安全生产与职业安全健康管理体系 (OSHMS)

一、什么是职业安全健康管理体系？ —— OSHMS: Occupational Safety & Health Manage

ment Systems

OSHMS 是采用与质量管理体系 (QMS) ，环境控制管理体

系 (EMS) 相同的原理和方法，对用人单位的职业安全健康绩效

进行持续改进的一套标准 , 是 20 世纪 90 年代初在国际上兴起的

现代安全生产管理模式。它与 ISO9000 、 ISO14000 等标准化管

理体系一起被称为后工业化时代的管理方法。

二、 OSHMS 产生的背景： 1 、安全生产形势严峻 ■ I LO 统计数据： 全世界每年发生各类伤亡事故约 2.5 亿起（平均每分钟发生 475.6 起），职业病 1.6 亿起（平均每分钟发生 308.6 起） 。； 每年死于工伤事故和职业病的人数 110 万人； 每天有 3000 人死于工作之中； 到 2020 年，全球职业病人数将翻一番 ■ 我国多年来重大恶性事故频发，职业病人数居高不下，令人触目惊心： 自 1991 年以来全国各类事故的死亡人数呈上升趋势，如 1991 年死亡 80000 人； 1995 年死亡 104000 人 2000 年死亡 119000 人； 2002 年死亡 139000 人

其中 , 交通事故是最大的杀手，约占 80% ，其次是工矿企业，占 10% 。如 2002 年全国共发生各类事故 1073434 起，死亡 139393 人。其中工矿企业共发生伤亡事故 13960 起，死亡 14924 人。火灾事故（不含森林、草原等火灾） 258315 起，死亡2393 人；道路交通事故 773137 起，死亡 109381 人，；水上交通事故 735 起，死亡和失踪 463 人；铁路路外伤亡事故 11922起，死亡 8217 人；民航系统发生 3 起飞行事故，死亡 134 人。当年，福建省发生事故 42505 起，死亡 4304 人。

* 自汽车问世 100 多年来，全世界已有 2200 万人死于交通事故，而第一次世界大战死亡 1600 万人，第二次世界大战死亡 3600 万人； 1982 年桂林 4.26 空难首开中国民航灾难记录，此后平均一年就要发生一次严重空难，死伤愈千人

2003 年全国安全生产简况 （一）特别重大事故情况 全国发生一次死亡 30 人以上特别重大事故 14

起（其中：煤矿 7 起、死亡 360 人；非煤矿山 1 起，死亡 243 人 ; 烟花爆竹 2 起、死亡 72 人；；消防火灾 1 起、 33 人；道路交通 2 起、 64人；水上交通 1 起、 52 人），死亡 824 人，同比增加 2 起数，死亡人数增加 194 人。

（二）特大事故情况 全国发生一次死亡 10—29 人特大事故 115 起，死亡 1732 人，同比减少 1 起、 13 人。其中：

煤矿企业 发生 44 起，死亡 701 人，同比减少 1 起、 49 人； 非煤矿山 发生 3 起，死亡 47 人，同比起数增加 2 起，死亡增加 35 人； 非矿山企业 发生 8 起，死亡 113 人，同比起数增加 1 起， 34 人； 消防火灾 发生 4 起，死亡 61 人，同比起数增加 2 起、 25 人； 道路交通 发生 44 起，死亡 648 人，同比减少 5 起、 55 人； 水上交通 发生 2 起、死亡和失踪 44 人，同比增加 1 起、 19 人； 渔业和其它船舶 发生 10 起、死亡和失踪 118 人，同比增加 1 起、 4 人；

铁路、民航方面 未发生特大事故，同比持平。

2004 年全国各类事故基本情况

　　据统计， 2004 年 1-6 月全国共发生各类事故426283 起，死亡 63735 人，同比减少 62333 起，减少 102 人，分别下降 12.8 ％和 0.2 ％。 其中，一次死亡 3-9 人重大事故 1351 起，死亡 5406 人，同比增加 116 起，增加 389 人，分别上升 9.4 ％和 7.8 ％；一次死亡 10-29 人特大事故72 起，死亡 1015 人，同比增加 11 起，增加 127人，分别上升 18.0 ％和 14.3 ％；一次死亡 30 人特别重大事故 5 起，死亡 202 人，同比减少 2 起，减少 146 人，分别下降 28.6 ％和 42.0 ％

各类事故死亡人数所占比例如图所示：

此外，无论从接触职业危害人数，职业病患者累积数量、死亡数量和新发现病人数量，我国目前位居世界首位。

我国目前共有各类矿山企业 15 万个，其中煤矿近 3 万个，其余为非煤矿山，小型矿山占矿山总数的 98% 以上。我国矿山每年因事故死亡人数目前也位居世界首位。

严重的工伤事故与职业危害： 1 、直接威胁千百万劳动者的生命与安全； 2 、给国民经济造成巨大的经济损失； 3 、影响国家安定团结，稳定发展的政治经济大局； 4 、造成不良的国际影响。

安全生产形势严峻的主要原因： 1 、法制建设滞后； 2 、安全意识淡薄； 3 、监管力度严重不足； 4 、安全生产投入不足（ 90 –00 年，我国安全生产投入的相对值 ，即安全投入 /GDP 呈平缓下降趋势）； 5 、少数部门失职渎职； 6 、不安全行为（违章）和设备陈旧落后 必须建立有效管理机制，才能有效加强安全工作。目前 ,OSHMS 无论在科学性，还是在系统性方面和全面性都是一种比较先进的管理模式。

2 、企业自身发展的需要

■ 企业需要通过采用现代化的管理模式，使包括安全管理体系在内的所有生产经营活动科学化、标准化、法律化。在一些发达国家的企业已在实行所谓的全面管理体系（ TMS ）：

QMS EMS OSHMS

TMS

TMS:

Total management systems

QMS:

Quality management systems

EMS:

Environment management systems

OSHMS: Occupational Safety & Health Management Systems

■ 现代企业在市场的竞争不仅是资本和技术的竞争，也是品质的竞争，不断提高安全管理水平，创造企业良好的安全健康绩效和形象是企业品质的重要标志之一，有利于提高企业的综合竞争力。 ■市场经济的建立，企业实现自主经营，进入国际经济大循环， OSHMS 是建立现代化企业的机遇之一，为企业发展拓展了新的空间。只有跟上历史发展的步伐，企业才有长久、持续的发展后劲。

3 、全球经济一体化潮流推动 OSHMS 标准一体化：

OSHMS 的建立有利于消除非关税贸易壁垒（环境保护，职业安全健康），减少国际贸易摩擦，降低不必要的损失。尤其是对发展中国家来说，可以缓解在国际贸易中由于标准的差异而给企业的劳动保护问题形成的压力，避免受制于发达国家。

■关贸总协定（ GATT ）乌拉圭回合谈判

————“各国不应由于法规和标准差异而造成非关税贸易壁垒和不公平竞争，应尽量采用国际标准”（前半句针对发达国家，后半句针对发展中国家）

■美欧等工业化国家要求“公平竞争”：

1 各国安全健康状况差异使发达国家在成本价格和贸易竞争中处于不利地位 2 发展中国家在劳动条件改善方面投入不足使其生产成本降低造成的“不公平”是不能接受的

3 应将人权，环保和劳动条件纳入国际贸易范畴，将劳动者权益和安全健康状况与经济问题挂钩。 4 北美和欧洲都已在各自自由贸易区协议作出规定：只有采用同一环保及 OSH 标准的国家和地区才能参与国际贸易活动。以对抗通过降低环境和劳动保护投入作为贸易竞争手段的国家和地区，并对环保及 OSH条件较差而又不采取措施改进的国家和地区进行谴责和制裁。劳工标准一直是 W

TO 的一道难题。

■ 新家坡宣言（ 1996 ）————已将“核心劳工标准”作为新议题明确列入宣言的 23个内容中■西雅图会议（ 1999 ）————发达国家坚持劳工标准必须与贸易相联系，声称这关系到 WTO 的信誉问题；发展中国家担忧发达国家会以此作为贸易保护主义的工具，强烈反对将劳工标准列入贸易谈判中。■曼谷联合国贸易发展大会（ 2000 ）————劳工标准和贸易壁垒再次成为会议焦点之一■ 我国 在世界上响应 ILO导则， OSHMS 工作走在世界前列，但其他的 OSH 工作都很落后。

三、 OSHMS 的发展 90 年代初，在 ISO 通过 ISO9000 和 ISO14000成功引

进了管理体系方法之后，人们充分认识到在企业内部可以采用同样的方法来开展 OSHM ，一些发达国家率先开展了实施 OSHMS 的活动，为了实现这种管理体系的社会公证性，引入了第三方认证原则。

1990-1995 ， ISO TC 207 工作组织提出需要发展 OSHMS

同期，欧洲海上石油界在海上石油界试用环境、安全、健康（ HSE ）体系建立管理系统

同期，英国、挪威、澳大利亚等多个国家，在质量管理体系，环境管理体系标准的基础上，发展了 BS8800 ， OHSMS180

00 （民间性标准）等职业安全健康管理体系标准。 1995 年， ISO 成立 OSHMS 特别工作小组 1996 年， 我国开始 OSHMS 标准的研究工作。 1997 年， ILO 开始组织对 OHSMS 的研究 1998 年 ，中国劳动保护科学技术学会发布了 CSSTLP1001

职业安全卫生管理体系标准。 1999 年， 国家经贸委公布职业安全健康管理体系试行标准。 2001 年， ISO9000-2000 版生效，这一版的结构到内容方面，

与 OHSMS 更加相容。

2001 年 6 月， ILO 通过了职业安全健康管理体系导则。 2001 年， 国家经贸委成立职业安全健康管理体系标准指导委，

机构认可委及审核员注册委。期间，我国一些认证咨询机构开始了工作 。

2001 年 12 月，国家经贸委公布职业安全健康管理体系审核规范。

2002 年 1 月 1 日，国家质量技术监督局颁布 GB/T28001—2001 OSHMS 规范。

2002 年 11 月 1 日，《中华人民共和国安全生产法》开始实施。 2003 年，国务院 [2003]5 号文件明确国家安全生产监督管理局

负责监管职业安全健康管理体系工作。 2003 年 6 月 30 日国家煤矿安全监察局 （ 2003 年 75 号文） 发

布 《煤矿企业职业安全健康管理体系实施指南》

四、 OSHMS运行模式与基本内容

危害辨识

频率分析 严重度分析

风险评价

维持管理

改善计划或管理控制

检查纠正

评审改进

可接受风险 ？

持续改进

No

Yes

PLANPLANDODOCHECKCHECK

ACTIONACTION

■ OSHMS运行模式：

系统化模型称为戴明模型（ PDCA 模型），是管理体系的运行基础。按照戴明模型，一个组织（用人单位）的活动可分为： 计划（ PLAN ）——确定用人单位的方针、目标；配备必要的人财物资源；建立组织机构，规定相应职责，权限及相互关系；识别体系运行的相关活动或过程，规定实施程序和作业方法等，是体系中最重要的环节。 行动（ DO ）——实施计划规定的程序，保证所有活动在受控状态下进行。 检查（ CHECK ）——确保行动有效性，修正行为偏差 改进（ ACT ）——不断调整完善管理活动 * organization-----组织、用人单位 *

OSHMS 要素之间的关系

3.6管理评审

3.4.6 运行控制3.4.7 应急预案与相应

3.3.2 法律及法规要求

3.3.1 危害辨识、危险评价和危险控制计划

3.2 方针3.4.1 机构和职责3.4.2 培训、意识和能力3.4.3 协商交流

3.4.4 文件3.4.5 文件和资料控制

3.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施

3.5.1 绩效测量和监测

3.5.3 记录和记录管理

3.3.4 职业安全卫生管理方案3.3.3 目标

3.5.4 审核

■OSHMS 基本内容： 原国家经贸委颁布的 OSHMS审核规范由范围、术语和定义、引用标准、 OSHMS 要素 4部分组成。 核心内容是： “方针加 PDCA”5 个方面， 17 个基本要素和持续改进的运行模式。 OSHMS 的基本思想是： 通过周而复始进行“计划、实施、监测、评审”活动使体系功能不断加强，最终实现预防和控制工伤事故、职业病及其他损失的目标 ，实现体系的持续改进。

OSHMS 的特点、内涵和应用条件：1 、 OSHMS 的建立和实施具有系统性；2 、 OSHMS具有先进性；3 、 OSHMS 的实施遵循自愿原则，不增加或改变用人单位的原有法律责任；4 、 OSHMS没有对用人单位的安全健康绩效提出绝对要求；5 、 OSHMS 不必独立于其他管理体系；6 、 OSHMS 的应用具有广泛适用性；7 、 OSHMS 的应用具有很大的灵活性；8 、 OSHMS 的实施要坚持持续改进和预防为主的方针；9 、 OSHMS 的实施要坚持系统的全过程控制。

OSHMS 的适用范围

1 、 OSHMS 适用于所有领域和行业，是针对职业安全健康，不针对产品安全和服务安全。

2 、 OSHMS 适用于任何用人单位或部门在特定的生产活动现场进行的任何活动。

3 、 OSHMS 在具体实施时，应与用人单位的实际相结合，应适合用人单位的规模、特点和技术发展水平。

4 、 同样的 OSHMS 在不同用人单位具体实施时可能千差万别。

OSHMS 运行的主线是风险控制，而基础是危害辩识和风险评价。为了控制风险，首先要对所有作业活动中存在的危害加以识别 ,然后评价每种危害的危险程度，依据法规要和用人单位确定的 OSH 方针确定不可承受的风险并对其加以控制。 OSHMS 运行的主要输入是危害辩识、风险评价。 因为体系的其他 要素的运行均以危害辩识、风险评价的结果为重要依据或受其影响。 OSHMS 运行的动力是危害辩识、风险评价。 PDCA 的过程是没有穷尽的，因为要素 4.3.1 要求关于危害辩识、风险评价和风险控制计划的信息要“定期或及时评审和更新”。

作业活动

不可不可承承受受风险风险

目标及指标

运行控制

OSH 方针

可接受标准

检查 纠正预防

培训与意识

紧急应变

OHSOHS 危危害害

法規要求

OHS 管理方案

OSHMS 的基础、输入和动力——危害辩识、风险评价与风险控制

五、危害辨识、风险评价五、危害辨识、风险评价

及风险控制技术及风险控制技术

· 安全、安全性与系统安全

——（ Safety & System Safety ）

安全（系统的状态或条件）

——是指客观事物的危险程度能够为人们普遍接受的状态；

——是指没有引起死亡、伤害、职业病或财产、设备的损坏或损失或环境危害的条件。（引自美国军用标准 MIL-STD-883C ）；

——是指不因人、机、媒介的相互作用而导致系统损失、人员伤害、任务受影响或造成时间损失。

安全性（系统的性能）

——是系统在可接受的最小事故损失条件下发挥其功能的一种品质或不发生事故的能力。

系统安全

——是指为保证系统的全寿命周期的安全性所做的工作

安全工作者最主要的任务，就是结合管理和技术等各种手段和措施，努力提高系统的安全性，减少因事故造成的损失

系统安全的内容：

系统安全的基本内容包括事故成因理论、事故危害辩识技术、事故风险评价技术和事故风险控制技术四个方面，其基本关系如图所示：

一、事故致因理论 ( Accident -Causing Theory )

主要讨论事故的定义，影响因素，各种事故模式，事故规律的法则及事故预防的原理。其中，事故模式对于事故的分析、处理技术和事故的控制技术具有指导作用，是安全系统工程的核心。目前，世界上有代表性的事故模式理论有十几种，对我国影响较大的主要有如下几种：

（一）、事故因果型 ( Cause and Effect Type of Accident )1 、连锁型 一个因素促成下一个因素发生，下一个因素又促成再下一个因素发生，彼此互为因果，互相连锁导致事故发生

事故

2 、多因致果型（集中型）

多种各自独立的原因在同一时间共同导致事故的发生

3 、复合型

某些因素连锁，某些因素集中，互相交叉、复合导致事故。

简单集中型或简单连锁型较少，事故的发生多为复合型。

事故

（二）多米诺骨牌理论（ Domino’s Accident Theory ）

————海因里希因果链锁论

M P H D A

M — 遗传及社会环境； P — 人的缺点； D — 发生事故；

H — 人的不安全行为和物的不安全状态； A—受到伤害

海 因 里 希 模 型

W . H . Heinrich 在 20 世纪 30 年代首先提出了事故因果连锁论（亦称为多米诺骨牌理论），认为伤亡事故的发生是许多互为因果的原因、因素连锁作用的结果，即：

人员的伤亡（ A ）的发生是由于事故（ D ）；

事故（ D ）的发生是因为人的不安全行为或机械、物质的不安全状态（ H ）；

人的不安全行为和物的不安全状态（ H ）是由于人 的缺点错误（ P ）造成的；

人的缺点错误（ P ）起源于不良的社会环境或先天的遗传因素（ M ）。

多米诺骨牌理论确立了正确分析事故致因的事件链这一重要概念，简单、明了、直观显示事故发生的原因：只要抽去五块牌中任一块，即可破坏事故链，防止事故发生。 W . H . Heinrich还强调指出，企业安全的中心工作就是要移去 H 牌，从而中断事故的进程。事实上，骨牌之间的联系是随机的。多米诺骨牌理论的不足之处在于把事故致因的事件链过于绝对化、简单化，过多考虑了人的因素。尽管如此，多米诺骨牌理论由于其形象化和在事故致因理论研究中的先导作用，因而有着重要的历史地位。

（三）系统理论 ( Systems Theory )

系统理论把人、机械和环境作为一个系统（整体），研究人—机—环境之间的相互作用，反馈和调整，从中发现事故的致因，揭示出预防事故的途径。系统理论有多种事故致因模型，具有代表性的是美国人瑟利（ J . Surry ）在 1969 年提出的 (瑟利 ) 模型。

瑟利模型是一个典型的根据人的认知过程分析事故致因的理论。该模型把事故的发生过程分为危险出现和危险释放两个阶段，这两个阶段各自包括一组类似认知信息处理过程，即感觉、认识和行为响应。在危险出现阶段，如果人的信息处理的每个环节都正确，危险就能被消除或得到控制；反之，就会使操作者直接面临危险。 在危险释放阶段，如果人的信息处理过程的各个环节都是正确的，则虽然面临已经显现出来的危险，但仍然可以避免危险释放出来，不会带来伤害或损害；反之，危险就会转化成伤害或损害。

人 和 环 境对危险的构成有警告吗？

感觉到了这警告吗？认识到了这警告吗？

知道如何避免危险吗？

决定要采取行动吗？能够避免吗？

无 危 险 迫 近 的 危 险

危险构成

出现危险紧急时期

无 伤 害 伤 害 或 损 害

对危险的显现有警告吗？

感觉到了这警告吗？认识到了这警告吗？

知道如何避免危险吗？

决定要采取行动吗？

能够避免吗？

感觉

认识

行为响应

感觉

认识

行为响应

Y

YY

YY

Y

NN

NN

NN

NN

N

NNN

Y

YY

YY

Y

瑟 利 模 型

（四）轨迹交叉论 ( Orbit Intersecting Theory )

轨迹交叉论综合了各种事故致因理论的积极方面，其基本思想是：伤害事故是许多互相关联的事件顺序发展的结果。这些事件可概括为人和物两个发展系列。当人的不安全行为和物的不安全状态在各自发展过程中（轨迹），在一定的时间、空间发生接触（交叉），能量“逆流”于人体时，伤害事故就会发生。而人的不安全行为和物的不安全状态之所以产生和发展，又是受多种因素作用的结果。

根据轨迹交叉论构造的轨迹交叉论事故模型反映了绝大多数事故的情况。实际情况是，只有少量事故是与人的不安全行为和物的不安全状态无关的，绝大多数事故是与二者同时相关的。日本劳动省调查分析了 50 万起事故的结果是：从人的序列分析，只有约 4% 与人的不安全行为无关；从物的序列分析，只有约 9% 与物的不安全状态无关。

不安全状态

不安全行为

起因物 致害物

人

事故现场

安全管理缺陷

物的原因

人的原因

接

触

伤

害

物（包括环境）

人（包括肇事人和受害人）本质原因

间接原因

直接原因

轨 迹 交 叉 论 事 故 模 型

二、事故致因理论的基本结论： （ 1 ）事故的发生是多种因素及它们之间相互联系、相互影响、互为因果，一步一步组合的结果；

（ 2 ）由于产生事故原因的多层次性，不能把事故发生的原因简单地归结于违章；

（ 3 ）事故致因的多种因素的组合，可归结为人和物两大系列的运动。发生事故是由于人、物两大系列的运动轨迹交叉，防止事故应着力于提高技术装备安全化水平，使人—物运动轨迹不产生交叉；

（ 4 ）研究人的不安全行为和物的不安全状态应和对环境的分析研究结合起来，致力于环境的改善；

（ 5 ）人—物—环境都受管理因素支配，管理因素是本质原因，防止发生事故归根结底应从改进管理做起。

• 危害辨识与风险评价在体系中的体现危害辨识与风险评价在体系中的体现

• 危害与风险的基本概念危害与风险的基本概念

• 危害辩识风险评价过程的基本步骤及要危害辩识风险评价过程的基本步骤及要求求

• 风险评价的实施风险评价的实施

• 危害辨识危害辨识

• 风险评价风险评价

• 风险控制技术风险控制技术

● ● 危害辨识与风险评价危害辨识与风险评价

在体系中的体现在体系中的体现

4.3.1 危害辨识、风险评价和风险控制的策划

用人单位应建立和保持危害辨识、风险评价和实施必要控制措施的程序，程序应包括： — 常规和非常规的活动； — 所有进入作业场所人员的活动； — 作业场所内的设施。 用人单位所采用的危害辨识和风险评价方法应该符合下述条件：　— 依据用人单位的范围、性质和时限进行确定，以保证该方法是主动的而不是被动的；　— 确定风险级别； — 与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应； — 为确定设备要求、明确培训需求和建立运行控制，提供相应信息； — 对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性和及时性。 风险评价的结果应形成文件，作为建立和保持职业安全健康管理体系中各项决策的基础，并为持续改进用人单位的职业安全健康管理绩效提供衡量基准。用人单位所制定的风险控制计划应有助于保护员工的安全健康。 用人单位应定期或及时评审和更新危害辨识、风险评价和控制措施的信息。

国家经贸委《职业安全健康管理体系审核规范》中：国家经贸委《职业安全健康管理体系审核规范》中：

● ● 危害与风险危害与风险

的基本概念的基本概念

☆ ☆ 伤亡事故伤亡事故

• 伤亡事故是指职工在劳动过程中发生的人身伤害、急性中毒事故。

•职工在劳动过程中发生的人身伤害、急性中毒事故是指职工在本岗位劳动，或虽不在本岗位劳动，但由于企业的设备和设施不安全、劳动条件和作业环境不良，所发生的轻伤、重伤、死亡事故。

《企业职工伤亡事故报告和处理规定》（ 1991 年国务院颁布）

☆ ☆ 职业病职业病

职业病是指企、事业单位和个体经济组织

（统称用人单位）的劳动者在职业活动中，因接

触粉尘、放射性物质和其他有毒有害物质等因素

而引起的疾病。

☆☆危害、风险危害、风险

• 危害是指可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。

• 风险是指特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。

●●危害辨识、风险评价过程危害辨识、风险评价过程

的基本步骤及要求的基本步骤及要求

（一）基本步骤（一）基本步骤

划分作业活动

辨识危害

确定风险

确定风险是否可承受

制定风险控制措施计划

评审风险控制计划的充分性

11 、划分作业活动、划分作业活动• 编制一份业务活动表，其内容包括厂房、设备、人员和编制一份业务活动表，其内容包括厂房、设备、人员和

程序，并收集有关信息。程序，并收集有关信息。

• 辩识与各项业务活动有关的所有重大危害。考虑谁会受辩识与各项业务活动有关的所有重大危害。考虑谁会受

到伤害以及如何受到伤害。到伤害以及如何受到伤害。

22 、辩识危害、辩识危害

• 评价现有（或拟定）控制措施情况下的风险（考虑在特定评价现有（或拟定）控制措施情况下的风险（考虑在特定 危害中的暴露、控制措施失败的可能性、伤亡或财产损危害中的暴露、控制措施失败的可能性、伤亡或财产损 失的潜在后果）。失的潜在后果）。

33 、确定风险、确定风险

44 、确定风险是否可承受、确定风险是否可承受

• 判断计划的或现有的判断计划的或现有的 OH&SOH&S 预防措施是否足以把危害控制预防措施是否足以把危害控制 住并符合法律的要求。住并符合法律的要求。

• 编制计划以处理评价中发现的、需要重视的任何问题。编制计划以处理评价中发现的、需要重视的任何问题。 用人单位应确保新的和现行控制措施仍然适当和有效。用人单位应确保新的和现行控制措施仍然适当和有效。

55 、制定风险控制措施计划、制定风险控制措施计划 ( 如有必要 )

• 针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险 是否可容许。是否可容许。

66 、评审风险控制措施计划的充分性、评审风险控制措施计划的充分性

（二）风险评价要求（二）风险评价要求

如欲风险评价在实践中有用，用人单位应该：如欲风险评价在实践中有用，用人单位应该：• 指定用人单位内的一名高级成员促进和管理评价活动；指定用人单位内的一名高级成员促进和管理评价活动；• 征询每一位相关人士的意见，讨论应计划做什么并得到征询每一位相关人士的意见，讨论应计划做什么并得到

其建议和承诺；其建议和承诺；• 确定评价人员确定评价人员 // 小组对于风险评价培训的需求，并实施适小组对于风险评价培训的需求，并实施适

当的培训计划；当的培训计划；• 评审评价的充分性，确定评价是否合适和是否充分，即评审评价的充分性，确定评价是否合适和是否充分，即

是说，足够详尽而严密；是说，足够详尽而严密；• 将管理的具体内容和评价的重要发现形成文件。将管理的具体内容和评价的重要发现形成文件。

●● 风 险 评 价 的 实 施风 险 评 价 的 实 施

（一）概述（一）概述

本部分描述用人单位进行风险评价策划时应考虑的诸多本部分描述用人单位进行风险评价策划时应考虑的诸多因素。须注意根据需要参照有关规定和指南，以保证符合特因素。须注意根据需要参照有关规定和指南，以保证符合特殊的法律要求。殊的法律要求。

这里描述的风险评价涵盖所有的这里描述的风险评价涵盖所有的 OH&SOH&S 危害。危害。较好的做较好的做法是综合评价所有危害，而不是分别进行诸如健康危害、人法是综合评价所有危害，而不是分别进行诸如健康危害、人工搬运，机械伤害等的单项评价。如果采用不同的方法分别工搬运，机械伤害等的单项评价。如果采用不同的方法分别进行评价，那么，风险控制的优先顺序排列就更加困难。分进行评价，那么，风险控制的优先顺序排列就更加困难。分别评价还会导致不必要的重复。别评价还会导致不必要的重复。

（二）风险评价应考虑的因素（二）风险评价应考虑的因素开始着手风险评价时，必须仔细考虑下述因素：开始着手风险评价时，必须仔细考虑下述因素：• 简单风险评价格式的设计；简单风险评价格式的设计；• 业务活动的分类标准及各项业务活动所需的信息；业务活动的分类标准及各项业务活动所需的信息；• 危害辩识和分类方法；危害辩识和分类方法；• 确定风险的程序；确定风险的程序；• 描述风险水平的语汇；描述风险水平的语汇；• 判定风险是否可容许的标准：计划的或现有的控制措施是判定风险是否可容许的标准：计划的或现有的控制措施是 否充分 ；否充分 ；• 采取改进（补救措施）的时间期限（如果必要）；采取改进（补救措施）的时间期限（如果必要）；• 提出的风险控制方法；提出的风险控制方法；• 评审措施计划充分性的标准。评审措施计划充分性的标准。

（三）风险评价格式（三）风险评价格式

用人单位应设计一种能记录评价发现的简单格式，其内用人单位应设计一种能记录评价发现的简单格式，其内容一般包括：容一般包括：• 业务活动；业务活动；• 危害；危害；• 现行控制措施；现行控制措施；• 暴露于危险中的人员（或财产）；暴露于危险中的人员（或财产）；• 伤害（或破坏）的可能性；伤害（或破坏）的可能性；• 伤害（或破坏）的严重程度；伤害（或破坏）的严重程度；• 危险水平；危险水平；• 根据评价结果而需采取的行动、管理细节，如评价者的姓根据评价结果而需采取的行动、管理细节，如评价者的姓名，日期等等。名，日期等等。 用人单位应开发其综合风险评价程序，并需对系统进行用人单位应开发其综合风险评价程序，并需对系统进行试验和不断评审。试验和不断评审。

（四）业务活动分类（四）业务活动分类

风险评价首先要作的是准备一份业务活动表，用合理且风险评价首先要作的是准备一份业务活动表，用合理且

易于控制的方式对其进行分类并收集必要的有关信息。例如，易于控制的方式对其进行分类并收集必要的有关信息。例如，

其中必须包括不常见的维修任务，以及日常的生产活动。其中必须包括不常见的维修任务，以及日常的生产活动。

业务活动可能的分类方法包括业务活动可能的分类方法包括 ::

• 用人单位厂房内用人单位厂房内 // 外的地理位置；外的地理位置；

• 生产过程或所提供服务的各个阶段；生产过程或所提供服务的各个阶段；

• 有计划的工作和被动性的工作；有计划的工作和被动性的工作；

• 确定的任务确定的任务 (( 如：驾驶如：驾驶 )) 。。

（五）业务活动的信息要求（五）业务活动的信息要求

各项业务活动所需的信息可包括下述条目：各项业务活动所需的信息可包括下述条目：• 正执行中的任务：其期限和频度；正执行中的任务：其期限和频度；• 开展工作的场所；开展工作的场所；• 通常通常 // 偶尔执行任务的人员；偶尔执行任务的人员；• 受工作影响的其它人员受工作影响的其它人员 (( 如参观者，承包商和公众如参观者，承包商和公众 )) ；；• 人员已接受的任务培训；人员已接受的任务培训；• 为完成任务而制定的书面工作制度和为完成任务而制定的书面工作制度和 // 或持证上岗程序；或持证上岗程序；• 可能用到的机械、设备；可能用到的机械、设备；• 可能用到的电动手工具；可能用到的电动手工具；• 制造商或供应商对于机械、设备、电动手工具的使用和保制造商或供应商对于机械、设备、电动手工具的使用和保 养说明；养说明；• 可能要搬运的材料的尺寸、形状、表面特征和重量；可能要搬运的材料的尺寸、形状、表面特征和重量；

（五）业务活动的信息要求（五）业务活动的信息要求（续）（续）• 材料须用手移（搬）动的距离和高度；材料须用手移（搬）动的距离和高度；• 用到的服务用到的服务 (( 如压缩空气如压缩空气 )) ；；• 工作期间用到或遇到的物质；工作期间用到或遇到的物质；• 用到或遇到物质的物理形态用到或遇到物质的物理形态 (( 烟气、气体、蒸气、液体、烟气、气体、蒸气、液体、粉粉 尘尘 // 粉末、固体粉末、固体 )) ；；• 所用或遇到物质危害明细表的内容和建议；所用或遇到物质危害明细表的内容和建议；• 与所进行的工作，所使用的机械、设备，所用或遇到的物与所进行的工作，所使用的机械、设备，所用或遇到的物 质有关的法令、法规和标准的要求；质有关的法令、法规和标准的要求；• 被认为合理的控制措施；被认为合理的控制措施；• 事后监测资料：从组织内外以信息形式获得的与正进行的事后监测资料：从组织内外以信息形式获得的与正进行的 工作，所用的设备、物质相关的意外事件、事故以及疾病工作，所用的设备、物质相关的意外事件、事故以及疾病 的经历；的经历；• 与业务活动有关的任何现有评价的发现。与业务活动有关的任何现有评价的发现。

● ● 危 害 辨 识危 害 辨 识

——识别危害的存在并确定危害性质的过程

有助于危害辩识的三个问题：有助于危害辩识的三个问题：

• 是否存在危害源是否存在危害源 ??

• 谁谁 (( 什么什么 )) 会受到伤害会受到伤害 ??

• 伤害如何发生伤害如何发生 ??

对于所具有的伤害潜能明显可以忽略的危害，必须用文件记录或进对于所具有的伤害潜能明显可以忽略的危害，必须用文件记录或进

一步考虑。一步考虑。

一、概述一、概述 人的不安全行为和物的不安全状态是导致事故发生的人的不安全行为和物的不安全状态是导致事故发生的直接原因，是管理缺乏、控制不力、缺乏知识、对存在的直接原因，是管理缺乏、控制不力、缺乏知识、对存在的危险估计错误或其他个人因素等的基本原因的征兆。危险估计错误或其他个人因素等的基本原因的征兆。

（一）、能量意外释放论

能量在生产过程中是不可缺少的。如果由于某种原因能量失去控制，超越了人们设置的约束或限制而意外地逸出或释放，表明发生了事故。导致人员伤害的能量形式有机械能、电能、热能、化学能、电离及非电离辐射、声能和生物能等。在伤害事故中，机械能造成的伤害的情况最为常见，其次是电能、热能及化学能。

预防伤害事故就是防止能量或危险物质的意外释放，防止人体与过量的能量或危险物质接触。能量意外释放论提醒人们要经常注意生产过程中能量的流动、转换以及不同形式能量的相互作用，防止能量的意外逸出或释放

两类危险源： 危险源是可能导致事故的潜在的不安全因素，现实的各种系统不可避免的会存在某些种类的危险源。

根据危险源在事故本身发展中的作用可分为两类：

第一类危险源——系统中存在的、可能发生意外释放的能量或危险物质（包括各种能量源和能量载体）；

第二类危险源——导致约束 、限制能量措施失效破坏的各种不安全因素（包括人—物—环境）

危险源与事故的关系： 事故的发生是两类危险源共同作用的结果。

第一类危险源在事故时放出的能量是导致人员伤害或财物损坏的能量主体，决定事故后果的严重程度，是事故发生的前提；

第二类危险源的出现破坏了对第一类危险源的控制，使能量或危险物质意外释放，是第一类危险源导致事故的必要条件。第二类危险源的出现的难易程度决定事故发生的可能性的大小。

第二类危险源是围绕第一类危险源随机出现的人—物—环境方面的问题，其辨识、评价和控制应在第一类危险源辨识、评价和控制的基础上进行；第二类危险源的辨识、评价和控制比第一类危险源辨识、评价和控制更为困难。

人的不安全行为

1 、操作错误、忽视安全、忽视警告；（ 16类）

2 、造成安全装置失效；（ 4类）

3 、使用不安全设备；（ 3类）

4 、手代替工具操作； （ 3类）

5 、物体（成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等）存放不当；（ 1类）

6 、冒险进入危险场所；（ 11类）

7 、攀、坐不安全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩）；

8 、在起吊物下作业、停留；

9 、机器运转时加油、修理、检修、调整、焊接、清扫等工作；

10 、有分散注意力行为；

11 、在必须使用个人防护用品用具的作业场所或场合中，忽视其使用； （ 8类）

12 、不安全装束； （ 3类）

13 、对易燃、易爆等危险物品处理错误（ 1类）

物的不安全状态（包括环境）

1 、防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；（ 19类）

其中：无防护；（ 11类）

防护不当；（ 8类）

2 、设备、设施、工具、附件有缺陷； （ 18类）

其中：设计不当，结构不合理；（ 7类）

强度不够；（ 4类）

设备在非正常状态下运行；（ 3类）

维修、调整不良；（ 4类）

3 、个人防护用品用具（防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、安全带、安全帽、安全鞋）等缺少或有缺陷； （ 2类）

4 、生产（施工）场地环境不良（ 22类）

其中：照明光线不良；（ 3类）

通风不良；（ 7类）

作业场所狭窄；（ 1类）

作业场地杂乱；（ 4类）

交通线路的配置不安全；（ 1类）

操作工序设计或配置不安全；（ 1类）

地面滑；（ 3类）

贮存方法不安全；（ 1类）

环境温度、湿度不当；（ 1类）

参考《企业职工伤亡事故分类》（ GB6441——1986 ） 环境因素还包括企业及社会的软环境，企业的管理制度、人际关系或社会环境影响人的心理，可能引起人的失误

（二）危害、危险因素的分类（二）危害、危险因素的分类 危害因素危害因素——强调在一定时间范——强调在一定时间范围内的积累作用围内的积累作用

危险因素危险因素——强调突发——强调突发性和瞬间作用性和瞬间作用

不加区别时二不加区别时二者统称危险因素者统称危险因素物理性危害、危险因素物理性危害、危险因素

1.1.按导致事故和职业危害的直接原因进行分类按导致事故和职业危害的直接原因进行分类

化学性危害、危险因素化学性危害、危险因素

生物性危害、危险因素生物性危害、危险因素

心理、生理性危害、危险因素心理、生理性危害、危险因素

行为性危害、危险因素行为性危害、危险因素

其他危害、危险因素其他危害、危险因素

物理性危害、危险因素物理性危害、危险因素

• 设备、设施缺陷• 防护缺陷• 电危害• 噪声危害• 振动危害• 电磁辐射• 运动物危害• 明火

• 能造成灼伤的高温物质

• 能造成冻伤的低温物质

• 粉尘与气溶胶

• 作业环境不良

• 信号缺陷

• 标志缺陷

• 其他物理性危险和危害因素

化学性危害、危险因素化学性危害、危险因素

• 易燃易爆性物质

• 自燃性物质

• 有毒物质

• 腐蚀性物质

• 其他化学性危害、危险因素

生物性危害、危 险因素生物性危害、危 险因素

• 致病微生物

• 传染病媒介物

• 致害动物

• 致害植物

• 其他生物性危害、危险因素

心理、生理性危害、危险因素心理、生理性危害、危险因素

• 负荷超限

• 健康状况异常

• 从事禁忌作业

• 心理异常

• 辨识功能缺陷

• 其他心理、生理性危害危险因素

• 指挥错误

• 操作失误

• 监护失误

• 其他错误

• 其他行为性危害和危险因素

行为性危害、危险因素行为性危害、危险因素

其他危害、危险因素其他危害、危险因素

• 物体打击

• 车辆伤害

• 机械伤害

• 起重伤害

• 触电

• 淹溺

• 灼烫

• 火灾

参照 GB6441-86《企业伤亡事故分类》，将危害、危险因素分为 16类

2. 2. 参照事故类别和职业病类别进行分类参照事故类别和职业病类别进行分类

• 高处坠落

• 坍塌

• 放炮

• 火药爆炸

• 化学性爆炸

• 物理性爆炸

• 中毒和窒息

• 其他伤害

参照卫生部、原劳动部、总工会等颁发的《职业病范

围和职业病患者处理办法的规定》，将危害因素分为

生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐射

（电离辐射、非电离辐射）、其他危害因素等七类。

1. 1. 危害辨识的主要内容危害辨识的主要内容

• 厂址• 厂区平面布局• 建（构）筑物• 生产工艺过程• 生产设备、装置• 粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作业部位• 工时制度、女职工劳动保护、体力劳动强度• 管理设施、事故应急抢救设施和辅助生产、生活卫生设施

（三）危害辨识（三）危害辨识

2. 2. 危害辨识的技术危害辨识的技术 目前，常用于危害辨识的实用技术大致可分为 5类

※ 统计图表分析法

• 事故比重图

• 事故趋势图

• 主次图

• 控制图

• 事故时间、空间分布图

※ 文字表格法

• 安全检查表（ Safety Check List ）

• 因果分析图（鱼刺图） (Causal Relation Analysis)

• 预先危险分析 （ Preliminary Hazard Analysis ）

• 事故类型影响和致命度分析

（ Failure Model Effects & Critical Analysis ）

※ 逻辑分析法•事件树（ Event Tree Analysis ）•事故树（ Fault Tree Analysis ）•管理失误和风险树分析

（ Management Omission & Risk Tree ）

•抽样判别法•危险预知法•行为分析法

•统计分析法

※ 调查实验法

※ 数学分解法

危害辩识方法还可按使用方法的特点分为两大类：1 、直观经验法

——与有关的标准、规范、规程或经验（包括常用的安全检查表）相对照进行危险源识别。适用于有以往经验可供借鉴的情况；不能用在没有可供参考先例的新系统中。

（ 1 ）对照、经验法

对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，借助于经验和判断能力直观地评价对象危险性和危害性的方法。简便易行，但可能出现 遗漏。常采用专家会议的方式相互启迪、交换意见、集思广益，使危害辩识更加细致，具体。

（ 2 ）类比方法

利用相同或相似系统、作业条件的经验和安全生产事故的统计资料类推、分析评价对象的危险、危害因素。多用于危害因素和作业条件危险因素的辩识过程。

2 、系统安全分析法

——应用系统工程的方法，通过分析（复杂）系统中可能导致系统故障或事故的各种因素及其相互关系进行系统的危险源辨识。既可用于辨识可能带来严重后果的复杂危险源，也可用于辨识没有事故经验可供借鉴的新开发系统的危险源。

第一类危险源辨识： 第一类危险源辨识的工作应与危险源的危险性评价工作结合起来，根据以往事故经验弄清导致各种事故发生的主要危险源类型，然后到所要辨识的系统中去寻找和发现这些类型的危险源。危险性评价的着眼点应是危险源可能导致的后果的严重程度是否达到或超过某种限度。

第二类危险源辨识： 第二类危险源辨识是在第一类危险源辨识的基础上，主要通过系统安全分析来寻找和发现可能使对第一类危险源进行控制的措施失效的不安全因素。 目前，常用的系统安全分析方法有：预先危害分析（ PHE）；事件树分析（ ETA ）；事故树分析（ FTA ）；故障类型和影响分析（ FMEA ）；· · · · · ·，等等。

2.1 2.1 安全检查表安全检查表

为了系统地找出系统中的不安全因素，把系统加以剖析，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。

有关标准、规程、规范及规定 国内外事故案例、本单位的经验 系统分析确定的危险部位及防范措施 研究成果

※ 编制的主要依据

¤ 安全检查表编制的程序安全检查表编制的程序ϵͳ£¨×°Öã©

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有关系统（装置）的资料

设想危险、推论的事故发生概率、处理方法

标准、规范、规程事故情报等资料

※ 安全检查表举例（气柜安全评价检查表）

2.2 2.2 预先危险分析（预先危险分析（ PHAPHA））

预先危险分析也称初始危险分析，是在每项生产活动之

前，特别是在设计的开始阶段，对系统存在危险类别、出现条件、

事故后果等进行概略地分析，尽可能评价出潜在的危险性。

识别危险，确定安全性关键部位 评价各种危险的程度 确定安全性设计准则，提出消除或控制危险的措施

※ 预先危险分析的主要目的

※ 预先危险分析内容

1 、识别危险的设备、零部件，并分析其发生的可能性条件； 2、分析系统中各子系统、各元件的交接面及其相互关系与影响； 3、分析原材料、产品、特别是有害物质的性能与贮运； 4、分析工艺过程及其工艺参数或状态参数； 5 、人、机关系（操作、维修等）； 6、环境条件； 7 、用于保证安全的设备、防护装置等。

※ 预先危险分析程序

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※ 预先危险分析举例（氯气干燥岗位危险性分析）

2.3 2.3 事故树分析（事故树分析（ FTAFTA））

事故树分析又称为故障树分析，是一种演绎的系统安全

分析方法。它是从要分析的特定事故或故障开始（顶上事件），

层层分析其发生原因，直到找出事故的基本原因，即故障树的底

事件为止。

1、选择合理的顶上事件 2、资料收集准备 3、建造故障树

※ 事故树分析的几个阶段

4、简化或者模块化 5、定性分析 6 、定量分析

LPG静电引起 燃爆

静电火花 LPG达到爆炸下限

T

作业时与导体接触

化纤与人体摩擦

A F

X 1 X 2

.

+

充装静电放电人体静电放电

. .

静电积累

静电积累

液化气冲击钢瓶内壁

管线内部粗糙

X 3 X 4

计量标定不当

未按时校验

X 5 X 6

.

LPG泄露

灌瓶间通风不良

喷枪泄露

X 9

未定时排风

无排风设备

X 10 X 12

喷枪与钢瓶接头不严

排风机损坏

X 11

+ +

X 8

G HCB

ED

LPG流速过高

+ +

X 7

※ 事故树分析例事故树分析例 11 （静电引起液化石油气（静电引起液化石油气 LPGLPG 燃爆事故树）燃爆事故树）

从脚手架上坠落死亡

从脚手架上坠落

·

安全带没起作用 不慎坠落

＋＋

没使用安全带 机 械 性 破 坏

＋ ＋

因走动而取下

忘 带 安全带损坏

支撑物损坏

滑 倒身体失去平衡

脚手架坠落死亡事故原因分析

事故树分析（事故树分析（ FTAFTA ）例）例 22 ：：高度和地面状况

身 体 重 心 超 出

2.4 2.4 事件树分析（事件树分析（ ETAETA））

从一个初因事件开始，按照事故发展过程中事件出现

与不出现，交替考虑成功与失败两种可能性，然后再把这两种可

能性又分别作为新的初因事件进行分析，直到分析最后结果为止。

• 确定或寻找初因事件• 构造事件树• 进行事件树的简化• 进行事件序列的定量化

※ 事件树分析的几个步骤

PIC

BA

C

※ 事件树分析举例

原料A输送系统示意图

原料 A输送系统事件树

※ 事件树分析举例

2.8 2.8 故障类型和影响分析（故障类型和影响分析（ FMEAFMEA ））

故障类型和影响分析是将工作系统分割为子系统、设备或

元件，逐个分析各自可能发生的故障类型及其产生的影响，以便

采取相应的防治措施，提高系统的安全性。

※ 对每个子系统或部件提问：

•故障类型是什么？•故障类型的影响是什么？•如何检测此故障？•故障严重程度？

3. 3. 危害提示表危害提示表（一种补充方法）（一种补充方法）

• 在平地上滑倒在平地上滑倒 // 跌倒；跌倒；• 人员从高处坠落；人员从高处坠落；• 工具、材料等从高处坠落；工具、材料等从高处坠落；• 头上空间不足；头上空间不足；• 与手工提升与手工提升 // 搬运工具、材料等有关的危害；搬运工具、材料等有关的危害；• 与装配、试车、运行、维护、改型、检修和拆卸有关的机械、与装配、试车、运行、维护、改型、检修和拆卸有关的机械、 设备的危害；设备的危害；• 车辆危害，包括场地运输和公路运输；车辆危害，包括场地运输和公路运输；• 火灾与爆炸；火灾与爆炸；• 对员工的暴力行为；对员工的暴力行为；• 可吸入的化学物质；可吸入的化学物质；

业务活动期间是否存在下列危害业务活动期间是否存在下列危害 ??

• 可能伤害眼睛的物质或试剂；可能伤害眼睛的物质或试剂；• 通过皮肤接触和吸收而造成伤害的物质；通过皮肤接触和吸收而造成伤害的物质；• 由于摄入引起伤害的物质由于摄入引起伤害的物质 (( 如通过口腔进入人体如通过口腔进入人体 )) ；；• 有害能量有害能量 (( 如：电、辐射、噪声、振动如：电、辐射、噪声、振动 )) ；；• 由于经常性的重复动作造成的与工作相关的上肢损伤；由于经常性的重复动作造成的与工作相关的上肢损伤；• 不良的热环境，如过热；不良的热环境，如过热；• 照明度；照明度；• 场地场地 // 地面易滑和不平；地面易滑和不平；• 楼梯护栏或手栏不足；楼梯护栏或手栏不足；• 承包人的活动。承包人的活动。

上面所列并不全面。用人单位必须根据其业务活动的性上面所列并不全面。用人单位必须根据其业务活动的性质和工作场地的特点编制出自己的危害提示表质和工作场地的特点编制出自己的危害提示表。

4. 4. 物质及作业环境危害辨识物质及作业环境危害辨识

※ 易燃易爆物质

• 火炸药

• 常温下能自行分解或在空气中进行氧化反应导致自燃、爆炸

的物质

• 常温下能与水或水蒸气反应产生可燃气引起燃烧爆炸的物质

• 极易引起可燃物燃烧爆炸的强氧化剂

• 受到摩擦、撞击或与氧化剂接触能引起燃烧或爆炸的物质

凝聚相化学爆炸物质（包括液相和固相）

• 爆炸性气体混合物（包括汽油、苯类、醇类、醚类等可燃液体蒸发出来的蒸气）• 爆炸性粉尘（如分散在空气中的镁、铝、钛、硅、钙及硫磺、小麦等粉尘）

气相爆炸物质

• 电化学腐蚀 ( 金属与电解质溶液接触形成腐蚀电池，由电化学作

用引起的腐蚀 )

——— 可分为：吸氧腐蚀；析氢腐蚀；差异充气腐蚀（金属表面因

氧气分布不均匀引起）

• 化学腐蚀 （单纯由化学作用引起的腐蚀，如金属在干燥气体或无

导电性的非水溶液引起的腐蚀）

• 腐蚀性物质的分类

无机酸性腐蚀物质有机酸性腐蚀物质无机碱性腐蚀物质有机碱性腐蚀物质其他无机及有机腐蚀性物质

※ 腐蚀

※ 生产性毒物

¤ 职业性接触毒物危害程度

GB5044-85 《职业性接触毒物危害程度分级》中将毒物危害程度分为：

Ⅰ级（极度危害）

Ⅱ级（高度危害）

Ⅲ级（中度危害）

Ⅳ级（轻度危害）

¤ 毒物危害因素分析

•分析工艺过程，查明生产、处理、储存过程中存在的毒物名

称和毒物危害程度等级

•用已经投产的同类生产厂、作业岗位的检测数据作为参考、

类比

•分析毒物传播的途径、产生危害的原因。按空气中毒物最高容

许浓度、毒物危害程度和作业时间，确定毒物的种类、分布、

危害方式、危害范围和主要毒物危害

※ 生产性粉尘

¤ 尘肺的分类

矽肺硅酸盐尘肺炭素尘肺金属尘肺混合性尘肺

※ 噪声

¤ 噪声的分类

• 机械噪声• 空气动力性噪声（又称气流噪声）• 电磁噪声

※ 振动

• 全身振动• 局部振动

※ 辐射（电离、非电离辐射）

¤ 辐射的致害作用

• 射频辐射•可见光• 紫外线 非电离辐射• 红外线• 激光• 电离辐射（包括天然和人工辐射）

¤ 辐射的卫生标准

GBZ 2002-1 超高频辐射卫生标准GBZ 1-2002 微波辐射卫生标准GBZ 112-2002 职业病放射性疾病诊断标准（总则） · · · · · ·¤ 辐射对机体的影响

非电离辐射 影响神经系统：主要引起中枢神经和自主神经紊乱，表现为头晕乏力、睡眠障碍、记忆力减退等 影响血液改变：大强度长期接触可使外周血白细胞总数下降；微波还可使血脂（胆固醇、甘油三酯）增高 影响和损伤眼睛：大强度微波辐照可致微波白内障，还可加速晶体老化；灼伤视网膜 影响性功能：男性表现为性功能减退，女性为月经紊乱 损伤皮肤，等等。高频电磁场与微波对机体的作用主要为功能性改变，具有可复性，停止接触后可逐渐恢复。

电离辐射

破坏造血系统 影响机体免疫系统 影响生殖系统，导致暂时或永久不育 导致放射性白内障 导致胎儿死亡、畸形、发育障碍 引起恶性肿瘤

※ 高温、低温

¤ 高温危害

• GB4200-84 《高温作业分级》• GB935-89 《高温作业允许持续接触热时间限值》¤ 低温危害

• GB/T14440-93 《低温作业分级》

※ 采光、照明

5. 5. 重大危害、危险因素的辨识重大危害、危险因素的辨识※ 重大危害、危险因素

重大危害、危险因素是指能导致重大事故发生的危害、危险因素

ILO 《预防重大事故公约》（ 1993）将重大事故分为以下三类：• 由易燃易爆物质引起的爆炸事故

• 由有毒物质严重泄漏引起的事故

• 重大火灾

《重大危险源辩识》（ GB18218-2000） 分为二类：

• 生产场所重大危险源

• 贮存区重大危险源

※ 重大危害、危险因素的辨识

根据危险、有害物质的种类及其限量出发来确定重大危害、

危险因素：

物质名称 数量（ t）

1．一般易燃物质： 易燃气体 高易燃液体

200t

50000t

2．特种易燃物质： 氢 环氧已烷

50t 50t

3．特种炸药： 硝铵 硝酸甘油 三硝基甲苯

2500t

10t 50 t

6. 6. 危害辩识注意事项危害辩识注意事项

※ 危害、危险因素的分布

• 伤害（危害）方式

• 伤害（危害）途径和范围

※ 伤害（危害）方式和途径

※ 主要危害、危险因素

※ 重大危害、危险因素

● ● 风 险 评 价风 险 评 价

风险评价也叫安全评价，是对系统或作业中固有的或潜在的危险及其严重程度所进行的分析和评估，并以既定指数、等级或概率值作出定性、定量的表示。 风险评价的任务基本上是危险性的定性定量分析过程，在进行定性评价，应尽量使其体现量的概念。 定量安全评价方法主要是指以各种危险指数进行评价。常见的有如下一些方法，其中比较成功的是美国道化学公司（ DOW ）和英国帝国化学公司（ ICI ）的火灾、爆炸、毒性指数的安全评价方法。

（一）风险评价的定义（一）风险评价的定义

后果严重度后果严重度

发生

频率

发生

频率

极显著极显著

轻微轻微不显著不显著

预预防防措措施施

保护措施保护措施

显著显著

紧急应变

风险风险 ((R) = R) = 频率频率 ((F) × F) × 严重度严重度 ((C)C)

11 、风险的严重度等级、风险的严重度等级

风险评价指数矩阵法：

可能性等级 说明 单个项目具体发生情况 总体发生情况

A 频繁 频繁发生 连续发生

B 很可能 在寿命期内会出现若干次 频繁发生

C 有时 在寿命期内有时可能发生 发生若干次

D 极少在寿命期内不易发生，但有可能发生

不易发生，但有理由可预期发生

E 不可能极不易发生，以至于可以认为不会发生

不易发生

22 、风险的可能性等级、风险的可能性等级

Ⅰ (灾难的) Ⅱ (严重的) Ⅲ(轻度的) Ⅳ(轻微的)

A（频繁） 1 2 7 13

B（很可能） 2 5 9 16

C（有时） 4 6 11 18

D（极少） 8 10 14 19

E（不可能） 12 15 17 20

33 、风险性指数矩阵实例、风险性指数矩阵实例

44 、确定伤害的可能性时的注意事项、确定伤害的可能性时的注意事项

当寻求确定伤害的可能性时，要考虑已实施的控制措施的充分性及当寻求确定伤害的可能性时，要考虑已实施的控制措施的充分性及是否符合要求。除所提供的业务活动信息外，通常还应考虑如下问题：是否符合要求。除所提供的业务活动信息外，通常还应考虑如下问题：(1) (1) 暴露人数；暴露人数；(2) (2) 持续暴露时间和频率；持续暴露时间和频率；(3) (3) 供应供应 (( 如电，水如电，水 )) 中断；中断；(4) (4) 设备和机械部件以及安全装置失灵；设备和机械部件以及安全装置失灵；(5) (5) 暴露于恶劣气候；暴露于恶劣气候；(6) (6) 个体防护用品所能提供的保护及其使用率；个体防护用品所能提供的保护及其使用率；(7) (7) 人的不安全行为人的不安全行为 (( 不经意的错误或故意违反操作程序不经意的错误或故意违反操作程序 )) ，如下述人，如下述人员：员： ① ① 不知道危害究竟是什么不知道危害究竟是什么 ?? ② ② 可能不具备开展工作必备的知识、体能或技能；可能不具备开展工作必备的知识、体能或技能； ③ ③ 低估所暴露的风险； 低估所暴露的风险； ④ ④ 低估安全工作方法的实用性和有效性。低估安全工作方法的实用性和有效性。(8) (8) 考虑到意外事件的发生是非常重要的。考虑到意外事件的发生是非常重要的。

（二）风险评价的方法（二）风险评价的方法

• 定性评价

• 半定量评价

• 定量评价

2.1 2.1 火灾爆炸危险指数评价火灾爆炸危险指数评价

• 危险指数评价方法为美国道化学公司所首创。

• 它以物质系数为基础，再考虑工艺过程中其他因素如操作方

式、

工艺条件、设备状况、物料处理、安全装置情况等的影响，

来

计算每个单元的危险度数值，然后按数值大小划分危险度级

别。

• 它主要是对化工生产过程中固有危险的度量。

火灾爆炸危险指数火灾爆炸危险指数

评价程序框图评价程序框图Ñ¡È¡¹¤ÒÕµ¥Ôª

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¼ÆËãÒ»°ã¹¤ÒÕΣÏÕϵÊýF 1

2

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= C 1 × C 2 × C 3

È·¶¨»ù±¾MPPD

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È·¶¨BI

ΣÏÕϵÊýF

È·¶¨¹¤ÒÕµ¥ÔªÎ£ÏÕϵÊý F 3 = F F1 2

2.2 2.2 帝国化学公司（帝国化学公司（ IDIIDI ）危险度评价法（蒙德法））危险度评价法（蒙德法）

• 可对较广范围内的工程及贮存设备进行评价；

• 包括具有爆炸性的化学物质的使用管理；

• 采用补偿办法以便能够区别给定的燃料与别的反应物（如氢气

与空气、氯气或氧气）；

• 根据事故案例的研究，考虑了对危险性水平有相当影响的几个

特殊工程类型的危险性；

• 评价中采用了毒性的观点。

2.3 2.3 日本危险度评价法（六阶段法）日本危险度评价法（六阶段法）

• 有关资料的整理和讨论、有关法令标准的实现

• 定性评价（用安全检查表检查）

• 定量评价（潜在危险性评价）

• 安全措施（安全对策）

• 由事故案例进行再评价

• 用 FTA 、 ETA 进行再评价作出综合判断

该方法适用于新建、改建、扩建的化工厂中各种容器、塔、化学品的制

造和储存设施的安全评价。

2.4 2.4 作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法

Ｄ＝ＬＥＣＤ＝ＬＥＣ Ｌ——发生事故的可能性大小

Ｅ——人体暴露在这种危险环境中的频繁程度

Ｃ——一旦发生事故会造成的损失后果

Ｄ——危险性

Ｌ—发生事故的可能性大小

分数值 事故发生的可能性106310.50.20.1

完全可以预料相当可能可能,但不经常可能性小,完全意外很不可能,可以设想极不可能实际不可能

E— 人体暴露在这种危险环境中的频繁程度

分数值 暴露于危险环境的频繁程度10

6

3

2

1

0.5

连续暴露每天工作时间内暴露每周一次,或偶然暴露每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露

C— 发生事故产生的后果

分数值 发生事故产生的后果1004015731

大灾难，许多人死亡灾难，数人死亡非常严重，一人死亡严重，重伤重大，致残引人注目，需要救护

D— 危险性分值

Ｄ值 危险程度>320

160-32070-16020-70<20

极其危险，不能继续作业高度危险，要立即整改显著危险，需要整改一般危险，需要注意稍有危险，可以接受

例：某涤纶化纤厂在生产短丝过程中有一道组件清洗工序，为了评价这一操作条件的危险度，确定每种因素的分数值为： 事故发生的可能性（Ｌ）：组件清洗 所使用的三甘醇，属四级可燃液体，如加热至沸点时，其蒸汽爆炸极限范围为 0.9－ 9.2％，属一级可燃蒸汽。而组件清洗 时，需将三甘醇加热后使用，致使三甘醇蒸汽容易扩散的空间，如室内通风设备不良，具有一定的潜在危险，属“可能，但不经常”，其分数值Ｌ＝ 3。 暴露于危险环境的频繁程度（Ｅ）：清洗人员每天在此环境中工作，取Ｌ＝ 6。 发生事故产生的后果（Ｃ）：如果发生燃烧爆炸事故，后果将是非常严重的，可能造成人员的伤亡，取Ｃ＝ 15 。

Ｄ＝ＬＥＣ ＝ 3×6×15 ＝ 270

270处于 160 － 320之间，危险等级属＂高度危险、需立即整改＂的范畴。

2.5 一般综合评价法

包括： 累计加分法； 算术平均法； 连乘法； 连乘开方法； 加权和法 等。

用上述方法得出的评价结果是单一的，评价结果用一个数值表示

2.6 其他安全综合评价方法

灰色综合安全评价方法

模糊综合安全评价方法

可靠性综合安全评价方法

矿山工程（隧道工程）综合安全评价方法

● ● 风 险 控 制 技 术风 险 控 制 技 术

（一）风险控制决策（一）风险控制决策

不可接受的风险

尽可能降低的风险

可承受的风险

风险性

1.1 1.1 风险水平示意风险水平示意

1.2 1.2 决定风险是否可承受决定风险是否可承受简 单 的 危 险 水 平 估 计

轻 微 伤 害 伤 害 严 重 伤 害

极 不 可 能 可 忽 视 的 危 险 可 承 受 的 危 险 中 度 危 险

不 可 能 可 承 受 的 危 险 中 度 危 险 重 大 危 险

可 能 中 度 危 险 重 大 危 险 不 可 承 受 的 危 险

注 ： 这 里 可 承 受 是 指 危 险 已 降 低 到 合 理 可 行 的 最 低 水 平

上表给出了估计风险水平和判定风险是否可承受的一种简单方法。根上表给出了估计风险水平和判定风险是否可承受的一种简单方法。根据估算的伤害的可能性和严重程度对危险进行分类。某些用人单位或许愿据估算的伤害的可能性和严重程度对危险进行分类。某些用人单位或许愿意开发更完善的方法，但这个方法是一个合理的起点。也可用数字取代意开发更完善的方法，但这个方法是一个合理的起点。也可用数字取代“中度危险”、“显著危险”等术语来对危险进行描述，但应用数字并不“中度危险”、“显著危险”等术语来对危险进行描述，但应用数字并不意味着评价结果更准确。意味着评价结果更准确。

1.3 1.3 编制风险控制措施计划编制风险控制措施计划

危 险 程 度 措 施

可 忽 略 的 无 须 采 取 措 施 且 不 必 保 持 记 录

可 承 受 的 不 需 另 外 的 控 制 措 施 ， 需 要 监 测 来 确 保 控 制 措 施 得 以维 持

中 度 的 努 力 降 低 危 险 ， 但 要 符 合 成 本 — 有 效 性 原 则

重 大 的 紧 急 行 动 降 低 危 险

不 可 接 受 的 只 有 当 危 险 已 降 低 时 ， 才 能 开 始 或 继 续 工 作 ， 为 降 低危 险 不 限 成 本 。 若 即 使 以 无 限 资 源 投 入 也 不 能 降 低 危险 ， 不 许 禁 止 工 作

（二）风险控制措施的选择（二）风险控制措施的选择

危 险途 径

接受者

风险控制技术

——风险控制技术包括固有危险源控制、人为失误控制以及安全目标管理事故的发生是由于系统中的能量失控造成的，事故的严重度与系统中危险因素转化为事故时释放的能量有关，也与系统本身的抗灾能力有关。 对于固有的危险源，控制事故的方法较多，归纳起来有以下六种：

1 、消除法——消除危险源； 2 、限制法——限制能量或危险物资； 3 、保护法——进行故障 - 安全设计（不应优先采用）； 4 、隔离法——分离、屏蔽； 5 、保留法——增加安全系数，减少故障和失误； 6 、转移法——转移危险源至无害地带。

对于人为失误，，主要采用人的安全化和操作安全化的方法进行控制。

对于安全目标管理，需要采用法律、经济、教育和工程技术手段进行控制。

选择风险控制时应考虑下列因素：选择风险控制时应考虑下列因素：

• 如果可能，完全消除危害或消灭危险源如果可能，完全消除危害或消灭危险源（消除法）（消除法），如用安全品取代危害品；，如用安全品取代危害品；• 如果不可能消除，应努力降低危险，如：使用低压电器如果不可能消除，应努力降低危险，如：使用低压电器（限制使用的电压等级）（限制使用的电压等级）；；• 可能情况下，使工作适合于人，如考虑人的精神和体能等因素；可能情况下，使工作适合于人，如考虑人的精神和体能等因素；• 利用技术进步，改善控制措施利用技术进步，改善控制措施（采用遥控措施，提高机械化水平）（采用遥控措施，提高机械化水平）；；• 保护每个工作人员的措施；保护每个工作人员的措施；• 将技术管理与程序控制结合起来往往十分必要；将技术管理与程序控制结合起来往往十分必要；• 要求引入计划的维护措施，如：机械安全防护装置；要求引入计划的维护措施，如：机械安全防护装置；• 在其他控制方案均已考虑过后，作为最终手段，使用个人防护用品；在其他控制方案均已考虑过后，作为最终手段，使用个人防护用品；• 对应急方案的需求；对应急方案的需求；• 预防性测定指标对于监测控制措施是否符合计划要求十分必要；预防性测定指标对于监测控制措施是否符合计划要求十分必要；• 还应考虑编制应急和疏散计划并提供与组织的危害有关的应急设备。还应考虑编制应急和疏散计划并提供与组织的危害有关的应急设备。

停止使用该危害性物质，或以无害物代替改使用危害性较低的物质

修改程序以减轻危害性隔离人员或危害

局限危害工程技术控制

管理控制个体防护

个体防护

OSHMS 要素举例：

要素 4.4.7 应急预案与响应——用人单位应建立并保持计划和程序，并确定潜在的事故或紧急情况，并作出应急预案，以预防或减少疾病和伤害。 用人单位应制定评价应急预案与响应实际效果的计划和程序，并应定期检查。

该要素规定了三方面的具体要求，即： 1 、应急计划（ 12项基本要求） 2 、应急设备（ 8项基本要求） 3 、演习 （ 2项基本要求）

☆☆

1 、应急计划： ■ 识别潜在的事故和紧急情况 ■ 确定应急期间的负责人 ■ 所有人员在应急期间的职责 ■ 在应急期间起特殊作用的人员（如消防员，急救人员，核泄漏或毒物泄漏专家等）的职责、权限和义务 ■ 疏散程序 ■ 危险物料的确认和位置，所要求的应急行动 ■ 与外部应急机构的接触 ■ 与立法部门的交流 ■ 与相邻单位、公众的交流 ■ 重要记录和设备的保护 ■ 在应急期间必需使用的信息，如装置布置图，危险物资数据，程序，作业说明书，联络电话等。

在应急期间与响应中，外部机构的参与应明确形成文件，应向这些机构报告他们所参与的可能情况，向他们提供参与响应活动要求的信息。

2 、应急设备（应定期测试 ）： ■报警系统 ■应急照明与动力 ■通讯设备 ■急救设备（包括应急喷淋，眼冲洗站）

■逃生工具 ■安全避难所 ■消防设备 ■安全隔离阀、开关和切断阀

3 、演习： ■应急计划应按预定计划进行 ■鼓励外部应急机构参与演习

六、 OSHMS 的特点与适用范围 ■特点： 1 、系统性 强调结构化、程序化、文件化管理手段。体系的每一个要素都有其独立的管理作用，各个要素协调一致，共同构成一个有机整体。 2 、先进性 把 OSH 当作一个系统工程，研究确定影响 OSH 所包含的要素，将管理过程和控制建立在科学的危害辩识、风险评价基础上；对每个要素规定了具体要求，并建立和保持一套以文件支持的程序，始终坚持“做文件所写的”原则。 3 、预防性 通过实施有效 的危害辩识与风险控制，实现对事故的预防和生产作业的全过程控制 4 、实施自愿原则，不增加或改变用人单位原有法律责任 5 、兼容性，不必独立于其他管理体系 6 、实施全过程控制

■适用范围——适用于所有领域和行业： 1 、针对用人单位的 OSH ，而不是针对产品安全

和服务安全； 2 、针对现场，适用特定生产活动现场进行的任何活动。

具有下列愿望的任何用人单位均可实施 OSHMS ： （ 1 ）实施保持和改进 OSH （ 2 ）使自己确信能符合所声明的 OSH 方针 （ 3 ）向外界展示这种符合 （ 4 ）寻求外部用人单位对其 OSHMS 的认证注册 （ 5 ）对符合 OSHMS审核规范的情况进行鉴定和自

我声明

七、 OSHMS 的建立与运行 ■ 建立的基本步骤： 1 、策划与准备 2 、文件编写 3 、体系试运行 4 、内部审核与管理评审 ■体系的运行是执行文件，实现目标，保持体系持续有效，不断优化的过程。运行过程依靠组织协调，实施监督，执行考核，开展信息反馈，内部审核和管理评审来实现。

1 、 OSHNS 的策划与准备（ 1 ）前期准备工作 • 最高管理者的承诺与支持： 明确 OSHMS是用人单位整个管理体系的优先事项； 认识危害预防、改进用人单位 OSH行为的目的意义； 理解实施 OSHMS对用人单位多方面工作的促进作用； 承诺为建立 OSHMS及其相关活动提供支持。

• 任命管理者代表 • 提供组织与资源（成立领导小组和工作小组） • 拟订计划

• 教育与培训 OSHMS 的建立和完善是始于教育、终于教育的过程；是统一认识、提高认识的过程。培训工作要全员参与、分层次、分阶段、循序渐进开展。

培训要点 深刻理解和掌握规范中 17 个要素的逻辑内涵 ； 结合全员、全方位和过程管理，突出整体思维观；结合用人单位实际情况，学习和应用规范。

（ 2）初始评审 初始评审的主要目的是了解用人单位 OSH及 其管理现状，合理选择 OSHMS 要素，为用人单位 建立 OSHMS搜集信息、提供依据。 初始评审的主要内容： • 明确适用的法律法规及其他要求，评价用人单位 OSH 行为与之的符合性； • 识别和确定用人单位活动、产品或服务过程中的 危害因素，尤其是重大危害因素； • 审查所有现行 OSH活动与程序。评价其有效性； • 对以往事件、事故调查以及纠正、预防措施进行调查与分析

初始评审的基本步骤：

• 准备工作阶段 • 现状调查 • 危害辩识及风险评价 • 编制适用的法律、法规等清单并对其符合 性进行评价 • 结果分析与评价 • 提交初始 OSHM评审报告

2 、 OSHMS文件的编写（ 1） OSHMS文件的结构• 管理手册 根据 OSHMS 标准和规定的 OSH 方针、目标描述用人单位建立的 OSHMS ；• 程序文件描述用人单位实施体系要素所涉及的各个职能部门的活动；• 作业文件用人单位实施体系详细的工作文件，包括作业指导书、记录表格等。

（ 2） OSHMS文件编写的原则和基本要求

编写的原则： 写你要做的 ----作你所写的 ---- 记你所做的。

• 符合 OSHMS审核规范条款的要求； • 结合用人单位活动、产品或服务的特点及 其危险性和复杂性； • 努力做到 OSHMS文件的一体化，整合（已有）资源，共享（已有）资源。

编写的基本要求：

系统性 --- 法规性 --- 协调性 ---

见证性 --- 惟一性 --- 适用性

（ 3） OSHMS文件编写的步骤和技巧

• 文件编写的步骤确定 OSHMS 组织机构图；确定 OSHMS 要素职能分配表；确定 OSHMS 方针；确定 OSHMS 目标、指标及其管理方案；确定 OSHMS 文件的结构与层次；确定 OSHMS程序文件和作业文件的名称及其主要内容；编写 OSHMS 管理手册、程序文件和作业文件。

• 文件编写的技巧

OSHMS审核规范由 17 个要素构成。其中： 要素 4.2 、 4.3.3 、 4.3.4 、 4.4.1 、 4.4.4 、 4.6 等 6

个要素只要求形成文件，不要求建立并保持程序；其余要求建立并保持程序的 11 个要素，需要在管理手册中对其概括描述，在程序手册中加以详细和具体的描述。

编写方式： 由上而下依次展开； 从程序文件开始，向两边扩展； 由下而上依次展开。

• 体系文件的受控标识与版面要求 （详见教材 P71 ）

OSHMS 管理手册的编写

• 手册的作用• 手册编写的原则• 手册编写的工作程序• 手册编写的内容

OSHMS程序文件的编写

• 文件的性质、作用与要求• 文件编写的工作程序• 文件编写的注意事项• 文件的格式和内容

OSHMS 作业文件的编写

• 作业文件的基本要求• 作业文件的内容和格式

OSHMS 记录的编写

• 记录的作用• 记录的编写要求与内容

八、 OSHMS试运行 1 、试运行的目的• 检验体系文件的适用性和有效性；• 积累体系有效性和符合性的证据；• 实现对用人单位职业安全健康重大风险的控制；

• 通过要素实施，初步完善体系；• 为接受外审做准备。

2 、试运行的主要内容与注意事项

(1)17 要素在体系试运行过程中的要求 （教材 P.98)

(2)注意事项• 做好文件的发布、使用和管理• 宣传贯彻体系文件

• 发挥体系自身监督保障功能

3 、 OSHMS 的内部审核与管理评审

• 内部审核、管理评审及其相互关系；

• 内部审核的主要内容

九、 OSHMS审核1 、审核的基本概念•审核的定义 :

判定活动和有关结果是否符合计划的安排，及这些安排是否得到有效实施并适用于实现用人单位的方针、目标的一个系统化的、独立的验证过程。

•审核的对象、依据、性质、内容和要求•审核、检查与检验

•内部审核、外部审核及两者区别

2 、 OSHMS认证程序（详见教材 P.107 ）• 审核的受理与合同评审；• 审核策划与审核准备；• 审核的实施；• 纠正措施的跟踪；• 审核报告；• 审批发证与认证后的监督管理

3 、审核的工作程序：

• 审核的策划与准备；

• 审核的实施；• 审核报告；• 纠正措施及跟踪

十、 OSHMS审核规范要求与理解要点

1 、规范术语与定义 OSHMS审核规范主要术语与定义一共 22 个，应与 OSHMS审核规范 17 个要素的要求很好结合，以便更好理解和掌握术语和定义的实际内涵。

2 、 OSHMS审核规范要点与要求• OSHMS审核规范第四章是规范的核心内容，共18 “个条款。除 4.1 ”（总要求） 外，其余 17个条款分为 OSH方针、策划、实施与运行、检查与纠正措施、管理与评审五个基本过程（俗称 OSHMS17要素）• 17要素严格规范了各类用人单位实施、建立和保持OSHMS应遵循的原则与基本要求；是用人单位获得认证的必要条件；是审核员进行审核的基本依据。• 深刻理解 OSHMS审核规范第四章的内容是掌握和

运用本规范的关键。

3 、不符合项练习• 喷漆作业工人正在进行喷漆作业，工人未戴任何防护用品。当问到为何没有佩戴，回答不清楚此事。

• 喷漆作业工人正在进行喷漆作业，室内安装有通风装置，审核时发现通风装置有故障，车间负责人说，正在准备修理。

• 审核时发现车间的苯浓度较高，当请有关人员提供车间的相应资料，提供的是二年前的测定数据。

• 锻造车间进行加热作业的工人未戴防护目镜进行抓取红热钢锭作业，经询问车间主任是否必须佩戴防目镜，主人回答还没有此项规定。

• 安环处给原料车间开具的不符合报告中有一项为贯标知识不足，采取的纠正措施为加强培训。当询问有关人员时，回答因时间紧还没有进行这项工作。

• 《绩效测量与监测》程序中规定安环处每 3 个月对公司的目标、管理方案和实施情况进行监督，监测。在与有关人员了解这一情况时，发现还没有进行这项工作。

• 审核某厂提供给的文件《目标、指标管理方案计划表》及《应急计划明细表》列了许多内容及项目，但当查阅公司的其他受控文件时，相关内容的描述却与前不一致。

十一、目前推行 OSHMS存在的主要问题 （ 1 ）安全文化匮乏 （ 2 ）法制不健全，政府安全监察力度不够 （ 3 ）对 OSHMS认识不足 （ 4 ）企业资金短缺 （ 5 ）体系绩效评价机制不完善 （ 6 ）劳—企关系复杂

十二、关于体系发展的几个问题1 、关于标准 从现实情况来看，可能有五类情况： *由原国家经贸委制定的标准系列： 一般来讲，主要是原理，规范 ,导则及对审核员要求等等。 * 由国家质量监督局制定的标准 ，这个标准比较接近 OHS

MS18000

* ISO可能发展的国际标准 * ILO可能发展的标准 * 其它特定的标准。

这些面向企业及组织间建立体系及进行审核用的标准，今后趋同的可能性较大，就现在而言，其间的差别也不大，从建立体系及审核的角度来看，不会成为重要的问题。

其原因是：

（ 1 ）都强调标准的科学性。

（ 2 ）都强调标准的规范性，因为只有公众认同才具有权威性。

（ 3 ）都强调要有利于用户（无论是企业，还是中介组织）。

因此，虽然有很多版本，但是在基本原理，逻辑等大的方面，基本相同，只是在要求及具体的内容和叙述上，会有一些差别。但是一个中介机构，无论是从事咨询还是审核，都应该具备按用户要求开展服务的能力。因此，这些标准方面存在的差别，不会影响中介组织的运作。

2 、关于标准的应用问题。 A 、 ISO 的策略

国际标准化组织在体系标准的实施方面，采取的是在企业自愿的情况下，用市场机制进行咨询，审核的服务的办法。为此，制定了导则 61 ， 62 等原则。这些规则的基本精神可以理解为：

（ 1 ）用中介机构的机制开展服务

（ 2 ）中介机构要遵守相关的道德准则

（ 3 ）其工作自身要有质量管理体系，要有规范。这就是认可的基本要求。

我们国家在成立了职业安全健康管理

体系认证机构认可委后，实际上也就意味着，对所有的从事认证的中介机构，在满足认可基本要求的前提下，就有权进入这一服务领域。

B 、 ILO 的策略

ILO 在制定了 ILO 的面向企业层的标准以后，作为政府间的多边机构，它下一步的工作可能是要求其成员用签署一个类似“公约”的协定，其中 心思想是国家有责任推进这一些标准在其国家内的实施。

各国采用的推进方法，以尽可能多样的方式，

采用市场机制推进； 把标准作为鼓励性的政策措施，如，国家部

分投入，对同类行业，企业投入，或者强制性要求，或者授权某团体，机构推进等等，总之国家有多种选择。

其中成本较少，效率较高的一种，还是市场推进。

十三、关于 OHSMS 的一些技术性问题 关于风险分析和控制问题： 在建立及对职业安全卫生管理体系进

行审核时，对风险进行的分析和控制，是核心的技术问题：

A 、应明确“系统”及“系统”的外边界条件。 实际上，就是明确进行风险控制的对象及是在什么样的预定条件下进行控制的。这是一个非常重要的问题，事故的出现，或者事故损失的失控，因为对象不准确，或者对象评估的条件和实际情况发生了偏离而造成重大损失，是事故发生的首位原因。

如沪东事故，吊装时绝不应该有那么多人进入现场。再如，大量的运输事故都源于超载。因此，无论在咨询还是在审核时，进行风险管理首先要明确对象和条件。

B 、风险分析的一些技术的实现方式

在开展咨询或者审核时，往往对于不同的企业，不同的行业 , 要使用作业指导书来做为工具，一方面保证工作的质量，另一方面加强审核，咨询等工作的一致性。从理论上来讲，基于行业安全规范，标准上的作业指导书，应该是一个很好的工具，但是，编制这样的权威性的作业指导文件，还要有一个过程，另外，企业的行为又是任务面向市场取向的，因此，作业指导书也不是万能的。需要：

1 、从贯彻规程、标准的角度辩识 和控制风险。

2 、从导致危害的机理方面，进行危害辩识和风险控制。

上述这两个方面的内容，是书本及教材上讲将得较多的两个方面，从实用的角度来讲，还可以用各种检查表来对照检查。

除此以外，还可以考虑：

a 、从设备、设施的角度来进行风险管理：凡购入的产品，设备，制造商都应在操作，维修，安全要求方面提出具体要求并具有责任：

凡自己制定的，要有相应的评估程序。 b 、从岗位角度进行风险管理（包括作业环境） c 、从工艺流程、过程方面进行风险评估，管理。 这方面的工作，和行业的规范有着密切的联系。 d 、从作业设计方面进行风险管理作业并 可以分： 特种作业；如起重、焊接等等，这些方面有明确的标

准和要求，规范性作业，正常的程序作业，也要采取措施，防止或降低风险。

非常规作业：任务面向而形成的作业往往被重视，但是组织任何这类作业时，应做风险分析和控制，如果确实有风险时，应有书面的作业文件，采取一系列的控制及监督措施。

在风险管理中，还要重视受各种问题的交互影响。

C 、风险管理的一般原则 当危害识别和风险分析两方面都能得到确认后，从事咨询或审核的往往希望通过一系列的措施把风险降低到可以接受的程度，这是在与服务对象达成共识时最具挑战性的问题。因此，中介组织的人员要对减少及消除危害的措施的思路有足够的了解。

总起来讲，按优先序排列，但应该选取的措施顺序是： 1 、采用工程的方法，消除危险。 （通过设计达到本质安全），或者将风险降低到可以接受的水

平。 2 、采用安全装置，如隔离装置 3 、采用监控、预警装置 4 、采用管理措施，（按一定的程序作业）

十四、关于减少 OHSMS认证的风险及增加OHSMS 工作的质量和有效性

建立职业安全健康管理体系的一个重要原则是充分利用企业原有的相关领域的资源，包括经验，教训，在体系的科学方法模式指导和规范下，重组并运行而且逐步改善。

其中，利用原有资源和实行动态评审和改进，是很重要的工作。很多体系的不符合，产生于体系没有能够良好的运行上。

从现实的情况来看，职业安全健康管理体系认证工作的风险来源于：

* 企业自身职业安全健康的状况尚待进一步改善，也就是说，企业建立体系时，自身的资源还不够充分。这反映在咨询和审核时，工作量，工作的复杂程度增加。

* 企业自身的管理水平还有待提高，特别是在动态的情况下。 为了减少认证的风险，建议： 认真做好初始评审，一定要明确企业自身的职业安全健康

的责任。最好是企业能有较全面的安全评审的支持。* 采取相应的分散风险的措施 ——由有资格的相应机构提供检验、控制证明 ——由设备制造商提供相应的设备安全说明等等。* 重视行政监管的作用 行政监察有利于促使体系动态运行。* 重视体系的运行情况，如查看纪录，特别要重视在状态发生变

化时，是否进行相应的评估，采取了相应的措施。

十五、对职业安全健康管理体系工作的认识：

21 世纪，将是人们追求生活质量的世纪，安全是生活质量的重要内容和保证条件。

OSHMS 体系及认证工作是安全问题上的重要措施和证明，今后还会具有更大的通用性。

风险分析及风险管理措施，将成为人们在未来思考问题的一个重要内容和措施。

例如，美国 9.11 事件，摩根斯坦利公司因为考虑了风险应急，采取了两项措施：

计算机系统及数据库系统均采用了双机异地备份，使公司在世贸中心的办公地遭毁后，保证了资讯完整。没有造成业务中断。

公司在世贸中心的人员均接受过救灾演习，从而几千员工中仅伤亡几十人，没有对业务造成灾难性的影响。同样，在 9.11 事件中，纽约银行的信息系统也采用了双机并行备份，但是因为双机均处在曼哈顿地区，从而导致业务中断，造成了重大损失。

可见，开展职业安全健康管理体系的工作，给企业带来的利益是显然的：

* 提高企业的职业安全健康状况 ——减少人工成本

这一点在发达国家良好的企业中已经得到了证明。新近发布的职业病防治法中，也有了可以起诉的规定。总之，无论是起诉或者是保险赔付，今后金额就事故自身而言，比例会越来越大。职业病的定义也在扩展，包括如肌肉损伤，精神损伤等等。

——减少企业风险 * 改善企业的管理水平 * 提升企业的文化和形象 * 是企业问题进行交往的“名片”，“通行证” * 确保企业的社会责任

十六、关于 SA8000

OSHMS 是 20 世纪 80 年代后期国际上兴起的现代安全管理模式，其核心是要求企业采用现代的安全管理模式，建立健全安全生产的自我约束机制。

SA 8000 （ Social Accountability 8000 社会责任标准 ) 是近几年在国际市场上出现的一种新的与企业安全管理相关的认证标准。要点是要求企业在赚取利润的同时，要承担对环保和劳工的责任。 SA8000 对童工、强迫性劳动、健康安全、歧视、惩罚性措施、工作时间、薪酬等众多问题作了规定，宗旨是“赋予市场经济以人道主义”。

上述两种认证标准都是目前国际上较为认同的与劳动保护相关的认证标准，而后者实际上已与国际贸易挂钩，形成实际上的非关税贸易壁垒。

SA8000 背景材料： SA8000 是 Social Accountability 8000 （社会责任标准）的简称。 1996 年，一家瑞士非政府组织建议国际标准化组织（ ISO ）制定一套 ISO2100社会责任管理国际标准用于第三方认证 ，但 ISO拒绝了这一建议； 1997 年，美国经济优先权委员会（ CEPAA ）成立，积极关注劳工条件。同年 8 月，该机构设计了社会责任 8000 （ SA8000 ）标准和认证体系； 2000 年 2 月，世界有关组织和有关企业在香港举办了 SA8000 国际会议，进一步推广 SA8000； 2001 年，美国经济优先权委员会（ CEPAA ）更名为社会责任国际（ SAI ），其实际运作条件和 CEPAA 相同。 SAI 有28 个成员， 14 个来自美国， 28 人中只有 22 人有表决权，而美国的 14 人都有表决权，占近 2/3； 2001 年 12 月 12 日，经过 18个月的公开咨询和深入研究， SAI 发表了 SA8000 标准第一个修订版，即 SA8000: 2001；

2002 年 3 月，深圳市高新技术产业园物业管理有限公司获得 SA8000 认证，成为全球第一家通过 SA8000 体系国际认证的物业管理公司； 2004 年 1 月 14 日，重庆外经委启动 SA8000 的应急措施，宣布从 2004 年 1 月 15 日起，该市申报 SA8000 的企业可获部分补贴。政府部门因国外的贸易政策变动为企业提供补贴，这在重庆市尚属于首次。

目前， SA8000问题已引起我国商务部的充分重视，具体政策正在研究之中。而国内目前还没有任何一家 认证机构可以接受 SA8000 认证申请。由于种种原因，我国通过 OSHMS 认证的企业在全国企业中仅占极小比例，且大多数是经济效益较好，重视安全生产的大型、特大型企业。 OSHMS 在我国企业中的认知程度还不够，更不用说 SA8000 。目前，国内对 SA8000 的研究很少，国内很多企业根本就不认识 SA8000 。

随着我国加入世贸组织，特别是大型跨国公司加大在中国的投资和采购力度，我国企业受 SA8000 的影响越来越大。 2002 年， SA8000 开始影响我国纺织品对欧美 等发达国家的出口。截止 2003 年 9 月 30 日，全世界共有 36 个国家和地区的 285 家企业 SA8000 认证证书 ，其中中国 45家企业获得认证，仅次于意大利的 52 家。

据中国标准化协会不完全统计，从 1995 年以来，我国沿海地区至少已有 8000 多家工厂接受过跨国公司的社会责任审核，主要集中在纺织、玩具、鞋类、运动器材及五金行业的产品。有媒体认为，美国于近期开始强制推广 SA8000 认证标准，将劳工权利与定单挂钩。受此约束主要是劳动密集型产品，如服装、制鞋、化工原料、纺织等。预计 2004 年将有 85% 的中国生产制造企业遭受由于实施该标准带来的直接或间接的负面影响。

有专家认为，现在已经到了关注企业的道德标准和社会责任的关键时候了。对于那些不承担应有的社会责任的企业及其产品，应加以限制和制止。应当拒绝一些不负社会责任的商品，对那些践踏劳工利益的地方和企业构成压力，推动社会文明的进步和发展。 同时， 应当坚决反对把贸易与劳工标准挂钩， 积极改善国内劳工条件， 加强国内职业安全健康管理。 结合中国国情，参考 OSHMS 和 SA8000 中的合理成分，在中国 建立类似的管理体系，在劳动密集型的出口行业推广应用并开展认证。