发挥科技支撑作用 提升自主创新能力

--- 科技创新政策解读

主讲：王艳辉宝山区科委产业化科

大力提升中小企业的自主创新能力，使科技型企业向专业化、集约化、规模化和可持续方向发展。打造一批创新能力强、市场占有率高、具有较高价值品牌、具有国内外行业竞争优势的高新技术企业和科技小巨人企业，增强科技型企业在我区经济发展中的作用一直是我们科委工作的目标。围绕这一目标，我委聚焦重点，突出亮点，强化帮扶措施，帮助本区科技企业依靠科技创新提高生存能力、发展能力和竞争能力，推动企业经济发展方式转变。

国家、市、区主要科技项目政策1 、高新技术企业认定2、上海市高新技术成果转化项目3、技术合同认定登记4、科技型中小企业技术创新基金和创新资金项目5、国家和上海市重点新产品计划项目6、国家、上海市火炬计划项目7、科技小巨人工程企业扶持计划8、上海市科学技术奖9、人才发展计划10、区科技发展基金项目

1 、高新技术企业认定 高新技术企业是指在《国家重点支持的高新技术领

域》内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册一年以上的居民企业。经认定的高新技术企业，可依照《企业所得税法》及其《实施条例》、《中华人民共和国税收征收管理法》及《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》等有关规定，申请享受税收优惠政策。高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为三年，企业应在期满前三个月内提出复审申请，不提出复审申请或复审不合格的，其高新技术企业资格到期自动失效。被认定的高新技术企业，企业所得税将按照 15% 进行征税。

申报条件 （一）在本市注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或

通过在全球范围内 5 年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有在中国内地得到中国法律保护的自主知识产权；

（二）产品（服务）属于《认定办法》的附件《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围；

（三）具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的 30% 以上，其中研发人员占企业当年职工总数的 10% 以上；

（四）企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行了研究开发活动，且近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求：

1 、最近一年销售收入小于 5,000万元的企业，比例不低于 6% ； 2 、最近一年销售收入在 5,000万元至 20,000万元的企业，比例不低于 4% ； 3 、最近一年销售收入在 20,000万元以上的企业，比例不低于 3% 。 其中，企业在中国内地发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于 60% 。企业注册成立时间满一年但不足三年的，按实际经营年限计算；

（五）高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的 60% 以上； （六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售

与总资产成长性等指标符合《工作指引》的要求。

2 、上海市高新技术成果转化项目

凡是运用高新技术成果首次实现转化并形成样品、样机或服务的项目可以申请上海市高新技术成果转化项目认定。经认定的高新技术成果转化项目可按照有关规定，在认定有效期内申请享受本市高新技术成果转化专项资金、贷款贴息和人才引进等优惠

政策扶持。

申报条件 高新技术成果转化初期 申报材料 项目认定申请书、成果完成证明、其他相关

证明

3 、技术合同认定登记

自然人、法人、其他组织之间依据《中华人民共和国合同法》的规定，就技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务所订立的合同，应使用标准的技术合同示范文本并进行认定登记。经认定的合同可按税法有关规定申请享受优惠政策。

认定登记程序

（ 1 ）网上注册（ www.stmo.net.cn) ，下载填写技术开发或技术转让、技术咨询、技术服务合同文本，由技术出让方将盖章后的技术合同在一个月内送技术合同认定登记处。

（ 2 ）登记处对合同当事人提供的申请登记材料按认定有关规定审查认定。技术开发和技术转让合同还须提交上海市技术市场管理办公室审核。

（ 3 ）未经认定、登记的技术合同，一律不得享受技术合同的税收优惠。

4 、科技型中小企业技术创新基金和创新资金项目

创新基金是国家为支持科技型中小企业技术创新而设立的政府专项资金；创新资金是上海市为配合国家创新基金而设立的。

市创新资金一是为了履行对创新基金项目的匹配；二是通过项目以无偿拨款和贷款贴息资助的形式，扶持企业的发展。目前上海市实行创新基金和创新资金捆绑申报的形式进行。

申报条件 （详见当年度申请须知、项目指南） 申请项目需符合以下条件： 1 、符合国家产业、技术政策 , 技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；

2 、必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业；

承担项目的企业应具备以下条件： 1 、具备独立企业法人资格； 2 、主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申请支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；

3 、领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；

4 、具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于 30% ，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于 10% ；

5 、有良好的经营业绩，资产负债率不超过 70% ；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的 5% 。当年注册的新办企业不受此款限制；

6 、有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员。

5 、国家和上海市重点新产品计划项目项目

该项目重点支持创新性强、技术含量高、对本市行业共性技术有较大带动作用，研究、制定或采用国际标准、国内外先进技术标准，具有专利等自主知识产权的新产品的开发、试制及其产业化。

申报材料 （ 1 ）项目申报表（同时提交电子版数据）； （ 2 ）必备材料（特殊行业许可证、可说明知识产权归属和授权使用的证明文件如：专利证书、软件著作权、技术转让合同等、企业法人营业执照）；

（ 3 ）必备附加材料（产品试制及技术总结报告、项目产业化前景分析、产品企业（技术）标准、由有资质的检测机构出具的产品质量性能检测（验）报告、水平查新报告、用户使用意见）

（ 4 ）辅助附加材料（鉴定证书或其它相当的技术证明（说明）材料、产品图片、照片、其它相关材料如列入其它国家科技计划的批准证明、省级以上获奖证书、 ISO质量体系认证证书、银行信用评价证明、国家核准的企业从事申报产品相关的专业资质证明等）。

6 、国家、上海市火炬计划项目

火炬计划也就是产业化计划项目，主要支持企业产品的产业化、通过无偿拨款的形式，以适量的资助资金，促进企业扩大生产规模和提高产品的产量。

7 、科技小巨人工程企业计划

为了促进科技企业向专业化、集约化、规模化方向快速发展，壮大规模企业群体，实现规模效益，增强发展后劲，拉动经济增长，2006 年开始实施科技小巨人工程计划，通过连续滚动的扶持，在二、三年内形成一批具有自主知识产权、技术含量高、发展前景好、生产规模大的科技“小巨人”企业。

申报对象 面向本市工商注册登记的科技型中小企业。科技小巨人

企业应是：从事符合国家和本市鼓励发展产业导向的高新技术领域的产品开发、生产、经营和技术服务的科技型企业；有较完善的企业创新体系、创新机制及与之相适应的科研投入；有自主知识产权的品牌产品，有一定的经济规模和良好成长性；有较强的融资能力。其特征为创新型、规模型与示范性。

科技小巨人工程支持对象分为两类 : 科技小巨人培育企业与科技小巨人企业。

资金资助： 市、区（县）资金资助为 1 ： 1配套。

并且，两者资助总额不超过企业自主创新投入的 50% （项目经费预算按照《上海市科研计划课题制管理办法》执行，独立核算、专款专用）。上海市科技小巨人企业资助经费不超过 150万元，科技小巨人培育企业资助经费不超过 100万元； 宝山区科技小巨人（培育）企业资助经费 10-20万元。

8 、上海市科学技术奖 根据市政府（ 2007 ）第 67号令《上海市人民政府关于修改〈上海市科学技

术奖励规定〉的决定》以及市科委有关印发《上海市科学技术奖励规定实施细则》的通知 [沪科（ 2007第 319号） ]精神，奖励类别分为科技功臣奖、自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖和国际科技合作奖。

科技功臣奖：奖励在当代科学技术前沿取得重大突破或者在科学技术发展中有卓著贡献的、在科技创新、科技成果转化和高技术产业化中，创造巨大经济效益或社会效益的人。

自然科学奖：授予在基础研究和应用基础研究中阐明自然现象、特征和规律，做出重大科学发现的个人、组织。

　 技术发明奖：授予运用科学技术知识做出产品、工艺、材料及其系统等重大技术发明的个人、组织。

　 科技进步奖：授予在科学技术研究与开发、科技成果转化和高新技术产业化中以及完成重大科学技术工程、计划、项目以及在科普、软科学等方面做出突出贡献的个人、组织。

　 国际科技合作奖：授予对本市科学技术事业做出重要贡献的外国（籍）人或者外国组织。

申报条件 在本市从事科学研究、技术发明、技术开发、成果转化和产业化，取得具有自主知识产权的科学发现、技术发明和创新成果、专利技术和产品、软件等的自然人（国籍、户籍不限）、法人，拥有自主知识产权的本市各类企业（包括“三资”企业）和本市市民或者组织在本市行政区域外取得重大科学技术成果并拥有自主知识产权的、以及对本市科技合作做出贡献的外国（籍）人或外国组织，统称为推荐对象，都可以申报市科学技术奖。

　　在科学研究、技术开发项目中仅从事组织管理和辅助服务的工作人员，不得作为项目完成人；项目完成人中如有担任行政部门现职局及以上领导干部职务的项目完成人，请写明在相关项目实施过程中对项目创新点的主要贡献和理由以及投入该项目的工作量。

凡推荐申报技术发明奖、科技进步奖的项目，必须办理科技成果登记手续 。

9 、人才发展计划

区科委着力于培养高新技术人才，以市区联动的方式，通过组织实施各类科技人才计划，扶持区域内高新技术人才的发展。主要人才项目有上海市浦江人才计划、上海市优秀学科带头人计划、上海市青年科技启明星计划。

10 、区科技发展基金项目

区科技发展基金是区科技创新专项资金的一部分，主要支持符合国家、本市和本区产业政策导向，知识产权明晰，具有创新性、先进性和实用性的科技项目，着重支持纳入本市、本区重点支持产业目录的科技创新项目。采用无偿拨款的方式进行资助。

凡申请区科技发展基金项目，须填写项目可行性方案并提交PPT汇报材料，由区科委组织有关专家对项目的技术水平、发展前景、经济效益和社会效益等进行立项评审，区科委根据专家评审意见，按照择优立项原则，审定资助项目。

（一）工业科技项目 支持高新技术项目的技术攻关及其产品的研究、开

发和中试。一般项目按不高于企业投入额的 20％予以支持，最高额度不超过人民币 30万元；重点项目按不高于企业投入额的 30％予以支持，最高额度不超过人民币 50万元；

（二）匹配项目 凡列入国家、市各类科技计划项目，按国家、市规

定的比例给予匹配资助。

相关网站 国家创新基金网 www.innofund.gov.cn 国家火炬中心网 www.chinatorch.gov.cn 上海科技网 www.stcsm.gov.cn 上海市科技创业中心网 www.shtic.com 上海成果奖励网 www.shjlb.org.cn 技术合同信息服务网 www.stmo.net.cn 宝山科技网 bskw.baoshan.sh.cn

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