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鉅額鉅額 (( 逐筆與配對逐筆與配對 )) 交易之結算、交易之結算、錯帳、違約、盤後資訊等作業說錯帳、違約、盤後資訊等作業說明明

• 報告人：電規部 2007.03.14

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要點說明： 要點說明： 配合第二階段「鉅額交易制度調整」實施、盤後結算作配合第二階段「鉅額交易制度調整」實施、盤後結算作業調整如下業調整如下 ::1.1. 因增加鉅額配對交易方式，並交易至下午因增加鉅額配對交易方式，並交易至下午 55 時結束，時結束，屆屆 時 時每日下午每日下午 55 時後時後始將鉅額交易量值納入交易資料統始將鉅額交易量值納入交易資料統 計。 計。2.2. 交割期可選擇交割期可選擇 :T:T 日、日、 T+2T+2 日。 日。 3.3. 「鉅額錯帳」、「鉅額違約」 、「鉅額遲延交割」採「鉅額錯帳」、「鉅額違約」 、「鉅額遲延交割」採 電腦申報作業。 電腦申報作業。4.4. 取銷「鉅額調帳」作業。取銷「鉅額調帳」作業。

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本公司對證券商電腦作業項目與時間對照表

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電腦系統操作說明系統主畫面

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台灣證券交易所內部網際網路傳輸系統

•台灣證券交易所內部網際網路傳輸系統為系統首頁 ,•請點選「 TSE 結算作業系統」進入子系統•鉅額系統登錄需 CA 認證 , 若尚未安裝軟體 , 請點選「 CA 認證軟體下載」

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台灣證券交易所鉅額交易作業系統

進入鉅額交易作業系統 , 此時可進行登錄作業

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請點選「鉅額交易盤後結算作業」進入子系統

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進入鉅額交易盤後結算作業主畫面四大主要功能：•鉅額結算交割作業•鉅額錯帳及更正帳號作業•鉅額違約作業•鉅額遲延交割作業

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四大主要功能： ( 鉅額結算交割作業 ) (鉅額錯帳及更正帳號作業 )-- 鉅額交割清單 (T日交割 )資料傳送 -- 鉅額錯帳及更正帳號申報作業 (B71) 。• 作業 (C53) 。 -- 鉅額錯帳 (T日交割 )互抵明細申報作業• -- 鉅額交割代價收付 (T日交割 )傳送 (B72) 。 作業 (C54) 。 -- 鉅額錯帳申報明細查詢作業 (B73) 。• -- 鉅額 (T日、 T+2 日 )成交彙總表資料 -- 鉅額錯帳處理申報作業 (B74) 。 傳送作業 (C76) 。 -- 鉅額錯帳處理查詢作業 (B75) 。• -- 鉅額 (T日、 T+2 日 )買賣明細表資料 -- 鉅額錯帳彙總檔查詢作業 (B76) 。 傳送作業 (C77) 。• ( 鉅額違約作業 ) ( 鉅額遲延交割作業 )• -- 鉅額違約申報作業 (B77) 。 -- 鉅額遲延交割申報作業 (C74) 。• -- 鉅額違約互抵明細申報作業 (B78) 。 -- 鉅額遲延交割查詢作業 (C75) 。• -- 鉅額違約申報明細查詢作業 (B79) 。 -- 鉅額遲延交割申報撤銷作業 (C78) 。• -- 鉅額違約處理申報作業 (B80) 。• -- 鉅額違約處理查詢作業 (B81) 。• -- 鉅額違約彙總檔查詢作業 (B82) 。

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鉅額結算交割作業 -- 鉅額交割清單 (T日交割 )資料傳送作業 (C53) 。 • -- 鉅額交割代價收付 (T日交割 )傳送作業 (C54) 。 • -- 鉅額 (T 日、 T+2 日 )成交彙總表資料傳送作業 (C76) 。 -- 鉅額 (T 日、 T+2 日 )買賣明細表資料傳送作業 (C77) 。

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鉅額 (T日 )交割清單查詢（ C53 ）

鉅額 (T 日 ) 交割清單查詢（ C53)--- 新增交易類別 ( 逐筆 , 配對 )--- 執行時間 PM 2:00--- 鉅額 T 日交割資料--- 欄位內容證券商代號成交日期證券代號交易類別買方資料 ( 成交股數 , 成交金額 成交筆數 , 補息值 )賣方資料 ( 成交股數 , 成交金額 成交筆數 , 補息值 )

 

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鉅額 (T日 )交割代價收付查詢（ C54 ） 鉅額 (T 日 ) 交割代價收付 C54)--- 鉅額 T 日交割成交資料--- 下午兩點後會主動傳送一次 ( 不含擔保金資料 )--- 另於下午二 點三十後會再主動 傳送一次 ( 含擔保金資料 )--- 欄位內容 證券商代號 交割日期 TSE (OTC) 證券商應收金額 TSE(OTC) 證券商應收金額 TSE(OTC) 證券商預繳保證金 TSE(OTC) 證券商擔擔保金淨收 金 額 TSE(OTC) 證券商擔擔保金淨付 金額

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鉅額 (T 日、 T+2 日 ) 成交彙總表資料傳送作業 (C76)鉅額 (T 日、 T+2 日 )) 交割成交彙總表（ C76)--- 執行時間 PM 5:00 後--- 鉅額 T 日、 T+2 日交割成交資料--- 欄位內容證券商代號成交日期證券代號交易類別T 日買方資料 ( 成交股數 , 成交金額 成交筆數 , 補息值 )T 日賣方資料 ( 成交股數 , 成交金額 成交筆數 , 補息值 )T 日買方資料 ( 成交股數 , 成交金額 成交筆數 , 補息值 )T 日賣方資料 ( 成交股數 , 成交金額 成交筆數 , 補息值 )

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鉅額 (T 日、 T+2 日 ) 買賣明細表資料傳送作業 (C77)鉅額 (T 日、 T+2 日 ) 買賣明細表 (C77)--- 鉅額 T 日、 T+2 日交割成交資料--- 執行時間 PM 5:00 後--- 欄位內容 證券商代號 買賣別 成交價格 成交數量 成交單號 對方證券商 交易類別 交割期別

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( 鉅額錯帳及更正帳號作業 )-- 鉅額錯帳及更正帳號申報作業 (B71) 。-- 鉅額錯帳 (T 日交割 ) 互抵明細申報作業 (B72) 。-- 鉅額錯帳申報明細查詢作業 (B73) 。-- 鉅額錯帳處理申報作業 (B74) 。-- 鉅額錯帳處理查詢作業 (B75) 。-- 鉅額錯帳彙總檔查詢作業 (B76) 。

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鉅額錯帳及更正帳號申報作業 (B71)

鉅額錯帳申報作業 (B71)--- 鉅額 (T 日、 T+2 日 ) 交割成交資料錯帳 申報日為 T+1 日或 T+2 日-- 鉅額遲延交割錯帳 申報日為 T+2 日或 T+3 日--- 鉅額 T 日交割錯帳資料申報至 PM 2:30 結束--- 鉅額買賣採 T 日交割者僅可與鉅額買 賣 T 日交割錯帳申報互抵-- 鉅額買賣採 T+2 日交割者可與鉅額買 賣 T+2 日交割錯帳、與一般交易錯帳 申報互抵-- 申報鉅額 T 日交割錯帳互抵 1. 『 T 日互抵註記』 欄設定為 “ 1” 2.. 需執行鉅額錯帳互抵申報作業 (B72)

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鉅額錯帳 (T 日交割 ) 互抵明細申報作業 (B72)

鉅額錯帳 (T 日交割 ) 互抵明細申報作業 (B72)--- 此作業為鉅額錯帳申報作業 (B71) 中『 T 日互抵註記』 欄設定為 “ 1” 時，所延申之申報作業---- 申報時間至 PM 2:30 結束--- 需先登入『買賣互抵筆數』--- 『買賣起訖別』： 1. 若互抵筆數為 1 時，設定為“ S” 2. 若互抵抵筆數為多筆， 則需設定多筆之首筆“ M” 多筆之接續“ C” 多筆之結束“ E”--- 並輸入互抵之明細資料

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鉅額錯帳申報明細查詢作業 (B73)

鉅額錯帳申報明細查詢作業 (B73)--- 鉅額錯帳、互抵、更正帳號資料--- 執行時間 AM 9:30 至 PM 6:30 --- 欄位內容 市場別 錯帳申報總類 證券商代號 互抵股數 成交日期 成交數量 原投資人帳號 成交單價 委託書編號 自有證券券商代號 成交序號 自有證券帳號 證券代號 自有證券抵交割 買賣別 股數 交割期別 (T 日、 T+2 日 ) 交易類別 ( 逐筆、配對 ) 成交單價 更正帳號原因 申報日期 錯帳股數 更正後帳號 錯誤別 更正後證商代號

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鉅額錯帳處理申報作業 (B74)鉅額錯帳處理申報作業 (B74)--- 鉅額 (T 日、 T+2 日 ) 交割成交資料--- 處理聯之成交日期 需為 T 日或 T+1 日。--- 鉅額 T 日交割錯帳處理資料申報 至 PM 2:30 結束---T+1 日不允許刪除 T 日之已處理的 補回股數。--- 鉅額買賣採 T 日交割錯帳由交 易所負責計算擔保金，證券商 不論於鉅額市場或一般市場反 向處理，均於全數還券後辦 理。--- 若選擇鉅額 T 日交割期反向處 理則該筆可退擔保金併入當日 「鉅額交割淨收付彙總表」退 還。--- 若選擇鉅額 T+2 日交割期或一 般市場反向處理則該筆可退擔 保金併入成交後次二營業日 「鉅額交割淨收付彙總表」退 還。--- 鉅額錯帳處理聯逾每日下午二 時三十分輸入者，該筆可退擔 保金併入次日「鉅額交割淨收 付彙總表」退還。

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鉅額錯帳處理查詢作業 (B75)

鉅額錯帳處理查詢作業 (B75)--- 鉅額違約 (T 日、 T+2 日 ) 交割 成交資料--- 執行時間 AM 9:30 至 PM 6:30 --- 欄位內容 市場別 處理聯 成交日期 委託書編號 交割期別 (T 日、 T+2 日 ) 發生聯 證券商代號 成交日期 委託書編號 投資人帳號 交割期別 (T 日、 T+2 日 ) 買賣別 證券代號 補回股數 申報日期

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鉅額錯帳彙總檔查詢作業 (B76)

鉅額錯帳彙總檔查詢作業 (B76)--- 鉅額錯帳 (T 日、 T+2 日 ) 交割 成交資料--- 執行時間 AM 9:30 至 PM 6:30 --- 欄位內容 市場別 證券商代號 成交日期 委託書編號 證券代號 交割期別 (T 日、 T+2 日 ) 買賣別 申報日期 錯帳股數 錯帳金額 累計補回股數 累計補回金額

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( 鉅額違約作業 )-- 鉅額違約申報作業 (B77) 。 -- 鉅額違約 (T 日交割 ) 互抵明細申報作業 (B78) 。 -- 鉅額違約申報明細查詢作業 (B79) 。 -- 鉅額違約處理申報作業 (B80) 。-- 鉅額違約處理查詢作業 (B81) 。-- 鉅額違約彙總檔查詢作業 (B82) 。

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鉅額違約申報作業 (B77)鉅額違約申報作業 (B77)--- 鉅額 (T 日、 T+2 日 ) 交割成交資料違約 申報日為 T+1 日或 T+2 日-- 鉅額遲延交割違約 申報日為 T+2 日或 T+3 日--- 鉅額買賣採 T 日交割者僅可與鉅額買 賣 T 日交割違約申報互抵-- 鉅額買賣採 T+2 日交割者可與鉅額買 賣 T+2 日交割違約、與一般交易違約 申報互抵-- 申報鉅額 T 日交割違約互抵 1. 『 T 日互抵註記』 欄設定為 “ 1” 2.. 需執行鉅額違約互抵申報作業 (B78)

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鉅額違約 (T 日交割 ) 互抵明細申報作業 (B78)鉅額違約 (T 日交割 ) 互抵明細申報作業 (B78)--- 此作業為鉅額違約申報作業 (B77) 中『 T 日互抵註記』 欄設定為 “ 1” 時，所延申之申報作業---- 申報時間至 PM 2:30 結束--- 需先登入『買賣互抵筆數』--- 『買賣起訖別』： 1. 若互抵筆數為 1 時，設定為“ S” 2. 若互抵抵筆數為多筆， 則需設定多筆之首筆“ M” 多筆之接續“ C” 多筆之結束“ E”--- 並輸入互抵之明細資料

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鉅額違約申報明細查詢作業 (B79)鉅額違約申報明細查詢作業 (B79)--- 鉅額違約、違約互抵資料--- 執行時間 AM 9:30 至 PM 6:30 --- 欄位內容 市場別 違約人姓名 證券商代號 輸入時間 成交日期 違約申報總類 違約日期 委託書編號 成交序號 證券代號 買賣別 交割期別 (T 日、 T+2 日 ) 交易類別 ( 逐筆、配對 ) 違約金額 違約股數 互抵股數 身分證字號( 或營利業編號 )

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鉅額違約處理申報作業 (B80)鉅額違約處理申報作業 (B80)--- 鉅額 (T 日、 T+2 日 ) 交割成交資料--- 處理聯之成交日期 需為 T 日或 T+1 日。--- 鉅額 T 日交割違約處理資料申報 至 PM 2:30 結束---T+1 日不允許刪除 T 日之已處理的 補回股數。--- 鉅額買賣採 T 日交割違約由交 易所負責計算擔保金，證券商 不論於鉅額市場或一般市場反 向處理，均於全數還券後辦 理。--- 若選擇鉅額 T 日交割期反向處 理則該筆可退擔保金併入當日 「鉅額交割淨收付彙總表」退 還。--- 若選擇鉅額 T+2 日交割期或一 般市場反向處理則該筆可退擔 保金併入成交後次二營業日 「鉅額交割淨收付彙總表」退 還。--- 鉅額違約處理聯逾每日下午二 時三十分輸入者，該筆可退擔 保金併入次日「鉅額交割淨收 付彙總表」退還。

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鉅額違約處理查詢作業 (B81)鉅額違約處理查詢作業 (B1)--- 鉅額違約 (T 日、 T+2 日 ) 交割 成交資料--- 執行時間 AM 9:30 至 PM 6:30 --- 欄位內容 市場別 處理聯 成交日期 委託書編號 交割期別 (T 日、 T+2 日 ) 發生聯 證券商代號 成交日期 委託書編號 投資人帳號 交割期別 (T 日、 T+2 日 ) 買賣別 證券代號 補回股數 申報日期

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鉅額違約彙總檔查詢作業 (B82)鉅額違約彙總檔查詢作業 (B82)--- 鉅額違約 (T 日、 T+2 日 ) 交割 成交資料--- 執行時間 AM 9:30 至 PM 6:30 --- 欄位內容 市場別 證券商代號 成交日期 委託書編號 證券代號 交割期別 (T 日、 T+2 日 ) 買賣別 申報日期 錯帳股數 錯帳金額 累計補回股數 累計補回金額

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( 鉅額遲延交割作業 )• -- 鉅額遲延交割申報作業 (C74) 。• -- 鉅額遲延交割查詢作業 (C75) 。• -- 鉅額遲延交割申報撤銷作業 (C78) 。

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鉅額遲延交割申報作業 (C74)鉅額遲延交割申報作業 (C74)--- 鉅額 T+2 日交割成交資料-- 接受今日或前一營業日之成交 資料申報遲延交割。--- 帳號前三碼需為 “ 990” －“ 998”--- 成交總序號＝ 0 ， 表示同一委 託書之所有成交皆須申報遲延 交割，此時成交股數可放０， 刪除時亦同。--- 此作業時間為每日上午 9 時 30 分 至下午 6 時止。--- 欄位內容 成交日期 證券商代號 投資人帳號 委託書編號 成交總序號 成交股數 異動別

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鉅額遲延交割查詢作業 (C75)鉅額遲延交割查詢作業 (C75)--- 鉅額 T+2 日交割成交資料-- 接受 T 、 T+1 、 T+2 或 T+3 日 成 交資料遲延交割明細查詢。--- 證券商代號輸入” ****” 為總分 公司資料--- 欄位內容 成交日期 證券商代號 投資人帳號 委託書編號 交易類別 成交總序號 股票代號 買賣別 成交股數 成交金額 撤銷股數 撤銷金額 撤銷日期

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鉅額遲延交割申報撤銷作業 (C78)-- 鉅額遲延交割申報撤銷作業 (C78)--- 鉅額 T+2 日交割成交資料-- 申報作業期限 為 T+2 日或 T+3 日--- 且該筆資料需先申報過遲延交割 (C74) 作業--- 成交總序號＝ 0 ， 表示同一委 託書之所有成交皆申報撤銷遲延 交割，此時成交股數可放０， 刪除時亦同。--- 此作業時間為每日上午 9 時 30 分 至下午 6 時止。--- 欄位內容 成交日期 證券商代號 投資人帳號 委託書編號 成交總序號 撤銷股數 異動別

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測試相關事宜• 預計於四月上旬開放測試系統 ,將另行函文通知• 特別注意分辨正式與測試系統之使用

– 測試系統網址 : http://cleartest.tse.com.tw:9080- 正式系統網址： http://clear.tse.com.tw:9080 （ 2007/05/28 新系統上線）- CA 認證密碼及金鑰

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電腦規劃部 余道堅 電話 (02)2348-5417

tse0552@tse.com.tw 副組長 張美君 電話 (02)2348-5427 tse0643@tse.com.tw組 長 魯 誠 電話 (02)2348-5178 tse0117@tse.com.tw