< 목 차 > · 2016-11-15 · < 목 차 > Ⅰ. 회사의 현황 1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 나. 회사의 업무단위 다. 회사가 영위하는

< 목 차 >

Ⅰ. 회사의 현황

1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 나. 회사의 업무단위 다. 회사가 영위하는 목적사업

2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립 이후의 변동사항

3. 자본금 변동 가. 자본금 변동현황

4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수

Ⅱ. 사업의 내용

1. 영업 종류별 현황 가. 투자매매 업무 나. 투자중개 업무 다. 집합투자 업무 라. 투자자문 업무 마. 투자일임 업무 바. 신탁 업무

2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 영업용순자본비율 나. 순자본비율Ⅰ(개별) 다. 순자본비율Ⅰ(연결) 라. 레버리지비율 마. 최소영업자본액

Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항

1. 대차대조표

2. 손익계산서

3. 각주사항

5. 배당에 관한 사항

Ⅳ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

Ⅴ. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

2. 최대주주 변동현황

Ⅵ. 임원 및 직원 등에 관한 사항

1. 조직기구 현황

2. 인력 현황 가. 일반현황 나. 임원의 현황

1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 현황 나. 이사회내의 위원회 구성 현황

2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회(감사)의 인적사항

Ⅶ. 이해관계자와의 거래내용

3. 계열회사 등의 현황 가. 계열회사의 현황 나. 타법인 출자현황

1. 최대주주등과의 거래내용 가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함)내역 나. 담보제공 및 채무보증 내역 다. 증권의 매수 또는 매도 내역 라. 영업 양수도 내역 마. 자산 양수도 내역 바. 장기공급계약 등의 내역

2. 계열회사가 발행한 증권을 취급하는 경우 그 내역에 관한 사항 가. 계열사증권인수및주선현황(총괄표) 나. 계열사증권인수현황(상세표) 다. 계열사증권주선현황(상세표) 다-2. 계열사증권온라인소액투자중개 현황(상세표) 라. 계열사증권보유현황(총괄표) 마. 계열사증권보유현황(계열사별분기말보유내역) 바. 계열사증권보유현황(보유형태별비중) 사. 계열사증권보유현황(실보유자별비중) 아. 리스크자체평가결과와관리방안 자. 내부통제기준에관한사항

Ⅸ. 내부통제정책 및 위험관리정책 등에 관한 사항

1. 내부통제정책 가. 내부통제체제 구축현황

2. 위험관리정책 가. 위험관리조직 및 정책

1. 중요한 소송사건

2. 제재현황

Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

※ 영업보고서 작성과 관련한 일반적 내용

3. 감사인의 검토의견 또는 검토보고서에 관한 사항

4. 성과보상체계에 관한 사항 가. 보상위원회의 구성 나. 보상체계 의사결정 절차 및 보상체계의 주요 특성 다. 경영진 및 특정직원에 대한 보상내역

1. 고객 예탁재산 및 보호 가. 투자자예탁금 예치현황 나. 투자자예탁증권 예탁현황 다. 보험료 납부현황

Ⅷ. 고객예탁재산의 현황 및 그 보호에 관한 사항

Ⅰ. 회사의 현황

가. 회사의 일반현황

구 분

1. 회사의 개요

Ⅰ-1-가 . 1

보통주

우선주

상호

대표자

본점주소

설립일

결산월

자본금

주당 액면가(원단위)

발행주식수

홈페이지주소

대표전화번호

상장여부·상장일

영위업무의 근거법률

중소기업여부

계열회사의 총수

주요 계열회사 명칭 및 상장여부

신용평가결과

내 용

아이비케이투자증권주식회사 (IBK SECURITIES CO., LTD)

신성호

서울 영등포구 국제금융로 6길 11 (여의도동)

2008년 5월 29일

12월

477,000,000,000원

5,000원

95,400,000주

0주

http://www.ibks.com

1588-0030

(비상장)

자본시장과금융투자업에관한법률 외국환거래법 전자금융거래법 (「여신전문금융업법」제3조 제2항에 따른 신기술사업금융업 등록) 상법 및 기타 금융관련 법령 등당사는 본 보고서 작성기준일 현재「중소기업기본법」 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.

59

중소기업은행(상장), 아이비케이캐피탈(비상장), 아이비케이연금보험(비상장), 아이비케이저축은행(비상장), 아이비케이시스템(비상장), 아이비케이신용정보(비상장), 기업은행(중국)유한공사(비상장) 등전단채평가:한국기업평가 A1(2016.06.24) 한국신용평가 A1(2016.06.24), CP평가: 한국기업평가 A1(2016.06.24), 한국신용평가: A1(2016.06.24), NICE신용평가 A1(2016.06.24)

나. 회사의 업무단위

Ⅰ-1-나 . 1

인가(등록)업무단위

금융투자업의 종류 금융투자상품의 범위 투자자의 유형 인가(등록)일 최저자기자본

1-1-1 투자매매업 증권 일반투자자 및 전문투자자

20080725 50,000,000,000

1-2-1 투자매매업 장내파생상품 일반투자자 및 전문투자자

20090826 10,000,000,000

1-3-1 투자매매업 장외파생상품 일반투자자 및 전문투자자

20100127 90,000,000,000

2-1-1 투자중개업 증권 일반투자자 및 전문투자자

20080725 3,000,000,000

2-2-1 투자중개업 장내파생상품 일반투자자 및 전문투자자

20090826 2,000,000,000

5-1-1 투자자문업 증권, 장내파생상품 및 장외파생상품

일반투자자 및 전문투자자

20080731 800,000,000

6-2-1 투자일임업 증권, 장내파생상품 및 장외파생상품


20080731 1,500,000,000

4-1-1 신탁업법 제103조제1항제1호부터 제7호까지의 규정에 따른 종합신탁(증권,부동산 등 금전 외)


20100901 25,000,000,000

기타＊2016.03.16 온라인소액투자중개업자 등록 (「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제117조의4)

0

다. 겸영업무 및 부수업무

Ⅰ-1-다 . 1

내용 신고일구분

겸영업무 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제43조 제5항 제6호의 지급보증업무 20110603

겸영업무 투자자계좌에 속한 증권, 금전 등에 대한 제3자 담보권의 관리업무 20110902

부수업무상법에 근거해 설립된 자산유동화를 목적으로 하는 특수목적법인(SPC)의 자산관리자 업무 및 업무수탁자로서의 업무 20111216

부수업무 자금관리 업무 20120516

부수업무 해외 금융투자 상품에 대한 자금조달 자문 및 사무수탁 등 사후 관리 서비스 20131001

부수업무 금지금의 매매 및 중개업무 20140416

가. 설립경과 및 설립이후의 변동사항

Ⅰ-2-가 . 1

2. 회사의 연혁

내용 비고

*글자수 3800子路 제한됨에 따라, 입력불가로 최근 3년간의 사항에 대하여 기재하였습니다. 상세

내용은 사업보고서 등을 참고해주시기 바랍니다.

1. 회사의 본점소재지 및 그 변경

1) 설립일 : 08. 05. 29 IBK투자증권 법인설립

2) 본점소재지 및 그 변경 :

08. 05. 29 서울 영등포구 여의도동 60

12. 12. 17 서울 영등포구 국제금융로 6길 11 (여의도동)

3) 지점, 영업소, 사무소 등의 설치 또는 폐쇄 (최근3년)

14. 03. 10 구로동 Stock Lounge, 구로기업금융지점과 통합

03. 28 역삼지점 WM서초센터와 통합/남동공단점 인천지점과 통합/익산중앙 Stock Lounge 광

주지점과 통합

09. 29 WM경인센터 설치(목동지점, 안산점, 인천지점 경인센터로 통합)

10. 31 대구지점→WM대구센터로 명칭 변경 (성서공단점 WM대구센터와 통합)

12. 05 반포지점→WM서초센터와 통합

15. 03. 09 IBK WM센터 한남동 개점

03. 19 IBK WM센터 시화공단 개점

03. 25 IBK WM센터 강남 개점

03. 26 IBK WM센터 반포자이 개점

*IBK WM센터 : IBK기업은행과 IBK투자증권 전문가들이 공동으로 종합자산관리서비스를 제공

하는 복합점포

06. 30 교대역 Stock Lounge, WM서초센터로 통합

16. 01. 31 일본(도쿄) 사무소 폐쇄

03. 11 창원점→부산지점과 통합

05. 02 창원 Stock Lounge 신설

2. 경영진의 중요한 변동

14. 01. 24 사외이사 사임 (홍종국, 정태윤) / 사외이사 선임(김창배, 이성우)/기타비상무이사 변경

(감성한→최석호)

08. 22 대표이사 변경 (조강래→신성호), 사외이사 선임(유경준)

12. 12 사내이사(상근감사위원) 선임 (김영희)

15. 03. 20 사외이사 선임(서성교, 연태훈, 박창균)

08. 12 사외이사 선임(이지훈) / 기타비상무이사 변경 (최석호→문창환)

16. 03. 25 사외이사 재선임(서성교, 연태훈, 박창균)

09. 09 대표이사 및 사외이사 재선임(신성호, 이지훈), 기타비상무이사 변경 (문창환→양성관)

3. 최대주주 변동 (지분율 변동)

08. 05. 29 IBK투자증권 법인설립 : 중소기업은행 100%

09. 04. 29 유상증자(일반공모) : 중소기업은행 79.58%

15. 07. 24 유상증자(제3자배정) : 중소기업은행 83.86%

4. 상호의 변경 : 해당사항 없음

5. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은적이 있거나 현재진행중인 경우 그

내용과 결과 : 해당사항 없음

6. 회사가 합병 등을 한 경우 : 해당사항 없음

7. 회사의 업종 또는 주된사업의 변화

09. 02. 04 자본시장법에 따라 ‘증권업’에서 ‘금융투자업’으로 사업 변경

8. 그 밖에 경영활동과 관련한 중요한 사항의 발생내용 (최근)

*라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생 참고

15. 03. 20 IBKS신한창조경제 신기술 투자조합 결성

07. 24 유상증자 등기(자본금변경:3770억→4770억)

10. 08 IBKS 제3호 SPAC 상장

16. 03. 02 IBKS 제4호 SPAC 상장

03. 17 증권회사 최초 온라인 소액투자중개서비스(투자형 크라우드펀딩)시행

04. 16 중기특화 금융투자회사 지정

가. 설립경과 및 설립이후의 변동사항

Ⅰ-2-가 . 2

2. 회사의 연혁

(계속)

내용 비고

05. 25 종합신탁업 인가 획득

08. 02 여신전문금융업법에 따른 신기술사업금융업 등록

가. 자본금 변동현황 (단위 : 주, 원)

3. 자본금 변동

Ⅰ-3-가 . 1

주식발행(감소)일자

발행(감소)형태 종류 수량 주당 액면가액 주당발행(감소)

가액

비고발행(감소)한 주식의 내용

20090429 유상증자(일반공모)

보통주 15,400,000 5,000 6,500

20150724 유상증자(제3자배정)

보통주 20,000,000 5,000 5,000

가. 주식의 총수 (단위 : 주, 원)

Ⅰ-4-가 . 1

4. 주식의 총수 등

구분 발행가능 총주식 발행주식수 자기주식수 비고유통주식수 의결권 행사 가능 주식수

200,000,000 95,400,000 0 95,400,000 0

5. 배당에 관한 사항 (단위 : 주, 원, %)

Ⅰ-5 . 1

구분

보통주

우선주

보통주

우선주주당 주식배당

주당 현금배당금

현금배당성향(=B/A × 100)

주식배당금총액

현금배당금총액(B)

주당순이익

당기순이익(A)

주당 액면가액

당기 비고

해당사항 없음

Ⅱ. 사업의 내용

(1) 증권 거래현황 (단위 : 원)

1. 영업 종류별 현황

가. 투자매매업무

Ⅱ-1-가-(1) . 1

구분

국채·지방채

특수채

금융채

회사채

기업어음

기타

소계

유가증권시장

코스닥시장

코넥스시장

기타

소계

유가증권시장

코스닥시장

코넥스시장

기타

소계

유가증권시장

코스닥시장

채무증권

국채·지방채

특수채

금융채

회사채

기업어음증권

기타

계

소계

기타

종금채

여전채

은행채

중기채

산금채

소계

기타

토지개발채권

예금보험공사채

통화안정증권

소계

기타

국민주택채권

국고채

집합투자증권

ETF

기타

계

투자계약증권

외화증권

지분증권

채무증권

집합투자증권

투자계약증권

파생결합증권

기타

계

ELS

ELW

기타

계

파생결합증권

기타증권

합계

주식

신주인수권증권

코넥스시장

소계

기타

기타

계

지분증권

매수 매도 합계 잔액 평가손익28,119,852,580 50,605,247,024 17,137,194,900 -539,406,04722,485,394,444

11,192,003,795 21,158,623,025 971,250,970 -47,128,2549,966,619,230

339,800,364 1,229,050,319 2,556,852,030 90,091,985889,249,955

953,100,000 5,776,964,956 3,650,809,956 04,823,864,956

40,604,756,739 78,769,885,324 24,316,107,856 -496,442,31638,165,128,585

0 0 0 00

0 0 0 00

0 0 0 00

0 0 0 00

0 0 0 00

0 2,243,831 0 02,243,831

0 0 0 00

0 0 0 00

0 0 0 00

0 2,243,831 0 02,243,831

40,604,756,739 78,772,129,155 24,316,107,856 -496,442,31638,167,372,416

51,393,502,114,433 102,842,295,418,293 424,401,341,419 -228,818,94151,448,793,303,860

2,768,606,772,345 5,610,643,463,907 74,704,747,810 418,658,5642,842,036,691,562

150,764,201,177 302,925,096,614 10,226,827,478 85,736,291152,160,895,437

54,312,873,087,955 108,755,863,978,814 509,332,916,707 275,575,91454,442,990,890,859

11,330,036,228,998 22,554,303,539,038 206,216,120,747 -30,225,97911,224,267,310,040

435,733,950,000 782,515,700,000 71,071,683,974 -258,649,257346,781,750,000

0 0 0 00

4,589,284,006,000 5,879,167,729,314 374,313,375,464 1,239,367,8731,289,883,723,314

16,355,054,184,998 29,215,986,968,352 651,601,180,185 950,492,63712,860,932,783,354

835,000,803,000 1,549,613,651,000 470,823,229,566 -722,406,099714,612,848,000

1,241,765,753,066 1,475,866,839,926 66,047,682,240 120,918,308234,101,086,860

2,011,560,915,077 3,656,114,386,170 317,821,381,204 -6,798,5261,644,553,471,093

2,581,244,816,558 4,888,993,386,630 252,910,884,665 -118,915,1152,307,748,570,072

0 0 0 00

0 0 0 00

6,669,572,287,701 11,570,588,263,726 1,107,603,177,675 -727,201,4324,901,015,976,025

11,219,562,687,886 21,749,000,770,743 345,194,036,981 624,903,67810,529,438,082,857

12,407,662,724,361 25,022,964,467,857 100,390,690,403 -38,363,89312,615,301,743,496

119,485,716,352 238,967,974,472 0 0119,482,258,120

101,084,210,689,253 196,553,372,423,964 2,714,122,001,951 1,085,406,90495,469,161,734,711

2,804,852,405 10,023,339,400 4,363,050,000 -28,879,7607,218,486,995

9,758,963,390 27,940,608,390 13,061,353,681 -628,142,05218,181,645,000

12,563,815,795 37,963,947,790 17,424,403,681 -657,021,81225,400,131,995

0 0 0 00

0 0 0 00

4,184,268,660 8,365,297,050 04,181,028,390

104,350,995,638 231,349,027,150 22,318,020,433 179,521,416126,998,031,512

506,236,916,308 1,029,588,075,605 133,934,467,893 108,121,254523,351,159,297

1,145,470,527,280 2,381,151,937,940 101,305,976,279 4,705,933,5071,235,681,410,660

0 0 0 00

0 0 0 00

1,760,242,707,886 3,650,454,337,745 257,558,464,605 4,993,576,1771,890,211,629,859

0 0 0 00

0 0 0 00

139,019,973,250 139,019,973,250 -285,368,839,808 5,656,402,5780

0 31,551,140,000 106,541,355,494 756,834,71831,551,140,000

1,899,262,681,136 3,821,025,450,995 78,730,980,291 11,406,813,471,921,762,769,859

166,105,170,000 173,747,890,000 -370,141,277,228 -13,169,993,77,642,720,000

0

132,831,430,000 162,831,430,000 -328,766,866,955 -9,027,208,4530,000,000,000

298,936,600,000 336,579,320,000 -698,908,144,183 -22,197,202,137,642,720,000

0 0 0 00

103,335,578,542,923 200,827,713,271,904 2,135,685,349,596 -10,858,445,997,492,134,728,981

(2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 계약, 원)

Ⅱ-1-가-(2) . 1

구분

국채3년

국채5년

국채10년

통안증권

기타

소계

미국달러

엔

유로

기타

소계

KOSPI200

KOSTAR

기타

소계

KOSI200

기타

소계

미국달러

기타

소계

선물

국내

상품선물

금

돈육

기타

소계

금융선물

금리선물

통화선물

지수선물

개별주식

기타

계

기타

국내계

농산물

비철금속·귀금속

에너지

기타

소계

상품선물

해외

금융선물

통화

금리

주가지수

기타

개별주식

소계

기타

해외계

선물계

옵션

국내

해외

지수옵션

개별주식

통화

기타

국내계

주가지수

개별지수

금리

통화

기타

해외계

옵션계

기타

국내

해외

기타계

합계

투기 헤지 기타 계 자산 부채평가손익

거래금액 잔액

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

4,281,029,210,000 78,585,945,440,000 92,449,870,000 82,959,424,520,000 0 0 -860,511,563

0 0 0 0 0 0 0

1,106,742,990,000 39,066,023,740,000 29,219,350,000 40,201,986,080,000 0 0 334,970,347

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

5,387,772,200,000 117,651,969,180,000 121,669,220,000 123,161,410,600,000 0 0 -525,541,216

9,907,444,000 3,462,121,390,000 0 3,472,028,834,000 0 0 -961,169

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

9,907,444,000 3,462,121,390,000 0 3,472,028,834,000 0 0 -961,169

0 390,864,605,000 21,628,725,000 412,493,330,000 0 0 -272,213,436

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 390,864,605,000 21,628,725,000 412,493,330,000 0 0 -272,213,436

0 141,507,292,600 21,550,000 141,528,842,600 0 0 -196,136,802

0 0 0 0 0 0 0

5,397,679,644,000 121,646,462,467,600 143,319,495,000 127,187,461,606,600 0 0 -994,852,623

0 0 0 0 0 0 0

5,397,679,644,000 121,646,462,467,600 143,319,495,000 127,187,461,606,600 0 0 -994,852,623

0 0 0 0 0

318,544,417,915 0 318,544,417,915 0 0 -5,262,240

689,864,180,248 0 689,864,180,248 0 0 1,151,115

0 0 0 0 0

1,008,408,598,163 0 0 1,008,408,598,163 0 0 -4,111,125

301,502,292,132 0 301,502,292,132 0 0 6,002,243

2,238,048,613,282 4,906,570,371,636 0 7,144,618,984,918 0 0 -626,082,505

1,943,422,882,383 0 1,943,422,882,383 0 0 -763,191,054

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

2,539,550,905,414 6,849,993,254,019 0 9,389,544,159,433 0 0 -1,383,271,316

0 0 0 0 0 0 0

3,547,959,503,577 6,849,993,254,019 0 10,397,952,757,596 0 0 -1,387,382,441

8,945,639,147,577 128,496,455,721,619 143,319,495,000 137,585,414,364,196 0 0 -2,382,235,064

0 5,496,005,000 53,760,000 5,549,765,000 7,760,000 1,258,540,000 1,690,658,317

0 0 0 0 0 0 0

0 5,496,005,000 53,760,000 5,549,765,000 7,760,000 1,258,540,000 1,690,658,317

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 5,496,005,000 53,760,000 5,549,765,000 7,760,000 1,258,540,000 1,690,658,317

0 543,492,681,114 0 543,492,681,114 1,814,580,625 15,662,640,125 3,044,660,715

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 543,492,681,114 0 543,492,681,114 1,814,580,625 15,662,640,125 3,044,660,715

0 548,988,686,114 53,760,000 549,042,446,114 1,822,340,625 16,921,180,125 4,735,319,032

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

8,945,639,147,577 129,045,444,407,733 143,373,255,000 138,134,456,810,310 1,822,340,625 16,921,180,125 2,353,083,968

(3) 장외파생상품 거래현황 (단위 : 계약, 원)

Ⅱ-1-가-(3) . 1

구분

신용

주식

일반상품

금리

통화

기타

계

신용

주식

일반상품

금리

통화

기타

계

신용

주식

일반상품

금리

통화

기타

계

선도

옵션

스왑

기타

합계

투기 헤지 기타 계 자산 부채평가손익

거래금액 잔액

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 4,867,199,208,032 0 4,867,199,208,032 53,289,550,275 45,999,720,791 6,841,433,799

0 0 0 0 0 0 0

0 4,867,199,208,032 0 4,867,199,208,032 53,289,550,275 45,999,720,791 6,841,433,799

0 0 0 0 0 0 0

0 173,328,532,600 0 173,328,532,600 46,667,258,969 42,259,743,508 1,403,406,883

0 0 0

0 48,702,500,000 0 48,702,500,000 28,029,261,085 19,814,510,588 -485,587,089

0 138,684,000,000 0 138,684,000,000 2,757,274,398 2,757,274,398 60,884,600

0 0 0 0 652,226,796 179,150 -739,244,465

0 360,715,032,600 0 360,715,032,600 78,106,021,248 64,831,707,644 239,459,929

0 97,228,500,000 0 97,228,500,000 12,757,874,322 347,997,916 -388,049,498

0 83,622,370,000 0 83,622,370,000 1,127,889,725 1,689,920,704 2,534,482,460

0 0 0

0 8,081,904,170,000 0 8,081,904,170,000 79,581,350,815 82,577,004,909 7,494,384,475

0 587,800,554,969 0 587,800,554,969 13,246,699,033 3,888,704,414 -382,349,810

0 800,000,000 0 800,000,000 682,820,697 40,439,201 2,050,240,406

0 8,851,355,594,969 0 8,851,355,594,969 107,396,634,592 88,544,067,144 11,308,708,033

0 0 0 0 0 0 0

0 14,079,269,835,601 0 14,079,269,835,60

1 238,792,206,115 199,375,495,579 18,389,601,761

(1) 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황 (단위 : 원)

나. 투자중개 업무

구분

Ⅱ-1-나-(1) . 1

유가증권시장

코스닥시장

코넥스시장

기타

소계

유가증권시장

코스닥시장

코넥스시장

기타

소계

유가증권시장

코스닥시장

장내

장외

소계

장내

장외

소계

장내

장외

소계

국내

해외

소계

국내

해외

소계

국내

해외

소계

국내

해외

소계

채권

기업어음

기타

채무증권합계

채무증권

집합투자증권

투자계약증권

파생결합증권

ELS

ELW

기타

파생결합증권합계

외화증권

선물

옵션

장내

장외

옵션합계

선도

기타 파생상품

기타증권

증권계

파생상품계

합계

주식

신주인수권증권

코넥스시장

기타

소계

기타

지분증권합계

지분증권

매수 매도 합계 수수료4,678,452,609,314 4,905,529,833,896 9,583,982,443,210 10,806,447,966

3,549,244,580,075 3,683,749,953,617 7,232,994,533,692 8,983,491,880

0 0 0 0

0 0 0 0

8,227,697,189,389 8,589,279,787,513 16,816,976,976,902 19,789,939,846

386,130,676 510,673,515 896,804,191 1,011,210

322,967,359 308,099,056 631,066,415 850,490

0 0 0 0

0 0 0 0

709,098,035 818,772,571 1,527,870,606 1,861,700

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

8,228,406,287,424 8,590,098,560,084 16,818,504,847,508 19,791,801,546

21,229,767,253 532,252,348,525 553,482,115,778 41,316,730

0 0 0 0

21,229,767,253 532,252,348,525 553,482,115,778 41,316,730

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

21,229,767,253 532,252,348,525 553,482,115,778 41,316,730

262,517,749,260 266,685,245,820 529,202,995,080 300,258,790

0 0 0 0

0 0 0 0

7,556,794,650 7,266,785,200 14,823,579,850 15,029,080

0 0 0 0

7,556,794,650 7,266,785,200 14,823,579,850 15,029,080

0 0 0 0

0 0 0 0

8,519,710,598,587 9,396,302,939,629 17,916,013,538,216 20,148,406,146

30,853,771,616,403 31,227,823,024,094 62,081,594,640,497 1,177,337,550

0 0 0 0

30,853,771,616,403 31,227,823,024,094 62,081,594,640,497 1,177,337,550

207,999,680,000 205,237,659,000 413,237,339,000 495,493,450

0 0 0 0

207,999,680,000 205,237,659,000 413,237,339,000 495,493,450

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

207,999,680,000 205,237,659,000 413,237,339,000 495,493,450

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

31,061,771,296,403 31,433,060,683,094 62,494,831,979,497 1,672,831,000

39,581,481,894,990 40,829,363,622,723 80,410,845,517,713 21,821,237,146

(2) 온라인소액투자중개 수수료율 현황표

Ⅱ-1-나-(2) . 1

내용 비고

수수료율 3~5%

(단위 : 원, 명, %)

(3) 온라인소액투자중개 현황(상세표)

Ⅱ-1-나-(3) . 1

투자자수발행회사명 업종구분

발행증권 종류

투자금액목표금액

(A)조달 성공금액(B)

성공률(B/A*10

0)

중개수수료 전문투자

자 등

소득요건등 충족 일반

투자자

기타 일반투자자

합계 전문투자자 등


투자자


합계

(주)에스와이제이 제조업 주식 700,000

,000700,000

,000 100 35,000,000 5 11 69 85 490,798

,00098,998,

000110,204

,000700,000

,000

(단위 : 원, 명, %)


Ⅱ-1-나-(3) . 2

(계속)


발행증권 종류



성공률(B/A*10

0)


자 등


투자자




투자자


합계

보비씨엔이(주) 제조업 주식 100,000

,000100,000

,000 100 3,000,000 3 1 29 33 55,300,

0005,000,0

0039,700,

000100,000

,000

(단위 : 원, 명, %)


Ⅱ-1-나-(3) . 3

(계속)


발행증권 종류



성공률(B/A*10

0)


자 등


투자자




투자자


합계

(주)바이탈오투 제조업 주식 198,000

,000197,022

,000 100 9,851,100 4 2 64 70 111,996

,00012,000,

00073,026,

000197,022

,000

(단위 : 원, 명, %)


Ⅱ-1-나-(3) . 4

(계속)


발행증권 종류



성공률(B/A*10

0)


자 등


투자자




투자자


합계

(주)엑스드론 제조업 주식 199,500

,000185,283

,000 93 9,264,150 1 3 72 76 66,185,

00026,995,

50092,102,

500185,283

,000

(1) 집합투자재산에 관한 사항 (단위 : 개, 원)

Ⅱ-1-다-(1) . 1

다. 집합투자 업무

구분

주식형

채권형

혼합주식형

혼합채권형투자계약증권형

재간접형

소계

임대형

대출형

개발형

재간접형

소계

특별자산

파생형

소계

혼합자산

파생형

소계

주식형

채권형

혼합주식형


재간접형

소계

임대형

대출형

개발형

재간접형

소계

특별자산

파생형

소계

혼합자산

파생형

소계

주식형

채권형

혼합주식형


재간접형

소계

임대형

대출형

개발형

재간접형

파생형

특별자산

파생형

소계

혼합자산

파생형

소계

펀드수

설정잔액

순자산총액

증권집합투자기구

부동산집합투자기구

특별자산집합투자

기구

혼합자산집합투자

기구

합계




기구


기구

합계



기구


기구

합계

기타

소계


파생형

기타

파생형

기타

파생형

기타

파생형

기타

파생형

기타

단기금융집합투자기구전문투자형 사모집합투자기구



투자신탁

투자회사

투자유한회사

투자합자회사

투자조합

투자익명조합 합계

해당사항 없음

(2) 집합투자기구 보수율 현황 (단위 : 원, %)

Ⅱ-1-다-(2) . 1

구분

주식형

채권형

혼합주식형

혼합채권형

투자계약증권형

재간접형

소계

임대형

대출형

개발형

재간접형

소계

특별자산

파생형

소계

혼합자산

파생형

소계

집합투자기구종류

집합투자기구형태



특별자산집합투자기구

혼합자산집합투자기구

합계

합계

투자익명조합

투자조합

투자합자회사

투자유한회사

투자회사

투자신탁

파생형

기타

파생형

기타

단기금융집합투자기구

전문투자형 사모집합투자기구

운용보수율

판매보수율

신탁보수

일반사무관리

보수율

총보수율(A)

기타비용(B)

총비용(A+B)

선취수수료

후취수수

매매중개

수수료

해당사항 없음

(3) 집합투자기구 운용현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-다-(3) . 1

구분

채무증권

지분증권

수익증권

파생결합증권

기타

장내

장외

유동성자산

증권

파생상품

부동산

기타

국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외



전문투자형사모집합투자기구

특별자산집합투자기구

단기금융집합투자기구

국내

혼합자산집합투자기구 합계

해외 국내 해외

해당사항 없음

(가) 집합투자증권 중개 및 매매업자(판매회사) 현황 (단위 : 원, %)

Ⅱ-1-다-(4)-(가) . 1

(4) 집합투자기구 관련회사별 현황

구분 중개 · 매매업자 판매금액 비중 계열여부

해당사항 없음

(나) 신탁업자 현황 (단위 : 개, 원)

Ⅱ-1-다-(4)-(나) . 1

신탁업자펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액

계열여부전기 당기

해당사항 없음

(다) 일반사무관리회사 현황 (단위 : 개, 원)

Ⅱ-1-다-(4)-(다) . 1

회사명(자사포함) 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액

계열여부전기 당기

해당사항 없음

(1) 투자권유전문인력 현황

Ⅱ-1-라-(1) . 1

라. 투자자문 업무(역외투자자문업자 제외)

성명 직위 담당업무 전화번호

자격증종류

자격증취득일

주요경력

협회등록일자

상근여부

협회등록번호

해당사항 없음

(2) 투자자문 계약 현황 (단위 : 개, 원)

Ⅱ-1-라-(2) . 1

구분 전월말 당월말 증가 감소

해당사항 없음

(3) 자문수수료 수입 현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-라-(3) . 1

구분

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

자문수수료

기타수수료

합계

전기말 당기말 증감

해당사항 없음

(4) 투자자문재산 현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-라-(4) . 1

구분

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

국내계약자산

해외계약자산

합계

금융투자업자

투자일임재산

집합투자재산

은행보험(고유계정)

보험(특별계정)

연기금 종금 개인 기타 계

해당사항 없음

(5) 투자자문계약 금액별 분포현황 (단위 : 건, 원, %)

Ⅱ-1-라-(5) . 1

구분 일반투자자

전문투자자 계 비율 일반

투자자전문

투자자 계 비율

계약건수 계약금액

해당사항 없음

(1) 투자운용인력 현황

Ⅱ-1-마-(1) . 1

마. 투자일임 업무(역외투자자문업자 제외)

성명 직위 담당업무

전화번호

자격증종류

자격증취득일

주요경력

협회등록일자

상근여부

협회등록번호

운용업무종사여부

운용중인계약수

운용규모

v 대리 고객상품팀 운용역 6915-5178 투자자산운

용사 20101105 당사 자산운용본부 20150320 상근 등록 운용 195 29,552,254,837

최원준 부장 고객상품팀 운용역 6915-5595 투자자산운

용사 20101105 현대증권 상품개발팀 20110317 상근 등록 운용 41 945,030,000,000

김필서 과장 지점운용역 567-1526 투자자산운용사 지점운용역 상근 등록 운용 12 6,896,860,459

박치연 차장 지점운용역 062-382-6625

투자자산운용사 지점운용역 상근 등록 운용 1 489,564,640

배성원 부장 지점운용역 053-752-3574

투자자산운용사 지점운용역 상근 등록 운용 10 4,782,108,008

서명준 이사 지점운용역 051-805-2900


이혜숙 부장 지점운용역 02-557-4204 투자자산운용사 지점운용역 상근 등록 운용 7 314,863,591

전진희 이사 지점운용역 567-1629 투자자산운용사 미래에셋증권랩운용 상근 등록 운용 5 3,917,903,467

정성현 주임 지점운용역 031-705-3726


(2) 투자일임 계약 현황 (단위 : 개, 원)

Ⅱ-1-마-(2) . 1

구분 전월말 당월말 증가 감소

고객수 213 231 18 0

일임계약건수 259 287 28 0

일임계약 자산총액(계약금액) 884,874,544,938 992,091,875,894 107,217,330,956 0

일임계약 자산총액(평가금액) 889,233,995,755 996,199,673,168 106,965,677,413 0

(3) 일임수수료 수입 현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-마-(3) . 1

구분

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

일임수수료

기타수수료

합계

전기말 당기말 증감

280,505,131 397,698,326 117,193,195

204,468,850 281,498,670 77,029,820

484,973,981 679,196,996 194,223,015

6,524,981 13,290,962 6,765,981

265,909,743 400,963,091 135,053,348

272,434,724 414,254,053 141,819,329

287,030,112 410,989,288 123,959,176

470,378,593 682,461,761 212,083,168

757,408,705 1,093,451,049 336,042,344

(4) 투자일임재산 현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-마-(4) . 1

구분

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

국내계약자산

해외계약자산

합계

금융투자업자

은행 보험(고유계정) 연 · 기금 종금 개인 기타 계보험

(특별계정)

32,440,149,483 34,651,726,411 67,091,875,894

170,000,000,000 50,000,000,000 80,000,000,000 20,000,000,000 90,000,000,000 515,000,000,000 925,000,000,000

170,000,000,000 50,000,000,000 80,000,000,000 20,000,000,000 90,000,000,000 0 32,440,149,483 549,651,726,411 992,091,875,894

0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 32,440,149,483 34,651,726,411 67,091,875,894

170,000,000,000 50,000,000,000 80,000,000,000 20,000,000,000 90,000,000,000 0 0 515,000,000,000 925,000,000,000

170,000,000,000 50,000,000,000 80,000,000,000 20,000,000,000 90,000,000,000 0 32,440,149,483 549,651,726,411 992,091,875,894

(5) 투자일임계약 금액별 분포현황 (단위 : 원, %)

Ⅱ-1-마-(5) . 1

구분 일반투자자

전문투자자 계 비율 일반

투자자전문

투자자 계 비율

계약건수 계약금액

1억원미만 157 157 54.7 5,330,800,034 5,330,800,034 0.5

1억원이상~3억원미만 57 57 19.9 8,886,225,838 8,886,225,838 0.9

3억원이상~5억원미만 14 14 4.9 5,290,219,318 5,290,219,318 0.5

5억원이상~10억원미만 12 12 4.2 7,971,399,346 7,971,399,346 0.8

10억원이상~50억원미만 7 7 2.4 9,613,231,358 9,613,231,358 1

50억원이상~100억원미만 0 0 0 0

100억원이상 2 38 40 13.9 30,000,000,000 925,000,000,000 955,000,000,000 96.3

합계 249 38 287 0 67,091,875,894 925,000,000,000 992,091,875,894 0

(6) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-마-(6) . 1

구분

채무증권

지분증권

수익증권

파생결합증권

기타

장내파생상품

장외파생상품

증권

파생상품

기타

합계

유동성자산

국내 해외 합계

698,011,505,416 0 698,011,505,416

217,901,670,000 0 217,901,670,000

16,396,886,831 0 16,396,886,831

2,170,912,292 0 2,170,912,292

0 0 0

0 0

0 0 0

0 0 0

61,718,698,629 0 61,718,698,629

996,199,673,168 0 996,199,673,168

(7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관 현황

Ⅱ-1-마-(7) . 1

예탁기관명 예탁자수 예탁금액 비고

예탁결제원 231 991,081,721,339

증권금융 26 5,117,951,829

합계 257 996,199,673,168

(가) 대차대조표(부동산신탁사 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 1

바. 신탁업무

(1) 재무제표

계정과목 금액

해당사항 없음

(나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 1

계정과목 말잔 월평 기평

Ⅰ.자산총계 4,976,087,516,082 4,522,386,177,860 3,356,135,056,769

1. 현금및예치금 709,129,283,867 437,010,998,395 390,760,632,415

가. 현금및현금성자산　　　　　　　　　 0 0 0

나. 예치금 709,129,283,867 437,010,998,395 390,760,632,415

1) 원화예치금 709,126,498,930 437,008,220,575 390,713,281,792

가) 파생상품거래예치금 0 0 0

나) 원화타점예치금 709,126,498,930 436,962,903,909 390,681,966,799

다) 원화자행예치금 0 0 0

라) 양도성예금증서 0 0 0

마) 기타예치금 0 45,316,666 31,314,993

2) 외화예치금 2,784,937 2,777,820 47,350,623

가) 외화타점예치금 2,784,937 2,777,820 47,350,623

나) 외화자행예치금 0 0 0

다) 외화기타예치금 0 0 0

2. 증권　　　　　　　　　　　　 4,002,908,146,927 3,747,457,373,794 2,747,361,144,056

가. 지분증권　　　　　　　　　　　　　 24,552,397,964 24,346,875,121 18,718,246,591

1) 주식 21,052,397,964 20,846,875,121 18,168,976,521

2) 출자금 3,500,000,000 3,500,000,000 549,270,070

3) 신주인수권 0 0 0

나. 채무증권 1,349,660,849,541 1,284,510,109,534 1,019,379,304,207

1) 국채 0 0 0

2) 지방채 10,064,109,688 10,072,459,719 10,067,258,374

3) 특수채　　　　　　　　　　 0 0 0

4) 금융채　　　　　　　　 862,468,573,785 855,669,712,750 686,666,349,156

가)통화안정증권 0 0 0

나)기타금융채 862,468,573,785 855,669,712,750 686,666,349,156

5) 사채 477,128,166,068 418,767,937,065 322,645,696,677

다. 외화증권　　　　　　　　　 57,748,210,297 57,483,429,558 41,900,447,805

1) 외화주식 314,417,253 314,417,253 286,529,360

2) 외화채권 46,501,275,460 46,236,494,721 31,205,391,591


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 2

(계속)


3) 기타 10,932,517,584 10,932,517,584 10,408,526,854

라. 매입어음 1,677,426,139,975 1,516,850,737,109 1,277,555,828,420

1) 보증어음 0 0 0

2) 기업어음 1,675,911,500,000 1,515,118,166,551 1,275,822,192,424

3) 표지어음 0 0 0

4) 중개어음 0 0 0

5) 발행어음 1,514,639,975 1,732,570,558 1,733,635,996

마. 수익증권 42,694,900,000 37,251,566,658 28,998,201,955

1) 공사채형수익증권 0 0 0

2) 주식형수익증권 0 0 0

3) 기타 수익증권 42,694,900,000 37,251,566,658 28,998,201,955

바. 파생결합증권 271,287,224,220 263,309,564,218 284,922,539,449

1) 주가연계증권 270,717,242,220 262,739,582,218 254,311,395,821

2) 주식워런트증권 0 0 0

3) 기타 569,982,000 569,982,000 30,611,143,628

사. 기타 증권　　　　　　　 579,538,424,930 563,705,091,596 75,886,575,629

3. 금전채권　　　　　　　　　　　　　 246,040,797,476 318,427,364,792 199,535,336,695

가. 대출금 0 0 0

1) 할인어음 0 0 0

가) 상업어음할인 0 0 0

나) 무역어음할인 0 0 0

2) 유가증권담보대출 0 0 0

3) 동산담보대출 0 0 0

4) 부동산저당대출 0 0 0

5) 채권담보대출 0 0 0

6) 수익권담보대출 0 0 0

7) 보증대출 0 0 0

8) 증서대출 0 0 0

9) 어음대출 0 0 0

10) 기타 0 0 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 3

(계속)


나. 사모사채 0 0 0

다. 콜론　　　　　　　　　　　　　　 0 0 0

1) 원화콜론 0 0 0

2) 외화콜론 0 0 0

라. 환매조건부매수　　　　　　　　　　　　　　

121,477,577,466 129,664,144,782 135,384,499,253

마. 추심금전채권 124,563,220,010 188,763,220,010 64,150,837,442

바. 기타 0 0 0

4. 파생상품　　　　　　　　　　　　 0 0 0

가. 장내파생상품 0 0 0

1) 매수옵션 0 0 0

2) 파생상품자산 0 0 0

가) 이자율 0 0 0

나) 통화 0 0 0

다) 주식 0 0 0

라) 신용 0 0 0

마) 일반상품 0 0 0

바) 기타 0 0 0

나.장외파생상품 0 0 0

1) 매수옵션 0 0 0


가) 이자율 0 0 0

나) 통화 0 0 0

다) 주식 0 0 0

라) 신용 0 0 0

마) 일반상품 0 0 0

바) 기타 0 0 0

5. 동산·부동산　　　　　　　　　 0 0 0

가. 동산　　　　　　　　　　　　　 0 0 0

나. 수탁부동산　　　　　　　　　　 0 0 0

다. 일반투자부동산　　　　　　　　 0 0 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 4

(계속)


라. 기타 0 0 0

6. 실물자산 0 0 0

7. 기타운용 자산 0 0 0

가. 부동산 관련 권리　　　　　　　　　　 0 0 0

1) 지상권 0 0 0

2) 전세권 0 0 0

3) 임차권 0 0 0

4) 기타부동산관련권리 0 0 0

나. 무체재산권 0 0 0

1) 지적재산권 0 0 0

2) 어업권 0 0 0

3) 광업권 0 0 0

4) 기타무체재산권 0 0 0

8. 기타자산　　　　　　　　　　　　 4,401,506,635 5,954,423,822 8,771,683,301

가. 가지급금　　　　　　　　　　　 0 0 0

나. 선급법인세 0 0 0

다. 미수금 0 1,689,905,559 3,739,365,828

1) 매도증권미수금 0 1,689,905,559 3,739,365,828

가) 주식미수금 0 15,038,893 41,131,890

나) 채권미수금 0 1,674,866,666 3,698,233,938

다) 장내파생상품미수금 0 0 0

라) 기타 0 0 0

2) 정산미수금 0 0 0

3) 기타미수금 0 0 0

라. 미수수익 3,377,667,639 3,395,656,808 4,106,952,794

1) 미수이자 2,464,915,022 2,482,904,191 3,860,976,382

2) 미수배당금 912,752,617 912,752,617 245,976,412

3) 미수분배금 0 0 0

4) 기타 0 0 0

마. 선급금 865,965,927 724,275,172 831,671,831


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 5

(계속)


1) 채권경과이자 865,965,927 724,275,172 831,671,831

2) 수익증권경과분배금 0 0 0

3) 양도성예금증서경과이자 0 0 0

4) 기타 0 0 0

바. 선급비용　　　　　　　　　　　 157,873,069 144,586,283 93,692,848

사. 대리점 0 0 0

아. 고유계정대 0 0 0

자. 신탁본지점 0 0 0

차. 기타잡자산 0 0 0

9. 현재가치차금 13,607,781,177 13,536,017,057 9,706,260,292

가. 현재가치할인차금(-) 0 0 0

나. 현재가치할증차금(+) 13,607,781,177 13,536,017,057 9,706,260,292

10. 채권평가충당금(-) 0 0 0

가. 대출채권평가충당금(-) 0 0 0

나. 매입어음평가충당금(-) 0 0 0

다. 사모사채평가충당금(-) 0 0 0

라. 기타채권평가충당금(-) 0 0 0

11. 손익 0 0 10

가. 손실금 0 0 10

Ⅱ.부채총계 4,976,087,516,082 4,522,386,177,860 3,356,135,056,769

1. 금전신탁 4,201,259,689,429 3,728,561,437,935 3,176,882,191,466

가. 불특정금전신탁 0 0 0

나. 특정금전신탁 4,201,259,689,429 3,728,561,437,935 3,176,882,191,466

1) 수시입출금식 38,917,185,897 45,520,389,507 47,569,514,846

2) 자문형 830,000,000 875,000,000 1,356,021,891

3) 자사주 4,000,000,000 4,000,000,000 3,277,372,261

4) 채권형 3,025,625,127,716 2,827,076,239,301 2,319,069,704,784

5) 주식형(자문형, 자사주 제외) 13,502,392,000 13,433,092,000 8,685,661,074

6) 주가연계신탁 366,001,698,996 358,069,032,325 375,905,954,484

7) 정기예금형 708,622,794,820 436,288,398,140 390,063,872,372


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 6

(계속)


8) 기타 43,760,490,000 43,299,286,662 30,954,089,754

다. 퇴직연금신탁 0 0 0

1) 확정급여형 0 0 0

2) 확정기여형 0 0 0

3) 개인퇴직계좌 0 0 0

2. 재산신탁 704,101,644,940 752,468,311,606 140,037,413,071

가. 유가증권의신탁 579,538,424,930 563,705,091,596 75,886,575,629

1) 관리유가증권신탁 579,538,424,930 563,705,091,596 75,886,575,629

2) 운용유가증권신탁 0 0 0

3) 처분유가증권신탁 0 0 0

나. 금전채권의신탁 124,563,220,010 188,763,220,010 64,150,837,442

다. 동산의신탁 0 0 0

라. 부동산의신탁 0 0 0

1) 차입형토지신탁 0 0 0

2) 관리형토지신탁 0 0 0

3) 갑종관리신탁 0 0 0

4) 을종관리신탁 0 0 0

5) 처분신탁 0 0 0

6) 담보신탁 0 0 0

7) 분양관리신탁 0 0 0

마. 지상권의신탁 0 0 0

바. 전세권의신탁 0 0 0

사. 부동산임차권의신탁 0 0 0

아. 무체재산권의 신탁 0 0 0

3. 종합재산신탁 0 0 0

가. 금전수탁 0 0 0

나. 유가증권수탁 0 0 0

다. 금전채권수탁 0 0 0

라. 부동산수탁 0 0 0

마. 기타재산수탁 0 0 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 7

(계속)


4. 공익신탁 0 0 0

가. 자선신탁 0 0 0

나. 육영신탁 0 0 0

다. 학술기예신탁 0 0 0

라. 체육진흥신탁 0 0 0

마. 기타의공익신탁 0 0 0

5. 담보부사채신탁 0 0 0

6. 기타신탁 0 0 0

7. 차입금 0 0 0

가. 고유계정차입금 0 0 0

나. 기타차입금 0 0 0

8. 차입유가증권 0 0 0

9. 파생상품 0 0 0

가. 장내파생상품 0 0 0

1) 매도옵션 0 0 0


가) 이자율 0 0 0

나) 통화 0 0 0

다) 주식 0 0 0

라) 신용 0 0 0

마) 일반상품 0 0 0

바) 기타 0 0 0

나. 장외파생상품 0 0 0

1) 매도옵션 0 0 0


가) 이자율 0 0 0

나) 통화 0 0 0

다) 주식 0 0 0

라) 신용 0 0 0

마) 일반상품 0 0 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 8

(계속)


바) 기타 0 0 0

10. 기타부채 47,950,300,926 17,557,034,631 20,301,804,357

가. 가수금 0 0 0

나. 신용보증기금예수금 0 0 0

다. 예수법인세 0 0 0

라. 미지급금 30,304,388,000 1,747,367,071 4,978,891,512

1) 매수증권미지급금 30,304,388,000 1,747,367,071 4,978,891,512

가) 주식미지급금 17,388,000 62,200,405 42,479,024

나) 채권미지급금 0 0 0

다) 장내파생상품미지급금 0 0 0

라) 기타 30,287,000,000 1,685,166,666 4,936,412,488

2) 정산미지급금 0 0 0

3) 기타미지급금 0 0 0

마. 선수수익 17,287,195,385 15,434,498,749 15,031,654,246

바. 미지급신탁보수 358,717,541 375,123,702 291,135,216

사. 미지급신탁이익 0 0 0

아. 미지급비용 0 45,109 123,383

자. 제수입보증금 0 0 0

차. 대리점 0 0 0

카. 기타잡부채 0 0 0

타. 신탁본지점 0 0 0

11.특별유보금 0 0 0

12.손익 22,775,880,787 23,799,393,688 18,913,647,875

가. 이익금 22,775,880,787 23,799,393,688 18,913,647,875

<난외계정> 0 0 0

1. 대여유가증권 0 0 0

2. 상각채권 0 0 0

3. 환매권부 대출채권 매각 0 0 0

4. 집합투자재산수탁액 0 0 0

5. 파생상품거래내역 0 0 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 9

(계속)


가．이자율관련거래 0 0 0

1) 이자율선도 0 0 0

2) 이자율선물 0 0 0

3) 이자율스왑 0 0 0

4) 이자율옵션 0 0 0

가) 매입이자율옵션 0 0 0

나) 매도이자율옵션 0 0 0

나．통화관련거래 0 0 0

1) 통화선도 0 0 0

2) 통화선물 0 0 0

3) 통화스왑 0 0 0

4) 통화옵션 0 0 0

가) 매입통화옵션 0 0 0

나) 매도통화옵션 0 0 0

다．주식관련거래 0 0 0

1) 주식선도 0 0 0

2) 주식선물 0 0 0

3) 주식스왑 0 0 0

4) 주식옵션 0 0 0

가) 매입주식옵션 0 0 0

나) 매도주식옵션 0 0 0

라．신용파생상품 0 0 0

1) 신용스왑(CDS) 0 0 0

2) 총수익스왑(TRS) 0 0 0

3) 신용연계채권(CLN) 0 0 0

4) 신용옵션(CO) 0 0 0

가) 매입신용옵션 0 0 0

나) 매도신용옵션 0 0 0

마．기타 0 0 0

1) 기타선도 0 0 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 10

(계속)


2) 기타선물 0 0 0

3) 기타스왑 0 0 0

4) 기타옵션 0 0 0

가) 매입기타옵션 0 0 0

나) 매도기타옵션 0 0 0

(다) 손익계산서(부동산신탁사 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 1

계정과목 금액

해당사항 없음

(라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 1

계정과목 금액

해당사항 없음

(단위 : 건, 원)

(2) 수탁고증감현황

구 분

Ⅱ-1-바-(2) . 1

불특정금전신탁

수시입출금

자문형

자사주

채권형

주식형(자문형, 자사주 제외)

주가연계신탁

정기예금형

확정급여형

확정기여형

IRA형

소계

기타

금전신탁소계

퇴직연금

특정금전신탁

금전신탁

증권

금전채권

동산

차입형

관리형

소계

갑종

을종

소계

토지신탁

관리신탁

처분신탁

담보신탁

분양관리신탁

부동산신탁계

부동산신탁

부동산관련권리

무체재산권

재산신탁소계

재산신탁

종합재산신탁

기타

합계

전 기 말

건수 금액

증 가

건수 금액

감 소

건수 금액 금액건수

당 기 말

0 0 0 0 0 0 0 0

24 53,061,162,050 218 302,424,584,781 220 316,568,560,934 22 38,917,185,897

21 2,130,000,000 0 0 11 1,300,000,000 10 830,000,000

3 5,000,000,000 1 3,000,000,000 1 4,000,000,000 3 4,000,000,000

1,175 2,076,638,328,611 1,417 7,306,806,005,626 1,360 6,357,819,206,521 1,232 3,025,625,127,716

10 5,555,000,000 45 7,985,392,000 9 38,000,000 46 13,502,392,000

261 357,577,862,000 83 144,855,716,996 142 136,431,880,000 202 366,001,698,996

42 247,041,338,921 175 2,588,909,811,463 173 2,127,328,355,564 44 708,622,794,820

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

34 19,389,700,000 128 24,530,790,000 3 160,000,000 159 43,760,490,000

1,570 2,766,393,391,582 2,067 10,378,512,300,866 1,919 8,943,646,003,019 1,718 4,201,259,689,429

0 0 2 579,538,424,930 0 0 2 579,538,424,930

0 0 12 1,016,438,220,010 9 891,875,000,000 3 124,563,220,010

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 14 1,595,976,644,940 9 891,875,000,000 5 704,101,644,940

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

1,570 2,766,393,391,582 2,081 11,974,488,945,806 1,928 9,835,521,003,019 1,723 4,905,361,334,369

(가) 금전신탁 자금조달 현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(3)-(가) . 1

(3) 자금조달 운용현황

구분

IRA형

소계

확정급여형

확정기여형


수시입출금

자문형

자사주

채권형


주가연계신탁

정기예금형

퇴직연금

금전신탁합계

기타

특정금전신탁

수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계

0 0 0 0 0 0

38,917,185,897 0 0 265,292,055 4,934,068 39,187,412,020

830,000,000 0 0 -212,676,494 17,388,000 634,711,506

4,000,000,000 0 0 -1,859,450 20,884,930 4,019,025,480

3,025,625,127,716 0 0 21,858,825,446 47,834,564,865 3,095,318,518,027

13,502,392,000 0 0 822,763,749 4,498,588 14,329,654,337

366,001,698,996 0 0 -711,401,577 21,666,178 365,311,963,597

708,622,794,820 0 0 1,018,038,986 21,430,096 709,662,263,902

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

43,760,490,000 0 0 -300,504,271 24,934,201 43,484,919,930

4,201,259,689,429 0 0 22,738,478,444 47,950,300,926 4,271,948,468,799

(나) 금전신탁 자금운용 현황(말잔기준) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(3)-(나) . 1

구 분

증권

(기타)

(ELS)

파생결합증권

수익증권

(직매입분)

(ABCP)

(기타)

발행어음

외화증권

예치금

합계손익

기타

채권평가충당금

부동산

RP매입

고유계정대

콜론소계

기타

기업어음

금융채

국채·지방채

주식

회사채

대출금


수시입출금

자문형

자사주

채권형


주가연계신탁

정기예금형

확정금여형

확정기여형

IRA형

소계

기타

금전신탁합계

특정금전신탁

퇴직연금

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

39,075,751,2

68

0 0 0111,660,752

39,187,412,020

0 0518,779,684

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 518,779,684

0 0 0115,931,822

0 0 0 0 634,711,506

0 0

2,491,722,93

0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1,514,639,97

5

0 04,006,362,90

50 0 0 0 0 0 0

12,662,5

75

4,019,025,480

0

1,170,274,199,38

6

8,286,634,25

0

10,086,354,1

25

90,191,261,9

57

1,675,911,500,00

0

764,000,000,000

911,911,500,000

0 0 0 0 0 0

46,621,746,1

86

03,001,371,695,904

0 0 0

80,831,815,2

94

0 0

2,326,115,97

0

10,788,890,8

59

3,095,318,518,027

0 0

12,716,736,0

00

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0314,417,253

013,031,153,2

530

2,784,93

70

223,997,654

0 0912,752,617

158,965,876

14,329,654,337

0

79,975,000,0

00

538,525,100

0 0 0 0 0 0 0

271,287,224,220

270,717,242,220

569,982,000

0

10,932,517,5

84

0362,733,266,

9040 0 0

1,199,405,14

7

0 0 0

1,379,291,54

6

365,311,963,597

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

709,126,498,930

0 0 0 0138,799,052

396,965,920

709,662,263,902

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0

42,694,900,0

00

0 0 0 0 0 042,694,900,0

000 0 0

30,676,2

810 0 0

759,343,649

43,484,919,930

0

1,250,249,199,38

6

24,552,397,9

64

10,086,354,1

25

90,191,261,9

57

1,675,911,500,00

0

764,000,000,000

911,911,500,000

0

42,694,900,0

00

271,287,224,220

270,717,242,220

569,982,000

1,514,639,97

5

57,868,681,0

23

03,424,356,158,650

0

709,129,283,867

0

121,477,577,466

0 0

3,377,667,63

9

13,607,781,1

77

4,271,948,468,799

가. 영업용순자본비율Ⅰ (단위 : 원, %, %p)

2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항

Ⅱ-2-가 . 1

구 분

가. 유형자산

나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산 및 선급비용

마. 특수관계인 채권등

바. 자회사의 결손액

사. 채무보증금액

아. 사모투자전문회사의 결손액

자. 신탁계정대여금 금액의 100분의 16

차. 상환우선주 자본금 및 자본잉여금

카. 임차보증금 및 전세권 금액

타. 자산평가손실

가. 유동자산 대손충당금

나. 후순위차입금

다. 금융리스부채

가. 주식위험액

나. 금리위험액

다. 외환위험액

라. 집합투자증권등위험액

마. 일반상품위험액

가. 법정자본금의 10%

나. 영업별 영업이익 합계

다. 위험관리등급에 따른 가감

차감항목계(B)

B/S상 순재산액(A)

신용위험액(E)

1. 영업용순자본(=A-B+C)

3. 영업용순자본비율(=(1/2)×100)

4. 잉여자본(1-2)

라. 집합투자재산위험액

운영위험액(F=max(가, 나)+다+라)

바. 옵션위험액

시장위험액(D)

2. 총위험액(=D+E+F)

라. 자산평가이익

가산항목계(C)

파. 기타

마. 기타

라. 잔존만기 3개월 초과 대출채권

전기말(①) 당기말(②)금액 비율

증감(②-①)

해당사항 없음

나. 순자본비율Ⅰ(개별) (단위 : 원, %, %p)


Ⅱ-2-나 . 1

구 분

가. 유형자산


다. (삭제)



















차감항목계(B)



3. 잉여자본(1-2)


신용위험액(E)



가산항목계(C)

파. 기타

4. 법정자본금

5. 필요유지자기자본

6. 순자본비율(=(3/5)×100)




시장위험액(D)


마. 기타

전기말(①) 당기말(②)금액 비율

증감(②-①)

해당사항 없음

다. 순자본비율Ⅰ(연결) (단위 : 원, %, %p)


Ⅱ-2-다 . 1

구 분

가. 유형자산


다. (삭제)



















차감항목계(B)



3. 잉여자본(1-2)


신용위험액(E)



가산항목계(C)

파. 기타

4. 법정자본금

5. 필요유지자기자본

6. 순자본비율(=(3/5)×100)




시장위험액(D)


마. 기타

전분기말(①)

당분기말(②) 금액 비율

증감(②-①)

해당사항 없음

라. 레버리지비율 (단위 : 원, %, %p)


Ⅱ-2-라 . 1

구 분

가. 투자자예치금(예금, 신탁)

나. 종금계정 자산

다. 대손준비금

라. 장내 위탁매매 일시계상 미수금

차감항목계(B)

B/S상 자산총계(A)

1. 총자산(=A-B)

마. 장외 채권 및 외국환 거래 일시계상 미수금

가. B/S상 자기자본

3. 레버리지비율(=(1/2)×100)

나. 대손준비금

2. 자기자본(=가-나)

바. 공모주 청약 일시계상 미수금

전기말(①)

당기말(②) 금액

증감(②-①)

해당사항 없음

마. 최소영업자본액 (단위 : 원)


Ⅱ-2-마 . 1

구 분

투자일임재산

필요유지자기자본(Aa)

1. 자기자본

3. 최소영업자본액2(B=Aa+(Ab+Ac) * 50%)

2. 최소영업자본액(A=Aa+Ab+Ac)

고객자산운용필요자본(Ab)

고유자산운용필요자본(Ac)

증권 계

파생상품

대출채권

타사운용 집합투자증권

자기운용 집합투자증권

그외의 경우

거래상대방의 신용등급이 AAA 또는 AA+인 경우

거래상대방이 정부, 중앙은행, 국제기구, 지방자치단체인 경우

기타 투자목적주식 등

기타증권

집합투자증권

채무증권

해외현지법인 지분

관계회사투자지분지분증권


기타 집합투자기구

집합투자재산

전기말(①) 당기말(②) 증감(②-①)

대상 금액 필요자본 대상 금액 필요자본 대상 금액 필요자본

해당사항 없음

Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 1

계정과목 금액

자산총계 4,813,206,004,549

Ⅰ. 현금 및 예치금 352,415,999,275

1. 현금 및 현금성 자산 85,271,073,156

1) 현금 193,041

2) 정기예적금 0

3) 보통예금 21,363,401,320

4) 당좌예금 268,813,333

5) 외화예금 13,638,665,462

6) 양도성예금증서 0

7) MMDA 0

8) MMF 0

9) 금융어음 0

10) 기타 50,000,000,000

2. 예치금 267,144,926,119

1) 청약예치금 0

① 자기분 0

② 투자자분 0

2) 투자자예탁금별도예치금(예금) 41,000,000,000

① 일반예수분 0

② 장내파생상품거래분 0

③ 집합투자증권투자자예수분 41,000,000,000

3) 투자자예탁금별도예치금(신탁) 170,357,210,615

① 일반예수분 150,319,007,324

② 장내파생상품거래분 20,038,203,291

③ 집합투자증권투자자예수분 0

4) 대차거래이행보증금 0

5) 매매예납금 0

6) 장내파생상품거래예치금 0

① 자기분(국내) 0

② 자기분(해외) 0

③ 투자자분(국내) 0

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 2

(계속)

계정과목 금액

④ 투자자분(해외) 0

7) 장내파생상품매매증거금 0

① 자기분(국내) 0

② 자기분(해외) 0

③ 투자자분(국내) 0

④ 투자자분(해외) 0

8) 유통금융차주담보금 0

9) 유통금융담보금 0

10) 장기성예금 15,481,500,000

11) 특정예금 등 12,000,000

12) 신탁공탁금 0

13) 기타 40,294,215,504

Ⅱ. 증권 3,584,125,849,395

1.당기손익인식증권 3,302,289,315,466

1) 주식 32,780,951,810

2) 신주인수권증서 0

3) 국채·지방채 795,922,268,707

4) 특수채 1,356,675,509,146

5) 회사채 747,722,885,695

6) 집합투자증권 11,238,545,100

① 미매각집합투자증권 0

② 기타집합투자증권 11,238,545,100

7) 기업어음증권 100,390,690,403

8) 외화증권 257,558,464,605

① 외화주식 0

② 외화채권 257,558,464,605

③ 기타 0

9) 기타 0

2. 매도가능증권 17,270,299,503

1) 주식 5,812,185,986

2) 출자금 3,869,993,486

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 3

(계속)

계정과목 금액

3) 국채·지방채 0

4) 특수채 0

5) 회사채 0

6) 집합투자증권 6,185,858,581

① 미매각집합투자증권 0

② 기타집합투자증권 6,185,858,581

7) 기업어음증권 0

8) 외화증권 0

① 외화주식 0

② 외화채권 0

③ 기타 0

9) 기타 1,402,261,450

3. 만기보유증권 0


2) 특수채 0

3) 회사채 0

4) 기타 0

4. 관계회사투자지분 12,161,095,803

1) 연결대상회사 투자지분 6,508,901,349

① 주식 0

② 출자금 6,508,901,349

③ 집합투자증권 0

2) 비연결대상회사 투자지분 5,652,194,454

① 주식 0

② 출자금 5,652,194,454

③ 집합투자증권 0

5. 파생결합증권 252,405,138,623

1) 주가연계증권 101,311,131,851

2) 주식워런트증권 0

3) 기타 150,930,867,871

4) 파생결합증권 신용위험평가조정액 -15,018,808

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 4

(계속)

계정과목 금액

5) 파생결합증권 거래일손익인식평가조정액 178,157,709

Ⅲ. 파생상품자산 239,009,104,870

1. 이자율관련 107,610,611,900

1) 이자율선도 0

2) 이자율스왑 79,581,350,815

3) 매입이자율옵션 28,029,261,085

2. 통화관련 69,293,523,706

1) 통화선도 53,289,550,275

2) 통화스왑 13,246,699,033

3) 매입통화옵션 2,757,274,398

3. 주식관련 55,568,460,794

1) 주식선도 0

2) 주식스왑 1,127,889,725

3) 매입주식옵션 54,440,571,069

4. 신용관련 12,757,874,322

1) 신용스왑 12,757,874,322

2) 매입신용옵션 0

3) 기타 0

5. 상품관련 2,855,347,743

1) 상품선도 0

2) 상품스왑 682,820,697

3) 매입상품옵션 2,172,527,046

6. 기타파생상품자산 0

7. 파생상품 신용위험평가조정액 -84,170,059

8. 파생상품 거래일손익인식평가조정액 -8,992,543,536

Ⅳ. 대출채권 162,134,381,495

(현재가치할인차금)(-) 0

(현재가치할증차금)(+) 0

(이연대출부대손익) 0

1. 콜론 0

2. 신용공여금 146,222,088,464

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 5

(계속)

계정과목 금액

1) 신용거래융자금 49,625,510,578

2) 주식청약자금 대출금 0

3) 증권매입자금 대출금 0

4) 증권담보대출금 96,596,577,886

5) 기타 0

3. 환매조건부매수 0

4. 대여금 14,566,462

1) 증권저축할부대여금 0

2) 임직원대여금 0

3) 기타 14,566,462

5. 대출금 7,000,000,000

6. 대출금(종금계정) 0

7. 할인어음(종금계정) 0

8. 매입 대출채권 10,000,000,000

9. 대지급금 1,778,981,879

1) 사채지급보증대지급금 0

2) 어음지급보증 대지급금(종금계정) 0

3) 사고대지급금 1,354,325,406

4) 우선대지급금 424,656,473

5) 기타 0

10. 부도채권 0

11. 부도어음 0

12. 사모사채 8,897,726,569

13. 신탁계정대 0

14. 종금계정대 0

15. 기타 대출채권 0

16. 대손충당금(-) 11,778,981,879

1) 콜론대손충당금 0

2) 신용공여금대손충당금 0

3) 환매조건부매수대손충당금 0

4) 대여금대손충당금 0

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 6

(계속)

계정과목 금액

5) 대출금대손충당금 0

6) 대출금(종금계정)대손충당금 0

7) 할인어음(종금계정) 대손충당금 0

8) 매입대출채권 대손충당금 10,000,000,000

9) 대지급금대손충당금 1,778,981,879

10) 부도채권 대손충당금 0

11) 부도어음 대손충당금 0

12) 사모사채 대손충당금 0

13) 신탁계정대 대손충당금 0

14) 종금계정대 대손충당금 0

15) 기타 대손충당금 0

Ⅴ. 유형자산 3,677,460,560

(손상차손누계액) 0

1. 토지 0

2. 건물 0

3. 구축물 0

4. 차량운반구 0

5. 비품 17,932,362,308

6. 건설중인자산 0

7. 운용리스자산(종금계정) 0

8. 선급리스자산(종금계정) 0

9. 기타 1,062,932,524

10. 감가상각누계액(-) 15,317,834,272

1) 건물 0

2) 구축물 0

3) 차량운반구 0

4) 비품 14,439,450,763

5) 기타 878,383,509

11. 감가상각누계액(종금계정)(-) 0

12. 처분손실충당금(종금계정)(-) 0

Ⅵ. CMA운용자산(종금계정) 0

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 7

(계속)

계정과목 금액

1. CMA 현금과예금 0

2. CMA 증권 0

3. CMA 할인어음 0

4. CMA 기타 0

5. 대손충당금(종금계정)(-) 0

Ⅶ. 리스자산(종금계정) 0

1. 금융리스채권 0

2. 기타 0

3. 대손충당금(종금계정)(-) 0

Ⅷ. 기타자산 471,843,208,954

(현재가치할인차금)(-) -186,823,072


1. 미수금 398,368,851,434

1) 자기매매미수금 344,860,921,126

① 주식미수금 188,817,510

② 채권미수금 343,344,360,998

③ 장내파생상품미수금 329,894,398

④ 기타 997,848,220

2) 위탁매매미수금(결제일) 0

① 주식미수금 0

② 채권미수금 0

③ 장내파생상품미수금 0

④ 기타 0

3) 장내거래미수금(거래일) 53,497,680,308

① 고객미수금 53,497,680,308

② 한국거래소미수금 0

4) 신탁보수미수금 0

5) 기타 10,250,000

2. 미수수익 22,098,565,357

1) 미수수수료 1,354,874,709

① 미수수탁수수료 214,711,850

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 8

(계속)

계정과목 금액

② 미수인수및주선수수료 10,000,000

③ 미수집합투자증권취급수수료 351,488,554

④ 미수파생결합증권판매수수료 0

⑤ 미수투자자문수수료 0

⑥ 미수투자일임수수료 152,412,080

⑦ 미수투자신탁위탁자보수 0

⑧ 미수투자회사운용수수료 0

⑨ 미수신탁보수 358,717,541

⑩ 기타 267,544,684

2) 미수이자 20,743,690,648

① 미수신용거래융자이자 274,820,579

② 미수채권이자 17,575,703,539

③ 미수신탁계정대이자 0

④ 기타 2,893,166,530

3) 미수배당금 0

4) 미수분배금 0

5) 기타 0

3. 선급금 20,897,407,008

1) 채권경과이자 20,192,185,673

2) 수익증권경과분배금 0

3) 양도성예금증서경과이자 0

4) 기타 705,221,335

4. 선급비용 552,651,574

5. 선급제세 7,144,136,355

1) 선급법인세 7,144,136,355

2) 선급부가가치세 0

3) 기타 0

6. 대리점 0

7. 본지점 0

8. 선물자기거래정산차금 0

1) 국내분 0

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 9

(계속)

계정과목 금액

2) 해외분 0

9. 보증금 8,558,712,090

1) 전세권 0

2) 전신전화가입권 0

3) 임차보증금 8,556,712,090

4) 회원보증금 2,000,000

5) 기타 0

10. 투자부동산 0

(손상차손누계액) 0

1) 토지 0

2) 건물 0

3) 건물감가상각누계액(-) 0

11. 손해배상공동기금 5,288,461,580

1) 증권시장공동기금 1,005,000,000

2) 파생상품시장공동기금 4,283,461,580

3) 기타 0

12. 무형자산 9,099,894,729

(손상차손누계액) -1,613,026,300

1) 영업권 0

2) 개발비 1,884,084,040

3) 소프트웨어 851,510,509

4) 회원권 4,714,300,180

5) 기타 1,650,000,000

13. 가지급금 0

14. 이연법인세자산 0

15. 일반상품 0

16. 기타 1,988,300

17. 대손충당금(-) 167,459,473

1) 미수금대손충당금 167,459,473

2) 미수수익대손충당금 0

① 미수수수료대손충당금 0

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 10

(계속)

계정과목 금액

② 미수이자대손충당금 0

③ 기타대손충당금 0

3) 선급금대손충당금 0

4) 기타대손충당금 0

부채총계 4,265,656,100,878

Ⅰ. 예수부채 160,814,179,706

1. 투자자예수금 160,814,179,706

1) 위탁자예수금 119,898,903,780

2) 장내파생상품거래예수금 10,572,558,657

3) 청약자예수금 0

4) 저축자예수금 66,750

5) 조건부예수금 0

6) 집합투자증권투자자예수금 30,342,650,519

7) 기타 0

2. 수입담보금 0

1) 신용거래계좌설정보증금 0

2) 신용대주담보금 0

3) 신용공여담보금 0

4) 기타 0

3. 리스보증금(종금계정) 0

4. CMA수탁금(종금계정) 0

5. 기타 0

Ⅱ. 차입부채 3,395,658,579,422



1. 콜머니 0

2. 차입금 80,000,000,000

1) 당좌차월 0

2) 은행차입금 0

3) 증금차입금 80,000,000,000

4) 외화차입금 0

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 11

(계속)

계정과목 금액

5) 기타 0

3. 환매조건부매도 1,861,935,890,363

4. 매도증권 290,453,158,800

1) 주식 3,863,806,800

2) 국채·지방채 286,589,352,000

3) 특수채 0

4) 회사채 0

5) 기타 0

5. 매도파생결합증권 1,133,273,048,067

1) 매도주가연계증권 482,062,206,401

2) 매도주식워런트증권 0

3) 기타 645,390,572,008

4) 매도파생결합증권 신용위험평가조정액 -167,152,967

5) 매도파생결합증권 거래일손익인식평가조정액 5,987,422,625

6. 사채 29,996,482,192

(사채발행차금) -3,517,808

7. 후순위사채 0

(사채발행차금) 0

8. 후순위차입금 0

9. 발행어음(종금계정) 0

10. 기타 0

Ⅲ. 파생상품부채 214,515,086,862

1. 이자율관련 102,391,515,497

1) 이자율선도 0

2) 이자율스왑 82,577,004,909

3) 매도이자율옵션 19,814,510,588

2. 통화관련 52,645,699,603

1) 통화선도 45,999,720,791

2) 통화스왑 3,888,704,414

3) 매도통화옵션 2,757,274,398

3. 주식관련 60,870,844,337

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 12

(계속)

계정과목 금액

1) 주식선도 0

2) 주식스왑 1,689,920,704

3) 매도주식옵션 59,180,923,633

4. 신용관련 347,997,916

1) 신용스왑 347,997,916

2) 매도신용옵션 0

3) 기타 0

5. 상품관련 412,747,851

1) 상품선도 0

2) 상품스왑 40,439,201

3) 매도상품옵션 372,308,650

6. 기타파생상품부채 0

7. 파생상품 신용위험평가조정액 -3,887,414

8. 파생상품 거래일손익인식평가조정액 -2,149,830,928

Ⅳ. 기타부채 494,668,254,888



1. 퇴직급여부채 9,277,786,476

1) 확정급여채무 9,277,786,476

2) 미인식보험수리적손익(+,-) 0

3) 미인식과거근무원가(-) 0

4) 사외적립자산(-) 0

① 퇴직연금(-) 0

② 기타사외적립자산(-) 0

2. 충당부채 2,559,541,598

1) 채무보증충당부채 0

2) 복구충당부채 1,141,539,367

3) 특별대손충당금 0

4) 신탁위험충당금 0

5) 기타 1,418,002,231

3. 미지급법인세 0

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 13

(계속)

계정과목 금액

4. 미지급배당금 0

5. 미지급금 417,532,618,302

6. 미지급비용 30,366,389,986

7. 임대보증금 0

8. 선수금 10,413,223,140

9. 선수수익 5,606,235,223

10. 가수금 0

11. 대리점 0

12. 본지점 0

13. 선물자기거래 정산차금 0

1) 국내분 0

2) 해외분 0

14. 이연법인세부채 14,036,786,143

15. 제세금예수금 3,677,683,747

16. 신탁계정차 0

17. 종금계정차 0

18. 기타 1,197,990,273

Ⅴ. 요구불상환지분 0

1. 상환우선주 0

2. 기타 0

자본총계 547,549,903,671

Ⅰ. 자본금 477,000,000,000

1. 보통주자본금 477,000,000,000

2. 우선주자본금 0

1) 상환우선주 0

2) 전환우선주 0

3) 기타 0

Ⅱ. 자본잉여금 0

1. 주식발행초과금 0

2. 감자차익 0

3. 자기주식처분이익 0

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 14

(계속)

계정과목 금액

4. 기타자본잉여금 0

Ⅲ. 자본조정 0

1. 주식할인발행차금 0

2. 자기주식 0

3. 자기주식처분손실 0

4. 주식매입선택권 0

5. 신주청약증거금 0

6. 기타 0

Ⅳ. 기타포괄손익누계액 122,322,799

1. 매도가능증권평가손익 -388,170,008

1) 주식 31,491,891

2) 출자금 113,695,062


4) 특수채 0

5) 회사채 0

6) 집합투자증권 -533,356,961

7) 외화증권 0

① 외화주식 0

② 외화채권 0

③ 기타 0

8) 기타 0

2. 지분법 자본변동 286,012,957

3. 부의 지분법 자본변동 0

4. 위험회피 파생상품평가손익 0

5. 외환차이누계액 0

6. 유형자산재평가이익 0

7. 기타 224,479,850

Ⅴ. 이익잉여금 70,427,580,872

1. 이익준비금 0

2. 대손준비금 1,139,279,354

3. 전자금융사고배상준비금 0

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 15

(계속)

계정과목 금액

4. 기타법정준비금 0

5. 신탁사업적립금 0

6. 임의적립금 0

7. 미처분이익잉여금 69,288,301,518

(당기순이익) 27,587,177,213

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 1

계정과목 금액

Ⅰ. 영업수익 531,978,756,147

1. 수수료수익 79,267,413,332

1) 수탁수수료 21,821,237,146

① 유가증권시장 10,208,517,841

② 코스닥시장 9,015,464,750

③ 파생상품시장 1,484,143,453

④ 외화증권수탁 0

⑤ 채권장외중개 1,104,687,972

⑥ 전자장외증권시장 0

⑦해외파생상품 0

⑧기타 8,423,130

2) 인수 및 주선수수료 17,865,641,778

① 원화증권 17,865,641,778

② 외화증권 0

3) 사채모집수탁수수료 0

4) 집합투자증권취급수수료 2,856,765,004

① 판매수수료 420,261,683

② 판매보수 2,436,503,321

5) 자산관리수수료 1,091,489,234

① 투자자문 0

② 투자일임 1,091,489,234

③ 기타 0

6) 집합투자기구운용보수 0

① 투자신탁위탁자보수 0

② 투자회사운용수수료수익 0

③ 기타 0

7) 어음지급보증료 0

8) 매수및합병수수료 0

① 평가수수료 0

② 매수합병중개수수료 0

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 2

(계속)

계정과목 금액

③ 구조조정및금융상담수수료 0

④ 기타 0

9) 파생결합증권판매수수료 0

① 주가연계증권 0

② 주식워런트증권 0

③ 기타 0

10) 신탁보수 3,755,137,010

① 금전신탁 3,755,137,010

② 토지신탁 0

③ 관리신탁 0

④ 처분신탁 0

⑤ 담보신탁 0

⑥ 분양관리신탁 0

⑦ 기타 0

11) 지급보증료 0

12) 송금수수료 0

13) 대리업무보수 0

14) 기타 31,820,027,910

2.증권평가 및 처분이익 73,309,835,111

1) 당기손익인식증권처분이익 40,189,381,958

① 주식처분이익 2,859,365,613

②신주인수권증서처분이익 70,600,000

③ 채권처분이익 32,279,741,179

④ 집합투자증권처분이익 70,364,368

⑤ 기업어음증권처분이익 4,848,194,440

⑥ 당기손익인식증권상환이익 61,116,358

⑦ 기타 0

2) 당기손익인식증권평가이익 13,264,346,202

① 주식평가이익 942,302,185

② 신주인수권평가이익 0

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 3

(계속)

계정과목 금액

③ 채권평가이익 12,206,808,841

④ 집합투자증권평가이익 92,195,878

⑤ 기업어음증권평가이익 23,039,298

⑥ 기타 0

3) 매도가능증권처분이익 59,868,823

① 주식처분이익 59,826,910

② 채권처분이익 0

③ 집합투자증권처분이익 41,913

④ 기업어음증권처분이익 0

⑤ 매도가능증권상환이익 0

⑥ 기타 0

4) 만기보유증권처분이익 0

① 채권매매이익 0

② 채권상환이익 0

③ 기타 0

5) 증권손상차손환입 0

① 채권손상차손환입 0

② 기타손상차손환입 0

6) 매도증권평가이익 86,979,366

① 주식평가이익 82,273,366

② 채권평가이익 4,706,000

③ 기타 0

7) 파생결합증권처분이익 3,423,526,476



③ 기타 3,423,526,476

8) 파생결합증권평가이익 6,526,966,013

① 주가연계증권 5,433,742,671


③ 기타 1,093,223,342

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 4

(계속)

계정과목 금액

9) 파생결합증권상환이익 1,359,987,185

① 주가연계증권 1,264,844,259


③ 기타 95,142,926

10) 매도파생결합증권평가이익 7,666,076,934

① 매도주가연계증권 1,898,659,173

② 매도주식워런트증권 0

③ 기타 5,767,417,761

11) 매도파생결합증권상환이익 732,702,154

① 매도주가연계증권 273,075,720


③ 기타 459,626,434

3. 파생상품 관련 이익 295,884,721,637

1) 파생상품거래이익 118,787,711,047

① 이자율관련거래이익 50,288,746,039

② 통화관련거래이익 29,234,787,301

③ 주식관련거래이익 33,439,487,309

④ 신용관련거래이익 2,546,801,003

⑤ 상품관련거래이익 3,277,889,395

⑥ 기타파생상품관련거래이익 0

2) 파생상품평가이익 177,097,010,590

① 이자율관련평가이익 79,862,775,393

② 통화관련평가이익 69,446,646,921

③ 주식관련평가이익 20,134,485,310

④ 신용관련평가이익 5,262,601,863

⑤ 상품관련평가이익 2,390,501,103

⑥ 기타파생상품관련평가이익 0

4. 이자수익 61,596,677,626

1) 신용공여이자 6,679,153,638

① 신용거래융자이자 2,619,397,918

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 5

(계속)

계정과목 금액

② 주식청약자금대출이자 0

③ 증권매입자금대출이자 0

④ 예탁증권담보대출이자 4,059,755,720

⑤ 기타 0

2) 매입대출채권이자 0

3) 대출금이자 248,338,646

4) 할인어음이자 0

5) 채권이자 48,334,639,371

6) 차주매각대금이용료 0

7) 기업어음증권이자 2,245,362,502

8) 증금예치금이자 1,012,141,353

9) 양도성예금증서이자 0

10) 금융기관예치금이자 9,111,694

11) 콜론이자 0

12) 환매조건부매수이자 1,670,297,453

13) 양도성예금증서거래이익 3,458,232

14) 대지급금이자 0

15) 예금이자 828,644,180

16) 미수금이자 0

17) 신탁계정대이자 0

18) 종금계정대이자 0

19) 기타이자 565,530,557

5.대출채권 관련 이익 14,447

1) 대출채권매각이익 0

2) 대출채권평가이익 0

3) 대손충당금환입 14,447

4) 기타 0

6.외환거래이익 1,720,758,546

1) 외환차익 1,703,456,425

2) 외화환산이익 17,302,121

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 6

(계속)

계정과목 금액

7. 기타의 영업수익 20,199,335,448

1) 배당금수익 378,586,061

2) 분배금수익 28,960,911

3) 별도예치금평가이익 1,965,498,280

4) CMA운용수익(종금계정) 0

① CMA할인어음이자 0

② 기타 0

5) CMA운용수수료 (종금계정) 0

6) 리스수익(종금계정) 0

① 금융리스이자 0

② 운용리스료수입 0

③ 리스자산처분이익 0

④ 기타 0

7) 일반상품 처분이익 0

8) 일반상품 평가이익 0

9) 충당금환입액 67,688,237

① 채무보증충당금환입 0

② 복구충당부채환입 0

③ 신탁위험충당금환입 0

④ 기타 67,688,237

10) 기타대손충당금환입 0

11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 170,010,091

12) 파생상품신용위험평가조정환입 406,420,866

13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 7,050,722,681

14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 10,131,448,321

15) 기타 0

8. 기타당기손익인식금융상품 관련 이익 0

1) 기타금융자산처분이익 0

① 예치금처분이익 0

②기타 0

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 7

(계속)

계정과목 금액

2) 기타금융자산평가이익 0

① 예치금평가이익 0

②기타 0

3) 기타금융부채처분이익 0

① 예수부채처분이익 0

② 차입부채처분이익 0

③기타 0

4) 기타금융부채평가이익 0

① 예수부채평가이익 0

② 차입부채평가이익 0

③기타 0

5) 기타금융자산손상차손환입 0

Ⅱ. 영업비용 494,704,242,453

1. 수수료비용 4,613,706,249

1) 매매수수료 1,776,099,837

① 국내분 1,436,589,306

② 해외분 339,510,531

2) 투자상담사수수료 0

3) 투자자문수수료 37,388,598

4) 투자일임수수료 0

5) 운용위탁수수료 0

6) 송금수수료 0

7) 기타수수료비용 2,800,217,814

2. 증권평가 및 처분손실 78,054,289,080

1) 당기손익인식증권처분손실 25,088,286,877

① 주식처분손실 969,191,481

②신주인수권증서처분손실 1,884,181

③ 채권처분손실 22,330,701,805

④ 집합투자증권처분손실 220,736,926

⑤ 기업어음증권처분손실 18,769,224

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 8

(계속)

계정과목 금액

⑥ 당기손익인식증권상환손실 1,547,003,260

⑦ 기타 0

2) 당기손익인식증권평가손실 6,238,627,195

① 주식평가손실 1,524,641,197

② 신주인수권평가손실 0

③ 채권평가손실 4,497,899,867

④ 집합투자증권평가손실 45,580,538

⑤기업어음증권평가손실 61,393,191

⑥ 기타 109,112,402

3) 매도가능증권처분손실 0

① 주식처분손실 0

② 채권처분손실 0

③ 집합투자증권처분손실 0

④ 기업어음증권처분손실 0

⑤ 매도가능증권상환손실 0

⑥ 기타 0

4) 만기보유증권처분손실 0

① 채권처분손실 0

② 채권상환손실 0

③ 기타 0

5) 증권손상차손 16,047,050

① 주식손상차손 16,047,050

② 채권손상차손 0

③ 기타 0

6) 매도증권평가손실 1,634,190,700

① 주식평가손실 37,922,700

② 채권평가손실 1,596,268,000

③ 기타 0

7) 파생결합증권처분손실 0


2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 9

(계속)

계정과목 금액


③ 기타 0

8) 파생결합증권평가손실 449,175,248

① 주가연계증권 205,094,589


③ 기타 244,080,659

9) 파생결합증권상환손실 510,863,372

① 주가연계증권 147,582,571


③ 기타 363,280,801

10) 매도파생결합증권평가손실 29,418,720,155

① 매도주가연계증권 19,888,175,787


③ 기타 9,530,544,368

11) 매도파생결합증권상환손실 14,698,378,483

① 매도주가연계증권 8,708,827,926


③ 기타 5,989,550,557

3. 파생상품 관련 손실 275,815,807,353

1) 파생상품거래손실 126,905,180,037

① 이자율관련거래손실 64,277,982,946

② 통화관련거래손실 29,060,906,515

③주식관련거래손실 30,542,430,430

④ 신용관련거래손실 871,712,215

⑤ 상품관련거래손실 2,152,147,931

⑥ 기타파생상품관련거래손실 0

2) 파생상품평가손실 148,910,627,316

① 이자율관련평가손실 72,039,748,272

② 통화관련평가손실 62,926,678,332

③주식관련평가손실 6,999,319,189

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 10

(계속)

계정과목 금액

④ 신용관련평가손실 5,650,651,361

⑤ 상품관련평가손실 1,294,230,162

⑥ 기타파생상품관련평가손실 0

3) 파생상품손상차손 0

4. 이자비용 21,825,986,279

1) 차입금이자 330,449,852

①증금차입금이자 323,378,734

②은행차입금이자 7,071,118

③ 기타 0

2) 대주매각대금이용료 0

3) 투자자예탁금이용료 1,555,429,721

4) 환매조건부매도이자 17,520,409,758

5) 양도성예금증서 거래손실 0

6) 콜머니이자 0

7) 사채이자 2,419,696,948

8) 발행어음이자 0

9) 신탁계정차이자 0

10) 종금계정차이자 0

11) CMA수탁금이자(종금계정) 0

12) 요구불상환지분관련이자 0

13) 기타 0

5. 대출평가 및 처분손실 0

1) 대출채권매각손실 0

2) 대출채권평가손실 0

3) 대손상각비 0

4) 기타 0

6. 외환거래손실 17,585,994,083

1) 외환차손 2,021,490,259

2) 외화환산손실 15,564,503,824

7. 판매비와관리비 86,760,025,936

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 11

(계속)

계정과목 금액

1) 급여 52,696,598,760

① 임원 6,883,928,944

② 직원 45,812,669,816

2) 퇴직급여 2,679,581,665

① 임원 0

(확정기여형) 0

(확정급여형) 0

② 직원 2,679,581,665

(확정기여형) 0

(확정급여형) 2,679,581,665

3) 명예퇴직금 0

4) 복리후생비 5,024,027,939

5) 전산운용비 6,793,145,968

6) 임차료 4,845,291,491

7) 지급수수료 2,359,485,402

8) 접대비 3,304,005,860

9) 광고선전비 814,209,515

10) 감가상각비 1,709,183,589

11) 조사연구비 0

12) 연수비 320,133,293

13) 무형자산상각비 736,093,752

14) 세금과공과금 1,917,870,218

15) 업무위탁수수료 0

16) 판매부대비 0

17) 발행비 0

18) 등기소송비 및 공고비 6,402,000

19) 회의비 322,144,057

20) 인쇄비 153,988,342

21) 여비교통비 490,325,963

22) 차량유지비 177,769,476

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 12

(계속)

계정과목 금액

23) 소모품비 104,644,240

24) 수도광열비 0

25) 보험료 236,904,111

26) 행사비 291,711,721

27) 기타 1,776,508,574

8. 기타의 영업비용 10,048,433,473

1) 별도예치금평가손실 0

2) 리스비용(종금계정) 0

① 리스자산 감가상각비 0

② 리스지급수수료 0

③ 리스자산처분손실 0

④ 금융리스정산손실 0

⑤ 기타 0

3) 일반상품 처분손실 0

4) 일반상품 평가손실 0

5) 충당금전입액 20,287,707

① 채무보증충당금전입액 0

② 복구충당부채전입액 20,287,707

③ 신탁위험충당금전입액 0

④ 기타 0

6) 기타대손상각비 0

7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 182,508,664

8) 파생상품신용위험평가조정전입 73,863,878

9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 1,380,928,137

10) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 6,765,845,087

11) 기타 1,625,000,000

9. 기타당기손익인식금융상품 관련 손실 0

1) 기타금융자산처분손실 0

① 예치금처분손실 0

②기타 0

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 13

(계속)

계정과목 금액

2) 기타금융자산평가손실 0

① 예치금평가손실 0

②기타 0

3) 기타금융부채처분손실 0

① 예수부채처분손실 0

② 차입부채처분손실 0

③기타 0

4) 기타금융부채평가손실 0

① 예수부채평가손실 0

② 차입부채평가손실 0

③기타 0

5) 기타금융자산손상차손 0

Ⅲ. 영업이익(손실) 37,274,513,694

Ⅳ. 영업외수익 483,539,590

1. 유형자산처분이익 5,367,000

2. 투자부동산처분이익 0

3. 임대료 0

4. 지분법이익 380,939,359

5. 지분법적용투자주식처분이익 0

6. 지분법적용투자주식손상차손환입 0

7. 관계회사투자지분처분이익 0

8. 상각채권추심이익 0

9. 본지점이자 0

10. 자산수증이익 0

11. 채무면제이익 0

12. 보험차익 0

13. 유형자산손상차손환입 0

14. 무형자산손상차손환입 0

15. 기타자산손상차손환입 0

16. 유형자산재평가손실환입 0

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 14

(계속)

계정과목 금액

17. 기타 97,233,231

Ⅴ. 영업외비용 15,385,778

1. 유형자산처분손실 1,176,699

2. 투자부동산처분손실 0

3. 지분법손실 4,173,773

4. 지분법적용투자주식처분손실 0

5. 지분법적용투자주식손상차손 0

6. 관계회사투자지분처분손실 0

7. 기부금 7,991,356

8. 본지점이자 0

9. 재해손실 0

10. 사고손실 0

11. 배상손실 0

12. 우선지급손실 0

13. 채무면제손실 0

14. 유형자산손상차손 0

15. 무형자산손상차손 0

16. 기타자산손상차손 0

17. 유형자산재평가손실 0

18. 기타 2,043,950

Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 37,742,667,506

Ⅶ. 계속사업손익 법인세비용 10,155,490,293

Ⅷ. 계속사업이익(손실) 27,587,177,213

Ⅸ. 중단사업손익 0

Ⅹ. 당기순이익(손실) 27,587,177,213

(대손준비금적립액) -151,289,601

(대손준비금적립후 당기순이익) 27,738,466,814

ⅩⅠ.기타포괄손익 -325,521,723

1. 매도가능금융자산평가손익 -668,738,869

2. 지분법 자본변동 282,972,123

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 15

(계속)

계정과목 금액

3. 부의 지분법 자본변동 0

4. 현금흐름위험회피 파생상품평가손익 -43,681,437

5. 외환차이(손실) 0

6. 유형자산재평가이익 0

7. 기타 0

8. 기타포괄손익에 대한 법인세효과 -103,926,460

ⅩⅡ. 총포괄이익(손실) 27,261,655,490

3. 각주사항

Ⅲ-3 . 1

계정금액 금액

Ⅰ. 채무보증 674,270,000,000

1. 지급보증 0

① 사채지급보증 0

② 자회사채무보증 0

③ 신용파생상품 0

④ 기타지급보증 0

⑤ 어음지급보증(종금계정) 0

⑥ 기타지급보증(종금계정) 0

2. 매입보장약정 499,570,000,000

3. 채무인수약정 0

4. 매입확약 174,700,000,000

1) 대출확약 154,100,000,000

2) 증권인수확약 20,600,000,000

3) 한도대출약정 0

5. 기타 0

Ⅱ. 투자자의 예수증권 등 16,757,458,717,696

1. 예수 증권 16,757,458,717,696

① 위탁자증권 9,408,258,186,917

② 저축자증권 325,915,040

③ 수익자증권 7,348,874,615,739

④ 기타예수증권 0

2. 예수양도성예금증서 0

3. 기타 0

Ⅲ. 파생상품계약 18,161,365,650,697

1. 장내파생상품 905,449,938,093

1) 이자율관련거래 651,081,642,256

① 이자율선물 651,081,642,256

② 이자율옵션 0

가. 매입이자율옵션 0

나. 매도이자율옵션 0

3. 각주사항

Ⅲ-3 . 2

(계속)

계정금액 금액

2) 통화관련거래 17,972,142,794

① 통화선물 17,972,142,794

② 통화옵션 0

가. 매입통화옵션 0

나. 매도통화옵션 0

3) 주식관련거래 233,432,569,160

① 주식선물 4,200,709,160

② 주식옵션 229,231,860,000

가. 매입주식옵션 44,984,160,000

나. 매도주식옵션 184,247,700,000

4) 일반상품관련거래 2,963,583,883

① 일반상품선물 2,963,583,883

② 일반상품옵션 0

가. 매입일반상품옵션 0

나. 매도일반상품옵션 0

5) 기타 0

① 기타선물 0

② 기타옵션 0

가. 매입기타옵션 0

나. 매도기타옵션 0

2. 장외파생상품 17,255,915,712,604

1) 이자율관련거래 12,430,234,947,848

① 이자율선도 0

② 이자율스왑 12,430,234,947,848

③ 이자율옵션 0

가. 매입이자율옵션 0

나. 매도이자율옵션 0

2) 통화관련거래 3,094,713,644,656

① 통화선도 2,049,829,814,953

② 통화스왑 1,044,883,829,703

3. 각주사항

Ⅲ-3 . 3

(계속)

계정금액 금액

③ 통화옵션 0

가. 매입통화옵션 0

나. 매도통화옵션 0

3) 주식관련거래 474,212,300,100

① 주식선도 0

② 주식스왑 98,277,390,000

③ 주식옵션 375,934,910,100

가. 매입주식옵션 267,811,924,250

나. 매도주식옵션 108,122,985,850

4) 신용관련거래 1,059,245,060,000

① 신용스왑(CDS) 1,059,245,060,000

② 총수익스왑(TRS) 0

③ 신용연계증권(CLN) 0

④ 신용옵션(CO) 0

가. 매입신용옵션 0

나. 매도신용옵션 0

5) 기타 197,509,760,000

① 기타선도 0

② 기타스왑 52,957,740,000

③ 기타옵션 144,552,020,000

가. 매입기타옵션 139,609,760,000

나. 매도기타옵션 4,942,260,000

Ⅳ. 대차 및 대주거래 200,387,301,200

1. 대여증권 0

1) 주식 0

2) 국공채 0

3) 기타 0

2. 차입증권 200,387,301,200

1) 주식 2,622,863,200

2) 국공채 197,764,438,000

3. 각주사항

Ⅲ-3 . 4

(계속)

계정금액 금액

3) 기타 0

3. 신용거래대주 0

Ⅴ. 대손상각채권 0

Ⅵ. 환전업무 예치금 0

1. 외화예치금 0

2. 원화예치금 0

Ⅶ. 미배당별도예치금 0

Ⅷ 배서어음매출(종금계정) 0

1. 담보부 0

2. 무담보부 0

Ⅳ. 이사회 등 회사의 기관에관한 사항

가. 이사회의 현황

Ⅳ-1-가 . 1

성명 주요경력 대주주 또는 주요주주와의 이해관계 비고직위

신성호 2014.08 ~ IBK투자증권 대표이사 해당사항 없음 대표이사

2013 ~ 2014 우리선물 대표이사 사장

2009 ~ 2013 우리투자증권 상품전략본부장/리서치본부장 전무 2008 ~ 2009 한국금융투자협회 경영전략본부장 상무2005 ~ 2007 동부증권 법인본부장/자산운용본부장/리서치센터장 상무

2002 ~ 2005 우리증권 리서치센터장

1999 ~ 2002 대우증권 리서치센터 투자전략부장

1998 ~ 1999 대우증권 올림픽지점장

1984 ~ 1997 대우경제연구소 투자전략팀

1981 ~ 1983 삼보증권 조사부

1987.02 고려대 통계학 석사

1982.02 고려대 통계학

1975.02 충남고등학교

김영희 2014.12 ~ IBK투자증권 상근감사위원 해당사항 없음 사내이사

2010.02 ~ 2012.01 서부3지역 지역장 등

2006.03 ~ 2010.01 신한은행 남부법원지점장/충정로지점장 2000.01 ~ 2006.02 국제업무실장 / 원효료지점장 / 대방동지점장

1999.02 ~ 1999.12 신수동 지점장

1974.04 ~ 조흥은행 입행

2004.08 한국방송통신대학교 경영학 석사

2002.02 한국방송통신대학교 경영학

1974.02 대구여자고등학교

서성교 2011 ~ 現 법무법인 법여울 고문 해당사항 없음 사외이사

2012 ~ 2015 (주)이케이맨파워 비상임이사2010 ~ 2011 청와대 정무비서관실, 시민사외비서관실 행정관2007 ~ 2010 상명대학교 정치경영대학원 초빙교수

2008 ~ 2010 여의도 연구소 이사

2005 ~ 2007 여의도연구소 연구위원

2000 ~ 2002 美하버드대학교 케네디스쿨 행정학 석사1993 ~ 1995 연세대학교 대학원 정치학 석사1982 ~ 1989 연세대학교 정치외교학 학사

1978 ~ 1981 대구 심인고등학교

연태훈2010 ~ 現 한국금융연구원 선임연구위원 해당사항 없음 사외이사

2013 ~ 2015 금융위원회 자문관

2012 ~ 2013 한국금융연구원 자본시장연구실장2011 ~ 2012 한국금융연구원 금융시장·제도연구실장


Ⅳ-1-가 . 2

(계속)


2010 ~ 한국개발연구원 시장·제도연구부장2006 ~ 2007 한국개발연구원 공공투자관리센터 재정투자평가실장2002 ~ 2010 한국개발연구원(KDI) 연구위원2000 ~ 2002 PWC Consulting 컨설턴트1999 ~ 2000 한국조세연구원 전문연구위원

1999 미국 미시간대 경제학 박사

1993 미국 미시간대 경제학 석사

1989 서울대 경제학 학사

박창균2010 ~ 現 중앙대 경영대학 경영학부 부교수 해당사항 없음 사외이사

2007 ~ 2010 중앙대 경영대학 경영학부 조교수

2001 ~ 2007 한국개발연구원 연구위원

2001 ~ 2001 한국조세연구원 초청연구위원2001 코넬대학교 (M. A., Ph. D., 경제학)1992 런던정경대학교 (M. Sc., 경제학) 1990 서울대학교 경제학과 (경제학사)1985 경북대학교 사범대학 부속고등학교 졸업

이지훈 2015.04 ~ 現 세종대학교 경영학과 교수 해당사항 없음 사외이사

2015.01 ~ 2015.03 위클리비즈편집장 兼조선경제아이 위비경영연구소장

2014.01 ~ 2014.12 위클리비즈 편집장

2012.01 ~ 2013.12 경제부장

2008.01 ~ 2011.12 위클리비즈 편집장

1990 ~ 2007.12 조선일보 수습기자, 경제부 증권팀장, 금융팀장

2008.02 한양대학교 경제금융학 박사

1988.02 서울대학교 국제경제학 석사

1986.02 서울대학교 경제학 학사

1982.02 대구 성광고등학교

양성관2016.09 ~ 現在同은행 기업고객부장 재직 중

("16.9.9 선임)최대주주 직원

기타비상무이사

2014.01 ~ 2016.09 同은행 문화콘텐츠금융부 부장

"16.9月~ 現

2012.01 ~ 2014.01 同은행 남대문지점 지점장2010.07 ~ 2012.01 同은행 문정훼미리지점 지점장2009.06 ~ 2010.07 同은행 프로젝트금융부 팀장

1992.10 IBK기업은행 입행

국민대학교 경영대학원 석사 졸업

청주대학교 경영학 졸업

문창환2015.07 ~ 2016. 同은행 기업고객부장 재직 중 최대주주 직원

前기타비상무이사

2014.07 ~ 2015.07 同은행 미래기획실장


Ⅳ-1-가 . 3

(계속)


2013.01 ~ 2014.07 同은행 평촌기업금융지점장

2011.07 ~ 2013.01 同은행 일산덕이지점장

2010.07 ~ 2011.07 同은행 파주드림지점장

2006.01 ~ 2010.07 同은행 경영혁신기획단 팀장

2002.02 ~ 2006.01 同은행 변화추진단

1997.07 ~ 2002.02 同은행 여신기획부

1989.01 IBK기업은행 입행

1989. 2 단국대학교 경영학 졸업

1982. 2 천안 북일고등학교 졸업

나. 이사회내의 위원회 구성 현황

Ⅳ-1-나 . 1

위원회명 구성 성명 설치목적 및 권한사항 비고

리스크관리위원회 상임이사 1명, 사외이사 2명

대표이사 신성호, 사외이사 서성교, 사외이사 박창균

전사 리스크관리 체계 수립 및 점검 16.4.25 박창균 위원 선임

경영성과보상위원회

상임이사 1명, 사외이사 2명

대표이사 신성호, 사외이사 서성교, 사외이사 연태훈

모범규준 적용 대상자 결정, MOU체결 경영진의 목표 설정 및 성과평가, 보상에 관한 사항 결의

16.4.25 연태훈 위원장 선임

사외이사후보추천위원회

상임이사 1명, 사외이사 2명

대표이사 신성호, 사외이사 서성교, 사외이사 이지훈

이사회 구성시 독립성 및 공정성 확보를 위하여 설치, 위원회는 주주총회에서 사외이사 후보의 추천권을 가진다

가. 감사위원회(감사)의 인적사항

Ⅳ-2-가 . 1

직위 성명 주요경력 비고

2010 ~ 現 한국금융연구원 선임연구위원감사위원장 연태훈

2010 한국개발연구원 시장/제도연구부장

2000 한국조세연구원 전문연구위원

2010 ~ 現 중앙대 경영대학 경영학부 부교수감사위원 박창균

2001 ~ 2007 한국개발연구원 연구위원

2001 ~ 2001 한국조세연구원 초청연구위원

2014.12 ~ IBK투자증권 상근감사위원 상근감사위원감사위원 김영희

2010.02 ~ 2012.01 신한은행 서부3지역 지역장 등

2006.03 ~ 2010.01 신한은행 남부법원지점장/충정로지점장

2000.01 ~ 2006.02 조흥은행 국제업무실장 / 원효료지점장 / 대방동지점장

1999.02 ~ 1999.12 조흥은행 신수동 지점장

1974.04 ~ 1992.01 조흥은행 입행

(1) 기업집단 및 소속회사의 현황

Ⅳ-4-가-(1) . 1

4. 계열회사 등의 현황

가. 계열회사의 현황

기업집단 대표회사 기업집단 소속회사 투자지분율 상장여부 비고

중소기업은행 아이비케이투자증권㈜ 비상장 일반자회사

㈜아이비케이캐피탈 비상장 일반자회사

기업은행(중국)유한공사 비상장 일반자회사

아이비케이연금보험㈜ 비상장 일반자회사

(주)아이비케이저축은행 비상장 일반자회사

(주)아이비케이시스템 비상장 일반자회사

아이비케이자산운용(주) 비상장 일반자회사

아이비케이신용정보㈜ 비상장 일반자회사

IBK캐피탈 미얀마 비상장 일반자회사

흥국하이클래스사모주식혼합투자신탁6호

0.0 수익증권

KTB칸피던스사모부동산투자신탁제31호

0.0 수익증권

IBK파노라마사모증권투자신탁 제52호(채권)

0.0 수익증권

파노라마사모혼합투자신탁 제34호 0.0 수익증권

IBK파노라마 Best Choice사모1호(채혼)

0.0 수익증권

삼성스마트베타1호(주혼) 0.0 수익증권

IBK파노라마ETF사모증권투자신탁1(채혼)

0.0 수익증권

미래에셋ETF솔루션알파사모(주혼) 0.0 수익증권

IBK파노라마 사모증권투자신탁 제53(채권)

0.0 수익증권

삼성플러스알파사모증권투자신탁1호

0.0 수익증권

삼성플러스알파사모증권 제2호 0.0 수익증권

NH-CA신사모 증권투자신탁 12-64호

0.0 수익증권

IBK다보스글로벌고배당증권모투자신탁(주식)

0.0 수익증권

IBK제3호사모투자전문회사 0.0 PEF

일자리창출중소기업투자사모투자전문회사

0.0 PEF

아이비케이 기업재무안정 사모투자전문회사

0.0 PEF

IBKSKS 중소중견 글로벌투자파트너쉽 PEF

0.0 PEF

IBK 아주스타시커스 제1호 PEF 0.0 PEF

IBK포스코트루벤기업재무안정 PEF 0.0 PEF

IBK-NH Small Giant PEF 0.0 PEF

기술금융 제1호 사모투자전문회사 0.0 PEF

(1) 기업집단 및 소속회사의 현황

Ⅳ-4-가-(1) . 2

4. 계열회사 등의 현황

가. 계열회사의 현황

(계속)

기업집단 대표회사 기업집단 소속회사 투자지분율 상장여부 비고

브랜드케이 청년창조 기술금융 사모투자합자회사

0.0 PEF

IBKC 동양 중소중견그로쓰2013 사모투자전문회사

0.0 PEF

IBKC 이노비즈부품소재투자조합제1호

0.0 조합

IBK금융그룹중기상생투자조합제1호

0.0 조합

에스티아이프리아이피오투자조합제1호

0.0 조합

IBK금융그룹중기상생투자조합제2호

0.0 조합

IBK금융그룹문화컨텐츠상생협력투자조합

0.0 조합

아이비케이금융그룹동반성장투자조합

0.0 조합

IBK금융그룹문화컨텐츠IP투자조합 0.0 조합

IBK금융그룹Value-up투자조합 0.0 조합

은행권청년창업재단 IBKC Pioneer 신기술투자조합

0.0 조합

경기 IBKC STI 일자리창출조합 0.0 조합

IBK금융그룹코넥스투자조합 0.0 조합

IBKC-솔리더스 미래창조펀드 0.0 조합

IDV-IP 수산전문투자조합 0.0 조합

IBK금융그룹IP창조투자조합 0.0 조합

IBKC-STI 신성장투자조합제1호 0.0 조합

IBK금융그룹유니온콘텐츠투자조합 0.0 조합

IBKC JNT세컨더리1호투자조합 0.0 조합

KIF-IBKC/SBI 세컨더리 IT전문투자조합

0.0 조합

IBKC-SBI 바이오펀드 제1호 0.0 조합

IBK금융그룹 크라우드펀딩매칭 투자조합

0.0 조합

IBK금융그룹 미래성장동력 투자조합

0.0 조합

아이비케이캐피탈 콘텐츠 투자조합 0.0 조합

IBKC-메디치 세컨더리투자조합 1호

0.0 조합

명동도시환경정비사업주식회사 0.0 일반회사

원리금보존신탁 0.0 신탁

원본보전신탁 0.0 신탁

삼화비철공업 주식회사 0.0 일반회사

(2) 계열회사 등에 대한 출자현황 (단위 : 주, 원)

Ⅳ-4-가-(2) . 1

구분

계정과목

법인명

출자목적

수량

지분율

장부가액

수량

취득(처분)가액

평가손익

수량

지분율

장부가액

총자산

당기순이익

비고

기초잔액 증감내역 기말잔액 피출자법인연결재무제표작성대상여부

국내(비상장)

출자금 x 아이비케이기업안정 사모투자전문회사

PEF출자 717 10 6,168,322,017

0 0 340,579,332

717 10 6,508,901,349

34,137,395,209

1,759,924,388

(지분율은 초기 약정 기준)

합계 717 0 6,168,322,017

0 0 340,579,332

717 0 6,508,901,349

34,137,395,209

1,759,924,388

나. 타법인 출자현황 (단위 : 주, 원)

Ⅳ-4-나 . 1

구분 상장여부

계정과목

법인명또는

종목명 수량지분율

장부가액 수량 장부

가액 수량지분율

장부가액

취득(처분)일자 원인

배당금수익

비고

기초잔액 증감내역 기말잔액 적요

국내 비상장 출자금

큐씨피1호기업구조개선

1,000 3 1,101,479,432 0 0 1,000 3 1,101,479,432 20090928


IBK금융그룹 KONEX

147 12 1,518,514,054 105 1,050,000,000 252 12 2,568,514,054 20131030


웨스트우드피에프브이 주식

0 0 0 40,000 200,000,000 40,000 3 200,000,000 20160406 투자

국내 비상장집합투자증권

삼천리드림하이 전문투자형

0 0 2,677,919,898 2,841,139,117 2,677,919,898 2,841,139,117 20160607


피데스신짜오전문투자형 사

0 0 1,845,869,867 2,051,056,761 1,845,869,867 2,051,056,761 20160712


안다보이저전문투자형 사모

0 0 1,921,838,816 1,983,299,222 1,921,838,816 1,983,299,222 20160727


키움장기코어밸류증권자투

2,031,653,157 2,035,614,880 -2,031,653,157 -2,035,614,880 0 0 20160311 전액 환매


신한BNPP코리아가치성장

981,277,231 973,348,510 -981,277,231 -973,348,510 0 0 20160125 전액 환매


현대인베스트기술금융사모

2,250,000,000 2,253,892,500 4,310,201 800,933 2,254,310,201 2,254,693,433 20150310 결산분배금 재투자


키움마일스톤US전문투자형

0 0 500,000,000 475,575,000 500,000,000 475,575,000 20160422


하나전문투자형 사모부동산

0 0 4,125,000,000 3,440,373,750 4,125,000,000 3,440,373,750 20160411

국내 비상장관계기업투자

아이비케이기업재무안정 사

717 16 6,168,322,017 0 340,579,332 717 20 6,508,901,349 20110126


코에프씨아이비케이에스 케

0 1 400,000,000 0 0 0 1 400,000,000 20120807


한국글로벌인프라 기업재무

4,000,001 2 4,000,001,000 0 184,031,467 4,000,001 2 4,184,032,467 20150608


아이비케이피에스이피 사모

0 0 0 1,000 996,039,243 1,000 2 996,039,243 20160422

국내 비상장 주식지디케이화장품

6,666 0 499,950,000 26,664 0 33,330 0 499,950,000 20160516 무상증자

국내 비상장 주식㈜마루펀드투자자문

60,000 9 131,000,000 0 0 60,000 9 131,000,000 20111021

국내 상장 주식 케이엠제약

0 0 0 24,693 576,260,700 24,693 1 576,260,700 20160908 1,100,000


Ⅳ-4-나 . 2

(계속)

구분 상장여부

계정과목

법인명또는




장부가액


배당금수익

비고


국내 비상장 주식메이플세미컨덕터

0 0 0 8,900 498,400,000 8,900 1 498,400,000 20160225 투자

우선주 보통주전

국내 비상장 주식제이더블유생명과학

0 0 0 14,000 434,000,000 14,000 0 434,000,000 20160401 투자

국내 비상장 주식피엔아이시스템

0 0 0 2,439 499,995,000 2,439 3 499,995,000 20160419 투자

제3자유상증자로

국내 상장 주식교보비엔케이스팩

0 0 0 136,866 273,732,000 136,866 2 273,732,000 20160901 투자

국내 비상장 주식 굿텔 0 0 0 7,407 499,972,500 7,407 499,972,500 20160520 투자

국내 비상장 주식 영창케미칼

0 0 0 1,402 499,992,456 1,402 499,992,456 20160617 투자

국내 비상장 주식

아이앤에이치파트너스

0 0 0 22,500 450,000,000 22,500 450,000,000 20160812 투자

국내 상장 주식 지엘팜텍

24,000 0 24,000,000 0 165,600,000 24,000 0 189,600,000 20140829 스팩 합병

합병으로 재상장

국내 비상장 주식 웹솔루스

24,400 0 0 0 0 24,400 0 0 20130709

상장폐지로 손상

국내 상장 주식 현대모비스

1,666 0 410,669,000 -1,526 -372,169,000 140 0 38,500,000 20140403 5,831,000

국내 상장 주식 한라홀딩스

1,968 0 126,739,200 -1,900 -122,142,400 68 0 4,596,800 20130116 2,361,600

국내 상장 주식 만도 2,096 0 346,888,000 -2,026 -329,598,000 70 0 17,290,000 20141007 10,060,800

국내 상장 주식 하나금융지주

46,578 0 1,099,240,800 -10,500 -94,468,500 36,078 0 1,004,772,300 20130513 30,558,500

국내 상장 주식 LS 35,710 0 1,440,898,500 2,170 763,717,500 37,880 0 2,204,616,000 20140808 44,637,500

국내 상장 주식 현대차 15,806 0 2,355,094,000 1,200 -50,781,000 17,006 0 2,304,313,000 20140513 47,418,000

국내 상장 주식 우리은행

9,501 0 3,251,722,320 95,087 -2,059,419,120 104,588 0 1,192,303,200 20141118 89,760,750

국내 상장 주식 LG전자 49,221 0 9,869,932,800 129,578 -1,305,460,700 178,799 0 8,564,472,100 20140806 73,382,400

국내 상장 주식 기아차 851 0 44,762,600 5,230 211,551,550 6,081 0 256,314,150 20150108 936,100


Ⅳ-4-나 . 3

(계속)

구분 상장여부

계정과목

법인명또는




장부가액


배당금수익

비고


국내 상장 주식 현대엘리베이

0 0 0 4,500 305,550,000 4,500 0 305,550,000 20160624

국내 상장 주식 옵토팩 8,879 0 42,352,830 12,121 106,117,170 21,000 0 148,470,000 20150716

국내 상장 주식 동양파일

0 0 0 20,000 186,800,000 20,000 0 186,800,000 20160616

국내 상장 주식 현대증권

0 0 0 427,913 3,059,577,950 427,913 0 3,059,577,950 20160808

국내 상장 주식 BGF리테일

0 0 0 2,000 386,000,000 2,000 0 386,000,000 20160909

국내 상장 주식 LG생명과학

0 0 0 7,660 474,920,000 7,660 0 474,920,000 20160920

국내 상장 주식 동국S&C

0 0 0 55,000 409,200,000 55,000 0 409,200,000 20160922

국내 상장 주식 한국자산신탁

0 0 0 12,000 107,400,000 12,000 0 107,400,000 20160728

국내 상장 주식 NAVER

0 0 0 120 105,960,000 120 0 105,960,000 20160927 주식운용(위탁)

국내 상장 주식 SK가스 0 0 0 2,000 207,000,000 2,000 0 207,000,000 20160927 주식운용(위탁)

국내 상장 주식 삼성화재

0 0 0 370 103,415,000 370 0 103,415,000 20160927 주식운용(위탁)

국내 상장 주식 에스원 0 0 0 1,000 101,500,000 1,000 0 101,500,000 20160927 주식운용(위탁)

국내 상장 주식 제이브이엠

0 0 0 1,800 102,780,000 1,800 0 102,780,000 20160930 주식운용(위탁)

0 0 0 0 0 0 0 0 0

합계 5,267,219,595 0 38,094,422,443 8,063,058,167 16,749,334,541 13,330,277,762 0 54,843,756,984 306,046,650

Ⅴ. 주주에 관한 사항

1.최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 (단위 : 주, %)

Ⅴ-1 . 1

성명 관계 주식의종류

주식수 지분율 증가 감소 주식수 지분율

주주구분기초 증감 기말

소유주식수 및 지분율

기업은행 대주주 보통주 80,000,000 83.9 0 0 80,000,000 83.9 최대주주

우리사주조합 우리사주조합 보통주 1,409,390 1.5 201,260 1,208,130 1.2 소액주주

기타소액주주 기타소액주주 보통주 13,990,610 14.6 201,260 0 14,191,870 14.9 소액주주

2. 최대주주 변동현황 (단위 : 주, %)

Ⅴ-2 . 1

최대주주명 최대주주 변동일 소유주식수 지분율 비고

중소기업은행(주) 20150724 80,000,000 83.9 유상증자(제3자배정) 자본금 변경으

0 0 소유주식수 및 지분율 변동 *관련

Ⅵ. 임원 및 직원 등에 관한 사항

1. 조직기구 현황 (단위 : 개, 명)

Ⅵ-1 . 1

구분 부서수(점포수) 인원수

본부부서 46 371

국내지점 14 193

국내영업소 9 28

해외지점 0 0

해외사무소 0 0

해외현지법인 0 0

가. 일반현황 (단위 : 명)

Ⅵ-2-가 . 1

구분

경영이사

정규직원

계약직원

전담투자상담사

직원

기타

계

감사

사외이사

비등기임원

등기이사

국내국내파견 현재채용

합계해외

7 0 0 7

3 0 0 3

4 0 0 4

0 0 0 0

346 0 0 346

232 0 0 232

0 0 0 0

0 0 0 0

592 0 0 592

나. 임원의 현황 (단위 : 주)

Ⅵ-2-나 . 1

주식보유수

보통주우선주

상근여부

임기만료일

최근선임일

최초선임일

주요경력

담당업무

생년월일직위성명

신성호 사장 19561107 대표이사 고려대 통계학 석사 / 우리선물 대표이사 20140822 20160909 20170908 상근 0 0

김영희 사내이사 19560420 상근감사위원

한국방송통신대 경영학 석사 / 신한은행 서부3지역장

20141212 20141212 20161211 상근 0 0

서성교 사외이사 19621005 사외이사 하버드대 행정학 석사 / 법무법인 법여울 고문 20150320 20160325 20170324 비상근 0 0

연태훈 사외이사 19660429 사외이사미시간대 경제학 박사 / 한국금융연구원 선임연구위원

20150320 20160325 20170324 비상근 0 0

박창균 사외이사 19660809 사외이사코넬대 경제학 박사 / 중앙대 경영대학 경영학부 부교수

20150320 20160325 20170324 비상근 0 0

이지훈 사외이사 19631001 사외이사한양대 경제금융학 박사 / 조선일보 위클리비즈 편집장

20150812 20160909 20170908 비상근 0 0

양성관 기타비상무이사 19641001 기타비상

무이사국민대 경영학 석사 / IBK기업은행 기업고객부장 20160909 20160909 20170908 상근 0 0

김석준 부사장 19580120 총괄(COO)

전남대 무역학 / IBK기업은행 충청호남사업본부장 20150714 20150714 20170713 상근 0 0

이영준 전무 19640309 CM사업부문장

카톨릭대 경영대학원 석사 / BNG증권 Wholesale본부장상무이사

20110607 20150607 20170606 상근 0 8,010

소성수 전무 19580228 상품전략본부장

한국방송통신대 경제학 / 대우증권 강서지역본부장 상무

20140925 20160919 20170918 상근 0 0

최인섭 전무 19640119Wholesale사업부문장

고려대 경영학 / 현대증권 법인영업본부장 20141001 20161001 20170930 상근 0 0

유식열 전무 19651225 IB사업부문장

고려대 통계학 / 우리투자증권 채권상품팀장 20150923 20150923 20170630 상근 0 40,000

박창근 상무 19680102 경영인프라본부장

연세대 응용통계학 석사 / IBK투자증권 경영지원담당

20150627 20150627 20170626 상근 0 12,700

강효경 상무 19620605 WM사업부문장

서울대 농경제학 / IBK투자증권 WM영업추진담당 20160923 20160923 20170922 상근 0 0

Ⅶ. 이해관계자와의 거래내용

가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함)내역 (단위 : 원)

1. 최대주주등과의 거래내용

Ⅶ-1-가 . 1

성명(법인명) 관계 계정과목

기초 증가 감소 기말미수이자 비고

변동내역

해당사항 없음

나. 담보제공 및 채무보증 내역 (단위 : 원)

Ⅶ-1-나 . 1

구분 성명(법인명) 관계

기초 증가 감소 기말비고

거래내역

해당사항 없음

다. 증권의 매수 또는 매도 내역 (단위 : 원)

Ⅶ-1-다 . 1

성명(법인명) 관계

증권의종류 매수 매도 누계 매매손익

비고

거래내역

중소기업은행고유

최대주주의 특수관계인

채무증권 22,808,667,199

4,467,100,509

27,275,767,708

0 외화채권

아이비케이자산운용

계열회사 채무증권 287,948,850,000

196,556,070,000

484,504,920,000

0

아이비케이자산운용

계열회사 기타 0 109,515,611,155

109,515,611,155

0

중소기업은행고유

최대주주의 특수관계인

채무증권 985,577,145,000

3,446,488,160,309

4,432,065,305,309

0

아이비케이연금보험

계열회사 채무증권 31,853,000,000

0 31,853,000,000

0


계열회사 채무증권 0 11,566,000,000

11,566,000,000

0 외화채권


계열회사 기타 0 9,972,876,713

9,972,876,713

0

합계 1,328,187,662,199

3,778,565,818,686

5,106,753,480,885

0

라. 영업 양수도 내역 (단위 : 원)

Ⅶ-1-라 . 1


목적물 양수도목적

양수도일자

양수가액 양도가액

비고금액

거래내용

해당사항 없음

마. 자산 양수도 내역 (단위 : 원)

Ⅶ-1-마 . 1


목적물 양수도목적

양수도일자 양수가액 양도가액

비고금액

거래내용

해당사항 없음

바. 장기공급계약 등 내역 (단위 : 원)

Ⅶ-1-바 . 1

성명 관계종류 기간 물품·서비스명 금액

비고거래내용

해당사항 없음

(단위 : 백만원, %)

3. 계열회사가 발행한 증권을 취급하는 경우 그 내역에 관한 사항

가. 계열사 증권 인수·주선 현황(총괄표)

Ⅶ-3-가 . 1

구분

인수

주선

지분증권 채무증권 수익증권 MMF 파생결합증권 기타

전체 계열사 비중

합계

전체 계열사 비중 전체전체 계열사 비중 계열사 비중 전체 계열사 비중 전체 계열사 비중 전체 계열사 비중

해당사항 없음

나. 계열사 증권 인수 현황(상세표)

Ⅶ-3-나 . 1

(단위 : 백만원)

계열사

장내처분금액 계미처분금액

상대방별 매도금액

전문투자자 비계열사일반투자자인수금액발행일자발행회사명

(계열회사)구분

해당사항 없음

다. 계열사 증권 주선 현황(상세표)

Ⅶ-3-다 . 1


계열사계

상대방별 매수금액

전문투자자 비계열사일반투자자주선금액발행일자발행회사명

(계열회사)구분

해당사항 없음

다-2. 계열사 증권 온라인소액투자중개 현황

Ⅶ-3-다-2 . 1


총 발행금액발행일자발행회사명(계열회사)구분

해당사항 없음


라. 계열사 증권 보유 현황(총괄표)

Ⅶ-3-라 . 1

구분 보유형태

고유

신탁

고객

일임

집합투자

계

고유

신탁

고객

일임

집합투자

계

금분기말

전분기말 대비 증감

지분증권 채무증권 수익증권 MMF 파생결

합증권 기타회사채 CP 전단채

계CB.EB.BW ELB.DLB 기타주식 기타

해당사항 없음


마. 계열사 증권 보유 현황(계열사별 분기말 보유 내역)

Ⅶ-3-마 . 1




계열사명 보유형태

해당사항 없음

(단위 : 백만원, %)

바. 계열사 증권 보유 현황(보유형태별 비중)

Ⅶ-3-바 . 1

보유형태 구분

전체(a)

계열사(b)

비율(b/a, %)

전체(a)

계열사(b)

비율(b/a, %)

전체(a)

계열사(b)

비율(b/a, %)

전체(a)

계열사(b)

전체(a)

비율(b/a, %)

계열사(b)

전체(a)

비율(b/a, %)

고유

신탁

고객

일임

집합투자

계열사(b)

비율(b/a, %)

계




해당사항 없음


사. 계열사 증권 보유 현황(실보유자별 비중)

Ⅶ-3-사 . 1

보유형태 구분

일반투자자

전문투자자

계열사

계

일반투자자

전문투자자

계열사

계

일반투자자

전문투자자

계열사

계

신탁

고객

일임




해당사항 없음

아. 계열사 증권의 취급에 따른 리스크에 대한 자체적인 평가결과와 리스크 관리 방안

Ⅶ-3-아 . 1

내용 비고

해당사항 없음

자. 계열사 증권을 취급하는 경우 준수해야 하는 내부통제기준에 관한 사항

Ⅶ-3-자 . 1

내용 비고

- 자본시장법 제 34조와 관련하여 대주주와의 거래제한, 계열사와의 거래, 계열사의 증권 발행시 인수 업무에 대한 제재 사항 등 유의사항을 컴플라이언스매뉴얼 및 Compliance Notice를 통해 관리하고 있음

Ⅷ. 고객예탁재산의 현황 및 그 보호에 관한 사항

가. 투자자예탁금 예치현황 (단위 : 원, %)

Ⅷ-2-가 . 1

2. 고객예탁재산 및 보호

구분 금액별도예치대상금액

(A)

증권금융(B) 은행 거래소 국내

기타

해외증권시장

해외상품파생시장

해외기타 소계

예치비율(B/A)

기타 예치기관

위탁자예수금 121,197,163,280

119,136,849,854

150,000,000,000 0 0 0 0 0 0 0 125.9

장내파생상품거래예수금

10,572,558,657 9,019,469,491 20,000,000,

000 0 0 0 0 0 0 0 221.7

집합투자증권투자자예수금

35,347,326,669 0 41,000,000,

000 0 0 0 0 0 0 0 0

조건부예수금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

청약자예수금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

저축자예수금 66,750 0 66,750 0 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

합계 167,117,115,356

128,156,319,345

211,000,066,750 0 0 0 0 0 0 0 164.6

나. 투자자예탁증권 예탁현황 (단위 : 원)

Ⅷ-2-나 . 1

구분 투자자예탁증권

예탁대상증권금액 예탁결제원 기타 합계

비고예탁기관

위탁자 증권 9,408,258,186,917 9,408,258,186,917 9,408,258,186,917 0 9,408,258,186,917

저축자 증권 325,915,040 325,915,040 325,915,040 0 325,915,040

집합투자증권투자자 증권 7,348,874,615,739 7,348,874,615,739 7,348,874,615,739 0 7,348,874,615,739

기타 0 0 0 0 0

합계 16,757,458,717,696 16,757,458,717,696 16,757,458,717,696 0 16,757,458,717,696

다. 보험료 납부현황 (단위 : 원)

Ⅷ-2-다 . 1

구분 예금등의 연평균 잔액 보험요율 보험료 비고

해당사항 없음

Ⅸ.내부통제정책 및 위험관리정책 등에관한 사항

가. 내부통제체제 구축현황

Ⅸ-1-가 . 1

1. 내부통제정책

내용

(1) 내부통제구축 근거 - 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제28조 (2) 내부통제구축 규정 - 내부통제기준 제2장 내부

통제조직 및 운영 (3) 내부통제조직 및 운영 현황 1) 준법감시체제의 구축 2) 준법감시인의 권한 및 의무 3) 컴플라이언스

부서의 설치 및 운영 4) 준법감시업무의 독립성 확보 5) 이사회 및 감사 등 과의 관계 6) 내부통제업무의 전산화 7) 준법

모니터링 프로그램의 운영 8) 임직원에 대한 지원 및 자문 9) 준법감시업무의 위임 10) 내부제보 제도 11) 임직원 교육

12) 위법 부당행위에 대한 조치 13) 감사에 대하여 정립 14) 내부회계관리제도 감사의 기능과 역할 1) 내부통제제도의

적정성을 기함으로써 업무의 효율화, 재무제표의 신뢰도 제고, 금융관련 제반 리스크의 최소화, 회사의 경영합리화에 기여

2) 원칙적으로 회사내 모든 정보에 대한 요구 3) 관계자의 출석 및 답변 요구 4) 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인 5) 회사관

계 거래처에 대한 조사자료 징구 6) 기타 감사업무 수행에 필요한 사항의 요구 7) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근

을 위한 내부장치 마련 - 감사의 업무수행을 보좌하기 위하여 감사보조조직인 감사팀을 감사의 소속하에 둠 - 감사직무규

정 제4조(권한) 제1호에서 회사내 모든 정보에 대한 요구권 명시 - 감사직무규정 제15조(감사인의 권한) 제1항에서 감사인

의 권한 명시 - 감사직무규정 제9조(감사의 방법)제1호에 따른 감사의 일상감사 실시 내부감사부서 감사 방침 1) 신설회사

로서의 업무체계 정립 및 자본시장법 시행에 따른 업무 적정성 확보를 위한 감사 - 회사출범 초기 업무체계 정립 및 내부통

제시스템 확립을 위한 감사 지속 - 자본시장법 시행으로 달라지는 제도 및 고객보호 관련 사항 점검 - 내부통제 부서와의

업무협력을 통한 적정한 업무처리의 효과적 유도 2) 금융사고 사전 예방을 위한 점검 강화 - 손실과다계좌, 수수료 과다계

좌 점검 강화 - 주문기록 보관유지 상태, 녹취 및 메신저 저장 여부 등에 대한 수시 점검 3) 리스크관리 강화를 위한 상시

점검 - 리스크관리 부서와의 업무협력을 통한 본사 사업부서에 대한 상시 감시 - 위험상품에 대한 리스크관리 실태 및 내

부통제 현황 점검

가. 위험관리조직 및 정책

Ⅸ-2-가 . 1

2. 위험관리정책

내용

리스크관리 조직

1) 이사회 : 리스크관리 최종 책임과 권한 보유

2) 리스크관리위원회

- 리스크관리 정책 및 절차 마련, 리스크관리의 총괄적인 감독 및 효율적인 통제환경의 조성

- 정기 월1회 개최 및 수시 개최 , 위원 총수의 과반수 출석으로 성립하고 과반수 찬성으로 결의

3) 리스크관리협의회 : 리스크관리위원회에서 부여받은 전사리스크관리와 관련한 사안에 대한 검토, 결의 및 심의사항 처리

(전사적 리스크관리 정책의 수립 및 검토, 리스크관리기준 및 절차의 수립, 전사유동성 관리, 자본배분, 한도관리 방안 및

사후 신용리스크관리 등)

- 정기 월 1회 및 수시 개최, 위원 총수의 과반수 출석으로 성립하고 출석위원의 과반수 찬성으로 결의

4) 투자심사협의회 : 신용심사와 관련된 제반사항의 검토, 결의 및 심의사항 처리

- 필요한경우 수시 개최, 위원 총수의 과반수 출석으로 성립하고 과반수 찬성으로 결의

5) 리스크관리 주관부서 : 리스크측정/관리/통제/보고, 리스크조직/제도/시스템운용

6) 부서 리스크관리자 : 해당부서의 상품운용 또는 제반업무관련 리스크를 일차적으로 관리

2. 리스크관리 정책

1) 리스크관리의 기본원칙

- 자본적정성 확보 : 자기자본 한도를 감안한 위험자본 한도의 적절한 배분 및 통제, 위기상황발생 시 적정한 자본확보 방안

마련 및 실시, 전사 자본 활용에 대한 적정성 평가

- 전사적, 독립적 리스크관리 수행 : 전사적 재무 건전성 유지, 영업부서와 별도의 조직으로 구성, 경영정책에 부합하는 리

스크관리 정책의 수립

- 승인된 방법으로의 리스크 인식, 측정, 모니터링, 통제 수행 : 정확하고 일관된 방법으로 리스크 측정, 실시간 모니터링을

통한 리스크 관리 통제, 리스크평가와 통제 전략의 수립

- 전사적 리스크관리 정책에 맞는 한도의 설정 및 배분 : 회사의 경영전략 및 재무상황을 고려한 한도배분, 성과평가를 통한

자산배분 실시

- 리스크관리의 질적 수준 제고를 위해 리스크관리 선진화 : 통합리스크관리시스템의 구축 및 활용, 장외파생상품 등 다양

한 금융상품의 분석능력 향상, 시장리스크 내부모형 승인

- 전사적인 리스크관리 문화의 확산 : 직원대상 리스크관리 교육 및 연수 실시, 성과보상제도에 RAPM 도입, 리스크관련 정

보 제공

3. 감사인의 검토의견 또는 검토보고서에 관한 사항

Ⅸ-3 . 1

내용

첨부파일 참조

가. 보상위원회의 구성

IX-4-가 . 1

4. 성과보상체계에 관한 사항

성명 등기 여부 사외이사 여부 주요 경력 비고

해당사항 없음

나. 보상체계 의사결정 절차 및 보상체계의 주요특성

XI-4-나 . 1

구분 내용

해당사항 없음

(1) 보상의 구분 (단위 : 명, 억원)

XI-4-다-(1) . 1

다. 경영진 및 특정직원에 대한 보상내역

구분

경영진

특정직원

경영진

특별직원

전년도

당해년도

수급자수 고정 보상액 변동 보상액 이연지급대상

해당사항 없음

(2) 변동보상의 형태 (단위 : 억원)

XI-4-다-(2) . 1

구분

경영진

특정직원

경영진

특별직원

전년도

당해년도

변동보상액 현금 주식 주식연계상품 기타

해당사항 없음

(3) 이연보상액의 보상의 구분(누적액 기준) (단위 : 억원)

XI-4-다-(3) . 1

구분

경영진

특정직원

경영진

특별직원

전년도

당해년도

이연보상액 지급확정 지급미확정

해당사항 없음

(4) 이연보상액의 보상의 구분(발생년도별 기준) (단위 : 억원)

XI-4-다-(2) . 1

구분

경영진

특정직원

경영진

특별직원

전년도

당해년도

이연보상액 t기 t-1기 t-2기 t-3기 이전

해당사항 없음

(5) 이연 보상의 성과조정 (단위 : 억원)

XI-4-다-(5) . 1

구분

경영진

특정직원

경영진

특별직원

전년도

당해년도

이연보상액 축소액 주가변동 반영 성과평가 등 반영 기타 환수금액

해당사항 없음

(6) 기존 고용자에 대한 보장성 상여금 (단위 : 명, 억원)

XI-4-다-(6) . 1

구분

경영진

특정직원

경영진

특별직원

전년도

당해년도

수급자수 보장성 상여금 1인 기준 최고 지급액

해당사항 없음

(7) 신규 고용자에 대한 보장성 상여금 (단위 : 명, 억원)

XI-4-다-(7) . 1

구분

경영진

특정직원

경영진

특별직원

전년도

당해년도

수급자수 보장성 상여금 1인 기준 최고 지급액

해당사항 없음

(8) 퇴직자에 대한 퇴직보상 (단위 : 명, 억원)

XI-4-다-(8) . 1

구분

경영진

특정직원

경영진

특별직원

전년도

당해년도

수급자수 퇴직 보상액 1인 기준 최고 지급액

해당사항 없음

Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 중요한 소송사건 (단위 : 원)

Ⅹ-1 . 1

건수 금액 건수 금액 건수 금액

당사원고 당사피고 전체

6 19,233,498,199 5 6,650,740,917 11 25,884,239,116

2. 제재현황

Ⅹ-2 . 1

제재일자 원인 제재내용

20130529조건부매도 증권 예탁의무 위반 / 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제310조 제2항

과태료 250만원(과태료납부이행)

Documents

< 목 차 > · 2016-11-15 · < 목 차 > Ⅰ. 회사의 현황 1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 나. 회사의 업무단위 다. 회사가 영위하는