第六章 出口货物托运单证

By Judy Fuying LiuBy Judy Fuying LiuFeb.5 2006Feb.5 2006

第六章1 、国际贸易中的商品流通，必然通过国际物流

（ International Logistics ）来实现。• 2 、国际货物运输的主体：承运人（ carrier ）、

进出口货物发 / 收货人（ shipper or consignee ）、货运代理企业（ Freight forwarder ）

• 3 、承运人接受承运业务的两个基本来源：货主直接托运和货代间接托运

第一节 国际货物运输基本概念一、概述：（一）、国际货物运输（ International

Cargos Transportation ）的含义：指国家与国家、国家与地区之间的货物运输。 = 国际贸易运输

（二）、国际货物运输的特点：

1 、国际性的特点：主要表现在运输市场的国际影响性、货运单证的国际通用性、适用法规的国际统一性。

2 、危险性的特点：主要表现在国际货物运输遭遇危险的可能性大，造成的损失也大。

3 、电子化的特点： 主要表现在利用电子计算机、计算机网络、国际互联网办理各项国际货物运输的操作。

二、运输方式（ Mode of transportation ）

• （一）运输方式种类和特征• 1 、江海运输（ shipment by sea ） = 水路运输（ ocean transport ，

sea shipment ），包括江河货物运输和海上货物运输（沿海和国际海上运输）。

• 2 、航空运输（ transportation by air ） = 飞机运输（ air transport ，air shipment ） ，包括国内和国际空运。

• 3 、邮政运输（ parcel post transportation ） = 邮包运输• 4 、铁路运输（ railway transport ）分为国际铁路货物联运

（ international railway transportation ）和国内铁路运输（ domestic railway transportation ） ，包括国际和国内铁路运输。

• 5 、公路运输（ highway transportation ）：主要方式• 6 、国际多式联运（ international multimode transportation ）• 7 、集装箱运输（ container transportation ）

（二）运输方式特点和选择运输方式 运输能力 运输时间 运价水平 适合于

江海运输 最大，运输能力不受限制 最长 最低 运量大、运距长、运费低、时间长

航空运输 较小，受重量、容积、舱门、地板承受力等限制

最短 最高 运量小的中长距离运输、运费负担能力强

铁路运输 较大、受到车厢容积和载重限制

比海运快 远距离运费低，近距离运费高

运量大、可靠性高、机动性差

公路运输 较小，受到车斗容积载重限制，但运输灵活

比海运快 较低 门到门、运量小、送接货地点灵活

国际多式联运 运输能力灵活 比海运快比空运慢

比海运高比空运低

门到门、运量灵活、运费和运输时间适中

三、装运条款（ Terms of Shipment ）

• （一）装运期（ time of shipment ）• 1 、含义• 2 、最迟装运期（ last shipment date ） :

一般早于或等于实际运输工具的启航日期。

实际装运期存在的问题• 1 、倒签提运单（ anti-date B/L ）——提单签

发日早于实际开航日。• 2 、顺签提运单（ post-date B/L ）——提单签

发日晚于实际开航日。• 3 、预借提单——由于信用证规定的装运期或

交单结汇期已到，而货物尚未装船或装船完毕，托运人要求承运人提前签发并借用的已装船提单。

三、装运条款（ Terms of Shipment ）• （二）装运港（ port of loading ）和卸货港（ port of

discharge ）• 装运港 = 启运港（ port of departure ）• 卸货港 = 指运地（ final destination ）• 1 、由内地出口至港、澳、台时，只能写成具体的港名，

即“香港”、“澳门”、“台湾”，前面不得加“中国二字，以免形成两个中国之意。

• 2 、其他国家港口要冠以港口所在地国家和地区，一面混淆地理位置。

• 3 、巴基斯坦国家的港口，不接受印度、南非、韩国、以色列和中国台湾的船舶靠港。

三、装运条款（ Terms of Shipment ）• （三）分批装运（ partial shipment ）和转运

（ transhipment ）• 1 、（不）允许分批装运—— Partial Shipment （ No

t ） Allowed• 2 、 （不）允许转运—— Transhipment

（ Not ） Allowed• （四）装运通知（ advice of shipment ）： FOB 条件下卖方应在装运期开始前（一般 20天）向买方发出装运通知。

• （五）装运单证（ shipping documents ）• 1 、货运单证（ cargo transport documents ）• 2 、装运单证（ shipping documents ）

1 、货运单证

2 、装运单证

三、装运条款（ Terms of Shipment ）

• （六）国际货物运输承运人• 1 、国际货物运输承运人（ International

Transportation Carrier ）• 船舶承运人——船公司• 飞机承运人——航空公司• （ 1 ）世界主要船公司• （ 2 ）世界主要航空公司

2 、承运人选择，要考虑的因素

• （ 1 ）运输服务的定期性（ schedule ）：若货物需要以固定的间隔时间出运，应选择挂靠固定港口、固定费率、严格按船期表航行的班轮船公司或航空公司。

• （ 2 ）运输时间（ times of transportation ）：为了使货物在规定 的合同交货时间内交货，满足收货人及时提货的需求，托运人应当注重考虑运输起航日和整个航期。

• （ 3 ）运输费用（ freight and surcharge ）：即在满足了运输服务的定期性和运输时间的前提下，选择运输费用优惠的承运人。

• （ 4 ）运输可靠性（ security ）：在选择承运人之前，注意独立考察承运人的承运能力和商业信誉。

• （ 5 ）经营状况和责任（ management and duty ） ：各承运人的经营状况和负担的责任不尽相同，托运人对于承运人的经营状况有所了解，否则会发生提单签发者与信用证不符合，承运人责任推诿等意外情况。

第二节 国际航线和主要港口一、国际贸易口岸（一）国际贸易口岸（ International

Trade Port ）（二）口岸分类：1 、港口口岸（ sea port ）2 、陆地口岸（ land port ）3 、航空口岸（ air port ）

二、国际航空区划和飞行时间计算

（一）航空区划（ Aviation section ）1 、 ARETC1 （ TC1 区） 2 、 ARETC2 （ TC2 区） 3 、 ARETC3 （ TC3 区） （二）飞行时间计算（ flight times ）1 、理论时区、区时和世界标准时（ Greenwich Mean

Time - GMT ）2 、法定时区和法定时（ local times ）国际时间换算表（ International Time Calculator ）3 、飞行时间的计算（ calculate flight times ）

三、国际航线和国际机场（一）国际航线（ air route ）（二）国际机场（ international airport ）代码具有简洁、节省空间、容易识别等特点，广泛用于城市、国家和地区及其机场名称。

机场代码 —— airport code

城市代码—— city code

国家代码—— country code

操作代码—— Operation code

四、海运航线和四大航区• （一）海运航线（ sea route ）含义

和分类• 1 、含义：指船舶在跨国境或关境的

两个或两个以上港口之间从事货物接受和交付运输的航行线路。

• 2 、分类

（二）四大航区• 1 、大西洋航区（ Atlantic Ocean Routing Area ）• 1 ）直布罗陀海峡 Gibraltar• 2 ）（地中海）苏伊士运河 Suez Canal• 3 ）（非洲）好望角 Good Hope• 2 、太平洋航区（ Pacific Ocean Routing Area ）• 1 ）远东——北美西海岸• 2 ）远东——拉丁美洲西海岸线• 3 ）远东——北美东海岸和加勒比海航线• 4 ）远东——东南亚、东西非、西北欧、地中海、南美东航线• 5 ）远东——澳新航线• 3 、印度洋航区（ Indian Ocean Routing Area ）• 4 、北冰洋航区（ Arctic Ocean Routing Area ）

（三）集装箱运输的主要航线

• 1 、远东——北美航线• 2 、远东——欧地航线• 3 、北美——欧地航线

几个概念• 1 、国境与关境——关境是同一海关法或实行同一关税制度的领域，包括其领域内的海水、领空、领地，是一个立体概念。目前，我国单独的关境有香港、澳门和台、澎户、金、马关税区。因此，我国关境是小于国境的。

• 2 、口岸和港口：口岸是国家规定的对外往来的供货物、物品、人员、交通运输工具出入的国境、关境、边境的港口、机场、车站和通道、港口仅指其中的海运港口和内河港口。

五、世界主要港口和一些港口规定

• （一）世界主要港口（ collection bill purchased ）

• （二）主要港口规定及提单条款

第三节 出口货物托运出口货物单证——是货物托运订舱

的凭证，是承运人接受订舱、安排运输、组织装运、转运、联运等作业的书面依据，也是最终签发装运单据的原始依据。

一、托运的基本概念（一）托运（ consign ） ：（二）托运人（ shipper ） ：（三） 托运单（ shipper‘s letter of

instruction ， booking note ）

二、 托运人范畴

（一）货主托运人范畴（ shipper consign ）

（二）货主托运工作程序（三）货代托运人范畴（ forwarder consig

n ）三、电子托运单的含义和特点

第四节 出口货物托运程序和托运单

• 一、江海运输（ shipment by sea ）：水路（ Ocean transport ）• （一）国际海运的两大营运方式• 1 、班轮运输（ liner shipping ）：• 1 ）班轮运输：定期船运输• 2 ）班轮船期表（ liner schedule ）：• 3 ）班轮运费（ liner freight ）：• 4 ）班轮运费的计收标准• 2 、租船运输（ shipping by chartering ） 1 ）程租（ voyage charter ）： 2 ）期租（ time charter or period charter ） 3 ）光船租船（ bare-boat charter ）

（二）集装箱运输方式的选择• 1 、集装箱运输（ container liner service ）• 2 、优越性（三）拼箱运输方式的选择 拼箱运输—— Less than container cargos load ， LCL ） 拼箱人—— Consolidator（四）海运托运程序 1 、揽货（ canvassion ） 2 、订舱（ booking space ） 3 、备单（ prepare workpaper ） 4 、备货（ prepare cargos ） 5 、装运（ loading ） 6 、取得装运文件 （ shipping documents ） 7 、船舶离港后的善后工作

（五）海运托运单• 1 、托运人（ shipper ）• 2 、收货人（ consignee ）• 3 、通知人（ notify party ）• 4 、装运港（ port of loading ）• 5 、卸货港（ port of discharge ）• 6 、目的地（ final destination for the merchant’s reference ）• 7 、货物名称与包装种类（ kind of packages and description of goods ）• 8 、箱数与件数（ No. of containers or packages)• 9 、标记与封志号 (Seal No.& Marks & Nos.)• 10 、毛重（ Gross weight ）• 11 、体积（ measurement ）• 12 、运费的支付（ payment of freight ）• 13 、要求签发的提单份数（ number of original B/Ls ）• 14 、要求签发的提单日期和地点（ Place and date of issue ）• 15 、托运人签字、盖章

二、航空运输 (Transport by air)

• （一）航空运输方式的特点• （二）集中托运方式的选择 (consolidation)• 1 、航空总运单（ master air waybill ）• 2 、航空分运单（ house air waybill ， HAW

B ）• （三）航空快件的选择（ air courier ）• 三、国际多式联运（ International combined

transport ）

第五节 装运单据• 一、海运提单（ bill of lading ， B/L ）：必须是已装船提单，一

定要显示” on board“ 。• 提单显示的装船日期，不得迟于信用证规定的最迟装运日。• ( 一 ) 提单的定义和作用• 1 、定义（ bill of lading ） 2 、提单的性质和作用

提单的性质和作用

• 一、从法律规定看，基本作用有：• （ 1 ）是海上货物运输合同的证明

（ evidence of the contract carriage ）。• （ 2 ）是证明货物已由承运人接受或装船

的货物收据（ evidence of receipt for the cargos ）。

• （ 3 ）是承运人保证凭以交付货物的物权凭证（ documents of title ）。

提单的性质和作用• 二、从外贸业务和运输业务看，提单的作用在于：• 1 、是承运人对托运人提出货物运输要求给予有条件去实现的一

种书面确认。• 2 、是银行结汇文件中 最重要的文件。• 3 、是货主与货代之间、货代与承运人之间支付和收取运费的凭

证。

（二）提单的种类

• 1 、按表现形式分：纸质提单（ bill of lading ， B/L ），电子报文提单（ electronics bill of lading ）；

• 2 、按货物是否已装分：已装船提单（ on board B/L ），收货待运提单（ received for shipment B/L ）；

• 3 、对货物外包装状况，有无承运人批注分：清洁提单（ clean B/L ） （承运人对货物表面状况未加”货物残缺或包装破损“等不良批注） 、不清洁提单（ unclean B/L ）；

• 4 、按提单收货人一栏载分：记名提单（ straight B/L ）、不记名提单（ open B/L ）、指示提单（ order B/L ） ；

（二）提单的种类

• 5 、按不同的运输方式分：直达提单（ direct B/L ） 、转船提单（ transhipment B/L ）、多式联运提单（ combined transport B/L ）；

• 6 、按提单签发人的不同分：船公司提单（ master B/L ）、无船承运人提单（ NVOCC B/L ）、货代提单（ house B/L ）；

• 7 、按提单签发时间不同分：预借提单（ advanced B/L ）、倒签提单（ anti-date B/L ）、顺签提单（ post-date B/L ）。

（三）提单的内容• 提单的内容一般有正反面内容。• 对于托运人、承运人双方都有约束。

提单• （四）提单的缮制规范： P136-139

• 1 、提单要显示装船日期，且该日期不能迟于信用证规定的最迟装运日。

• 2 、“已装船提单”，提单的签发日期就是装船日期和装运日期。

• 3 、“收妥备运提单”，需在提单上加注“已装船（ on board ）”的批注，装船日期就是装运日期。

• 4 、根据《 UCP500》，受益人超过提单签发日期后 21天才交到银行议付的提单称为（过期提单 ），银行一般不予接受。

（四）提单的缮制规范： P136-139

• 如果信用证允许转运，在同一提单全程海运前提下，银行可以接受货物将被转运的提单。

• 即使信用证禁止转运，银行也可接受以下提单：• 1 、表明转运将发生，前提是提单上已证实有关的货物是由集装箱（ container ），拖车（ trailer ）或”子母船“（” LASH barge ）装运，而且同一提单包括全程海运运输。

• 2 、含有承运人有权转运的条款，但不包括诸如” Transhipment has taken place“ 等明确表示已转运的提单。

（五）提单填制范例： P139-142

• 提单显示“货物已装或将装甲板（ The goods are/will be on deck ）”是不允许的。但显示“货物可以装甲板（ The goods ma be on deck ）“是可以接受的。

• 提单的签发地点一般是装货港的所在地，若与该地不一致，也可以接受。

提单的背书• 提单是”物权凭证。• 提单的转让：记名提单，不得转让；不记名提单，不经背书即可转让；指示提单，必须经过记名背书或空白背书方可转让。（指背书人在提单背面写明”凭XX 指示“的字样，同时由背书人签名的背书形式。）

二、航空货运单（ Air waybill ， AWB ）

• 航空货运单一般一式十二联，其中三联正本、六份副本联、三份额外副本联。正本 3 托运人联、正本 1 开单人联、正本 2 收货人联。

签发日期、转运日期和发货日期（ issuing date ， shipment date and dispatch date ）

• 如果信用证没有特别规定，空运单的签发日就被视为装运日，而且装运日不得迟于信用证规定的最迟装运日期。若信用证要求一个实际的发运日，应明确批注该日期，这即为装运日。

• 若空运单上出现”承运人专用（ For carrier use only ）栏中出现日期，该日期不能作为发运日的批注。若信用证未要求实际的发运日，而空运单上显示了签发日和实际的发运日两者，应把签发日作为装运日。

装运条款（ shipment terms ）• 空运单表面必须表明“货物已被接受托

运”（ The goods have been accepted for carriage ）

• 空运单的更正处必须有承运人或其任何代理人的证实和小签。

三、多式联运提单（ Multimodal transport

document ）• （一）种类• 1 、按是否可以转让分：可转让多式联运提单

（ negotiable combined B/L ），不可转让多式联运提单（ No negotiable combined B/L ）

• 2 、记名多式联运提单（ named combined B/L ），不得转让不记名多式联运提单（ un-named combined B/L ），无背书可转让多式联运提单（ order combine B/L ）

指示多式联运提单• 指在正面收货人一栏中，显示“凭某人

指示”或“指示”字样的多式联运提单。• To Order——凭发货人指示和凭收货人指示

• To Order of Shipper——凭发货人指示• To Order of ABC Bank—— 凭 ABC银行

指示• To Order of EFG Co—— 凭 EFG 公司指示

区别• （二）多式联运提单正面内容与海运提

单的区别： P150

• （三）转船提单、联运提单、多式联运提单的异同： P151