Check List Verificaciones de Proveedores Ambiental Iso 14001

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según el modelo ACORN Method

Calificación ambientalde proveedores

y contratistas

CheckList Auditoría

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NIVEL 1

COMPROMISO AMBIENTAL Y PLANIFICACIÓN

CHECKLIST DE AUDITORIA ORGANIZACIÓN:

RESPONSABLE:

FECHA: 28/01/04

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Checklist de Auditoría Modelo e+5. Nivel 1

Organización: Fecha:

Fase Requisitos

CUESTIONES A COMPROBAR

S/N Notas

a) Se ha asegurado el compromiso de la dirección (p.e. existencia de un borrador de política ambiental, recursos destinados a la implantación, etc)

b) Existe un plan realista y estructurado, donde se detalle la planificación temporal y las responsabilidades para lograr los objetivos propuestos

1

c) Se han identificado las responsabilidades y recursos para las actividades que se han desarrollado y planificado, y que los implicados las conocen.

a) Se han identificado los aspectos ambientales más evidentes de la organización y probablemente más significativos

2

b) Se han identificado los principales requisitos legales (asociados a los aspectos ambientales probablemente más significativos) que afectan a la organización

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c) Se ha recopilado información acerca de la historia ambiental del emplazamiento, de las actividades, productos y servicios que se desarrollaron, y de los impactos ambientales ocurridos en el pasado.

a) Se recogen datos de forma sistemática (indicadores) con el objetivo de empezar a gestionar los principales aspectos de la organización

3 b) Se han establecido las responsabilidades asociadas a la recogida, gestión y uso de los datos

4 Se han planificado e iniciado las actividades de sensibilización y de formación ambiental dentro de la organización.

5 Se están llevando a cabo (o que como mínimo se han planificado) acciones iniciales de mejora continua.

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NIVEL 2

REQUISITOS AMBIENTALES


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FECHA: 28/01/04

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Fase Requisitos


S/N Notas

a) Se han identificado los requisitos legales que aplican a la organización, y se entiende cómo y dónde aplican.

1

b) Existe un procedimiento definido para la identificación y actualización de los requisitos legales (ver punto 2.2b Otros Requisitos del checklist).

a) Se han identificado otros requisitos ambientales aplicables a la organización, y se entiende cómo y dónde aplican.

2

b) Existe de un procedimiento definido para la identificación y actualización de otros requisitos ambientales aplicables a la organización.

Puede ser más sencillo definir un solo procedimiento que tenga en cuenta tanto los requisitos legales como los de otro tipo.

3

a) Se ha comprobado el nivel de cumplimiento de los requisitos ambientales que aplican a la organización, tanto legales como de otro tipo.

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b) Existen evidencias de que se ha definido un procedimiento documentado para la evaluación periódica del cumplimiento de la legislación y reglamentación ambiental aplicable.

c) Existe un Plan de acción dirigido a resolver aquellas situaciones de incumplimiento o de poco control identificadas durante la revisión del cumplimiento, estableciendo plazos y responsabilidades

d) Existen procedimientos o sistemáticas adecuadas para el control operacional y para garantizar la preparación y la capacidad de respuesta ante de situaciones de emergencia (documentados si es necesario) para apoyar el cumplimiento de los requisitos legales y de otro tipo que apliquen a la organización.

e) Se han planificado las actividades de formación y sensibilización necesarias para asegurar el cumplimiento legal (actividades dirigidas a los componentes clave de la organización).

f) Se han establecido los indicadores de cumplimiento y se recogen sistemáticamente los datos, con el objetivo de apoyar el seguimiento y la monitorización del nivel de cumplimiento de los requisitos ambientales aplicables a la organización.

g) Existe un mecanismo adecuado de respuesta dirigido a los casos reales o potenciales de incumplimiento, con responsabilidades asignadas

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NIVEL 3

PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL Y CONTROL OPERACIONAL


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FECHA: 28/01/04

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Fase Requisitos


S/N Notas

a) Existe un procedimiento para la identificación de los aspectos ambientales sobre los que se pueda esperar que la organización tenga influencia [4.3.1]. El procedimiento debe identificar los aspectos ambientales que se producen en operación normal, anormal y en situación de emergencia medioambiental (incidente y accidente).

b) Se han identificado los aspectos (y impactos) y se han evaluado de forma apropiada y consistente para determinar cuales de ellos son significativos [4.3.1].

c) Existe una lista con los aspectos (o impactos) ambientales significativos sobre los que se incidirá mediante el SGMA y las actividades asociadas a éste.

1

d) Se ha definido un plan o metodología para mantener actualizada la información relativa a la importancia (significancia) de los aspectos (y/o impactos) [4.3.1].

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2

Se ha definido y documentado una Política ambiental definitiva que cumpla con todos los requisitos de la norma ISO14001 [4.2].

3

Se han establecido Objetivos y metas documentados y apropiados a la naturaleza y magnitud de la organización, a los compromisos que aparecen en la política, y a sus aspectos (o impactos) significativos [4.3.3].

a) Se han establecido y se usan indicadores para el seguimiento del comportamiento ambiental de la organización de acuerdo con los objetivos y metas establecidas y teniendo en cuenta otros aspectos e impactos significativos derivados del funcionamiento de la organización [4.5.1].

b) Existen procedimientos documentados para la monitorización y la medida de los puntos y características clave de las operaciones de la organización que pueden provocar impactos ambientales significativos [4.5.1].

4

c) Existen Registros que permitan demostrar que los equipos de monitorización y medida (como elementos relevantes para la evaluación del comportamiento ambiental) están calibrados y mantenidos [4.5.1].

5

Existe un Programa de Gestión Medioambiental actualizado realista, donde se detallen las responsabilidades, los recursos, y la planificación temporal relativa a la consecución de los objetivos y metas [4.3.4].

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a) Se han establecido procedimientos de control operacional efectivos y prácticos [4.4.6].

b) Existen procedimientos documentados en aquellos casos en que su ausencia podría dar lugar a desviaciones respecto a los compromisos de la política, los objetivos y las metas ambientales [4.4.6].

c) Los procedimientos de control operacional definidos se han comunicado al personal que se ve afectado por ellos (incluyendo a los proveedores y contratistas que se vean afectados por ellos) y que estos los comprenden y los aplican, o al menos se ha planificado su implantación

6

d) Se han considerado las necesidades de formación del personal implicado en los procedimientos de control operacional identificados [4.4.6].

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NIVEL 4

IMPLANTACIÓN EFECTIVA DEL SISTEMA


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FECHA: 28/01/04

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Fase Requisitos


S/N Notas

a) Existe una definición documentada de las funciones, responsabilidades, y autoridad relativa al SGMA, y que ésta se han comunicado a las partes implicadas de la organización a las que pueda aplicar [4.4.1].

b) Dirección ha designado un representante(s) específico responsable del SGMA [4.4.1].

1

c) Se designan los recursos esenciales para la implantación y el control del SGMA.

a) Existen procedimientos para sensibilizar a los empleados acerca de los elementos clave del SGMA, los aspectos significativos de la organización, las funciones y las responsabilidades [4.4.2].

2

b) Se ha establecido y aplicado una sistemática para identificar las necesidades de formación de todo el personal, y se ha planificado como impartir esta formación [4.4.2].

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c) El personal de la organización que realiza tareas que puedan dar lugar a impactos ambientales significativos posee la competencia profesional adecuada para la realización de dichas tareas [4.4.2].

d) Existen registros relativos a las actividades de formación y sensibilización asociadas al SGMA [4.5.3].

a) Se han establecido procedimientos para la comunicación interna de la información relativa al SGMA y al comportamiento ambiental de la organización entre los diferentes niveles y funciones de la organización [4.4.3].

b) Existen procedimientos para recibir, documentar y responder a comunicaciones ambientales relevantes de terceras partes externas (p.e. ayuntamientos, comunidades de vecinos, accionistas, etc.) [4.4.3].

3

c) Existe un registro de las consideraciones y decisiones de la organización respecto a las comunicaciones externas en sus aspectos ambientales significativos [4.4.3].

a) Existe evidencia de que se ha realizado una descripción (en papel o en formato electrónico) de los principales elementos del SGMA, su interrelación, y orientación sobre la documentación asociada [4.4.4].

4

b) Se han definido y se aplican procedimientos para el control de la documentación, de acuerdo con los requisitos de ISO-14001 [4.4.5].

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c) Se han definido, se aplican y se mantienen procedimientos para la identificación, mantenimiento, manipulación, almacenamiento, y eliminación de la documentación y registros del SGMA. Se ha establecido y documentado el periodo durante el que deben conservarse los registros.

a) Existen y se han implantado procedimientos para identificar y responder de manera efectiva a accidentes y situaciones de emergencia potenciales. Los procedimientos deberían orientarse a la prevención y minimización de los impactos ambientales derivados de estas situaciones [4.4.7].

b) Existen mecanismos para la revisión de los procedimientos relacionados con las situaciones de emergencia (preparación y respuesta), en particular después de que se haya producido un incidente de este tipo [4.4.7].

5

c) Se comprueba periódicamente la eficacia y validez de los procedimientos relacionados con las situaciones de emergencia (preparación y respuesta) allí donde sea posible [4.4.7].

6

Se han definido e implantado indicadores para el seguimiento y monitorización del funcionamiento del SGMA (Indicadores de Gestión Medioambiental) [4.6].

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NIVEL 5

CERTIFICACIÓN INDEPENDIENTE


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FECHA: 28/01/04

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Fase Requisitos


S/N Notas

a) Existe y se aplica un procedimiento para auditar el SGMA, el cual cumple con los requisitos de la ISO 14001 [4.5.4].

b) Existe un programa adecuado para la realización de una auditoría global y periódica del SGMA, y que este programa se sigue [4.5.4].

c) Las auditorías se realizan de manera que permitan determinar si el SGMA se aplica de acuerdo con los procedimientos y prácticas establecidas, y que cumple con los requisitos de ISO 14001 [4.5.4].

d) Los resultados de las auditorías se comunican a la Dirección y a otras partes interesadas [4.5.4].

1

e) Se registran los resultados de las auditorías

2

a) Se han definido las responsabilidades y la sistemática para afrontar las no conformidades, tomar las acciones correctivas y/o preventivas más adecuadas, y verificar su efectividad [4.5.2].

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b) En los puntos en que se han detectado no conformidades, se han acordado acciones correctivas y/o preventivas, se han asignado responsabilidades, y se han desarrollado planes de aplicación realistas [4.5.2].

c) Se evalúa la efectividad de las acciones correctivas y/o preventivas que se han llevado a cabo.

a) Las revisiones del SGMA por Dirección están programadas y se efectúan a intervalos de tiempo apropiados [4.6].

b) Las revisiones por Dirección evalúan la idoneidad y efectividad del sistema a intervalos de tiempo apropiados, y están documentadas considerando: • Resultados de las auditorías • Comportamiento vs. Objetivos y

metas • Preocupaciones de las partes

interesadas • Cumplimiento de los

compromisos de la política, de los objetivos y de los procedimientos

• Circunstancias cambiantes

Y que se identifica cualquier cambio y/o acción necesaria [4.6]

3

c) El proceso de Revisión por Dirección centra buena parte de sus esfuerzos en la evaluación del comportamiento ambiental de la organización, estableciendo las actividades de mejora necesarias (incluyendo la definición de responsabilidades y los planes de trabajo asociados), y comprobando su eficacia una vez realizadas [4.6].

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d) Durante la revisión se evalúa la adecuación del SGMA a la organización (prestando especial atención a la Política y a los Procedimientos), y que se establecen las acciones necesarias para mejorar el sistema, comprobando su eficacia una vez realizadas [4.6].

e) La revisión por la Dirección está documentada [4.6]

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NIVEL 6

VERIFICACIÓN EMAS


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FECHA: 28/01/04

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Fase Requisitos


S/N Notas

a) Se ha revisado la evaluación ambiental considerando los requisitos que EMAS establece respecto al Análisis Medioambiental Inicial.

b) Se han considerado y evaluado los aspectos ambientales indirectos y se han registrado aquellos significativos

1

c) Se han evaluado los proveedores y contratistas en relación con su impacto sobre el comportamiento ambiental de la organización. Existe un registro de tales evaluaciones

a) Se ha revisado el proceso de implantación del SGMA

b) El personal de la organización está implicado en el SGMA

c) Se ha establecido un diálogo abierto con las partes interesadas

2

d) Existen procesos de comunicación con proveedores y contratistas

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a) Los indicadores seleccionados son adecuados para el seguimiento y la evaluación de los objetivos y las metas establecidas.

b) Se ha establecido una sistemática para la recogida, registro y almacenamiento de los datos.

c) Los indicadores establecidos y los datos aportados por éstos representan de forma precisa el comportamiento ambiental de la organización.

3

d) Se ha establecido e implantado una sistemática para la verificación periódica de los datos que se van a incluir en la declaración ambiental

a) El procedimiento de auditoría cumple con los requisitos establecidos por el Reglamento EMAS en su Anexo II.

b) Existe un programa de auditoría documentado que define los objetivos de cada auditoría o ciclo de auditoría, incluida la periodicidad de la misma para cada actividad.

c) Se han evaluado los datos aportados por los indicadores de comportamiento ambiental.

4

d) El procedimiento de auditoría incluye la realización de comprobaciones al azar para comprobar el cumplimiento de los requisitos del Reglamento EMAS.

5 La Declaración Medioambiental contiene todos los puntos y elementos establecidos por el Reglamento EMAS.

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Check List Verificaciones de Proveedores Ambiental Iso 14001