安全生产风险管理讲座（矿山）吕先昌教授（中钢集团武汉安全环保研究院）

一、概 述二、风险识别——系统危险辨识三、风险评价四、风险控制

一、概 述

( 一 ) 有关名词解释

( 二 ) 企业现代安全管理的含义

( 三 ) 企业推行现代安全管理——风险管理的意义

( 四 ) 现代安全管理模式的基本内容

( 一 ) 有关名词解释 （ 1 ）危险 可能引起事故的一种现实的或潜在的条件。危险包括物的危险

和人为危险。 （ 2 ）危险源

生产或检修过程中具有危险性的设备、设施、作业场所等所在的区域。

（ 3 ）风险 由危险严重度及危险概率表示的可能损失。 （ 4 ）风险管理 是通过风险识别（危险辨识）、评价和控制，以最低的投入将

风险导致的不利后果降低到最低限度的一种科学管理方法。

( 二 ) 企业现代安全管理的含义

现代安全管理是相对于传统安全管理而言的。它是广泛吸收国内外先进安全管理经验，并对传统安全管理模式进行总结、改进、提高的结果。当前，企业现代安全管理主要体现为风险管理。与传统安全管理模式相比，现代安全管理模式具有以下显著的特点：

1 、以危险源管理为中心，着眼于危险预测预控；

2 、是一种更完善的系统管理；

3 、更强调动态管理（ PDCA循环）。

( 三 ) 企业推行现代安全管理——风险管理的意义

（ 1 ）是遏制严峻安全形势的需要；

（ 2 ）是适应企业管理发展，提高安全管理水平的需要；

（ 3 ）是进行职业安全健康体系认证和推行安全生产标准化活

动的重要基础工作；

（ 4 ）是落实国家安全生产方针的重要技术措施。

( 四 ) 现代安全管理模式的基本内容

风 险 控 制

安全检查改革

缺陷改造与隐患整改

标准化作业

危险预知活动

综合安全管理改革

安全考评

风 险识别

风 险 评 价

决 策

目标管理

二、风险识别——系统危险辨识

( 一 ) 系统危险辨识的对象和内容

( 二 ) 系统危险辨识的程序和方法

( 三 ) 危险辨识结果记录格式

( 一 ) 系统危险辨识的对象和内容 1 、主体生产设备、设施 （ 1 ）危险模式（潜在危险因素及触发条件，可能引起事故的类别及

后果） （ 2 ）物的危险状况 ①设备、设施本质安全化状况； ②设备、设施、工艺危险状况； ③作业环境缺陷； ④危险暴露时间 ( 相关人员与危险因素打交道机会的多少 ) 。 （ 3 ）其他内容（危险源名称、所在车间、危险严重度、管理级别

等） 2 、辅助系统（辅助子系统功能、危险部位、潜在危险因素及触发条件、

故障后果及影响、拟采取的应急措施和改进措施） 3 、周边环境 （ 1 ）选址及工业布局的危险性 （ 2 ）自然条件的不利影响 （ 3 ）安全管理软环境的问题

设备、设施本质安全化状况及其赋值代码　 赋值

危险状况自动检测、调整、报警并连锁控制 A

危险状况自动检测、报警 B 单人现场作业 G

操作室遥控作业F

多人现场作业 H

危险状况靠作业者观察仪表发现 C

多人现场作业 H

单人现场作业 G

危险状况凭简易措施检查发现 D

多人现场作业 H

单人现场作业 G

设备、设施本质安全化水平

BF 2BG 3

BH 4

CG 5CH 6DG 7

DH 8

A 1

危险状况完全靠作业者凭经验判断处理 E E 9

设备、设施、工艺危险因素 指设备、设施、工艺先天或后天形成的对安全有突出影响的重大问题，主要指以下几种情况 :

(1)设备、设施有缺陷。指设备、设施结构、强度、刚度或几何稳定性等方面存在问题 , 或人机不匹配 , 以及在操作上的可靠性、灵敏性及对作业要求的满足程度方面存在问题。

(2)工具、附件不符合要求。指未按生产及检修的要求配备必要种类、数量的工具、附件或布局不合理 , 或使用效果达不到相应安全要求。

(3)防护装置不合要求。指转动部位的安全罩 , 电气接地、接零、防雷及防爆、泄爆等装置缺乏或有缺陷。

(4)工艺上存在危险性。指使用或产生辐射、有毒、有害、窒息、强腐蚀性等危险物质或危险能量。

(5)故障频繁。 (6)消防设施缺乏或有缺陷。 (7)其他。

作业环境缺陷

指生产作业环境对作业安全有影响的重大问题。主要包括以下情况 :

(1)温度、湿度、噪声不合要求 ;

(2)照明、能见度、视线不合要求 ;

(3)作业场地狭小或存在坠落、滑跌、碰撞等危险性 ;

(4)安全通道 ( 含人行道、车行道、天车吊物通道及消防通道 ) 不合要求 ;

(5)空气质量不良 ( 有毒、有害气体或粉尘超标 );

(6)自然条件存在危险性 ( 如地震、地基沉陷、地质不良等 ) ；

(7)其他。

( 二 ) 系统危险辨识的程序和方法

1 、系统危险辨识的程序

2 、系统分析方法

3 、危险因素确定的依据及应注意的问题

危险源辨识程序

人员培训

熟悉工艺

基本状况调查

危险源划分

组织审查

过去事故、故障资料

设计说明书及有关图纸

N

辨识结果文件

审 查

有关国标、部标及管理规定

N

Y

Y

物的危险状况分析

危险模式分析

其它内容确定

辩识结果初定

系统状况详细调查

系统分析方法分析方法 主要目的统计分析 分析事故分布规律，为后继分析提供参考

故障树分析（ FTA） 重点发掘几种主要事故影响因素及其组合关系，为危险辨识及控制提供信息

作业条件危险性评价法(LEC)

对一般作业单元分析其危险程度

故障模式及严重度影响分析（ FMECA）

辨识各危险源危险发生模式，发掘固有危险信息，为安全评价及危险控制提供依据

故障模式影响分析（ FMEA）

分析供电、外排废水、消防等子系统故障模式及其 对全系统的影响

人机工程分析 分析人机依存关系密切的生产系统的危险状况，为危险辨识和控制提供信息

危险因素确定的依据及应注意的问题依据 :(1)有关安全法规、标准、规范及企业的安全操作规程； (2)本单位及兄弟单位有关事故案例； (3)事故统计分析及故障树分析的结论； (4)有关文献资料的相关论述； (5)根据现场实际进行危险预测的结果。注意事项 :

(1)考虑正常状况和异常状况下的安全要求； (2)分析不同危险部位在各种作业过程中可能存在的问题； (3)寻找与先进控制技术所存在的差距； (4)关键设备或部位应强调必要的冗余； (5)关注安全设施的实用性、有效性和可操作性。

( 三 ) 危险辨识结果记录格式

1 、某地采矿山危险源辨识登记表

2 、某地采矿山辅助生产系统 FMEA登记表

3 、某地采矿山周边环境分析的内容 ( 其结果用文字表达 )

危险源辨识登记表 车间：动力 危险源名称：－ 128m水平水泵房 危险暴露时间： 68工时／日

危险严重度： O 级 管理级别： A 级 同类危险源个数： 1 危 险 形 态 及 控 制

本质安全化状况描述

设备、设施、工艺危险状

况环境缺陷 备注危险

部位作业名称 危 险 模 式 事故

后果事故类别 应采取的措施

水泵周围

运行

1 ．电机转子跳壳漏电，电机漏电保护失灵，工人触及带电部位受伤害

死亡 触电1 ．保证漏电保护有效；2 ．及时发现并处理机械故障

1 ．大水泵有自动检测水位报警装置；2 ．电机有漏电保护；3 ．潜水泵有自动控制但不冗余；4 ．生产过程属故障安全，失误风险，单人现场作业；5 ．排除故障和检修作业属故障风险，失误风险，多人现场作业

1 ．电机供电电缆紧密布置在一起；2 ．大水泵电机与水位未联锁；3 ．潜水泵自动控制不冗余；4 ．防水门操作不便

1 ．水泵噪声大；2 ．水泵房到井底水窝通道在水管下方，不便通行

含10台大水泵及电机、3 台潜水泵、有关水仓及水窝、斜坡卷扬

2 ．水位高报警时人员睡着或脱岗，未能及时开泵，可能淹井，人员可能被伤害

特大伤亡 淹溺

1 ．水位自动检测联锁；2 ．危险预知活动

3 ．违章使用电炉或电灯取暖，或硐室内存放易燃物，遇明火诱发火灾，如果危及供电设施，还可能导致淹没水泵房

死亡 火灾 危险预知活动

检修

4 ．检修作业中进行起吊作业时，吊荷绑扎不良或导链滑链，吊荷伤人

死亡 起重伤害1 ．及时发现并处理隐患；2 ．危险预知活动

5 ．检修作业中突然带电，人员被伤害 死亡 触电或机

械伤害严格执行停送电制度

危险源辨识登记表（续） 车间：动力 危险源名称：－ 128m水平水泵房 危险暴露时间： 68工时／日

危险严重度： O 级 管理级别： A 级 同类危险源个数： 1

危 险 形 态 及 控 制本质安全化状况描述

设备、设施、工艺危险状况

环境缺陷

备注危险

部位作业名称 危 险 模 式 事故

后果事故类别 应采取的措施

水仓 清淤

6 ．水仓盖板打开后未还原，晚上照明不良，人员可能坠入水仓

死亡 淹溺 1 ．保证照明良好；2 ．危险预知活动

7 ．下到水仓清淤时梯子折断或踩滑可能坠落 重伤 高处

坠落 危险预知活动

8 ．清淤泥提升吊桶时吊绳断脱砸伤下方人 重伤 物体

打击 危险预知活动

9 ．卷扬机牵引矿车提升淤泥时，制动失灵或钢绳断脱、连接脱钩，跑车，撞伤下方人员

死亡 车辆伤害

1 ．及时发现并处理隐患；2 ．危险预知活动

井底水窝

处理故障

10．进入水窝处理故障时，身体不适可能遭淹溺 死亡 淹溺 班组长及时发现人员

病理缺陷

11．处理潜水泵故障时，突然来电被伤害 死亡 触电或机

械伤害 严格执行停送电制度

子系统名称：通风

功能 危险部位

故 障 模 式 建议采取措施的类型

潜在危险因素及触发条件 故障后果 影响范围 应急措施 改进措施

保证井下空气质量符合安全要求

需要机械通风的相关区域

1 ．系统通风有关风机、风量调节装置布局或使用上存在缺陷致局部范围通风效果不良，如生产继续进行

导致某些人员患职业病

相关区域 进行局部扇通风

进一步完善通风设计

2 ．主扇的反风装置长时间没有按要求进行反风试验，如果井下发生火灾

火灾损失扩大 相关区域

尽快将人员撤离到安全地带

随时保证反风措施有效，按要求定期进行反风试验

3 ．局部通风设施（局扇、风筒等）损坏或未使用，生产继续进行

导致某些人员患职业病

相关区域保证通风设施的完好并有效使用

4 ．铲运机维修硐室中，铲运机排放的尾气不能及时排出，影响空气质量

导致某些人员患职业病

铲运机硐室及其周围区域

进行局部扇通风

采取有效的柴油机尾气净化措施

辅助生产系统 FMEA登记表

某地采矿山周边环境分析的内容

1 、外部供电条件；

2 、地表塌陷区；

3 、民采对本矿安全的影响；

4 、地表运输安全与防尘；

5 、外委工程管理。

三、风险评价

风险评价一个主要的目的是对已发掘的危险因素进行风

险分级，以便抓住安全管理工作重点，提高风险控制的效果。

风险评价包括：

( 一 ) 危险模式风险分级

( 二 ) 危险源管理分级

( 三 ) 企业综合安全管理现状评价

( 一 ) 危险模式风险分级

一般分为以下 5 个级别： A 级风险（不可接受的风险） : 事故后果严重，并难以控制，发生事故的可能性极大。 B 级风险（重大风险） : 事故后果较严重，发生事故可能性较大。 C 级风险（中度风险） : 导致重大事故的可能性小，但可能发生重伤、死亡等伤害事故。 D 级风险（可容许风险） : 具有一定危险性，但发生重伤以上事故的可能性较小。 E 级风险（可忽视风险） : 危险性小，一般不会伤人。

风险级别确定

联系生产实际，参照以往的经验和控制效果进行，既要考虑可能发生事故的后果，更要实事求是地分析事故发生的可能性。分析过程中，对下述情况一般直接定为较高级别的风险：

（ 1 ）不符合国家、行业职业安全健康法规和标准的； （ 2 ）相关方有合理的抱怨或要求的； （ 3 ）曾经发生过重大事故，至今未采取有效防范、控制措

施的； （ 4 ）直接观察到可能导致重大危险的缺陷，且无适当控制

措施的。

( 二 ) 危险源管理分级

一般分为 A 、 B 、 C 、 D 四个级别。各级危险源与各级管理机构间的对应关系如下图所示。

B 级危险源

公司（局）

车 间

班 组

A 级危险源

C 级危险源

D 级危险源

厂 矿

危险源管理分级的依据

①危险严重度（危险源的危险因素一旦被触发所引起事故的损伤

程度。其分级标准见下页表示）；

②危险发生频度（危险源的危险因素被触发引起事故可能性的大

小。其确定的依据见后述内容）；

③管理上的必要性及实施管理的可能性。

危险严重度分级表

级 别 损 伤 程 度

0 特大伤亡事故或社会灾难

Ⅰ 重大死亡事故或主要系统毁灭

Ⅱ 个别人死亡、重伤或主要系统损坏

Ⅲ 个别人轻伤或主要系统轻度损坏

Ⅳ 人员微伤或装置部件受损

危险发生频度确定的依据

危险发生频度以危险频度指数定量描述。

危险频度指数由生产系统设备设施本质安全化状况、

设备设施工艺危险状况、作业环境缺陷、危险暴露时间确定。

( 三 ) 企业综合安全管理现状评价

企业安全度等级的评定及安全标准化等级的评定都属于此范畴。

安全度是反映系统安全状况变化的指标。安全度与以下因素相关：

①系统的物的危险状况（客观对象上控制的难易程度）； ②系统的安全管理状况（各级机构对物的危险实施控制的措

施及其效果）； ③历年安全管理效果（伤亡事故或连续无事故时间）。 安全标准化等级按安全标准化规范规定的标准评定。

四、风险控制

( 一 ) 风险控制主要措施类型

( 二 ) 当前企业风险控制的两大任务

( 三 ) 风险控制措施必须满足的要求

（一）风险控制主要措施类型 1 、消除 通过工艺改进从根本上消除危险；以无危害物质代替危害

物质；实现自动化、遥控或机器人操作。 2 、连锁 自动检测危险，通过连锁控制自动中断危险过程。 3 、报警 自动检测危险，危险状态下自动报警。 4 、减弱 尽可能减弱（降低）危害性，如通风换气，以低毒物质代

替高毒物质，以及减振、消声等。

5 、预防 预先采用安全装置，以便在危险状态下避免事故发生。如安全阀、安全罩、事故开关、熔断器、漏电保护装置、防过卷极限、防雷防静电装置等。

6 、隔离 将人员与危害因素隔开，将不能共同存放的物质分开存放，以及设防护屏障等。

7 、个体防护 用安全帽、安全带、防毒面具等各类劳动防护用品保护

人体不受伤害 8 、警示 通过安全色、安全警示标志、信号铃、信号旗等警告人们不要进入危险区或尽快撤离危险范围。

9 、失误控制 通过标准化作业或危险预知活动等控制工人操作失误，避免危险被触发而引起事故。

10、应急措施 用事故池、事故包作为储罐或钢包危害物质泄漏时的备用容器；采用冗余设计以应对在用设备可能的故障状态；布置消防设施以应对可能的火灾、火警；事先准备应急救援措施以应对可能发生的群死群伤事故。

11、综合安全管理 包括安全确认制、特殊工种持证上岗、安全检查、特种

设备管理等。

从系统角度考虑，企业实际实施的风险控制措施主要包括： 1 、目标管理； 2 、安全管理制度 ( 含安全规程 ) 的制定、完善与实施； 3 、安全机构建设与人员配备； 4 、安全检查 ( 改革 ) 与隐患整改； 5 、标准化作业与危险预知活动； 6 、安全考评； 7 、综合安全管理改革； 8 、事故管理与应急救援； 9 、职业危害控制； 10、其他。

潜在危险因素（触发条件）

（转化条件）

人身伤害故 障

潜在危险因素主要指以下两种情况： （ 1 ）作业过程中存在的危险物质 ;

（ 2 ）作业过程中存在的危险能量。

事故机理

( 二 ) 当前企业风险控制的两大任务

触发条件主要指以下几种情况 : (1)无安全装置或安全装置有缺陷； (2)安全警示措施及信号设施有缺陷； (3)作业人员操作失误； (4)管理缺陷 ( 劳动组织管理、安全管理等 ) ； (5)劳动防护用品有缺陷； (6)作业环境不良； (7)自然条件不良； (8)其他条件。

由事故机理可以看出 , 当前企业风险管理的两大基本任务是： (1)努力提高设备、设施本质安全化； (2)加强触发 ( 转化 ) 条件的控制。

( 三 ) 风险控制措施必须满足的要求

1 、针对性。指针对控制对象主要危险、有害因素及其产生的条件提出措施。

2 、有效性。为了使危害因素真正处于受控状态，必须从人、物、料、法、环几方面采取系统性的控制措施，并保证必要的冗余度。

3 、可操作性。指所提出的控制措施在现有技术、时间、场地、经济条件下能够落实。

4 、经济合理性。指所提出的控制措施从投入产出的角度综合分析，能获得最佳的经济效益。

5 、先进性。尽可能采取本质安全及国内外先进的控制技术。

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