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罗氏集团行为准则
罗氏集团行为准则
尊敬的同事：
针对尚未满足的医疗需求，罗氏努力创造、生产和经营销售创新的高品质医疗解决方案，
并被公认为是这方面的领先者。我们以负责和符合道德要求的方式开展商业活动，致力于
实现可持续发展，尊重个人、社会和环境的需要。
罗氏的声誉是我们 珍贵的资产之一。我们的权益相关方期望我们做正确的事。我们大家
都有责任去珍惜和爱护罗氏的声誉。罗氏的价值观“诚信、勇气和激情”与罗氏公司原则
共同为我们的商业行为提供了明确的指南。
《罗氏集团行为准则》中，清楚地表达了罗氏作为雇主的期望，并为您提供更多实践指导、
示例以及有用资讯的参考信息。
罗氏致力于培养一种互信文化，鼓励在集团内各级员工之间自由交换意见。宽松自由的工
作环境对于我们的成功至关重要。通过培养双向对话和扮演积极角色，每一名罗氏员工都
能贡献自己的力量。
罗氏相信，无论是当前和将来，诚信都是我们的业务和文化可持续发展并取得成功的
基础。任何违背诚信原则的行为，均可能使我们丧失经营许可，使我们无法向患者提供
产品。
任何时候当您质疑某商业行为是否得当，请您一定征求建议。如果您有合规性的担忧，请
大胆报告。《罗氏集团行为准则》将告知您从哪里得到建议和向谁提出合规性担忧问题。
罗氏控股有限公司的公司执行委员会和董事会已正式认可《罗氏集团行为准则》，并全力
支持旨在促进其实施的各种活动。
请您抽一些时间仔细阅读《罗氏集团行为准则》，并在您全部的商业活动中遵照执行。
Severin Schwan
首席执行官
商业行为为何如此重要
目录 前言 09 罗氏战略框架
10 我们的宗旨声明
11 罗氏公司原则
13 罗氏集团行为准则
14 寻求帮助和建议
15 大胆报告
我们的产品和服务17 创新与质量
18 质量标准和操作规范
19 普及医疗保健
20 资讯与市场推广
个人诚信23 利益冲突
24 礼物和娱乐招待
25 内幕消息和交易
公司诚信27 商业诚信
28 贿赂和不当好处
29 竞争法
30 准确的报表和帐目
31 税务
32 海关、贸易和出口管制
33 隐私数据
雇用35 就职罗氏
36 歧视和骚扰
37 安全、健康和环境
公司资产39 知识产权
40 保密信息
41 电子通讯工具
42 档案管理
负责任的企业45 可持续性
46 与利益相关方交流
47 政府官员
48 患者团体
49 商业伙伴
50 慈善活动
全面合规管理53 合规责任
54 合规官
55 违规处理
联系方式57 联系地址和链接
9
罗氏战略框架罗氏的基本特征简介
前言
我们的战略框架
我们的价值观
我们的企业宗旨
我们的专注点
为患者量身制定治疗方案
我们的员工
获得成功
我们的决策
问责制和透明化
我们的独特性
卓越的科技
我们的结构
旨在创新
我们的成果
为所有利益相关者创造价值
我们如何实施管理
我们做什么
先患者之需而行
诚信、勇气、激情。
我们的宗旨声明 阐述我们是谁、我们向往什么、我们要如何工作
前言
先患者之需而行
我们相信，在专注于创新研发的同时，提供患者所需的医疗解决方案亦是当务之急。我们
始终对改善患者的生活充满激情，同时我们勇于决策，敢于行动；我们也相信，优秀的商业
活动能让世界变得更加美好。
这就是我们每天努力工作的初衷。我们恪守科学的严谨、坚定的道德以及锐意创新的精
神。我们今天的努力就是为了创造更美好的明天。
我们对所从事的职业、所专注的事业以及所拥有的理念倍感自豪。我们的团队人数众多，
来自于不同岗位，不同公司，乃至不同国家——我们因为一个共同的名字走到一起。
我们是——罗氏。
10
承诺
服务于患者和客户
罗氏集团的一个主要目标是满足患者和客户对高质量产品和服务的需要。这包括与他们保
持密切联系和聆听他们的意见，以便发现和解决他们的问题，并预期他们的未来需要。我
们的承诺还包括对患者个人权利的完全尊重。
尊重个人
我们坚信，公司的成功将依赖于敬业员工的才智和业绩。基于这种考虑，我们要：
– 保证公司的所有员工都知道他们有责任尊重他人的权利和尊严，将对他人的尊重融会到
实际工作之中；
– 培养员工的各种才智，更好地利用他们的才能和潜力，鼓励资讯共享和公开对话；
– 根据员工的业绩及其对罗氏集团的贡献表彰员工；
– 提倡多元化和机会均等；
– 每位员工在 佳健康和安全条件之下工作。
对责任的承诺
我们的所有活动都要符合业绩和公司责任高标准要求，我们将在与商业伙伴交往时执行公
司原则。我们承诺，将选择培养和提升那些自我驱动力和对公司价值观和经营战略具有认
同感的员工和经理。这些员工和经理：
– 将专业能力与领导方式相结合，激励其他人创造更高业绩；
– 思想开放、有紧迫感、理解公司的需要、敢于质疑传统观念；
– 机动灵活，乐于拓展他们的个人经历；
– 在决策和行动中贯彻公司原则。
罗氏公司原则这些原则定义了我们的承诺
前言
11
12
对业绩的承诺
我们致力于为我们的权益相关方连续不断地创造价值，以实现可持续性高赢利。我们将藉
此保持我们在研究方面的努力，保持我们的增长和独立性、提供就业机会、降低风险，为投
资资本带来丰厚回报。
对社会的承诺
我们要在商业交往中、在医学研究中和在环境保护中保持较高的伦理和社会标准，做一个
良好公民。我们将遵守当地、国家和国际法规，与政府合作，积极主动与公众交流，以便符
合这些标准的要求。我们承认有必要与我们的权益相关方结成合作伙伴关系，定期征求并
考虑他们的意见和看法。我们支持和尊重人权，实施源自联合国人权理事会鲁杰框架的
“保护、尊重、救济”方法。我们同样致力于遵守十个联合国全球契约原则、世界人权宣言
以及国际劳工组织的劳动权力基本原则宣言所规定的基本劳工权力。
对环境的承诺
在致力于可持续性发展的过程中，我们将积极主动地寻求采用更具可持续性新技术和工艺，
以 大限度减少对环境的影响。
对创新的承诺
在我们的所有商业活动中，创新始终是成功的关键。欲在高技术领域开展研究，我们必须
在其 初阶段就能发现新的发展趋势，接受各种非常规性创意。我们视变化为机遇，视自
满为威胁。我们因此鼓励全公司员工对世界的好奇心和关注各种新创意。
持续改进
我们坚持以行业的 佳业务实践为公司原则和成就之准绳，其中包括公开透明的报告制
度。我们将继续制定各种指令和规程，以保证每项公司原则的实施执行。
前言
13
罗氏集团行为准则规定我们如何经营 — 每一天、每一处
罗氏的良好声誉来自其在商业活动的诚信行为。
在与我们的利益相关方交往时，我们承诺做正确的事。
《罗氏集团行为准则》阐述了罗氏作为雇主对员工的期望。所有罗氏公司有责任采取各种
必要措施，确保在当地实施《罗氏集团行为准则》。
所有员工和所有代表罗氏的人员都必须遵守《罗氏集团行为准则》，无论他们身在何地，
从事何种性质的工作。根据“一视同仁”的原则，所规定的标准对于集团职能部门、制药
部门和诊断部门具有同等约束力。
《罗氏集团行为准则》旨在指引业务行为，提供更多实践指导、示例以及有用资讯的参
考信息。公司制定的其它合规文件与工具是罗氏全面合规管理体系中不可或缺的一部分。
但是，它并不含有对每个问题的答案，不可以此代替我们每个人行使良好判断和常识的
责任。
如果质疑某行为是否得当，我们必须寻求帮助和建议。
我们开发了一系列互动式计算机化电子学习课程，如《罗氏商业行为》（RoBiB），以及其
它易于使用的培训工具（如合规资讯播客），以解释商业活动中诚信行为的重要性，并覆盖
《罗氏集团行为准则》的主要内容。
遵守《罗氏集团行为准则》是罗氏雇用员工的前提条件。每位员工必须仔细阅读、理解并
严格遵守。罗氏不能容忍违反《罗氏集团行为准则》的行为，致力于及时处理各种违规问
题。员工必须知道，违反《罗氏集团行为准则》将为公司和他们个人带来严重后果，他们
将为此负责。
我们期望所有员工：
– 行为诚信，维护罗氏良好声誉。
– 认真完成电子学习课程。
– 知晓公司不会容忍违反《罗氏集团行为准则》的行为，并且这种行为对罗氏和个人都会
造成严重后果。
前言
问 为什么需要《罗氏集团行为准则》？
答《罗氏集团行为准则》陈述了罗氏
作为雇主对于员工的期望，制订了整个
罗氏集团均需遵循的商业行为标准。
问 是 否 罗 氏 的 所 有 人 都 必 须 遵 循
《罗氏集团行为准则》？
答 对。所有员工和所有代表罗氏的人
员都必须遵守《罗氏集团行为准则》，
无论他们身在何地，从事何种性质的工
作。公司制定的各种标准对集团职能部
门、制药部门和诊断部门均具有同等
约束力。
问 我被要求完成RoBiB电子学习课程。
但由于其它紧急商业活动，我没能抽出
时间完成此课程。我已确定了优先
工作，并决定不参加此课程。我这样
对吗？
答 不对。由于RoBiB电子学习课程和其
它合规电子学习课程是用来帮助您遵
循《罗氏集团行为准则》的，您必须认
真参加这些课程。
14
寻求帮助和建议咨询是预防的一部分
在我们的日常工作中，我们时刻可能会面临未完全包括在《罗氏集团行为准则》或相关文
档（比如指令、政策、指导方针）中的一些情况。如果我们无法确定某些行为是否正确，
我们应该询问自己以下问题：
– 我的行为合法吗？
– 此行为符合罗氏的价值观和公司原则吗？
– 此行为符合《罗氏集团行为准则》吗?
– 此行为会对罗氏或我个人带来负面影响吗?
– 如果我的行为被报纸报道，我会感觉自在吗?
通常如此足以提供我们所需的指导，但如果对某行为是否正确仍有疑问，则应该寻求帮
助和建议。
通过倡导提问的开放性企业文化，罗氏当前的首要任务是预防违规行为的发生。
请向直线经理、当地合规官和首席合规官咨询不确定的问题。除了当地和区域提供的帮助
和建议工具，员工还可以使用罗氏集团行为准则帮助与咨询热线（RoCoCHAL）。
罗氏的直线经理有责任确保下属员工得到所需要的帮助和建议以遵守《罗氏商业行为
准则》。
我们期望所有员工：
– 如果对某行为是否正确有疑问，则应该咨询直线经理、当地合规官、首席合规官或罗氏
集团行为准则帮助与咨询热线 (RoCoCHAL)，寻求帮助和建议。
– 为下属员工提供帮助和建议。
前言
问 如果我无法确定某商业行为是否正
确，我该怎么办？
答 询问自己以下问题，“如果我的行
为被报纸报道，我会感觉自在吗？”。
如果无法确定，请寻求帮助和建议。
问 如果我需要帮助和建议，我该怎
么办？
答 您可以联系您的直线经理、当地合
规官或首席合规官。除了通过当地可用
的帮助和建议渠道之外，您也可以向
“罗氏集团行为准则帮助与咨询热线”
获取帮助。
问 作为部门经理，我的领导职责中包
括哪些内容？
答 作为罗氏的部门经理，您必须确保
下属员工得到需要的帮助和建议以遵守
《罗氏集团行为准则》。
更多信息和指南：电子教学课程“罗氏商业中的行为”（RoBiB）；电子教学课程“罗氏商业中的行为–附录 I”(RoBiB Add I)； 《罗氏集团行为准则帮助与建议热线使用指南》。这些材料可以在罗氏内部网（集团法律部网站）上找到。
15
大胆报告重要的是—大胆报告
罗氏的员工如果大胆报告某些有合规性问题的行为，这属于正确行为，代表了罗氏的价值
观和公司原则。
罗氏的管理层需要了解真实的问题，以便迅速以值得信赖的方式予以解决。通过提出合规
性问题，不仅可以保护自己和同事，还可以保护罗氏的利益和权利。
如果您认为某行为有合规性问题，通常 好与直线经理面对面地讨论。如果您不愿意与直
线经理讨论某具体的合规性问题，可以与当地合规官、首席合规官、法律部及人力资源管
理的人员联系，也可以使用附属公司或集团职能部门的报告热线。
此外在遵守当地法律的条件下，罗氏集团报告热线允许罗氏员工随时随地通过互联网和/
或电话，以他们的母语报告合规性问题。该系统由外部供应商运营，您可以匿名报告。
罗氏尊重任何善意报告合规性问题以维护公司利益的员工。罗氏绝不容忍对善意违规
举报的员工进行报复。如果有员工认为这一原则没有得到遵守，则可以且应该向首席
执行官、首席合规官、集团人力资源负责人、审计委员会或公司治理与可持续发展委员会
报告。
同样，罗氏也不会容忍任何滥用罗氏集团报告渠道的行为。
我们期望直线经理创造一种信任的环境，鼓励员工大胆报告和咨询合规性问题。
我们期望所有员工：
– 如果善意地认为某人的行为、正在做或可能要做的事情违反了《罗氏集团行为准则》，
就应该大胆报告。
– 向直线经理提出合规性问题。 – 如果不愿意与直线经理讨论某具体违规行为，可以通过其它途径大胆报告。
– 如果意识到有人因善意的报告违规行为而遭到报复，请大胆报告。
前言
问 如果我大胆报告，会代表罗氏的利
益吗？
答 是的。罗氏管理层需要了解诚信问
题，以便迅速以值得信赖的方式予以
解决。您大胆报告是正确行为，符合我
们的价值观和公司原则。
问 我应该何时进行报告？
答 如果您善意地认为某行为违反了
《罗氏集团行为准则》，您就应该报告。
问 可用的报告途径有哪些？
答 您通常应该首先与直线经理联系。
如果您不愿意与直线经理讨论某具体
违规行为，可以与当地合规官、首席
合规官、法律部，人力资源部、可用的
附属公司或集团职能部门报告热线或
罗氏集团报告热线。
问 使用罗氏集团报告热线时，我是否
可以匿名？
答 是的。罗氏集团报告热线由外部供
应商运营，该系统能保证匿名。
问 罗氏集团报告热线、罗氏集团行为
准则帮助与建议热线之间的主要区别
是什么？
答 罗氏集团行为准则帮助与建议热线，
有助于预防违规情况的发生。罗氏集
团报告热线用于在事件发生后报告其
中潜在的违规行为。
更多信息和指南：电子教学课程“罗氏商业中的行为”（RoBiB）；电子教学课程“罗氏商业中的行为 – 附录 I”
(RoBiB Add I)；《罗氏集团报告热线使用指令》。这些材料可以在罗氏内部网（集团法律部网站）上找到。
16
17
创新与质量我们提供各种高质量创新性产品和服务
更多信息和指南：《罗氏意见书关于评估罗氏产品和服务价值的立场白皮书》；罗氏关于个性化医疗理念的立场白皮书；罗
氏《先患者之需而行》宣传册；罗氏《个性化医疗理念》宣传册。这些文件均能在罗氏官网和内部网（集团法律部
网站）上找到。
我们的产品和服务帮助预防、诊断和治疗疾病，进而提高人们的健康和生活质量。
一个多世纪以来，罗氏的名字代表了创新、高质量的产品和服务。创新与质量是我们策略和
文化的基石，并为我们带来巨大的竞争优势。
我们在各项工作中努力达到高质量标准。为了走向成功之道，罗氏必须对不断变化的市场
环境作出响应，致力于通过高效的业务流程开发独一无二的优秀产品。这是质量管理的宗
旨，该宗旨的主要目标之一是不断改善业务流程和改进产品。创新是关键，因为创新可以
推动产品功能改进和提升产品质量。
公司创新战略的一个重要因素是个性化医疗理念。个性化医疗理念意味着在正确的时间为
适当的患者团体提供合适的治疗。对于很多疾病，结合我们的药物可鉴别患者组的诊断检
测，实现更加准确的治疗。
我们期望所有员工：
– 确保能完全满足利益相关方对产品和服务质量的高标准期望。
– 为不断改善业务流程和改进产品功能而努力。
– 支持个性化医疗理念。
问 罗氏产品和服务的两个决定性特点
是什么？
答 罗氏产品和服务以创新性和高质量
著称。
问 什么是个性化医疗理念？
答 个性化医疗理念指根据不同患者组
提供量身定制的治疗方案。
我们的产品和服务
18
质量标准和操作规范 坚持质量标准和操作规范是我们获得经营许可的前提
我们期望所有员工：
– 遵守法律法规的要求和国际公认的操作规范。
– 确保我们的业务伙伴遵循我们高质量标准。
– 及时向当地安全部门报告与罗氏制药产品有关的不良事件。
– 及时向当地的注册和质量部门报告与罗氏医疗器械有关的客户投诉。
我们的产品和服务
问 我在生产线上工作。如果看到一些
即将下线的成品不符合罗氏的质量标
准，我该怎么做？
答 罗氏品牌代表着高品质的产品。如
果您发现不符合罗氏标准的产品，应
按照相关文档中规定的流程采取行动，
如有必要可通知您的直线经理和来自
质量保证部门的专家，以确保采取必要
的措施。
问 工作当中有与我定期互动的医疗专
家联系我，提到她的一位服用罗氏 X
药物的患者， 近因肺炎住院并死亡。
我一定要报告吗？
答 是的。对此不良事件，应立即将其
报告给当地药品安全部门。
问 上网时，我发现了一个社交媒体网
站，上面的患者提到，服用罗氏药物Y
后他经历了视力模糊事件。我一定要
报告吗？
答 是的。如果发现这样的信息，应该
报告给当地的药品安全部门。这还包
括来自非罗氏拥有的网站信息。
问 发生不良事件时，我需要报告什么
内容？
答 如果发生不良事件，应报告至少以
下四个因素：病人、报告人、事件和产
品（PREP）。
更多信息和指南：电子教学课程，如“不良事件报告”。帮助和建议：如有注册合规方面的问题，包括报告不良事件和客户
对罗氏产品的投诉，请与有关专家联系，如当地的药品安全部门或注册和质量部门。报告：如果您善意地认为，在与
罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做的事情违反了质量标准和操作规范，请通过适当的途径报告。
保持高质量标准是遵循法规中的重要部分，也是我们赖以生存的一个先决条件。罗氏努力
遵守各种法律法规要求和国际公认的操作规范，如药品临床试验管理规范（GCP）、药物
警戒管理规范（GVP）、药物非临床研究质量管理规范（GLP）和药品生产质量管理规范
（GMP），以满足利益相关方对产品和服务的质量、安全性和效用的高标准要求。
罗氏希望其业务合作伙伴也遵循高质量标准。
为了加强 GCP /GVP 的监督和管理，罗氏建立了医疗合规委员会作为制药部门医疗卫生合
规的监管机构。它受医疗卫生合规办公室的支持，以确保一个完整的、协调一致的医疗卫
生合规策略。
病人安全、及时报告不良事件和客户投诉都是极为重要的。罗氏员工已获得相关培训，员
工无论是在工作期间还是工作时间以外发现这些问题，无论通过哪种渠道（比如亲自、通
过社交媒体），员工一旦意识到这些问题，应及时向当地药品安全部门报告任何不良事件，
向当地质量、注册部门报告任何客户投诉。
不良事件定义为任何发生在病人身上，或服用罗氏制药产品的临床研究受试者身上异常
的医疗事件，这不一定与治疗有因果关系。不良事件可以包括但不限于药物过量（无意或
有意）、死亡、药物滥用、妊娠事故、缺乏疗效或戒断症状。
医疗器械报告中要求报告任何客户的投诉。客户投诉可以是书面、电子或口头形式的任何
沟通，指出产品上市后出现的特性、质量、耐用性、可靠性、安全性等方面的问题，或罗氏
医疗器械的功效和性能等方面的不足。
19
普及医疗保健 我们致力于可持续发展的医疗
更多信息和指南：罗氏《改善医疗普及：打破壁垒》宣传册；罗氏对医疗卫生相关组织的基金、赞助和捐赠指令（制药和
诊断/糖尿病护理）；罗氏集团报告手册；这些文档可以在罗氏内网（集团法律部网站）上找到。此外，Editiones Roche
已经发表《拯救百万人生命》一书。帮助和建议：如果存在医疗援助方面的疑问，请联系您的直线经理、当地合规官、
首席合规官或罗氏集团行为准则帮助与咨询热线。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，
正在做或可能要做的事情违反了罗氏医疗援助规定，请通过适当的途径报告。
重大疾病诊断和治疗的重要突破以及医疗护理水平的提升已经稳步提高了医疗成果并延长
了人类的预期寿命。然而，普遍获得医疗创新和高质量医疗服务仍是全球挑战和伦理问题。
只有通过众多利益相关方不懈的共同努力和行动才能找到打破医疗服务全球壁垒的公正、
可持续发展的解决方案。这要求所有的相关方——政府部门、非政府利益相关方、当地社区
和医疗行业之间紧密合作。要取得成功，我们必须携手共同开拓富有创新且可持续发展的
方式，将有效且可负担的医疗服务带给人们，以提高医疗成果。
作为一家全球性的医药公司，罗氏致力于克服各种障碍，以实现普及医疗保健的挑战。我
们追求根据当地医疗需求而定制的可持续且全面的解决方案。除了对创新医药和诊断做出
重要贡献外，我们还提供患者援助项目，包括但不限于改善可购性、投资医疗设施、增强公
共健康意识以及推进疾病的预防、早期诊断和监控。
为了践行普及医疗保健的承诺，我们致力于维持经济可持续、平衡所有利益相关方需求的
经营模式。一般来说，我们认为支持医疗制度的完善与产品捐赠相比较而言所产生的影响
更为深远。因此，药品和诊断方面的捐赠并不是我们在全球范围内可持续的普及罗氏产品
和服务策略或实践的核心组成部分。
所有的援助项目都需要符合现行法律、法规和行业守则，包括但不限于诸如药物警戒、
定价政策、患者资料保护、与业务伙伴和其他利益相关者有关的反垄断要求和诚信标准等
主题。
我们期望所有员工：
– 确保所有援助项目均符合现行法律、法规和行业规则。 – 把对免费产品的询问转至罗氏公司捐赠和慈善部门。
问 普及医疗保健意味着什么？
答 医疗资源以及对这些资源的需求在
各个国家之间甚至各个国家内部各不
相同，这是因为不同国家或地区的慢
性疾病、人口老龄化、失业人数的上升
和经济压力形态万千，这些现象进一步
加深了获取医疗服务的不平等性。我
们的目标是确保每一个需要我们产品
的患者能够享受到相应的服务并从中
受益。因此，我们追求可持续发展的综
合解决方案，针对当地医疗保健需求进
行量身定制，充分考虑当地收入水平、
病症和病因、政府对医疗保健和医疗
基础设施的承诺。
问 如果有人申请免费产品，我该怎
么做？
答 对于各个机构向罗氏发出的医疗或
诊断方面的捐赠请求，仅在紧急情况下
才能做出特殊考虑，并且将相关需求转
至集团捐赠和慈善部门。
我们的产品和服务
资讯与市场推广我们满足对创新产品和服务资讯的合法需求
作为一家注重研究的医疗公司，罗氏努力创造、生产和推广创新性、诊断性和治疗性的
产品和服务，为患者带来了显著益处。我们的利益相关方有权利了解我们的产品与服务，
也包括研发成果。
我们以透明、准确和及时的方式提供此类资讯，保证对此感兴趣的各方从我们取得的医学
成果中获得益处。例如，我们将在罗氏网站上公布我们的临床试验结果。我们支持医疗卫
生专业人士的医学继续教育，例如为独立的医学教育提供资助，收集医疗卫生专业人士和
患者关注的医学科学领域前沿资讯。
罗氏在与医疗卫生专业人士和医疗卫生组织交往时，以交换科学资讯为宗旨，以便优化
罗氏产品和服务的使用。这些交往活动都建立在符合道德、诚信和公正报酬要求基础之
上。对药物和诊断性产品的市场推广以及所有与医疗卫生专业人士和医疗组织交往都受到
法规的严格控制。罗氏努力遵守适用法律、法规、行业准则和罗氏内部程序及标准，以便
规范我们的市场推广工作以及与医疗卫生专业人士和医疗卫生组织的交往。为遵守规定，
我们设立了专门的合规职能部门（如集团医疗卫生合规委员会、制药部门医疗卫生合规办
公室）。
罗氏尊重竞争对手的合法竞争，包括来自仿制药和生物类似物竞争对手的竞争。但是，我
们希望竞争对手也能遵守适用法律、法规和行业准则。罗氏不能容忍诋毁其产品的误导性
宣传，并将针对不当竞争维护罗氏产品和公司利益。
我们对医疗专业人士和医疗卫生组织所提供的资助是完全透明的，完全符合信息披露
相关法律、法规和行业准则（如美国的阳光法案、欧洲制药工业协会联合会披露准则）。
在全球范围内，我们在可持续发展报告中自愿披露某些数据，比如对医疗卫生组织的资助。
我们的产品和服务
问 我曾参与某种产品的市场推广宣传
活动。我对所声称的功效有所怀疑。
我是否应该提出我的质疑？
答 是的。请您向直线经理汇报此问题
并寻求解决方案。我们均有责任保证与
产品和服务有关的陈述是有充分科学
依据的，而不是误导。
问 一位朋友问我，罗氏与医疗卫生专
业人士之间的关系基于哪些原则。我该
如何回答？
答 罗氏与医疗卫生专业人士之间的关
系基于两项主要原则：(1)罗氏以公开、
透明、诚实、及时且合规的方式提供与
创新产品和服务有关的信息；(2)罗氏
不会因为医疗卫生专业人士处方罗氏
产品而提供任何不当好处。
问 如果注意到某竞争对手对罗氏产品
做出误导性宣传，我该怎么办？
答 向您的直线经理汇报，以便采取适
当措施，以保护罗氏产品和公司利益。
更多信息和指南：行业准则（如 IFPMA、PhRMA、EFPIA、Eucomed、AdvaMed、EDMA）;《罗氏指令：与医疗卫生专业
人士和医疗卫生组织交往（制药和诊断/糖尿病护理）》；《罗氏指令：向医疗卫生组织提供基金、赞助和捐赠（制药和诊断/
糖尿病护理）》。这些文档可以在罗氏内部网（集团法律部网站）上找到。帮助和建议：如在市场规范和与医疗卫生专业人
士和医疗卫生组织交往方面存在问题，请联系您的直属经理、当地合规官、首席合规官、制药医疗卫生合规官或罗氏集团
行为准则帮助与咨询热线。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做的事情
违反了罗氏市场推广规范或与医疗卫生专业人士和医疗卫生组织交往政策，请通过适当的途径报告。 20
我们期望所有员工：
– 遵守适用法律、法规、行业准则和罗氏内部程序和标准。
– 发现违反这些规范的情形，大胆报告并立即采取改正措施。
21
22
23
利益冲突个人利益不得影响我们的职业判断
更多信息和指南：《罗氏商业行为—商业诚信指令》；《罗氏有关员工拥有董事会成员资格的指令》；电子学习课程“罗氏
商业中的行为 – 附录 I ”(RoBiB Add I) 。这些材料可以在罗氏内部网（集团法律部网站）上找到。帮助和建议：一旦在适当
处理特定利益冲突时碰到问题，请联系直线经理、当地合规官、首席合规官或罗氏集团行为准则帮助与咨询热线。
报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做的事情违反了罗氏利益冲突的规
定，请通过适当的途径报告。
罗氏员工必须避免个人利益与罗氏利益相冲突或看似冲突的情形。员工个人利益与罗氏公
司利益不一致并产生忠诚度冲突，即为利益冲突。
亲朋好友的活动也可能造成利益冲突。我们必须避免直接或看似参与参与任何有可能导致
个人利益与罗氏 大利益相冲突的公司决策或对此施加影响。
我们不得利用我们在罗氏担任的职务获得个人利益或使亲朋好友获得利益。
在从事兼职前，我们应认真考虑潜在的利益冲突。
在罗氏外部担任某项职务，包括第三方董事会成员，会导致利益冲突。因此，只有在事先获
得《罗氏有关员工拥有董事会成员资格的指令》中规定的相关决策者许可的前提下，员工
才可担任第三方公司、商业机构或科学咨询委员会的董事会成员。担任慈善、非营利性和
非商业性机构的董事会成员（如运动俱乐部、慈善机构）则不需要提前获得许可。
许多实际或潜在利益冲突可以通过一种个人和公司都可以接受的方式予以解决。在发生利
益冲突时，相关员工应该立即通知其直线经理，以便寻找适当的解决方法。
我们期望所有员工：
– 避免个人利益与罗氏利益相冲突的情形。
– 不得利用在罗氏担任的职务获得个人利益或使亲朋好友获得利益。
– 一旦考虑担任第三方公司、商业机构或科学咨询委员会董事会成员，应立即向直线经理
汇报。
– 及时将实际或潜在的利益冲突通知直线经理，以便采取适当措施。
问 我太太所在公司正在争取得到罗氏
的供应合同。我可以影响合同的取舍。
我应该怎么办？
答 因为您太太的职务，这里有明显的
利益冲突问题。您需要向您的直线经
理披露这些情况，不得擅自做出决定
并回避参与决策过程。他/她将决定您
妻子所在的供应商能否给罗氏带来
大利益。如果供应商能够给罗氏带来
大利益，尽管您的利益也牵涉其中，直
线经理也可能选择这名供应商。
问 一位朋友刚刚成立了一家生物技术
公司，希望我能加入董事会。我该怎
么办？
答 这里可能有利益冲突问题，您需要
向直线经理进行汇报。如果罗氏员工要
加入其它商业公司的董事会，则需要
事先获得相关罗氏公司管理人员的书
面批准（视职位而定，可能是董事会
主席、首席执行官或首席执行委员会
成员）。
问 如果我无法确定某种情况是否存在
利益冲突。我该怎么办？
答 如果有所怀疑，请立即与您的直线
经理联系，以便采取适当措施。
个人诚信
24
礼物和娱乐招待我们不得接受可能会影响我们个人诚信的礼物和娱乐招待
即使礼物或娱乐招待纯粹是出于个人原因或职业友谊，这种礼物或娱乐招待仍有可能被误
解，造成不良影响。
我们一定不得接受可能会影响个人诚信或罗氏诚信和独立性的任何礼物或娱乐招待。
为避免与第三方业务合作伙伴或潜在业务合作伙伴建立实质性或看似不当的关系，无论公
有还是私有，罗氏员工必须遵守以下原则：
礼品和娱乐招待
– 礼品或招待的赠予是适当的，且不会被他人认为是为了影响接受者的决策，才可以向业
务合作伙伴赠予礼物或招待。
– 赠送的礼品应当是 低价值的，且招待不能超出合理范围。严格禁止用于奢侈或不适当
的礼品或招待。
接受礼物和娱乐招待
– 罗氏员工不得向现有和潜在业务合作伙伴要求或索取任何形式的礼品或招待，这不仅包
括物品，还包括各种其他好处。
– 罗氏员工可只接受非索取性礼物或娱乐招待，且礼物或娱乐招待不超过常规和当地商业
惯例接受的范围。
– 只有在符合一般商务礼节，不奢华且在合适场地进行的情况下，才可接受娱乐招待。
如果无法确定是否应该接受非索取性礼物或娱乐招待，请一定咨询您的直线经理，由经理
做出决定。
我们期望所有员工：
– 确保接受礼物或娱乐招待不会影响个人诚信或罗氏的诚信和独立性。
– 不得向罗氏现有或潜在业务合作伙伴索取礼物或娱乐招待。
– 如果无法确定是否应该接受非索取性礼物或娱乐招待，请与您的直线经理联系，由经理
做出决定。
个人诚信
问 某罗氏重要客户正在举行晚宴，以
庆祝公司成立50周年。某些重要商界人
物和政府官员将会出席。我也收到邀
请。我是否可以接受邀请？
答 可以，如果您是作为罗氏代表而受
到邀请，而且您的直线经理同意，您可
以接受邀请。
问 某罗氏重要供货商已邀请我太太和
我周末去打高尔夫球，以感谢成为他
们的长期客户。我可以接受邀请吗？
答 不可以。接受此邀请可能会影响您
和罗氏的诚信和独立性，特别是这种
邀请看起来比较奢侈，且邀请了与业务
不相关的家人。
问 我 近几个月一直与一家服务供
应商保持合作， 后达成了项目交易。
服务供应商现在在市里出差，并且询
问我是否愿意外出，以客户身份与他一
起吃晚饭，希望借此维持良好的合作
关系。我可以接受这种邀请吗？
答 可以，前提是晚餐必须适度，不得
影响个人和公司的诚信和独立性。如
果符合常规礼节和当地商业实践，可以
接受非索取性礼物或娱乐招待。礼物
或娱乐招待的价值或频率不得造成让
人对收礼人的责任产生怀疑。必须拒绝
任何不符合这些条件的好处。
更多信息和指南：《罗氏商业行为—商业诚信指令》；电子学习课程“罗氏商业中的行为 – 附录 I ”(RoBiB Add I) 。这些材
料可以在罗氏内部网（集团法律部网站）上找到。帮助和建议：一旦在适当处理特定利益冲突时碰到问题，请联系直线经
理、当地合规官、首席合规官或罗氏集团行为准则帮助与咨询热线。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动
中某人的行为，正在做或可能要做的事情违反了罗氏礼品和娱乐招待的规定，请通过适当的途径报告。
25
内幕消息和交易 我们将保护内幕消息，防止内幕交易
内幕消息是指罗氏或其商业伙伴尚未公开的某些资料。这些资料对于一名理智的投资者做
出买卖公司股权的决定是至关重要的。例如，这类资料可包括财务结果和可能合并消息、
收购或拆分、增加资本、资本市场交易、重要许可协议和其它协作，以及重要临床试验结
果等。
无论是故意还是偶然获知，因工作关系而掌握内部消息的罗氏员工属于内幕知情人员。
同样，获得此类消息的非罗氏员工也被视为内幕知情人员。
内幕知情人员必须遵守以下原则： – 内幕知情人员必须对所掌握的内幕信息严格保密，不得向罗氏公司内外的任何非内幕知
情人员（包括亲人）透露。
– 内幕知情人员不得买入、卖出或交易罗氏或任何其他相关上市公司的股票。 – 内幕知情人员不得向非内幕知情人员提供交易建议。
大多数国家的法律明确禁止内幕交易。内幕交易者和罗氏均会受到处罚。
罗氏遵守适用内幕交易法律和法规，并制订了一些规章制度，以保护内幕消息，防止内幕
交易。
我们期望所有员工：
– 保护内幕消息。
– 防止为了自己或他人利益而实施内幕交易。 – 如果有疑问或不能确定《罗氏集团内幕知情人员指令》的范围或适用情况，请与集团公
司法律部联系。
个人诚信
问 罗氏计划收购一家诊断公司。我是
准备收购的罗氏团队成员之一。因为
收购将对该家公司股票带来积极影响。
收购消息属于内部消息。我的一个朋友
对我们所在的行业感兴趣，希望与我讨
论商业发展。我可以告诉他这个收购
消息吗？
答 不可以。分享这类消息不仅违反您
的保密义务，如果您的朋友根据此消息
购买该家公司股票，您和您的朋友有可
能遭到起诉。这属于内部交易，在大多
数国家都属于违法行为。
问 我听到谣传说，罗氏有意收购另外
一家制药公司。我可以买卖罗氏或该制
药公司的股权吗？
答 谣传不属于内部消息，所以原则上
讲您可以买卖。但如果您听到的消息
来自可能参与此类交易的某罗氏来源，
您应该格外小心，应该在买卖之前咨询
集团法律部。
问 我发现一份与公司年中业绩有关的
资料，这类资料是机密信息且不得对
外公布。我相信这些业绩结果对竞争对
手的股票价格有着重大影响。由于掌
握了这些信息，我能否购买竞争对手
的股票？
答 不可以，您不可以借助机密信息采
取任何行动，即使这些信息对您和公司
都有帮助。如果具有竞争优势的信息包
含可能对竞争对手的股票价格造成重
大影响的结果，您将被视为内幕知情人
员且必须遵守所有适用的幕知情人员
原则。
更多信息和指南：《罗氏集团内幕知情人员指令》；电子学习课程“罗氏商业中的行为 – 附录 I ”(RoBiB Add I ) 。这些材料
可以在罗氏内部网（集团法律部网站）上找到。帮助和建议：一旦在适当处理特定利益冲突时碰到问题，请联系直线经理、
当地合规官、首席合规官或罗氏集团行为准则帮助与咨询热线。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某
人的行为，正在做或可能要做的事情违反了内幕消息和交易条款，请通过适当的途径报告。
27
商业诚信罗氏的诚信依赖于其员工的行为
更多信息和指南：《罗氏商业行为—商业诚信指令》；电子学习课程“商业行为 – 附录一”(RoBiB Add I) 。这些材料可以在
罗氏内部网（公司法律部网站）上找到。帮助和建议：如在公司诚信方面存在问题，请联系直线经理、集团法律部、当地
合规官、首席合规官或罗氏集团行为准则帮助与咨询热线。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的
行为，正在做或可能要做的事情违反了商业诚信条款，请通过适当的途径报告。
商业诚信是指符合《罗氏集团行为准则》以及我们会以对社会负责的方式进行经营这一承
诺的实际的和认知的商业道德行为。
商业诚信首先意味着我们始终遵守所有适用的法律法规以及罗氏规定的诚信标准。遵守这
些标准应成为员工的行为指南，是罗氏走向可持续成功发展道路的先决条件。
我们的利益相关方期待我们在所有业务中保持诚信。
遵守高诚信标准可能会导致我们在某些情况下错失商业机会。但是，我们确信这种做法可
以为我们带来商业优势。
每位罗氏员工都应通过其个人行为为罗氏的诚信做出贡献。
鉴于罗氏的业务遍及世界各地，任何国家的员工的不良行为可能会对罗氏造成全球性不良
影响。
规定商业活动恰当行为的条款和条件必须根据个案进行评估，并要考虑到每个案例的相关
因素。鉴于法律标准会随着时间而修订，必须不断地重新评估所期望的商业行为。
罗氏将向员工及其商业伙伴提供相关资讯、指示、教育、指南和支持，以便员工遵守罗氏的
商业诚信标准。
我们期望所有员工：
– 遵守适用的法律法规和罗氏的高诚信标准。 – 根据个案认真评估我们的商业行为是否符合罗氏的期望和商业诚信标准。
– 记住，罗氏作为公司的诚信取决于员工的行为。
问 近我的直线经理为我制订了一个
雄心勃勃销售目标。欲实现此目标并
赢得奖金，我必须违反罗氏商业诚信标
准。我可以这么做吗？
答 不可以。您必须时刻遵守罗氏商业
诚信标准。否则您将为此后果负责。请
与您的直线经理开诚布公地讨论此情
况，以便找出一个符合罗氏商业诚信
标准的解决方法。
问 我的直线经理要求我做我认为不符
合罗氏商业诚信标准的事情。我该怎
么办？
答 请立即与您的直线经理讨论您的质
疑。这可能需要一定的勇气，但是这是
您应该做的正确的事。请记住， 终将
由您自己为您的商业行为负责。如果您
的直线经理坚持或要求不要声张，您
应该立即与当地合规官或首席合规官
联系。另外，您也可以使用罗氏集团报
告热线。
公司诚信
28
贿赂和不当好处我们不能容忍贿赂或任何其他形式的商业腐败行为
罗氏抵制各种形式的商业腐败行为，比如行贿（贿赂公职人员及非公职人员、行贿和
受贿）、贪污、欺诈、盗用和给予不当好处。罗氏商业诚信指令针对这些问题提供了进一步
的指引。
贿赂
无论是直接的还是间接的，罗氏员工及其业务合作伙伴不得向任何个人或机构提供、承诺
提供、索取或接受任何形式的不当好处，以便获得或维持业务。不当好处包括非法折扣、
贿赂、回扣和私下付款。不当好处可以是任何有价值的东西，包括但不限于付款、餐饮、
礼品、娱乐招待、旅游支出或伪造合同。
给予不当好处
罗氏同样禁止员工非出于具体商业决策而承诺给予或给予不当好处；与上述“贿赂”一词
的定义相反，给予不当好处不会即时“获得回报”。不当好处可被视为是为了让自己获得更
多感情支持的“友好的”给予。
罗氏员工必须牢记个人感知十分重要，他们的行为可能被视为一种贿赂或授予不当好处，
无论目的何在。
这些原则适用于罗氏参与的所有公共性和私有性商业活动。许多国家法律规定，贿赂政府
官员属于犯罪行为。如果违反这些法律或其它禁止不当竞争的法律，罗氏和涉及的员工可
能会受到刑事和民事诉讼。
如果符合罗氏商业廉正指令中制定的所有要求，并且获取了相应的当地许可，则可以向业
务伙伴或其他第三方提供好处。
公司诚信
问 我与一名医疗卫生专业人士协商
了一份《讲者协议》，邀请其出席公司
肿瘤学研讨会并做为主讲嘉宾。会议
之前，他告诉我无法参加会议。我的直
线经理认为这位医疗保健专员对公司
业务非常重要，要求我继续与他履行合
约，即便没有参加会议仍然向他提供报
酬。我该怎么做？
答 您应该立即将自己的顾虑告诉直线
经理，让他知道您决定不与那位医疗
保健专员履行合约，因为在这种没有发
生服务的情况下提供报酬就是一种贿
赂。如果直线经理坚持要您保持沉默，
您应该立即联系当地合规官或首席合
规官。或者，您可以使用罗氏集团报告
热线。
问 根据当地惯例，在新年里向商业伙
伴提供小礼品是社会公认的一种做法。
我可以这么做吗？
答 可以，前提是必须符合商业诚信指
令的所有规定，并且获得当地许可。
问 能否借助疏通费进行小型贿赂？
答 不可以，按照《罗氏集团行为准则》
和各种国家法律规定，严格禁止任何形
式的贿赂，无论金额大小。因此，除非
这种费用是法律认可的一种合法好处，
否则不得提供任何疏通费。
更多信息和指南：《罗氏商业行为—商业诚信指令》；《罗氏指令：与医疗卫生专业人士和医疗卫生组织交往（制药和诊断/
糖尿病护理）》；《罗氏指令：与政府官员交往》；《罗氏业务合作伙伴的罗氏反腐败合规问卷调查（自我评估工具）》；
《罗氏业务合作伙伴的罗氏反腐败合规声明》；电子学习课程“商业行为 – 附录一”(RoBiB Add I) 。这些材料可以在罗氏内部网
（集团法律部网站）上找到。帮助和建议：如在有关贿赂和不当好处方面存在问题，请联系直线经理、当地合规官、首席合规官
或罗氏集团行为准则帮助与咨询热线。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做
的事情违反了贿赂或不当好处的规定，请通过适当的途径报告。
我们期望所有员工：
– 遵守《罗氏商业诚信指令》的所有要求。 – 绝不开展、容忍或以任何形式支持腐败商业行为。 – 绝不提供、承诺提供、索取或接受任何形式的不当好处。 – 认真检查向商业伙伴提供某种好处是否符合罗氏商业诚信标准。
29
竞争法 违反竞争法绝对没有好结果
竞争法也称之为反垄断法，旨在保护竞争。这些法律禁止那些以防止、限制或干扰竞争为
目的或有此类效果的商业行为（例如固定价格和分配市场或客户）。
罗氏支持一切为了促进和保护竞争的努力，其中包括立法保护知识产权和市场经营权。
罗氏已制订了完整的反垄断合规计划。在工作中必须处理竞争事务的员工需要理解竞争法
基本原则以及遵守这些法律的重要意义。如果对某反垄断问题的解答不甚清楚，员工必须
征求建议。
如果违反竞争法，处罚是相当严重的。除罗氏作为公司需要承担的责任外，实施反竞争行
为的员工将遭致严重处罚。
尽管罗氏承诺遵守适用的竞争法，罗氏有可能会受到反垄断当局在不事先通知的情况下的
调查（被称之为“突击调查”）。在遭到突击调查时，罗氏将全力配合调查人员，不得销毁
任何文档、数据或单位公章。
参与投标的罗氏员工必须意识到并遵守相应的招标法律规定。通过遵守相应的正式流程，
确保在整个采购周期保持透明，为政府决策者提供正确、透明的非歧视性数据。
罗氏尊重竞争对手的合法竞争，包括来自常规和生物仿制药竞争对手的竞争。但是，我们
希望竞争对手也能遵守适用法律、法规和行业准则。罗氏不能容忍诋毁其产品的误导声称，
并将针对不当竞争维护其产品和利益。
我们期望所有员工：
– 遵守适用的竞争法，不以反竞争方式干扰或妨碍合法竞争。
– 如果对某反垄断问题的解答不甚清楚，必须征求建议。 – 完全配合调查机构进行调查。
公司诚信
问 我在市场推广部工作，我知道某竞
争对手正在向客户许以高额退款，以便
增加其市场份额。我是否可以与此竞争
对手联系，以便就销售价格和客户和市
场分配达成协议？
答 不可以。共同制定销售或购买价
格以及分配客户和市场将严重违反竞
争法。罗氏严格禁止员工从事反竞争
行为。
问 反垄断当局已在我所在的罗氏公司
开展一项调查（突击调查）。我 近与
某罗氏竞争对手之间的某些通信使我
感到不安，因为这些通信可能会成为
反竞争行为的证据。我应该销毁这些
通信吗？
答 不可以。在任何情况下都不可以销
毁可能与反垄断调查有关的任何文件
或数据（详情见《档案管理》章节）。
在遭到调查时，罗氏将全力配合调查。
问 我们被邀请参与招标。在一次行业
协会会议中，我与竞争对手达成协议，
决定不参加竞标。这种行为合法吗？
答 不可以，这种行为属于反竞争行为，
违反了竞争法规定。
更多信息和指南：《罗氏竞争行为指令—竞争法指南》；《罗氏竞争法调查指导方针（“突击调查”）》；《罗氏招标指导方
针》；《罗氏竞争合规行为问卷调查（自我评估工具）》；电子教学课程“竞争法交互式诊断 (RoCLID)”。这些材料可以在
罗氏内部网（集团法律部网站）上找到。帮助和建议：如在竞争法合规方面存在问题，请联系直线经理、当地合规官、首
席合规官或罗氏集团行为准则帮助与咨询热线。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在
做或可能要做的事情违反了条款，请通过适当的途径报告。
30
准确的报表和帐目我们创建和报告真实的和公正的财务与非财务资讯
更多信息和指南：罗氏集团报告手册可以在罗氏内部网（集团财务部和集团法律部网站）上找到。帮助和建议：如在准确
的报表和账目方面存在问题，请联系直线经理或当地财务专家。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某
人的行为，正在做或可能要做的事情违反了准确的报表和账户条款，请通过适当的途径报告。
完整准确的数据是我们业务的关键。
我们将确保我们所创建的或我们对之负责的所有数据、资讯或记录都是真实公正的。它
们可以是任何形式的，如罗氏年度报告、研发数据、个人旅行和花费报销或者我们的电子
邮件。
罗氏必须遵守适用的法律和外部会计标准，确保向审计者和利益相关方（如股东、债务投
资者、监管当局和政府部门）提供的资讯能够真实和准确地反映其财务状况。
我们从不做虚假或误导的声明，或在任何报告、出版物、记录或花费报销中弄虚作假。
制做虚假记录和帐目或篡改事实可能会构成欺诈。除罗氏作为公司需要承担责任外，从事
非法行为的员工也会遭致严重处罚。
我们期望所有员工：
– 确保创建或报告的所有财务或非财务资讯真实、公正和完整。
– 绝对不要在罗氏的报告、出版物、记录或其它文件中弄虚作假。
公司诚信
问 我们正接近汇报期尾声，我们的直
线经理要求我记录某特定客户的销售
情况，尽管我们尚未收到此客户的确切
订单。这样可以吗？
答 不可以。制做虚假记录和帐目或篡
改事实可能会构成欺诈。除纪律处分
外，您和罗氏还可能会遭受民事和刑
事处罚。绝不要在任何罗氏文件中弄虚
作假。
问 我 近曾做了大量商务旅行，但丢
失了一些酒店收据。某位同事也曾遇到
过这种情况，并建议提供几张假收据。
可以吗？
答 不可以。如果您那么做，您将作出
虚假花费报告，这是不可以接受的。您
应该与您的直线经理讨论此事，找出一
个适当的解决方法。
31
税务我们努力遵守业务所在地国家的税务法规
更多信息和指南：更多的信息和指导可以在罗氏内部网（集团财务部网站）上找到。帮助和建议：如在税务方面存在问
题，请联系当地负责税收管理的相关人员或集团税务部。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行
为，正在做或可能要做的事情违反了税务条款，请通过适当的途径报告。
罗氏公司在全球经营，遵守业务经营所在国家的税务法规是我们的职责所在。这包括所有
税种的纳税义务，对罗氏而言主要涵盖所得税、销售或增值税。
所得税应根据应纳税所得额进行缴纳。集团公司的应纳税所得额主要取决于与其它集团公
司进行买卖交易当中的货物与服务的转让价格。通过要求降低购买交易当中的转让价格，
或提高售卖交易当中的转让价格，税务机关可能要求更高的应纳税所得额。因此，参与交
易的一方可能申报较高的应纳税所得额。如果参与交易的其他国家的税务机关不进行相应
的收益调整，那么第一个国家的收益调整会导致对于罗氏的双重征税。
为了避免或至少减少双重征税的可能性，罗氏公司在货物和服务的跨境交易当中采用和遵
守《经合组织对于跨国企业与税务机关的转让定价指南》。这包括采用正确的转让定价方
法 — 基于对履行的功能和承担的风险分析以及相应的文件说明。
在特殊情况下，罗氏公司与各税务机关在地方税法和经合组织转让定价指南的正确运用方
面可能意见不一致。此外，一国的国家税务机关可能与来自另一个国家的国家税务机关在
转让价格方面持有不同意见。在某些情况下甚至会出现同一个国家内的不同国家机关之
间的矛盾，如：海关和税收法律并不总是一致和一贯的。不过，罗氏始终致力于遵守税法
规定。一旦发生纠纷时，它以积极的态度与有关当局配合，一起寻找符合相应法规的解决
方案。
我们期望所有员工：
– 遵守业务运营地所在国家的税法。
– 遵守《经合组织对于跨国企业和税务管理的转让定价指南》。
– 与当地税务机关发生不一致时，或国家机关之间发生不一致时，积极主动地找出解决
方案。
公司诚信
问 对于计划的产品流通和相应的价格，
我有不同的选择。我不知道有关的各
种备选方案的税务后果（如有关的所
得税和其他税收如增值税等）。我该怎
么办？
答 联系当地税务负责人或集团税务部，
在所涉不同国家间进行协调。
问 我怀疑公司间合同中的实际或预计
条款和条件是否符合独立交易准则，
按照经合组织的转让定价指南或当地
法律。
答 建议与集团税务部的人员做进一步
的讨论。
问 如果税务机关质疑跨境交易的转让
价格，我该怎么办？
答 联系集团税务部的负责人，进一步
分析形势，并采取适当的行动，以遵守
当地的法律和经合组织转让定价指南，
从而避免双重征税。
32
海关、贸易和出口管制 有效和高效货物流通的关键
更多信息和指南：《罗氏标准出口管制政策》可以在罗氏内部网（出口合规网站）上找到。帮助和建议：如在出口管制方
面存在问题，请联系当地的出口管制官或首席出口管制官。如在海关和贸易方面存在问题，请联系国际贸易事务与海关部。
报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做的事情违反了海关、贸易与出口管
制条款，请通过适当的途径报告。
所有交易，不管它们是跨越国界或同一国家内的转让，可能要服从国家和国际惯例、贸易
和/或出口管制法规。
由于外贸属于特许经营，罗氏努力遵守海关、贸易和出口管制的所有法规，同时考虑到我
们业务所在国家之间潜在的法规冲突。如果不这样做的话，可能会导致民事和刑事责任，
甚至失去出口特许。
海关和贸易
罗氏公司在全球运营业务并处理各种货物的日常进出口与过境。为了货物及时通过货物通
关，所有货物必须由后勤部门准备，服从专家的指导，以确保遵守国家和国际法规。
无论数量、物料类型或运输方式，我们都必须遵守海关法律。海关当局不仅审查对于海关
法律的遵守情况，还执行由当地机关在边界的其他任务如兽医、农业、医药、监管、财政和
知识产权法规等方面的事情。这也适用于无偿提供的货物。
出口管制
从事对外贸易经营活动的所有罗氏的员工必须避免从事被国家、国际出口管制法规或
《罗氏标准出口管制指令》所禁止的交易。
与新的商业合作伙伴交往之前，员工必须确保对方没有相应的记录列在任何国家或国际认
定的受制裁者名单之中。在罗氏集团的内部或外部处理商业性或非商业性的商品、软件或
技术、实物或电子产品的出口业务之前，员工必须确保该项目不受管制，也不需要来自政
府的出口/转口许可证。有些目的地要受综合性外贸管制—也被称为禁运或制裁，在继续之
前需要进行额外的控制。
我们期望所有员工：
– 以完整的信息，真诚地进行及时的沟通。 – 在业务进行和调整的过程中，检查是否符合国家和国际惯例、贸易与出口管制法规。
– 如遇问题或需要处理错误时，请及时联系相关的专家部门。
公司诚信
问 我正在准备跨境货物的单据。我有
什么需要注意的？
答 每位被要求装运货物的员工，必须
提供进出口业务方面的完整真实信息。
要知道，某些货物流向某些地点的装
运是存在限制甚至禁止条款的。请联
系当地的出口管制主管以获得进一步
的咨询。
问 我希望出口美国的一些 IT设备到罗
氏在国外的部门。我真的必须经过海
关、贸易和出口法规方面的检查吗？即
便这些产品是打算要留在罗氏集团内
部的。
答 是的。在处理任何装运之前，应当
寻求当地的物流部门和出口管制官的
指导。
问 如果我发现一个错误，我有哪些
义务？
答 如果您发现了错误，有义务及时联
系相关部门专家来解决这个问题，以
促进问题的解决和落实。这种建设
性的行为，有利于保护罗氏公司的经
营权。
问 如果违反海关、贸易和出口管制法
规，其后果会是什么？
答 罗氏不容忍对于法规的任何违反，
并会采取适当的纠正措施和制裁。违反
者将对自己的行为负责。
33
隐私数据我们将小心谨慎地处理个人数据
更多信息和指南：《罗氏指令：私人数据保护》；《罗氏遗传学宪章》。这些文件可以在罗氏内部网（集团法律部网站）
上找到。帮助和建议：如果在准确保护和处理个人数据的合规性方面存在问题，请联系直线经理、当地数据保密专家或集
团数据保密专员。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做的事情违反了数
据隐私准则条款，请通过适当的途径报告。
罗氏的业务遍及世界各地，我们采用各种系统在罗氏集团内部的各部门之间处理和交换
数据，并与第三方交换数据。日益增多的科学合作需要交换个人数据。各种现代通讯工具、
电子合作工具和平台的使用强化了这个趋势。
罗氏致力保护数据的隐私性，已制订了在罗氏集团内和与第三方处理数据所必须遵守的各
种统一原则。
由于罗氏积极开展各种临床和遗传学研究，罗氏必须确保小心处理个人医学数据。罗氏采
取谨慎小心的态度，以防止滥用临床和基因学研究中采集的基因或其它个人医学资讯。
处理所有个人数据（如员工、客户和供应商数据）时，必须遵守数据保护法律和罗氏
原则。
我们期望所有员工：
– 确保谨慎小心地在数据提供目的范围内处理个人数据，并且符合适用的法律和罗氏
原则。
– 千万不要超过所需要采集过多的个人数据。 – 需要对个人数据进行收集时，应仅在必要期限内保存个人数据。
公司诚信
问 我在临床研究部门工作，接触到一些
个人医学数据。我可以与同事分享吗？
答 由于罗氏积极开展各种临床和基因
学研究，罗氏必须确保小心处理个人医
学数据。作为罗氏员工，您有义务对这
些资讯予以严格保密，只能与工作中需
要这些资讯的同事分享，且只能在为之
提供数据的范围内分享。
问 罗氏希望与某第三方协作，而该公
司正在或从另外一个国家处理或读取
我们的数据。需要注意哪些事项？
答 与另一实体或个人交换个人数据，
即在罗氏集团公司之间或与任何第三
方合作，必须采取相应措施以确保继续
遵守数据隐私法律和罗氏原则，特别
是在跨国境交换个人数据的情况之下。
问 我正在使用公司的笔记本电脑撰写
与业务无关的私人电子邮件。我因发现
同事可能存在违规行为正被调查。为
此，检察官正在查看我的笔记本电脑。
外部调查人员有权查看我的私人电子
邮件吗？
答 一旦存在调查或法律需求，内部或
外部人员均可查看您的电子邮件。罗氏
或相关机构有权或有理由证明有必要
查看您的公司设备或IT账户，这种行为
可能导致他们获取到一些私人通信信
息。请记住，公司设备或系统上的数据
没有无限的隐私权，即便此类信息是
因个人正当使用而导致出现在公司设
备或系统上。
35
就职罗氏我们提供具有吸引力的挑战同时制订高标准
进一步的信息和指南：《与尊重人权有关的罗氏立场白皮书》；《罗氏集团雇用政策》。这些文件可以在罗氏内部网
（集团法律部网站）上找到。帮助和建议：如果在雇用方面存在问题，请联系您的直线经理或当地人力资源部门。报告：如
果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做的事情违反了雇用政策条款，请通过适当
的途径报告。
罗氏为全球员工提供一个创新性、注重发展和具有挑战性的工作场所。
罗氏价值观是真诚、勇气和激情。我们将以此价值观指导个人和公司的决策和行动。它们
是我们公司文化的支柱，适用于整个罗氏集团。
罗氏致力于提倡互相尊重和信任的文化。
《罗氏集团雇用政策》规定了适用于所有罗氏公司和员工的 低标准。此政策强调了诸如
招募、提升、职业发展、薪酬、多元化、禁止强制劳工和童工以及结社自由。它代表着罗氏
对每位员工的期望。
罗氏尊重所有员工加入经过批准的合法员工团体的权利，将遵守与员工代表制度有关的所
有法律。罗氏将努力与员工代表保持开放对话。
领导层的七个承诺确立了对领导成员的期望，同时也代表了对于我们员工的承诺。无论工
作领域或职位高低，罗氏期望每个领导者天天履行这些承诺：
我坚信，在罗氏的每个人都值得有一位伟大的领导人。我每天努力以身作则，始终体现我
们诚信、勇气和热情的价值。这意味着：
1. 我对人的真正关怀。
2. 我仔细地聆听意见、说实话解释“其所以然”。
3. 我允许人们做出决定并且信任其决定。
4. 我发现和发展人的潜能。
5. 我努力追求卓越非凡的业绩。
6. 我根据轻重缓急来简化工作。
7. 我祝贺人们所做出的出色工作。
我们定期进行全球员工意见调查（GEOS），根据需求和期望来征求坦率、匿名的反馈，以
确定需要改进的地方。这些调查也被用来确定公司内部的参与程度。
我们期望所有员工：
– 根据罗氏价值观行为处事。
– 不辜负罗氏的期望。
– 每一个领导者，都应做到天天履行这些承诺。
问 适用于整个罗氏集团的三种罗氏价
值观是什么？
答 真诚、勇气和热情。
问 对于我们的日常工作来说，罗氏价
值观意味着什么？
答 罗氏价值观必须付诸于实践。在您的
日常工作中以此指导您的决策和行政。
问 我对雇用问题有兴趣，我可在哪里
找到罗氏对强制劳动和童工的看法？
答 在《关于尊重人权罗氏立场白皮书》
以及《罗氏集团雇用政策》中可以找到。
问 为什么我们必须遵守领导七大承诺？
答 它们制定了我们对罗氏领导人员的
确切期望，代表着领导层对员工的承
诺。无论工作范围或职位高低，罗氏期
待每一位领导人员都能日复一日地履
行这些承诺。
雇用
36
歧视和骚扰我们珍视多元性和包容性，视其为启发性工作环境的一部分
更多信息和指南：《罗氏集团雇用政策》；《罗氏对工作场所关于艾滋病的指导方针》。这些文件可以在罗氏内部网（集团
法律部网站）上找到。帮助和建议：如果在歧视和骚扰方面存在问题，请联系直线经理、当地人力资源部门、当地合规官、
首席合规官或罗氏集团行为准则帮助与咨询热线。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，
正在做或可能要做的事情违反了歧视和骚扰条款，请通过适当的途径报告。
罗氏始终欢迎不同的新方法，以便在全球多个国家和多种文化中开展业务活动。多元性能
带来各种好处，但也需要精心管理，以避免误解和冲突。只有通过这样的精心管理才能体
现多元化的真正价值。在罗氏，我们通过建立一个包容的环境来珍重和管理多元性。因为
我们深信，这是帮助我们推动工作创新、提升员工参与度的关键。员工们在背景、文化、语
言和创意上差异帮助我们通过创新保持竞争力。
罗氏的包容性文化意味着我们会珍视员工间的差异，积极努力地创造让大家都能够分享新
的想法和工作方式，并充分发挥我们的潜力的环境。
罗氏将努力公正均等地对待所有员工和所有希望就职于罗氏的人，其中包括均等的发展和
提升机会。我们不能容忍工作场所内的任何形式的歧视或骚扰。
罗氏不能容忍员工在工作场所遭受攻击、辱骂或任何其他不允许的行为，损害受害人的
尊严或对受害人进行恐吓、敌对或羞辱（比如进行身体、性、心理、言语或其它形式的
骚扰）。
罗氏的政策是确保员工不会因为性别、年龄、种族、民族、宗教、残障、性取向、感染艾滋
病、国籍、遗传资讯或其它受相应法律保护的特征而受到歧视。
这些原则适用于雇用关系的各个方面，如雇用、分配工作、提升、赔偿、纪律处分和终止雇
用等。
如果发现某人受到歧视或骚扰，我们应该立即予以报告。
我们期望所有员工：
– 视多元性和包容性为商业成功的先决条件和机遇。
– 确保不会歧视他人。
– 绝不从事任何形式的工作场所骚扰。
– 如发现任何工作场所的歧视或骚扰，应该予以报告。
雇用
问 罗氏为什么珍视多元性？
答 作为一家始终欢迎不同的新技术的
公司，罗氏自成立以来已树立了许多医
学里程碑。多元性不仅是创新的一个重
要先决条件，也是每位员工通过工作丰
富接触个人和文化经历的机会。
问 我有一种感觉，我的直线经理不喜
欢我，并以各种方式骚扰我。我该怎
么办？
答 请立即开诚布公地向您的直线经理
说明您的忧虑。在多数情况下，这是
好的解决方法。因为您和您的直线经
理可以因此澄清问题。您也可以用保
密方式与人力资源部门代表或当地合
规官交谈或使用罗氏集团报告热线。
37
安全、健康和环境我们提倡并提供一个安全健康的工作场所及清洁的环境
更多信息和指南：罗氏各种立场白皮书（如《罗氏关于供应链安全、健康和环境的立场白皮书》；《罗氏关于环保制药的立
场白皮书》；与罗氏集团安全、健康和环境有关的政策；《与罗氏集团安全、健康和环境承诺有关的指导方针》；电子教学
课程“安全、健康和环境”。这些文件可以在罗氏内部网（集团安全、健康和环境保护部门以及集团法律部网站）上找到。
帮助和建议：如果安全、健康和环境保护方面存在问题，请联系安全、健康和环境保护经理。报告：如果您善意地认为，
在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做的事情违反了安全、健康和环境条款，请通过适当的途径报告。
安全、健康和环境保护（SHE）是业务运营不可分割的一部分，与开展业务相关活动一样应
受到重视。
作为对可持续性发展的承诺，我们积极主动地采用新型、更具可持续性技术和工艺，以
大限度减少对环境的影响。
罗氏在经营活动中，将遵守适用的健康、安全和环境法律和法规、公司标准和 佳操作
规范。我们将采取所有合理和实用措施，以确保一个安全、健康和清洁的工作环境。
罗氏通过所有必要的技术、组织和个人措施，全面贯彻执行罗氏安全、健康和环境保护
政策。
只要有可能并且在经济上可行，我们努力追求持续改进。我们定期检查我们的表现，以确
保其符合我们的标准和目标，从而确保我们的措施、工艺和设备处于领先水平。
每位员工都有责任在工作场所中及在其职责范围内尽其所能地根据其知识、能力和经验
执行安全、健康和环境保护政策。我们鼓励员工发现有待改善之处，为继续朝更好的环境
而努力。
雇用
问 对于罗氏来说，保护环境有多么
重要？
答 对于罗氏来说，保护环境至关重要。
作为对可持续性发展的承诺，我们积极
主动地采用新型、更具可持续性技术和
工艺，以 大限度减少对环境的影响。
保护环境方面，罗氏被公认为全球的
领先者。每位罗氏员工都可以和应该
在其职责和影响范围内为保护环境作
出贡献。
问 有个问题影响到了很多个部门和国
家。我们计划召开会议，召集不同的团
队来讨论此话题。在安全、健康和环境
保护方面我们需要注意什么？
答 航空旅行对罗氏的总体环境协调有
着非常重要的影响。因此，我们必须
通过以下几个方面 大程度减少商务
旅行的次数：1.召开视频/电话会议；
2.如果需要亲自参加会议，减少会议
出席人数— 派遣一名有能力的代表而
非整个团队全部参与；3.选择会议地点
时 大程度减少总路程；4.将商务旅行
和其他工作结合起来，减少旅行路程。
我们期望所有员工：
– 尽其所能地在工作场所根据知识、能力和经验执行安全、健康和环境政策。
– 将安全、健康和环境考虑结合到日常工作之中。
– 报告与安全、健康和环境有关的忧虑。
39
知识产权知识产权对我们的业务至关重要
进一步的信息和指南：《罗氏关于伪造的立场白皮书》；《罗氏宣传册“普及医疗保健，克服障碍”》；《罗氏数字化内容
版权保护指令》。这些文件可以在罗氏内部网（集团法律部网站）上找到。此外，Editiones Roche已经发表《拯救百万人
生命》一书。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做的事情违反了知识产
权条款，请通过适当的途径报告。
在我们探索、开发和提供创新性药品和诊断方法时，我们帮助人类治疗严重和危及生命的
疾病。根据其商业模式，罗氏依赖于知识产权及对知识产权有效的保护。
知识产权法保护了罗氏的宝贵资产，其中包括我们的专利、商标、法规数据、版权、商业秘
密、域名和相关权利。罗氏支持旨在建设遵守法律和法规的环境的各种措施，以保护知识
产权。
罗氏努力尊重第三方的知识产权，期望罗氏全体员工能在日常工作中切实地考虑第三方的
知识产权。
如果罗氏的知识产权受到侵犯，罗氏将坚决予以保护。违反知识产权不仅侵害罗氏的资产，
在大多数情况下也是对患者健康和安全的一种威胁。例如，制造假冒药物和诊断性产品是
非法的，将对全球大众健康带来严重威胁。罗氏将采取适当措施，在其影响范围内打击假
冒产品。
在某药物超过其专利保护期后，大众仍然能从中获得好处。例如，罗氏开发的20多种药物
目前已被世界卫生组织（WHO）列为基本药物。差不多所有这些药物早已不在专利保护期
内，其中包括挽救生命的抗生素、抗疟药物和化疗药物。这些药物见证了在专利保护期后罗
氏对全球健康的重大和持续贡献。
我们认识到，在一些 贫穷的国家中在专利方面的灵活性，可以帮助拓宽获得药品的途径。
出于这个原因，在联合国所定义的 不发达国家或世界银行所定义的低收入国家，我们不
提交新专利或执行现有的专利。
我们期望所有员工：
– 保护罗氏的知识产权。
– 尊重第三方的知识产权，如有疑问将向专家咨询。
问 为什么知识产权对罗氏的业务至关
重要？
答 知识产权包括专利、商标、法规数
据、版权、商业秘密和域名，是我们的
宝贵资产。我们以此追求我们的创新性
商业模式。
问 作为一名员工，我如何保护罗氏的
知识产权？
答 如果您发现第三方侵犯了罗氏的任
何知识产权，一定要大胆讲出来，通知
您的部门经理。您的所做所为将有助于
保护罗氏的宝贵资产。
问 我在市场推广部工作，希望拷贝某
科学期刊的一篇论文，以便参加一个
研讨会。我可以这样做吗？
答 您必须时刻考虑到第三方的版权，
根据个案认真对待。如果您对版权问
题有任何疑问，请参阅罗氏内部网的
“版权检查点”了解详情。
公司资产
40
保密信息我们认真处理保密信息，以保护罗氏资产和利益
更多信息和指南：雇用合同；《罗氏针对员工使用具有竞争性信息制定的指导方针》；电子教学课程“竞争情报敏感化
（RoCIS）”。这些文件可以在罗氏内部网（集团法律部网站）上找到。帮助和建议：如果在机密信息方面存在问题，请联系
当地竞争情报专家或集团法律部。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做
的事情违反了保密信息条款，请通过适当的途径报告。
作为罗氏员工，我们可以通过多种途径接触我们的商业保密信息，其中包括与研发项目、
制造方法、商业计划、财务数据、市场推广、销售战略、新产品发布、合并或收购活动有关
的保密信息。
我们尊重第三方的保密信息。如果我们与第三方分享保密信息，必须签署保密协议后才能
交换此类信息。
我们必须知道，在充满竞争的环境中，第三方会竭尽全力接触我们的商业保密信息。第三
方为了竞争而开展的情报活动在本行业中很常见。我们在公共场所（如飞机、火车、电车、
酒吧和餐厅等地）处理保密信息时必须格外谨慎。
保密义务是员工雇用合同的一部分，在员工雇用关系结束后仍然有效。
我们期望所有员工：
– 只与需要了解且有权接触这些信息的人员分享保密信息。
– 要时刻牢记，第三方的竞争性情报活动可能会损害罗氏的资产和利益。
– 履行合同中的保密义务，即使已终止了雇用合同。
公司资产
问 我为罗氏工作，我表妹 近打算为
本行业的另外一家公司工作。她很想和
我讨论罗氏和其新雇主之间的异同点。
我可以说多少？
答 您应该对您的谈话内容格外小心，
即使您谈话的对象是关系密切的亲属。
问问您自己，您要说的内容是否是大众
了解的内容，如果不是，则不应与未经
授权的人分享保密信息。
问 我刚从竞争对手转到罗氏工作，并
带来了很多我认为对公司有用的信息。
我是否可以与新团队成员分享这些
信息？
答 不可以。如果这些信息属于保密信
息，您则不得与他人分享。即使您已离
开那家公司，这些资讯仍然属于保密信
息。您必须履行合同中的保密义务，即
使您已与前雇主终止了雇用关系。
问 我与一位罗氏同事一起飞往纽约，
并与她讨论正在进行中的临床试验的
保密结果。这样可以吗？
答 要时刻警惕第三方的竞争性情报活
动！在公共场所（如飞机、火车、电
车、酒吧和餐厅等地）处理保密信息时
必须格外谨慎。
41
电子通讯工具我们应当小心谨慎地使用电子通讯工具和社交媒体
更多信息和指南：《与正确使用罗氏电子通讯工具有关的指令》；《信息安全政策》；《社交媒体原则》；《Wikipedia指导原
则》；《诊断部门促销实践》；电子教学课程“罗氏信息安全最终用户意识培训”。这些文件可以在罗氏内部网（集团法律
部网站）上找到。帮助和建议：如果在电子通讯工具方面存在问题，请联系您的当地IT专家。如果在注册外部沟通渠道方
面存在问题，请访问全球数字治理网站。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可
能要做的事情违反了电子通讯工具条款，请通过适当的途径报告。
罗氏电子通信工具是指公司自己的 - 硬件，如电话、传真机、计算机、移动通讯工具和手持设备
- 社交媒体和协作工具，如电子邮件、信使、内联网和互联网系统如博客、维基和论坛等。
罗氏电子通讯工具原则上应主要用于罗氏业务用途。总的来讲，只要当地许可，在某些例
外情况下，罗氏员工允许将罗氏电子通讯工具用于个人用途，但须符合相关罗氏指令的
所有要求。个人用途是指与罗氏业务没有直接关系的用途。
罗氏员工使用罗氏电子通讯工具时，必须小心爱护，不得损坏、遗失或胡乱放置。另外，罗
氏员工必须遵守罗氏IT安全标准。例如，未经罗氏IT专家批准，不得在罗氏系统上安装或使
用硬件或软件。在失窃或丢失了罗氏电子通信工具时，应立即通知当地服务台。
在使用罗氏电子通讯工具时，数据保密性并不能被无保留地保证，而是可以根据适用的罗
氏数据保密原则和标准废除这些数据的保密性。
罗氏承认社交媒体的好处（例如：博客、微博、维基、社区和社交网站），但希望员工在利
用这些平台时，无论它是否由罗氏运营，都要按照负责任的方式，且应遵守社交媒体的原
则。具体而言，交流我们的产品是被严格监管的。因此，不允许对任何罗氏产品或相关事项
发表评论，除非获得明确授权。“以公司名义”进行网上活动，必须寻求当地传播部的事先
审查和批准。如果一个员工创建了一个罗氏外部数字频道（如罗氏公司的网站、罗氏社会
媒体网页），则频道必须在全球数字注册处注册。
公司资产
问 我可以将罗氏电子通讯工具用于个
人用途吗？
答 罗氏电子通讯工具原则上应主要
用于罗氏业务用途，但在某些特例情
况下，可以用于个人用途，但须符合相
关罗氏电子通讯工具使用指令的所有
要求。
问 我想在博客中发表我的好友对罗氏
产品X的高度评价。我可以这么做吗？
答 公司支持并尊重员工有权使用个人
通信渠道，比如博客；但是有关公司产
品的沟通受到严格控制。您应该停止通
过博客发表您的的好友对罗氏产品X的
高度评价，因为这可能被认为是一种向
公众推广处方药物的不合法行为。
问 我发现有人发表谈及环境中的药物
残留问题的言论。我很反对这种说法。
我可不可以引述罗氏立场对环境中的
药物残留问题的看法？
答 可以，您可以这么做。罗氏立场白
皮书的宗旨是针对影响公司业务和利
益方的特定可持续性话题提供公司的
看法。只是引用罗氏看法是可接受的
行为，这并不是代表罗氏发表看法。
我们强烈建议您参阅罗氏立场白皮书。
这些文件可以在罗氏网站www.roche.
com上找到。
我们期望所有员工：
– 罗氏电子通讯工具原则上应主要用于罗氏业务用途，使用时要小心爱护。
– 遵守罗氏指令、政策、指南、IT安全和其它适用标准。
– 一旦罗氏电子通信工具丢失或失窃，应立即通知当地服务台。
– 使用社交媒体时，无论它是否由罗氏运营，都应当遵守罗氏社交媒体指导原则，以负责
任的方式使用。 – 注册罗氏公司的任何外部数字频道。
档案管理档案管理值得重视
更多信息和指南：《罗氏全球档案管理指令》；《罗氏有关于竞争法调查（“突击检查”）的指导方针》；罗氏电子邮件指
令；视频“您的电子邮件很重要”；电子教学课程“档案管理和电子通讯基础知识”（COREMAP）。这些文件可以在罗氏
内部网（COREMAP网站）上找到。帮助和建议：如果在档案管理方面存在问题，请联系当地的档案管理协调员或法律
部。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做的事情违反了档案管理条款，
请通过适当的途径报告。
我们期望所有员工：
– 谨慎小心地管理档案。
– 千万不得销毁与正在实施或即将开始的法律诉讼或法规调查有关的档案。
公司资产
问 档案管理是指什么？
答 档案管理是指记录的创建、保留和
销毁。
问 我在开展业务活动中创建文件时为
什么必须遵循罗氏标准？
答 请注意，任何文件都有可能在针对
罗氏的法律诉讼或行政调查中用做证
据。例如，误导和暗示性陈述可能导致
针对罗氏公司和涉及员工的调查。
问 我的前任留给我一些文件和电子邮
件，因为已经超过法律要求的保留期，
这些文件应该予以销毁。我现在听说一
起针对罗氏的法律诉讼，我认为这些文
件会被用做不利于罗氏的证据。我是否
可以销毁这些文件？
答 不可以。您一定不得销毁与正在实
施或即将开始的法律诉讼或行政调查
有关的任何文件。销毁这些文件会被视
为阻碍司法，可能会遭致严重处罚。因
此，您必须保留相关记录。请向法律部
寻求建议。
档案管理是指档案的创建、保留和销毁。
罗氏员工在开展业务中创建或收到的商业档案，无论是何种媒介（纸张、电子、音频/视频
及微型胶片），都是罗氏的宝贵资产。因此，有效和正确的档案管理对保护罗氏的利益至关
重要。
罗氏公司的“档案管理制度（COREMAP）”定义了改善罗氏全球机构内的档案管理的标准。
罗氏区分便利档案和正式档案。正式档案列在罗氏集团档案分类中，它们需要遵照内部和
外部标准与规定进行管理，并保存一定时期。便利档案仅仅具有临时价值，且需定期处理，
以避免风险和成本。
罗氏员工在创建文件时必须遵守以下谨慎标准：
– 撰写之前仔细思考，确定是否有必要创建文件（比如电子邮件）；
– 确保文件符合适用法律；
– 基于事实，不得假设，避免使用误导和暗示性措辞；
– 千万不要撰写您不想为之负责的文件；
– 留心档案的获得者 — 如果没有必要，不要与他人（尤其是外部人员）分享档案。
档案生命周期结束时，必须遵照《罗氏档案管理指令》、本地档案管理政策和保管期限表
销毁档案。
根据适用法律要求（所谓“法律控制要求”），必须保留或披露与正在实施或即将开始的
诉讼或行政调查有关的记录。罗氏员工不得销毁这些文件而必须保存它们直到“法律控制
要求”被撤销。
42
43
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可持续性通过改善当前及今后的生活质量，为利益相关方创造可持续的价值
更多信息和指南：罗氏集团法则；罗氏宣传册《尽今日之责，应患者明日之需》；这些文件可以在罗氏内部网找到。
帮助和建议：如果在可持续性发展方面存在问题，请联系直线经理、当地合规官、首席合规官或罗氏集团行为准则帮助与
咨询热线。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做的事情违反了可持续发
展条款，请通过适当的途径报告。
在迅速发展而又复杂的医疗环境中取得成功，取决于我们是否有能力制定有利于行业和社
会的战略。这意味着：提供医疗解决方案并确保大众能够广泛获益，提供有益的工作场所，
成为值得信赖的合作伙伴，支持我们运营所在地的社区。
近120年来，罗氏一直致力于改善人们的生活。罗氏创始人的长远考虑和稳定的多数股东，
让我们能够忠于这一愿景，能够为世界各地数百万患者的生活带来有益影响。
出于这个原因，可持续性已经整合到我们的业务中。这体现在我们的宗旨条款中，凝固在
我们公司的经营原则中，构成了我们商业模式的基础。我们整体地解决经济、社会和环境
挑战以创造长期价值。只要我们能够成功地为病人提供创新医疗，也就能为所有股东创造
价值。
我们在“五年公司目标”（按年度监督的与奖金挂钩的评估标准）中进一步强化了长远考
虑的愿景。将我们的报道聚焦于经由综合的实质性评估，且由高级管理层批准的股东高度
关心及对业务有重大影响的话题。为了进一步提高非财务报告的水平，我们将完全遵照全
球报告倡议组织（GRI）的标准。
随着医疗环境的日益发展变化和复杂化，我们致力于科学严谨、无懈可击的道德并惠及大
众的医疗创新以建立一个更美好的明天。
后，持久创新将是我们给予社会的 大贡献。
我们期望所有员工：
– 在日常工作中执行罗氏的可持续性承诺。
– 以行业和操作规范衡量我们的业绩。
问 对于罗氏来说，可持续性意味着
什么？
答 对于罗氏来说，可持续性是指通过
提高生活质量为利益方创造价值，无论
是现在还是将来。我们通过研发创新产
品和服务，确保得以广泛利用，而通过
业务构建更美好的未来，提供有收获的
工作环境。作为一名值得信赖的合作伙
伴，为所在社区提供支持。
问 罗氏如何创造可持续发展价值？
答 在罗氏，我们通过以下各个方面为
公司、社会和整个地球创造价值：提供
有助于改善人们生活的医疗创新；通过
研发有助于当地可持续发展的医疗保
健解决方案提高对创新技术的利用程
度；我们历史悠久的家庭传统进一步
加强这种价值；在公平、道德和透明基
础上开展工作，与合作伙伴建立相互
信任的关系；为社区提供支持，保护生
活环境。
问 罗氏如何管理“可持续发展”？
答 可持续发展不是某一个部门可以单
独做到的。相反，所有员工都应在工作
中倡导可持续发展理念。为此，罗氏集
团可持续发展委员会负责制定集团的
可持续发展战略和指导方针，对相关活
动和进度进行汇报。它还负责对各种
重大的社会、环境和道德问题进行评估
和优先处理。
负责任的企业
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与利益相关方交流 与利益相关方交流对于建立信任、理解业务挑战
和共同制定解决方案至关重要
更多信息和指南：罗氏立场白皮书可以在罗氏内联网上找到。罗氏集团沟通政策可以在罗氏内部网（集团传播部与集团法
律部网站）上找到。帮助和建议：如果在利益方参与方面存在问题，请联系当地或总部传播部。报告：如果您善意地认为，
在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做的事情违反了与利益相关方交往条款，请通过适当的途径
报告。
与我们利益相关方坦诚和建设性的对话有利于提高我们创造可持续的价值和增长的能力。
它可以帮助我们更好地了解如何服务于患者、他们的看护者和医生，专注于为企业和社会
创造价值。
不同利益相关群体（患者和患者组织、医疗卫生专业人士、付款人、监管机构和其他政府
组织、非营利组织、科学界、供应商、服务供应商、投资者、贸易和商业协会、媒体、员工
和社会大众）的利益具有多样性。我们使用多种渠道来支持我们的交流，如企业网站、年
度报告和其他出版物。此外，我们参加比较正式的和结构化的交流，如会议、论坛等活动，
并开展咨询和调查。
我们已经建立了集团范围内的各项方针政策来管理与利益相关群体间的交往。医疗健康公
司和各利益相关方之间关系的透明性，这已成为日益关注的话题，而那些感兴趣者所能获
得的信息也越来越多。因此，我们已经采取了许多措施来改善我们围绕关键主题的沟通和
透明度。此外，我们已经制定了一些关于可持续性议题的立场白皮书，每份白皮书均针对
利益相关方的特定期望和关注。
我们通过交流专家管理与媒体事务，与投资者事务则由投资者关系团队负责。罗氏员工必
须将所有媒体和投资者查询转介至这些团队。
我们期望所有员工：
– 遵守集团范围内关于与利益相关方交往的方针政策。
– 将所有媒体查询转介至媒体关系团队。 – 将所有投资者或财务分析师的查询转介至投资者关系团队。
负责任的企业
问 在与我的邻居讨论罗氏业务活动时，
他向我问起了罗氏对以下话题的立场：
药品定价、动物研究、人类干细胞和药
物在环境中残留的问题。我可以从哪里
找到相关信息来回答这些问题？
答 罗氏为利益方就其所关心的不同
的可持续发展话题编制了立场白皮
书。您可以在罗氏互联网或内部网上
（集团传播部和法律部网站）找到这些
信息。
问 我在研发部门工作。有位记者要求
我参加访谈，分享小组研究的一种全
新的分子研究成果。我能回答他的问
题吗？
答 不能，您不可以答应参加访谈。媒
体事务由媒体关系团队专家负责。因
此，您必须将相关询问转交这些专家进
行解答。
47
政府官员我们视政府官员为重要利益相关方并尊重他们
更多信息和指南：《罗氏良好操作指南：与政府官员交往》可以在罗氏内部网（集团法律部网站）上找到。帮助和建议：
如果在与政府官员交往方面存在问题，请联系当地合规官、首席合规官或罗氏集团行为准则帮助与咨询热线。报告：
如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做的事情违反了与政府官员交往条款，请通
过适当的途径报告。
政府官员在社会中扮演重要角色，例如，为经济稳定、社会团结、环境保护、和公民接受医
疗服务创造和维持必要的条件和机制。
罗氏坚信，政府官员与私有行业之间建立一个积极主动、诚实、透明和负责的对话和互动，
是良好的公众治理所必须具有的。所有与政府官员交往的员工都应该遵守《与政府官员交
往的良好操作规范》，了解可能适用的特定附加限制，且以良好的道德水准和专业态度开展
工作。
向政党提供支持，尤其是财务支持，必须符合适用的法律法规。
我们期望所有员工：
– 与政府官员之间建立一个积极主动、诚实、透明和负责的方式互动。
– 在与政府官员交往时保持遵守罗氏商业廉正标准。
负责任的企业
问 我的一位朋友正在参加一项政治活
动，并询问罗氏是否可以支持此活动。
这种做法对吗？
答 任何政党支持，特别是财务支持必
须符合适用的法律法规。
问 一位前罗氏同事正在竞选当地政府
职务，要求我以个人身份提供财务支
持。我可以这样做吗？
答 罗氏尊重员工个人支持政治或慈善
活动的权利，但前提是此类支持与罗
氏无关。因此，您可以以个人身份向您
的前同事提供个人支持。
48
患者团体在与患者团体交往时我们坚持诚信和透明原则
更多信息和指南：行业准则（如EFPIA患者机构实践准则）；《罗氏关于与患者团体交往的立场白皮书》；《罗氏良好操作
指南：与患者团体交往》。这些文件可以在罗氏内部网（集团法律部网站）上找到。帮助和建议：如果在与患者集团交往
方面存在问题，请联系当地合规官、首席合规官或罗氏集团行为准则帮助与咨询热线。报告：如果您善意地认为，在与罗
氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做的事情违反了与政府官员交往条款，请通过适当的途径报告。
罗氏坚信与患者团体进行公开对话、透明交流资讯至关重要。
与患者团体建立和保持良好关系是一种获得有价值的深层理解的有效方式，并影响罗氏在
各医疗领域的工作，如药物开发、法规批准、产品发布和市场推广的补偿。我们越来越多地
在各种项目上与患者团体建立伙伴关系，无论是疾病宣传活动还是临床试验的设计。
罗氏与多种患者团体在各种疾病领域中开展合作，例如肿瘤学、病毒学、代谢性疾病和中
枢神经系统疾病等。
患者团体为患者提供支持和资讯，帮助患者战胜疾病，代表患者反映意见，就影响患者生
命的问题开展活动。
各利益相关方，例如政府、行业协会（如EFPIA和AdvaMed）、公众和媒体，呼吁在医疗行业
在与患者团体交往时要保持诚信和透明，要求披露医疗行业提供的财务和类似支持。每年，
罗氏都会公布全球合作的所有患者团体名称及其通过各种途径提供的支持。
罗氏在与患者团体交往中始终采用高行为标准。与患者团体的所有合作必须基于诚信、独
立、尊重、平等、透明和互惠互利的原则之上。这些标准已在《罗氏良好操作指南：与患者
团体交往》中严格规定。
我们期望所有员工：
– 尊重患者团体，视其为重要的利益相关方。
– 基于诚信、独立、尊重、平等、透明和互惠互利的原则与患者团体交往。
– 保持与患者团体的关系。
负责任的企业
问 与患者团体公开对话和透明交流资
讯会为罗氏的业务创造价值吗？
答 是的。患者团体能为罗氏提供宝贵
的深层理解，影响罗氏在各医疗领域
的工作，如药物开发、法规批准、产品
发布和市场推广的酬金。
问 我在销售部工作。为增加销售，我
打算为某患者团体提供大量财务支持，
以换取其对我负责的罗氏产品的公开
支持。这样做对吗？
答 不对。您必须尊重患者团体的独立
性，不得用患者团体做市场推广工具。
请记住，大多数国家（美国和新西兰
除外，这两个国家允许直接向消费者
做广告）禁止以广告形式向公众宣传
处方药物。
49
商业伙伴 我们期望商业伙伴能展现高标准的行为和诚信
更多信息和指南：《罗氏关于尊重人权的立场白皮书》；《罗氏供应商行为准则》；《商业行为——商业诚信指令》；《针对罗
氏业务合作伙伴制定的罗氏反腐败合规性问卷调查（自我评估工具）》；《针对罗氏业务合作伙伴制定的罗氏反腐败合规
性保证确认》；电子学习课程“商业行为 — 附录一”(RoBiB Add I)。这些文件可以在罗氏内联网（集团法律事务部网站）
上找到。为商业合作伙伴提供的信息可在罗氏互联网上找到。帮助和建议：如果在与业务合作伙伴交往方面存在问题，请
联系直线经理、当地合规官、首席合规官或罗氏集团行为准则的帮助与咨询热线。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有
关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做的事情违反了与业务伙伴交往条款，请通过适当的途径报告。
罗氏在其各项活动中坚持高标准的行为和可持续发展，其中包括与商业伙伴之间的交往。
我们的商业伙伴对于我们保持可持续增长和全面成功扮演着至关重要的角色。
罗氏与业务伙伴间的业务往来均基于按需提供的优质产品与服务、较高的供货能力、有竞
争力的价格、 佳适用性、可持续性以及诚信。罗氏已制定各种原则，以规范对商业伙伴
（如咨询师、顾问、代理或专家）的适当酬金。
罗氏希望所有商业伙伴的行为能够遵循适用的法律、法规和合同条款，以及与公认的可持
续性标准，如保护人权、安全和环境、禁止使用童工和强制劳工、洗钱以及贿赂等。罗氏倡
导执行负责任的供应链管理的行业原则。
在与其合作之前，罗氏将对潜在的商业伙伴进行尽职调查，以获得第一手资料，了解商业
伙伴的诚信、质量、适宜性和信用。
签订合同并针对诚信和其它义务提供适当指导之后，会通过对业务合作伙伴展开尽职调查
的监督方式，确保遵守合同约定（“互相信任、互相监督”）。
商业伙伴可以就《罗氏集团行为准则》的实施和汇报与罗氏业务有关的潜在违规问题，直
接向罗氏首席合规官寻求帮助和建议。
如果商业伙伴未遵守适用的法律、法规、行业准则和合同条款以及社会公认的可持续性发
展标准，罗氏将其采取适当的改正措施，必要时罗氏将终止与此商业伙伴的合作。
我们期望所有员工：
– 以诚信的姿态与商业伙伴交往。
– 在与其合作之前以及合作期间，将了解商业伙伴的诚信、质量、适宜性和信用。 – 如果某商业伙伴未诚信行事，将要求其采取适当的改正措施。
负责任的企业
问 我与一位咨询师一起工作，他要求
我为其服务支付我认为高于公平市场
价格的酬金。我该怎么办？
答 罗氏在《商业行为—商业诚信指令》
中针对商业伙伴的报酬做出了明确规
定。相应而言，酬金金额应与所提供之
服务的公平市场价值保持一致。如果
酬金与所提供的服务不相称，您不应
接受咨询师的要求。您应立即与直线
经理和当地合规官讨论此事，以便找
出适当解决方法。
问 我从小道消息得知，我们的某供应
商因为使用童工而被调查。我是否应
该对此谣言置之不理？
答 不应该。罗氏倡导保护人权，不能
容忍商业伙伴不遵守适用法律和社会
公认的可持续发展标准。您应当立即向
直线经理汇报，让其充分专注此问题。
罗氏将就此展开调查，并采取适当措
施。《罗氏企业原则》、《罗氏尊重人权
立场书》及《供应商行为准则》中明
确阐述了罗氏在人权方面的立场。您可
在罗氏的网站 www.roche.com 上找到这
些文件。
慈善活动 我们视慈善捐赠为可持续性努力的一部分
更多信息和指南：《罗氏与慈善捐赠和非商业性赞助有关的政策》；《罗氏宣传册“普及医疗保健，克服障碍”》；《罗氏借
调方案情况简报》；《罗氏儿童步行筹款情况简报》。这些文件可以在罗氏内部网（集团法律部网站）上找到。如果希望了
解与这些方案有关的更多信息，请访问罗氏内部网。罗氏提供各种医疗服务支持，比如疾病预防活动和能力构建方案，促
进公司业务发展。这些方案的详细信息业可以在罗氏内部网上找到。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动
中某人的行为，正在做或可能要做的事情违反了慈善活动条款，请通过适当的途径报告。
罗氏不仅在医疗创新方面拥有悠久历史，在慈善捐赠方面也具有光荣传统。
罗氏的慈善捐赠和非商业赞助体现了我们的可持续性商业模式和创新文化。
在评估项目时，我们侧重于潜在效果，而不是成本。我们以效果衡量价值和成功。
慈善捐赠由相关的当地管理层作出决定。但是，牵涉到多个国家的捐赠活动必须由罗氏集
团捐赠和慈善部门进行处理。
决策制定必须符合《罗氏慈善捐赠和非商业赞助政策》。
罗氏员工积极参加慈善活动，例如，在年度性罗氏儿童义走活动中，分布在全球不同时区
和大陆的员工一起行走，为支持世界上易受伤害的儿童募捐。
作为对社会的承诺，罗氏支持员工以个人名义参加社区活动。例如，罗氏“借调方案”使罗
氏员工能够以其医疗卫生相关知识为非政府机构提供支持。
我们期望所有员工：
– 将慈善捐赠和非商业赞助请求转给具体负责的罗氏决策者。
负责任的企业
问 为什么参加罗氏儿童步行活动是一
件善举？
答 通过参加罗氏儿童步行活动，您可
以为迫切需要帮助的儿童募捐。罗氏将
根据募捐的钱款加倍捐赠，全部投资于
所支持的项目。
问 某体育俱乐部向我提出请求，要求
罗氏提供财政赞助。我该怎么办？
答 慈善捐赠由相关的当地附属公司
管理层决定。牵涉到多个国家的捐赠
活动必须由罗氏集团捐赠和慈善组进
行处理。决策者将评估请求是否符合
《罗氏慈善捐赠和非商业赞助政策》
的要求。
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51
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合规责任对于罗氏来说，合规重要、人人有责
更多信息和指南：电子教学课程“罗氏商业中行为”（RoBIB）；电子教学课程“罗氏商业中行为—附录 I”（RoBIB Add I）；
当地合规官的文档管理职能。这些文件可以在罗氏内网（集团法律部网站）上找到。帮助和建议：如果希望了解与罗氏合
规管官员职责有关的更多信息，请联系当地合规官、首席合规官或罗氏集团行为准则帮助与咨询热线。报告：如果您善意
地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做的事情违反了《罗氏集团行为准则》，请通过适当的
途径报告。
我们所在的行业是一个被严格监管的行业，遵守法律和法规要求是我们开展经营活动的先
决条件。
合规性意味着我们的行为必须符合适用法律、法规、行业准则和罗氏诚信标准的要求。
罗氏建立了一个全面的合规管理体系（CMS），我们致力于对此体系进行落实和执行。全面
的合规管理体系涉及所有员工、方针、政策和流程，重点对违规行为进行预防、检测并做出
响应。
罗氏认为，每一位员工的责任意识是合规的基础。因此，我们必须不断且适当地识别、
评估和管理业务职责范围内的合规风险。业绩不仅指完成的工作，还包括完成工作的
方式。
我们罗氏将合规理解为重要的管理层责任。事实上，在很多情况下，违规往往是较差和/或
没有领导力的结果。因此，作为领导职责的一部分，罗氏直线经理有责任仔细甄选、指导和
监督下属员工。他们必须在员工的绩效评估中坚持合规原则。罗氏致力于为直线经理提供
适当培训，以便他们胜任各自岗位。
合规部门负责在全面合规管理方面为员工和直线经理提供支持。
我们期望所有员工：
– 确保我们的行为符合适用法律、法规、法律条款和罗氏诚信标准的要求。
– 明确自己在全面合规管理中肩负的责任。
– 持之以恒并恰如其分地发现、评估和管理那些属于我们商业责任范畴的合规风险。
问 我现准备授予某商业伙伴某种好处，
以便完成我的业务目标。我是否可以为
了实现业务目标而授予某种好处？
答 不可以。对于罗氏来说，业绩不仅
仅指完成的工作，还包括完成工作的方
式。拓展业务目标绝不能成为违反罗氏
诚信标准的借口或理由。请一定记住，
您须为自己的行为负责。
问 我是一名直线经理，我在全面合规
管理过程中扮演什么角色？
答 合规是管理人员职责的一个重要因
素，这是您领导职责的一部分。您有义
务仔细甄选、指导和监督下属员工。
问“仔细监督直线经理所负责的员工”
是什么意思？
答 例如，如果您发现某个员工没有佩
戴罗氏公司安全与健康规定所要求的
防护眼镜，您必须确保对员工进行正
确的沟通、引导并确保他们遵守这些
规定。
全面合规管理
54
合规官合规官支持我们
更多信息和指南：电子教学课程“罗氏商业中行为”（RoBIB）；电子教学课程“罗氏商业中行为—附录 I”（RoBIB Add I）；
当地合规官的文档管理职能。这些文件可以在罗氏内网（集团法律部网站）上找到。帮助和建议：如果希望了解与罗氏
合规管官员职责有关的更多信息，请联系当地合规官、首席合规官或罗氏集团行为准则帮助与咨询热线。报告：如果您善
意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可能要做的事情违反了《罗氏集团行为准则》，请通过适当
的途径报告。
首席合规官以及合规官网络的责任是确保整个罗氏集团认真贯彻执行《罗氏集团行为
准则》。首席合规官同时也负责就《罗氏集团行为准则》的实施和遵守情况联络股东、员
工、消费者、供应商和公众。
每个罗氏机构均已任命一名当地合规官履行以下职责，包括但不限于： – 确保员工了解在对正确的商业行为有疑问时寻求帮助的途径；
– 与地方、区域和全球合规专家之间进行沟通、协作，以识别和利用制药与诊断部门之间
的协同优势；
– 协调当地合规性努力、倡议和培训计划；
– 协助和开展合规管理、合规控制及合规审计；
– 协助管理层管理本地诚信风险管理流程；
– 协助管理层正确处理本地违规事件，包括通过商业道德事件报告（BEIR）系统报告；
– 鼓励员工报告合规问题。
首席合规官负责协调当地合规官网络的沟通交流，确保合规官定期交换 佳合规实践，
并在当地合规官中间分享。
我们期望所有员工：
– 如果不方便与直线经理沟通，请联系当地合规官寻求帮助和建议，或者汇报合规问题。
– 如果不希望与当地管理层或当地合规官联系，也可以联系首席合规官。
全面合规管理
问 某利益方要投诉罗氏，指责某罗氏
员工违反了《罗氏集团行为准则》，他/
她应该向谁投诉？
答 首席合规官负责就《罗氏集团行为
准则》的实施和遵守情况联络股东、
员工、消费者、供应商和公众。
问 我是罗氏的一名销售经理，我时刻
牢记罗氏的商业诚信标准。我对直线
经理下达的某项指示有些不安，我该
怎么办？
答 请直接向您的直线经理说出您的忧
虑，如果您不满意直线经理的答复，请
与当地合规官联系，由其认真处理您的
忧虑，并对您予以保密。
问 我遇到一个敏感的合规问题，但我
不希望与当地管理层或与当地合规专
员讨论此问题，我该向谁报告？
答 您应该向首席合规官报告，由其以
保密方式处理您的忧虑。
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违规处理 恰当地处理违规是全面合规管理的重要组成部分
更多信息和指南：《正确处理违规案件的罗氏指令》和《商业道德事件报告的罗氏指令》参见罗氏内部网（集团法律部
网站）。帮助和建议：如果在违规处理或商业道德事件报告方面存在问题，请联系您的直线经理、当地合规官、首席合规
官或罗氏集团行为准则帮助与咨询热线。报告：如果您善意地认为，在与罗氏有关的商业活动中某人的行为，正在做或可
能要做的事情违反了《罗氏集团行为准则》，请通过适当的途径报告。
罗氏不容忍违规行为。违反《罗氏集团行为准则》的员工和直线经理，将为此承担责任。
罗氏致力于恰当的处理违规，体现在： - 认真对待一切指控；
- 高效及时地调查指控；
- 客观公正地评估事实；
- 如果指控属实，将采取恰当的纠正措施和制裁手段。
除非由调查而获取的证据足以证明违规，任何被指控员工将被推定为其行为符合《罗氏集
团行为准则》。我们与调查人员充分合作，确保掌握合规证据，以表明我们的行为是合
规的。
某些指控，特别是但不限于公司的贿赂和欺诈行为，将由集团审计与风险咨询部领导下的
内部或外部专家进行调查。
直线经理在人力资源部和当地合规官的支持下，决定适当的纠正与惩罚措施。
“商业道德事件报告系统(BEIR)”中定义的直线经理一旦发现违规行为，有责任立即报告。
通过商业道德事件报告系统(BEIR)，能够让 高管理层、首席合规官和首席集团审计与风
险咨询官可以在 初的报告到问题解决整个过程中获悉、追踪和监管涉嫌的违规。
一年内发生的重大道德事件次数将在罗氏控股有限公司的年度报告中公布。
我们期望所有员工：
– 尽一切努力防止违规事件。
– 与调查人员充分合作，确保我们掌握合规证据。
– 在不得不处理违规案件时，直线经理应采取适当的纠正措施及制裁手段。
全面合规管理
问 罗氏是否容忍对于其集团行为准则
的违反行为呢？
答 不。不能容忍对于《罗氏集团行为
准则》的违反行为，应承担责任的员
工将被追究责任。必须采取适当的纠正
措施和处罚手段，这是直线经理的职
责所在。
问“合规证据”是什么？
答 合规证据是用来证明行为正确合规
的任何形式的证明，例如，在有可能发
生利益冲突的情况下经直线经理同意
而提供的书面证据。
问 如果我的直线经理坚持让我从事我
认为不符合罗氏集团行为准则之事，
这种情况下我该怎么办？如果我做出
说明，说明该直线经理始终坚持我这
样做，这是否算是足够的合规证据呢？
答 否。如果您的直线经理坚持不正确
的行为，您应该使用可用的报告途径
讲出来。
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联系地址和链接
首席合规官
集团法务部合规处Urs Jaisli博士 邮箱：[email protected] 电话：+41 61 688 40 18
新的联系方式可以在罗氏公司的内联网（集团法律事务部网站，在“合规性和可持续
性”标题的下面）以及罗氏互联网上找到。
当地合规官
当地合规官 新的的姓名和联系方式可以在罗氏内联网（集团法律事务部网站，在
“合规性和可持续性”标题的下面）上找到。
罗氏集团行为准则帮助与咨询热线
提交的请求可以发至：[email protected]。如果还需要更多信息，可以浏览罗
氏内联网 helpandadvice.roche.com（集团法律事务部网站)。
罗氏集团报告热线
免费电话号码和罗氏集团报告热线网页服务的网址请参见罗氏内联网：speakup.roche.com
（集团法律部网站）。
罗氏集团行为准则
罗氏集团行为准则以及所有参考信息的列表可以在罗氏内联网（集团法律事务部的网站，
在“合规性和可持续性”标题的下面，副标题为“罗氏集团行为准则”）以及罗氏互联网
上找到。
罗氏集团行为准则的硬考贝可向巴塞尔的合规管理员申领，其联系方式为：
罗氏集团行为准则还可以通过罗氏公司管理设备的移动设备应用程序获取
（下载源：codeofconduct.roche.com）。
联系方式
F. Hoffmann-La Roche Ltd集团法律合规官 4070 Basel, Switzerland (瑞士)
© 2015年1月
2001453-1
