รายงาน - SUTweb.sut.ac.th/rm/src/file/rm/resultrisk59.pdf · 2016-11-22 · และการตรวจสอบภายใน พ.ศ. 2551 ก าหนดให้หน่วยตรวจสอบภายในท

รายงาน ผลการสอบทานแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย

และแผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน

ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559

หนวยตรวจสอบภายใน

ตลาคม 2559

รายงานผลการสอบทานแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย และแผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559

หนา ก

บทสรปส าหรบผบรหาร

(Executive Summary)

ตามระเบยบมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร วาดวยการตดตาม ตรวจสอบ ประเมนผลงาน

และการตรวจสอบภายใน พ.ศ. 2551 ก าหนดใหหนวยตรวจสอบภายในท าหนาทในการสอบทานและ

ใหความเหนเกยวกบระบบการก ากบดแลกจการ ระบบการบรหารความเสยง และระบบการควบคม

ภายใน กอปรกบคมอการบรหารความเส ยง มหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร ก าหนดให

หนวยตรวจสอบภายในมหนาทความรบผดชอบในการสอบทานการด าเนนการตามแผนการปรบปรง

การควบคมภายในและประเมนผลความส าเรจในการด าเนนการตามแผนการบรหารความเสยง

ของทกหนวยงานในมหาวทยาลย จดท ารายงานผลการสอบทานและประเมนผลส าเรจ รวมทง

น าเสนอตอคณะกรรมการบรหารความเสยงมหาวทยาลยเพอทราบนน

หนวยตรวจสอบภายในจงไดมการสอบทานแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย

และแผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559 โดยม

วตถประสงคเพอใหมหาวทยาลยมความเชอมนอยางสมเหตสมผลวา การด าเนนกจกรรมการควบคม

ของหนวยงานมความเหมาะสม รดกม และเชอถอได ท าใหมหาวทยาลยสามารถควบคมความเสยงให

อยในระดบทสามารถยอมรบได ใชระยะเวลาในการด าเนนการประมาณ 1 เดอน ชวงเดอนกนยายน 2559

โดยก าหนดขนตอนในการสอบทานเปน 3 ระยะ คอ ระยะท 1 การวางแผนการสอบทาน ระยะท 2

การปฏบตการสอบทาน และระยะท 3 การรายงานผลการสอบทาน

ผลการสอบทาน

(1) แผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย จ านวน 6 ปจจยเสยง ผลการสอบทาน

เปนดงน การประเมนระดบความส าเรจของกจกรรมควบคม พบวา อยในระดบดมาก จ านวน 3 ปจจยเสยง

กลาวคอ มการด าเนนการตามกจกรรมควบคม และไดผลตามทคาดหมาย จนสามารถลดระดบความเสยง

ใหต ากวาระดบความเสยงสงสดทยอมรบได หรอระดบความเสยงต ากวา 6 ไดแก ปจจยเสยงเรอง

ความผดพลาดทเกดจากการปฏบตงานดานพสดของมหาวทยาลย ในความรบผดชอบของสวนพสด

ปจจยเสยงเรองผลกระทบตอภาพลกษณทเกดจากการรองเรยนการใหบรการของโรงพยาบาล


หนา ข

มหาวทยาลย และปจจยเสยงเรองการเกดโรคระบาดภายในมหาวทยาลย ในความรบผดชอบของ

โรงพยาบาลมหาวทยาลย ระดบด จ านวน 2 ปจจยเสยง กลาวคอ มการด าเนนการตามกจกรรม

ควบคม และไดผลตามทคาดหมาย จนสามารถลดระดบความเสยงใหเทากบระดบความเสยงสงสดท

ยอมรบได หรอระดบความเสยงเทากบ 6 และระดบพอใช (ควรเพมกจกรรมควบคม) จ านวน 1

ปจจยเสยง กลาวคอ มการด าเนนการตามกจกรรมควบคม แตไมสามารถลดระดบความเสยงใหอยใน

ระดบความเสยงทยอมรบได หรอระดบความเสยงสงกวา 6 ไดแก ปจจยเสยงเรองปรมาณน าดบเพอ

ใชผลตน าประปาไมเพยงพอตอความตองการ

(2) แผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน จ านวนทงสน 27 ปจจยเสยง

โดยหนวยตรวจสอบภายในเลอกสอบทานจ านวน 13 ปจจยเสยง ประกอบดวย ปจจยเสยงทมระดบ

ความเสยงสง จ านวน 12 ปจจยเสยง และอก 1 ปจจยเสยงทมระดบความเสยงต า ผลการสอบทานเปนดงน

การประเมนระดบความส าเรจของกจกรรมควบคมพบวา อยในระดบดมาก จ านวน 4

ปจจยเสยง กลาวคอ มการด าเนนการตามกจกรรมควบคม และไดผลตามทคาดหมาย จนสามารถ

ลดระดบความเสยงใหต ากวาระดบความเสยงสงสดทยอมรบได หรอระดบความเสยงต ากวา 6 ไดแก

ปจจยเสยงเรองขอมลสารสนเทศดานงานวจยไมครบถวน ซงอาจถกลดความนาเชอถอลงได และ

ปจจยเสยงเรองการสอบขนทะเบยนเพอขอรบใบประกอบวชาชพการพยาบาลและผดงครรภไมผาน

เกณฑรอยละ 70 ของสภาวชาชพ ทง 2 ปจจยเสยง อยในความรบผดชอบของส านกวชาพยาบาลศาสตร

ปจจยเสยงเรองอบตเหตจากการเดนทางไปใหบรการโสตทศนปกรณ ในความรบผดชอบของ

ศนยบรรณสารและสอการศกษา และปจจยเสยงเรองจ านวนอาจารยไมเพยงพอและมแนวโนมการลาออก

ของคณาจารยทมศกยภาพสง ในความรบผดชอบของส านกวชาวทยาศาสตร ระดบด จ านวน 4


ลดระดบความเสยงใหเทากบระดบความเสยงสงสดทยอมรบได หรอระดบความเสยงเทากบ 6 และระดบ

พอใช (ควรเพมกจกรรมควบคม) จ านวน 5 ปจจยเสยง กลาวคอ มการด าเนนการตามกจกรรม

ควบคม แตไมสามารถลดระดบความเสยงใหอยในระดบความเสยงทยอมรบได หรอระดบความเสยง

สงกวา 6 หรอมการด าเนนการตามกจกรรมควบคมแตความเสยงเพมขน

(3) แผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย ประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2558

ทระดบความเสยงหลงมกจกรรมควบคมและหลงการสอบทานอยในระดบสง จ านวนทงสน 4

ปจจยเสยง ผลการสอบทานเปนดงน


หนา ค

การประเมนระดบความส าเรจของกจกรรมควบคม พบวา อยในระดบดมาก จ านวน 1


ลดระดบความเสยงใหต ากวาระดบความเสยงสงสดทยอมรบได หรอระดบความเสยงต ากวา 6 ไดแก

ปจจยเสยงเรองนกศกษาทยมเงนเ พอการศกษาไมช าระหนคนมหาวทยาลยตามก าหนด

ในความรบผดชอบหลกของสวนกจการนกศกษา รวมกบสวนการเงนและบญช และศนยบรการการศกษา

ระดบด จ านวน 1 ปจจยเสยง กลาวคอ มการด าเนนการตามกจกรรมควบคม และไดผล

ตามทคาดหมาย จนสามารถลดระดบความเสยงใหเทากบระดบความเสยงสงสดทยอมรบได หรอระดบ

ความเสยงเทากบ 6 และระดบพอใช (ควรเพมกจกรรมควบคม) จ านวน 2 ปจจยเสยง กลาวคอ

มการด าเนนการตามกจกรรมควบคม แตไมสามารถลดระดบความเสยงใหอยในระดบความเสยง

ทยอมรบได หรอระดบความเสยงสงกวา 6 ไดแกปจจยเสยงเรองการเกบรกษายาทมความเสยงสง

และการจดเกบสารเคมและวตถมพษในคลงสารเคมและหองปฏบตการ และปจจยเสยงเรองอาคาร

ทรพยสนและระบบสาธารณปโภคภายในมหาวทยาลยเสยหาย เนองจากการเกดภยพบตหรอ

สถานการณความไมมนคงตางๆ รวมไปถงภาวะขาดแคลนน า

ความเหนของหนวยตรวจสอบภายใน

โดยรวมในปงบประมาณ พ.ศ. 2559 มหาวทยาลยและหนวยงานภายใน มการด าเนนการตาม

กจกรรมควบคม จนสามารถลดระดบความเสยงใหอยในระดบความเสยงทยอมรบได และเหนวา

(1) แผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย ปจจยเสยงเรองปรมาณน าดบเพอใช

ผลตน าประปาภายในมหาวทยาลยมปรมาณไมเพยงพอตอความตองการ ระดบความเสยงหลงการจดการ

ความเสยงยงคงอยในระดบสงนน เปนเรองส าคญทอาจสงผลกระทบตอการด าเนนกจกรรมภายใน

มหาวทยาลย แตอยางไรกตาม จากการสอบถามพบวา หนวยงานผรบผดชอบไดพยายามแกไขปญหา

โดยจดท าแผนเพมปรมาณการเกบกกน าดบภายในมหาวทยาลยเพอใหเพยงพอตอความตองการ

แตไมไดรบงบประมาณในการด าเนนกจกรรมดงกลาวอยางเพยงพอ ในขณะทปจจยเสยงเรอง

ความผดพลาดทเกดจากการปฏบตงานดานพสด แมวาจะมการด าเนนกจกรรมควบคมไดผลตามท

คาดหมายจนสามารถลดระดบความเสยงใหอยในระดบทยอมรบได แตจากการด าเนนการทปรากฏ

มหาวทยาลยยงคงมความผดพลาดในเรองดงกลาวอยเนองๆ เหนไดจากผลการตรวจสอบของ

ส านกงานการตรวจเงนแผนดน และหนวยตรวจสอบภายใน ซงหนวยตรวจสอบภายในยงคงยนยน

ความเหนเดมท ไดใหไวในรายงานผลการสอบทานแผนการบรหารบรหารความเสยงระดบ


หนา ง

มหาวทยาลย และแผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน รอบครงป ประจ าป

งบประมาณ พ.ศ. 2559 วา มหาวทยาลยควรเพมความส าคญกบกระบวนการปฏบตงานดานพสดให

เปนไปโดยครบถวนถกตองตามกฎระเบยบทเกยวของ

(2) แผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน พบวาหนวยงานยงขาดความเขาใจ

ในการระบปจจยเสยง การก าหนดคาโอกาส คาผลกระทบ ทงกอนและหลงมกจกรรมควบคม รวมถงการ

ก าหนดกจกรรมควบคมทกวางเกนไป ซงหนวยตรวจสอบภายในไดใหขอแนะน าแกหนวยงานดวย

เชนกน

(3) แผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 ทระดบ

ความเสยงหลงมกจกรรมควบคมและหลงการสอบทานอยในระดบสง ปจจยเสยงทระดบความเสยง

หลงการสอบทานอยในระดบสงจ านวน 2 ปจจยเสยง มหาวทยาลยควรพจารณาเรงด าเนนการ

กอสรางอาคารเกบของเสยสารเคมใหแลวเสรจและใชงานอาคารดงกลาว รวมถงพจารณาสนบสนน

การเพมประสทธภาพการเกบกกน าดบภายในมหาวทยาลย อกทงควรพจารณาปจจยเสยงทยงคงสง

ดงกลาวมาบรณาการ (Integrated) เปนความเสยงในระดบมหาวทยาลยตอไป เพอใหการแกไข

ปญหาในอนทจะลดความเสยงใหอยในระดบทยอมรบได ไดรบการควบคม และตดตามแกไขอยาง

ตอเนอง


หนา จ

สารบญ (Table of Contents)

หนา

บทสรปส าหรบผบรหาร (Executive Summary) ก

สวนท 1 บทน า (Introduction) 1 1.1 ความเปนมา 1 1.2 วตถประสงคของการสอบทาน 2 1.3 ขอบเขตของการสอบทาน 2 1.4 ระยะเวลาในการสอบทาน 3 1.5 วธการสอบทาน 3

สวนท 2 แผนการบรหารความเสยง และแผนการปรบปรงการควบคมภายในทสอบทาน (Reviewed Plans)

5

2.1 แผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย 5 2.2 แผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน 7 2.3 แผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย ประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2558 ทระดบความเสยง

หลงมกจกรรมควบคมและหลงการสอบทานอยในระดบสง 10

สวนท 3 ผลการสอบทาน (Findings) 11 3.1 ผลการสอบทานแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย 11 3.2 ผลการสอบทานแผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน 15 3.3 ผลการสอบทานแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย ประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2558

ทระดบความเสยงหลงมกจกรรมควบคมและหลงการสอบทานอยในระดบสง 23

3.4 ความเหนของหนวยตรวจสอบภายใน 26

ภาคผนวก (Supplements) 27 ภาคผนวก ก : รายงานผลการด าเนนการตามแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย

ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559 27

ภาคผนวก ข : รายงานผลการด าเนนการตามแผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559

32

ภาคผนวก ค : รายงานผลการด าเนนการตามแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 ทระดบความเสยงหลงมกจกรรมควบคมและหลงการสอบทานอยในระดบสง

39


หนา 1

สวนท 1

บทน า (Introduction)

1.1 ความเปนมา

ระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดน วาดวยการก าหนดมาตรฐานการควบคมภายใน

พ.ศ. 2544 ไดก าหนดใหสวนราชการ หนวยงานของรฐ จดวางระบบการควบคมภายใน และน ามาใช

ส าหรบการปฏบตงาน เพอสรางความมนใจอยางสมเหตสมผลวา การด าเนนงานของหนวยงาน

มประสทธภาพ มความเชอถอได ในการปฏบตงานตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ ทเกยวของ และ

มประสทธผลในการใชทรพยากรอยางคมคา โดยมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนารไดมการปรบปรงระบบ

การควบคมภายในครงแรกในปงบประมาณ พ.ศ. 2547 ตามรปแบบทคณะกรรมการตรวจเงนแผนดน

ก าหนด กอปรกบระเบยบมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร วาดวยการตดตาม ตรวจสอบ ประเมนผลงาน

และการตรวจสอบภายใน พ.ศ. 2551 หมวด 6 ระบบก ากบดแลการตรวจสอบภายใน ขอ 18

ก าหนดใหหนวยตรวจสอบภายในเปนหนวยงานซงมหนาทและความรบผดชอบดานการสอบทาน

และตรวจสอบกจการภายในทงปวงของมหาวทยาลย โดยใหครอบคลมถงการสอบทานและ

ใหความเหนเกยวกบระบบการก ากบดแลกจการ ระบบการบรหารความเสยง และระบบการควบคม

ภายใน เพอใหเปนไปตามมาตรฐานอนเปนทยอมรบทวไป โดยค านงถงมาตรฐานสากลในเรองนน ๆ ดวย

อกทง ในปงบประมาณ พ.ศ. 2551 ส านกงานรบรองคณภาพมาตรฐาน และประเมนคณภาพการศกษา

(องคการมหาชน) ไดก าหนดการบรหารความเสยงเปนตวบงชใหม

ในการน คณะผบรหารมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร ไดตระหนกถงหลกการบรหารกจการทด

(Good Governance) จงไดพฒนาระบบการบรหารความเสยงขน และจดท าคมอการบรหารความเสยง

ของมหาวทยาลยประกาศใชในเดอนมถนายน พ.ศ. 2552 โดยมการด าเนนการตามคมอดงกลาวจนถง

ปงบประมาณ พ.ศ. 2554 จงไดปรบปรงคมอการบรหารความเสยง มหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร เพอให

สอดคลองกบแผนยทธศาสตรการพฒนามหาวทยาลยระยะ 10 ป (พ.ศ. 2555 – 2564)

และใชเปนแนวทางในการปฏบตเรองการบรหารความเสยงในปงบประมาณ พ.ศ. 2555 – พ.ศ. 2559

โดยก าหนดใหหนวยตรวจสอบภายในมหนาทความรบผดชอบดงน (1) สอบทานการด าเนนการตาม


หนา 2

แผนการปรบปรงการควบคมภายในและประเมนผลความส าเรจในการด าเนนการตามแผนการบรหาร

ความเสยงของทกหนวยงานภายในมหาวทยาลย และ (2) จดท ารายงานผลการสอบทานและ

การประเมนผลส าเรจ น าเสนอตอคณะกรรมการบรหารความเสยงมหาวทยาลย และคณะท างาน

บรหารความเสยงประจ าหนวยงานเพอทราบ

ดงนน เพอใหเปนไปตามกรอบหนาทตามนยคมอการบรหารความเสยงมหาวทยาลย

เทคโนโลยสรนาร หนวยตรวจสอบภายในจงไดมการสอบทานแผนการบรหารความเสยงระดบ

มหาวทยาลย และแผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน เพอประเมนผลความส าเรจ

ในการด าเนนการ และรายงานผลตอคณะกรรมการฯ ใหทราบและด าเนนการตามความเหมาะสม

ตอไป

1.2 วตถประสงคของการสอบทาน

เพอใหมหาวทยาลยมความเชอมนอยางสมเหตสมผลวาการด าเนนการตามกจกรรมควบคม

ของหนวยงานมความเหมาะสม รดกม และเชอถอได ท าใหมหาวทยาลยสามารถควบคมความเสยง

ใหอยในระดบทสามารถยอมรบไดทงในระดบมหาวทยาลยและระดบหนวยงาน

1.3 ขอบเขตของการสอบทาน

1.3.1 สอบทานการด าเนนการตามกจกรรมควบคมของหนวยงานในมหาวทยาลย

ทงในระดบมหาวทยาลยและระดบหนวยงาน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559 (1 ตลาคม 2558 –

31 สงหาคม 2559) และการตดตามความเสยงระดบมหาวทยาลยในปกอนทยงคงอยในระดบสงอย

ซงเปนการสอบทานจากขอมลแบบรายงานผลการด าเนนการตามแผนปรบปรงการควบคมภายในท

หนวยงานเปนผรายงาน รวมถงการสอบถามหนวยงานเพอใหทราบปญหาอปสรรคจากการด าเนนการ

ตามแผน หรอกจกรรมทก าหนด

1.3.2 ใชขอมลและรายงานทเกยวของ ไดแก

(1) รายงานแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย (SUT – RM5)


(2) รายงานแผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน (SUT – RM2)



หนา 3

(3) รายงานผลการสอบทานแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย และ

แผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน ประจ าปงบประมาณ

พ.ศ. 2558

1.4 ระยะเวลาในการสอบทาน

ประมาณ 1 เดอน ชวงเดอนกนยายน 2559

1.5 วธการสอบทาน

ประกอบดวยขนตอนการสอบทานและเกณฑการประเมนความส าเรจ ดงน

1.5.1 ขนตอนการสอบทาน แบงเปน 3 ระยะ ใน 4 ขนตอนทส าคญ ไดแก

ระยะท 1 การวางแผนการสอบทาน (Planning Phase)

ขนท 1 วางแผนและก าหนดขอบเขตการตรวจสอบ

ระยะท 2 การปฏบตงานสอบทาน (Implementing Phase)

ขนท 2 ด าเนนการสอบทานแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย

และแผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน โดย

(1) ใหหนวยงานระบขอมลรายละเอยดการด าเนนการและ

รอยละความส าเรจ ของแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย และแผนการปรบปรง

การควบคมภายในระดบหนวยงาน

(2) วเคราะหปจจยเสยง ประเภทของความเสยง และระดบความเสยง

ทหนวยงานรายงาน ตามเกณฑการพจารณา

ระยะท 3 การรายงานผลการสอบทาน (Reporting Phase)

ขนท 3 สรปผลการสอบทานแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย

และแผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน

ขนท 4 จดท ารายงานผลการสอบทานแผนการบรหารความเสยงระดบ

มหาวทยาลย และแผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน


หนา 4

1.5.2 เกณฑการพจารณา

ประกอบดวยเกณฑการพจารณา 2 ดาน ดงน

(1) เกณฑการพจารณาปจจยเสยง ประเภทของความเสยง และระดบความเสยง ดงรายละเอยด

หวขอ เกณฑการพจารณา

ปจจยเสยง - วเคราะหความตามความหมายทไดนยามไวในคมอการบรหารความเสยง โดย “ความเสยง หมายถง เหตการณใดเหตการณหนงอาจเกดขน และสงผลกระทบตอความสามารถในการบรรลเปาหมายของมหาวทยาลย” ซงเปน ความเสยงทหากเกดขนแลวสงผลกระทบในวงกวาง

- กรณทปจจยเสยงทหนวยงานระบไมตรงหรอสอดคลองตามความหมาย ในคมอ ใหยกเปนปญหาของหนวยงาน กลาวคอเปนเรองทเกดขนแลว หรอหนวยงานสามารถคาดหมายไดอยางสมเหตสมผลวาจะเกดขน และแกไขไดเองในระดบหนวยงาน โดยไมสงผลกระทบในวงกวาง

ประเภทของความเสยง วเคราะหปจจยเสยงใหตรงตามความหมายของประเภทความเสยง 9 ดาน ในคมอการบรหารความเสยง

ระดบความเสยง วเคราะหการประเมนความเสยง (คาโอกาสของความเสยง X คาผลกระทบ) เพอหาระดบความเสยงวามความถกตอง เหมาะสมตามควร

(2) เกณฑการประเมนระดบความส าเรจ ในการประเมนระดบความส าเรจ พจารณาจากระดบความเสยงหลงการด าเนนกจกรรมควบคมและการสอบทาน โดยแบงผลการประเมนออกเปน 4 ระดบ ไดแก ดมาก ด พอใช และไมเหมาะสม ดงรายละเอยด

ผลการประเมน ค าอธบาย

ดมาก ม ก ารด า เน นการตามก จกรรมควบค ม และ ได ผลตามท ค าดหมาย จนสามารถลดระดบความเสยงใหต ากวาระดบความเสยงสงสดทยอมรบได (ระดบความเสยงทเหลออยนอยกวา 6)

ด ม ก ารด า เน นการตามก จกรรมควบค ม และ ได ผลตามท ค าดหมาย จนสามารถลดระดบความเสยงใหเทากบระดบความเสยงสงสดทยอมรบได (ระดบความเสยงทเหลออยเทากบ 6)

พอใช (ควรเพมกจกรรมควบคม)

มการด าเนนการตามกจกรรมควบคม แตไมสามารถลดระดบความเสยง ใหอยในระดบความเสยงทยอมรบได (ระดบความเสยงทเหลออยมากกวา 6) หรอมการด าเนนการตามกจกรรมควบคมแตความเสยงเพมขน

ไมเหมาะสม (ควรเรงด าเนนการ)

ยงไมมการด าเนนการตามกจกรรมควบคม


หนา 5

สวนท 2

แผนการบรหารความเสยง และแผนการปรบปรงการควบคมภายในทสอบทาน

(Reviewed Plans)

ในรอบปงบประมาณ พ.ศ. 2559 หนวยตรวจสอบภายใน ไดมการสอบทานการบรหาร

ความเสยงและการควบคมภายใน 3 ระดบ คอ การสอบทานแผนการบรหารความเสยงระดบ

มหาวทยาลย การสอบทานแผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน และการสอบทาน

แผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 ทระดบความเสยง

หลงมกจกรรมควบคมและหลงการสอบทานอยในระดบสง โดยแบงเปนแผนการบรหารความเสยงระดบ

มหาวทยาลย จ านวน 6 ปจจยเสยง แผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน จ านวน 27

ปจจยเสยง ใน 17 หนวยงาน และแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย ประจ าปงบประมาณ

พ.ศ. 2558 จ านวน 4 ปจจยเสยง

2.1 แผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย

มหาวทยาลยไดก าหนดแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย ประจ าปงบประมาณ

พ.ศ. 2559 จ านวนทงสน 6 ปจจยเสยง ไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการบรหารความเสยง

มหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร ในการประชมครงท 4/2558 เมอวนท 11 สงหาคม 2558 และ

น าเสนอตอคณะกรรมการตดตาม ตรวจสอบ และประเมนผลงาน ในการประชมครงท 7/2558

เมอวนท 12 กนยายน 2558 โดยผานการอนมตจากการประชมสภามหาวทยาลย ครงท 5/2558

เมอวนท 27 กนยายน 2558 ซงแบงเปนประเภทความเสยงดานการปฏบตการ (O) จ านวน 4 ปจจยเสยง

ประเภทความเสยงดานชอเสยง (IM) จ านวน 1 ปจจยเสยง และประเภทความเสยงดานสขภาพและ

ความปลอดภย (HS) จ านวน 1 ปจจยเสยง ดงรายละเอยด


หนา 6

ท ปจจยเสยง ระดบ

ความเสยง 1 หนวยงาน

ผรบผดชอบ

ความเสยงดานปฏบตงาน (Operational Risks : O)

1 ปรมาณน าดบเพอใชผลตน าประปาภายในมหาวทยาลยมปรมาณไมเพยงพอตอความตองการ

4 X 5 = 20 สวนอาคารสถานท

2 ความเสยหายทเกดจากภยธรรมชาตตางๆ 3 X 4 = 12 สวนอาคารสถานท

3 ความเสถยรของระบบไฟฟาแรงสงภายในมหาวทยาลย 4 X 3 = 12 สวนอาคารสถานท

4 ความผดพลาดท เกดจากการปฏบตงานดานพสดของมหาวทยาลย

3 X 3 = 9 สวนพสด

ความเสยงดานชอเสยง (Image and Reputation Risk : IM)

5 ผลกระทบตอภาพลกษณทเกดจากการรองเรยนการใหบรการของโรงพยาบาลมหาวทยาลย

3 X 4 = 12 โรงพยาบาลมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร

ความเสยงดานสขภาพและความปลอดภย (Health and Safety Risk : HS)

6 การเกดโรคระบาดภายในมหาวทยาลย 2 X 4 = 8 โรงพยาบาลมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร

1 แสดงคาระดบความเสยงกอนมกจกรรมควบคม ค านวณไดจาก คาโอกาส X คาผลกระทบ


หนา 7

2.2 แผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน

หนวยงานภายในมหาวทยาลยจ านวน 34 หนวยงาน ไดเสนอแผนการปรบปรงการควบคม

ภายในระดบหนวยงาน ตอคณะกรรมการบรหารความเสยงมหาวทยาลย โดยทประชมไดอนมต

แผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน จ านวนรวม 27 ปจจยเสยง จาก 17 หนวยงาน

ซงแบงเปน (1) ความเสยงดานการเงนและทรพยสน (F) จ านวน 5 ปจจยเสยง (2) ความเสยง

ดานปฏบตงาน (O) จ านวน 5 ปจจยเสยง (3) ความเสยงดานชอเสยง (IM) จ านวน 3 ปจจยเสยง

(4) ความเสยงดานสขภาพและความปลอดภย (HS) จ านวน 10 ปจจยเสยง (5) ความเสยงดาน

บคลากร (S) จ านวน 1 ปจจยเสยง และ (6) ความเสยงดานระบบเทคโนโลยสารสนเทศ

และการสอสาร (ICT) จ านวน 3 ปจจยเสยง ดงรายละเอยด




ความเสยงดานการเงนและทรพยสน (Financial and Asset Risks : F)

1 อนตรายตอทรพยสนเนองจากความไมพรอมของระบบความปลอดภยในหองปฏบตการ อาจท าใหเกดอคคภยในหองปฏบตการ

4 X 5 = 20 ศนยเครองมอวทยาศาสตรและเทคโนโลย

2 การเกดความช ารดเสยหายตอครภณฑและสารเคม ตวอยางชวภาพ เนองจากระบบไฟฟาก าลงช ารดขดของ


3 ความเสยงจากการเดนทางไปธนาคารในการฝาก-ถอนเงน 2 X 2 = 4 โรงพยาบาลมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร

4 การเกดอคคภยในอาคาร เชน อาคารขนสง อาคารเรยนรวม 2 อาคารสรนเวศ 1-3 อาคารสรนเวศ 4-6 อาคารสรนเวศ 10-11 อาคารสขนวาส 1-8


5 การบกรกจากบคคลภายนอกและไฟไหมลามเขามาในพนทของมหาวทยาลย



6 ขอมลสารสนเทศดานงานวจยไมครบถวน ซงอาจถกลดความนาเชอถอลงได

4 X 2 = 8 ส านกวชาพยาบาลศาสตร

7 เกดความผดพลาดในการปฏบตงานดานพสด 4 X 2 = 8 สวนพสด

8 ความเสถยรของระบบไฟฟาแรงสง 4 X 4 = 16 สวนอาคารสถานท

9 องคความร หรอความเชยวชาญในการท างานเฉพาะตวของบคลากรในเรองตางๆ หายไป อาจมผลกระทบตอกระบวนการท างาน

2 X 3 = 6 สวนแผนงาน

10 การเกดภยธรรมชาต และโรคระบาดในพชและสตว 1 X 4 = 4 ฟารมมหาวทยาลย


หนา 8




ความเสยงดานชอเสยง (Image and Reputation Risks : IM)

11 การสอบขนทะเบยนเพอขอรบใบประกอบวชาชพการพยาบาลและผดงครรภไมผานเกณฑรอยละ 70 ของสภาวชาชพ


12 มการรองเรยนการใหบรการของโรงพยาบาล มทส. 3 X 2 = 6 โรงพยาบาลมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร

13 การใหขอมลขาวสารเชงลบในสอสงคมออนไลน 4 X 4 = 16 สวนประชาสมพนธ

ความเสยงดานสขภาพและความปลอดภย (Health and Safety Risks : HS)

14 อนตรายตอชวตเนองจากความไมพรอมของระบบความปลอดภยในหองปฏบตการ อาจท า ให เกดอคคภย ในหองปฏบตการ


15 อบตเหตจากการเดนทางไปใหบรการโสตทศนปกรณ 5 X 5 = 25 ศ น ย บ ร ร ณ ส า ร แ ล ะสอการศกษา

16 อนตรายตอชวตและสขภาพของบคลากรและนกศกษาอนเนองมาจากการจดเกบและการใชสารเคมและวตถมพษในหองปฏบตการ


17 ความไมปลอดภยของผปฏบตงานในการแกปญหาทดนของมหาวทยาลย

2 X 5 = 10 สวนสารบรรณและนตการ

18 อบตเหต อบตภยและความไมปลอดภยในระหวางการไปปฏบตงานสหกจศกษา

2 X 2 = 4 ศ น ย ส ห ก จ ศ ก ษาและพฒนาอาชพ

19 นกศกษามความเสยงตอการเกดอบตเหตและการตดเชอขณะปฏบตงานในคลนก


20 ผรบบรการอาจไดรบบาดเจบขณะออกก าลงกาย 2 X 2 = 4 สถานกฬาและสขภาพ

21 เกดการระบาดของโรคระบาดในมหาวทยาลย 2 X 3 = 6 โรงพยาบาลมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร

22 ไดรบอนตรายจากการเกดอคคภยในหอพก 1 X 5 = 5 สวนกจการนกศกษา

23 อบตเหตจากการเดนทางไปท ากจกรรมภายนอก 1 X 2 = 2 สวนกจการนกศกษา

ความเสยงดานบคลากร (Staff Risk : S)

24 จ านวนอาจารยไมเพยงพอและมแนวโนมการลาออกของคณาจารยทมศกยภาพสง

4 X 3 = 12 ส านกวชาวทยาศาสตร

ความเสยงดานระบบเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร (Information and Communication Technology Risks : ICT)

25 ระบบฐานขอมลสารสนเทศดานงานวจยยงไมสมบรณ และ Hardware (server) ยงไมเสถยร

4 X 4 = 16 สถาบนวจยและพฒนา


หนา 9




26 นโยบายการปรบเปลยนอปกรณทตองทนกบเทคโนโลย 4 X 3 = 12 ศนยนวตกรรมและเทคโนโลยการศกษา

27 ระบบเครอขายคอมพวเตอรใชงานไมไดทงระบบ 1 X 4 = 4 ศนยคอมพวเตอร

1 แสดงคาระดบความเสยงกอนมกจกรรมควบคม ค านวณไดจาก คาโอกาส X คาผลกระทบ


หนา 10

2.3 แผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 ทระดบความเสยงหลงมกจกรรมควบคมและหลงการสอบทานอยในระดบสง

จากการสอบทานแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558

พบวา ยงมอก 4 ปจจยเสยงทระดบความเสยงหลงมกจกรรมควบคมและหลงการสอบทานอยใน

ระดบสง ซงแบงเปนประเภทความเสยงดานการเงนและทรพยสน (F) จ านวน 3 ปจจยเสยง และ

ประเภทความเสยงดานสขภาพและความปลอดภย (HS) จ านวน 1 ปจจยเสยง ดงรายละเอยด





1 การเกบรกษายาทมความเสยงสง และการจดเกบสารเคมและวตถมพษในคลงสารเคมและหองปฏบตการ

2 X 4 = 8 - ศนยเครองมอวทยาศาสตรและเทคโนโลย 2

- สวนอาคารสถานท - โรงพยาบาลมหาวทยาลย

เทคโนโลยสรนาร

2 อาคารทรพย สนและระบบสาธารณป โภคภายในมหาวทยาลยเสยหาย เนองจากการเกดภยพบตหรอสถานการณความไมมนคงตางๆ รวมไปถงภาวะขาดแคลนน า

2 X 5 = 10 - สวนอาคารสถานท 2 - ศนยเครองมอวทยาศาสตร

และเทคโนโลย - ศนยบรรณสารและสอการศกษา - ศนยคอมพวเตอร - สวนกจการนกศกษา

3 น กศ กษาท ย ม เ ง น เพ อ ก า รศ กษา ไ ม ช า ร ะหน ค นมหาวทยาลยตามก าหนด

2 X 5 = 10 - สวนกจการนกศกษา 2 - สวนการเงนและบญช - ศนยบรการการศกษา


4 นกศกษาประสบอบตเหตรนแรงทางการจราจร 2 X 5 = 10 - สวนกจการนกศกษา 2

1 แสดงคาระดบความเสยงหลงการสอบทาน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558

ค านวณไดจาก คาโอกาส X คาผลกระทบ

2 หมายถง ผรบผดชอบหลก


หนา 11

สวนท 3

ผลการสอบทาน (Findings)

ผลการสอบทานแผนการบรหารความเส ยงระดบมหาวทยาลย แผนการปรบปรง

การควบคมภายในระดบหนวยงาน และแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย ประจ าป

งบประมาณ พ.ศ. 2558 ทระดบความเสยงหลงมกจกรรมควบคมและหลงการสอบทานอยในระดบสง

ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559 เปนดงน

3.1 ผลการสอบทานแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย

3.1.1 ผลการสอบทานในภาพรวม

ผลการประเมนระดบความส าเรจของกจกรรมควบคม พบวา อยในระดบดมาก จ านวน

3 ปจจยเสยง กลาวคอ มการด าเนนการตามกจกรรมควบคม และไดผลตามทคาดหมาย

จนสามารถลดระดบความเสยงใหต ากวาระดบความเสยงสงสดทยอมรบได หรอระดบความเสยงต า

กวา 6 ไดแก ปจจยเสยงเรองความผดพลาดทเกดจากการปฏบตงานดานพสดของมหาวทยาลย

ในความรบผดชอบของสวนพสด ปจจยเสยงเรองผลกระทบตอภาพลกษณทเกดจากการรองเรยน

การใหบรการของโรงพยาบาลมหาวทยาลย และปจจยเสยงเรองการเกดโรคระบาดภายใน

มหาวทยาลย ในความรบผดชอบของโรงพยาบาลมหาวทยาลย ระดบด จ านวน 2 ปจจยเสยง

กลาวคอ มการด าเนนการตามกจกรรมควบคม และไดผลตามทคาดหมาย จนสามารถลดระดบ

ความเสยงใหเทากบระดบความเสยงสงสดทยอมรบได หรอระดบความเสยงเทากบ 6 และระดบพอใช

(ควรเพมกจกรรมควบคม) จ านวน 1 ปจจยเสยง กลาวคอ มการด าเนนการตามกจกรรมควบคม แต

ไมสามารถลดระดบความเสยงใหอยในระดบความเสยงทยอมรบได หรอระดบความเสยงสงกวา 6

ไดแก ปจจยเสยงเรองปรมาณน าดบเพอใชผลตน าประปาไมเพยงพอตอความตองการ ดงรายละเอยด


หนา 12

ท ปจจยเสยง

ระดบความเสยงทเหลออย (โอกาส X ผลกระทบ)

ผลการประเมน กอนม

กจกรรม

หลงมกจกรรม

สถานะ


1 ปรมาณน าดบเพอใชผลตน าประปาภายในมหาวทยาลยมปรมาณไมเพยงพอตอความตองการ

E 4 X 5 = 20

H 3 X 3 = 9

ลดลง E H


2 ค ว า ม เ ส ย ห า ย ท เ ก ด จ า ก ภ ยธรรมชาตตางๆ

H 3 X 4 = 12

M 3 X 2 = 6

ลดลง H M

ด

3 ความเสถยรของระบบไฟฟาแรงสงภายในมหาวทยาลย

H 4 X 3 = 12

M 2 X 3 = 6

ลดลง H M

ด

4 ความผ ดพล าดท เ ก ด จ ากการป ฏ บ ต ง า น ด า น พ ส ด ข อ งมหาวทยาลย

H 3 X 3 = 9

L 1 X 2 = 2

ลดลง H L

ดมาก

ความเสยงดานชอเสยง (Image and Reputation Risk : IM)

5 ผลกระทบตอภาพลกษณทเกดจากการรองเรยนการใหบรการของโรงพยาบาลมหาวทยาลย

H 3 X 4 = 12

M 2 X 2 = 4

ลดลง H M

ดมาก


6 ก า ร เ ก ด โ ร ค ร ะ บ า ด ภ า ย ใ นมหาวทยาลย

H 2 X 4 = 8

L 1 X 3 = 3

ลดลง H L

ดมาก

3.1.2 ผลการสอบทานในรายละเอยด

(1) ความเสยงดานปฏบตงาน จ านวน 4 ปจจยเสยง ไดแก

(1.1) ปรมาณน าดบเพอใชผลตน าประปาภายในมหาวทยาลยมปรมาณ

ไมเพยงพอตอความตองการ เปนปจจยเสยงทอยในความรบผดชอบของสวนอาคารสถานท โดยงาน

ระบบประปา สวนอาคารสถานท หนวยงานสามารถด าเนนการตามกจกรรมควบคมทก าหนดไว ไดแก

การขดบอเกบน าบรเวณหอพกนกศกษาความจประมาณ 50,000 ลกบาศกเมตร การเจาะบอน า

บาดาลจ านวน 5 บอ อยในบรเวณโรงพยาบาล มทส. 2 บอ และบรเวณฟารมมหาวทยาลย 3 บอ แต

ไมสามารถดงน าจากบอบาดาลมาใชได ซงตองตดตงระบบปมสบน า และทอรวบรวมน าสงเขาระบบ

ปรบปรงคณภาพน าบาดาลจงจะสามารถใชประโยชนไดเตมท รวมถงบอเกบน าบรเวณหอพกนกศกษา

ไมสามารถเกบกกน าจากบรเวณใกลเคยงไดเตมท


หนา 13

ผลการประเมนระดบความเสยงทเหลออยหลงการด าเนนการตามกจกรรมควบคม

และหลงการสอบทาน ระดบความเสยงลดลงจากความเสยงสงสดเปนความเสยงสง และมผลการประเมน

ระดบความส าเรจของการด าเนนการตามกจกรรมควบคมอยในระดบพอใช (ควรเพมกจกรรมควบคม)

กลาวคอ มการด าเนนการตามกจกรรมควบคม แตไมสามารถลดระดบความเสยงใหอยในระดบความเสยง

ทยอมรบได (ระดบความเสยงทเหลออยมากกวา 6)

(1.2) ความเสยหายทเกดจากภยธรรมชาตตางๆ เปนปจจยเสยงในความ

รบผดชอบของสวนอาคารสถานท หนวยงานสามารถด าเนนการตามกจกรรมควบคมทก าหนดไว

ครบถวน แตพบวารายการปรบปรงหลงคาหอพกนกศกษา 20 หลง ซงไดรบจดสรรเปนจ านวนเงน

1,000,000 บาท จากโครงการบรหารจดการความเสยง มทส. นน วงเงนดงกลาวสามารถปรบปรง

หลงคาหอพกนกศกษาไดเพยง 4 หลง ไดแกหอพกสรนเวศ 13-B3, B4, B5 และ B6 คดเปนผลการ

ด าเนนการไดรอยละ 20 สวนการด าเนนการรอและเปลยนวสดหลงคาหอพกสรนเวศอกจ านวน 16

หลงนน ตองใชงบประมาณทงสน 4,000,000 บาท


และหลงการสอบทาน ระดบความเสยงลดลงจากความเสยงสงเปนความเสยงปานกลาง และมผลการ

ประเมนระดบความส าเรจของการด าเนนการตามกจกรรมควบคมอยในระดบด กลาวคอ มการ

ด าเนนการตามกจกรรมควบคม และไดผลตามทคาดหมายจนสามารถลดระดบความเสยงใหเทากบ

ระดบความเสยงสงสดทยอมรบได (ระดบความเสยงทเหลออยเทากบ 6)

(1.3) ความเสถยรของระบบไฟฟาแรงสงภายในมหาวทยาลย เปนปจจยเสยง

ในความรบผดชอบของสวนอาคารสถานท หนวยงานสามารถด าเนนการตามกจกรรมควบคมทก าหนด

ไวครบถวน โดยมการด าเนนการเปลยนสายไฟฟาแรงสงอาคารสรนเวศ 13 กลมอาคารเครองมอ 9-11

กลมบานพก เรอนพก อาคารจกรกล เปลยนอปกรณไฟฟาแรงสงทมอายการใชงานนานเกน 20 ป

ปรบปรงเสาไฟฟาแรงต าเอนเอยง และตดตงเสาเสรมอาคารสนามเทนนส







หนา 14

(1.4) ความผดพลาดทเกดจากการปฏบตงานดานพสดของมหาวทยาลย เปน

ปจจยเสยงในความรบผดชอบหลกของสวนพสด หนวยงานสามารถด าเนนการตามกจกรรมควบคมท

ก าหนดไวครบถวน โดยสวนพสดไดสงเจาหนาทพสดเขาอบรมหลกสตรทเกยวของกบการพสด และ

กลบมาถายทอดความรใหแกเจาหนาทสวนพสดทกคนไดรบทราบความรหรอขาวสารเพมเตมและ

สามารถปฏบตงานพสดใหเปนไปในทศทางเดยวกนและถกตองตามทกฎหมายก าหนด นอกจากนน

สวนพสดยงไดมโอกาสไปถายทอดความรใหแก เจาหนาทปฏบตงานดานพสดจากหนวยงานตาง ๆ

ภายในมหาวทยาลย โดยรวมกบสวนการเจาหนาทจดอบรมในหวขอ "การบรหารสญญาอยางม

ประสทธภาพและการควบคมพสดอยางมประสทธภาพ" เมอวนท 14 ธนวาคม 2559 ณ สรสมมนาคาร

มวตถประสงคเพอใหพนกงานของมหาวทยาลยไดมความร ความเขาใจในกระบวนการและสามารถ

น าไปปฏบตงานไดจรง


และหลงการสอบทาน ระดบความเสยงลดลงจากความเสยงสงเปนความเสยงต า และมผลการประเมน

ระดบความส าเรจของการด าเนนการตามกจกรรมควบคมอยในระดบดมาก กลาวคอ มการด าเนนการ

ตามกจกรรมควบคม และไดผลตามทคาดหมายจนสามารถลดระดบความเสยงใหต ากวาระดบความเสยง

สงสดทยอมรบได (ระดบความเสยงทเหลออยนอยกวา 6)

(2) ความเสยงดานชอเสยง จ านวน 1 ปจจยเสยง ไดแก ผลกระทบตอภาพลกษณ

ทเกดจากการรองเรยนการใหบรการของโรงพยาบาลมหาวทยาลย เปนปจจยเสยงในความ

รบผดชอบของโรงพยาบาลมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร หนวยงานสามารถด าเนนการตามกจกรรม

ควบคมทก าหนดไวครบถวน โดยโรงพยาบาลมหาวทยาลยฯ ไดด าเนนการแตงตงคณะกรรมการ

ศนยบรการหลกประกนสขภาพโรงพยาบาลมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร เพอจดระบบใหบรการขอมล

ค าแนะน า ระบบงานรบเรองรองเรยน เชอมโยงเขากบระบบพฒนาคณภาพบรการของโรงพยาบาล

ก าหนดผงไหลเวยนอบตการณ/ขอรองเรยน เพอเปนแนวทางในการปฏบตงาน อกทงมการท าหนงสอ

ขอบคณส าหรบขอเสนอแนะพรอมเสนอแนวทางแกไขปรบปรงตอบกลบใหผแจงขอเสนอแนะ/ขอรองเรยน


และหลงการสอบทาน ระดบความเสยงลดลงจากความเสยงสงเปนความเสยงปานกลาง และมผลการประเมน





หนา 15

(3) ความเสยงดานสขภาพและความปลอดภย จ านวน 1 ปจจยเสยง ไดแก การเกด

โรคระบาดภายในมหาวทยาลย เปนปจจยเสยงในความรบผดชอบของโรงพยาบาลมหาวทยาลย

เทคโนโลยสรนาร หนวยงานสามารถด าเนนการตามกจกรรมควบคมทก าหนดไวครบถวน

โดยโรงพยาบาลมหาวทยาลย มโครงการเฝาระวงโรคระบาดในมหาวทยาลยและตดตามอยางตอเนอง

อาท โรคไขเลอดออก โรคอจจาระรวงเฉยบพลนหรอโรคอาหารเปนพษ โรคไขหวดใหญ เปนตน


และหลงการสอบทาน ระดบความเสยงลดลงจากความเสยงสงเปนความเสยงต า และมผลการประเมน




3.2 ผลการสอบทานแผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน

3.2.1 ผลการสอบทานในภาพรวม

แผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559

จ านวน 27 ปจจยเสยง จาก 17 หนวยงาน หนวยตรวจสอบภายในเลอกสอบทานจ านวน 13 ปจจยเสยง

ประกอบดวย ปจจยเสยงทมระดบความเสยงสง จ านวน 12 ปจจยเสยง และอก 1 ปจจยเสยงทมระดบ

ความเสยงต า

ผลการประเมนระดบความส าเรจของกจกรรมควบคมพบวา อยในระดบดมาก

จ านวน 4 ปจจยเสยง กลาวคอ มการด าเนนการตามกจกรรมควบคม และไดผลตามทคาดหมาย

จนสามารถลดระดบความเสยงใหต ากวาระดบความเสยงสงสดทยอมรบได หรอระดบความเสยงต า

กวา 6 ไดแก ปจจยเสยงเรองขอมลสารสนเทศดานงานวจยไมครบถวน ซงอาจถกลดความนาเชอถอ

ลงได และปจจยเสยงเรองการสอบขนทะเบยนเพอขอรบใบประกอบวชาชพการพยาบาลและผดงครรภไม

ผานเกณฑรอยละ 70 ของสภาวชาชพ ทง 2 ปจจยเสยง อยในความรบผดชอบของส านกวชาพยาบาล

ศาสตร ปจจยเสยงเรองอบตเหตจากการเดนทางไปใหบรการโสตทศนปกรณ ในความรบผดชอบ

ของศนยบรรณสารและสอการศกษา และปจจยเสยงเรองจ านวนอาจารยไมเพยงพอและมแนวโนม

การลาออกของคณาจารยทมศกยภาพสง ในความรบผดชอบของส านกวชาวทยาศาสตร ระดบด

จ านวน 4 ปจจยเสยง กลาวคอ มการด าเนนการตามกจกรรมควบคม และไดผลตามทคาดหมาย

จนสามารถลดระดบความเสยงใหเทากบระดบความเสยงสงสดทยอมรบได หรอระดบความเสยงเทากบ 6


หนา 16

และระดบพอใช (ควรเพมกจกรรมควบคม) จ านวน 5 ปจจยเสยง กลาวคอ มการด าเนนการตาม

กจกรรมควบคม แตไมสามารถลดระดบความเสยงใหอยในระดบความเสยงทยอมรบได หรอระดบความเสยง

สงกวา 6 หรอมการด าเนนการตามกจกรรมควบคมแตความเสยงเพมขน ดงรายละเอยด

ล าดบ ท

ปจจยเสยง



กจกรรม


สถานะ


1 อนตรายตอทรพยสนเนองจากความไมพรอมของระบบความปลอดภยในหองปฏบตการ อาจท าใหเกดอคคภยในหองปฏบตการ

E 4 X 5 = 20

M 2 X 3 = 6

ลดลง E M

ด

2 การเกดอคคภยในอาคาร เชน อาคารขนสง อาคารเรยนรวม 2 อาคารส รน เ วศ 1 -3 อาคาร สรนเวศ 4-6 อาคารสรนเวศ 10-11 อาคารสขนวาส 1-8

E 4 X 4 = 16

H 4 X 3 = 12

ลดลง E H


3 การบกรกจากบคคลภายนอกและไฟไหมลามเขามาในพนทของมหาวทยาลย

H 3 X 4 = 12

H 3 X 4 = 12

คงเดม H



4 ขอมลสารสนเทศดานงานวจยไมครบถวน ซ งอาจถกลดความนาเชอถอลงได

H 4 X 2 = 8

M 2 X 2 = 4

ลดลง H M

ดมาก

ความเสยงดานชอเสยง (Image and Reputation Risks : IM)

5 การสอบขนทะเบยนเพอขอรบใบประกอบวชาชพการพยาบาลและผดงครรภไมผานเกณฑรอยละ 70 ของสภาวชาชพ

E 4 X 5 = 20

M 1 X 4 = 4

ลดลง E M

ดมาก

6 การใหขอมลขาวสารเชงลบในสอสงคมออนไลน

E 4 X 4 = 16

M 2 X 3 = 6

ลดลง E M

ด

ความเสยงดานสขภาพและความปลอดภย (Health and Safety Risks : HS)

7 อนตรายตอชวตเนองจากความไมพรอมของระบบความปลอดภยใน

E 3 X 5 = 15

M 2 X 3 = 6

ลดลง E M

ด


หนา 17

ล าดบ ท

ปจจยเสยง



กจกรรม


สถานะ

หองปฏบตการ อาจท าให เกดอคคภยในหองปฏบตการ

8 อบ ต เ หต จากการ เดนทางไปใหบรการโสตทศนปกรณ

E 5 X 5 = 25

L 1 X 3 = 3

ลดลง E L

ดมาก

9 อนตรายตอชวตและสขภาพของบ ค ล า ก ร แ ล ะ น ก ศ ก ษ า อ นเนองมาจากการจดเกบและการใชส า ร เ ค ม แ ล ะ ว ต ถ ม พ ษ ใ นหองปฏบตการ

E 4 X 4 = 16

H 2 X 4 = 8

ลดลง E H


10 อบตเหตจากการเดนทางไปท ากจกรรมภายนอก

L 1 X 2 = 2

M 3 X 2 = 6

เพมขน L M


ความเสยงดานบคลากร (Staff Risks : S)

11 จ านวนอาจารยไมเพยงพอและมแนวโนมการลาออกของคณาจารยทมศกยภาพสง

H 4 X 3 = 12

M 2 X 2 = 4

ลดลง H M

ดมาก

ความเสยงดานบคลากร (Information and Communication Technology Risks : ICT)

12 ระบบฐานขอมลสารสนเทศดานง า น ว จ ย ย ง ไ ม ส มบ รณ แล ะ Hardware (server) ยงไมเสถยร

E 4 X 4 = 16

H 3 X 3 = 9

ลดลง E H


13 นโยบายการปรบเปลยนอปกรณทตองทนกบเทคโนโลย

H 4 X 3 = 12

M 3 X 2 = 6

ลดลง H M

ด

3.2.2 ผลการสอบทานในรายละเอยด

(1) ความเสยงดานการเงนและทรพยสน (F) จ านวน 3 ปจจยเสยง ไดแก

(1.1) อนตรายตอทรพยสนเนองจากความไมพรอมของระบบความปลอดภยใน

หองปฏบตการ อาจท าใหเกดอคคภยในหองปฏบตการ ในความรบผดชอบของศนยเครองมอ

วทยาศาสตรและเทคโนโลย ผลการสอบทานพบวา ไดด าเนนการจดหาอปกรณดบเพลงและสารเคม

เบองตน ประจ าไวทกชนทมหองปฏบต และจดซอปลกพวงใหเพยงพอตอการใชงานแลว


หนา 18


และหลงการสอบทาน ระดบความเสยงลดลงจากความเสยงสงมากเปนความเสยงปานกลาง และมผลการ




(1.2) การเกดอคคภยในอาคาร เชน อาคารขนสง อาคารเรยนรวม 2 อาคาร

สรนเวศ 1-3 อาคารสรนเวศ 4-6 อาคารสรนเวศ 10-11 อาคารสขนวาส 1-8 ในความรบผดชอบ

ของสวนอาคารสถานท ผลการสอบทานพบวา งานระบบไฟฟาและปรบอากาศ สวนอาคารสถานทได

ด าเนนการตดตงระบบสญญาณแจงเหตเพลงไหมอตโนมตอาคารวชาการ 1 แตยงไมครอบคลมทง

อาคาร อกทงปรบปรงระบบทอน าดบเพลงกลมอาคารสรนเวศ 9 แลวเสรจ โดยวาจางบรษทเอกชน

มาด าเนนการ


และหลงการสอบทาน ระดบความเสยงลดลงจากความเสยงสงมากเปนความเสยงสง และมผลการประเมน




(1.3) การบกรกจากบคคลภายนอกและไฟไหมลามเขามาในพนทของ

มหาวทยาลย ในความรบผดชอบของสวนอาคารสถานท ผลการสอบทานพบวา ไมไดรบจดสรร

งบประมาณในการจดสรางรวคอนกรตในปน แตไดด าเนนการถางหญาและกงไมแหงเพอปองกนการ

เกดไฟไหมลามเขาเขตมหาวทยาลย และใหเจาหนาทรกษาความปลอดภย ตรวจตราบรเวณแนวรวท

ตดกบชมชนภายนอกและบรเวณหอพกนกศกษา


และหลงการสอบทาน ระดบความเสยงคงเดมในระดบความเสยงสง และมผลการประเมนระดบ

ความส าเรจของการด าเนนการตามกจกรรมควบคมอยในระดบพอใช (ควรเพมกจกรรมควบคม) กลาวคอ

มการด าเนนการตามกจกรรมควบคม แตไมสามารถลดระดบความเสยงใหอยในระดบความเสยงท

ยอมรบได (ระดบความเสยงทเหลออยมากกวา 6)

(2) ความเสยงดานปฏบตงาน (O) จ านวน 1 ปจจยเสยง ไดแก ขอมลสารสนเทศ

ดานงานวจยไมครบถวน ซงอาจถกลดความนาเชอถอลงได ในความรบผดชอบของส านกวชา


หนา 19

พยาบาลศาสตร ผลการสอบทานพบวา ด าเนนการจดเกบฐานขอมลงานวจยในระบบสารสนเทศ

งานวจย โดยมเจาหนาทรบผดชอบบนทกขอมลใหคณาจารยในส านกวชา มการบนทกขอมลงานวจย

เปนปจจบนตามควร



ประเมนระดบความส าเรจของการด าเนนการตามกจกรรมควบคมอยในระดบดมาก กลาวคอ มการ

ด าเนนการตามกจกรรมควบคม และไดผลตามทคาดหมายจนสามารถลดระดบความเสยงใหต ากวา

ระดบความเสยงสงสดทยอมรบได (ระดบความเสยงทเหลออยนอยกวา 6)

(3) ความเสยงดานชอเสยง (IM) จ านวน 2 ปจจยเสยง ไดแก

(3.1) การสอบขนทะเบยนเพอขอรบใบประกอบวชาชพการพยาบาลและ

ผดงครรภไมผานเกณฑรอยละ 70 ของสภาวชาชพ ในความรบผดชอบของส านกวชาพยาบาล

ศาสตร ผลการสอบทานพบวา หนวยงานด าเนนการตามกจกรรมควบคมครบถวน โดยจดโครงการ

ทบทวนความรใหแกนกศกษาในระหวางวนท 19 มนาคม – 12 มถนายน 2559 ตดตามประเมนผล

การเรยนของนกศกษา ปรบเปลยนวธการจดการเรยนการสอนในรายวชาทนกศกษาสอบผานนอย

โดยผลการสอบขนทะเบยนเพอขอรบใบประกอบวชาชพฯ ประจ าปการศกษา 2558 นกศกษาสอบผาน

คดเปนรอยละ 73.33






(3.2) การใหขอมลขาวสารเชงลบในสอสงคมออนไลน ในความรบผดชอบ

ของสวนประชาสมพนธ ผลการสอบทานพบวา หนวยงานจดท าประกาศ เรอง แนวปฏบตในการใช

สอสงคมออนไลนของนกศกษา บคลากร และหนวยงาน มหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร และ

ประชาสมพนธใหทกคนในมหาวทยาลยทราบและถอปฏบต รวมถงขอบงคบมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร

วาดวยจรรยาบรรณของมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร พ.ศ. 2554 ดวย รวมถงตดตามขอมลดานตางๆ

ทเผยแพรทางสอสงคมออนไลน เมอเกดขาวเชงลบทางสอสงคมออนไลน ไดรบแจงขอมลตอผบรหาร


หนา 20

ใหรบทราบอยางรวดเรว ลงพนทดแลผไดรบผลกระทบ และแถลงขอมลการเกดเหตการณพรอมแนว

ทางแกไขทนท




ด าเนนการตามกจกรรมควบคม และไดผลตามทคาดหมายจนสามารถลดระดบความเสยงใหเทากบระดบ

ความเสยงสงสดทยอมรบได (ระดบความเสยงทเหลออยเทากบ 6)

(4) ความเสยงดานสขภาพและความปลอดภย (HS) จ านวน 4 ปจจยเสยง ไดแก

(4.1) อนตรายตอชวตเนองจากความไมพรอมของระบบความปลอดภยใน

หองปฏบตการ อาจท าใหเกดอคคภยในหองปฏบตการ ในความรบผดชอบของศนยเครองมอ

วทยาศาสตรและเทคโนโลย ผลการสอบทานพบวา ด าเนนการซอมดบเพลงเบองตนและอพยพหนไฟ

เมอเกดอคคภย ณ อาคารเครองมอ 2 พรอมทงจดอบรมลดความเสยงทางดานไฟฟา โดยการให

ความรเกยวกบขอควรระวง วธแกไขและปองกนอนตรายทเกดจากไฟฟา และการตรวจสอบอนตราย

จากอปกรณไฟฟาในหองปฏบตการ






(4.2) อบต เหตจากการเดนทางไปใหบรการโสตทศนปกรณ ในความ

รบผดชอบของศนยบรรณสารและสอการศกษา ผลการสอบทานพบวา หนวยงานมการบ ารงรกษา

รถยนตตามก าหนด โดยหนวยงานยานพาหนะ สวนอาคารสถานท อกทงไดก าชบใหเจาหนาทขบข

ยานพาหนะดวยความระมดระวงและอยในกฎจราจร


และหลงการสอบทาน ระดบความเสยงลดลงจากความเสยงสงมากเปนความเสยงต า และมผลการ





หนา 21

(4.3) อนตรายตอชวตและสขภาพของบคลากรและนกศกษาอนเนองมาจาก

การจดเกบและการใชสารเคมและวตถมพษในหองปฏบตการ ในความรบผดชอบของศนยเครองมอ

วทยาศาสตรและเทคโนโลย ผลการสอบทานพบวา ไดด าเนนการอบรมใหความรเกยวกบการแยก

ประเภทของเสยสารเคมเพอการบ าบด ความปลอดภยในการใชหองปฏบตการและสารเคม ใหแก

บคลากร นกศกษา และผชวยวจย รวมถงจดหาหนากากกนสารเคมส าหรบใชในหองปฏบตการ แต

เนองจากในปงบประมาณ พ.ศ. 2559 ศนยเครองมอฯ ไมไดตงงบประมาณในการจดหาตเกบสารเคม

ประจ าฝายหองปฏบตการ อกทงอาคารเกบของเสยสารเคมอยระหวางกอสราง ท าใหไมสามารถลด

ระดบความเสยงใหอยในระดบทยอมรบได






(4.4) อบตเหตจากการเดนทางไปท ากจกรรมภายนอก ในความรบผดชอบ

ของสวนกจการนกศกษา ผลการสอบทานพบวา งานกจกรรมนกศกษา สวนกจการนกศกษา ได

ด าเนนการตามกจกรรมควบคม โดยมนโยบายใหขอใชรถของมหาวทยาลยในการเดนทางไปท า

กจกรรมภายนอก และควบคมจ านวนนกศกษาและสงของทบรรทกไมใหเกนน าหนกทรถรบได


และหลงการสอบทาน ระดบความเสยงเพมขนจากความเสยงต าเปนความเสยงปานกลาง และมผลการประเมน


กลาวคอ มการด าเนนการตามกจกรรมควบคมแตความเสยงเพมขน

(5) ความเสยงดานบคลากร (S) จ านวน 1 ปจจยเสยง ไดแก จ านวนอาจารยไม

เพยงพอและมแนวโนมการลาออกของคณาจารยทมศกยภาพสง ในความรบผดชอบของส านกวชา

วทยาศาสตร ผลการสอบทานพบวา ส านกวชาฯ ไดวเคราะหอตราก าลงรวมกบสาขาวชาตางๆ และ

ไดน าเสนอใหสวนการเจาหนาทพจารณาแลว โดยไดรบอตราก าลงจ านวน 7 อตรา แบงเปน

อตราก าลงทดแทนการเกษยณอาย จ านวน 4 อตรา อตราก าลงตามเกณฑมาตรฐานหลกสตร

จ านวน 1 อตรา และอตราก าลงเพอสงเสรมความเปนเลศทางวชาการ จ านวน 2 อตรา


หนา 22






(6) ความเสยงดานระบบเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร (ICT) จ านวน 2

ปจจยเสยง ไดแก

(6.1) ระบบฐานขอมลสารสนเทศดานงานวจยยงไมสมบรณ และ Hardware

(server) ยงไมเสถยร ในความรบผดชอบของสถาบนวจยและพฒนา ผลการสอบทานพบวา

หนวยงานรวบรวมขอมลดานการวจยของคณาจารย รวมกบขอมลทไดรบจากส านกวชา หลงจากนน

สงขอมลกลบไปใหอาจารยยนยนความถกตองครบถวนของขอมล โดยประสานผานสถานวจยของ

แตละส านกวชา ท าใหใชเวลาคอนขางมากในการรวบรวมขอมล






(6.2) นโยบายการปรบเปลยนอปกรณทตองทนกบเทคโนโลย ในความ

รบผดชอบของศนยนวตกรรมและเทคโนโลยการศกษา ผลการสอบทานพบวา ไดจดท าแผนพฒนา

เครองมอและอปกรณศนยนวตกรรมและเทคโนโลยการศกษาระยะ 3 ป (พ.ศ. 2557-2559) เพอ

วางแผนพฒนาเครองมอและอปกรณ และรองรบเทคโนโลยทมการเปลยนแปลง



ประเมนระดบความส าเรจของการด าเนนการตามกจกรรมควบคมอยในระดบด กลาวคอ มการด าเนนการ

ตามกจกรรมควบคม และไดผลตามทคาดหมายจนสามารถลดระดบความเสยงใหเทากบระดบความเสยง

สงสดทยอมรบได (ระดบความเสยงทเหลออยเทากบ 6)


หนา 23

3.3 ผลการสอบทานแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 ท ระดบความเสยงหลงมกจกรรมควบคมและ หลงการสอบทานอยในระดบสง

3.3.1 ผลการสอบทานในภาพรวม ผลการประเมนระดบความส าเรจของกจกรรมควบคม พบวา อยในระดบดมาก จ านวน 1

ปจจยเสยง กลาวคอ มการด าเนนการตามกจกรรมควบคม และไดผลตามทคาดหมาย จนสามารถลด

ระดบความเสยงใหต ากวาระดบความเสยงสงสดทยอมรบได หรอระดบความเสยงต ากวา 6 ไดแก

ปจจยเสยงเรองนกศกษาทยมเงนเ พอการศกษาไมช าระหนคนมหาวทยาลยตามก าหนด

ในความรบผดชอบหลกของสวนกจการนกศกษา รวมกบสวนการเงนและบญช และศนยบรการการศกษา

ระดบด จ านวน 1 ปจจยเสยง กลาวคอ มการด าเนนการตามกจกรรมควบคม และไดผลตามท

คาดหมาย จนสามารถลดระดบความเสยงใหเทากบระดบความเสยงสงสดทยอมรบได หรอระดบ

ความเสยงเทากบ 6 และระดบพอใช (ควรเพมกจกรรมควบคม) จ านวน 2 ปจจยเสยง กลาวคอ

มการด าเนนการตามกจกรรมควบคม แตไมสามารถลดระดบความเสยงใหอยในระดบความเสยง

ทยอมรบได หรอระดบความเสยงสงกวา 6 ดงรายละเอยด



ผลการประเมน หลงการสอบทาน

ป 58

หลงการสอบทาน

ป 59

สถานะ


1 การเกบรกษายาทมความเสยงสง และการจดเกบสารเคมและวตถมพษในคลงสารเคมและหองปฏบตการ

H 2 X 4 = 8

H 2 X 4 = 8

คงเดม H


2 อ า ค า ร ท ร พ ย ส น แ ล ะ ร ะ บ บสาธารณปโภคภายในมหาวทยาลยเสยหาย เนองจากการเกดภยพบตหรอสถานการณความไมมนคงตางๆ รวมไปถงภาวะขาดแคลนน า

H 2 X 5 = 10

H 3 X 3 = 9

คงเดม H


3 นกศกษาทยมเงนเพอการศกษาไมช าระหนคนมหาวทยาลยตามก าหนด

H 2 X 5 = 10

M 1 X 5 = 5

ลดลง H M

ดมาก


หนา 24



ผลการประเมน หลงการสอบทาน

ป 58

หลงการสอบทาน

ป 59

สถานะ


4 นกศกษาประสบอบตเหตรนแรงทางการจราจร

H 2 X 5 = 10

M 2 X 3 = 6

ลดลง H M

ด

3.2.2 ผลการสอบทานในรายละเอยด (1) ความเสยงดานการเงนและทรพยสน จ านวน 3 ปจจยเสยง ไดแก

(1.1) การเกบรกษายาทมความเสยงสง และการจดเกบสารเคมและวตถมพษ

ในคลงสารเคมและหองปฏบตการ เปนปจจยเสยงทอยในความรบผดชอบหลกของศนยเครองมอ

วทยาศาสตรและเทคโนโลย รวมกบสวนอาคารสถานท และโรงพยาบาลมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร

จากการสอบทานป 2558 หนวยตรวจสอบภายในเหนวา การกอสรางอาคารเกบของเสยสารเคม ทไดรบ

งบประมาณในป พ.ศ. 2558 นน ผรบเหมายงไมเขาพนทเพอเรมด าเนนการกอสราง จงท าใหระดบ

ความเสยงหลงการสอบทานอยในระดบสงอย

จากการสอบทานในป 2559 พบวา การด าเนนการกอสรางอาคารเกบของเสย

สารเคม ปจจบนผรบเหมาด าเนนการไปแลวรอยละ 70 โดยโครงสรางอาคารเสรจแลว อยระหวางตดตง

ประต ระบบสาธารณปโภค และตกแตงภายในอาคาร

(1.2) อาคารทรพยสนและระบบสาธารณปโภคภายในมหาวทยาลยเสยหาย

เนองจากการเกดภยพบตหรอสถานการณความไมมนคงตางๆ รวมไปถงภาวะขาดแคลนน า เปน

ปจจยเสยงในความรบผดชอบหลกของสวนอาคารสถานท รวมกบศนยเครองมอวทยาศาสตรและ

เทคโนโลย ศนยบรรณสารและสอการศกษา ศนยคอมพวเตอร และสวนกจการนกศกษา จากการ

สอบทานป 2558 หนวยตรวจสอบภายในเหนวา มหาวทยาลยโอนถายความเสยงโดยการท าประกน

อคคภย และควรจะตองเพมประสทธภาพการกกเกบน า และบรหารจดการน าใหมากยงขน

จากการสอบทานในป 2559 พบวา กลมอาคารบรรณสาร 1-2 ไดด าเนนการ

จดท าค าของบประมาณคาเบยประกนอคคภย เพอใหไดรบความคมครองอยางตอเนอง และงาน

ระบบประปา สวนอาคารสถานท ไดจดท าแผนเพมปรมาณการเกบกกน าดบ ส าหรบปงบประมาณ

พ.ศ. 2559 และ 2560 อยางตอเนอง โดยการขดบอเกบน าบรเวณหอพกนกศกษาแตกยงไมสามารถ


หนา 25

เกบกกน าจากบรเวณใกลเคยงไดเตมท และการเจาะบอน าบาดาลกไมสามารถดงน าจากบอบาดาลมา

ใชได ซงตองตดตงระบบปมสบน า และทอรวบรวมน าสงเขาระบบปรบปรงคณภาพน าบาดาลจงจะ

สามารถใชประโยชนไดเตมท

(1.3) นกศกษาทยมเงนเพอการศกษาไมช าระหนคนมหาวทยาลยตามก าหนด

เปนปจจยเสยงในความรบผดชอบหลกของสวนกจการนกศกษา รวมกบสวนการเงนและบญช และ

ศนยบรการการศกษา จากการสอบทานป 2558 หนวยตรวจสอบภายในเหนวา ยอดลกหนเงนยม มทส.

ณ วนท 31 สงหาคม 2558 คงเหลอจ านวน 427 ราย เปนจ านวนเงน 11,612,843.80 บาท

จากการสอบทานในป 2559 พบวา ขอมลสถานะลกหนเงนยมเพอการศกษา

มทส. ณ วนท 31 สงหาคม 2559 คงเหลอจ านวน 10,959,923.80 บาท ซงไมรวมลกหนตามค า

พพากษา 21 ราย จ านวนเงน 1,261,263.84 บาท โดยลกหนตามค าพพากษาดงกลาวเปนลกหนกอน

การด าเนนกจกรรมปลกจตส านกการช าระเงนซงเรมตงแตปการศกษา 2553 กลาวคอเปนลกหนรายเดม

ทคางกอนการจดกจกรรม ปจจบน ไดอ านวยความสะดวกแกลกหนในการเชคยอดหนคงคางผาน

ระบบทะเบยนและประเมนผล ของศนยบรการการศกษา โดยสามารถพมพใบแจงยอดน าไปช าระเงน

ผานเคานเตอรธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ไดทกสาขาทวไประเทศ

(2) ความเสยงดานสขภาพและความปลอดภย จ านวน 1 ปจจยเสยง ไดแก

นกศกษาประสบอบตเหตรนแรงทางการจราจร เปนปจจยเสยงในความรบผดชอบหลกของ

สวนกจการนกศกษา จากการสอบทานป 2558 หนวยตรวจสอบภายในเหนวา ยงมการเกดอบตเหต

ภายในมหาวทยาลยอยางตอเนอง ถงแมวาหนวยงานจะด าเนนการตามกจกรรมควบคมครบถวนแลว

จากการสอบทานในป 2559 พบวา สวนกจการนกศกษาด าเนนการจดอบรมวนยจราจร

เพอการขบขทปลอดภย รณรงคการสวมหมวกนรภย อยางตอเนอง อกทงมการตรวจจบนกศกษาท

กระท าผดกฎจราจร และตดคะแนนความประพฤตนกศกษาทกระท าผดกฎจราจร


หนา 26

3.4 ความเหนของหนวยตรวจสอบภายใน

โดยรวมในปงบประมาณ พ.ศ. 2559 มหาวทยาลยและหนวยงานภายใน มการด าเนนการตาม

กจกรรมควบคม จนสามารถลดระดบความเสยงใหอยในระดบความเสยงทยอมรบได และเหนวา

(1) แผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย ปจจยเสยงเรองปรมาณน าดบเพอใช

ผลตน าประปาภายในมหาวทยาลยมปรมาณไมเพยงพอตอความตองการ ระดบความเสยงหลงการจดการ

ความเสยงยงคงอยในระดบสงนน เปนเรองส าคญทอาจสงผลกระทบตอการด าเนนกจกรรมภายใน

มหาวทยาลย แตอยางไรกตาม จากการสอบถามพบวา หนวยงานผรบผดชอบไดพยายามแกไขปญหา

โดยจดท าแผนเพมปรมาณการเกบกกน าดบภายในมหาวทยาลยเพอใหเพยงพอตอความตองการ

แตไมไดรบงบประมาณในการด าเนนกจกรรมดงกลาวอยางเพยงพอ ในขณะทปจจยเสยงเรอง

ความผดพลาดทเกดจากการปฏบตงานดานพสด แมวาจะมการด าเนนกจกรรมควบคมไดผลตามท

คาดหมายจนสามารถลดระดบความเสยงใหอยในระดบทยอมรบได แตจากการด าเนนการทปรากฏ

มหาวทยาลยยงคงมความผดพลาดในเรองดงกลาวอยเนองๆ เหนไดจากผลการตรวจสอบของ

ส านกงานการตรวจเงนแผนดน และหนวยตรวจสอบภายใน ซงหนวยตรวจสอบภายในยงคงยนยน

ความเหนเดมท ไดใหไวในรายงานผลการสอบทานแผนการบรหารบรหารความเสยงระดบ

มหาวทยาลย และแผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน รอบครงป ประจ าป

งบประมาณ พ.ศ. 2559 วา มหาวทยาลยควรเพมความส าคญกบกระบวนการปฏบตงานดานพสดให

เปนไปโดยครบถวนถกตองตามกฎระเบยบทเกยวของ

(2) แผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน พบวาหนวยงานยงขาดความเขาใจ

ในการระบปจจยเสยง การก าหนดคาโอกาส คาผลกระทบ ทงกอนและหลงมกจกรรมควบคม รวมถงการ

ก าหนดกจกรรมควบคมทกวางเกนไป ซงหนวยตรวจสอบภายในไดใหขอแนะน าแกหนวยงานดวยเชนกน

(3) แผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558

ทระดบความเสยงหลงมกจกรรมควบคมและหลงการสอบทานอยในระดบสง ปจจยเสยงทระดบ

ความเสยงหลงการสอบทานอยในระดบสงจ านวน 2 ปจจยเสยง มหาวทยาลยควรพจารณาเรง

ด าเนนการกอสรางอาคารเกบของเสยสารเคมใหแลวเสรจและใชงานอาคารดงกลาว รวมถงพจารณา

สนบสนนการเพมประสทธภาพการเกบกกน าดบภายในมหาวทยาลย อกทงควรพจารณาปจจยเสยง

ทยงคงสงดงกลาวมาบรณาการ (Integrated) เปนความเสยงในระดบมหาวทยาลยตอไป เพอใหการ

แกไขปญหาในอนทจะลดความเสยงใหอยในระดบทยอมรบได ไดรบการควบคม และตดตามแกไข

อยางตอเนอง


หนา 27

ภาคผนวก (Supplements)

ภาคผนวก ก รายงานผลการด าเนนการตามแผนการบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย


รายงานผลการด าเนนการตามแผนบรหารความเสยง ระดบมหาวทยาลย ประจ าปงบประมาณ พ .ศ. 2559

โอกาส ผลกระทบ คะแนน โอกาส ผลกระทบ คะแนน สถานะการด าเนนการ ผลการด าเนนการ

L I L x I L I L x I

1. ความเสยงดานปฏบตงาน (Operational risks : O)

1 การเตบโตของมหาวทยาลยสงผลใหมความตองการนาประปาเพอใชในการอปโภคเพมสงขน

4 5 20 1. การเพมพนทกกเกบนาภายในมหาวทยาลยใหเพยงพอสอดคลองกบการเตบโตของมหาวทยาลย

6 3 3 9 1. งานระบบประปา สวนอาคารสถานท มแผนการเพมพนทกกเกบนาภายในมหาวทยาลย ดงน 1.1 ขดบอเกบนาบรเวณหอพกนกศกษา ความจประมาณ 50,000 ลกบาศกเมตร ดาเนนการแลวเสรจ 1.2 ขดอางเกบนาบรเวณอาคารหอพกบคลากร

ความจประมาณ 200,000 ลกบาศกเมตร ยงไมไดรบ

การอนมตงบประมาณ

2. การหาแหลงนาดบเพมเตมจากทงภายในและภายนอกมหาวทยาลย อาทเชน การใชนาบาดาล การขออนญาตสบนาดบจากภายนอกมหาวทยาลยมาใช

2. ดาเนนการขดเจาะบอนาบาดาลเพมจานวน 4 บอแลวเสรจประมาณเดอน พฤศจกายน 2558

ความเสยหายทเกดจากภยธรรมชาตตางๆ เกดภยธรรมชาตตางๆ เชน อทกภย วาตภย และภยแลง 3 4 12 1. การขดลอกรองนา และการระบายนาทดเพอปองกนผลกระทบจากนาทวม

6 3 2 6 1. ดาเนนการขดลอกรองนา เพอการระบายนาทดแลว

2. การตดแตงตนไมสง การปรบปรงและซอมแซมหลงคาเกาและชารดเพอปองกนผลกระทบจากแรงลม

2. ดาเนนการตดแตงตนไมสง เพอปองกนผลกระทบจากแรงลมแลว

3. การนานารไซเคลมาใช การบารงและตรวจตราทอสงนา และมาตรการประหยดนา เพอปองกนผลกระทบจากภยแลง

3. ดาเนนการวางทอนารไซเคล สาหรบใชในหองนา (ชกโครก)

1. เปลยนสายไฟฟาแรงสงจากสายเปลอยเปนสายหมฉนวน และเปลยนแปลงอปกรณไฟฟาทมประสทธภาพตา

6 2 3 6 1. เปลยนสายไฟฟาแรงสงอาคารสรนเวศ 13 และอาคารเครองมอ 9-11

2. ตดตงอปกรณปองกนสตวเลอยคลาน นก และกระรอก บรเวณเสาไฟฟา

2. เปลยนสายไฟฟาแรงสงกลมบานพก เรอนพก อาคารจกรกล อาคารสรนเวศ

3. ตดตนไมแนวสายไฟฟาแรงสง เพอปองกนกงไมแตะสายไฟ 3. เปลยนอปกรณไฟฟาแรงสงมอายการใชงานนานเกน 20 ป

4. ปรบปรงเสาไฟฟาแรงตาเอนเอยง และตดตงเสา

เสรมอาคารสนามเทนนส

123 สอส. ความเสถยรของระบบไฟฟาแรงสงภายในมหาวทยาลย

เกดไฟฟาดบจากระบบไฟฟาแรงสงขนาด 22 kV ภายในมหาวทยาลย

4 3

สอส. ปรมาณนาดบเพอใชผลตนาประปาภายในมหาวทยาลยมปรมาณไมเพยงพอตอความตองการ

2 สอส.

กอนการจดการ ระดบความเสยงทเหลออยล าดบท หนวยงาน ปจจยเสยง สาเหตความเสยง

ระดบความเสยง

การจดการความเสยงระดบความ

เสยงทยอมรบได

การด าเนนการของหนวยงาน ณ 31 สงหาคม 2559

ยงไมด ำเนนกำร อยระหวำงด ำเนนกำร ด ำเนนกำรแลวเสรจ



SUT-RM7

หนา 28


L I L x I L I L x I




เสยงท

ยอมรบได


4 สพ. ความผดพลาดทเกดจากการปฏบตงานดานพสดของมหาวทยาลย

1. กฎหมายทเกยวของกบดานพสดมการเปลยนแปลงอยางรวดเรว ทาใหไมสามารถปฏบตไดทนทวงท

3 3 9 1. สงเจาหนาททเกยวของกบงานพสดไปอบรม รบฟงคาชแจง เมอหนวยงานภาครฐมการปรบแกไขกฎหมายทเกยวของ และ

ใหเจาหนาทปฏบตตามอยางเครงครด

6 1 2 2 1. สวนพสดไดมหนงสอท ศธ 5602(6)/06020 ลงวนท 4 สงหาคม 2558 ขอใหสวนการเจาหนาททาการ

วเคราะหอตรากาลงใหเหมาะสมกบภาระงานของมหาวทยาลย ซงขณะนยงไมไดมการวเคราะหอตรากาลง เนองจากฝายบรหารและสวนการเจาหนาทกาลงดาเนนการวเคราะหอตรากาลงของศนยเครองมอฯ ซงตองรอใหศนยเครองมอฯ เรยบรอยกอน จงจะดาเนนการในสวนของหนวยงานอนๆ ได บดน ไดรบทราบความคบหนาจากสวนการเจาหนาทวาไดทาการ

วเคราะหอตรากาลงของศนยเครองมอฯ เสรจเรยบรอยแลว และขณะนอยในระหวางการวางแผนการวเคราะหอตรากาลงของหนวยงานอนๆ ตอไป

2. กรอบระยะเวลาในการทางานมจากดทาใหทกหนวยงานทเกยวของจะตองเรงดาเนนการใหทนตามท

กาหนด ทาใหเกดขอบกพรองหรอขอผดพลาดในบางจด เนองจากขาดการตรวจสอบทด และการทวบทวนอยางละเอยดรอบคอบ

2. กาชบหนวยงานทตองการจดหาพสด จดเตรยมเอกสารการจดหา รปแบบ และ TOR หรอสเปคตางๆ ใหถกตอง และควรม

การสอบทานความถกตองอยางละเอยดรอบคอบกอนจดสงใหสวนพสดดาเนนการ โดยจดสงใหทนตามกรอบระยะเวลาทมหาวทยาลยกาหนด

2.สวนพสดไดสงเจาหนาทพสดไปเขารบการอบรมในหลกสตรทเกยวของกบงานพสด ดงน

1) หลกสตร “การบรหารงานพสด ดวยวธการทางอเลกทรอนกส รนท 3” จดโดย มจธ. เมอวนท 24-25 พ.ย. 2558 ณ กรงเทพฯ จานวน 2 คน

2) หลกสตร “มตใหมใน พ.ร.บ. การจดซอจดจาง” จดโดย สมาคมนกบรหารพสดแหงประเทศไทย เมอวนท 18-19 ธ.ค. 2558 ณ เชยงใหม จานวน 2 คน ซงเจาหนาทพสดทไดไปเขารบการอบรมในหลกสตรดงกลาว เมอกลบมาแลวจะมการถายทอดความรใหแกเจาหนาทสวนพสดทกคน เพอใหทกคนไดรบทราบความรหรอขาวสารเพมเตมและสามารถ

ปฏบตงานพสดใหเปนไปในทศทางเดยวกนและถกตองตามทกฎหมายกาหนด

และหลงจากนน ไดมการสงพนกงานไปเขารวมการอบรมในหลกสตรทเกยวของกบพสดอกจานวน 4 หลกสตร ดงน 1) หลกสตร "ใหความรใหคาปรกษาดจฉนทมตรจากออกดตและพสด วนท 15 มกราคม 2559 ณ สรสมมนาคาร พนกงาน จานวน 18 คน 2) หลกสตร "การบรหารสนทรพย รนท 2" วนท 11-12 กมภาพนธ 2559 ณ มรภ.สวนสนนทา

พนกงานจานวน 2 คน


หนา 29


L I L x I L I L x I




เสยงท



4(ตอ)

3) หลกสตร "การจดซอจดจางดวยวธตลาดอเลกทรอนกส (e-market) และวธประกวดราคา

อเลกทรอนกส (e-bidding)" วนท 9 มนาคม 2559 ณ วทยาลยเทคนคนครราชสมา พนกงานจานวน 1 คน 4) ประชมวชาการ"ใหความรเกยวกบแนวปฏบตในการจดซอยาดวยวธประกวดราคาอเลกทรอนกส" วนท 3พฤษภาคม 2559 โรงพยาบาลมหาราชนครราชสมา พนกงาน จานวน 1 คน

ซงเจาหนาทพสดทไดไปเขารบการอบรมในหลกสตรดงกลาว เมอกลบมาแลวจะมการถายทอดความรใหแกเจาหนาทสวนพสดทกคน เพอใหทกคนได

รบทราบความรหรอขาวสารเพมเตมและสามารถปฏบตงานพสดใหเปนไปในทศทางเดยวกนและถกตอตามทกฎหมายกาหนด และนอกจากนน สวนพสดยงไดมโอกาสไปถายทอดความรใหแกพนกงานจากหนวยงานตางๆของมหาวทยาลย โดยสวนการเจาหนาทไดจดอบรมใน

หวขอ "การบรหารสญญาอยางมประสทธภาพและการควบคมพสดอยางมประสทธภาพ" เมอวนท 14 ธนวาคม 2559 ณ สรสมมนาคาร โดยมวตถประสงคเพอใหพนกงานของมหาวทยาลยไดมความร ความเขาใจในกระบวนการและสามารถนาไปปฏบตงานไดจรง

3. ผใชงานมความตองการพสดเพอใหไดพสดตรงตามความตองการมากทสด ทาใหเกดการแกไข ปรบ ลด เปลยนแปลง ซงในบางครงทาใหการปฏบตขดกบระเบยบ

ได

3.สวนพสดไดกาชบหนวยงานใหสงเอกสารตามกรอบระยะเวลามาตรการบรหารงบประมาณและการคลง ประจาปงบประมาณ 2559 ทมหาวทยาลยกาหนด โดย

ไดประสานหนวยงานในเรองการจดเตรยมเอกสารการจดหา และการจดทาสเปค หรอ TOR ใหมความถกตอง และเมอหนวยงานสงเอกสารมาใหสวนพสดดาเนนการจดหา สวนพสดจะทาการตรวจทานความถกตองอกครง

หนา 30


L I L x I L I L x I




เสยงท



2. ความเสยงดานชอเสยง (Image and reputation risks : IM)

กระบวนการใหบรการของโรงพยาบาลไมไดเปนไปตามทผรบบรการคาดหวงไว และเกดความผดพลาดในกระบวนการใหบรการ

1. จดกระบวนการสอสารกบผรบบรการในแตละกระบวนการ 2 2 4 มการตอบกลบไปยงผรบบรการ เพอใหผลการปรบปรงสอสารไปยงผรบบรการได

2. กาหนดแนวทางการปฏบตงานในแตละกระบวนการตามมาตรฐานวชาชพ

3. ความเสยงดานสขภาพและความปลอดภย (Health and safety risks : HS)

1. จดระบบการเฝาระวงโรคระบาด 1 3 3 มการใชระบบเฝาระวงโรคระบาดและตดตามอยาง

ตอเนอง

2. ทาการสอสารและประชาสมพนธใหนกศกษาและบคคลากรของมหาวทยาลยทราบแนวทางการปองกนโรค

6

6 รพ. มทส. การเกดโรคระบาดภายในมหาวทยาลย ไมสามารถควบคมการระบาดของโรคภายในมหาวทยาลย

ได

2 4 8 6

5 รพ. มทส. ผลกระทบตอภาพลกษณทเกดจากการรองเรยนการใหบรการของโรงพยาบาล มหาวทยาลย

3 4 12 ยงไมด ำเนนกำร อยระหวำงด ำเนนกำร ด ำเนนกำรแลวเสรจ


หนา 31


หนา 32

ภาคผนวก ข รายงานผลการด าเนนการตามแผนการปรบปรงการควบคมภายใน

ระดบหนวยงาน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559


L I L x I L I L x I

ความเสยงดานการเงนและทรพยสน (Financial and asset risks : F)

- ความแออดของหองปฏบตการ และการใชงาน ผใชบรการทใชสารเคมไวไฟ

- จดหาอปกรณปองกนเมอเกดอคคภย 2 3 6 1. จดหาอปกรณปองกนเมอเกดอคคภยจดเกบไวประจ าอาคารทมหองปฏบตการ

- มการใชปลกไฟพวงตอเขากบเครองมอหลายเครอง - เพมจ านวนปลกไฟใหเพยงพอตอการใชงาน 2. จดซอปลกพวงใหเพยงพอตอการใชงาน

สอส. 4 4 16 1. ตดตงระบบสญญาณแจงเหตเพลงไหมอตโนมตทอาคาร

ควบคมทกพนทตามมาตรฐานสภาวศวกรรมสถานแหงประเทศไทย 2002-49

4 3 12 ด าเนนการตามแผน โดยใชงบกระตนเศรษฐกจ ดงน

1. ตดตงระบบสญญาณแจงเหตเพลงไหมอตโนมตอาคารวชาการ 1 ชน 1 แลวเสรจ ตามสญญาจาง

เลขท 453/2558 ลงวนท 29 ตลาคม 2558 โดย

มหาวทยาลยฯ ไดวาจางบรษท พรซสชนเทคโนโลย

แอนดเอนจเนยรง จ ากด

2. เชอมตอทอน าประปาใหมเขาระบบต Fire Hose พรอมยายต าแหนงจดหวรบน ามาดานหนาอาคารของอาคารขนสง อาคารเรยนรวม 2 อาคารสรนเวศ 1-3 อาคารสรนเวศ 4-6 อาคารสรนเวศ 10-11 และอาคารสขนวาส 1-8

2. ด าเนนการปรบปรงระบบทอน าดบเพลงกลมอาคารสรนเวศ 9 (อาคารสรนเวศ 1-3,7-9,11-12 แลวเสรจ ตามสญญาจางเลขท 446/2558 ลงวนท 28 ตลาคม 2558 โดยมหาวทยาลยฯไดวาจางบรษท เค เอม อาร เอเชย แปซฟค จ ากด

1. บคคลจากภายนอกสามารถเขา-ออกพนทหอพกนกศกษาไดตลอดเวลา ท าใหมความเสยงตอทรพยสนของนกศกษา

3 4 12 ยงไมไดด าเนนการ เนองจากไมไดรบจดสรรงบประมาณ

2. เกดไฟไหมจากภายนอกและลกลามเขามาในเขตหอพก

นกศกษาได

ความเสยงดานปฏบตงาน (Operational risks : O)

4 สวพย. ขอมลสารสนเทศดานงานวจยไมครบถวน ซงอาจ

ถกลดความนาเชอถอลงได

ขอมลดานงานวจยของส านกวชากบหนวยงานทเกยวของ

ไมตรงกน ท าใหการตดตามความกาวหนาของ

โครงการวจยเปนไปอยางลาชา และระบบฐานขอมลดานการวจยยงสามารถพฒนาใหใชประโยชนไดกวางขวางยงขน

4 2 8 ส านกวชาพยาบาลศาสตร สถาบนวจยและพฒนา และสถาน

สงเสรมและพฒนาระบบสารสนเทศเพอการจดการ (MIS)

รวมกนพฒนาระบบฐานขอมลงานวจย ซงสถาบนวจยและพฒนาไดจดท า TOR และ requirement ระบบฐานขอมลวจยทเปนระบบปด มลกษณะเปน web service เขาใชระบบโดยการ

login และมการบนทกประวตการใชงานของผใชแตละคน

2 2 4 ขอมลงานวจยของส านกวชามการจดเกบในระบบ

ฐานขอมลโดยผดแลระบบสารสนเทศดานงานวจย

โดยยงไมเกดความลาชา

3 4 12 จดสรางรวคอนกรตสง 2.5 เมตร ระยะทาง 2.6 กโลเมตร

2 การเกดอคคภยในอาคาร เชน อาคารขนสง อาคาร

เรยนรวม 2 อาคารสรนเวศ 1-3 อาคารสรนเวศ 4-6 อาคารสรนเวศ 10-11 อาคารสขนวาส 1-8

อาคารมพนทซบซอนและมระบบสญญาณแจงเหตเพลง

ไหมดวยมอ แตอปกรณการตรวจจบเพลงไหมแบบอตโนมตไมม และไมถกตองตามมาตรฐานระบบแจงเหต

เพลงไหมของวศวกรรมสถานแหงประเทศไทย 2002-49

และมอาคารมระบบต Fire Hose แตยงไมตอระบบน า

เขาต งานระบบจงไมสามารถด าเนนการไดอยางมประสทธภาพ

3 สอส. การบกรกจากบคคลภายนอก และไฟไหมลามเขามาในพนทของมหาวทยาลย

กอน กจกรรมควบคม ระดบความเสยงทเหลออย

1 ศควท. อนตรายตอทรพยสนเนองจากความไมพรอมของระบบความปลอดภยในหองปฏบตการ อาจท าให

เกดอคคภยในหองปฏบตการ

4 5

รายงานผลการด าเนนการตามแผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบหนวยงาน ประจ าปงบประมาณ พ .ศ. 2559

ล าดบ หนวยงาน ปจจยเสยง สาเหตความเสยง

ระดบความเสยงทหลงเหลออย

กจกรรมควบคม

20



SUT-RM 6




หนา 33


L I L x I L I L x I

กอน กจกรรมควบคม ระดบความเสยงทเหลออยล าดบ หนวยงาน ปจจยเสยง สาเหตความเสยง




ความเสยงดานชอเสยง (Image and reputation risks : IM)

สวพย. 1. นกศกษาทสอบผานเขามาเรยนมคะแนนสอบเขาระดบปานกลาง

4 5 20 1. ตดตามประเมนผลการเรยนของนกศกษา และจดทบทวนความรแกนกศกษารายบคคล

1 4 4

2. ผลการเรยนวชาในกลมวชาชพผานเกณฑขนต า (เกรด

C) จ านวนมากกวารอยละ 25 ของนกศกษาทงหมด

2. จดตารางการทบทวนความรและตารางสอบตาม Test

blueprint ของสภาการพยาบาล ทกรายวชาภายหลงการศกษาภาคปฏบตทกภาคการศกษา

3. ผลการสอบขนทะเบยนรบใบอนญาตประกอบวชาชพ ปการศกษา 2555 สอบผานครงแรก รอยละ 66.67

(เปาหมายรอยละ 70)

3. รายวชาทผลการสอบขนทะเบยนผานนอย ทบทวนและปรบเปลยนวธการจดการเรยนการสอน

1. การแสดงทศนคตหรอความคดเหนทสงผลกระทบในเชงลบตอสาธารณชน

1. สรางจตส านกใหตระหนกถงภาพลกษณโดยรวมของมหาวทยาลย

2 3 6 1. ด าเนนการจดท าประกาศ เรอง แนวปฏบตในการใชสอสงคมออนไลนของนกศกษา บคลากร และ

หนวยงาน มหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร และ

ประชาสมพนธใหทกคนในมหาวทยาลยทราบและถอปฏบต รวมถงขอบงคบมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร วาดวยจรรยาบรรณของมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร พ.ศ. 2554 ดวย

2. มการเผยแพรภาพวดโอหรอขอมลชงลบทสงผลกระทบตอคณธรรม จรยธรรม และภาพลกษณของ

มหาวทยาลย

2. สรางการรบรเกยวกบขอบงคบวาดวยจรรยาบรรณของมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร พ.ศ. 2554

2. ตดตามขอมลในดานตางๆของ มทส. ทเผยแพรทางสอสงคมออนไลน ของบคลากร นกศกษา และ

สอมวลชน อยางตอเนองสม าเสมอ และศกษาวธการแกปญหาของหนวยงานตาง ๆ ผานสอสงคมออนไลนทสงผลตอภาพลกษณองคกร (เปนกรณศกษา)

โดยในปงบประมาณ พ.ศ. 2559 ไดเกดเหตการณทสงผลกระทบดานชอเสยงของ มทส.

กรณเดกนกเรยนเกดอาเจยนหลงดมนมโรงเรยนท

ผลตโดยฟารมมหาวทยาลยเทคโนโลยสรนารเมอวนท 13 มถนายน 2559 ท าใหเกดการเผยแพร

ขอมลในสอสงคมออนไลนอยางรวดเรวและกวางขวาง ไดมการด าเนนการแจงขอมลตอผบรหาร

ใหรบทราบอยางรวดเรว ลงพนทดแลผทไดรบผลกระทบ และแถลงขอมลการเกดเหตการณพรอม

แนวทางแกไขทนท

166 สปส. การใหขอมลขาวสารเชงลบในสอสงคมออนไลน 4 4

5 การสอบขนทะเบยนเพอขอรบใบประกอบวชาชพการพยาบาลและผดงครรภไมผานเกณฑรอยละ

70 ของสภาวชาชพ

ก าหนดใหมการจดทบทวนความรใหกบนกศกษา ในระหวางวนท 19 ม.ค. -12 ม.ย. 59 โดยมนกศกษา

เขารวมทบทวน 100% เพอสอบขนทะเบยนเพอ

ขอรบใบประกอบวชาชพฯ ประจ าปการศกษา 2558

ในวนท 25-26 ม.ย. 59 โดยมผลการสอบขนทะเบยนฯ จากการสอบครงแรก (ครงท 2/2559)

ผาน คดเปนรอยละ 73.33



หนา 34


L I L x I L I L x I





ความเสยงดานสขภาพและความปลอดภย (Health and safety risks : HS) 0

- ความแออดของหองปฏบตการ และการใชงานผใชบรการทใชสารเคมไวไฟ

1. การซอมดบเพลงเบองตนและอพยพหนไฟเมอเกดอคคภย ประจ าอาคาร

2 3 6 ด าเนนกจกรรมควบคมเสรจเรยบรอยแลวทกขอ ดงน

1. ซอมดบเพลงเบองตนและอพยพหนไฟเมอเกด

อคคภย ณ อาคารเครองมอ 2 เมอวนท 19 กพ.59

2. ตรวจสอบ แนะน าการใชไฟฟาทถกตองใหกบผใช

หองปฏบตการ

2.ตรวจสอบ แนะน าการใชไฟฟาทถกตองใหกบผใช

หองปฏบตการ เมอวนท 4 มนาคม 59

3. การจดอบรมลดความเสยงทางดานไฟฟาในหองปฏบตการ 3.อบรมลดความเสยงทางดานไฟฟาใน

หองปฏบตการเมอวนท 4 มนาคม 59

8 ศบส. อบตเหตจากการเดนทางไปใหบรการ

โสตทศนปกรณ

สภาพการจราจร มทส. ไมเปนระเบยบ และมยานพาหนะ

จ านวนมากขน

5 5 25 - ผใหบรการควรขบยานพาหนะดวยความระมดระวง 1 3 3 - ผใหบรการขบขยานพาหนะดวยความระมดระวง

และอยในกฎจราจร

- บ ารงรกษาสภาพยานพาหนะสม าเสมอพรอมใหบรการ - มการบ ารงรกษาสภาพยานพาหนะโดยหนวยงาน

ยานพาหนะตามเกณฑทก าหนด

9 ศควท. อนตรายตอชวตและสขภาพของบคลากรและนกศกษาอนเนองมาจากการจดเกบและการใช

สารเคมและวตถมพษในหองปฏบตการ

1. ตเกบสารเคมในหองปฏบตการ มไมเพยงพอ ท าใหตองเกบสารเคมรวมกน มโอกาสท าใหสารเคมท าปฏกรยา

ระหวางกน อนเปนสาเหตใหสารเคมบางตวเสอมสภาพอยางรวดเรว

4 4 16 1. จดหาตเกบสารเคมจ านวน 5 ต ประจ าฝายหองปฏบตการ 2 4 8 ศนยเครองมอฯ ไดด าเนนการตามแผนปฏบตการประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559 ภายใตชอ

โครงการจดการความเสยงทางดานความปลอดภยหองปฏบตการ ซงครอบคลมกจกรรมดงนขอ 1. ในปงบประมาณ พ.ศ. 2559 ศนยเครองมอฯไมไดตงงบประมาณในการจดหาตเกบสารเคมประจ าฝายหองปฏบตการ จงไดด าเนนการของบประมาณในปงบประมาณ พ.ศ. 2560

2. ระบบดดควนภายในหองปฏบตการยงมไมครบทกหองปฏบตการ ท าใหผใชหองปฏบตการ ทงผเรยน ผสอน ตองสดดมสารเคมทใชท าปฏบตการตลอดเวลา ซงอาจ

เกดอนตรายตอสขภาพและระบบทางเดนหายใจ

2. จดหาอปกรณปองกนภยสวนบคคล เชน หนากากกนสารเคม เพอปองกนไอระเหยของสารเคม

ขอ 2 ศนยเครองมอฯ ไดจดหาอปกรณปองกนความปลอดภย ส าหรบเบกใชในหองปฏบตการ

3. การบ าบดสารเคม ภายในหองปฏบตการกอนน าสงบ าบด ผใชยงขาดความรความเขาใจการแยกประเภท

สารเคมกอนน าสงบ าบด

3. การจดอบรมใหความรเกยวกบการแยกประเภทของเสยสารเคม เพอการบ าบด

ขอ 3.และ 4 ไดด าเนนการจดอบรมใหความรเกยวกบการแยกประเภทของเสยสารเคมเพอการ

บ าบด และความปอลดภยในการใชหองปฏบตการและสารเคม ไปแลวเมอวนท 5 พย.58 และ 3 มค.59

4. โรงเกบของสารเคมกอนการบ าบดมขนาดเลก 4. จดอบรมความปลอดภยในการใชหองปฏบตการและสารเคม

ใหกบบคลากรและนกศกษาระดบปรญญาตร บณฑตศกษา และผชวยวจย

- มการใชปลกไฟพวงตอเขากบเครองมอหลายเครอง

157 ศควท. อนตรายตอชวตเนองจากความไมพรอมของระบบความปลอดภยในหองปฏบตการ อาจท าใหเกด

อคคภยในหองปฏบตการ

3 5 ยงไมด ำเนนกำร อยระหวำงด ำเนนกำร ด ำเนนกำรแลวเสรจ



หนา 35


L I L x I L I L x I





9

(ตอ)

ศควท. 5. ปรบปรงพนทขยายโรงเกบของเสยสารเคม ขอ 5 ผรบเหมาไดด าเนนการปรบปรงพนทขยายโรง

เกบของเสยสารเคมไปแลว 70% ขณะนโครงสรางอาคารเสรจแลว อยระหวางตดตงประต ระบบ

สาธารณปโภค และตกแตงภายในอาคาร

10 สกน. อบตเหตจากการเดนทางไปท ากจกรรมภายนอก 1. จ านวนรถไมเพยงพอกบจ านวนนกศกษาทไปท ากจกรรม 1 2 2 - ใหมหาวทยาลยจดงบประมาณจางเหมารถเพมเตมส าหรบ

นกศกษาไปท ากจกรรมภายนอก (ปจจบนมรถทสามารถออกไปภายนอกไดเพยง 3 คน จากเดม 13 คน)

3 2 6 1. มมาตรการในการแกไขปญหากรณทมหาวทยาลย

ไมสามารถจดหารถไดอยางพอเพยง โดยการจางเหมารถภายนอก ทงนนกศกษาตองขอใชรถของ

มหาวทยาลยกอนเทานน ไดมนโยบายใหองคการนกศกษาส ารวจการใชรถเมลทออกไปภายนอกแลว

จะเสนอใหมหาวทยาลยชวยเหลอตอไปและรองอธการบดฝายกจการนกศกษา

2. การบรรทกเกนก าหนดท าใหเกดอบตเหต - ควบคมไมใหมการบรรทกเกนก าหนด โดยผทก ากบดแล

นกศกษา

2. ไดแจงใหผก ากบดแลประสานงานกบงาน

ยานพาหนะและพนกงานขบรถเพอควบคมจ านวนและสงของทรถสามารถรบน าหนกได

- ใหหนวยยานพาหนะก ากบดแลใหมการตรวจสภาพรถกอนออกเดนทางทกครง

3. ไดประสานกบงานยานพาหนะเพอใหพนกงานขบรถดแลและตรวจสภาพรถกอนออกเดนทางทกครง

ซงไดรบความรวมมอเปนอยางด

- ใหหนวยยานพาหนะก ากบดแลไมให พขร. ขบขรถดวยความเรวสงจนเกนไป อาจท าใหเกดอบตเหตได

4. ประสานงานกบหวหนาหนวยยานพาหนะเพอสรางความเขาใจและก ากบดแลใหพนกงานขบรถขบรถในอตราตามทกฎหมายก าหนด

ความเสยงดานบคลากร (Staff risks : S)

11 สวว. จ านวนอาจารยไมเพยงพอและมแนวโนมการ

ลาออกของคณาจารยทมศกยภาพสง

- จ านวนหลกสตรและจ านวนนกศกษาทเพมขนท าให

คณาจารยมภาระงานสอนเพมขนสงผลใหไมสามารถ

ผลตผลงานวจยไดมากขน อาจท าใหไมสามารถรกษา

ระดบเกณฑการประเมนดานการวจยจาก สกอ.ไวได และเสยงตอการรกษาชอเสยงมหาวทยาลยวจยระดบแนวหนา

ของประเทศไวได

4 3 12 ใหมหาวทยาลยวเคราะหอตราก าลงรวมกบสาขาวชาเพอหาทาง

ออกรวมกน

2 2 4

- คณาจารยทมศกยภาพสงดานการวจยถกสถาบนอนทาบทามดวยขอเสนอทดกวาและใหคาตอบแทนทสงกวา

ความเสยงดานระบบทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร (Information and Communication techmology risks : ICT)

12 สบวพ. ระบบฐานขอมลสารสนเทศดานงานวจยยงไมสมบรณและ Hardware (server) ยงไมเสถยร

ระบบฐานขอมลดานการวจยของสถาบนวจยและพฒนายงไมถกตองสมบรณเทาทควร เนองจากการรวบรวม

ขอมลตองรอขอมลจากหลายหนวยงานท าใหการรวบรวม

ขอมลลาชาและไมคอยเปนปจจบนรวมถง Server ยงไมคอยเสถยร

4 4 16 สถาบนวจยและพฒนาใชระบบรวบรวมขอมลดานการวจยและสงเอกสารไปใหคณาจารย นกวจย และ/หรอหนวยงานท

เกยวของ เพอยนยนขอมลและเพมเตมขอมลในสวนทขาดหายไป

3 3 9 สถาบนวจยและพฒนาไดสงเอกสารยนยนขอมลพรอมทงประสานงานกบสถานวจยตาง ๆ ซงไดรบ

ความรวมมอจากคณาจารยในการกรอกขอมลใน

ระดบหนง

3. สภาพรถทใชในการเดนทางไมด

ส านกวชาไดวเคราะหอตราก าลงรวมกบสาขาวชา

ตาง ๆ และไดน าเสนอใหสวนการเจาหนาทพจารณา

แลว ไดรบอตราก าลงจ านวน 7 อตรา แบงเปน

- อตราก าลงทดแทนการเกษยณอาย 4 อตรา - อตราก าลงตามเกณฑมาตรฐานหลกสตร 1

อตรา

- อตราก าลงเพอสงเสรมความเปนเลศทางวชาการ 2 อตรา




หนา 36


L I L x I L I L x I





13 ศนท. นโยบายการปรบเปลยนอปกรณทตองทนกบ

เทคโนโลย

เทคโนโลยในปจจบนมการเปลยนแปลงอยางรวดเรว 4 3 12 - จดท าแผนพฒนาเครองมอและอปกรณ 3 2 6 1. ศนยนวตกรรมและเทคโนโลยการศกษาไดมการ

วางแผนพฒนาเครองมอและอปกรณเพอสนบสนนการปฏบตงานตามภารกจเพอรองรบเทคโนโลยทม

การเปลยนแปลง โดยไดจดท าแผนพฒนาเครองมอ

และอปกรณศนยนวตกรรมและเทคโนโลยการศกษา ระยะ 3 ป (พ.ศ. 2557-2559)

- วางแผนเชาอปกรณ 2. มหาวทยาลยไดรบจดสรรงบประมาณส าหรบเปน

คาครภณฑประจ าศนยนวตกรรมและเทคโนโลยการศกษา จ านวน 10 รายการ เปนจ านวนเงนทงสน

1,202,000 บาท ใชจาย เปนจ านวนเงนทงสน 1,146,408.22 บาท คงเหลอจ านวนเงนทงสน

55,591.78 บาท (ขอมล ณ 15 กนยายน 2559) ซงไดด าเนนการจดซอ จดหา และไดรบมอบครภณฑครบทกรายการเรยบรอยแลว

3. มหาวทยาลยไดรบจดสรรงบประมาณส าหรบเปนคาครภณฑประจ าหนวยงานอน (กลองดจตอล) จ านวน 7 ชด เปนจ านวนเงนทงสน 100,000 บาท ใชจายเปนจ านวนเงนทงสน 99,000 บาท คงเหลอจ านวนเงนทงสน 1,000 บาท (ขอมล ณ 15 กนายน

2559) ซงไดด าเนนการจดซอ จดหา และไดสงมอบใหกบหนวยงานตาง ๆ เรยบรอยแลว ไดแก สวน

ประชาสมพนธ สวนอาคารสถานท สวนกจการนกศกษา ส านกวชาวทยาศาสตร สาขาวชา

วทยาศาสตรการกฬา ฟารมมหาวทยาลยเทคโนโลย

สรนาร และศนยสหกจศกษาและพฒนาอาชพ


หนา 37


L I L x I L I L x I





4. มหาวทยาลยไดจดสรรงบประมาณตามแผน

โครงการดานเทคโนโลยสารสนเทศและการสอน (ICT) จ านวน 7 โครงการ เปนจ านวนเงนทงสน

3,230,500 บาท ใชจายเปน จ านวนเงนทงสน

3,084,454.87 บาท คงเหลอจ านวนเงนทงสน 146,045.13 บาท (ขอมล ณ 15 กนยายน 2559)

พรอมนไดด าเนนการรายงานผลการด าเนนงานโครงการดานเทคโนโลยสารสนเทศ และการสอสาร

ประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2559 ลงระบบตดตาม

ประเมนผลการด าเนนงานตามแผนปฏบตการของสวนแผนงานเสรจเรยบรอยแลว

หนา 38


หนา 39

ภาคผนวก ค รายงานผลการด าเนนการตามแผนการบรหารความเสยง ระดบมหาวทยาลย

ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 ทระดบความเสยงหลงมกจกรรมควบคม

และหลงการสอบทานอยในระดบสง

รายงานผลการด าเนนการตามแผนบรหารความเสยง ระดบมหาวทยาลย ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558

ทระดบความเสยงหลงมกจกรรมควบคมและหลงการสอบทานอยในระดบสง

โอกาส ผลกระทบ คะแนน โอกาส ผลกระทบ คะแนน ผลการด าเนนการ

L I L x I L I L x I

ความเสยงดานการเงนและทรพยสน (Financial and asset risks : F)

1 1. ความผดพลาดในกระบวนการรกษา หรอบรหารยาทม

ความเสยงสง

2 4 8 1. การก าหนดแนวทางดานยาทมความเสยงสง 6 2 4 8 - กจกรรมควบคมขอ 1 รพ.มทส.

ด าเนนการเสรจแลวตงแตปงบประมาณ

พ.ศ. 2558

2. ความผดพลาดในการจดการคลงสารเคม อาจท าให

สารเคมเกดปฏกรยารนแรง ท าใหตดไฟและระเบดได

2. การก าหนดแนวทางการจดเกบสารเคมและวตถมพษในคลง

สารเคมและหองปฏบตการ

- กจกรรมควบคมของศนยเครองมอฯ

ตงแตขอ 2-6 ไดด าเนนการเสรจ

เรยบรอยแลวตงแตปงบประมาณ พ.ศ.

2558

3. ตเกบสารเคมและระบบดดควนในหองปฏบตการมไม

เพยงพอ

3. การจดใหมตเกบสารเคมและระบบดดควนในหองปฏบตการ

ใหเพยงพอ

- ผรบเหมาไดด าเนนการปรบปรงพนท

ขยายโรงเกบของเสยสารเคมไปแลว

70% ขณะนโครงสรางอาคารเสรจแลว

อยระหวางตดตงประต ระบบ

สาธารณปโภค และตกแตงภายในอาคาร

4. ความผดพลาดทเกดจากการจดเกบสารเคมใน

หองปฏบตการ เชน ความผดพลาดในการบ าบดสารเคม

ภายในหองปฏบตการกอนน าสงบ าบด

4. จดหาอปกรณปองกนภยสวนบคคล

5. ก าหนดแนวปฏบตการใชหองปฏบตการใหชดเจน และถอ

ปฏบตอยางเครงครด

6. จดอบรมใหความรแกเจาหนาทและนกศกษาในการจดเกบ

และแยกประเภทสารเคม

2 สอส. อาคารทรพยสนและระบบสาธารณปโภคภายใน

มหาวทยาลยเสยหาย เนองจากการเกดภยพบต

หรอสถานการณความไมมนคงตางๆ รวมไปถง

ภาวะขาดแคลนน า

เกดภยพบตและสถานการณความไมมนคงตางๆ ซงไม

สามารถคาดเดาสถานการณได

2 5 10 1. ท าประกนภยอาคารและทรพยสน 6 3 3 9 1. ไดด าเนนการท าประกนอคคภย

อาคาร เครองมอ 2,4,5,6,9 และ

อาคารบรรณสาร 1,2 แลวใน

ปงบประมาณ พ.ศ. 2558 สญญา

กรมธรรม มประยะเวลา 1 ป (ตงแต

17 ส.ค. 58 - 17 สค. 59)

2. เปลยนอปกรณทมอายเกนกวามาตรฐานก าหนด 2. ไดด าเนนการท าประกนอคคภย

อาคาร เครองมอ 1,3,10 แลวใน

ปงบประมาณ พ.ศ. 2558 สญญา

กรมธรรม มประยะเวลา 1 ป (ตงแต

28 ก.ย. 58 - 28 ก.ย. 59)

ศควท. การเกบรกษายาทมความเสยงสง และการจดเกบ

สารเคมและวตถมพษในคลงสารเคม และ

หองปฏบตการ

ระดบความ

เสยงท



กอนการจดการ ระดบความเสยงทเหลออย

สถานะการด าเนนการท หนวยงาน ปจจยเสยง สาเหตความเสยง


การจดการความเสยง


SUT-RM7


หนา 40


L I L x I L I L x I


เสยงท







2 สอส. 3. ก าหนดมาตรการการปองกน

(ตอ) 4. อบรมความปลอดภยและซอมการปฏบตตนเมอเกดอบตภย

5. ตดตงอปกรณเตอนภย

6. ตดตงระบบดบเพลงทกอาคารใหครบถวน

7. เพมประสทธภาพการกกเกบและบรหารจดการน า 3. งานระบบประปา สวนอาคาร

สถานท ไดจดท าแผนเพมปรมาณการ

เกบกกน าดบ ป 2559-2560

8. มาตรการประหยดน า

3 สกน./

สกบ.

นกศกษาทยมเงนเพอการศกษาไมช าระหนคน

มหาวทยาลยตามก าหนด

1. จดหมายตดตามหนไมถงผรบ เนองจากไมใชทอย

ปจจบน

2 5 10 1. จดกจกรรมปจฉมนเทศใหแกนกศกษาผกทกชนป 6 1 5 5 1. - 2. จ านวนลกหนทคงคางอยใน

ปจจบนเปนลกหนกอนการด าเนน

กจกรรมปลกจตส านกการช าระเงนซง

เรมตงแตปการศกษา 2553 กลาวคอ

เปนลกหนรายเดมทคางกอนการจด

กจกรรม และกลมดงกลาวอยระหวาง

การสงฟองศาลด าเนนคด เพอเรยกคน

เงนตามกฎหมายตอไป

2. มนกศกษาบางสวนเขาใจวาเปนทนใหเปลา 2. จดกจกรรมปลกจตส านกการเปนผกทดและเปนคนดแกสงคม

3. มนกศกษาเรยนเกนหลกสตรมากขน และไมยนขอ

ผอนผน

3. ตดตามการช าระหนอยางตอเนอง 3. สวนการเงนและบญช ไดด าเนนการ

สงจดหมายแจงยอดคางช าระ และ

ยอดขนต าในการช าระหนเงนยมเพอ

การศกษา ส าหรบนกศกษาทพนสภาพ

(จบ/พนสภาพ/ลาออก) ทกเดอน

พรอมทงแจงขอมลรายละเอยดการ

ช าระหนและหนคงคางใหงาน

ทนการศกษา สวนกจการนกศกษา

และงานนตการ สวนสารบรรณและนต

การ ทราบทกเดอน

4. รายงานสถานะลกหนใหคณะท างานตดตามหน และ

คณะกรรมการการเงนและทรพยสนทราบอยางตอเนอง

4. สวนการเงนและบญช ไดรายงาน

สถานะลกหนเงนยมเพอการศกษา

มทส. ณ วนท 31 สงหาคม 2559 ใน

การประชมคณะท างานตดตามการ

ช าระหนเงนยมเพอการศกษา

มหาวทยาลยเทคโนโลยสรนาร

และในปงบประมาณ พ.ศ. 2559

ศนยบรรณสารและสอการศกษาได

จดท าค าของบประมาณคาเบยประกน

อคคภย อาคารบรรณสาร 1 และ 2

ระยะเวลาคมครอง 1 ป เพอให

ตอเนองกบระยะเวลาประกนภยปจจบน


หนา 41


L I L x I L I L x I


เสยงท







3

(ตอ)

สกน./

สกบ.

ครงท 1/2559 เมอวนจนทรท 12

กนยายน 2559 โดยมยอดลกหนเงนยม

เพอการศกษา จ านวนเงน

10,959,923.80 บาท (สบลานเกาแสน

หาหมนเกาพนเการอยยสบสามบาท

แปดสบสตางค) รายละเอยดตาม

รายงานการประชมคณะท างาน

คณะท างานตดตามการช าระหนฯ ซง

ไมรวมลกหนตามค าพพากษา 21 ราย

จ านวนเงน 1,261,263.84 บาท (หนง

ลานสองแสนหกหมนหนงพนสองรอย

หกสบสามบาทแปดสบสสตางค)

5. มการด าเนนการเพออ านวยความ

สะดวกแกลกหนเงนยมเพอการศกษา

ดงน

5.1 เพมชองทางการช าระเงน โดยให

นกศกษาสามารถพมพใบแจงยอดการ

ช าระเงน "เงนยม มทส." ช าระเงนผาน

เคานเตอรธนาคารไทยพาณชย จ ากด

(มหาชน) ไดทกสาขาทวประเทศและ

ใบแจงหนทกเดอน สามารถน าไปช าระ

ทธนาคารไดเชนกน ท าใหมความ

สะดวกในการช าระหนคน

5.2 มการก าหนดแบบฟอรมการขอ

ผอนผนการช าระหนเงนยมเพอ

การศกษาของ มทส. ใหมความชดเจน

ยงขน "โดยระบเหตผลในการขอผอน

ผนใหชดเจนและตรงตามความเปนจรง

เพอประกอบการพจารณา" โดยใหยน

ผอนผนได 6 ครง ๆ ละ 4 เดอน

2. ความเสยงดานสขภาพและความปลอดภย (Health and safety risks : HS)

4 สกน. นกศกษาประสบอบตเหตรนแรงทางการจราจร 1. นกศกษาไมรกษาวนยการจราจร 2 5 10 1. จดอบรมวนยจราจรเพอการขบขทปลอดภยและรณรงคใน

การสวมหมวกนรภย

6 2 3 6 1.จดอบรมวนยจราจรเพอการขบขท

ปลอดภยและรณรงคในการสวมหมวก

นรภยจ านวน 1 ครง คอ วนท 20 พ.ย.

58 จ านวน 98 คน

2. นกศกษาไมสวมหมวกนรภย 2. แจกแผนพบรณรงคใหความร หองกนการเกดอบตเหต 2. มก าหนดแจกแผนพบในภาค

การศกษาท 1/2559


หนา 42


L I L x I L I L x I


เสยงท







4

(ตอ)

สกน. 3. นกศกษาดมสราแลวขบรถ 3. จดอบรมใหความรโทษของการดมสรา 3. มก าหนดจดอบรมใหความรโทษของ

การดมสรา ชวงปดภาคการศกษาท

3/2558

4. จดการประกวดและใหรางวลสาขาวชาทไมมผกระท าผดหรอ

มนอยทสดทางดานวนยจราจร

4. จดการประกวดและใหรางวล

สาขาวชาทไมมผกระท าผดหรอกระท า

ผดวนยจราจรนอยทสด โดยตลอดป

การศกษา 2558 และจะมอบใบ

ประกาศในวนไหวครปการศกษา 2559

5. ตดคะแนนความประพฤตเมอนกศกษากระท าผดวนยจราจร 5. มการตรวจจบนกศกษาทกระท าผด

กฏจราจรเชน ไมสวมหมวกนรภย ขบ

รถยอนศร อยางสม าเสมอ และตด

คะแนนความประพฤต จ านวน 6 ครง

คอ วนท 28 ม.ค.59/วนท 29 ม.ค.59/

วนท 2 ก.พ.59/วนท 4 ก.พ.59/วนท 5

ก.พ.59/วนท 17 ก.พ.59 จ านวน

นกศกษาทกระท าผด 333 คน

หนา 43

Documents

รายงาน - SUTweb.sut.ac.th/rm/src/file/rm/resultrisk59.pdf · 2016-11-22 · และการตรวจสอบภายใน พ.ศ. 2551 ก าหนดให้หน่วยตรวจสอบภายในท