以系統思考環路分析臺陸經濟情勢及投資策略

容易上手的股市洞察力

許家銘

0939649991

otice007@yahoo.com.tw

國立中山大學企業管理學研究所 博士

本次研究依系統思考環路建構總體經濟之關鍵結構，利用結構中正環增強或

削弱力道，及負環調節力道的影響力，作為判斷投資策略之依據。

第一章 緒論

本次總體模型之建型，擬選取經濟研究資料建立時，常使用之經濟指標，及

研究分析報告常進行之指標間關係，建立總經系統思考環路，作為分析臺灣及大

陸總體經濟對金融或其他關注產業影響之依據。

目前主流的總體經濟靜態模型，大致研究方向以選擇攸關總體變數，建立對

欲分析產業之廻歸模型後(如闕楷諭，2013；林伯修，2013；葉美玲，2013的研

究)，進行歷史資料比對檢定，作為預測未來的依據。例如：Chou(2005)所提出

的 CARR風險模型(Conditional Autoregressive Range model)，透過不同的總

體經濟變數組合，檢視這些組合對股價波動性的影響程度。可以得出總體經濟變

數對關注變數的顯著性效果。缺點是完全由歷史資料推演出的顯著性效果需由專

家進行解釋，因果關係無法由模型中得出，屬資料分析方式。

例如：Y = aX1 + bX2 + cX3 + dX4 +… 其中 X1, X2, X3, X4…即為總體經

濟變數。

而系統思考環路，則從因果關係的角度，研究重要變數間因果影響互動之

下，對關注變數(如 GDP)之影響效果。此環路優點在可以透過系統思考環路，預

測不同政策(總體經濟情境劇本)下，對關注變數之影響結果，有明確的因果意義

之解釋意涵。而變數群依因果關係組成之正負系統思考環路，則可組成總體經濟

關鍵結構，不需要建構複構的數學模型，即可直覺判斷關鍵績效指標(KPI)，如

GDP的變化走勢。。

第二章 文獻探討

世界人口、全球經濟、自然資源、物質環境之間存在的互動關係 (Forrester,

1971b, Meadows, D. H., et al., 1972, 1974)。經濟進步、文明工業化，會增

1

mailto:otice007@yahoo.com.tw

加食物產出效率，提升衛生系統的品質，拔升醫療水準提高人口生存年限，進一

步降低死亡率，使人們不用生太多；而過高的教育費，過晚的投入工作挹注家庭

經濟，亦降低出生率，使家庭人口減少。與此同時，生存年限亦受傳統文化、宗

教、社會結構影響，各年齡層的死亡率隨不同年齡層呈 U型分布，即年幼高，10-30

最低，之後又升高，且 U型隨“出生時的國家的平均壽命”而反向上下移動。

由於兩岸間密不可分的經濟連動影響，目前針對兩岸經濟互動的因果關係已

經逐漸有相關的研究執行(Zeng, 2011; Zhang & Fung, 2006; Yemane, 2004;

Calvin & Zong-Han, 2011)，如朱文苓(2012)自我相關迴歸模型(VAR)分析中國

貨幣政策對總體經濟指標之影響，劉錦樺(2011) 以 Granger(1969)因果關係檢

定分析中國大陸總體經濟因素與股票市場及房地產市場之連動性，但利用數學模

型的推導，對一般人存在難以接近使用的問題。

依上述結構可以建構出以下之總體經濟系統環路圖 1，而且不同的產業可以

分化出一個，故依擇定的產業可化分出許多組的系統思考環路，然因此總體經濟

環路包含甚廣，涵蓋人口、科技、經濟、資源等議題，欲考慮 1-2年股市或 GDP

變化，即需排除需 5-10年以上才發生影響之正 1、3、4 環路，只探討正 2 環路，

故於下章節，將專注於細化瞭解影響圖 1正 2環路的關鍵變數。

人口：穩定

數量、長壽

經濟發展 工作分配均等 (有足夠食水、醫療)

自然資源夠多 物質環境上限： 受污染產糧力

降死亡率

出生率 高養育費 過晚工作挹

注家中經濟

文化宗教社

會結構：偏好

擁擠程度 工業化：食物量/人 衛生系統：受污染程度 醫療水準：健康服務/人

+1

科技/專業化分工 Adam Smith

+2 低運輸成本使國

際貿易暢旺

人力素質

教育政策

+3

+4

圖 1 總體經濟系統思考環路- 不同產業可拆分出一個相同的本模式

科技躍進

每人生產力

推動經濟

知識底蘊

人數堆動經濟

擇定產業發展

+

+

+

+

+

-

+

+

2

不同專家學者認定的總體經濟重要變數不同，如謝育修(2014)使用的總體變

數有 12個，王靖瑜(2014)採用 17項總經指標。

一般採用的總體經濟變數涵蓋，經建會所發布之國內景氣領先指標綜合指數

及其構成項目，分述如下：

總體經濟面

消費、產出、匯率以及貿易條件

失業率

人口變動率

景氣領先綜合指數、景氣同時綜合指數、外銷訂單數

工業生產指數年增率

SEMI半導體接單出貨比

原油價格

財政政策

關稅

貨幣政策相關

金融市場相關

期間利差

重貼現率變動

M1B月增率

消費者物價指數/CPI年增率

躉售物價指數

第三章 關鍵系統環路分析

本章依前章之文獻探討後，聚焦並深入細化解析經濟結構，並依各研究報告

探討之關鍵變數及關係，建立對臺、陸之系統思考環路，以之作為分析 GDP或股

市動向的依據。

大陸經濟

(生產投資環路)

3

大陸外匯存底高達三兆多美金，城鎮化仍有 10～20％的空間，加上大陸近

年來民眾所得提升，勞工收入增加，城鎮一體化的推動，有利內需擴大。大陸經

濟雖下滑，卻加速結構調整，由過去出口主導，轉向內需導向，未來資源加速往

擴大內需調整，對內需及相關服務業仍相當有利(王健全，2013)。

中國國家統計局表示，初步核算，全年國內生產總值 676708億元(人民幣),

第一產業增加值 60863億元，增長 3.9%；第二產業增加值 274278億元，增長

6.0%；第三產業增加值 341567億元，增長 8.3%。第一產業增加值佔國內生產總

值的比重為 9.0%，第二產業增加值比重為 40.5%，第三產業增加值比重為 50.5%，

首次突破 50%。

2015年最終消費對經濟增長的貢獻率達到 66.4%，中國大陸 2015年出境人

數 1.2億，境外消費，包括旅費、住宿費、購物費是 1.5兆元(人民幣,下同)，

其中至少有 7,000-8,000億元用於購物，而中國大陸 2016.4.25消費只佔

GDP28%，擴展空間極大。如何滿足中高收入階層個性化、差異化的消費需求，是

提振內需的重點。

(供給側改革)大陸企圖由世界工廠轉型為「世界市場」，加上「十三五規劃」，

隨著大陸的「騰籠換鳥」強調自主創新、發展品牌通路，由以往的出口為主，轉

為擴大內需的發展模式，加上大陸的聯想、中興、華為等國營企業已在 P C、通

訊手機上嶄露頭角(2016.2手機大陸牌佔三四五名)，在自行扶植自己的供應鏈

廠商下的紅色供應鏈風潮下(如 2015.12.11中國紫光集團一天內連續入股矽

品、南茂兩大封測廠)，也會排擠台灣製造商代工的機會(王健全，2013)。陸客

600億/年收益佔台 GDP16兆 7千億約 0.35%經濟影響有限，主要在其背後的政治

及持續陸對台策略之影響。

財新中國通用製造業採購經理人指數（PMI）2016.2月份數值（經季節性調

整）為 48.0，低於年初的 48.4，為 5個月來最低。財新智庫首席經濟學家何帆

博士評論中國通用製造業 PMI資料表示，2月財新中國製造業 PMI為 48.0，較上

月下降 0.4。產出、新訂單、就業等關鍵分項指標均下探，顯示中國經濟仍處於

反復震盪的探底階段。大陸國家統計局及中國物流與採購聯合會公佈，2016年 2

月中國非製造業商務活動指數(PMI)為 52.7%，較上(1)月回檔 0.8 個百分點，為

連續第二個月回檔。2月建築業商務活動指數為 55.2%，較上月回檔 2.6個百分

點，表明受春節假日的影響，企業開工率降低，生產活動有所放緩。另外，2 月

業務活動預期指數為 66.3%，較上月上升 7.6個百分點，表明隨著氣侯轉暖和基

礎設施建設加快推進，企業對未來市場預期仍比較樂觀。

4

數據顯示，2013年高度無效率國營企業僱用約 3,700萬人、佔中國整體工

業生產約 40%以及銀行放款將近半數的比重。Thomson Reuters 2016.3.2日引述

消息人士談話報導，中國政府計畫斥資將近 1,500億元(230億美元)，在未來

2016-2018年內裁減國營煤礦、鋼鐵業國營員工約 500-600 萬人。中國人力資源

和社會保障部部長尹蔚民 2016.2.29表示，中國煤炭和鋼鐵業預估將裁員約 180

萬人。新華網 2016.1.20報導，中國鋼鐵業目前總負債金額超過 3兆元(人民幣)，

鋼鐵企業平均資產負債率在 70%左右。北京工商大學證券期貨研究所專家胡俞越

在 2014年底就指出，產能過剩現象從鋼鐵、煤炭、汽車、造船、玻璃、電解鋁

等行業擴展到許多所謂的新興產業，要在中國找到非產能過剩行業可說是一件相

當困難的事。新華社 2016.1.17的報導顯示，中國國資委正在研究制定工作方

案，力爭用 3年左右時間基本完成「殭屍企業」處置主體任務、到 2020年前全

面完成各項工作。在 2015以前近幾年淘汰落後鋼鐵產能 9000 多萬噸的基礎上，

再減少粗鋼產能 1-1.5億噸。從目前大陸的粗鋼產能接近 12 億噸估算，約可減

少產能 8-12％。，2016-2018年，中國將關閉 4300家煤礦，3年淘汰 7億噸煤

炭產能。利用 3-5年退出產能 5億噸左右、減量重組 5億噸左右，基本實現供需

平衡。中金預測裁 300萬人，相當於城鎮就業率的 0.3％，小幅推升失業率。華

創證券此前估計鋼鐵和煤炭行業的去產能將導致約 100萬人失業，平均每年將提

高失業率 0.2個百分點，遠低於 1998-2002年因國企改革引發的 2200萬人失業

潮。中國曾在 1998-2003 年期間執行國營企業改造計畫，當時耗費 731億元(112

億美元)解雇約 2,800萬名國營企業員工。

(貨幣政策： 外生)

英國、中國、及歐洲央行於 2015.7.5同日宣布寬鬆貨幣政策。而對於影響

台灣經濟最大的大陸而言，中國人行繼 2015.6.7調降基準利率後，1 個月之內，

再次下調金融機構人民幣存貸款基準利率，1年期存款基準利率下調 0.25 個百

分點（成為 3％），1年期貸款基準利率下調 0.31個百分點（成為 6％）。2016.2.29

普遍調降存款準備率 0.5 個百分點（2碼）釋放流動性 7000億人民幣（約合 3.5

兆新台幣）。大陸基本養老保險基金累計結餘約 3.5兆元(人民幣,下同)，扣除支

付準備金，可供投資運營的養老金約 2兆元，按照規定的 30%投資上限計算，預

估養老金入市規模最高為 6,000億元，最快將在 2016年第三季全面啟動委託投

資。

依上述可描述出之系統思考環路如圖 2所示。

5

圖 2 大陸總經基本系統思考環路結構

美國用增加石油產量，來抵消它 QE後物價膨脹的危機，重點是美國擁有大

多數石油產量生產決定權。伊朗恢復供油，阿拉伯石油組織不減產，世界石油供

給大量仍為常態，加上中國原物料不減產，世界石油原物料價格在低檔，影響大

陸及石油原物料出口國之收入。

在調節產能過剩政策下，中國經濟放緩，股價上漲空間有限，目前影響中國

股市重要事件如下：

1.摩根 MSCI指數會放入權重，引入相對資金

2.深圳香港開通，會引高 H股？實屬難言，高風險股是否會引起關心值得商確。

3.想成為亞洲貨幣通用國，未來五年 2015-2020/2022習進平退位前，進行“中

國式馬歇爾計劃”，經援鄰國力道有限，不像美國利用一二次世界大戰的全

球需求高之情勢。且鄰國的防範心重。如日、越南、馬反華，亦不利計劃推

行。

內需力道不明？

產能過剩

漸增

+寬鬆貨幣政策

2016.2.29多位經濟

學家預測，為了穩住

經濟增長，中國人民

銀行今年可望降低

存款準備率 4次、降

息 1次。

投資

外匯存底

大陸國民所得

內需消費 政府支出

淨出口

城鎮化

勞力主導

出口導向

民間投資能力

臺/外資投資強

度(外生) 中國

式馬歇爾計劃

稅制

+3

+2

+1

-十三五規劃

-

6

4.此外中國 A股已漲多，中國經濟的內需是否可帶動，也是問題，

因為中國的品牌不強，商品弱，連日本都不願買，MADE IN CHINA 是不好品

牌可見一般。

臺灣經濟

(出口導向：大陸)

金融監督管理委員會銀行局統計，2007年底本國銀行存放比達 82.4％，金

融海嘯期間，各業經濟活動放緩，銀行放款亦轉趨保守，存放比一度降至 74.3

％，其後隨景氣回溫而提升，惟最高僅及 2011年底的 77.9％，隨後緩步下滑，

2015年底存放比跌破 74％，2016年 1月底進一步降至 73.7％。企業購買不動產

與廠房設備支出占期末現金比率則逐步下滑，由 2012年底 21.3％降至 2014年

底 17.0％(減 4.3個百分點)，2015年前 3季累計續降至 11.8％，顯示企業資金

充沛，惟投資意願仍顯保守。

2016.3.10彭淮南表示，出口占台灣經濟 6成，台灣經濟深受國外景氣影響，

目前我國出口至中國大陸與香港的比重佔我國總出口的比重已達近 4成(吳中

書，2014)。2016年 2月台灣出口衰退 11.8%，南韓也衰退 12%，大陸衰退 25%

台灣應加速升級轉型，並分散代工基地、出口市場，才能再現風華。另一方

面，在主流的製造業領域（如 ICT、通訊）上自創品牌有其困難性，如宏碁、華

碩、HTC面臨劇烈競爭可見一斑。因此，未來政府應將更多資源擺在台灣具有主

導產業規格、訂價實力的次產業，例如工具機、自行車、文創、中小型生技領域、

具兩岸市場的網絡、IC設計與晶圓代工（中間品牌），以及具有大陸、亞洲市場

概念的商業服務業等。在這些領域上，台灣機會比較大，投入的資源及風險也相

對較少(王健全，2013)。

和大陸競爭，也必須藉由外援。透過購（合）併取得關鍵技術或和歐美日大

廠共同研發、合作，使技術、商業模式繼續領先大陸，台灣才能在大陸市場繼續

保持優勢，增加對大陸的談判籌碼(王健全，2013)。

2016.3.1出口連續十數個月衰退，依經濟部調查統計結果，本（105）年 1

月工業生產指數較上年同月減 5.7％，為 104年 5月以來連續第 9個月負成長。

至於在服務業上，過去二十年來，隨著台灣產業的外移，不少高素質人力外移大

陸，在高所得高消費族群外移後，經濟的成長動能也跟著下降。不過，隨著大陸

經濟的崛起，大陸的第十二個五年規劃，也由以往的出口投資導向，逐步轉型為

「擴大內需」的經濟型態。也給了台灣服務業登陸卡位的商機。透過大陸龐大的

市場來協助台灣服務業脫胎換骨，並給予年輕人有機會搭上國際化列車，以及突

破薪資成長停滯困境的絕佳機會。這正是所謂的「敗也大陸，成也大陸」(王健

7

全，2013)。2015年第四季金融帳連續第 22季淨流出，創下史上最長連續淨流

出紀錄，累計淨流出達 2,375.7億美元(約合新台幣 7.85兆元)。對外投資金額

仍大於來台投資，經濟部投審會 2016.1月核准 283件僑外投資案，年增率

2.17%，投資額 5億 328萬餘美元，大幅成長 60.71%。1月陸資來台投資案核准

21件、金額 640萬餘美元，各增加 75%、37.86%。相較於僑外資、陸資來台大幅

成長，投審會表示，儘管今年 1月核准 46件對外投資案，成長 12.2%，但投資

額 2億 1608萬餘美元，大幅縮水 55.15%。對中國大陸投資方面， 1月核准 20

件對中國大陸投資、金額 3億 2800萬餘美元，減幅高達 35.48%、55.04%。

(生產環路)

台灣在服務業上有競爭優勢，大陸的黑心商品猖獗、搶水、搶奶粉、搶醫院，

加上台灣的人文關懷、服務業精神及軟實力，具有相當商機。在東協國家中，華

僑多，來台僑生也不少，台灣在東協國家投資網絡亦綿密，都是可以運用的平台。

因此，台灣未來的服務業應定位為「亞洲安全安心食衣住行育樂的提供者」，目

標應是「建立台灣為亞太服務業的營運總部，透過服務業輸出以加速台灣服務業

的轉骨」(王健全，2013)。

不過，有了願景、目標，也必須有策略及執行力才能達成使命。尤其是服務

業的檢驗、認證、消費保護的加強，建構好的環境，才能凸顯台灣產品、服務的

差異性，而有出口的競爭優勢。其次，資源配置也有重新調整的必要，未來服務

業創新、研發資源未來應大幅增加，如此，才可凸顯服務業的重要性(王健全，

2013)。尤其是透過 ECFA服務業談判，使台灣的服務業有合理的市場准入及競爭

的空間，而不會受制於潛規則的束縛，喪失競爭優勢(王健全，2013)。

此外，ECFA之後，台灣中型服務業登陸卡位市場的風潮大起，如何使服務

業登陸和人才的國際化(外生變數)有效結合，搭上國際化列車前往海外歷練。但

這些人才海外就業一段時間後，仍不時回台受訓、消費，甚至返台就職。另一方

面，鼓勵國際化企業由台上市/櫃，將資金匯回台灣，使國際化投資和國內經濟

效益的連結，更能爭取國內對企業海外投資的支持。

目前珠三角、長三角廠商面臨土地、勞工、環保成本的大幅上升，經營上面

臨困境，台商移往成本更低的大陸內地生產，使得供應鏈更往內陸移動，是否會

導致台灣與大陸台商產生「斷鏈」的情況，值得關切 (王健全，2012)。

槓桿民間資源，有效利用研究機構如中國生產力中心、工研院，或金融機構、

創業投資基金、產學合作等方式，來協助台商研發、提高附加價值、發展品牌與

通路，乃至多角化經營。促其與台灣人才的結合，由勞委會、教育部、經濟部等

提供資源、協助培訓，使台灣人才得以在大陸、台灣之間雙向移動(王健全，

8

2012)。

出口貨品：電子及電器產品，金屬，紡織品，塑料，化工，汽車零組件（2010

年）。主要出口夥伴： 中國大陸 26.6% 香港 14.4% 美國 11.6% 日本 7.1% 新加

坡 4.2% (2009年)。

進口貨品：電子及電器產品，機械，石油，精密儀器，有機化工，金屬（2010

年）。主要進口夥伴：日本 20.8% 中國大陸 14% 美國 10.4% 韓國 6% 沙烏地阿拉

伯 5% 澳大利亞 3.4%。

(總供給面) 或許當前總需求增加策略，沒有考慮到總供給線可能接近直。而造成房產、

藝術品高漲，雖消費者物價指數沒有上升，但其實已抬高房產價。全美不動產協

會(NAR)2016.2.23日公佈 2016年 1月成屋銷售年率(經季節性因素調整後)較 12

月的 545萬戶(下修值)上漲 0.4%至 547萬戶(見圖；圖片來源：FRED)、創 2015

年 7月(548萬戶)以來新高，遠優於市場預期的 532萬戶；年增率達 11.0%。儘

管全球經濟增長趨緩、房市仍持續復甦，預料將可協助美國避開衰退。

依上述可描述出之系統思考環路如圖 3所示。

投資

外匯存底

臺灣國民所得

內需消費 政府支出

淨出口 民間投資能力

外資投資強度

(外生)

弱

弱

稅改能量

問題，富人

稅收

預算赤字

陸港的出口比重 4成

分散代工基地、產業結構調整(核心產業、

服務業)、歐美日技術合作

對外/大陸投資

人材外流

負影響

亞太服務業的營運總部 (外生)

國際企業由台上市/櫃

資金匯回 (外生)正影響

寬鬆貨幣政策

臺商獲利

大陸成本上升

政府人

材研發

支持 大陸出口佔 4成、對美

出口佔？成、對日出

口？成(進出口比例)

+1

+2

+3

-2

-1

+4

紅色供應鏈排擠代工機

會，低油價衝擊出口價格

ECFA服務業談判(外生)

9

圖 3：影響總經的系統思考環路：見樹又見林的整體式思考

正 1 政府支出環路正常作用，但稅收未增，政府支出上升，造成赤字大增，

產生債留子孫的問題。同時適逢政局上政黨輪替，依過去兩次政黨輪替經驗，陳

水扁時代大盤有兩次低點，分別為 2001.10.5(3585)及 2002.9.30(4191)，而馬

英九時代大盤則有一次最低點 2009.2.2(4259)。大盤都跌到 4200，陳水扁時代

大盤股價較低，至 2006年前都在 5500-6500附近。2016再次逢政黨輪替，故政

治力的更替恐為 2016-2017兩年影響股市最大的變因，如圖 4所示。

圖 4 政黨輪替對臺灣股市的影響

2015.12.18央行逆美升息而採降息之寬鬆貨幣政策，雙率雙降要短期救台

經濟，但台經濟據中研院指出是結構問題，長期應轉產業結構。2015年大陸全

國粗鋼產量 8.04億噸，年減 2.3%，為近 30年來首次出現下降；惟儘管增幅趨

緩，但粗鋼產量仍占全球比重的 49.54%，其產能過剩且占比過大，造成原物料

2000 年陳水扁就任其第一任總統

(2000.5.19~2001.10.2)

2008 年馬英九就任其第一任總統

(2008.5.16~2009.2.25)

10

價格低迷，如圖 5所示，也拉低大陸的經濟成長力道，亦不利與其相依性高之臺

灣的經濟成長。

圖 5 鋼價走勢

正 2消費環路不明顯，消費固定未大幅成長，但人口結構改變及消費行為變

化須持續追蹤其影響力。

正 3投資環路積弱惡化，加上負 1對大陸投資環路，降低國民投得。目前正

4獲利回流環路作用不明，鮭魚反鄉的投資不明顯，使本國資本不斷外流，削弱

國內成長的資金力道。

同時大陸薪資上漲，使負 2成本抑制獲利環路產生作用，使對外投資獲利減

少，進一步削弱正 4環路發揮作用的機能。

由上述總經環路分析，可以發現 2016年 2月現今的臺灣總體環境不佳。且

2016.1.31對外貿易連續十數月降低，加上大陸經濟表現不佳，且傳聞大陸實施

來臺旅遊數量管制，加上歐 QE可能減少臺對歐出口，故總經進入利空。

第四章 投資策略建議

出口呈現連續 12個月衰退，大陸成長減緩及低油價之兩隻黑天鵝，影響廠

商獲利及投資能力。央行下調利率，促眨新臺幣，看壞臺灣經濟。債券行情短期

看漲，長期回歸企業獲利能力不足，違約風險上升。系統思考環路關注的焦點在

總體經濟的基本面，從上述分析可知，臺陸目前的總體經濟面目前都不好，而且

11

轉好的趨勢至 2016.4.27仍未得見，但是股市卻仍在 2016年 3-4月逆基本面上

升，代表股市除了受到總體經濟基本面的影響外，仍有一些其他的因素在進行干

擾。

政治力介入，政府國安基金護盤，自 2016年 1月起股市往往呈現尾盤拉上

的護盤情勢，在 2016.5.19前政局交接前股市可望維繫在 8000點關卡上，但 520

後新政府會否為“舊政府”護盤損失買單？依過去歷史發現可能性不高，反而是

熊市的開端可能性高，並且時間長達 9-18個月。民眾儲蓄所得挹注股市有限，

在薪資水準未漲之前提下，民眾可投資金額有限。企業獲利能力下降，業外投資

股市有限。

法人、外資 2016年 520後呈現觀望、保守態勢，觀察新政府兩岸及經貿政

策對和平及經濟的影響。台股在 2016農曆年後表現亮眼，2月以來外資買超金

額已逾 10億美元，榮登亞股吸金王，買盤推升台股加權指數本月以來漲幅 2.3%。

歐日 QE及負利率，美緩升息，造成國際市場游資過多，流入股市及房產，造成

資產泡沫化現象。520前過多游資抬高股價現象存在，但是民進黨去中國化動作

(去國父遺像)惹怒大陸，恐造成兩岸緊張而使資金抽離。

投資策略建議，因此使用系統思考環路判斷總體經濟良莠，存在著高度指導

作用。但是用來作股市投資，就有些不足，必須至少考量政治面、資金面因素，

才能較好的判斷股市未來的變化，而且判斷的走勢為中長期的方向，即在中長期

基本面不佳的情況下，考量投資的策略，就必須以價值股，不受股市漲跌影響，

或有高配息高殖利率的個股為主。短期受到政治及資金面的干擾很大，若是以系

統思考環路輔之作短線，將產生嚴重的偏誤，因此本研究建立之系統思考環路，

將不適用在短線操作分析使用上。

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14

2016 中華系統動力學學會年會暨研討會

應用系統動態於醫院節能之研究

林麗甄 蘇梓靖 張文奎 工業技術研究院 工業技術研究院 工業技術研究院 綠能與環境研究所 綠能與環境研究所 綠能與環境研究所 itriA00017@itri.org.tw neverending1984@itri.org.tw popinjay@itri.org.tw

摘要

根據非能源生產性質查核年報顯示，建築用途分類中以醫院能耗占比最高。整體

上，醫院的能耗主要以電力為主，大約占 9 成以上，其中電力設備又以空調的能耗扮演重要的關鍵因素。另外，能耗會隨著醫療規模面積而有所不同，則空調的設計與設備元

件組成也會有所差異，倘若將所有醫院樣本作齊一性評估，可能會造成分析結果偏誤。

因此，本研究先運用集群分析，將醫院樣本分群，接著利用分群結果結合迴歸分析與系

統動態方法，配合不同能效情境，評估其影響，冀予以其結果能作為政府機關之能效策

略參照依據。

關鍵字: 醫院、節能、空調、EUI

1.前言 台灣地區地狹人稠，自產能源極少，能源大約有九成以上仰賴進口。近年來國內能

源用量不斷增加，台電夏季尖峰用電量更是屢創新高，政府除積極開發電源及獎勵設置

再生能源設備外，將節約能源及提昇能源效率列為優先推動工作，並努力達成至 2020年提高能源效率百分之二十八之目標。根據非能源生產性質查核年報(2015)顯示，建築用途分類中，以醫院能耗占比最高(如圖所示)。因此，衛生署國民健康局與醫療業於 2010年宣誓於 2020 年”電使用每年減少 1%”之目標。整體上，醫院的能耗主要以電力為主，大約占 9 成以上，其中電力設備又以空調的能耗扮演重要的關鍵因素(大約占 5 成，如圖 2 所示)。因此，空調系統的設計與元件組成對醫院的節能是具有相當大的影響力。

目前，在相關醫療之節能的研究上是非常少數，僅如楊舜博(2015)研析影響能源使用效率的關鍵因素及評估其因素對用電密度（Energy Usage Intensity，簡稱 EUI）的邊際影響效果有明顯的變化，且又針對空調，探討其空調效率與醫院能耗之間關係影響，國

內尚無文獻。另外，能耗會隨著醫療規模面積而有所不同，則空調設計與元件組成也會

有所差異，倘若將所有醫院樣本作齊一性評估，可能會造成分析結果偏誤。因此，本研

究先運用集群分析，將醫院樣本分群，接著利用分群結果結合系統動態方法，配合不同

能效情境，評估其影響，冀予以其結果能作為政府機關之能效策略參照依據。

1

mailto:itriA00017@itri.org.twhttp://ndltd.ncl.edu.tw/cgi-bin/gs32/gsweb.cgi/ccd=ow_nNR/search?q=auc=%22%E6%A5%8A%E8%88%9C%E5%8D%9A%22.&searchmode=basic

2016 中華系統動力學學會年會暨研討會

圖 1、非生產性質(建築用途)能耗占比

圖 2、醫院電力設備之能耗占比

2.文獻探討

2.1 醫院空調設計

根據醫院節能技術手冊，明載醫院空調除具有一般舒適之特性外，更應具有疾病之

預防及治療等功能，故其最大之不同點在於醫院空調必需做到以下：

2

2016 中華系統動力學學會年會暨研討會

(一)控制進入室內之空氣流動方向，及各部門間之空氣流動方向，以避免疾病之相互感

染。 (二)沖淡及消除空氣中之臭味、微生物、病毒、有害化學及輻射性物資等，故特別要求

其換氣量及空氣過濾器。 (三)不同的區域皆要能滿足其各自需求之不同溫度及濕度。以達到治療或協助治療之目

的。 (四)設計具有能正確控制環境空氣條件之系統。

一般醫院空調環境，按各部/區域要求，主要可分為下列六種功能區: (一)外科及危急照顧區：包括開刀房、產房、回復室、育嬰室、急診室、醉藥儲存室。 (二)看護區：包括病房、洗手間、加護病房、隔離病房、隔離室、陣痛/生產/回復/產褥

室、病房走廊。 (三)周邊設備區：包括 x 射線(外科及危急照顧)、x 射線(診斷及治療)、暗室、實驗室(一

般、細菌學、生化學、細胞學、玻璃洗滌、組織學、核子醫學、病理學、血清學、

滅菌、培養基學)、解剖學、無冷凍支體保存室、藥局。 (四)診斷治療區：包括診斷室、醫療室、治療室、物理及水治療室、污物工作室或污物

保存室、乾淨工作室或乾淨物保存室。 (五)消毒及供應區：包括消毒儀器室、供應中心(污物或除污室、乾淨工作室或消毒物

保存室、儀器保存室)。 (六)服務區：包括食物準備中心、洗滌室、食物保存室、洗衣店、污繃帶分類及存放室、

乾淨繃帶存放室、繃帶及廢物滑送室、便器存放室、浴室警衛室。

因此，相對其它建築用途之建物，醫院的空調會更為耗能，大約占整體能耗 50%(如圖 3 所示)。一般醫院的空調系統可分為送水系統(包括冰水泵與冷卻水泵)、送風系統(包括空調箱與小型送風機等)、熱源系統(即空調主機)，及冷卻水塔，其中以熱源系統最為耗能。在功能上不同系統所扮演的功能不同，冷卻水塔主要利用水之蒸發，將系統熱量

排至大氣之設備；熱源系統提供空調系統所需冰水或鹵水之製冷設備；空調箱內含風

機、盤管、過濾器或加濕器等，用來提供系統所需風量並調節空氣的溫度、溼度與潔淨

度的設備，則送風系統為風管搭配空調箱送風的方式，達到室內空調需求；冰水泵為驅

動冰水循環之水泵，以及冷卻水泵為驅動冷卻水之水泵。

3

2016 中華系統動力學學會年會暨研討會

圖 3、醫院能源流程圖

2.2 系統動態學於節能與醫療議題的應用

賴雅雯(2010)由公路運輸之運具數量、旅運強度、基礎建設著手探討，建構公路運輸系統動態模型，模擬各情境方案下，推估至 2050 年公路運輸系統節能減碳之成效。陳文賓(2011)以系統動態學為基之澎湖低碳島綠色運輸政策規劃效益評估研究。張元立(2011)利用系統動態模擬分析探討台灣住宅部門主要電器電力消費因素。朱振豪(2007)建構住宅冷氣空調、電力消費與二氧化碳排放系統動態模型，並加入冷氣機能源效率提

升與電價調漲模擬情境分析，其對於住宅用電量與二氧化碳排放之影響。張景淳(2011)建立經濟−電力−環境系統動態模型，對”新能源政策”》進行電力供需平衡策略之權衡分析。

吳宗翰(2004)研究首先蒐集國內外醫療品質相關文獻，探討經營醫療診所之醫療品質與顧客滿意的可能影響，接著，匯整文獻分析結果與醫療診所實地訪談資料並藉由系

統動力學來建立系統動態模式，運用於模擬醫療診所經營管理對醫療品質與顧客滿意度

間之互動。蕭婉芝(2008)，透過系統動力學的建立，探討醫院整體運作的動態關係，瞭解醫院營運結構，進而得知各變數之間如何互相影響。並透過管理飛行模擬器，模擬在

持續成長的情況下，節省人力成本、緊縮人力但加薪激勵、充裕人力這三種政策此結構

下，找出最佳管理政策，其結論顯示：1.充裕的人力由於避免掉許多人力重新招聘與訓練等有形成本以及員工經驗無法累積等無形成本，因此反而比緊縮人力政策省下更多支

出；2.加薪雖能稍微減緩工作負荷所造成的滿意度下降，但其為治標不治本的方式，長久下來反而使成本大幅增加，而降低競爭力。楊舜博(2015)研析影響能源使用效率的關鍵因素及評估其因素對 EUI 的邊際影響效果有明顯的變化，結果顯示: 建築物平均年齡、營業樓地板面積、床位密集度、員工密集度、單位能源成本是影響能源使用效率的

關鍵因素。 國內能源或環境相關領域不乏應用系統動態方法於節能減碳的研究個案，領域包括

應用於公路運輸系統、住商、電力等。然而，聚焦在節能減碳議題，甚且是在醫療領域，

則相對較少。

4

http://ndltd.ncl.edu.tw/cgi-bin/gs32/gsweb.cgi/ccd=AiMpKO/search?q=auc=%22%E8%B3%B4%E9%9B%85%E9%9B%AF%22.&searchmode=basichttp://www.airitilibrary.com/searchresult_1.aspx?Search=true&Condation=2%04%22%e5%bc%b5%e5%85%83%e7%ab%8b%22%020http://www.airitilibrary.com/searchresult_1.aspx?Search=true&Condation=2%04%22%e5%bc%b5%e5%85%83%e7%ab%8b%22%020http://etds.lib.ncku.edu.tw/etdservice/searching?query_word1=%E5%BC%B5%E6%99%AF%E6%B7%B3&query_field1=allhttp://ndltd.ncl.edu.tw/cgi-bin/gs32/gsweb.cgi/ccd=9.Sl3E/search?q=auc=%22%E5%90%B3%E5%AE%97%E7%BF%B0%22.&searchmode=basichttp://ndltd.ncl.edu.tw/cgi-bin/gs32/gsweb.cgi/ccd=9.Sl3E/search?q=auc=%22%E8%95%AD%E5%A9%89%E8%8A%9D%22.&searchmode=basichttp://ndltd.ncl.edu.tw/cgi-bin/gs32/gsweb.cgi/ccd=ow_nNR/search?q=auc=%22%E6%A5%8A%E8%88%9C%E5%8D%9A%22.&searchmode=basic

2016 中華系統動力學學會年會暨研討會

3.研究方法 醫院會隨著經營規模，則空調面積會不一，以及空調設備的規格與特性也會有所差

異，故耗電量也會有所不同。另建築物的耗能水準一般以 EUI 來表示，它是由建築物總用電量除以建築樓地板面積的用電數據。因此，本研究先利用集群分析方法，並以醫院

空調面積與耗電量為分群標準，進行醫院樣本分群。接著，針對不同群，利用迴歸分析

方法，建構空調系統與 EUI 之間關係式，其中空調系統分為送水系統、送風系統、熱源系統及冷卻水塔。圖 4 為本研究系統動態模式建構的流程圖。

圖 4、本研究系統動態模式建構的流程圖

3.1 集群分析

將比較相似的樣本聚集在一起，形成集群(cluster)。以『距離』作為分類的依據，『相對距離』愈近的，即『相似程度』愈高，歸類成同一群組。集群分析可分成分層法

(Hierarchical)、非分層法(Nonhierarchical)和兩階段法。 (一)分層法有凝聚分層法(Agglomerative)和分離分層法(Divisive)

1. 凝聚分層法(Agglomerative)：開始時每一個體為一群，然後最近的兩個體合成一群，一次 結合使群組越變越少，最後所有個體結合成一群。依不同的『群間距離』分為，

A. 最近法(單一聯結法 Single Linkage)：

𝑑𝑑𝐴𝐴,𝐵𝐵 = min𝑖𝑖∈𝐴𝐴𝑗𝑗∈𝐵𝐵

𝑑𝑑𝑖𝑖𝑗𝑗

B. 最遠法(完全聯結法 Complete Linkage)：

5

2016 中華系統動力學學會年會暨研討會

𝑑𝑑𝐴𝐴,𝐵𝐵 = max𝑖𝑖∈𝐴𝐴𝑗𝑗∈𝐵𝐵

𝑑𝑑𝑖𝑖𝑗𝑗

C. 平均法(Average Linkage)：

𝑑𝑑𝐴𝐴,𝐵𝐵 =∑∑𝑑𝑑𝑖𝑖𝑖𝑖𝑛𝑛

，n 為全部距離的個數

D. 中心法(Centroid Method)：

𝑑𝑑𝐴𝐴,𝐵𝐵 = 𝑑𝑑�𝑋𝑋𝐵𝐵���� − 𝑋𝑋𝐴𝐴���� = |𝑋𝑋𝐵𝐵���� − 𝑋𝑋𝐴𝐴���|2

E. 華德法(Wards Method 華德最小變異法)：

𝑑𝑑𝐴𝐴,𝐵𝐵 = 𝑛𝑛𝐵𝐵�𝑋𝑋𝐵𝐵���� − 𝑋𝑋��2

+ 𝑛𝑛𝐴𝐴�𝑋𝑋𝐴𝐴��� − 𝑋𝑋��2

2. 分離分層法(Divisive)：開始所有個體為一群，然後分成兩群、三群，直到每個

體為一群。 此法不常用。

(二)非分層法最具代表性的為 K 組平均法(K-Meanns)。開始任意將個體分成 K 組，然後將個體在 K 個群間移動，使群內變異最小及群間變異最大。

在過去相關分群的研究中，普遍運用凝聚分層中的華德法，且此法能有效達到群內

變異最小及群間變異最大，有效的讓群間具較大差異，故本研究在集群分析上，採用凝

聚分層中的華德法。

3.2 系統動態模式建構

在系統動態模式建構中，針對分群結果，利用迴歸分析方法分別建構相關變數、空

調系統與 EUI 之關係式。整體上，在建構系統動態模式的邏輯(如圖 5 所示)上，透過醫院門、住診之就診率影響所需冷凍數與空調面積成長幅度，進而影響空調系統運轉，故

空調系統之不同特性(熱源、送水、送風與水塔)比例運轉會有不同，則影響用電強度。

6

2016 中華系統動力學學會年會暨研討會

圖 5、系統動態模式建構邏輯圖

性能係數(Coefficient of Performance，簡稱 COP)係指是製冷量與電動機的輸入功率

之比，其係數越高，代表製冷效率越高。針對空調系統冰水主機，經濟部能源局於 2005年 1 月 1 日有訂定標準，如表 1 所示。

表 1、空調系統冰水主機能源效率標準

型 式 冷卻能力

等級 性能係數

(COP)

水冷式

容積式 500RT 5.5 離心式

2016 中華系統動力學學會年會暨研討會

圖 6、本研究系統動態模式圖

4.分群結果與情境分析 利用非生產性質查核資料庫資料，共計有 150 個醫院樣本，但在用電資訊缺 10 筆

資訊(主要為療養院與護理之家)，故只有 140 個醫院樣本進入分群。經過集群分析結果，建議分 3 群。透過圖 7 結果顯示，以群 2 的平均的用電量與空調使用面積最高，其次為群 3，最後為群 1 。

圖 7、各群總用電量與空調面積的平均數與中位數

小型醫院空調面積

中型醫院空面積

大型醫院空調面積

小型醫院增加面積

大型醫院增加面積

小型醫院熱源系統比例

中型醫院熱源系統

比例

大型醫院熱源系統

比例

小型醫院送風系統比例

中型醫院送風系統

比例

大型醫院送風系統比例

小型醫院送水系統比例

中型醫院送水系統

比例

大型醫院送水系統比例

小型醫院水塔系統比例

中型醫院水塔系統

比例

大型醫院水塔系統比例

小型醫院EUI

大型醫院EUI

中型醫院EUI

小型醫院每平方公尺所需冷凍數

能源效率(COP)標準

小型醫院熱源系統kW

大型醫院熱源系統kW

大型醫院每平方公尺所需冷凍數

中型醫院每平方公尺所需冷

凍數

中型醫院熱源系統kW

中型醫院增加面積

門、住診之就診率

8

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在情境分析上，依據 COP 分基礎情境(維持目前效率)、效率提升 5%、效率提升 10%，探討各群的用電強度。群 2(大型醫院)樣本數不足與資料部份缺漏，較無法利用迴歸方法建構變數間關連的函數式，故情境模擬僅探討群 1(小型醫院)與群 3(中型醫院)之不同COP 效率的用電強度。圖 8 為各群於不同 COP 效率情境下的用電強度(EUI)，顯示效率提昇是有助於醫院用電密度的改善。進一步，相較基礎情境，檢視效能提昇對不同規模

醫院的變動影響，故透過表 2 顯示，效率提升對中型醫院的下降變化較大。換言之，可先針對較中型規模醫院進行空調設備效率改善與汰換及設備效率標準訂定，則用電強度

下降效果會大於小型醫院。

圖 8、各群於不同 COP 效率情境下的用電強度(EUI)

表 2、相較基礎情境不同群之效率提升下的 EUI 變動率

醫院類型 效率提升 5% EUI變動率 效率提升 10% EUI 變動率

單位:% 群 1 (小型醫院)

-0.0002 -0.0005

群 3 (中型醫院)

-0.0008 -0.0024

致謝 本研究蒙經濟部能源局委辦｢105 年度低耗能住商節能減碳技術整合與示範應用計畫｣，方能順利進行，並有機會進行我國醫院節能與政策等相關研究，謹此致謝。

311.91 311.84 311.76

363.59 363.31 362.72

280.00

290.00

300.00

310.00

320.00

330.00

340.00

350.00

360.00

370.00

基礎情境 效率提升5% 效率提升10%

小型醫院EUI 中型醫院EUI

9

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參考文獻

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運用系統動態學探討授課班級人數與教官任務支援政策對

動員教召訓練師資供需之研究

摘要

科技不斷的進步，戰爭型態已不再像冷兵器時代以人海戰術取勝，建構小而

精、小而強、小而巧的部隊已然成為國際戰爭趨勢；為落實「精簡常備，廣儲後

備」之國防政策，國軍亦推動各項組織精簡政策，預計兵力將精簡至約 17萬人，

但在人員不斷的精簡下，後備指揮部擔任教育召集訓練的教官師資人數卻逐年下

降，但每年的召訓梯次及應召員的人數卻沒有明顯減少，導致教官與應召員供需

失衡，如何在組織人力精簡的同時兼顧任務遂行，應是值得探討的議題。

本研究以後備指揮部的動員教育召集訓練師資為研究對象，運用系統動態學

為方法論進行影響教學品質之關鍵因素分析，建構動態分析模型，並運用此模型

進行政策分析與模擬，探討不同政策(授課班級人數及任務支援比率)對供需比之

影響趨勢，作為高階管理者制定相關政策之參考，其相關政策建議將於文內探

討。

關鍵詞：系統動態學、後備指揮部、動員教育召集

壹.前言

由於國軍政策轉型，常備兵力役期不斷縮短，國防政策以「全募兵制」為首

要目標，各部隊兵力結構不斷調整、裁減，從精實案、精進案到精粹案，國軍兵

力由民國 90年間 40萬大軍裁減至今日 21萬餘員，部隊人力大幅精簡，動員教

育召集的師資亦然，後備指揮部擔任教育召集的教官師資人數逐年下降，從 2008

年至 2015年每年降幅約 2.5%，但每年的召訓梯次及應召員的人數卻沒有明顯減

少，導致教官與應召員供需失衡，且額外任務亦沒有減少，造成人員負荷過大，

教學品質下降，將影響教學成效，甚至影響年度演習任務，因此，如何調整授課

班級人數與任務支援政策進而使教官與應召員供需平衡遂成為本研究之動機。

回顧現有研究，大多僅個別從師資供需或需求分析等單面向探討，較少從整

體的觀點進行研究，因此本研究從系統思考觀點，以後備指揮部教召訓練師資為

研究對象，採用系統動態學方法論建構模型，探討影響供需比之問題與因素，以

求得適當的改善政策。

貳、系統動態學

系統動態學(System Dynamics；SD)係由美國麻省理工學院 Forrester 教授於1956 年所提出。國內系統動態學的研究發展始自 1970 年代，由交通大學管理科學研究所謝長宏教授引入。目前系統動態學已廣泛應用於各領域的研究，且都有

其相當的貢獻。 Forrester 認為人類所從事的每一種活動都會涉及「變遷」。因此，只要能夠

明確描繪出變遷過程的軌跡，即可增進對自然與社會中所有事物或現象本質的認

知與了解，且認為系統動態學重點在於從宏觀角度去描述問題與研究問題的邊界，

找出因果關係與變數，其變數轉換為量化的系統動態模型，藉由歷史數據來進行

情境模擬，基於動態複雜與多變數數據，所以藉由軟體及電腦的高速資料處理能

力，分別賦予變數不同的參數值，計算出在某特定時間其各變數的變動量，再將

各變數在時間的變動數值連接起來變成軌跡，也就是所謂的變化趨勢。

Forrester 教授採用系統思考的哲學來定義問題，運用因果回饋環路詮釋變數間環環相扣的因果關係，再以資訊回饋理論建構動態流程圖(Dynamic Flow Diagram)，來描述系統內部資訊與實體流動的基底機制(Underlying Structure)，並依據建構動態量化模式，模擬系統的歷史行為，並依此模式模擬各種政策的長期

發展趨勢，找到徹底改善系統績效的政策。

系統動態學的表示方式，係以數學語言一階或多階導函數，呈現系統複雜問

題的回饋結構、因果關係及滯延效果；而系統動態學模型的基礎正是以因果回饋

(Causal-Loop Diagram)表達出系統變數間的因果關係；動態模式建模元素包含輔助變數(內、外生變項；Auxiliary)、率量(流量；Rate)及積量(存量；Level)等。

參、特性描述與質性模式

本研究以後備指揮部教育召集師資為研究對象，針對其影響供需比因素進行

分析，經由文獻探討、相關領域專家及個人在後備指揮部任職期間的實務經驗，

將整體師資供需運作及各項因素歸納整理，瞭解調整授課班級人數及改善教官任

務支援對於供需比的影響，並探討各變數間之因果互動關係，建構出整體之動態

模型，以模擬系統動態行為與進行政策分析。

一、 系統特性描述

1、動員意義

為適應國防軍事需要、或應付緊急事變、或處理重大災難（害），將全

國人力、物力、財力、科技力及精神力，由平時狀態轉為戰時或非常時期

狀態，使國力能作最有效發揮，以贏得戰爭、或敉平事變、或救援災難（害），

以維護社會安定與國家安全(劉慶祥、王信力，2010)。

2、召訓流程

在召集訓練實務流程方面，共可分三個階段：先期整備、召訓實施及

解召復原(國軍軍隊動員實施規定，2007)，如圖 1所示。

圖 1 召集訓練實務流程圖

3、教官供需系統之互動關係

教育召集訓練教官的養成，除了需要取得相關領域師資證書外，還必

須要有時間累積經驗以及透過擔任動員業務參謀之專業素養，始能成為專

業的教官；本研究依教育召集訓練之特性，描繪出教官供需系統之邊界，

並從個人實務經驗、相關業參及本領域資深人士(包括教育召集訓練資深教

官及高階動員業務主管)研討歸納出國軍組織精簡造成教官供需失衡及教

學品質成效不佳之相關變數及質性因果互動關係。

二、 質性模式

本研究透過後備指揮部教育召集訓練師資之現行供需模式，以及相關文獻探

討分析來增進對整體系統的瞭解。本章將以個人對問題的觀察、實務工作經驗、

領域專家的討論(包括資深動員業務參謀、教育召集資深教官、高階動員業務主管等)及相關文獻蒐集，透過文字敘述將心智資料轉換成一般性描述，進而找出互為因果的關鍵因數，作為質性模式建構的基礎，使用系統動態學(System Dynamics)模擬軟體Vensim DSS建構質性因果環路圖，作為後續動態量化模式分析之參考依據。 (一)教官人力供給之關係

本研究將教育召集訓練之教官區分為新進助教、一般助教以及主課教官三個

階段，此三階段以素質作為區分，各階段除了其技能指數不同之外，其在課

程中所擔任的角色也不盡相同，說明如下：

1. 新進助教： 單位派員至後備動員管理訓練中心受軍事動員班，通過鑑測並取得合格

證書回到單位歸建之後，即為新進助教，此階段人員階級通常為少、中尉或

下、中士，年資在 1 年以上，在課程中擔任示範人員，本研究將此類人員定義為新進助教，新進助教至少需經歷 1 年時間方可進階到一般助教等級。

先期整備

•要員選用

•排定梯次

•召訓整備

•下令作業

•延期入營

•核免作業

召訓實施

•依令報到

•管制品收繳

•裝備發放

•休(請)假規定

•幹部戰術教育

•部隊編成

•地形地物利用

•野戰構工

•愛國教育

•專長複訓

•實彈射擊

•組合訓練

•核生化防護

•戰場急救

解召復原

•裝備保養收繳

•場地復原

•薪餉津貼發放

•離營教育

•解召離營

•逾時補訓

2. 一般助教： 新進助教擔任一段時間後，經過時間累積經驗，經歷過一次以上重大演訓並受專長師資訓取得專長師資(例如：步、機槍、迫擊砲、核生化、EMT或戰傷急救...等)，即為一般助教，此階段人員階級通常為中、上尉或中、上士，年資在 5 年以上，在課程中可擔任分場教官，在人力充足時亦可充當示範人員，本研究將此類人員定義為一般助教，一般助教至少需經歷 3 年時間，方可進階至主課教官等級；一般助教人員通常已有一定年資，依人事規定須

實施輪調，或因其他因素離職或退伍。 3. 主課教官：

一般助教經過一段時間累積經驗，經歷過兩次以上重大演訓，也接受過專長教育(正規班)及深造教育(陸院或指參學院)，並且承辦過動員相關業務，除了有專長師資外，對於教學方面有一定的專業知識技能，即可擔任課程教

官，此階段人員階級通常為少、中校或士官長，年資在 8 年以上，在課程中主要擔任專業課程教官，並可指導及考核各分場教官，本研究將此類人員定

義為主課教官；主課教官和一般助教一樣已有一定年資，依人事規定須實施

輪調，或因其他因素離退，甚至可能因達到最大年限而退伍。教官人力供給

之因果回饋環路關係，如圖 2 所示。

圖 2 教官人力供給因果回饋環路圖

(二)教官任務支援總人數與教官實際教學人數之關係 因組織精簡人力不足的關係，每年度的階段性任務須派遣教官支援，甚至調派負責動員相關業務，其中包括後備軍人晉任、漢光演習、動員實作測考、萬安

演習、支援救災等等(全民防衛動員準備法，2008)，這些支援任務都會造成教官人數的減少進而影響教官實際教學人數。 各階段的教官因年資及專長不同，所需支援任務的性質及支援的人數比率也不同，新進助教所需支援的任務性質比較單純，例如演習前置準備工作及各項

活動的公差人員，以及協助災害救援的工作；一般助教所需支援的任務比較屬於

技術性質的，例如各種示範觀摩、人才招募活動、動員實作測考以及演習前的兵

棋推演和協助災害救援工作；主課教官通常年資比較高，所需支援的任務比較屬

新進助教人數 一般助教人數 主課教官人數+-

+-

主課教官離退人數+

-

一般助教離退人數

+

-

於業務性質，通常都是直接負責某項動員業務或活動的承辦人，例如萬安演習、

各項災害防救會報、地區性主秘會報以及後備軍人晉任及運動會等等，通甚至更

長的時間。

各階段的支援人數總和，就是任務支援總人數，每個階段的任務支援一段時

間後都會回到原編制，因此都有時間滯延的效果，而每個階段也都有其任務支援

比率，各階段的任務支援比率各不相同，這會影響任務支援的人數；這些任務支

援的人數是流動的，教官的總人數不會改變，但流動出去支援的人數會影響教官

實際教學人數，是故教官支援總人數加上教官實際教學人數就是教官現員人數；

有關教官任務支援總人數之因果回饋環路如圖 3所示。

圖3 教官任務支援總人數因果回饋環路圖

(三)教官技能指數與教學品質之關係

在教官人力供給之關係方面有提到因時間及經驗的累積和學識及專業

技能的增加，各階段教官的技能指數有所不同，所以在其他條件不變的假設

下，各階段教官的人數多寡，都將影響教官整體的技能指數，教官技能指數

越佳，召訓的教學品質就越好；有關教官技能指數對教學品質之因果關係如

圖4所示。

新進助教人數 一般助教人數 主課教官人數

教官實際教學人數+

++

新進助教任務支援比率

一般助教任務支援比率

主課教官任務支援比率

新進助教任務支援人數

一般助教任務支援人數

主課教官任務支援人數

+

-

+

+

-

+

-

+ +

任務支援總人數+

++

-+ +

-

教官現員人數

+

+

圖4 教學品質之因果關係圖

根據上述各相關因果關係圖，透過整合各相關變數及結構後，可以得到

整體教育召集師資供需系統因果回饋環路圖，如圖5所示。將作為後續動態模式建構之參考依據。

圖 5 召集訓練教官供需因果回饋環路圖

教官技能指數

新進助教技能指數

一般助教技能指數

主課教官技能指數

+

++

教學品質+

新進助教人數

一般助教人數

主課教官人數

+

+

新進助教人數 一般助教人數 主課教官人數+-

+-

教官實際教學人數

++

+

教官缺員數

教官編制數

+

教官技能指數

新進助教技能指數

一般助教技能指數

主課教官技能指數 ++

+

教學品質

督導成效(評鑑)

+

教育召集課程時數

其他召訓課程時數

教官可提供上課總時數

年召訓課程總時數

+

+

+

新進助教任務支援比率

一般助教任務支援比率

主課教官任務支援比率

新進助教任務支援人數

一般助教任務支援人數

主課教官任務支援人數

< 新進助教人數>

< 一般助教人數>< 主課教官人數>

總工作量

+

工作負荷

-

+-

額外工作量

-

+

+

-

任務支援總人數+

++

教官現員人數

+

< 教官實際教學人數>

+

-

+ +

+

+

主課教官離退人數+

-

一般助教離退人數

+

-

肆、量化模式

依據前述建立之質性模式，整合因果回饋環路圖中之相關變數，運用Vensim DSS軟體建構動態流程圖(Stock and Flow Diagram)，主要包括教官師資補充及教官任務支援等環路，以下摘述進行說明。 (一) 人員召訓環路

每年所召訓的員額依演訓任務的不同而有所變化，但變化的幅度不大，

每年約召訓 3 萬餘員，但在這些召訓的人員當中，每年平均約有 17%的應召員辦理核免作業，於召訓報到後又會有平均約 10%的應召員辦理驗退作業，扣除這些人就是實際的召訓人數，依目前政策以 60 人為一班，可轉換成 500班次，本研究假設年實際召訓人數為30000人，若每班次乘上班級上課時數，則可推算出應召員所需上課的總時數，應召員所需上課時數就是教官工作的

總時數，也就是需求部分；在供給方面，教官教學總人數與每位教官可提供

的上課時數相乘，可推算出教官可提供工作總供給；若將教官可提供工作總

供給與總工作時數相除，即供給除以需求，就是教官師資的供需比，假設需

求大於供給，就會產生供不應求的現象，有關人員召訓環路如圖 6 所示。

圖6 人員召訓環路圖

(二)教官任務支援環路

後備指揮部因階段性重大任務及非預期任務非常多，因此教官支援比率從

2008 年的 20%增加至 2014 年的 30%，除了常態性任務如漢光演習及同心演習任務編組、與各縣市政府合辦萬安演習，鄰近縣市教育召集、後備軍人晉任及總部

高裝檢任務，近年來又陸續增加了後備軍人運動大會、動員庫房全軍示範、災害

防救以及各縣市人才招募活動等等，造成教官支援比率逐年升高。 就目前後備指揮部現況以及與動員、人事、訓練和後勤部門相關業參實際瞭

解各項支援項目及支援人數，會因任務屬性不同而任務支援時間也不盡相同，且

教官可提供工作總供給

應召員所需上課時數

每位教官可提供時數

+

召訓班次

班級人數

+

+

班級時數

+

核免人數

核免率

總工作時數

+

實際召訓人數召訓 驗退

召訓人數+

+

+

驗退率

+-

+

供需比+ -

教官教學總人數

+

各階段教官所支援的任務性質也有所不同，通常漢光、同心及萬安演習這類的大

型任務通常由較資深的軍官或士官長(主課教官)前去支援，通常支援時間約為 2個月左右；鄰近縣市的教育召集、總部高裝檢、運動會或動員庫房全軍示範等任

務由一般尉級軍官和高階士官(一般助教)支援，通常支援時間約為 2 個月；其他零星任務如年度後備軍人晉任、災害防救、人才招募活動和一般公差勤務支援等，

均派遣低階軍官和中低階士官(新進助教)前去支援，通常支援時間約為 3 個月，再加上其他非預期任務或事故，歷年來教官編制不斷縮減，但平均支援在外流動

的比率一直居高不下。 上述這些支援在外的教官，會因任務而無法實施授課，造成實際教學的教官人數降低，而原本教官現員總人數所提供的教學時間就已經快無法負荷年度應召

員所需受訓的上課時數，若再加上任務支援因素，將使得教官實際教學人數又更

少，導致供給與需求落差更大，教學品質也會不如預期，有關教官任務支援環路

如圖 7 所示。

圖 7 教官任務支援環路

綜合上述各節質性模式及國軍教育召集師資供需與培訓流程現況所探討出

影響之環路，包含人員補充環路及教官任務支援環路等，可建構出如圖 8之動態

流程圖。

新進助教人數 一般助教人數 主課教官人數+

補充人數

+

升格

+

進階

新進助教支援人數

一般助教支援人數

主課教官支援人數

+

主課教官離退

新進助教支援

新進助教歸建

一般助教支援

一般助教歸建

主課教官支援

主課教官歸建

教官缺員數

新進助教支援比率

一般助教支援比率

主課教官支援比率

轉換時間 升格時間

教官教學總人數+

++

+

一般助教輪調或離退

教官支援總人數+

++

教官編制數

+

教官現員數

-

新進助教歸建時間

一般助教歸建時間

主課教官歸建時間

主課教官離退率

主課教官輪調率一般助教離退率

一般助教輪調率

教官補充時間

-

教官編制數

Look up

+

圖 8 動態流程圖

伍.政策分析與模擬

有關前述模型建構與參數設定係依據真實情境，並與具動員專業及教育召集

訓練相關實務經驗的資深人員(包括教育召集訓練資深教官、資深動員業務參謀及高階動員業務主管)討論所建構，並依據 Forrester 與 Senge (1980)提出有關系統動態模型驗證的方法進行效度測試，模擬驗證結果顯示本模型已具備一定之效

度。 一、授課班級人數政策模擬分析

當教授班級人數分別調整為 40 人、50 人、60 人（原政策）及 70 人進行模擬，模擬結果如圖 9 所示，假設召訓人數維持 30000 人不變，若將教授班人數在 2017 年時提升到每班級 70 人，則會有 429 班次，與原政策的每教授班 60 人（500 班次）比較，減少了 71 班次，所需師資也會大幅減少，當年度的供需比會在短時間內提高，大約 3 個月後趨於平緩；相反的，若採用每教授班級 40 人的政策，將會有 750 個班次，師資需求會大幅增加，因此供需比在當年度第一季會大幅降低，然後趨於平緩。

新進助教人數 一般助教人數 主課教官人數+

補充人數

+

升格

+

進階

新進助教支援人數

一般助教支援人數

主課教官支援人數

+

主課教官離退

新進助教支援

新進助教歸建

一般助教支援

一般助教歸建

主課教官支援

主課教官歸建

教官缺員數

新進助教支援比率

一般助教支援比率

主課教官支援比率

轉換時間 升格時間

教官教學總人數+

++

+

一般助教輪調或離退

教官支援總人數+

+

+

教官編制數

+

教官現員數

-

新進助教歸建時間

一般助教歸建時間

主課教官歸建時間

教官可提供工作總供給

鑑測成績

教官整體平均技能指數

< 教官教學總人數>

+

+

+ +

新進助教技能指數

一般助教技能指數

主課教官技能指數

+ +

+

主課教官離退率

主課教官輪調率一般助教離退率

一般助教輪調率

教官補充時間

應召員所需上課時數

+

-

教學品質

Look up

教官編制數

Look up

每位教官可提供時數

+

教學品質+

+

召訓班次

班級人數

+

+

班級時數

+

核免人數

核免率

鑑測成績

Look up

總工作時數+

實際召訓人數召訓 驗退

召訓人數 驗退率

+

額外工作量

+

-

供需比+ -

< 教官教學總人數>

+

< 供需比>

班級人數 look up

召訓人數 look up

教官補充時間

look up

新進助教支援比率

look up

一般助教支援比率

look up

主課教官支援比率

look up

圖 9教官編制數影響教學品質情境模擬

二、教官支援比率政策模擬分析

就教官支援比率而言，假設勇固案在 2017年恢復推動的情況下，調整其支

援比率，以 10%、20%、30%(原政策)及 40%來調整比較；教官除了本身的教學任

務之外，平時在召訓梯間也必須支援許多任務，因此在編制逐年縮減的情況之下，

有些年度重大任務是無法避免支援的，僅能建議降低支援比率，無法完全停止支

援，是故本研究設最低支援比率為 10%。

當教官任務支援比率分別調整為 10%、20%、30%(原政策)及 40%進行模擬比

較，教學品質模擬結果如圖 10所示，本研究假設召訓人數不變的情況下，將教

官任務支援比率做調整，分析結果顯示，教官支援比率越高，則造成這些支援出

去的教官所需授課的課程須由其他教官來分擔，造成教學品質降低，若將各階層

教官支援比率設為 10%，則會有較佳的改善的趨勢。

圖 10 教官支援比率影響教學品質模擬分析

陸.結論

本研究以後備指揮部為個案，運用系統動態學方法論，針對如何調整授課班

級人數及教官支援比率政策下提升供需比，建構與發展系統動態模式，並藉由此

模式分析不同的政策對於供需比之影響；模擬結果顯示，調整授課班級人數政策

部分，以調整為每班級 70人對供需比有較佳之發展趨勢；任務支援政策部分以

支援比率 10%有較佳之發展趨勢。

近年來國軍面臨人力持續縮減下，而動員教育召集訓練之供需仍須維持平衡，

如何規劃適當的任務分配與政策調整，進而增進整體師資人員任務支援比率下降，

使其專注本務工作，維持供需平衡，應是未來政策制定單位需審慎思考之議題。

由於本研究建構之模式，因資料的蒐整有限且受系統邊界所限制，僅在召訓

人數不變的情況下，對動員教育召集訓練師資供需的問題進行探討，未將軍事訓

練役納入召訓、社會少子化現象及募兵制政策納入整合分析，故建議未來研究可

將軍事訓練役納入召訓政策、少子化及募兵制等影響因素納入，以使模型更接近

真實狀況，另外，本研究建構之系統動態模型，未來亦可作為相關單位進行動員

教育召集訓練師資供需政策分析之運用參考。

參考資料

一、中文部分

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國防部後備指揮部，2006。人力動員教範。臺北：國防部後備指揮部。

國防部後備指揮部，2006。國軍軍隊動員要綱。臺北：國防部後備指揮部。

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致知學術。

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system dynamics models. In System Dynamics,”TIMS Studies in the

Management Sciences, New York, 1980, pp, 209-228.

以系統思考觀點探討國軍組織精簡政策

對空用油料供補作業之影響

劉培林 李庭閣 李廷峯

國防大學管理學院 國防大學管理學院 國防大學管理學院

資源管理及決策研究所 資源管理及決策研究所 研究生

副教授 助理教授 shikawakeigo@gmail.com

摘要

國軍各部隊員額在組織持續精簡下，在業務上並沒有配合政策同步精簡，

致使工作負荷量增加、工作效率及品質下降，進而影響到人員離退的意願提升，

任務的執行便會遭遇困難，如何在有限的資源及人力下，除了維持人員素質及裝

備妥善之外，還能使任務遂行以滿足作戰部隊需求，是值得深入探討的議題。本

研究係以空用油料補給部隊為研究對象，以系統思考的觀點，探討國軍在組織精

簡和空用油料供補作業等因素間之因果互動關係。研究發現，在人員過度精簡及

其核心專業能力不足時，綜合運補能力會降低，若在總體作業量不變之下，將會

影響運補供需比，難以維持我航空兵力之油料需求，此外也同時影響工安事件之

發生率，這些環環相扣的因果關係，形成一個動態循環，藉由整體互動關係間抽

絲剝繭，將有助於釐清系統運作的內涵，進而研訂較為適切的改善政策。

關鍵詞：系統思考、空用油料補給、組織精簡

壹. 前言

一、研究動機

全球化、經濟發展及技術發展的步調，造就了知識經濟時代的來臨，人才成

為組織中最重要的資產，為組織未來成功的要素，而為了生存和繁榮，在迅速變

化的環境中，企業必須採取各種戰略，使其更具有競爭力和盈利能力，任何組織

的變動與變革，通常是組織為因應內、外在環境因素變遷而適應的行為。具體而

言，無論是子單位合併、部門的精簡縮編、經營策略的改變或是領導階層管理方

式異動，都可視為組織進行變革的一種活動。(孫錦煌、溫源鳳、張翠婷，2008)

因受到金融海嘯的影響，各大企業都紛紛朝「精簡且核心化」的目標邁進，無非

就是為了因應環境的變遷，提升企業競爭力的一種作法(劉芳君，2003)。

國軍體系當然也是一種組織，不同的是企業受經濟環境影響，而國軍則需依

兩岸關係發展及國際情勢調整我國防組織，以維持堅強的戰力，保衛國家安全和

人民福祉，因此近年來國軍組織除了因應國際環境、戰爭型態的變化、國防預算

逐年減少及募兵制度的實施之外，也不斷依據敵情威脅變化及軍事戰略構想，檢

討與調整國防結構進行國軍人力縮減與部隊編組型態的調整(韓耀霆，2010)，國

軍陸續執行了精實案、精進案及精粹案，兵力規模逐步從民國 86 年的 45 萬

2,000 員、民國 90 年的 40 萬員、民國 93 年的 38 萬 5,000 員、民國 95 年的

1

29 萬 6 千餘員，民國 100 年的 27 萬 5000 員，精簡至目前的 21 萬 5,000 員，

後續依未來防衛作戰需求衡量人力及財力可支援範圍，更計畫預定自 2015年

至 2019年間實行勇固案，預估國軍將裁減至 17萬人左右，期能打造小而精、小

而強、小而巧的專業化部隊，雖然部隊人力大幅精簡，但任務及各業務量卻沒有

減少，恐造成人員工作負荷過大，工作效率不彰，加上募兵制之推行，配套措施

與財政支撐困難，將影響執行成效。

國軍油料部隊歷經各階段組織變革及調整後，員額不斷縮減，但油料供補作

業量卻並未減少，民國 93年台灣本島空用油料補給單位計有基隆、台中、高雄、

左營、花蓮等五個油料大隊，整體編制約 1000餘員，民國 96年縮減至 800餘員，

民國 100年補給庫與油料庫整併，民國 102年聯勤移編至陸軍時，陸用油料分庫

裁編為陸油作業組，並與空用油料分庫合併後，僅剩 600 餘員，精簡人力約 400

餘員，精簡幅度達 40%，如圖 1-1所示。

以油料部隊的輸補作業為例，編制員額縮減且資深專業之人力離退後，新進

人員補充及培訓時間與經驗累積的不足，造成嚴重的斷層現象，以致專業能力大

幅下滑，進而使作業人員的工作效率和品質受到影響，不但影響任務遂行，亦會

導致工安事件發生數逐年增加，如圖 1-2所示。

油料補給為後勤補給之主要一環，為建立與維持戰力之重要因素，若未能隨

戰況發展，無法適時、適地、適質、適量的維持對作戰部隊的油料供應，滿足其

需求，使其生存持續力與戰鬥持續力充足，將威脅航空器等裝備之戰場生存與

火力發揚，導致戰損成本上升，使得欲降低總成本之兵力結構調整問題更加惡

化。

國軍空用油料供補作業模式，即使在組織精簡與國防預算及資源緊縮的限制

之下，仍必須滿足航空兵力作戰之後勤需求，而總成本與作業人員間，其所需考

量之因素相互牽連，而形成複雜且動態的系統，使決策階層者面對結構本質複雜

且龐大的實務問題時，所做的決策將可能產生更多後遺，因此本研究將從整體系

統的觀點來探討國軍組織精簡政策對空用油料供補任務影響之議題，本研究嘗試

以系統思考之方法，分析各項因果影響關係，以提供相關決策之參考。

圖 1-1 油料部隊歷年總人數趨勢圖

0200400600800

10001200

2000 2003 2006 2009 2012 2014

油料部隊總人數

油料部隊總人數

年份

人數

2

圖 1-2 油料部隊歷年工安事故數趨勢圖

資料來源:本研究整理

二、研究目的

國軍精粹案已於 2014年十一月一日完成定編，而後續原定於 2015年~2019

年執行的裁軍計畫「勇固案」業已暫緩推動，就精粹案組織精簡後的編制，如何

在資源及人力有限的情況下發揮空用油料供補效能，以維持航空部隊戰力，本研

究目的即在以系統思考的觀點建立因果關係模型，並探討空用油料階補給作業量、

工作負荷、工安事件數量、戰損成本之間的因果關係，以及初階人員、中階人員

及高階人員之比例該如何編配才能維持綜合運補能量，最後提出結論與建議。因

此，本研究之目的有二：

(一)探討國軍組織精簡政策對空用油料供補所造成之衝擊及影響。

(二)以質性模式建立各項變數之因果關係環路，針對各項問題進行綜合性探

討。

三、研究方法：系統思考

Ackoff（黃佳瑜 譯，1999）對系統的看法是系統是一個整體，在分割為獨

立的元素之後，必會喪失其基本屬性或功能。因此當個別地改進元素的性能時，

系統整體的績效不一定會（通常不會）獲得改善。又根據 Senge（2003）系統 一

般的定義有四個要件：(1)系統有組成分子；(2)組成分子互相關連；(3)系統有

其目標或目的；(4)系統處於環境之中，並受環境影響（蔡安和，1997）。

Senge（郭進隆 譯，1990）指出，系統的觀點告訴我們，要了解重要的問題，我

們的眼界必須高於只看個別的事件、個別的疏失或是個別的個性。我們必須深入

了解影響我們個別行動相類似背後的結構。透過了解系統整體，系統的觀點可以

提供給我們結構性的解釋，而結構性的解釋能觸及行為背後的原因，並進而改進

行為變化形態。結構影響行為，因此改變背後的結構，能夠產生不同的行為變化

形態。在這個意義上，結構的解釋就深具創造性。（郭進隆 譯，1990）。系統思

考(systems thinking)是源自系統動態回饋流程衍生出來的一系列思考技巧，系

統思考提供之精義即是看任何事都不僅探究原因而已，而在於看到互為因果的關

係，尤其是動態性複雜問題更絕非是靜態書面所能推究出原因的。

0

2

4

6

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2000 2003 2006 2009 2012 2014

工安事件發生數

工安事件發生數

年份

件數

3

系統思考的基本語言有三種：正回饋環路效應、負回饋環路效應以及時間滯

延。正回饋環路為系統帶來滾雪球般的效應，是為系統的成長引擎，其影響可正

面也可負面，它的成長模式為非線性的、指數的成長，而非一般預期的線性成長

模式；負回饋環路具有調節系統的功能�