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CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
20 Moderada1
Trafico de
influencias.
Incumplimiento
al Codigo de
Etica.
Incumplimiento
de las normas
Disciplinarias.
Direccionamient
o de un proceso
disciplinario a
favor de un
tercero no
obrando en
forma objetiva.
Sanciones
Disciplinarias,
Penales y
Fiscales.
Perdida de la
credibilidad
institucional
1 Rara Vez 20 CatastróficoGestión
Disciplinaria
Llevar a cabo adecuadamente las
actuaciones disciplinarias al interior de
la Universidad, con el fin de que se que
se promuevan la legalidad, honradez,
lealtad, imparcialidad y eficiencia de los
servidores públicos de la Institución, de
acuerdo a lo establecido en la
normatividad vigente.
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Informes
Procuraduría Preventivo
Auditorias
InternasPreventivo
Revisiones
periodicas de
los procesos
Preventivo
1 Rara Vez 14 Catastrófico 14 Moderada
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
AnualAnual
Reporte de
Informes a la
Procuraduría
sobre los
procesos
disciplinarios
Oficios/Correo
s electrónicos
Verificación de
envío de los
Informes
presentados a
la Procuraduría
N° de Informes
reportados.
Unidad de Control
Interno Disciplinario
Anuales
Realización de
Auditorías
Internas de
Gestión por parte
de la Oficina de
Control Interno
Informes de
AuditoríaAnual
Verificación del
cumplimiento
del programa
de auditorías
Oficina de Control
interno
Porcentake de
cumplimiento de
Auditorías
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
permanente
elaborar los
contratos
teniendo en
cuenta lo
establecido
dentro del
estatuto de
contratación
el contrato anual
Seguimiento al
cumplimiento
del proecso de
contratación
Oficina de Control
Interno
legalidad de
contratos
anual
verificación de
publicación de
los contratos en
el portal del
SECOP
Oficina de Control
Interno/Contraloría
General del
Departamento de
Sucre
oportunidad de
contratos
Moderada
permanente
publicaión de los
contratos
oportunamente
en el portal del
SECOP
en el portal
del SECOP
1,-)Falta de
control
y seguimiento
2,-)No
estandarizació
n
de comités
técnicos de
compra y
contratación
3,-)Deficiente
proceso de
selección,
inducción y
reinducción de
funcionarios
Pliegos de
condiciones
hechos a la
medida de una
Organización o
Persona en
particular.
Detrimento
patrimonial de
la
Universidad y
en
consecuencia
del
Estado
Moderada1 Catastrófico 20Rara VezGestión
Jurídica
Asesorar, orientar y garantizar el
cumplimiento de los procedimientos de
orden legal de los actos, contratos y
convenios que realice la Universidad
para el adecuado
desarrollo de su misión.
202 CatastróficoEstatuto de
ContrataciónPreventivo 1 Rara Vez 20 20
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
Gestión
Tecnológica e
Informática
Políticas de
operación del
proceso de
tecnología
existentes
permanente
solicitar backup
de seguridad a
los proveedores
que soportan el
servicio
clausulas de
contratos con
los
proveedores
del servicio
permanente
permanente
Aplicar las
políticas de
perfiles y
contraseñas de
usuario
procedmiento
soprte a
sistemas de
informacion
anual
Auditoria
Interna de
Gestión
Oficina de control
internoinforme de auditoria
Aplicar las
políticas de
perfiles y
contraseñas de
usuario
resolucon
13137 2010anual
auditoria
internacontrol interno informe de auditoria
Preventivo
Seleccione
Establecimien
to de roles de
usuarios de
acceso a la
información
Preventivo
1 Rara Vez 20
mensual
solictudes al
proveedor del
servicio
Division de computo
y sistemas
informe Diviosion de
computo y sistemas
sancion
diciplinaria a
la(s)
persona(s)
responsables.
Afectacion de
la imagen de la
institucion
2 Improbable 20 20 Moderada
Entrega de
información a
través de
solicitudes
formales
Preventivo
CatastróficoCatastrófico 40 Alta3
Falta de etica
profesional del
personal a
cargo.
Uso indebido de
la
información que
reposa
en las bases de
datos de la
plataforma
academica y
virtual
Velar por la disponibilidad de recursos
Hardware, Software y de los Servicios
Informáticos necesarios para
satisfacerlas necesidades de los
usuarios.
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
Gestión
Tecnológica e
Informática
permanente
Aplicar las
políticas de
politicas para el
uso y manejo de
sofware,
licencias.
resolucion
1337 2010
registro de
evidencias de
inventario
registro de
evidencias de
inventario
anualauditoria
internacontrol interno informe de auditoria
cumplimiento plan
de mantenimiento
ormato de
control de
hadrware y
entrega de
equipos
formato de
control de
hadrware y
entrega de
equipos
mensual
mensual
permanente
permanente
aplicar el registro
de inventario
aplicar el registro
de inventario
10 Mayor
permanente
Aplicar las
políticas de
politicas para el
uso y manejo de
sofware,
licencias.
formato de
normas de
uso de
software
anual revision interna
revision interna
revision interna
Division de computo
y Sistemas
Division de computo
y Sistemas
Division de computo
y sistemas
Baja
Baja
10
10
Preventivo
Mayor
Preventivo
1 Rara Vez 10
5
Velar por la disponibilidad de recursos
Hardware, Software y de los Servicios
Informáticos necesarios para
satisfacerlas necesidades de los
usuarios.
Falta de control
del inventario
de los activos .
Registro
desactualizado
de soporte de
inventarios.
Hurto de activos
fisicos e
inventarios de la
Dependencia
Perdida en
inventario de
los activos.
Posibles
denuncias
al detrimento
Patrimonial
Sanciones
disciplinarias y
fiscales
1 Rara Vez 10 Mayor 10 Baja
Inventario
físico mensual Preventivo
1 Rara Vez
Mayor
Registro de
los resultados
del inventario
Monitoreo a
dependencias Preventivo
10 Baja
Establecer
politicas para
el uso y
manejo de
sofware,
licencias.(res
1337 2010)
4
Velar por la disponibilidad de recursos
Hardware, Software y de los Servicios
Informáticos necesarios para
satisfacerlas necesidades de los
usuarios.
Omision de
procedimientos
por el no pago
del uso de
software legal.
Uso de Software
sin
licenciamiento
sanciones
legales de la
ley sobre
derechos de
autor.
Sanciones
economicas a
la Universidad
1 Rara Vez 10
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
11/07/2016
Adopción como
documento
externo
Codificacion
del
documento
05/08/2016 ReunionesProf. Universitario
Oficina Gestión de
Calidad
Codigo del
documento
Reuniones
Jefe Div. Recursos
Humanos
Rector
Actas Consejo
Superior
Acuerdo
29/07/2016
11/07/2016Socializacion con
Auditores
Registro de
reunión26/08/2016 Reunión
Jefe Oficina Gestión
de Calidad
Rector
Gestión
Integral de la
Calidad y
Acreditación
29/07/2016Recomendación
de ajuste en el
manual de
funciones
Comunicación
al lider del
proceso de
Talento
Hulmano
30/09/2016
18/07/2016Instructivo para
AuditoriasInstructivo 27/10/2016
Baja
Catastrófico 20 ModeradaResolución
0257 de 2014Preventivo
Reuniones
Jefe Div. Recursos
Humanos
Rector
Actas Consejo
Superior
Acuerdo
Proyecto de
resolución30/09/2016 Reuniones
Jefe Oficina Gestión
de Calidad
Rector
Resolución
ReunionesJefe Oficina Gestión
de CalidadInstructivo
11/07/2016
Recomendación
de ajuste en el
manual de
funciones
Comunicación
al lider del
proceso de
Talento
Hulmano
30/11/2016
Moderada
Baja
Registro de reunión
Reallzar ajuste a
la Res.0257 de
2014
5
Planear, mantener, hacer seguimiento y
mejorar el Sistema de Gestión de
Calidad, así como apoyar y asesorar el
proceso de aseguramiento de la calidad
de los programas académicos y la
acreditación institucional.
Disciplinarias,
Legales y de
Imagen para la
Institución
1 Rara Vez 20 1 Rara Vez 20 Catastrófico 20
Poco personal
asignado al
proceso
Extralimitar las
funciones
Ambiente
laboral
inadecuado
1 Rara Vez 5 Moderado 5 Baja
Manual de
Funciones,
Requisitos y
Equivalencias
Preventivo 1 Rara Vez 5 Moderado
10
Acuerdo 11
de 2010Preventivo
Manual de
Funciones,
Requisitos y
Equivalencias
Preventivo
NTC-ISO
19011Preventivo
6
8 Falta de etica
Realización de
Auditorias
inadecuadas
Afectación del
mejoramiento
de la
prestación del
servicio
1 Rara Vez 10 Mayor 10 Baja
Procedimiento
de AuditoriaPreventivo
1 Rara Vez 10 Mayor
7 Falta de etica
Omitir
Peticiones,
Quejas,
Reclamos,
Sugerencias,
Denuncias y
Felictiaciones
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
Fomentar la
cultura del
control.
Realización de
charlas,
emisión de
boletines.
División de Recursos
Humanos
Oficina de Control
Interno
N° de
capacitaciones
realizadas
N° de boletines
emitidos.
Realizar
procesos de
reinducción
Verificar el
cumplimiento
de las
Reinduciones
Oficina de Control
Interno
N° de reinducciones
realizadas
Comunicar
resultados a la
Alta Dirección, al
Comité
Coordinador de
Control Interno y,
si es del caso, a
las autoridades
competentes.
Emitir informes
sobre las
auditorías
realizadas.
Oficina de Control
Interno
N° de informes
presentados.
permanente
Actas ,
boletines,
registros de
asistencia a
reuniones y
capacitacione
s,informes de
auditorías
PermanenteCatastróficoCatastrófico 20 ModeradaProcedimiento
de auditoría Moderada19Preventivo 1
Pérdida de
imagen y
credibilidadinsti
tucional.
Pérdida de
recursos
públicos por
ocultamiento
de situaciones
irregulares.San
ciones
disciplinarias y
penales.
1 Rara Vez 20 Rara Vez 199Gestion del
Control
Asesorar, evaluar y realizar seguimiento
de forma independiente al Sistema de
Control Interno MECI 1000:2005,
Sistema de Gestión de la Calidad y a la
gestión de la Universidad con el fin de
formular recomendaciones que
permitan el logro de los objetivos
institucionales y el mejoramiento
continuo
Deficiencias en
el monitoreo y
revisión del
proceso
auditor.
Incumplimiento
de los
principios
constitucionale
s de la función
administrativa,
de las normas
internas y
código de ética
de la
institución.
Incumplimento
de la Guía
de Auditoría
2015.
Manipulación o
direccionamient
o
de insumos, del
procedimiento o
de los
resultados de
las auditorías
para obtener
provecho propio
o favorecer a
Terceros.
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
Auditorías
Internas
Oficinas de Control
Interno y Gestión de
Calidad
Auditorías
Externas Entes de Control
15 Moderada 1 Rara Vez 5 Moderado 5 Baja
Realización de
Evaluaciones de
Desempeño a
funcionarios
Manual de
Funciones y
Competencias
.
Mensual
Presentación de
Informes al
Consejo Superior
1. Actas
Consejo
Superior
2. Informes
Mensual
Reuniones de
Consejo
Superior
N° de Informes de
Rendición de
Cuentas.
AnualRegistro de
EvaluacionesAnual
No. de hallazgos
encontrados por
incumplimiento en la
realización de
Evaluaciones de
Desempeño
Verificación del
cumplimiento
de la
presentación de
los Informes de
Rendición de
Cuentas (Ley
489 de 1998,
Art. 32)
1. Ciudadanía
2. Órganos de
Control
1. Actas de
Rendición de
Cuentas
2. Informe de
Rendición de
Cuentas
Presentación de
Informes de
Rendición de
Cuentas
AnualConcentración
de autoridad o
exceso de
poder.
Pérdida de
imagen y
posibilidad de
demandas
contra la
Institución.
Gestión de
Alta Dirección
Planificar, dirigir y controlar los
programas y procesos desarrollados en
la Universidad, con el fín de
proporcionar una adecuada orientación
de acuerdo con las
políticas del Gobierno en materia de
educación, garantizando la
disponibilidad de recursos para cada
uno y la eficacia, eficiencia y efectividad
de los mismos.
1.Existencia de
una
administración
autocrática
2. Inexistencia
de control
ciudadano.
3.Inoperancia
de la gestión
por procesos
Gestión del
Talento
Humano
Planear, desarrollar, evaluar, y mejorar
el talento de la Universidad de Sucre.
tráfico de
influencias
Rara Vez 20 Catastrófico
3 Posible 5 Moderado
1
Presidente del
Consejo Superior
N° de Informes al
Consejo Superior
Preventivo
20 Moderada 1 20Rara Vez Catastrófico 20 Moderada
Anual10
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
Mensual
Reuniones de
Consejo
Superior
N° de Informes al
Consejo Superior
11
1. Ambigüedad
del Manual de
Funciones y
competencias
2. Falta de
control por
parte del
Consejo
Superior
3.Poca
medición del
estilo de
dirección
Extralimitación
de funciones.
Pérdida de
imagen y
posibilidad de
demandas
contra la
Institución
1 Rara Vez 20 Catastrófico 20 Moderada 1 Rara Vez
Manual de
Funciones y
Competencias
.
Preventivo
Gestión de
Alta Dirección
Gestión
Administrativa
y Financiera
Planificar, dirigir y controlar los
programas y procesos desarrollados en
la Universidad, con el fín de
proporcionar una adecuada orientación
de acuerdo con las
políticas del Gobierno en materia de
educación, garantizando la
disponibilidad de recursos para cada
uno y la eficacia, eficiencia y efectividad
de los mismos.
Proveer de recursos financieros, físicos
y demás bienes y servicios a los
diferentes procesos que conforman la
gestión institucional de la Universidad
de Sucre.
Mensual
Presentación de
Informes al
Consejo Superior
1. Actas
Consejo
Superior
2. Informes
Catastrófico 20 Moderada20
Semestral
Presidente del
Consejo Superior
Rector
N° de Informes de
Gestión
presentados
Presentación de
Informes de
Gestión a
Rectoría
Informes de
GestiónSemestral
Rendiciones de
Cuentas Interna
Planeación
Institucional
Coordinar y asesorar la preparación de
planes, proyectos, y programas
administrativos y de desarrollo de
acuerdo a los lineamientos generales
de la
Universidad para así fortalecer su
desarrollo.
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
Cuando ameriteInvitaciones
PúblicasPublicaciones
Contraloría / Oficina
de Control Interno
N° de Invitaciones
públicas
Socialización del
Plan
Anuales Auditorías
Cuando ameriteConvocatorias
Públicas
Publicaciones
en página
web
Transparencia por
Colombia / Oficina
de Control Interno
N° de
Convocatorias
públicas
Anual
Capacitaciones
Correos
electrónicos y
registros de
asistencia
Cuatrimestrales SeguimientosOficina de Control
Interno
N° de acciones
realizadas
Mayor 10 Baja
Estatuto de
ContrataciónPreventivo
1 Rara Vez
Plan
Anticorrupción
y de Atención
al Ciudadano
Preventivo
10 Baja
Planeación
Institucional
Coordinar y asesorar la preparación de
planes, proyectos, y programas
administrativos y de desarrollo de
acuerdo a los lineamientos generales
de la
Universidad para así fortalecer su
desarrollo.
10 Mayor12
1.
Dependencia
política
excesiva
2.Deficiente
reglamentación
3.Inexistencia
de políticas y
estrategias de
transparencia
Clientelismo
Pérdida de
imagen y
posibilidad de
demandas
contra la
Institución.
1 Rara Vez 10
Planificar, dirigir y controlar los
programas y procesos desarrollados en
la Universidad, con el fín de
proporcionar una adecuada orientación
de acuerdo con las
políticas del Gobierno en materia de
educación, garantizando la
disponibilidad de recursos para cada
uno y la eficacia, eficiencia y efectividad
de los mismos.
Gestión de
Alta Dirección
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
Mensual
Reuniones de
Consejo
Superior
Trimestral
Publicación en
página web de
las Ejecuciones
Presupuestales
al Consejo
Superior
1. publicación
en Página
web
Cuatrimestralm
ente
Rara Vez
Oficina de Control
Interno
Cuando amerite InspeccionesDependencia
delegada
No. de seguimientos
realizados.
Moderada
Estatuto
Docente y
Administrativo
Preventivo
Catastrófico 20 2013
1.
Concentración
de funciones
en un mismo
servidor
público.
2. Deficiente
auditoría por
parte de los
órganos
internos de
control.
3. Debilidades
en el software
financiero de la
institución.
4.
Incumplimiento
de normas
sobre manejo
de recursos.
Uso indebido de
recursos
Proveer de recursos financieros, físicos
y demás bienes y servicios a los
diferentes procesos que conforman la
gestión institucional de la Universidad
de Sucre.
Gestión
Administrativa
y Financiera
Gestión de
Alta Dirección
Planificar, dirigir y controlar los
programas y procesos desarrollados en
la Universidad, con el fín de
proporcionar una adecuada orientación
de acuerdo con las
políticas del Gobierno en materia de
educación, garantizando la
disponibilidad de recursos para cada
uno y la eficacia, eficiencia y efectividad
de los mismos.
20 20Moderada
Presupuesto Preventivo
Catastrófico
Estatuto de
contrataciónPreventivo
1
Vicerrectoría
Académica
PermanenteSupervisión de la
contrataciónInformes
Anual AuditoriasContraloria / Oficina
de Control Interno
N° de informes de
supervisión o
interventoría
Presidente del
Consejo Superior
N° de Informes al
Consejo Superior
Seguimientos
cumplimiento
del Plan
Anticorrupción y
de Atención al
Ciudadadno
AnualEvaluaciones de
DesempeñoRegistros
Anual
Verificación del
diligenciamiento
de los formatos
División de Recursos
Humanos
N° de Evaluaciones
de Desempeño
realizadas
Semestral
Mensual
Presentación de
Informes al
Consejo Superior
1. Actas
Consejo
Superior
2. Informes
Detrimento del
patrimonio
público.
1 Rara Vez
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
30 Alta3 Posible 10 Mayor
Permanente
procesos y
procedimientos
documentados
acto
administrativo01/11/2016
actualizaciones
del manual de
funciones y
competencias
Jefe de Division
deRecursos
Humanos
Informe final
supervicion de
contratos
Jefe Division de
Recursos Humanos.
No cargos
actualizados
Gestión de
Bienes y
Servicios
Regulación y Control del recurso
disponible
1.Deficiente
recursos
Humanos y
económicos
2. criterios
tecnicos
erroneos para
la toma de
decisiones
3.Deficiencia
en los perfiles
establecidos
en cargos
4.Deficiente
reglamentación
.
5. existencia
de políticas y
estrategias de
transparencia
Concentrar las
labores de
supervisión
de múltiples
contratos en
poco personal,
sin
que cuente con
la capacidad de
respuesta
1.
Incumplimiento
del objeto
cantractual
2.
insatisfaccion
de los usuarios
internos y
externos 3.
Apertura de
procesos de
tipo
disciplinario
4. afectacion
presupuestal
4 Probable 10
Estatutos de
Personal
Administrativ
o
Preventivo
Mayor 40 Alta
Estatuto de
ContrataciónPreventivo
permanente
seguimiento,
control y
verificacion de la
ejecucion de
contratos
documento
administrativo
control
cumplimiento
del objeto
contractual
02/11/2016
14
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
lista de
chequeo
resolucion de
rectoria
Programación de
la visita
Traslado al sitio
Verificación de
datos
SemestralBajaGestión de
Bienestar
Coordinar actividades que promuevan
el desarrollo integral y el bienestar
social de la comunidad universitaria,
mediante la implementación de planes,
programas y
proyectos.
Preventivo
15
1, contexto
externo:
Condiciones
Socioeconómic
as de los
estudiantes.
2. Contexto
interno:
Recurso
Humano
encargado de
realizar el
proceso.
Otorgar
beneficios
socioeconomico
s a los
estudiantes sin
el cumplimiento
previo de los
requisitos.
Detrimento del
patrimonio.1 Rara Vez 5
Comité de
BienestarPreventivo
Moderado 5 Baja
Acto
administrativo
en que se
establecen los
requisitos
51 Rara Vez 5 Moderado
Revisión de
Documentos
estudiantes
Visitas
Domiciliarias
Preventivo
Preventivo
N° de estudiantes
beneficiados
(Resolución de
aprobación del
beneficio)
Reglamento
estudiantil
N° de sesiones del
Comité realizadas
Semestral
N° de registros
Semestral
Semestral
Revisión de
Resolución de
Aprobación de
beneficiarios
del programa
*Jefe División de
Bienestar
*Coordinador del
Programa de
Estudios
Socioeconómicos
seguimiento al
cumplimiento de
la realizacion del
comité
acta de
reunion Semestral
Convocatorias
a reuniones del
Comité de
Bienestar
Jefe División de
Bienestar
Verificación de
requisitos al
momento de la
entrega de
documentos
lista de
chequeo
Verificación de
la existencia de
Registros de la
actividad
Jefe División de
Bienestar
formato de
registro de la
visita
Verificación a
través de listas
de chequeo el
cumplimiento de
los requisitos
establecidos
para acceder al
beneficio
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
Oficinas de gestión
de Calidad, Control
Interno o Entes de
Control
N° de auditorías
realizadas
Diario
Contexto
externo:
CONDICIONE
S
CULTURALES.
Contexto
interno:RECUR
SO HUMANO
ENCARGADO
DE REALIZAR
EL PROCESO
Uso y manejo
inadecuado de
implmentos
deportivos y
culturales
DETRIMENTO 1 Rara Vez 5 Moderado 5Gestión de
Bienestar
Coordinar actividades que promuevan
el desarrollo integral y el bienestar
social de la comunidad universitaria,
mediante la implementación de planes,
programas y
proyectos.
5 Moderado 5 BajaBaja
Trámite de
influencias,
intereses de
terceros
Alteración o
parcialización
de la
información
publicada
1. Sanciones
Disciplinarias
2. Afectación
de la imagen y
credibilidad de
la Institución
1 Rara Vez 10 Mayor 10Comunicació
n Institucional
Divulgar la imagen institucional y
mantener la comunicación con el cliente
interno y externo y demás partes
interesadas, de acuerdo con los
lineamientos establecidos
Semanal
Revisión de los
boletines de
prensa a publicar
Carpeta de
Boletines
revisados
Anual
Auditorías
Internas/Extern
as
Rara Vez
10 Mayor 10 Baja
Revisión de la
información a
publicar
Preventivo 1 Rara VezBaja
1
Reglamento
de préstamo y
de
implementos
deportivos y
culturales
Formato de
préstamo de
implementos
Preventivo
Preventivo
Verificación de
requisitos
establecios en el
reglamento
Acto
Administrativo
Diligenciamiento
de datos en el
formulario
establecido
formato de
préstamo de
elementos de
cultura y
deporte (FOR-
GB-001)
Permanante
Verificación de
la existencia de
registros de la
actividad
Coordinadores de
cultura y deporte
Inventario
Elementos de
cultura y deporte
17
16
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
1. Lista de
Elegibles
2. Informes de
Selección
Evaluación de
cumplimiento de
los requisitos
Permanente
Permannete
Evaluar los
Informes de
Selección
RectoríaNo. de Informes
Evaluados
Mensual
Verificar en
nómina que
corresponda a la
carga académica
aprobada
Nómina MensualRevisión de la
nómina
Jefe División de
Recursos HumanosNómina aprobada
Cuando se
amerite
Evaluar los
recursos de
reposición y
apelación
Comisión de Carrera
No. de recursos de
reposición y
apelación resuletos
Mayor 40
19
1. Deficientes
Controles en
las actividades
de selección
del personal.
2. Tráfico de
Influencias.
3.
Desconocimien
to de las
normas de
contratación.
4. Falta de
competencia
del personal
que realiza el
procedimiento.
Inadecuada
selección del
personal
administrativo y
trabajadores
oficiales,
contratistas.
1. Contratación
de personal
que no tiene
las
competencias
para ejercer el
cargo.
2. Afectación
de la
prestación del
servicio.
3. Sanciones
2 Improbable 10 Mayor 20
18
No contar con
un software
financiero
parametrizado
que impida la
inclusión de
cuentas en la
nomina
Inclusión de
Devengos no
autorizados.
Incumplimiento
en las
funciones.
4 Probable 10
10 Baja
30 AltaAlta 3 Posible
Moderada
10 Mayor
Cargas
Académicas
Aprobadas
Preventivo
Condiciones y
publicación de
las
convocatorias
Preventivo 1 Rara Vez 10 Mayor
Gestión del
Talento
Humano
Planear, desarrollar, evaluar, y mejorar
el talento de la Universidad de Sucre.
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
20
Personal con
bajo sentido de
pertenencia
hacia la
Institución,
falta de ética y
honestidad.
Debilidad en
los
mecanismos
de control y
seguimiento
Soborno a los
administradores
de las
plataformas, con
el fin de alterar
notas ,violación
a la seguridad
de la
información
falsedad en la
información 1 Rara Vez 20 Catastrófico 20 Moderada 1 Rara Vez 18 Catastrófico permanente
Concientización
permanente de
la
responsabilidad
ética de los
funcionarios
públicos y de las
consecuencias
judiciales de sus
actos
Folletos permanente Divulgación Control interno
Número de
alteracones/poblaci
ón estudiantil
18 Moderada
concientizació
n de la
responsabilida
d ética
PreventivoFormación
Formar profesionales idóneos con
competencias científicas, técnicas,
tecnológicas, investigativas y sociales
capaces de responder a los
requerimientos del entorno Institucional
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
21
comportamient
o no ético de
los
responsables
del proceso
Abuso de
Autoridad
Detrimento
institucional1 Rara Vez 10 Mayor 10
Seguimiento
al procesoPreventivoBaja 1 Rara Vez 8 Mayor
No. de revisiones
realizadas
8 Baja
Vicerrctoría
Académica
Consejos de facultad
N° de incidentes
presentados
durante el proceso.
Hojas de vida
Velar por el
cumplimiento de
los principios y
criterios
establecidos
institucionalment
e
Actas
Contactar a los
jurados que
cumplen con lo
establecido
Verificar que se
actuó
objetivamente
Revisar
razones
Según plan Cuando se
amerite
Revisión de las
actuaciones de
las instancias
incidentes en el
proceso
Escogencia de
jurados con
reconocimiento
etico y
académico a
nivel nacional
Formación
Formar profesionales idóneos con
competencias científicas, técnicas,
tecnológicas, investigativas y sociales
capaces de responder a los
requerimientos del entorno Institucional
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
Sensibilización a
los actoresFolletos
Realizar
sensibilización
a los
funcionarios
sobres
conductas
éticas
No. de folletos
emitidos
relacionados con el
tema
22
Funcionarios
deshonestos y
falta de control
en los
procesos
Tráfico de
influencias.
Escogencia
injusta y no
objetiva
1 Rara Vez 10 Mayor 10 Baja 1 Rara Vez 8 Mayor 8 BajaSeguimiento
al procesoPreventivo
Permante
Seguimiento a
los procesosActas
Realizar
Auditorías
Internas
No. de Hallazgos
encontrados
relacionados con e
proceso.
Control interno
Cuando se
amerite
Revisión de las
actuaciones de
cada instancia
involucrada
Actas
Permanente
Realizar
seguimientos
Vicerrectoría
Académica
No. de situaciones
encontradas
Anual Auditoría Informe Según plan
Realizar
Auditoría
intrenas
Control interno
No. de Hallazgos
encontrados
relacionados con e
proceso.
Formación
Formar profesionales idóneos con
competencias científicas, técnicas,
tecnológicas, investigativas y sociales
capaces de responder a los
requerimientos del entorno Institucional
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
Moderado 5 Baja 1 Rara Vez 20 Catastrófico 20 ModeradaDetectivo
Aplicación del
estatuto de
investigación
Catastrófico 20 Moderada
Auditorias
Internas, CCIPreventivo
1 Rara Vez 20 Catastrófico23
Incumplimiento
o dilatación de
tramites
pertinentes a
participación
en
convocatorias
por parte de la
DIUS
Dilatación de
trámites
Perdida de la
credibilidad
institucional
1 Rara Vez 20
Fomentar la realización de proyectos de
investigación que propicien la
generación de nuevo conocimiento, el
desarrollo científico, tecnológico y de
innovación, y contribuyan
a la solución de problemas
relacionados con el entorno regional.
Investigación
24
Trafico de
influencias en
selección de
proyectos de
investigación
de
convocatorias
internas
Tráfico de
influencias en
procesos de
investigación
Sanciones
Disciplinarias,
Perdida de
credibilidad
istitucional
1 Rara Vez 5
Seguimiento
de cada
trámite por el
investigador
interesado
Preventivo
20 Moderada
Anual Auditoría Informe Según Plan
Verificar el
cumplimiento
de las
Auditorías
Oficina de Control
Interno
No. de Auditorías
realizadas.
ConstanteControl de
GestiónFormato Constante
Verificacion de
firmas
Lider del Proyecto,
Jefe DIUS,
Vicerrectoria
Academica
No. de proyectos
aprobados
ConstanteControl de
GestiónFormato Constante
Verificacion de
firmas
Lider del Proyecto,
Jefe DIUS,
Vicerrectoria
Academica
No. de proyectos
aprobados
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
20 Moderada
Comité de
Extensión y
Proyección
Social
Preventivo
Plan de
Mejoramiento
e indicadores
de gestión
Preventivo
Moderado 20 Moderada
Normativo Preventivo
4 Probable 5 Moderado25
Poca visibilidad
de la
Universidad en
el contexto.
Interferencia
en la gestión
del proceso.
Deficiencia en
el nivel
operativo de
políticas y
reglamentacion
es.Poca
planificación y
control. Escaso
recurso
humano y
financiero.
Poca gestión,
interferencia y
sesgo a la hora
de operativizar
las políticas,
estrategias y
recursos para la
oferta de cursos.
Bajan los
indicadores de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
extensión y
proyección
social, así
como el
cumplimiento
de las políticas
consignadas
en el PEPUS
4 Probable 5 2016
Cumplimiento de
las funciones
descritas en el
Sistema de
Extensión y
Proyección
Social y Acuerdo
05 de 2015
Auditorias
internas y
externas,
Documentos
de
autoevaluació
n y
condiciones
de calidad,
Actas Comité
de extensión
y Proyección
Social,
Informe de
rendición de
cuentas
31/01/2017
Auditorias
internas y
externas.
Informes de
gestión
mensuales.
Rendiciones de
cuentas.
Seguimiento a
indicadores.
Autoevaluación.
Comité de
Extensión y
Proyección
Social.
Vicerrectoría
Académica.
Vicerrectoría
Administrativa.
Oficina de Calidad.
Control Interno de
Gestión. Control
Interno Disciplinario.
Jefe de la División
Número de
auditorías internas y
externas. Actas de
Comité de
Extensión y
Proyección Social.
Número de
Informes de
Gestión. Número de
Informes para
Rendición de
Cuentas.
Extensión y
proyección
Social
Fortalecer las relaciones Universidad -
Comunidad, participando en la solución
de problemas del Municipio,
Departamento y Región, a
través de procesos de educación
continuada, programas y proyectos
productivos, comunitarios,
empresariales tecnológicos, practicas
académicas y servicios, que aseguren
en forma efectiva la vinculación con el
entorno previstas en el Plan Estratégica
de Desarrollo
Institucional
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
Poca
articulación de
la extensión y
proyección
social con la
investigación.
Poca gestión
para la
creación y/o
vinculación a
redes. Pocos
estudios que
indiquen la
priorización de
áreas
estratégicas de
desarrollo
40 Alta
Comité de
Extensión y
Proyección
Social
Preventivo
Plan de
Mejoramiento
e indicadores
de gestión
Preventivo
10 MayorMayor 40 Alta
Normativo Preventivo
4 Probable26
Imposibilidad de
articular los
procesos
misionales por
poca acción de
gestión,
interferencias en
los procesos y
busquedas de
beneficios
particulares.
Pobres
indicadores de
gestión lo que
conlleva a
resultados
poco
evidenciables y
verficables
para medir la
Universidad en
su contexto
4 Probable 10 2016
Cumplimiento de
las funciones
descritas en el
Sistema de
Extensión y
Proyección
Social y Acuerdo
05 de 2015
Auditorias
internas y
externas,
Documentos
de
autoevaluació
n y
condiciones
de calidad,
Actas Comité
de extensión
y Proyección
Social,
Informe de
rendición de
cuentas
31/01/2017
Auditorias
internas y
externas.
Informes de
gestión
mensuales.
Rendiciones de
cuentas.
Seguimiento a
indicadores.
Autoevaluación.
Comité de
Extensión y
Proyección
Social.
Vicerrectoría
Académica.
Vicerrectoría
Administrativa.
Oficina de Calidad.
Control Interno de
Gestión. Control
Interno Disciplinario.
Jefe de la División
Número de
auditorías internas y
externas. Actas de
Comité de
Extensión y
Proyección Social.
Número de
Informes de
Gestión. Número de
Informes para
Rendición de
Cuentas.
Extensión y
proyección
Social
Fortalecer las relaciones Universidad -
Comunidad, participando en la solución
de problemas del Municipio,
Departamento y Región, a
través de procesos de educación
continuada, programas y proyectos
productivos, comunitarios,
empresariales tecnológicos, practicas
académicas y servicios, que aseguren
en forma efectiva la vinculación con el
entorno previstas en el Plan Estratégica
de Desarrollo
Institucional
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
10 Mayor 40 AltaComité de
Extensión y
Proyección
Social
Preventivo
Plan de
Mejoramiento
e indicadores
de gestión
Preventivo
27 4 Probable 10 Mayor 40 Alta
Normativo Preventivo
4 Probable
Poca
participación
en proyectos y
programas de
extensión y
proyección
social
No formular,
decidir
oportunamente
o ejecutar los
programas y
proyectos de
extensión y
proyección
social, y no
cumplir con las
normas que
regulan este
proceso en
cuanto a
productos y
servicios,
pensando en la
rentabilidad
individual y no
institucional.
Pobres
indicadores de
gestión lo que
conlleva a
resultados
poco
evidenciables y
verficables
para medir la
Universidad en
un contexto
interno y
externo.
2016
Cumplimiento de
las funciones
descritas en el
Sistema de
Extensión y
Proyección
Social y Acuerdo
05 de 2015
Auditorias
internas y
externas,
Documentos
de
autoevaluació
n y
condiciones
de calidad,
Actas Comité
de extensión
y Proyección
Social,
Informe de
rendición de
cuentas
31/01/2017
Auditorias
internas y
externas.
Informes de
gestión
mensuales.
Rendiciones de
cuentas.
Seguimiento a
indicadores.
Autoevaluación.
Comité de
Extensión y
Proyección
Social.
Vicerrectoría
Académica.
Vicerrectoría
Administrativa.
Oficina de Calidad.
Control Interno de
Gestión. Control
Interno Disciplinario.
Jefe de la División
Número de
auditorías internas y
externas. Actas de
Comité de
Extensión y
Proyección Social.
Número de
Informes de
Gestión. Número de
Informes para
Rendición de
Cuentas.
Extensión y
proyección
Social
Fortalecer las relaciones Universidad -
Comunidad, participando en la solución
de problemas del Municipio,
Departamento y Región, a
través de procesos de educación
continuada, programas y proyectos
productivos, comunitarios,
empresariales tecnológicos, practicas
académicas y servicios, que aseguren
en forma efectiva la vinculación con el
entorno previstas en el Plan Estratégica
de Desarrollo
Institucional
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
Poca
estrategias
para visibilizar
la venta de
servicios y
asesorías de la
Universidad
No gestionar y
direccionar de
manera
oportuna y
eficaz la venta
de servicios y
asesorías,
omitiendo las
políticas y
estrategias, así
como lo
compromisos
adquiridos de
acuerdo al cargo
y la función.
Poco aumento
en ventas de
servicios y
prestación de
asesorías
40 Alta
Comité de
Extensión y
Proyección
Social
Preventivo
Plan de
Mejoramiento
e indicadores
de gestión
Preventivo
10 MayorMayor 40 Alta
Normativo Preventivo
4 Probable28 4 Probable 10 2016
Cumplimiento de
las funciones
descritas en el
Sistema de
Extensión y
Proyección
Social y Acuerdo
05 de 2015
Auditorias
internas y
externas,
Documentos
de
autoevaluació
n y
condiciones
de calidad,
Actas Comité
de extensión
y Proyección
Social,
Informe de
rendición de
cuentas
31/01/2017
Auditorias
internas y
externas.
Informes de
gestión
mensuales.
Rendiciones de
cuentas.
Seguimiento a
indicadores.
Autoevaluación.
Comité de
Extensión y
Proyección
Social.
Vicerrectoría
Académica.
Vicerrectoría
Administrativa.
Oficina de Calidad.
Control Interno de
Gestión. Control
Interno Disciplinario.
Jefe de la División
Número de
auditorías internas y
externas. Actas de
Comité de
Extensión y
Proyección Social.
Número de
Informes de
Gestión. Número de
Informes para
Rendición de
Cuentas.
Extensión y
proyección
Social
Fortalecer las relaciones Universidad -
Comunidad, participando en la solución
de problemas del Municipio,
Departamento y Región, a
través de procesos de educación
continuada, programas y proyectos
productivos, comunitarios,
empresariales tecnológicos, practicas
académicas y servicios, que aseguren
en forma efectiva la vinculación con el
entorno previstas en el Plan Estratégica
de Desarrollo
Institucional
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
10 Mayor 40 Alta
Comité de
Extensión y
Proyección
Social
Preventivo
Plan de
Mejoramiento
e indicadores
de gestión
Preventivo
29
Poco contacto
de la
Universidad
con el
Contexto. Poca
operatividad de
los convenios
que produzca
proyectos y
programas que
beneficien a la
comunidad.
Regular
participación
de las
organizaciones
sociales y las
agremiaciones
en el desarrollo
de la
Universidad.
Nula efectividad
en la gestión y
operatividad en
las relaciones
con las
diferentes
organizaciones
que permita la
articulación de la
Universidad con
el contexto y
que busque el
beneficio
institucional y de
la comunidad.
Indicadores de
gestión pobres
en la relación
Universidad -
contexto
4 Probable 10 Mayor 40 Alta
Normativo Preventivo
4 Probable 2016
Cumplimiento de
las funciones
descritas en el
Sistema de
Extensión y
Proyección
Social y Acuerdo
05 de 2015
Auditorias
internas y
externas,
Documentos
de
autoevaluació
n y
condiciones
de calidad,
Actas Comité
de extensión
y Proyección
Social,
Informe de
rendición de
cuentas
31/01/2017
Auditorias
internas y
externas.
Informes de
gestión
mensuales.
Rendiciones de
cuentas.
Seguimiento a
indicadores.
Autoevaluación.
Comité de
Extensión y
Proyección
Social.
Vicerrectoría
Académica.
Vicerrectoría
Administrativa.
Oficina de Calidad.
Control Interno de
Gestión. Control
Interno Disciplinario.
Jefe de la División
Número de
auditorías internas y
externas. Actas de
Comité de
Extensión y
Proyección Social.
Número de
Informes de
Gestión. Número de
Informes para
Rendición de
Cuentas.
Extensión y
proyección
Social
Fortalecer las relaciones Universidad -
Comunidad, participando en la solución
de problemas del Municipio,
Departamento y Región, a
través de procesos de educación
continuada, programas y proyectos
productivos, comunitarios,
empresariales tecnológicos, practicas
académicas y servicios, que aseguren
en forma efectiva la vinculación con el
entorno previstas en el Plan Estratégica
de Desarrollo
Institucional
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
40 AltaComité de
Extensión y
Proyección
Social
Preventivo
Plan de
Mejoramiento
e indicadores
de gestión
Preventivo
Mayor 40 Alta
Normativo Preventivo
4 Probable 10 Mayor30
Poca
articulación de
la extensión y
proyección
social con la
investigación
en relación a
los procesos
que
identifiquen las
actividades de
extensión y
proyección
social
Poca visibilidad
de los procesos
de extensión y
proyección
social
contenidos en
los proyectos de
investigación y
su beneficio a la
sociedad desde
la proyección y
la extensión
Pobres
indicadores de
gestión en la
producción de
procesos,
servicios y
productos de
extensión y
proyección
social.
4 Probable 10 2016
Cumplimiento de
las funciones
descritas en el
Sistema de
Extensión y
Proyección
Social y Acuerdo
05 de 2015
Auditorias
internas y
externas,
Documentos
de
autoevaluació
n y
condiciones
de calidad,
Actas Comité
de extensión
y Proyección
Social,
Informe de
rendición de
cuentas
31/01/2017
Auditorias
internas y
externas.
Informes de
gestión
mensuales.
Rendiciones de
cuentas.
Seguimiento a
indicadores.
Autoevaluación.
Comité de
Extensión y
Proyección
Social.
Vicerrectoría
Académica.
Vicerrectoría
Administrativa.
Oficina de Calidad.
Control Interno de
Gestión. Control
Interno Disciplinario.
Jefe de la División
Número de
auditorías internas y
externas. Actas de
Comité de
Extensión y
Proyección Social.
Número de
Informes de
Gestión. Número de
Informes para
Rendición de
Cuentas.
Extensión y
proyección
Social
Fortalecer las relaciones Universidad -
Comunidad, participando en la solución
de problemas del Municipio,
Departamento y Región, a
través de procesos de educación
continuada, programas y proyectos
productivos, comunitarios,
empresariales tecnológicos, practicas
académicas y servicios, que aseguren
en forma efectiva la vinculación con el
entorno previstas en el Plan Estratégica
de Desarrollo
Institucional
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
40 Alta
Comité de
Extensión y
Proyección
Social
Preventivo
Plan de
Mejoramiento
e indicadores
de gestión
Preventivo
Mayor 40 Alta
Normativo Preventivo
4 Probable31
Regular
articulación
entre la
extensión y
proyección
social y los
procesos
académicos -
administrativos
en la
Universidad
Procesos,
actividades,
proyectos y
programas de
extensión y
proyección
social con una
dinámica baja y
apatía por los
mismos porque
son poco
rentables y poco
remunerables.
Pobres
indicadores de
gestión en la
producción de
procesos,
servicios y
productos de
extensión y
proyección
social.
4 Probable 10 10 Mayor 2016
Cumplimiento de
las funciones
descritas en el
Sistema de
Extensión y
Proyección
Social y Acuerdo
05 de 2015
Auditorias
internas y
externas,
Documentos
de
autoevaluació
n y
condiciones
de calidad,
Actas Comité
de extensión
y Proyección
Social,
Informe de
rendición de
cuentas
31/01/2017
Auditorias
internas y
externas.
Informes de
gestión
mensuales.
Rendiciones de
cuentas.
Seguimiento a
indicadores.
Autoevaluación.
Comité de
Extensión y
Proyección
Social.
Vicerrectoría
Académica.
Vicerrectoría
Administrativa.
Oficina de Calidad.
Control Interno de
Gestión. Control
Interno Disciplinario.
Jefe de la División
Número de
auditorías internas y
externas. Actas de
Comité de
Extensión y
Proyección Social.
Número de
Informes de
Gestión. Número de
Informes para
Rendición de
Cuentas.
Extensión y
proyección
Social
Fortalecer las relaciones Universidad -
Comunidad, participando en la solución
de problemas del Municipio,
Departamento y Región, a
través de procesos de educación
continuada, programas y proyectos
productivos, comunitarios,
empresariales tecnológicos, practicas
académicas y servicios, que aseguren
en forma efectiva la vinculación con el
entorno previstas en el Plan Estratégica
de Desarrollo
Institucional
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
10 Mayor 40 Alta
Comité de
Extensión y
Proyección
Social
Preventivo
Plan de
Mejoramiento
e indicadores
de gestión
Preventivo
32
limitado
control sobre
las actividades
de extensión y
proyección
social en
cuanto al
desarrollo,
seguimiento y
evaluación de
las mismas.
Acción de
omisión, de
interferencia,
redireccionamie
nto y poca
efectividad de
los controles y
evaluaciones.
Resultados e
indicadores
bajos en
extensión y
proyección
social
4 Probable 10 Mayor 40 Alta
Normativo Preventivo
4 Probable 2016
Cumplimiento de
las funciones
descritas en el
Sistema de
Extensión y
Proyección
Social y Acuerdo
05 de 2015
Auditorias
internas y
externas,
Documentos
de
autoevaluació
n y
condiciones
de calidad,
Actas Comité
de extensión
y Proyección
Social,
Informe de
rendición de
cuentas
31/01/2017
Auditorias
internas y
externas.
Informes de
gestión
mensuales.
Rendiciones de
cuentas.
Seguimiento a
indicadores.
Autoevaluación.
Comité de
Extensión y
Proyección
Social.
Vicerrectoría
Académica.
Vicerrectoría
Administrativa.
Oficina de Calidad.
Control Interno de
Gestión. Control
Interno Disciplinario.
Jefe de la División
Número de
auditorías internas y
externas. Actas de
Comité de
Extensión y
Proyección Social.
Número de
Informes de
Gestión. Número de
Informes para
Rendición de
Cuentas.
Extensión y
proyección
Social
Fortalecer las relaciones Universidad -
Comunidad, participando en la solución
de problemas del Municipio,
Departamento y Región, a
través de procesos de educación
continuada, programas y proyectos
productivos, comunitarios,
empresariales tecnológicos, practicas
académicas y servicios, que aseguren
en forma efectiva la vinculación con el
entorno previstas en el Plan Estratégica
de Desarrollo
Institucional
CÓDIGO: FOR-PI-024
VERSIÓN: 0
FECHA: 04/04/2016
Naturaleza
del Control
Periodo de
ejecuciónAcciones Registro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° IndicadoresControles
Acciones asociadas al Control
Objetivo
Valoración del Riesgo
Fecha Acciones Responsables
Probabilidad
Análisis del Riesgo de Corrupción
VALORACIÓN DEL RIESGO MONITOREO Y REVISIÓN
Procesos Causas
Fecha de Elaboración y/o Actualización: 15 DE SEPTIEMBRE DE 2017
Zona del Riesgo
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE SUCRE
Zona del Riesgo
Riesgo de
Corrupción
Consecuencia
s
Riesgo Inherente
Impacto
Riesgo Residual
Probabilidad Impacto
Comité de
Extensión y
Proyección
Social
Preventivo
Plan de
Mejoramiento
e indicadores
de gestión
Preventivo
Mayor 40 Alta
Normativo Preventivo
4 Probable 10 Mayor33
Regular
ejecución de
proyectos y
programas de
extensión y
proyección
social. Políticas
deficientes en
extensión y
proyección
social
Acción de
omisión, de
interferencia,
redireccionamie
nto y poca
efectividad al
momento de
impartir
directrices para
el mejoramiento
de la extensión y
proyección
social.
Resultados e
indicadores
bajos en
extensión y
proyección
social
4 Probable 10 40 Alta 2016
Cumplimiento de
las funciones
descritas en el
Sistema de
Extensión y
Proyección
Social y Acuerdo
05 de 2015
Auditorias
internas y
externas,
Documentos
de
autoevaluació
n y
condiciones
de calidad,
Actas Comité
de extensión
y Proyección
Social,
Informe de
rendición de
cuentas
31/01/2017
Auditorias
internas y
externas.
Informes de
gestión
mensuales.
Rendiciones de
cuentas.
Seguimiento a
indicadores.
Autoevaluación.
Comité de
Extensión y
Proyección
Social.
Vicerrectoría
Académica.
Vicerrectoría
Administrativa.
Oficina de Calidad.
Control Interno de
Gestión. Control
Interno Disciplinario.
Jefe de la División
Número de
auditorías internas y
externas. Actas de
Comité de
Extensión y
Proyección Social.
Número de
Informes de
Gestión. Número de
Informes para
Rendición de
Cuentas.
Extensión y
proyección
Social
Fortalecer las relaciones Universidad -
Comunidad, participando en la solución
de problemas del Municipio,
Departamento y Región, a
través de procesos de educación
continuada, programas y proyectos
productivos, comunitarios,
empresariales tecnológicos, practicas
académicas y servicios, que aseguren
en forma efectiva la vinculación con el
entorno previstas en el Plan Estratégica
de Desarrollo
Institucional
