01- DIRITTO PENALE DELL’IMPRESA_22.01.08

7/29/2019 01- DIRITTO PENALE DELLIMPRESA_22.01.08

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DIRITTO PENALEDELLIMPRESA

Seminario di Diritto Penale

Commerciale Facolt di Economia di

Cagliari-

Cattedra di Diritto Commerciale

22-29.01.2008


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INTRODUZIONE E FINALITA DEL

SEMINARIO

La normativa ha accentuato la tendenza adisciplinare fenomeni tipici del dirittocommerciale introducendo fattispecie diDiritto Penale ( reati);

Ci per disciplinare i processi produttivi eper regolamentare il mercato conlefficacia e la forza dissuasiva del DirittoPenale;

Sorge quindi la necessit di coordinare idue sistemi ed evitare frammentazioni edisorganicit.


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LA CONCEZIONE DELLIMPRESA

NELLORDINAMENTO VIGENTE-

RIFLESSI PENALISTICI

Statuto civilistico dellimpresa: la

concezione del Codice Civile che

disciplina esclusivamente il rapporto traimpresa e mercato;

Anche il diritto penale disciplina i rapporti

di intermediazione facenti capo

allimprenditore (norme in tema di societe di fallimento).


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DAL DIRITTO PENALE COMMERCIALE

AL DIRITTO PENALE DELLIMPRESA

Nella legislazione meno recente,lintervento del diritto penale nelle vicendedellimpresa era meno intenso e si limitavaa specifici aspetti.

Lattuale fase della legislazione vede unincremento progressivo delle norme penalinella disciplina dellimpresa ( vari fattori :cicli dello sviluppo economico; scandali

finanziari; interessi collettivi coinvolti;esigenza di reprimere leconomia illegale ;processi di internazionalizzazionedelleconomia)


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LA CATEGORIA DEL DIRITTO

PENALE DIMPRESA

Comprende tutti i comportamenti chehanno riferimento allimpresa(lesecuzione dellazione criminosaavviene tramite o a favore di unaimpresa economica).

Regole che presiedono alleserciziodelle attivit produttive .

Il diritto penale dellimpresa riguardaquei comportamenti illeciti che siinseriscono nella specifica attivit (

limpresa).


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TIPOLOGIE DI REATIDIRITTO PENALE

DELLIMPRESA

REATI SOCIETARI

Art. 2621 Cod. Civ.

e ss.

TUTELA PENALE

DEL MERCATO

FINANZIARIO-

Reati finanziari e

Degli strumenti

finanziari

TUTELA PENALEDEL MERCATO

Concorrenza sleale

Tutela del consuma

tore


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TIPOLOGIE DI REATI

REATI SOCIETARI ( comprendono i reati

commessi da amministratori o Sindaci di societ;tra le figure principali , false comunicazionisociali e conflitto di interessi), artt. 2621 eseguenti cod. civ..

TUTELA PENALE DEL MERCATO (comprendonovarie categorie: repressione penale dellaconcorrenza sleale es. , aggiottaggio; tutelapenale del consumatore es. Frode incommercio; tutela dei segni distintivi e delle

creazioni intellettuali, compresi i reatiinformatici).

TUTELA PENALE DEL MERCATO FINANZIARIO(comprende varie categorie: reati contro lacriminalit organizzata es. riciclaggio; reati

bancari ; reati finanziari e a tutela del mercatode li strumenti finanziari


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PROBLEMI GENERALI DEL

DIRITTO PENALE DELLIMPRESAIndividuazione dellinteresse protetto:

in mancanza di una disciplina

organica, occorre individuareloggetto specifico della tutela; sitratta di una ricerca resa difficiledalla prevalenza della legislazione

speciale e dalla assenza di unintervento sistematico ed unitario delLegislatore


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LA LEGISLAZIONE PENALE IN

MATERIA DI IMPRESALa non omogeneit degli interventi del

Legislatore e la stratificazione delle norme,scritte spesso per sopperire a situazioni diparticolare emergenza, ha fatto anche

ipotizzare che la disciplina non abbia ununico interesse protetto, per cui ciascunanorma tutela uno specifico interesse,diverso dalle altre.

Occorre per individuare in via interpretativalinteresse comune, da ricercarsiinnanzitutto nella fonte primaria delleleggi, la Costituzione.


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COSTITUZIONE E DIRITTO D

IMPRESALa Costituzione consente di individuare un

interesse comune e generale alladisciplina in esame: ciascuna normativa

ha interesse protetti specifici ( ordinatosviluppo delleconomia; tutela dei rapporticommerciali e contrattuale; tutela dicategorie deboli), ma tutte ruotano attornoad un interesse comune, tratto dai principicostituzionali.

I valori costituzionali che entrano in giocosono quelli dellart. 2, dellart. 3 e dellart.41.
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LUTILITA SOCIALE COME

INTERESSE PROTETTOI principi costituzionali della solidariet,

delluguaglianza e dellutilit socialedellattivit di impresa costituisconologgetto della tutela penale: il dirittopenale dimpresa quindi quellinsieme dinorme che garantiscono losservanza ditali principi, che a loro volta

presuppongono la salvaguardia dei valoridel rispetto della persona umana e dellalibert.


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VALORI COSTITUZIONALI ED

OMOGENEITA DELLA DISCIPLINA

Lindividuazione dellinteresse

protetto, che permea lintera

disciplina, consente di delineare inunottica unitaria il disegno

complessivo del diritto penale

dellimpresa, come momentounificante di una realt normativa

variegata e disomogenea.


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ESIGENZE DI TUTELA PENALE

La sanzione penale viene riservata solo pertutelare interessi di rango costituzionale,per due ragioni:

1. La forza intimidatrice della sanzionepenale e la restrizione della libertpersonale, che consegue allapplicazionedelle sanzioni, costituisce una extremaratioperlordinamento;

2. Linteresse tutelato consente di valutareloffensivit delle condotte punite (sussiste il reato perch c una lesione diun interesse costituzionale


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ELEMENTI DELLE NORME

PENALILe norme penali prevedono i seguenti

elementi ( c.d. element i cost i tut iv i ):

1. La condotta ( il comportamento,commissivo o omissivo, vietato);

2. Levento ( la conseguenza lesiva dellacondotta);

3. Il nesso di causalit ( il legame causale tra

condotta ed evento);4. Lelemento psicologico ( la volont del

soggetto che realizza la condotta elevento)


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DIRITTO PENALE E NORME

EXTRA PENALINel rapporto tra diritto penale e diritto

commerciale, frequente che la normapenale faccia riferimento a concetti

extrapenali, tipici del diritto dimpresa:ci dipende anche dalla tecnicalegislativa che, dopo aver elaborato ledisposizioni civilistiche, prevede, a

chiusura della disciplina, le normepenali, che quindi mutuano il lorocontenuto dalle norme civili diriferimento ( impresa, amministratore,bilancio ecc.), i c.d. element i norm at iv i .


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NORME PENALI IN BIANCO

Questa tecnica di rinvio utilizzata quandola norma penale in bianco, quindiquando la norma rinvia, per la descrizionedel suo ambito applicativo, ad altre norme,esterne, il cui contenuto viene recepitodalla norma penale.

Occorre che la combinazione tra le duenorme consenta una descrizione piena ecompleta della condotta incriminata ( fattotipico).


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I SOGGETTI

Sul piano dei soggetti, la norma penaleprevede il soggetto attivo ( autore delreato) e il soggetto passivo ( la vittima delreato, titolare dellinteresse tutelato dallanorma e danneggiato dal reato).

Sulla base dei reati, distinguiamo tra reaticomun i ( il soggetto attivo pu esserechiunque) e reati propri ( il soggetto attivopu essere solo colui che riveste la

qualifica prevista dalla legge).La maggior parte dei reati di impresa

appartiene alla seconda categoria ( reatoproprio)


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REATO PROPRIO ED ESERCIZIO DI

FATTO DELLE FUNZIONINel reato proprio, necessaria la particolare

posizione personale dellagente (

lamministratore, il sindaco, limprenditoreecc.).

Problema dellesercizio di fatto delle

funzioni: prevale laspetto formale o quello

sostanziale ?

La giurisprudenza e lart. 2639 Cod. Civ.
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AMMINISTRATORE DI FATTO

Nozione di amministratore di fatto: eserciziocontinuativo e significativo dei poteritipici della funzione o della qualifica.

Presupposti della responsabilit penale:

1. Assenza del rappresentante legale (Cass. 1996);

2. Attivit significativa ( non aspettimarginali);

3. Attivit continuativa:In questi casi, il soggetto assume, di fatto, la

funzione di garanzia e quindi gli illecitisono a lui riferibili ( Cass. 1996 e 1999)
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IMPRENDITORE OCCULTO

Limprenditore occulto colui che

agisce celandosi dietro un

prestanome ( interposizione fittizia),quindi, a differenza

dellamministratore di fatto, ricorrono

due figure, di cui una palese e fittizia,laltra non palese ed effettiva ( art.

143 L.F.).


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PROBLEMI DI INDIVIDUAZIONE E

RESPONSABILITAAnche in questo caso il problema la

responsabilit formale o quella

sostanziale: se i due sono daccordo,rispondono entrambi del reato; se

agisce solo luno, senza il concorso

dellaltro, risponde chi haconcretamente agito.


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ILLECITO PENALE E

VALIDITA DEGLI ATTIProblema della validit degli atti civilistici

compiuti in esecuzione di un reato:

distinzione tra reati-contratto e reati incontratto.

Nei primi, si realizza una causa di nullit; nei

secondi, si pu configurare, a seconda dei

casi, lannullabilit.Il caso Cellino.
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DIRITTO PENALE DI IMPRESA E

LEGISLAZIONE COMUNITARIA

Il diritto comunitario incide nei seguenti casi:1. Se vi contrasto tra norma comunitaria e

norma penale interna, questultima vadisapplicata (Cass. 06.08.1999);

2. Se la norma comunitaria prevede la tutelapenale di beni giuridici comunitari, illegislatore nazionale deve estendere ocreare norme penali ad hoc.

Resta fermo il potere esclusivo delLegislatore nazionale di legiferare inmateria penale.
http://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/Impostazioni%20locali/Temporary%20Internet%20Files/Content.IE5/AQLEZT2D/Sent_02_05_07/Norme_UE/Cass_1999.htmhttp://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/Impostazioni%20locali/Temporary%20Internet%20Files/Content.IE5/AQLEZT2D/Sent_02_05_07/Norme_UE/Cass_1999.htmhttp://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/Impostazioni%20locali/Temporary%20Internet%20Files/Content.IE5/AQLEZT2D/Sent_02_05_07/Norme_UE/Cass_1999.htmhttp://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/Impostazioni%20locali/Temporary%20Internet%20Files/Content.IE5/AQLEZT2D/Sent_02_05_07/Norme_UE/Cass_1999.htmhttp://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/Impostazioni%20locali/Temporary%20Internet%20Files/Content.IE5/AQLEZT2D/Sent_02_05_07/Norme_UE/Cass_1999.htmhttp://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/Impostazioni%20locali/Temporary%20Internet%20Files/Content.IE5/AQLEZT2D/Sent_02_05_07/Norme_UE/Cass_1999.htmhttp://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/Impostazioni%20locali/Temporary%20Internet%20Files/Content.IE5/AQLEZT2D/Sent_02_05_07/Norme_UE/Cass_1999.htmhttp://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/Impostazioni%20locali/Temporary%20Internet%20Files/Content.IE5/AQLEZT2D/Sent_02_05_07/Norme_UE/Cass_1999.htmhttp://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/Impostazioni%20locali/Temporary%20Internet%20Files/Content.IE5/AQLEZT2D/Sent_02_05_07/Norme_UE/Cass_1999.htm

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