CONG TY CO PHANCHUNG KHoAN VNDIRECT

CONG HOA xA HOI cnuNGHIA VIBT NAMDoc l~p - TVdo - Hanh phuc

S6: 28112020/TTr-HDQT Ha N6i, ngay 19 thang 6 ndm 2020

A~m=tll.ciJA HQI DONGQUANTRJ CONGTY CP CHUNG KHoAN VNDIRECT'.". 'ee sua dBi bB sung I)i~u l~ va Quy eh~ quan tr] ni;)ibi;)cua Cong ty

Can ctr Nghi dinn s6 71120171ND-CP ngay 061612017 cua Chinh phu huang dan v~quan tricong ty ap dung il6i voi cong ty dai chung;Can cu Thong tu s6 95120171TT-BTC ngay 22/912017 cua B6 Tai chinh huang dan mot s6ili~u cua Nghi dinh s6 7112017IND-CP;Can cu thuc t~ t6 chiec b6 may quem Iy ili~u hann Cong ty CP Chung khoan VNDlRECT;

- Nhiim tang cuong hieu qua cong tac quan Iy, ili~u hann va phdn quyen tracn nhiem v~ cdchoat il6ng cua Cong ty CP Chung khoan VNDlRECT.

HOid6ng quan tri ("HDQT") Cong ty C6 phan Clnrng khoan VNDIRECT ("Cong ty") dll ra soat,xem xet va d~ xu~t sua d6i, b6 sung mot s6 di~u, khoan trong Di~u 1~hi~n hanh va Quy chS quan trinQihQcua Cong ty vai cac nQidung nhu sau:

I. Su'a df,i, bf, sung mi;)tsa di~u eua J)i~u l~ Cong ty ("Di~u W')1. Di~u 2.4 sua d6i quy dinh v~ nguai d~i di~n thea phap lu~t cho phu hqp vai co c~u t6 chuc di~u

hanh mai cua Cong ty.2. Di~u 4 sua d6i, b6 sung quy dinh v~ cac nghi~p V\1 kinh doanh cua cong ty phu hqp vai quy dinh

t~i Lu~t chUngkhoan s6 54/2019/QH14.3. Di~u 21.1 sua d6i quy dinh v~ vi~c uy quy~n cua c6 dong trong vi~c tham gia h9P DHDCD.4. Di~u 32.1 b6 quy dinh "Chu tich HQid6ng quan tri kiem chuc T6ng Giarn d6c cua Cong ty" dS

pM hqp vai Quy dinh t~i Nghi dinh 71/20 17/ND-CP huang dftnv~ quan tri cong ty ap d\lng d6ivai cong ty d~i chung thea do, tiT ngay 0118/2020 CM tich HQid6ng quan tri khong duqc kiernnhi~m chuc danh T6ng giam d6c.

5. Di~u 32.2.(1) sua d6i, b6 sung quy dinh v~ quy~n cua Chu tich HDQT trong vai tro nguai d~idi~n thea phap lu~t cua Cong ty.

6. Di~li 34.a.1 sua d6i quy dinh v~ thanh vien dQCl~pHQid6ng quan tri pM hqp vai quy dinh cuaLu~t doanh nghi~p.

7. Di~u 34.b.1 sua d6i dS quy dinh b6 sung chuc nang nhi~rn V\1 cua bQph~n KiSrn toan nQibQbaog6rn ell kiSm toan nQibQd6i vai cac cong ty can cua Cong ty.

8. Di~u 35.1 sua d6i, b6 sung quy dinh v~ thanh phftn cua Ban T6ng giarn d6c Cong ty phu hqp vaithvc tS cua Cong ty hi~n nay.

9. Di~u 37 sua d6i, b6 sung quy dinh v~ quy~n va nghia V\1 cua T6ng giarn d6c va thanh vien BanT6ng giarn d6c thea huang baa quat han va pM hqp vai co c~u t6 chuc rnai cua Cong ty.

10. Di~u 38 sua d6i, b6 sung quy dinh v~Thu kylNguai ph\l trach quan tri Cong ty phil hqp vai Nghidinh 71/20 17/ND-CP.

11. Ngoai ra, Di~u l~ co sua d6i b6 sung mot s6 cau, cum tir, ill ngfr su dung; thuat ngir viet tit vamot s6 d§.n chi~u trong Di~u l~ d@dam bao tinh thong nh~t v~ hinh thirc, nQi dung cua Di~u l~phu hop voi quy dinh cua Luat doanh nghiep, Luat clnrng khoan nam 2019, Nghi dinh71/20 17/ND-CP.Cac noi dung sua d6i, b6 sung d6i cu th@d6i voi Di~u l~ cua Cong ty duoc neu tai Phu luc dinhkern To trinh nay.

HQi dong quan tri kinh trinh Dai hQi d6ng c6 dong xem xet, thong qua Di~u l~ moi cua Cong ty gomcac di~u khoan sua d6i b6 sung. Di~u l~ moi se co hieu lire k@ill ngay duoc Dai hQi d6ng c6 dongthong qua va thay th~ cho ban Di~u l~ hi~n hanh. Giao cho Chu tich HDQT-Nguai d~i di~n thea phaplu~t cua Cong ty t6 chuc hoan thi~n va ky ban hanh Di~u l~ maio

II. Su'a dBi bB sung Quy eh~ quan tri nQi bQ eua Cong ty ("Quy eh~")

1. Di~u 12 sua d6i b6 sung quy dinh v~ cac Ti@uban tn,rc thuQc HQi d6ng Quan tri.2. Di~u 16 sua d6i b6 sung quy dinh v~ quy~n h~n cua CM tich HDQT.3. Di~u 17 sua d6i, b6 sung quy dinh v~ cac thanh vien Ban t6ng giam d6c.4. Di~u 18 sua d6i, b6 sung quy dinh v~ thAm quy~n cua T6ng giam d6c.5. B6 tom bQ cac nQi dung t~i Di~u 19, Di~u 20, Di~u 22 quy dinh v~ quy~n h~n va nhi~m V\l cua

Giam d6c di~u hanh v~n hanh, Giam d6c tai chinh, K~ toan trm'mg d@cho HDQT chu dQng quydinh C\l thS phu hqp Lu~t doanh nghi~p, Di~u l~ va thvc t~ t6 chuc ho~t dQng cua Cong ty trongtUng thai kyo

6. Di~u 23 sua d6i b6 sung quy dinh v~ thAm quy~n cua HQi d6ng quan tri va Chu tich HQi d6ngquan tri.

7. Ngoai ra, Quy ch~ quan tri nQi bQmai cling co sua d6i v~ cau ill,C\lm ill,thu~t ngfr va mQt s6 d§.nchi~u trong Quy ch~ d@dam bao tinh thfmg nh~t v~ hinh thuc va nQi dung cua Quy ch~ quan trinQi bQ.

Cac nQi dung sua d6i, b6 sung C\l the cua Quy ch~ quan tri nQi bQ cua Cong ty dUQ"cneu t~i Ph\ll\lCkern thea Ta trinh nay.

HQi d6ng quan tri kinh trinh D~i hQi d6ng c6 dong xem xet, thong qua Quy ch~ quan tri nQi bQmmcua Cong ty g6m cac di~u khoan sua d6i b6 sung. Quy ch~ quan tri nQi bQmai se co hi~u Ivc k@illngay dUQ"cD~i hQi d6ng c6 dong thong qua va thay th~ cho Quy ch~ quan tri nQi bQ hi~n hanh. Giaocho Chu tich HDQT-Nguai d~i di~n thea phap lu~t cua Cong ty t6 chuc hoan thi~n va ky ban hanhQuy ch~ quan tri nQi bQmai cua Cong ty.

Kinh trinh D~i hQi d6ng c6 dong thong qua.TM.HQI DONG QUAN TIq

CIillnCHHDQT

(Da kYJ

PH~M MINH HUONG

2

PHl) Ll)C 1: THUYET MINH VI~C sirA DOl, BO SUNG DIEU L~

Khoan 1 DiSu 1 DiMnghia

j. "Luat Chung khoan" co nghla la Luat Chirng j. "Ludt Chung khoan " co nghia la Ludt Chungkhoan s6 70/2006/QH11 dii diroc Quoc hQi mroc khoan dang co hieu 11!ccua Viet Nam;Cong hoa Xii hQi Chu nghia Vi~t Nam thong quangay 29 thang 06 niim 2006 va Luat s662/201O/QH12 sua d6i, b6 sung mot s6 diSu cuaLu~t clnrng khoan s6 70/2006/QH11 dang cohieu hrc thi hanh;

m. "Nguai co lien quan" 1aca nhan ho~c t6 chucduQ'c quy dinh t;;l.iKhoan 17 DiSu 4 cua Lu~tDoanh nghi~p va Khoan 34 DiSu 6 Lu~t ChUngkho<in;

r."Thanh vien H9i d6ng quan tri d9C l~p kh6ngdiSu hanh" 1athanh vien H9i d6ng quan tri kh6ngphai 1a T6ng Giam d6c, Pho T6ng giam d6c,

Sua d6i dinh nghiaLuat clurng khoan chophil hop voi Luatclnrngkhoan moi duocban hanh va co thSdiroc sua d6i thea nrngthai kyo

l. "Nguai quan If! doanh nghiep" la nguoi qudn B6 sung khai niemIf! cong ty, bao gam Chu tick HDQT, thanh vien "Ngiroi quan ly doanhHDQT, T6ng giam a6c, PM T6ng giam a6c, nghi~p" cho phU hqpNguiJi aqi di¢n thea phap lutl-t va ca nhiin giu vai Lu~t doanh nghi~pchuc danh quan If! khac co tham quyJn nh{m hi~n hanh.danh Cong ty kY kit giaa dtch cua Cong ty theauy quyJn cua HDQT

n. "Nguai co lien quan" 1a Nguai co lien quan Sua d6i l~i cho phUduQ'c quy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p va Lu~t hqp vai Lu~t chUngChUng khoan; khocln 2019 mai duQ'c

ban hanh

Sua l~i dS phU hqp vais\!, thay d6i trong Lu~tch(mg khoan niim2019

s. "Thanh vien d9C l~p H9i d6ng qui'm tri" 1a Sua d6i l~i cho phUthanh vien duQ'c quy dinh t~i Lu~t doanh nghi~p. hqp vai Lu~t doanh

nghi~p hi~n hanh va

q."SGDCK" duQ'c hiSu 1a S6 Giao dich ChUng r. "SGDCK" duQ'c hiSu la cac S6 glaO dichkhoan TP. H6 Chi Minh va;ho~c S6 Giao dich chUng khoan cua Vi~t Nam;ChUng khoan Ha N9i;

3

Di€u 2.4. Ngiroi daidien thea phap lu~t

Giam df>c di€u hanh van hanh, Giam df>c taichinh, K~ toan tnrong vii nhirng can hQ quan lykhac duoc HQi d6ng quan tri h6 nhiem hoac c6dong IOn cua Cong ty.

2.4.Nguai dai dien thea phap lu~t cua Cong ty Iiica nhan dai dien cho Cong ty thuc hien cac quyenvii nghia vu phat sinh tir giao dich cua Cong ty,dai dien cho Cong ty vai illcach nguyen don, hidon, nguai co quy€n lQ'i, nghla V\l lien quantruac Tn;mg tiii, Toa an vii cac quy€n vii nghla V\lkMc thea quy dinh cua pMp lu~t.a.Nguai d~i di~n thea pMp lu~t eua Cong ty Iii:CM tich HQi d6ng quan tri, T6ng Giam df>e,Giam df>eDi€u hiinh v~n hanh, vii Giam df>eTiiichinh.h.Quy€n vii nghla V\l cua nguai d~i di~n theapMp lu~t Iii CM tieh HQi d6ng quan tri duQ'CquydiM e\l thS t~i Khoan 32.2.1 Di€u 32 Di€u l~ mly.e.Quy€n vii nghla V\l eua nguai d~i di~n theapbip lu~t Iii T6ng Giam df>e dUQ'equy dinh C\lthS t~i Khoan 37.1 Di€u 37 Di€u l~ niiy.d.Quy€n vii nghla V\l eua nguai d~i di~n theapbip lu~t Iii Giam df>cDi€u hanh v~n hiinh dUQ'equy diM e\l thS t~i Khoan 37.2 Di€u 37 DiSu l~niiy.e.QuySn vii nghla V\l cua nguai d~i di~n theaphap lu~t Iii Giam df>eTiii ehinh dUQ'e quy dinhC\l thS t~i Khoan 37.3 DiSu 37 Di€u l~ niiy.

thuc t~ t6 chirc BQmaydiSu hanh hien tai cuaCong ty.

2.4. Nguoi dai dien thea phap lu~t cua Cong tyIii ca nhan dai dien eho Cong ty thirc hien cacquyen va nghia vu phat sinh til giao dich cuaCong ty, d~i di~n cho Cong ty vai tu cachnguyen don, hi don, nguai co quy€n lQ'i, nghlaV\l lien quan truac Tr9ng tai, Toa an va caequySn va nghla V\l kbie thea quy dinh eua pbiplu~t.a. Chu tieh HQi d6ng quan tri va T6ng Giam df>ela nguai d~i di~n thea pbip lu~t eua Cong ty. HQid6ng quan tri co thS quy~t dinh h6 nhi~m Giamdf>e tai chinh ho~e mQt PM t6ng giam df>e lamnguai d~i di~n thea pbip lu~t thu ha eua Cong tyva quy diM e\l thS quySn h~n, nhi~m V\l euanguai d~i di~n thea pMp lu~t nay.HQi d6ng quan tri quy diM va phan eong nhi~mV\l va quySn h~n e\l thS eua tUng nguai d~i di~nthea pMp lu~t phil hqp vai DiSu l~, quy dinh euapMp lu~t va ho~t dQng thl,lc t~ eua Cong ty.h. CM tieh HQi d6ng quan tri, khong anh hUOngd~n cac quySn va nghla V\l khac thea quy dinhcila pbip lu~t va Di€u l~ nay, co quySn d~i di~nCong ty trong cae eong vi~e/ho~t dQng, giao diehthuQe tham quySn quy~t diM eua D~i hQi d6ngc6 dong, HQi d6ng quan tri, va cae eongvi~e/ho~t dQng, giao dich khac thea phan cong

Sua d6i lai eho philhop voi thuc t~ t6 chircBQmay di€u hanh hient~i cua Cong ty.

4

f.Nguoi dai dien t~eo phap luat dang ky chiutrach nhiem cung cap tai lieu va lam viec voi Uyban Chung khoan Nha mroc la T6ng Giam d6c.g. Co che chuyen giao quyen va nghia V1,1 giiranhirng nguoi dai dien thea phap lu~ttrong tnronghQ'Pngiroi dai dien thea phap lu~t vang mat taiVi~t Nam, ill nhiem/nr chirc, bi mi~n nhiem/bai~i~I?-' tr6n khoi no~ctr !m, bi t~m giam, piWtro,b! mat ho~c h~n che, mat nang h,rchanh vi hoacbi mac quySn hanh nghS: .

Trnang hQ'Pngu;ai d~i di~n thea phap lu~t laChu tich HQi dong qm'm tri wi vao wanghQ'Pneu tren thi T6ng Giam d6c se thuc hiencac quySnva nghla V1,1 cua Chu tich H6i d6~gqm'intri;Tt;Jang hQ'Pn~ai d~i di~n thea phap lu~t laTong Giam doc wi vao trnang hQ'Pneu trenthi Chu ,tich HQid6ng quim tri se thvc hi~ncac quyen va nghla V1,1 cua T6ng Giam d6c;Truang ,hQ'Pr:guai d~i di~n thea phap lu~t laGiam doc Dieu hanh v~n hanh wi vao trnanghQ'Pneu ,tren thi T6ng Giam d6c se thvc hi~ncac quyen va nghla V1,1 cua Giam d6c DiSuhanh v~n hanh;Trnang ~Q'Pnguai d~i di~n thea phap lu~t laGiam doc Tai chinh wi vao trnang hQ'Pneutren thi T6ng Giam d6c se thuc hiSn cacquySnva nghla V1,1 cua Giam d6~ Tai ~hinh.

cua HDQT. Quyen va nghia V1,1 cua nguoi daidien thea phap luat la CM tich HQid6ng quan triduoc quy dinh cu th6 tai Khoan 32.2.1DiSu 32DiSu l~ nay.c. Tong giam d6c co cac quyen, nghia V1,1 cuangiroi dai dien thea phap lu~t cua Cong ty trongcac cong viec/hoat dQng, giao dich cua Cong ty(tm cac cong vi~c/ho~t dQng, giao dich thuocthAmquySn cua D~i hQid6ng c6 dong, 'HQid6~gquan tri ho~c HQi d6ng quan tri co quy dinhkhac). Quyen va n,ghla V1,1 cu~ nguai d~i di~nthee l,'hap lu~t la Tong Giam doc duQ'cquy dinhCl,l the t~i Khoan 37.1 DiSu 37 DiSu l~nay.d. Nguai d~i di~n thea phap lu~t dang ky chiutrach nhi~m cung dp tai li~u va lam vi~c vai Uyban ChUngkhoan Nha nuac la T6ng Giam d6c.e.Co che chuy6n giao quySn va nghla V1,1 gifranhUng nguai d~i di~n thea phap lu~t trongtrnang hQ'Pnguai d~i di~n thea phap lu~t v~ngm~t t~i Vi~t Nam, ill nhi~m1ill chuc, bi mi~nnhi~m1biiinhi~m, tr6n kh6i noi cu tm bi tamgiam, ph~t ro, bi mftt ho~c h~n che, mftt~a~g ivchanh vi ho~c bi mac quySn hanh nghS:Trnang hq> nguai d~i di~n thea phap lu~t la Chutich HQi ~ong quan t~iwi vao wang hQ'Pneutren thi Tong Giam doc se thvc hi~n cac quySnva nghla V1,1 cua Chu tich HQid6ng quan tri;Tt;Jang hQ'P~guai d~i di~n thea phap lu~t laTong Giam doc wi vao wang hQ'Pneu tren thi

5

Chu, tich H9i d6ng quan tri se thirc hien cacquyen va nghia V\1 cua T6ng Giam d6c.

DiSu 4. Pham vi hoatdQngkinh doanh

4.1.Nghi~p V\1 kinh doanh cua Cong ty bao g6m: 4.,l.Nghiep V\1 kinh doanh cua Cong ty baogom:a. Moi gioi chirng khoan;

b. Tv doanh clnrng khoan;c. Bao lanh phat hanh chirng khoan;d. Ttr vftn dftu ill clnrng khoan, ill vftn tai chinhva cac dich V\1 tai chinh khac;e. LUllky chirng khoan;f. NMn uy thac quan, ly tai khoan giaochirng khoan cua nha dau ill.

e. Cac nghiep V\1 kinh doanh clnrng khoan khacdich thea quy dinh cua phap Iuat.

Sua d6i lai cho phuhop voi Luat chirngkhoan nam 2019a. Moi gioi clnrng khoan;

b. TVdoanh clnrng khoan;c. Bao lanh phat hanh clnrng khoan;d. Tu vftn dftu ill chirng khoan;

4;2. Cong ty thvc ~i~n cac ho~t d9ng va cung cftptat cit cac san pham, dich V\1 rna phap lu~t chophep, bao g6m nhung khong giai h~n a:a). Nh~n uy thac quim,ly tai khoan giao dichchUngkhoan cua nha dau ill ca nhan· thuc hienphan ph6i ho~c lam d~i ly phan ph6i· ch~gkhoan; quan ly tai khmln giao dich chUngkhoan;cung img dich V\1 quan ly danh sach ngmJi sahfru chUngkhoan cho cac doanh nghi~p khac;b). S:ungcftp~ich V\1 giao,dich chUngkhoan t[lJctuyen; cung cap ho~c phOihqp vai cac t6 chucti~ d\lng cung cftp dich V\1 cho kh,achhang yaytien mua chUngkhoan ho~c cung cap dich V\l choyay ~hUngkhoan; cung cftp ho~c ph6i hgp vaic~c to chuc tin d\lng cung cftpdich V\l Ungtruactien ban chimg khoan; lUllky chUng khoan; bil

Sua d6i l<;licho philhgp vai Lu~t chungkhoan nam 2019

JI

6

tnr va thanh to an chimg khoan; cac dich vu trenthi tnrong clnrng khoan phai sinh.c. Giao dich chimg khoan tren tai khoan tu doanhchtmg khoan va diroc d§.unr, gop v6n, phat hanh,chao ban cac san pham tai chinh,d). Cung cfrp dich vu tir vftn h6 sa chao banclnrng khoan, thuc hien cac thu tuc tnroc khichao ban clnrng khoan; dai Iy hru ky, thanh toan,chuyen nhuong clnrng khoan; nr vftn tai CO" cftu,hop nhftt, sap nhap, t6 chirc lai, mua ban doanhnghiep; nr vftn quan tri, nr vftn chi~n hroc doanhnghiep; nr vftn chao ban, niem y~t, dang ky giaodich clnrng khoan; tu vftn c6 phan hoa doanhnghiep.e). Cung cftp dich vu nr vftn dAunr clnrng khoan.f). Cung cftp dich V\l tai chinh va cac dich V\lkhac phil hgp vai quy dinh cua phap Iu?t.

4.3. Cong ty co th~ ti~n hanh thay d6i ho~c b6sung m9t ho~c m9t s6 trong nhiing lInh V1Jckinhdoanh quy dinh t~i Khoan 4.1 Di~u nay theaquy~t dinh cua H9i d6ng Quan tri sau khi dugcUBCKNN phe duy~t.

4.4. Cong ty co th~ ti~n hanh thay d6i ho~c b6 Sua d6i cho phil hgpsung cac nghi~p Vl,l kinh doanh, ho~t d9ng kinh vai Lu?t chUng khoandoanh quy dinh t~i Khoan4.1 va Khoan4.2 Di~u nam 2019 va cac suanay sau khi dugc sv chftp thu?n cua Ca quan Nha d6i tCiliDi~u 4 nay.nuac co th~m quy~n.

Di~u 10. Quy t~c d~oduc ngh~ nghi~p

10.1 B9 quy t~c d~o duc ngh~ nghi~p (n~u co) do 10.1 B9 quy t~c d~o duc ngh~ nghi~p phai dugcHi~p h9i Kinh doanh ChUng khoan ban hanh ban hanh va cong b6 r9ng riii trong Cong ty.duai hinh thuc van ban phai dugc cong b6 r9ngriii trong Cong ty. Chu tich HDQT ho~c BanT6ng Giam d6c ban hanh n9i quy cua Cong ty,chi ti~t hoa n9i dung cua B9 Quy t~c D~o ducngh~ nghi~p nay.

Sua d6i I~i cho pMhgp vai thvc t~ quan triCongty

7

Khoan 1 DiSu 21 Uyquyen dir hQPDai hQid6ngc6 dong("DHDCD")

DiSu 27. ThAmquyenva thS thuc Iftyy ki~nC6 dong b~ng van bandS thOngqua nghiquy~t cua D~i hQid6ng C6 dong

Khoan 1DiSu 30Thanh phAnva nhi~mky cua thanh vien HQid6ng qm\n tri

DiSu 32. CM tich HQid6ng Quim tri

21.1 Cac C6 dong co thSuy quyen cho mQtngiroikhac dai dien cua minh tham du hQP Dai hQid6ng c6 dong. Truong hop co nhieu han motngiroi dai dien thea uy quyen duoc cu thi phaixac dinh cu thS s6 c6 phan va s6 phieu bAucuam6i nguoi dai dien.

27.4 C6 dong co thS giri phieu Iftyy ki~n dil traloi d~n Cong ty thea mQttrong cac hinh thucsau day:

b. Gui fax, ho~c thu di~n tu. Phi~u Iftyy ki~n girivS cong ty qua fax, ho~c thu di~n tU phai dUQ'cgiu bi m~t d~n thai diSm kiSm phi~u.

30.1 S6 luqng thanh vien HQid6ng quim tri cuaCong ty la nam (05) nguai. Nhi~m ky cua HQid6ng quan tri la nam (05) nam. Nhi~m ky cuathanh vien HQid6ng quan tri khong qua nam (05)nam; thanh vien HQid6ng quan tri co thS duQ'cbAul~i vai s6 nhi~m ky khong h~n ch~. T6ng s6thanh vien HQid6ng quan tri dQcl~pkh6ng diSuhanh phai chi~m it nhftt mQt phAn ba t6ng s6thanh vien HQid6ng quan trio

32.1 HQid6ng quan tri Iva chQn trong s6 cacthanh vien HQid6ng quan tri dS bAura mQtChutich. HQid6ng quan tri co quySn bili mi~n chucdanh CM tich HQid6ng qU<lntri rna minh bAura.Trir khi D~i hQid6ng C6 dong quy~t dinh khac.CM tich HQi d6ng qU<lntri kiem nhi~m chuc

21.1 Cac C6 dong co thS uy quyen cho metnguoi khac dai dien cua minh tham dir hop DaihQid6ng c6 dong.

27.4 C6 dong co thS giri phieu Iftyy ki~n dil tralei d~n Cong ty thea mQttrong cac hinh thirc sauday:b. Gui fax, thu di~n tU ho~c phuang ti~n di~n tUkhac. Phi~u Iftyy ki~n giri vS cong ty qua fax,ho~c thu di~n tU ho~c phuang ti~n di~n tU khacphiii dUQ'cgiu bi m~t d~n thai diSm kiSm phi~u.

30.1 S6 luqng thanh vien HQid6ng qmln tri cuaCong ty la nam (05) nguai. Nhi~m ky cua HQid6ng quan tri la nam (05) nam. Nhi~m ky cuathanh vien HQi d6ng quan tri khong qua nam(05) nam; thanh vien HQi d6ng quan tri co thSduQ'c bAu l~i vai s6 nhi~m ky khong h~n ch~.T6ng s6 thanh vien dQc l~p HQi d6ng quan triphiii chi~m it nhftt mQt phAn ba t6ng s6 thanhvien HQid6ng quan trio

32.1 HQi d6ng quan tri Iva chQn trong s6 cacthanh vien HQid6ng quan tri dS bAura mQtCMtich. HQid6ng quan tri co quySn bili mi~n chucdanh Chu tich HQid6ng quan tri rnaminh bAura.

Sua d6i phu hop voiLuat doanh nghiep

B6 sung them hinhthuc giri phi~u Ifty yki~n cho cong ty b~ngphuang ti~n di~n tUkhac ngoai hinh thucgiri fax ho~c thu di~ntU

Sua d6i cau tir pM hqpvai Lu~t doanh nghi~p

Bo nQi dung Chu tichHQid6ng quan tri kiemnhi~m chuc T6ngGiam d6c phiii dUQ'cphe chuAn hang namt~i f)~i hQi d6ng C6dong thuOng nien dS

8

Tfmg Giam d6c phai diroc phe chuan hang namtai Dai hQi d6ng C6 dong tlnrong nien .

(I) Cac quyen va nghia vu cua ngiroi dai dienthea phap lu~t cua Cong ty thea quy dinh cuaLuat doanh nghiep, Di~u l~ Cong ty, Nghi quyetDl;li hQi hQi d6ng c6 dong, va;ho~c nghiquyStJquy chS cua HQi d6ng quan tri Cong ty. C\lth~:- QuySt dinh dftu ill, ban tai san, quySt dinh vaky cac hgp d6ng mua, ban, vay, cho vay, hgpd6ng thuong ml;li, dan Sl,l, tai chinh, dm c6, thSchap, bao lanh, giao dich bao dam ho~c b6ithUOng va hgp d6ng kMc co gia tri duai 20%t6ng gia tri tai san duQ'c ghi trong bao cao taichinh quy gftn nhat cua Cong ty;- Di~u hanh va qUYStdinh cac van d~ lien quandSn hOl;ltdQng va cong vi~c kinh doanh hangngay cua cong ty. MQt hOl;ltdQng se duQ'c coi lahOl;ltdQng kinh doanh hang ngay cua Cong ty nSunhu hOl;ltdQng do khong thuQc thAm quy~n quyStdinh cua Dl;li hQi d6ng c6 dong hay HQi d6ngQuan trio

(I). Cac quyen va nghia vu cua ngiroi dai dien Sua d6i b6 sung d~ quythea phap luat cua Cong ty thea quy dinh cua dinh cu th~ hon va d~Luat doanh nghiep, Di~u l~ Cong ty, Nghi quyet phu hop voi thuc tSDl;li hQi hQi d6ng c6 dong, va;ho~c nghi quan tri di~u hanhquyStJquy chS cua HQi d6ng quan tri Cong ty. C\l Cong ty.th~:- QuySt dinh dftu ill, ban tai san, quySt dinh vaky cac hgp d6ng mua, ban, vay, cho vay, hgpd6ng thuong ml;li, dan Sl,l, tai chinh, dm c6, thSchap, bao lanh, giao dich bao dam ho~c b6ithUOng va hgp d6ng khac co gia tri duai 20%t6ng gia tri tai san duQ'c ghi trong bao cao taichinh quy gftn nhat cua Cong ty; D6i vai cac hgpd6ng, giao dich co gia tri ill20% t6ng gia tri taisan cua Cong ty tra len thi CM tich HQi d6ngquan tri duQ'Cky sau khi da duQ'c HQi d6ng quantri thOng qua ho~c uy quy~n;

CP huang dfrn v~ quantri cong ty ap dung d6ivoi cong ty dai chungla nr ngay 0118/2020Chu tich HQi d6ngquan tri khong dirockiem nhiem chirc danhT6ng giam d6c.

9

Di~u 34a. Thanh vienHQi d6ng quan tri dQcl~p, khong di~u hanh

Khoan 1Khoan 34b.1Di~u 34b. BQ ph~nKi~m tmln nQi bQ va

Thanh vien HQi d6ng quan tri dQC l~p, khong Thanh vien t19c ldp H9i t16ng quan tri, khong Sua d6i v~ til ngfr PMdi~u hanh t1i~uhank hop voi Luat doanh1------------------+--------------------1 nghiep va xoa bat nQi34a.I Thanh vien HQi d6ng quan tri khong di~u 34a.I Thanh vien HQi d6ng quan tri khong di~u dung trung l~p voihanh la thanh vien khong nam gift met vi tri di~u hanh la thanh vien HQi d6ng qua tri khong phai phan giai thich thuathanh nao trong Cong ty, nrc la khong d6ng thai la T6ng Giam d6c, Nguai d;;lidi~n phap lu~t, K~ ngft t;;liDi~u 1.la thanh vien Ban T6ng Giam d6c, k~ toan toan tru6ng ho~c nguai di~u hanh khac cua Congtruang ho~c can bQ quan Iy khac dugc HQi d6ng ty dugc HQi d6ng quan tri b6 nhi~m.quan tri b6 nhi~m.Thanh vien HQi d6ng quan tri dQC l~p la thanhvien khong co quy~n 19i sa hfru trvc ti~p ho~cgian ti~p d6i vai Cong ty; khong la nguai quanly, nhan vien ho~c cac ben lien quan cua Cong tyva dap tmg cac tieu chuftn neu t;;liKhoan 2 Di~u151 Lu~t doanh nghi~p .

34b.I. BQ ph~n Ki~m toan nQi bQ thgc hi~n chuc 34b.I. BQ ph~n Ki~m toan nQi bQ thgc hi~n chuc B6 sung c\lm tir "vanang cua minh tren nguyen t~c dQc l~p, trung nang cua minh tren nguyen t~c dQc l~p, trung cac Cong ty con" phuthgc, khach quan va bao m~t. Cac chuc nang, thvc, khach quan va bao m~t. Cac chuc nang,

34a.2 T6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan trikhong di~u hanh ho~c thanh vien HQi d6ng quantri dQc l~p phiii chi~m it nhfrt mQt ph~n ba (1/3)t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan trio S6 lugngt6i thi~u thanh vien HQi d6ng quim tri khong di€uhanhldQc l~p dugc xac dinh thea phuong thuclam tron xu6ng.

p. Duoc uy quyen cho cfrp diroi va/hoac ngiroi B6 sung them cho r5khac thtrc hien mot, mot s6 cong viec thuoc thftm rang trong vfrn d~ uyquyen cua minh. quyen

34a.2 T6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan tri Sua t16i v~ tit ngu chokhong di€u hanh ho~c thanh vien dQc l~p HQi phil h9P v&i Lu(ltd6ng quan tri phiii chi~m it nhfrt mQt ph~n ba doanh nghi¢p(1/3) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan trio S6lugng t6i thi~u thanh vien HQi d6ng quan trikhong di€u hanh, thanh vien dQc l~p HQi d6ngquan tri dugc xac dinh thea phuong thuc lamtron xuong.

10

nhiem vu cu thS cua bO phan KiSm toan noi bo nhiem vu cu thS cua bo phan KiSni toan noi bo hop voi quy dinh cuanhir sau: nhu sau: Luat clnrng khoan.

Quan tri rui ro cua HOid6ng quan tri

1. Tlnrc hien kiSm toan noi bO Cong ty va cacCong ty con;

1. Thuc hien kiSm toan noi bOCong ty

Thanh phan Ban Tong Giam d6e cua Cong ty Sua d6i dS bao quatg6m co: T6ng Giam d6e, Pho T6ng giam d6e hon va phil hop voi sa(neu co), Giam d6e tai ehinh va cac clnrc danh d6 t6 ehue m6i euaquan ly quan trQng khae do Hoi d6ng quan tri Cong tyCong ty quy dinh.

Thanh phAnBan T6ng Giam d6e cua Cong tyg6m co: T6ng Giam d6e, Giam d6e diSu hanhv~n hanh, Giam d6e tai ehinh va cae ehue danhquan ly quan trQng khae do HOi d6ng quan triCong ty quy dinh.

DiSu 35. 1Thanhphan, nhiem ky cuathanh vien Ban T6ngGiam d6e

DiSu 37. QuySnva nghia Vl,l eua T6ng Giam d6e, DiSu 37. QuySnva nghla Vl,l eua T6ng Giam d6e,Giam d6e DiSu hanh v~n hanh, Giam d6e Tai Thanh vien Ban T6ng giam d6eehinh.

Sua d6i b6 sung dSphilh9]Jvai thl!e t~ quan tridieu hanh Cong ty.

DiSu 37. QuySn vangma Vl,l eua T6ngGiam d6e, Giam d6eDiSu hanh v~n hanh,Giam d6e Tai ehinh.

T6ng Giam d6e co cae quy@nva nghla Vl,l nhu T6ng Giam d6e co cae quy@nva nghla Vl,l nhu S~ad6i b6,sung dSC],uyd!nh e\l the hon quyen,nghla Vl,l va h~n muequy~t dinh d6i euaT6ng giam d6e d6i vaicae giao dieh.

sau:a. Quy~t dinh cae vin d@lien quan d~n eong vi~ekinh doanh hang ngay eua Cong ty (tm cae vind@thuoe t?Amquy@neua HOid6ng quan tri ho~eD~i hQidong co dong);

sau:a. Quy~t dinh cae vin dS lien quan d~n eong vi~ekinh doanh hang ngay eua Cong ty;

11

e. BA nhiem, mien nhiem, bai nhiem cac clnrcdanh quan ly cua Cong ty.

i. Quyet dinh cac giao dich va ky k~t cac hopd6ng cua Cong ty, trong pham vi phu hop voiquy dinh cua Luat doanh nghiep, Di~u l~ nay vaNghi quyet/quy eh~ cua HQi d6ng quan tri;

I. Quyen va nghia vu khac thea quy dinh cuaphap lu~t, DiSu l~Cong ty va nghi quySt/quy eh~eua HQi d6ng quan trioTAng Giam d6e thl;rehi~n cae quySn va nghTa V\lneu tren trong ph~m vi eong vi~e dUQ'e giao(ph~m vi dUQ'egiao) thea nghi quySt/quy ehS euaHQi d6ng qul'lll trio TAng Giam d6e phai di~uhanh eong vi~e kinh doanh h~ng ngay eua eongty thea dung quy dinh eua phap lu~t, Di~u l~eong ty, hqp d6ng lao dQng ky v6i eong ty vanghi quySt/quy ehS eua HQi d6ng quan trioTruOng hqp TAng Giam d6e diSu hanh trai v6iquy dinh nay rna gay thi~t h~i eho eong ty thiTAng Giam d6e phai ehiu tnieh nhi~m tru6e phaplu~t va phai b6i thuOng thi~t h~i eho eong ty.

e. BA nhiem, mi~n nhiem, bai nhiem cac chircdanh quan ly cua Cong ty, tnr cac chirc danhthuoc thfrm quyen cua HQi d6ng quan trio Chutich HQi d6ng quan tri;

i. Quyet dinh cac giao dich va ky kSt cac hopd6ng cua Cong ty co gia tri duoi 15% tAng giatri tai san duoc ghi trong bao cao tai ehinh quygAnnhftt cua Cong ty;D6i v6i cae hqp d6ng, giao dieh co gia tri tir 15%d~n du6i 20% tAng gia tri tai san eua Cong ty tralen thi TAng giam d6e dUQ'eky sau khi da dUQ'eCM, tieh HQi d6ng quan tri thOng qua ho~e uyquyen;D6i v6i cae hqp d6ng, giao dieh co gia tri ill20%tAng gia tri tai san eua Cong ty tra len thi TAnggiam d6e dUQ'e ky sau khi da dUQ'eHQi d6ngquan tri thong qua ho~e uy quySn;

k. DUQ'euy quySn eho cfrp du6i va/ho~e ngmJikhae thl;te hi~n mQt, mQt s6 eong vi~e thuQe thfrmquySn eua minh va phai ehiu traeh nhi~m tru6ephap lu~t va HQi d6ng quan tri v~ vi~e uy quy~ndo;

1. Quy~n va nghTa V\l khae thea quy dinh euaphap lu~t, DiSu l~ Cong ty, nghi quyStiquy eh~

12

cua HQi d6ng quan tri, uy quyen/phan quyen cuaHQi dong quan trioTong Giam d6e thirc hien cac quyen va nghia vuneu tren trong pham vi' phu hop voi nghiquyet/quy eh~ cua HQi d6ng quan trioT6ng Giamd6e phai di~u hanh cong viec kinh doanh hangngay cua cong ty theo dung quy dinh cua phapluat, Di~u l~ cong ty, hop d6ng lao dong ky voicong ty va nghi quyet/quy eh~ cua HQi d6ngquan trio Truong hop T6ng Giam d6e di~u hanhtrai voi quy dinh nay rna gay thiet hai eho congty thi T6ng Giam d6e phai chiu trach nhiemtnnrc phap luat va phai b6i thirong thiet hai ehocong ty.

Di~u 37.2 Quy~n vanghla V\l eua Giam d6eDi~u hanh v~n hanh(ho~e PhO T6ng giamd6e ph~ traeh v~nhanh):

37.2. Quyen va nghia vu cua Giam d6e Di~u 37.2. Quy~n va nghla V\l eua Thanh vien khaehhanh v~n hanh: eua Ban T6ng Giam d6e:Giam d6e Di~u hanh v~n hanh la nguai di~u Thanh vien khae eua Ban T6ng giam d6e co caehanh eong vi~e v~n hanh, h6 trq kinh doanh hang quy~n va nghla V\l quan ly di~u hanh Cong tyngay eua Cong ty, ehiu S\fgiam sat eua HQi d6ng theo S\f phan eong eua HQi d6ng quan trioquan tri va ehiu traeh nhi~m truae HQi d6ng quantri, truae phap lu~t v~ vi~e th\fe hi~n cae quy~nva nghla V\l duqe giao. Cae eong vi~e thuQequy~n va nghla V\l di~u hanh eua Giam d6e Di~uhanh v~n hanh duqe quy dinh e~ thS t~i nghiquy~t/quy eh~ eua HQi d6ng quan trioGiam d6e Di~u hanh v~n hanh co cae quy~n vanghla V\l nhu sau:a. Quy~t dinh cae vftn d~ lien quan d~n eong vi~ev~n hanh, h6 trq kinh doanh h~ng ngay eua Congty trong ph~m vi dUQ'egiao;

Sua d6i dS thay b~ngquy dinh chung theohuang quy~n va nghlaV\l eua Thanh vien BanT6ng Giam d6e se theoS\f phan eong eua HQid6ng quan trio

13

b. Ki~n nghi phirong an co cftu t6 chirc, quy ch~quan Iy noi b9 Cong ty trong pham vi diroc giao;c. B6 nhiem, mien nhiem, bai nhiem cac chircdanh quan Iy ella Cong ty trong pham vi duocgiao;d. Tuyen dung lao dQng, quyet dinh ti~n hrongva IQ'i ich khac d6i voi nguoi lao dong trongCong ty trong pham vi diroc giao;e. Quyet dinh cac giao dich va ky k~t cac hQ'Pd6ng cua Cong ty trong pham vi phu hQ'Pvoi quydinh cua Luat doanh nghiep, Di~u I~ filly va Nghiquyet/quy ch~ cua H9i d6ng quan tri;f. Dai dien Cong ty lam viec voi cac CO'quan nhamroc co th~m quyen va/hoac cac ca nhan t6 clnrckhac lien quan d~n hoat dQng van hanh cua Congty;g. Quyen va nghia vu khac thea quy dinh cuaphap lu~t, Di~u I~ cong ty va nghi quy~t/quy ch~cua HQi d6ng qm'm trioGiam d6c Di~u hanh v~n hanh thvc hi~n cacquy~n va nghla V\l neu tren trong phc;tmvi congvi~c dUQ'cgiao (phc;tm vi duQ'c giao) thea nghiquy~t/quy ch~ cua H9i d6ng qUlin trio Giam d6cDi~u hanh v~n hanh phai di~u hanh cong vi~ccua cong ty thea dung quy dinh cua phap lu~t,Di~u I~ cong ty, hQ'Pd6ng lao dQng ky vai congty va nghi quy~t/quy ch~ cua H9i d6ng qUlin trioTruOng hQ'PGiam d6c Di~u hanh v~n hanh di~uhanh cong vi~c trai vai quy dinh nay rna gay thi~thc;ticho cong ty thi Giam d6c Di~u hanh v~n hanh

14

phai chiu trach nhiem tnroc phap luat va phai b6itlnrong thiet hai cho cong ty.37.3. Quyen va nghia vu cua Giam d6c Taichinh:Giam d6c Tai chinh la ngiroi di~u hanh cong vieclien quan d~n tai chinh va nguon v6n cua Congty, chiu SlJ giam sat cua HQi d6ng quan tri va chiutrach nhiern tnroc HQi d6ng quan tri, tnroc phaplu~t v~ viec tlnrc hien cac quyen va nghia vudiroc giao. Cac cong viec thuoc quyen va nghiavu di~u hanh cua Giam d6c Tai chinh duoc quydinh cu th~ tai nghi quyet/quy ch~ cua HQi d6ngquan trioGiam d6c Tai chinh co cac quyen va nghia vunhir sau:a. Quyet dinh cac vAnd~ lien quan d~n cong vi~ckinh doanh tai chinh va ngu6n v6n h~ng ngaycua Cong ty trong ph~m vi duqc giao;b. Ki~n nghi phuang an co du t6 chilc, quy ch~qm'm ly nQi bQCong ty trong ph~m vi duqc giao;c. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, bai nhi~m cac chilcdanh quan 1y cua Cong ty trong ph~m vi duqcglao;d. Tuy~n d\lllg lao dQng, quy~t dinh ti~n luangva lqi ich khac d6i vai nguai lao dQng trongCong ty trong ph~m vi duqc giao;e. Quy~t dinh cac giao dich va ky k~t cac hqpd6ng cua Cong ty trong ph~m vi phu hqp vai quydinh cua Lu~t doanh nghi~p, Di~u l~ nay va Nghiquy~t/quy ch~ cua HQi d6ng quan tri;

15

f. Dai dien hop phap cua chu tai khoan d6i voicac tai khoan cua Cong ty rna tai cac t6 chirc tindung; dai dien Cong ty lam viec voi cac Co quannha mroc co tham quyen va;ho~e cac ca nhan t6chirc khac lien quan dSn heat dQng tai ehinh vanguon v6n cua Cong ty;g. Quyen va nghia V1,l khac thea quy dinh cuaphap lu~t, Di~u l~ cong ty va nghi quyet cua HQid6ng quan trioGiam d6e Tai ehinh thuc hien cac quyen vanghia V1,l neu tren trong pham vi cong viec dirocgiao (pham vi duoc giao) thea nghi quyet/quyehS cua HQid6ng quan trioGiam d6e Tai ehinhphai di~u hanh cong viec cua cong ty thea dungquy dinh cua phap luat, Di~u l~ eong ty, hqpd6ng lao dQngky vai eong ty va nghi quyStiquyehSeua HQid6ng quan trioTruang hqp Giam d6eTai ehinh di~u hanh eong vi~e trai vai quy dinhnay rna gay thi~t h~i eho eong ty thi Giam d6eTai ehinh phiii ehiu traeh nhi~m truae phap lu~tva phiii b6i thuang thi~t h~i eho eong ty.

16

Di~u 38. Thu ky congty

Di~u 38. Thu ky Cong ty38.1 HQi d6ng quan tri se chi dinh mot (hoacnhieu) nguoi him Thu ky Cong ty voi nhiem kyva nhirng di~u khoan thea quyet dinh cua HQid6ng quan trioHQid6ng quan tri co the bai nhiemThir ky Cong ty khi cftnnhung khong trai voi cacquy dinh phap luat hien hanh v~ lao dQng.HQid6ng quan tri cling co the b6 nhi~m mQt haynhi~u Trq ly Thu ky Cong ty tuy timg thai diem.

Dieu 38. Thu ky Cong ty, Ngiroi phu trach quantri Cong ty38.1. HQi d6ng quan tri chi dinh mot (hoacnhieu) ngiroi lam Thu ky Cong ty. Thu ky Congty d6ng thai la Ngiroi phu trach quan tri Cong tyde h6 tro hoat dQng quan tri cong ty diroc ti~nhanh mot each co hi~u qua. Nhi~m ky cua Thuky Cong ty/Nguai phl,ltrach quan tri cong ty doHQid6ng quan tri quy~t dinh, t6i da la nam (05)nam. HQi d6ng quan tri co thS bili nhi~m Thu kyCong ty/Nguai ph\} trach quan tri Cong ty khicftnnhung khong tnii vai cac quy diM phap lu~thi~n hanh v~ lao dQng.HQi d6ng quan tri clingco thS b6 nhi~m mQt hay nhi~u Trq ly Thu kyCong ty/Nguai ph\} tnich quan tri Cong ty tuytimg thai diSm.

V,ai tro va nhi~m Vl,l cua Thu ky Cong ty bao 38.2.Thu ky Cong ty/Nguai phl,l tnich quan trigom: cong ty co cac quy~n va nghIa Vl,l sau:a. T6 chuc cac cUQchQPcua HQi d6ng quan tri,Ban kiem soat va D~i hQi d6ng C6 dong theal~nh cua eM tich HQi d6ng quan tri ho~c Bankiem soat;b. Lam bien ban cac cUQchQp;C. Tu van v~ tM Wccua cac cUQchQp;d. Cung cap cac thOngtin tai chinh, ban sao bienban hQPHQi d6ng quan tri va cac thOngtin khac

a. Tu van HQi d6ng quan tri trong vi~c t6 chuchQpD~i hQid6ng c6 dong thea quy dinh va caccong vi~c lien quan gifraCong ty va c6 dong;b. Chuftnbi cac cUQchQPHQi d6ng quan tri, Bankiem soat va D~i hQid6ng c6 dong thea yeu cAucua HQi d6ng quan tri ho~c Ban kiSm soat;C. Tu van v~ thu Wccua cac cUQchQp;d. Tham dVcac cUQchQp;

Sua d6i b6 sung phuhop voi quy dinh taiNghi dinh s671/20 17/ND-CP.

17

eho thanh vien cua HQi d6ng quan tri va Banki~m soat,Thir ky Cong ty co trach nhiem bao mst thongtin thea cac quy dinh cua phap luat va DiSu l~Cong ty.

e. Tu vftn thu tuc l~p cac nghi quyet cua HQidang quan tri phil hop voi quy dinh cua phapluat;f. Cung cftp cac thong tin tai ehinh, ban sao bienban hop HQi dang quan tri va cac thong tin khaceho thanh vien cua HQi dang quan tri va Ki~mscat vien;g. Giam sat va bao cao HQi dang quan tri v~ hoatdong cong b6 thong tin cua cong ty.h. Bao mat thong tin thea cac quy dinh cua phaplu~t va Di~u l~ cong ty;i. Cac quyen va nghia vu khac thea quy dinh cuaphap lu~t va Di~u l~ eong ty.38.3. Thu ky Cong ty/Nguai ph\! traeh qmin trieong ty phai la nguai co hi~u bi~t v~ phap lu~t,khong duqe dang thai lam vi~e eho eong ty ki~mtoan dQe l~p dang thve hi~n ki~m toan cae baoeao tai ehinh eua eong ty.

Di~u 61 Ngay hi~u Ive 61.1 Ban di~u l~ nay gam XXI chuang, duqe D~ihQi dang C6 dong Cong ty C6 phfrn ChUngkhoan VNDlRECT nhftt tri thong qua ngay 29thang 5 niim 2017.61.2 Ban di~u l~ nay duqe £)~i hQi dang e6dong thOng qua ngay 29/5/2017 va thay th~ tfttcci cae ban Di~u l~ truae day. Cae £)i~u 2.4, Di~u13a, DiSu 32.2, DiSu 32.3, £)i~u 35, £)i~u 36,£)i~u 37, £)i~u 60 va £)i~u 61.2 sua d6i, b6 sungthea Nghi quy~t £)~i hQi dang e6 dong ngay26112/2017 va co hi~u Ive k~ tir khi sua d6i, b6

61.1 Ban di~u l~ nay gam XXI chuang, duqe £)~i Sua d6i eho ng~n gQnhQi dang C6 dong Cong ty C6 phfrn ChUng va phil hqp vai thve t~.khoan VNDlRECT nhftt tri thOng qua ngay30/6/2020 va thay th~ thay th~ tfrt ca cae ban£)i~u l~ truae day.

18

sung. Cac Di~u 11.1, Dieu 11.10 va Dieu 22.1sua d6i, b6 sung theo Nghi quyet Dai hQi d6ngc6 dong ngay 20/4/2018 va co hieu hrc k~ tit khiduoc thong qua.61.3 Dieu l~ duoc l~p thanh 6 ban, co gia tri nhunhau, trong do: 01 ban n9P cho Uy ban chirngkhoan Nha mroc, 05 ban luu trir tai tru sa chinhcua Cong ty,

19

Di~m a,c,g khoan 1Di~u 2. Giai thich thuatngfr

Di~u 12. Ok ti~u bancua HDQT

PHU LUC 2: THUYET MINH VIl::C SUA DOl, BO SUNG QUY CUE QuAN TRI NOI BO. . . . .

a. Di~u l~duoc hi~u hi Dieu l~ t6 chirc va hoat dQngcua Cong ty CP Clnrng khoan VNDIRECT duocDHDCD thong qua ngay 29/5/2017;

a. f)i~u l~ diroc hi~u 1£1Di~u l~ t6 chirc Sua d6i cau nrva hoat dQng cua Cong ty CP Chirngkhoan VNDIRECT.

c. C6 dong IOn1£1c6 dong duoc quy dinh tai khoan c. C6 dong IOnla c6 dong diroc dinh9 Di~u 6 Lu~t clnrng khoan, nghia tai Lu~t chirng khoan.

h. Nguoi co lien quan la ca nhan, t6 chirc duoc quydinh tai khoan 17 Di~u 4 Luat doanh nghiep vakhoan ·34Di~u 6 Lu~t chUngkhoan.

1.HDQT co th~ thanh l~pcac Ti~u ban trvc,thuQch6trQ'ho~t dQngcua HDQT, bao gom: HQidong ~ansv (Ti~u ban nhan sv va luang thm'mg~,HQi dongdftu ill, Ban ki~m toan nQibQva cac Tieu ba~ khac(gQichung 1£1Ti~uban). Thanh vien cua cac Tieu bant6i thi~u phai co mQtnguai la thanh vien HDQT.2. HQid6ng nhan sv:a. HQid6ng nhan sv trvc thuQcHQid6ng quan tri cuaCong ty g6m cac thanh vien ,sau day: <;:M tichHDQT, Pho CM tich HDQT, Tong gian; doc, Giamd6c Di~u hanh V~n hanh. Thu ky HQidong nhan svla Giam d6c Nhan sv·

Sua d6,icho phu hop voi SIJt~ay doi Luat chirng khoanso 54/2019/QHI4.

g. Ngiroi co lien quan la ca nhan, t6chirc duoc hiSu theo quy dinh tai Luatdoanh nghi~p va Lu~t chUngkhoan.

Sua d6! dSd~n chieu chunghan d~ phu hop voi cacthay doi cua Lu~t Doanhnghi~p va Lu~t chUngkhoan.

1.HDQT co thSthanh l~pcac TiSubantrvc thuQc h6 trQ' ho~t dQng cuaHDQT, bao g6m: HQi d6ng nhan sv(TiSu ban nhan SIJ va luang thuOng)

" '1 'HQi dong dau ill, Ban kiem toan noibQ, HQi d6ng quan tri rui ro va c~cTi~u ban khac (gQichung 1£1TiSu ban).2. Thanh vien cua cac TiSu ban se doHDQT ho~cChu tich HDQT Iva chQn,trong do t6i thiSuphai co mQtnguai Iathanh vien HDQT.

Sua d6i cho ng~n gQntheohUOng HDQT se quy~tdinh ':£1quy dinh Cl,l thS v~cac van de lien quan d~nthanh,l~pva hoimdQngcuacac tieu ban thuQcHDQT

20

b. Co eh~ hoat dong cua HQi d6ng nhan su Co eh~ hoat dQng cua cac Ti~u ban seCUQehQP cua HQi d6ng nhan sir duoc ti~n hanh khi do HQi d6ng quan tri hoac Chu tichco it nhftt ba thanh vien hoac ngiroi duoc uy quyen HDQT quy dinh.tham du hQP, trong do phai co CM tich HQi d6ngnhan su hoac ngiroi duoc Chu tich HQi d6ng nhan suuy quyen. HQi d6ng nhan sir co th~ hop tnrc tiep, hopill xa qua cac phuang tien dien ill hoac lfty y kienbang van ban. Cac quyet dinh cua HQi d6ng nhan suphai duoc l~p thanh van ban co chir ky cua CM tichHQi d6ng nhan S\}'.

Khi xet thay dn thiet, Chu tich HQi d6ng nhan sir coth~ moi ca nhan khac tham gia phat bi~u y ki~n(nhung khong dUQ'ebi~u quy~t) trong eUQehQp euaHQi d6ng nhan S\}'.

Cae quy~t diM eua HQi d6ng nhan s\}'dUQ'ethongqua n~u dUQ'eda sf, cae thanh vien d\}'hQp bieu quy~ttan thanh. Truang hgp co sf, phi~u ngang nhau thiquy~t dinh eUf,i eung thuQe phia co y ki~n eua Chutieh HQi d6ng nhan S\}'.

e. HQi d6ng nhan s\}'co cae quy~n h1ilnva traeh nhi~msau day:- Tham mUll eho HQi d6ng quan tri v~ cae vftn d~ lienquan dSn h01iltdQng quan tri nhan s\}'eua Cong ty;- PM duy~t cae eh~ dQ ehinh saeh nhan S\}" co ehSluang thu6ng, phue lQ'i danh eho can bQ nhan vieneua Cong ty;- Thay m~t eho HDQT quySt dinh vi~e tuy~n d\mg,b6 nhi~m, miSn nhi~m, ky lu~t cae can bQ quan lythuQe thftm quy~n eua HDQT va;ho~e Chu tiehHDQT;

21

·- Thirc hien cac quyen han va nhiem vu khac theaquy dinh tai Di~u 1~va Nghi quyet/Quy ch€ do HQid6ng quan tri ban hanh.3. HQi d6ng dAu nr:a. HQi d6ng dAu nr tnrc thuoc HDQT cua Cong tyg6m cac thanh vien sau day: Chit tich HDQT kiemTtmg giam d6c, Pho cno tich HDQT, Giam d6c Taichinh, Giam d6c Kh6i kinh doanh chirng khoan, vaDai dien Cong ty Quan 1yquy.b. Co ch€ hoat dong cua HQi d6ng dAu nrCUQchop cua HQi d6ng dAunr diroc ti€n hanh khi coit nh~t b6n thanh vien hoac ngiroi diroc uy quyentham dir hQP, trong do phai co Chu tich HQi d6ng dAunr hoac nguoi diroc Chu tich HQi d6ng dAu nr uyquyen. HQi d6ng dAu tu co th~ hQp trvc ti€p, hQp illxa qua cac phuang ti~n di~n ti'r hoi.ic 1~yy ki€n b~ngvan ban. Cac quy€t dinh cua HQi d6ng dAu tu phaiduQ'c 1~pthanh van ban co chfr ky cua Chu tich HQid6ng dAu tu.Khi xet th~y cAn thi€t, Chu tich HQi d6ng dAu tu coth~ mai ca nhan khac tham gia phat bi~u y ki€n(nhung khong duqc bi~u quy€t) trong cUQchQP cuaHQi d6ng dAu tu.Cac quy€t dinh cua HQi d6ng dAu tu duQ'c thOng quan€u duqc da s6 cac thanh vien dv hQP bi~u quy€t tanthanh. Trnang hqp co s6 phi€u ngang nhau thi quy€tdinh cu6i cung thuQc phia co y ki€n cua Chu tich HQid6ng dAu tu.c. HQi d6ng dAu tu co cac quy~n h~n va tnich nhi~msau day:

22

- Tham rmru eho HQi d6ng quan tri vS cac vAndS lienquan d~n hoat dong d~u nr cua Cong ty;- Quyet dinh phan b6 tai san d~u nr cua Cong ty trongpham vi thAm quyen;- PM duyet danh muc clnrng khoan d~u nr ngan hanva/hoac dai han cua Cong ty;- Quan ly, ban hanh ehinh sach va phe duyet cackhoan d~u nr tu doanh cua Cong ty;- Phe duyet cac giao dich chirng khoan thuoc hoatdong cua Kh6i nguon v6n va kinh doanh tai ehinh;- Quyet dinh cac khoan d~u tu khong n~m trong k~hoach kinh doanh va ngan sach da diroc HDQT pheduyet;- Quyet dinh viec gop v6n hoac mua ban ph~n v6ngop tai cac doanh nghiep, mua ban chirng khoanniem y~t ho~e chua niem y~t (khong bao g6m hO<;ltdQng tl! doanh ng~n h<;ln);- Vi~e vay nq va vi~e thve hi~n cae khoan bao damva b6i thUOng eua Cong ty;- Vi~e thVe hi~n nghi~p V\l bao lanh phat hanh;- Cae hqp d6ng khong thuQe thAm quySn euaDHDCD ho~e eua HDQT va chua duqe phan dpeho NgwJi d<;lidi~n thea phap lu~t quy~t dinh;- Thve hi~n cae quySn h<;lnva nhi~m V\l khae theaquy diM t<;liDiSu l~ va Nghi quy~t1Quy eh~ doHDQT ban hanh.

23

Di~u 17. Ban Tong giam d6e Sua d6i eho phu hop voi1. Cac thanh vien Ban t6ng giam d6e viec Chu tich HDQT khongCong ty bao gom: CM tich HDQT, kiem nhiem T6ng giam d6eT6ng Giam d6e va thanh vien khac doHDQT b6 nhiem.2. T6ng giam d6e la nguoi di~u hanhchung d6i voi cac hoat dong cua Bant6ng giam d6e.Chu tieh HDQT tllJe tiSp quan 1y di~uhanh d6i vai cae lInh V1Jehoc;tt dongchua phan quy~n e\l thS eho thanh vienkhae eua Ban t6ng giam d6e.

DiSu 17. Ban T6ng Giam d6e, pharr quyen di~u hanhcua thanh vi en Ban T6ng giam d6e1. Cac thanh vien Ban t6ng giam d6e Cong ty baog6m: CM tich HDQT kiem T6ng Giam d6e, Giamd6e di~u hanh van hanh, Giam d6e tai ehinh va thanhvien khac do HDQT b6 nhiem,2. Chu tieh HDQT kiem T6ng giam d6e 1a nguaidUng dftu quan 1y di~u hanh chung d6i vai t~t ca caehoc;ttdong eua Ban t6ng giam d6e va eua Cong ty.Chu tieh HDQT kiem T6ng giam d6e tllJe tiSp quan1y di~u hanh d6i vai cae lInh V1Jehoc;ttdong chuaphan quy~n e\l thS eho thanh vien khae eua Ban t6nggiam d6e.

Dieu 17. Ban T6ngGiam d6e, phan quyendi~u hanh cua thanhvien Ban T6ng giamd6e

Sua d6i thea huangHDQT, CM tich HDQT sequy dinh C\l thS nhi~m V\lquy~n hc;tn cua cae thanhvien khac cua Ban TGD dS1inh hoc;tttrong t6 chuc bomay di~u hanh hoc;tt dongCong ty.

3. Giam d6c di~u hanh v~n hanh co quy~n va trachnhi~m quan 1y di~u hanh cae lInh V1JChoc;ttdong sauday:• Hoc;ttdong quan tri v~n hanh va phat triSn hc;ttftng(bao g6m cac cO"ch~, chinh sach khach hang va noibo, cae quy trinh san ph§.m, dich V\l, cac chuangtrinh, dl! an phat triSn va hc;ttftng cong ngh~) ph\lc V\leho cac hoc;ttdong v~n hanh va he; trq kinh doanh;• Hoc;ttdong quan tri t6 chuc nhan Sl!;• Hoc;ttdong giam sat hi~u qua hoc;ttdong kinh doanh,v~n hanh, phat triSn va giam sat tuan tM thuoc banT6ng giam d6c;• Hoc;ttdong di~u hanh noi chinh cua Cong ty (baog6m hoc;ttdong quan tri hanh chinh t6ng hqp, quan1ytM san);

24

."....... ~ ...J-;o. ..

• Hoat d~mg khac thea sv phan cong cua Chu tichHDQT.4. Giam d6c tai chinh co quyen va trach nhiem quanly di~u hanh cac linh yVChoat dong sau day:• Hoat d9ng lien quan d~n nguon v6n chu so hfru vav6n kinh doanh;• Hoat dong quan ly va kinh doanh tai chinh;• Hoat dong quan tri rui ro tai chinh;• Hoat dong quan M nha dau tu;• Hoat dong khac thea su phan cong cua CM tichHDQT.5. K~ toan tnrong co quyen va trach nhiem true tiepquan ly di~u hanh cac linh yVChoat dong sau day:• Thuc hien ki~m tra, giam sat quan ly tai chinh taicac bo phan;• Ki~m soat thirc hien ngan sach va chi phi hoat d9ngcua Cong ty;• T6 clnrc hoat d9ng hach toan k~ toan cua toan Congty;• T6 chuc thvc hi~n vi~c l~p bao cao ph\lc V\l cac m\lCdich khac nhau cua cong ty (bao g6m bao cao k~ toantai chinh, bao cao thu~ va ki~m toan, bao cao quantri va cac bao cao s6 li~u h6 trg cho ho?t d9ng giamsat v~n hanh va kinh doanh; bao cao canh bao lenBan T6ng Giam d6c va CM tich HDQT ho~c khi coyeu cau cua cac thanh vien Ban t6ng giam d6c,HDQT;

25

Khoan e Di~u 18.Quy~n hlitnva nhi~m Vl,lcua T6ng Giam D6c

• Hoat dong khac thea str phan cong cua CM tichHDQT.

7. Khi thirc hien nhiem vu va quyen han trong cacIinh VlJC hoat dQng diroc phan quyen quan ly di~uhanh thi cac thanh vien Ban T6ng giam d6c diroc dQcl~p thirc hien viec quan ly di~u hanh hoat dQng thuoclinh VlJC rna minh diroc phan quyen.M6i thanh vien Ban tong giam d6c co trach nhiembao cao/thong tin kip thai Chu tich HDQT v~ caccong vi~c rna minh quan 1ydi~u hanh. Ngoliti trir CMtich HDQT, cac thanh vien Ban T6ng Giam d6ckhong duqc can thi~p, can tra ho~c lam anh huangd~n cac cong vi~c thuQc linh VlJC holittdQng do thanhvien khac cua Ban t6ng giam d6c quan 1ydi~u hanh.

e. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, bili nhi~m cac chuc danhquan 1ycua Cong ty;

4. M6i thanh vien Ban t6ng giam d6cco trach nhiem bao cao/thong tin kipthai Chu tich HDQT v~ cac cong viecrna minh quan 1ydi~u hanh. Cac thanhvien Ban T6ng Giam d6c khong duoccan thiep, can tro hoac lam anh huangd~n cac cong vi~c thuQc linh VlJC holittdQng do thanh vien khac cua Ban t6nggiam d6c quan 1y di~u hanh.

e. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, bili nhi~mcac chuc danh quan 1ycua Cong ty, trircac chuc danh thuQc th~m quy~n cuaHQi d6ng quan tri, CM tich HQi d6ngquan tri;

Sua d6i cho phu hop hanvoi su thay d6i trong di~uhanh hoat dong Cong ty

Quy dinh C\l th~ han quy~ncua T6ng giam d6c do Chutich HDQT khong conkiem nhi~m T6ng giamd6c.

26

X6a bo cac Di~u 19, Di~u20, Di~u 22 d~ HDQT sequy dinh/phan cong nhiernvu cu th~ d6i voi cac chirc

r-----------------+-------------------------------------~------------------------~ danhnayphuhgpvaiLu~tdoanh nghiep, Di~u 1~vathuc t~ cua Cong ty trongttmgthaiky

Di~u 19. Quyen han vanhiem vu cua Giam d6edi~u hanh v~n hanh

DiSu 19. Quyen han va nhiem vu cua Giam d6e di~uhanh van hanh

Di~u 20. Quyen han va Di~u 20. Quyen han va nhiem vu cua Giam d6e tainhiem vu cua Giam d6e ehinhtai ehinh

Di~u 22. Quyen han va Di~u 22. Quyen han va nhiem vu cua K~toan tnrongnhiem vu cua K~ toantnrong

Di~u 23. Can bQquanly do HDQT, Chu tiehHDQT b6 nhi~m, mi€nnhi~m ho~e phe duy~t

1. Cac can bQquan ly thuoc thAmquy~n b6 nhi~m,mi€n nhi~m eua HDQT bao g6m: T6ng giam d6e,Giam d6e di~u hanh v~n hanh, Giam d6e tai ehinh,K~ toan truang, Giam d6e chi nhanh, Giam d6e eongngM, Giam d6e/T6ng giam d6e Cong ty con.2. Cae can bQqmin ly thuQe thAmquy~n b6 nhi~m,mi€n nhi~m ho~e phe duy~t eua CM tieh HDQT baog6m cae Giam d6e kh6i, Truang Ban, Giam d6e vaTruang cae PhOng/BQpMn tr9ng y~u eua Cong ty.

1. Cae can bQ quan ly thuQe thAmquy~n b6 nhi~m, mi€n nhi~m euaHDQT bao g6m: T6ng giam d6e, Ph6T6ng Giam d6e, Giam d6e di~u hanhv~n hanh, Giam d6e tai ehinh, K~ toantruang, Giam d6e chi nhanh, Giamd6e/T6ng giam d6e Cong ty con.2. Cae can bQ quan ly thuQe thAmquy~n b6 nhi~m,mi€n nhi~m ho~epheduy~t eua Chu tieh HDQT bao g6mcae Giam d6e Kh6i/Ban.

Sua d6i phu hop voi thayd6i eua C6ng ty

27