ГОДОВОЙОТЧЁТ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЕНИЯ ФИНАНСОВОГО

МОНИТОРИНГА

ЗА 2015 ГОД

- 2015Ашхабад

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ ТУРКМЕНИСТАНА

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2015

Оглавление

I. История, цели и задачи.....................................................2II. Статистика сообщений об операциях (сделках), поступивших от субъектов финансового мониторинга.3III. Обеспечение функционирования информационной системы.....................................................................................4IV. Совершенствование законодательной базы в сфере ПОД/ФТ.....................................................................................5V. Международное сотрудничество.................................6VI. Межведомственное сотрудничество..........................8VII. Деятельность в рамках ФАТФ...................................8VIII. Деятельность в рамках Евразийской группы..........9IX. Повышение квалификации и участие в учебных семинарах................................................................................10X. Совместные проекты с международными организациями........................................................................11

1

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2015

Годовой отчёт о деятельности Управления финансового мониторинга

Министерства финансов Туркменистана за 2015 год

I. , .История цели и задачи

Управление финансового мониторинга Министерства финансов Туркменистана (далее – УФМ) – это подразделение финансовой разведки административного типа, которое создано Постановлением Президента Туркменистана от 15 января 2010 года № 10798.

В соответствии с Положением, утверждённым вышеуказанным Постановлением Президента Туркменистана, УФМ является подразделением уполномоченным, в соответствии с нормативными правовыми актами Туркменистана, осуществлять деятельность по сбору, анализу и дальнейшей передаче информации, касающейся отмывания денег и финансирования терроризма, а также выработку мер по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем.

Целью деятельности УФМ является обеспечение правового механизма противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и связанными с этим преступлениями.

Структура УФМ состоит из трёх отделов: отдел финансовой информации и анализа; отдел координации и международного сотрудничества; отдел развития системы и информационных технологий.

2

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2015

Туркменистан вошел в состав Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма в июне 2010 года решением 12-го Пленарного заседания ЕАГ. 

28 мая 2009 года в Туркменистане был принят базовый Закон «О противодействии легализации преступных доходов и финансированию терроризма» и внесён ряд поправок и дополнений в национальное законодательство.

Весной 2010 года состоялась миссия высокого уровня ФАТФ – ЕАГ в Туркменистан с целью изучения состояния национальной системы ПОД/ФТ и выработки рекомендаций по ее развитию. Взаимная оценка Туркменистана в рамках ЕАГ прошла в 2010–2011 гг.

Принимая во внимание итоги контрольной выездной миссии в Ашхабад, ФАТФ положительно оценила прогресс, достигнутый Туркменистаном. На Пленарном заседание ФАТФ, прошедшем в период 17–22 июня 2012 года в г. Риме (Италия) по итогам рассмотрения 4-го отчёта о прогрессе Туркменистана было принято решение об исключении Туркменистана из списка ФАТФ и снятии с процедур мониторинга группы ICRG.

II. Статистика сообщений об операциях( ), сделках поступивших от субъектов

.финансового мониторинга

За отчетный период УФМ принято и осуществлена регистрация сообщений об операциях (сделках), поступивших от лиц, представляющих сведения, в следующем объёме:

- общее количество сообщений об операциях – 248 667;- количество сообщений о пороговых операциях – 241 737;- количество сообщений о подозрительных операциях в сфере

отмывания денег – 6 930;

3

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2015

- количество информации, переданной в правоохранительные органы после обработки поступивших сообщений – 166.

III. Обеспечение функционирования .информационной системы

В рамках деятельности по повышению качества сбора, обработки и анализа информации и оперативности её представления УФМ в отчётном году:

• продолжалась работа по обеспечению не кредитных организаций специализированным программным продуктом АРМ «Организация», позволяющим в режиме реального времени через интерфейс удаленного доступа осуществлять информационное взаимодействие с УФМ.

• разработано и размещено на официальном сайте www . turkmenfmd.gov.tm все значимые, необходимые аспекты деятельности УФМ. В сети Интернет программное приложение «Документы», позволяющее получать сведения о террористах и экстремистах, а также о странах с неадекватной системой ПОД/ФТ.

Для повышения эффективности обеспечения информационной и технологической поддержки финансовых расследований и иной функциональной деятельности УФМ:

• осуществлялось внедрение функциональных подсистем и компонентов Единой информационной системы, связанных с формированием и анализом схем и типологий легализации преступных доходов и финансирования терроризма; с проведением макроаналитических исследований; с обеспечением хранения данных, их автоматической классификацией и анализом, а также с обеспечением комплексной информационной безопасности Службы.

• продолжались работы по расширению доступа Службы к внешним информационным ресурсам государственных органов.

4

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2015

• при работе с поступающим потоком информации используется следующие программные продукты с ОСД "ORACLE":

а) для обработки информации программный продукт Case Manager.

б) для анализа используется программный продукт Smart Vision Pro +.

IV. Совершенствование законодательной базы в сфере

/ .ПОД ФТ

В 2015 году был принят ряд законодательных актов Туркменистана, в которых предусмотрены требования рекомендаций ФАТФ.

23 мая 2015 года принят Закон Туркменистана «О риэлтерской деятельности», обязывающий риэлтерские организации соблюдать требования законодательства Туркменистана в сфере противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

18 августа 2015 года принят Закон Туркменистана «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путём и финансированию терроризма» в новой редакции, в котором предусмотрены основные направления, вытекающие из требований 40 рекомендаций ФАТФ, принятых в 2012 году. Закон вступил в силу 1 января 2016 года.

18 августа 2015 года принят Закон Туркменистана «О натариате и нотариальной деятельности», который обязывает натариусы предоставлять в уполномоченный государственный орган по противодействию легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма необходимую информацию в соответствии с законодательством Туркменистана в области ПОД/ФТ.

5

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2015

Проведен первый этап работ по разработке новых подзаконных актов, вытекающих из вышеуказанных законов, а также по приведению в соответствие с положениями этих законов соответствующих действующих нормативных правовых актов.

21 ноября 2015 года принят Закон Туркменистана «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Туркменистана», в соответствии с которым криминализированы ряд деяний против безопасности государства (террористического характера).

V. .Международное сотрудничество

В целях осуществления взаимодействия в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в 2015 году были подписаны межведомственные Меморандумы/Соглашения с ПФР иностранных государств:

Исламская Республика Иран – Меморандум о взаимопонимании между Министерством финансов Туркменистана и Министерством экономических связей и финансов Исламской Республики Ирана по обмену финансовой информации, связанных с ОД/ФТ. Дата подписания 11.03.2015 г.

Республика Молдова – Меморандум о взаимопонимании между Министерством финансов Туркменистана и Национальным центром по борьбе против коррупции Республики Молдова о сотрудничестве по обмену информации, связанных с противодействием ОД/ФТ. Дата подписания 07.04.2015 г.

Грузия – Меморандум о взаимопонимании между Министерством финансов Туркменистана и Финансовой матиторинговой службы Грузии о сотрудничестве по обмену информации, связанных с противодействием ОД/ФТ. Дата подписания 02.07.2015 г.

6

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2015

Исламская Республика Афганистан – Меморандум о взаимопонимании между Министерством финансов Туркменистана и Министерством финансов Исламского Государство Афганистан по обмену финансовой информации, связанных с ОД/ФТ. Дата подписания 27.08.2015 г.

Также проводилась соответствующая работа по подготовке проектов и подписанию соглашений и меморандумов о взаимопонимании с рядом иных государств:

Республика Казахстан – подготовлен и согласован проект Соглашения между Министерством финансов Туркменистана и Министерством финансов Республики Казахстан о взаимодействии в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Польша – проведён этап работы по подготовке проекта и подписанию Меморандума о взаимопонимании между Министерством финансов Туркменистана и Министерством финансов Польши по обмену финансовой информации, связанных с ОД/ФТ.

Словения – проведён этап работы по подготовке проекта и подписанию Меморандума о взаимопонимании между Министерством финансов Туркменистана и Министерством финансов Словении по обмену финансовой информации, связанных с ОД/ФТ.

Австрия – проведён этап работы по подготовке проекта и подписанию Меморандума о взаимопонимании между Министерством финансов Туркменистана и Министерством финансов Австрии по обмену финансовой информации, связанных с ОД/ФТ.

Италия – проведён этап работы по подготовке проекта и подписанию Меморандума о взаимопонимании между Министерством финансов Туркменистана и Министерством финансов Италии по обмену финансовой информации, связанных с ОД/ФТ.

7

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2015

Республика Индия – проведён этап работы по подготовке проекта и подписанию Меморандума о взаимопонимании между Министерством финансов Туркменистана и Министерством финансов Республики Индия по обмену финансовой информации, связанных с ОД/ФТ.

Исламская Республика Пакистан – проведён этап работы по подготовке проекта и подписанию Меморандума о взаимопонимании между Министерством финансов Туркменистана и Службой финансовой разведки Исламской Республики Пакистан по обмену финансовой информации, связанных с ОД/ФТ.

В 2015 году УФМ проводилась соответствующая работа по вступлению Туркменистана в Группу «Эгмонт». В частности проведена работа по устранению замечаний по результатом заседания Рабочей группы по правовым вопросам Группы «Эгмонт», прошедшей в г. Будапеште (Венгрия) в феврале 2014 года. Соответствующие положения предусмотрены в Законе Туркменистана «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путём и финансированию терроризма», принятом в новой редакции.

VI. .Межведомственное сотрудничество

Постановлением Президента Туркменистана №11536 от 25 февраля 2011 года создана Межведомственная рабочая комиссия по ПОД/ФТ при Министерстве финансов Туркменистана, в состав которой входят руководитель УФМ, представители правоохранительных, надзорных и других государственных органов, а также утверждено Положение о данной комиссии. Основными задачами Межведомственная рабочей комиссии являются сотрудничество и координация действий входящих в его состав министерств и ведомств по вопросам разработки предложений по совершенствованию системы ПОД/ФТ, а также контроль исполнения

8

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2015

законодательства Туркменистана в этой сфере. Работа комиссии осуществляется на постоянной основе, кроме того начали осуществлять работы рабочие группы в рамках межведомственной комиссии по вопросам типологий, надзора и аналитических функций.

В течение 2015 года прошли всего 11 заседаний вышеназванной Межведомственной рабочей комиссии.

VII. .Деятельность в рамках ФАТФ

22–27 февраля 2015 года и 18–23 октября 2015 года специалисты УФМ, а также сотрудники надзорных и правоохранительных органов Туркменистана приняли участие на Пленарном заседании и заседании рабочих групп ФАТФ в г. Париже (Франция).

21–26 июня 2015 года специалисты УФМ, а также сотрудники надзорных и правоохранительных органов Туркменистана приняли участие на Пленарном заседании и заседании рабочих групп ФАТФ в г. Брисбен (Австралия).

VIII. Деятельность в рамках Евразийской.группы

Туркменистан, являясь полноправным членом ЕАГ, принимает активное участие в деятельности Евразийской группы, тесно взаимодействует с ней и участвует во всех его мероприятиях и предпринимает последовательные шаги по совершенствованию национальной системы ПОД/ФТ, в том числе по укреплению и активизации работы УФМ.

7–8 апреля 2015 года эксперты УФМ участвовали в межсессионном заседании РГТС и Экспертной группы по подготовке проекта Бюджета ЕАГ на 2016 год, которая была проведена в г. Москве (Российская Федерация).

9

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2015

18–22 мая 2015 года делегация Туркменистана из сотрудников УФМ, правоохранительных и надзорных органов участвовали на 22-м Пленарном заседании и заседании рабочих групп ЕАГ, которая была проведена ЕАГ в г. Ташкенте (Узбекистан).

9–13 ноября 2015 года делегация Туркменистана из сотрудников правоохранительных органов, надзорных органов Туркменистана и субъектов финансового мониторинга приняла участие в 23-м Пленарном заседании ЕАГ в г. Москве (Российская Федерация). На этом

Пленарном заседании УФМ представил 6-й отчет о прогрессе. Принимая во внимание достигнутый прогресс, Пленарное заседание ЕАГ приняло решение об утверждении данного отчёта и снятии Туркменистана из процедур мониторинга ЕАГ.

IX. Повышение квалификации и участие .в учебных семинарах

В соответствии с Планом по обучению на 2015 год, который был утвержден на заседании Межведомственной рабочей комиссии в декабре 2014 года, были проведены учебные семинары совместно с УФМ с участием всех субъектов финансового мониторинга, надзорных и правоохранительных органов Туркменистана.

31 марта – 1 апреля 2015 года сотрудники УФМ, правоохранительных и надзорных органов Туркменистана, а

10

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2015

также субъектов финансового мониторинга приняли участие в межрегиональном учебном семинаре на тему «Выявление и расследование преступлений, связанных с легализацией преступных доходов, совершенных посредством электронных денег и виртуальных валют», организованной Центром ОБСЕ в г. Ашхабаде (Туркменистан);

26–31 июля 2015 года специалисты УФМ участвовали в проекте «По улучшению международного сотрудничества и обмену опытом по вопросам ПОД/ФТ» которая была проведена Советом по расследованию финансовых преступлений (МАСАК) Министерства финансов Турции.

2–4 сентября 2015 года эксперты УФМ приняли участие в семинаре «Усиление сотрудничества между подразделениями финансовой разведки и правоохранительными органами в противодействии легализации доходов от незаконного оборота наркотиков» , которая была проведена совместно с ООН и ЕАГ в г. Москве (Российская Федерация).

11–12 ноября 2015 года специалисты УФМ участвовали в семинаре по теме «Совершенствование практического опыта Туркменистана по вопросам кибер и онлайн безопасности» которая была организованна Центром ОБСЕ в г. Ашхабаде (Туркменистан).

18–20 ноября 2015 года сотрудники УФМ участвовали в семинаре «Международные стандарты и передовая практика в области предотвращения и борьбы с коррупцией», которая была организованна Центром ОБСЕ в г. Ашхабаде (Туркменистан).

16–17 декабря 2015 года специалисты УФМ участвовали в семинар-совещании по теме «Риск-ориентированный подход в надзоре как механизм повышения эффективности системы ПОД/ФТ», который был организован МУМЦФМ в г. Москва (Российская Федерация).

X. Совместные проекты с .международными организациями

11

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2015

При содействии ОБСЕ:УФМ активно поддерживается со стороны Центра ОБСЕ в г.

Ашхабаде (Туркменистан). 1 мая 2014 года совместно с этим Центром был открыт Ресурсный Центр при Министерстве финансов Туркменистана по эффективному государственному

управлению в сфере ПОД/ФТ. Ресурсный Центр обеспечил доступ к периодическим изданиям в области ПОД/ФТ и анти-коррупции, а также на постоянной основе организовывает учебные семинары с участием иностранных

экспертов и учебные поездки для соответствующих государственных служащих Туркменистана по вопросам ПОД/ФТ.

25–26 мая 2015 года в рамках Ресурсного Центра ОБСЕ в Ашхабаде был проведен семинар для представителей УФМ и

субъектов финансового мониторинга на тему «Риск ориентированный подход». 27–29 мая 2015 года был проведен семинар для представителей УФМ, надзорных и правоохранительных органов Туркменистана, на тему «Национальная оценка рисков».

Другие проекты:

12

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2015

В рамках подготовки проведения Национальной оценки риска в Туркменистана 11 мая 2015 года в Ашхабаде с участием представителей УФМ и ряда надзорных органов Туркменистана были проведены встречи за круглым столом с экспертами Всемирного Банка, на которых обсуждались основные направления проведения Национальной оценки риска в 2016–2017 годы.

FINANCIAL MONITORING DEPARTMENTMinistry of Finance of Turkmenistan

www. turkmenfmd.gov.tm turkmen.fiu@mail.ru

fax: +993 12 98-21-89/90

13