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BUSINESS ALIANCE FORSECURE
COMMERCE
Elaboro: Proyectos /BASC Occidente
1. Objetivo.
Brindar a todos los que conforman el Capítulo BASC
comunicación en la denuncia de cualquier actividad sospechosa que se incurra e involucre a la
misión del Capítulo BASC Ciudad
2. Campo de Aplicación.
Aplica para Directivos, Consejo Directivo, Auditores, Empleados, Proveedores y Empresas
Afiliadas, los cuales conforman e intervienen en el Capítulo BASC
3. Responsabilidad.
Presidencia y Dirección Ejecutiva.
4. Definiciones.
Actividad Subestándar.- Actividades sospechosas las cuales corrompen lo establecido en el
Código de Ética y en el Régimen de Inhabilidades e Incompatibi
acuerdo global de la Organización Mundial BASC.
5. Procedimiento.
Este procedimiento pretende abarcar la forma de proceder en lo que respecta a la denuncia de
cualquier actividad subestándar. Este tipo de actividades pueden ser las siguientes:
• Búsqueda de intereses personales por encima de los objetivos que busca BASC.
• Deshonestidad y trato preferencial.
• Comportamiento influenciado por un interés personal.
• Divulgación y publicación de la información confidencial que maneja dentro de las
funciones y actividades que desempeña en el Capítulo.
• Intervención política utilizando rec
gobierno.
• Intervención e influencia en el proceso de certificación de alguna empresa.
• Participación en las operaciones
narcotráfico.
• No ejercer sus funciones y desarrollo de actividades que funge dentro del Capítulo de
manera profesional e íntegra.
PROCEDIMIENTO PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES
SUBESTANDAR
Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autorizó: Janina Almaraz
Brindar a todos los que conforman el Capítulo BASC Ciudad de México, un medio ágil de
comunicación en la denuncia de cualquier actividad sospechosa que se incurra e involucre a la
Ciudad de México.
Aplica para Directivos, Consejo Directivo, Auditores, Empleados, Proveedores y Empresas
Afiliadas, los cuales conforman e intervienen en el Capítulo BASC Ciudad de México.
Presidencia y Dirección Ejecutiva.
Actividades sospechosas las cuales corrompen lo establecido en el
Código de Ética y en el Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades consignados en el
acuerdo global de la Organización Mundial BASC.
procedimiento pretende abarcar la forma de proceder en lo que respecta a la denuncia de
cualquier actividad subestándar. Este tipo de actividades pueden ser las siguientes:
Búsqueda de intereses personales por encima de los objetivos que busca BASC.
nestidad y trato preferencial.
Comportamiento influenciado por un interés personal.
Divulgación y publicación de la información confidencial que maneja dentro de las
funciones y actividades que desempeña en el Capítulo.
Intervención política utilizando recursos del Capítulo y/o pagos a funcionarios del
Intervención e influencia en el proceso de certificación de alguna empresa.
Participación en las operaciones fraudulentas de operaciones de lavado, de activos y
funciones y desarrollo de actividades que funge dentro del Capítulo de
manera profesional e íntegra.
PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES
Autorizó: Janina Almaraz
un medio ágil de
comunicación en la denuncia de cualquier actividad sospechosa que se incurra e involucre a la
Aplica para Directivos, Consejo Directivo, Auditores, Empleados, Proveedores y Empresas
de México.
Actividades sospechosas las cuales corrompen lo establecido en el
lidades consignados en el
procedimiento pretende abarcar la forma de proceder en lo que respecta a la denuncia de
cualquier actividad subestándar. Este tipo de actividades pueden ser las siguientes:
Búsqueda de intereses personales por encima de los objetivos que busca BASC.
Divulgación y publicación de la información confidencial que maneja dentro de las
ursos del Capítulo y/o pagos a funcionarios del
Intervención e influencia en el proceso de certificación de alguna empresa.
de operaciones de lavado, de activos y
funciones y desarrollo de actividades que funge dentro del Capítulo de
BUSINESS ALIANCE FORSECURE
COMMERCE
Elaboro: Proyectos /BASC Occidente
Se pretende direccionar los hechos en base a la gravedad e impacto que haya generado la
actividad subestándar; ya sea a la integridad de todos aquellos qu
del Capítulo BASC Ciudad de México así como a la imagen misma del Capítulo. Esto deberá
quedar evidenciado utilizando el Formato de Denuncia de Actividades Subestándar (
01-19-12-11, página 1 de 2)
Cualquier miembro que interviene en el Capítulo BASC
Consejo Directivo, Auditores, Empleados del Capítulo, Proveedores y Empresas Afiliadas), tiene
la obligación profesional y/o ética de reportar cualquiera de las actividades
de resguardar la integridad del resto de los miembros como de la imagen del Capítulo.
Ante cualquier actividad subestándar que se presente dentro del Capítulo, realizar los
siguientes pasos:
No.
Descripción
1
Realizar concientización en los
integrantes del Capítulo
de México para que reporten
cualquier actividad sospechosa y
el impacto que puede generar en
su entorno laboral.
2
Se presenta una actividad
sospechosa
3
La actividad sospechosa es
reportada directamente a
Presidencia o Dirección Ejecutiva
(según sea el caso)
PROCEDIMIENTO PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES
SUBESTANDAR
Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autorizó: Janina Almaraz
Se pretende direccionar los hechos en base a la gravedad e impacto que haya generado la
actividad subestándar; ya sea a la integridad de todos aquellos que intervienen en los procesos
de México así como a la imagen misma del Capítulo. Esto deberá
quedar evidenciado utilizando el Formato de Denuncia de Actividades Subestándar (
Cualquier miembro que interviene en el Capítulo BASC Ciudad de México (Directivos,
Consejo Directivo, Auditores, Empleados del Capítulo, Proveedores y Empresas Afiliadas), tiene
la obligación profesional y/o ética de reportar cualquiera de las actividades señaladas con el fin
de resguardar la integridad del resto de los miembros como de la imagen del Capítulo.
Ante cualquier actividad subestándar que se presente dentro del Capítulo, realizar los
Descripción
Responsable Registro
Realizar concientización en los
integrantes del Capítulo Ciudad
para que reporten
cualquier actividad sospechosa y
el impacto que puede generar en
su entorno laboral.
Dirección Ejecutiva
Reglamento del
trabajo / Contrato
confidencialidad
Se presenta una actividad
sospechosa
Integrantes que
conforman el Capítulo
Ciudad de México
(Directivos, Consejo
Directivo, auditores,
empleados del Capítulo,
proveedores y Empresas
Afiliadas)
F-PY-
Ver tabla en el método
de escalaf
actuar según aplique.
La actividad sospechosa es
reportada directamente a
Presidencia o Dirección Ejecutiva
(según sea el caso)
Integrantes que
conforman el Capítulo
Ciudad de México
(Directivos, Consejo
Directivo, auditores,
Utilizando la forma:
F-PY
PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES
Autorizó: Janina Almaraz
Se pretende direccionar los hechos en base a la gravedad e impacto que haya generado la
e intervienen en los procesos
de México así como a la imagen misma del Capítulo. Esto deberá
quedar evidenciado utilizando el Formato de Denuncia de Actividades Subestándar (F-PY-001-
de México (Directivos,
Consejo Directivo, Auditores, Empleados del Capítulo, Proveedores y Empresas Afiliadas), tiene
señaladas con el fin
de resguardar la integridad del resto de los miembros como de la imagen del Capítulo.
Ante cualquier actividad subestándar que se presente dentro del Capítulo, realizar los
Registro / evidencia
Reglamento del
trabajo / Contrato de
confidencialidad
PY-001-01-19-12-11,
tabla en el método
de escalafón para
actuar según aplique.
Utilizando la forma:
PY-001-01-19-12-11
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COMMERCE
Elaboro: Proyectos /BASC Occidente
4
Posteriormente se procede a
aplicar los correctivos necesarios
a la actividad sospechosa
está presentando.
5
Se abre una investigación si el
caso lo amerita.
5.1. Método de Escalaf
Para el reporte de las actividades subestándar deberá considerarse
tabla de escalafón, dependiendo del involucrado en la actividad subestándar reportada:
Involucrado en la actividad
subestándar
Dirección Ejecutiva
Consejo Directivo
Auditores
PROCEDIMIENTO PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES
SUBESTANDAR
Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autorizó: Janina Almaraz
empleados del Capítulo,
proveedores y Empresas
Afiliadas)
Posteriormente se procede a
aplicar los correctivos necesarios
a la actividad sospechosa que se
está presentando.
Presidencia y/o Dirección
Ejecutivo
Amonestación verbal,
escrita, recesión de
sus actividades
concernientes al
resolución acordada
en la forma:
Se abre una investigación si el
amerita.
Presidencia y/o Dirección
Ejecutiva.
Llevar a cabo el
Instructivo de
Investigación a una
actividad subestándar:
F-PY-
Método de Escalafón
Para el reporte de las actividades subestándar deberá considerarse
n, dependiendo del involucrado en la actividad subestándar reportada:
ado en la actividad
Reportar a Nombre
Presidencia Nacional Miguel Ángel Vences
Dirección Ejecutiva
Janina Almaraz
Gestión Auditorías Patricia García
PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES
Autorizó: Janina Almaraz
Amonestación verbal,
escrita, recesión de
sus actividades
concernientes al
Capítulo o la
resolución acordada
en la forma: F-PY-001-
01-19-12-11
Llevar a cabo el
Instructivo de
Investigación a una
actividad subestándar:
PY-001-01-19-12-11,
página 2 de 2
Para el reporte de las actividades subestándar deberá considerarse la siguiente
n, dependiendo del involucrado en la actividad subestándar reportada:
Nombre
Miguel Ángel Vences
Janina Almaraz
Patricia García
BUSINESS ALIANCE FORSECURE
COMMERCE
Elaboro: Proyectos /BASC Occidente
Empleados del Capítulo
Proveedores
Empresas Afiliadas
Capítulo BASC Ciudad de
México
5.2.Actitud de los trabajadores.
Es importante que el trabajador sepa que él debe participar en la labor de prevención
de actividades subestándar, ya que de él depende en gran medida el control de riesgos que
puedan originarse por estas actividades y la importancia de apegarse al cumplimiento del
Código de Ética y al Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades
Global de la OMB.
Ya que en este tipo de hechos existen dos riesgos eminentes:
5.2.1. Tener cómplices o autores de alguna actividad sospechosa dentro de todos
aquellos que intervienen en el Capítulo BASC
5.2.2. No informar a tiempo sobre cualquier actividad sospechosa a la Presidencia y/o
a la Dirección Ejecutiva del Capít
Cualquier actividad que se salga de la normatividad que se espera sea realizada dentro
de lo estipulado en el Código de Ética y en Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades,
debe contar con una justificación sobre todo si s
mismas. Ya que se espera que tanto el Código de Ética como el Régimen de Inhabilidades e
Incompatibilidades sean ejecutados por cada integrante que interviene en el
Ciudad de México.
5.3. Fuentes de investigación
Dichas fuentes son:
PROCEDIMIENTO PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES
SUBESTANDAR
Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autorizó: Janina Almaraz
Dirección Ejecutiva Janina Almaraz
Gestión Recursos Marlene Hernández
Presidencia México Nacional/
Dirección Ejecutiva
Miguel Ángel Vences / Janina
Almaraz
Presidencia Ejecutiva
Nacional
Miguel Ángel Vences
trabajadores.
Es importante que el trabajador sepa que él debe participar en la labor de prevención
de actividades subestándar, ya que de él depende en gran medida el control de riesgos que
por estas actividades y la importancia de apegarse al cumplimiento del
Código de Ética y al Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades consignados
Ya que en este tipo de hechos existen dos riesgos eminentes:
ner cómplices o autores de alguna actividad sospechosa dentro de todos
aquellos que intervienen en el Capítulo BASC Ciudad de México.
No informar a tiempo sobre cualquier actividad sospechosa a la Presidencia y/o
a la Dirección Ejecutiva del Capítulo BASC Ciudad de México.
Cualquier actividad que se salga de la normatividad que se espera sea realizada dentro
de lo estipulado en el Código de Ética y en Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades,
debe contar con una justificación sobre todo si se evidencia una falta de cumplimiento en las
mismas. Ya que se espera que tanto el Código de Ética como el Régimen de Inhabilidades e
Incompatibilidades sean ejecutados por cada integrante que interviene en el
de investigación
PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES
Autorizó: Janina Almaraz
Janina Almaraz
Marlene Hernández
Miguel Ángel Vences / Janina
Almaraz
Miguel Ángel Vences
Es importante que el trabajador sepa que él debe participar en la labor de prevención
de actividades subestándar, ya que de él depende en gran medida el control de riesgos que
por estas actividades y la importancia de apegarse al cumplimiento del
consignados en el Acuerdo
ner cómplices o autores de alguna actividad sospechosa dentro de todos
No informar a tiempo sobre cualquier actividad sospechosa a la Presidencia y/o
Cualquier actividad que se salga de la normatividad que se espera sea realizada dentro
de lo estipulado en el Código de Ética y en Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades,
e evidencia una falta de cumplimiento en las
mismas. Ya que se espera que tanto el Código de Ética como el Régimen de Inhabilidades e
Incompatibilidades sean ejecutados por cada integrante que interviene en el Capítulo BASC
BUSINESS ALIANCE FORSECURE
COMMERCE
Elaboro: Proyectos /BASC Occidente
• La entrevista a los testigos y al involucrado en la actividad subestándar tomando como
referencia el Formato de Denuncia a Actividades Subestándar (
página 1 de 2) y el Instructivo de
01-19-12-11, página 2 de 2).
• El estudio del sitio de la actividad subestándar.
• El estudio de posibles cómplices o autores de alguna actividad sospechosa dentro de
aquellos que intervienen.
• Reconstitución de la actividad subestándar con los elementos que hasta el momento
se hayan recabado para realizarlo y obtener información adicional a la investigación.
Nota: Generalmente con los tres primeros medios, se logra en la mayoría de las veces aclarar
los detalles dela actividad subestándar. Sólo en caso de que persistan dudas, el cuestionario
debe recurrir a la cuarta fuente, teniendo especial cuidado en no repetir el acto o condición
subestándar que dio origen a
6. Registros.
6.1 Formato de Denuncia a Actividades Subestándar (
página 1 de 2).
6.2 Instructivo de Investigación a una Actividad Subestándar (
11, página 2 de 2).
7. Documentos relacionados.
7.1. Código de Ética BASC
7.2. Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades
Global.
7.3. Normas relativas a los Valores y ética de BASC.
PROCEDIMIENTO PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES
SUBESTANDAR
Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autorizó: Janina Almaraz
La entrevista a los testigos y al involucrado en la actividad subestándar tomando como
referencia el Formato de Denuncia a Actividades Subestándar (F-PY-
y el Instructivo de Investigación a una Actividad Subestándar (
11, página 2 de 2).
El estudio del sitio de la actividad subestándar.
El estudio de posibles cómplices o autores de alguna actividad sospechosa dentro de
aquellos que intervienen.
de la actividad subestándar con los elementos que hasta el momento
se hayan recabado para realizarlo y obtener información adicional a la investigación.
Generalmente con los tres primeros medios, se logra en la mayoría de las veces aclarar
detalles dela actividad subestándar. Sólo en caso de que persistan dudas, el cuestionario
debe recurrir a la cuarta fuente, teniendo especial cuidado en no repetir el acto o condición
subestándar que dio origen a dicha actividad.
ato de Denuncia a Actividades Subestándar (F-PY-
Instructivo de Investigación a una Actividad Subestándar (F
7. Documentos relacionados.
Código de Ética BASC
Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades consignado
Normas relativas a los Valores y ética de BASC.
PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES
Autorizó: Janina Almaraz
La entrevista a los testigos y al involucrado en la actividad subestándar tomando como
-001-01-19-12-11,
Investigación a una Actividad Subestándar (F-PY-001-
El estudio de posibles cómplices o autores de alguna actividad sospechosa dentro de
de la actividad subestándar con los elementos que hasta el momento
se hayan recabado para realizarlo y obtener información adicional a la investigación.
Generalmente con los tres primeros medios, se logra en la mayoría de las veces aclarar
detalles dela actividad subestándar. Sólo en caso de que persistan dudas, el cuestionario
debe recurrir a la cuarta fuente, teniendo especial cuidado en no repetir el acto o condición
-001-01-19-12-11,
F-PY-001-01-4-11-
consignado en el Acuerdo