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CENTRO DE INVESTIGACION Y CENTRO DE INVESTIGACION Y DESARROLLO DE PROYECTOSDESARROLLO DE PROYECTOS
Tema:Tema:
“Naturaleza y Estructura de los PIP”“Naturaleza y Estructura de los PIP”
Ing. Juan Carbonel V.Ing. Juan Carbonel V.
ContenidoContenido
Sustentabilidad del SNIP
Problemas detectados
Ciclo de los proyectos
Identificación de propuestas
Formulación del proyecto
Evaluación de proyectos
Financiamiento de los PIP
Gestión ambiental en proyectos
Aspectos GeneralesAspectos Generales
Aspectos claves del SNIPAspectos claves del SNIP
* La clave del desarrollo no está necesariamente en
invertir más sino en invertir mejor, con transparencia
* Comprometer y preparar a la ciudadanía para cautelar
la calidad de la inversión
* No hay desarrollo real sin una buena inversión
Marco Legal del SNIPMarco Legal del SNIP
* Ley Nº 27293: Ley que crea el SNIP (creada 28/06/2000 y modificada
por Leyes Nº 28522 y Nº 28802)
* Reglamento de Ley Nº 27293 (Decreto Supremo Nº 102-2007-EF)
* Resolución Directoral Nº 003-2011-EF/ 68.01: Directiva General del
SNIP (publicada 09/04/2011)
* Disposiciones por tipo de proyectos: Ordenamiento territorial,
educación, energía, producción, saneamiento, transporte
(rehabilitación de carreteras)
* Cooperación técnica no reembolsable
* Otras normas relativas a operatividad y seguimiento
* Normatividad ambiental
* Asociación público-privada
* Normativa específica del PIP
ConceptualizaciónConceptualización
¿Qué es un proyecto?
¿Qué es un proyecto de inversión pública?
¿Qué es la gestión de proyectos?
IDEA PROYECTO
“Es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un P, S o
resultado único” PMBOK
¿Qué es un PIP?¿Qué es un PIP?
“Es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un P, S o resultado único”
PMBOK
¿Qué es un PIP?
* Toda intervención limitada en el tiempo* Utiliza total o parcialmente recursos públicos* Para crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes y servicios* Beneficios se deben generar durante la vida útil del proyecto
¿Qué NO es un PIP?
Organización del SNIPOrganización del SNIP
* Dirección General de Política de Inversiones/MEF: Máxima autoridad del SNIP
* Unidad Formuladora del PIP
* Unidad Ejecutora del PIP
* Oficina de Programación e Inversiones (OPI)
* Órganos Resolutivos: Ministerios, Gobiernos Regionales y Locales
Ciclo del Proyecto
*El Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso.
PERFIL
FACTIBILIDAD
ESTUDIODEFINITIVO /EXPEDIENTE
TECNICO
EJECUCION
PRE-INVERSION * INVERSION POST-INVERSION
IDEA FIN
RETROALIMENTACION
OPERACIÓNY
MANTENIMIENTO
EVALUACION EX POST
NOMBRE DEL PROYECTO
NOMBRE DEL PROYECTO
UNIDAD FORMULADORA
Y UNIDAD EJECUTORA
UNIDAD FORMULADORA
Y UNIDAD EJECUTORA
PARTICIPACIÓN DE LOS
BENEFICIARIOS
PARTICIPACIÓN DE LOS
BENEFICIARIOS
MARCO DE REFERENCIA
MARCO DE REFERENCIA
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN
ACTUAL
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN
ACTUAL
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
OBJETIVOS DEL PROYECTO
OBJETIVOS DEL PROYECTO
ARBOL DE MEDIOS Y FINES
ARBOL DE MEDIOS Y FINES
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
HORIZONTE DE EVALUACIÓN
HORIZONTE DE EVALUACIÓN
ESTUDIO DE MERCADO DEL
PROYECTO
ESTUDIO DE MERCADO DEL
PROYECTO
INGENIERIA DEL PROYECTO
INGENIERIA DEL PROYECTO
COSTOS A PRECIOS DE MERCADO
COSTOS A PRECIOS DE MERCADO
BENEFICIOS A PRECIOS DE MERCADO
BENEFICIOS A PRECIOS DE MERCADO
FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO
FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO
EVALUACIÓN A PRECIOS DE MERCADO
EVALUACIÓN A PRECIOS DE MERCADO
COSTOS A PRECIOS SOCIALES
COSTOS A PRECIOS SOCIALES
EVALUACIÓN A PRECIOS SOCIALES
EVALUACIÓN A PRECIOS SOCIALES
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
MARCO LÓGICOMARCO LÓGICO
MÓDULO IAspectos Generales
MÓDULO IIIdentificación
MÓDULO IIIFormulación
MÓDULO IVEvaluación
ESQUEMA : RUTA DEL PIP
Aspectos Específicos Aspectos Específicos
NOMBRE DEL PIP
Mejoramiento de Camino Vecinal en Pampamarca
T I P O L O G Í A
¿QUÉ SE VA A
HACER?
B I E N O S E R V I C I O
¿QUÉ BIEN O SERVICIO SE
VA A INTERVENIR?
L O C A L I Z A C I Ó N
¿DÓNDE SE VA A
LOCALIZAR?
Ningún proyecto puede ser exitoso, si
desde un comienzo no es participativo
Matriz de Involucrados Matriz de Involucrados
GRUPO PARTICIPANTE Marcar INTERESESPROBLEMAS Y NECESIDADES
CONFLICTOS ESTRATEGIAS
Beneficiarios directos organizadosBeneficiarios directos no organizadosMujeres beneficiarias del proyectoBeneficiarios indirectosAfectados negativamenteAlcaldes provincialesIntelectualesArtistas Partidos políticosComites vecinalesGanaderosEntidades FinancierasAsociaciones de EmpresariosOtros grupos de la sociedad
Identificación del Proyecto
Identificación del Proyecto
Proceso de IdentificaciónProceso de Identificación
OBJETIVO Definir el problema y establecer alternativas para resolverlo
IDENTIFICACION DE
SOLUCIONES
OBJETIVO CENTRAL
MEDIOS
DIAGNOSTICO DE SITUACION ACTUAL
PROBLEMA CENTRAL
CAUSAS
EFECTOS FINES
Definición del ProblemaDefinición del Problema
Muchas veces, el problema es identificar el problema
1. SE REQUIERE UNA
INTERVENCIÓN PÚBLICA
2. EL PROBLEMA DEBE SER
ESPECÍFICO
3. ADMITE DIVERSAS ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
Análisis del ProblemaAnálisis del Problema
Efecto EfectoIndirecto 1 Indirecto 2
Problema Central
Efecto Final
Efecto Directo Efecto Directo 2
EfectoIndirecto
Causa CausaDirecta 1 Directa 2
Causa Indirecta 1
Causa Indirecta 2
Causa Indirecta 3
Medios y FinesMedios y Fines
ARBOL DE PROBLEMA ARBOL DE OBJETIVO
CAUSA DIRECTA
CAUSA INDIRECTA
MEDIO DEL PRIMER NIVEL
MEDIO FUNDAMENTAL
EFECTO DIRECTO FIN DIRECTO
EFECTO INDIRECTO FIN INDIRECTO
Análisis de ObjetivosAnálisis de Objetivos
Fin FinIndirecto 1 Indirecto 2
Objetivo Central
Fin Ultimo
Fin Directo 1 Fin Directo 2
FinIndirecto 3
Medio de Medio de1er Nivel 1 1er Nivel 2
Medio Fundamental 1
Medio Fundamental 2
Medio fundamental 3
Alternativas de SoluciónAlternativas de Solución
* Tener relación con el objetivo central
* Técnica y legalmente posibles y pertinentes
* Corresponder a competencias del sector
* Riesgos de desastres e impactos ambientales
* Criterios de diferenciación: localización; tecnología de producción y construcción, etapas de construcción y operación, vida útil, organización y gestión, etc.
Instrumento de Formulación, Gestión y Evaluación de Proyectos
Marco Lógico
Marco Lógico
Medios deVerificación
SupuestosIndicador
Fin
Propósito
Componente
Actividad
Nivel deObjetivo
Objetivo Central
Fines Directos
Fines Directos
Medio de 1° Nivel
Medio de 1° Nivel
Medio Fundamental
MedioFundamental
MedioFundamental
MedioFundamental
Fin Indirecto
Fin Indirecto
Fin Indirecto
Fin Indirecto
Fin Último
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Matriz de Marco LógicoÁrbol de Medios y Fines
Resumen de
ObjetivosIndicadores
Medios de Verificación
Supuestos
FIN: Beneficios esperados
PROPÓSITO: Impacto directo a lograr como resultado del uso de los componentes.
COMPONENTE: Obras, resultantes del proyecto.
ACTIVIDADES: Tareas a cumplir para completar los componentes.
Formulación del ProyectoFormulación del Proyecto
Formulación del ProyectoFormulación del Proyecto
Formulación del ProyectoFormulación del Proyecto
* Mercado del proyecto: demanda, oferta y precios
* Tamaño del proyecto
* Localización
* Ingeniería: infraestructura, equipos, operaciones
* Aspectos ambientales: impactos y riesgos
* Costos y beneficios
* Financiamiento del proyecto
Niveles de Población Demandante Niveles de Población Demandante
26
Población de
Referencia
Población de
Referencia
Población sin
necesidades reales
Población sin
necesidades reales
Población con
necesidades reales
Población con
necesidades reales
Población con
necesidades no sentidas
Población con
necesidades no sentidas
Población con
necesidades sentidas
Población con
necesidades sentidas
Población que no
busca el B/S
Población que no
busca el B/S
Población que busca el
B/S
Población que busca el
B/S
Población no atendida
Población no atendida
Población ya atendida
Población ya atendida
Población demandante
potencial
Población demandante
efectiva
Mercado del ProyectoMercado del Proyecto
SERVICIOS FINALESCaso: Salud
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Servicio: Consulta ExternaNúmero de personas 10,000 35.0% 3,500 90.0% 3,150 2,400 76.2%
% respecto del total 31.5% 24.0%
Tasa de concentración 3.5 3.0 2.3
Número de atenciones 12,250 9,450 5,520
Nota: Una referencia estándar internacional de tasa de morbilidad se sitúa alrededor del 35%. ENAHO 2000 la estima para el Perú en 29.7%, habiendo diferencias significativas entre dominios geográficos (costa norte, sierra sur, selva, etc.).Por consiguiente, la meta del Proyecto debería por lo menos tender al promedio nacional. Similar criterio se observa en relación a la tasa de concentración. La norma técnica (referencia para el primer nivel de atención la fija OGE en 3.5), el promedio MIN
Copmprende:
* Terrenos
+ Clima, suelo y topografía
* Obras civiles e infraestructura
* Descripción técnica del proceso
* Estándares de calidad
* Requerimientos de maquinaria y equipos, insumos y materiales
* Diseño y distribución de instalaciones: fija, por procesos y por producto
* Capacidad y programa de producción
* Programa de mantenimiento
* Programa de actividades
* Condiciones ambientales y riesgos
Ingeniería del ProyectoIngeniería del Proyecto
Ingeniería del ProyectoIngeniería del Proyecto
Ingeniería del ProyectoIngeniería del Proyecto
Productos
PROCESO
Emisiones Gaseosas
Ruidos Olores
Residuos Líquidos
Residuos Sólidos
Radiación Vibraciones
Materias Primas Insumos Agua Energía Procedimientos Información Conocimientos
Otros Recursos
ProcesoToda actividad u
operación que reciba elementos de entrada
y los convierta en elementos de salida
Cronograma de Actividades
Etapa preoperativaEtapa
operativa
• Definición de actividades• Secuenciamiento de actividades• Estimación de duración de actividades• Desarrollo del cronograma
* Inversión
* Operación Ambiental * Mantenimiento
* PRIVADOS * SOCIALES
* Costo incremental
CI = CCP - CSP = I0 + (COMCP - COMSP) x n
Costos del Proyecto
COSTOS PREOPERATIVOSDESCRIPCIÓN UNIDAD CANTIDAD COSTO UNIT. COSTO TOTAL
(1)- Estudios de preinversión = A+B+CA)- PerfilB)- PrefactibilidadC)- Prefactibilidad
(2)- Costos de inversión = D+E+F+G+H+I+JD)- Expediente técnicoE)- Construcción de edificios e instalaciones
- Actividad 1- insumos de origen nacional X Y Z = X * Y- insumos importados- mano de obra
.............- Actividad n
- insumos de origen nacional- insumos importados- mano de obra
F)- Equipos de origen nacionalG)- Equipos importadosH)- Otros gastos preoperativosSubtotal de inversión (STI)I)- Gastos generales (a% * STI)J)- Imprevistos (b% * STI)
TOTAL COSTOS PREOPERATIVOS = (1) + (2)
COSTOS OPERATIVOSDESCRIPCIÓN UNIDAD
(1)- Operación y mantenimientoA')- Insumos y materiales de origen nacionalB')- Insumos y materiales importadosC')- RemuneracionesSubtotal de operación y manten. (STOM)D')- Gastos generales (a% * STOM)E')- Imprevistos (b% * STOM)
TOTAL COSTOS OPERATIVOS = A'+B'+C'+D'+E'
Cuadro de Costos
Cuadro de Costos
Flujo de costos de inversión y VR, POSTA 2002 2003 2004 2005 - 2010 LIQ. A Total costos inversión y V.R. (B+C+D+E+F+G+H) -304,315.86 -2,447.17 -2,447.58 110,013.35 B Licencias -500.00 C Terreno -59,059.00 59,059.00 D Construcción -132,165.90 26,433.18 E Equipamiento -73,160.00 F Capacitación -1,180.00 G Cambio en el capital de trabajo -19,626.42 -2,447.17 -2,447.58 24,521.17 H Gastos generales e imprevistos -18,624.54
Flujo de costos de operación y mantenimiento, POSTA 2003 2004 2005 - 2010
A Total costos de operación y mantenimiento (B+G+L) -252,003.19 -283,424.81 -314,851.78 B Costo en insumos (C+D+E+F) -104,117.00 -133,483.00 -162,854.00 C Medicina general -67,552.00 -90,068.00 -112,584.00 D Primeros auxilios -20,565.00 -27,415.00 -34,270.00 E Servicios -15,000.00 -15,000.00 -15,000.00 F Varios -1,000.00 -1,000.00 -1,000.00 G Costo en personal (H+I+J+K) -131,400.00 -131,400.00 -131,400.00 H Médicos -69,000.00 -69,000.00 -69,000.00 I Técnico de enfermería -13,800.00 -13,800.00 -13,800.00 J Enfermeras -32,400.00 -32,400.00 -32,400.00 K Secretaria -16,200.00 -16,200.00 -16,200.00 L Gastos generales e imprevistos -16,486.19 -18,541.81 -20,597.78
Para poder hallar los flujos de costos sociales totales es necesario conocer los costos a precios sociales y los factores de corrección.
Flujo de Costos Sociales
Costos a Costos a precios de precios de mercadomercado
XXFactor de Factor de correccióncorrección
Costos a precios Costos a precios socialessociales
==
Evaluación del ProyectoEvaluación del Proyecto
La Evaluación del proyecto se puede desarrollar de dos La Evaluación del proyecto se puede desarrollar de dos maneras:maneras:
Metodologías de Evaluación
Costo – BeneficioCosto – Beneficio
VAN, TIR, B/CVAN, TIR, B/C
Costo – Costo – EfectividadEfectividad
VAC/IEVAC/IE
Cuando los beneficios sociales se pueden
expresar en términos monetarios y son fáciles de medir
Cuando no es posible expresar los
beneficios sociales en términos monetarios, o su medición es muy
compleja
Criterios de DecisiónCriterios de Decisión
VAN > 0
TIR > TD
B/C > 1.0
VAC/IE < Línea de corte
Factores de CorrecciónFactores de Corrección
* FC de bienes transables: variable (1.0)
* FC de bienes no transables: 0.847
* FC de mano de obra calificada: 0.909
* FC de mano de obra no calificada: variable
* FC de la divisa: 1.02
* Otros: VST, COV, combustibles y lubricantes
* Vías: Inversión 0.79; COM 0.75
* Electrificación rural: Inversión 0.8309
Flujo de Costos Sociales Netos
El siguiente cuadro muestra el Flujo de Costos Sociales Netos para cada Alternativa, por ejemplo:
Flujo de Costos Sociales Netos
Años 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Flujo de costos sociales totales
253,726
11,364
11,435
11,488
11,609
11,727
11,803
69,016
82,841
39,591
36,776
Flujo de ingresos generados por el proyecto
0-
1,204-
1,216-
1,228-
1,240-
1,252-
1,264-
1,276-
1,288-
1,300-
1,312
Flujo de costos sociales netos
253,726
10,160
10,219
10,260
10,369
10,475
10,539
67,740
81,553
38,291
35,464
Además, se presentan los VACSN de cada alternativa: VACSN (Proyecto alternativo 1): S/. 370,809.13 VACSN (Proyecto alternativo 2): S/. 381,743.00
* Cuantificación monetaria a precios sociales
* Cuantificación No monetaria, se debe determinar la “unidad de beneficio” en número de personas, atenciones, casos resueltos o cualquier otra unidad de medida que el servicio vaya a ofrecer.
La imposibilidad de medir y valorar ciertos C y B no significa que no se les considere en la toma de decisiones.
Beneficios SocialesBeneficios Sociales
Los beneficios sociales que brinda el proyecto pueden ser cuantificables o no, monetariamente.
Evaluación Social del Proyecto
Luego, se deben construir los ratios costo efectividad (CE), el cual es el cociente del Valor Actual de los Costos Sociales Netos y el indicador de efectividad definido
Este ratio indica el costo social promedio, en valores actuales, de una unidad de beneficio no monetario
IEIEVACSNVACSN
CECE
Evaluación Social del Proyecto
Alternativa A Alternativa B
Número de beneficiados 5,536 5,536
VACSN 558,728 604,331
Ratio Costo-efectividad 100.9 109.2
Se deberá seleccionar la alternativa que presente el menor ratio costo efectividad
Alternativa A Alternativa B
Mejora en el transporte 12.6% 15.1%
VACSN 558,728 604,331
Ratio Costo-efectividad 44,343 40,022
Para el ejemplo planteado se tiene:
CE - Indicador de Eficacia
CE - Indicador de Eficiencia
Gestión AmbientalGestión Ambiental
Características del Proyecto
Características del medio ambiente
Identificación de impactos
y riesgos
Evaluación
Mitigación Valoración, Vigilancia y
Control ambiental
Muchas gracias jucavapro@ gmail.com
Muchas gracias jucavapro@ gmail.com