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20 - 21 de abril del 2017Hotel Hard Rock Megapolis - Centro de Convenciones | Ciudad de Panamá

PAT R O C I N A D O R P L AT I N O

4ta Conferencia Anual de las Américas sobre

Gestión de Riesgo ALD

Las Evaluaciones Mutuas de GAFI: Anticipando las Posibles Repercusiones en el Sector Privado

Evaluando el Impacto Institucional e Individual de las Iniciativas Globales de Intercambio de Información y Transparencia Fiscal

Determinando Parámetros para un Efectivo De-Risking de Clientes

Protegiendo a su Organización Mediante lo Aprendido en Casos Recientes

Soluciones Innovadoras para Mitigar los Riesgos de Delitos Financieros

ASPECTOS DESTACADOS

QUIEN ASISTE

Desarrolle parámetros para el efectivo de-risking de clientes

Evaluaciones Mutuas de GAFI: Prepárese para cumplir con nuevos requerimientos normativos

Reciba herramientas innovadoras para el manejo efectivo de clientes de alto riesgo

Analice nuevas iniciativas regulatorias para detectar e investigar la evasión fiscal

Fortalezca su programa de Riesgos ALD mediante las lecciones aprendidas en casos reales de estudio

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Profesionales responsables en:

aca Operaciones y Cumplimiento ALD

aca Gestión de Riesgo ALD

aca Debida Diligencia del Cliente

aca Monitoreo de Transacciones

aca Auditoria ALD

aca Investigaciones

aca Capacitación ALD

aca Supervisión Reguladora

aca Soporte y/o Consultoría ALD

De los siguientes sectores:

• Bancos

• Servicios Financieros

• Oficinas Gubernamentales

• Firmas de Inversionistas

• Consultores

• Aseguradoras

• Firmas de Abogados

• Servicios Tecnológicos

“Excelente oportunidad para mantenerse actualizado en las nuevas técnicas de prevención de lavado de activos y además compartir con personas que trabajan en la especialidad alrededor del mundo.”

Elsa Rosario, Decana, Colegio de Contadores Publicos de Lima, Peru

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SEMINARIO CAMSMIÉRCOLES 19 DE ABRIL DEL 2017

8:00 AM – 9:00 AM Desayuno e Inscripción de los Participantes del Seminario de Preparación para el Examen CAMS (Se Requiere Inscripción por Separado)

9:0 0 AM – 4:30 PM Seminario de Preparación para el Examen CAMS El seminario de preparación, liderado por instructores expertos que cuentan con la certificación CAMS, cubre información clave y brinda consejos de estudio en un formulario simple y práctico que le ayudará a prepararse para tomar y aprobar el examen. Durante el seminario, expertos en el campo ALD, le presentaran las áreas principales de contenido y preguntas de muestra del examen. Requiere inscripción independiente de la conferencia.Asista gratis - Detalles en la contraportada.

PRIMER DÍA DE CONFERENCIA JUEVES 20 DE ABRIL DEL 2017

8:00 AM - 6:00 PM Mesa de Inscripción Abierta

8:00 AM - 7:00 PM Sala de Exposición Abierta

8:00 AM - 9:00 AM Desayuno en la Sala de Exposición

9:00 AM - 9:15 AM Discurso de Apertura

9:15 AM - 9:45 AM Discurso del Orador Magistral

9:45 AM – 11:00 AM Las Evaluaciones Mutuas de GAFI: Anticipando las Posibles Repercusiones en el Sector Privado

• Evalúe el posible impacto de los resultados de las Evaluaciones Mutuas de GAFI en su actual programa de cumplimiento ALD

• Adopte medidas para un rápido ajuste de su programa de cumplimiento ALD ante los potenciales nuevos requerimientos regulatorios que surjan en respuesta a las Evaluaciones Mutuas

• Comunique a la alta gerencia los resultados de las Evaluaciones Mutuas para elaborar un plan de acción integral en su institución

PROGRAMA

Inscríbase a la conferencia y reciba un PASE GRATUITO para participar en el Seminario CAMS

La credencial de Especialista Certificado en Antilavado de Dinero® (CAMS, por sus siglas en inglés) es el estándar de excelencia entre las certificaciones en ALD y es reconocida en todo el mundo por las instituciones financieras, gobiernos y organismos regulatorios. El salario de quienes tienen la certificación CAMS es en promedio un 42% más elevado que el de sus pares no certificados.*

Detalles adicionales en la contraportada.

*De acuerdo a la Guía de Compensaciones para Profesionales en ALD/CFT/FCP del 2015.

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11:00 AM – 11:30 AM Receso en la Sala de Exposición

11:30 AM – 12:45 PM

TEMA POLÉMICOEvaluando el Impacto Institucional e Individual de las Iniciativas Globales de Intercambio de Información y Transparencia Fiscal

• Entienda el impacto que tienen las iniciativas de intercambio de información fiscal entre jurisdicciones, en los procedimientos de debida diligencia y reporte de su organización

• Pondere los riesgos y beneficios individuales de mantener el estatus de contribuyente estadounidense dados los requerimientos de la ley FATCA

• Analice junto a los expertos los fundamentos del proyecto de lucha contra la erosión de la base imponible y el traslado de beneficios (BEPS) de la OCDE y su efecto a nivel institucional

12:45 PM – 1:45 PM Almuerzo

1:45 PM – 3:00 PM Actualizando sus Prácticas de Identificación del Beneficiario Final para Minimizar Riesgos

• Defina los protocolos que serán utilizados para la determinación del riesgo de sus clientes y realice la Debida Diligencia Reforzada de los clientes de alto riesgo

• Utilice numerosas bases de datos que le permitan corroborar la información del beneficiario final de una cuenta

• Realice un monitoreo continuo de clientes de modo de mantener actualizados los protocolos de riesgo utilizados e identificar eficazmente al beneficiario último de las cuentas

3:00 PM – 3:05 PM Cambio De Panel

3:05 PM – 4:20 PM Determinando Parámetros para un Efectivo De-Risking de Clientes • Analice detalladamente los lineamientos regulatorios respecto al de-risking de clientes y

actualice sus modelos ALD acordemente

• Desarrolle nuevos protocolos para la administración de riesgos de clientes que armonicen las medidas de inclusión regionales con el manejo efectivo de los riesgos

• Capacite al personal acerca de las políticas de gerenciamiento de riesgos a instaurar en su organización

4:20 PM – 4:50 PM Receso en la Sala de Exposición

4:50 PM – 6:00 PM Manteniendo Cuentas de Corresponsalía Bancaria Seguras • Adoptando políticas de Debida Diligencia del Cliente que incluyan los riesgos específicos

de mantener relaciones de corresponsalía bancaria tales como las cuentas anidadas

• Controlar las sucursales y subsidiarias de sus clientes corresponsales para evaluar si las medidas ALD adoptadas son adecuadas

• Desarrolle los perfiles estratégicos de los bancos respondientes para identificar e investigar transacciones inusuales

6:00 PM – 7:00 PM Cóctel de Bienvenida en la Sala de Exposición

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SEGUNDO DÍA DE CONFERENCIA VIERNES 21 DE ABRIL DEL 2017

8:00 AM - 12:05 PM Mesa de Inscripción Abierta

8:00 AM – 10:50 AM Sala de Exposición Abierta

8:00 AM - 9:00 AM Desayuno en la Sala de Exposición

9:00 AM - 9:05 AM Apertura del Segundo Día

9:05 AM – 10:20 AM Estableciendo Pautas para Mitigar los Riesgos de Clientes de Alto Riesgo • Establezca normas de revisión uniformes para clientes de alto riesgo teniendo en cuenta

las políticas de tolerancia al riesgo manejadas por su organización

• Implemente políticas integrales de Conozca a su Cliente y utilice modelos de riesgo con nuevos clientes para facilitar la identificación y el control de clientes y transacciones altamente riesgosos/as

• Realice revisiones de los modelos de riesgos utilizados para asegurar su eficacia e identificar deficiencias en su sistema de cumplimiento

10:20 AM – 10:50 AM Receso en la Sala de Exposición

10:50 AM – 12:00 PM

CASO DE ESTUDIOProtegiendo a su Organización Mediante lo Aprendido en Casos Recientes

• Profundice en recientes casos donde hubo abuso de las redes sociales para cometer actos fraudulentos y reclutar adeptos a grupos terroristas

• Evalúe tipologías criminales utilizando monedas virtuales e identifique las fallas existentes en los sistemas preventivos de las organizaciones perjudicadas de modo de evitar situaciones similares

• Analice el rol preponderante que tuvo un empleado del Banco Central de Bangladesh en la comisión del robo masivo de dicha entidad y fortalezca sus medidas de Conozca su Empleado

12:00 PM – 12:05 PM Discurso de Clausura

El programa y los oradores están sujetos a cambios.

”“ACAMS tiene claro cuáles son los temas de mayor interés para los participantes, y se preocupan de transmitir a los asistentes el conocimiento necesario para desempeñar sus funciones.”Zuleymi Velasco, Oficial de Cumplimiento y Riesgo, Galindo, Arias y López, Panamá

6 www.acamsconferences.org/panama latam@acams.org +1 786.871.3009

ORADORES Y GRUPO DE APOYO

ORADOR MAGISTRALDirector AdjuntoAgente EspecialDepartamento de Seguridad Nacional de los EEUU (HSI)EEUU

Juan ClementeAgente EspecialDepartamento de Seguridad Nacional de los EEUU (HSI)Panamá

Clara Hurtado, CAMSDirectoraCumplimientoInstituciones Financieras y Corresponsalia BancariaStandard CharteredEEUUMIEMBRO DEL GRUPO DE APOYO

Antonio Jenkins-LaraPresidenteJenkins-Lara ConsultingPanamá

María de Lourdes JiménezVicepresidente Senior y Gerente de DivisiónCumplimiento CorporativoBanco PopularPuerto RicoMIEMBRO DEL GRUPO DE APOYO

Juan MasiniDirectorMasini Global GroupPuerto Rico

Erika MontañoOficial de Cumplimiento ALD y FATCAZurich Compañía de SegurosMéxico

Francisco MontealegreGerente Regional RetiradoCumplimiento ALD/FTLAFISENicaraguaMIEMBRO DEL GRUPO DE APOYO

Juan Pablo Rodríguez Cárdenas PresidenteRics Management ColombiaMIEMBRO DEL GRUPO DE APOYO

Ariadna RojasOficial de CumplimientoUBS Wealth ManagementPanamáMIEMBRO DEL GRUPO DE APOYO

Héctor SánchezVertical Solutions ConsultantLexisNexis Risk Solutions

Roderick Schwarz, CAMSDirectorCSMBPanamá

Marisol SierraVicepresidente Gobierno Corporativo y CumplimientoMetroBank Panamá PanamáMIEMBRO DEL GRUPO DE APOYO

Juan Carlos VélezAuditor Gerencia de CumplimientoVicepresidencia de Auditoria InternaBancolombia ColombiaMIEMBRO DEL GRUPO DE APOYO

Vea la lista completa de patrocinadores y expositores en www.acamsconferences.org/panama 7

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EXPO

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EXPOSITORES

Las conferencias mundiales de ACAMS reúnen a altos ejecutivos, tomadores de decisiones, proveedores de tecnología y soluciones de vanguardia bajo un mismo techo para compartir ideas y participar en los últimos avances en la detección y prevención de delitos financieros. Desde la tecnología de detección hasta el análisis de datos y el procesamiento de transacciones, los expositores tendrán la oportunidad de mostrar productos y servicios a una amplia audiencia.

LexisNexis Risk Solutions es líder mundial en soluciones especializadas en Inteligencia Financiera impulsadas

por la más avanzada tecnología de vinculación de datos y la más vasta colección de registros públicos en los Estados Unidos. Nuestras soluciones permiten a las Instituciones Financieras manejar con eficacia las dinámicas y complejas demandas de los programas de Conocimiento del Cliente, Debida Diligencia, Prevención de Lavado de Dinero, Verificación de Identidad, Verificación contra listas de vigilancia y Combate a la Corrupción. Usted puede confiar en LexisNexis Risk Solutions para fortalecer sus programas de Cumplimiento a través de Inteligencia Financiera única en el mercado, diseñada para brindar eficiencia operativa y mitigar la exposición al riesgo regulatorio. lexisnexis.com/risk/intl/es/

SEMINARIO CAMS GRATUITOAumente su desarrollo profesional durante la conferencia y asista al Seminario de Preparación para el Examen CAMS el cual se realizará el miércoles, 19 de abril. Este seminario es gratuito para los asistentes de la conferencia quienes han comprado el paquete de certificación CAMS6 o están en el proceso de certificarse y de sentarse para el examen. Participación en este seminario junto a la conferencia le otorga 12 créditos de CAMS. Cupo es limitado y se requiere reservación por adelante. Contáctenos para más detalles e inscripción.

DESCUENTOS PARA GRUPOS ACAMS ofrece descuentos a grupos de 3 o más personas. Para más información contacte a Martha Cerquera al + 1 786.871.3019 o mcerquera@acams.org.

PRECIOS Y DESCUENTOS

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Precio Regular

MIEMBRO NO-MIEMBRO MIEMBRO NO-MIEMBRO

US$795 US$895 US$895 US$995

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Hotel Hard Rock Megapolis - Centro de Convenciones

ALOJAMIENTO Hemos reservado un grupo de habitaciones en el Hotel Hard Rock a un precio con descuento especial para los asistentes de esta conferencia.

El último día para reservar sus habitaciones a este precio es el 29 de marzo del 2017, o hasta que el cupo reservado de habitaciones se haya agotado.

Vea la información de reservas en: www.acamsconferences.org/panama/#sede

SEDE DEL EVENTO

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3 MANERAS FACILES PARA INSCRIBIRSE

20 - 21 de abril del 2017

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