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2018 03/01/2018
PROCESO: RESPONSABLE: JEFE DIVISIÓN CONTROL INTERNO
PROPIOS LEY 715 OTROS INICIO FINAL N° Fórmula de Cálculo Und
1,1 Evalución y seguimiento a los cinco componentes, a
saber: (i) ambiente de control, (ii) administración del riesgo,
(iii) actividades de control, (iv) información y comunicación y
(v) actividades de monitoreo.al modelo de Control Interno
MECI, de acuerdo al decreto 943 del 2014.
alineación a las buenas
prácticas de control
referenciadas desde el
Modelo COSO, por la cual
la estructura MECI 100% de
sus componentes
50% 12 02/01/2018 31/12/2018 1Productos cumplidos/
Productos establecidos%
Jefe División Control
Interno
Verificar el cumplimiento del
100% de las obligaciones
institucionales
25% 2
Obligaciones
institucionales cumplidas
/ Total obligaciones
%Jefe División Control
Interno
Seguimiento a la efectividad
de la implementacion del
MIPG y lograr el
cumplimiento del 100% de
los Planes de Accion por
procesos formulados y
ejecutados
25% 3
Compromisos atendidos
/ Total compromisos
adquiridos
%Jefe División Control
Interno
2.1 Desarrollar el Cronograma de Control Interno
(Programa de Auditorías) y Proporcionar información sobre
la idoneidad y efectividad del esquema operativo de la
entidad, el flujo de información, las políticas de operación, y
en general, el ejercicio de las responsabilidades en la
consecución de los objetivos
Cumplimiento del Programa
de Auditorías de Gestión20% 12 02/01/2018 31/12/2018 4
Auditorías Ejecutadas /
Nº Auditorías
Programadas
%Jefe Divión Control
Interno
2.2 Realizar seguimiento a la efectividad de los planes de
mejoramiento y acciones de mejora de las auditorias
internas y organos de control y vigilancia.
Lograr una efectividad del
70% de los planes de
mejoramiento
20% 12 02/01/2018 31/12/2018 5
Numero de hallazgos
cerrados / Numero de
hallazgos reportados
%Jefe División Control
Interno
2.3 Seguimiento y verificación a los resultados de los
diferentes sistemas de evaluación de la satisfacción del
cliente aplicados y Proporcionar información sobre el
cumplimiento de responsabilidades específicas de control
interno
Hacer seguimiento trimestral
a los resultados de los
sistemas de evaluación de la
satisfacción del cliente
20% 12 02/01/2018 31/12/2018 6
Seguimiento a la
Medición de la
satisfacción del cliente
%Jefe División Control
Interno
Reducir en un 20% el nivel de
exposición de los riesgos
nivel Extremo
15% 7
Acciones Preventivas
Efectivas / Total
Acciones Preventivas
Formuladas
%Jefe División Control
Interno
Aplicación de Controles 15% 8
Nº Controles Aplicados /
Nº Total Controles
Definidos
%Jefe División Control
Interno
2.5 Ejercer la auditoría interna de manera técnica y acorde
con las políticas y prácticas apropiadas. Realizar
seguimiento a la ejecución y cumplimiento a los programa
de Auditorías internas y de Calidad 2018 y al cierre de las
NC detectadas. con respecto a la norma NTC-GP1000-
2009 MECI.
Seguimiento a la efectividad
de la implementacion del
MIPG y lograr el
cumplimiento del 100% de
los Planes de Accion por
procesos formulados y
ejecutados
2.6 Evaluar la eficacia de las estrategias de la entidad para
promover la integridad en el trabajador y contratistas,
especialmente, si con ella se orienta efectivamente el
comportamiento de los trabajadores hacia el cumplimiento
de los estándares de conducta e Integridad (valores) y los
principios del servicio
público; y si apalancan una gestión permanente de los
riesgos y la eficacia de los controles
Hacer seguimiento trimestral
a los resultados de los
sistemas de evaluación de la
satisfacción del cliente
100%
Descripción
Nombre:
Cargo
Fecha:
Firma:
10% 12 02/01/2018 31/12/2018 9
Seguimiento Auditorias
Ejecutadas / Total
Auditorias de Calidad
Programdas
%Jefe División Control
Interno
ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAYÁN S.A. E.S.P.NIT 891.500.117-1
NUIR 1-19001000-1 SSPD
PLAN DE ACCIÓN POR PROCESOS
CONTROL DE GESTIÓN
Ponderado
Meta Acción
INDICADOR ACCIONPROYECTO U OBJETIVO
INSTITUCIONAL
Ponderado
Objetivo
Indicador
ObjetivoRESPONSABLE
FUENTE RECURSOSMetaMeta Objetivo
Ponderado
Meta Objetivo
Tiempo
Estimado
(Meses)
ACCIONES PROGRAMADAS
1. MEJORAMIENTO
DE LA DIMENSION
CONTROL INTERNO
40%
Calificación
MIPG
Aplicativo
Furag II
Lograr en el
2018 una
calificación del
100% en el
aplicativo de
evaluación del
MIPG
CRONOGRAMA
2.4 Evaluar el diseño y efectividad de los controles y
proveer información a la alta dirección y al Comité de
Coordinación de Control Interno referente a la efectividad y
utilidad de los mismos, Seguimiento Mapas de Riesgos
(Controles y Acciones de Mejora AC. AP ).
2. EJECUCIÓN DEL
PROGRAMA DE
CONTROL DE
GESTIÓN Y
AUDITORIA
INTERNA.
$ 20.000.000
1.2 Verificar el cumplimiento del MIPG como instrumentos
de planeacion y control a la efectividad a los planes de
accion formulados, el cronograma de cumplimiento de
obligaciones institucionales y seguimiento a los
compromisos establecidos en las actas de reunión, de
acuerdo a la Agenda Institucional.
31/12/2018
04/01/2018
Aprobó
HENRY DIAZ OLAYA
02/01/2018
Jefe Planeación y Estudios
12
40%
02/01/2018
Revisó
$ 25.000.000
03/01/2018
Elaboró
60%
Ejecución del
programa de
Control de
Gestión y
auditoria
interna
lograr el 100%
de ejecución del
programa
12
Gerente
JOSE GEOVANY OBANDO SALDARRIAGA LEONARDO IVAN OROZCO VIVAS
02/01/2018
31/12/2018
60%
Jefe Div. Control Interno
F.PCO.021 V 7.0
1 de 16
MENSUAL ANUAL
1,1 Evalución y seguimiento a los
cinco componentes, a saber: (i)
ambiente de control, (ii)
administración del riesgo, (iii)
actividades de control, (iv)
información y comunicación y (v)
actividades de monitoreo.al
1CALIFICACIÓN MECI
APLICATIVO DAFP100% 100% 50%
2CUMPLIMIENTO DE
OBLIGACIONES100% 100% 25%
3
SEGUIMIENTO
PROGRAMA
AUDITORIA INTERNA100% 103% 26%
% 92%
Nº 26
2.3 Seguimiento y verificación a
los resultados de los diferentes
sistemas de evaluación de la
satisfacción del cliente aplicados y
Proporcionar información sobre el
cumplimiento de
6
SEGUIMIENTO A LA
SATISFACCIÓN DEL
CLIENTE
% 100% 0,0% 0,00%
% 100%
Nº 8
% 111%
Nº 172
%
CUMPLIMIENTO 81%
ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAYÁN S.A. E.S.P.
NIT 891.500.117-1
NUIR 1-19001000-1 SSPD
NIVEL DEL RIESGO
CUMPLIMIENTO
APLICACIÓN DE
CONTROLES
15%
17%
2. EJECUCIÓN DEL
PROGRAMA DE
CONTROL DE
GESTIÓN Y
AUDITORIA INTERNA.
41%
ACCIONES
TABLERO DE CONTROL DE GESTION
N° INDICADORES UND ACUMULADOCUMPLIMIENTO
ACUMULADO
CUMPLIMIENTO DE
LA ACCION
META 2018BASE 2017
89%
18%
EFECTIVIDAD PLANES
DE MEJORAMIENTO18%
4
CUMPLIMIENTO
CRONOGRAMA
CONTROL INTERNO
%
1. MEJORAMIENTO DE
LA DIMENSION
CONTROL INTERNO
40,3%
1.2 Verificar el cumplimiento del
MIPG como instrumentos de
planeacion y control a la
efectividad a los planes de accion
formulados, el cronograma de
cumplimiento de obligaciones
institucionales y seguimiento a los
compromisos establecidos en las
actas de reunión, de acuerdo a la
Agenda Institucional.
PROYECTO - OBJETIVO
7
2.1 Desarrollar el Cronograma de
Control Interno (Programa de
Auditorías) y Proporcionar
información sobre la idoneidad y
efectividad del esquema operativo
de la entidad, el flujo de
información, las políticas de
2.4 Evaluar el diseño y efectividad
de los controles y proveer
información a la alta dirección y al
Comité de Coordinación de
Control Interno referente a la
efectividad y utilidad de los
mismos, Seguimiento Mapas de
Riesgos (Controles y Acciones de
Mejora AC. AP ).
2.6 Evaluar la eficacia de las
estrategias de la entidad para
promover la integridad en el
trabajador y contratistas,
especialmente, si con ella se
orienta efectivamente el
comportamiento de los
trabajadores hacia el cumplimiento
2.2 Realizar seguimiento a la
efectividad de los planes de
mejoramiento y acciones de
mejora de las auditorias internas y
organos de control y vigilancia.
0
100%
8
5
V 6.0 F.PCO.A2.001
Tipo de Indicador: Eficacia
De Calcular: De Analizar: Jefe División Control Interno
Frecuencia Análisis: Trimestral Tendencia: Creciente
Unidad de Medida: Porcentaje (%)
2017
nivel de madurez del sistema 90,35 83,70
INICIAL FINALREDUCCIÓN
PROYECTADA
CUMPLIMIENTO
PROYECTADODOCEAVA
REDUCCIÓN
LOGRADA
CUMPLIMIENTO
LOGRADO
02/01/2018 31/12/2018 100,0% 8,3% 6,7% 100,0% 100,0%
98% SATISFACTORIO 102,0%
94% INSATISFACTORIO 106,0%
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
% PEND 36 36 100,00%
Periodo analizado: Periodo analizado: dd/mm/aaaa
La tendencia amerita Acción de Mejora? SI La tendencia amerita Acción de Mejora?
Periodo analizado: dd/mm/aaaa Periodo analizado: dd/mm/aaaa
La tendencia amerita Acción de Mejora?
ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAYÁN S.A. E.S.P.
NIT 891.500.117-1
NUIR 1-19001000-1 SSPD
FICHA TÉCNICA DEL INDICADOR
Nombre del Indicador CALIFICACIÓN MECI APLICATIVO DAFP
Objetivo de Calidad o
institucional1. MEJORAMIENTO DE LA DIMENSION CONTROL INTERNO
Acción que Mide el Indicador
1,1 Evalución y seguimiento a los cinco componentes, a saber: (i) ambiente de control, (ii) administración del riesgo, (iii) actividades
de control, (iv) información y comunicación y (v) actividades de monitoreo.al modelo de Control Interno MECI, de acuerdo al decreto
943 del 2014.
Para que Sirve: Mide el avance de la meta establecida para el cumplimiento de los planes de acción por procesos
Responsable del Indicador: Jefe División Control Interno
Fecuencia de Medición Mensual
Formula de Cálculo:
9 9 100,00%
Fuentes de Información:
META 2018 LOGRO 2018CUMPLIMIENTO A
LA META
COMPORTAMIENTO DEL INDICADOR
Jul-Ago-Sep Oct-Nov-Dic
MECI fundamenta cinco componentes, a saber: (i) ambiente de control, (ii)
administración del riesgo, (iii) actividades de control, (iv) información y
comunicación y (v) actividades de monitoreo. Esta estructura está
acompañada de un esquema de asignación de responsabilidades y roles
para la gestión del riesgo y el control, no siendo ésta una tarea exclusiva
de las oficinas de control interno: (i) Línea estratégica, conformada por la
alta dirección y el equipo directivo; (ii) Primera Línea, conformada por los
gerentes públicos y los líderes de proceso; (iii) Segunda Línea, conformada
por trabajadores responsables de monitoreo y evaluación de controles y
gestión del riesgo (jefes de planeación, supervisores e interventores de
contratos o proyectos, comités de riesgos donde existan, comité de
contratación, entre otros); y (iv) Tercera Línea, conformada por la Division
de control interno.
Los tres informes permenorizados se elebararon bajo los cinco
componentes, (i) ambiente de control, (ii) administración del
riesgo, (iii) actividades de control, (iv) información y
comunicación y (v) actividades de monitoreo.la
responsabilidades y roles para la gestión del riesgo y el control,
el monitoreo y evaluación de controles y gestión del riesgo (jefes
de planeación, supervisores e interventores de contratos o
proyectos, comités de riesgos donde existan, comité de
contratación, entre otros); y (iv) Tercera Línea, conformada por la
Division de control interno, se elaboro el auto diagnostico y se
formularon acciones de mejora en conclusion se dio
cumplimiento a los parametros de la ley87 y al mejoramiento de
la dimension siete de control interno.
MESObligaciones
Cumplidas
Total
Obligaciones
Adquiridas
% CUMPLIMIENTO
ANÁLISIS DE TENDENCIA DEL INDICADOR
Ene-Feb-Mar
9 9 100,00%
A traves de los instrumentos del formulario unico reportes de
avance de la gestion FURAG del Ministerio Planeacion Nacion, se
realizo la evaluacion al Sistema de Control Interno MECI y se
obtubieron FACTOR PUNTAJE NIVEL 1- Entorno de Control 3,6
Intermedio, 2- Información y Comunicación 4,13 Satisfactorio, 3-
Direccionamiento Estrategico 4,68- Satisfactorio, 4 - Administración
de Riesgos 4,77 Avanzado, 5- Seguimiento 4,56 Satisfactorio.
INDICADOR DE MADUREZ MECI 83,70% SATISFACTORIO. El
Sistema de Gestión de la Empresa Acueducto y Alcantarillado de
Popayán S.A. - E.S.P., presento una disminucion del indicador de
madurez al pasar de 90. 35 al 83.70 % diferencia de 6,65 cuyos
principales factores fue el cambio en la formulacion de preguntas y
la integracion del sistema de planeacion lo que influyo en su
resultado, sin embargo debemos continuar con el fortalecimiento
institucional en busca de consecución de objetivos y metas trazadas,
acatando los requerimientos de las Normas Técnicas del Sistema de
Calidad y el Modelo Estándar de Control Interno (MECI),
Despues de recibir los resultados de evaluacion del meci, se
procedio a la divulgacion y a realizar una auditoria al meci con
corte a 31 de diciembere de 2017 para lo cual se encuentra el
diagnostico y el seguimiento a los nueve 09 procesos que tienen
responsabilidad sobre las accioners del meci El Sistema de
Gestión de la Empresa Acueducto y Alcantarillado de Popayán
S.A. - E.S.P., requiere continuar con el fortalecimiento
institucional en busca de consecución de objetivos y metas
trazadas, acatando los requerimientos de las Normas Técnicas
del Sistema de Calidad y el Modelo Estándar de Control Interno
(MECI), revision y ajuste al dianostico meci de acuerdo a la
ldecreto 943-2014 y se enviaron en forma digital 9 verificaciones,
pero no se han evidenciado ninguna respuesta de los
responsables que les corresponde la revision y actualizacion de
dichos elementos.
Abr-May-Jun
FECHA CUMPLIMIENTO
Indice Promedio
9 9 100,00%
9 9 100,00%
2016
Promedio Reclamaciones
2014 2015
V 6.0 V 6.0
Tipo de Indicador: Eficacia
De Calcular: De Analizar: Jefe División Control Interno
Frecuencia Análisis: Trimestral Tendencia: Creciente
Unidad de Medida: Porcentaje (%)
2016
Total Reclamaciones
INICIAL FINALCRECIMIENTO
PROYECTADO
CUMPLIMIENTO
PROYECTADODOCEAVA
CRECIMIENTO
LOGRADO
CUMPLIMIENTO
LOGRADO
03/01/2018 31/12/2018 100,0% N.A 100,0% 100,0% 100,0%
98% SATISFACTORIO 102,0%
94% INSATISFACTORIO 106,0%
CUMPLIMIENTO DE PRODUCTOSOBLIGACIONES
ESTABLECIDAS CUMPLIMIENTO
%
Ene 19 19 100%
Feb 19 19 100%
Mar 19 19 100%
Abr 19 19 100%
May 19 19 100%
Jun 19 19 100%
Jul 19 19 100%
Ago 19 19 100%
Sep 19 19 100%
Oct 19 19 100%
Nov 19 19 100%
Dic 19 19 100%
Acum 228 228 100%
Periodo analizado: dd/mm/aaaa Periodo analizado: dd/mm/aaaa
La tendencia amerita Acción de Mejora? La tendencia amerita Acción de Mejora?
Periodo analizado: dd/mm/aaaa Periodo analizado: dd/mm/aaaa
La tendencia amerita Acción de Mejora? La tendencia amerita Acción de Mejora?
Fecuencia de Medición Trimestral
Objetivo de Calidad o institucional 1. MEJORAMIENTO DE LA DIMENSION CONTROL INTERNO
ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAYÁN S.A. E.S.P.
NIT 891.500.117-1
NUIR 1-19001000-1 SSPD
FICHA TÉCNICA DEL INDICADOR
Nombre del Indicador CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES
Acción que Mide el Indicador
1.2 Verificar el cumplimiento del MIPG como instrumentos de planeacion y control a la efectividad a los planes de accion formulados, el cronograma
de cumplimiento de obligaciones institucionales y seguimiento a los compromisos establecidos en las actas de reunión, de acuerdo a la Agenda
Institucional.
Para que Sirve: Mide el avance de la meta establecida para el cumplimiento de los planes de acción por procesos
Responsable del Indicador: Jefe División Control Interno
Formula de Cálculo:
MES
ANÁLISIS DE TENDENCIA DEL INDICADOR
Abr-May-Jun
Fuentes de Información:
META 2018 LOGRO 2018
CUMPLIMIENTO DE LA META
En el primer Trimestre se formularos los 19 planes de accion de los cuales en mas del 50 %
se les realizaron ajustes, de acuerdo a los resultados de evaluacion del primer Ciclo de
Auditoría a los Planes de Acción, el cual se encuentra resagado ya que tan solo en el mes de
marzo se realizo los ajustes a los planes de accion para la vigencia 2018, se presento y
aprobo el programa de auditoria a la gerencia y se formuo la nueva Agenda Institucional para
la presente vigencia, se está ejecutando, sin tener reportada en la División Control Interno
Actas de los distintos comites, se vienen realizando comites reducidos con temas
especificos, el cronograma de cumplimiento a se debe requerir a los responsables que no
han cumplido con el envio de la informacion y nosotros poder realizar el control y
seguimiento, sin embargo en este primer trimestre se verifico aleatoriamente el
cumplimiento de las obligaciones con lo que se dio como ejecutada dicha labor. no se rindio
cuenta del primer trimestre
En el segundo Trimestre se formuló el segundo Ciclo de Auditoría a los
riesgos y se retomo el primer ciclo de auditoria para los Planes de Acción,
el cual se enontraba atrazadodo ya que su ajuste se dio en el mes de
marzo, se desarrollo el programa de auditoria en un 25% acumulando un
porcentaje de avance del 56% acumulado al primer semestre, a la
Agenda Institucional para la presente vigencia, se está ejecutando, sin
tener reportada en la División Control Interno Actas de los distintos
comites, se esta perdiendo la cultura de las reuniones las cuales son
importantes para mantenernos informados, se verifico aleatoriamente el
cumplimiento de las obligaciones y se presenrtaron los informes
correspondientes al cierre del semestre no se ha realizado ninguna
rendicion de cuentas.
Jul-Ago-Sep Oct-Nov-Dic
En este Trimestre se formuló Nuevo Modelo Integrado de Planeación y Gestión -
MIPG articula el nuevo Sistema de Gestión , que integra los anteriores sistemas de
Gestión de Calidad y de Desarrollo Administrativo, con el Sistema de Control
Interno, Decreto 1499 de 2017. El objetivo principal de esta actualización es
consolidar, todos los elementos que se requieren para que una organización
pública funcione de manera eficiente y transparente, y que se refleje en la gestión
del día a día que debe atender a las 16 Políticas de Gestión y Desempeño
ajustadas a la ley 87 del 1993 y al COSO.
Al concluir la vigencia se formuló Nuevo Modelo Integrado de
Planeación y Gestión -MIPG articula el nuevo Sistema de Gestión
, que integra los anteriores sistemas de Gestión de Calidad y de
Desarrollo Administrativo, con el Sistema de Control Interno,
Decreto 1499 de 2017. en el momento nos encontramos en
proceso de normalizacion para adoptar MIPG y ajustadas a la ley
87 del 1993 y al COSO y esta pendiente la evaluacion a traves
del FUrag de la funcion publica cuya fecha de vencimiento es el
15 de marzo 2019.
Ene-Feb-Mar
FECHA CUMPLIMIENTO
COMPORTAMIENTO DEL INDICADOR
2013 2014 2015
Promedio Reclamaciones
Indice Promedio Reclam
V 6.0
Tipo de Indicador: Eficacia
De Calcular: De Analizar: Jefe División Control Interno
Frecuencia Análisis: Trimestral Tendencia: Creciente
Unidad de Medida: Porcentaje (%)
2015
Total Reclamaciones
INICIAL FINALREDUCCIÓN
PROYECTADA
SEGUIMIENTO
PROYECTADODOCEAVA
CRECIMIENTO
SEGUIMIENTO
LOGRADO
03/01/2018 31/12/2018 100,0% N.A N.A 103,0% 103,0%
98% SATISFACTORIO 98,0%
95% INSATISFACTORIO 95,0%
Ene 30 28 93,33%
Feb 30 30 100,00%
Mar 30 26 86,67%
Abr 36 36 100,00%
May 36 42 116,67%
Jun 36 40 111,11%
Jul 36 40 90,00%
Ago 36 40 90,00%
Sep 36 40 90,00%
Oct 30 26 115,38%
Nov 30 28 107,14%
Dic 30 32 93,75%
% PEND 396 408 97,06%
ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAYÁN S.A. E.S.P.
NIT 891.500.117-1
NUIR 1-19001000-1 SSPD
FICHA TÉCNICA DEL INDICADOR
Nombre del Indicador SEGUIMIENTO PROGRAMA AUDITORIA INTERNA
Objetivo de Calidad o
institucional2. EJECUCIÓN DEL PROGRAMA DE CONTROL DE GESTIÓN Y AUDITORIA INTERNA.
Acción que Mide el Indicador
2.1 Desarrollar el Cronograma de Control Interno (Programa de Auditorías) y Proporcionar información sobre la idoneidad y efectividad
del esquema operativo de la entidad, el flujo de información, las políticas de operación, y en general, el ejercicio de las
responsabilidades en la consecución de los objetivos
Para que Sirve:
Responsable del Indicador: Jefe División Control Interno
Fecuencia de Medición Mensual
Formula de Cálculo:
Fuentes de Información:
META 2018 LOGRO 2018CUMPLIMIENTO A
LA META
COMPORTAMIENTO DEL INDICADOR
2012 2013
MESTotal Actividades
P
Total Planes
actividades Eje% CUMPLIMIENTO
2014
Promedio Reclamaciones
FECHA CUMPLIMIENTO
Indice Promedio Reclam
V 6.0
Periodo analizado: dd/mm/aaaa Periodo analizado: dd/mm/aaaa
La tendencia amerita Acción de Mejora? La tendencia amerita Acción de Mejora?
Periodo analizado: dd/mm/aaaa Periodo analizado: dd/mm/aaaa
La tendencia amerita Acción de Mejora? La tendencia amerita Acción de Mejora?
El tercer trimestre se desarrollo el programade auditoria interna,
fueormulado y se encuentra soportado con la planeación de la
auditoria, planes de acción, plan de gestión y resultado, los
memorandos de encargo, Cronograma Interno de trabajo, se
desarrollaron 105 actividades de 86 programadas, las 19 adicionales
corresponden a requerimientos directos, 18 se ejecutaron por fuera
de la fecha con un nivel de cumplimiento de más del 90%, control
posterior a los reportes de Talento Humano, 90 actividades
documentadas en control de nóminas y pagos de personal, se
realizaron 48 actividades de control documentados y soportados a
Contratos, Ordenes de Servicio, Convenios vigencias 2017 y 2018,
depuración de Cartera, acompañamiento a visitas de casos críticos
de desobediencia civil, 12 Visitas a Plantas de Tratamiento, de igual
manera 30 verificaciones, 20 Actas de Visita a Procesos, frentes de
trabajo, se proyectaron 17 auditorías exprés, 47 Memorandos de
Auditoria, 4 Circulares,18 Memorandos de Encargo, 3 seguimientos a
Planes de Acción, 3 seguimientos a control de legalidad y 4 visitas
de inspección.
Programa de auditoría interno fue formulado y se encuentra
soportado con la planeación de la auditoria, planes de acción,
plan de gestión y resultado, los memorandos de encargo,
Cronograma Interno de trabajo, se desarrollaron 105
actividades de 86 programadas, las 19 adicionales
corresponden a requerimientos directos, 18 se ejecutaron por
fuera de la fecha con un nivel de cumplimiento de más del
90%, control posterior a los reportes de Talento Humano, 90
actividades documentadas en control de nóminas y pagos de
personal, se realizaron 48 actividades de control documentados
y soportados a Contratos, Ordenes de Servicio, Convenios
vigencias 2017 y 2018, depuración de Cartera,
acompañamiento a visitas de casos críticos de desobediencia
civil, 12 Visitas a Plantas de Tratamiento, de igual manera 30
verificaciones, 20 Actas de Visita a Procesos, frentes de
trabajo, se proyectaron 17 auditorías exprés, 47 Memorandos
de Auditoria, 4 Circulares,18 Memorandos de Encargo, 3
seguimientos a Planes de Acción, 3 seguimientos a control de
legalidad y 4 visitas de inspección.
ANÁLISIS DE TENDENCIA DEL INDICADOR
Ene-Feb-Mar
Se Efectuó seguimiento a los Procesos de Contratación, con 13
actividades a Contratos y Ordenes de servicio vigencias 2015 y 2015
y 2016, de Talento Humano, nomina con 06 soportes de actividades
acumuladas en el primer trimestre de 21 documentos de nóminas, y
Actas de visita a otros 10 procesos, Verificaciones realizadas 27, y
proyectados 39 Memorandos de Auditoria, 4 Memorandos Generales,
4 Circulares, Memorandos de encargo 06, se presentaron 4 informes
anuales Control Interno Contable, Ejecutivo Anual, Rendicion de
Cuentas SIA y Derechos de Autor. Se reformuló Control a la
Contratación 2015 y 2016 y se alimenta el aplicativo, para las etapas
precontractuales, ejecución y pos contratación, al servicio de los
Interventores y Supervisores. La División Control Interno, en
aspectos documentales y procedimentales, maneja mediante
aplicativo (tablero de mando versión IV), se formuló y ajustó el Plan
de Acción y Programa de Auditoria el cual lleva un nivel de
cumplimiento del 23% respectivo.
Para el segundo trimestre se Efectuó seguimiento a los
Procesos de Contratación, con 15 actividades a Contratos,
Ordenes de servicio y convenios vigencias y 2015 y 2016, de
Talento Humano, nomina con 07 soportes de actividades
acumuladas en el II trimestre de 22 documentos de nóminas, y
Actas de visita a otros 18 procesos, Verificaciones realizadas
34, y proyectados 59 Memorandos de Auditoria, 4 Memorandos
Generales, 4 Circulares, Memorandos de encargo 06, se
presentaron 2 informes permonirizados de periodo , Rendicion
de Cuentas SIA observa y seguimiento al informe financiero a
la contaduria general de nacion con NIIF, adicional se realizo
seguimiento a la implementacion del aplicativo financiero. La
División Control Interno, en aspectos documentales y
procedimentales, el Plan de Acción y Programa de Auditoria el
cual lleva un nivel de cumplimiento acumulado del del 56%
respectivamente, lograndoel cumplimiento de lo planificado.
Abr-May-Jun
Jul-Ago-Sep Oct-Nov-Dic
Tipo de Indicador: Eficacia
De Calcular: De Analizar: Jefe División Control Interno
Frecuencia Análisis: Trimestral Tendencia: Creciente
Unidad de Medida: Porcentaje (%)
Nº Auditorías Programdas
Nº Auditorías Realizadas
2015
Total Reclamaciones
INICIAL FINALCRECIMIENTO
PROYECTADOCUMPLIMIENTO DOCEAVA
CRECIMIENTO
LOGRADOCUMPLIMIENTO
03/01/2018 31/12/2018 100,0% N.A N.A 92,3% 92,3%
98% SATISFACTORIO 98,0%
94% INSATISFACTORIO 94,0%
Ene 2 2 100,00%
Feb 2 2 100,00%
Mar 2 2 100,00%
Abr 2 2 100,00%
May 2 2 100,00%
Jun 2 3 150,00%
Jul 2 2 100,00%
Ago 2 3 66,67%
Sep 2 2 100,00%
Oct 2 2 100,00%
Nov 2 2 100,00%
Dic 2 2 100,00%
% PEND 24 26 92,31%
MESNº Auditorías
Programdas
Nº Auditorías
RealizadasCUMPLIMIENTO
Formula de Cálculo: ( Auditorías Realizadas / Auditorías Programadas ) * 100
Fuentes de Información:Cronograma de Control Interno
Cronograma de Control Interno
META 2018 LOGRO 2018CUMPLIMIENTO DE
LA META
COMPORTAMIENTO DEL INDICADOR
Para que Sirve: Determina el porcentaje de auditorías de control de gestión realizadas respecto a las programadas durante la vigencia
Responsable del Indicador: Jefe División Control Interno
Fecuencia de Medición Mensual
CUMPLIMIENTO CRONOGRAMA DE CONTROL INTERNO
Objetivo de Calidad o
institucional2. EJECUCIÓN DEL PROGRAMA DE CONTROL DE GESTIÓN Y AUDITORIA INTERNA.
Acción que Mide el Indicador
2.1 Desarrollar el Cronograma de Control Interno (Programa de Auditorías) y Proporcionar información sobre la idoneidad y efectividad
del esquema operativo de la entidad, el flujo de información, las políticas de operación, y en general, el ejercicio de las responsabilidades
en la consecución de los objetivos
FECHA CUMPLIMIENTO
Indice Promedio Reclam
ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAYÁN S.A. E.S.P.
NIT 891.500.117-1
NUIR 1-19001000-1 SSPD
FICHA TÉCNICA DEL INDICADOR
Nombre del Indicador
2014
Promedio Reclamaciones
2012 2013
V 6.0
Periodo analizado: dd/mm/aaaa Periodo analizado: dd/mm/aaaa
La tendencia amerita Acción de Mejora? La tendencia amerita Acción de Mejora?
Periodo analizado: dd/mm/aaaa Periodo analizado: dd/mm/aaaa
La tendencia amerita Acción de Mejora? La tendencia amerita Acción de Mejora?
Se formulo el programa anual de auditoria base para ejecucion del
programa de auditoria, Se redefinio el Cronograma Interno de trabajo
con la nueva administracion, se desarrollaron para el Primer Trimestre
las siguentes Auditorías: primer ciclo de auditoría a Riesgos y
controles, segumiento al diagnostico meci,auditoría a la Contratación,
planes de accion, 6 auditorias espres a ambientales,manejo de la
deuda,financiera pqr, produccion, Auditoría Talento Humano
novedades y pago personal, las cuales estan soportadas en
Vereficaciones, Memorandos de Auditorias o Informes de Auditoria
registradas en en tablero de mando de la division. el Plan de Acción y
Programa de Auditoria el cual lleva un nivel de cumplimiento del 23%
respectivo.
En el segundo trimestre se autorizo y se firmo el programa
anual de auditoria base para ejecucion del programa de
auditoria, Se ajusto el Cronograma Interno de trabajo con la
nueva administracion, se desarrollaron las siguentes 2
Auditorías: primer ciclo de auditoría a Riesgos y controles,
segumiento al diagnostico meci,auditoría a los planes de
accion y 8 auditorias express a Contratación, pagina weeb, las
cuales estan soportadas en Vereficaciones, Memorandos de
Auditorias o Informes de Auditoria registradas en en tablero de
mando de la division de control interno. el Plan de Acción y
Programa de Auditoria el cual lleva un nivel de cumplimiento
acumulado del del 56% respectivamente, lograndoel
cumplimiento de lo planificado.
Jul-Ago-Sep Oct-Nov-Dic
Tercer trimestre se Ejecuta el programa anual de auditoria base para
desarrollar las actividades del proceso de gestion, Se realizaron las
reuniones primarias y las actividades de capacitacion virtual de los
auditores y apoyo al proceso, ejecucion y seguimiento all Cronograma
Interno de trabajo, se desarrollaron las siguentes 2 Auditorías:
Segundo ciclo de auditoría a Riesgos la cual se aplazo por actividades
del area operativa, diagnostico meci,auditoría a los planes de accion y
10 auditorias express a Contratación, pagina weeb, las cuales estan
soportadas en Vereficaciones, Memorandos de Auditorias o Informes
de Auditoria registradas en en tablero de mando de la division de
control interno. el Plan de Acción y Programa de Auditoria el cual lleva
un nivel de cumplimiento acumulado del del 70% respectivamente,
lograndoel cumplimiento de lo planificado.
Al finalizar la vigencia se Ejecuta el programa anual de
auditoria base para desarrollar las actividades del proceso de
gestion, Se realizaron las reuniones primarias y las actividades
de capacitacion virtual de los auditores y apoyo al proceso,
ejecucion y seguimiento all Cronograma Interno de trabajo, se
desarrollaron las siguentes 3 Auditorías: al ciclo de auditoría
a Riesgos la cual fue culminada despues de la auditoria de
calidad,auditoría a los planes de accion y 16 auditorias express
de acuerdo al programa formulado las cuales estan soportadas
en Vereficaciones, Memorandos de Auditorias o Informes de
Auditoria registradas en en tablero de mando de la division de
control interno. el Plan de Acción y Programa de Auditoria el
cual lleva un nivel de cumplimiento acumulado de mas del
90% respectivamente, lograndoel cumplimiento de lo
planificado.
ANÁLISIS DE TENDENCIA DEL INDICADOR
Ene-Feb-Mar Abr-May-Jun
Tipo de Indicador: Eficacia
De Calcular: De Analizar: Jefe División Control Interno
Frecuencia Análisis: Trimestral Tendencia: Creciente
Unidad de Medida: Porcentaje (%)
2016
Total Reclamaciones
INICIAL FINALEFECTIVIDAD
PROYECTADADOCEAVA
REDUCCIÓN
LOGRADA
EFECTIVIDAD
LOGRADA
03/01/2018 31/12/2018 100,0% N.A 100,0% 88,9% 88,9%
98% SATISFACTORIO 102,0%
94% INSATISFACTORIO 106,0%
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
% PEND 54 48 88,89%
ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAYÁN S.A. E.S.P.
NIT 891.500.117-1
NUIR 1-19001000-1 SSPD
FICHA TÉCNICA DEL INDICADOR
Nombre del Indicador EFECTIVIDAD PLANES DE MEJORAMIENTO
Objetivo de Calidad o
institucional2. EJECUCIÓN DEL PROGRAMA DE CONTROL DE GESTIÓN Y AUDITORIA INTERNA.
Acción que Mide el Indicador2.2 Realizar seguimiento a la efectividad de los planes de mejoramiento y acciones de mejora de las auditorias internas y organos de
control y vigilancia.
Para que Sirve:
Responsable del Indicador: Jefe División Control Interno
Fecuencia de Medición Mensual
Formula de Cálculo:
10 10 100,00%
Fuentes de Información:
META 2018 LOGRO 2018CUMPLIMIENTO A
LA META
COMPORTAMIENTO DEL INDICADOR
MES Total HallazgosHallazgos
CerradosEFECTIVIDAD
100,00%
24 20 120,00%
FECHA CUMPLIMIENTO
Indice Promedio Reclam
17 15 113,33%
3 3
2015
Promedio Reclamaciones
2013 2014
V 6.0
Periodo analizado: dd/mm/aaaa Periodo analizado: dd/mm/aaaa
La tendencia amerita Acción de Mejora? La tendencia amerita Acción de Mejora?
Periodo analizado: dd/mm/aaaa Periodo analizado: dd/mm/aaaa
La tendencia amerita Acción de Mejora? La tendencia amerita Acción de Mejora?
Jul-Ago-Sep Oct-Nov-Dic
Programa de auditoría interno fue formulado y se encuentra soportado
con la planeación de la auditoria, planes de acción, plan de gestión y
resultado, los memorandos de encargo, Cronograma Interno de
trabajo, se desarrollaron 105 actividades de 86 programadas, las 19
adicionales corresponden a requerimientos directos, 18 se ejecutaron
por fuera de la fecha con un nivel de cumplimiento de más del 90%,
control posterior a los reportes de Talento Humano, 90 actividades
documentadas en control de nóminas y pagos de personal, se
realizaron 48 actividades de control documentados y soportados a
Contratos, Ordenes de Servicio, Convenios vigencias 2017 y 2018,
depuración de Cartera, acompañamiento a visitas de casos críticos de
desobediencia civil, 12 Visitas a Plantas de Tratamiento, de igual
manera 30 verificaciones, 20 Actas de Visita a Procesos, frentes de
trabajo, se proyectaron 17 auditorías exprés, 47 Memorandos de
Auditoria, 4 Circulares,18 Memorandos de Encargo, 3 seguimientos a
Planes de Acción, 3 seguimientos a control de legalidad y 4 visitas de
inspección
Ejecucion de Programa de auditoría interno desarrollado y se
encuentra soportado con la planeación de la auditoria, planes de
acción, plan de gestión y resultado, los memorandos de
encargo, Cronograma Interno de trabajo, se desarrollaron 105
actividades de 86 programadas, las 19 adicionales
corresponden a requerimientos directos, 18 se ejecutaron por
fuera de la fecha con un nivel de cumplimiento de más del 90%,
control posterior a los reportes de Talento Humano, 90
actividades documentadas en control de nóminas y pagos de
personal, se realizaron 48 actividades de control documentados
y soportados a Contratos, Ordenes de Servicio, Convenios
vigencias 2017 y 2018, depuración de Cartera,
acompañamiento a visitas de casos críticos de desobediencia
civil, 12 Visitas a Plantas de Tratamiento, de igual manera 30
verificaciones, 20 Actas de Visita a Procesos, frentes de trabajo,
se proyectaron 17 auditorías exprés, 47 Memorandos de
Auditoria, 4 Circulares,18 Memorandos de Encargo, 3
seguimientos a Planes de Acción, 3 seguimientos a control de
legalidad y 4 visitas de inspección Se formularon tres planes de
mejoramiento como resultados de las auditorias realizadas por
la contraloria municipal auditoria regular, especial y por
denuncia ciudadana existen 15 acciones de mejora a las cuales
se les ha hecho seguimiento por parte de control interno.
debemos resaltar que en el año que culmina evaluaron las
vigencias 2016 y 2017 respectivamente a solicitud nuestra.
ANÁLISIS DE TENDENCIA DEL INDICADOR
Ene-Feb-Mar
Se formulo el programa anual de auditoria base para ejecucion del
programa de auditoria, Se redefinio el Cronograma Interno de trabajo
con la nueva administracion, se desarrollaron para el Primer Trimestre
las siguentes Auditorías: primer ciclo de auditoría a Riesgos y
controles, segumiento al diagnostico meci,auditoría a la Contratación,
planes de accion, 6 auditorias espres a ambientales,manejo de la
deuda,financiera pqr, produccion, Auditoría Talento Humano
novedades y pago personal, las cuales estan soportadas en
Vereficaciones, Memorandos de Auditorias o Informes de Auditoria
registradas en en tablero de mando de la division. el Plan de Acción y
Programa de Auditoria el cual lleva un nivel de cumplimiento del 23%
respectivo.
Abr-May-Jun
En el segundo trimestre se autorizo y se firmo el programa
anual de auditoria base para ejecucion del programa de
auditoria, Se ajusto el Cronograma Interno de trabajo con la
nueva administracion, se desarrollaron las siguentes 2
Auditorías: primer ciclo de auditoría a Riesgos y controles,
segumiento al diagnostico meci,auditoría a los planes de accion
y 8 auditorias express a Contratación, pagina weeb, las cuales
estan soportadas en Vereficaciones, Memorandos de Auditorias
o Informes de Auditoria registradas en en tablero de mando de
la division de control interno. el Plan de Acción y Programa de
Auditoria el cual lleva un nivel de cumplimiento acumulado del
del 56% respectivamente, lograndoel cumplimiento de lo
planificado..
Tipo de Indicador: Eficacia
De Calcular: De Analizar: Jefe División Control Interno
Frecuencia Análisis: Trimestral Tendencia: Creciente
Unidad de Medida: Porcentaje (%)
2017
Total Reclamaciones
INICIAL FINALEFECTIVIDAD
PROYECTADADOCEAVA
REDUCCIÓN
LOGRADA
EFECTIVIDAD
LOGRADA
03/01/2018 31/12/2018 100,0% N.A 100,0% 131,7% 0,0%
98% SATISFACTORIO 98,0%
94% INSATISFACTORIO 94,0%
ENCUESTAS
PROGRAMADAS
ENCUESTAS
EJECUTADASCUMPLIMIENTO
%
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
% PEND 8.000 6.076
ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAYÁN S.A. E.S.P.
NIT 891.500.117-1
NUIR 1-19001000-1 SSPD
FICHA TÉCNICA DEL INDICADOR
Nombre del Indicador SEGUIMIENTO A LA MEDICIÓN DE LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
Objetivo de Calidad o institucional 2. EJECUCIÓN DEL PROGRAMA DE CONTROL DE GESTIÓN Y AUDITORIA INTERNA.
Acción que Mide el Indicador2.3 Seguimiento y verificación a los resultados de los diferentes sistemas de evaluación de la satisfacción del cliente aplicados y
Proporcionar información sobre el cumplimiento de responsabilidades específicas de control interno
Para que Sirve:Verificar la medición de la satisfacción del cliente mediante los mecanismos establecidos por la empresa para dicho fin y valorar las
acciones establecidas para mejorar aspectos debiles calificados por los usuarios.
Responsable del Indicador: Jefe División Control Interno
Fecuencia de Medición Trimestral
Formula de Cálculo:
Fuentes de Información:
META 2018 LOGRO 2018CUMPLIMIENTO A
LA META
COMPORTAMIENTO DEL INDICADOR
2014 2015
MES
2.000 1.519 132%
2.000
2.000 1.519 132%
FECHA CUMPLIMIENTO
Indice Promedio Reclam
2.000 1.519 132%
1.519 132%
2016
Promedio Reclamaciones
V 6.0
Periodo analizado: dd/mm/aaaa Periodo analizado: dd/mm/aaaa
La tendencia amerita Acción de Mejora? La tendencia amerita Acción de Mejora?
Periodo analizado: dd/mm/aaaa Periodo analizado: dd/mm/aaaa
La tendencia amerita Acción de Mejora? La tendencia amerita Acción de Mejora?
Para el Tercer trimestre Se verifico información acumulada en el
proceso de facturacion y cobranzas de los resultados de las encuestas
del periodo y el procedimiento establecido, hay evidencia del análisis y
resultado obtenidos por el proceso de facturación. se espera los
rersultados finales de la tabulacion y el seguimiento o planes de mejora
suscriptos con los responsables del proceso. cobranzas. Se envia la
presente rendicion de cuentas sis analisis y resultados porque la
informacion ND hasta la fecha otorgada para enviar.
Al finalizar el año Se verifico información acumulada en el proceso de
facturacion y cobranzas de los resultados de las encuestas del periodo y el
procedimiento establecido, hay evidencia del análisis y resultado obtenidos por
el proceso de facturación. los rersultados finales de la tabulacion y el
seguimiento seran rendidos directamente por el responsable del proceso de
facturaion y cobranzas su analisis y resultados no son tenidos encuenta en
esta evaluacion porque la informacion ND hasta la fecha otorgada para
enviar.
ANÁLISIS DE TENDENCIA DEL INDICADOR
Ene-Feb-Mar Abr-May-Jun
Se verifico información acumulada de los resultados de las encuestas
del sistema para el I Trimestre, hay evidencia del análisis y resultado
obtenidos por el proceso de facturación. Se reviso y se ajusto el
procedimiento y se formulo una nueva encuesta, lo que formo parte de
la Acción de Mejora, se replanteo la forma de evaluar la Satisfacción al
Cliente los cuales se estan aplicando por estratificacion acumulando en
este primer trimestre lno hay aplicacion de encuestas. Se sugiere dar
cumplimiento en todas sus etapas y metodologia del procedimiento de
encuestas y ajustarla a losrequerimientos de la norma tecnica de
calidad.
Jul-Ago-Sep Oct-Nov-Dic
Para el segundo trimestre Se verifico información acumulada en
el proceso de facturacion y cobranzas de los resultados de las
encuestas del periodo y el procedimiento establecido, hay
evidencia del análisis y resultado obtenidos por el proceso de
facturación. Se reviso y se ajusto el procedimiento y se formulo
una nueva encuesta, lo que formo parte de la Acción de Mejora,
se replanteo la forma de evaluar la Satisfacción al Cliente los
cuales se estan aplicando por estratificacion acumulando en
este segundo trimestre se aplicaron 300 encuestas a los
diferentes estratos y los siguientes resultados se encuentran en
tabulacion segun reporte del jefe del proceso de facturacion y
cobranzas
Tipo de Indicador: Eficacia
De Calcular: De Analizar: Jefe División Control Interno
Frecuencia Análisis: Trimestral Tendencia: Decreciente
Unidad de Medida: Porcentaje (%)
2017
Total Reclamaciones
INICIAL FINALREDUCCIÓN
PROTECTADA
NIVEL EXTREMO
PROYECTADODOCEAVA
REDUCCIÓN
LOGRADA
EFECTIVIDAD
LOGRADA
03/01/2018 31/12/2018 #¡VALOR! 20,0% N.A 100,0% 4,8% 100,0%
Nivel #¡VALOR! #¡VALOR! 98% SATISFACTORIO 20,4%
94% INSATISFACTORIO 21,2%
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
% PEND 8 168 4,76%
ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAYÁN S.A. E.S.P.
NIT 891.500.117-1
NUIR 1-19001000-1 SSPD
FICHA TÉCNICA DEL INDICADOR
Nombre del Indicador NIVEL DEL RIESGO
Objetivo de Calidad o
institucional2. EJECUCIÓN DEL PROGRAMA DE CONTROL DE GESTIÓN Y AUDITORIA INTERNA.
Acción que Mide el Indicador2.4 Evaluar el diseño y efectividad de los controles y proveer información a la alta dirección y al Comité de Coordinación de Control
Interno referente a la efectividad y utilidad de los mismos, Seguimiento Mapas de Riesgos (Controles y Acciones de Mejora AC. AP ).
Para que Sirve:Mide la efectividad de los controles y acciones preventivas formuladas para reducir la probabilidad de ocurrencia de los riesgos o el
impacto en caso de materialrzarse. La medición se enfoca a disminuir o modificar los niveles de riesgo Extremo.
Responsable del Indicador: Jefe División Control Interno
Fecuencia de Medición Mensual
Formula de Cálculo:
Fuentes de Información:
META 2018 LOGRO 2018CUMPLIMIENTO A
LA META
COMPORTAMIENTO DEL INDICADOR
2014 2015
MESRiesgos Nivel
ExtremoTotal Riesgos CUMPLIMIENTO
2 42 100,00%
100,00%
2 42 4,76%
2 42 100,00%
2 42
Indice Promedio Reclam
FECHA CUMPLIMIENTO
2016
Promedio Reclamaciones
V 6.0
Periodo analizado: dd/mm/aaaa Periodo analizado: dd/mm/aaaa
La tendencia amerita Acción de Mejora? La tendencia amerita Acción de Mejora?
Periodo analizado: dd/mm/aaaa Periodo analizado: dd/mm/aaaa
La tendencia amerita Acción de Mejora? La tendencia amerita Acción de Mejora?
ANÁLISIS DE TENDENCIA DEL INDICADOR
Ene-Feb-Mar Abr-May-Jun
Al finalizar el primer trimestre del año 2018 se formulo la actualizacion
de los riesgos a los 19 procesos en la version 7.0 de la Norma
31000, del 2009 y la incorporacion de riesgos anticorrupcion y de la
Suerintendencia de servicios publicos, pendiente definir con apoyo de
la Oficina de calidad el primer ciclo de Auditoria para riesgos y
controles, para aplicarlos en el segundo trimestre del 2018 dando
cumplimiento a los requerimientos de revision por la direccion SGC y
haci lograr mantener la certificación y ampliación de los certificados
de Calidad vigentes. Los riesgos disminuyeron de 78 a 48 y de 10 de
nivel extremo bajaron a 2. el Plan de Acción y Programa de Auditoria
el cual lleva un nivel de cumplimiento del 23% respectivo.
Al finalizar el segundo trimestre del año 2018 se planteao la
actualizacion de los riesgos a los 19 procesos en la version
7.0 de la Norma 31000, del 2009 y la incorporacion de riesgos
anticorrupcion y de la Superintendencia de servicios publicos,
pendiente definir con apoyo de la Oficina de calidad el
segundo ciclo de Auditoria para riesgos y controles, para
aplicarlos en el tercer trimestre del 2018 dando cumplimiento a
los requerimientos de revision por la direccion SGC y haci
lograr mantener la certificación y ampliación de los certificados
de Calidad vigentes. se encuentran para ser incorporados dos
2 riesgos del proceso decaptacion y contyrol de la produccion,
el plan de Acción y Programa de Auditoria el cual lleva un nivel
de cumplimiento acumulado del del 56% respectivamente,
lograndoel cumplimiento de lo planificado..
Jul-Ago-Sep Oct-Nov-Dic
Al finalizar el tercer trimestre del año 2018 no se revisaron el sistema
de riesgos a pesar de haber enviado a todos los responsables la
informacion de evaluacion, se plantea en conjunto con la oficina de
calidad realizar la actualizacion de riesgos, revisar las acciones de
mejora y evaluar la efectividad de los controles des a los 19 procesos
en la version 8.0 de la Norma 31000, del 2009 y ejecutar la
incorporacion de riesgos anticorrupcion y de la Superintendencia de
servicios publicos, se plantea para el mes de noviembre con apoyo
de la Oficina de calidad el segundo ciclo de Auditoria para riesgos y
controles, para aplicarlos en el ultimo trimestre del 2018 dando
cumplimiento a los requerimientos de revision por la direccion SGC.
se deben incorporars dos 2 riesgos del proceso de captacion y control
de la produccion.La Norma técnica de calidad NTC-ISO 9001 versión
2015 conlleva a una actualización del SGC y hace especial énfasis en
los Riesgos Versión “VII” desarrollado a partir de la norma técnica de
calidad NTC 31.000, 2009 y su actualización coloca en contexto a los
riesgos como un parámetro a evaluar en los procesos de auditoría ,al
finalizar el periodo se revisaron los Riesgos de 19 Procesos, se deben
revisar y actualizar las acciones de mejora formuladas y la
efectividad de los controles establecidos, se conservan definidos 7
Riesgos Anticorrupción y se formuló el Plan de Acción del año 2018
versión VIII para su evaluación en dos ciclos de auditoria.
Culminado el año en relacion a riesgos se desarrollaron las
auditorias de riesgos y se formulo directamente en la
subgerencia de planeacion y estudios la actualizacion de La
Norma técnica de calidad NTC-ISO 9001 versión 2015 conllevo
a una actualización del SGC y hace especial énfasis en los
Riesgos Versión “VII” desarrollado a partir de la norma técnica
de calidad NTC 31.000, 2009 y su actualización coloca en
contexto a los riesgos como un parámetro a evaluar en los
procesos de auditoría ,al finalizar el periodo se revisaron los
Riesgos de 19 Procesos, se deben revisar y actualizar las
acciones de mejora formuladas y la efectividad de los
controles establecidos, se conservan definidos 7 Riesgos
Anticorrupción y se formuló el Plan de Acción del año 2019
versión VIII para su evaluación en dos ciclos de auditoria.
Tipo de Indicador: Eficacia
De Calcular: De Analizar: Jefe División Control Interno
Frecuencia Análisis: Trimestral Tendencia: Decreciente
Unidad de Medida: Porcentaje (%)
2017
Total Reclamaciones
INICIAL FINALCRECIMIENTO
PROYECTADO
CUMPLIMIENTO DE
CONTROLESDOCEAVA
CRECIMIENTO
LOGRADO
CUMPLIMIENTO
LOGRADO
03/01/2018 31/12/2018 90,0% N.A 100,0% 100,0% 111,1%
98% SATISFACTORIO 88,2%
94% INSATISFACTORIO 84,6%
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
% PEND 172 172 100,00%
ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAYÁN S.A. E.S.P.
NIT 891.500.117-1
NUIR 1-19001000-1 SSPD
FICHA TÉCNICA DEL INDICADOR
Nombre del Indicador CUMPLIMIENTO O APLICACIÓN DE CONTROLES
Objetivo de Calidad o
institucional2. EJECUCIÓN DEL PROGRAMA DE CONTROL DE GESTIÓN Y AUDITORIA INTERNA.
Acción que Mide el Indicador
2.6 Evaluar la eficacia de las estrategias de la entidad para promover la integridad en el trabajador y contratistas, especialmente, si con
ella se orienta efectivamente el comportamiento de los trabajadores hacia el cumplimiento de los estándares de conducta e Integridad
(valores) y los principios del servicio
Para que Sirve:Mide la aplicación de los controles de acuerdo a la frecuencia establecida para minimizar la ocurrencia o impacto de los riesgos
identificados para cada proceso.
Responsable del Indicador: Jefe División Control Interno
Fecuencia de Medición Mensual
Formula de Cálculo: (Nº Controles Aplicados / Nº Total Controles Definidos) * 100
Fuentes de Información:
META 2018 LOGRO 2018CUMPLIMIENTO A
LA META
COMPORTAMIENTO DEL INDICADOR
2014 2015
MESControles
Aplicados
Total Controles
FormuladosCUMPLIMIENTO
43 43 100,00%
100,00%
43 43 100,00%
43 43 100,00%
43 43
Indice Promedio Reclam
FECHA CUMPLIMIENTO
2016
Promedio Reclamaciones
V 6.0
Periodo analizado: dd/mm/aaaa Periodo analizado: dd/mm/aaaa
La tendencia amerita Acción de Mejora? La tendencia amerita Acción de Mejora?
Periodo analizado: dd/mm/aaaa Periodo analizado: dd/mm/aaaa
La tendencia amerita Acción de Mejora? La tendencia amerita Acción de Mejora?
ANÁLISIS DE TENDENCIA DEL INDICADOR
Ene-Feb-Mar Abr-May-Jun
Se Realizó seguimiento a la ejecución y cumplimiento del Programa
de Auditoría, encontrando apoyo a la oficina de calidad, para llegar al
cumplimiento de las Auditoria y conservar la Certificación del
Sistema de Gestión de Calidad,Al finalizar el primer trimestre del año
2018 se formulo la actualizacion de los riesgos a los 19 procesos en
la version 7.0 de la Norma 31000, del 2009 y la incorporacion de
riesgos anticorrupcion, pendiente definir con apoyo de la Oficina de
calidad el primer ciclo de Auditoria para el sistema de gestion de
calidad , se solicito capacitacion en la formacion de auditores de
calidad teniendo encuenta el personal nuevo que ingresa ,se lograron
certificar a seis 6 nuevos auditores, completando el grupo para
realizar los ciclos de auditoria de calidad. el Plan de Acción y
Programa de Auditoria el cual lleva un nivel de cumplimiento del 23%
respectivo.
Jul-Ago-Sep Oct-Nov-Dic
Para el tercer trimestre se realizó seguimiento a la ejecución y
cumplimiento del Programa de Auditoría interna de calidad,
realizando actividades de apoyo entre la oficina de calidad y los
auditores de control de gestion, se realizo el primer ciclo de auditoria
de la presente vigencia dandole cumplimiento al plan de auditoria y al
programa de seguimiento de control de gestion, se logro el informe
final de auditoria en la fecha estimada, el cual arrojo 17 no
conformidades menores en los 19 procesos evaluados de las cuales
se han cerrado 3 y quedan pendientes 14 en el anterior rendicion de
cuentas y el seguimiento de este periodo arrojo que de las catorce 14
pendientes se cerraron trece 13 quedando una 1 sin cerrar, lo que
nos permitio renovar las certificaciones del sgc, se logro un nivel de
cumplimiento total de este indicador ates de culminar la
vigencia,Certificaciones al Sistema Gestión de la Calidad, Normas
NTC-ISO 9001:2015, Producción y distribución de agua potable de
las plantas de tratamiento de Palace, Tulcán y Tablazo. Recolección
y transporte de aguas residuales; IQNET-ISO 9001:2008, vigencia al
22 de Septiembre de 2018 convirtiéndonos en una empresa eficiente
con altos estándares de calidad en la prestación de los servicios de
acueducto y alcantarillado, garantizando a nuestros usuarios
urbanos, rurales del Municipio de Popayán, óptimos servicios
domiciliarios y complementarios, con sostenibilidad, responsabilidad
social y ambiental, cumpliendo con los objetivos institucionales.
Al culminar el año se realizó seguimiento a la ejecución y
cumplimiento del Programa de Auditoría interna de calidad,
realizando actividades de apoyo entre la oficina de calidad y los
auditores de control de gestion, se realizo ciclo de auditoria de
la presente vigencia dandole cumplimiento al plan de auditoria y
al programa de seguimiento de control de gestion, se logro el
informe final de auditoria en la fecha estimada, el cual arrojo no
conformidades menores en los procesos evaluados de las
cuales se han cerrado y el seguimiento de este periodo arrojo
que de las pendientes se cerraron, lo que nos permitio renovar
las certificaciones del sistema de gestion de calidad version
2015 en riesgos, se logro un nivel de cumplimiento total de este
indicador antes de culminar la vigencia,Certificaciones al
Sistema Gestión de la Calidad, Normas NTC-ISO 9001:2015,
Producción y distribución de agua potable de las plantas de
tratamiento de Palace, Tulcán y Tablazo. Recolección y
transporte de aguas residuales; IQNET-ISO 9001:2008, vigencia
al 22 de Septiembre de 2018 nuestra empresa es eficiente con
altos estándares de calidad en la prestación de los servicios de
acueducto y alcantarillado. logramos cumplir con las metas
formuladas en nuestros planes de accion.
Para el segundo trimestre se realizó seguimiento a la ejecución
y cumplimiento del Programa de Auditoría interna de calidad,
encontrando apoyo a la oficina de calidad, se realizo el primer
ciclo de auditoria en el mes de mayo y junio logrando el informe
final de auditoria el cual arrojo 17 no conformidades menores en
los 19 procesos evaluados de las cuales se han cerrado 3 y
quedan pendientes 14 las cuales se requieren nivel de respuesta
antes de la auditoria del icontec y darle cumplimiento a dichos
requerimientos conservando la Certificación del Sistema de
Gestión de Calidad,Al finalizar el periodo el cronograma de
auditorias internas de calidad se encuentra ajustado,,.el Plan de
Acción y Programa de Auditoria el cual lleva un nivel de
cumplimiento acumulado del del 56% respectivamente,
lograndoel cumplimiento de lo planificado..
