贯彻新时期的工作方针深化科学基金的资助工作

一、贯彻新时期的工作方针

确定在创新体系中的战略定位：支持基础研究，必须坚持自由探索，发挥导向作用坚持自由探索有利于科学家充分发挥独特敏感和创造精神。有利于管

理者自觉树立营造宽松环境的理念。 发挥导向作用是实现科学基金配置科研资源战略引导功能的必然要求。

新时期的 24 字工作方针尊重科学 , 发扬民主 , 提倡竞争 ,

促进合作 , 激励创新 , 引领未来。

从支持基础研究的制度保障、基本途径、资助的重要目标、发挥先导作用的必然要求来看，工作方针是一个有机联系的整体。

尊重科学是科学基金工作的根本立足点。发扬民主是履行管理职能的基本保证。提倡竞争是科学基金择优支持的必然要求。促进合作是现代科技发展的必然要求。激励创新是科学基金工作的根本出发点。 引领未来是基础研究的使命。

“ 十五”规划的基金实施情况，制订“十一五”规划

( 今年是最后一年 )

突出创新主线：推动科技源头创新、营造有利于创新的环境、体制和管理创新、提高我国科技持续创新能力。明确定位，体现改革精神：尊重基础研究的规律，鼓励探索，坚持“以人为本”，充分发挥创新人才的核心作用。

1 ）合理调整资助结构，提高资助强度，适度扩大资助规模

面上项目资助规模逐步扩大到每年 4500 项左右；资助强度到“十五”末，约达到 30 万元∕项。 (2002 年为 5808 项）重点项目五年将资助 680 项左右 (2004 年 682 ，900 项 ) ，资助强度也将提高到 180 万元左右∕项 (60-400 万元 / 项，平均 150 万元 ) 。重大项目控制在 50 项左右，资助强度争取达到 800 万元左右∕项 (52 项 500-800 万元 ) 。重大研究计划预计实施 10 － 12 个。

“ 十五”规划的实施情况

2 ）以人为本，加强人才培养资助体系的建设和加大资助力度

以国家基础科学人才培养基金，青年科学基金，国家杰出青年科学基金、创新研究群体为主，形成一个比较完整的人才培养资助体系。优秀中青年科技人才将成为各类基金项目资助的重点，中青年主持人的比例不低于 70 ％ (2003 年 71.89 ％）；“ 十五”期间国家杰出青年科学基金拟资助 900 人左右；海外、香港澳门青年合作基金 400 人左右；创新研究群体将资助 100 个左右；面上青年科学基金项目将适度扩大规模，从现在 700 项到“十五”末扩大到每年资助 1200 项左右 (2004 年 1590 项）

“ 十五”规划的实施情况

3 ）争取增加投入，提高基金使用效益

“ 十五”期间，力争国家投入的科学基金经费总额不低于 100 亿 (105) ，逐步实现基金经费占国家基础研究经费的 1/3 的目标。

同时，广开渠道争取地方和企业通过联合资助方式对基础研究的投入。

基金经费在资助基础研究的优化配置。

“ 十五”规划的实施情况

4) 改革科学基金管理体制

资助和管理模式。形成资助项目与人才、群体、基地相结合的新局面；完善面上、重点、重大项目三个层次资助格局；试点小额度或短期的探索项目；组织实施重大研究计划。完善人才培养资助体系，包括国家基础科学人才培养基金、青年科学基金、国家杰出青年科学基金和创新研究群体等，实施创新人才培养计划。大力开展联合资助，争取部门、地方和企业对基础研究的投入；促进知识创新与技术创新的结合。

“ 十五”规划的实施情况

5) 改革基金评审和运行机制继续改进和完善评审机制：进一步明确同行评议和学科评审组责任与作用；邀请海外专家评审；保护“非共识项目”，鼓励探索，宽容失败。改进申请书和同行评议表的内容与形式；同行评议意见全文反馈；加强评审过程的监控。杰出青年设立“异议期”；推进网络评审：网上受理、网上评审、网上项目管理。

“ 十五”规划的实施情况

二、深化科学基金的资助工作

1. 目前部份发达国家的资助情况2. 我国基础研究的主要资助情况3. 科学基金资助工作的思考

美国四大战略目标经费投入的变化（加大对工具和管理的投入）

图 2.4 1996-2004 财政年美国 NSF 预算按资助板快分配的增长情况(1996-1999 财年为估计值， 2000-2003 财年为实际值， 2004 财年为估计值， 2005 财年为请求

值。 )

1. 部份发达国家的资助情况

DFG 的主要任务是：

向研究项目提供经费支持；资助研究人员之间的合作；资助青年科学家；担任议会和行政机构的科技顾问，并提供科研政策方面的咨询；促进科技和经济以及与国外科技界的联系。

1. 部份发达国家的资助情况

澳大利亚（ ARC ）资助类型

自 2001 年开始， ARC制定的新的国家竞争资助计划（ NCGP ）替代ARC 原有的资助计划，将资助项目体系压缩为两大板块，即，“发现” 和“联系”。研究对象包括个人、课题组、研究网络和主要的资源中心。

ARC 国家竞争性资助项目

发现（ Discovery ） 联系（ Linkage ）

发现项目联邦奖学金本土研究人员发展

联系项目研究中心基础设备和设施国际合作学术组织特殊项目特别研究动议

1. 部份发达国家的资助情况

增强加拿大的经济实力

提高加拿大国民的生活水平。

NSERC

People 人才培养

Discovery 科学发现

Innovation 科学创新

战略目标和任务 --- NSERC

1. 部份发达国家的资助情况

各基金会的战略目标与资助结构基金组织 战略目标（资助板块）美国 NSF 人才（ People ）（ 19% ）

思想 (Ideas) （ 49% ）工具（ Tools ）（ 26% ）组织（ Organization ）（ 6% ）

德意志研究联合会（ DFG）

科学研究（ 60%）合作研究中心（ 25%）青年科学家（ 5%）

英国科学技术办公室（ OST ）

研究（ Research ）人员（ People ）研究设施（ Research Infrastructure ）知识转移（ Knowledge Transfer ）

1. 部份发达国家的资助情况

各基金会的战略目标与资助结构

日本学术振兴会（ JSPS）

科学研究（ 67.1%） 优秀研究中心 (17.7%)

人才 (青年科学家 ) (12.1%) 国际合作 (2.2%)

大学 - 工业合作 (0.2%) 管理 (0.9%) 其他 (0.2%)

澳大利亚研究理事会（ ARC ）

科学研究（ 55.3% ）人才（奖学金）（ 12.4% ）优秀研究中心（ 12.9% ）科研设施（ 18.1% ）国际合作（ 1% ）

1. 部份发达国家的资助情况

各基金会的战略目标与资助结构

澳大利亚研究理事会（ ARC）

科学研究（ 55.3%）人才（奖学金）（ 12.4%）优秀研究中心（ 12.9%）科研设施（ 18.1%）国际合作（ 1%）

中国 NSFC

项目（三个层次 +重大研究计划） 人才（青年、优秀学者、团队）

国际合作交流综合专项（仪器、科普、出版等）组织管理

1. 部份发达国家的资助情况

科技部有关基础研究的工作 科技部近年保持应用研究资助工作，并逐渐加强基础研究和公益事业的支持，不断与财政部合作，启动了一些新的资助方式，从几十万元、数百万元、几千万元量级的大、中、小项目，覆盖研究、基地、条件、重大国际合作等。

《国家重点基础研究发展规划》（ 973 计划）基础研究重大项目前期研究专项（ 973前期）近 200 项863前沿探索项目重大国际合作研究计划国家实验室建设计划、大科学工程科技大平台计划，科技仪器建设专项

2 、我国基础研究的主要资助情况

科学基金的财政投入逐年增长 (“8.5”-“10.5”:5.72,15.88,44.7,10

5)

（ 2005 年资助经费为 35 亿元）

20. 46

22. 46

19. 66

0. 8 1 1. 1 1. 311. 51

1. 762. 26

2. 963. 96

4. 946. 16

7. 368. 36

10. 16

12. 66

15. 66

26. 95

0

5

10

15

20

25

30

年度

亿元

3 、科学基金资助工作的思考

建立和完善科学信誉与专家队伍完善评审工作—提高资助质量，选准专家科技资源共享完善运行机制20周年的纪念

3 、科学基金资助工作的思考

建立评审专家的信誉管理为了加强同行评议专家的信誉管理，需要记录专家当年的评审情况，以利于更准确地选派同行评议专家，为了加强同行评议专家的信誉管理，需要记录专家当年的评审情况，以利于更准确地选派同行评议专家， 信用管理的基础是信用信息。评审专家信用信息包括以下三方面。

1. 评审专家基本信息，信用管理的基础是信用信息。评审专家信用信息包括以下三方面。

2. 评审专家不良行为记录信息，评审专家不良行为记录信息，

3. 评审专家良好行为记录信息，

3 、科学基金资助工作的思考

1 2004图 财年项目申请评议得分的等级分布

1, 3212 63

1, 9803, 834 3, 180

5361, 492

9, 596

16, 401

4, 585

861

02, 0004, 0006, 0008, 000

10, 00012, 00014, 00016, 00018, 000

没有分 差到中 中到良 良到优 优到特优 特优

批准项目数否决项目数

NSF得到资助等级为 : 差到中的项目仅有 0.13% ，中到良的项目只有约 0.66% ，良到优的项目仅为 10.77% 。经费紧张等原因评为优到特优的项目中，也还有一半以上未得到资助。

3 、科学基金资助工作的思考

完善评审工作—提高资助质量，选准专家

49208

39665

3171927591

2363321108

2090018730

10000

15000

20000

25000

30000

35000

40000

45000

50000

55000

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

面上项目

项数

2001-2005 年面上项目申请情况

2005 年基金项目申请数 52641 项与 2001 年相比，已翻了一番多，继 2004 年突破 4 万项之后，再创历史新高。人类健康增长 30% 。

2001- 2005年面上项目申请情况

自由申请

青年基金地区基金

0100002000030000400005000060000

2001年 2002年 2003年 2004年 2005年

项目数

2001- 2005年面上项目比上年增长比例

14. 98%

16. 65%

14. 97%25. 16%

23. 95%

0. 00%10. 00%20. 00%30. 00%40. 00%

2001年 2002年 2003年 2004年 2005年

面上项目总数 自由申请 青年基金 地区基金

各科学部 2001-2004 年面上项目资助率

28. 76

22. 13

18. 39

22. 51

17. 3119. 09

14. 22

0. 0

10. 0

20. 0

30. 0

40. 0

数理 化学 生命 地球 工材 信息 管理

科学部

%资助率2002 %年面上项目资助率2001 %年面上项目资助率2003年面上项目资助率2004年面上项目资助率

NSF的资助率

0%

5%

10%

15%

20%

25%

30%

35%

40%

45%

2000 2001 2002 2003 2004

2000 -2004年 年

资助率

（生物科学部）

CSE（计算机

（教育与 人力资源部）（工程学部）

（地球科学部）

（数学与 物质科学部）

（社会、行为 与经济科学部）

2001-2003 年度 NSF受资助者的部门和机构分布

财政年度 2001 2002 2003

执行机构类型 百万美元 % 百万美

元 % 百万美元 %联邦机构 89 2% 108 2% 100 2%

产业界 323 7% 337 7% 360 7%

学术界 3,489 76% 3,950 76% 4,159 76%

非营利机构及其他 697 15% 762 15% 801 15%

总计 4,599  100% 5,157  

100%  5,420  

100%

科技资源共享 ,资助机构的分布

探讨成果、专家库共享。目前以大学、研究单位为主要资助机构。

完善基金管理的运行机制 --（规范管理，替代经验管理）

3 、科学基金资助工作的思考

申请数量和资助量的快速增长国家投入的大幅度增长和不断完善财务管理制度的要求完善监督制度需求网络信息系统作为管理的支撑手段

20周年的纪念基金制的总结和宣传

成果的总结和凝炼

3 、科学基金资助工作的思考

谢谢！