目 錄壹、致股東報告書 .............................................................................................................................. 1

貳、公司簡介 ...................................................................................................................................... 3

一、設立日期 .............................................................................................................................. 3

二、公司沿革 .............................................................................................................................. 3

叄、公司治理報告 .............................................................................................................................. 6

一、組織系統 .............................................................................................................................. 6

二、董事、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料 .................................. 9

三、公司治理運作情形 ............................................................................................................ 21

四、會計師公費資訊 ................................................................................................................ 52

五、更換會計師資訊 ................................................................................................................ 53

六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於

簽證會計師所屬事務所或其關係企業者 ........................................................................ 53

七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、經理人及持股比例超過百分之十之股東

股權移轉及股權質押變動情形 ........................................................................................ 54

八、持股比例占前十名之股東，其相互間為關係人或為配偶、二親等以內之親屬關

係之資訊 ............................................................................................................................ 55

九、公司、公司之董事、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之

持股數，並合併計算綜合持股比例 ................................................................................ 56

肆、募資情形 .................................................................................................................................... 57

一、資本及股份 ........................................................................................................................ 57

二、公司債辦理情形 ................................................................................................................ 61

三、特別股辦理情形 ................................................................................................................ 61

四、海外存託憑證辦理情形 .................................................................................................... 61

五、員工認股權憑證辦理情形 ................................................................................................ 62

六、限制員工權利新股辦理情形 ............................................................................................ 62

七、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 .................................................................... 62

八、資金運用計畫執行情形 .................................................................................................... 62

伍、營運概況 .................................................................................................................................... 63

一、業務內容 ............................................................................................................................ 63

二、市場及產銷概況 ................................................................................................................ 71

三、最近二年度及截至年報刊印日止從業員工人數、平均服務年資、平均年齡及學

歷分布比率 ........................................................................................................................ 79

四、環保支出資訊 .................................................................................................................... 79

五、勞資關係 ............................................................................................................................ 80

六、重要契約 ............................................................................................................................ 85

陸、財務概況 .................................................................................................................................... 86

一、最近五年度簡明資產負債表及綜合損益表 .................................................................... 86

二、最近五年度財務分析 ........................................................................................................ 90

三、最近年度財務報告之審計委員會審查報告 .................................................................... 92

四、最近年度財務報告 ............................................................................................................ 92

五、最近年度經會計師查核簽證之公司個體財務報告 ........................................................ 92

六、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止，如有發生財務週轉困難情事，

應列明其對本公司財務狀況之影響 ................................................................................ 92

柒、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 ........................................................................ 94

一、財務狀況 ............................................................................................................................ 94

二、財務績效 ............................................................................................................................ 95

三、現金流量 ............................................................................................................................ 96

四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響 .................................................................... 96

五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投資計

畫 ........................................................................................................................................ 96

六、最近年度及截至年報刊印日止之風險事項分析評估 .................................................... 97

七、其他重要事項 .................................................................................................................... 99

捌、特別記載事項 .......................................................................................................................... 100

一、關係企業相關資料 .......................................................................................................... 100

二、關係人交易資訊 .............................................................................................................. 104

三、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形 .......................................... 105

四、最近年度及截至年報刊印日止子公司持有或處分本公司股票情形 .......................... 106

五、其他必要補充說明事項 .................................................................................................. 106

玖、最近年度及截至年報刊印日止，如發生證券交易法第三十六條第三項第二款所定對

股東權益或證券價格有重大影響之事項 .............................................................................. 110

附錄

附錄一：106 年度合併財務報告及會計師查核報告……………………………………………111 附錄二：106 年度個體財務報告及會計師查核報告……………………………………………185

壹、致股東報告書

各位股東女士，先生：

回顧民國 106 年，對於穩懋來說既是充滿挑戰，卻也是豐收的一年。106 年穩懋除了既有的微波通訊業務依然成長強勁之外，光電元件應用也在新消費性產品的導入之下，於下半

年開始出貨量產，這是穩懋多年來致力於三五族半導體技術開發，並將技術擴散到其他應用

領域有具體成果的一年。此外，自民國 88 年公司成立以來，穩懋即一直期望全球整合元件廠(IDM)客戶能夠依賴穩懋的製程技術及產能，最終做出產品全數外包委由穩懋代工生產的決定，經過長時間的耕耘，終於在去年底穩懋一家具代表性的 IDM 大客戶決定透過私募股權投資的方式，與穩懋達成策略聯盟的目的，這也證明穩懋多年來堅持的經營模式是正確的。我

們認為這樣的合作方式具有示範效應，讓其他 IDM 廠降低自己擴廠的意願，轉而提高與晶圓代工廠合作的可能。另外值得一提的事，同時也是在 106 年底，國際知名的明晟指數(MSCI) 正式宣布將穩懋首次納入全球標準指數成分股，這不但是肯定穩懋經營績效的表現，也讓已經

與全球無線通訊產業連動的穩懋，更進一步與全球資本市場接軌。

穩懋 106 年營收及獲利年成長達 25%及 21%，再次創下歷史新高，在此同時我們並沒有忘記持續提升公司治理的重要性。穩懋在 106 年上半年連續第三次獲得公司治理評鑑排名前5%的企業殊榮，對穩懋來說不但是鼓勵也是鞭策，因為公司營運可能會隨著產業景氣而變動，而公司治理卻是企業經營者恆古不變的法則。穩懋長期持續深耕公司治理並致力提升股

東權益報酬率，對於今年的營運成長深具信心。茲將本公司 106 年度經營結果及 107 年營運展望報告如下：

一、106 年度經營結果

(一)營業計畫實施成果

本公司 106 年度合併營收為新台幣 17,086,355 千元，較前一年度增加約25.42%；106 年度全年歸屬母公司之淨利達 3,764,200 千元，年成長率約 20.93%，每股盈餘為 9.34 元。

(二)財務收支及獲利能力分析

單位：新台幣千元；％

項目106 年度

(合併公司) 105 年度

(合併公司) 財務收支 利息收入 26,121 11,104

利息支出 54,946 20,220 獲利能力 資產報酬率(%) 11.86 12.32

歸屬母公司權益報酬率(%) 17.43 17.87 占實收資本額

比率(%) 營業利益 108.11 85.72 稅前純益 107.15 95.36

純益率(%) 21.74 22.73 每股盈餘(元) 9.34 6.04

-1-

【★】

(三)預算執行情形

本公司 106 年度內部預算業經董事會通過惟未對外公開財務預測，整體營運狀況良好。

(四)研究發展狀況

投入資源於應用在未來的技術是保持領先地位的不二法門，穩懋累積了近 20 年技術開發的經驗，這些技術後來都一一被應用在主流終端產品上，化為今日營收成

長的動能，那是因為穩懋永遠貼近市場，洞悉未來的趨勢，了解客戶的需求並開發

最先進的技術供客戶使用。光電元件及 5G 通訊是穩懋看好未來幾年的兩大成長引擎，在光電元件部分，穩懋持續與客戶共同開發更多技術用於手持式裝置上的 3D感測功能，至於其他應用未來無論是資料中心、AR/VR 或是 LiDAR 等，穩懋都積極投入研發也都有客戶在認證中。對於 5G 通訊應用，無論是 Sub-6GHz 或是毫米波頻段，原本就屬於穩懋微波通訊技術藍圖的一部分，穩懋早在數年前就已開始著手

開發相關製程，並與全球主要客戶進行認證當中。

二、107 年度營業計畫概要

民國 106 年穩懋以接近新台幣 40 億元的資本支出金額持續擴充，不但順利因應了當年度旺季的產能需求，為全球首支搭載 3D 感測功能智慧型手機的順利出貨做出貢獻，同時也為今年的持續成長奠定基礎。107 年穩懋將繼續擴充位於桃園龜山 C 廠的的產能，除了擴充新的無塵室空間、持續進行生產線整體效率的最佳化、並添購新生產用機台，

預計投入資本支出之金額將近過去 2 年的總和，新增產能將超過兩成以上。

三、未來公司發展策略

穩懋的策略一直是植基於對三五族化合物半導體技術的研發能力及量產優勢，以晶

圓代工的經營模式，開拓從微波到光波的廣大應用市場。展望未來，我們持續看好光電

元件應用的發展，尤其是在穩懋已具有領先地位的 3D 感測功能應用在手持式裝置上。依據市場研究機構 Yole Development 的預估，全球 3D 影像感測相關產值從 2017 至 2022年之年複合成長率將高達 37.7%。預期往後幾年隨著更多手持式裝置及更多品牌的導入，加上未來 AR/VR 的應用、汽車先進駕駛輔助系統的成熟，光電元件的應用面可望高速成長。另外，我們對於幾年之內即將到來的 5G 微波通訊應用也抱以高度期待，不單是因為 5G 時代手持式裝置頻率將延伸到 Sub-6 GHz，功率放大器(PA)需求將大幅增加，來自於 5G 基礎建設 (Infrastructure) 的需求也將同步成長，尤其是基地台將應用到穩懋最擅長及獨特的高頻率、高功率元件技術，如整合型毫米波元件及氮化鎵技術等，將明

顯拉大穩懋與競爭者之間的距離。所以，我們相信光電元件及 5G 將成為穩懋未來幾年的兩大成長引擎。

四、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響

穩懋雖然處於砷化鎵晶圓代工龍頭地位，但來自外部競爭的挑戰始終未減。上有客

戶要求降價的壓力，下有新進競爭者意圖複製甚至於剽竊經營模式及技術的風險，再加

上國內法規的不確定性，穩懋唯有求新求變，並不斷的投入研發以確保技術領先，同時

加強資訊安全、捍衛營業秘密以維持競爭力。並繼續以各種形式與客戶形成策略聯盟，

以確保雙贏的局面。

董事長：陳進財 經理人：王郁琦 會計主管：蘇美玲

 

-2-

貳、公司簡介

一、設立日期

中華民國八十八年十月十六日

二、公司沿革

年度 重要記事

民國 88 年10 月 穩懋半導體股份有限公司正式設立，由謝式川先生擔任董事長，主要

營業項目為提供客戶最佳品質的 HBT、pHEMT 微波積體電路與後端製程的晶圓代工服務

民國 89 年07 月 晶圓 A 廠建廠工程完成，生產設備開始裝機11 月 成功試產出亞洲第一片六吋 GaAs HBT MMIC 晶圓、亞洲第一片六吋

pHEMT 晶圓

民國 90 年

03 月 成功產出全球第一片六吋之 0.15 微米 pHEMT MMIC 晶圓05 月 成功產出全球第一片六吋 50 微米厚之 pHEMT 晶圓09 月 通過 QS-9000 及 ISO 9001 品質系統認證，締造國內 III/V 族產業品質

認證新紀錄

11 月 晶圓 A 廠開始代工生產 0.15 微米 pHEMT MMIC 晶圓

民國 91 年

06 月 2 微米之 HBT 技術開始量產06 月 第一片 0.5 微米 Switch pHEMT 晶圓向客戶交貨10 月 開始為客戶代工生產 0.5 微米高功率 pHEMT 晶圓11 月 國內首座砷化鎵晶圓製造廠同時通過 ISO14001 及 OHSAS18001 環境

及職業安全衛生管理系統驗證

民國 92 年01 月 開始為客戶代工生產 3 微米之 HBT 晶圓04 月 董事陳進財先生應邀並經全體董事一致通過擔任董事長12 月 WLAN 功率放大器晶片單月交貨超過一百五十萬顆

民國 93 年 09 月 0.5 微米 35V pHEMT for CATV 開始試產民國 94 年 05 月 成功開發出應用於 2G/3G 手機之高效能 HBT 製程技術

民國 96 年

04 月 購置華亞二廠土地及廠房04 月 新成立微波通訊事業群及光電元件發展事業群，由王郁琦博士及張文

銘博士分別擔綱各該事業群總經理

12 月 轉虧為盈，年度結算全年獲利每股盈餘 0.79 元

民國 97 年05 月 成功開發出 0.25 微米之 pHEMT MMIC 晶圓06 月 通過 IDM 廠美商 Skyworks Solution 認證正式成為代工夥伴10 月 晶圓 B 廠第一片 HBT 晶圓試產成功

-3-

年度 重要記事

民國 98 年

04 月 晶圓 B 廠正式量產啟用07 月 成功發展出整合 HBT 與 pHEMT 於單一晶片之 BiHEMT 製程技術09 月 公開發行10 月 興櫃掛牌10 月 與 ANADIGICS 宣佈達成策略性代工合作關係

民國 99 年

04 月 購置晶圓 B 廠第二期擴建工程之土地及廠房05 月 晶圓 B 廠第二期擴建工程動工11 月 通過 ISO/TS 16949 品質系統認證12 月 開發出高性能應用於多工多模手機之射頻開關(RF Switch)之製程技術12 月 成功產出全球第一片六吋之 0.1 微米 pHEMT MMIC 晶圓

民國 100 年

01 月 與兆豐國際商業銀行為主辦之銀行團簽訂新台幣 48 億聯貸合約05 月 摩根士丹利資本國際(MSCI)公布將穩懋列入全球小型指數名單10 月 榮獲財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心頒發之興櫃公司-卓越興櫃

市場貢獻金桂獎

11 月 榮獲 M/A-COM Technology Solutions 頒發年度最佳代工供應商獎12 月 上櫃掛牌

民國 101 年

10 月 辦理現金增資參與發行海外存託憑證12 月 榮獲日本上市公司 muRata 2012 頒發最佳供應商獎12 月 榮獲美國上市公司 Inphi 2012 頒發最佳技術夥伴獎12 月 全年度於全球砷化鎵晶圓代工市佔率高達 62.4%，並躍居全球前 12 大

晶圓廠，亦是其中唯一的砷化鎵晶圓代工廠

民國 102 年

10 月 榮獲中華公司治理協會頒發「CG6008 通用版公司治理制度評量」認證證書

7 月 榮獲第 10 屆上市櫃公司資訊揭露評鑑 A+級12 月 榮獲第 3 屆國家產業創新獎-績優企業創新獎

民國 103 年 2 月 榮獲經濟部工業局第 2 屆卓越中堅企業獎7 月 榮獲第 11 屆上市櫃公司資訊揭露評鑑 A+級

民國 104 年4 月 榮獲第 12 屆上市櫃公司資訊揭露評鑑 A++級4 月 榮獲第 1 屆公司治理評鑑上櫃組排名前 5%公司7 月 辦理現金減資 20%，調整資本結構及提升股東權益報酬率

民國 105 年

3 月 參加 2016 年光纖大會(Optical Fiber Conference)，並宣布切入光電元件製造服務

4 月 榮獲第 2 屆公司治理評鑑上櫃組排名前 5%公司8 月 辦理現金減資 30%，調整資本結構及提升股東權益報酬率9 月 穩懋半導體「新世代通訊用之半絕緣碳化矽 (S.I.-SiC) 晶圓及氮化鎵

(GaN)元件技術開發」通過經濟部技術處 A+企業創新研發淬鍊計畫

-4-

年度 重要記事

民國 106 年4 月 榮獲第 3 屆公司治理評鑑上櫃組排名前 5%公司11 月 摩根士丹利資本國際(MSCI)公布將穩懋納入全球標準指數成分股

民國 107 年 4 月 榮獲第 4 屆公司治理評鑑上櫃組排名前 5%公司

-5-

叄、公司治理報告

一、組織系統

(一) 組織結構

董事會

董事長兼總裁

總經理

光電元件發展事業群

技術暨製造中心

先進技術中心

市場行銷中心

總管理服務群

總經理室

董事長室

稽核室

微波通訊事業群

薪酬委員會

營運製造群

品質保證中心

環安衛部

法務暨公共事務室

會計處

廠務處

資訊服務處

財務處

人力資源處

生產處

設備工程處

技術研發處

品質控制處

資材部

審計委員會

-6-

(二) 各主要部門所營業務

部門名稱 部門工作職掌

董事長室 執行董事長兼總裁交辦之專案。

總經理室

協助總經理提升公司的經營管理績效，包含：公司營運之分

析、評估規劃、推動執行，管理制度之協調、改善，企業資源

之整合、發展、效率提升，管理資訊情報系統之建立、發展，

專案之規劃、推動。

稽核室

1. 執行定期及不定期的稽核活動，確認各種營運循環之運轉績效及改善之進展；督促與覆核各單位及子公司執行內部

控制各項評估作業。

2. 將稽核報告、查核所發現內控缺失與異常事項之追蹤報告交付各獨立董事。

3. 列席董事會與審計委員會，並報告稽核業務執行情形。

微波通訊事業群規劃與執行各項微波通訊化合物半導體之關鍵材料、技術、製

程、設備之改良、開發、生產與銷售。

光電元件發展

事業群

1. 微波通訊砷化鎵磊晶技術研發、生產。2. 化合物半導體光電元件磊晶技術研發、生產。3. 化合物半導體光電元件製程技術研發、生產。

營運製造群

1. 晶圓廠營運效率管理及產能擴充規劃與執行。2. 執行各事業群組織單位(BU)接單之生產作業、以及製程技

術開發之協助。

3. 貫徹品質管理系統，確保產品品質，以符合客戶需求。4. 負責營運資源與各業務需求之協調，以充份發揮整體營運

效率。

品質保證中心

綜理公司產品品質之提升及品質控制之執行。

1. 推行公司品質政策並落實到日常作業。2. 品質系統的建立及維護。3. 客戶抱怨處理。4. 工程變更之管制。5. 可靠性系統之建立。6. 廠內品質之監控、分析與改善。

環安衛部公司環境保護、消防及職業安全衛生之政策規劃、管理及運

作。

-7-

部門名稱 部門工作職掌

總管理服務群

1. 法務暨公共事務室：董事會秘書、合約及法律文件之草擬、審閱與管理、法律問題之諮詢與建議、智慧財產權管理、

訴訟及非訟案件處理、公共關係等專案。

2. 廠務處：廠務系統的規劃、建置及運轉維護。3. 資訊服務處：工廠、辦公室自動化及軟、硬體資訊系統之規劃、管理及維護。

4. 財務處：資金籌措、調度運用控制及效益分析、金融機構往來、轉投資事業之評估及監督、財產保險、股務相關等

業務。

5. 會計處：審核各項會計原始憑證、掌理公司會計結算，稅務申報、預算編製及資金帳務處理。

6. 人力資源處：配合公司營運擬定全公司人力資源策略及提供總務行政相關服務。包含：人事招募、訓練、薪酬福利、

績效管理與相關規章及辦法之規劃與執行，勞資關係協調

及促進、員工關懷與健康促進之規劃與執行、人力資源各

項專案計劃之規劃擬定與執行；以及宿舍、員工餐廳、團

膳、交通車、清潔、警衛等行政管理服務。

7. 資材部：供應鏈規劃及風險管理，採購及發包原物料、機器設備等重大資本支出；物料庫存規劃控管及進出口儲運

管理作業。

8. 成立企業社會責任(CSR)專案跨部門工作小組協同公司相關部門推動公司CSR各項工作之規劃、執行、彙整，探討不同利害關係人所關切之議題，編纂CSR報告書。

-8-

二、董事、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料

(一) 董事

1. 董

事資料

107年

4月

17日

職稱

國籍或註

冊地

姓名

性 別

選(就

)任日期

任期

初次選

任日期

選任時持有股份

現在持有股數

(註1)

配偶、未成年子女

現在持有股份

(註1)

利用他人名

義持有股份

(註1)

主要經

(學)歷

目前兼任本公司及

其他公司之職務

具配偶或二

親等以內關

係之其他主

管、董事或

監察人

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率

職 稱

姓 名

關 係

董事長

中華民國

陳進財

男10

5.6.

24

3年

92.5

.117

,848

,895

2.99

%12

,402

,953

2.93

%1,

045,

368

0.25

%0

0

美國

舊金

山大

學公

共行

政碩

士 淡江大學會計研究所碩士

南僑化學工業

(股)公

司董事

南僑

化學

工業

(股)公

司總

經

理

穩懋半導體

(股)公

司總裁

上銀科技

(股)公

司副董事長

英穩達科技

(股)公

司監察人

景碩科技

(股)公

司獨立董事

同欣

電子

工業

(股)公

司獨

立董

事

南僑

(泰國)公

司董事

台北金融大樓

(股)公

司監察人

WIN

SEM

I. U

SA, I

NC

.董事

Win

Sem

icon

duct

ors C

aym

an

Isla

nds C

o., L

td.董

事

永聚

(泰國)公

司董事

美國上銀公司董事

聯茂電子

(股)公

司董事

穩盈創業投資

(股)公

司法人董

事代表人

Cha

inw

in A

gric

ultu

re a

nd

Ani

mal

Tec

hnol

ogy

(Cay

man

Is

land

s) L

td.董

事長

江蘇

全穩

農牧

科技

有限

公司

董事

江蘇全穩康源農業發展有限公

司董事

江蘇

慕中

農業

發展

有限

公司

董事

江蘇

慕康

農業

發展

有限

公司

董事

董 事

陳 舜 平

父 子

-9-

職稱

國籍或註

冊地

姓名

性 別

選(就

)任日期

任期

初次選

任日期

選任時持有股份

現在持有股數

(註1)

配偶、未成年子女

現在持有股份

(註1)

利用他人名

義持有股份

(註1)

主要經

(學)歷

目前兼任本公司及

其他公司之職務

具配偶或二

親等以內關

係之其他主

管、董事或

監察人

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率

職 稱

姓 名

關 係

董事

中華民國

國際纖維

科技

(股)

公司

－

105.

6.24

3年

88.1

0.12

5,04

1,25

30.

84%

3,50

3,09

70.

83%

0 0

00無

無無

無無

中華民國

代表人：

謝式川

男0

00

00

00

0台灣大學農經系學士

穩懋半導體

(股)公

司董事長

漢磊科技

(股)公

司董事

國際纖維科技

(股)公

司董事長

無無

無

董事

中華民國

葉力誠

男10

5.6.

24

3年

105.

6.24

11,0

62,9

971.

85%

7,68

7,52

51.

82%

1,30

6,70

8 0.

31%

00美

國佩斯大學電腦碩士

英懋達光電

(股)公

司監察人

益通

光能

科技

(股)公

司法

人董

事代表人

國協投資

(股)公

司董事長

無敵科技

(股)公

司監察人

富代投資

(股)公

司董事長

銓誠資產管理

(股)公

司董事長

皇基

(股)公

司副董事長

無無

無

董事

中華民國

王郁琦

男10

5.6.

24

3年

97.6

.19

1,60

2,99

30.

27%

880,

000

0.21

%0

00

0美

國羅

格斯

大學

材料

科學

暨

工程研究所博士

貝爾實驗室研究員

穩懋半導體

(股)公

司總經理

WIN

SEM

I. U

SA,

INC

.董事

兼

執行長

無無

無

董事

中華民國

張文銘

男10

5.6.

24

3年

97.6

.19

540,

737

0.09

%36

5,75

00.

09%

0 0

00美國卡爾森大學化工系博士

廣鎵光電

(股)公

司總經理

穩懋

半導

體(股

)公司

事業

群總

經理

無無

無

董事

中華民國

陳舜平

男10

5.6.

24

3年

102.

6.10

2,73

1,37

30.

46%

1,89

7,99

30.

45%

0 0

00

美國

羅格

斯大

學企

業管

理所

碩士

華碩

電腦

(股)公

司代

理發

言人

昌碩

科技

(上海

)有限

公司

經理

穩懋

半導

體(股

)公司

資深

副總

經理

穩盈

創業

投資

(股)公

司法

人

董事代表人

華聯

生物

科技

(股)公

司法

人

董事代表人

開發

文創價值創

業投資

(股)公

司

法人監察人代表人

豐新

創業

投資

(股)公

司法

人

董事代表人

味全

食品

工業

(股)公

司獨

立

董事

董 事 長

陳 進 財

父 子

-10-

職稱

國籍或註

冊地

姓名

性 別

選(就

)任日期

任期

初次選

任日期

選任時持有股份

現在持有股數

(註1)

配偶、未成年子女

現在持有股份

(註1)

利用他人名

義持有股份

(註1)

主要經

(學)歷

目前兼任本公司及

其他公司之職務

具配偶或二

親等以內關

係之其他主

管、董事或

監察人

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率

職 稱

姓 名

關 係

獨立

董事

中華民國

李伸一

男10

5.6.

24

3年

99.6

.24

60,0

450.

01%

38,0

000.

01%

0 0

00

文化大學法學博士

律師

中華

民國

消費

者文

教基

金會

董事長

行政院政黨審議委員會委員

行政院公平交易委員會委員

第二、三屆監察委員

法鼓山人文社會基金會秘書長

群益

期貨

(股)公

司薪

酬委

員會

委員

南亞

塑膠

工業

(股)公

司法

人

董事代表人

東典光電科技

(股)公

司董事

安泰

商業銀行

(股)公

司獨

立董事

中國文化大學監察人

桃園航勤

(股)公

司監察人

無無

無

獨立

董事

中華民國

王偉霖

男10

5.6.

24

3年

99.6

.24

00

00

0 0

00

美國

聖路

易華

盛頓

大學

法學

博士

六合法律事務所律師

美國

軒尼

詩布

恩法

律事

務所

(Hay

nes

& B

oone

)外國

律師

(達拉斯總部

) 理律法律事務所資深律師

世新

大學

法學

院智

慧財

產

研究

所專

任助

理教

授兼

智慧

財產研究中心主任

國立

政治

大學

商學

院智

慧

財產研究所專任助理教授

逢甲

大學

財經

法律

研究

所

專任副教授

銘傳大學法律學院財金法律學

系專任教授兼系主任

洋華光電

(股)公

司獨立董事

艾恩特精密工業

(股)公

司獨立

董事

富致科技

(股)公

司獨立董事

環訊創業投資股份有限公司法

人董事代表

無無

無

獨立

董事

中華民國

林錦獅

男10

6.6.

16

(註2)

2年

106.

6.16

00

00

0 0

00

淡江大學會計系

林錦

獅會

計師

事務

所執

業會

計師

旺玖科技

(股)公

司監察人

南僑

投資

控股

(股)公

司獨

立

董事

南僑

投資

控股

(股)公

司薪

酬

委員

林錦

獅會計

師事務

所執業

會計師

旺玖科技

(股)公

司監察人

南僑

投資

控股

股份

有限

公司

獨

立董事

南僑

投資

控股

股份

有限

公司

薪

酬委員

穩懋

半導

體股

份有

限公

司薪

酬

委員

無無

無

註1：

截至本次股東常會停止過戶日

107年

4月

17日止之實際持股數。

註2：

獨立董事張兆順於

105年

9月

2日辭任，本公司於

106年

6月

16日股東常會補選林錦獅擔任獨立董事。

-11-

2. 法人股東之主要股東

107 年 4 月 17 日法人股東名稱 法人股東之主要股東

國際纖維科技(股)公司

侯筠筠 (26.0%) 謝明暉 (21.9%) 謝明傑 (6.3%) 國正投資企業(股)公司 (20.3%) 國昌投資企業(股)公司 (20.4%)

3. 法人股東之主要股東為法人者其主要股東

107 年 4 月 17 日法人名稱 法人之主要股東

國正投資企業(股)公司謝明傑 (66.9%) 熊昭琦 (16.9%)

國昌投資企業(股)公司謝明健 (77.8%) 謝明傑 (11.1%) 謝明暉 (11.1%)

-12-

4. 董事獨立性資料

107 年 4 月 17 日

條件

姓名

是否具有五年以上工作經驗

及下列專業資格符合獨立性情形(註 1)

兼任其他公

開發行公司

獨立董事家

數

商務、法務、

財務、會計或

公司業務所須

相關科系之公

私立大專院校

講師以上

法官、檢察官、

律師、會計師或

其他與公司業

務所需之國家

考試及格領有

證書之專門職

業及技術人員

商務、法

務 、 財

務、會計

或 公 司

業 務 所

須 之 工

作經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

陳進財 2 謝式川：

國際纖維科技(股)公司代表人

無

葉力誠 無

王郁琦 無

張文銘 無

陳舜平 1 李伸一 1 王偉霖 3 林錦獅 1

註 1：各董事於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“ ”。(1) 非為公司或其關係企業之受僱人。 (2) 非公司之關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、子公司依本法或當地國法令設置之獨立

董事者，不在此限)。

(3) 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。

(4) 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。 (5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人

股東之董事、監察人或受僱人。

(6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。

(7) 非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。但依股票上市或於證券商

營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法第七條履行職權之薪資報酬委員會成員，不在

此限。

(8) 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。(9) 未有公司法第30 條各款情事之一。(10)未有公司法第27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

-13-

(二) 總

經理

、副

總經

理、

協理

、各

部門

及分

支機

構主

管資

料

107年

4月

17日

職稱

國籍

姓名

性別

選(就

)任日

期

持有

股份

(註)

配偶

、未

成年

子女

持有

股份

利用

他人

名義

持有

股份

主要

經(學

)歷目

前兼

任其

他公

司

之職

務

具配

偶或

二親

等

以內

關係

之經

理

人

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率

職稱

姓名

關 係

總

裁中

華民

國陳

進財

男10

0.12

.16

12,4

02,9

532.

93%

1,04

5,36

80.

25%

00

美國

舊金

山大

學公

共行

政碩

士

淡江

大學

會計

研究

所碩

士

南僑

化學

工業

(股)公

司董

事

南僑

化學

工業

(股)公

司總

經理

上銀

科技

(股)公

司副

董事

長

英穩

達科

技(股

)公司

監察

人

景碩

科技

(股)公

司獨

立董

事

同欣

電子

工業

(股)公

司獨

立董

事

南僑

(泰國

)公司

董事

台北

金融

大樓

(股)公

司監

察人

WIN

SEM

I. U

SA, I

NC

.董事

Win

Sem

icon

duct

ors C

aym

an Is

land

s C

o., L

td.董

事

永聚

(泰國

)公司

董事

美國

上銀

公司

董事

聯茂

電子

(股)公

司董

事

穩盈

創業

投資

(股)公

司法

人董

事代

表

人 Cha

inw

in A

gric

ultu

re a

nd A

nim

al

Tech

nolo

gy (C

aym

an Is

land

s) L

td.董

事長

江蘇

全穩

農牧

科技

有限

公司

董事

江蘇

全穩康

源農業

發展

有限公

司董

事

江蘇

慕中

農業

發展

有限

公司

董事

江蘇

慕康

農業

發展

有限

公司

董事

資深

副總

經理

陳舜

平父 子

總經

理中

華民

國王

郁琦

男99

.9.2

888

0,00

00.

21%

00

00 美

國羅

格斯

大學

材料

科學

暨工

程

研究

所博

士

貝爾

實驗

室研

究員

WIN

SEM

I. U

SA, I

NC

.董事

兼執

行長

無無

無

事業

群

總經

理中

華民

國張

文銘

男96

.3.1

36

5,75

00.

09%

00

00 美

國卡

爾森

大學

化工

系博

士

廣鎵

光電

總經

理無

無無

無

資深

副總

經理

中華

民國

花長

煌男

93.8

.16

12,2

320.

003%

16,6

800.

004%

00

美國

史丹

福大

學冶

金及

材料

科學

所博

士

美國

Skyw

orks

Sol

utio

ns, I

nc.處

長

美國

Net

wor

k D

evic

e In

c. 副

總經

理

無無

無無

-14-

職稱

國籍

姓名

性別

選(就

)任日

期

持有

股份

(註)

配偶

、未

成年

子女

持有

股份

利用

他人

名義

持有

股份

主要

經(學

)歷目

前兼

任其

他公

司

之職

務

具配

偶或

二親

等

以內

關係

之經

理

人

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率

職稱

姓名

關 係

副總

經理

中華

民國

劉世

明男

89.5

.2

228,

394

0.05

%13

,177

0.00

3%0

0

美國

賓州

州立

大學

電機

研究

所博

士 美國

洛克

希德

馬丁

航太

公司

資深

主任

工程

師

無無

無無

副總

經理

中華

民國

李宗

鴻男

99.4

.1

431,

330

0.10

%0

00

0 美

國南

加州

大學

碩士

聯華

電子

(股)公

司業

務經

理無

無無

無

資深

副總

經理

中華

民國

陳舜

平男

99.7

.11,

897,

993

0.45

%0

00

0 美

國羅

格斯

大學

企業

管理

所碩

士

華碩

電腦

(股)公

司代

理發

言人

昌碩

科技

(上海

)有限

公司

經理

穩盈創業投資

(股)公

司法人董事代表人

華聯生物科技

(股)公

司法人董事代表人

開發

文創

價值

創業

投資

(股)公

司法

人

監察

人代

表人

豐新創業投資

(股)公

司法人董事代表人

味全

食品

工業

(股)公

司獨

立董

事

總裁

陳進

財父 子

資深

副總

經理

中華

民國

陳國

樺男

99.7

.120

0,17

60.

05%

00

00

台大

會計

與管

理決

策研

究所

EMB

A

旺宏

電子

(股)公

司事

業發

展處

處

長

無無

無無

副總

經理

加拿

大葉

立森

男10

5.5.

13,

473

0.00

08%

56,0

430.

01%

00 加

拿大

麥基

爾大

學(M

cGill

)電機

工程

所博

士無

無無

無

總經

理

特別

助理

中華

民國

王祥

義男

94.9

.1

165,

000

0.04

%0

00

0 清

華大

學工

業工

程與

工程

管理

研

究所

碩士

旺宏

電子

(股)公

司經

理

無無

無無

協

理中

華民

國俞

允安

女94

.3.1

514

,202

0.00

3%0

00

0 美

國康

乃爾

大學

法律

所碩

士

廣鎵

光電

(股)公

司監

察人

無無

無無

會計

處協

理中

華民

國蘇

美玲

女99

.11.

183

,706

0.02

%0

00

0 東

吳大

學會

計系

精英

電腦

會計

副理

、稽

核主

管無

無無

無

財務

處協

理中

華民

國曾

經洲

男99

.11.

138

5,83

40.

09%

00

00

美國

紐約

市立

大學

柏魯

克學

院財

管碩

士

加拿

大帝

國商

業銀

行(溫

哥華

)業務

經理

WIN

SEM

I. U

SA, I

NC

.財務

長

穩盈

創業

投資

(股)公

司法

人監

察人

代表

人

Cha

inw

in A

gric

ultu

re a

nd A

nim

al

Tech

nolo

gy (C

aym

an Is

land

s) L

td. 董

事

江蘇

全穩

康源

農業

發展

有限

公司

監察

人

江蘇

全穩

農牧

科技

有限

公司

監察

人

穩銀

科技

(股)公

司法

人董

事代

表人

無無

無

註：

截至

本次

股東

常會

停止

過戶

日10

7年

4月

17日

之實

際持

股數

。

-15-

(三) 最近年度支付董事

(含獨立董事

)、總經理

及副總經理之酬金

1. 董

事(含

獨立董事

)之酬金

單位：新台幣千元；千股；

%

職稱

姓名

董事酬金

(註1)

A、

B、C及

D等四

項總額占稅後純益

之比例

(註4)

兼任員工領取相關酬金

A、B、

C、D、

E、F及

G等七項總

額占稅後純益之

比例

(註4)

有無

領取

來自

子公

司以

外轉

投資

事業

酬金

報酬

(A)

退職退

休金

(B)

(註2)

董事酬勞

(C)

(註3)

業務執行費用

(D)

薪資、獎金及特支費

等(E

)

退職退休金

(F)

(註2)

員工酬勞

(G) (註

3)

本 公 司

財 務 報 告 內 所 有 公 司

本 公 司

財 務 報 告 內 所 有 公 司

本公司

財務報

告內所

有公司

本公

司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

現金

金額

股票

金額

現金

金額

股票

金額

董事

長陳進財

00

0 0

44,7

50

44,7

5040

401.

19%

1.19

%

109,

090

140,

428

324

324

82,1

700

82,1

700

7.47

%8.

31%

27

董事

國際纖

維科技

(股)公

司

00

0 0

44,7

50

44,7

5027

027

01.

20%

1.

20%

代表人

:謝式川

董事

葉力誠

董事

王郁琦

董事

張文銘

董事

陳舜平

獨立

董事

李伸一

獨立

董事

王偉霖

獨立

董事

林錦獅

*除上表揭露外，最近年度公司董事為財務報告內所有公司提供服務

(如擔任非屬員工之顧問等

)領取之酬金：無

註1：

全體董事、監察人領取財務報告內所有公司之董事、監察人酬金占稅後淨利超過百分之二，且個別董事或監察人領取酬金超過新臺幣一千五百萬元者

，應揭露該個別董事或監察人酬金。

註2：

此為依法提繳之退職退休金，最近年度無實際支付退職退休金。

註3：

本公司

107年

03月

22日董事會決議通過分派

106年度員工酬勞新台幣

308,

400千元，董事酬勞新台幣

89,5

00千元，並提報

107年股東常會報告。

註4：

依10

6年度個體財報稅後純益及合併財報歸屬於母公司淨利

3,76

4,20

0千元計算。

註5：

最近年度任三個月份董事平均設質比率大於百分之五十者：無。

註6：

獨立董事張兆順於

105年

9月

2日辭任，本公司於

106年

6月

16日股東常會補選林錦獅擔任獨立董事。

-16-

董事

(含獨立董事

)之酬

金級距表

給付本公司各個董事酬金級距

董事姓名

前四項酬金總額

(A+B

+C+D

) 前七項酬金總額

(A+B

+C+D

+E+F

+G)

本公司

財務報告內

所有公司

本公司

所有轉投資事業

低於

2,00

0,00

0元

2,00

0,00

0元（含）～

5,00

0,00

0元（不含）

5,00

0,00

0元（含）～

10,0

00,0

00元（不含）

國際纖維科技

(股)

公司、

葉力誠、王郁琦、

張文銘、陳舜平、

李伸一、王偉霖、

林錦獅

國際纖維科技

(股)

公司、

葉力誠、王郁

琦、

張文銘、陳舜

平、

李伸一、王偉

霖、

林錦獅

國際纖維科技

(股)

公司、

葉力誠、李伸一、

王偉霖、林錦獅

國際纖維科技

(股)

公司、

葉力誠、李伸一、

王偉霖、林錦獅

10,0

00,0

00元（含）～

15,0

00,0

00元（不含）

15,0

00,0

00元（含）～

30,0

00,0

00元（不含）

張文銘

張文銘

30,0

00,0

00元（含）～

50,0

00,0

00元（不含）

陳進財

陳進財

陳舜平

陳舜平

50,0

00,0

00元（含）～

100,

000,

000元（不含）

王郁琦

王郁琦

100,

000,

000元以上

陳進財

陳進財

總 計

9位

9位

9位

9位

-17-

2. 總

經理及副總經理之酬金

單位：新台幣千元；千股；

%

職稱

姓名

薪資

(A)

退職退休

金(B

)(註

1)

獎金及特

支費等

(C)

員工

酬勞

金額

(D)

(註2)

A、

B、

C及

D等

四

項總

額占

稅後

純益

之比例

(註3)

有無

領

取來

自

子公

司

以外

轉

投資

事

業酬

金

本 公 司

財務

報

告內

所

有公

司

本 公 司

財務

報

告內

所

有公

司

本 公 司

財務報

告內所

有公司

本公

司財

務報

告內

所有

公司

本公司

財務

報

告內

所

有公

司現

金

金額

股票

金額

現金

金額

股票

金額

總裁

陳進財

36,3

3351

,173

765

765

118,

125

134,

623

99,6

200

99,6

200

6.77

%

7.60

%

27

總經理

王郁琦

事業

群總

經理

張文銘

資深

副總

經理

花長煌

副總

經理

劉世明

副總

經理

李宗鴻

資深

副總

經理

陳舜平

資深

副總

陳國樺

副總

經理

葉立森

註1：

此為依法提繳之退職

退休

金，

最近年

度無實際

支付

退職

退休金

。

註2：

本公司

107年

3月

22日

董事會

決議通

過分派

106年度

員工酬

勞新台幣

308,

400千元，並

提報

107年股東常

會報

告。

註3：

依10

6年度個體財報稅

後純益

及合併

財報歸屬

於母

公司

淨利

3,76

4,20

0千

元計算。

-18-

總經理及副總經理之酬金級距表

給付本公司各個總經理及副總經理酬金

級距

總經理及副總經理姓名

本公司 所有轉投資事業

低於 2,000,000 元2,000,000 元(含)～5,000,000 元(不含) 劉世明 劉世明5,000,000 元(含)～10,000,000 元(不含) 花長煌、葉立森 花長煌、葉立森10,000,000 元(含)～15,000,000 元(不含) 李宗鴻 李宗鴻15,000,000 元(含)～30,000,000 元(不含) 張文銘、陳國樺、陳舜平 張文銘、陳國樺、陳舜平30,000,000 元(含)～50,000,000 元(不含) 50,000,000 元(含)～100,000,000 元(不含) 陳進財、王郁琦 王郁琦100,000,000 元以上 陳進財

總計 9 位 9 位

3. 分派員工酬勞之經理人姓名及分派情形

106 年度；單位：新台幣千元；%

職稱 姓名 股票金額現金金額

(註)總計

總額占稅後純

益之比例 (%)

經

理

人

總裁 陳進財

0 107,940 107,940 2.87%

總經理 王郁琦

事業群總經理 張文銘

資深副總經理 花長煌

副總經理 劉世明

副總經理 李宗鴻

資深副總經理 陳舜平

資深副總經理 陳國樺

副總經理 葉立森

總經理特別助理 王祥義

協理 俞允安

會計處協理 蘇美玲

財務處協理 曾經洲

註：本公司 107 年 3 月 22 日董事會決議通過分派 106 年度員工酬勞新台幣 308,400 千元，並提報 107年股東常會報告。

-19-

(四) 本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占個體或個別財務報告稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策、標準與組

合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性：

1. 本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占個體財務報告稅後純益比例之分析

職稱

酬金總額占個體或個別財務報告稅後純益(註 1)比例105 年度 106 年度(註 2)

本公司合併報表

所有公司本公司

合併報表

所有公司

董事 2.46% 2.46% 2.39% 2.39% 監察人 0.001% 0.001% － －

總經理、副總經理 7.41% 8.46% 6.77% 7.60% 註 1： 105 年度及 106 年度個體財報稅後純益分別為 3,112,774 千元及 3,764,200 千元。註 2：本公司 107 年 03 月 22 日董事會決議通過分派 106 年度員工酬勞新台幣 308,400 千元，

董事酬勞新台幣 89,500 千元，並提報 107 年股東常會報告。

2. 本公司給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性

(1)本公司設置薪資報酬委員會，負責研擬公司整體之薪酬與福利政策及架構、董事以及經理人薪酬及發放形式、對經理人之獎勵與激勵措施。

(2)本公司董事所支領的酬金，係依據本公司章程等規定辦理。章程明定如公司有獲利時，得提撥不高於3%之董事酬勞，董事酬金績效政策合理性之依循，主要考量董事會績效評估辦法及程序、公司整體之營運績效、產業未來之營運需求與發展，

參考個人對公司營運之貢獻度，給予合理之報酬，並經薪酬委員會專業建議，經

董事會討論通過。

(3)本公司總經理及副總經理之委任、解任及報酬均依公司規定經董事會通過辦理。給付酬金標準由本公司人力資源單位依據本公司人事績效考評相關規定，並視個人

績效表現與對公司整體營運貢獻度，且參酌市場同業水準原則議定之，並經薪資報

酬委員會決議後向董事會提案，並經董事會通過。

(4)本公司酬金政策，是依據個人的能力，對公司的貢獻度，績效表現，與經營績效之關聯性成正相關。整體的薪酬組合，主要包含基本薪資、獎金及員工酬勞、福

利等三部分。而酬金給付的標準，基本薪資是依照員工所擔任職位的市場行情核

敘；獎金及員工酬勞則是連結員工、部門目標達成或公司經營績效發給；關於福

利設計，則以符合法令的規定為前提，並兼顧員工的需要，設計員工可共享的福

利措施。

(5)未來風險之關聯性：本公司酬金給付將考量未來環境變動及經營績效再予以評估及調整，且董事與員工如有涉及不法而導致公司損失者，得依法令規定為必要之

處分。

-20-

三、公司治理運作情形

(一) 董事會運作情形

本公司 106 年度董事會共開會 8 次【A】，董事出列席情形如下：

職稱 姓名實際出席

次數【B】委託出

席次數

實際出席率

【B/A】(%) 備註

董事長 陳進財 8 0 100% 無

董事國際纖維科技

(股)公司代表人：謝式川

5 2 62.5% 無

董事 葉力誠 7 0 87.5% 無

董事 王郁琦 7 1 87.5% 無

董事 張文銘 8 0 100% 無

董事 陳舜平 8 0 100% 無

獨立董事 李伸一 7 1 87.5% 無

獨立董事 王偉霖 7 1 87.5% 無

獨立董事 林錦獅 5 1 83.3% 106/06/16 新任，應出席 6 次。

其他應記載事項：

一、董事會之運作如有下列情形之一者，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有

獨立董事意見及公司對獨立董事意見之處理：

(一) 證券交易法第14條之3所列事項：請參閱本年報第22頁「獨立董事對於重大議案之意見或決議結果」。

(二) 除前開事項外，其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項：

請參閱本年報第22頁「獨立董事對於重大議案之意見或決議結果」。二、董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避

原因以及參與表決情形：

106/03/23第七屆第六次董事會決議案「105年經理人員工酬勞及106年經理人各項薪資報酬與預算編列案」，本次董事會之經理人均迴避本案討論及表決。

三、當年度及最近年度加強董事會職能之目標(例如設立審計委員會、提昇資訊透明度等)與執行情形評估：1.年度會議時程預先規劃排定。2.議事單位於董事會開會前一個月向各董事徵詢會議議案。3.公司董事會持續加強公司治理及企業社會責任，且致力於公司治理評鑑以獲得良好評等。

4.公司董事會其下設立之審計委員會及薪酬委員會，分別協助董事會履行其監督職責。5.本公司已訂定董事會績效評估辦法，做為董事會及各功能性委員會運作之達成目標。6.本公司自105年6月24日起，由三位獨立董事組成審計委員會，負責公司財務報表

之允當表達、簽證會計師之選(解)任及獨立性與績效、公司內部控制之有效實

-21-

施、公司遵循相關法令及規則、公司存在或潛在風險之管控。

7.本公司自100年起成立薪資報酬委員會，負責訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構及定期評估並訂定董事及經理人之薪

資報酬。

本公司 106 年度各次董事會獨立董事出席情況 ◎親自出席 ☆委託出席

獨立

董事

姓名

董事會日期

備註 106/ 03/23

106/ 05/05

106/ 06/16

106/ 08/09

106/ 10/05

106/ 11/13

106/ 12/08

106/ 12/29

李伸一 ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ☆

王偉霖 ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ☆ ◎

林錦獅 - - ◎ ◎ ☆ ◎ ◎ ◎ 106/06/16 新任

獨立董事對於重大議案之意見或決議結果

證券交易法第 14 條之 3 所列事項：董事會議

日期議案內容

所有獨立董事意見

及後續處理

第七屆

第六次

106/03/23

1.聘任查帳簽證會計師獨立性及適任性之評估案2.民國 106 年度會計師審計公費案3.修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案4.擬現金增資子公司 Win Semiconductors Cayman Islands

Co., Ltd. 案

左列議案獨立董事

未表示反對或保留

意見，且議案均經全

體董事同意通過。

第七屆

第七次

106/05/05 本公司擬以私募方式辦理現金增資發行普通股案

第七屆

第十次

106/10/05

擬現金增資子公司 Win Semiconductors Cayman Islands Co., Ltd.案

第七屆

第十一次

106/11/13

本公司「董事會議事規則」、「獨立董事之職責範疇規則」、

「審計委員會組織規程管理辦法」修訂案

註：除上列議案外，其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項：無。

-22-

(二) 審計委員會運作情形：

106 年度審計委員會開會 6 次【A】，獨立董事出列席情形如下：

職稱 姓名實際出席次數【B】

委託出

席次數

實際出席率(%)【B/A】

備註

獨立董事

(召集人) 林錦獅 3 1 75% 106/06/16 新任，應出席 4 次

獨立董事 王偉霖 5 1 83.33% 無

獨立董事 李伸一 6 0 100% 無

一、 審計委員會之運作如有下列情形之一者，應敘明董事會日期、期別、議案內容、

審計委員會決議結果以及公司對審計委員會意見之處理。

(一) 證券交易法第14條之5所列事項：請參閱本年報第25頁「獨立董事對於重大議案之意見或決議結果」。

(二) 除前開事項外，其他未經審計委員會通過，而經全體董事三分之二以上同意之議決事項：

請參閱本年報第25頁「獨立董事對於重大議案之意見或決議結果」。二、 獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明獨立董事姓名、議案內容、應

利益迴避原因以及參與表決情形：

無。

三、 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形(包括就公司財務、業務狀況進行溝通之重大事項、方式及結果等)：(一) 106 年度審計委員會與稽核主管溝通事項：

日期 溝通事項

106/03/23 105 年第四季稽核業務執行情形報告、內部控制有效性之考核與下期稽核業務重點。

106/05/05 106 年第一季稽核業務執行情形報告、下期稽核業務重點、應申報事項之申報情形。

106/08/09 106 年第二季稽核業務執行情形報告、下期稽核業務重點。

106/11/13 106 年第三季稽核業務執行情形報告、下期稽核業務重點、2018年度稽核計畫排定。

稽核主管每月透過稽核報告與獨立董事溝通；透過審計委員會議，每季至少

一次報告稽核業務執行狀況，若有特殊狀況時，亦會即時向審計委員會委員

報告。截至年報刊印日止並無上述特殊狀況。本公司審計委員會與內部稽核

主管溝通狀況良好。

-23-

(二) 106 年度審計委員會與會計師溝通事項：日期 溝通事項

106/03/23 1.105 年度財務報表查核範圍、會計師職責及獨立性、重大會計估計事項、關鍵查核事項說明、查核報告類型及內容。

2.重要法規更新-資訊申報。

106/05/05 1. 106 年第一季財務報表核閱情形說明。2. 新準則適用及重要法規更新。

106/08/09 1. 106 年第二季財務報表核閱情形說明。2. 重要法規更新。

106/11/13

1. 106 年第三季財務報表核閱情形說明。2. 溝通 106 年度關鍵查核事項及重要查核事項。3. 年度查核規劃。4. 重要法規更新。

本公司簽證會計師與審計委員會溝通事項，包括報告當季財務報表查核或核

閱結果、查核或核閱範圍及時間規劃，以及重大發現、提供簽證會計師所隸

屬事務所受獨立性規範之人員已遵循會計師職業道德規範中有關獨立性之

聲明、決定須於財務報告中溝通之關鍵查核事項、法令修訂對公司之影響等

情形。若有特殊狀況時，亦會即時向審計委員會委員報告，截至年報刊印日

止並無上述特殊狀況。本公司審計委員會與簽證會計師溝通狀況良好。

-24-

獨立董事對於重大議案之意見或決議結果

證券交易法第 14 條之 5 所列事項：審計委員

會議日期議案內容

審計委員會決議結

果及後續處理

第一屆

第四次

106/03/23

1.本公司 105 年度個體財務報告及合併財務報告案2.聘任查帳簽證會計師獨立性及適任性之評估案3.民國 106 年度會計師審計公費案4.內部控制制度有效性之考核案5.修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案6.擬現金增資子公司 Win Semiconductors Cayman Islands

Co., Ltd. 案

左列議案審計委員

會全體成員未表示

反對或保留意見，

且議案均經全體委

員決議通過。

第一屆

第五次

106/05/05 本公司擬以私募方式辦理現金增資發行普通股案

第一屆

第六次

106/08/09 106 年第二季合併財務季報告案

第一屆

第七次

106/10/05

擬現金增資子公司 Win Semiconductors Cayman Islands Co., Ltd.案

第一屆

第八次

106/11/13

本公司「董事會議事規則」、「獨立董事之職責範疇規則」、

「審計委員會組織規程管理辦法」修訂案

註： 除上列議案外，其他議案未經審計委員會通過，而經全體董事三分之二以上同意之議

決事項：無。

-25-

(三)公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

評估項目

運作情形 與上市上櫃

公司治理實

務守則差異

情形及原因是 否 摘要說明

一、公司是否依據上市上櫃公

司治理實務守則訂定並揭

露公司治理實務守則？

ˇ 本公司已訂定「公司治理實務守則」並揭露於公

司網站及公開資訊觀測站。

無差異

二、公司股權結構及股東權益

(一)公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、

糾紛及訴訟事宜，並依程

序實施？

ˇ (一) 本公司處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜之內部作業程序：透過發言人及代理發言

人之聯絡電話及電子信箱收集股東所提相關

問題，如為股東之建議及疑議等問題由發言

人及代理發言人處理及回應；如為糾紛及訴

訟事宜由法務單位處理及回應。惟本公司與

股東間關係和諧，尚未有發生糾紛及訴訟之

情事。

(一)無差異

(二)公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東

之最終控制者名單？

ˇ (二) 本公司設有股務承辦人員，又由股務代理機構「福邦證券(股)公司股務代理部」協助，定期揭露持有超過10%之股東、董事有關質押、增加或減少公司股份，或發生其他可能引起

股份變動之重要事項，以掌握主要股東及主

要股東之最終控制者。

(二)無差異

(三)公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防

火牆機制？

ˇ (三) 本公司已於內部控制制度中建立「關係企業、關係人及集團企業交易管理辦法」及「對

子公司監理及管理辦法」，對於與關係企業

之交易往來均有明確規範，以建立完整防火

牆並達風險控管機制。

(三)無差異

(四)公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人利用市場

上未公開資訊買賣有價證

券？

ˇ (四) 本公司訂有「防範內線交易管理辦理」，作為重大資訊處理程序，禁止公司內部人利用

市場上未公開資訊買賣有價證券。

(四)無差異

-26-

評估項目

運作情形 與上市上櫃

公司治理實

務守則差異

情形及原因是 否 摘要說明

三、董事會之組成及職責

(一)董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執

行？

ˇ (一) 本公司之「董事選舉辦法」中第二條之一明定董事會組成多元化政策如下：

董事會成員組成應考量多元化，並就本身運

作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元

化方針，宜包括但不限於以下二大面向之標

準：

1、基本條件與價值：性別、年齡、國籍及文化等。

2、專業知識與技能：專業背景（如法律、會計、產業、財務、行銷或科技）、專業技能

及產業經歷等。

董事會成員應普遍具備執行職務所必須之知

識、技能及素養。為達到公司治理之理想目

標，董事會整體應具備之能力如下：

1. 營運判斷能力。2. 會計及財務分析能力。3. 經營管理能力。4. 危機處理能力。5. 產業知識。6. 國際市場觀。7. 領導能力。8. 決策能力。另本公司董事成員組成多元化，請參閱本年

報第33頁(註1) 本公司落實董事會成員多元化政策之情形。

(一)無差異

(二)公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外，

是否自願設置其他各類功

能性委員會？

ˇ (二) 本公司已於民國100年起設置薪資報酬委員會，民國105年起自願設置審計委員會取代監察人，其他各類功能性委員會持續評估中。

(二) 無差異

(三)公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式，

每年並定期進行績效評

估？

ˇ (三) 依據公司訂定之「董事會績效評估辦法及程序」，於每年年底評估董事會與功能性委員

會之運作情形。評估之範圍包含董事會、薪

資報酬委員會與審計委員會之運作，並由各

負責之祕書單位進行評估。由董事會祕書將

結果製作書面報告給各董事。評鑑項目函括

下列五大面向：

對公司營運之參與程度。

提升董事會決策品質。

董事會組成與結構。

董事的選任及持續進修。

內部控制。

評鑑結果共分為優、良好、尚可三等級，經

由各執行祕書評估後，106年度董事會與功能性委員會整體運作結果為優等。

(三) 無差異

-27-

評估項目

運作情形 與上市上櫃

公司治理實

務守則差異

情形及原因是 否 摘要說明

(四)公司是否定期評估簽證會計師獨立性？

ˇ (四) 本公司之簽證會計師於查核公司財務報表時，保持嚴謹公正之態度及超然獨立之精

神。會計處每年度則依據會計師法第四十七

條及職業道德規範公報第十號所規定之情

事，評估其獨立性；依據審計準則四十六號

公報規定之任期條件、會計師之資歷、簽證

之客戶，評估其適任性，並將結果提報107年3月22日審計委員會及董事會決議通過。民國一○七年度會計師獨立性及適任性評估表，

請參閱本年報第33頁(註2)。

(四)無差異

四、上市上櫃公司是否設置公

司治理專(兼)職單位或人員負責公司治理相關事務

( 包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需

資料、依法辦理董事會及

股東會之會議相關事宜、

辦理公司登記及變更登

記、製作董事會及股東會

議事錄等)？

ˇ 本公司於總管理服務群下設置公司治理專職單

位，由本公司法務協理擔任，向總管理服務群之

資深副總經理負責。主要職責為公司治理、誠信

經營與法遵之規劃單位，提供董事執行業務所需

之資料，強化董事會職能與法令遵循，辦理董事

會與股東會議相關事宜。

無差異

五、公司是否建立與利害關係

人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道，及於公司網站設置

利害關係人專區，並妥適

回應利害關係人所關切

之重要企業社會責任議

題？

ˇ 於本公司網站：關於穩懋\聯絡我們\設置利害關

係人專區，並設有聯絡之窗口與利害關係人，包

括股東、員工、客戶、往來銀行、供應商及其他

之利害關係人保持良好之溝通管道，本公司秉持

誠信原則，提供充足之經營資訊，適當維護應有

之合法權益。

相關具體說明，請參閱本年報第 29~30 頁(五)利害關係人之權利。

無差異

六、公司是否委任專業股務代

辦 機 構 辦 理 股 東 會 事

務？

ˇ 本公司股東會事務已委任專業股務代辦機構「福

邦證券(股)公司」股務代理部代為辦理。無差異

七、資訊公開

(一)公司是否架設網站，揭露財務業務及公司治理資

訊？

ˇ (一) 本公司之財務業務及公司治理資訊己於本公司網站「投資人關係」專區中有詳盡之揭露，

並有專人負責維護資料之更新。

(一)無差異

(二)公司是否採行其他資訊揭露之方式（如架設英文網

站、指定專人負責公司資

訊之蒐集及揭露、落實發

言人制度、法人說明會過

程放置公司網站等）？

ˇ (二) 本公司已架設中、英文公司網站，並設有發言人及代理發言人，統一對外發言公司相關

資訊，亦有專責單位負責股東、法令、投資

及市場等之資訊蒐集、揭露及更新作業。另

外本公司自辦之法人說明會影音檔案及簡報

資料，均已彙總放置於公司網站以利各界查

詢。

(二)無差異

-28-

評估項目

運作情形 與上市上櫃

公司治理實

務守則差異

情形及原因是 否 摘要說明

八、公司是否有其他有助於瞭

解公司治理運作情形之

重要資訊（包括但不限於

員工權益、僱員關懷、投

資者關係、供應商關係、

利害關係人之權利、董事

及監察人進修之情形、風

險管理政策及風險衡量

標準之執行情形、客戶政

策之執行情形、公司為董

事及監察人購買責任保

險之情形等）？

ˇ 其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊請

參閱以下說明。

無差異

其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊說明如下：

(一) 員工權益員工是公司最大的資產，也是公司成長的動力來源，本公司重視員工權益與員工關懷，主動提供周全

且完善之員工健康維護促進規劃與傷病關懷服務：員工享有公司內的專業醫師看診與年度健康檢查等

醫療照護、各項員工健康促進知識宣導及活動辦理；並設有職工福利委員會：舉辦職福活動、成立各

類型之社團活動，如羽球社、瑜珈社、極限拳擊有氧社、慢跑社、桌球社等各類社團，對於員工的照

顧不遺餘力，提供員工一個良好的工作與生活平衡之環境及合理的福利。

(二) 僱員關懷本公司希望每一位同仁無論新進或在職者都能透過溝通，形成一種互助、信任的基礎，建立成功的組

織與團隊；因此，針對新進員工三個月以內的員工定期進行個人關懷與主管的回饋；另外於替代役計

畫及實習生計畫中，透過團隊建立活動讓員工更了解公司核心價值。本公司尊重所有同仁人權，提供

公平且適才適所之工作機會予應徵者及員工，不因其種族、信仰、宗教、黨派、性別、婚姻狀況、身

心障礙或其他政府明令保護者等非工作因素，而予以歧視，此等原則適用於招募、任用、訓練、升遷、

薪資與福利。

營造母性關懷及友善職場，各廠區設置獨立且隱私之哺(集)乳室，並提供職醫衛教門診、工作危害調查及管理、媽媽教室及母嬰健康資訊、孕婦車位、生育福利金補助、團保補助以及鄰近之特約托兒院

所特約合作，塑造女性員工更加樂於工作與家庭生活平衡之工作環境。

(三) 投資者關係本公司為使投資人便於了解公司經營狀況，除設有發言人制度外，投資人亦可於公開資訊觀測站及本

公司網站取得相關資訊。

此外，定期舉行法人說明會，在會中公布並說明每季之營運狀況、未來發展方向等等，法人說明會過

程之影音重播亦公佈在本公司官網。本公司與內外資法人保持暢通溝通管道，每年均參加各種投資說

明會議，並赴亞洲、歐洲或美國直接拜訪機構投資人，除說明公司營運狀況外，亦向其吸收各項關於

營運、財務、公司治理等方面的建議。106年本公司參與國內外券商或主管機關舉辦法人說明會，共計10次。穩懋同樣重視個人股東之權益除有專人詳細答覆個人股東之來電洽詢外，我們亦積極回應股東們在年度股東常會提出之各項建議。

(四) 供應商關係本公司與供應商維持共存共榮的夥伴關係，以誠信原則對待供應商。

(五) 利害關係人之權利本公司秉持誠信、道德等公司治理的精神，與股東、員工、客戶、往來銀行及供應商等利害關係人溝

通順暢，關係良好。本公司利害關係人關注之議題與溝通管道及回應方式如下表所列：

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評估項目

運作情形 與上市上櫃

公司治理實

務守則差異

情形及原因是 否 摘要說明

利害關係人 主要關注議題 溝通管道及回應方式

客戶 誠信經營

創新與管理

供應商永續管理

保障客戶隱私

經營績效

行銷溝通

視訊會議

拜訪客戶

客戶到廠稽核

客戶滿意度問卷調查

聯絡窗口： 陳小姐

E-Mail: winbusiness@winfoundry.com 員工 人才培育

薪酬福利制度

誠信經營

創新與管理

勞資關係與溝通

技術人才留任

經營績效

職業健康與安全

內部網站

勞資會議

外勞座談會

專案滿意度調查

職工福利委員會會議

信騷擾申訴專線&電子信箱聯絡窗口： 陳小姐

E-Mail:in estigating.office@winfoundry.com 供應商/承攬商 創新與管理

環境法規遵循

氣候變遷與節能減碳

誠信經營

空氣汙染管理

綠色產品

廢汙水管理

廢棄物管理

產品責任

至供應商現場稽核

評核供應商/承攬商之環境保護及安全衛生管理制度與績效

與採購人員電話或電子信箱意見溝通

聯絡窗口： 陳小姐

E-Mail:wincsr@winfoundry.com

政府機關 經營績效

誠信經營

環境法規遵循

廢汙水管理

空氣汙染物管理

廢棄物管理

社會經濟法規遵循

氣候變遷與節能減碳

水資源管理

公文往來

參與主管機關主辦之研討會、宣導會

公開資訊觀測站申報應公告資訊

聯絡窗口： 陳小姐

E-Mail:wincsr@winfoundry.com

股東/投資人/金融機構

經營績效

誠信經營

社會經濟法規遵循

創新與管理

技術人才留任

環境法規遵循

保障客戶隱私

供應商永續管理

年報

股東大會

法人說明會

投資機構研討會

電話回覆投資人或媒體提問

聯絡窗口: 曾先生E-Mail: ir@winfoundry.com

社會大眾/非政府組織

誠信經營

環境法規遵循

廢汙水管理

廢棄物管理

經營績效

社會經濟法規遵循

保障顧客隱私

職業健康與安全

參與公益活動

聯絡窗口： 陳小姐

E-Mail:wincsr@winfoundry.com

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評估項目

運作情形 與上市上櫃

公司治理實

務守則差異

情形及原因是 否 摘要說明

(六) 客戶政策之執行情形本公司設有專責部門執行本公司客戶政策，提供客戶公司產品之服務及疑問解答，設計客戶滿意度之

問卷調查，保持與客戶暢通的聯繫管道。

此外，積極參與重要國際展覽，參與EDI 電子設計創新大會、IMS 2017 International Microwave Symposium、EuMW 2017 European Microwave Week等大型展會，與客戶密切互動，宣導與推廣穩懋新開發商品與創新技術，以協助客戶提升產業競爭力。

(七) 董事進修之情形本公司董事均具專業背景，目前亦從事該專業領域之工作。本公司並視實際需要舉辦研討會及提供相

關法規資訊予董事，董事亦參加專業機構舉辦之公司治理相關課程持續充實新知，茲將民國106年度本公司董事之進修情形彙整如下：

職

稱姓名 日期 主辦單位 課程名稱

進修

時數

董

事

長

陳進財

106/03/31 財團法人中華民國會計研究發展基金會

我國資本市場發展概況 3.0

106/04/28 社團法人中華公司治理協會 董監如何督導公司做好資訊安全風險管理,強化公司治理

3.0

董

事

國際纖維科

技(股)公司代表人：

謝式川

106/08/09 社團法人中華公司治理協會 資訊安全治理的趨勢與挑戰 3.0

106/11/13 社團法人中華公司治理協會 企業內部舞弊行為之防制與調查 3.0

董

事葉力誠

106/03/27 社團法人中華公司治理協會 財務報表與關鍵查核事項關連性解析

1.5

106/05/12 社團法人中華公司治理協會 公司法修正草案之介紹 1.5

106/08/11 社團法人中華公司治理協會 我國股利所得課稅及兩稅合一制度解析

1.5

106/08/09 社團法人中華公司治理協會 資訊安全治理的趨勢與挑戰 3.0

董

事王郁琦

106/08/09 社團法人中華公司治理協會 資訊安全治理的趨勢與挑戰 3.0

106/11/13 社團法人中華公司治理協會 企業內部舞弊行為之防制與調查 3.0

董

事張文銘

106/08/09 社團法人中華公司治理協會 資訊安全治理的趨勢與挑戰 3.0

106/11/13 社團法人中華公司治理協會 企業內部舞弊行為之防制與調查 3.

董

事陳舜平

106/08/09 社團法人中華公司治理協會 資訊安全治理的趨勢與挑戰 3.0

106/11/02 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

國際與我國反避稅發展與企業應有

之因應探討3.0

獨

立

董

事

李伸一106/04/11 社團法人中華公司治理協會 獨立董事職能發揮與審計委員會運

作實務3.0

106/08/08 財團法人台灣金融研訓院 信託業督導人員(含在職)研習班 3.0

獨

立

董

事

王偉霖

106/09/11 社團法人中華公司治理協會 公司治理與證券法規 3.

106/09/12 財團法人中華民國證券暨期

貨市場發展基金會

從重大企業弊案談董監之法律風險

與因應3.0

(接下頁)

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評估項目

運作情形 與上市上櫃

公司治理實

務守則差異

情形及原因是 否 摘要說明

職

稱姓名 日期 �