上海率先基本实现现代化的若干问题

同济大学 诸大建

上海新世纪需要提交的两个答卷

如何实现生产力的跨越式发展工业化 \信息化 \生态化如何率先基本实现现代化人的发展 \综合资本 \社会组织

中国现代化的第三步发展战略

1980-1990：脱贫（第一个翻番）1991-2000：进入小康（第二个翻番）2001-2050：全面建设小康社会（再翻两番）

需要思考的四个问题

什么是传统意义上的现代化如何理解当代意义上的现代化上海的现代化现在处于什么水平上海如何率先实现综合导向的现代化

1. 现代化概念的当代变革

1.1 九十年代的发展反思

九十年代是发展反思的年代1992 年的环境与发展里约会议1994 年的社会发展会议1995 年的世界妇女大会1996 年的人类居住会议2000 年的世界首脑会议21 世纪要建立发展新模式

从数量型现代化到质量型现代化

变革开始的位置

经济发展程度

社会失衡程度 数量

型现代化

质量型现代化

1.2 传统的观念 :增长导向的现代化

世界银行的人均 GDP 指标五个经济世界的分类（经济型现代化）传统现代化的问题以及修改美国社会学家英克尔斯的 10 项标准现代化与前现代化世界的分类

按照人均GDP对现代化水平的划分

大于 10000美圆

小于 360美圆

高收入国家

低收入国家

中等收入国家

1999 的世界经济发展状况 (PPP)

人均 GDP

人均 GDP指数

人类发展指数

经济增长速率

高收入国家 25860 0.93 0.926 2.2

中等收入国家

5310 0.66 0.740 1.8

低收入国家 1910 0.49 0.549 1.7

全世界 6980 0.71 0.716 1.3

从经济增长到人类福利

人们常常将经济的快速增长视为发展的首要指标。然而，仅以国民核算表计算的经济增长作为发展的尺度已经难以令人满意。更加重要的应该是福利。它包括消费、人类发展、环境可持续性及其质量、分布与稳定。——世界银行《增长的质量》（ 2001）

经济增长与生活质量的变化生活质量指标

经济增长60年代

90年代

A——上升的指标：婴儿存活率、蛋白质摄入等

B——不敏感指标：中学入学率、收入的吉尼系数等

C——下降的指标：人均二氧化碳、人均二氧化硫等

A

B

C

发展中国家

1.3 传统的修正：英克尔斯 10项指标

人均国民生产总值 3000美圆以上农业产值占国民生产总值比例低于 12-15%服务业产值占国民生产总值的比例在 45%以上非农业劳动力占总劳动力的比重在 70%以上识字人口的比例在 80%以上大学入学率在 10-15%以上每名医生服务人数在 1000人以下平均寿命在 70岁以上城市人口占总人口的比例在 50%以上人口自然增长率在 1%以下

1.4 最近的变革 :综合导向的现代化

世界银行的世界发展指标（五个方面）世界银行的质量发展指数（ GDP指数 +人文发展指数 +环境发展指数）联合国的可持续发展指标（四个方面指标）联合国开发署的人类发展指数（三个指标）

人力资本

有形资本

自然资本

社会治理结构（社会资本）

人类福利与

人类发展

增 长

直接

直接

间接

能力层面 目标层面资本层面

2. 综合发展观的基本要素

2.1 人类发展的水平与指数

人类发展指数高人类发展 (0.8-1.0)中人类发展 (0.5-0.79)低人类发展 (0.0-0.49)

人类发展的水平与指数

收入 : 用购买力评价计算（ 100-40000美圆）寿命 :人均预期寿命（ 25-85岁）教育 :综合入学率（ 0%-100%）

成人识字率 (三分之二权数 )小学 \中学 \大学综合入学率 (三分之一权数 )

1999 的世界人类发展状况

人均 GDP

人均GDP指数

预期寿命指数

教育指数

人类发展指数

高人类发展国家

23410 0.91 0.87 0.96 0.914

中人类发展国家

3850 0. 61 0.70 0.75 0.684

低人类发展 1200 0.41 0.46 0.45 0.442

全世界 6980 0.71 0.70 0.74 0.716

Environment

Economy Society

- World Commission on Environment and Development, 1987- World Commission on Environment and Development, 1987

2.2 三位一体的发展内容

ECONOMYECONOMY

ENV’TENV’T

SOCIETYSOCIETY

传统现代化的不协调发展

三种资本的不同增长状况

增长

时间

物质资本快速增长

人力资本缓慢增长

自然资本逐渐枯竭

国际社会要求到 2015年的发展目标1996 年 OECD 组织提出的六项指标经济 (1) ：减少贫困人口社会 (4) ：普及初等教育、消除性别歧视、保证母婴安全、提供生育保健

环境 (1) ：要确保 2015 年目前资源环境损失的趋势能在国际范围内和各国范围内得到扭转

2000 年千年首脑会议提出的指标

2.3 社会治理的发展能力社会资本与治理结构治理结构：为公益而通过正式或非正式的传统和制度来行使权威。包括发言权和责任度、政府有效性和减少管制、法治和对腐败的控制。

社会资本：对高质量增长起到积极作用的非正式机构。属于这方面的现象包括信用、集体准则、选举、公民投票的参与以及各种社会团体的横向联合活动。

良好治理能解释发展差异

最初的收入差异

不能解释的因素

政府规模与能力

政策

对东亚的额外增长作出贡献的因素

人均 GDP(美圆 )4

2东亚

撒哈拉以南非洲1964 1992

0

人均收入与减少管制（例如行政审批）

政府有效性

这包括决策和提供公共服务的质量，且没有太多的管制负担。

0

1000

2000

3000

4000

5000

6000

中等

人均收入（美圆）

识字率与法治和对腐败的控制法治

这包括对财产权的保护，司法的独立性和对腐败的控制。

腐败 通常被定义为滥

用公共职权以谋取私利。 0

20

40

60

80

100

120

中等

识字率百分比

预期寿命与发言权及责任感发言权及责任感

这包括公民自由和出版自由，以及政治稳定

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

中等

预期寿命（岁）

3. 上海现代化的实现程度

3.1 传统现代化的实现程度

应用人均 GDP 指标的衡量应用英克尔斯指标的衡量

应用人均GDP指标的衡量人均 GDP 用购买力平价 (PPP)计算上海 1999年为 15516美圆（国内第一）高于上中等收入国家平均水平（ 8320美圆）为高收入国家平均水平的 63.5%（ 24430美圆）在世界 206个国家和地区中排 45 位——世界银行 2001年发展报告

上海人均国民生产总值的变化

1978 1985 1990 1995 2000

上海 2498 4051 4970 9192

北京 1268 2119 2804 4659

天津 1160 1952 2345 3838

重庆全国 379 668 900 1471

应用英克尔斯指标的衡量

上海已经 100% 地实现传统现代化全国实现状况为 72.3%北京实现程度为 96.5%天津实现程度为 92.3%重庆实现程度为 66.5%（根据牛文元 2001 年资料）

人均 GDP 3000 4180

农业产值 <12% 1.7%

服务业比重 >45% 50.2%

非农就业人口 >70% 75%

有文化人口 >80% 高中升学率为97%上大学比重 >10%

城市人口 >50%郊区城市化 43%

每个医生负担 <1000人人口预期寿命 >70 77

人口自然增长率 <1% -2.3%

3.2 上海人类发展指数的达标情况

上海 1997年为 0.877 （国内第一）进入世界高等人类发展水平（ 0.8-1.00）为高等人类发展水平的 98%（ 0.908）在 1998年世界 175个国家和地区中排 25

位其中教育指数为 0.824（低于北京的 0.84

0）——联合国开发署 1999年的报告

1997年京津沪的人类发展指数城市 平均预

期寿命教育指数

国内生产总值指数

国内生产总值排名

人文发展指数

人文发展指数排名

上海 0.832 0.824 0.975 1 0.877 1

北京 0.798 0.840 0.963 2 0.867 2

天津 0.789 0.810 0.957 3 0.852 3

上海人类发展指数的变化

年份 预期寿命

成人识字

%

综合入学

%

人均 GDP

(PPP)

人类发展指数

位次比较

世界排位

1990

74.9 86.7 66.7 6376.9() 0.861

1995

74.9 89.83

67.4 14470.96(45)

0.877

(25)

20 25

全国199

5

69.8 82.9 69.0 3130.00

(104)

0.701

(98)

6 98

上海人类发展领先经济发展的特征

住在孟买或上海公寓里的受过教育的印度或中国中产阶级人士，在预期寿命、舒适度、闲暇或文化方面不可能比英国或美国中低阶层公寓居住者差多少。如果他们有什么劣势之处，也就是在购买制成品，特别是购买汽车的能力方面。 ——艾里斯《转折点》（ 1998）

上海与中等发展水平地区的比较

香港（ 1999）：人均GDP22090（ 20），人文发展指数 0900(24)新加坡（ 1999）：人均GDP20767（ 21），人文发展指数 0.876(26)韩国（ 1999）：人均GDP15172（ 32），人文发展指数 0.875(27)台湾（ 1999）：人均GDP13000，人文发展指数

上海（ 1997）：人均GDP15516（ 45），人文发展指数 0.877(45)

经济增长与人类发展的不相关（发展中国家）

高的经济增长与低的人类发展中国香港（ -4）：经济发展 20，人类发展

24新加坡 (-5):经济发展 21，人类发展 26

低的经济增长与高的人类发展韩国 (5):经济发展 32，人类发展 27上海 (20):经济发展 45,人类发展 25中国（ 7）：经济发展 94，人类发展 87

经济增长与人类发展的不相关（发达国家）

高的经济增长与低的人类发展卢森堡（ -11）：经济发展 1，人类发展 12美国 (-4):经济发展 2，人类发展 6德国（ -3）：经济发展 14，人类发展 17

低的经济增长与高的人类发展挪威 (2)：经济发展 3，人类发展 1澳大利亚（ 10）：经济发展 12，人类发展

2日本（ 2）：经济发展 11，人类发展 9

3.3 需要解决现代化的结构性问题

上海可持续发展总体能力为 68.28(全国第一 )北京为 66.37, 天津为 58.77,重庆 39.13

上海三个发展子系统之间的不平衡性可持续发展的发展支持系统为 78.21(全国第一 )可持续发展的社会支持系统为 83.75(全国第二 )可持续发展的环境支持系统为 51.61(全国第九 )

ECONOMYECONOMY

ENV’TENV’T

SOCIETYSOCIETY

SOCIETYSOCIETY

ENVIRONMENTENVIRONMENT

ECONOMYECONOMY

上海两高一低的现状

上海三维发展的未来

政府政府

社会社会

企业企业

TRADITIONALDECISION MAKING

• NON-PARTICIPATORYNON-PARTICIPATORY

•FRAGMENTEDFRAGMENTED

上海需要进一步发展社会资本

社会社会

企业企业

政府政府

stakeholders-basedDECISION MAKING

• PARTICIPATORYPARTICIPATORY

• INTEGRATEDINTEGRATED

城市管治主体城市管治主体

- Hancock 1990; Crombie Commission 1992

4. 城市综合竞争力与走向新的现代化

4.1 上海城市综合竞争力战略的基本框架

增强城市的综合经济实力（经济）强化城市的综合服务能力（社会）优化城市的综合发展环境（广义的可居住性）

增强城市的综合创新能力（科技）提高城市的综合管理能力（体制）提高城市市民的综合素质（文明）

从质量型的现代化理解城市综合竞争力

从质量型的现代化理解城市综合竞争力

建设最适宜人居的现代化国际大

都市

发展性要素(竞争的资本 )

EconomicForces

Social-culturalForces

DemographicForces

TechnologicalForces

Political &Legal Forces

NaturalForces

能力性要素(竞争的环境 )

4.2 提高城市的生活质量

运用人类发展指数进行衡量人均收入：预期寿命：教育状况：

在低物质消耗水平上提高生活水平是可能的

从向最终消费者提供更好和更有价值的服务意义上来讲 ,不需要消费更多物质资源来实现经济增长在理论上是可能的 . 这种观点依据的事实是 ,消费者最终感兴趣的不是商品本身 ,而是这些商品所能够提供的服务 .

——艾里斯《转折点》（ 1998）

经济增长与人类福利的边际效用递减

在计算人类发展指数的时候 ,人均国民生产总值超过世界平均以上的要进行折扣 , 超出的值越大折扣率就越大 ,以反映不断减少的收入边际利用率 .例如 1994年的世界平均人均 GDP为 5835美圆 ,中国的平均为 2604美圆 ,低于这个门槛 , 因此无须进行折扣 .在各省市中 , 只有上海的人均国内生产总值 () 超过世界平均 , 因此需要加以调整 .——联合国开发署《中国人类发展报告 1997》（ 1998）

人类发展指数与人均GDP( 对数 )的关系

0.4

0.8

6.0 9.0人均 GDP(对数 )

人类发展指

数

发展到一定阶段人类发展指数将不随着物质或 能源消耗提高

0.9 香港

人文发展指数

人均能源使用量 (吨原油当量 )2吨原油

物质消耗增长对人类福利的作用递减

4.3 提高城市的综合竞争资本

城市的竞争资本反映了城市在某一时间的经济资本、社会资本与自然资本过去的竞争过程所创造出的产出转换为现在的资本。上海需要进一步增强城市的竞争资本（特别是自然资本）

人类进入生态化 -信息化 -福利化的时代

1785 1845 1900 1950 1990 2020

水力纺织机

蒸汽铁路钢

电化学内燃机

石化电子航空

网络软件新媒体

1 2 3 4 5

创新步

伐

工业化时代（传统现代化）

生态化时代（绿色现代化）

世界银行：优先发展重点的转变

有形资本通过经济增长为福利作出贡献。人力资本（和社会资本）和自然资本（及环境）资本也是如此，它们还是构成福利的直接内容。优先重点的相对转移可以加速长期发展的步伐。对人力资本——教育、医疗保健和人口政策——投资可以直接改善生活质量。减少空气和水的污染，或延缓自然资源破坏的进程除了有利于增长以外，还通过改善人类的健康状况及提供更多收入和消费机会等途径，直接提高了福利水平。

中国科学院的现代化八项标准经济类 :工业化指数（工业化的表征指数）城市化指数（工业化的表征指数）信息化指数（后工业化） 创新性指数（后工业化、科技贡献率）社会类 : 公平化指数（工业化的表征指数）全球化指数（后工业化）生态类 : 集约化指数（后工业化）生态化指数（后工业化）

上海需要提升现代化的时代内涵

生态：生态化指数为 42.37%（天津 49.33%，北京 51.89%）经济：信息化指数 76.52%（北京 100%）社会：全球化指数 36.92%（广东 97.63%）

1998年中国信息化的实现程度根据中国科学院第二次现代化的指标1998 年中国 信息化的实现程度为 30%第一梯队为 :台湾 (84%)\ 香港 (84%)第二梯队为 :北京 \澳门 \上海北京为 70%澳门为 65%上海为 56%第三梯队中天津为 48%

4.4推进上海生态环境的现代化

重点：从净化、美化到生态化内容：生态的经济化与经济的生态化空间：城市的生态化与郊区的生态化

环境与发展的库茨尼茨曲线

环境改善的开始

经济增长

环境退化

环境退化型

环境优化型

弱可持续

性 强可持续

性

不可持续

性

4000-10000美圆生态环境承载能力

改变库茨尼茨曲线的走向

环境与发展问题的转折点（ 4000-10000美圆之间）上海可持续发展的选择：使转折点提前（ 4000-5000美圆之间）使临界点压低（不要超过生态环境的承受能力）

在人口与消费刚性增长的情况下加强技术创新与制度创新

生态环境现代化与建设循环型城市

开创生产发展 \生活富裕 \生态和谐的文明发展道路环境系统 :污染控制与绿化建设经济系统 :产业生态化社会系统 :生活生态化

Obsolescent “frontier” civilization:Obsolescent “frontier” civilization:

ENERGYENERGY

CONVENTIONALCONVENTIONALURBAN SYSTEMURBAN SYSTEM

MATERIALSMATERIALS

HEATHEAT

WASTE &WASTE &TOXINSTOXINS

One-way flow of materials and energyOne-way flow of materials and energy

CONSUMERCONSUMERSOCIETYSOCIETY

NON-RENEWABLENON-RENEWABLEand RENEWABLEand RENEWABLE

HIGHHIGHTHROUGHPUTTHROUGHPUT

CONSERVERCONSERVERSOCIETYSOCIETY

Sustainable civilization:Sustainable civilization:

• Cyclical flows of materials Cyclical flows of materials • Appropriate energy usageAppropriate energy usage• Elimination of toxicsElimination of toxics

Energy EfficiencyEnergy Efficiency

RENEWABLERENEWABLE

Waste MinimizationWaste MinimizationToxics controlToxics control

LOWLOWTHROUGHPUTTHROUGHPUT

ENERGYENERGY

MATERIALSMATERIALS

Low-qualityLow-qualityHeat EnergyHeat Energy

Low-volumeLow-volumeNontoxic Nontoxic Waste Waste MaterialsMaterials

4.5提高城市的综合竞争能力

优化城市的竞争环境（特别是社会资本）城市竞争资本的进一步增值和积累，需要有一个合适的竞争环境，以激活城市资本的自组织。城市的竞争环境包括贸易环境、学习能力、治理机构、组织和制度条件等

现代化社会中的组织形式

公共组织 非政府非赢利组织 企业组织

当代社会组织

加强上海的社会资本和制度建设

2.公营企业

3.民营企业

1.公共组织

4.非赢利组织

利润公益

私有

公有

企业与社会参与公共管理（科特勒模式）

民营化（和私营化）从象限 1到象限 3: 公共服务的民营化从象限 2到象限 3: 公营部门的民营化社会化（非赢利化）从象限 1到象限 4：公共服务的非赢利化从象限 2到象限 4：公营部门的非赢利化

1997年世界发展报告的论述

不能没有政府，也不能只有政府提高政府管理绩效的战略 :收缩范围、提高能力收缩范围（退的方面）：促进公共部门的非

政府化（民营化与社会化）提高能力（进的方面）：提高公共部门的管理能力（协同化与分权化）

加强城市综合管理的四个方面

私营部门的管理变革公营部门的管理变革公共服务的管理变革非赢利组织的管理变革

公共领域的基础性与社会性

核心公共部门：政府组织广义公共部门：公司化的国有企业与以业绩为基础的机构市场与私人部门：私有化或民营化的企业

改进政府服务的三种战略

核心公共部门

广义公共部门

市场与私人部门

加强舆论监督机制

增强遵守规章制度和客尽职守的观念

扩大现有的选择范围

改进政府服务提供的机制可采取竞争方式的服务部门

产出易界定和可强制履行合同的服务行业

产出难界定和难以履行合同的服务行业

私 营部门

通过可靠的法规加强市场作用与创立市场

承包给营利性或非营利结构

广 义公 共部门

加强内部竞争规定硬性预算和对国有企业进行产权处理

建立专项义务机构国有企业公司化和签定可强制履行的业绩合同加强舆论机制

核 心公 共部门

明确目的和任务强化遵守规章制度加强舆论监督机制

政府在公共管理中的基础性职责

建立法律基础，保持非扭曲的政策环境；保持宏观经济的稳定；投资于基本的社会服务与基础设施；保护承受力差的阶层；保护资源与生态环境

5. 进一步研究的文献 (1)[美 ] 艾里斯， 1998，转折点，上海译文出版社， 2001{美 }戴里， 1996，超越增长—可持续发展经济学，上海译文出版社， 2001{美 }霍肯等， 1999，自然资本论，上海科学普及出版社， 2000{ 德 }魏茨察克等， 1996，四倍跃进，中华工商联合出版社， 2001{美 }布朗， 1999，环境经济革命，中国财政经济出版社， 1999。{ 德 }舍尔， 1999，阳光经济，生活读书新知三联书店，2001。

进一步研究的文献 (2)世界银行，增长的质量，中国财政经济出版社， 2001

世界银行，迈进 21世纪，中国财政经济出版社， 2000

世界银行， 1999世界发展指标，中国财政经济出版社，2000

世界银行，绿色工业，中国财政经济出版社， 2001

联合国开发署， 2000年人类发展报告，中国财政经济出版社， 2001

进一步研究的文献 (3)世界银行， 2020年的中国，中国财政经济出版社， 2000

联合国开发署， 1997年中国人类发展报告，中国财政经济出版社， 1999

牛文元， 2001中国可持续发展战略报告，科学出版社，2001

何传启， 2001中国现代化报告，北京大学出版社， 2001

胡鞍钢， 2000，社会与发展，浙江人民出版社， 2000

进一步研究的文献 (4)

P.Yatsko,New Shanghai.New York:John Wiley & Sons康燕，解读上海，上海人民出版社， 2001叶贵勋，上海国际大都市的指标体系研究，规划师， 2000（ 2）刘君德， 2001，上海大都市现代化的指标体系研究 ,城市与规划 ,2宋国良，关于上海如何率先实现现代化的思考，上海改革， 2001（ 8）

同济如何更好地为政府服务

•参与三个层面的咨询（政策 - 规划 -项目）

•建设城市科学的大学王国（从硬件到软件）

•重视管理科学的社会影响（企业管理和政府管理）