BBVA Servicios de Custodia y Depositaría

BBVA Servicios de Custodia y DepositaríaInnovación, experiencia y solidezal servicio de tus inversiones

Corporate &Investment Banking

Creando Oportunidades

Activos bajo Custodia en España

Valor de mercado de los activos bajo custodia

112 Fondos de Inversión (incluido FIL)298 SICAVs47 EPSV13 ECR 102 Fondos de Pensiones Individuales

73 Fondos de Pensiones Empleo

Valor de los títulos españoles bajo custodia

Valor total de los títulos extranjeros bajo custodia en BBVA

Cuota de mercado estimada de BBVA del 25%

EUR 510.000 Millones

Activos bajo Depositaría en España

74.882 Millones EUR BBVA es Depositario de 645 Fondos de Pensiones e Instituciones de Inversión Colectiva, gestionados por gestoras del grupo e independientes.



Fondos de Inversión: 39.452 BN EPSV: 3.013 BN FP Individuales: 15.998 BN SICAV: 2.935 BN ECR: 1.635 BN FP EMPLEO: 11.848 BN

Grupo BBVA: una compañía líder encustodia y administración de activos.

en el Ranking de Depositarios de Fondos de Pensiones de EmpleoNº 1

Nº 3 en Een el R

spaña anking de Depositarios

Compañias de Seguros

Corporaciones

Entidades de Capital Riesgo (fondos y sociedades)

Fondos de Pensiones (individuales y de empleo)

Fondos de Inversión

Fondos de Inversión Libre

Sociedades de Inversion Libre

SICAV

EPSV ( individuales y de empleo)

Otros clientes institucionales

International Central Securities Depositories (ICSDs)

Custodios Globales

Custodios Locales

Instituciones Multilaterales

Bancos Privados

Clientes Residentes Clientes no Residentes

Contamos con modelos flexibles adaptados a las necesidades de nuestros clientes

25%del total de AuCs

75%del total de AuCs

Con la seguridad de un gran equipo de expertos

En BBVA contarás con un equipo de 45 profesionales altamente cualificados que se dedican a prestar servicios de post trade y cubrir tanto la actividad de custodia como la de depositaria.

Todos nuestros departamentos están en estrecho contacto. De manera que cualquier incidencia que afecte a tu operativa, será compartida internamente, de cara a proporcionar una solución coordinada y eficiente.

Adicionalmente, mantienen informado de cualquier evento que se pudiera producir al equipo de Sales & Client Relations, para su gestión y control, actuando este último como escalation point.

Equipo BBVA Securities Services

GSS Operaciones DepositaríaBBVA GSS, cuenta con un equipo de expertos dedicado a las labores comerciales y de relación, enfocado a proporcionar la mejor experiencia posible a nuestros clientes. Su plantilla, altamente cualificada, cuenta con una experiencia media de 12 años y una bajísima rotación (3%).

Todos sus integrantes hablan un inglés fluido y han sido seleccionados entre un grupo de candidatos con dilatada experiencia en el sector. Están comprometidos para cubrir todas las necesidades de los clientes.

Cada gestor de relación tiene un portfolio medio de 20 clientes, estando especializados tanto en clientes residentes como no residentes.

Contamos con un equipo de Desarrollo de Producto que ofrece soluciones innovadoras y pioneras en el sector.

Especialista en Liquidación: facilitará toda la información relativa al status de las operaciones y los posibles errores o incidencias que se puedan producir

Especialista en Operaciones Financieras: Remitirán periódicamente avisos sobre los eventos corporativos que vayan a tener lugar, y realizarán un seguimiento de las instrucciones recibidas para que se procesen en los plazos establecidos

Especialista en Reclamación de impuestos: gestionará los expedientes de reclamación, remitirá los formularios y solicitudes de documentación pertinentes, manteniendo actualizada la documentación necesaria para cada mercado.

Servicios Bancarios: registran y controlan la operativa de valores relacionada con las carteras de los clientes y realizan las funciones de tesorero único supervisando los flujos de dinero y controlando las cuentas corrientes asociadas a los fondos.

Actividades de Supervisión: realizan los controles y conciliaciones necesarias para garantizar la correcta supervisión de la actividad de la entidad gestora y el reporting a Supervisores y Organismos Reguladores. También monitorizan diariamente la actividad de los fondos.

Cualquier tema operativo que pudiera surgir en el día a día de la relación, es atendido por estos equipos. Básicamente:

Esta unidad esta formada por un equipo de gran experiencia y altamente cualificado, dedicado en exclusiva a las funciones de Depositaría. La media es de 16 años dentro de la unidad, con rotación por los diferentes departamentos.

Nuestros servicios de Custodia

Recepción de instrucciones de liquidación: Operativa Bursátil, Operativa OTC, Préstamo deValores, etc. Tanto de valores nacionales como internacionales.

Asentamiento de los valores y el efectivo derivado de dicha operativa: cuentas de valores ycuentas de efectivo (DCE, Banca Corporativa, Banca de Instituciones)

Seguimiento de las operaciones enviadas a mercado: información y apoyo al cliente en loreferente a las operaciones en proceso de liquidación.

Envío de información precisa y puntual sobre eventos corporativos: información obtenidade medios locales para valores nacionales (BORME, web CNMV, anuncios prensa, etc.) o reportesrecibidos de custodios extranjeros para valores internacionales.

Recepción de instrucciones y procesamiento ante las entidades encargadas de loseventos.

Anotación de los movimientos de títulos y efectivo asociados a los eventos: abono dedividendos, abono de intereses, amortizaciones, aplicaciones de capital, splits, OPAs, etc.

Actualización de la documentación fiscal oficial necesaria de cada cliente para elprocesamiento de reclamaciones de impuestos.

Gestión de los expedientes de reclamaciones de impuestos: desde servicios de asistencia aclientes para la cumplimentación de la documentación pertinente hasta su presentación aemisores/autoridades fiscales, haciendo seguimiento hasta la devolución al cliente.

Gestión de Reclamaciones de Impuestos

Liquidación y Custodia

Gestión de Eventos

Corporativos

Soluciones adaptadas a tu modelo de negocio

Servicios de Maximización de Quórum en Juntas de Accionistas: reporting periódico con evolución de votos recibidos, segmentación de los accionistas depositantes en BBA por tipo de entidad, contacto con los principales accionistas depositantes en BBVA y seguimiento de sus instrucciones de voto, cooperación con Proxy Solicitors, servicios de Entidad encargada de la Junta.

Servicios de Agentes de Pago: Agente de pagos para diversos eventos (abono de dividendos, intereses y amortizaciones, devoluciones de primas de emisión,…) y gestión de las obligaciones fiscales (procesamiento y abono de las retenciones practicadas a las autoridades fiscales)

Entidad de Enlace en Mercado Latibex: asistencia a la Emisora durante el proceso de “Listing” en Latibex, representación de la Emisora ante las Autoridades del Mercado Español, enlace formal para garantizar cuadre de posiciones, asistencia al inversor en el ejercicio de derechos políticos y económicos.

Remisión de ficheros informativos (en formato Excel) relativos a la cartera custodiada, movimientos de operaciones en valores nacionales y extranjeros y movimientos de efectivo ligados a las operaciones financieras sobre cartera depositada

Procesamiento STP de la mensajería SWIFT: instrucciones y reporting

Boletín diario de eventos corporativos

Información servicios bancarios y custodia a través de INTERNET (Net Cash)

Resumen de actividad mensual Información sobre cambios de mercado: Envío de información relevante a través de comunicaciones “Ad Hoc”, Market Flashes, Newsletters, etc

Servicios Transaccionales a

Emisoras

Servicios de Información

Nuestros servicios de Custodia

Selección y control de custodios y subcustodios: se realizan procesos de Due Diligence, previo ala selección del custodio, en las que se han incoporado los requisitos establecidos por AIFMD yUCITS V. Revisión anual de las Due Diligence ( proveedor especializado e independiente)

Monitorización de la cadena de custodia: mantenemos un sistema de alertas que permiteidenti icar cualquier variación del escenario conocido respecto a la actividad de liquidación y custodiaen los mercados en los que operamos.

Control de los Transfer Agent: monitorización de la actuación de los Transfer Agent con los queopera la entidad Gestora, incluyendo Due Diligences especí icas y la implantación de un sistema dealertas y reportes sobre el estado de estos procesos de revisión.

Administración y custodia de activos: incluye la gestión de operaciones inancieras tales comocanjes conversiones, amortizaciones, dividendos e intereses, suscripciones, OPAs OPVs y cualquierotra operación inanciera

Control de posiciones en otras entidades.

Liquidación de activos financieros: recepción de instrucciones, seguimiento de las operacionesenviadas a mercado, asentamiento de valores y de efectivo derivado de dicha operativa.

Liquidación de operaciones realizadas por plataformas de distribución de Fondos.

Ejecución de cobros y pagos asociados a la liquidación de otras operaciones de inversión

Control de Reclamación de Impuestos: actualización de la documentación iscal o icial de cadacliente necesaria para el procesamiento de reclamaciones, y gestión y seguimiento de expedientes

Reporting a organismos o iciales y terceros: Banco de España, CNMV, DGS, Gobierno Vasco,Auditorías, etc.

Servicios de Custodia y Depósito

Nuestros servicios de Depositaria

Ejecución de cobros y pagos derivados de operaciones de activo

Recibos domiciliados

Transferencias

Control y liquidación de gastos (facturas, tasas, etc)

Control de la operativa de FX

Liquidación de intereses y mantenimiento de saldos en las cuentas corrientes de los fondos

Apertura y cancelación de cuentas corrientes

Tramitación de traspasos de partícipes entre fondos

Información de servicios bancarios y de activos custodiables a través de Internet (BBVA Net

Cash)

Servicios Jurídicos especializados en Depositaría y Custodia

Interlocución directa con Auditores y Organismos O iciales y Due Diligence de Clientes y/oparticipes de los Fondos.

Control de riesgo operacional, modelo de gobierno en BBVA, procesos de auditoria continuadossobre nuestra actividad.

Representación ante terceras entidades, asociaciones ( ADEPO)...

Servicios Bancarios y

Reporting

Servicios Jurídicos y Relación con Organismos

Oficiales


Control y conciliación de operaciones. Verificación de la correcta liquidación en mercado y a cliente.

Control de precios en régimen de mercado.

Control y conciliación de posiciones en cartera.

Sanción y conciliación de efectivo del vehículo.

Control y llevanza del registro actualizado de las posiciones no depositadas (recordkeeping)

Supervisión del VLP: seguimiento mediante benchmarking, revisión de los procedimientos de valoración ...

Supervisión de la Valoración de activos en cartera:

Recepción y chequeo de los procedimientos de valoración fijados por la entidad Gestora.

Revisión de valoraciones de activos financieros.

Revisión de valoraciones de activos no financieros. Según procedimientos de valoración y documentación aportada.

Supervisión de las Políticas de Inversión (parametrización de límites específicos y mandatos de inversión).

Supervisión de Coeficientes y Límites legales.

Verificación de procedimiento de selección de inversiones y aptitud de activos

Control de Comisiones (Depositaría, Gestión).

Supervisión de la gestión de liquidez del fondo (en su caso).

Revisión de cuentas anuales auditadas.

Servicios de Supervisión y

Vigilancia


Tener acceso on-line a toda la información relativa a tu cartera de valores

Conocer la posición de tu cartera en todo momento a través de un acceso On-Line e Histórico

Obtener el listado de Operaciones Liquidadas con todo detalle

Obtener el listado de Operaciones Financieras con todos los conceptos

Exportar a Excel toda la información obtenida

Recibir la información diariamente en ficheros tratables

Innovar, optimizar y simplificar.

Estas son las claves de BBVA Net Cash. Porque gracias a nuestra plataforma digital, puedes gestionar tu cartera de valores de forma rápida y eficaz:

Tu socio de confianza

Reconocimientos recientes

Total compromiso con el liderazgo en los Servicios de Valores

Global Investor 2019 Best Rated Sub-Custodian in Spain (Weighted Category).

Global Finance 2019 Best Sub-Custodian Bank in Spain.

Global Finance 2020 Best Sub-Custodian Bank in Spain.

Miembro del Ami Seco y diversos grupos técnicos del proyecto T2S en el BCE (Banco Central Europeo).

Miembro de las distintas Comisiones Asesoras y Técnicas de Iberclear.

Miembro de las distintas Comisiones Asesoras y Técnicas de AEB.

Miembro de la Comisión y grupos técnicos liderados por la CNMV para el desarrollo del proyecto de Reforma del Mercado de Valores.

Miembro de ADEPO, colaborando con la CNMV, la Dirección General de Seguros y la Dirección General del Tesoro en el desarrollo de la normativa legal española, y con la ETDF (European Trustee and Depositary Forum) en el de la europea.

Confiar en BBVA es invertir en seguridad. Nuestra dilatada experiencia, los reconocimientos recibidos y la excelente calidad de nuestro servicio son nuestra mayor garantía.



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+34 913 748 352

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Si tienes alguna duda o consulta, puedes ponerte en contactocon nuestro equipo en:

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AVISO LEGAL:

Este documento ha sido elaborado con finalidad informativa, teniendo la información facilitada en el mismo carácter meramente ilustrativo. La información suministrada no debe en ningún caso considerarse asesoramiento financiero, ni en materia de inversiones, fiscal, legal o de cualquier otro tipo, ni debe ser entendida como una recomendación para realizar operaciones, ni constituirá la base para una toma de decisión en una dirección determinada. Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A. o cualquier otra entidad de su grupo (en adelante, “BBVA”) no asume compromiso alguno de comunicar cambios ni de actualizar el contenido del presente documento.BBVA ha obtenido la información incluida en este documento (en adelante, la “Información”) de fuentes consideradas como fiables, pero, si bien se han tomado medidas razonables para asegurarse de que la Información contenida no es errónea o equívoca, BBVA no manifiesta ni garantiza, expresa o implícitamente, que sea exacta, completa, o actualizada, y no debe confiarse en ella como si lo fuera.BBVA declina expresamente cualquier responsabilidad por error u omisión en la información contenida en el documento.El contenido del presente documento no se ha elaborado con arreglo a las normas orientadas a promover la independencia de los informes de inversión, no contiene explicaciones objetivas, ni ha sido objeto de verificación independiente, ni se manifiesta sobre la existencia de prohibición específica alguna que impida la negociación de los instrumentos financieros sobre los que versa antes de su divulgación.Ni el presente documento, ni su contenido, constituyen una oferta, invitación, solicitud, propuesta de financiación o provisión de ningún otro tipo de servicios bancarios, ni una invitación o solicitud de compra, suscripción, colocación o aseguramiento de valores o de otros instrumentos o de realización o cancelación de inversiones, ni pueden servir de base para ningún contrato, compromiso o decisión de ningún tipo, sin que en particular vincule a BBVA para desempeñar las funciones que se le atribuyen en el mismo.El cliente o potencial cliente que tenga acceso al presente documento debe ser consciente de que los valores, instrumentos o inversiones a que el mismo pueda referirse pueden no ser adecuados para sus objetivos específicos de inversión, su posición financiera o su perfil de riesgo ya que estos no han sido tomados en consideración para la elaboración del presente documento, por lo que debe adoptar sus propias decisiones de inversión teniendo en cuenta dichas circunstancias y procurándose el asesoramiento específico y especializado que pueda ser necesario.El potencial desempeño por BBVA de algún servicio estará condicionado a que cuente con la aprobación de los comités internos de decisión de BBVA, que toda la documentación jurídica definitiva de la operación sea satisfactoria a juicio de BBVA y que la operación tenga efectivamente lugar y se ejecute conforme a los términos que se detallen en un mandato u oferta posterior.


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BBVA provee un amplio rango de servicios de banca minorista, banca mayorista, banca de inversión y demás actividades de la práctica bancaria habitual (incluyendo gestión de activos e inversiones, corporate finance, emisiones y negociación de valores, actividades de estudio y research, etc). En particular, dentro del curso ordinario de sus negocios, BBVA podrá realizar negocios jurídicos (tales como compraventas, préstamos, permutas, etc) relacionadas con una operación en la que participe y/o de cualquier otra entidad que tenga o pueda tener cualquier tipo de relación, así como de terceras sociedades, ya sea por cuenta propia o de sus clientes, mediante el mantenimiento de posiciones a corto o largo plazo.No obstante lo anterior, BBVA implementará murallas chinas y demás medidas de conflicto de interés de acuerdo con la normativa aplicable y sus normas internas de conducta en desarrollo de ésta. De esta forma, si finalmente algún servicio es contratado, el equipo / departamento / división encargado/a de BBVA actuará en su capacidad de proveedor de los servicios que en su caso sean contratados, pero no como potencial financiador, ni accionista o potencial accionista de una sociedad o cualquier otra entidad, ni en ninguna otra capacidad. Para evitar cualquier tipo de dudas, la realización de dichos servicios por el equipo /departamento/división de que se trate de ninguna manera podrá condicionar, limitar o influenciar las decisiones o acciones que BBVA o sus representantes deban tomar en relación con lo aquí previsto (y en particular, en relación con una potencial sociedad o transacción en la que participe BBVA), las cuales serán tomadas de manera completamente independiente por las personas o departamentos de BBVA responsables de las mismas.En ningún caso BBVA, sus sucursales, y/o sus consejeros, directivos, empleados y personal autorizado serán responsables de cualquier tipo de perjuicio, pérdidas, reclamaciones o gastos de ningún tipo, que pudiera resultar del uso de este documento o de su contenido.El presente documento es propiedad de BBVA. Cualesquiera denominaciones, diseños y/o logotipos reflejados en este documento, son marcas debidamente registradas por BBVA.

Todos los datos contenidos en este documento son orientativos y susceptibles de cambiar.


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