《能源管理体系要求》GB/T23331-2009 标准介绍

《能源管理体系要求》 GB/T23331-2009

标准介绍

李铁男博士 / 研究员

方圆标志认证集团（ CQM）副总经理国宏美亚（北京）工业节能减排技术促进中心（ CIEE）主任

一、能源管理体系标准产生背景我国能源状况：我国人均淡水、石油、天然气和煤炭的占有量远低于世界平均水平 , 能源和水资源消耗高于世界平均水平。中国2007年能源消费增长率为 7.7%，占全球能源消费增长的一半。万元 GDP能耗和水耗高于发达国家，能源利用效率低。

55%

11%

4%

25%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

煤炭石油天然气水

一、能源管理体系标准产生背景节能减排：− 1992 年《联合国气候变化框架公约》 /1997 年《京都议

定书》成为环境保护的共同措施；− 消耗煤炭和矿石燃料不仅污染环境，还将诱发温室效应、

酸雨、疾病、农业减产等问题；− 降低能源消耗、提高能源利用效率可以降低排放、减少危

害、促进可持续发展；− 2009哥本哈根： 2020年碳排放强度比 2005年降低40%-45%;

− 2011德班：实施要求进一步细化。

一、能源管理体系标准产生背景管理节能支撑结构节能和技术节能；深挖节能潜力；“十一五”充分准备：标准、认证试点、能源管理师培训；“十二五”高度重视：政府部门、国际机构；“低成本、无成本”系统管理节能的节能潜力约 15%。

节能目标

节能改造

节能技术节能意识

节能投资

法规 /政策 /标准 /制度节能设备 /产

品

节能服务管理节能

一、能源管理体系标准产生背景现实意义：− 实现产品能源效率系统能源效率组织能源效率

的实质性转变；− 促进国家能源方面法律法规、政策、标准和其他要求的

实施，促进节能减排目标的实现；− 推广先进有效的节能技术和方法、挖掘和利用最佳的节

能实践与经验；− 解决职责不清、结果不明、程序不规范等问题，建立和

完善相互联系、相互制约和相互促进的能源管理结构；− 采用低成本无成本系统管理手段，降低能源消耗、提高

能源利用效率。

一、能源管理体系标准产生背景

研制过程：− 2002年， CSC开始研究能源管理体系标准；− 2005年， CNCA申请 MOST国家“十一五”技术标准专

项经费， CSC组织开展专项研究；− 2006年， SAC批准标准立项；− 2009 年 3 月 11日，国家标准正式发布， 2009 年 11

月 1 日正式实施；− 2012 年 6 月左右，完成国家标准修订工作。

二、能源管理体系理论基础

二、能源管理体系理论基础基本理念和方法：− 系统规范：构建规范的管理体系，用标准化的理念实现

系统节能；− PDCA模式：（策划－实施－检查－处置）针对每一过

程和活动，进行有效策划与实施控制，及时进行监测和检验，并针对所发现的问题进行有效控制；

− 过程控制：强调过程控制并使所有过程有机地结合，发挥更显著的管理效率；

− 持续改进：能源管理体系绩效始终存在改进的余地；

二、能源管理体系理论基础基本理念和方法（续）：− 全面管理：（全面 - 全员 - 全过程）能源管理体系覆盖所有方面，组织全体人员参与并实施全过程控制；

− 绩效评价：注重实用技术和方法、最佳实践和经验的应用，对管理绩效进行有效评价；

− 兼容协调：与其他管理体系标准要求相兼容，与相关政策、方法相协调，包括：能源计量、能耗统计、能耗定额、高耗能淘汰、自愿性协议、节能服务公司、能源审计 / 诊断、能效对标、投资项目节能评估等。

三、 GB/T23331标准适用范围

用能单位应具备基本条件：能源管理负责人和能源管理岗位培训；

能源 j 监测计量；能源标准（限额、能效、经济运行等）；节能量 MCV ；能源审计等。

四、基本术语及定义

能源 Energy可以直接或通过转换提供人类所需的有用能的资源。

是提供人类所需的有用能的一种资源；有些可从自然界直接取得，如煤炭、原油、天然气、煤层气、风能、太阳能等，这种能源通常被称为一次能源；水是一种特殊能源；有些是通过加工、转换取得的，如电力、热力、成品油等，这种能源也被称为二次能源；包括生产用能、辅助生产用能和生活用能。

四、基本术语及定义能源因素 energy aspect在组织的活动、产品和服务中，影响能源消耗、能源利用效率的因素。

确定降低能源消耗、提高能源利用效率的关键点，制定能源管理方案，实施能源改进项目；哪里识别：产品、活动和过程；设备、系统和设施；结构、技术和管理等”；如何识别：监测、检查、审核、诊断、比对等。

国宏美亚 ( 北京 ) 工业节能减排技术促进中心Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

四、基本术语及定义能源方针 energy policy由组织的最高管理者正式发布的能源管理的宗旨和方向。

最高管理者是指管理组织的一个人或一组人；能源方针必须以文件的形式由最高管理者正式签署批准发布；能源方针通常应体现一系列的能源管理政策、法规、标准和能源目标，这些具体的能源管理政策、法规、标准和能源目标是对能源方针的细化；能源方针是组织经营管理总方针的一个非常重要的组成部分，在国际能源日益紧张的情况下，能效对于组织的生存往往起着决定性的作用，因此应重视能源方针的制定与实施。


四、基本术语及定义环境方针示例


四、基本术语及定义能源目标 energy objective组织所要实现的降低能源消耗、提高能源利用效率的总体要求。

能源目标是一个组织在能源管理方面要实现的总体要求，主要依据基准、标杆、法律法规、标准及相关技术要求而制定的；能源目标可能是定性的也可能是定量的，但目标应该是可测量的；一个组织除了制定总的能源目标以外，还可以把总能源目标分解到各部门和层次，形成有总目标和分目标构成的目标体系。


四、基本术语及定义能源指标 energy target由能源目标产生的，为实现能源目标所需规定的具体要求，可适用于整个组织或其局部。

根据能源目标制定的，是为实现能源目标而规定的具体要求；而能源指标通常是定量的并且是可测量的，如综合能耗指标、节能量指标、设备经济运行指标等；能源指标可以对整个组织制定，也可以对于“局部和个体”制定。


四、基本术语及定义能源管理体系 management system for energy （ EnMS）在能源方面指挥和控制组织的管理体系。

应依据能源方针和能源目标建立能源管理体系；能源管理体系组成部分可称为“要素”；管理对象是“能源”，核心是降低能源消耗、提高能源利用效率；应形成文件；应进行绩效评价；应持续改进。


四、基本术语及定义能源管理绩效 energy management performance

组织对其能源因素进行管理所取得的可测量的结果。

能源管理体系运行的综合效果就是能源管理绩效；能源管理绩效可通过能源目标和指标的实现程度来具体体现；应建立能源管理绩效评价指标体系；需要时，应对照基准和标杆进行评价；可通过节能量审核、能源审计、内部审核、管理评审等评价能源管理绩效。

注：该定义需要进一步完善。


四、基本术语及定义能源管理基准 energy management baseline组织针对自身能源管理情况，确定作为比较基础的能源消耗、能源利用效率的水平。

基准主要用于纵向比较；建立基准应首先进行初始能源管理状况评审；在初始能源管理状况评审的基础上，组织选择一个基准年的能源消耗、能源利用效率的水平，作为比较基准，确定、评价和比较能源目标和指标，评估改进的有效性和能源管理绩效；与目标、指标相协调，随情况变化而调整。


四、基本术语及定义

能源管理标杆 energy management benchmark组织参照同类可比活动所确定的能源消耗、能源利用效率的先进水平。

标杆主要用于横向比较；组织可参照同类可比活动选定的先进水平作为比较标杆；选定的能源消耗、能源利用效率的先进水平可能是：− 国内同行业先进（行业标杆）水平；− 国际同行业先进（追求卓越）水平。


五、主要内容介绍

在管理承诺的基础上，为实现能源方针而进行策划、实施、检查、处置，对能源管理的全过程进行有效控制并实现持续改进。

管理承诺

策划

实施

检查

处置

持续改进

能源方针


五、主要内容介绍1 、总要求

组织应确定能源管理体系覆盖的范围，并按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系，形成文件，以确保降低能源消耗、提高能源利用效率；范围应包括生产运营过程、管理运营过程和生活运营过程。既包括产品、设备和系统，也包括建筑物及办公设备、照明和空调系统等。



管理承诺

策划

实施 /运行

检查 /纠正

管理评审

持续改进

能源方针


五、主要内容介绍2 、管理职责

管理承诺：最高管理者应对建立、实施、保持和持续改进能源管理体系作出承诺，并提供证据；能源方针：最高管理者应制定组织的能源方针，并确保贯彻实施；职责和权限：最高管理者应确保对组织内的职责和权限做出规定，形成文件，并进行沟通。最高管理者应指定管理者代表。



管理承诺

策划

实施 /运行

检查 /纠正

管理评审

持续改进

能源方针


五、主要内容介绍3 、策划

能源因素：识别能够控制或能够施加影响的能源因素；对其进行评价，确定优先控制的能源因素并进行有效控制；法律法规、标准及其他要求：识别、获取、遵守；能源管理基准与标杆：建立基准，可行时建立标杆；能源目标和指标：建立、更新和评审；应考虑法律法规、标准及其他要求，基准和（或）标杆，以及优先控制的能源因素，还应考虑技术、财务、运行和经营要求，以及相关方的要求等；能源管理方案：应针对目标和指标制定能源管理方案，内容包括：职责和权限、技术方案、实施方法、财务措施和时间进度安排等。


五、主要内容介绍能源策划过程概念图（ ISO/DIS50001）



管理承诺

策划

实施 /运行

检查 /纠正

管理评审

持续改进

能源方针


五、主要内容介绍4 、实施与运行

资源：提供适宜的资源，包括人员、产品 / 设备和设施、计量器具与监测装置；节能管理实践和经验以及节能技术和方法、资金；能力、培训和意识：人员应具备相应的能力（教育、培训、技能和经验）、确定培训需求并提供培训、意识教育；信息交流：建立内、外部信息沟通与交流机制；文件和文件控制：包括审批、标识、有效性、分发、废止等；记录控制：包括标识、存放、保护、检索和处置等；


4 、实施与运行

运行控制：组织应根据能源方针、目标、指标，识别并确保能源因素在受控状态下运行：− 产品和过程设计控制：应考虑产品实现过程能耗、设备设施能

耗及系统匹配、能源类型选择、节能技术实践应用等；− 设备、设施配置与控制：选型、监控能耗、维护、淘汰高耗能设备以及操作人员资质鉴定等；

− 能源采购控制：供应商评价、计量与验证、输配和贮存等；− 生产和服务提供的过程控制：淘汰高耗能工艺、识别良好操作

规范、检测过程能耗、余热余压利用、计量检测装置维护等。应急准备和响应：识别潜在紧急情况和事故并制定应急预案。




管理承诺

策划

实施 /运行

检查 /纠正

管理评审

持续改进

能源方针


五、主要内容介绍5 、检查与纠正

监视、测量与评价：对象包括目标 / 指标和管理方案的日常运行情况、绩效评价、关键特性的变化、法律法规 / 标准及其他要求的遵循情况评价等；不符合、纠正、纠正措施和预防措施：识别并纠正不合格、查明原因或潜在原因，采取纠正措施或预防措施；内部审核：定期开展内审，确定体系是否有效运行、确定体系运行绩效（设备和系统运行效率、综合能耗和节能量等）、报告审核结果并采取纠正措施。



管理承诺

策划

实施 /运行

检查 /纠正

管理评审

持续改进

能源方针


五、主要内容介绍6 、管理评审

最高管理者应定期对能源管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性；评审输入包括内审结果、相关方信息反馈、管理承诺与管理绩效、纠正和预防措施实施情况、改进建议等；评审输出包括持续改进措施、基准和标杆 / 方针 / 目标 / 指标变更的重大决策、资源需求等。



管理承诺

策划

实施

检查

处置

持续改进

能源方针


六、国际标准发展动态1 、 ISO/ TC242 能源管理


六、国际标准发展动态2 、 EnMS国际标准制定进程

2008 年 11月，批准了标准制定的基本原则；2008 年 11月 - 2008 年 3 月，完成 WD 和 CD稿；2009 年 6 月 - 2009 年 9 月，完成 CD稿征求意见；2009 年 11月，伦敦会议计划完成 DIS稿；2010 年 10月，北京第四次 PC全体会议，审议并通过 ISO

报批稿；2011 年 6 月，《 ISO50001能源管理体系：要求和使用指南》国际标准正式发布。


六、国际标准发展动态3 、主要关注点

是否参考 ISO14001成为欧美争论的焦点 --- 应借鉴ISO14001 和 ISO9001，并结合能源管理特点；强调能源使用、关键能源使用和能源评审，而不强调能源因素 --- 关键在于识别改进的机会；强调建立能源绩效指标 EnPI --- 注重绩效评价，对认证制度的开发有重大影响；能源绩效指标与能源目标和指标的关系有待进一步明确；只强调基准而不强调标杆 --- 不利于实践经验和技术共享；强调能源服务采购 --- 从分结合能源管理特点；运行控制、内部审核等不够完善。


六、国际标准发展动态4 、国外标准制定情况

美国： ANSI/MSE 2000:2008

欧盟： EN 16001:2009

瑞典： SS 627750:2003

爱尔兰： IS 393:2005

丹麦： DS 2403:2001

荷兰： SenterNovem:2004

韩国： KSA 4000:2007

英国： PAS 99:2006

ISO正在制定一体化的MSS结构标准


七、各方联动

谢谢！

联系方式：方圆标志认证集团国宏美亚（北京）工业节能减排技术促进中心地址：北京海淀区增光路 33号电话： +86-10-68477288

传真： +86-10-63600925

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《 能源管理体系 要求 》GB/T23331-2009 标准介绍

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