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B l B L I G T £ C I N S T I T U T O T E C N O L Ó G I C O
D E L A C O N S T R U C C I Ó N
ITC ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
IMPLANTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN
DE CALIDAD EN EMPRESAS CONSTRUCTORAS, BASADO EN LA NORMA ISO 9001.2000".
E Q U E P A R A O B T E N E R EL T I T U L O D E t
A D M I N I S T R A D O R DE E M P R E S A S
P R E S E N T A :
G E R A R D O L E D E S M A C R U Z
MEXICO, D. F. 2003
A mis padres
Gracias, por todo el amor y comprensión que han tenido para conmi
go, ustedes son como la barca para el navegante, como el sol para la
primavera, son la luz que me han guiado en las buenas y en las malas.
Gracias por ser mi sostén en la vida, por darme la vida misma y per
mitirme vivirla con ustedes.
Gracias a Dios que son mis padres. Los amo.
A mi hermano Guillermo
Gracias, por el apoyo que me has brindado a lo largo de mi vida, por
ser un buen hermano, por ser tan generoso, conmigó, es un orgullo te
nerte, gracias por ser parte de estos.cijmienjo^ que hoy.estoy conclu
yendo.
A mi hermana Gabriela
Gracias por creer en mí y por todo el apoyo, paciencia y comprensión
por que gracias a ti he podido dar este primer paso en el camino de
la superación.
Al Instituto
Gracias, por crear en mí el deseo de construir un mejor futuro como
persona, como familia, como país.
Al maestro, profesor y ante todo amigo
Gerardo Díaz, gracias porque me permitiste tomar de tu tiempo
para asesorarme, gracias por ser parte de un sueño que hoy se ha
ce realidad.
Gerardo Ledesma Cruz
Impfantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001:2000
ABSTRAC
La calidad de hoy por muy buena que sea resulta insuficiente para en
frentar la competencia del mañana, es por eso que las organizaciones
requieren de la implantación de un Sistema Gestión de Calidad para
ser competitivas
Para llevar esto a cabo es indispensable determinar el modelo de nor
ma que se va a implantar, los métodos a utilizar para su implantación
así como la sensibilización y capacitación adecuada para tal fin, lle
vando la implantación de SGC de forma efectiva y eficaz
En la actualidad un gran número, de las empresas constructoras for
malmente establecidas de la República Mexicana, no han desarrolla
do un sistema de calidad de esta naturaleza
El presente trabajo muestra y orienta, a las empresas constructoras,
los requisitos fundamentales que toda empresa debería seguir para
una buena implantación de un Sistema de Gestión de Calidad basa
do en la Norma ISO 9001, versión 2000, bajo un esquema metodoló
gico sencillo en su lenguaje
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
ÍNDICE
INTRODUCCIÓN 9
CAPITULO I.- Presentación del Trabajo de Investigación 11
1.1 Justificación 12
1.2 Objetivo General 12
I 3 Planteamiento de la Hipótesis 12
I 4 Metodología 13
1.5 Alcance 14
CAPITULO II.- Marco Teórico 16
II 1 Teoría de Sistemas 17
II 2 La Regulación Empresarial de México 22
II 3 ISO Actualización Año 2000 28
CAPITULO III - Metodología de la Investigación 34
111.1 Esquematización de la Hipótesis de Investigación 35
111.2 Investigación Documental 35
III 3 Investigación de Campo 36
111.3.1 Instrumento de Encuesta 36
111.3.2 Muestra de Empresas 37
111.3.3 Sistematización de Información 38
III 3.4 Análisis de Resultados 47
CAPITULO IV - Sistema de Gestión de Calidad 50
IV1 Requisitos de la Norma ISO 9000-2000 51
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 113
Caso Práctico 114
Responsabilidad de la Dirección 117
Gestión de Recursos 120
Realización del Producto 121
Medición, Análisis y Mejoramiento 122
Conclusiones 124
BIBLIOGRAFÍA 126
GLOSARIO DE TÉRMINOS 130
ANEXOS 136
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
INTRODUCCIÓN
Durante el verano del 2001, brindé mis servicios, haciendo prácticas
en la empresa constructora GEO-CONTROL S A de C V en el depar
tamento de licitaciones y en el último semestre del 2002, realice mi
servicio social en la Cámara Mexicana de la Industria de la Construc
ción (CMIC), departamento de economía y estadísticas
En donde me ha tocado vivir y ser parte de los intentos de cambio de
nuestras empresas que conforman el sector constructor hacia la bús
queda de la productividad, eficiencia, hderazgo, y sobre toda calidad
de nuestros servicios; en la persecución de estas metas, se han ge
nerado en vanas ocasiones, modificaciones y compactaciones a la es
tructura orgamzacional, sin que estas estrategias, se hayan alcanza
do aún de forma satisfactoria los objetivos deseados.
En la actualidad, las presiones ejercidas desde el exterior hacia
nuestro país y en consecuencia también a nuestra empresa, debido
a la globahzación, obliga a la alta dirección, a tener que hacer nue
vos ajustes buscando la adopción de un sistema de gestión de ca
lidad, deberá ser una decisión estratégica de la organización, adop
tando un enfoque basado en procesos para aumentar la satisfac
ción del cliente
Una ventaja del enfoque basado en procesos, es el control continuo,
del sistema de calidad y así poder proporcionar productos que satis
fagan los requisitos del cliente y de los reglamentos aplicables Inter
national Organization for Standanzation (ISO).
Actualmente el énfasis de calidad, se esta orientando hacia la satis
facción de las necesidades reales de los clientes de bienes y servi
cios, es decir, se esta pasando de un mercado de proveedores a un
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
B I B L I O T E C A mercado de clientes, pero este cambio implica satisfacer todas las ex
pectativas y percepción de calidad que tiene el cliente o consumidor
Para lograr este propósito se ha evolucionado hacia el concepto de
aseguramiento de calidad, que cada día esta adoptando y aplicando
mayor número de organizaciones mundiales.
En México un creciente número de empresas están desarrollando sus
programas de trabajo con filosofía de calidad, creando así una cultu
ra que alcanza todos los ámbitos de la vida humana; familia, vida so
cial y actividad productiva.
La calidad es el camino para mejorar la eficiencia, fortalecer la capa
cidad productiva y promover el desarrollo generalizado de nuevas ac
titudes y valores en la sociedad. La calidad constituye una forma de
carácter permanente de ser y hacer
Por ello las empresas dedicadas al ramo de la construcción están ar
monizando cada vez más diversos programas que propician el desa
rrollo de una cultura de calidad como forma de vida corporativa en la
construcción y supervisión de todo tipo de proyectos.
Siendo congruentes en este contexto, algunas empresas constructo
ras, realizan acciones y esfuerzos diversos en el desarrollo de sus ac
tividades a fin de implantar y mejorar un sistema de calidad dentro de
su organización, lo cual da resultados positivos pero aún insuficientes.
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
10
CAPITULO I
PRESENTACIÓN DEL TRABAJO DE INVESTIGACIÓN
1.1. JUSTIFICACIÓN
Uno de los cambios más significativos que tuvo la norma ISO 9001
en su edición 2000 fue el enfoque a procesos, por lo que profundiza
remos en este importante aspecto
Para que las organizaciones operen de manera eficaz, tienen que
identificar y gestionar numerosos procesos mterrelacionados, mte-
ractuando constantemente La identificación y gestión sistemática
de los procesos empleados en la organización y en particular las in
teracciones entre tales procesos, se conoce como "enfoque basa
do en procesos"
Las normas ISO 9000 pretenden fomentar la adopción del enfoque
basado en procesos para gestionar una organización.
Los requisitos para un modelo de gestión de esta naturaleza, son
identificar y administrar los procesos necesarios del sistema de ges
tión de la calidad; determinar la secuencia de dichos procesos; contar
con métodos que controlen y aseguren la efectividad de estos proce
sos; la mejora continua y la documentación de los criterios del siste
ma a la medida de la organización.
1.2. OBJETIVO GENERAL
Proporcionar de manera sencilla pero clara, a las empresas construc
toras los requerimientos fundamentales para implantación de un pro
ceso de gestión de la calidad, así como sensibilizar a los empresarios
de la importancia que tiene el que poco a poco cuenten con un certi
ficado de esta naturaleza.
1.3. PLANTEAMIENTO DE LA HIPÓTESIS
HI = HIPÓTESIS DE INVESTIGACIÓN
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
12
La investigación está encaminada a demostrar la siguiente hipótesis
Contar con un documento más pragmático que teórico y de lenguaje
sencillo, favorecerá la implantación de un sistema de gestión de ca
lidad en empresas constructoras y aumentarán sus índices de produc
tividad y eficiencia.
Variable independiente (x): Contar con un documento práctico se
favorecerá para la implantación de un
sistema de gestión de calidad
Variable dependiente (y): Empresas constructoras más producti
vas y eficientes
Contexto general: "Si x, probablemente y"
Por lo que se concluye que: si se tiene un documento más pragmáti
co que teórico y de lenguaje sencillo, este favorecerá la implantación
de un sistema de gestión de calidad para las empresas constructo
ras (x), el SGC estará en mejores condiciones de entenderse ade
cuadamente y las empresas constructoras brindarán un mejor servi
cio a sus clientes.
1.4. METODOLOGÍA
La metodología utilizada para el desarrollo del presente trabajo ten
drá dos líneas de acción, mismas que se explicarán a detalle en el ter
cer capitulo-
• La documental y,
• La experimental
Debemos, para el objetivo del presente, también entender en dos
sentidos el termino de la metodología, el primero de ellos referente al
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
13
diseño, operación y conclusiones del trabajo en si mismo y segundo la
propuesta de guía práctica para la implantación del SGC en empre
sas MIPYMES del sector constructor en México.
1.5 ALCANCE
De la guía práctica
La guía estará destinada a empresas del sector construcción que por
su infraestructura física, económica y su capital intelectual, no han
desarrollado un sistema de gestión de calidad que fortalezca sus
oportunidades de negocios.
De las mismas características serán las empresas en las cuales se
llevará a cabo el estudio del cual emanará como resultado la guía
práctica para la implementación del SGC.
De la norma
Todos los usuarios deben de estar consientes de que el objetivo de la
norma es que la organización demuestre su habilidad para proveer
consistentemente productos o servicios que cumplan con los requisi
tos de los clientes, el marco regulatono y provean satisfacción total
del cliente mismo. Es esta habilidad la que necesita ser demostrada
en la implantación del SGC.
Es apropiado mencionar en este punto, lo que en la norma ISO
9001.2000 se define como "producto" y "servicio"
• Producto: incluye tanto tangibles: equipos, componentes, mate
riales procesados, "hardware", como productos intangibles, es
decir, genéricamente servicios.
• Servicio: es el resultado de al menos una actividad necesaria
desarrollada en la mterfase entre el proveedor y el cliente, ge
neralmente es intangible
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
14
Importante también es señalar que en la industria de la construcción
si bien se trabaja permanentemente con tangibles, lo que se ofrece a
los clientes son servicios, por lo que en este estudio tomaremos este
concepto para el desarrollo del mismo
Del Sistema de Gestión de Calidad
Los productos o servicios de la empresa u organización que se en
cuentra implementando un SGC y es candidato a un certificado de es
ta naturaleza
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000 ^
CAPITULO II
MARCO TEÓRICO
11.1 TEORÍA DE SISTEMAS
Comenzaremos este capitulo estableciendo lo que un sistema es, vis
to desde la perspectiva de la teoría que lleva este nombre
La palabra sistemas tiene muchas connotaciones y algunas de ellas
son
• Conjunto de elementos mterdependientes e mteractuantes,
• Grupos de unidades combinadas que forman un todo organizado
El ser humano por ejemplo, es un sistema que consta de vanos orga
nos y miembros, sólo cuando esto funcionan de modo coordinado, el
hombre es eficaz De igual manera, se puede pensar que la organiza
ción es un sistema que consta de vanas partes mteractuantes
En realidad, el sistema es "un todo organizado o complejo, un conjun
to o combinación de cosas o partes que forman un todo complejo o
unitario"
La teoría general de sistemas no busca solucionar problemas ni
proponer soluciones prácticas, pero sí producir teorías y formula
cíones conceptuales que puedan crear condiciones de aplicación en
la realidad empírica Los supuestos básicos de la teoría general de
sistema son
• Existe una nítida tendencia hacia la integración en las diversas
ciencias naturales y sociales
• Esta integración parece orientarse hacia una teoría de los sis
temas
• Dicha teoría de sistemas puede ser una manera más amplia de
estudiar los campos no físicos del conocimiento científico en
especial las ciencias sociales
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
17
La teoría de sistemas, al desarrollar principios umficadores que atra
viesan verticalmente los universos particulares de las diversas cien
cías involucradas, nos aproxima al objetivo de la unidad de la ciencia
Esto puede llevamos a una integración en la administración científica
Ludwmg Von Bertalanffy (1950 / 1968) , criticaba la visión del mun
do fraccionada en diferentes áreas como física, química, biología, psi
cología, sociología, etc
Estas son diversas arbitrarias que presentan fronteras sólidamente
definidas, así como espacios vacíos (áreas blancas) entre ellas La na
turaleza no esta dividida en ninguna de esas partes
La teoría general de sistemas afirma que las propiedades de los sis
temas no pueden describirse significativamente en términos de sus
elementos separados La comprensión de los sistemas solo ocurre
cuando se estudian globalmente, involucrando todas las mterdepen
dencias de sus partes
La teoría general de sistemas se fundamenta en tres premisas básicas
1. Los sistemas existen dentro de sistemas. Las moléculas
existen dentro de las células, las células dentro de tejidos, los te
jidos dentro de órganos, los órganos dentro de organismos y asi
sucesivamente
2. Los sistemas son abiertos. Estas premisas es consecuencia
de la anterior Cada sistema que se examine, excepto el menor o el
mayor, recibe y descarga algo en los otros sistemas, generalmente
en los contiguos Los sistemas abiertos se caracterizan por un pro
ceso de intercambio infinito con su ambiente, constituido por los
demás sistemas
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
18
3- Las funciones de un sistema dependen de su estructura. Para los sistemas biológicos y mecánicos, estas afirmaciones es intui
tiva Los ejidos musculares, por ejemplo, se contraen porque están
constituidos por una estructura celular que permite contracciones pa
ra funcionar.
El sistema se caracteriza por una serie de parámetros o constantes
arbitrarias que determinan, por sus propiedades, el valor y la descrip
ción dimensional de un sistema son: entrada o insumo (input); pro
cesamiento o transformación (throughput); salida, resultado o pro
ducto (output); retroacción, retroalimentación o retromformación
(feedback); ambiente (environment)
Ambiente Entrada
Procesamiento Salida
Retroalimentación
-*- Ambiente
a. Entrada o insumo es la fuerza o impulso de arranque o partida del
sistema, suministrada por el material, información o la energía ne
cesarios para la operación de éste.
b. Salida, producto o resultado es la finalidad para la cual se reunie
ron elementos y relaciones del sistema Los resultados de un sistema
son las salidas, éstas deben ser congruentes (coherentes) con el ob
jetivo del sistema Los resultados de los sistemas son finales (conclu-
yentes), mientras que los resultados de los sistemas son intermedios
c. Procesamiento, procesador o transformador es el fenómeno que
produce cambios, es el mecanismo de conversión de entradas en sa
lidas El procesador caracteriza la acción de los sistemas y se define
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
19 I
O I I c B I B L I O T E C A
por la totalidad de los elementos (tanto elementos como relaciones)
empeñados en la producción de un resultado El proceso se represen
ta generalmente por la caja negra en ella entran msumos y de ella sa
len elementos diferentes, que son los productos Cuando se tiene po
ca información sobre el procesador, se pueden hacer ciertas inferen
cías a partir de observaciones controladas se controlan determina
dos msumos y se observan los resultados subsiguientes hasta obte
ner un número suficiente de posibilidades y combinaciones que per
mitán concluir sobre los que es y los que hace
d. Retroalimetación, retroacción, retromformación de retomo es la
función del sistema que busca comparar la salida con criterios o un
estándar previamente establecido La retroalimentación tiene por ob
jeto controlar el estado de un sistema sujeto a un monitor (momto-
reo) Este término implica guía, dirección seguimiento Así la retroali
menteación es un subsistema planeado para "sentir" la salida (regís
trando su intensidad o calidad)y, en consecuencia, para compararla
con un estándar o criterio preestablecido, manteniéndola controlada
dentro de dicho estándar o criterio Los desvíos de la salida con rela
ción a lo planeado, proyectado o esperado deben medirse mediante
mecanismos programados de antemano La retroalimentación trata
de mantener o perfeccionar el desempeño del proceso para su resul
tado sea siempre adecuado al estándar o criterio escogido Se dice
que hay un estado de control cuando las operaciones de los sistemas
se mantienen al corregir las diferencias entre la salida (resultados,
productos) y los criterios (especificaciones previas, límites de segun
dad, tolerancia)
Ambiente es el medio que rodea externamente al sistema El sistema
abierto recibe entradas del ambiente, procesa y efectúa nuevas salí
das hacia el ambiente, de modo que existe entre ambos -sistemas y
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
20
ambiente- una constante interacción El sistema y el ambiente se en
cuentran mterrelacionados y son mterdependientes
El sistema es influenciado por el ambiente a través de las entradas y
lo influencia, a su vez, a través de las salidas. Sin embargo, la mis
ma influencia del sistema sobre el ambiente regresa al sistema a tra
vés de la retroalimentación Para que el sistema sea viable y sobre
viva, debe aceptarse, cambiar y responder a las exigencias y deman
das del ambiente externo, el cual le sirve como fuente de energía,
materiales e información. Dado que el ambiente está cambiando con
tinuamente, el proceso adaptación del sistema es un proceso dinámi
co y sensible. Este enfoque "ecológico" es importante para compren
der el funcionamiento del sistema abierto Aunque el ambiente pue
de ser un recurso para el sistema, también puede ser una amenaza
para su supervivencia
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
21
Teoría de Sistemas j Administración
ISO 9001 - 2000 } Normatividad
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado
en la Norma ISO 9001 2000
Regulación Empresarial Leyes, Normas
y Especificaciones
Manual de Calidad
Procedimientos
Instructivo de Trabajo
Otros Documentos
11.2 L A R E G U L A C I Ó N E M P R E S A R I A L EN M E X I C O
La economía mexicana ha experimentado fuertes transformaciones
en los últimos años buscando una real economía de mercado El cam
bio en la concepción del Estado, de interventor a rector o regulador,
ha ocasionado que se modifiquen las reglas para la operación de las
empresas. Destacan los cambios realizados en los pasados 15 años
en sectores como comunicaciones, financiero, energía, minas, recur
sos hidráulicos, explotación forestal, entre otros.
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
22
En este período se alentó la inserción de nuestro país en los merca
dos mundiales y regionales, con la incorporación de México a la Or
ganización Mundial de Comercio (OMC), la Organización de Comer
cio y Desarrollo Económico (OCDE), los tratados de libre comercio
con EUA y Canadá, países latinoamericanos y la Unión Europea
En este contexto, México se vio obligado a revisar su marco norma
tivo para fortalecer las actividades económicas, alentar la inversión
y crear empleos Esta revisión debe retirar los obstáculos adminis
trativos y legales, y establecer regulaciones, trámites y procedi
mientos ágiles, transparentes, que cumplan con el principio de se
guridad jurídica
La mejora regulatoria en México
A nivel internacional, la mejora regulatoria como política pública apa
rece a mediados de los años setenta; En nuestro país, los primeros
antecedentes se dan hasta febrero de 1989, con el Acuerdo que otor
ga a la entonces SECOFI atribuciones para revisar el marco regulato-
rio de las actividades económicas y realizar los ajustes necesarios pa
ra propiciar libre concurrencia, desarrollo económico, atracción de in
versiones y generación de empleos
Entre los cambios realizados en esa época destaca la Ley Federal de
Procedimiento Administrativo (LFPA), que regula los actos y procedi
mientos que realicen las instancias gubernamentales. Tradicionalmen-
te se aceptaba que cada ley o reglamento estableciera procedimien
tos y medios de impugnación especiales, distintos a los de otros or
denamientos Ello generaba dificultades para su aplicación, ya que los
particulares tenían que enfrentarse a trámites, procesos o gestiones
múltiples para obtener una autorización o impugnar un acto realizado
por autoridades específicas.
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
23
Con la emisión de la LFPA se establecieron reglas generales para los
procedimientos administrativo que tendrán los ciudadanos frente a la
administración pública, cuando consideren que sus derechos han sido
afectados
Adicionalmente, la LFPA establece que los proyectos de disposicio
nes jurídicas de carácter general (decretos, acuerdos, reglamentos)
con incidencia en la actividad económica (empresarial), deberán for
mular un estudio costo - beneficio que justifique la expedición de esa
disposición Posteriormente este estudio fue sustituido por uno de im
pacto regulatono.
A partir de 1995 se inicia un período en donde se consolida la mejora
regulatona con la expedición del Acuerdo para la Desregulación de la
Actividad Empresarial y la mejora regulatona. De acuerdo con la OC-
DE, este ordenamiento incluía la mayoría de los principios sobre bue
na regulación. Finalmente, en abril del año 2000 se pública un dere
cho denominado "De la mejora regulatona", que institucionaliza la po
lítica de mejora regulatona en el ámbito federal
Con base en estos antecedentes, el Plan Nacional de Desarrollo
2000-2006, ubica a la mejora regulatona dentro de las políticas públi
cas básicas, en el apartado "Crecimiento con Calidad" De este se
ñalamiento se deriva el Programa de Mejora Regulatona, que señala
cuatro principios en los que sustenta las acciones en él contenidas: in
clusión, federalismo, calidad y transparencia
El marco regulatono mexicano en el entorno mundial'
Ing Quintero Herrera Afonso ivww compite org tnx 2003
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
24
Existen múltiples estudios sobre impacto de la regulación en el sector
productivo que incluyen a México en sus análisis, algunos de los más
importantes son-
I. Business Views on Red Tape, OCDE, 2001 Busca medir la per
cepción empresarial respecto del costo de cumplir las regulacio
nes fiscales, laborales y ambientales, basado en una encuesta
realizada a casi 8000 pequeños y medianos empresarios de 11
países, incluyendo México. Sus principales conclusiones son.
a. Los costos administrativos de cumplimiento representan
entre 2 y 7% del PIB del sector empresarial.
b. Las Pymes invirtieron en promedio 27,500 dólares anua
les para cumplir con los requisitos administrativos (Entre
900 y 4,100 dólares por empleado).
c. Las empresas de servicios tienen costos regulatonos más
elevados que las manufacturas.
II. Global Competitiveness Report, 2001. Elabora dos índices bá
sicos- el índice de Competitividad del Crecimiento, y el índice
de Competitividad Microeconómica, este última relacionado
con la complejidad de la regulación administrativa. En el prime
ro México ocupa el lugar 42 de 75 países analizados, en el se
gundo el 51. Entre lo elementos que los conforman destacan
a. México ocupó el lugar 72 en permisos para constituir un
negocio, con 10 días.
b. El país ocupó el número 70 en el tiempo que una empresa
nueva requiere para sus permisos y licencias, con90 días
III.The Opacity Index, PWC, 2001. Analiza la transparencia de los
procesos gubernamentales en 35 países, la mayoría en vías de
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
25
desarrollo, a través de encuestas a altos ejecutivos Incluye fun
damentalmente cinco áreas corrupción, sistema legal, política
macroeconómica y fiscal, gobierno corporativo y estructura regu-
latona El estudio sitúa a México en el sexto lugar de la clasifica
ción general y en el décimo en estructura regulatona, Buenas no
ticias aunque habrá que esperar el reporte con 75 países que in
cluye a los desarrollados
IV.The World Competitiveness Yearbook, IMD, 2001 Evalúa los
esfuerzos para propiciar un ambiente competitivo para las em
presas. Incluye a 49 países y evalúa cuatro áreas principales
desempeño económico, eficiencia del gobierno, eficiencia del
sector empresarial e infraestructura En 2001 México ocupó el
lugar 36 de la clasificación general
V. Reforma regulatona en México, OCDE, Reporte Temático,
2000 Estudio detallado sobre la reforma regulatona en México,
algunos de los resultados más relevantes son
a. El uso de la consulta pública antes de emitir o corregir re
gulaciones es significativamente menor en México (poco
más de 20% de las ocasiones), mientras que el promedio
de la OCDE es de 46% y en los 7 países industrializados
es de casi 60%
b. En transparencia en la elaboración y revisión de regulacio
nes, a México se le califica con 23%, mientras que el pro
medio de OCDE es de 44% y en los 7 grandes casi de
50%
VI. Estudio Comparativo de la calidad del marco regulatono en los
estados de la República Mexicana, CCE, 1999 El Consejo
Coordinador Empresarial elabora un índice de la Calidad de
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
26
Gestión en materia de trámites empresariales, que incluye to
dos los estados del país En el índice de 1999, destaca que so
lo 9 tiene un valor superior a 50% (De mayor a menor Nayant
Colima, Tamaulipas, Baja California, Hidalgo, Yucatán, Sonora,
Zacatecas y Smaloa) mientras que las cuatro entidades que
agrupan el mayor número de empresas del país ocupan los lu
gares 18 (Estado de México), 24 (Jalisco), 26 (Nuevo Leon) y
31 (Distrito Federal)
La competitividad del país está conformada por muchos elementos,
unos de los más importantes es la regulación empresarial La mejora
regulatona es fundamental para consolidar un marco con segundad
jurídica que incorpore trámites y procedimientos ágiles, transparentes
y sin discrecionalidad
Se pueden enumerar muchos avances en la materia, sin embargo, aun
son insuficientes Es indispensable que el esfuerzo de mejora regula
tona continue y se profundice para que sus beneficios sean realmen
te visibles para las empresas
Los esfuerzos federales por mejorar el marco normativo, en general,
no han tenido contraparte en estados y municipios Es necesario que
estas instancias realicen, a la brevedad, un proceso de mejora admi
mstrativa La mejora regulatona debe verse como una oportunidad de
los gobiernos locales para beneficiarse del crecimiento económico
que ello conlleva
El análisis que realizó la OCDE, en 1998, enfatiza avances significa
tivos en los últimos quince años Sin embargo, plantea preocupado
nes, destacan rezago en la instrumentación y aplicación de la legisla
cion y del programa de mejora regulatona, falta de una cultura de
consulta publica sobre nuevas regulaciones y acceso a la información
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
27
y carencia de armonización de la mejora regulatona con otras políti
cas de reforma estructural, como las de modernización administrativa
y de competencia económica
En la actualidad a nivel mundial las normas ISO 9000 e ISO 14000
(normas de carácter voluntario) son requeridas, debido a que ga
rantizan la calidad de un producto mediante la implementación de
controles exhaustivos, asegurándose de que todos los procesos
que han intervenido en su fabricación operan dentro de las carac
terísticas previstas
La normalización es el punto de partida en la estrategia de la calidad,
así como para la posterior certificación de las empresas.
Estas normas fueron escritas con el espíritu de que la calidad de un
producto o servicio no nace de controles eficientes, si no de un pro
ceso productivo, si no de un proceso productivo y de soportes que
operan adecuadamente De esta forma son normas que se aplican a
las organizaciones y no a los productos o servicios de estas Su im-
plementación asegura al cliente que la calidad del producto o servicio
que él esta comprando se mantendrá en el tiempo En la medida que
existan empresas que no hayan sido certificadas constituye la norma
una diferenciación en el mercado Sin embargo con el tiempo se tras-
formará en algo habitual y se comenzará la discriminación hacia em
presas no certificadas Esto ya ocurre hoy en países desarrollados en
donde los departamentos de compras de grandes corporaciones exi
gen el cumplimiento de la norma a todos sus proveedores
11.3 ISO ACTUALIZACIÓN AÑO 2000
Desde su edición especial en 1987, la sene de normas ISO 9000 ha
encontrado su lugar en todo tipo de organizaciones alrededor del mun
do De acuerdo con la encuesta de 1999 realizada por ISO, más de
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
28
350,000 organizaciones en 150 países han sido certificadas sobre la
base de la normatividad ISO 9000 Por lo tanto, la revisión de la nor
ma afectará a millones de personas comprometidas en diversas activi
dades industriales y socioeconómicas en todo el planeta Aunque im-
cialmente, la mayoría de las certificaciones se concentró en el Remo
Unido, las regiones más crecientes son Japón y América Asia del Es
te ahora cuenta con el 14% de los certificados a nivel internacional
La forma en que la sene de normas ISO 9000 2000 fue desarrollada
es muy diferente a las versiones anteriores Esta vez, las especifica
ciones de diseño para las nuevas normas fueron acordadas después
del análisis de extensivas encuestas a usuarios de un amplio rango de
sectores y ubicaciones geográficas.
Las encuestas mostraron los siguientes requisitos de mejora
• Una aplicación genérica para todo tipo y tamaño de organiza
ción y sector industrial
• Mejor alineación con los procesos de negocio
• Flexibilidad que permita a ISO 9001 adecuarse a la organización
• Demostración de la mejora continua
• Mayor orientación hacia la eficacia del sistema de gestión de
calidad
• Que ISO 9004 incluya la eficacia y eficiencia de la organización
• Mayor conciencia de las partes interesadas en la organización
• Mejorar la compatibilidad con ISO 14000
• Que facilite la autoevaluación
La nueva versión está basada en los ocho "Principios de Gestión de
Calidad" Estos se acordaron por consenso luego de un amplio proce
so de análisis entre los miembros de la ISO, incorporando muchas de
la ideas de TQM (Total Quality Managment)
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
29
Los ocho principios de Gestión de Calidad
• Enfoque al cliente: las organizaciones dependen de sus clien
tes y por lo tanto deben entender sus necesidades actuales y
futuras, deben cumplir los requisitos de los clientes y esforzar
se por exceder sus expectativas
• Liderazgo: los líderes establecen unidad de propósito, direc
ción, y el ambiente interno de la organización Ellos crean el am
biente en el cual las personas pueden involucrarse totalmente
en el logro de los objetivos de la organización
• Participación del Personal: El personal es la esencia de una
organización y su plena participación permite que sus habilida
des sean utilizadas en beneficio de la organización
• Enfoque de Procesos: un resultado deseado se logra más efi
cientemente cuando los recursos y actividades relacionadas se
gestionan como un proceso
• Enfoque de Sistema para la Gestión: identificando, enten
diendo y gestionando un sistema de procesos mterrelacionados
para un objetivo dado contribuye a la eficacia y eficiencia de la
organización
• Mejoramiento Continuo: un objetivo permanente de la orga
nización debe ser el mejoramiento continuo
• Enfoque basado en hechos para la tonta de decisio
nes: las decisiones efectivas se basan en un análisis lógico
o intuitivo de datos e información
• Relación de Mutuo beneficio con los Proveedores: la ha
bilidad de la organización y sus proveedores de crear valor se
fortalece y acrecienta cuando se establecen relaciones de mu
tuo beneficio
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
30
El proceso de revisión
La sene de normas ISO 9000-2000 comprende solamente cuatro nor
mas centrales, junto con otros vanos reportes técnicos de soporte
Las cuatro normas centrales son:
• ISO 9000:2000 - "Sistema de Gestión de Calidad - Fundamen
tos y Vocabulario". (Reemplaza a la ISO 8402:1994 e ISO
9000-1:1994).
• ISO 9001:2000 - "Sistema de Gestión de Calidad - Requisi
tos". (Reemplaza a la ISO 9001:1994, ISO 9002:1994 e ISO
9003:1994).
• ISO 9004:2000 - "Sistema de Gestión de Calidad - Guía para
mejoras en desempeño". (Reemplaza a las ISO 9004-1-1994,
ISO 9004-2:1994 e ISO 9004-3:1994).
• ISO 19011 - programada para publicarse en el 2002 "Guías pa
ra auditorías de los sistemas de gestión de calidad y ambiente.
(Reemplaza a la ISO 10011-1, -2 y -3 e ISO 14010, 14011,
14013)
ISO 9001:2000 e ISO 9004:2000 han sido diseñadas para formar un
"Par Consistente" de normas. Cada una tiene un enfoque diferente,
pero sus estructuras idénticas permiten que una complemente a la
otra. Las normas pueden usarse por separada o juntas, dependiendo
del objetivo de la organización. Se debe señalar, sin embargo, que la
ISO 9004:2000 no es una guía de implementación de la ISO
9001 -2000, ni sus recomendaciones son de ningún modo obligatorias.
El proceso de revisión de las normas ISO 9000 se efectuó bajo las ba
ses de consenso entre los expertos en calidad de los grupos miem
bros de ISO de todo el mundo, bajo la total coordinación del comité
técnico TC176 de ISO. Para la revisión del "año 2000", el TC 176
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
31
adopto el enfoque de gestión de proyecto para hacer frente a la com
plejidad de la tarea Se sostuvieron juntas durante el período 1998 -
2000 así como comunicaciones electrónicas, correo electrónico, lia
madas telefónicas y el uso de páginas de internet restringidas
La responsabilidad de la nueva revisión se subdivide en tres subco
mités (SCs)
• SCI para terminología, (i e ISO 9000)
• SC2 para sistema de gestión de calidad (i e ISO 9001 e ISO
9004)
• SC3 para tecnologías de soporte, (como ISO 19011, traba
jando conjuntamente con el comité técnico TC 207 de gestión
ambiental)
Dentro del subcomité SC2, el grupo de trabajo WG 18 se compone
de aproximadamente 100 expertos de más de 50 grupos de miembros
de ISO Estos expertos, con reconocida experiencia práctica incluyen
Directores de Calidad de grandes corporaciones Auditores, Consul
tores, Representantes de organizaciones industriales y asociaciones
de consumidores, entre otros
Las principales actividades de vanos de los grupos de tarea que for
man parte del \A/G18 son
• TG1 1 Planifición de proyecto y operaciones
• TG1 2 Análisis de necesidades del cliente y comunicación
• TG1 3 Conceptos clave para el par consistente.
• TG1 4 Relaciones con otras normas
• TG1 5 Estructura del par consistente
• TG1 6 Enfoque para la escritura del par consistente
• TG1 7 Escritura del par consistente
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
32
• TG1 8 Verificación y validación
• TG1 9 Introducción del par consistente
• TG1 10 Soporte al producto
Una parte esencial del proceso de revisión ha sido la verificación del
usuario y las iniciativas de validación, las cuales deben asegurar que
las normas producidas, están realmente relacionadas a las necesida
des de los usuarios
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
33 I
CAPITULO III
METODOLOGÍA DÉLA
INVESTIGACIÓN
111.1. ESQUEMAT1ZACION DE LA HIPÓTESIS DE INVESTIGACIÓN
si x
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad
en Empresas Constructoras basado en la Norma
ISO 9001 2000
Búsqueda de la satisfacción de los clientes üderazgo de la dirección Cooperación interna y trabajo en equipo Cooperación con clientes y proveedores Implicación y compromiso de los empleados Formación y aprendizaje Mejora continua
Probablemente Y
Favorecerá a las empresas constrctoras para ofrecer
productos o servicios que otorguen mayor
satisfacción a los clientes, así como
mejores oportunidades de negocio
El diseño de la investigación será No Experimental, pues no se manipulará deliberadamente ninguna de las variables; sólo será observada la problemática planteada tal como se presenta en su contexto natural.
I II.2 INVESTIGACIÓN DOCUMENTAL
El método que se empleará para validar la hipótesis planteada, consistió en un amplio porcentaje (80% aproximadamente) en investigación documental la cual se llevará a cabo dentro del marco teórico en el que se fundamentará el presente trabajo y para el porcentaje restante, se utilizará la investigación de campo; las fuentes de información serán las siguientes:
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
35
Del sector público:
• Secretaría de economía
Entrevistas con funcionarios
Visita a centro de documentación
Visita a página de internet
• Instituto Mexicano de Normas de Calidad
Entrevista a consultores
Entrevista a centro de documentación
Visita a página de internet
Del sector privado:
• Centro de Información de la Industria de la Construcción (CIO
Visita a página de internet
Centro de documentación
• Fundación de la Industria de la Construcción (FIO
Entrevista con consultores
Visita a página de Internet
III.3 INVESTIGACIÓN DE CAMPO
Para efectos de este estudio, se utilizó la investigación de campo, a
través de cuestionarios que se aplicaron a directivos de MIPYMES
del sector constructor con el objeto de validar el contexto general de
la hipótesis.
III.3.1 INSTRUMENTO DE ENCUESTA
El instrumento para el desarrollo del estudio se diseño con la finalidad
de realizar un muestreo que aporte elementos para integrar un docu
mento de lenguaje sencillo y de práctica interpretación, los requisitos
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
36
fundamentales para la implantación de un Sistema de Gestión de ca
lidad en empresas constructoras
I I I .3.2 MUESTRA DE EMPRESAS
El instrumento encuesta se aplico a 40 MIPYMES constructoras que
cumplían con los siguientes características:
• Ser micro, pequeñas o medianas empresas, legalmente cons
tituidas.
• Afiliadas a la Cámara Mexicana de la Industria de la Cons
trucción.
• Tener su domicilio en el Distrito Federal.
implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
37
III.3.3 SISTEMATIZACIÓN DE INFORMACIÓN
A continuación se presentan los resultados obtenidos de la aplicación
de la encuesta en las empresas descritas anteriormente.
1. ¿Sabes que la Norma ISO 9001-2000 remplaza a?-.
• La norma ISO 9001 Modelo para aseguramiento de la calidad
en diseño, desarrollo, producción y servicio;
• La norma ISO 9002 Modelo para aseguramiento de la calidad
en producción, instalación y servicios;
• La norma ISO 9003 Modelo para aseguramiento de la calidad
en inspección final y prueba
10%
40%
ID si NO NO ESTOY SEGURO
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
38
2. La norma se ha revisado porque:
Para las organizaciones que elaboran productos tangibles, como or
ganizaciones que proporcionan servicios, las normas actuales son di
fíales de interpretar
20%
[ff-p SI ^ S Z Z NO - - ^ T T NO ESTOY SEGURO
3- En un alto porcentaje falta cultura empresarial
100%
0 X 1 3 SI • NO • NO ESTOY SEGURO
Implantación de un Ststema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
39
4. Los 8 principios de gestión de la calidad han sido establecidos para ayudar a las organizaciones con los sistemas de gestión de la calidad y formr una base para mejorar el desempeño.
• Enfoque al cliente;
• Liderazgo;
• Participación del personal;
• Enfoque basado en procesos;
• Enfoque de sistemas para la gestión;
• Mejora continua;
• Enfoque basado en hechos para la toma dedecisiones;
• Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor.
^ - c tB» SI • NO CiS^ NO ESTOY SEGURO
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001:2000
40
5- La situación del sector constructor representa cuando me
nos quince años de rezago comparado con países europeos.
SI £5233 NO • NO ESTOY SEGURO
6. El personal debe estar en posición de trabajar con enfoque
al cliente, ellos deben ser competentes y deben tener los recur
sos necesarios disponibles para implementar y mejorar los
procesos para lograr la satisfacción del cliente.
q m SI • NO ^ ^ ^ NO ESTOY SEGURO
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001:2000
41
7. Los auditores internos necesitan tener un conocimiento de
esta norma internacional.
90%
cr-m si NO NO ESTOY SEGURO
8. No existe una clarificación de la norma obligatoria.
v. _*
50%
40%
JJB- si :v¿22 NO NO ESTOY SEGURO
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001:2000
42
9. Para un buen desempeño organizacional es bueno el enfo
que basado en proceso.
20%
80%
c r i J j : SI NO ESTOY SEGURO
10. ¿En enero del 2001 se aprobó esta norma?
60%
30%
10%
L v . ^ ^ si NO 4 3 5 ^ 0 ESTOY SEGURO
"=1 Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001:2000
11. Una de las metas del comité ISO/TC176 es elaborar normas
que permitan reducir el mínimo costo innecesario durante la
transición.
40%
60%
^áí^si NO ESTOY SEGURO
12. Existe una guía para conocer los requisitos fundamentales
para la implantación de un sistema basado en procesos.
40% 40%
20%
SI NO ^HXt"'N0 EST0Y SEGUR0
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en ta Norma 9001:2000
44
13- ¿Estas de acuerdo que la nueva norma ISO 9001:2000 haya
incluido requisitos para la salud y seguridad ocupacional?
30%
•xdTD^ SI ^ ^ ^ NO (í^SSSS MO ESTOY SEGURO
14. La organización debe asegurar un ambiente de trabajo
que sea el necesario para lograr la conformidad con los requi
sitos del producto.
10%
J^l i lJD SI • NO " ^ ^ ^ j NO ESTOY SEGURO
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001:2000
45
15. El ambiente de trabajo es definido como el conjunto de con
diciones bajo las cuales se realiza el trabajo. Estas condicio
nes incluyen factores físicos, sociales, psicológicos y ambienta
les. Esta es una norma:
10%
90%
X ¿ 1 > BUENA < ; : ^ MALA M NO ESTOY SEGURO
16. Los buenos auditores auditarán sobre los procesos de la or
ganización y al hacerlo pondrán una atención adicional al
cumplimiento del círculo PDCV (Circulo de Planear, Hacer, Ve
rificar y Actuar). Esto no aplica a las auditorías extemas sino
a las internas también, esto es una propuesta:
0%
100%
C C E D BUENA MALA NO ESTOY SEGURO
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
46
III.3.4 ANÁLISIS DE RESULTADOS
• Problemática identificada en investigación documental
Se ha venido realizando vanas encuestas para conocer la opinión de
las organizaciones certificadas con la normatividad de ISO 9000 Una
de estas encuestas, realizadas en 1996 reveló que el 83% de las or
ganizaciones registraron una mejoría en el control de la gestión y sa
tisfacción del cliente. El 60% identificó una mejor oportunidad para
asegurar los puestos de trabajo. También se registraron numerosos
reclamos con la relación a las primeras versiones de la sene ISO
9000: 1994 que ponía demasiado énfasis en los procedimientos docu
mentados y no en los resultados; que promovía estilos de gestión bu
rocráticos que requerían una administración de tiempo completo; que
sus resultados eran consistencia más que calidad; que tenía muy po
cos principios de TQM como el requerimiento continuo y el enfoque al
cliente La versión 2000 toma en cuenta todas las inquietudes y re
presenta un avance significativo en el modo de cómo se establece los
requisitos del sistema de gestión de calidad.
El sistema integral de gestión de la calidad ISO 9000:2000 ante un
plazo fatal. Según un estudio realizado por Calidad Mexicana Certifi
cada (Calmecac), las empresas certificadas en ISO 9000 en Estados
Unidos, Canadá y México suman 52 mil 26 (de Estados Unidos 37 mil
900, de Canadá 11 mil 791 y de México dos mil 335). De este total,
sólo dos mil 946 han optado certificarse en la versión 2000 de ISO;
en México son 125.
Las cifras son bajas, no obstante que el plazo para la transición ven
cerá el 14 de diciembre de 2003 y los beneficios que representa la
nueva versión es una excelente oportunidad de las organizaciones
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
47
para mejorar, según Nigel Croft, del grupo de transición ISO/TC
176, ya que en muchos casos de implantación de ISO 9001 94 las
personas tienen que utilizar muchos documentos sin entender cua
les son los procesos de su empresa y cómo hacer la administración
de sus procesos 2
En la versión 9001 94 se le consideraba más dirigidas para el sector
industrial que para el de servicios, aunque la realidad es que nunca
fue así Sin embargo, muchas empresas se estaban certificando,
mientras que a nivel mundial se dieron cuenta los propios normaliza-
dores, las empresas y los usuarios que se estaba quedando muy cor
ta la aplicación de ISO 9000 y que se estaba utilizando sólo como una
estructura de mercado, y no para conseguir productividad, eficiencia,
eficacia y, sobre todo, rentabilidad
Las organizaciones pequeñas y medianas tienen que implementar
un Sistema de Gestión de Calidad adecuado a sus características
y condiciones
Norma ISO 9001 1994
Exceso documental No se extienden los lenguajes complicados de los procesos Dirigida para el sector industrial Sirve solo como estructura de mercado No hay evidencia de la conformidad con los requisitos No hay una verdadera retroahmentación del cliente
CUENTE Revista contacto edición especial noviembre - diciembre 2002 pág i5 ww revistacontacto com mx
l
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
48
• Problemática identificada en la investigación de campo
• Falta información en las empresas acerca de
• Falta sensibilidad de los directivos de las MIPYMES en cuanto a
la importancia de la implementación de control de procesos y los
costos de la no calidad.
Al cuestionar a los empresarios con referencia a aspectos relevantes
de la norma que tiene impacto en el desempeño orgamzacional, estos,
daban importancia alta a ellos, sin embargo no los relacionan con nin
guna clase o tipo de normatividad nacional o internacional-
Se desconoce el carácter voluntario de la norma y la diferenciación
dará el control de productos o servicios con los procesos que se rea
lizan para llegar a ellos.
Se desconocen los criterios para la interpretación de los conceptos
que la norma expresa para la implementación del SGC.
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000 ^
CAPITULO IV
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
C! I X C
IV.1 REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2000
4.1 Requisitos generales (cambio categoría I)
INTENCIÓN
Una organización existe para transformar entradas (por ejemplo- ma
teriales, energía, información, etc) en salidas (productos, servicios)
que son entregados a sus clientes, y al hacer esto agregan valor Es
to se logra por una sene de procesos mterrelacionados. La intención
de la norma es que las organizaciones deban decidir cuales son los
procesos clave que afectan su habilidad para lograr un producto o
servicio que cumplan con los requisitos del cliente y los estatuanos-
/regulatonos. Estos procesos deben entonces ser controlados y ges
tionados, aún si ellos son contratados extenormente o subcontrata
dos con terceras partes, incluyendo las subsidiarias de la organiza
ción, sociedades o sucursales.
INTERPRETACIÓN
La organización debe identificar y gestionar sus procesos, algunos de
estos, están claramente mencionados en la norma misma (por ejem
plo: los procesos relacionados con los clientes, compras, diseño y de
sarrollo, etc.), aunque otros dependerán de la naturaleza y compleji
dad de la misma organización Donde sea razonable, los procesos da
ve deben también tener al menos una revisión durante el proceso pa
ra determinar el grado en el cual se logra el resultado deseado. De
este modo, se puede tomar acciones preventivas antes de la ocurren
cia de un producto o servicio no conforme.
Se espera que una organización adoptará un enfoque de Planear -
Hacer - Verificar - Ajustar, en sus procesos, e incorporará la retroali-
Implantacion de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
SI
mentación obtenida de los controles del proceso, evaluaciones del
producto e indicaciones de la satisfacción del cliente para determinar
la necesidad de un mayor o menor control
Al nivel estratégico, la cláusula 0 2 de ISO 9001 2000 da el siguiente
ejemplo
Planear. Establecer los objetivos y procesos necesarios para entre
gar resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las políticas
de la organización
Hacer. Implementar los procesos
Verificar. Monitorear, medir los procesos y productos contra
las políticas, objetivos y requisitos del producto y los reportes
de resultados
Ajustan Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño
del proceso
Dentro del contexto de la cláusula 4 1 de la ISO 9001 -2000, esto se
puede mostrar esquemáticamente como sigue
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
52
PLANEAR
• Identificación • Secuencia e Interacción • Criterios y Métodos
(a, b, cr)
AJUSTAR
• Implementación de la mejora (f)
HACER
• Implementación de lo planeado (d)
VERIFICAR
• Medición y Análisis
Enseguida se dad una guía de cómo una organización puede decidir
como cumplir estos requisitos, aunque se debe resaltar que estos son
solo ejemplo, y no son la única manera de cumplir estos requisitos
a. Identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión
de calidad y su aplicación a través de la organización
0 Mencione los procesos, incluyendo aquellos contratados
externamente 0 Defina las entradas y salidas de cada proceso 0 Defina los clientes de los procesos y sus requisitos (inclu
yendo las necesidades y expectativas)
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
53
0 Defina a los dueños de los procesos
b. Determine la secuencia e interacción de estos procesos
0 Dibuje el flujo completo y un mapa del conjunto (red) de
procesos 0 Defina las mterfases entre los procesos 0 Documente los procesos donde sea necesario
La representación esquemática siguiente da una idea de cómo una or
gamzación puede usar un diagrama de flujo de procesos para enten
der mejor la interacción entre varios procesos que forman el SGC
c. Determine el criterio y los métodos necesarios para asegurar
que tanto la operación como los controles de estos procesos
son efectivos
0 Especifique las características de los resultados deseados
y no deseados 0 Especifique los métodos de medición, momtoreo y criterio
de análisis (Plan de Calidad, incluyendo las especificacio
nes y metas de los pasos críticos). 0 Considere los aspectos económicos (costos, tiempo, des
perdicios, e tc) . 0 Defina los métodos de recolección de datos.
d. Asegure la disponibilidad de los recursos e información necesa
ria para soportar la operación y momtoreo de estos procesos
0 Asigne recursos para cada proceso 0 Establezca los canales de comunicación 0 Provea la información externa e interna 0 Obtenga retroalimentación
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
54
0 Recolecte datos 0 Mantenga registros
e. Mida, momtore y analice estos procesos
0 Mida los procesos de modo preciso y momtore su desem
peño (capacidad de proceso, satisfacción del cliente) 0 Analice la información obtenida (técnicas estadísticas) 0 Evalúe los resultados del análisis
f. Implemente las acciones necesarias para lograr los resultados
planteados y mejorar continuamente estos procesos
0 Implemente las acciones correctivas y preventivas (mejo
re el proceso) 0 Verifique la implementación y eficacia de las acciones co
rrectivas y preventivas
Donde la responsabilidad global de un producto pertenece a una or
ganización, el hecho de que un proceso específico de realización de
producto (como diseño y desarrollo de producto o una fabricación) se
contrae externamente o subcontrate a una organización externa, no
es una justificación adecuada para la exclusión de este procesos del
SGC Por el contrario, la organización debe ser capaz de demostrar
que ejerce suficiente control para asegurar que esos procesos se de
sarrollan de acuerdo a los requisitos relevantes de ISO 9001 2000 La
naturaleza de este control dependerá de la naturaleza del proceso
contratado externamente o subcontratado y del nesgo involucrado
Este control puede incluir, por ejemplo, una especificación y/o valida
cion del proceso como parte del acuerdo contractual con el proveedor,
requisitos para el SGC del proveedor, inspecciones o visitas a las ms
talaciones, y /o auditorías La cláusula 7 4 de ISO 9001 2000 ("Com-
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
55
pras") se debe usar para momtorear la salida de estos procesos con
tratados externamente o subcontratados
En estas circunstancias, las organizaciones deben incluir esos proce
sos al alcance de sus SGC y establecer claramente en su manual de
calidad y en cualquier otro documento públicamente disponible que su
SGC cubre la gestión de esas actividades contratadas externamente
o subcontratadas de las cuales la organización retiene responsabili
dad total
EVIDENCIA
Se espera que la organización tenga diagramas de flujo de los procesos
o mapas de procesos que muestren la mterrelación entre los procesos
clave, y las mterfases con sub contratistas, incluyendo una definición
clara de los roles y responsabilidades, donde sea aplicable Estos pro
cesos clave deben tener claramente definidas sus salidas con un ente
no de adaptación y al menos una medición asociada y una verificación
durante el proceso Es importante que todos los procesos dentro del
SGC estén incluidos (Cláusulas 4 - 8 de ISO 9001:2000), y que no es
te limitado solamente a los procesos de realización del producto
Las organizaciones deben ser capaces de demostrar que ellas gestio
nan sus procesos usando un enfoque del tipo PHVA (PDCA), con én
fasis en el logro de los resultados planeados
4.2 Requisitos de documentación
General
INTENCIÓN
El objetivo fundamental de ISO 9001 es el lograr productos y /o ser
vicios consistentes vía un sistema documentado y no generar un sis
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
56
tema burocrático de documentos Este SGC documentado, incluirá tí
picamente las políticas, descripciones de los principales procesos y
cualquier instrucción de trabajo detallada necesaria para uso de todas
las partes involucradas en base del uso diario
La intención de la ISO 9001 2000 es ser menor prescnptiva en la de
finición de documentos específicos que una organización debe produ
cir, y en cambio, usar un enfoque más orientado a procesos Aún es
necesario o deseable un número de procedimientos documentados
para ejecución de las tareas más complicadas, para el entrenamiento
de nuevo personal, para resolución de problemas o identificación de
áreas de mejora, pero esto dependerá de la naturaleza y tamaño de
organización, así como de complejidad de sus procesos
INTERPRETACIÓN
ISO 9001 2000 permite a la organización mucha mayor flexibilidad
que ISO 9001 1994 para definir donde se necesitan procedimientos
documentados para gestionar sus procesos. Además del requerimien
to para que la organización documente su política de calidad y sus ob
jetivos y prepare un Manual de Calidad, la nueva norma cita solamen
te 6 puntos específicos donde un procedimiento escrito es obligato
rio esto se refiere a las cláusulas
4 2 3 Control de documentos
4 24 Control de registros
8 2 2 Auditoría interna
8 2 Control de producto no conforme
8 5 2 Acción correctiva
8 5 3 Acción preventiva
Durante una auditoría de cumplimiento, sin embargo, seguirá sien
do necesario proveer evidencia de que los procesos son gestiona-
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
57
dos, pero en muchos casos esto puede ser en forma de datos y re
gistros, sin la necesidad de un procedimiento documentado Esto fa
cilitará un enfoque simplificado del SGC, por ejemplo, en pequeños
negocios, con un enfoque mayor en demostrar resultados que en
procedimientos escritos.
Hay vanos requisitos de ISO 9001 -2000 donde una organización pue
de agregar valor a su SGC y demostrar conformidad a través de la
preparación de otros documentos, aunque la norma los requiere espe
cíficamente. Algunos ejemplos pueden incluir
• Mapas de procesos
• Organigramas
• Comunicaciones internas
• Programas de producción
• Lista de proveedores aprobados
• Planes de calidad
EVIDENCIA
Debe haber un SGC documentado que cubra todos los requisitos apli
cables de la norma. Esto tiene que incluir un Manual de Calidad que
comprenda, o al menos haga referencia de cómo el sistema cubre ca
da elemento de ISO 9001:2000 y mencione las justificaciones para ca
da requerimiento de la norma que se considere no aplicable Debe ha
ber también un diagrama de flujo de procesos que muestre la interac
ción entre los procesos clave Estos procesos clave deben tener nor
malmente- entradas salidas, criterios de aceptación definidos y al me
nos una medición asociada y un punto de revisión durante el proceso
Debido a que la extensión de la documentación del SGC depende
parcialmente de la competencia del personal, puede ser necesario
que la organización provea evidencia de esta competencia
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
58
4.2.1 Manual de Calidad (Cambio Categoría I I)
INTENCIÓN
Que los documentos de mayor nivel describan los documentos clave
del sistema de gestión y sus mterrelaciones.
INTERPRETACIÓN
El formato de Manual de Calidad es una decisión de cada organiza
ción. Para algunas organizaciones el Manual de Calidad es un docu
mento de alto nivel que contiene un resumen del SGC y sus princi
pios, haciendo referencia a otra documentación de soporte y puede
ser emitido a partes externas para información. Para otras, puede ser
un documento más substancial, incluyendo todo el, rango de procedi
mientos del SGC y sus instrucciones de trabajo detalladas.
EVIDENCIA
La organización debe presentar un Manual de Calidad que cumpla
con los requisitos de esta cláusula. Así como evidencia de que el Ma
nual de Calidad es un documento controlado que refleja la situación
real de la organización.
4.2.2 Control de documentos (Cambio Categoría I I I )
INTENCIÓN
Asegurar que la versión correcta y aprobada de todos los documentos re
levantes estén disponibles y se utilicen en el lugar y tiempo adecuados
INTERPRETACIÓN
No se requieren procedimientos documentados para cada cláusula de
esta norma Los únicos procedimientos escritos específicamente re
queridos SOn-
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
59
4 2 3 Control de documentos
4 2 4 Control de registros
8 2 2 Auditoría interna
8 3 Control de producto no conforme
8 5 2 Acción correctiva
8 5 3 Acción preventiva
Debido a que la política de calidad es un documento, esta debe ser
controlada de acuerdo a los requisitos de la cláusula 4.2.3 algunas or
ganizaciones que quizás estén revisando su política por primera vez,
para cumplir con los requisitos de ISO 9001 -2000, tendrán que poner
particular atención en esto Lo mismo sucede con los objetivos de ca
hdad y el Manual de Calidad
Otros documentos que pueden necesitar control incluyen-
• Planes y otros resultados de planificación
• Formas y formatos
• Procedimientos escritos necesarios para la gestión de procesos
• Documentos externos como normas, especificaciones de clien
tes y dibujos
• Documentos estatuarios y regulatonos relacionados al producto
• Cualquier otro documento que sea sujeto a revisión y el cuál
pueda tener un impacto en la calidad del producto o del SGC
• Muestra aprobadas
Se debe resaltar que, de acuerdo a ISO 9001 -2000 cláusula 4 2 (re
quisitos de documentación) los documentos pueden estar en cual
quier forma o tipo de medio, y la definición de "documento" en ISO
9000 2000 clausula 3 7 2 da los siguientes ejemplos
• Papel
• Magnético
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad 6 0 en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
• Electrónico o disco óptico de computadora
• Fotografía
• Muestra maestra
EVIDENCIA
Un procedimiento escrito para el control de documentos Verificacio
nes, durante la auditoría completa relacionada con la gestión de los
procesos, de la disponibilidad de los documentos apropiados, de su
aprobación y de su correcto estado de revisión en el lugar de trabajo
4.2.3 Control de registros (Cambio Categoría IV)
INTENCIÓN
INTERPRETACIÓN
EVIDENCIA
Evidencia de un procedimiento documentado para el control de los
registros Verificaciones, durante toda la auditoría, en lo relaciona
do con la obtención de evidencia de lo que fue planeado realmente
se hizo Los registros específicos necesarios por cada organización
son diferentes en número y contenido dependiendo de su tamaño y
complejidad
La ISO 9001 2000 requiere que se mantengan los siguientes registros
como mínimo
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
61
CLAUSULA
5 6 1
6 2 2 (e)
7 1 (d)
7 2 2
7 3 2
7 3 4
7 3 5
7 3 6
7 3 7
7 4 1
7 5 2 (d)
7 5 3
REGISTRO REQUERIDO
Revisión de la Dirección
Educación, entrenamiento, habilidades y experiencia
Evidencia de que los procesos de realización y el
producto resultante cumple los requisitos
Resultados de la revisión de los requisitos relacio
nados al producto y a las acciones
Entradas del diseño y desarrollo
Resultados de las revisiones de diseño y desarrollo
y cualquier acción necesaria
Resultados de las verificaciones de diseño y desa
rrollo y cualquier acción necesaria
Resultados de la validación del diseño y desarrollo
y cualquier acción necesaria
Resultados de la revisión de diseño y desarrollo y
los cambios realizados y cualquier acción necesaria
Resultados de las evaluaciones a proveedores y las
acciones derivadas de las evaluaciones
Lo necesario para demostrar la validación de los
procesos donde el resultado no puede ser verifica
do por un momtoreo o medición posterior
La identificación única del producto, donde la ras
treabilidad es un requerimiento
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
62
7 5 4
7.6 (a)
7.6
7.6
8.2.2
8 2.4
8.3
8.5.2
8.5.3
Propiedad del cliente perdida, dañada o encontrada
no apta para su uso
Estándares usados para calibración o verificación
de equipo de medición donde no existan estándares
de medición internacionales o nacionales
Validez de resultados previos cuando se encuentre
un equipo de medición no conforme con sus requi
sitos
Resultados de calibración y verificación del equipo
de medición
Resultados de auditorías internas
Evidencia de la conformidad del producto con el cri
terio de aceptación e indicación de la auditoría res
ponsable por liberación del producto
Naturaleza de las no conformidades del producto y
cualquier acción subsecuente tomada, incluyendo la
concesión obtenida
Resultados de acciones correctivas
Resultados de acciones preventivas
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad 63 en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000 <
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
5.1 Compromiso de la Dirección (Cambio Categoría I)
INTENCIÓN
Toda sección de la cláusula 5 tiene intención de reforzar la necesidad
de hderazgo en un SGC efectivo, y de definir el roll, responsabilidad
y autoridad de Alta Dirección de la organización Esto esta directa
mente relacionado con el Principio de Gestión de la Calidad
"Liderazgo"
INTERPRETACIÓN
Se define como "Alta Dirección" a la máxima autoridad de la organi
zación y a aquellos que le reportan directamente. Donde el SGC se
relaciona a una división o unidad de negocio de una organización ma
yor, entonces se considera a la persona con mayor autoridad en esa
división como "Alta Dirección".
La norma requiere que la alta dirección demuestre su compromiso, ya
no es aceptable el simplemente firmar la política de calidad y delegar
el resto al representante de dirección
EVIDENCIA
Se puede demostrar el compromiso de la Alta Dirección con lo si
guiente (esta lista no es exhaustiva)
Participación personal en el desarrollo y diseminación de la política de
calidad y su intención, incluyendo la importancia de buscar la satisfac
ción del cliente
Demostrar conocimiento del estado del SGC, sus fortalezas y areas
de mejora, así como su aceptación por el staff
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
64
Demostrar conocimiento de los logros en calidad, incluyendo la sa
tisfacción del cliente y puntos de quejas, problemas de calidad y
desempeño
Asegurando que todas las funciones y niveles relevantes dentro de la
organización tengan objetivos de calidad definidos que sean consis
tentes con el objetivo del nivel orgamzacional y que estos objetivos se
utilizan como referencia de los logros.
Apego personal a los procedimientos del sistema, incluyendo requisi
ciones formales de mejoras, asegurando que se realicen las revisiones
de contrato y se asignen los recursos y participando en las revisiones
del sistema para asegurar que sea correcto, efectivo y adecuado
Demostrando un conocimiento básico de cómo opera el SGC.
PROPUESTA
A. Proporcionar a los directivos de las empresas constructoras un
documento práctico para conocer los requisitos fundamentales
para la implantación de un sistema de gestión basado en proce
so de calidad.
B. Determinar el marco teórico donde se sustentará la investiga
ción de la presente tesis.
C. Señalar que la nueva versión reduce significativamente el énfa
sis sobre la documentación. ISO 9001:2000 es menos prescnp-
tiva que la versión 1994 de la norma.
D. Señalar que un resultado deseado se logra más eficientemente
cuando los recursos y actividades relacionadas se gestionan co
mo un proceso
E. La intención de la norma es que las organizaciones deban de
cidir cuales son los procesos clave que afectan su habilidad
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
65
para lograr un producto o servicio cumpla con los requisitos
del cliente
F. Se espera que una organización adopte el enfoque de Planear -
Hacer - Verificar - Ajustar
Se espera eliminar la certidumbre y reducir la ansiedad de aquellas
organizaciones que se están preparando para la actualización de la
norma más popular de ISO, la sene de la norma ISO 9001:2000 fue
publicada oficialmente el 15 de diciembre de 2000, y las organizacio
nes tendrán que hacer la transición al ISO 9001:2000 antes del 15 de
diciembre del 2003
Espero que este documento pueda ser utilizado por todas las partes
interesadas en la implementación de la norma y que aporte un enten
dimiento de los principios y requisitos.
Es alentador señalar que la nueva versión reduce significativamente
el énfasis sobre la documentación ISO 9001:2000 es menos prescnp-
tiva que la versión de 1994 de la norma, lo que le permite a las orga
nizaciones mayor flexibillidad en la manera de documentar su Siste
ma de Gestión de Calidad (SGC).
Esto le permite a cada organización desarrollar el mínimo de docu
mentación necesaria para demostrar su efectiva planificación, opera
ción y control de sus procesos e implementación y mejora continua de
su SGC.
Debe señalarse que ISO 9001 requiere (y siempre lo ha requerido) un
"Sistema de Gestión de Calidad Documentado" y no un "sistema de
documentos" Sin embargo, la organización debe seguir siendo capaz
de proveer evidencia objetiva de eficacia de sus procesos y su siste
ma de gestión de calidad
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
66
El enfoque a procesos es un cambio fundamental en el modo de có
mo ISO 9001 ha sido escrito
El enfoque a proceso requiere un entendimiento claro de todos los
procesos usados por una organización Un proceso consiste en una o
más actividades que transforman entradas en salidas Las entradas y
salidas son generalmente productos que pueden ser tangibles o in
tangibles Como por ejemplo las entradas y salidas, podemos incluir
equipos, materiales, componentes, energía, información y dinero, en
tre otros. Para desarrollar las actividades dentro de un proceso se de
ben asignar los recursos apropiados Se puede utilizar un sistema de
medición para obtener la información y los datos necesarios para ana
lizar el desempeño del proceso y /o las características de las entradas
y salidas
Dentro del contexto de la ISO 9001 2000,el enfoque de procesos in
cluye los procesos necesarios para la realización del producto, y los
otros procesos necesarios para implementación efectiva del SGC
Los requisitos de estos procesos están establecidos en las siguientes
cláusulas de la norma
4 Sistema de Gestión de Calidad
5 Responsabilidad de la Dirección
6 Gestión de Recursos
7. Realización del producto
8 Medición, Análisis y Mejoramiento
Esto no debe ser confundido con el alcance del Sistema de Gestión
de Calidad (SGC), el cual es un término comúnmente usado dentro
del contexto de la certificación del SGC para describir que productos
y procesos de realización se controlan dentro del SGC
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
67
Todos los usuarios deben de estar consientes de que el objetivo bási
co de este documento es que la organización demuestre su habilidad
para preveer consistentemente productos que cumplan con los requi
sitos de los clientes y los regúlatenos, y continuamente buscar la sa
tisfacción del cliente
5.2 Enfoque al cliente (Cambio Categoría I)
INTERPRETACIÓN
La Alta Dirección tiene la responsabilidad última de asegurar que la
organización entiende las necesidades y expectativas de sus clientes
y mercados, así como los requisitos regulatonos relevantes aplicables
a sus productos o servicios. Esto debe ser usado para desarrollar re
quisitos para los productos y servicios ofrecidos por la organización y
el SGC debe ser capaz de cumplir estos requisitos de manera consis
tente
Algunos puntos clave, aunque no son obligatorios, pueden ser útiles
para determinar los requisitos de los producto o servicios son-
"La voz del cliente"
• Investigación de mercado/ estudio de posicionamiento
• Reporte de servicio en campo
• Entrevista con clientes
• Quejas, devoluciones / rechazos
• Recomendaciones y sugerencias
• Reportes de soluciones de problemas internos
• Datos e información de necesidades y expectativas de clientes
• Comentarios de gerentes y directores
• Otras formas de retroalimentación
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
68
Plan de negocio
• Estructura del plan de calidad del producto / servicio
• Consideración de las restricciones tiempo, costos, inversiones,
posicionamiento, recursos, etc
• La estrategia de mercadeo que definirá al cliente objeto, pun
tos de venta y competencia
Especificaciones de producto
• Requisitos del cliente
• Requisitos estatuarios y regulatonos para el mercado intención
• Características del producto y características de calidad signifi
cativas
• Datos de benchmarking
Ambiente de trabajo o servicio para el producto / servicio
• Los períodos de servicio designados
• Durabilidad, disposición final y facilidad de servicio
• Supuestos para el producto / servicio
• Aditamentos del producto, diseño, niveles de servicio, con
cepto de procesos
Análisis de nesgo
• Identificación de las características del producto / servicio des
de el punto de vista del cliente
• Identificar los modelos de falla potenciales del producto /
servicio
• Evaluar el efecto de la falla
• Investigar las causas de la falla
• Recomendaciones
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
69
• Los resultados deberán usarse para el diseño y la facilidad de
manufactura
EVIDENCIA
La política de la calidad con objeto de calidad que puedan ser medi
dos relacionados con la satisfacción del cliente.
• Evidencia de los requisitos estatuarios y regúlatenos relaciona
dos con el producto.
• Características y requisitos de calidad del producto / servicio
• Diagrama de flujo de procesos
• Análisis de datos enfocados a la satisfacción del cliente
5.3 Política de Calidad (Cambio Categoría I)
INTENCIÓN
La política de calidad debe relacionar las necesidades primarias de la
organización y la de sus clientes. Esta debe incluir un compromiso cla
ro hacia el mejoramiento continuo de la eficacia del SGC y estar re
dactada en forma tal que los objetivos de calidad se puedan estable
cer y ligar a su logro
Algunas consideraciones posibles para desarrollar la política de cali
dad incluyen
• Plan maestro de negocio (dirigido por la misión)
• Plan de acciones derivado de la revisión de dirección
• Resultados de productos / servicios
• Area con problemas de calidad
• Satisfacción o no - satisfacción de clientes
• Retroalimentación de clientes
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
70
EVIDENCIA
Debe existir una declaración claramente definida de política que de
be contener un claro compromiso de cumplir con los requisitos y con
el mejoramiento continuo de la eficacia del SGC.
La política de la calidad debe ser "apropiada a los propósitos de cada
organización", esto debe tomar en cuenta el tamaño, complejidad dis
persión geográfica, principales productos / servicios y mercados.
Entrevistas con miembros de la organización durante la auditoría de
mostrarán si la política ha sido comunicada y entendida, o no.
No hay necesidad de que todos los miembros de la organización me-
moricen dicha política de calidad.
Se espera que la política sea revisada en su adecuación y revisada /
revalidada durante las revisiones de dirección.
El control de documentos debe asegurar que la política de calidad ha
sido aprobada y se mantiene actualizada en todos los puntos de uso.
(Esto es particularmente importante para las organizaciones que tal
vez cambien su política de calidad para cumplir con los nuevos requi
sitos de ISO 9001:2000).
INTERPRETACIÓN
Los objetivos de calidad generalmente caen en dos áreas-
• Para eliminar o reducir problemas
• Para lograr o mantener mejoras
Se espera que cada elemento de la política de calidad pueda generar
objetivos asociados
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
71
Los objetivos deben estar completamente desplegados en toda la or
ganización, a todas las actividades relevantes, funciones y niveles in
volucrados en su logro
/SO 9001.2000 requiere que los objetivos de calidad sean medibles Esto quiere decir que debe haber un modo
de determinar si se han cumplido o no, pero no necesariamente con una cuautificación numérica
Puede ser que en algunos casos el objetivo sea medible solamente por atributos (una respuesta de "SI/NO",
"el objetivo se logró").
Ejemplos de objetivos cuantificables pueden incluir
• Mejorar los índices de satisfacción del cliente en un 5% en el
2003 en comparación con el 2002.
Ejemplos de objetivos medibles por atributos pueden incluir:
• Lograr el reconocimiento como el proveedor más confiable en la
industria, basado en encuestas de mercado independientes
• Lograr la certificación en ISO 9001 -2000 en diciembre del 2003
Se espera que para cada objetivo exista una clara definición de cómo
se va a lograr el objetivo, plazo de ejecución y responsabilidades El
enfoque "5W2H" es útil para manejar objetivos definidos:
("Who") ¿"Quién" es responsable7
("What") ¿"Qué" se tiene que hacer7
("When") ¿"Cuándo" se tiene que hacer?
("Where") ¿"Donde" se tiene que hacer?
("Why") ¿"Por qué" se tiene que hacer?
("How") ¿"Cómo" se tiene que hacer?
("¿How Much?") "¿Cuánto?" ¿qué recursos van a necesitarse?
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad 72 en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
EVIDENCIA
Los objetivos deben ser definidos para cada unidad funcional que
tenga una entrada en el sistema de calidad, no necesariamente por
individuo
Los objetivos deben ser realistas (debe existir un razonamiento acep
table detras de ellos relacionados con condiciones predecibles y evi
dencia de la asignación de los recursos adecuados para el logro de es
tos objetivos)
Deben existir objetivos para el mejoramiento, pero no necesanamen
te en cada función (todos los objetivos deben estar relacionados con
las actividad de planificación de calidad para mostrar como se pueden
cumplir, por ejemplo cualquier recurso adicional, cambios en la prác
tica, análisis de mercados, etc )
5.3.1 Planificación del Sistema de Gestión de Calidad (Cambio Categoría I)
INTENCIÓN
Para lograr la política de calidad y los objetivos, se debe realizar una
planificación para asegurar que los recursos y métodos necesarios es
ten disponibles Esto también puede incluir los ejercicios de planifica
cion estratégica anual y de presupuestos, así como los proyectos ma
yores para mejorar el SGC o proyectos menores para reducir o elimi
nar los problemas de calidad de producto, percibidos
Cualquier cambio que se haya hecho en la organización (cambios de
personal, nuevas líneas de productos, mantenimiento mayor de la
planta, fusiones, adquisiciones, etc) también necesita ser bien plan
teado para evitar afectar adversamente a la calidad
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
73
I N T E R P R E T A C I Ó N
Cada función involucrada en la operación de los procesos clave
identificados, debe tener objetivos de calidad definidos que sean
consistentes con la política de calidad y con los objetivos de las
otras funciones
Estos pueden incluir objetivos que vinculan las relaciones internas
cliente - proveedor Los resultados de la planificación de la calidad
deben documentarse y la planificación debe ser consistente con el
sistema de gestión de calidad Esto significa que la planificación de
be basarse en las prácticas existentes para lograr la calidad del pro
ducto a menos que estas sean inadecuadas para un propósito par
ticular, en cuyo caso deben mejorarse y /o sustituirse La planifica
ción puede incluir revisiones periódicas de los recursos orgamzacio-
nales, procesos y estructura, y cualquier proyecto mayor para bene
ficio del SGC
Cualquier cambio organizacional debe ser planeado para asegurar la
actualización del SGC y que se cumple con el No es obligatorio el te
ner un procedimiento documentado para manejar los cambios orgam
zacionales ya que el plan documentado identificara el enfoque y la
eficacia puede ser verificada a través del desempeño de la organiza
ción tanto durante, como después del cambio
E V I D E N C I A
El auditor hará uso de la evidencia del compromiso de la dirección
(5 1), enfoque al cliente (5 2), política de la calidad (5 3), planificación
(5 4) y la medición, análisis y mejoramiento (8 1) para verificar el
cumplimiento de este requerimiento
La organización debe ser capaz de mostrar al auditor como la política
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
74
y los objetivos fueron derivados Se puede aplicar la siguiente lógica
Planificación
• Para entender los requisitos de calidad, características de pro
ducto, requisitos de segundad, requisitos estatuarios y regulato-
nos, expectativas de los clientes antes de hacer cualquier movi
miento para establecer los procesos de realización del producto
• Puede ser necesario revisar la política y los objetivos basando
se en los resultados de la planificación.
Los auditores deben verificar que el mecanismo de las actividades de
planificación es adecuado para el tipo de producto o servicio proveí
dos por la organización. Si no hay entradas para considerar en la pla
nificación, las salidas de la planificación no serán adecuadas. Los au
ditores deben verificar de modo cruzado las expectativas de los clien
tes y las expectativas de la organización.
Existe posibilidad de que aunque se puedan cumplir los requisitos del
cliente, no exista ningún mejoramiento en la eficacia del SGC y satis
facción del cliente no se pueda lograr
Cambios
• Las organizaciones deben demostrar planificación asociada con
cualquier cambio orgamzacional mayor como una reestructura
ción, introducción de una nueva tecnología, personal nuevo en
puestos clave, equipos nuevos y plantas que afecten directa
mente la calidad del producto
Dependiendo del tamaño y complejidad de la organización, normal
mente se puede esperar que los planes estén disponibles y se man
tengan para todo lo mencionado anteriormente y se realicen revisio
nes según progresen
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
75
5.4 Responsabilidad, auditoria y comunicación
5.4.1 Responsabilidad y auditoria (Cambio Categoría I I I)
5.4.2 Representante de la Dirección (Cambio Categoría I I)
INTENCIÓN
Los cambios de alta dirección tienen responsabilidad última de la ca
lidad, y por lo tanto deben tener información directa acerca del esta
do del SGC y su implementación a modo de poder tomar decisiones
acerca del negocio Ellos deben por tanto delegar autoridad a un
miembro del equipo director para actuar como representante de la di
rección para llevar y reportar sobre SGC.
INTERPRETACIÓN
El representante de la dirección debe ser designado por la propia di
rección para asegurar la implementación y mantenimiento del SGC
y para reportar a la alta dirección de su desempeño. El representan
te de la dirección debe hacer consciente al personal de lo que el
cliente requiere Debe resaltarse que un representante de la direc
ción de medio tiempo o subcontratado no tiene la autoridad necesa
ria para asegurar que las acciones y mejoras se realicen de manera
y tiempo adecuados
EVIDENCIA
Esta persona o personas deben estar formalmente designadas Aún
más importante deben ser vistos como los indicados para reportar a
tiempo y tener autoridad directa o indirecta (vía el soporte de direc
ción) para resolver aspectos relacionados con la calidad ¿Cómo ha-
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
76
cen que el personal este consciente de los requisitos del cliente"? Se
pueden observar vanas maneras como juntas de proyectos, entrena
miento de inducción o boletines internos periódicos, pero la prueba
del ácido es verificando directamente con el personal, para saber si
ellos entienden las necesidades de los clientes.
5.4.3 Comunicación interna (Cambio Categoría I)
INTENCIÓN
Todo el personal debe estar consciente de las políticas y objetivos, así
como el progreso de los logros obtenidos
En cualquier negocio el personal y la dirección gastan mucho tiempo
comunicándose dentro de la organización en asuntos relacionados
con los clientes, proveedores, requisitos legales, problemas de cali
dad, etc. Una comunicación efectiva puede significar la diferencia en
tre el éxito o fracaso de un negocio.
La comunicación es un procesos de entrega de un mensaje de un emi
sor a u receptor. Los medios de comunicación pueden variar depen
diendo de la situación (fax, memo, e-mail, minutas, comunicación ver
bal y no verbal).
INTERPRETACIÓN
La organización tendrá vanos medios para comunicar los asuntos del
SGC entre los diversos niveles y funciones. Vanas posibilidades se
dan en ISO 9004-2000. Claramente, el grado de formalización, y la
necesidad de procedimientos escritos, (aunque no es un requisito de
ISO 9001:2000), dependerá del tamaño de la organización y la natu
raleza de sus actividades.
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
77
EVIDENCIA
Puede no necesariamente existir un procedimiento documentado, pe
ro debe haber disponible evidencia de que el personal esta informado
de estos asuntos Esta evidencia se puede ver en periódicos, table
ros, gráficos, materiales de presentación, programas, etc. La prueba
principal es preguntar al personal acerca de sus objetivos de calidad,
problemas de calidad, planes de mejoramiento y necesidades de los
clientes relacionadas con sus actividades.
El auditor también verifica la interrelación de los procesos, la relación interna "cliente I proveedor" y que la información es transmitida correctamente desde la salida de un proceso
hacia la entrada del proceso siguiente.
5.5 Revisión de la dirección (Cambio Categoría I I)
INTENCIÓN
Para llevar un negocio de modo efectivo, la dirección debe momtorear
y discutir no solo los aspectos financieros, sino también los temas de
calidad de manera frecuente. Se deben tomar decisiones estratégi
cas, implementarse y darles seguimiento
INTERPRETACIÓN
La alta dirección debe conducir revisiones del sistema a intervalos de
finidos Estas revisiones tienen la intención de momtorear el uso y uti
lidad (adecuación) del SGC, que todos los aspectos clave estén cu
biertos por el SGC y el grado en el cual la política de calidad y los ob
jetivos se han cumplido (eficacia) Todos los puntos del 5.6 2 deben
incluirse en algún momento durante el ciclo de revisión Para algunas
organizaciones, las reuniones de revisión del sistema y las juntas re
gulares de dirección son idénticas en naturaleza
implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
La ISO 9001.2000 no define la frecuencia de las revisiones por la di
rección, esto es responsabilidad de la alta dirección. Las revisiones
por la dirección deben ser lo suficientemente frecuentes para asegu
rar que el progreso en relación con la política de calidad y los objeti
vos puedan ser momtoreado y se puedan tomar las acciones apropia
das cuando sea necesario corregir cualquier problema potencial
E V I D E N C I A
ISO 9001 -2000 no requiere que la organización tenga un procedi
miento escrito para cualquier revisión de dirección, pero la organiza
ción necesitará demostrar que tiene una actividad de planear a in
tervalos definidos y de que es suficiente para asegurar la adecua
ción continua y eficacia del SGC. La organización necesitará de
mostrar una evidencia de las acciones (tanto planeadas, como rea
lizadas) relacionadas con el mejoramiento continuo de la eficacia de
su SGC y sus procesos.
El auditor deberá también evaluar la adecuación de los recursos utili
zados por la organización (referirse a los documentos relacionados
con las salidas de planificación, logro de objetivos, resultados de con
trol de no conformidades, tiempos de reacción para las acciones co
rrectivas y preventivas, resultados de las revisiones de dirección).
Los factores que pueden afectar la frecuencia de las revisiones por la
dirección y los cuales deben verificarse incluyen-
• Madurez del SGC
• Problemas encontrados durante revisiones previas (5 6 2)
Para demostrar cumplimiento con ISO 9001:2000, normalmente se
espera que la organización haya conducido al menos un ciclo comple-
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
79
to de auditorías internas y una revisión por la dirección del SGC para
cubrir los requisitos adicionales de ISO 9001-2000
GESTIÓN DE RECURSOS
6.1 Asignación de recursos (Cambio Categoría I I )
INTENCIÓN
Proveer los recursos asignados para establecer el SGC y para buscar
la satisfacción del cliente
INTERPRETACIÓN
Se deben planear, asignar y revisar periódicamente los recursos ne
cesarios para establecer y mantener el SGC. Los recursos pueden m
cluir los recursos humanos, habilidades especializadas, recursos tec
nológicos y financieros Esto incluye recursos no solo para la gestión
de procesos sino también para auditorías internas, acciones correcti
vas, revisiones, etc. Se debe considerar la complejidad e interacción
de los procesos, así como las habilidades y experiencias necesarias
para su ejecución exitosa
EVIDENCIA
El auditor debe verificar si los resultados deseados se han logrado o
no Los resultados deseados incluyen el cumplimiento de los requisi
tos del cliente, estatuarios y regulatonos del producto, así como los
objetivos de calidad (a todas las funciones y niveles relevantes)
Cualquier falla sistemática en el logro de los resultados puede indicar
una falta en la asignación de recursos
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
80
6.2 Recursos Humanos
6.2.1 General (Cambio Categoría II)
INTENCIÓN
Los recursos humanos se deben planear y actualizar según sea ne
cesano, a modo de cumplir con los requisitos del SGC Esto mclu
ye la definición de necesidades, reclutamiento, desarrollo de com
petencias y evaluaciones periódicas Cada trabajo desarrollado que
pueda tener un impacto en la calidad debe llevarse a cabo por per
sonal competente
INTERPRETACIÓN
La habilidades requeridas en cada área funcional y /o actividad deben
ser identificadas de modo que se puedan asignar al personal apropia
do Se puede definir "competente" como el personal que tiene la ha
bihdad de realizar algo efectivamente "Hacer algo efectivamente"
significa lograr los resultados deseados
La competencia debe ser definida en términos de educación relevan
te, entrenamiento, habilidad y experiencia
EVIDENCIA
Cada departamento, función y /o proceso que pueda afectar la cali
dad del producto / servicio debe tener identificados los requisitos de
competencia Los registros de entrenamiento del personal deben re
flejar su competencia relacionada a sus funciones La prueba ultima
es si un problema particular en proceso se puede relacionar con un
entrenamiento inadecuado del personal
Si la asignación de recursos no es adecuada, la organización debe jus
tificar y sustentar la medida tomada hasta que esos recursos se pue
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
81
dan asignar No es aceptable el argumentar razones de tener implica
ción en costos como única justificación
6.2.2 Competencia, conciencia y entrenamiento (Cambio Categoría I I)
INTENCIÓN
La organización debe comparar la competencia actual de su personal
con la requerida para cumplir con su política de calidad y objetivos pa
ra un período de negocio dado. Se debe planear e implementar un de
sarrollo apropiado del personal para cubrir la brecha Esto, tradicio-
nalmente, se puede hacer con entrenamiento, o puede necesitarse el
contratar nuevo personal o reemplanzarlo. Puede ser también con
participación en lograr consensos durante el desarrollo del procedi
miento, por participación en teleconferencias, por estudio individual o
por otro mecanismo informal que no necesariamente se considere
"entrenamiento" El factor importante es que las acciones deben ser
efectivas en eliminar las brechas de competencia. Para asegurar que
el tipo correcto de desarrollo se cumplió, se debe evaluar la eficacia
de los programas
INTERPRETACIÓN
Las necesidades de competencia, conciencia y entrenamiento se de
be considerar también a un nivel orgamzacional con la mira de lograr
los objetivos tanto presentes como futuros Este requerimiento esta
directamente relacionado con el Principio de Gestión de Calidad "m-
volucramiento de personas"
La evaluación de la eficacia del entrenamiento debe hacerse a dos
niveles
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
82
Evaluando la habilidad y /o desempeño de un individuo después del
entrenamiento - esto puede requerir una evaluación periódica /cuan
do sea necesario), esto se puede hacer a través de apreciaciones de
desempeño o auditorías internas, por ejemplo.
Revisión del sistema de entrenamiento para asegurar que el entrena
miento requerido se ha dado a tiempo y siguiendo las identificaciones
de las mejoras en el producto, proceso o no conformidades del SGC
antes y después de que se llevo a cabo el entrenamiento.
EVIDENCIA
Esta generalmente incluye:
• Plan de entrenamiento (anual o de otro tipo)
• Entrevistas con el personal para verificar la conciencia
• Registros de evaluación y eficacia del entrenamiento
6.3 Infraestructura (Cambio Categoría I)
INTENCIÓN
Asegurar que existe una infraestructura adecuada para lograr la con
formidad del producto
La ISO 9001:2000 define Infraestructura como "sistema de insta
laciones, equipos y servicios necesarios para la operación de una
organización".
INTERPRETACIÓN
La infraestructura necesaria para lograr la conformidad del producto
puede variar extensivamente dependiendo de la naturaleza del pro
ducto que se ofrece por la organización
Los factores que se deben tomar en consideración pueden incluir-
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
83
• Oficinas, fabricas, almacén y áreas de distribución apropiadas
• Plantas y equipos
• Facilidades como instalaciones de vapor o plantas de energía
eléctrica de soporte en las industrias de manufactura, o una red
central de suministro de oxígeno en un hospital
• Laboratorios
• Redes de computadoras y sistemas de información
• Sistemas de segundad relevantes a los procesos clave
EVIDENCIA
Se requerirá evidencia de que la organización ha identificado la m
fraestructura necesaria para obtener productos y servicios confor
mes, que los resultados son evaluados de manera frecuente y que
cualquier deficiencia se identifica y corrige Esto puede involucrar el
uso activo del ciclo "planear - hacer - verificar - ajusfar"
6.4 Ambiente de trabajo (Cambio Categoría I)
INTENCIÓN
Asegurar que la organización ha identificado los aspectos del ambien
te de trabajo que pueden afectar la callidad del producto y ha defini
do los parámetros para su control
INTERPRETACIÓN
Los aspectos del ambiente de trabajo que pueden afectar la calidad
del producto pueden variar extensivamente, dependiendo de la natu
raleza de las actividades de la organización En una situación de ma
nufactura tradicional, esta puede incluir
• Niveles de ruido
• Limpieza
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en ia Norma 9001 2000
84
• Vibración
• Iluminación
• Temperatura
La satisfacción de los empleados y el ambiente psicológico en el lu
gar de trabajo puede también jugar un roll importante ISO 9000 2000
define "ambiente de trabajo" como
"Conjunto de condiciones bajo las cuales se desarrolla el trabajo"
Nota Estas condiciones incluyen factores físicos, sociales, psicológi
eos y ambientales (como temperatura, esquemas de reconocimiento,
ergonomía y composición atmosférica)
Se espera que los factores clave del ambiente de trabajo se hayan
identificado durante las actividades de planificación de calidad y se
hayan revisado de manera periódica del mismo modo que la mfraes
tructura (6 3), utilizando el enfoque "Planear - Hacer - Verificar -
Ajustar"
EVIDENCIA
Que no haya aspectos obvios en el ambiente de trabajo que afecten
la calidad o habilidad de cumplir requisitos Revisión de reportes de
no-conformidad y principalmente, quejas de los clientes para verificar
si las causas raíz pueden relacionarse con el ambiente de trabajo y si
se tomaron acciones correctivas
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
85
REALIZACIÓN DEL PRODUCTO
7.1 Planificación de la realización del producto (Cambio Categoría I I)
INTENCIÓN
Que se identifiquen a través de la planificación de la calidad de los
procesos y actividades necesarios y estos deben estar definidos e im-
plementados Los enfoques de gestión de proceso, incluyendo el es
tablecimiento y momtoreo de las metas de los procesos, son necesa
nos para asegurar que cada proceso clave es realizado de acuerdo a
lo esperado Las definiciones del proceso deben identificar las entra
das necesarias y los resultados requeridos
INTERPRETACIÓN
Los recursos necesarios (infraestructura, ambiente de trabajo, infor
mación, entrenamiento, etc ) deben ser asignados según se identifi
quen La medición y momtoreo de los procesos se deben realizar se
gún lo planeado y se deben mantener los registros de las mediciones
de control de proceso y resultados
Donde ocurran no - conformidades, o donde los resultados muestren
una tendencia no favorable, se deben tomar acciones de seguimiento
para asegurar que los procesos continúan cumpliendo los requisitos
Se espera un enfoque global de Planear - Hacer - Verificar - Ajustar
en el proceso de gestión
Algunas entradas al proceso de planificación puede incluir
• Políticas de calidad
• Objetivos de calidad
• Planificación de calidad
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
86
• Necesidades y expectativas de clientes
• Requisitos regúlatenos y estatuarios
Algunas salidas pueden incluir
• Plan de calidad para proyectos específicos o contratos
• Diagrama del proceso de control de calidad
• Sistemas computanzados de flujo de trabajo
EVIDENCIA
Objetivos de calidad claramente definidos y un criterio de aceptación
para la realización de un producto (o grupo de productos), proyecto o
contrato
Métodos de ejecución del proceso claramente definidos, con ms
trucciones de trabajo escritas donde la ausencia de ellos puedan
afectar adversamente la calidad (El uso de un enfoque Planear -
Hacer - Verificar - Ajustar se puede utilizar para evitar documen
tación innecesaria )
7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados al producto (Cambio Categoría I)
INTENCIÓN
Asegurar que las organizaciones entienden claramente las necesida
des y expectativas de sus clientes con relación a sus productos, para
asegurar su satisfacción Algunas de estas necesidades y expectati
vas pueden ser implícitas y no estar claramente establecidas por el
cliente, incluyendo, por ejemplo, los requisitos estatuarios y /o regu
latonos Asegurar que la organización tiene la habilidad de cumplir
con los requisitos definidos del producto, incluyendo requisitos de
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
87
adecuación al uso y que existen canales establecidos de documenta
ción entre la organización y sus clientes
I N T E R P R E T A C I Ó N
Los clientes tienen necesidades y expectativas, que pueden o no es
tar establecidas como requisitos Muchos clientes no saben exacta
mente que pedir al comprar un producto o servicio, pero si esperan
que se cubran sus necesidades Las organizaciones profesional en
tenderá la mayoría de estos requisitos sin que estén enunciando, ha
biendo recopilado información del mercado a través del tiempo
Estos requisitos esperados deben ponerse en las especificaciones del
producto o servicio durante el proceso de diseño y desarrollo En cual
quier caso donde haya diferentes opciones o usos no intencionados
se deben consultar con el cliente.
Cuando los clientes no dan todos los requisitos, es responsabilidades
la organización asegurar que las necesidades implícitas se identifican,
como los requisitos estatuarios y regulatonos, expectativas del mer
cado y aspectos de entregas, desempeño y soporte
Cuando la norma se refiere a "uso intencionado, en se conoce" se en
tiende el modo de uso acordado para el cual el producto fue realiza
do Cualquier uso abusivo del producto por el cliente está claramen
te fuera del control de la organización
E V I D E N C I A
Las especificaciones del producto o documentación de pedido deben
estar disponibles
La organización debe mostrar conciencia de los requisitos estatuarios
y /o regúlatenos para sus productos o servicios en sus mercados
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
88
Todos los requisitos deben estar claramente establecidos, incluyendo
los aspectos regúlatenos La eficacia de esos requisitos será verifica
da por el análisis de las quejas de los clientes, artículos regresados,
cartas de disculpas, investigaciones de mercado, etc
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados al producto (Cambio Categoría I I I )
INTENCIÓN
El entendimiento del compromiso y la habilidad para cumplir el com
promiso son una parte esencial para lograr la satisfacción del cliente
La habilidad para cumplir con el compromiso debe tomar en conside
ración todos los aspectos como recursos, métodos y comunicación
INTERPRETACIÓN
Antes de que haga cualquier compromiso, los requisitos y cualquier
propuesta deben ser revisadas por el personal apropiado con la infor
mación necesaria para asegurar que los requisitos y la propuesta es
tán completos, entendidos y se pueden lograr Cualquier cambio sub
secuente debe pasar por un proceso similar
EVIDENCIA
Los registros deben demostrar la revisión efectiva de todas las orde
nes, preferentemente, pero no necesariamente basado en un proce
dimiento escrito o chek-list Los requisitos estatuarios, regulatonos o
de otro tipo especificado por el cliente, pero necesarios para lograr el
uso previsto del producto deben incluirse en este proceso de revisión
Para ordenes o contrato mayores, puede haber alguna revisión y mo
dificación de la documentación propuesta antes de emitirse Para or
denes simples puede ser suficiente el verificar los niveles de mventa-
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
89
no o tiempos de entrega y registro de ubicación
La habilidad de aprobar el compromiso depende de la complejidad y
se pueden necesitar expertos técnicos o puede ser aceptable el de
mostrar alguna referencia a comunicaciones internas La eficacia de
este proceso se puede demostrar por el número de cambios en en
tregas o retrasos o quejas de los clientes que pueden ser atribuidos
a problemas en la fase de revisión
Los cambios a las ordenes deben ser registrados El impacto en los
cambios, entregas y características deben ser evaluados y reenviados
al cliente para la confirmación del cambio
7.2.3 Comunicación con el cliente (Cambio Categoría I)
INTENCIÓN
Debe haber sistemas para facilitar la comunicación con los clientes en
todas las etapas antes de, durante y después de cada orden
INTERPRETACIÓN
La organización debe definir sus procesos para información pre ven
ta, como los catálogos, folletos y publicidad, colocación de ordenes y
modificaciones, programación de información y el soporte posventa
EVIDENCIA
La organización necesita mostrar evidencia de que ha identificado
apropiadamente los canales de comunicación para los vanos tipos de
clientes y productos proveídos El seguimiento a ese proceso debe
mostrar evidencia de trabajo, incluyendo disponibilidad de informa
ción del cliente Los registros deben mostrar si se han cumplido los
compromisos Las quejas y rechazos deben mostrar si este sistema
ha proveído datos exactos
implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
90
7.3 Diseño y desarrollo (Cambio Categoría II)
Esta sección cubre el diseño y desarrollo del producto o servicio a ser
proveído, particularmente donde las necesidades y expectativas del
cliente están definidas con base en el desempeño esperado o funcio
nalidad y deben ser transformadas en una sene de especificaciones
de producto o servicio que sean acorde a la organización Un buen di
seño de producto reducirá los problemas durante las etapas subse
cuentes e incrementará la satisfacción del cliente, así como el desem
peño orgamzacional Las organizaciones no necesitan aplicar la cláu
sula 7 3, para diseño de los procesos con el fin de obtener un pro
ducto o servicio que ya está claramente especificado , aunque lo pue
den hacer si los desean
ISO 9000 2000 define "diseñoy desarrollo" de un producto como
"Conjunto de procesos que transforman requisitos
en características específicas o en especificaciones
de un producto "
"Requisitos" están definidos como "necesidades o expecta
tivas que están establecidas, generalmente implícitas u
obligatorias "
Por tanto, cualquier organización que transforma necesidades y ex
pectativas de clientes en especificaciones de producto tiene activida
des de diseño y desarrollo y estas deben cubrirse por el SGC Es im
portante destacar que la definición dada en ISO 9000 2000 mtencio
nalmente no hace ninguna separación de "diseño y desarrollo" en ca
tegorías separadas de "diseño" y "desarrollo" Lo que se considera
"diseño" en ciertas partes del mundo o ciertos sectores industriales,
frecuentemente se refieren "desarrollo" en otras y viceversa
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
Note que "investigación y desarrollo" conceptual o básico puede no
involucrar directamente el diseño y desarrollo de producto y en algu
ñas situaciones puede ser incluido del SGC
Contrariamente una organización puede tener actividades de diseño
y desarrollo sin necesariamente tener un departamento de "investi
gación y desarrollo"
7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo (Cambio Categoría I I I)
INTENCIÓN
El diseño consiste en un número de etapas en las que los requisitos
son evaluados y transformados en características del producto Es
to es frecuentemente un proceso mter-funcional, que puede incluir
entradas de diferentes áreas dentro de la organización, incluyendo
mercadotecma, compras, manufactura, operaciones de servicio,
mantenimiento y otros La viabilidad del diseño se debe tomar en
cuenta y considerar los aspectos de la implantación Los prototipos
y productos de prueba pueden también producirse para evaluar Los
pasos deben ser planeados y momtoreados para asegurar un pro
greso adecuado
INTERPRETACIÓN
Dependiendo de la complejidad del diseño del producto se esperaría
que unos procedimientos delinearan las etapas del diseño y desarro
llo El diseño y /o los planes de calidad normalmente se harán para es
tablecer las etapas, puntos de control y personal involucrado en el
tiempo Los planes de calidad también pueden mostrar las variacio
nes apropiadas a los procedimientos de diseño Estos planes deben
mantenerse actualizados
Implantactón de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
92
EVIDENCIA
Se deben hacer planes para todos lo proyectos de diseño y desarro
llo mostrando los pasos a tomar, cuando y por quién Debe haber pun
tos de control apropiados como revisiones, pruebas, etc En puntos
definidos. Los planes deben mantenerse actualizados en períodos de
tiempo razonables y ciertamente mostrar cualquier cambio mayor co
mo resultado de un enfoque PHVA.
7.3.2 Entradas de diseño y desarrollo (Cambio Categoría I II)
INTENCIÓN
Los objetivos del proyecto de diseño y desarrollo deben ser claramen
te definidos para asegurar que la fuente vital de información no sea
omitida y que no haya requisitos conflictivos o ambiguos.
INTERPRETACIÓN
Todos los requisitos relacionados al diseño del producto deben ser
identificados definido, incluyendo aspectos de mercado, legales,
ambientales desempeño y proceso, donde sea relevante Todas las
entradas al proceso de diseño deben ser registradas para mostrar
que realmente fueron usadas. Las necesidades y expectativas pa
ra mercados específicos deben ser identificados y direccionados en
el diseño.
EVIDENCIA
Todos los requisitos contractuales y de otro tipo deben incluirse en la
documentación del diseño y deben ser rastreables Cualquier docu
mento utilizado como entrada de diseño debe ser descrito en proce
dimientos, planes de calidad o un equivalente
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
93
7.3 .3 S a l i d a d e l d i s e ñ o y d e s a r r o l l o
( C a m b i o C a t e g o r í a I I I )
I N T E N C I Ó N
El desarrollo de vanas salidas del proceso de diseño permiten la con
firmación de la correcta interpretación de los requisitos El criterio de
aceptación y quién autoriza, se planean con anticipación, para asegu
rar que no hay omisión de aspectos mayores
I N T E R P R E T A C I Ó N
La salida de cada fase del diseño / desarrollo debe ser en forma tal
que permita la verificación de que todos los requisitos de entrada esa
fase se haya cumplido El criterio de aceptación se debe mostrar o re
ferenciar y describir cualquier limitación durante el trabajo Se requie
re la aprobación apropiada basada en el criterio acordado para liberar
una salida de diseño
E V I D E N C I A
Cada etapa del diseño tendrá sus salidas definidas en un procedi
miento, plan de calidad o un equivalente La liga entre los requisitos
de entrada y las salidas debe mostrase y se de disponer de evidencia
de que el criterio de aceptación se cumplió o de que otro modo fue re
suelto y aceptado El criterio de aceptación será evaluado muy de cer
ca sobre que tan completo es y su relación con los planes de diseño
La organización debe ser capaz de demostrar que la salidas de dise
ño han sido revisadas y aprobadas antes de liberarse Las salidas no
se aprobaran si el criterio de aceptación o cualquier aspecto de la re
visión, verificación o validación queda aun no resuelto en la fase co
rrespondiente
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
94
7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo
(Cambio Categoría I I I)
INTENCIÓN
Las revisiones se realizan para momtorear el progreso y lo correcto
del trabajo de diseño Cualquier corrección se registra para darle se
guimiento y una consideración posterior para posibles mejoras en el
ciclo de diseño
INTERPRETACIÓN
La revisión debe cubrir las salidas de diseño / desarrollo y /o su pro
greso para momtorear si los requisitos, incluyendo las decisiones y
acciones de seguimiento se deben registrar
EVIDENCIA
Verificación de los registros de vanos proyectos en vanas etapas de
cumplimiento
7.3.5 Verificación del diseño y desarrollo
INTENCIÓN
La verificación del diseño de producto tiene la intención de demos
trar que la salida del diseño ha cumplido los requisitos de entrada
del diseño
EVIDENCIA
Registro de las actividades de verificación del diseño
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
95
7.3.6 Validación del diseño y desarrollo (Cambio Categoría I I)
INTENCIÓN
La validación del diseño de producto se debe realizar para asegurar
que el producto se adecúa al uso previsto bajo condiciones de servi
cio reales o simuladas. Es en esta fase donde se vuelve aparente
cualquier deficiencia contra el criterio de entrada del diseño
EVIDENCIA
Los registros de que se han realizado actividades de validación de di
seño Verificación de reclamos de garantía, reclamos bajo garantía o
devoluciones por un mal servicio que pueda sugerir una validación de
diseño inadecuada debe ser investigada
7.3.7 Control de cambio en diseño y desarrollo (Cambio Categoría I I)
INTENCIÓN
Esto cubre lo que a veces se conoce como "Configuration Manage
ment" (Gestión de la Configuración). Para proyectos complejos, o de
sarrollo de software, un cambio en una de las partes componentes
puede alcanzar efectos globales en todo el proyecto El impacto de
cada uno de estos cambios, por lo tanto, necesita ser cuidadosamen
te evaluado
INTERPRETACIÓN
Las salidas de diseño deben incluir características que son esenciales
para el uso y funcionalidad del producto o servicio Para algunas or
gamzaciones, puede ser necesario el cubrir aspectos de segundad,
donde se espera un análisis más detallado y disciplinado, basado en
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
96
técnicas como el FMEA (Análisis del Modo de Falla y sus Efectos) o
GFD (Función de despliegue de Calidad). La interacción e mtercam-
biabilidad de componentes debe conocerse y el efecto de cualquier
cambio en diseño, documentarse
Las razones para un cambio en diseño puede ser numerosas, inclu
yendo acciones correctivas, mejoras a productos, cambios de provee
dores, dificultades en manufactura o servicio, cambio en condiciones
de servicio, nuevos requisitos estatuarios y muchas otras.
EVIDENCIA
Los registros deben estar disponibles para demostrar que cualquier
cambio hecho al diseño del producto fue sujeto de revisión, verifica
ción y validación. Cualquier no - conformidad de producto o proceso
que pueda se atribuible a un cambio en diseño y su interacción y efec
to en el diseño como un todo, debe ser investigado.
7.4 Compras
7.4.1 Proceso de compra (Cambio Categoría I I I )
INTENCIÓN
La extensión del control sobre las compras y proveedores debe ser
apropiado al impacto de los artículos o servicio comprados, en la ca
lidad de los productos de la organización y al nesgo de falla en cum
plir los requisitos de entrega.
INTERPRETACIÓN
La habilidad de un proveedor para entregar puede ser evaluada de va
nas maneras, incluyendo su historial, referencias, cúmulo de expe
riencias, auditorías y en cuestas financieras.
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
97
Las compras deben incluir también cualquier actividad de subcontra
tación o contratación externa Es necesario que la responsabilidad de
los resultados de esas actividades sea controlada ciudadosamente
con planes y actividades de momtoreo definidas e implementadas con
cualquier actividad de seguimiento tomada por la organización
EVIDENCIA
Se espera que la organización tenga definido lo crítico que son vanos
de los productos y servicios que compra, y tengan un criterio claro
para la selección y permanente evaluación de sus proveedores Se re
quenrá evidencia de que ese criterio se ha cumplido o que se ha to
mado las acciones apropiadas donde el desempeño de un proveedor
no es satisfactorio
7.4.2 Información de compras (Cambios de Categoría I II)
7.4.3 Verificación del producto comprado
INTENCIÓN
La organización debe identificar y desarrollar las verificaciones e ms
pecciones necesarias a los productos comprados ya sea en sus insta
laciones o en las del proveedor según sea necesario
INTERPRETACIÓN
El grado de verificación debe depender de lo crítico del producto o
servicio suministrado y el grado de confianza en el proveedor
EVIDENCIA
La organización debe de mostrar pruebas de que los productos com
prados han sido verificados según lo planeado
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
98
7.5 Producción y prestación del servicio
7.5.1 ontrol de producción y prestación de servicios
INTENCIÓN
Que los procesos de la organización y sus operaciones se lleven a ca
bo de manera controlada Que defina esos parámetros que son impor
tantes para determinar la habilidad de la organización para gestionar
sus procesos de modo que suministre productos conformes
INTERPRETACIÓN
Las operaciones incluyen aquellas anteriores, durante y después de la
entrega del producto o servicio. La gestión de procesos implica que el
criterio de desempeño debe aplicarse Se espera que la organización
adopte un enfoque Planear - Hacer - Verificar - Ajusfar al control de
operaciones y continuamente revise la necesidad de instrucciones de
trabajo escritas para cada actividad
EVIDENCIA
Un buen entendimiento de los procesos clave de la organización, sus
entradas y salidas son necesarias para evaluar el cumplimiento con
este requerimiento de la norma Se espera que al auditor adoptará un
enfoque pragmático y verá la evidencia de que los procesos son ca
paces de cumplir claramente con el criterio de aceptación y de que
puede proveer consistentemente un producto conforme
Cualquier indicación de que este no sea el caso (proceso dirigidas a
eliminar las causas raíces del problema Esto debe mostrarse, por
ejemplo, con la necesidad de una instrucción de trabajo por escrito
donde previamente se pensó que no se necesitaba, momtoreo adicio
nal del proceso o un cambio en las actividades de mantenimiento
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
99
C! I I C B I B L I O T E C A
7.5.2 Validación del proceso de producción y prestación del servicio
INTENCIÓN
Definir un criterio de validación de los procesos donde el resultado no
puede ser verificado por un momtoreo o medición subsecuente Es
tos, históricamente, se ha referido como "procesos especiales"
INTERPRETACIÓN
Existen muchos tipos de "procesos especiales" en manufactura y par
ticularmente en el sector de servicios, donde raramente se puede ins
peccionar el resultado del proceso, si este se esta realizado en la in
feríase organización / cliente. En estas situaciones, la organización
necesita demostrar que el proceso ha sido validado usando uno o más
de los criterios mencionados.
EVIDENCIA
El auditor verificará que la organización tenga identificado cualquier
proceso donde el resultado obtenido no pueda ser verificado por una
medición o momtoreo subsecuente. La organización debe ser capaz
de proveer evidencia objetiva de que ha definido medios aplicables
para validar estos procesos y revalidarlos después de cualquier cam
bio en el proceso. Cualquier producto o servicio no conforme o queja
de cliente, debe ser analizada para verificar si esta puede ser atribui
da a problemas en la validación de procesos especiales
7.5.3 Identificación y rastreabilidad (Cambio Categoría IV)
No se requiere mayores comentarios, excepto enfatizar que en algu
nos casos, la trazabilidad y la gestión de configuración pueda ser ne
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
100
cesano extenderlos mas allá de la entrega del producto y hasta ope
raciones posteriores a la entrega
7.5.4 Propiedad del cliente
No se requieren mayores comentarios excepto anfatizar que donde un
cliente tiene la responsabilidad del diseño, esta puede incluir la pro
piedad de la información que se provee a la organización y represen
ta una propiedad intelectual del cliente Por eso debe ser controlada
dentro del contexto de esta cláusula También, donde un cliente pro
vee a la organización con datos confidenciales o personales (como en
las ventas de internet, por ejemplo),esto también es propiedad del
cliente que debe ser controlada adecuadamente
7.5.5 Preservación del producto
7.6 Control de dispositivos de medición y monitoreo
INTENCIÓN
Que cualquier equipo o dispositivo usado para momtorear o medir la
conformidad del producto sea capaz de proveer resultados vellidos
INTERPRETACIÓN
El texto hasido substancialmente simplificado, comparado con ISO
9001 1994
Es importante notar la sutil diferencia entre un dispositivo de monito
reo y uno de medición Es un buen ejemplo de cómo un diccionario
puede ser muy útil para entender los requisitos de la norma El diccio
nario Oxford tiene, las siguientes definiciones
Momtorear - Observar, supervisar, poner bajo revisión, medir o probar
a intervalos, especialmente para propósito de regulación o control
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
101
Medir - Averiguar o determinar una magnitud espacial o cantidad de
(algo), averiguar o determinar (una magnitud espacio o cantidad), por
la aplicación de algún objeto de tamaño o capacidad conocida o por
comparación con alguna unidad fija.
Momtorear la conformidad de un producto puede por lo tanto realizar
se por dos métodos:
• Por observación directa, la cual puede incluir el uso de disposi
tivos como vídeo cámaras, equipo de grabación etc. El cual pue
de necesitar una verificación periódica para asegurar su conti
nua capacidad de uso.
• Por medición periódica de las características del producto o pro
ceso, utilizando equipo de medición. En estos casos los disposi
tivos deben cumplir con los requisitos de la 7.6 de la norma.
Es importante señalar que el requisito de calibrar es ahora muy claro,
y la pequeña ambigüedad de la versión 1994 de la norma se ha elimi
nado. La calibración del equipo de medición debe realizarse donde
sea necesario obtener resultados validos de conformidad del produc
to con los requisitos especificados. Esto puede, en algunos casos ( y
necesariamente para los "procesos especiales") requerir la calibra
ción del equipo utilizado para medir los parámetros de proceso, pero
este no es el enfoque principal de la norma
EVIDENCIA
La organización debe mostrar que ha analizado todo el equipo o dis
positivos de momtoreo y medición que utiliza para verificar la confor
midad del producto y ha determinado la necesidad de calibración pa
ra asegurar resultados válidos. Cualquier queja del cliente o produc
to no conforme que pueda ser atnbuible a problema de calibración
debe ser investigado y generar la acción correctiva apropiada
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
102
MEDICIÓN ANÁLISIS Y MEJORAMIENTO
8.1 General
INTENCIÓN
La organización debe planear el modo en el cual momtorea, mide,
analiza y mejora sus procesos El énfasis es en demostrar la confor
midad del producto y la eficacia del SGC Aunque la eficiencia del
SGC debe ser importante para cualquier organización, es la eficacia
la que es requisito de la ISO 9001 2000 La ISO 9004 2000, provee
una guía en como el SGC puede ser tanto efectivo, como eficiente
Nota:
Eficacia = extensión en la cual las actividades planeadas son reali
zadas y logrados los resultados
Eficiencia = relación entre los resultados logrados y los recursos
utilizados
INTERPRETACIÓN
Esto incluye el tipo, localización, tiempo y frecuencia del momtoreo o
medición de cada proceso y método de registro empleado. La adecua
ción de vanas de las medidas debe ser evaluada periódicamente La
organización debe determinar la necesidad de usar métodos como las
técnicas estadísticas Para hacer esto, la organización debe demos
trar que posee algún conocimiento de metodología y técnicas que es
tan disponibles y ha hecho una decisión razonada de cuales son aph
cables para sus circunstancias particulares No es aceptable simple
mente enunciar que "las técnicas estadísticas no son aplicables"
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
103
EVIDENCIA
Las actividades de planificación de calidad deben normalmente defi
nir la frecuencia, tipo y ubicación de las actividades de momtoreo y
medición. Se requerirá evidencia para mostrar que la organización ha
considerado y evaluado activamente la necesidad de usar técnicas
estadísticas y otras metodologías Esto debe incluir técnicas como las
FMEA (Análisis de modo de falla y efecto), QFD (función de desplie
gue de calidad), así como métodos de muestreo y técnicas disciplina
das de solución de problemas involucrando Histogramas de Pareto,
Diagrama de Dispersión, Diagramas de Causa - Efecto, y otros
Debe existir un medio de evaluación de la eficacia de las mediciones
y de análisis de vanos dato para utilizar en la revisión por la dirección
8.2 M on ¡toreo y medición
8.2.1 Satisfacción del cliente
INTENCIÓN
Las organizaciones enfocadas al cliente deben estar consiente de la
percepción de cómo sus productos cumplen los requisitos o no, esto
es que los resultados o tendencias no favorables pueden generar ac
ciones correctivas y mejoramiento continuo, y resultados favorables
pueden usarse para enriquecer más el producto
INTERPRETACIÓN
ISO 9001 -2000 requiere que la organización "momtore información
relacionada con la percepción del cliente de si cumple o no los requi
sitos" Esto no necesariamente la obliga a realizar encuestas de sa
tisfacción del cliente, aunque estas pueden dar información importan
te a la nota 2, pone especial atención a la definición de "satisfacción
del cliente"-
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
104
"La percepción del cliente del grado de cumplimiento
con sus requisitos"
Nota 1: Las quejas de los clientes son un indicador común de una ba
ja satisfacción del cliente, pero su ausencia no necesariamente impli
ca una satisfacción del cliente alta
Nota 2: Aún cuando se haya acordado con el cliente los requisitos y
se hayan cumplido, esto no necesariamente asegura el logro de la sa
tisfacción del cliente
Los casos en los que el clientes reconoce que se han cumplido los re
quisitos, pero permanece no satisfecho por otras razones (por ejem
plo, precio alto), puede proveer a la organización información para ini
ciar acciones preventivas o esfuerzos de mejoramiento continuo
Es igualmente importante recordar que el termino "cliente", definido
en la ISO 9001:2000 no se refiere exclusivamente al cliente contrac
tual, puede incluir tanto al cliente interno como el externo, así como a
consumidores, clientes, usuarios finales, distribuidores, beneficiarios
y compradores
EVIDENCIA
El auditor no busca verificar que las organizaciones obtengan al 100%
satisfacción del cliente Sin embargo, el auditor debe verificar el me
canismo del momtoreo utilizado para evaluar la conformidad del pro
ducto desde el punto de vista del cliente, y como se utiliza esta mfor
mación La extensión del momtoreo dependerá del tamaño de la orga
nización y la extensión, complejidad y diversidad de sus mercado Se
puede realizar una encuesta de satisfacción de cliente sofisticada, o
una simple llamada telefónica periodica, con un gran rango de puntos
intermedios Algunas comparaciones del desempeño de la orgamza-
Impiantacion de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
105
ción con el de sus competidores y el uso de técnicas de "Benchmar
king" pueden ser deseable como actividades que agregan valor, pero
no están explícitamente requeridas en ISO 9001 2000
8.2.2 Auditoría interna
INTENCIÓN
Las auditorías internas son un factor crítico en el ciclo Planear - Ha
cer - Verificar - Ajustar para el SGC Es por tanto vital que se reali
cen por un personal independiente y competente usando metodolo
gías claramente definidas
INTERPRETACIÓN
Las auditorías internas deben ser objetivas y realizarse por personal
diferente al que desarrolla el trabajo que será auditado
Las auditorías deben verificar el cumplimiento con los procedimien
tos, así como la eficacia de los procesos en el logro de los objetivos
El procedimiento de auditoría debe describir el programa de audito
ría, alcance y metodologías o explicar como se determina de mane
ra continua
EVIDENCIA
Debe existir un procedimiento documentado para escribir las respon
sabilidades y metodologías para realizar una auditoría interna Una
buena medida del programa de auditoría es exitoso o no puede obte
nerse comparando los resultados obtenidos en auditorías internas re
cientes con la observaciones de la auditoría de segunda o tercera par
te Es de esperarse que los departamentos con una historia de pro
blemas en auditorías internas estén sujetos a una frecuencia mayor
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
106
de auditorias internas que aquellos con buen desempeño En algunas
situaciones, puede ser necesario subcontratar todo o parte del proce
so de auditoría internas, por ejemplo, hay pocos recursos dentro de la
organización Esto puede ser particularmente útil, cuando se audita la
alta gerencia o función de aseguramiento de calidad misma
Cuando algún proceso del SGC se contrate externamente, este es
suceptible de revisión durante una auditoría, ya sea interna, de se
gunda o tercera parte
8.2.3 Monitoreo y medición de los procesos
INTENCIÓN
Dar la confianza de que los procesos de realización del producto son
capaces de producir productos conforme y de que los otros procesos
dentro del SGC demuestre su capacidad continua de lograr vanos ob
jetivos asociados
INTERPRETACIÓN
Para dar confianza de que el producto cumplirá los requisitos, la orga
mzación debe definir y aplicar los métodos adecuados para momto-
rear y medir las características de los procesos
Los métodos pueden incluir
• Momtorear, y cuando sea aplicable medir
• Verificaciones en proceso, pruebas y /o inspecciones
• Verificar pruebas y /o inspecciones finales
• Revisiones de cumplimiento con practicas establecidas
• Gráficos de control control de capacidad del proceso
Para momtorer si el SGC, como el proceso de auditorías, revisiones
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
107
de la dirección o los procesos de mejoramiento continuo, deben tam
bien ser momtoreados para asegurar que son capaces de lograr los
resultados planeados
E V I D E N C I A
Ya no hay requisitos en la norma para la que la organización tenga
un procedimiento documentado o de que mantenga registros espe
cíficos, es de esperarse que la organización sea capaz de demos
trar cumplimiento con este requisito enfocándose en su habilidad
de lograr los resultados planeados. El auditor generalmente verá
los registros de quejas de los clientes, productos no conformes y
otras fuentes de información del producto, además comparará re
sultados de auditorías internas, revisiones de dirección, etc. Con
sus propios hallazgos.
8 .2 .4 M o n i t o r e o y m e d i c i ó n d e l p r o d u c t o
I N T E N C I Ó N
La organización debe asegurar que los productos cumplen con los re
quisitos y que cuando sea posible, esto se debe realizar antes de en
tregarlo o dar el servicio
I N T E R P R E T A C I Ó N
En la norma de 1994 esto se relaciona con el requerimiento de "ins
pección y prueba" Con la aplicación de la norma para el sector ser
vicio, el término "monitoreo" es más apropiado (ver 7.6) y no debe ha
ber una diferencia clara entre el monitoreo del servicio. El principio si
gue siendo el mismo, la actividad de monitoreo se planea y desarrolla
en las ubicaciones apropiadas del proceso para asegurar que el pro
ducto o servicio entregado cumple con los requisitos del cliente
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
108
La nueva versión de la norma ahora permite, bajo ciertas circunstan
cías, que se libere producto o se entregue un servicio, antes de que se
haya completado todas las actividades de inspección planteadas Es
to puede incluir la liberación del producto cuando el espacio de tiempo
para obtener los resultados de las pruebas es incompatible con el ca
lendano de entrega En estos casos, se requiere I aprobación de una
autoridad relevante (como un cuerpo regulatono y /o el cliente)
E V I D E N C I A
A falta de la exigencia de un procedimiento escrito, el auditor espera
rá que existan registros para todos los productos y servicios Donde
el producto haya sido liberado antes de concluir todas las actividades
de prueba e inspección, la organización debe ser capaz de mostrar la
autorización apropiada para ello y demostrar una trazabilidad adecúa
da para facilitar su recolección, si fuera neceasano (ver 8 3)
8 .3 C o n t r o l d e p r o d u c t o no c o n f o r m e
I N T E N C I Ó N
La adición del requerimiento de que la organización tome la acción
apropiada cuando se detecte producto no conforme antes de su en
trega o haya empezado su uso intencional, tiene la intención de cu
bnr la situaciones donde pueda ser necesario una recolección del pro
ducto o se requieran actividades de servicio adicionales, cuando por
ejemplo, se encuentre un lote de producto defectuoso
I N T E R P R E T A C I Ó N
8 .4 A n á l i s i s d e d a t o s
I N T E N C I Ó N
Que la organización no solo recolecte y registre información referen-
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
109
te a sus procesos, producto y SGC, sino que realmente analice los da
tos con el fin de identificar tendencias y oportunidades de mejora
Muchas organizaciones recolectan grandes cantidades de datos sin
realizar ningún análisis posterior, lo que puede llevara a una burocra
cia innecesaria
INTERPRETACIÓN
El análisis de datos es una excelente oportunidad para la organización
de utilizar técnicas estadísticas, donde a tiempo, ayudarán a la orga
mzación a identificar tendencias y a mejorar la eficacia de su SGC
Las técnicas estadísticas pueden ser apropiadas e incluyen
• Histogramas
• Diagramas de Pareto
• Diagramas de dispersión
• Diagramas de correlación
• Indices de capacidad
• Gráficos de control
EVIDENCIA
Es de esperarse que la organización tenga evidencia de que ha reco
lectado datos y los ha analizado como se menciona en los puntos 8 4
8.5 Mejoramiento
8.5.1 Mejoramiento continuo
INTENCIÓN
Promover la filosofía del mejoramiento continuo dentro de cada orga
mzación e incrementar habilidad de la organización para cumplir los
requisitos ISO 9001 2000 requiere que dicha organización demuestre
que está continuamente mejorando la eficiencia de su SGC (ver 8 1)
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
110
INTERPRETACIÓN
La ISO 9001 2000 define "mejoramiento continuo" como
"actividad recurrente para incrementar la habilidad
de cumplir requisitos"
Nota: El proceso de establecer objetivos y encontrar oportunidades
para mejorar es un proceso continuo a través de uso de hallazgos de
auditorías y conclusiones de auditorías, análisis de datos, revisiones
para la dirección u otro medios y generalmente lidereados por las ac
cíones correctivas y preventivas"
El mejoramiento continuo, por tanto no puede basarse solamente en
identificar problemas, sino que debe cubrir la posibilidad de enrique
cer los resultados del sistema basándose en los procesos estables y
capaces ya existentes, y anticipándose a las mayores expectativas
del mercado
EVIDENCIA
Los auditores deben verificar la variación entre los resultados actúa
les del SGC y los objetivos definidos Se debe dar una atención es
pecífica a los parámetros mencionados en la sección 8 4 y la relación
de estos parámetros con-
• La política de calidad
• Los objetivos de calidad
• Los resultados de auditoría
• Las revisiones de la dirección
Si no hay evidencia de mejora en el tiempo, la organización debe ser
capaz de demostrar que está tomando acciones de remedio e imple
mentando planes de mejora para corregir la situación
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
111
8.5.2 Acción correctiva
8.5.3 Acción preventiva
INTENCIÓN
Que la organización identifique las tendencias en sus productos y
procesos, que la ayudarán a tomar acciones antes de que ocurra una
no - conformidad, a modo de prevenir esa no - conformidad Es im
portante aquí, el enfatizar la diferencia entre una acción correctiva y
una preventiva. Una vez que se ha ocurrido una no - conformidad,
cualquier acción tomada para prevenir su recurrencia es una acción
correctiva.
INTERPRETACIÓN
La verdadera acción preventiva frecuentemente empezará en el dise
ño y desarrollo del producto y sus procesos de realización. Aunque no
lo requiere específicamente la ISO 9001:2000, el uso del Análisis de
Modo de Falla y Efecto (FMEA) en el paso de diseño (ver 7 3), pue
de ser apropiado y se sugiere su uso en este contexto
Una vez que ha ocurrido una no - conformidad de producto, proceso
o del SGC, puede ser necesario el extender acciones correctivas a las
áreas de la organización donde el problema aún no se ha presentado.
La verdadera intención de la norma acerca de la acción preventiva
es que la organización debe analizar tendencias y estar consiente
de cualquier circunstancia que pueda resultar en una no- conformi
dad del proceso, producto o SGC, y se tome acción antes de que
esto suceda.
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
112
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
(Documento Práctico para la Implementación
de un Sistema de Gestión de Calidad en MIPYMES del Sector Construcción)
CASO PRACTICO
ENCUESTA
La siguiente encuesta tiene la finalidad de reallizar un muestreo que
aporte elementos para integrar los requisitos fundamentales para la
implantación de un proceso de Sistema de Gestión de La Calidad to
tal en empresas constructoras
1. ¿Sabe que la Norma ISO 9001-2000 reemplaza a:
• La norma ISO 9001 Modelo para aseguramiento de la calidad
en diseño, desarrollo, producción y servicio
• La norma ISO 9002 Modelo para aseguramiento de la calidad
en producción, instalación y servicios
• La norma ISO 9003 Modelo para aseguramiento de la calidad
en inspección final y prueba
SI NO NO ESTOY SEGURO
2. ¿La norma se ha revisado porque:
Para la organizaciones que elaboran productos tangibles como orga
nizaciones que proporcionan servicios, las normas actuales son difici
les de interpretar
SI NO NO ESTOY SEGURO
3- En un alto porcentaje falta cultura empresarial
SI NO NO ESTOY SEGURO
4. Los 8 principios de gestión de la calidad han sido esta
blecidos para ayudar a las organizaciones con los sistemas
de gestión de la calidad y formar una base para mejorar el
desempeño.
• Enfoque al cliente
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
114
• Liderazgo
• Participación del personal
• Enfoque basado en procesos
• Enfoque de sistema para la gestión
• Mejora continua
• Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones
• Relaciones mutuamente beneficiosas con elproveedor
5. El personal debe de estar en posición de trabajar con nfo-
que al cliente, ellos deben ser competentes y deben tener los re
cursos necesarios disponibles para implententar y mejorar los
procesos para lograr la satisfacción del cliente.
SI NO NO ESTOY SEGURO
6. Los auditores internos necesitan tener un conocimiento de
esta norma internacional.
SI NO NO ESTOY SEGURO
7. Los auditores internos necesitan tener un conocimiento de
esta norma internacional.
SI NO NO ESTOY SEGURO
8. No existe una clarificación de la norma obligatoria.
SI NO NO ESTOY SEGURO
9. Para un buen desempeño organizacional es bueno el enfo
que basado en proceso.
SI NO NO ESTOY SEGURO
10. ¿En enero del 2001 se aprobó esta norma?
SI NO NO ESTOY SEGURO
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad 115 en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000 I
11. Una de las metas del comité ISO/TC176 es elaborar normas
que permitan reducir el mínimo costo innecesario durante la
transición.
SI NO NO ESTOY SEGURO
12. No existe una guía para conocer los requisitos fundamen
tales para la implantación de un sistema basado en procesos.
SI NO NO ESTOY SEGURO
13. ¿Estas de acuerdo, que la norma ISO 9001: 2000 haya in
cluido requisitos para la salud y seguridad ocupacional.
SI NO NO ESTOY SEGURO
14. La organización debe asegurar un ambiente de trabajo
que sea el necesario para lograr la conformidad con los requi
sitos del producto.
SI NO NO ESTOY SEGURO
15. El ambiente de trabajo es definido como el conjunto de con
dición bajo las cuales se realiza el trabajo, estas condiciones
incluyen factores físicos, sociales, psicológicos y ambientales,
esta es una norma:
BUENA MALA NO ESTOY SEGURO
16. Los buenos auditores auditarán sobre los procesos de la or
ganización y al hacerlo pondrán una atención adicional al
cumplimiento del circulo PDCV (Circulo de Planear, Hacer, Ve
rificar y Actuar). Esto no aplica a las auditorías extemas sino
a las internas también. Esto es una propuesta:
BUENA MALA NO ESTOY SEGURO
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
116
RECOMENDACIONES
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
• Información
Actualmente la calidad abarca la administración, el comportamiento
humano, la calidad del trabajo, del entorno y como resultado la cali
dad de los productos o servicios entregador al usuario o consumidor
Pero más importante resulta la habilidad para conocer y proporcionar
servicios de alta calidad que además incluyan atributos novedosos e
inesperados.
La calidad se alcanza como consecuencia de una cadena que empie
za por conocer las necesidades y expectativas de los clientes y termi
na con la completa satisfacción de las mismas
El sistema informativo, ya sea para el diseño de nuevos productos o
servicios o para el perfeccionamiento de los actuales no se resume al
mero cumplimiento de las normas, sin embargo es indispensable co
nocerlas y comprenderlas, si no también como un proceso de mejora
continua y de cambio cultural.
Por lo anterior es indispensable que la dirección se acerque al estudio
y análisis de los expresado en la norma así como el acercamiento obli
gado a los clientes y sus necesidades.
• Liderazgo
Para efectos de la implantación de un sistema de Gestión de Calidad
debemos asumir un modelo de liderazgo compartido, esto no signifi
ca que la dirección deba asumir funciones de carácter operativo, más
bien se espera que la dirección asuma un papel generador de la mo
tivación del resto de la organización a partir de un compromiso expre
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
117
so para con la calidad y los efectos que de esta redunden en el que
hacer de cada puesto o cada función en la empresa
Es indispensable que la dirección, en su carácter de líder emita en
concordancia con la misión y visión de la empresa, una política de ca
lidad que también comulgue con los objetivos institucionales
• Estrategia y planificación
Para el Sistema de Gestión de Calidad, lo central son los procesos,
no los productos y servicios, es decir, contar con la información pre
cisa, valida y crítica. Todos se cuestiona, no con base en experiencias
pasadas, si no en datos estadísticos y comparaciones externas e m
ternas La importante participación del director, tanto para inspirar y
servir como ejemplo, como para ampliar el criterio de análisis o para
complementar la visión de la calidad a largo plazo para la empresa
Sin esta participación activa e intensa del líder de la organización no
se da el cambio hacia una cultura de calidad, por lo tanto es un fac
tor primordial e insustituible en todo proceso hacia la calidad
La estrategia básica del modelo es prevenir. La prevención empieza
con el diseño de nuevos servicios y con la forma más eficiente y aten
ta con que deberán proveerse
Los responsables de la calidad son todos los miembros de la orgam
zación y todos deben verificar la calidad de su propio trabajo , si hay
supervisión o inspección la realizan las cadenas internas de provee
dores y clientes, y existe más bien como un medio de aprendizaje
La innovación es una parte importante del proceso, así como la edu
cación continua de todo el personal, que no solo se refiere a aspectos
técnicos, si no también a filosóficos e incluye el desarrollo de las ha
bilidades personales de comunicación y trabajo en equipó La estra
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
US
tegia deberá estar dirigida, para el cumplimiento de los objetivos, por
una planificación que involucre de manera paulatina todas las áreas y
puestos de la organización, comenzando desde el acercamiento a la
información hasta el logro de las certificación de las habilidades labo
rales de cada persona en la empresa.
• Evaluación
La responsabilidad de la dirección incluye el establecer un sistema de
medición del desempeño de los procesos clave. Sistema que deberá
estar permanentemente momtoreado por la dirección y reportados
sus resultados en la medida que esto genere incrementos en los nive
les de productividad de la organización.
Así el sistema de gestión de calidad poco a poco educara a todo el
personal para tener una actitud científica para el manejo de proble
mas, lo cual se basará en el uso de instrumentos estadísticos y no en
opiniones subjetivas. Así tendemos a desaparecer el pensamiento
mágico que une soluciones a problemas sin el análisis exhaustivo de
sus posibles causas.
A un sistema de evaluación de procesos como el descrito deberá co-
rresponderle un sistema de reconocimientos a los avances en calidad,
un sistema para el desarrollo y la educación continua del personal y
un programa de trabajo en equipo.
Un grupo directivo convencido y comprometido apoyando las tareas
de mejora de la calidad es un reto íntimamente ligado a las responsa
bilidades que la dirección de la organización tiene para la implemen-
tación del SGC.
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
119
GESTIÓN DE RECURSOS
• Información
Es imprescindible para la entrega de un producto o servicio que cum
pla con los requisitos de calidad, contar con información precisa acer
ca de las características que el cliente espera del producto o servi
cio a recibir esta información ayudará también a determinar los re
querimientos y características que la organización deberá solicitar a
sus proveedores con respecto a la materia prima o msumos que se re
quieren para la elaboración de dicho producto o servicio
• Liderazgo
Una empresa líder esta formada por personal que en su ámbito de ac
ción debe ser líder Para esto el proceso general de trabajo comenza
ra haciendo un diagnóstico para detectar en donde se encuentran las
causas de posibles cuellos de botellas para el acceso a los recursos
estableciendo claramente que nos referimos a recursos materiales, fi
nancieros y el capital intelectual.
Para lo anterior podemos recurrir al tipo de liderazgo denominado
líder armador de grupos, cuyas características principales son las
de conjuntar grupos de trabajo y complementar las habilidades pa
ra conseguir un que un grupo genere sinergia. Es recomendable
que a una personas con este perfil se les otorgue la responsabili
dad de gestionar todos los recursos para el logro de los objetivos
institucionales
• Estrategia y planificación
La asignación de recursos y la gestión para tal efecto deberá enmar
carse en un plan dentro de una estrategia que permita al tiempo de
una buena estrategia financiera evitar gastos por almacenamiento
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
120
Esto se logrará siempre y cuando se alcance un alto nivel de produc
tividad de las áreas y puestos en la organización
La planeación en el uso de los recursos deberá ser congruente con la
planeación del proyecto en general, no tratando de generar un plan
por cada actividad si no un plan global que integre a toda la organiza
ción y sus vínculos externos
• Evaluación
La evaluación de la aplicación de los recursos gestionados deberá ser
una actividad permanente y constante que nos otorgara dos tipos de
resultados
El primero se refiere a la implementación de acciones correctivas an
te las no conformidades que se presenten durante el proceso
El segundo se refiere a que los resultados positivos nos permitirán
gestionar de manera más eficiente los recursos para la siguiente eta
pa del proceso
REALIZACIÓN DEL PRODUCTO
• Información
El acercamiento a la información en esta etapa deberá reforzarse me
diante estrategias permanentes de entrenamiento y reforzamiento de
la habilidades para el desempeño de cada parte del proceso de la ela
boración del producto o servicio cualquier cambio en cuanto al proce
so productivo, cambio tecnológico tendrá que influir en un cambio en
los programas de entrenamiento y desarrollo de habilidades
Del mismo modo cualquier cambio en las especificaciones del produc
to o servicio deberá sujetarse al mismo procedimiento
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
121
• Liderazgo
El área técnica de la organización durante este proceso deberá asu
mir el liderazgo de la forma más natural posible bajo un enfoque del
denominado líder administrador cuyas características es que se en
cuentra orientado a resultados así como la custodia y mantenimiento
de la operación, atendiendo oportunamente las contingencias para
asegurar que se cumplan los objetivos planteados.
• Evaluación
La medición de los resultados de la realización del producto no se rea
lizará hasta que este esté concluido La evaluación se realizara al fi
nalizar cada subproceso y se retroalimentará de ser necesario antes
de pasar al siguiente.
Lo anterior fundamentado en que cada subproceso tanto interno co
mo con vínculos externos deberá someterse a la filosofía de la satis
facción total del cliente.
MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORAMIENTO
• Información
La organización deberá documentarse ampliamente acerca de técni
cas de medición que generen resultados fidedignos y confiables para
la retroalimentación del Sistema de Gestión
• Estrategia y planificación
La ejecución de los sistemas de medición deberá estar programado
desde el inicio del proceso general y bajo ninguna circunstancia se
permitirá la improvisación en este rubro
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
122
La generación de estos sistemas cualquiera que sea la metodología
seleccionada y buscando la homogeneidad de los resultados será im
parcial y esto puede lograrse si integramos un grupo interdisciplinano
para su desarrollo
La mejora mediante la retroalimentación deberá ser inmediata ya sea
para la generación de nuevos productos y servicios o la mejora de los
ya existentes
• Evaluación
Cualquiera que haya sido el sistema de medición seleccionado podra
ser evaluado en cualquier momento del proceso sin embargo las me
joras a este, solo podrán realizarse al finalizar el ciclo del proceso
Un sistema documental eficaz es aquel que recoge por escrito la for
ma en que funciona la empresa,por tanto el desarrollo del sistema do
cumental es un paso crítico que determinará el éxito e todo el proce
so de implantación
Toda la información debe de ir documentada en el sentido que sea un
respaldo para la organización y no un proceso documental que gene
re burocracia a la misma
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
123
CONCLUSIONES
De lo expuesto en los capítulos anteriores, podemos destacar fi
nalmente algunos aspectos de especial relevancia sobre la rela
ción de los procesos principales que conforman un sistema de ges
tión de la calidad
Respecto a los requisitos fundamentales para implantar un sistema
de gestión de la calidad con un enfoque de gestión supone un mere
mentó de la capacidad del control sobre la forma en que se realiza ca
da tarea y sobre el resultado de la misma en cada puesto de trabajo,
mediante el aumento de la formalización, de tal manera que ello per
mite reducir la supervisión directa sobre el trabajo
Las normas y especificaciones contenidas en el sistema documental
son fundamentales en la formalización de procesos y tareas sobre las
que descansa y se articula el sistema de gestión de calidad
Así mismo se incrementa el grado de formación, de esta manera se
provee a los miembros de la organización afectados por dicho siste
ma de los conocimientos necesarios para seguir las especificaciones,
aplicar los mecanismos de control establecidos y actuar según la nor
ma cuando se produce una no-conformidad
De esta manera el denominado modelo de procesos de ISO
9001 2000, identifica a la empresa con un conjunto de procesos inte
rrelacionados En el se propone la identificación sistemática y la ges
tión de los procesos como el elemento clave en la gestión de la cali
dad de cualquier empresa
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
124
A través de la encuesta realizada a los empresarios del Sector Cons
trucción resulta que sí hace falta un documento en el ramo que sea ágil
para cualquier persona y que lo puedan interpretar de la mejor manera
A continuación se presenta el documento generado a partir del anali
sis de la investigación documental y la de campo y que principalmen
te versa a cerca de las cuatro áreas que se consideran medulares pa
ra una adecuada implementación del SGC
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en !a Norma 9001 2000
125
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RABBITT JOHN T. Y BERGH, PETER A. BREVE GUIA PARA ISO
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ROBINS, STEPHEN P. COMPORTAMIENTO ORGANIZACIONAL,
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ROQUE ORELLANA, PEDRO."KAIZEN - ISO 9000", Reproducción
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Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
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TABLA, GUILLERMO. Guía para implantar la norma ISO 9000. Pa
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teramericana Editores, S.A. de C.V, México, 1998
Sitios en Internet
http://edge.lowe.org
http://sol.brunel.ac.uk
http://texaco-sv.com
http://www.asi.com.sv
http://www.calidad.org
http://www.conacyt.gob.sv
http://www.dhl.com
http://www.icinet.es
http://www.imacasa.com
http://www.infoq.org.sv
http://www.innova.es
http://www.insaforp.gob.sv
http://www.iso.ch
http://www.magi.com
http://www.minec.gob.sv
http://www.monografias.com
http://www.sigmaq.com
http-./www.qualitylink.com
http://www.compite.org.mx/Articulos/normatividad.htm
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001:2000
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GLOSARIO DE TÉRMINOS
ACCIÓN CORRECTIVA - Acción tomada para eliminar las causas
de una no conformidad, defecto o cualquier situación indeseable exis
tente, para evitar su repetición (ISO 8402)
ACCIÓN PREVENTIVA - Acción tomada para eliminar las causas de
una no conformidad, defecto o cualquier situación indeseable poten
cial, con el fin de evitar que se produzca (ISO 8402)
ACREDITACIÓN - Certificación realizada por un organismo recono
cido de la capacidad, objetividad, competencia e integridad de una
agencia, servicio, o individuo para certificar el cumplimiento de la
Norma ISO 9000
ADMINISTRACIÓN - Acción de administrar la administración de un
negocio
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD - Todas las actividades pla
nificadas y sistemáticas implementadas dentro de un Sistema de la
Calidad que permiten demostrar confianza en que un producto o
servicio cumplirá con los requisitos de la Calidad
CALIDAD - La empresa excelente es aquella que satisface las nece
sidades de todos los grupos de influencia relacionados con ella, y ade
más con criterios de eficiencia Puede entenderse así el concepto de
excelencia no como un estado a alcanzar, sino como una filosofía de
trabajo que da lugar a un proceso dinámico de mejora en el que el ob
jetivo es alcanzar la eficiencia y la eficacia (o la mayor aproximación
a las mismas), cumpliendo, al mismo tiempo, con las exigencias de los
diversos grupos de personas que se relacionan con la organización, ya
que son quienes justifican y posibilitan su existencia
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
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CALIDAD (2) - La totalidad de las cargacterísticas de un produc
to o servicio que le confieren aptitud para satisfacer necesidades
establecidas e implícitas (ISO 8402)
CÍRCULOS DE LA CALIDAD - Grupos formados por un pequeño
número de empleados (menos de 10) y su Supervisor, que tienen
como objetivo estudiar y reflexionar para mejorar la Calidad de su
trabajo
CLIENTE EXTERNO - Persona u organización que recibe un produc
to o servicio y que no es parte de la organización que lo provee
CLIENTE INTERNO - Persona o departamento que recibe un pro
ducto, servicio o información (Output) que sale de otra persona o
departamento de la misma organización.
CLIENTE - Destinatario de un producto provisto por el proveedor
(ISO 8402)
CONFORMIDAD - Cumplimiento de requisitos especificados
(ISO 8402)
CONSTRUCTORA - Entidad encargada de erigir, construir, edifi
car y hacer de nuevo una cosa como- palacio, iglesia, casa, puente,
edificio, etc
CONTROL DE LA CALIDAD - Técnicas y actividades de carác
ter operativo, utilizadas para satisfacer los requisitos de Calidad
de un producto o servicio (ISO 8402)
DEFECTO - No cumplimiento de un requisito o de una expectativa
razonable, ligada a un uso previsto, incluyendo los relativos a la segu
ndad (ISO 8402)
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
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EFQM - European Fundation for Quality Management
EMPRESA.- Entidad integrada por el capital y el trabajo, como fac
tores de la producción y dedicada a actividades industriales mercan
tiles o de prestación de servicios con fines lucrativos y con la consi
guiente responsabilidad
ESPECIFICACIÓN - Documento que establece los requisitos que un
producto o servicio debe cumplir. (ISO 8402)
EVIDENCIA OBJETIVA - Información cuya veracidad puede de
mostrarse, basada en hechos y obtenida por observación, medí
ción, ensayo u otros medios. (ISO 8402)
FUNDAMENTALES - Que sirve de fundamento o es lo principal en
una cosa
GESTIÓN DE LA CALIDAD TOTAL - Forma de gestión de un orga
nismo centrada en la calidad, basada en la participación de todos sus
miembros, y que apunta al éxito a largo plazo a través de la satisfac
ción del cliente y a proporcionar beneficios para todos los miembros
del organismo y para la sociedad. (ISO 8402).
GESTIÓN DE LA CALIDAD - Actividades de la función empresa-
na que determinan la política de la calidad, los objetivos y las res
ponsabihdades, y que se implementan a través de la planificación de
la calidad, el control de la calidad, el aseguramiento de la calidad y
el mejoramiento de la calidad, en el marco del sistema de la calidad
(ISO 8402)
IMPLANTACIÓN - Acción y efecto de implantar
INSPECCIÓN - Actividades como medir, examinar, ensayar o com
parar una o más características de un producto o servicio, y compa
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
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rar los resultados con los requisitos especificados, con el fin de deter
minar la conformidad con respecto a cada una de esas característi
cas (ISO 8402)
ISO 9000 - Conjunto de 5 Normas Internacionales de Estandariza
ción sobre Gestión de la Calidad y Aseguramiento de la Calidad de
sarrollado para ayudar a las empresas a documentar efectivamente
los elementos a ser implementados para mantener un eficiente Siste
ma de Calidad Los estándares no son específicos para ninguna in
dustria, producto o servicio Fueron desarrollados por la International
Organization for Standardization (ISO), una agencia internacional es
peciahzada en estandarización compuesta por las organizaciones na
cíonales de estandarización de 91 países
ISO - International Organization for Standardization
MANUAL DE LA CALIDAD Documento que enuncia la política de
la calidad y que describe el sistema de la calidad de un organismo
(ISO 8402)
MEJORA CONTINUA - Conducta por la cual se busca aumentar la
calidad de productos, servicios o procesos, a través de progresos su
cesivos sin límite de tiempo
MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD - Acciones emprendidas en
todo el organismo con el fin de incrementar la efectividad y la efi
ciencia de las actividades y de los procesos para brindar beneficios
adicionales al organismo y a sus clientes (ISO 8402)
NO CONFORMIDAD - No satisfacción de un requisito especificado
(ISO 8402)
ORGANISMO - Compañía, sociedad, firma, empresa o institución, o par
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
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te de éstas, pública o privada, que posee su propia estructura funcional y
administrativa (ISO 8402)
ORGANIZACIÓN.- Responsabilidades, autoridades y relaciones, or
denadas según una estructura jerárquica, a través de la cual un orga
nismo cumple sus funciones (ISO 8402)
PLAN DE LA CALIDAD - Documento que enuncia las prácticas, los
medios y la secuencia de las actividades ligadas a la calidad, ya sean
específicas de un producto, proyecto o contrato particular. (ISO 8402)
PLANIFICACIÓN DE LA CALIDAD.- Actividades que establecen
los objetivos y los requisitos para la calidad, así como los requisi
tos para la aplicación de los elementos del sistema de la calidad.
(ISO 8402)
POLÍTICA DE LA CALIDAD.- Orientaciones y objetivos generales
de un organismo concernientes a la calidad, expresados formalmente
por el nivel más alto de dirección. (ISO 8402)
PRESTACIÓN DEL SERVICIO.- Aquellas actividades del proveedor
que son necesarias para proveer el servicio. (ISO 8402)
PROCEDIMIENTO.- Manera especificada de realizar una actividad
(ISO 8402)
PROCESO.- Conjunto de recursos y actividades relacionadas en
tre sí que transforman elementos entrantes (input) en elementos
salientes(output) (ISO 8402)
PROCESO.- Cualquier actividad que recibe una entrada y lo con
vierte en una salida
PRODUCTO.- Resultado de actividades o de procesos (ISO 8402)
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
134
PROVEEDOR - Organismo que provee un producto a un cliente
(ISO 8402)
REGISTRO - Documento que provee evidencias objetivas de las ac
tividades efectuadas o de los resultados obtenidos (ISO 8402)
REQUERIMIENTO - "Acción y efecto de requerir circunstancias o
condición necesaria para una cosa"
REQUISITOS FUNDAMENTALES PARA LA IMPLANTACIÓN DE
UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EMPRESAS
CONSTRUCTORAS Aviso, manifiesto, o pregunta que se hace,
generalmente bajo fe notarial, a alguna persona exigiendo o intere
sando de ella que exprese y declare su actitud o su respuesta "
SATISFACCIÓN DEL CLIENTE - Es el resultado de entregar un
producto o servicio que cumple con los requerimientos del cliente
SERVICIO - Resultado generado por actividades en la mterfaz entre
el proveedor y el cliente, y por actividades internas del proveedor, con
el fin de responder a las necesidades del cliente (ISO 8402)
SISTEMA DE LA CALIDAD - Organización, procedimientos, proce
sos y recursos necesarios para implementar la gestión de la calidad
(ISO 8402)
Implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en Empresas Constructoras basado en la Norma 9001 2000
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ANEXOS
Como bien se definía en el primer capítulo, una característica de todo sistema es que son 'Grupos de unidades combinadas
que forman un todo organizado", cualquier institución, sobre todo una empresa con objetivos bien determinados, no queda
exenta de esta característica que debemos asumir como requisito de todo organismo que desee implementar un Sistema de
Gestión de Calidad (SGC)
A continuación se presentan opciones de como organizar empresas constructoras de tamaño grande a micro y que pueden
apoyar el inicio del proceso de la implementación de un SGC
MICRO DIRECCIÓN GENERAL
Gerente de Administración
Gerente de Ventas
Gerente de Construcción
PEQUEÑA DIRECCIÓN GENERAL
S 1"! 3 §• ai a.
Subgerente Construcción
Jefe de Estudios y Proyectos
Gerente Comercial
Gestoría Externa
Crédito
Tramites de Licencias
3 3
MEDIANA Asesoría
Jurídica Fiscal
Gerente de Construcción
Gerente de Proyecto
Superintendencia Residentes
'Sobrestante J de Obra
Almacén
Control y Mimstraciones
Costos y Presupuesto
Tramites y Licencias
DIRECCIÓN GENERAL
Gerente General
Administración
Contabilidad
Tesorería
Gerente Comercial
| Servicio
Post Ventas
1 Auxiliar
Administrativo
1 Ventas
1 Supervision
. _ 1 . . _
Publicidad
Gerente de Crédito
Estudios Financieros
GRANDE
Gerente de Ventas
Contratación Vendedores
Capacitación Vendedores
Análisis de Competencia
Planes de Venta
IL Supervision
Asistente
DIRECCIÓN GENERAL
Gerente de Titulación
Integración de Escrituración
a Clientes
Gerente de Administración
Contabilidad
Finanzas
Obligaciones Fiscales
Compras
Recursos Humanos
Gerente de Construcción
Contratación de Personal
1 Negociación
Desta)o y Subcontratos
Planeacion de la Obra
Supervisión
Control de Presupuesto
Gerente de Gestión
1 Permisos
. 1... Licencias
1 localización de Terrenos
_ J Créditos
| Puente
_ ._l_ Hipotecas
1 Corridas
Financieras
Gerente de Proyectos
Estudio de Suelo
Factibilidad de Servicios
Levantamientos Topográficos
Anteproyecto
Proyecto
Supervision Arquitectónica
Gerente de Publicidad
Campaña Publicitaria
Contratación de Medios
Promocionales
Señalamientos y Espectaculares
Imagen
Relaciones Públicas