股票代號：4716

大立高分子工業股份有限公司

民國一○四年度

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中華民國一○五年五月六日刊印

年

報

一、本公司發言人 姓 名：郭正順 職 稱：協理 電 話：(07)371-1321 分機 261 email：dlgl01@mail.daily-polymer.com 代理發言人：張仁華 職 稱：經理 電 話：(07)371-1321 分機 254 email：dlmp@mail.daily-polymer.com 二、總公司、分公司、工廠之地址及電話 總 公 司：高雄市仁武區後安里永宏巷 10 號 電 話：(07)371-1321 傳 真 機：(07)371-4868；(07)372-0584 台北營業處：新北市三重區重新路五段 609 巷 12 號 9 樓之 11 電 話：(02)2999-3663 傳 真 機：(02)2999-3741 台中營業處：台中市西屯區台中港路二段 122 之 18 號 9 樓 電 話：(04)2701-7668 傳 真 機：(04)2702-9285 仁 武 廠：高雄市仁武區後安里永宏巷 10 號 電 話：(07)371-1321 傳 真 機：(07)374-3213 永 一 廠：高雄市永安區永安工業區永工二路 18 號 電 話：(07)621-2303 傳 真 機：(07)621-9846 永 二 廠：高雄市永安區永安工業區永工二路 18 號 電 話：(07)622-1345 傳 真 機：(07)622-1185 三、股票過戶機構 名 稱：統一綜合證券股份有限公司股務代理部 地 址：台北市松山區東興路 8 號地下 1 樓 電 話：(02)2746-3797 網 址：www.pscnet.com.tw 四、最近年度財務報告簽證會計師 會計師姓名：李芳文、黃世杰 事務所名稱：安永聯合會計師事務所 地 址：高雄市中正三路 2 號 17 樓 電 話：(07)238-0011 網 址：www.ey.com.tw 五、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式：無。 六、公司網址：www.daily-polymer.com

目 錄

頁次

壹、致股東報告書．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1

貳、公司簡介

一、設立日期．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 5

二、公司沿革．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 5

參、公司治理報告

一、組織系統．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 6

二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構

主管資料．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

9

三、公司治理運作情形．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 17

四、會計師公費資訊．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 31

五、更換會計師資訊．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 31

六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近

一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者，應揭

露其姓名、職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業

之期間．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

31

七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股

比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形．．．

32

八、持股比例占前十大股東間互為財務會計準則公報第六號關係人

關係之資訊．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

33

九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之

事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例．

34

肆、募資情形

一、資本及股本

(一)股本來源．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 35

(二)股東結構．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 37

(三)股權分散情形．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 37

(四)主要股東名單．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 38

(五)最近二年度每股市價、淨值、盈餘、股利及相關資料．．． 38

(六)本公司股利政策及執行狀況．．．．．．．．．．．．．． 39

(七)本次股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之

影響．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

39

(八)員工、董事及監察人酬勞．．．．．．．．．．．．． 40

(九)公司買回本公司股份情形．．．．．．．．．．．．．．． 40

二、公司債辦理情形．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 40

三、特別股辦理情形．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 40

四、海外存託憑證辦理情形．．．．．．．．．．．．．．．．． 41

五、員工認股權憑證辦理情形．．．．．．．．．．．．．．．． 41

六、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形．．．．．．．．．．． 42

七、資金運用計畫執行情形．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 42

伍、營運概況

一、業務內容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 43

二、市場及產銷概況．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 50

三、從業員工最近二年度及截至年報刊印日止從業員工人數、平均

服務年資、平均年齡及學歷分布比率．．．．．．．．．．．．．．．

58

四、環保支出資訊．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 59

五、勞資關係．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 59

六、重要契約．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 61

陸、財務概況

一、最近五年度簡明資產負債表及損益表，並註明簽證會計師姓名

及其查核意見．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

62

二、最近五年度財務分析．．．．．．．．．．．．．．．．．． 68

三、最近年度財務報告之監察人審查報告．．．．．．．．．．． 73

四、最近年度財務報告．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 73

五、最近年度經會計師查核簽證之公司個體財務報告．．．．．． 73

六、最近年度及截至年報刊印日止，公司及其關係企業發生財務週

轉困難情事，因而對本公司財務狀況之影響．．．．．．．．

73

柒、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險事項

一、財務狀況比較分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 74

二、經營結果比較分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 75

三、現金流量分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 76

四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響．．．．．．．．． 77

五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及

未來一年投資計畫．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

77

六、風險事項及評估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 77

七、其他重要事項．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 79

捌、特別記載事項

一、關係企業相關資料．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 80

二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情

形．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

82

三、最近年度及截至年報刊印日止，子公司持有或處分本公司股票

情形．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

82

四、其他必要補充說明事項．．．．．．．．．．．．．．．．． 82

壹、致股東報告書 各位股東女士、先生，大家好：

民國一○四年度因受到全球景氣趨緩及原油價格大幅下滑的影響，使得本公司合

成樹脂產品的銷售量及單價均較去年同期下滑，因此本公司及子公司之合併營業收入

較一○三年度減少 179,870 仟元(14.09%)，但因各項成本及費用控制得宜，使得一○四年度的合併營業毛利及合併營業利益反較一○三年度分別增加了 2,864 仟元(1.35 %)及 8,248 仟元(22.04 %)；在營業外收支方面，因新台幣兌換美元大多呈升值走勢，使得兌換收益較一○三年度減少，而兌換損失則增加；綜合上述分析，本公司及子公司

一○四年度之合併稅前淨利為 51,725 仟元較一○三年度增加了 828 仟元(1.63 %)。 展望民國一○五年度，本公司及子公司除了持續推動各項經營策略外，將投入更

多的資源予開發團隊，加速朝高附加價值、高性能及對環境友善的新產品開發，以改

善近兩年逐漸衰退的業績，達成營運目標。 有關本公司及子公司民國一○四年度之營業計劃實施成果、預算執行情形、財務

收支及獲利能力分析及研究發展狀況等情形，分別列示如下：

(一)營業計劃實施成果 單位：新台幣仟元

年度 項目

104 年度 103 年度 增(減) 金額

增(減)比例(%)小計 合計 小計 合計

營業收入 1,096,262 1,276,132 (179,870) (14.09)營業成本 (881,036) (1,063,770) (182,734) (17.18)營業毛利 215,226 212,362 2,864 1.35 推銷費用 (88,528) (92,268) 管理費用 (40,154) (37,790) 研究發展費用 (40,871) (169,553) (44,879) (174,937) (5,384) (3.08) 營業利益 45,673 37,425 8,248 22.04 營業外收入及(支出) 6,052 13,472 (7,420) (55.08)稅前淨利 51,725 50,897 828 1.63 所得稅費用 (10,020) (14,195) (4,175) (29.41)本期淨利 41,705 36,702 5,003 13.63 其他綜合損益 (5,068) 3,994 (9,062) (226.89)本期綜合損益總額 36,637 40,696 (4,059) (9.97)

-1-

(二)預算執行情形 單位：新台幣仟元

年度 項目

104 年度 實際金額

104 年度 預算金額

達成率(%)

營業收入 1,096,262 1,952,781 56.14 營業成本 881,036 1,607,030 54.82 營業毛利 215,226 345,751 62.25 營業費用 169,553 195,626 86.67 營業利益 45,673 150,125 30.42 營業外收(支)淨額 6,052 872 694.04 稅前淨利 51,725 150,997 34.26

(三)財務收支及獲利能力分析

單位：新台幣仟元 年度

項目 104 年度 103 年度

營業利益 45,673 37,425 稅前淨利 51,725 50,897 資產報酬率(%) 3.59 3.10 股東權益報酬率(%) 4.75 4.31 營業利益(損)占實收資本比例(%) 5.70 5.21 稅前純益(損)占實收資本比例(%) 7.06 7.09 稅前純益率(%) 3.80 3.99 每股盈餘(元) 0.57 0.50

(四)研究發展狀況

(A)高分子事業部 1.塗料用助劑。 2.水性高機能塗料用樹脂。 3.水性木器塗料用樹脂。 4.高機能工業塗料用樹脂。 5.高機能不飽和聚酯樹脂。 (B)電子材料事業部 1.液晶顯示器用液晶材料及配向膜材料。 2.導電高分子樹脂及塗料。

-2-

二、本年度(民國一○五年度)營業計劃概要 (一)經營方針 1.高分子事業部

本公司自二十餘年前與國外知名塗料公司技術合作以來，配合其生產

經驗，改善本公司製程，提升本公司研發與製造水準，共創雙贏，今後將

以此為基準，繼續尋求海內外技術合作對象，引進本業或相關產業商品之

產銷，強化開發能力，擴大本公司產品之市場。 為善盡企業之環境責任，本公司極重視工安環保問題，實施能源節約，

並進行製程減廢與再利用，以達污染防治與提升環境品質之目標。 2.電子材料事業部

(1)維持 TN、STN 及 COLOR STN 液晶及配向膜市場。 (2)ADEKA 液晶市場。 (3)持續擴大台灣內銷市場，並提升市場佔有率。

(4)配合市場主流，積極開發 TFT 工控儀表用液晶、IPS TFT 液晶及高穿透 IPS TFT 液晶。

(5)開發客戶需求之配向膜產品。 (6)技術移轉及自行研發導電高分子樹脂及塗料，並積極擴大市場佔有率。

(二)預期銷售數量及其依據 1.預期銷售數量

單位：公噸

高分子事業部 電子材料事業部 全公司合計

數量 百分比

(%) 數量

百分比

(%) 數量

百分比

(%) 銷售數量淨額 21,082 99.89 23.5 0.11 21,105 100

2.依據： (1)高分子事業部

本公司屬產銷行業，其銷售數量係來自各營業處所之銷售計畫，其

依據因素如下： (A)參酌民國一○三年度及一○四年度之銷售數量。 (B)參考民國一○四年十月至十二月銷售數量，並考量民國一○五年度市

場需求狀況及與客戶協商之有關資訊。 (2)電子材料事業部

(A)依據民國一○三年度實際銷售數量成長 294.71%為依據。 (B)大陸、日本及台灣地區持續穩定成長。

-3-

(三)重要產銷政策 1.高分子事業部

(1)開發高附加價值之新產品，如塗料助劑。 (2)開發新市場、新客戶、新用途，以擴大銷售規模。 (3)善加利用 ISO-9001 認證合格標誌，提高產品附加價值。 2.電子材料事業部

(1)以市場需求為導向的銷售策略。 (2)研發、生產全力配合銷售需求，以占有市場為第一優先。 (3)開發 TFT 型產品市場。 (4)開發導電高分子樹脂及塗料市場。 三、未來公司發展策略、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響 (一)未來公司發展策略

1.持續開發高附加價值的產品。 2.持續開發新市場。 3.持續改善現行制度及流程，以符合各項要求。 (二)受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響：本公司早已制定各項

制度及應變措施，故因外部競爭環境、法規環境及總體經營環境的改變所受

到的衝擊，尚不重大。

敬祝 各位股東

身體健康、萬事如意

董事長 邱志向

總經理 蕭國華

-4-

貳、公司簡介 一、公司簡介 (一)設立日期：中華民國 59 年 7 月 21 日。 (二)公司沿革 1.沿革： *民國 59 年：公司創立，產銷塗料用、接著用合成樹脂為主要業務。創立

時資本額新台幣三佰萬元，董事長為吳德義先生。 *民國 60 年：技術部研究開發中心成立；開始產銷醇酸樹脂及乳化樹脂。 *民國 61 年：成立北區營業所。 *民國 62 年：開始產銷聚丙烯酸酯樹脂；成立中區營業所。 *民國 66 年：開始產銷不織布用樹脂及水性水泥漆樹脂。 *民國 69 年：開始產銷胺基樹脂；電腦室資料中心正式成立；新建永安廠。 *民國 74 年：引進日本昭和高分子之技術，擴大規模產銷不織布、植毛、

接著及黏著樹脂。 *民國 79 年：引進日本觸媒技術，擴建新廠，開始產銷不飽和聚酯樹脂。 *民國 83 年：商檢局 ISO 9002 認證通過。 *民國 86 年：11 月奉財政部證券暨期貨管理委員會核准公開發行。 *民國 88 年：7 月與工業技術研究院合作開發、生產 LCD 用配向膜材料。 10 月通過 ISO 14001 認證。 *民國 89 年：3 月證期會核准掛牌上櫃。 5 月動工新建永安二廠(光電大樓)。 *民國 90 年：4 月光電大樓完工啟用。 *民國 92 年：1 月與日本「富士色素」合作，產銷 TN/STN 液晶材料。 *民國 94 年： 1月於美國科羅拉多州成立子公司『TAICOL TECHNOLOGIES,INC.』， 開發 TFT 液晶材料。 *民國 96 年：10 月購入日本「株式會社 ADEKA」的液晶事業，擴大產銷

液晶材料。 *民國 97 年：4 月間接於中國上海投資設立『上海榮立貿易有限公司』。 *民國 99 年：大量產銷 TFT 液晶材料。 *民國 101 年：開發導電高分子材料。 2.最近年度及截至年報刊印日止，辦理公司併購、轉投資關係企業、重整之

情形、董事、監察人或持股超過百分之十之大股東股權之大量移轉或更換、

經營權之改變、經營方式或業務內容之重大改變及其他足以影響股東權益

之重要事項與其對公司之影響：無此情事。

-5-

參

、公

司治

理報

告

一、組織系統

(一

)組織結構

股東大會

董監事會

董事長

總經理

高分子事業部

電子材料事業部

財 會 處

研 一 處

永 一 廠

仁 武 廠

開 發 處 銷 售 處

永 二 廠

行 政 處

營 南 處

營 中 處

營 北 處

副董事長

工 環 處

稽 核 處

公司決策會議

國 外 處

品 保 處

行 銷 業 務 處

國 外 二 處

中國市場管理中心

技術本部

營運支援部

薪資報酬委員會

機能材料部 機 能 材 料 廠

營 業 處

研 發 處

公司經營團隊

-6-

(二)各主要部門所營業務

部門別 工 作 職 掌

高分子 事業部

統籌醇酸樹脂、聚丙烯酸酯樹脂、不飽和聚酯樹脂及其他樹脂之

生產、銷售及研發等，下設行銷業務處、國外處、國外二處、營

北處、營中處、營南處、永一廠、仁武廠及研一處等單位： 1.行銷業務處：年度行銷規劃與檢討、市場分析、中長期計畫、

原物料採購與市場調查等事項。 2.國外處：負責上述產品在台灣和大陸地區以外之銷售、市場調

查及經銷商信用管理等事項。 3.國外二處：負責上述產品在大陸地區之銷售、市場調查及經銷

商信用管理等事項。 4.營北處：負責上述產品在新竹以北(至基隆)之銷售、市場調查

及經銷商信用管理等事項。 5.營中處：負責上述產品在嘉義以北、新竹以南之銷售、市場調

查及經銷商信用管理等事項。 6.營南處：負責上述產品在嘉義以南(至屏東)之銷售、市場調查

及經銷商信用管理等事項。 7.永一廠：負責醇酸樹脂及不飽和聚酯樹脂之生產製造等各項事

務。 8.仁武廠：負責聚丙烯酸酯樹脂及其他樹脂之生產製造等各項事

務。 9.研一處：負責上述產品生產技術及新產品之研究開發等事項。

電子材料 事業部

統籌 PI 樹脂(液晶顯示器用配向膜材料)、液晶材料及導電高分子之生產、銷售及研發等，下設品保處、銷售處、永二廠、開發處、

中國課及機能材料部等單位： 1.品保處：監督、協調電子材料事業部各處廠安環、品質、內部

控制制度等管理系統之運作。 2.銷售處：負責中國市場以外之 PI 樹脂與液晶材料之銷售、市

場調查及經銷商信用管理等事項。 3.永二廠：負責 PI 樹脂與液晶材料之生產製造等各項事務。 4.開發處：負責上述產品生產技術及新產品之研究開發等事項。5.中國課：負責中國市場之 PI 樹脂與液晶材料之銷售、市場調

查及經銷商信用管理等事項。 6.機能材料部：負責導電高分子之技術移轉、研發、生產及銷售

等事務。

-7-

部門別 工 作 職 掌

營運支援部

統籌指揮運用行政處及財會處之資源，下設行政處和財會處等單

位：

1.行政處：負責公司人事規劃、庶務管理及股務等事項、負責公

司各項規定、辦法及規格等標準書之繕打與發佈、統

籌公司資訊系統之運作。

2.財會處：負責財務調度、資金管理、一般會計事務、稅務等事

項。

工環處 負責各單位一般工程、各項機械設備之維修及保養規劃之督導，

並推動安環(工安、環保、消防) 及品質管理系統。

技術本部 公司技術開發與研究專責單位。

稽核處

1.品質管理系統(ISO9001)與環境管理系統(ISO14001)標準業務

之查核作業。

2.負責公司內部稽核作業之擬定與執行。

-8-

二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料

(一)1

.董事及監察人資料

民國

105年

4月

7日

職稱

國籍或

註冊地

姓名

選(就

)任

日期

任期

初次選

任日期

選任時

持有股份

現在

持有股數

配偶、未成

年子女現在

持有股份

利用他人名

義持有股份

主要經

(學)歷

目前

兼任

本公

司及

其

他公

司之

職務

具配

偶或

二親

等以

內

關係

之其

他主

管、

董事

或監

察人

股數

持股

比率

(%)

股數

持股

比率

(%)

股數

持股

比率

(%

) 股數

持股

比率

(%)

職稱

姓名

關係

董事長

中

華

民國

邱志向

103.

6.4

3年

91

.6.1

756

9,42

60.

841,

508,

443

2.06

2,69

00

00

清華大學工業化學系

畢業

大立公司

本公司董事長

Taic

ol董事長

DPC

Lim

ited董事長

無

無

無

副董事長

中

華

民國

蕭國華

103.

6.4

3年

97

.6.1

319

,685

0.03

93,9

560.

130

0 0

0高雄工專化工科畢業

大立公司

上海榮立貿易有限公

司董事長兼總經理

無

無

無

董 事

中

華

民國

吳德義

103.

6.4

105.

03.1

1解任

3年

59

.7.2

18,

231,

404

12.0

98,

102,

043

11.0

70

0 0

0台灣大學農化系畢業

大立公司

董事

張瑞欽

姻親

董 事

中

華

民國

張瑞欽

103.

6.4

3年

59

.7.2

11,

080,

885

1.59

1,13

5,60

41.

550

0 0

0成功大學化工系畢業

華立公司

華立企業(股

)公司董

事長兼執行長

華宏新技(股

)公司董

事長兼執行長

長華塑膠(股

)公司董

事長

董事

吳德義

姻親

董 事

中

華

民國

郭正順

103.

6.4

3年

10

0.6.

1724

,142

0.04

25,3

630.

034,

268

0.01

0

0淡江大學會計系畢業

安侯建業會計師事務所

本公司營運支援部部

長兼財會處處長

無

無

無

董 事

中

華

民國

廖德章

103.

6.4

104.

6.5

辭任

3年

10

0.6.

170

00

00

0 0

0

日本國立大阪大學高

分子化學博士

國立台灣科技大學教授

無

無

無

無

監察人

中

華

民國

黃伯駿

103.

6.4

3年

59

.7.2

11,

107,

410

1.63

1,16

3,47

21.

5911

,632

0.02

0

0

成功大學水利工程系

畢業

大立公司

無

無

無

無

監察人

中

華

民國

江芳男

103.

6.4

3年

89

.5.1

863

,834

0.09

67,0

640.

090

0 0

0成功大學建築系畢業

建築師

無

無

無

無

-9-

2.董事及監察人資料

條件

姓名

（註 1）

是否具有五年以上工作經驗

及下列專業資格 符合獨立性情形（註 2）

兼任其他

公開發行

公司獨立

董事家數

商 務 、 法

務、財務、

會計或公司

業務所須相

關科系之公

私立大專院

校講師以上

法官、檢察官、

律師、會計師或

其他與公司業

務所需之國家

考試及格領有

證書之專門職

業及技術人員

商務、法

務 、 財

務、會計

或公司業

務所須之

工作經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

邱志向 - - - - - 0 蕭國華 - - - - 0 吳德義 - - - - - - 0 張瑞欽 - - - - - - 0 郭正順 - - - - 0 廖德章 - - 0 黃伯駿 - - - - 0 江芳男 - - 0

註 1：欄位多寡視實際數調整。 註 2：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“＂。

（1） 非為公司或其關係企業之受僱人。 （2） 非公司或其關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分

之五十之子公司之獨立董事者，不在此限)。 （3） 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人

股東。 （4） 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。 （5） 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東

之董事、監察人或受僱人。 （6） 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五

以上股東。 （7） 非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之

企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。 （8） 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 （9） 未有公司法第 30 條各款情事之一。 (10) 未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

-10-

(二)總

經理、副總經理、協理及各部門與分支機構主管資料：

民國

105年

4月

7日

職稱

國籍

姓名

就任

日期

持有股份

配偶、未成年子女

現在持有股份

利用他人名義

持有股份

主要經

(學)歷

目

前兼

任其

他公

司之

職務

具配偶或二親等

以內

關係

之經

理人

股數

持股

比率

(%)

股數

持股

比率

(%)

股數

持股

比率

(%)

職稱

姓名

關係

總經理

中

華民國

蕭國華

103.

7.1

93,9

560.

130

00

0高雄工專化工科畢業

大立公司

上海榮立貿易有限公

司董事長兼總經理

無

無

無

副總經理

中華民國

黃志雄

96

.7.1

104.

10.2

9退休

18,6

780.

031,

154

00

0輔仁大學化學系畢業

大立公司

無

無

無

無

事業部長

中華民國

毛鴻榮

89

.3.1

104.

11.1調任

6,03

10.

010

00

0樹德科技大學企管系畢業

大立公司

無

無

無

無

事業部長

中華民國

楊明權

10

3.11

.16

172

022

,550

0.03

00台灣大學海洋化研所畢業

大洋塑膠

上

海榮立

貿易有限

公司董事

無

無

無

事業部長

中華民國

郭正順

10

1.1.

1 25

,363

0.03

4,26

80.

010

0淡江大學會計系畢業

安侯建業會計師事務所

無

無

無

無

副部長

中

華民國

張嘉修

10

0.1.

1 0

00

00

0東吳大學畢業

大立公司

無

無

無

無

廠長

中

華民國

劉俊斌

10

4.4.

1 0

00

00

0高雄工專

大立公司

無

無

無

無

廠長

中

華民國

田仁澤

10

3.7.

23

105.

2.1解任

6,15

50.

016,

252

0.01

00東方工專

大立公司

無

無

無

無

廠長

中

華民國

鄭明雄

95

.1.1

105.

2.1調任

16,9

830.

020

00

0嘉南藥理學院工業安全衛

生學系畢業

磐亞石化

無

無

無

無

處長

中華民國

趙榮澄

96.7

.1

1,41

70

00

00逢甲大學紡織系畢業

高郵實業

無

無

無

無

處長

中

華民國

蔣世芳

93

.9.1

18

,055

0.02

887

00

0中山大學企管系畢業

大立公司

上海榮立貿易有

限公司監察人

處長

楊崑廷

配偶

處長

中

華民國

楊崑廷

96.1

.1

887

018

,055

0.02

00東

海大

學工

業工

程學

系畢

業

翰宇建設

無

處長

蔣世芳

配偶

-11-

職稱

國籍

姓名

就任

日期

持有股份

配偶、未成年子女

現在持有股份

利用他人名義

持有股份

主要經

(學)歷

目

前兼

任其

他公

司之

職務

具配偶或二親等

以內

關係

之經

理人

股數

持股

比率

(%)

股數

持股

比率

(%)

股數

持股

比率

(%)

職稱

姓名

關係

處長

中

華民國

陳建程

100.

6.1

00

00

00逢

甲大

學纖

維與

複合

材料

學系畢業

大立公司

無

無

無

無

處長

中

華民國

張仁華

103.

6.1

78,0

860.

1163

90

00高雄工專

大立公司

無

無

無

無

註

1：應包括總

經理

、副

總經

理、

協理

、各

部門

及分

支機

構主

管資

料，

以及

凡職位相當於總經理、副總經理或協理者，不論職稱，亦均應予揭露。

註

2：與擔任目前職位相關之經歷，如於前揭期間曾於查核簽證會計師事務所或關係企業任職，應敘明其擔任之職稱及負責之職務。

-12-

(三

)最近年度支付董事、監察人、總經理及副總經理之酬金。

1.董事

(含獨立董事

)之酬金

(彙總配合級距揭露姓名方式

) 單位：新台幣仟元

職稱

姓

名

董事酬金

A、

B、

C及

D等

四項總

額占稅

後純益之

比例

(%)

兼任員工

領取相關

酬金

A、

B、C、

D、E、

F及

G等

七項總

額占稅後

純益之

比例

(%)

有無領

取來自

子公司

以外轉

投資事

業酬金

)

報酬

(A

) 退

職退休

金

(B)

董事酬勞

(C)

業務執行

費用

(D)

薪資、獎

金及

特支費等

(E

)

退職退休

金

(F)

員工酬勞

(G

)

員工認股

權憑

證得認購

股數

(H)

取得限制

員工

權利新股

股數

(I)

本公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財

務報告

內所有公

司本

公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

現

金

金額

股票

金額

現金

金額

股票

金額

董事長

邱

志向

0 0

0 0

1,26

0 1,

260

0 0

3.02

3.02

4,26

45,

008

5,86

6 5,

866

690

690

0 0

432

432

27.4

829

.26

無

副董事長

蕭

國華

董

事

張

瑞欽

董

事

吳

德義

董

事

郭

正順

董

事

廖

德章

酬金級距表

給付本公司各個董事酬金級距

董事姓名

前四項酬金總額

(A+B

+C+D

) 前七項酬金總額

(A+B

+C+D

+E+F

+G)

本公司

財務報告內所有公司

本公司

財務報告內所有公司

低於

2,00

0,00

0元

吳德義

邱志向

張瑞欽

蕭國華

郭正順

廖德章

吳德義

邱志向

張瑞欽

蕭國華

郭正順

廖德章

吳德義

張瑞欽

蕭國華

郭正順

廖德章

吳德義

張瑞欽

蕭國華

郭正順

廖德章

2,00

0,00

0元

(含)～

5,00

0,00

0元

(不含

) 無

無

無

無

5,00

0,00

0元

(含)～

10,0

00,0

00元

(不含

) 無

無

邱志向

邱志向

10

,000

,000

元(含

)～15

,000

,000

元(不

含)

無

無

無

無

15,0

00,0

00元

(含)～

30,0

00,0

00元

(不含

) 無

無

無

無

30

,000

,000

元(含

)～50

,000

,000

元(不

含)

無

無

無

無

50,0

00,0

00元

(含)～

100,

000,

000元

(不含

) 無

無

無

無

10

0,00

0,00

0元以上

無

無

無

無

總計

6人

6人

6人

6人

-13-

2.監察人之酬金

(彙總配合級距揭露姓名方式

) 單位：新台幣仟元

職稱

姓名

監察人酬金

A、

B及

C等三項總額

占稅後純益之比例

有無領取來

自子公司以

外轉投資事

業酬金

報酬

(A)

酬勞

(B)

業務執行費用

(C)

本公司

財務報告內

所有公司

本公司

財務報告內

所有公司

本公司

財務報告內

所有公司

本公司

財務報告內

所有公司

監察人

黃伯駿

1,

200

1,20

0 84

0 84

0 0

0 4.

79

4.79

監察人

江芳男

酬金級距表

給付本公司各個監察人酬金級距

監察人姓名

前三項酬金總額

(A+B

+C)

本公司

財務報告內所有公司

低於

2,00

0,00

0元

江芳男

黃伯駿

江芳男

黃伯駿

2,

000,

000元

(含)～

5,00

0,00

0元

(不含

) 無

無

5,

000,

000元

(含)～

10,0

00,0

00元

(不含

) 無

無

10

,000

,000

元(含

)～15

,000

,000

元(不

含)

無

無

15,0

00,0

00元

(含)～

30,0

00,0

00元

(不含

) 無

無

30

,000

,000

元(含

)～50

,000

,000

元(不

含)

無

無

50,0

00,0

00元

(含)～

100,

000,

000元

(不含

) 無

無

10

0,00

0,00

0元以上

無

無

總計

2人

2人

-14-

3.總經理及副總經理之酬金（彙總配合級距揭露姓名方式）

單

位：新

台幣

仟元

職稱

姓

名

薪資

(A

) 退

職退休

金

(B)

獎金及特

支費

等等

(C

)

員工酬勞

金額

(D

)

A、B、

C及

D等

四項總

額占

稅後純益

之比

例（％）

取得員工

認股

權憑證數

額

取得限制

員工

權利新股

股數

有無領取

來

自子公司

以

外轉投資

事

業酬金

本

公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財

務報告

內所

有公司

本

公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

現金

金額

股票

金額

現金

金

額

股票

金額

總經理

蕭

國華

1,80

5 2,

501

0 0

606

653

95

0 95

0

5.74

7.49

0 0

284

284

無

副總經理

黃

志雄

酬金級距表

給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距

總經理及副總經理姓名

本公司

財務報告內所有公司

低於

2,00

0,00

0元

蕭國華

黃志雄

蕭國華

黃志雄

2,

000,

000元

(含)～

5,00

0,00

0元

(不含

) 無

無

5,

000,

000元

(含)～

10,0

00,0

00元

(不含

) 無

無

10

,000

,000

元(含

)～15

,000

,000

元(不

含)

無

無

15

,000

,000

元(含

)～30

,000

,000

元(不

含)

無

無

30

,000

,000

元(含

)～50

,000

,000

元(不

含)

無

無

50

,000

,000

元(含

)～10

0,00

0,00

0元

(不含

) 無

無

10

0,00

0,00

0元以上

無

無

總計

2人

2人

-15-

4.分派員工酬勞之經理人姓名及分派情形 單位：新台幣仟元

職稱

姓名

股票金額 現金金額 總計 總額占稅後

純益之比例（％）

經

理

人

董事長 邱志向

0 335 335 0.80

總經理 蕭國華

副總經理

(註 1) 黃志雄

協理 郭正順

協理 楊明權

協理 毛鴻榮

副部長 張嘉修

廠長 劉俊斌

廠長(註 2) 田仁澤

經理 鄭明雄

經理 趙榮澄

經理 蔣世芳

經理 楊崑廷

經理 張仁華

註 1:黃志雄副總經理於 104 年 10 月 29 日退休。 註 2:田仁澤廠長於 105 年 2 月 1 日解任。

(四)分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效之關聯性。

職稱 本公司 合併報表 103 年 104 年 103 年 104 年 董事 34% 27.48% 34.94% 29.26%

監察人 5.44% 4.79% 5.44% 4.79% 總經理及副總經理 7.97% 5.74% 8.90% 7.49%

說明： (1)民國 104 年度支付予董事之酬金總額占稅後純益比例，較 103 年度減少，

主要差異係因 104 年度支付之退職退休金少於 103 年度所致；另外，監察人、總經理及副總經理之酬金總額占稅後純益比例均減少，主要係因民國 104 年度之稅後純益較 103 年度增加所致。

(2)本公司給付予董事酬金內容為盈餘分配之酬勞，另兼任公司經理人尚包含薪資、獎金、退職退休金及員工紅利。本公司給付予監察人酬金內容為報酬和盈餘分配之酬勞。本公司給付總經理及副總經理的酬金包含薪資、獎金、退職退休金及員工酬勞。

(3)本公司董事和監察人得支領車馬費、薪資等經常性報酬，其數額由董事會決議之。不論營業盈虧，得依同業通常水準支給之。如公司有盈餘，另依公司章程第二十八條之規定，提撥可分配盈餘 4.2%為董事、監察人酬勞。(新修訂之公司章程尚待 105 年股東會通過)

(4)本公司給付予董事及經理人之酬金，除盈餘分配之董事酬勞外，另含依公司內部薪資與獎勵相關辦法規範之報酬，因此本公司給付酬金主要視當年度本公司經營績效而訂，亦參考個人對公司績效貢獻度及其承擔未來風險之關聯性，而給予合理之報酬。

-16-

三、公司治理運作情形： (一)董事會運作情形：

董事會運作情形資訊

最近年度董事會開會 5 次(A)，董事出席情形如下：

職稱 姓名 實際出 席次數

(Ｂ)

委託出 席次數

實際出 席率(%) 【Ｂ/Ａ】

備註

董事長 邱志向 5 0 100 連任；103/6/4 改選副董事長 蕭國華 5 0 100 連任；103/6/4 改選

董事 吳德義 5 0 100 連任；103/6/4 改選董事 張瑞欽 0 5 0 連任；103/6/4 改選董事 郭正順 5 0 100 連任；103/6/4 改選

董事 廖德章 4 0 86 連任；103/6/4 改選

104/6/5 辭任其他應記載事項： 一、證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書

面聲明之董事會議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董

事意見及公司對獨立董事意見之處理：無此情事。 二、董事對利害關係議案迴避之執行情形：第15屆第7次及第15屆第9次董事會，邱

志向董事迴避討論與其有關之退休金議案。 三、當年度及最近年度加強董事會職能之目標與執行情形評估：本公司依據「公開

發行公司董事會議事辦法」訂有完備的「董事會議事規範」，並確實依據該規

範定期召集董事會、全程錄音存證及詳實製作議事錄。

(二)審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形 1.本公司無審計委員會。 2.監察人參與董事會運作情形：

最近年度董事會開會 5 次(A)，監察人列席情形如下：

職稱 姓名 實際列席次數

(Ｂ) 實際列席率(%)

(Ｂ/Ａ) 備註

監察人 黃伯駿 5 100 連任；103/6/4 改選監察人 江芳男 5 100 連任；103/6/4 改選

其他應記載事項： 一、監察人之組成及職責： (一)監察人與公司員工及股東之溝通情形：監察人認為必要時得與員工、股東

直接聯絡對談。 (二)監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形：

1.稽核主管依法按月、按季提報稽核報告、追蹤報告，呈送監察人核閱。

2.稽核主管依董事要求事項做成報告，呈送董事長後提報董事會，並作成

記錄。

3.稽核主管列席公司定期性董事會並作稽核業務報告。

4.監察人得視需要會計師直接溝通。

二、監察人列席董事會，對董事會決議結果皆無異議。

-17-

(三)公

司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因。

評估項目

運作情形

(註1)

與上市上櫃公司治理實

務守則差異情形及原因

是

否摘要說明

一

、公

司是

否依

據「

上市

上櫃

公司

治理

實務

守則」訂定並揭露公司治理實務準則？

已訂定公司治理實務準則並揭露於公司官網上

無。

二、公司股權結構及股東權益

(一

)公司

是否

訂定

內部

作業

程序

處理

股東

建議

、疑

義、

糾紛

及訴

訟事

宜，

並依程序實施？

(二

)公司

是否

掌握

實際

控制

公司

之主

要股

東及

主要

股東

之最

終控

制者

名單？

(三

)公司

是否

建立

、執

行與

關係

企業

間之風險控管及防火牆機制？

(四

)公司

是否

訂定

內部

規範

，禁

止公

司內

部人

利用

市場

上未

公開

資訊

買賣

有價證券？

(一)公

司統

一由

發言

人負

責處

理股

東之

建議

或糾

紛，

但尚

未訂

定書

面的

作業

程序

，將

於民

國10

5年度完成制訂。

(二

)每月

定期

由股

務人

員負

責了

解董

監事

及大

股東股權轉讓情形並申報主管機關。

(三

)與關係企業之間的業務往來，公司均依相關的

控管機制在執行。

(四

)公司遵循內部交易規範，制訂了防範內線交易

管理作業程序並宣導之。

(一)仍

在編訂階段。

(二

)無。

(三

)無。

(四

)無。

三、董事會之組成及職責

(一

)董事

會是

否就

成員

組成

擬訂

多元

化方針及落實執行？

(二

)公司

除依

法設

置薪

資報

酬委

員會

及審

計委

員會

外，

是否

自願

設置

其他

各類功能性委員會？

(三

)公司

是否

訂定

董事

會績

效評

估辦

法及

其評

估方

式，

每年

並定

期進

行績

效評估？

(四

)公司

是否

定期

評估

簽證

會計

師獨

立性？

(一)現

任董事會成員，已涵蓋了財務、行銷、技術、

管理等相關學經歷背景之人員。

(二

)公司目前除薪資報酬委員會外，並無其他功能

性委員會之設置。

(三

)公司

目前

並無

建立

有關

評估

董事

會績

效之

相關辦法。

(四

)公司目前已完成評估簽證會計師之『獨立性指

標』問卷，預計於

105年底前完成簽證會計師

之獨立性評估，並提報董事會。

(一)無

。

(二)因

公司

規模

尚小

，故

目前

無此

等規

劃。

(三

)董事

會並

未針

對此

議題進行過討論。

(四

)『獨

立性

指標

』已

建立，預計

105年

底前進行評估。

-18-

評估項目

運作情形

(註1)

與上市上櫃公司治理實

務守則差異情形及原因

是

否摘要說明

四

、公

司是

否建

立與

利害

關係

人溝

通管

道，

及於

公司

網站

設置

利害

關係

人專

區，

並妥

適回

應利

害關

係人

所關

切之

重要

企業

社會責任議題？

公

司對

於員

工、

客戶

、供

應商

、往

來金

融機

構、

社區

居民

…等

利害

關係

人，

均有

相對

應之

部門

或人

員，

對其

所關

切之

議題

進行

溝通

了解

，於

公司

網站

上設

有各

相關

部門

之聯

絡資

訊，

亦編

制企

業社

會責

任報

告書

，並

揭露

於公

司網

站，

供利

害關

係人隨時查閱。

無。

五、

公司

是否

委任

專業

股務

代辦

機構

辦理

股東會事務？

公司

之股

務業

務，

目前

係委

任統

一綜

合證

券股

份有限公司為股務代辦機構。

無。

六、資訊公開

(一

)公司

是否

架設

網站

，揭

露財

務業

務及公司治理資訊？

(二

)公司

是否

採行

其他

資訊

揭露

之方

式(如

架設

英文

網站

、指

定專

人負

責公

司資

訊之

蒐集

及揭

露、

落實

發言

人制

度、

法人

說明

會過

程放

置公

司網

站等

)？

(一

)本公司已依規定，按時將財務業務等資訊，揭

露於公開資訊觀測站及公司官網上。

(二

)本公

司目

前統

一由

發言

人負

責對

外發

佈及

說明公司的重大事件，亦有專人負責公司資訊之

蒐集及揭露於公司官網上。

(一)無

。

(二)無

。

七、

公司

是否

有其

他有

助於

瞭解

公司

治理

運作

情形

之重

要資

訊(包

括但

不限

於員

工權

益、

僱員

關懷

、投

資者

關係

、供

應商

關係

、利

害關

係人

之權

利、

董事

及監

察人

進修

之情

形、

風險

管理

政策

及風

險衡

量標

準之

執行

情形

、客

戶政

策之

執行

情形

、公

司為

董事

及監

察人

購買

責任

保險

之情形等

)？

公

司目

前已

將重

要的

管理

規章

，如

：公

司治

理實

務守

則、

董事

會議

事規

則、

股東

會議

事規

則、

企業

社會

責任

實務

守則

…等

，放

置於

公司

官網

上，

讓利害關係人能更了解公司治理的運作情形。

無。

104年董事進修之情形

: 董事

時間

主辦單位

課程名稱

邱志向

104/

4/17

財

團法

人台

灣金

融研

訓院

公司治理論壇

-企業未來競爭力

104/

7/23

財

團法

人台

灣金

融研

訓院

公司

治理

論壇

-健全

公司

治理

與接班計劃

蕭國華

104/

7/23

財

團法

人台

灣金

融研

訓院

公司

治理

論壇

-健全

公司

治理

與接班計劃

-19-

評估項目

運作情形

(註1)

與上市上櫃公司治理實

務守則差異情形及原因

是

否摘要說明

八

、公

司是

否有

公司

治理

自評

報告

或委

託其

他專

業機

構之

公司

治理

評鑑

報告

？(若

有，

請敍

明其

董事

會意

見、

自評

或委

外評

鑑結

果、

主要

缺失

或建

議事

項及

改善

情形

)

目

前公

司未

委託

其他

專業

機構

對公

司做

治理

評鑑。

因公司規模尚小，故目

前無此等規劃。

(四)公

司如有設置薪酬委員會者，應揭露其組成、職責及運作情形：

1.組成

本公司聘請蔡清典先生、林曜輝先生及黃崇輝先生，擔任本公司第二屆薪資報酬委員會委員

2.職責

一、訂定並定期檢討本組織規程並提出修正建議。

二、訂定並定期檢討本公司董事、監察人及經理人年度及長期之績效目標與薪資報酬之政策、制度、標準與結

構。

三、定期評估本公司董事、監察人及經理人之績效目標達成情形，並訂定其個別薪資報酬之內容及數額。

薪資報酬委員會成員資料

身份別

條件

姓名

是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格

符合獨立性情形

兼任其他公開發

行公司薪資報酬

委員會成員家數

備註

商

務、

法務

、財

務、

會計

或公

司業

務所

需相

關料

系之

公私

立大

專院校講

師以

上

法官

、檢

察官

、律

師、

會計

師或

其他

與公

司業

務所

需之

國家

考試

及格

領有

證書

之專門

職業

及技術

人員

具有

商務

、法

務、

財務

、會

計或

公司

業務

所需

之工

作經

驗

1 2

34

56

78

其他

蔡清典

2

其他

黃崇輝

0

其他

林曜輝

0

註1：

身分別請填列係為董事、獨立董事或其他。

註

2：各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打

“　＂。

(1

)非為公司或其關係企業之受僱人。

(2

)非公司或其關係企業之董事、監察人。但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在

此限。

(3

)非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。

(4

)非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親。

(5

)非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。

(6

)非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事

(理事

)、監察人

(監事

)、經理人或持股百分之五以上股東。

(7

)非為

公司或

其關

係企

業提

供商

務、

法務

、財

務、

會計

等服

務或

諮詢

之專

業人

士、

獨資

、合

夥、

公司

或機

構之

企業

主、

合夥

人、

董事

(理事

)、監

察人

(監事

)、經

理人及其配偶。

(8

)未有公司法第

30 條

各款情事之一。

註

3：若成員身分別係為董事，請說明是否符合「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資委員會設置及行使職權辦法」第

6 條第

5 項之規定。

-20-

3.薪資報酬委員會運作情形資訊：最近年

(104

)度薪資報酬委員會共開會

2 次

(A)，

委員出席情形如下：

職稱

姓名

實際出席次數

(Ｂ)

委託出席次數

實際出席率

(%)(Ｂ

/Ａ)

備註

召集人

蔡清典

2

0 10

0

委員

黃崇輝

2

0 10

0

委員

林曜輝

2

0 10

0

其他應記載事項：

一

、董

事會

如不

採納

或修

正薪

資報

酬委

員會

之建

議，

應敘

明董

事會

日期

、期

別、

議案內容、董事會決議結果以及公司

對薪

資報

酬委

員會

意見

之處

理(如

董事

會通

過之

薪資

報酬

優於

薪資

報酬

委員

會之

建議

，應

敘明

其差

異情

形及

原因

)：無此情事。

二

、薪

資報

酬委

員會

之議

決事

項，

如成

員有

反對

或保

留意

見且

有紀

錄或

書面

聲明

者，應敘明薪資報酬委員會日期、期

別、議案內容、所有成員意見及對成員意見之處理：無此情事。

(五)履

行社會責任情形：

評估項目

運作情形

(註1)

與上市上櫃公司企業社會責

任實務守則差異情形及原因

是

否摘要說明

(註2)

一、落實公司治理

(一

)公司

是否

訂定

企業

社會

責任

政策

或制

度，以及檢討實施成效？

(二)公

司是否定期舉辦社會責任教育訓練？

(三

)公司

是否

設置

推動

企業

社會

責任

專(兼

)職單

位，

並由

董事

會授

權高

階管

理階

層處

理，及向董事會報告處理情形？

(四

)公司是否訂定合理薪資報酬政策，並將員

工績

效考

核制

度與

企業

社會

責任

政策

結

合，及設立明確有效之獎勵與懲戒制度？

(一)公

司已

訂定

企業

社會

責任

實務

守則

，將

依守

則內

之規

範，

進行

各項

工作

，落

實

本公司之社會責任。

(二

)已於

104年

4月進行各單位之教育訓練。

(三)由

「公

司經

營團

隊」

擔任

本公

司推

動企

業社會責任之專職單位。

(四

)公司

訂有

公開

透明

之敘

薪規

定，

並依

績

效考

核結

果提

報獎

懲，

以使

獎勵

及懲

戒

制度明確有效。

(一)無

。

(二)無

。

(三)無

。

(四)無

。

-21-

評估項目

運作情形

(註1)

與上市上櫃公司企業社會責

任實務守則差異情形及原因

是

否摘要說明

(註2)

二、發展永續環境

(一

)公司

是否

致力

於提

升各

項資

源之

利用

效

率，

並使

用對

環境

負荷

衝擊

低之

再生

物

料？

(二

)公司

是否

依其

產業

特性

建立

合適

之環

境

管理制度？

(三)公

司是

否注

意氣

候變

遷對

營運

活動

之影

響，並執行溫室氣體盤查、制定公司節能

減碳及溫室氣體減量策略？

(一)公

司積

極利

用各

項資

源再

利用

，如

：回

收包裝桶再利用，以減少對環境之衝擊。

(二)公

司已於民國

89年透過取得

ISO

1400

1環

境管

理系

統之

認證

，建

立起

對於

環境

保護之機制，並持續運作中。

(三

)目前

已逐

年將

耗能

機器

設備

汰舊

換新

，

並預計自民國

105年起，進行溫室氣體

盤查、節能減碳目標訂定等工作。

(一)無

。

(二)無

。

(三)預

計將自民國

105年

起開始進行。

三、維護社會公益

(一

)公司

是否

依照

相關

法規

及國

際人

權公

約，制定相關之管理政策與程序？

(二

)公司是否建置員工申訴機制及管道，並妥

適處理？

(三

)公司

是否

提供

員工

安全

與健

康之

工作

環

境，並對員工定期實施安全與健康教育？

(四)公

司是否建立員工定期溝通之機制，並以

合理

方式

通知

對員

工可

能造

成重

大影

響

之營運變動？

(五

)公司

是否

為員

工建

立有

效之

職涯

能力

發

展培訓計畫？

(六

)公司是否就研發、採購、生產、作業及服

務流

程等

制定

相關

保護

消費

者權

益政

策

及申訴程序？

(一)本

公司

已遵

照相

關勞

動法

規，

制定

相關

之規範及程序。

(二

)本公

司員

工可

循相

關管

道申

訴，

再由

主

管或勞資會議進行溝通。

(三

)本公

司每

年均

定期

安排

健康

檢查

及提

供

員工健康衛教資訊。

(詳第

60頁

) (四

)公司

目前

藉由

勞資

會議

之召

開，

進行

與

員工之間的溝通。

(五

)本公

司積

極培

育員

工，

並擬

定各

單位

之

培訓計畫，協助發展同仁之本職學能。

(六)本

公司

對所

銷貨

之產

品，

均訂

有產

品說

明書、客訴、售後服務等之相關規定。

(一)無

。

(二)無

。

(三)無

。

(四)無

。

(五)無

。

(六)無

。

-22-

評估項目

運作情形

(註1)

與上市上櫃公司企業社會責

任實務守則差異情形及原因

是

否摘要說明

(註2)

(七

)對產

品與

服務

之行

銷及

標示

，公

司是

否遵

循相關法規及國際準則？

(八

)公司

與供

應商

來往

前，

是否

評估

供應

商過

去有無影響環境與社會之紀錄？

(九

)公司

與其

主要

供應

商之

契約

是否

包含

供應

商如涉及違反其企業社會責任政策，且對

環境與社會有顯著影響時，得隨時終止或

解除契約之條款？

(七)本

公司

遵守

相關

產品

服務

及行

銷標

示法

規，並制定有相關規範及程序。

(八

)本公

司目

前雖

訂有

供應

商管

理辦

法，

但

尚未對此項目進行評估。

(九

)公司

與供

應商

之契

約內

容尚

未包

含供

應

商如

涉及

違反

其企

業社

會責

任政

策，

且

對環

境與

社會

有顯

著影

響時

，得

隨時

終

止或解除契約之條款。

(七)無

。

(八)將

會評

估將

此項

目列

入供應商評鑑管理。

(九

)將會

評估

將此

項目

列

入供應商評鑑管理。

四、加強資訊揭露

(一

)公司

是否

於其

網站

及公

開資

訊觀

測站

等處

揭露

具攸

關性

及可

靠性

之企

業社

會責

任

相關資訊？

本公

司企

業社

會責

任報

告書

已放

置公

司官

網

及公開資訊觀測站等處揭露相關資訊。

無。

五、公司如依據「上市上櫃公司企業社會責任實務守則」訂有本身之企業社會責任守則者，請敘明其運作與所訂守則之差異情形：

本公司已制定企業社會責任守則，並逐步落實中。

六、其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊：

(一

)本公司積極配合政府機關所規定之法規與政策，並於公司內部訂定相關標準書及環境政策，使公司符合法規與政策規範，

提升公司員工環保意識。

(二

)回饋社區

(贊助社區重陽節、老人會、學校、環保志工、義勇消防隊

…等

)。

(三)本

公司提高包裝桶重覆使用率，減少垃圾產出與環境污染。

(四

)聘任弱勢族群。

七、公司企業社會責任報告書如有通過相關驗證機構之查證標準，應加以敘明：不適用。

-23-

-24-

(六) 落

實誠

信經

營情

形

評 估

項

目

運作情形

(註1)

與上市上櫃公司誠信經

營守則差異情形及原因

是 否

摘要說明

一、訂定誠信經營政策及方案

(一

)公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營

之政策、作法，以及董事會與管理階層積極

落實經營政策之承諾？

(二

)公司是否訂定防範不誠信行為方案，並於各

方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲

戒及申訴制度，且落實執行？

(三

)公司是否對「上市上櫃公司誠信經營守則」

第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高

不誠信行為風險之營業活動，採行防範措

施？

(一) 本

公司已訂定「公司誠信經營守則」，

明示公

司應本廉潔、透明及負責之經營理念，制定以

誠信

為基

礎之

政策

，創

造永

續發

展之

經營

環

境。

(二)公

司目

前尚

未訂

定有

關防

範不

誠信

行為

方案

及其作業程序等，未來會視適當時機訂定。

(三

)公司

目前

尚未

訂定

有關

防範

不誠

信行

為方

案，未來會視適當時機訂定。

(一)無

差異。

(二

)未來

視適

當時

機訂

定。

(三

)未來

視適

當時

機訂

定。

二、落實誠信經營

(一

)公司是否評估往來對象之誠信紀錄，並於其

與往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為

條款？

(二

)公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經

營專（兼）職單位，並定期向董事會報告其

執行情形？

(三

)公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當

陳述管道，並落實執行？

(四

)公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計

制度、內部控制制度，並由內部稽核單位定

期查核，或委託會計師執行查核？

(一)當

客戶有延遲付款的情形發生時，帳務系統即

發出警訊提醒相關人員採取催收、控制出貨等

措施，逐步降低交易之規模。

(二

)自董事會至各營運單位，所有經理人、員工均

有推動誠信行為之義務與責任。

(三)公

司目前尚未制定防止利益衝突政策，未來會

視適當時機訂定。

(四

)公司依法已建立會計制度、內部控制制度，內

部稽核人員亦依計劃定期進行查核，並製作稽

核報告。

(一)將

會評估將此項目

列入契約管理。

(二

) 公司規模尚小，目

前無此編制。

(三)未

來視適當時機訂

定。

(四

)無。

-25-

評 估

項

目

運作情形

(註1)

與上市上櫃公司誠信經

營守則差異情形及原因

是 否

摘要說明

(五)公

司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教

育訓練？

(五

)公司已訂定經營誠信守則，將進行各部門之相

關教育訓練。

(五)無

。

三、公司檢舉制度之運作情形

(一

)公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度，並建立

便利檢舉管道，及針對被檢舉對象指派適當

之受理專責人員？

(二

)公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業

程序及相關保密機制？

(三

)公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不

當處置之措施？

本

公司

已建

立相

關辦

法，

明訂

內部

投訴

及受

理管

道，

對於

反應

或投

訴者

，其

權益

亦受

到基

本之

保

護，不得施以不合理的報復行為(含

遣散、降職、

停職、威脅、騷擾或任何的歧視)。

(一)、

(二)、

(三)無

差異。

四、加強資訊揭露

(一

)公司是否於其網站及公開資訊觀測站，揭露

其所訂誠信經營守則內容及推動成效？

本公司誠信經營守則待

105年

度股東會通過後，再

將相關資訊揭露於公司官網及公開資訊觀測站。

無。

五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂有本身之誠信經營守則者，請敘明其運作與所訂守則之差異情形：

本公司已訂定「誠信經營守則」，目前尚未有運作差異情形。

六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊：（如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形）

無

。

(七)公

司如有訂定公司治理準則及相關規章者，應揭露其查詢方式：

本公司遵循「上市上櫃公司治理實務準則」之相關規定訂定公司治理準則，並將相關資訊揭露於公司官網上。

(八)其

他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊，得一併揭露:

(1)本

公司訂定：股東會議事規則、董事會議事規範、內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序、資金貸與他人作業

序、背書保證作業程序、取得或處分資產處理程序、申請股票暫停及恢復交易作業程序、企業社會責任實務守則、員工工

作規則…等等各項之管理規章，讓公司的運作更進一步的制度化及透明化。

(2)相

關規章揭露於年報及股東會議事手冊，可於公開資訊觀站查閱。

(九)最

近年度及截至年報刊印日止，公司董事長、總經理、會計主管、財務主管、內部稽核主管及研發主管等辭職解任情形之彙

總：無此情形。

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日期：105 年 03 月 24 日

本公司民國 104 年度之內部控制制度，依據自行評估的結果，謹聲明如下： 一、本公司確知建立、實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任，本

公司業已建立此一制度。其目的係在對營運之效果及效率(含獲利、績效及保障資產安全等)、報導具可靠性、及時性、透明性及符合相關規範暨相關法令規章之遵循等目標的達成，提供合理的確保。

二、內部控制制度有其先天限制，不論設計如何完善，有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合理的確保；而且，由於環境、情況之改變，內部控制制度之有效性可能隨之改變。惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機制，缺失一經辨認，本公司即採取更正之行動。

三、本公司係依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之內部控制制度有效性之判斷項目，判斷內部控制制度之設計及執行是否有效。該「處理準則」所採用之內部控制制度判斷項目，係為依管理控制之

過程，將內部控制制度劃分為五個組成要素：1.控制環境，2.風險評估，3.控制作業，4.資訊與溝通，及 5.監督作業。每個組成要素又包括若干項目。前述項目請參見「處理準則」之規定。

四、本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目，評估內部控制制度之設計及執行的有效性。

五、本公司基於前項評估結果，認為本公司於民國 104 年 12 月 31 日(註 2)的內部控制制度(含對子公司之監督與管理)，包括瞭解營運之效果及效率目標達成之程度、報導係屬可靠、及時、透明及符合相關規範暨相關法令規章之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效，其能合理確保上述目標之達成。

六、本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容，並對外公開。上述公開之內容如有虛偽、隱匿等不法情事，將涉及證券交易法第二十條、第三十二條、第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任。

七、本聲明書業經本公司民國 105 年 03 月 24 日董事會通過，出席董事 4 人中，有 0人持反對意見，餘均同意本聲明書之內容，併此聲明。

大立高分子工業股份有限公司

董事長：邱志向 簽章

總經理：蕭國華

簽章

註 1：公開發行公司內部控制制度之設計與執行，如於年度中存有重大缺失，應於內部控制制度聲明書中第四項後增列說明段，列舉並說明自行評估所發現之重大缺失，以及公司於資

產負債日前所採取之改善行動與改善情形。 註 2：聲明之日期為「會計年度終了日」。

2.委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告：無此情事。

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(九)內部控制制度執行狀況應揭露下列事項： 1.內部控制聲明書

大立高分子工業股份有限公司 內部控制制度聲明書

(十)最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰、公司對其內部

人員違反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形：無此情事。

(十一)最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議：

1. 股東會之重要決議

會議名稱日期 重要決議事項 決議結果 執行情形

104 年股東常會

(104.06.10)

一、承認一○三年度營業

報告書及財務報表

案。

經出席股東表決權數

42,908,487 權表決，贊

成權數為 42,904,823

權，反對權數為 0 權，

棄權/未投票權數為

3,664 權，贊成權數超

過出席股東表決權數

二分之一，全案照原

議案通過。

不適用

二、承認一○三年度盈餘

分配案。

已訂定 104 年 8 月 31 日為除

權息基準日，並於 104 年 10

月 16 日為股票股利和現金

股息發放日。

三、通過盈餘轉增資發行

新股案。

自本年度可分配盈餘中提撥

新台幣 17,448,520 元，轉增

資發行新股 1,744,852 股，每

股面額新台幣 10 元整。按除

權基準日之股東名冊記載之

股東及持有股份比例，每股

無償配發股票股利新台幣

0.25 元，即每仟股配發 25

股。本案業經 104 年 7 月 17

日金管證發字第 1040026938

號函核准在案，並於 104 年

10 月 02 日經授商字第

10401207000 號變更登記完

成。

四、通過發行『資金貸與

他人作業程序』案。

已依修訂後程序運作

五、通過修訂本公司『背

書保證作業程序』案。

已依修訂後程序運作

六、通過修訂本公司『取

得或處分資產處理程

序』案。

已依修訂後程序運作

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2.董事會之重要決議

會議名稱日期 重要決議

第 15 屆第 7 次 董事會

(104.05.11)

一、通過民國一○四年度第一季財務報告。

二、通過本公司訂定企業社會責任(CSR)政策乙案。

三、通過本公司訂定減資基準日乙案。

四、通過本公司 邱志向董事長申請退休(員工身份)及其退休金計算案。

五、通過修訂本公司『不動產、廠房及設備管理規定』及『內部控制制

度』作業程序書。

第 15 屆第 8 次 董事會

(104.8.10)

一、通過民國一○四年度第二季財務報告。

二、通過訂定本公司民國一○四年股東股票股利之除權基準日、增資新

股及現金股息發放日案。

三、通過民國一○三年度董監事酬勞之分配乙案。

四、通過修訂本公司『內部稽核實施細則』、『分層負責規定』、『組織規

程』、『印章使用管理規定』、『預算制度』及『內部控制制度』作業

程序書。

第 15 屆第 9 次 董事會

(104.11.09)

一、通過民國一○四年度第三季財務報告。

二、通過本公司新購土地以因應公司未來廄房擴建案。

三、通過修訂本公司『內部控制制度』作業程序書。

四、通過本公司本公司 邱董事長之退休金提撥〈新制）案。

第 15 屆第 10 次 董事會

(104.12.21)

一、通過民國一○五年度稽核計劃。

二、通過民國一○五年度之營運計劃。

三、通過公司提升自行編製財務報告能力之自行評估案。

四、通過修訂本公司『內部控制制度自行評估作業程序』、『組織規程』

及『申請股票暫停及恢復交易作業程序』作業程序書。

第 15 屆第 11 次 董事會

(105.03.15)

通過召開民國一○五年第一次股東臨時會之時間、地點及會議議程等相

關事宜及補選董事席次(一席)案。

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會議名稱日期 重要決議

第 15 屆第 12 次 董事會

(105.03.24)

一、通過民國一○四年度內部控制制度聲明書。

二、通過訂定減資基準日案。

三、通過一○四年度財務報表案。

四、通過民國一○四年度營業報告書及盈餘分配案。

五、通過辦理盈餘轉增資發行新股案。

六、通過修訂本公司『公司章程』部分條文案。

七、通過民國一○四年度員工酬勞及董監事酬勞案。

八、通過民國一○五年股東常會之召開時間、地點、議事內容及股東提

案公告作業事宜。

九、通過修訂本公司『誠信經營守則』、『組織規程』、及『內部重大資訊

處理暨防範內線交易管理作業程序』作業程序書。

(十二)最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議有不同

意見且有紀錄或書面聲明者，其主要內容：無此情事。

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四、會計師公費資訊：

會計師事務所名稱 會計師姓名 查核期間 備 註

安永聯合會計師事務所 李芳文 黃世杰 104.01.01～104.12.31

金額單位：新臺幣千元

公費項目

金額級距 審計公費 非審計公費 合 計

1 低於 2,000 千元

2,865

2 2,000 千元(含)～4,000 千元

3 4,000 千元(含)～6,000 千元

4 6,000 千元(含)～8,000 千元

5 8,000 千元(含)～10,000 千元

6 10,000 千元(含)以上

(一)給付簽證會計師、簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費為審計

公費之四分之一以上者，應揭露審計與非審計公費金額及非審計服務內容：

無此情事。 (二)更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費

減少者，應揭露更換前後審計公費金額及原因：無此情事。 (三)審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者，應揭露審計公費減少金額、

比例及原因：無此情事。 五、更換會計師資訊：無此情事。 六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽

證會計師所屬事務所或其關係企業者，應揭露其姓名、職稱及任職於簽證會計師

所屬事務所或其關係企業之期間。所稱簽證會計師所屬事務所之關係企業，係指

簽證會計師所屬事務所之會計師持股超過百分之五十或取得過半數董事席次者，

或簽證會計師所屬事務所對外發布或刊印之資料中列為關係企業之公司或機構：

無此情事。

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七、最近年度及截至年報刊印日止，董事�