第十一章 描述性研究

邹焰

描述性研究 (descriptive study) 又称描述性流行病学 (descriptive epidemiology) ，它是根据专门设计的调查所获得的资料或己有的各类资料，按照不同的地区、不同的时间和不同的人群特征分组，将疾病或健康状况的分布特点真实地展示出来，为进一步的流行病学研究提供基础资料。

流行病学方法学研究理论流行病学

理论性

现场试验临床试验动物实验离体细胞实验

实验性研究

队列研究病例对照研究

分析性研究

生态学研究

抽样调查

筛检爆发调查个案调查专题普查

普查现况调查

描述性研究

观察性研究

流行病学研究

第一节 概述 疾病的群体表现即流行病学表现，包括疾病在什么地区、什么时间和什么人群中高发，有何规律和特点等，称为疾病的分布(distribution of disease)。 有人将疾病的分布总结为：疾病的“三间分布”（即时间、空间、人间）；或“五W”（when、where、who、what、why）。

一、疾病的地区分布

多数疾病的发生都因各种原因或多或少地存在地区差异。因此，研究疾病的地区分布常可提供有关疾病的病因及流行因素的线索。

（一）疾病在国家间的分布

有些疾病只发生在一定的国家，有些疾病全球都可发生，但其分布并不均衡。

（二）疾病在国家内的分布

疾病在同一国家内的分布也有差别，尤其地域辽阔的国家。

（三）疾病的城乡分布

由于环境、经济、文化、交通等诸多因素的影响，疾病会出现城乡分布的不同。

（四）地理区域的划分

1 、在一个国家内可按该国的行政区

划分 2 、按自然环境划分

（五）关于地区分布的几个术语

1 、地方性 有些疾病经常存在于某一地区或某一人群时，称为地方性 (endemic) 。其原因是由于自然环境和社会因素等的影响而使一些疾病在某一地区的发病率经常较高或只在该地区存在。

（五）关于地区分布的几个术语

1 、地方性 有些疾病经常存在于某一地区或某一人群

时，称为地方性 (endemic) 。其原因是由于自然环境和社会因素等的影响而使一些疾病在某一地区的发病率经常较高或只在该地区存在。

（ 1 ）自然地方性 若某病的地方性与该地的自然环境密切相关，这种地方性称为自然地方性。

（ 2 ）自然疫源性 一些疾病的病原体不依靠人而能在自然界的野生动物中绵延繁殖，只有在一定条件下才传染给人，这种性状称为自然疫源性，具有自然疫源性的疾病称为自然疫源性疾病，这类疾病流行的地区称为自然疫源地。

2 、输入性传染病 凡本国不存在或已经消灭的传染病，由国外传入，称为输入性传染病。

（六）判断地方性疾病的依据 1 、该病在当地居住的各类人群中的发病率均高，并可随年龄的增长而上升。

2 、在其他地区居住的相似人群组，该病的发病率均低，甚至不发病。

3 、外来健康人，到达当地一定时间后发病，其发病率和当地居民相似。

4 、迁出该地区的居民，该病发病率下降，患者症状减轻或呈自愈趋向。

5 、当地对该病易感的动物可能发生类似疾病。

疾病呈现地区聚集性的主要原因： （ 1 ）民族或宗教团体的聚集，有独特的风俗习惯和行为特征

（ 2 ）存在某些病原物、动物宿主和媒介所需要的自然条件

（ 3 ）具有独特的物理和化学环境 （ 4 ）具有独特的社会经济环境

二、疾病的时间分布

疾病随时间而不断变化是一个动态的过程。其变化形式包括爆发、季节性、周期性和长期变异。分析疾病的时间分布特点，亦能探索某些病因和流行因素的线索。

1 、短期波动（ rapid fluctuation ）

也称时点流行或爆发（ outbreak ）。疾病在一集体或固定人群中，短时间内发病数突然增多，称为短期波动。

2 、季节性 (seasonal variation) 疾病的发生率随季节而变化的现象称为季节性。

如果一年四季均可发生，但在一定季节其发生率升高，称为季节性升高。如果一年中只有某些季节才有某病发生，称为严格的季节性。

造成疾病季节性的原因复杂，受到气象条件、昆虫媒介、风俗习惯及生产、生活活动等因素的影响。研究疾病的季节性变异有利于探索病因和流行因素，并能提前采取防治措施。

3 、周期性 (periodic recurrence)

疾病有规律地在一定的时间间隔后发生流行，称为周期性。

4 、长期变异 (secular change)

有些疾病经过一个相当长的时间后，其发生率、感染类型、病原体种类、宿主及临床表现等方面均发生了很大变化，这种现象称为长期变异。

三、疾病的人群分布 1 、年龄 年龄是人群分布中最重要的因素，几乎所有疾病都与年龄有关，不同类型的疾病有不同的年龄表现。

出生队列分析横断面分析

分析方法

所以在分析资料时都需将年龄进行标准化，或进行类似标准化的处理。

机体免疫状况暴露机会暴露方式

影响年龄分布的因素

2 、性别 多数疾病的发生率都有一定的性别分布差异。主要与男女危险因素的暴露机会、生理特点等有关。

美国华盛顿地区 15 种主要死因性比例（男性死亡率／女性死亡率） 死因 性比例 死因 性比例

全部死因 1.80 肾炎、肾病综合征和肾病 1.58

触犯法律者 3.88 恶性肿瘤 1.51

慢 性 阻 塞 性 肺 部 疾病 3.13 毒血症 1.40

自杀 3.05 血管硬化症 1.29

意外及灾难 2.96 围生期死亡 1.26

慢性肝病及肝硬化 2.19 脑血管病 1.19

心脏病 2.01 先天性畸型 1.15

肺炎及流感 1.86 糖尿病 1.04

摘自 J.S Mausner

3 、职业

位职业决定的社会经济地精神紧张程度职业决定的劳动强度和害因素暴露于职业环境中的有

影响因素

某矿 1986 年各工种工伤及骨折发生率（‰） 工 种 工伤率（‰） 骨折率（‰）

采 煤 120.49 37.97

掘 地 66.71 14.40

开 拓 46.91 9.53

运 输 27.58 6.89

机 电 34.71 3.30

修 护 104.16 20.83

通 风 13.25 3.78

井上合计 22.96 5.59

井下合计 68.64 18.26

摘自姚凤一等 . 某矿工伤流行病学调查分析 . 山西医学院学报， 1988(3)

4 、 种族与民族

和社会环境民族定居点所处的自然生活和风俗习惯遗传因素

影响因素

美国各种族婴儿死亡率（‰）

  黑人 美 洲 人印度人 西班牙人 亚洲人 白人

活产数 501 430 27 532 219 459 75 771 2430 986

婴儿死亡数 9261 434 2 381 725 21 590

婴儿死亡率（‰） 18.5 　 15.8 10.9 　 9.6 8.9

摘自 MMWR 1990；39： 3

各族人群 HBV 感染率（%） 名称 检查人数 HBsAg (+)(％ ) 标化 HBV 感染率（％）

汉族 493 15.3 54.7

藏族 113 26.8 63.4

瑶族 271 24.6 58.4

黎族 307 9.8 40.6

维吾尔族 396 5.3 16.0

傣族 188 15.7 57.5

苗族 196 13.2 50.6

摘自骆抗先等 . 中华流行病学杂志， 1993,14(5)

5 、行为 不健康的生活方式也可导致某些疾病的增加。

第二节 疾病分布的综合描述与流行强度

一 . 移民流行病学

移民流行病学 (migrant epidemiology)

是通过观察某种疾病在移民人群、移入地区居民及原居住地区居民中的发病率或死亡率的差别，以探讨该病病因与遗传和环境因素的关系。

1 、若某病在移民人群中的发病率或死亡率与原居住地区的人群不同，而接近于移入地区居民的发病率或死亡率，则该病的病因是以环境因素为主的。

2 、若某病在移民人群中的发病率或死亡率与原居住地区人群相同，而与移入地区居民不同，则该病的病因可能是以遗传因素为主的。

二、疾病的流行强度

疾病的流行强度是指某病在某地一定时期内发病数量的变化及其特征，提示疾病的社会效应。

常用以下术语描述疾病的流行强度。

1 、散发 (sporadic)

散发是指某病在人群中散在发生，零星出现，发病数量上维持历年的发病水平，各病例间无明显联系。

病例少而分散范围广

特点

2 、流行 (epidemic)

流行是指某地区某病发病率明显超过该病历年的散发水平。

范围广发病率高传播快

特点

3 、爆发 (outbreak)

在一个局部地区或集体单位中，在短时间内突然有很多同类的病例出现，称为爆发。

病人）平均潜伏期内出现大量短时间（该病的一个小范围病人多

特点

4 、大流行 (pandemic)

大流行是指疾病迅速蔓延、涉及地域广，在短期内可越过省界、国界、甚至洲界的情况。

1957-58年的流感大流行 6个月内就波及全世界，我国在 2个月内波及大部分省市，某市在 50 天内的市区罹患率为 62.4%-84.1% ，郊区为 31%-58%，集体单位为 80%-90%。

霍乱六次世界大流行简况 （ 1817～ 1923 ）

次别 起止年代 持续时间（年） 波及范围（洲）

第一次 1817～ 1823 7 亚、非

第二次 1826～ 1837 12 亚、欧、非、美、澳

第三次 1846～ 1863 18 亚、欧、非、美

第四次 1865～ 1875 11 亚、欧、非、美

第五次 1883～ 1896 14 亚、欧、非、美

第六次 1899～ 1923 25 亚、欧、美

*摘自《流行病学》上一医主编 P266

散发、爆发、流行与大流行都是用来描述各地疾病的相对水平。

第三节 描述疾病分布的常用指标一、发病率1 、定义与计算 发病率 (incidence rate) 表示一定时期（通常为 1 年）内特定人群中某病新病例出现的频率。

k同时期暴露人口数

发病例数某时期某人群中某病新某病发病率＝

2 、应用 用来衡量某时期一个地区人群发生某种疾病危险性的大小。 可用于探讨发病因素、提出病因假说、评价防治措施效果等。3 、应用注意 与患病率相区分。

二、患病率 1 、定义与计算

患病率 (prevalence rate) 表示某一特定时间内被观察总人口中某病新旧病例所占的比例。

k

k

同期观察人口数某一时点现患病例数时点患病率＝

同期平均人口数的新旧病例数观察期间内人群中某病期间患病率＝

2 、与发病率的关系 P(患病率 )=I( 发病率 )×D( 病程 )

3 、用途 反映人群中正患某病频率。①为医疗资源的配置提供依据；②研究与疾病预后有关因素；③临床确定诊断水平的依据之一。

三、死亡率 1 、定义与计算

死亡率 (mortality rate) 是指某人群在一定期间（一般为一年）内的死亡人数与该人群同期人口数之比。

k

k

k

该人群同年平均人口数死亡人数某年龄人群某年因某病

某年龄组死亡率＝

该人群同年平均人口数人数某人群某年因某病死亡

某病死亡率＝

该人群同年平均人口数某人群某年总死亡人数

粗死亡率＝

2 、应用及注意 粗死亡率反映一个人群总的死亡水平，人群因病伤死亡危险的大小。各地人口构成不同时比较死亡率需标化，婴儿死亡率是一个相对稳定的指标，可直接进行比较。 某病死亡率反映一个人群因某病死亡危险的大小。

四、病死率 1 、定义与计算

病死率 (fatality rate) 表示一定时期内（一般为一年）患某种疾病人群中因该病而死亡的频率。

k

k

该病发病率该病死亡率

某病病死率＝

同时期患该病人数数某时期内因某病死亡人

某病病死率＝

2 、应用及注意 病死率表示某病确诊后发生死亡的概率，常用来反映疾病的预后和对该病的医疗水平。

第四节 现况调查

一、概述 (一 )定义 现况调查 (prevalence

survey) 是研究在特定时间与特定范围内人群中的有关特征（或因素）与疾病或健康状况的关系。

（二）现况调查的目的 1 、描述疾病或健康状况的分布 2 、了解人群的某些特征与疾病或健康状况之间的联系，以逐步建立病因假设

3 、考核防治措施的效果 4 、了解人群的健康水平，找出高危人群 5 、为疾病监测或其它类型流行病学研究的方法

（三）现况调查的特点

1 、根据研究目的来确定研究人群，其研究对象包括人群整体，设计时可不分组。

2 、在某一特定时间调查人群中各个个体暴露与疾病的状态。 3 、重点关心的是在某一特定时点，某人群中暴露与疾病的联系。

因 而又称横断面研 究 或横断面调查 (cross sectional study) 。

4 、疾病与影响因素同时调查，在分析病因时只能对病因提出初步线索，而不能得出有关疾病与病因因果关系的结论。

5 、现况调查的常用指标是患病率，故又称为患病率调查。 6 、适用于病程较长而发病频率较高的疾病。

（四）现况调查的种类 根据调查的范围分为： 1 、普查 2 、抽样调查

二、普查

(一 )概念 普查 (census) 是在特定时间对特定范围内人群中的每一成员进行的全面调查。

普查包含个案调查、爆发调查、筛检和专题普查。

（二）优缺点 (1)优点 :能提供疾病分布情况和流行因素或病因线索 ;通过普查能起到普及医学科学知识的作用 ;能发现人群中的全部病例，使其得到及时治疗。

(2)缺点 :由于工作量大而难免漏查 ;不适用于患病率很低的疾病 ;耗费人力物力，成本高 ;大多数普查只能获得患病率资料，而不能获得发病率资料。

（三）注意事项 (1)普查的疾病应有简易、准确的检测方法和有效治疗方法。

(2)调查方法应该可行，易于接受，且有充足的人力、物力和财力。

(3)首先划定明确的普查范围。 (4)应统一调查时间和期限。 (5)普查中使用的诊断标准和检测方法必须统一并固定，以保证不同地区的患病率资料之间的可比性。

(6)普查时要使漏查率尽量小，一般要求应答率最好在 85%以上。

三、抽样调查

（一）概念 抽样调查 (sampling survey)是随机抽取根据研究目的确定的某研究人群中有代表性的一部分人群（样本）进行调查，以所得的结果估计该人群某病的患病率或某些特征的情况，这种以局部推论总体的调查方法称为抽样调查。

（二）抽样方法

（ 1 ）简单随机抽样

（ 2 ）系统抽样 （ 3 ）分层抽样 （ 4 ）整群抽样

（ 1 ）简单随机抽样 （ simple random

sampling ）

从总体中完全随机抽取一定数量的观察单位组成样本。

即抽签法，样本量小时抽取方便。也称单纯随机抽样。

例：若调查的总体有 500个单位，决定抽查其中的 100个单位。

a、首先从计算机或计算器上产生 100个含 3位数的数，或在随机数字表中随机地抄出100个含 3 位数的数，若出现重复数字，就弃去重抽。

b、凡首字超过 5的，均首字减去 5。

（ 2 ） 系 统 抽 样 (systematic

sampling)

将总体中的观察单位按某一特征的顺序编号，先随机抽取第一个观察单位，再依次按一定间隔机械地抽取其余的观察单位。

n

NK需抽取的单位数

总体中的所有单位数

首先确定抽样比，再在顺序开始的个单位中进行简单随机抽样，抽出第一个样本，然后每间隔个单位抽取一个样本。

系统抽样又称间隔抽样、机械抽样。抽取方便，当总体中的观察单位按此顺序存在周期趋势或单调增（或减）趋势，则会导致偏性。

（ 3 ）分层抽样 (stratified sampling)

是将调查的总体按照不同的特征分成若干层，然后在每层申进行随机抽样的方法。

分层抽样可使每层中观察值的变异度小。样本的代表性加强，各层间还可作比较分析。

（ 4 ）整群抽样 (cluster sampling)

从总体中随机抽取若干群对象，对整群内所有单位进行调查的方法。

实施方便，节省才力、人力，但抽样误差较大。

多级抽样 (multistage sampling)

是将上述抽样方法综合运用的方法。进行大规模调查时常用此种抽样方法。

PPS(probability proportional to

size)即按初级单位含量比例所作的概率抽样法。

抽样误差：分层 <系统 <单纯 <整群

（三）样本大小 在抽样调查时，样本量过大可造成人力和物力的浪费，而且由于工作量大，不能保证调查质量而使结果出现偏差。而样本量过小则缺乏代表性，使结果不真实。

样本量的确定： （ 1 ）凭经验 （ 2 ）用公式估计 （ 3 ）查表

① 计数资料

2,05.0

tt2Q2

.050d

Ptn时为当

P 为总体率的估计值（即样本率）， Q 为 (1-P) ，d 为允许误差，即样本率与总体率相差所允许的限度。

P

Q400NP1.0.05,0 时当 d

②计量资料

N 为所需样本含量， s 为总体标准差的估计值（即样本标准差）， d 为允许误差，即样本均数与总体均数相差所允许的限度。

2/2405.0 dsN 时取当

（四）优缺点 1 、优点 a. 节省时间、人力和物力。 b. 调查范围小，调查工作容易做得细致。 2 、缺点 a.调查设计、实施和资料分析均比较复杂 . b.样本量不够大，或抽样调查中的某些环节不够科学时，其样本对总体的代表性也会不好。

四、资料的收集方法

现况调查资料的收集可采用电话、信函、现场询问、体格检查、实验检查和查历史记录等方式。

现况调查设计 1 、明确目的、选定调查方法 2 、确定调查人群及调查人数 3 、确定检测的指标和方法 检测指标应选择客观性和关联性强的。 检测方法应选择简便、易行和真实性强的。 目的 指标 变量 问题

4 、拟定资料整理分析提纲及预期分析表格 5 、编制调查表 详细的调查表是资料收集成败的关键。原则：有关项目一个不缺，无关项目一个不多。内容：一般项目和研究项目 6 、调查员培训、统一调查方法 应对参加调查的人员按照标准的方法进行统一的培训，使其掌握统一的调查方法，保证收集资料在调查之前方法和标准的一致性。

7、物资和经费的准备

五、偏倚及其控制

（并入第十八章介绍）

六、资料的分析

1、计算相关统计指标 根据研究目的确定描述指标。 2、显著性检验（假设检验） 抽样研究资料需进行总体推断。

第五节 爆发（流行）调查

暴发和流行这种集中发病现象，往往是由于存在共同致病因素或共同传播途径所致。

一、调查目的

1 、查明爆发的致病因素和传播途径，控制疾病的发展和蔓延

2 、针对卫生防病工作中的问题，制定预防性措施

3 、对病因不明的疾病探讨病因

二、步骤及方法

1 、初步了解爆发事件的全貌、核实诊断、查清疫情

一般核实以下几个方面： ①病人的主要临床症状和体征 ②实验室检查结果 ③流行病学资料 要查清已发生的全部病例，尤其是首批病例更应查清。

2 、对疫区进行初步紧急处置，对引起疾病的可疑因素采样进行实验室检测

3 、初步调查，提出假设 4 、进一步调查，验证假设 5 、进一步完善预防控制爆发的措施 在调查爆发时除要调查导致这次爆发的根本原因，还要寻找造成爆发的卫生防病中存在的问题，并制定防止今后类似事件重演的长远措施。

6 、写出爆发调查总结报告

三、资料分析 1 、人群分布 2 、时间分布

（ 1 ）同源性暴发 指易感人群暴露于某一共同的致病因素而引起的暴发。①同源一次暴露引起的暴发，时间分布曲线呈单峰②同源多次暴露引起的暴发，时间分布曲线呈多峰（ 2 ）非同源性暴发 指易感人群经多种途径暴露于某一致病因素而引起的暴发。时间分布曲线多样且较长。

3 、地区分布 4 、推算暴露日期 （ 1 ）暴发疾病诊断确切，病原已知 ①从流行曲线高峰往前推一个平均潜伏期 ②从暴发第一例往前推一个最短潜伏期所在时点，再从最后一例倒推一个最长潜伏期所在时点，这两个时点之间可能是暴露时间。

（ 2 ）暴发疾病诊断确切，病原未知 同源一次暴露引起的暴发，可用几何均数倒推暴露时间。

5 、暴发（流行）因素的分析 ①相关性研究 ②病例对照研究 ③因素对照研究

四、调查注意事项 1 、迅速到达现场，边调查边防治 2 、要做好预防控制疾病的宣传教育工作，取得当地领导、群众的支持和配合

3 、初步流行因素或爆发原因的假设可能不止一个，在调查中根据积累的资料不断对假设进行检验和修正，建立新的假设

4 、病因不明的疾病不一定通过一次调查就作结论，可能仅提供一些线索。对病因清楚的疾病通过调查也不一定能找到爆发的原因，但应针对卫生防病工作的缺陷提出相应措施。

第六节 筛检

（并入第十五章第三节介绍）