Austra BGC 2012

7/17/2019 Austra BGC 2012

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INFORMACIÓN SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUENGOBIERNO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS

(Correspondiente al eer!i!io "#$"%

Razón Social : AUSTRAL GROUP S.A.A.

(En adelante AUSTRAL)

RUC : 203380!""

#i$ección :A%. %&CTOR A'#RS ELAU'#E '* "!+, TORRE S-ETE,CE'TRO EPRESAR-AL REAL, SA' -S-#RO, L-A 2+, PER/.

Tel1ono : +"0+000

a4 : +"0+000 Ane4o "58

P67ina e9 : .a;t$al.co<.=e

Co$$eo elect$ónico : =ot<ate$>a;t$al.co<.=e

Re=$eentante;$6til : A#R-A'A CARE' G-U#-CE AL%A

I& SECCIÓN PRIMERA' EALUACIÓN DE ") PRINCIPIOS

LOS DEREC*OS DE LOS ACCIONISTAS

PrincipiosCumplimiento0 1 2 3 4

1. Principio (I.C.1. segundo párrafo).- No se deeincorporar en la agenda asuntos gen!ricos" dei!ndose

precisar los puntos a tratar de modo #ue se discutacada tema por separado" facilitando su análisis $ e%itando la resoluci&n con'unta de temas respecto de

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los cuales se puede tener una opini&n diferente.2. Principio (I.C.1. tercer párrafo).- l lugar de

celeraci&n de las *untas +enerales se dee ,'ar demodo #ue se facilite la asistencia de los accionistas alas mismas.

a. -ndi?;e el n@<e$o de ;nta de accionita conBocada =o$ la EPRESA d;$ante elee$cicio <ate$ia del =$eente in1o$<e.

TIPO N+MERO

U'TA GE'ERAL #E ACC-O'-STAS " U'TA ESPEC-AL #E ACC-O'-STAS 0

9. #e Da9e$ conBocado a ;nta de accionita, co<=lete la i7;iente in1o$<ación=a$a cada ;na de ella.

FEC*A

DE

AISO

DECONO

CA,

FEC*A

DE LA

-UNTA

LUGAR DE LA

-UNTA

TIPO DE

-UNTA

. U Ó

R U M /

N 0

D E A C C &

E S

DURACIÓN

E S P E C

- A L

G E ' E

R A L

*ORA

DEINICIO

*ORA

DET1RMI

NO"0320"2

"20!20"2

Local de laE<=$ea(Li<a)

(...) (F) 0.88 8" :00 "":00

H En cao de Da9e$e e1ect;ado <6 de ;na conBocato$ia, indica$ la 1ecDa decada ;na de ella.

Co2entario'

El Estat3to de A3stral esta4le!e 53e las -3ntas de A!!ionistas de4en!ele4rarse en la !i3dad de Li2a&

c. IJ; <edio, ade<6 del conte<=lado en el a$tKc;lo !3 de la Le Gene$al deSociedade, ;tiliza la EPRESA =a$a conBoca$ a la ;ntaM

(...) CORREO ELECTRN'-CO(...) #-RECTAE'TE E' LA EPRESA() %&A TELEN'-CA() PG-'A #E -'TER'ET(...) CORREO POSTAL(...) OTROS. #etalle..................................................................................(F) '-'GU'O

d. -ndi?;e i lo <edio eQalado en la =$e7;nta ante$io$ e enc;ent$an $e7;ladoen al7@n (o) doc;<ento () de la EPRESA.

E S T A T U T O

R E G L A . E ' T

. A ' U A L

O T R O S

#E'O-'AC-N' #EL #OCUE'TOH

(...) (...) (...) (...)

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H -ndica$ la deno<inación del doc;<ento, alBo en el cao de lo Etat;to de laEPRESA.

(F) 'O SE E'CUE'TRA' REGULA#OS

e. En cao la EPRESA c;ente con ;na =67ina e9 co$=o$atiBa, Ie =oi9le o9tene$la acta de la ;nta de accionita a t$aB de dicDa =67inaM

S6 NOSOLO PARA ACC-O'-STAS (...) (F)PARA EL P/L-CO E' GE'ERAL

(...) (F)

(...) 'O CUE'TA CO' PG-'A E

Principio

Cumplimie

nto0 1 2 3 43. Principio (I.C.2).- os accionistas deen contar con la

oportunidad de introducir puntos a deatir" dentro deun lmite ra/onale" en la agenda de las *untas+enerales.os temas #ue se introdu/can en la agenda deen ser de inter!s social $ propios de la competencia legal oestatutaria de la *unta. l irectorio no dee denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accionista unmoti%o ra/onale.

a. -ndi?;e i lo accionita =;eden incl;i$ =;nto a t$ata$ en la a7enda <ediante

;n <ecani<o adicional al conte<=lado en la Le Gene$al de Sociedade(a$tKc;lo ""+ =a$a ociedade anóni<a $e7;la$e a$tKc;lo 2 =a$aociedade anóni<a a9ie$ta).

(F) S& () 'O

9. En cao la $e=;eta a la =$e7;nta ante$io$ ea a$<atiBa detalle lo<ecani<o alte$natiBo.A;t$al no li<ita la =$eentación de olicit;de a lo accionita con ;n=o$centae<eno$ al , ea =a$a conBoca$ a ;na ;nta o incl;i$ =;nto en la a7enda,=e$odicDa olicit;d de9e e$ eBal;ada =o$ el #i$ecto$io. A c$ite$io de dicDo

ó$7ano edecide i e accede o no a ella.

c. -ndi?;e i lo <ecani<o dec$ito en la =$e7;nta ante$io$ e enc;ent$an$e7;lado en al7@n (o) doc;<ento () de la EPRESA.

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E S T A T U T O

R E G L A M E N

M A N U A L

O T R O S

DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO7

(...) (...) (...) (...)



d. -ndi?;e el n@<e$o de olicit;de =$eentada =o$ lo accionita d;$ante elee$cicio <ate$ia del =$eente in1o$<e =a$a la incl;ión de te<a a t$ata$ en laa7enda de ;nta.

N+MERO DE SOLICITUDES

RECIBIDAS ACEPTADAS REC*A8ADAS

0 0 0

PrincipioCumplimiento0 1 2 3 4

4. Principio (I.C.4.i.).- l estatuto no dee imponer lmitesa la facultad #ue todo accionista con dereco a

participar en las *untas +enerales pueda acerserepresentar por la persona #ue designe.

a. #e ac;e$do con lo =$eBito en el a$tKc;lo "22 de la Le Gene$al de Sociedade,indi?;e i el etat;to de la EPRESA li<ita el de$ecDo de $e=$eentación,$ee$B6ndolo:

(...) A A%OR #E OTRO ACC-O'-STA(...) A A%OR #E U' #-RECTOR(...) A A%OR #E U' GERE'TE(F) 'O SE L--TA EL #ERECO #E REPRESE'TAC-N'

9. -ndi?;e =a$a cada ;nta $ealizada d;$ante el ee$cicio <ate$ia del =$eentein1o$<e la i7;iente in1o$<ación:

TIPO DE -UNTAFEC*A DE

-UNTA

PARTICIPACIÓN (/% SOBRE EL TOTAL DE ACCIONES CON

DEREC*O A OTO

GE'ERAL ESPEC-ALA TRA1S DE

PODERES

E -ERCICIO

DIRECTO

(F) (...) "20!"2 "" accionita?;e $e=$eentan

el 0."+ deltotal de accione

con de$ecDo aBoto

+0 accionita?;e

$e=$eentan el0.+" del

total deaccione con

de$ecDo a Boto

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c. -ndi?;e lo $e?;iito 1o$<alidade e4i7ida =a$a ?;e ;n accionita =;eda$e=$eenta$e en ;na ;nta.

ORAL-#A# (-'#-JUE S- LA EPRESA EF-GE CARTA S-PLE,CARTA 'OTAR-AL, ESCR-TURA P/L-CA U OTROS)

CARTA S-PLE O

CUALJU-ER OTRO E#-O

#E COU'-CAC-N' #EL

CUAL JUE#E

CO'STA'C-A ESCR-TA.A'T-C-PAC-N' ('/ERO #E #&AS PRE%-OS A LA U'TA CO' JUE

#EE PRESE'TARSE EL PO#ER)LOS A%-SOS #ECO'%OCATOR-AESTALECE' JUE ELPO#ER SE #EERAPRESE'TAR ASTA U'#-A A'TES #E LACELERAC-O' #E LA

U'TA.

COSTO (-'#-JUE S- EF-STE U' PAGO JUE EF-A LA EPRESA

PARA ESTOS EECTOS A CU'TO ASC-E'#E)LA EPRESA 'O EF-GE

'-'GU' PAGO.

d. -ndi?;e i lo $e?;iito 1o$<alidade dec$ita en la =$e7;nta ante$io$ eenc;ent$an $e7;lado en al7@n (o) doc;<ento () de la EPRESA.

E S T A T U T O

R E G L A M E N

M A N U A L

O T R O S


(F) (...) (...) (...)H -ndica$ la deno<inación del doc;<ento, alBo en el cao de lo Etat;to de laEPRESA.

() 'O SE E'CUE'TRA' REGULA#OS

TRATAMIENTO E.UITATIO DE LOS ACCIONISTAS


. Principio (II..1" tercer párrafo).- s recomendale #uela sociedad emisora de acciones de in%ersi&n u otros%alores accionarios sin dereco a %oto" ofre/ca a sustenedores la oportunidad de can'earlos por accionesordinarias con dereco a %oto o #ue pre%ean esta

posiilidad al momento de su emisi&n.

a. ILa EPRESA Da $ealizado al7@n =$oceo de cane de accione de inBe$ión en lo@lti<o cinco aQoM

(...) S& (F) 'O (...) 'O APL-CA


. Principio (II.5).- 6e dee elegir un n7mero su,ciente dedirectores capaces de e'ercer un 'uicio independiente"en asuntos donde a$a potencialmente con8ictos de

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intereses" pudi!ndose" para tal efecto" tomar enconsideraci&n la participaci&n de los accionistascarentes de control.os directores independientes son a#uellosseleccionados por su prestigio profesional $ #ue no seencuentran %inculados con la administraci&n de lasociedad ni con los accionistas principales de la misma.

a. -ndi?;e el n@<e$o de di$ecto$e de=endiente e inde=endiente de la EPRESA".

DIRECTORESN+MER

O

#EPE'#-E'TES 3-'#EPE'#-E'TES 2Total 9

9. -ndi?;e lo $e?;iito e=eciale (ditinto de lo necea$io =a$a e$ di$ecto$)=a$a e$ di$ecto$ inde=endiente de la EPRESAM

#e9en conta$ con ;na e4celente 1o$<ación =$o1eional, e4=e$iencia, 7oza$de 7$an=$eti7io =$o1eional no eta$ Binc;lado con la ad<init$ación de laociedad ni conel 7$;=o de cont$ol de A;t$al.

(...) 'O EF-STE' REJU-S-TOS ESPEC-ALES

c. -ndi?;e i lo $e?;iito e=eciale dec$ito en la =$e7;nta ante$io$ eenc;ent$an $e7;lado en al7@n (o) doc;<ento () de la EPRESA.

E S T

A T U T O

R E G L A M E N

M A N U A L

O T R O S


(...) (...) (...) (...)H -ndica$ la deno<inación del doc;<ento, alBo en el cao de lo Etat;to de laEPRESA.


d. -ndi?;e i lo di$ecto$e de la EPRESA on =a$iente en =$i<e$ 7$ado o ene7;ndo 7$ado de conan7;inidad, o =a$iente en =$i<e$ 7$ado de anidad, ocón;7e de:

NOMBRES : APELLIDOS DEL DIRECTOR

INCULACIÓN

CON'NOMBRES :

APELLIDOS DELAFINIDA

DINFORMA

CIÓN

1 Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administración de la entidad

emisora ni con sus accionistas principales. Para dicho efecto, la vinculación se define en el Reglamento dePropiedad Indirecta, Vinculación y Grupo conómico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas

personas naturales o !ur"dicas que tienen la propiedad del cinco #$%& o m's del capital de la entidad emisora.

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ACCIONISTA$;& ;DIRECTOR ;GERENTE

ADICIONA

L 2V.

A C C I O N I S T

& D I R E C T O R

G E R E N T E

- (F) 'O APL-CA

"V. Accionita con ;na =a$tici=ación i7;al o <ao$ al de la accione de lae<=$ea (=o$ clae de acción, incl;ida la accione de inBe$ión).

2V. En el cao e4ita Binc;lación con al7@n accionita incl;i$ ; =a$tici=aciónacciona$ia. En el cao la Binc;lación ea con al7@n <ie<9$o de la =lana7e$encial, incl;i$ ; ca$7o.

e. En cao al7@n <ie<9$o del #i$ecto$io oc;=e o Daa oc;=ado d;$ante el ee$cicio<ate$ia del =$eente in1o$<e al7@n ca$7o 7e$encial en la EPRESA, indi?;e lai7;iente in1o$<ación:

NOMBRES : APELLIDOS DEL

DIRECTOR

CARGO GERENCIAL

.UE DESEMPE<A

O DESEMPE<Ó

FEC*A EN EL CARGO

GERENCIAL

INICIO T1RMINO

(F) 'O APL-CA

1. En cao al7@n <ie<9$o del #i$ecto$io de la EPRESA ta<9in ea o Daa idod;$ante el ee$cicio <ate$ia del =$eente in1o$<e <ie<9$o de #i$ecto$io de ot$a; ot$a e<=$ea inc$ita en el Re7it$o P@9lico del e$cado de %alo$e, indi?;ela i7;iente in1o$<ación:

NOMBRES : APELLIDOS DEL

DIRECTOR

DENOMINACIÓN

SOCIAL DE LA(S%EMPRESA(S%

FEC*A

INICIO T1RMINO

a$Ka e@ ;<e ;$tado -nte7$a AP "+ A la 1ecDa

-nBita 2003 A la 1ecDaCalidda 200 A la 1ecDa-'G ondo 200 A la 1ecDa-nCaa 200 A la 1ecDa

Gian1$anco Cata7nola A=oo Con;lto$Ka " A la 1ecDa

AC Ca=itale SA 2003 A la 1ecDa

Ce<ento Paca<ao200 A la 1ecDa

SAGA ala9ella 200+ A la 1ecDa

Scotia9anW 200+ A la 1ecDa

a=le 2008 A la 1ecDa

COMUNICACIÓN : TRANSPARENCIA INFORMATIA


9. Principio (I:.C" segundo" tercer $ cuarto párrafo).- 6i ien" por lo general las auditoras e;ternas están

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enfocadas a dictaminar informaci&n ,nanciera" !stastami!n pueden referirse a dictámenes o informesespeciali/ados en los siguientes aspectos< perita'escontales" auditoras operati%as" auditoras desistemas" e%aluaci&n de pro$ectos" e%aluaci&n oimplantaci&n de sistemas de costos" auditoratriutaria" tasaciones para a'ustes de acti%os"e%aluaci&n de cartera" in%entarios" u otros ser%iciosespeciales.s recomendale #ue estas asesoras sean reali/adas

por auditores distintos o" en caso las realicen losmismos auditores" ello no afecte la independencia desu opini&n. a sociedad dee re%elar todas lasauditoras e informes especiali/ados #ue realice el auditor.6e dee informar respecto a todos los ser%icios #ue lasociedad auditora o auditor presta a la sociedad"especi,cándose el porcenta'e #ue representa cadauno" $ su participaci&n en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.

a. -ndi?;e la i7;iente in1o$<ación de la ociedade de a;dito$Ka ?;e Dan9$indado e$Bicio a la EPRESA en lo @lti<o aQo.

RA8ÓN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE

AUDITORIASERICIO7 PERIODO

RETRIBUCIÓN

77

DONGO-SORIA, GAVEGLIO Y ACOC. SOC. CIVIL

A;dito$Kainancie$a

20"2 "00

DONGO-SORIA, GAVEGLIO Y ACOC. SOC. CIVIL

A;dito$Kainancie$a

20"" "00

DONGO-SORIA, GAVEGLIO Y ASOC. SOC. CIVIL

A;dito$Kainancie$a

20"0 "00

DONGO-SORIA, GAVEGLIO Y ASOC. SOC. CIVILA;dito$Kainancie$a

200 "00


A;dito$Kainancie$a

2008 "00


A;dito$Kainancie$a

200+ "00


A;dito$Kainancie$a

2005 "00


A;dito$Kainancie$a

200 3

H -ncl;i$ todo lo ti=o de e$Bicio tale co<o dict6<ene de in1o$<aciónnancie$a, =e$itae conta9le, a;dito$Ka o=e$atiBa, a;dito$Ka de ite<a,a;dito$Ka t$i9;ta$ia ; ot$o e$Bicio e=eciale.HH #el <onto total =a7ado a la ociedad de a;dito$Ka =o$ todo conce=to, indica$el =o$centae ?;e co$$e=onde a $et$i9;ción =o$ e$Bicio de a;dito$ia nancie$a.

9. #ec$i9a lo <ecani<o =$eeta9lecido =a$a cont$ata$ a la ociedad dea;dito$Ka enca$7ada de dicta<ina$ lo etado nancie$o an;ale (incl;ida laidenticación del ó$7ano de la EPRESA enca$7ado de ele7i$ a la ociedada;dito$a).

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Lo a;dito$e e4te$no on dei7nado =o$ la ;nta Gene$al de Accionita,=;diendoe$ ele7ido =o$ el #i$ecto$io i la ;nta le dele7a ea 1ac;ltad. Loa;dito$e e4te$noe ele7i$6n de a?;ello ?;e etn D69ile e inc$ito en el Re7it$o /nico deSocieda

de de a;dito$Ka. Ade<6 e e4i7e ?;e tale ociedade etn $e=aldada=o$ $<ade niBel inte$nacional ?;e 1aciliten el an6lii =a$a n;et$o inBe$ionita,accionita9onita, etc.

(...) 'O EF-STE' ECA'-SOS PREESTALEC-#OS

c. -ndi?;e i lo <ecani<o dec$ito en la =$e7;nta ante$io$ e enc;ent$ancontenido en al7@n (o) doc;<ento () de la EPRESA.

E S T

A T U T O

R E G L A M E N T O

O

M

A N U A L

O T R O S



(...) 'O SE E'CUE'TRA' REGULA#OS

d. -ndi?;e i la ociedad de a;dito$Ka cont$atada =a$a dicta<ina$ lo etadonancie$o de la EPRESA co$$e=ondiente al ee$cicio <ate$ia del =$eentein1o$<e, dicta<inó ta<9in lo etado nancie$o del <i<o ee$cicio =a$a

ot$a e<=$ea de ; 7$;=o econó<ico.(F) S& () 'O

RA8ÓN SOCIAL DE LA (S% EMPRESA (S% DEL GRUPO ECONÓMICO

Co$=o$ación del a$ S.A.Cone$Be$a de La A<$ica S.A.

e. -ndi?;e el n@<e$o de $e;nione ?;e d;$ante el ee$cicio <ate$ia del =$eentein1o$<e el 6$ea enca$7ada de a;dito$Ka inte$na Da cele9$ado con la ociedada;dito$a cont$atada.

N+MERO DE REUNIONES

# $ " = > 9 M?S DE9

NOAPLICA

() () () (F) (...) (...) (...) ()


=. Principio (I:..2 ).- a atenci&n de los pedidos

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particulares de informaci&n solicitados por losaccionistas" los in%ersionistas en general o los gruposde inter!s relacionados con la sociedad" dee acersea tra%!s de una instancia $>o personal responsaledesignado al efecto.

a. -ndi?;e c;6l (e) e (on) el (lo) <edio () o la () 1o$<a () =o$ la ?;e loaccionita o lo 7$;=o de inte$ de la EPRESA =;eden olicita$ in1o$<ación=a$a ?;e ; olicit;d ea atendida.

ACCIONISTA

S

GRUPOS DE

INTER1S

CORREO ELECTRN'-CO (F) (...)#-RECTAE'TE E' LA

EPRESA

(F) (...)

%&A TELEN'-CA (F) (...)PG-'A #E -'TER'ET (F) (...)CORREO POSTAL (...) (...)Ot$o. #etalle (...) (...)

9. Sin =e$;icio de la $e=ona9ilidade de in1o$<ación ?;e tienen el Ge$enteGene$al de ac;e$do con el a$tKc;lo "0 de la Le Gene$al de Sociedade, indi?;ec;6l e el 6$ea Vo =e$ona enca$7ada de $eci9i$ t$a<ita$ la olicit;de dein1o$<ación de lo accionita. En cao ea ;na =e$ona la enca$7ada, incl;i$adicional<ente ; ca$7o 6$ea en la ?;e la9o$a.

?REA ENCARGADA GERE'C-A GE'ERAL

PERSONA ENCARGADA

NOMBRES :

APELLIDOS

CARGO ?REA

#-A'A RE-LE '-XO ASESORA LEGAL GERE'C-A GE'ERAL

c. -ndi?;e i el =$ocedi<iento de la EPRESA =a$a t$a<ita$ la olicit;de dein1o$<ación de lo accionita Vo lo 7$;=o de inte$ de la EPRESA eenc;ent$a $e7;lado en al7@n (o) doc;<ento () de la EPRESA.

E S T A T U T O

R E G L A M E N

M A N U A L

O T R O S



(F) LA EPRESA CUE'TA CO' U' PROCE#--E'TO PERO ESTE 'O SEE'CUE'TRA REGULA#O(...) 'O APL-CA. 'O EF-STE U' PROCE#--E'TO PREESTALEC-#O.

d. -ndi?;e el n@<e$o de olicit;de de in1o$<ación =$eentada =o$ lo accionitaVo 7$;=o de inte$ de la EPRESA d;$ante el ee$cicio <ate$ia del =$eentein1o$<e.

N+MERO DE SOLICITUDES

RECIBIDAS ACEPTADAS REC*A8ADAS

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e. En cao la EPRESA c;ente con ;na =67ina e9 co$=o$atiBa Iincl;e ;na eccióne=ecial o9$e 7o9ie$no co$=o$atiBo o $elacione con accionita e inBe$o$eM

(F) S& () 'O (...) 'O CUE'TA CO' PYG-'A E

1. #;$ante el ee$cicio <ate$ia del =$eente in1o$<e indi?;e i Da $eci9ido al7@n$ecla<o =o$ li<ita$ el acceo de in1o$<ación a al7@n accionita.

(...) S& (F) 'O


?. Principio I:..3.).- os casos de duda sore el carácter con,dencial de la informaci&n solicitada por losaccionistas o por los grupos de inter!s relacionadoscon la sociedad deen ser resueltos. os criterios

deen ser adoptados por el irectorio $ rati,cados por la *unta +eneral" as como incluidos en el estatuto oreglamento interno de la sociedad. n todo caso lare%elaci&n de informaci&n no dee poner en peligro la

posici&n competiti%a de la empresa ni ser susceptilede afectar el normal desarrollo de las acti%idades de lamisma.

a. IJ;in decide o9$e el ca$6cte$ condencial de ;na dete$<inada in1o$<aciónM

(F) EL #-RECTOR-O(...) EL GERE'TE GE'ERAL(...) OTROS. #etalle..................................................................................

9. #etalle lo c$ite$io =$eeta9lecido de ca$6cte$ o9etiBo ?;e =e$<iten calica$dete$<inada in1o$<ación co<o condencial. Adicional<ente indi?;e el n@<e$ode olicit;de de in1o$<ación =$eentada =o$ lo accionita d;$ante elee$cicio <ate$ia del =$eente in1o$<e ?;e 1;e$on $ecDazada de9ido al ca$6cte$condencial de la in1o$<ación.A;t$al e $i7e =o$ lo eQalado en el a$tKc;lo 25" de la Le Gene$al deSociedade ade<6 =o$ ; =$ocedi<iento =a$a alBa7;a$da$ la condencialidad de lain1o$<ación$ee$Bada o =$iBile7iada, la c;al indica e de ca$6cte$ $ee$Bado ;nDecDo, acto,deciión, ac;e$do o ne7ociación, c;a diB;l7ación =$e<at;$a =;edaca;a$ =e$;icioa la e<=$ea.'o Da e4itido nin7;na olicit;d $ecDazada.

() 'O EF-STE' CR-TER-OS PREESTALEC-#OS

c. -ndi?;e i lo c$ite$io dec$ito en la =$e7;nta ante$io$ e enc;ent$ancontenido en al7@n (o) doc;<ento () de la EPRESA.

7/17/2019 Austra BGC 2012


E S T A T U T O

R E G L A M E N T O

O

M A N U A L

O T R O S


(...) (...) (...) (F) P$ocedi<iento =a$a SalBa7;a$da$ la Condencialidadde la -n1o$<ación Ree$Bada o P$iBile7iada.H -ndica$ la deno<inación del doc;<ento, alBo en el cao de lo Etat;to de laEPRESA.

() 'O SE E'CUE'TRA' REGULA#OS


10.Principio (I:.@" primer párrafo).- a sociedad deecontar con auditora interna. l auditor interno" en el

e'ercicio de sus funciones" dee guardar relaci&n deindependencia profesional respecto de la sociedad #uelo contrata. ee actuar oser%ando los mismos

principios de diligencia" lealtad $ reser%a #ue see;igen al irectorio $ la +erencia.

a. -ndi?;e i la EPRESA c;enta con ;n 6$ea inde=endiente enca$7ada de a;dito$Kainte$na.

(F) S& () 'O

9. En cao la $e=;eta a la =$e7;nta ante$io$ ea a$<atiBa, dent$o de laet$;ct;$a o$76nica de la EPRESA indi?;e, e$6$?;ica<ente, de ?;in de=ende

a;dito$Ka inte$na a ?;in tiene la o9li7ación de $e=o$ta$.

DEPENDE DE'

GERE'C-A #E R-EGOS S-STEAS #E CAL-#A#

REPORTA A' CO- T #E AU#-TOR-A

c. -ndi?;e c;6le on la =$inci=ale $e=ona9ilidade del enca$7ado de a;dito$Kainte$na i c;<=le ot$a 1;ncione aena a la a;dito$Ka inte$na.

El A;dito$ -nte$no e el enca$7ado del e4a<en eBal;ación de laadec;ación e1ectiBidad de lo =$oceo de cont$ol, $ie7o 7o9ie$no dela Co<=aQKa. Ela9o$a el Plan An;al de A;dito$ia 9aado en $ie7o.-dentica lo $ie7o en lo =$oceo de la Co<=aQKa (=$oceo nancie$o,

o=e$atiBo de c;<=li<iento) eBal@a la eciencia e1ectiBidad de laactiBidade de cont$ol. Eec;ta lo t$a9ao de a;dito$ia en 9ae al=$o7$a<a de t$a9ao e<ite in1o$<e de a;dito$Ka ?;e incl;en Dallaz7o $eco<endacione. E1ect@a el e7;i<iento de lo =lane de acción.Ade<6, e $ealizan la i7;iente 1;ncione (?;e no on =a$te de la1;ncione de A;dito$ia -nte$na): Getión de acceo de a=$o9ación adoc;<ento de co<=$a.

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d. -ndi?;e i la $e=ona9ilidade dec$ita en la =$e7;nta ante$io$ e enc;ent$an$e7;lada en al7@n (o) doc;<ento () de la EPRESA.

E S T A T U T O

R E G L A

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(...) (.F) (...) (...) REGLAE'TO #E AU#-TOR&A -'TER'AH -ndica$ la deno<inación del doc;<ento, alBo en el cao de lo Etat;to de laEPRESA.

( ) 'O SE E'CUE'TRA' REGULA#AS

LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO


11.Principio (:..1).- l irectorio dee reali/ar ciertasfunciones cla%es" a saer<%aluar" aproar $ dirigir la estrategia corporati%aAestalecer los o'eti%os $ metas as como los planes deacci&n principales" la poltica de seguimiento" control $ mane'o de riesgos" los presupuestos anuales $ los

planes de negociosA controlar la implementaci&n de losmismosA $ super%isar los principales gastos"in%ersiones" ad#uisiciones $ ena'enaciones.

a. En cao el #i$ecto$io de la EPRESA e enc;ent$e enca$7ado de la 1;ncióndec$ita en ete =$inci=io, indica$ i eta 1;nción del #i$ecto$io e enc;ent$acontenida en al7@n (o) doc;<ento () de la EPRESA.

E S T A T U T O

R E G L A M E N T

O

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(...) EL #-RECTOR-O SE E'CARGA #E LA U'C-N' #ESCR-TA PERO ESTA'O SE E'CUE'TRA REGULA#A

(...) 'O APL-CA. EL #-RECTOR-O 'O SE E'CARGA #E ESTA U'C-N'


l irectorio dee reali/ar ciertas funciones cla%es" a saer<12. Principio (:..2).- 6eleccionar" controlar $" cuando se

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aga necesario" sustituir a los e'ecuti%os principales"as como ,'ar su retriuci&n.

13. Principio (:..3).- %aluar la remuneraci&n de lose'ecuti%os principales $ de los miemros del irectorio"asegurándose #ue el procedimiento para elegir a losdirectores sea formal $ transparente.

a. En cao el #i$ecto$io de la EPRESA e enc;ent$e enca$7ado de la 1;ncionedec$ita en ete =$inci=io, indi?;e i ella e enc;ent$an $e7;lada en al7@n(o) doc;<ento () de la EPRESA.

E S T A T U T O

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Co2entario' El Etat;to =$eB ?;e el #i$ecto$io no<9$a$6 al Ge$ente Gene$al te a ; Bez no<9$a$6, =$eBia o=inión del #i$ecto$io, a lo de<6 Ge$ente,S;9 Ge$ente Vo Eec;tiBo. Ai<i<o, de ac;e$do al Etat;to la ;nta Gene$alde Accionita ele7i$6 c;ando co$$e=onda a lo <ie<9$o del #i$ecto$io a$6; $et$i9;ción.

(...) EL #-RECTOR-O SE E'CARGA #E LAS U'C-O'ES #ESCR-TAS PEROESTAS 'O SE E'CUE'TRA' REGULA#AS

(...) 'O APL-CA. EL #-RECTOR-O 'O SE E'CARGA #E ESTAS U'C-O'ES

9. -ndi?;e el ó$7ano ?;e e enca$7a de:

FUNCIÓN DIRECTORIO

GERENTE

GENERA

L

OTROS(Indi53e

%

CO'TRATAR SUST-TU-R AL GERE'TE GE'ERAL (F) (...)CO'TRATAR SUST-TU-R A LA PLA'A GERE'C-AL ( ) (F) P$eBia

o=inióndel#i$ecto$io

-AR LA REU'ERAC-N' #E LOS PR-'C-PALES

EECUT-%OS () (F)

E%ALUAR LA REU'ERAC-N' #E LOS PR-'C-PALES

EECUT-%OS () (F)

E%ALUAR LA REU'ERAC-N' #E LOS #-RECTORES (...) (...) ;ntaGene$al

deAccionit

a

c. -ndi?;e i la EPRESA c;enta con =olKtica inte$na o =$ocedi<iento denido=a$a:

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POL6TICAS PARA' S6 NOCO'TRATAR SUST-TU-R A LOS PR-'C-PALES EECUT-%OS (F) ()-AR LA REU'ERAC-N' #E LOS PR-'C-PALES EECUT-%OS (F) ()E%ALUAR LA REU'ERAC-N' #E LOS PR-'C-PALES

EECUT-%OS (F) ()

E%ALUAR LA REU'ERAC-N' #E LOS #-RECTORES (F) ()

ELEG-R A LOS #-RECTORES (F) ()

d. En cao la $e=;eta a la =$e7;nta ante$io$ ea a$<atiBa =a$a ;no o <6 de lo=$ocedi<iento eQalado, indi?;e i dicDo =$ocedi<iento e enc;ent$an$e7;lado en al7@n (o) doc;<ento () de la EPRESA.

E S T A T U T O

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(4) (...) (...) (4) PROCE#--E'TO PARA LA SELECC-N' CO'TRATAC-O'#EL PERSO'AL JUE -'CLUE TA-E' LA SELECC-N'#E CARGOS A '-%EL EECUT-%O.

H -ndica$ la deno<inación del doc;<ento, alBo en el cao de lo Etat;to de laEPRESA.Co2entario'



14.l irectorio dee reali/ar ciertas funciones cla%es" asaer<Principio (:..4).- Beali/ar el seguimiento $ control de

los posiles con8ictos de intereses entre laadministraci&n" los miemros del irectorio $ losaccionistas" incluidos el uso fraudulento de acti%oscorporati%os $ el auso en transacciones entre partesinteresadas.

a. En cao el #i$ecto$io de la EPRESA e enc;ent$e enca$7ado de la 1;ncióndec$ita en ete =$inci=io, indi?;e i eta 1;nción del #i$ecto$io e enc;ent$acontenida en al7@n (o) doc;<ento () de la EPRESA.

E

S T A T U T O

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(F) EL #-RECTOR-O SE E'CARGA #E LA U'C-N' #ESCR-TA PERO ESTA'O SE E'CUE'TRA REGULA#A


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9. -ndi?;e el n@<e$o de cao de conZicto de inte$ee ?;e Dan ido <ate$ia dedic;ión =o$ =a$te del #i$ecto$io d;$ante el ee$cicio <ate$ia del =$eentein1o$<e.

N+MERO DE CASOS 0c. -ndi?;e i la EPRESA o el #i$ecto$io de ta c;enta con ;n Códi7o de tica o

doc;<ento () i<ila$ (e) en el (lo) ?;e e $e7;len lo conZicto de inte$ee?;e =;eden =$eenta$e.

(F) S& ( ) 'O

En cao ; $e=;eta ea =oitiBa, indi?;e la deno<inación e4acta deldoc;<ento:A'UAL #E ET-CA %ALORES

d. -ndi?;e lo =$ocedi<iento =$eeta9lecido =a$a a=$o9a$ t$anaccione ent$e=a$te $elacionada.La a=$o9ación de=ende del #i$ecto$io.


1.l irectorio dee reali/ar ciertas funciones cla%es" asaer<Principio (:..).- :elar por la integridad de lossistemas de contailidad $ de los estados ,nancierosde la sociedad" incluida una auditora independiente" $ la e;istencia de los deidos sistemas de control" en

particular" control de riesgos ,nancieros $ no,nancieros $ cumplimiento de la le$.

a. En cao el #i$ecto$io de la EPRESA e enc;ent$a enca$7ado de la 1;ncióndec$ita en ete =$inci=io, indi?;e i eta 1;nción del #i$ecto$io e enc;ent$acontenida en al7@n (o) doc;<ento () de la EPRESA.

E S T A T U T O

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(F) EL #-RECTOR-O SE E'CARGA #E LA U'C-N' #ESCR-TA PERO ESTA'O SE E'CUE'TRA REGULA#A

(...) 'O APL-CA. EL #-RECTOR-O 'O SE E'CARGA #E ESTA U'C-N'9. -ndi?;e i la EPRESA c;enta con ite<a de cont$ol de $ie7o nancie$o no

nancie$o.

(F) S& () 'O

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c. -ndi?;e i lo ite<a de cont$ol a ?;e e $ee$e la =$e7;nta ante$io$ eenc;ent$an $e7;lado en al7@n (o) doc;<ento () de la EPRESA.

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Co2entario' La Co<=aQKa c;enta con ;na Ge$encia de Rie7o Site<a deCalidad enca$7ada del cont$ol de $ie7o no nancie$o, aK co<o ;n 6$ea deAeo$Ka Le7al in house, =e$teneciente a la Ge$encia Gene$al ?;e e enca$7a delc;<=li<iento de la no$<atiBa Bi7ente $elacionada a la co<=aQKa.


1.l irectorio dee reali/ar ciertas funciones cla%es" asaer<Principio(:..).- 6uper%isar la efecti%idad de las

prácticas de goierno de acuerdo con las cuales opera"reali/ando camios a medida #ue se agan necesarios.

a. IEl #i$ecto$io de la EPRESA e enc;ent$a enca$7ado de la 1;nción dec$ita enete =$inci=ioM

(F) S& (...) 'O

9. -ndi?;e lo =$ocedi<iento =$eeta9lecido =a$a ;=e$Bia$ la e1ectiBidad de la=$6ctica de 7o9ie$no, e=ecicando el n@<e$o de eBal;acione ?;e e Dan$ealizado d;$ante el =e$iodo.

'o conta<o con ;n =$ocedi<iento =$eeta9lecido.

c. -ndi?;e i lo =$ocedi<iento dec$ito en la =$e7;nta ante$io$ e enc;ent$an$e7;lado en al7@n (o) doc;<ento () de la EPRESA.

E S T A T U T O

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19.l irectorio dee reali/ar ciertas funciones cla%es" a

saer<Principio (:..9).- 6uper%isar la poltica de informaci&n.

a. En cao el #i$ecto$io e enc;ent$e enca$7ado de la 1;nción dec$ita en ete=$inci=io, indica$ i eta 1;nción del #i$ecto$io e enc;ent$a contenida en al7@n(o) doc;<ento () de la EPRESA.

E S T A T U T O

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(...) (...) (...) (F) P$ocedi<iento =a$a alBa7;a$da$ la condencialidad dela in1o$<ación $ee$Bada o =$iBile7iada.


(...) EL #-RECTOR-O SE E'CARGA #E LA U'C-N' #ESCR-TA PERO ESTA'O SE E'CUE'TRA REGULA#A


9. -ndi?;e la =olKtica de la EPRESA o9$e $eBelación co<;nicación de in1o$<acióna lo inBe$ionita.A;t$al e $i7e =o$ lo eQalado en el a$tKc;lo 25" de la Le Gene$al deSociedade

(...) 'O APL-CA, LA EPRESA 'O CUE'TA CO' LA REER-#A POL&T-CAc. -ndi?;e i la =olKtica dec$ita en la =$e7;nta ante$io$ e enc;ent$a $e7;lada en

al7@n (o) doc;<ento () de la EPRESA.

E S T A T U T O

R E G L A M E N

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(F) 'O SE E'CUE'TRA REGULA#A


1=.Principio (:..1 ).- l irectorio podrá conformar &rganos especiales de acuerdo a las necesidades $ dimensi&n de la sociedad" en especial a#uella #ue

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asuma la funci&n de auditora. simismo" estos&rganos especiales podrán referirse" entre otras" a lasfunciones de nomramiento" retriuci&n" control $

planeamiento.stos &rganos especiales se constituirán al interior del irectorio como mecanismos de apo$o $ deerán estar compuestos preferentemente por directoresindependientes" a ,n de tomar decisiones imparcialesen cuestiones donde puedan surgir con8ictos deintereses.

a. En cao la $e=;eta a la =$e7;nta ante$io$ ea a$<atiBa, indi?;e la i7;ientein1o$<ación $e=ecto de cada co<it del #i$ecto$io con ?;e c;enta la EPRESA

COMENTARIO' La e<=$ea c;enta con ;n Co<it de A;dito$Ka ?;e $e=o$taal #i$ecto$io.


1?.Principio (:..3).- l n7mero de miemros del irectorio de una sociedad dee asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo" de modo #ue lasdecisiones #ue en !l se adopten sean consecuencia deuna apropiada delieraci&n" oser%ando siempre losme'ores intereses de la empresa $ de los accionistas.

a. -ndi?;e la i7;iente in1o$<ación co$$e=ondiente a lo di$ecto$e de la EPRESA

d;$ante el ee$cicio <ate$ia del =$eente in1o$<e.NOMBRES : APELLIDOS

FORMACIÓN"& FEC*A PART&ACCIONARIA=;&&

INICIO

$;&

T1RMINO

N0 DE

ACCIONES

PART

& (/%#-RECTORES #EPE'#-E'TES A$ne o7te$ Ad<init$ación

'e7ocio. Cone4=e$iencia enot$o di$ecto$io.

"3V05V05

Act;al

Ete9an U$cela -n7enie$o, cone4=e$iencia enot$o di$ecto$io.

"3V05V05

Act;al

el7e Sin7eltad -n7enie$o, con

e4=e$iencia enot$o di$ecto$io.

"0V0!V0

8

Act;al

#-RECTORES -'#EPE'#-E'TES Gian1$anco64i<oCata7nola [@Qi7a

Econo<ita, cone4=e$iencia enot$o di$ecto$io.

"8V0!V0

Act;al

a$Ka e@ ;<e;$tado

-n7enie$o CiBil Econo<ita, cone4=e$iencia en

0V08V0

Act;al

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NOMBRES : APELLIDOS

FORMACIÓN"& FEC*A PART&ACCIONARIA=;&&

INICIO$;& T1RMINO

N0 DE

ACCIONE

S

PART

& (/%

ot$o di$ecto$io."V.

Co$$e=onde al =$i<e$ no<9$a<iento.2V. -ncl;i$ la 1o$<ación =$o1eional i c;enta con e4=e$iencia en ot$odi$ecto$io.

3V. A=lica9le o9li7ato$ia<ente ólo =a$a lo di$ecto$e con ;na =a$tici=ación o9$eel ca=ital ocial <ao$ o i7;al al de la accione de la e<=$ea.


20.Principio (:.@" segundo párrafo).- a informaci&nreferida a los asuntos a tratar en cada sesi&n" deeencontrarse a disposici&n de los directores con unaanticipaci&n #ue les permita su re%isi&n" sal%o #ue se

traten de asuntos estrat!gicos #ue demandencon,dencialidad" en cu$o caso será necesarioestalecer los mecanismos #ue permita a losdirectores e%aluar adecuadamente dicos asuntos.

a. ICó<o e $e<ite a lo di$ecto$e la in1o$<ación $elatiBa a lo a;nto a t$ata$ en;na eión de #i$ecto$ioM

(F) CORREO ELECTRN'-CO(...) CORREO POSTAL(...) OTROS. #etalle..................................................................................

..........................................................................................................(...) SE RECOGE #-RECTAE'TE E' LA EPRESA

9. ICon c;6nto dKa de antici=ación e enc;ent$a a di=oición de lo di$ecto$ede la EPRESA la in1o$<ación $e1e$ida a lo a;nto a t$ata$ en ;na eiónM

MENOR A =D6AS

DE = A 9 D6AS MA:OR A 9D6AS

-'ORAC-N' 'O

CO'-#E'C-AL

(...) (F) ()

-'ORAC-N'

CO'-#E'C-AL

(...) (F) ()

c. -ndi?;e i el =$ocedi<iento eta9lecido =a$a ?;e lo di$ecto$e analicen lain1o$<ación conide$ada co<o condencial e enc;ent$a $e7;lado en al7@n (o)doc;<ento () de la EPRESA.

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(...) (...) (...) (F) P$ocedi<iento =a$a SalBa7;a$da$ la condencialidadde la in1o$<ación $ee$Bada o =$iBile7iada.


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(...) LA EPRESA CUE'TA CO' U' PROCE#--E'TO ESTALEC-#O PEROESTE 'O SE E'CUE'TRA REGULA#O

(...) 'O APL-CA. LA EPRESA 'O CUE'TA CO' U' PROCE#--E'TO


21.Principio (:.@" tercer párrafo).- 6iguiendo polticasclaramente estalecidas $ de,nidas" el irectoriodecide la contrataci&n de los ser%icios de asesoraespeciali/ada #ue re#uiera la sociedad para la toma dedecisiones.

a. -ndi?;e la =olKtica =$eeta9lecida o9$e cont$atación de e$Bicio de aeo$Kae=ecializada =o$ =a$te del #i$ecto$io o lo di$ecto$e.Lo e$Bicio de aeo$Ka e=ecializada on a=$o9ado =o$ el #i$ecto$io.

(...) 'O APL-CA. LA EPRESA 'O CUE'TA CO' LAS REER-#AS POL&T-CAS

9. -ndi?;e i la =olKtica dec$ita en la =$e7;nta ante$io$ e enc;ent$an $e7;ladaen al7@n (o) doc;<ento () de la EPRESA.

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(F) 'O SE E'CUE'TRA' REGULA#AS

c. -ndi?;e la lita de aeo$e e=ecializado del #i$ecto$io ?;e Dan =$etadoe$Bicio =a$a la to<a de deciione de la EPRESA d;$ante el ee$cicio <ate$iadel =$eente in1o$<e.No se han requerido asesores especializados en este ejercicio.


22.Principio (:..1) .- os nue%os directores deen ser instruidos sore sus facultades $ responsailidades"as como sore las caractersticas $ estructuraorgani/ati%a de la sociedad.

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a. En cao LA EPRESA c;ente con =$o7$a<a de ind;cción =a$a lo n;eBodi$ecto$e, indi?;e i dicDo =$o7$a<a e enc;ent$an $e7;lado en al7@n (o)doc;<ento () de la EPRESA.

E

S T A T U T O

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M A N U A L

O T R O S



(F) LOS PROGRAAS #E -'#UCC-N' 'O SE E'CUE'TRA' REGULA#OS(...) 'O APL-CA. LA EPRESA 'O CUE'TA CO' LOS REER-#OSPROGRAAS


23.Principio :..3).- 6e dee estalecer los procedimientos #ue el irectorio sigue en la elecci&nde uno o más reempla/antes" si no uiera directoressuplentes $ se produ'ese la %acancia de uno o másdirectores" a ,n de completar su n7mero por el perodo#ue a7n resta" cuando no e;ista disposici&n de untratamiento distinto en el estatuto.

a. I#;$ante el ee$cicio <ate$ia del =$eente in1o$<e e =$od;o la Bacancia de ;noo <6 di$ecto$eM

() S& (F) 'O

9. En cao la $e=;eta a la =$e7;nta ante$io$ ea a$<atiBa, de ac;e$do con el

e7;ndo =6$$a1o del a$tKc;lo "+ de la Le Gene$al de Sociedade, indi?;e loi7;iente:

S@ NOIEL #-RECTOR-O EL-G-N AL REEPLA[A'TEM () ()#E SER EL CASO, T-EPO PROE#-O #E #EORA E'

#ES-G'AR AL 'UE%O #-RECTOR (E' #&AS CALE'#AR-O)

..

c. -ndi?;e lo =$ocedi<iento =$eeta9lecido =a$a ele7i$ al $ee<=lazante dedi$ecto$e Bacante.En cao de Bacancia del ca$7o de al7;no de lo #i$ecto$e, el <i<o#i$ecto$io dei7na$6 a ; $ee<=lazante =o$ el =e$iodo ?;e a@n $eta del #i$ecto$io.Eta di=oición e$6 a=lica9le @nica<ente en cao no D;9ieen di$ecto$e ;=lente oalte$no?;e $ee<=lacen al di$ecto$ Bacado.

(...) 'O APL-CA.

d. -ndi?;e i lo =$ocedi<iento dec$ito en la =$e7;nta ante$io$ e enc;ent$ancontenido en al7@n (o) doc;<ento () de la EPRESA.

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E S T A T U T O

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24.Principio (:.I" primer párrafo).- as funciones del Presidente del irectorio" Presidente 'ecuti%o de ser el caso" as como del +erente +eneral deen estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el ,n de e%itar

duplicidad de funciones $ posiles con8ictos.

2. Principio (:.I" segundo párrafo).- a estructuraorgánica de la sociedad dee e%itar la concentraci&nde funciones" atriuciones $ responsailidades en las

personas del Presidente del irectorio" del Presidente'ecuti%o de ser el caso" del +erente +eneral $ de otrosfuncionarios con cargos gerenciales.

a. En cao al7;na de la $e=;eta a la =$e7;nta ante$io$ ea a$<atiBa, indi?;ei la $e=ona9ilidade del P$eidente del #i$ecto$io\ del P$eidente Eec;tiBo,de e$ el cao\ del Ge$ente Gene$al, de ot$o 1;nciona$io con ca$7o7e$enciale e enc;ent$an contenida en al7@n (o) doc;<ento () de laEPRESA.

RESPONSABILIDA

DES DE' E S T A T U T O

R E G L A M E N T O

O

M A N U A L

O T R O S


N O

E S T ? N

D A S

N O

A P L I C A 7 7

PRESIDENTE DE DIRECTORIO

(F) (...) (...) (...) () (...)

PRESIDENTE E-ECUTIO

(...) (...) (...) (...) () (F)

GERENTE GENERAL

(F) (...) (...) (...) (...) (...)

PLANA GERENCIAL (F) (...) (...) (...) (...) (...)

H -ndica$ la deno<inación del doc;<ento, alBo en el cao de lo Etat;to de laEPRESA.HH En la EPRESA la 1;ncione $e=ona9ilidade del 1;nciona$io indicado noet6n denida.

Principio Cumplimiento

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0 1 2 3 42.Principio :.I.).- s recomendale #ue la +erencia

recia" al menos" parte de su retriuci&n en funci&n alos resultados de la empresa" de manera #ue seasegure el cumplimiento de su o'eti%o de ma;imi/ar el %alor de la empresa a fa%or de los accionistas.

a. Re=ecto de la =olKtica de 9onicación =a$a la =lana 7e$encial, indi?;e la()1o$<a() en ?;e e da dicDa 9onicación.

(...) E'TREGA #E ACC-O'ES(...) E'TREGA #E OPC-O'ES(F) E'TREGA #E #-'ERO(...) OTROS. #etalle .................................................................................(...) 'O APL-CA. LA EPRESA 'O CUE'TA CO' PROGRAAS #E

O'--CAC-N' PARA LA PLA'A GERE'C-AL

9. -ndi?;e i la $et$i9;ción (in conide$a$ 9onicacione) ?;e =e$ci9e el 7e$ente7ene$al =lana 7e$encial e:

H

-ndica$ el =o$centae ?;e $e=$eenta el <onto total de la $et$i9;cionean;ale de lo <ie<9$o de la =lana 7e$encial el 7e$ente 7ene$al,$e=ecto del niBel de in7$eo 9$;to, e7@n lo etado nancie$o de laEPRESA.

c. -ndi?;e i la EPRESA tiene eta9lecido al7@n ti=o de 7a$antKa o i<ila$ en caode de=ido del 7e$ente 7ene$al Vo =lana 7e$encial.

() S& (F) 'O

II& SECCIÓN SEGUNDA' INFORMACIÓN ADICIONALDEREC*OS DE LOS ACCIONISTAS a. -ndi?;e lo <edio ;tilizado =a$a co<;nica$ a lo n;eBo accionita ;

de$ecDo la <ane$a en ?;e =;eden ee$ce$lo.

(...) CORREO ELECTRN'-CO(...) #-RECTAE'TE E' LA EPRESA(...) %&A TELEN'-CA(...) PG-'A #E -'TER'ET(...) CORREO POSTAL(...) OTROS.

#ETALLE............................................................................................................

(F) 'O APL-CA.

9. -ndi?;e i lo accionita tienen a ; di=oición d;$ante la ;nta lo =;nto at$ata$ de la a7enda lo doc;<ento ?;e lo ;tentan, en <edio 1Kico.

REMUNERACIÓ

N FI-A

REMUNERACIÓN

ARIABLE

RETRIBUCIÓN

PLANA

GERENCIAL

(%)*

GERE'TE GE'ERAL (55.+) (33.3)0.!PLA'A GERE'C-AL (55.+) (33.3)

7/17/2019 Austra BGC 2012


(F) S& (...) 'O

c. -ndi?;e ?; =e$ona ; ó$7ano de la EPRESA e enca$7a de $ealiza$ ele7;i<iento de lo ac;e$do ado=tado en la ;nta de accionita. En caoea ;na =e$ona la enca$7ada, incl;i$ adicional<ente ; ca$7o 6$ea en la ?;ela9o$a.

?REA ENCARGADA GERE'C-A GE'ERAL

PERSONA ENCARGADA

NOMBRES :

APELLIDOS

CARGO ?REA

#-A'A RE-LE '-XO ASESORA LEGAL GERE'C-A GE'ERAL

d. -ndi?;e i la in1o$<ación $e1e$ida a la tenencia de lo accionita de la EPRESA

e enc;ent$a en:

(...) La EPRESA

(F) U'A -'ST-TUC-N' #E COPE'SAC-N' L-JU-#AC-N'e. -ndi?;e con ?; $e7;la$idad la EPRESA act;aliza lo dato $e1e$ido a lo

accionita ?;e 7;$an en ; <at$Kc;la de accione.

INFORMACIÓN SU-ETA A ACTUALI8ACIÓN

PERIODICIDAD DOMICILIOCORREO

ELECTRÓNICOTEL1FONO

E'OR A E'SUAL (...) (...) (...)E'SUAL (...) (...) (...) TR-ESTRAL (...) (...) (...)A'UAL (...) (...) (...)AOR A A'UAL (...) (...) (...)

(F) OTROS, e=eci?;e. Lo dato on act;alizado =o$ CA%AL-.

1. -ndi?;e la =olKtica de diBidendo de la EPRESA a=lica9le al ee$cicio <ate$ia del=$eente in1o$<e.

ECA #E APROAC-N' " de a9$il del 20""NRGA'O JUE LO APRON ;nta Gene$al de AccionitaPOL&T-CA #E #-%-#E'#OS (CR-TER-OS PARA LA #-STR-UC-N' #E UT-L-#A#ES)

La co<=aQKa =od$6 dit$i9;i$ no <eno del !0de la ;tilidade de li9$e di=oición, ?;e eenc;ent$en $eZeada en lo Etadoinancie$o A;ditado de la Co<=aQKa, ie<=$e?;e e lo =e$<ita (i) La it;ación nancie$a dela ociedad\ (ii) la ine4itencia de al7;na

$et$icción cont$act;al ?;e li<ite eta=oi9ilidad\ (iii) lo $e?;e$i<iento nancie$ode la co<=aQKa\ (iB) la inBe$ione$e?;e$ida =a$a ; o=e$ación.

7. -ndi?;e, de e$ el cao, lo diBidendo en e1ectiBo en accione dit$i9;ido =o$la EPRESA en el ee$cicio <ate$ia del =$eente in1o$<e en el ee$cicio ante$io$.

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FEC*A DE ENTREGA

DIIDENDO POR ACCIÓN

EN EFECTIOEN

ACCIONES

CLASE DE ACCIÓN , COMUNESE ERC-C-O 200: 2V0V20"0 SV. 0.02 E ERC-C-O 20"0: 2+V0V20"" SV. 0.0"

E ERC-C-O 20"0: ""V""V20"" SV.0.02 E ERC-C-O 20"": 2!V0V20"2 SV. 0.02E ERC-C-O 20"": "V"0V20"2 SV. 0.0"CLASE DE ACCIÓN &&&&&&&&&&&E ERC-C-O 'E ERC-C-O 'ACCIONES DE INERSIÓN

E ERC-C-O ' 200: 2V0V20"0 SV. 0.02 E ERC-C-O ' 20"0 2+V0V20"" SV. 0.0" E ERC-C-O ' 20"0 ""V""V20"" SV. 0.025+ E ERC-C-O 20"": 2!V0V20"2 SV. 0.02E ERC-C-O 20"": "V"0V20"2 SV. 0.0"

DIRECTORIO D. Re=ecto de la eione del #i$ecto$io de la EPRESA dea$$ollada d;$ante el

ee$cicio <ate$ia del =$eente in1o$<e, indi?;e la i7;iente in1o$<ación:

'/ERO #E SES-O'ES REAL-[A#AS: '/ERO #E SES-O'ES E' LAS CUALES U'O O S #-RECTORES UERO' REPRESE'TA#OS POR #-RECTORES SUPLE'TES O ALTER'OS

0

'/ERO #E #-RECTORES T-TULARES JUE UERO' REPRESE'TA#OS E' AL E'OS U'A OPORTU'-#A#

0

i. -ndi?;e lo ti=o de 9onicacione ?;e $eci9e el #i$ecto$io =o$ c;<=li<iento de<eta en la EPRESA.

(F) 'O APL-CA. LA EPRESA 'O CUE'TA CO' PROGRAAS #EO'--CAC-N' PARA #-RECTORES

. -ndi?;e i lo ti=o de 9onicacione dec$ito en la =$e7;nta ante$io$ eenc;ent$an $e7;lado en al7@n (o) doc;<ento () de la e<=$ea.

E S T A T U T O

R

E G L A M E N

M A N U A L

O T R O S




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W. -ndi?;e el =o$centae ?;e $e=$eenta el <onto total de la $et$i9;cione an;alede lo di$ecto$e, $e=ecto al niBel de in7$eo 9$;to, e7@n lo etadonancie$o de la EPRESA.

l.RETRIBUCIONES

TOTALES (/%

#-RECTORES

-'#EPE'#-E'TES 0.0"#-RECTORES

#EPE'#-E'TES

0

<. -ndi?;e i en la dic;ión del #i$ecto$io, $e=ecto del dee<=eQo de la 7e$encia,e $ealizó in la =$eencia del 7e$ente 7ene$al.

(F) S& (...) 'O

ACCIONISTAS : TENENCIAS

n. -ndi?;e el n@<e$o de accionita con de$ecDo a Boto, de accionita in de$ecDoa Boto (de e$ el cao) de tenedo$e de accione de inBe$ión (de e$ el cao)de la EPRESA al cie$$e del ee$cicio <ate$ia del =$eente in1o$<e.

CLASE DE ACCIÓN (incl;ida la de inBe$ión)

N+MERO DE TENEDORES

(al cie$$e del ee$cicio)ACC-O'ES CO' #ERECO A %OTO 2,!5ACC-O'ES S-' #ERECO A %OTO 'o a=licaACC-O'ES #E -'%ERS-N' !TOTAL 2,!50

o. -ndi?;e la i7;iente in1o$<ación $e=ecto de lo accionita tenedo$e deaccione de inBe$ión con ;na =a$tici=ación <ao$ al al cie$$e del ee$cicio<ate$ia del =$eente in1o$<e.

Clase de A!!in' A!!iones Co23nesNOMBRES :

APELLIDOS

N+MERO DE

ACCIONES

PARTICIPACIÓ

N (/%NACIONALID

AD

DORDOGNEHOLDING INC 2,3"!,"",!

+8.!"# $ana%&

OTROS

=. -ndi?;e i la e<=$ea tiene al7@n $e7la<ento inte$no de cond;cta o i<ila$$e1e$ida a c$ite$io tico de $e=ona9ilidad =$o1eional.

(F) S& () 'OEn cao ; $e=;eta ea =oitiBa, indi?;e la deno<inación e4acta deldoc;<ento:A'UAL #E ET-CA %ALORES

?. IE4ite ;n $e7it$o de cao de inc;<=li<iento al $e7la<ento a ?;e e $ee$e la=$e7;nta a) ante$io$M

(...) S& (F) 'O

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$. En cao la $e=;eta a la =$e7;nta ante$io$ ea =oitiBa, indi?;e ?;in e la=e$ona ; ó$7ano de la e<=$ea enca$7ada de lleBa$ dicDo $e7it$o.

?REA ENCARGADA

PERSONA ENCARGADANOMBRES :

APELLIDOS

CARGO ?REA

. Pa$a todo lo doc;<ento (Etat;to, Re7la<ento -nte$no, an;al ; ot$odoc;<ento) <encionado en el =$eente in1o$<e, indi?;e la i7;ientein1o$<ación:

DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO

ÓRGANO DE APROBACIÓ

N

FEC*A DE APROBACIÓ

N

FEC*A DE +LTIMA MODIFICACI

ÓN

'o$<a -nte$na de Cond;cta =a$a laCo<;nicación de ecDo de-<=o$tancia

#i$ecto$io "!V03V03

P$ocedi<iento =a$a SalBa7;a$da$ lacondencialidad de la -n1o$<aciónRee$Bada o =$iBile7iada

#i$ecto$io "!V03V03

t. -ncl;a c;al?;ie$a ot$a in1o$<ación ?;e lo conide$e conBeniente.

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