Arbitraje CCL

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CURSO DE EDUCACIN CONTINUA (CEC)

ESPECIALIZACIN EN DERECHO DE ARBITRAJE

ARBITRAJE DE INVERSIONES

El Convenio CIADI y los Tratados de Proteccin de Inversiones

El Convenio de Washington 1965 Convenio CIADI

Antecedentes Ius imperium vs Ius Gestionis Proceso de Descolonizacin Nacionalizaciones y Estatizaciones : Arbitrajes

Internacionales / Proteccin Diplomtica Clusula Calvo: Cortes locales

El Convenio de Washington 1965 Convenio CIADI

Antecedentes Banco Mundial Despolitizar Controversias Centrar en temas de inversiones Incentivar flujos de capital Foro neutral de solucin de controversias internacionales

El Convenio de Washington 1965 Convenio CIADI

Reconocimiento en el Per Constitucin Poltica del Estado Art. 63 Aprobacin del Convenio mediante Resolucin

Legislativa N.26210 Actual Ley de Arbitraje D.Leg N.1071Dcima Cuarta Disposicin Complementaria

Los Tratados Bilaterales de Inversin (Bit)

Orgenes Tratados de Amistad, Comercio y Navegacin de

los Estados Unidos de Amrica. (post guerra) Primera Generacin de los BIT a cargo de modelo Alemn. Aos 80 explosin de los Bits actuales de 2da Generacin (US Model Bit). En la actualidad incorporado en los Captulos de Inversiones de los TCL (3era Generacin)

Experiencia del Estado Peruano en Arbitrajes de Inversiones CIADI Compagnie Minire Internationales Or SA.

Caso N.ARB 98/6 (Transaccin con el inversor) Lucchetti SA y Lucchetti Per SA Caso N.ARB/03/4 (Laudo favorable al Estado en Jurisdiccin y en etapa Anulacin) Duke Energy International Per Investments N.1. Caso N.ARB/03/28 (Laudo favorable al Inversor. Recurso de Anulacin rechazado por Comit Ad Hoc)

Experiencia del Estado Peruano en Arbitraje de Inversiones CIADI Aguaytia Energy LLC Caso N. ARB/06/13

(Laudo favorable al Estado) Tza Yap Shum Caso N.ARB/07/6. (Decisin favorable Jurisdiccin al inversor y Laudo favorable en Mritos) Municipalidad del Callao vs Convial Callao SA (Consulta de Jurisdiccin favorable a MPC) Renee Levy Caso N. ARB/10/17 (Liquidacin del BNM. Proceso Consolidado. En trmite)

Experiencia del Estado Peruano en Arbitraje de Inversiones CIADI Caraveli-Cotaruse Caso N.ARB/10/2

(Controversia Contractual. En tramite constitucin del Tribunal) Renco Group, Doe Run Peru SRL (Tema minero, ambiental. Arbitraje bajo reglas UNCITRAL, Londres) Renee Levy, Gremcitel SA (Caso CIADI N.ARB/17/11. Intangibilidad terrenos. En trmite constitucin Tribunal) DP World Callao y otros (Caso CIADI N|.ARB/11/21.)

Caractersticas y Ventajas del Sistema CIADI

Ventajas Compromiso internacional Competencia sobre materias determinadas Proceso deslocalizado Ejecucin del laudo autosuficiente Diferencia Arbitrajes comerciales / arbitrajes del

Estado

Caractersticas y Ventajas del Sistema CIADI

Desventajas Concepto de inversin restrictivo a diferencia de

arbitraje bajo reglas UNCITRAL; Test Salinni Mantiene inmunidad de ejecucin de laudos arbitrales a favor de los Estados soberanos; casos argentinos Costos arbitrales

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Ratione Personae Personas Naturales

Ley specialis (Bit) vs Derecho Internacional Consuetudinario sobre proteccin diplomtica + Ciadi = tema complejo

Jurisdiccin y Reglas de Competencia Personas Naturales Proteccin Diplomtica Concepto clsico del Derecho Internacional Pblico Intervencin del Estado por actos ilegales contra sus nacionales, hace suyo el reclamo.

Jurisdiccin y Reglas de Competencia Personas Naturales Proteccin Diplomtica Nacionalidad ; vinculo genuino y efectivo, existencia de negocios, vinculo familiar, intereses con el pas ; ius sanginis/ius soli; Caso Nottebohm CIJ (Liechteinstein vs Guatemala)

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales CIADI. Artculo 25 (2) (a) Fechas Crticas: Tener la nacionalidad del Estado Contratante Fecha consentimiento para someter la controversia a arbitraje Fecha de registro de la solicitud ante el Centro. En ambas fechas no contar con la nacionalidad del Estado receptor

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales CIADI. Artculo 25 (2): No define concepto de nacionalidad (lex specialis) En el Banco Mundial se decidi no incluir el concepto al igual que inversin, nicamente Test Positivo : Estado parte Test Negativo: No nacional del Estado denunciado

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales CIADI y la Proteccin Diplomtica: Hay renuncia expresa de los Estados a otorgar proteccin diplomtica Art. 27 Convencin. Excepcin; Incumplimiento del laudo arbitral. Permitido gestiones informales de carcter diplomtico.

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales Los Tratados de Proteccin de Inversiones El inversor ejerce sus propios derechos diferente al esquema de la PD. Se define concepto de nacionalidad. Nacionalidad de define en base de la ley domstica del Estado Receptor.

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales Los Tratados de Proteccin de Inversiones Algunos Bit incluyen factor de conexin residencia permanente (NAFTA) Supuestos de Denegacin de Derecho (empresas off shore, residentes por ms de 4 aos en Estado receptor)

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales: Doble Nacionalidad Tribunal Irn-USA N. A/18 Vnculo efectivo y real ; ius soli / ius sanguinis A nivel CIADI Nacionalidad Efectiva no se aplica; solo acreditar factor conexin nacionalidad Olgun - Paraguay Feldman Mxico (nacionalidad prevalece sobre residencia)

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales: Doble Nacionalidad

Nacionalidad al consentimiento del convenio

arbitral :Celebracin del Contrato de Concesin distinta a la invocada. Soufraki vs Emiratos rabes Unidos (Caso CIADI N.02/7) Criterio Nottebohm Concesin de nacionalidad del Estado receptor por efectos de la inversin. Otorgamiento nacionalidad laxa y flexible.

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales: nica Nacionalidad

Distincin de ciudadanos y derechos en ley

domstica de nacionalidad. Tza Yap Shum vs Per (Caso CIADI N.07/6) Distincin de derechos ley nacionalidad China Continental con residentes Zona Administrativa Hong Kong

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales Problemtica : Qu aplicar? Criterio nacionalidad mencionado por CIADI Criterio de vnculo genuino? Otros criterios del DI establecido por el BIT aplicable Alemania Polonia (domicilio permanente) Alemania URSS (residencia permanente) Italia Corea del Sur (reconocido residente)

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Jurdicas Artculo 25 Convencin CIADI Sede social Declaracin contractual de sociedades locales bajo control de inversores No incluye ni define efecto control para otros supuestos CIADI pensado para controversias contractuales

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Jurdicas BIT Desarrollan el concepto de Efecto control no declarado por las partes Control directo Control indirecto (empleo de sociedades vehculos). Mix de ambos Algunos exigen vnculos comerciales y operativos con el Estado parte del Bit

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Jurdicas BIT Tokyo Tokeles vs Ucrania (Caso CIADI 02/18) Criterio control cuestionado Tribunal adopta por mayora el criterio de sede de constitucin / sede social sin entrar analizar la nacionalidad de los controlantes ciudadanos ucranianos

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Jurdicas BIT Rompetrol Group vs Rumania (Caso CIADI 06/3) Holding holandesa se basa en el texto Bit Rumania Rumania cuestiona el hecho de haber ciudadanos rumanos en el control, debe primar al criterio control

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Jurdicas BIT Tema Central Que prevalece? Lenguaje claro del Bit El objetivo y finalidad del Convenio CIADI

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia : Inversin Artculo 25 Convencin CIADI diferencias de naturaleza jurdica que surjan directamente de una inversin .. Qu es inversin?

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia : Inversin Antecedentes del Convenio CIADI Reuniones del Banco Mundial Reporte de los Directores Ejecutivos No hay consenso : No hay definicin de inversin en la Convencin y se deja libertad a los Estados qu entender por inversin

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia: Inversin Definicin en los Bits Listado abierto de supuestos de inversin Propiedad, derechos intelectuales, concesiones, contratos, acciones, derecho de crdito, licencias, inversiones de portafolio, bonos, etc Dejan abierto otros tipo de inversin en base del adelanto tecnolgico

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia: Inversin El Convenio / los Bits y el Captulo de Inversiones de los TLC no consideran Inversin compras ventas internacional y nacional de toda clase y nomenclatura. Anlisis puntual Se considera un hecho o controversia para identificar o descartar inversin y por tanto determinar la jurisdiccin

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia: Inversin El Convenio / los Bits y el Captulo de Inversiones de los TLC no consideran Inversin compras ventas internacional y nacional de toda clase y nomenclatura. Anlisis integral de la operacin Operaciones complejas se analiza un hecho o controversia en el contexto integral de un proyecto de inversin.

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia: Inversin Precedentes y criterios aplicables No son vinculantes, solo guas para el Tribunal Arbitral No obstante se ha delineado ciertas caractersticas para id