CHU: TRiNH PHIEN HQP 1)3I HQI BONG cOdNG THUONG MEN NAM 2018

NGAN HANG TMCP MEN LONG (Ngey 26/4/2018)

STT NO DUNG CHUONG TRINH PHI) TRACH

I THiJ TIJC KHAI MAC

1 C6 thing lam thit We dAng k9 hop; Nhan phieu bieu quyet; Nhan

• • phieu bk.

Ban kiem tra tu each c6 eking

2 Tuyen b619 do, gieri thieu thanh phan tham dv hop. MC

3 Bao cdo kEt qua tham tra tu each c6 (long tham dv hop. Tnrerng Ban

kiEm tra tu each c6 (long

4 Giai thieu vã biEu guy& thong qua:

+ Chucmg trinh hop DHDCD nAm 2018; MC

+ Danh sach Chit toa doan, Ban thuk9, Ban kiem phiEu; MC

+ NOi quy hop; MC

+ ThE l' bieu quytt; Quy chE bAu dr. MC

5 Merl Chet toa doan, Ban thu k9 vao ban lam viec. MC

II NO DUNG

6 Phat bitu khai mac Phien hop DHDCD thuong nien nAm 2018. Chit tich HDQT

7 Bao cao hog dOng ctia HOi dong quan tri nam 2017, nhiem k92013 - 2017 va dinh htremg hot dOng nAm 2018.

HDQT

8 Bdo ea° ket qua hoat dOng kinh doanh nam 2017 va kE hoach kinh doanh nAm 2018.

BDH

9 Bdo cao dm Ban Kim sok nAm 2017, nhiem k9 2013 -2017 va kE hoach hot dOng tram 2018.

BKS

10 TO trinh Bao cao kiem toan bao cdo tai chinh hgp nhat nAm 2017. HDQT

11 Ter trinh Phucmg an phan ph6i lgi nhuan nAm 2017. HDQT

12 TO trinh Phucrng An tang v6n dieu le nam 2018. HDQT

Trang 1

STT NOI DUNG CHUDNG TRiNH PHIJ TRACH

13 Te a trinh ve viec chi tra tha lao HDQT, BKS nam 2017 va xuAt &At lao HDQT, BKS nam 2018.

HDQT

14 Ter trinh ve viec fry quyen cho HDQT quyat dinh bra ch9n Cong ty kiem toan cho nam tai chinh 2018.

HDQT

15 Te trinh ve viec sira dei, be sung Dieu 1e. HDQT

16 Ta trinh ve viec Ay quyen cho HDQT quyet dinh met se van de thuOc quyen han dm Dai hoi deng ce &rig. •

HDQT

17 Than luan cac nOi dung tit mix 7 den mix 16. Chit toa doan

18 Bo phieu Neu guy& cac nei dung tir muc 7 den trine 18. Ce dong

19 Bao cao ket thac nhiem ky 2013 - 2017 cfra thanh vien HDQT, BKS va giai thieu danh sach nhan sr thanh vien HDQT, BKS nhiern ky 2018 - 2022. •

HDQT

20 Huang an bAu dein phieu. Ban kiem phieu

21 Biel' guy& thong qua Bao cao ket thUc nhiem ky 2013 - 2017 cira thanh vien HDQT, BKS va giesi thieu danh sach nhan sr thanh vien Ban kiem phieu HDQT, BKS nhiem ky 2018 - 2022.

22 Bo phieu bau thanh vien HDQT, BKS nhiem ky 2018 - 2022. Trueng Ban kiem phieu

23 -Kiem phieu; - Nghi giai lao. Ban kiem phieu

24 Cong be ket qua kiemphieu va ra mat thanh vien HDQT, BKS nhiem ky 2018 - 2022.

Trueng Ban kiem phieu

25 Chia tay thanh vien HDQT, BKS th6i kh6ng tham gia nhiem kY mei. Chi' toa doan

26 Thanh vien HDQT. BKS nhiem ky 2018 - 2022 hep phien Mu tien. Thanh vien HDQT/BKS

27 Phat bieu cila dal din Ngan hang Nha ntrac Viet Nam - Chi nhanh tinh Kien Giang. • NHNN

28 Chit toa doan ti)ep thu y kien chi dao cilia NHNN. Chu tea doan

III TONG 'CET

29 Thong qua Bien ban hop DHDCD nam 2018. Ban thukY

30 That Neu be mac. Cha tich HDQT

BAN TO CHtiC

tieV Trang 2

NGAN HANG TMCP CONG HOA XA 1101 CHU NGHIA WET NAM KIEN LONG Dc 10p — Tty do —11#nh ph&

Rach Geo, ngety 26 thong 4 nom 2018

NQI QUY HQP BI HQI BONG CO BONG THIYONG NIEN NAM 2018

Kinh hi (tang c d8ng

- Can ca. Lu at Doanh nghiep se 68/2014/QH13 ngay 26/11/2014 va ccic von ban hteong clan thi hanh;

cU• Luat Cac ta chtic tin clung (Luat Ccic TCTD) nanz 2010 via Ludt Sica cloi, 1)6 sung mat so dieu cna Luat Ceic TCTD nom 2017;

- Can ar Dii.tt le Ngein hang TMCP Kien Long;

- Con cif Thong boo mai hap DO hai clang ca clang thuirng nien nom 2018 Ngan hang TMCP Kier? Long so 06/TB-HDQT ngety 07/4/2018,

Ban t6 chgc Phien h9p Dai hOi &Mg ce dong thuang nien (DHDCD) nam 2018 cUa Ngan hang TMCP Kien Long (Kienlongbank) tin tr9ng th6ng bao NOi quy h9p, nhu sau:

Dieu 1. Hinh thirc bieu quyet cac ngi dung trong DHDCD nam 2018 Om bieu quyet Gong khai va bieu guy& bang each b6 phieu kin.

Dieu 2. Trong thai gian din ra phien h9p, ca. (long tham dkr khong dugc hUt thugc trong phOng h9p, kh6ng mang vat de chay no, vd't cgrig c6 kha nang lam hung khi vao phOng h9p; khong noi chuyen rieng, kh6ng de chugng din thoai, kh6ng dat tre em vao ph6ng h9p.

Dieu 3. C6 &mg rig hap phdi tuan thU theo skr dieu hanh chuang trinh cUa Chu tga doan. ChU tga doan dugc pike]) mai cac thanh vien c6 lien quan trong Hgi dong quan tri, Ban dieu hanh va cdc Don vi c6 lien quan tham gia tra giai trinh cac van de ma co dong quan tam. Chii tga doan dugc quyen nhac nhe hoc yeu cau cac cá than vi pham Ngi quy hgp rad khoi phOng h9p va quyen bieu guy& dm co' d6ng vi pham Ngi quy h9p s khgng dugc tinh vao ket qua bieu quyet.

Dieu 4. Ce d6ng tap trung nghien cfru tai lieu va tham gia gap y kien. M9i phat bieu trong phien h9p du mang tinh chat gop xay dkrng cho Kienlongbank; khan& dd kich, xiic pham; khong clUng lai 1 kich Ong, c6 hanh vi can trer, gay red mat trat tg; gOp phai itch sir, dung hinh Mire quy dinh (bang Phieu thing g6p kien hoac phat bieu khi dirge cha tga mai).

Dieu S. a thing den dg hgp DHDCD nam 2018 sau khi phien hgp dã khai, mac co quyen bieu quyet ngay sau khi lam xong thU tkic Clang ky.,Nhting van de da bieu quyet truck d6 va dang,bieu quyet van kitting thay dOi gid tn. CO &mg chi dugc Neu quyet nhang van de tiep theo.

Dieu 6. C6 (tong, Ban Kiem phiu thgc hien bieu guy& va kiem phieu trung thgc, c6 trach nhiem vi sv phat trien cua Kienlongbank.

Dieu 7. Chil tga doan ca trach nhiem tra lai, giai thich cdc cau h6i, thac mac clang quy dinh cUa c6 (tong tham dkr phien hgp hoc tra lai bang van ban sau phien h9p (neu c6).

BAN TO cHirc

NGAN HANG TMCP CONG HOA XA H01 CHU NGHlA VICT NAM MEN LONG Dc lAp — To do — Hanh phac

Rach GM, ngity 26 %hang 4 nam 2018

THE LE BIEU QUYET PHIEN HQP DAM HQI BONG CO BONG THiftiNG NIEN NAM 2018

Kinh trinh: Di hi clang c6 doing

- Can ca. Luat Doanh nghiep so 68/2014/QH13 ngay 26/11/2014 va ccic van ban huang don thi hanh;

Can ca. Luat Cac tá char tin dung (Luat Cac TCTD) nam 2010 va Luat Say den, bó sung mat so dieu Caa Luat ('dc TCTD nam 2017;

- Can ca- Dieu le Ngcin hang TMCP Kien Long,

HOi dang quan tri Ngfin hang TMCP Kien Long (Kienlongbank) kinh trinh Dal hei d6ng cã (long thuang nien nam 2018 th6ng qua The le bieu quyet tai Phien hgp Dai NI (long ce clang thuang nien nam 2018 dugc quy dinh nhu sau:

1. Nguyen tic bieu quyet: A — Khi Clang k9 tham du Phien h9p Dai hei tong co (tong thuang nien nam 2018,

c6 (long va/hoac nrai dugc có (long ay quyen se dugc nhan met The bleu quyet va met Phi& bieu guy& dai dien cho se c'e phan sâ hcru va se cO phan dirge ey quyen. mot c6 phan Prong throng met quyen bieu quytt.

— Khi titn hanh bleu guy& c6ng khai, Quy ea clang tham gia bieu,quyet bang each gia The bieu,quyet/Gia tay de Ban kiem phieu ghi nhan lai s6 phieu bieu quyet. Trinhttu bieu quyet nhu sau: ce (long tan thanh gia The bleu quyet/Gia tay tuft; ke den c6 (long khong tan thanh gia ,The bieu quyet/Gia tay; tiep theo la ea (long khong 9 kien gia The bieuquyet/Gia tay.

Khi titn hanh bieu quyet bang each be phieu kin, Quy c'e (long tham gia bieu quyet bang each danh dau "/" hm Glum cüa minh vao met trong ba phuang an trong tang nOi dung cea Phieu bieu quyet: Tan thanh Mac }<hong tan thanh hoc kh6ng 9 kien cho cac nOi dung 6 Phieu bieu quyet ;fa b6 vao thang phieu.

— Cac c'e (long dã lam the We tham du Phien hgp Dai hob ding c6 clang thuang nien Liam 2018 nhtrng ra ve sem, kh6ng tham gia bleu quyet the Bao cao, Ta trinh cüa Phien hgp Di hOb (long ce clang thuang nien nam 2018 dirge xem nhu "Tan thanh" vOi tat ca the nOi dung xin 9 kien co Clang.

2. CAch thirc bieu quyet bang Phieu bieu quyet:

— Truing hop chyn phircrng An tan thAnh: Quy c'e clang danh du "/" vao 6 tr6ng three phuang an "Tan thanh". Xem thi du minh

El Tan thanh 0 !Chong tan thanh 0 Khong 9 kien

— Truirng hop ban dau chon phuang An "Tan thanh", sau d6 be phtrang An "Tan thanh" và ch9n plurcrng An "Killing tAn thanh": Trong twang hgp nay,

Trang 1/3

Quy C6 dong khoanh tree vao ô "Tan thAnh" d b6 va clang thei 'clanh du "V" vao ô trong Inr6c phucmg an "KhOng tan thAnh" d8 chgn. Xem thi chr mirth hoa:

@ Tan thanh RI Khong tan thanh 0 Khong 9 kin

Truirng hcrp ban tau chon phtrcrng an "Tan thinh", sau do' be phtrungtt "Tan thanh" Ira clop plurong An "'Chong tan thinh". Tuy nhien sau 46,

A A Co tong muon be phtrung in "KhOng tan thanh" vã chip 1i plorong An "Thirthanh": Trong truerng nay, Quy co clang khoanh troll vao o "Khong tan thanh". deb?) va dong thed ben den vao 6 "Tan thanh" de ch9n.

• Tan thanh ® Khong tan thanh Khong 9 kin

Cac truemg hew kirk:

+ Truerng herp Quy c6 (long da lam filo tic tham chr Phien h9p Dai hoi d6ng c6 dong thutmg nien nam 2018 nhtmg rave sum, khong tham gia bleu quyet the Bao cap,. Ter trinh cUa Phien h9p dugc xem la bieu quyet "Tan thanh" ved tat ca cac •nOi dung xin 9 kien co thing.

+ Truong hop Quy c6 Ong kh6ng chon phucmg an Neill guy& nao tren PhiEu bieu quyet thi dugc xem IA bieu quyet "Tan thanh" voi tat cã cac nOi dung xin 9 kien c6 &Mg.

+ TruOng hop Qu9 c6 clang Ichong ch9n phuang An bieu,quyet end mOt hoc mOt s6 nOi dung ten Phieu bieu quyet thi dugc xem là Neu quyet "Tan thanh" vei cac nOi dung d6.

3. Phieu bleu quyet htyp le:

Phiu bieu quyet do Ban t6 chirc Phien h9p Di hei dofig ea thing thuemg nien tram 2018 phat hanh, c6 dOng dâu treo ala Kienlongbank; .1chong tAy x6a, co, sira; kh6ng viet them cac nOi dung kirk vao phieu; khong rach red, c6n nguyen yen; med nOi dung bieu quyet chi cheth 1 phucrng an bieu quyet;

Phieu bieu quyet co nOi dung killing hgp le thi chi nOi dung do khong hop le, the nOi dung con lai hgp le.

4. Tilting qua cic quyet dinh:

Cac quyet dinh ala c6 dOng dugc thong qua khi c6 só C &rig dai dien teen 51% tong so phial bieu guy& clia tat cã c6 dong du hop tan thanh. Rieng cac quyet dinh ala c6 thing ye sfra doi, b6 sung Dieu l'e Kienlongbank va Phucmg an tang von diet' le Kienlongbank dugc thong qua khi co so c6 thing dai din tren 65% tong s6 phieu bieu quyet dm tat cá co clang du h9p tan thanh.

Ket qua kiem phieu bieu quyet theo nOi dung bleu quyet dug° cling b6 ngay frit& khi bE mac Phien h9p Dai hei riling c6 (Jong thtremg nien nam 2018, trong truerng hgp c6 9 kien thdc mac ye ket qua bieu quyet, ChU lice Dai hei së xern xet và quyet dinh ngay tai Phien hp Dai hOi dOng co (long thtrong nien. nava 2018.

5. Cie ni)i dung xin 9 kin c dOng digit thong qua king cach bieu quyet cling khai (Gicr The bieu quyet):

Trang 2/3

PIZ

— Chucrng trinh h9p Dai hei (164 c6 dong thueng nien nam 2018.

— Danh sach ChU tea doan, Ban thu Icy, Ban kiem phieu.

NOi quy h9p.

— ThE le Neu quyOt.

— Quy che de eft, img cü va bau thanh vien HOi &mg quan tri, Ban kiem soat Kienlongbank nhiem Icy 2018 —2022.

6. Cac nOi dung xin kin c dOng &qv thong qua bang cach ho phieu kin:

— Bdo cdo hog dOng cUa HOi dEng quan tri nam 2017, nhiem kY 2013 —2017 va dinh huemg hoat dOng nam 2018.

— Bdo cdo ket qua hog dOng kinh doanh nam 2017.

— Ke hoach kinh doanh nam 2018.

— Bao cao dm Ban Kiem soat nam 2017, nhiem lcS, 2013 —2017 va ke hoach hoat dOng nam 2018.

— TO trinh Bao cdo kiem todn bdo cdo tai chinh hap nhat nam 2017.

— TO trinh Phucrng An phan phoi lqi nhuan nam 2017.

— TO trinh Phucrng an tang von dieu l nam 2018.

— TO trinh yE vioc chi tra tha lao HOi deng quan tri, Ban Klein soat nam 2017 • va de xuâtthü lao HOi dong quan tri, Ban Kiem sodt nam 2018.

— TO trinh vE vie'c ay quyen cho HOi (long quan tri quyat dinh lua ellen ding ty kiem toan cho nam tai chinh 2018.

— TO trinh ye' viec sfra &Si, be sung Dieu le.

— TO trinh ve viec ay quye'n cho HOi &Ong quan tri quyet dink met se van de thuoc quyen han cüa Dai hei (long co (long.

7. Cfic nOi dung xin y kit!) ca Wing duvc thong qua bang cach Oct tay: •

— Bdo cdo kEt thuc nhiem kS/ 2013 —2017 cfia thanh vien HDQT, BKS va gien thieu danh sach nhan skr thanh vien HDQT, BKS nhiem ky 2018 —2022.

Bien ban Phien h9p Dai hei &mg c6 (long thuerng nien nam 2018.

Tran treng! TM. HOI BONG QUAN TR'

CHU TiCH Ncri nhan: - Nhu tren; - Um VP. HDQT.

Vô QuOc Thing

Trang 3/3

NGAN HANG TMCP CONG HOA XA HOI CH1J NGIIIA VIET NAM KIEN LONG Dec 14 — Tv do — Hanh phtic

' Rgch Gia, ngay 26 thang 4 nam 2018

QUY CHE DE CU', eNG cir VA BAU THANII VIEN HQI BONG QUAN TRI VA THANH VIEN BAN KIEM SOAT

NGAN HANG THUtiNG MAI CO PHAN MEN LONG NHIEM Kt 2018 — 2022

Kinh Dai hen ding C6 (long

- Can cti Ludt Doanh nghiep sa 68/2014/QH13 ngay 26/11/2014 va c6c van b6n Throng don thi hanh;

- Can ,ca• Luat Cac td clurec tin clung (Lela CY& TCTD) ndm 2010 via Luat Seca dai, 1)6 sung mat so 'lieu cilia Luat Ceic TCTD nom 2017;

- Con ca. Nght dinh so' 96/2015/ND-CF ngay 08/12/2015 cua Chinh v/v Throng clein chi tie! (hi himh mat so dieu cita Ludt Doanh nghiep;

- Can ca. Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long,

Quy che de dr, (mg eV va bau thath vien HOi d6ng quail tri va thanh vien Ban kiem soat Ngan hang TMCP Kien Long (Kienlongbarik)nhiem k$, 2018 — 2022 tai Dai hOi d6ng (long thuong nien nam 2018 dugc thvc hien ram sau:

Dieu 1 . Depi Prong dive hien ban dr:

CO &rig so him cO phan co quyen bieu quyet va dai then theo fry quy'en cim c6 (long sâ him cti phan c6 quyen bieu quye't (theo danh sach c6 (long eh& rigay 23/02/2018) co mat tai Dar hOi.

Dieu 2. SO ltnyng thAnh vier' Wei d6ng quilt trj vi thanh via Ban kiem soft

1. S6 lugng thanh vien HOi ding quan tri

So lugng thanh vien HOi d6n4 quail tri ern Kienlongbank nhiem k$, 2018 —2022 la 06 (sau) thanh viên. Toi thieu 1/2 s6 thanh vien HOi dang quail tri (it nhat la 03,) phai la nguiri kh6ng dieu hanh va thanh vien d'ec lap, trong d6 so lugng thanh vien HOi (long quan tri a lap cO it nhat 01 (m0t) thanh vien. ChU tich HOi d6ng quail tri co the la thanh vien HOi d6ng quail tri dee lap.

2. Sti lugng thanh vien Ban kiem soat

. SO lugng thanh vien,Ban kiem seat cua Kienlongbank nhiem ky 2018 —2022 la 03 (ba) thanh vien, trong do s6 lugng thanh vien chuyen trach it nha't la 02 (hai) thanh vien. Trueing Ban kiem soat la thanh vien chuyen trach va khong nhat thiet phai la cO (long.

Dieu 3. Nhiem kjr cüa HOi ding quart tri vi Ban kiem soft Kienlongbank

1. Nhiem coa HOi Clang quan tri

Trang 1/8

Nhierri HOi dong quan tri nhiem k3f 2018 — 2022 la 05 (nam) nam. Nhiem ky cüa thanh vien HOi (tong qUan tri theo nhiem lcST coa HOi (long ,quan tri. Thanh viên HOi tong quan tri cO the dugc bau lai voi so nhiern kST khong han che.

2. Nhiem kST cilia Ban kiem soat

Nhiem kST cita Ban kiem soat co ding nhiem k3f,ccia Hoi &nig quan tri. Nhiem kST cna thanh vien Ban kiem soat theo nhiem cita Ban kiem soat. Thanh vien Ban kiem soat co the dugc bau hoac 116 nhiem lai vOi so nhiem kSikhong han che.

Dieu 4. Tien chuan, dieu kien tri? thanh thanh vien HOi ding quail trj va thank • vien Ban kiem sok ciia Kienlongbank

1. Tieu chuan, dieu kien tra thanh thanh vien HOi Ong quan tri

Thanh vien HOi clang quan tri phai co dü cac tieu chuan, dieu kien sau day:

1.1 Khong thuOc doi tugng quy dinh tai khoan 1 Dieu 33 ciia Lust Cac tO chirc tin dung 2010, khoan 6, khoan 10 Dieu 1 coa LuSt Sim doi, 116 sung mOt so dieu cna Luat Cac to chirc tin dung nam 2017 Ira theo Dieu le Kienlongbank, cn the:

a. Ngu6i chua thanh nien, nguiri bi han ch hoc bi mAt nang luc hanh vi dan sty;

b. Ngugi clang bi truy dru trach nhiem hinh sty, dang chap hanh ban an, quyet dinh ye hinh sr cña Toa an;

c. Ngueri da bi kat an ve tOi tir tOi pham nghiem tong tit len;

d. Ngtrai da bi ket an ve tied xam pham ser him ma chin dugc xoa an tich;

e. Can b0, clang chüc, nguai quanl5rtfr cap phOng tra len trong cac doanh nghiep ma Nha nude nam tir 50% von diOu le tit len, frit ngtrai dugc dr lam dal •dien quanbri phan von gOp cua Nha nuot tai Kienlongbank;

f. Sy quan, ha sy quan, quan nhan chuyen nghiep, cong nhan quoc pining trong cac co quan, don vi thuOc Quan dOi nhan dan Viet Nam; sy quan, ha sy quan chuyen nghiep trong cac co quan, don vi thuOc C6ng an nhan dan Vi'et Nam, trir ngueri dugc cir lam dai dien quan 15T phan vOn g6p cña Nha nu& tai Kienlongbank;

Ngtr6i thuOc doi tuong kh6ng dugc tham gia quan l2, dieu hanh theo quy dinh cfia phap lust ve can b0, c6ng chat va phap luat ye ph6ng, ch6ng tham nhang;

h. Ngued da tirng là chit doanh nghiep tu nhan, thanh vien hop danh cita Gong ty hop danh, T6ng giam doe (Giant doc), thanh vien HOi dong quan tri, thanh vien Hoi &mg thanh vien, thanh vien Ban kiem soat cita doanh nghiep, Chit nhiem. va cac thanh vien Ban quan tri hop tac xa tai thin diem doanh nghiep, hgp tac xa bi tuyen bo,pha sari, tit truing hop doanh nghiep, hop tac xä bi tuyenbo pha san vi 1 do bat kha khang;

i. Ngued dai din theo phap luat cUa doanh nghiep tai theri diem doanh nghiep bi dinh chi hog dOng, bi bu0c,giai the do vi pliant phap luat nghiem trgng, trir truing hop la dai din theo de nghi elm co quan Nha nuOc co:5 tham quyen nham chan chinh, clang co doanh nghiep do;

g.

Trang 2/8

j. Ngtrgi da timg bi dinh chi chirc danh Chit tich HOi clang quan tri, thanh vien HOi tong quan tri, Ch6 tich 1-10i &mg thanh vien, thanh vien HOi dong thanh vien, Truerng Ban kiem soat, thanh vien Ban kiem soat, T6ng giam doe eta to chirc tin ding theo quy dinh tai Dieu 37 cila Ludt Cac to chire tin dung nam 2010 Mac bi ca quan co tham guy& xdc dinh ngugi da ea vi pham dan den viec to chile tin dung bi thu hoi giay phep;

k. Ngtrai dang vay vOn hodc dang là nguai bao lanh, tai bao lanh khoan tin dgng cUa chinh Kienlongbank;

I. Co b8, me, vg, ch6ng, con dang vay van hoc dang là ngugi bao lanh, tai bao lanh khoan tin dgng cua chinh Kienlongbank;

m. La c6 d8ng ser hiru gen 10% vo'n diau le hoc co b6, me, vg, chang, con la c6 d8ng ser hitu ten 10% von diet' le caa doanh nghiep dang duge Kienlongbank cap tin dung khong bao darn, cap tin dung vet nhilng dieu kien tin dai.

n. Ngugi phai chlu trach nhiem theo kat ludn thanh tra dan den viec ta chile tin dung; chi nhanh ngan hang nuerc ngoai bi xCr phat vi pham hanh chinh trong linh vgc tien te va ngan hang a khung phat tien cao nhat doi vgi the hanh vi vi pham ye giay phep, quan tri, dieu hanh, co phan, c6 phieu, gap von, mua c6 phan, cap tin ding, mua, trai phieu doanh nghiap, ty la bao dam an,toan theo quy dinh cUa phap luat ye xi.r19 vi pham hanh chinh trong linh vac tian ta, hoat Ong ngan hang.

1.2 CO dao dug ngha nghiep;

1.3 CO bang dai hgc tit len;

1.4 CO it nhat 03 nam IA ngugi quan 19, ngugi diau hanh cüa t6 chat tin dung hoc c6 it nhat 05 nam IA ngugi quan 19, ngugi dieu hanh cUa doanh nghiep hog dOng trong nganh tai chinh, ngan hang, ke toan, kiem toan hoc cUa doanh nghiep khdc cO von chi" ser hitu toi thieu bang mug von phap dinh dôi veri loai hinh t8 chat tin dung tucrng (mg hoac co it nhat 05 nam lam viec trgc trap tai b0 phan nghiep V1.1 ye tài chinh, ngan hang, ke toan, kiem toan.

1.5 Tuan thu quy dinh tai Diu 34 Lust,Cac t6 chile tin dung 2010 va khoan 7 Diu 1 eta Ludt Sfra dai, bo sung mOt so dieu dm Ludt Cdc to chat tin dung 2017, cg the:

a. 1Chong clang thari là nguti quan 19 dm tO chirc tin dung khac;

b. Khong là thanh vien Ban kiem sodt cga Kienlongbank;

c. Chit tich HOi dting.quan tri Kienlongbank khong ding then la nguari diau hanh cüa Kienlongbank; CHI tich HOi (long quan tri, thanh vien HOi 'Jong quan tri, hoc cde chat danh tucrng ducrng cua doanh nghiep khac.

2. Tieu ehuan, diau kien tit thanh thanh vien dOc Idp ctia HOi Clang quan tri

Thanh vien dOc lop eta HOi clang quan tri ngoai viec pha1 hOi cla cac tieu chuan, dieu kien quy dinh tai mgc 1.1, 1.2, 1.3 khoan 1 Dieu nay con phai co dA cdc tiêu chuan, dieu kien sau day: •

Trang 3/8

2.1 Khong phai la nguai clang lam viec cho Kienlongbank hoac c6ng ty con elm Kienlongbank hoac da lam viec ,cho Kienlongbank hoac ding ty con oh Kienlongbank trong 03 nam lien ke tuft do; .

2.2 Khong pltai la nguai huemig lucmg, thO lao thuErng xuyen thaKienlongbank ngoai nhring Ow cap dm thanh vier' HOi &mg quan tri dugc huong theo quy dinh;

2.3 Khong phai la ngtrgi cO vg, chgng, cha, me, con, anh, chi, em va vg, chOng cüa nhting nguai nay la co dong torn cfia Kienlongbank, ngtrai quart 15' hoac thanh vien Ban kiem soat elm Kienlongbank hoac c6ng ty con cilia Kienlongbank;

2.4 Khong ttvc tip, gian tip sâ httu hoac dai dien se him tir 1% von dieu l hoac von co phan co quyen bieu quyet trâ len cüa Kienlongbank; khong cling nguiri có lien quan so lulu tir 5% von dieu l hoac von co phan co quyen bieu quyet tit len cüa Kienlongbank;

2.5 Killing phai là nguati quan 15', thanh vien, Ban kiem soat cüa Kienlongbank tai bat kST thai diem nao trong 05 nam lien ke truec do.

3. TiEu chuan, dieu kien trer thanh thanh vien Ban kiem soat

Thanh vien Ban kiem sok ngoai viec phai hei da cac tieu chuan, dieu kin quy dinh tai muc 1.1, 1.2 khoan 1 Dieu nay cOn phai cO dii cac tieu chuan, dieu kien sau day:

3.1 CO bang di h9c trEr len v'e met,trong cac nganh kinh th, quail tri kinh doanh, 144, ke man, kiem man; c6 it nhat 03 nam lam viec trgc tiep trong linh vtrc ngan hang, •tai chinh, ké toan hoac kiem toan;

3.2 Khong phai là nguEri co lien quan cila ngueri quanlyi Kienlongbank;

3.3 Thanh vien Ban kiem soat chuyen trach phai Cu tn tai Viet Nam trong thOi gian throng nhiem;

3.4 Tuan thu quy dinh tai Dieu 34 Lust Cac to chirc tin dung nam 2010, cti the:

a. Truong Ban kiem sok khong dugc dong thin la thanh vien Ban kiem soat, ngueri quan t6 chirc tin dung khac.

b. Thanh vien Ban kiem soat khong dugc (tong died dam nhiem met trong cac chirc vi sau day:

• Thanh vien HOi dOng quan tri, ngtrai dieu hanh, nhan vien ciia cling Kienlongbank hoac ding ty con cim Kienlongbank hoac doanh nghiep ma thanh vien HOi doing quan tri, Tong Giam doc, cUa Kienlongbank là thanh vien HOi Ong quan tri,.ngtrai dieu hanh hoac IA c6 &mg Ian cOa doanh nghiep ,dO;

• Thanh vien HOi &mg quan tri, thanh vien HOi dong thanh vien, ngtrai dieu hanh cfia doanh nghiep ma thanh vien Ban kiem soat cUa doanh nghiep do dang la thanh vien HOi Tong quan tri, ngtrai dieu hanh tai Kienlongbank.

Dieu 5. Quyen frng cfr, cir thank vien HOi quan tri, than!) vien Ban kiem suit

1. Nguyen tac Ong cfr, d cir

Trang 4/8

, Co tong hoac nh6m co dong ser hQu c6 phAn pM thong trong thai hp lien tvc it nhat sau (06) thang vai tSr.le sa Mu dirge de cer, img cir so lugng *rig cii vien d bAu vao HOi clang quan tri, Ban kiem soat nhu sau:

1.1 CO clang, nhOm,c6 dong,ser hau ttren 10% den duai 20% tling s6c phAn có quyen bieu quyet dugc de dr ten da 01 (m0t) Ung cii vien;

1.2 C6 dong,,nhom c6,dong,ser Mu ter 20% den dual 30% tong s6 c6 phAn c6 quye'n bieu quyet duqc de cir red da 02 (hai) img cii vien;

1.3 CO dong,,nhOm ckdong so hitu ter 30% den dtrai 40% fang s6 cO phAn c6 quyen biethquyet dirge de cir toi da 03 (ba) Ung cii vien;

1.4 CO dong,,nhOm c0,dong ser Mu ter 40% den dueri 50% tong s0 CO phAn ca quyen bieu quyet dugc de dr fed da 04 (ban) img cii vien;

1.5 CO dong,,nhOm ca,dong so Mu VT 50% den dual 60% tOng so c6 phAn c6 quyen bleu quyet duqc de dr toi da 05 (nam) Ung cii vien;

1.6 CO dong,,nhom c0,dong sO him tir 60% den duai 70% tang se c6 phAn c6 quyen bieu quyet duqc dé cir t6i da 06 (sau) img cii vien;

1.7 C6 dong,,nhom ckdong ser Mu tir 70% den duai 80% tang so co phAn c6 quyen bieu guy& duqc de cir t6i da 07 (bay) Ung cii vien;

1.8 CO (long, nhom c6 eking se hau Ur 80% den cludi 90% tOng s6 co' phAn cal quyen bleu guy& dirge de cir toi da 08 (tam) ting cii vien.

2. Twang hop cac cO &mg khong de' dr d6 so lugng img cii vien doi vai thanh vien HOi dong quan tri, thanh vien Ban kiem soat hoac cac img cii vien duqc de cfr thong du dieu kien, tieu chuAn theo quy dinh, HOi 'long quan tri nhiem ky 2013 —2017 se de cfr ung cfr vien 60 sung cho dit s6 lugng.

Dieu 6. HO sr tham gia 1mg cir, cir vien Hi thing quail tri, Ban kiem soat

1. HO so tham gia 1mg dr, de dr img cu vien HOi dang quan tri, Ban kiem soat gem:

1.1 Danh sach img cir vien;

1.2 LS, lich ca nhan;

1.3 Phieu Lyr lich tu phap so 2 (mu so 07/2013/TT-LLTP) elm erng cii vien;

1.4 Ban sao: CMND hoac the can mac ding dan hoac ho chi 'eu va cac van bang, chang chi chi:mg nhan trinh dO van h6a, trinh dO chuyen m6n (CO sao y hoac cong cherng);

1.5 Bang khai nguai c0 hen quan dOi veri cdc Ung cii vien theo quy dinh tui khoan 28 Dieu 4 Luat Cdc to chirc tin dung nam 2010;

1.6 Bao cao cong khai lqi ich lien quan elm Ung cii vien theo quy dinh tai Dieu 39 Lust Cac to cherc tin dung :lam 2010;

1.7 Cac van ban khac chimg minh erng cti vien dii cac (lieu kin, tieu chuAn theo quy dinh (neu c6);

Trang 5/8

1.8 Trutt-1g hgp nguai dirge bAu khong CO quoc tich Viet Nam, ngoai cac van ban neu tren, ho sa c6n bao gem Phieu L lich tu pita') (hoc van ban c6 giátrj Wang throng) do ca quan,c6 tham quyen ciia nu6c ma nguai nu6c ngoai cunt fru& khi den Viet Nam cap. Phieu nay phai dirge hap phap haa lanh.str. Truang - hgpnguai nuac ngoai hi'en dã cu tra tai Viet Nam dr da 06 thang trEr len thi Phieu lich tu phap do Sc Tu pita') dia Viet Nam nai nguiri nu6c ngoai dang • Cu tit cap.

2. Ha so tham,gia iing dr, a cir frng cu vien thanh vien Hei dang quan tri, thanh vien13an kiem soat gni ve: Van phang HDQT — Ngan hang TMCP Kien Long tai s6 40 —42 —44 Pham Hong Thai, P. Vinh Thanh Van, 12.ach Gia, Kier' Giang. Hoeic tai se 98— 108A Cach Mang Thang Tam, Phuang 7, Quan 3, TP. HôChI Minh, tnr6c ngay 15/3/2018.

Dieu 7. Nguyen tic ban thank Irian Hi ding quail tri, thank yien Ban kiem sok

1. Phucmg thire bau don phieu quy dinh tai diem d khoan 3 Dieu 59 Luat Cac to chirc tin dung nam 2010, khoan 3 Dieu 144 dm Luat Doanh nghiep,2014 va Dieu le Kienlongbank dirge áp dung doi yeti viec ban thanh vien Hei Tong quan tri, thanh vien Ban kiem soat tai Kienlongbank nhiem ky .2018 — 2022: •

2. M6i cc:5 &mg c6 tang só phieu bieu quyet tuang this vai t6ng s6 c6 phAn s& tau nhan vEri so thanh vien dirge bau. CO (long c6 quyen d6n het fang s6 phieu bãu ciia minh cho met hoc met so *rig cii vien.

3. T6ng so phieu bau cho the tins cii vien dm met co clang kitting vuert qua tong so phieu bau dirge pito!) dm co (tong do.

4. Nguyen tAc bAu ceon phieu: Theo hirang clan bAu dOn phieu ban hanh kern theo • Quy che nay.

Dieu 8. Nguyen tic tiling cir thank yien Hi)i ding quail tri, thank lien Ban kiem soat

1. Darih sach iing cIt vien trang cii vao Hei dang,quan tri,,Ban kiem sok dirge xac dinh theo s6 phieu bau tinh ta cao xuong thap, bat dau tit ling dr vien c6 so phieu bau cao that cho den khi du so thanh vien quy dinh bau cho nhiem mai va 661 thanh vien phai dat dirge t' 1 phieu bau dr 51% tr6 len tren tong s6 co phan c6 quyen bleu guy& dm co &ring tham du va Ity quyen hep Dai hei &Mg c6 clang.

2. Tnrang hem c6 tir hai 1mg cir vien tra len dat cling se phieu bAu nhu nhau cho tri thanh vien cuoi ding dugc bau vao HOi dong quan tri/hoae,Ban kiem soat

thi se tien hanh bau lai trong so cac ung cii vien c6 s8 phieu bau ngang nhau hoac lira chgn theo lieu chi quy che bau cii hoc Dieu le Kienlongbank.

3. Trtrang .hgp s6 luemg,thanh vien Hai clang quan tri/hoae thanh vien Ban kiem• soat.trang dr it hot so,lugng du kien, nhung khang thap hcm 2/3 so,lugng can batt thi Dai hei (long c6 (long quyet dinh thong qua ma kh6ng can bau 1)6 sung rigay tai cuec h9R nay. Kienlongbank se tien hanh ban b6 sung cho dil so lugng thanh vien Hei &Mg quan tri/hoac thanh vien Ban kiem soat trong thai han quy dinh elm phap luat va Dieu lecUa Kienlongbank.

•Trang 6/8

Dieu 9. Phieu bh va ghi phieu bAu

1. Danh such Ung dr vien HOl ding quan tit Ban kiem soat:

— Duce sip xep theo th& tv ABC theo ten, ghi day &I hg NIA ten tit phieu bAu.

2. Phieu bau va ghi phieu bAu:

— Phieu bau dugc in th6ng nhAt, cep teng se quyen bieu quyet bang Mn& se c6 phan so him (bao g6m Uy quyen ,dai dien) nhan yen s6 thanh vien Hgi dong quan tri hoe Ban kiem soat dugc bau cüa nhiem kjr 2018 — 2022.

— C6 (long hoac,clai dien fly quyen dirge phat deng theri phieu bau HOi citing quan tri va phieu bau Ban kiem sodt.

— Tnrerng hgp ghi sal, cli &Mg de nghl Ban kiem phieu dlii phieu bAu khdc.

— C6 dong phai tic minh ghi se quyen Neu quyet bAu cho tang img cIt vien vao tong dm Ung cg vien d6 ten phieu‘bau. Trong tnrtmg hgp ày qnyen hgp 1 (c6 giay fly quyen), ngutri dirge ity quyen co day dà quyen bleu quyet.

3. Cac truerng hgp phieu bau kh6ng hgp le:

— Phieu khong theo mitt quy dinh elm Kienlongbank, không có dAu eàa Kienlongbank.

— Phieu gach x6a, sfra chtia, ghi them hoe pi ten khong dung, Ming thugc danh sach (mg cIt vien dä dug:re Dai hoi Tong co thing thong nhat thong qua frolic khi tien hanh bo phieu.

— Phieu c6 tling s6 9uyen bieu guy& cho nhang Ung eà vien cna c6 thing vucrt qua tong so quyen bieu quyet elm c6 (long d6 se( hitu/hoic dirge ày quyen.

4. Phieu kh6ng tham gia bieu quyet: 1 — C6 &ling c6 ding IcSrtham dkr Dai hgi ding di. (long va da nhan Phiu bAu nhung

thong thgc hien quyen bau cIt (thong be Phieu bau vao thing phieu) tai Dai hOi.

eDiu 10. Ban Kiem phieu, nguyen fic be phieu va kem phieu

1. Ban Kim phieu:

— Ban Kiem phieu do Chit' tça doan d dr va dirge Di hgi &mg c6 tieing th6ng qua.

- Thanh vien Ban Kim phieu khong dirge c6 ten trong danh sach d dr va Ong cIt vao Hi dong quan tri, Ban kiem soat.

2. Nguyen the b6 phiu va kiem phieu:

- Ban 1Clem phieu tin hanh iciern tra thing phiu truck sg cluing kien elm cac ce clang.

- Vic bo phieu dirge bit dau khi viec pith phieu bAu ca dirge hoan tet \fa ket thee khi co &Mg can ding bd phial bau vao thnng phieu.

- Vic kiem phieu phai dirge nen hanh ngay sau 'chi viec bô phieu ket thtic.

- Ket qua kiem phiu duct lap thanh van ban va dirge c6ng b6 trutc phien hgp.

Trang 7/8

Dieu 11. COng be ket qui thing

1. Can cir vao bien ban kiem phieu, ket qua bau pen thanh vien HOi ding quail tri, thanh vien Ban kiem soat dirge Ban kiem phieu ding be ngay tai cuOc hop Dal hei dong co thing thuong nien nam 2018.

2. Kett qua nay se dirge ghi nhan bang Nghiquyet cüa Di hei dOng c6 dong.thuang nien nam 2018.

Dieu 12. Hiu Ivy

• Quy eh e nay co'hieu hre ngay sau khi dirge Dal hei dOng c6 dong thuang nien nam 2018 thong qua Veri -1ST le phial thuan tir 51% trey len \fa ap dung cho vice bau thanh vien HOi thing quan tit thanh vien Ban kiem sok nhiem kST 2018 — 2022.

TM. HO BONG QUAN CHtf TICH

Noi nha'n: - Nhix tren; - Ltru VP. HDQT.

V5 QUOc Thing

Trang 8/8

HU'ONG DAN BAU DON PHIEU

Phien hop Dai hei deng cO (long thuOrng nien nam 2018 bau thanh vien HDQT, thAnh vien BKS Ngan hang TMCP Kien Long nhiem ky 2018 —2022,

1. BAU THANH \TIEN HDQT: BAu 6 thanh vien HDQT tong s6 8 ling cCr vien

Vi do: CO (long Nguyen Van Ba dai din (bao gam ,s6 phoin see him va so co pheir! dttoc 12, quyen) 1.000.000 cO phan có quyen bieu quyet. Khi do tell so ppiOu biau quyet dm co dong NguyZn Van Ba IA: (1.0011.000 x 6) = 6.000.000 phieu bleu quyet. CO tong Nguygn Van Ba cap the bAu den phieu theo phucrng thirc sau:

1. Cacti the. 1: Den het 6.000.000 phieu bleu guy& caa minh cho 01 ang vien thanh vien HDQT. Cach ghi phieu bau nhu sau:

Stt HQ va ten titg elk vien sti phieu bAu

1 Nguyen Van A 6.000.000

2 Nguyen Van B -

3 Nguye'n Van C -

4 NguyZn Thi D -

5 Nguyen Thi D -

6 Nguy'en Van E -

7 Nguyen Van G -

8 Nguyen Van H -

Tang Ong 6.000.000

2. Cacti thtir 2: Chia deu 6.000.000 phieu bieu quyet cho 06 img cü vien thanh vien HDQT (Wang throng Intii (mg cü vien nhan duqc 1.000.000 phieu bieu quyet). Cach ghi phieu bAu nhu sau:

Stt HQ I/ ten ang de vien SO phieu !Au

1 Nguyen Van A 1.000.000

2 Nguyen Van B 1.000.000

3 Nguygn Van C 1.000.000

4 Nguyen Thi D 1.000.000

5 Nguyetn Thi D 1.000.000

6 Nguyetn Van E 1.000.000

7 Nguyecn Van G -

8 Nguyen Van H -

TO'ng et)ng 6.000.000

fei2ang 1/3

Hoac danh dau X vao timg ô nhu sau:

SH HQ ye ten (mg cii vien SO phieu bAu

1 Nguyen Van A x

2 Nguyen Van B x

3 Nguyen Van C x

4 Nguyen Thi D x

5 Nguyen Thi D x

6 Nguyen Van E x

7 Nguyen Van G

8 Nguyen Van H

Tong cOng 6.000.000

3. Cach thti. 3: Dein 6.000.000 phieu bieu guy& ,cna minh cho met s6 (mg dr vien thanh vien HDQT bang each chia nho 6.000.000 phieu bieu quyet cho,tung (mg cir vien theo nhang ty 1 phieu bieu quyet khac nhau nhung tong so phieu bieu quyet cho nheing frng vien do khong dugc vugt qua 6.000.000 phieu bieu quyet.

Vi du: fins dr vien Mir 1: dugc bau 1.500.000 phieu va gng cfr vien thd 2 dtrgc bau 500.000 phieu, gng cü vien thir 3: dugc,bau 4.000.000 phieu, üng cü vien Mir 4: dugc bau 0 phieu, frng cfr vien thir 5: dirge bau 0 phieu, gng cü vien thir 6: dugc bau 0

ung cü vien thir 7: dugc bau 0 phial. Cach ghi phieu bau nhu sau:

SH HQ va ten thig dr vien S6 phieu bAu

1 Nguyen Van A 1.500.000

2 Nguyen Van B 500.000

3 Nguyen Van C 4.000.000

4 Nguyen Thi D -

5 Nguyen Thi D -

6 Nguyen Van E -

7 Nguyen Van G -

8 Nguyen Van H -

'Ding cOng 6.000.000

II. BAU THANH VIEN BKS: Bu 3 thanh vien BKS trong se 3 irng cir vier'

Vi du: Co &mg Nguyen Van Ba dai dien (Bao gam ,so ca phdn so hint va sO ca pilau thew ày quyen) 1.000.000 co phan c6 quyen bieu quyet. Khi do tong so phieu bieu quyet caa co clang Nguyen Van Ba la:, (1.000.000 x 3) = 3.000.000 phieu bleu quyet. Co (tong Nguyen Van Ba c6 the bau don phieu theo phuang thirc sau:

Trang 2/3 661—

1. Cach thus 1: Den het 3.000.000 phieu Neu quyet cüa minh cho 01 Ung cü vien thanh vien BKS. Cach ghi phieu bAq nhu sau:

Stt HQ va ten ting dr vial SO phieu bAu

1 Nguyen Van A 3.000.000

2 Nguyen Van B -

3 Nguyen Van C -

TAng cAng 3.000.000

2. Cach tha 2: Chia deu 3.000.000 phieu bieu quy6t cho 3 img ci vien thanh vien BKS (tuang ducmg m6i frng cfr vien nhAn dtroc 1.000.000 phieu bieu quyet). Cach ghi phieu bâu nhu sau:

Stt HQ va ten irng dr vien SO phieu ban

1 Nguyen Van A 1.000.000

2 Nguyen Van B 1.000.000

3 Nguyen Van C 1.000.000

Tong cAng 3.000.000

Hoc danh dAu X \Tao timg 6 nhu sau:

Stt HQ vã ten frng ciivien SO phieu bAu

1 Nguyen Van A x

2 Nguyen Van B x

3 Nguyen Van C x

TOng cOng 3.000.000

3. Cach thfr 3: Den 3.000.000 phiau bieu guy& cüa minh cho mOt sot Ung dr vién thanh vien BKS b.an each chia nha 3.000.000 phieu bieu 9uyeti cho timg Ung cir vien theo nhang tY 1 phial bleu quyet khdc nhau nhung tong s6 phieu bieu quyet cho nhang 1mg vien d6 khong dugc vuot qua 3.000.000 phieu bieu quyet.

Vi du: fing cIt vien thfr 1: &roc bAu 500.000 phieu, 1mg cir vien thir 2: dugc bAu 1.000.000 phieu va ling cü vien thq 3 dugc bAu 1.500.000 phieu. Cach ghi phieu bAu nhu sau:

Stt HQ va ten frng cir van SA phieu bAu

1 Nguyen Van A 500.000

2 Nguyen Van B 1.000.000

3 Nguyen Van C 1.500.000

Tong cAng 3.000.000

F41.,„ Trang 3/3

NGAN HANG TMCP ONG HOA 'CA HO CHU NGHIA WET NAM KIEN LONG D'dc Ip — Ty. do — Hanh pink

Rgch Gia, nglay 26 thong 4 nom 2018

BAO CAO HOST BONG C1JA HQI BONG QUAN TR! NAM 2017, NHIEM Kt 2013 —2017

VA DINH HIYONG HOAT BONG NAM 2018

Kinh Dai tu:d dang c (long

,Nam 2017 dugc xem la Min thanh c6ng cfra nEn kinh ta ViEt Nam, tang twang kinh to' dat chi so an tugng a mgc 6,81%. Hog dOng nganh ngan hang dang gap clang kE vao tang truErng kinh té cüa dAt nude. Theo d6, tin dung toan nganh tang 18,17% so vdi efing ky nAm 2016.

Nam 2017 cling la nAm két tithe nhiEm Icy Hgi dtmg quan tri Ngan hang TMCP Kier' Long (Kienlongbank) giai doan 2013 — 2017. Trong qua tri9h 5 nAm hoat ,dOng, Kienlongbank dã tang truang on dinh, lgi nhuan hgp 1Y, cac chi s6 kinh doanh deu dat a mire an toan.

HOi dgng quan tri Kienlongbank bao cao \Jai Dal hoi &Mg c6 (long kEt qua hoat dOng HOi clang quan tri nAm 2017 va nhiEm ky giai (loan 2013 —2017, &mg thin xay dgng dinh huang hog Ong Kienlongbank rfam 2018.

i. VE KET QUA HOST KING KIENLONGBANK NAM 2017 VA KEPT QUA HOST BONG 5 NAM, GIAI DOAN 2013 — 2017

1. ICet qua hog' &Ong Kienlongbank nAm 2017

Tinh dEn 31/12/2017, cac chi s6 kinh doanh cüa Kienlongbank dEu tang throng so vei nAm 2016:

Van diEu 1E: 3.000 tY clang;

Tang tai san Kienlongbank dat 37.327 tY dgng, tang 22,58%;

- Mang Itrai hoat dOng co 117 chi nhanh, ph6ng giao dich, trong do nhiEu don vi dâ dugc xay dtmg mai, cai tao try so hoat dOng;

- Tang huy Ong von dat 33.152 tY tang, tang 25,73%;

- Du ng tin dung (Tat 24.686 tY dgng, tang 24,89% (han mac tang twang theo Ngan hang Nha nude cho phop: 25%).

TY 1E ncy xAu giam con Er mire 0,84%, giam 0,22%;

Lgi nhuan trugt thuE dat 252,19 tY dgng, dat 100,88% kE hoach Min 2017;

Kienlongbank chinh thirc giao (Itch san Upcom ifs ngay 29/6/2017.

Trang 1/6

39/

2. Ket qui boat dOng Kienlongbank giai don 2013 -2017

Trong 5 namhoat dOng, cac chi s6 kinh doanh trong yeu cUa Kienlongbank deu tang truemg on dinh, ng xau dugc kiem soat chat che va ti 1 ng xdu giam.dan tirng nam ... Cu the:

- Teing tai san: Gap 2 Can so vei nam 2012, tang tic 18.581 tY &mg len 37.327 ty d6ng (tang 18.746 tY thing).

- Tieing huy dOng vein: Gap gan 2,25 tan so ved nam 2012, tang tic 14.751 ty • dong len 33.152 ty d6ng (tang 18.401 ty dtmg).

• - Du ng cAp tin dung: Gap hcrn 2,5 lan so Arai nam 2012, tang tic 9.683 tY dong

len 24.686 ty doing (tang 15.003 tY d6ng). .

- TY 1 ng xau: Giant 2,09% so veri nam 2012, giam tic 2,93% xu6ng con 0,84%.

- Nhan str: Gap 1,5 ran so veri nam 2012, tang tic 2.776 nhan sr len 4.113 nhan str (tang 1.337 nhan str).

- Mang ltrai: Tang 22 dun vi (tang 23,16% so vol nam 2012), tang tic 95 don vi len 117 dun vi kinh doanh.

Dvt: Tj clang, %

CM tieu

Thtyc MO nam 2012

Thtyc hi0 nam 2013

Thtyc MO nam 2014

Thtyc MO nam 2015

Thtyc MO nam 2016

Thilc hie:n nam 2017

Tang/giam nam 2017 so

veil Dam 2012

T6c d(i tang

trtrikng (%) binh

quart hang

nam giai don 2012-

2017

Si) di,' So Ian

1. TOng tat san

18.581 21.372 23.104 25.322 30.451 37.327 18.746 2,01 14,97

2. Tang v -; li-

h Ong von 14.751 17.510 19.353 21.253 26.367 33.152 18.401 2,25 17,58

3. Dv Ks cap tin dung

9.683 12.129 13.526 16.218 19.766 24.686 15.003 2,55 20,58

4. TS/ l' no. xAu (%)

2,93 2,47 1,95 1,13 1,06 0,83 (2,09)

5. Man sir 2.776 3.088 3.375 3.584 3.808 4.113 1.337 1,48 8,18

6. Mang luoi hog Ong

95 95 96 103 117 117 22 1,23 4,25

Danh gia viec thtrc hien tam nhin chin lucre giai don 2013 - 2017 dinh huong dua Kienlongbank trer thanh 1 trong 15 ngan hang ban le hang dau va voi phuung cham "Hogt d'Ong an twin, ben verng va 10 nhuiln hgp me rOng thi phiin qua viec da acing h6a scin pham filch vy, lurang toi phat trien dich vy ngan hang then Ms" thi cg ban Kienlongbank dä flux hien dam bao tuan thñ theo phuung chain hoat Ong, va dat ket qua kha qUan. Tinh den wen nhiem ky, nam 2017, Kienlongbank cid dam bao:

Trang 2/6

- Cac gi6i han, bao dam an toan hog dOng thkrc hien theo dung quy dinh cüa Nsan hang NhA nude: Ty le an toan von t6i thieu (CAR) :lam 2017 (tat 15,78%, giari han cap tin dting: 11,66%, gieri han gop von, mua c0 phan: 33,50%, ...

- Xay dung, phat trien he thong ngfin hang din ter da clang cdc san phAm dich vp nhtr: SMS banking, interne banking, mobile banking, phat trien cac san pham the ATM, the VISA, lien ket \Rai t6 chac JCB huemg den phat tri6n the JCB,..

- He thong mpg luai giao dich tang twang, quy mo hog dOng tang, s6 lugng khach hang tang deu hang Elam.

- Ti le ng xu giam clang ke, chi con 0,84%.

- C6 phieu Ngan hang da giao dich 6 san giao dich Upcom.

II. EIANH GIA CoNG TAC QUAN TRI NGAN HANG

1. I-10i Clang quan tri Kienlongbank nhi'em ky 2013 —2017 hien tai cep sau (06) thanh vien, trong dO co met (01) thanh vien dee lap. De thgc hien hieu qua c6ng tae quan tri, dinh huemg va giant sat viec thkrc hien chien lugc, HOi d6ng quan tri da thanh lap 04 fly ban va 03 HOi tong frac thu0c, g6m: Oy ban Thuerng trpc HOi (long quanyi, ty ban Tin dpng, Uy ban Nhan str, I.Jy ban Quin 19 rui,ro, HOi (long Dau tu, HOi thing Xir19 rUi ro, HOi dong Thi dua — Khen thuerng. HOi dong quan tri va cac fly ban, fuji dong hog d'Ong theo Quy che t6 chin va hoat (long, tuan th0 dung quy dinh cUa Ngan hang nha ntram, phap luat lien quan.

Tinh tü dau nhiem ky den nay, s6 lugng va thanh vien HOi (Tang quan tri co nhang Nen dOng nhu sau:

Ngay 25/4/2013: T6ng s6 thanh vien HDQT la 05 thanh vien.

Ngay 15/4/2014: + Mien nhiem 01 thanh vien HDQT

+ B6 sung 02 thanh vien HDQT.

+ T6ng s6 thanh vien HDQT la 06 thanh vien.

TT II9 vã ten Chirc vp troll

HDQT (tinh den ngay 31/12/2017)

Ngay O b nhqm nhie'm

NO), mall

1. Ong VO Qu6c ThAng Chi tich 25/4/2013

2. Ong Mai Hitu Tin Ph6 Chu tieli- —

— . I ;, lap vien doc lap

25/4/2013

3. 3. Ong Thant TrAn Duy Huyen Thanh vien 25/4/2013

4. Ong TrAn Phat Minh Thanh vien 25/4/2013 15/4/2014

5. Ong 130i Thanh Hai Thanh vien 25/4/2013

6. Ong VO Van Chau Thanh vien 15/4/2014

7. Ba Nguyen Thpy Quynh Huang Thanh vien 15/4/2014

2. Trong nam 2017, HOi d6ng quan tri da tin hanh 90 plien hop (bao gMn hop dinh ky, dOt xuAt va lay 9 kien bang van ban) nham then khai cdc ke hoach thpc hien

Trang 3/6

Wv"--

chien lugc ma Dai hei dong c6 dong da giao, dinh hueng chit tracing, dux hien &arc nang giarn sat, theo dOi boat dOng dieu hanh Ngan hang. Deng thei, HOi thing quan tri, Oy ban Thuemg trvc HOi dong quan tri cling da hop dinh kSt hang quy, hoc dot xuat vei tap the Ban dieu hanh de kip alai h6 trg, dinh haring giai guy& cac van de khO khan, vueng mac ph& sinh trong qua trinh thvc hien ke hoach kinh doanh cea Ngan hang.

- Cac nOi dung trong tam ma HOi (long quan tri, cac Uy ban va Hoi &mg trvc thuOc HOi d8ng quart tri dd hop va thvc hien g6m:

a. Phe duyet ke hoach kinh doanh nam 2017, cac bao cao, tai lieu trinh Dai hei (long co dong thueng nien nAm 2017.

b. Quyet dinh chon don vi kiem toan dOc lap KPMG de thvc hien kiem toan Ngan hang va cong ty con cho nam tai chinh 2017.

c. Giam sat tinh hinh, ket qua hog dOng kinh doanh hang thang, quy, ban nien va tram 2017.

d. Phe duyet cac de xuAt ve mua/ban tai san, Mu tu doi vei cac dv an thu'Oc tham quyen HDQT.

d. Phe duyet cac Quyet dinh ban hanh, sfra del b6 sung the Quy che, Quy dinh, van ban quy dinh nOi b0 cüa Ngan hang

e. Thanh lap va frac tiep chi ciao thvc hien Dv an tang Icy chtmg khoan tai Trung tam Lau Icy chirng khoan Viet Nam va dang k giao dich tren he thong giao dich Upcom. Den ngay 29/6/2017, c6 phieu Kienlongbank da chinh thirc giao dich phien dau tien tren san giao dich Upcom \Teri ma chang khoan la KLB.

g. Phe duyet,chil tracing inten/giam rai vay; ban hanh the g6i 116 trg tin dung, gel vay in dai Mi suat h6 trg khach hang gap kho khan do thien tai, dich benh; kip thei ban hanh mei, sfra den bo sung cac chinh sach tin dung pha figp tinh hinh mei, thu hat khach hang mei va gift chan khach hang hien tai;

h. Kien tri chi dao tap trung giai quyet ng xdu, tang cueing trich lap dv phong tich Iuy ngu6n lye xir ly rai ro, dam bao an toan hog dOng theo dung quy dinh cüa Ngan hang Nha nu& va phap luat lien quan.

i. Thueng xuyen chi dao, giam sat viec thvc hien tai co eau hoat dOng Ngan hang theo De an tai co cau Ngan hang giai (loan 2016 —2020; thvc hien nghiem tee va day dii cac bao cao theo quy dinh ala Ngan hang Nha nu& ye cong tac quan tri ngan hang, ay quyen/giao nhiem vu gifia cac cap trong thac hien nhiem \Ty, quyen han theo quy dinh tai Luat cac to chirc tin dung.

k. Xay clang, mei, cai tao cac tn..' sâ hoat deng 117 don vi kinh doanh tren toan he thong hoat dOng On dinh. Doi lied 14 chi nhanh, phOng giao dich có quyet dinh thanh lap mei trong nam 2016 thi den nam 2017 tat ca deu hoat dOng on dinh, mOt so don vi hoat dOng .tot, có lgi nhuan tinh den cu8i nam 2017.

1. Chi dao xay clang, ding e6 h theng ha tang ding nghe thong tin, he thong quan tri rid ro, tang cueng hien dai hoa cong nghe thOng tin ngan hang, dam bao an toan bao mat trong hoat deng; chi dao day mph va nang cao chat lugng ngan hang dien dr, giao dich san pham the.

Trang 4/6

Pi/

m. Chi dao &mg tac kien toan be may, dinh bien nhan str; xay dung, dieu chinh quy che tien lucrng, hO th6ng thang bang luang, cac chinh sach tien thuerng, thu nhap theo hiOu qua kinh doanh, gAn lgi ich cUa ngueli lao dOng phit hop vai hiOu qua kinh doanh; chi dm nang cao chat lugng nguon nhan lye thong qua ding Mc ddo tao, bôi dtrOng can b0, nhan vien, cOng Mc vien.

n. Thong qua he thong kiem soat nOi be (true thuec Ban Temg Giam d6c) va kiem toan nOi b0 (true thuec Ban Kiem sod° cla xay dung mang Itrai theo dOi, giam sat va kiem sodt, quan tn nh ro phü hcrp yeti hog Ong cüa Ngan hang va than thit quy dinh phdp Ludt

o. Thpc hien vai tro trach nhiOm càa Ngan hang Arai xa hei theo clang phucmg cham hog dOng, "San long chia se" thong qua cdc hog (king M trg xay nha dai doan ket, xay dung cau nong them, tham va tang qua gia dinh nguai clan, kith hang, nhan vien cO hoan canh kh6 khan, b thien tai, bao 10 tai the dia phuang...

III. DINH HUONG HOAT D()NG HQJ BONG QUAN TRI NAM 2018

1. Can dr ket qua hoat dOng thm,2017 cUa Kienlongbank, tren ca so: ngu6n lye cüa Ngan hang, co hOi, thach thirc dm nen kinh te trong nude va art huerng tha kinh te the giai trong then gian tot HDQT xdc dinh phuong Meng hog eking nam 2018 /it /tip

dinh huoang cc cáu lgi Kienlongbank giai dogn 2016 — 2020 theo plurowg an WI trinh Nein hang Nha nude,* trung thyr hifn cdc n0i dung theo 10 trinh trong nam 2018, cp the nhu sau:

Ve kinh doanh: Tap trung mo hinh kinh doanh da clich vu; phat,trien da dang san pham, dich vii ngan hang; thac day kinh doanh san phAm the; nang cap va mer reng dich Nit] ngfin hang di'en tit, day manh tang ty trong thu nhap dich vi.

- Ve khach hang: Tiep plc xac dinh phan Ichuc khach hang trong tam dm ngan hang la khach hang cá nhan, doanh nghlOp vita Ira nh6, dia ban tieing nghiOp, n6ng them.

- V'e phat trien thucrng hiOu: Tiep We m& reing mang Itrai hoat d'Ong, phat trien them 17 chi nhanh, phong giao dich; nang cap trang th6ng tin diOn tit; chuAn hea nh'an diOn thuang hiOu; duy tri c6ng tac xa hei, gitip 66 ngtrai có hoan cart kilo khan.

- Ve than str: ChuAn hóa doi nge ,quan 19, xay dung dOi ngil than str chuyen nghiOp, nang dOng, hiOn, dai phi' hop you cau c6ng viOc; dao tao del ngil ke thin cho the

tri quan 19 cap cao, cap trung; sap xep, 1)6 tri nhan sp phit hap nang Itrc, chuyen mon va mang Lai hiOu qua cho Ngan hang; tiep tpc d6i mai phuong phap danh gia thuc hiOn cong viOc (KPIs) gän lgi ich tha nguai lao (long vói hiOusua kinh doanh; del mai the chinh sdch thu nhap, chinh sach thuong kich thich nang suat lam viOc, thu hUt nhan tai.

- ve quan tri rUi ro: Hoan thiOn va nang cap hO thong quan tri rüi ro phit hop voi cdc nguyen tic, chuan muc etiaPy ban Basel va 10 trinh tri6n khai Basel 2; hoan thien be phan quan 19, xfr 11 va thu hoi ng; dau tu pith trien ha tang c6ng nghO, ha tang dich vp thanh toan ngan hang hiOn dai; dam bao he. th6ng c6ng nghO thong tin duce van hanh on, dinh, xuyen suot, an ninh, bao mat, hiOn dal, giam chi phi giao dich, tang cuemg hO thong quan tri rüi ro.

- Ve tai chinh: Nang cao nang lye tai chinh va chAt luong tin dung; tang quy m6 va cai thiOn chat lugng von tp c6; tap trung tang twang von huy dOng thi tnremg 1; tang

Trang 5/6

truang tin dung an than, hieu qua, pha hop quy mo, co eau ngu6n von va 'fang quan tri rai ro.

- ye giai quyet ng xAu: Trien khai cac chinh sach ho trg khach hang gap thien tai, lü lut . va tam thai gap kho khan nham phuc hei san xuAt kinh doanh de tiep tuc plat trien, dong hanh piing Ngan hang. Trich lap day dO cac khoan di; phong rOi ro theo quy dinh Tap trung thu hoi cac khoan ng tiem an rUi ro.

2. HOi deng quan tri da thong that voi Ban Dieu hanh du kien k hoach kinh doanh nam 2018 vei nhang chi tieu tong yeu cu the se trinh Dai hOi dOng c6 'long trong Bao cao va ke hoach kinh doanh nam 2018 cila Ban Dieu hanh.

Tren day la bao cao hoat dOng cña HOi ding quan tri nam 2017, giai clop 2013 ,2017 vá dinh huerng hoat dOng cita hoi dong quan tri Kienlongbank nam 2018. HOi

&mg (man tri kinh trinh Dai hOi dong c8 thing xem xet va th6ng qua.

.KInh chfic QuY vi c6 thing sirc Ichoe vá thanh cong!

TM. HQI BONG QUAN TR! CHIJ TICH

V5 QuOc Thing

Noi nhin: - Nhu teen; - Lau VP. liDQT.

Trang 6/6

NGAN HANG TMCP KIEN LONG

ONG HOA X-A HO1 CHIJNGHIA VItT NAM D0c rap — Ty do — Hanh phut

Rgch Giá, nggy 26 thcing 4 nem 2018

BAO CAO ICET QUA HOAT BONG KINH DOANH NAM 2017

VA Kt HOACH KINH DOANH NAM 2018

Kinh gill: Di hi tieing do deing

PHAN Mifi DAU

Nam 2017, trong boi canh nn kinh te the gidi tip tic phgc hi, hoat Ong dau tu, thucrng mai tiep tvc gia tang cung veri niem tin tieu dung tang len tao thuan lgi cho san xuat gia tang. Ben canh cac van de ton tai dm nen kinh te nhu chat lugng tang twang, nganh cong nghiap xay dcmg tang truang,cham va thien tai, bao 10 lien tiep xay ra thi on dinh vi m6 gap tve dugc duy tri, kinh te tang truerng an tugng a mac cao (6,81%) N/A chi so gia tieu dung binh quan tang 3,53% so veri binh quail nam 2017 (mvc tieu Quoc hei d'e ra la khoang 4%). Kim ngach xuat nhap khAu dat tren 424 tji USD, tang 21% so yeti nam 2016. Nam 2017 la mOt nam thanh cOng trong phucrng din quan l nha nude va boat dOng kinh doanh cüa nganh ngan hang: Tong phucrng tin thanh toan tang khoang 16% va tin dvng toan nganh tang 18,17% so voi nam 2016.

Trong bei earth do, tap the Ban lanh dao, can b0, nhan vien Kienlongbank da khong ngimg no lye, doen ket eimg nhau thgc hien tot,cac mvc tiêu ke hoach eda de ra. Ket thim nam 2017, Kienlongbank da dat duce nhfrng ket qua,kha quan nhu: Tong tai san, nguon von huy dOng, dung cho vay va Igi nhuan truot time hoan thanh vugt mire ke hoach de ra; c6ng tac thu hoi ng dugc de bit chU treng; cac tjr la an toan hog Ong dugc duy tri dung quy dinh caa Ngan hang Nha nude Viat Nam (NHNN). Ben canh d6, mpg ludi chi nhanh vã phang giao dich tiep We dugc ma rang va dau tu khang trang, deri song can b0 nhan vien dugc cai thin vã nang len re rat (chi phi nhan vien !lam 2017 tang 17,03% so vai nam 2016).

Ban Dieu hanh Kienlongbank tan tang bac) cao Dai hei clang ce (long kat qua boat deng kinh doanh nam 2017 va dinh huerng kinh doanh nam 2018 nhu sau:

PHAN I

TINH HiNH HOST HONG NAM 2017

1. Cac chi den bop nhit chü yeu cüa Kienlongbank Wain 2017:

Dvt: T clan , %

Chi tieu

Thot hi0 !tam 2016

Kt ho€tch nam 2017

Thvc hiO nam

Tang/giam (+/-) thvc hqn nam

2017 so Arai thvc hicn nam 2016

Ts, I§,

HT1CH num 2017

(%) 2017 Tt

So cltr I?

(0/)

1. VOn dieulO 3.000 3.000 3.000 - - 100,00 2. Tong tai sari kip nhAt 30.451 36.500 37.327 6.876 22,58 102,27

Trang 1/9 fireV

Chi tieu

nut hien dam 2016

Kt hoach dam 2017

Thifc hien tam 2017

Tang/giam (+/-) thuc hien aim

2017 so VIA thyt hien nam 2016

r Tj le

HTICH , nam 2017 (%) St du.

T57 le

(%) 3. Teng nguen vOn huy dOng hap nhat 26.367 32.500 33.152 6.785 25,73 102,01

4. Du ng cAp tin dung 19.766 24.700 24.686 4.920 24,89 99,94 5. Ty le ng xau (%) 1,06 <2,50 0,84 6. Lgi nhuan truâc thue hgp nhat 151,63 250 252,19 100,56 66,32 100,88 7. a tat du kin (%) - 8,00 8,00 8. Mang !Iced chi nhanh va phong giao dich 117 117 117 - - 100,00

Den cuOi nam 2017, tOng tai san Kienlongbank dat 37.327 ty ding, tang 22,58% so vai nAm 2016, hoan thanh 102,27% Ice ho?ch; tong ngithin von huy dOng dat 33.152 ty ding, tang 25,73% so vOri nam 2016, hoan thanh 102,01% ke,hoach; dung tin 'dung dat 24.686 tY thing, tang 24,89% so voi nam 2016, hoan thanh ke hoach de ra va trong han mire chaphop cna NHNN; giam ty le ng xau tir mire 1,06% xuong 0,84%; lgi nhuan tarot thue dat 252,19 ty ding, hoan thanh 100,88% Ice hoach.

II. Tinh hinh ngu6n v6n va mfr dung v6n:

1. Ngu6n v6n huy dOng:

Huy Ong von duce xac dinh la nhiem ;Tv tong tam uu den phat trien de lam nn tang cho moi hog dOng khac tang twang Ara mang lai hieu qua cho Kienlongbank. Nam 2017, Kienlongbank de ra cac giai phap day math huy dOng von nhu da clang hod san phamhuy dOng von phü hop vai doi tiring khach hang, trien khai cac chucmg trinh khuyen mai, song song voi cac chucmg trinh cham s6c khach hang. Do do, Kienlongbank da dat dugc nhilmg ket qua kha quan trong cong tac huy dOng von, dap (mg du nguon von cho nhu cau tang twang tin dung &mg died dam bao thanh khoan theo quy dinit cua NHNN. Tinh den 31/12/2017, tOng nguon von huy dOng quy áôî VND dat 33.152 ty &mg, tang r6.785 tY ding, tucmg duang tang 25,73% so veri nam 2016, hoan thAnh 102,01% ke hoach Warn 2017. Trong do, nguin von huy dOng tir tO claim kinh te,va dan Cu chiem ty trong tren 80% vA day la nguin tien nhan rOi trong dan Cu nen tinh On dinh \fa ben \Tung cao.

2. Sir dung v6n:

2.1.0w nq cap tin dung:

Tinh den 31/12/2017, du ng cap tin dung idol A/6i khach hang dat 24.686 tY ding, tang 4.920 tY &mg (tang 24,89%) so Anti nam 2016 vA trong han mix tang twang cho phdp cUa NHNN (25%). Trong do:

- Dung cap tin dung id& vei khach hang doanh nghiep: 7.467 tY ding, tang 22,91% so A/6i nam 2016, chiem ty tong 30,25% so vei tong dung.

- Dung cap tin dung &Si ved khach hang ,cá nhan: 17.219 ty ding tang 25,17% so vai nam 20.16, chiem ty tong 69,75% so \Teri tong dung.

Kienlongbank tip tuc thuc hien dinh huOng tap trung tin dung vao cac nganh, nth vue uu tien trong chien lugc ph& trien kinh to' - xA hOi giai doan 2011 - 2020; uu tien

eth,,,Trang 2/9

von tin dung cho phpc vi Oat tri6n nong nghiep, n6ng th6n, Gong righiep M trg, cong nghiep cong ngh'e cao, xuat Ichau, doanh nghiep vira va nho. Tinh den 31/12/2017, du ng cho vay doi vOi cdc nganh, Iinh vpc tru tien chiem tY trong 32,68%/tong du ng, tang 24,62% so veri nam 2016.

Khach hang dm Kienlongbank chit yeti la doanh nghiep vira va nh6, ca nhfin, bã con n6ng dan, fiat] thucrng, ho san xuat kinh doanh nh6 le nen tinh 6n dinh va ben vang cüa khdch hang cao.

Ben canh viec d'ay mph tang twang tin dung, Kienlongbank cling lchong ngang nang cao chat lugng tin dung, tY le ng xOu dugc kiem soat chat chë va a mac that) (0,84%/t6ng du ng, giam 0,22% so vai nam 2016).

2.2. Tien giii vA cho vay tai cat t6 chat tin ding:

Tinh den31/12/2017, tOng so,du tin girl vã cho vay tai cac t6 chirc tin dung kit la 4.164 tY thing, tang 1.074 t5, d6ng (tang 34,74%) so voi nam 2016. Hog dOng tien

cho vay lien ngan hang tang truerng on dinh, gop phan gia tang hieu qua sir citing von, nang cao uy tin dm Kienlongbank tren thi twang tai chinh tien te.

2.3. Hoyt oging dAu ttr:

2.3.1. Diu tte teal phieu Chinh phi:

DE tang tinh thanh khoan va toi uu hoa ngutn vOn Icha clung, viec dau tu vao trai phial Chinh phO la kenh dau tu hgp l trong ca cAu t6ng tai san, vira dam bao thu nhAp, (long the" dam bao duy tri le thanh lchoan theo quy dinh. T6ng gia tn dau tu den 31/12/2017 dat 1.419 ty (fang, giam 712 ty dOng (giam 33,43%) so vei nam 2016, chiem tY le 5,56% so vdri nguon v6n ngan Ilan (dam bao t5, le theo quy dinh cOa cila NI-INN).

2.3.2. Diu tte g6p van, mua ca

Cac khoan dAu tu g6p von, mua c6 phan cüa Kienlongbank deu thpc hien dung quy dinh, dam bao an toan va hieu qua trong quA trinh sir citing von. Kienlongbank ththang xuyen xem xet va Clanh gia lai cac khoan dau tu g6p von de thpc hi'en ke hoach thoai von theo ding 10 trinh trong Phucrng An ca eau lai Kienlongbank giai (loan 2016 - 2020. Tinh den 31/12/2017, gia tri dau tu g6p von, mua ce phan la 1.037 t5, thing: giam 2,5 ty doling (giam 0,25%) so vat nam 2016. T5, le gop von mua c6 phanNon dieu I va Quy dtr tra b6 sung von dieu le la 33,50% (quy dinh S 40%).

2.4. TM sin c6 dinh:

Thgc hien Ke hoach sip xep lai he thOng mang lueri da dugc NHNN phe duyet, nam 2017 Kienlongbank tip We dfiu tu, cai tao, sin chaa trp se cdc dun vi tren toan he thong. Tinh den 31/12/2017, giA tri tei san c0 dinh dat 1.401 tY d6ng, tang 86 tY dong (tang 6,51%) so vial cu6i nam 2016.

HI. Hoar Ong phi tin dyng:

Trong nam 2017, Kienlongbank da kh6ng ngirng cai tien quy trinh cung cAp dich vv nham clan gian h6a thu tuc, rUt ngin thai gian giao dich va sira (1'6,1)6 sung, hoan thin cac san pham, dich vu hi'en co, clang died trien khai nhieu san pham, (Itch vu mai de dap img nhu cau cfia khach hang. Chi tiet nhu sau:

1. Thanh toin qutic te: NAm 2017, doanh se, thanh toan quoc te dot 27,90 trieu USD.

Trang 3/9

Fovt•

2. Kinh doanh ngoai te: Doanh se; mua vao, ban ra dat 213,83 trieu USD.

3. Chuyen tin: Hoat Ong chuyen teen Ira chi tra kieu hlii nam 2017 deu tang twang so veri nam 2016

4. Hot deng the:

Tinh den 31/12/2017, Kienlongbank da Oat hanh 300.828 the, trong do bao gèm 290.366 the ghi ng (tang 56.673 the, tang 24,25%,so vai ,ndin 2016) va 10.462 the tin dung Kienlongbank Visa (tang 7.899 the, tang, gap ba lan so vai nam 2016). Ngoai ra, The ATM cim Kienlongbank dugc tru dal noi bat, mien phi hoan toan phi rut Oen mat tai cac may ATM dm hau het cac ngan hang tren toan quoc (The Hoang Sa Viet Nam, the Tnrerng Sa Viet Nam, the sinh vien, the lien ket,...). Song song do, h th6ng may ATM cila Kienlongbank chap nhan tat ca giao dich cac loai the ghi ng nOi dia cüa ngan hang khac (co lien ket Napas).

Ben canh do, Kienlongbank da tang cueing hgp tac veri the don vi ,lien ket d,clua ra cac chuang trinh uu dai, chiet khau danh cho,chil the Kienlongbank, dong thai trien khai san pham, dich vu mOi nhu Oat hanh the (long thmmg hieu, kir hgp &Mg hap tac cap phep ban quyen phat hanh va thanh toan The Quoc te JCB.

IV. Kt qua kinh doanh va cfic chi tieu an toil' viin:

1. Ket qua kinh doanh:

Tong lgi nhuan tru6c thue hgp nhat nam 2017 dat 252,19 ty dong, tang 100,56 tY dling so val nam 2016, hoan thanh 100,88% ke hoach nam 2017. Lgi nhuan tang twang tot la do .Kienlongbank da trien khai (long b0 cac giai phap dé thiac day tang twang hoat dOng kinh doanh, chi tieu du ng, huy dOng von dugc can doi phit hgp Ira thitc .day tang twang ngay tir dau it 2017, ng xau dugc kiem sok chat che, ding tac xi/ l, thu hôi ng xau dugc thuc hien tot, dc biet la cac Ichoan ng da ban VAMC Ira ng ngoai bang. Ben earth do, 14 dan vi mai thanh lap trong nam 2016 da On dinh hog dOng Ara tang truOng kinh doanh tot.

2. Cac chi sti an toan hog Ong:

Trong slot qua trinh hoat dOng, Kienlongbank luon thuc hien dung quy dinh ye cac giai han, ty 1 bar) dam an toan trong hog dOng. Tinh den 31/12/2017, Kienlongbank dam bao the glad han, ty 1'e an toan hog &ling theo quy dinh dm NI-INN, Cu the nhu sau:

STT Chi tieu Nam 2017 Quy dinh cila NHNN

1 Ty le an man yen tiSi thiau (%) 15,78 > 9% 2 Glad hart tin dung (%) 11,66 < 15% 3 KN. Mang chi tra (%), , 13,13 > 10% 4 Glatt han Op von, mua co phan (%) 33,50 < 40% 5 Ty la ngu8n von ngan hp cho vay trung dai han (%) 35,60 < 50% 6 Ty la du ng cho vay so vesi t6ng lien girt (%) 74,62 < 80%

V. Cac hot dOng h trq khac:

Trong •nam 2017, the hog dOng nhu nhan sr, dao tao, phat trien mang marketing, kiem soat nOi b0, quart lY rüi ro,..-.dugc thgc hien dong 1)0 tir do a ho trg tot cho hoat dOng kinh doanh. Cu the nhu saw

Trang 4/9

I. Nhan so' va deo taw

- Cong tac nhan str: Tinh den 31/12/2017, tOng sO nhan sgcüa toan he thong la 4.113 nguai (2.419 nhan sr chinh thirc va 1.694 Ong tic vial), tang 306 ngtrai (tang 8%) so \Rai Tram 2016, tren 80% la nhan sr tre, co trinh dO chuyen mon nghiep vi, dao dire nghe nghiep tot va giau nhiet huyet, san sang dap img nhu eau Oat trien kinh doanh.

- C6ng tac dao tar): Trong Liam 2017, Kienlongbank da to!) chat 187 khoa deo tao cho 7.959 luqt can b0, nhan vien, cOng tac vien tham gia. Trong d6, 48 khoa dao tao nOi ho ye chuyen mon, kJ(' nang \fa hOi nhap cho 4.013 *ft can)* nhan vien tham dy; 103 khoa dao tao, hOi thao, hOi nghi do cac don vi ben ngoai to chirc vai 494 lugt nhan str tham dtr. Rion& ca chi nhanh va phong giao dich da tO elide han 390 kh6a h9c tai don vi vial 4.819 hrca can b0, nhan vien thamtdg. Cang vai da, Kienlongbank khong ngang hoan thien va nang cao chat lugng h th6ng E-learning. Mien dang co 26 kh6a h9c vai 1)0 ngan hang eau hOi bon dugc cap nhat pha hop.

2. Mong Intl hoot Ong:

Tinh den 31/12/2017, man& ludi Kienlongbank co 117 dart vi, bao gm 28 chi nhanh va 89 phOng giao dich, phO khap 26,tinh/thanh tai khu we Thing bang song Cfru Long, mien Wong Nam BO, Duyen hai mien Trung Tay Nguyen Ira 10 dcm vi a khu virc Bac BO. 24 try sia lam viec dm chi nhanh, pitting giao dich dugc saa chita hoc xay mai khang trang, hien dal, thuan tien cho khach hang den giao dick dap ung nhu eau phat trien cQa Kienlongbank.

3. Cong tfic Marketing:

7 Clang tac truyen thong: Trongnam 2017, Kienlongbank tang cuang cac hoat (long truyen thong tren bao chi, dai truyen hinh, tap chi va cac trang mang xA hOi de dua thucrng hieu Kienlongbank den gan hcrn vai khach hang.

- C6ng tac xa hoi: Kienlongbank c6 nhieu (long gop nham chia se trach nhiem vai cOng d6ng nhu: Chinh sach mi'en, tgiarn lai vay, chia se kh6 khan yeti khdch hang Mien Trung hi anh hthang biai can bAo so 12; duy tri hoat (tang trao qua Tet cho hacon ngheo, trao nhieu suAt h9c bong "Chia se trac ma" cho cac em h9c sinh THPT hieu h9c cO hoan canh kh6 khan, tai trg xay 16 eau !tong th6n va trao tang 50 nha dai doan ket.

4. Hoot dOng kiem sok nOi

Trong nam 2017, Phong Kiem soat nOi b0 da tri6n khai thtrc hien 12 doan kiem tra tai 22 Dan vi trong he thong kiem tra viec tuan tha quy dinh, thyc.hien khac phyc sal sOt sau thanh tra, (long thai thgc hien giam sat tir xa, kiem tra dinh k9,cong tac 5C/5S, kiem tra thuang xuyen tinh tuan tha nOi ,quy lao dOng tren toan he th6ng, tOng hop va bao cao Ban lanh Ciao de co hien phap chan chinh kip thai. Song song do, 'WO phan Klein soat nOi b0 tai don vi thgc hien 218 cuOc kiem tra nghiep vy nham dam bao tinh tuan tha tai Dan vi.

5. Cling nghO thong tin:

Nham thyc hien myc tieu hien dai hóa cling nghe lam nen tang de da clang hóa san pham dich vu ngan hang dien tit Nam 2017, Kienlongbank tiep tyc uu tien dau tu phat trien ha tang cong nghe thong tin, hien dai hoa he th6ng ding nghe, dc biet chit 9 giai phap ve an ninh, bao mat hien dai de giam chi phi giao dich, phong ngira rid ro, nang cao tinh chuyen mon, chuyen nghiep trong cung (mg san pham dich vy ngan hang dien ta. Cy the, Kienlongbank dA xay dung kich ban chi phOng tham hoa; phat trien cac

Trang 5/9

Beri

chuong trinh frng dung mei dap ung nhu cau quan ly hoat dOng kinh doanh; ket n6i vei Payoo trie'n khai thanh toan Ma don (Billing) & nap the (Topup) tren kenh ebanking; trien khai giài phap Danh gia bao mat (Penetration Testing), PCI-DSS.

PHAN II

. Kt HOACH KINH DOANH NAM 2018

I. Dkr bao tinh hinh kinh ü - xa hei dim 2018:

, 1. Dv ban kink 4 vi me nam 2018: Muc tieu eUa Chinh phii,trong nam 2018 la tiep tvc bao gam on dinh kinh te vi mo, kiem sok lam pith, thac day tang tnrang kinh te; tao chuyen hien rO net trong thvc hien ba dot pha chien hrgc, doi mei mo•hinh tang truang gAn voi ca cau lai nen kinh te, nang cao chat lugng tang truong, nang suat lao dOng va sire canh tranh; day manh Ung dung va phat trien hieu qua thi twang khoa hoc ding nghe; khuyen khich doi m6i, sang tao, Iched nghiep, pith trien doanh nghiep, hap Mc xa kieu mai; cai thin dâi song nhan dan, giai quyet viec lam, bao dam an sinh xã hOi va pink lgi xa hOi; ...v6i cac chi tieu chn yeu:

- Toe dO tang truong kinh te (GDP)6,7%;

- Chi s6 gia lieu &mg (CPI) binh quan khoang 4%;

- Tec do tang tOng kim ngach xuat lchau 7-8%;

- le nhap sieu so veri kim ngach xuat khau duei 3%;

2. Dinh hating nginh ngfin hang dam 2018: NHNN së thvc hien dieu hanh chinh sach lien té chu &Ong, linh hoat, than tong, phoi hop chat che voi chinh sach tai. khoa Ira cac chinh sach kinh te vi mo khac nham kiem sok lam phat theo !nue Oen de ra, on dinh kinh te vi mo, Ito trg tang trueing kinh te a mire hgp,1Y; bao dam thanh khoan cna

•

the to chirc tin dung, On dinh ty gia va thi twang ngoai hOi. Mve tieu cv the nhu sau:

-

-

-

II. Chi tieu k hoach dam 2018 Nth giãi phap tO chat thyc hien:

, Barn sat dinh huffing dieu hanh ctia Chinh phU, eUa NHNN va du bao tinh hinh kinh to - xa hOi nam 2018, &Mg then tiep tvc pith huy nhftng ket qua da dat duce trong nam 2017, Ban Faith dao Kienlongbank xay dvng mix tieu ke hoach kinh doanh 2018 va cac giai phap thvc hien theo owe fiat hog dOng "Chuyen nghiep, an toan, ben vang \TA lgi nhuan hap kien dinh theo dinh twang tit thanh Ngan hang ban le da nang va hien dai ten thi•truong tai chinh ngan hang tai Viet Nam. Wang thai, Kienlongbank tiep tvc tap trung dau tu vao linh n6ng nghiep, nong th6n, phvc vki doi tugng khach hang •cloarth nghiep vera yã nho, ha con nong dan, tieu thucmg bu6n ban,.san xuat kinh doanh nh6 le.

De thvc hien cac dinh huong ten, Kienlongbank dv kin mOt soc chi tieu ke hoach chili you nam 2018 vã the giai pithy thvc hien nhu sau:

Tang truang tin dung : 17%

TY le ng xau : < 3%

Tang twang t6ng phuong lien thanh toan : 16%

Trang 6/9

I. Cic chi Wen he hooch hop nhAt dam 2018:

Dvt: Ti) cl ang, %

Chi tieu Thot hit'n nam 2017

la hooch nam 2018

Tang/giam (+/-) 0---- hooch nam 2018 so veri

thin hiOn nam 2017 .). So.e tien TS , 1? (%)

I. Von di'eu le 3.000 3.236 236 7,90 2. Tang tai san hgp nhAt 37.327 44.000 6.673 17,88 3. Tong nguen van huy dOng hcfp nhAt 33.152 39.500 6.348 19,15 4. Du ng cAp tin clang (*) 24.686 30.206 5.520 22,36 5. Ty le no xAu (%) 0,84 <2,50 6. Lgi nhuan tarot thue hgp nhAt 252,19 405 152,81 60,59 7. C6 tire (%) 8,00 8,00 8. Mang lueri chi nhanh va pheng giao dich

117 134 17 14,53

(*) Myc lieu tang trwang tin dung: 22,36% thvc hien khi Nglin Wing Nha nit-6c chap thudn.

2. Cac giai phi") t chirc thot hi?n:

2.1. 14 ma hinh td chfrc b0 may, co* chi gucin If, Mau hanh:

- Tip tge kien toan m6 hinh t& chgc, nang cao hieu qua quan tri noi bØ, dieu hanh vã he thong kiem sok, kiem toan nOi b0 nham han che rüi ro va vi pham phap lust.

- Tiepetpc chuan hoa the citty cite, quy dinh noi b0 v hoat dOng cua HOi Clang quan tri, Ban Kiem soat va Ban Dieu hanh, kiem sodt nOi b0. Xay Ong he thong van ban huang da'n nghiep,vp day dU nhung linh hoat de to dieu kien phat huy tinh chit dOng, sang tao cho cac cap lanh dao & tang don vi trgc thuOc cling nhtr toan he thong.

2.2. Nang cao dish minh bgch trong hog! d'Ong:

L Thgc hien ding 1)6 thong tin theo quy dinh phap luat: Thuang xuyen cap nhat th6ng tin ve chien lugc kinh doanh, tinh hinh tai chinh, ca cau quan Ii', quan tri rgi ro va quan tri c6ng ty theo quy dinh cüa phap 101 va phii hop thong le quoc tE.

_ a phieu Kienlongbank (ma ,chang khoan KLB) da giao dich tren he thong Upcom. Day la bute khai dau de ca phieu ICLB chinh thgc niem yet tren thi twang chi:mg khoan, tao thuan lgi trong giao dich cüa c6 (long va the nha dau tu.

2.3. Tang ctrong Ira, giant sat, guen tri rid ro:

- Tiep tgc clang cao chAt lugng, hieu qua ding tac kiem tra, kiem toan nOi b0 nham dam bao boat dOng an toan, hieu qua va theo dUng quy dinh phap

- Tang ctrang cling tdc dieu hanh cac cap, dc bit la cong tac quan IY rgi ro, nang cao chat lugng tham dinh vã tai tham dinh tin dung, hoan thin he thong xep hang tin dung khach hang, he th6ng quan 19 rig ro; duy tri kha !fang thanh khoan; phat huy t6i da nguon lye tai chinh tren nguyen the dam bao an toan hoat gong va nang cao kha !tang sinh

- ,Nang cap, hoan thien he thong co SO d&lieu dam bat) dap ang the you eau bao cao th6ng ke, bao cao quart tri, tY le dam bao an toan theo quy dinh eüa NHNN.

ttcy Trang 7/9

- Hoan thin cac nghiep vi quail ly hien dal, de biet ehü trgng den the nghiep vu quan 1 tai 'sari Ng — tai san CO va quan I riM ro trong hoat dOng tin dung,- dau tu, thanh khoan, MI suat, hoi dodi.

2.4. VA: hog, &Ong kinh doanh:

Narn 2018, .Kienlongbank tip tvc tang cugng Wang lye tai chinh, quan tri riM ro, chAt lugng tai san, chat lugng tin dung va xir ly ng xAu; tich eye ca cap lai,tai san va ngu6n von theo hugng thu hcp chenh lech han nguon von va sir dung von, tang ty trong ngugn von eó tinh On dinh cao va ngu6n von gia re.

a. Huy. dOng von:

- Barn sat tinh hinh tang twang tin dung de dieu chinh k hoach huy dOng v6n phn hem dam bao duy tri ty le du ng cho vay tren tong tien gai quanh mix 80%.

- Ap dung mix lai suAt huy dOng linh hoat, hgp 1 d khai tilde tet ngugn v6n huy dOng fir nhom khach,hang cá nhan, thoc day tang trugng tien girl fir nh6m khach hang to chile nharn tang nguori von huy dOng lai suat thap va ca hei ban them san pham, dich vu • khac.

- Da darig hga,cac san phAm huy deng nham chuyen dich ca cdu huy dOng phi' hop ye ky han va. loai tien te,vai co can cho vay. Duy tri chinh sach cham s6c khach hang, d4c biet la Ichach hang tien giri thanh toan.

b. Du ng cAp tin dung:

- Phat frith tin dung pha hgp vai chi tieu,tang tracing tin dung nam 2018 dm NFINN; thugng xuyen phan tich, danh gia riM ro de kiem sok và nang Cao chat lucmg tin dung.

- 1\446 rOng tin dung cO hieu qua, chil trong cac linh vyc san,xuAt kinh doanh theo nganh nghe uu Wen; kiem soat cha't the doi vai the linh we fiem an riM ro.

, • - Ap dung the mix lai suat cho vay hgp 1, cai tien quy trinh cho vay, thin gian

hoa thu tvc vay von, rut ngan died gian tham dinh va phe duyet cho vay, tao dieu ki'en cho khach hang tiep can van nhanh.

- Tip tuc hoan thin h theng chinh sach tin dung dam bao dAy ctiodeng be, dap ung nhu eau phat trien kinh doanh.

- Da clang h6a san pharn tin dung phg hap vai tang dói tugng khach hang, theo timg nganh kinh te, dia ban hoat deng, han che tap trung cho vay vao met nganh nghe, nha'm phan tan va giam thieu rüi ro tin dung.

c. Xir ly va thu 1161 ng:

- Day manh Ong Mc thu hi no, dam bao kiem soat ty le ng xau a mac dual 2,5%/tOng du ng.

- van dung cdc chinh sach meri vE xü ly ng theo NghI quyet 42 de dAy nhanh tien c10 xi( ly ng xau, tai san bao dam dm cac khoan ng xau, bao dam thuc hi'en nuic tieu xfr IY ng xau theo phuang an da dugc phe duyet.

- Tip tue kiem sok ch5t che chat lugng tin dung, hoan thin quy the, quY trinh de giam thiéü cac Sal sOt trong qua trinh tham dinh, cap tin dung; tang cugng dao tao va thu hut can be tin dung, tham dinh c6 nang lye, co dao dire nghe nghiep; phat huy vai tro giam sat dm kiem sok nei be.

g/1/7- Trang 8/9

- ThuOng xuyen ra soat, danh gid va theo clOi, kiem tra chat che khach hang vay, khoan tin dung va tai san bao dam de có bin phap xCr 15/ thich hgp, han ehe ng xau ph& sinh trong tuang lai.

d. Hoat dOng da'u tu:

Linh hoat dieu chinh ca eau sir dung Win thong qua viec du tu.vao trai phieu Chinh phil nham tang kha nang thanh khoan vã toi da had lgi nhuan. Hong thai, Kienlongbank tiep tyc xem xet, danh gid cy the tang khoan du tu gop von, mua co phan nham ca cau lui cho phü hap.

e. Hoat Ong kinh doanh dich vv:

- Tang cueing phat trien cac hoat d'Ong dich vu truyEn theng nhu chuyen tiEn trong nude, chi tra kieu hen (Western Union), dich vy ngan quy, dich vy thanh toan.

- Phat trien va heti thin cac san pham va dich vv the ghi ng, Mobile banking, Phone banking, Internet banking, tien gun tryc tuyen, mua ban ng/ Ichai thdc tai san.

- Tip tvc hoan thin h thOng Core The nham Oat triL them cac sari pham nhu JCB, Master card,...

- Thiel ke cac san pham dich vy theo nganh nghE, theo dia ban phà hgp yen nhu cau cüa Ichach hang.

- Md reng quan he dui ly yeti cac tó chirc tai chinh nuerc ngoai lam tiEn de ti6p cn thi truang tai chinh khu vire va quoc te.

2.5. Cong toc pluit kiln mgng

- Nam 2018, Kienlongbank trung ciing cO boat deng cis 117 don vi hien co. Thanh lap them 3 chi nhanh va 14 ph6ng giao dich mai nham tang quy mo hoat dOng.

Dan vi Mm 2017 Ke ho#ch nam 2018 Tang them Chi nhanh 28 31 3 Phong giao dich 89 103 14

TongOng 117 134 17

- Tiep tvc dau tu ca so vat chat cho cac don vi kinh doanh vOi try se khang trang, hien dai, t.hay doi dia diem mai phit hyp dap img nhu cau hoat dOng kinh doanh, tang cuing ha trg don vi mai.

Tren day IA bao cao ket qua hoat dOng nam 2017 va k hoach kinh doanh nam 2018 cüa Ngan hang TMCP Kien Long.

Tran tryng.

Nal nhan:

a.TONG GIAM DOC - Nhu tren; - Ltru P. HC-QT.

gat gain titt4

Trang 9/9

NGAN HANG TMCP MEN LONG

CONG BOA XA HOI CHO NGIDIA VIET NAM Dc lAp — Tv do —11#nh phtic

Rach Gio, /2 gay 26 thong 4 Wm 2018

BAO CAO GOA BAN MEM SOAT NAM 2017, NHItM Kt 2013 —2017 VA Kt HOACH HOAT HONG NAM 2018

(DO hAi tiling c0 'Tong thtr?mg nien nAm 2018)

Kinh girt: 1)31 hi d0ng ct (ong

Can cte Dieu le Ng an hang TMCP Kien Long;

Can Cif Bao aro tai chinh hop nheit nom 2017 caa Ngan hang TMCP Kien Long der &roc kiem toan Mi Clang ty TNHH KPMG Viet Nam;

Can cif tinh hinh hogt ,dOng caa Ngan hang TMCP Klan Long, ,bao cao caa HOi clang quon tri, Ban Dieu hanh va lcet qua hoat d'Ong caa Ban Wm so& trong then gian qua;

PHAN 1: BAO CAO HOAT DONG CIJA BAN KIEM SOAT NAM 2017

Thgc hien chat nang va nhiem vg, Ban kiem sodt (BKS) da trien khai k'e hoach hoat dOng ndm 2017 nhu sau:

1. Thgc hien cac Bdo cao gfri Ngan hang Nha nu& (NHNN) va Ca quan Thanh tra Giam sat NI-INN (TTGSNH) theo luAt dinh.

2. Thkrc hien nhiem vg kiem tra, giam sat viec tuan th0 cdc quy dinh cua phap luAt va Dieu le dm Ngan hang TMCP Kien Long (Kienlongbank) trong viec quan tri, dieu hanh.

3. Thkrc hi 'en chirc nang chi dao va giam sat hoat dOng Kie'm todn nOi b0. Nham phat hien, ngdn chAn kip theri,nhang sal sot va xix ly cac cá nhan, tAp the co lien quan tai cac dcrn vi true thuOc (Bao gem cac Chi nhanh, Ph6ng giao dich va Phong, Ban, Trung tam HOi so).

4. ThAm tra bdo cao tai chinh (BCTC) hang guy, ban nien va BCTC nam de phan tich, danh gid tinh hgp I càa cac chi tieu va chi s6 an than tai chinh theo quy dinh dm MINN.

. 5. Phei hap, h6 trg Ban Diu hanh lam viec vOl Kim toan dOc lAp trong qua trinh kiem toan BCTC ban nien, BCTC nam nham xem xet anh hue/1g cUa cac van de trgng you lien quan den ding viec kiem loan va lAp bdo cdo tai chinh nam.

6. CAp nhAt, nghien cfru cac van ban phap luAt, chinh sach caa Nha ntrac lien quan den hog dOng ngan hang. Tit dO Uwe hien con tdc ra scat, scat xet cac quy che, quy dinh noi b0; kien nghi sfra d6i, be sung cdc quy dinh nOi b0 cho phU hgp.

7. Tham dkx cac cuOc hap eUa HOi deng quan tri (HDQT) va Ban Dieu hanh theo dinh ky va dOt xuat, nham nam bat tinh hinh hog dOng kinh doanh thgc te cUa ngan hang va dOng kien vOi HDQT vA Ban Dieu hanh trong viec thgc hien cdc mgc tieu ke hoach dugc Dai hei deng c6 (long (DHDCD) th6ng qua.

Trang 1/8

8. Thuc hien mOt só chirc nang va nhiem vi khac theo quy dinh.

Viec kiem tra, kiem soat va giarn sat dugc phan cong cho cac thanh vien cap. BKS thot hien mOt each true tiep, phoi hop yeti KiEm toan nOi b0, th8ng qua,hinh thirc kiem tra ho sa chung. tir va gian tiep thong qua Me cao theo dinh dm Ban Dieu hanh. .

BKS Kienlongbank bao carp Quy c6 'long ve tinh hinh hoat dOng'va ket qua kinh doanh nam 2017, nhu sau:

I. TINH BINH TAI CHINH VA 'CET QUA KINH DOANH NAM 2017

TruOt het, BKS nhat tri \To:1i Bao cao ket qua hoat dOng kinh doanh nam 2017 do Ban Dieu hanh vita trinh bay tai Phien hop.

Ve tinh hinh tai chinh da the hien day dñ, r8 rang trong Bao cao tai chink hqp nhit aim 2017 dm Kienlongbank va da dugc C6ng ty TNHH KPMG Viet Nam thot hien kiem toan, duce dinh kern trong Bao cao thuerng nien nam 2017 va tai lieu hop. BKS xin duge bao cao mOt s6 chi tieu tai chinh quan trong nhu sau:

1. Ket qua kinh doanh nfim 2017:

DVT: Ty clang

S T T

Chi tieu Nam 2016

Nam 2017

Tfing/giam so vol 2016

So tien TS, le (%)

1. Thu nhap lai thuan 785,94 1.041,63 255,70 32,53

2. fOng chi phi hoat dOng 681,68 806,20 124,52 18,27

3. Chi phi du phong rai ro tin dong 92,03 68,76 (23,27) (25,29)

4. T6ng lgi nhuan tuft thud 15,1,63 252,19 100,56 66,32

5. Thu e TNDN 30,65 50,50 19,86 64,79

6. Temg Igi nhuan sau thue 120,99 201,69 80,70 66,70

Kt qua kinh doanh nam 2017 dm Kienlongbank da c8 nhang buck phat trien an tugng khi hau het cac chi tieu,kinh doanh chinh deu dat mire tang tru&ng cao so voi nam 2016 nhu thu nhap !Ai thuan dat 1.041,63 tY d8ng, tang 32,53%; Ira tong lgi nhuan tnrare thue dal 252,19 ty d6ng, tang 66,32% so voi nam 2016.

2. Ve chi tieu tai chinh ca bin:

DVT: Ty d6ng

Chi tieu Thtyc hien nfim

Thqc hien tam

Ke hoach nAm

% I-loan thanh k'e

hoach

Tang/giim so vifri 2016 , Ts, le

2016 2017 2017 nfim 2017 So tien

1. Vein dieu le 3.000 3.000 3.000 100,00 -

2. Tong tai san 30.451 37.327 36.500 102,27 6.876 22,58

Trang 2/8

Chi tieu Thgc hi'en nam 2016

Thgc hien . nam 2017

Ke hoach nam 2017

% Hoan thanh ke

hoach nam 2017

Tang/giam so vosi 2016 ,

SO tien 'p i?

" (%)

3. fling huy dOng von 26.367 33.152 32.500 102,01 6.785 25,73

3./. Huy dOng von tie tá char kinh te. vit dein cu.

22.889 26.124 29.000 90,08 3.235 14,13

. , 3.2. Huy Ong von tie to char tin dyng

3.478 7.028 3.500 200,80 3.550 102,07

4. Du ng cho vay 19.766 24.686 24.700 99,94 4.920 24,89

5. TY l'a ng xAu (%) 1,06 0,84 <2,5 100 - -

6. Lgi nhuAn tuft thua 151,63 252,19 250,00 100,88 100,56 66,32

7. Mang luoi 117 117 117 100,00 - -

8. ROA (%) 0,40 0,54 - - - 1 -

9. ROE (%) 3,60 5,68 - - - -

Nhin chung cac chi sO tai chinh co ban kha t& va tang tnreng An tugng trong nam 2017 so veri nam 2016 }chi tOng tai san tang 22,58%, huy dOng von tang 25,73%vã dung cho vay tang 24,89% tong khi tY 1 ng xa'u da giam xtong con 0,84%. Ved co cau tai san c6 va tY la tang truang nett ten chimg to su phat then ban \rang cüa Kienlongbank.

3. Cac chi so an toil' tinh den 31/12/2017:

STT CHI TIED Dom

vi tinh

Thgc hien nam 2017

Quy dinh NHNN (%)

1. TY la an Wan von thi thiOu % 15,78 > 9%

2. TY la du ng cal) tin dung &Si voi 1 kith hang so voi V6n tu c6

% 11,66

3. Ty la du ng cap tin dung doi vei 1 nheorn khdch hang so voi V6n tu c6

% 11,66 S25%

4. Ty la du trt thanh khoan % 13,13 > 10%

5. Ty 1a thng mire dAu tu, g6p van

A A mua co phan so veri VDL va quy

DTBSVDL .

% 33,50 < 40%

6. . A SO lugng TCTD KLB mua co

phAn So

lugng 1

< 2 TCTD ma KLB dAu tu, gop

viSn mua CP

7. Ty la Ngu6n von ngan han cho vay trung dai hp

% 35,60 < 50%

Trang 3/8 614/

STT CHI TIEU Dorn vi

tinh

Thnt hi4 Liam 2017

Quy dinh NHNN (%)

Ty le du ng cho vay so vai tong tien giri

% 74,62 < 80%

, Qua cac tieu chi &nil gia tOng the, Kienlongbank timg buotrtang truemg va phat then on dinh, ben vAng, luon than thii va chap hanh tot ty,le an toan von, giai han tin dung, Icha nang chi tra, giai hart gop von mua co phan, tY I Tau tu tai san co dinh, tY 1 ngu6n von ngan cho vay trung va dai han, ty1 ng xau luon kiem sok & mix duai 3%.

Kienlongbank da th(rc hien Mt viec duy tri cac tY le an toan vgn ti tirng thai diem hog dOng dung theo quy dinh cUa NHNN va cac phap luat c6 lien quan.

II. CONG TAC QUAN Lt VA DIEU HANH

1. Hot dOng cüa HDQT:

, a., Trong nam 2017, HDQT d'A tin hanh 90 phien hop (Bao g6m hop dinh ky, clOt xuat va lay y kien bang van ban). Nham trien khai thuc hien Ice hoach kinh doanh dugc DHDCD giao; tap trung giai quyet va thao gO: nhang kho khan cho Ban Dieu hanh va ban hanh kip tried cac chinh sach kinh doanh linh hog; xay dung co: che, chinh sach xir t ng xau; dau Pr mua sam tai san, xay dung ca s6 vat chat mOt so don vi kinh doanh; bo nhiem va tai bo nhiem mOt so nhan R.r chit chat oh Ban Dieu hanh; thong qua phuang an tai ca cau Kienlongbank giai clop 2016 — 2020, (tong thai thong qua mOt s8 van de quan trong khac trong quan tri ;fa (lieu hanh. Cu the: •

- Gram sat thee day viec till:re hien ke hoach kinh doanh hang thang, quy va c6 chi dao cu the, sat thgc de tang tinh kha thi, hieu qua trong hoat Ong ngan hang.

- Tiep Ale hoan thien ca ch quan tri (lieu hanh; (lieu chinh, b0 sung va ban hanh mai cac quy che, quy dinh nOi b0 cho phU hop vai quy dinh coa phap luat va tinh hinh thgc tin.

- Thong qua quy chE tien lucmg, thang bang luang; quy dinh ve dinh Nen than sr lai cac don vi kinh doanh va quy dinh ye thi dua khen thuang trong toan lig thong Kienlongbank.

- Quyet dinh tip tuc dAu tu quyen sir dung dAt, xay dung ca sec vat chat (cac Chi nhanh va PhOng giao dial); tiep Ale xay dung &Mg b0 va chuan hoa nhan clang thuang hieu.

- Quyet dinh thay doi mOt só dia diem try sa dm Chi nhanh, Phong giao dich tai cac vi tri thuan lgi.

Quyet dinh cac chinh sach kinh doanh, chinh sach min giam lai von vay, lai phat doi Vai khach hang kith khan \fa the giãi phap xii l ng qua Ilan.

Thong qua de an thanh lap chi nhanh, pheng giao dich phat trign mang !trot

Th6ng qua clang Icy la thanh vien cua TO chirc The qu6c tg JCB.

Ca eau tO chirc lai va chuAn hoa cac phOng, ban chirc nang HOi sa theo huang chuyen mon, chuyen nghiep.

- BO nhiem va tái 110 nhiem nhan sr cap cao. Trang 4/8

- Va quyet dinh mOt s6 van de quan tong khdc.

b. Cdc hoat dOng cüa Kienlongbank dirge gidm sat chat che, chi tieu tiEt kiem, dung quy dinh.

2. Hot dOng cüa BKS:

Veri chat nang, nhiem vi duce giao, BKS da thvc hien hieu qua ding tdc nam 2017, gap pit dam bac, an toan trong boat dOng kinh doanh Kienlongbank, nhu sau:

a. Tham dkr, gidm sat va co 9 kin d c6ng tdc t6 chile hop/lay 9 kien bang van ban \La ban hanh Nghi quyet ctia HDQT duce thvc hien phi' hop quy dinh pilaf) luat, Dieu le Kienlongbank. Wong then &dm sat viec trien khai, thvc hien cac Nghi quyet ctia DHDCD, cüa HDQT va Ban Dieu hanh.

b. Thvc hien cdc Bdo cdo cho NHNN va Co quan TTGSNH theo luat dinh.

c. Tham tra cdc bdo cdo tai,chinh hang qu9, bdn nien phan tich vã danh gid tinh hop 19 dm cdc chi tieu va chi so an toan tai chinh; phoi hop lam viec vai kiem todn doe lap trong qua trinh kiem todn nham xem xet anh huOng cüa cdc van de tong yeu lien quan den ding viec kiem todn va lap bdo cdo tai chinh.

d. Trvc tiep chi ciao Kim todn nOi b0 thvc hi'en nhi'em vv kiem todn tai cac dan vi tai hOi so va cdc don vi kinh doanh trong h thong. Qua da, gOp phan h6 trq hieu qua cho HDQT, Ban Dieu hanh trong viec hoan thin he' thong kiem tra, kiem sodt nOi b0, (long filed chit dOng phdt hien, ngan ngira va xir 19 nhang sai pham trong h th6ng, g6p phan dam bao sv an than va hieu qua hoat eking dm he thong, cv the:

- Kim todn nOi b0 da thtrc hien duce 08 cuOc kiem toan tai 06 Chi nhanh/PhOng giao dich, 02 Phong, Ban, Trung tam nghiep vi tai HØi ser va 02 chuyen de giam sat chuyen sau.

- T6 chUrc giam sat tir xa, tren ca ser do do luerng va xep loai mire d'Orüi ro cac elan vi, thin Oat hi'en va ngan chan cdc hanh vi, dau hieu bat thmang de yeu cau giai trinh, chinh sira va thong bdo teri cac ben c6 lien quan phoi hop giai quyet, kip theri ngan chan cdc rui ro phat sinh trong tucrng lai.

- Gidm sat viec thvc hi'en cdc quy trinh, quy dinh phdp quy, cac t9 I an toan von, t9 le trich lap dv phong theo quy dinh càa NHNN ding nhu cüa Kienlongbank.

- Thuang xuyen theo d6i, don doe viec khac phkic cüa cdc don vi sau kiem todn, thanh tra, dam bao cac ton tai, khuyen nghi duce xfr 19 triet de, nhanh chong. Doi \raj cdc van de cOn ton tai, chua khac phvc kip thai deu dugc thong tin, bdo cdo day dti len cac cap c6 tham quyen de phoi hop giai quyet.

e. Trong qud trinh hoat Ong kiem toan,,theo dOi khac phvc, giam sat cdc dart vi, Kim todn nOi b0 da c6 nhieu khuyen nghi ve sira dôi cdc quy dinh, quy trinh, bin phdp quart 19 riM ro cv the doi vai cdc nghiep vti caa ngan hang, cac quy trinh nghiep vki, (long theri tham gia (long g6p 9 kien vao viec,xay dkrng cdc quy trinh nghiep \fa de gidm thieu cdc riM ro ILA bat cap trong cdc quy ch'e, quy trinh cüa Kienlongbank.

3. Nhan sr BKS:

Trong nam,2017, nhan sr BKS khong thay d6i, tinh den ngay 31/12/2017 BKS c6 4 thanh vien, g6m:

- Ong Le Khac Gia Bao — Trtrerng BKS (Thanh vien chuyen trdch).

Trang 5/8

- Ong Nguyen Van Phil — Thanh viOn BKS (Thanh vi8n chuyen trach).

- Ong NguyOn Thanh Minh — Thanh vier) BKS (Thanh vien khong chuyen filch).

- Ong Bang Minh Quan — Thanh vién BKS (Thanh vien khong chuyen trach).

4. Van diet' .

Von dieu 1 cfm Kienlongbank tai ngay 31/12/2017 la 3.000 t9 &mg.

III. TINH HINH THIX HIEN TUAN THU CAC CHINH SACH, QUY DINH:

1. ve ding tic tai chinh k toan:

- Kienlongbank da tuan thil day dii yeu cau eUa cac Chuan Inge ke toan vã Che de ke toan hien hanh theo quy dinh ciia NI-INN Viet Nam trong viec hach toan ye. lap Bao cao tai chinh.

Kienlongbank trich lap My du cac khoan du phOng theo quy dinh hien hanh.

Tinh hinh s6 sach, chimg Pr, bao cao tAi chinh re rang, luu trit dAy dn.

- Cong tac kiem ke tai sari, cong cp dung cu, hang hoa, kho quy tien mat ve. .cong tac d'Oi chieu cong no duct epic hien dung theo quy dinh

2. Ging tac chap hanh phap 1141 ciia Nhà ntrerc va Dieu 4:

- Trong cong tac quail 19 vã dieu hanh hoat dong kinh doanh, Kienlongbank da chap hanh day do cac quy dinh cüa cac Luat: Lust Cac TO chirc tin dung, Lust Doanh nghiep, BO Lust Lao dOng, cac Luat thue, Luat Thucmg mai, Luat ChUng khoan va cac luat khac... va thkrc hien day dii cac quy dinh theo Dieu le ciia Kienlongbank.

- Theo Dieu le, cac Thanh vial) HDQT, Ban Dieu hAnh TA' tlurc hien nhiem vi ciia minh vi.lgi ich cao nhat cña Kienlongbank.

PHAN II: BAO CAO TONG KtT HOST DONG CiJA BKS NMEM Kt 2013 — 2017

I. CONG TAC GIAM SAT HOST HDQT VA DIEU HANH

- Trong nhiem ky 2013 — 2017, HDQT Kienlongbank có su thay dei vesi luqng nhan sr. NgAy 25/4/2013, sO lugng thanh vien HDQT dugc bau la 05 thanh vien. Den ngay 15/4/2014, DHDCD min nhiem 01 thanh vien va bau ho sung mei 02 thanh viên HDQT. Viec bau va bo sung thanh vien HDQT dugc thuc hien theo dung quy dinh phap luat, Dieu le Kienlongbank va da dugc thong qua tai cac ky h9p DHDCD thuOng nien.

- BKS cid true tip tham du va giam sat t6ng cong 398 cuOc hop HDQT (bao g6m hop dinh ky, dot xuat NM. lay 9 kien bang van ban)..

- Tham gia g6p 9 sira d6i, b6 sung Dieu leciia Kienlongbank de trinh DHDCD thong qua.

- ThuOng xuye'n tham gia g6p 9, soan thao, sfra dOi b6 sung cac quy che, quy dinh thuOc tham quy'en ciia HDQT ban hanh.

- Thuemg xuyen giam sat hoat dOng dieu hanh kinh doanh ciia Kienlongbank ve tinh tuan thii phap 101, than dui Dieu le', che do k8 loan, hru trit so sach chi:mg tir•va cong tac quan 19 tai san.

Trang 6/8

fr-V

- Phoi hap va ding voi Ban Dieu hanh thvc hien cong tdc chuAn bi, phvc vo 02 cuOc thanh tra toan hang cita Ca quan TTGSNH tai Kienlongbank (kY thanh tra 2013, 2016).

H. CONG TAC MEM TRA VA KIEM TOAN NOI BO

- BKS nhiem ky 2013 — 2017 hien tai có 04 thanh vien. Trong dO, 03 thanh vien duoc bAu tai kY hop DHDCD thuang nien ngay 25/4/2013 va 01 thanh vien duce bdu b6 sung tai ky hop DHDCD thuOng nien ngay 15/4/2014.,Viec bdu \fa 1)6 sung thanh vien BKS dagc thvc hien theo dung quy dinh phdp luAt, Dieu le Kienlongbank va cla dugc th6ng qua tai cac ky hop DHDCD thuang nien.

- BKS da true tiep chi dao Kiem toan nOi be thvc hien 43 cuOc kiem toan tai cdc dan vi tai hei so va cdc dcm vi kinh doanh trong he thong Kienlongbank.

- Hang nam thgc hien ding tac thAm tra bao cao tai chinh qu9, ban nien vã nAtu de phan tich, danh gia tinh hop 19 cna cac chi tieu va chi s6 an tan tài chinh; phoi hop lam viec voi kiem todn dOe lAp trong qua trinh kiem todn nhAm xem xet anh hutng cüa cac van de trong you lien quan den c6ng viec kiem todn va lap bdo cdo tai chinh nam.

- Thuang xuyen theo dOi, don doe vi'ec khac phoc sau kiem toan, thanh tra tai cdc dcrn vi kinh doanh, nhAm dam bao cac ton tai, khuyen nghi duoc xir19 triet de.

HI. C6NG TAC BAO CAO

Thvc hien dAy dii cdc Bao cdo cho NHNN Ira Ca quan TTGSNH theo luat dinh.

Thve hien bao cao chuyen sau kip thai theo yeu eau cna Ca quan TTGSNH.

Hang nam BKS thvc hien bdo cdo va trinh DHDCD thuong nien ve hoat deng cUa BKS.

PHAN III: DINH RIMING, ICE BOSCH NAM 2018 CIJA BKS

1. NhiOm vy &wig tam:

Giam sat viec tuan thu cdc quy dinh ciia phdp luAt va Dieu le Kienlongbank trong viec quan tri, dieu hanh;

- Thvc hien chirc nang chi dao va dinh huang citing tac kiem toan nOi be chuyen de trong nam 2018.

Thuc hien chi dao va theo dOi khAc phtic sau thanh tra, kiem tra Lai cdc dcm v.

- Huang dan va chi dao thvc hien kiem todn he thong kiem sodt nOi be v'e nghiep vo tin dung, an man kho quy va tinh hinh xir 19 no xau tai cac dcm vi.

- Tang cuang c8ng tac kiem tra giam sat ye quan 19 kho quy, s6 tiet kiem nharn dam bdo an toan hen gni cna khach hang.

- Kiem sodt ch'e de thu chi tai chinh, da'u tu mua sat in tai san ciia Kienlongbank.

- Xac dinh cac linh vkrc ru ro va thvc hien kiem toan nOi be tren ca sO xac dinh rui no hoat deng cUa ngan hang.

- ThAm dinh bdo cao tái chinh dinh ky va bdo cdo tai chinh nAm.

Trang 7/8

- Kim tra yiec thoc hien nghi quyet, quyet dinh cüa HDQT; giam sat hoat dOng cüa HDQT, Tong giam doe.

Tip nhan, giai quyet theo tham quyen ve khieu nai, to cao có lien quan den hoat dOng elm ngan hang.

2. Kai hoach kiem tofin ni b0 nam 2018:

Ke hoach da &roc BKS phe duyet va gui Bao cao cho NT-INN v ke hoach ttong tam thoc hien cna BKS trong nam 2018 bao 11 cuOc kiem toan tai cac Chi nhanh/Pheng giao dich, Thong ban, Trung tam hOi se va kiem toan chuyen de.

Ngoai ra, trong qua trinh thoc hien, khi cO cac van de‘ phat sinh, BKS sê tin hanh chi dao b0 phan Kim toan nOi b0 thoc hien them cac cuOc kiem toan ngoai ké hoach de dap Ong phn hop vOi tinh hinh thoc te.

PHAN IV: MEN NGIII

, 1. Kienlongbank can thuemg xuyen quan tam cong tac nhan so (tinh gçn b0 may de tang thu nhap cho CBCNV); chinh sach dai ngo phi' hop de gift ngueri lao dOng eó nang lye \fa thu ha nhan tai; cong tac dao tao chuyen sau, c6 thrill gia nghiep vo dinh ky, nham nang cao trinh do chuyen mon nghiep vii cho than vien yã cac cap quart ly.

, 2. Xay dong cac chinh sach kinh doanh linh hog de 6n dinh khach hang truyen thong vã mai goi khach hang hem nang; hoan thien và ph& trien cac san pham, dich vp phat hanh the Kienlongbank Visa, JCB.

3. Kienlongbank cAn chit trong giant sat thoc hien Ice hoach cac chi lieu kinh do,anh, thu hoi no eüa cac dun vi; tang cuang so phoi hop, ho try gitla cac Ming ban, TrUng tam HOi. s8 va cac don vi kinh doanh.

4. Kienlongbank c'An chn trong kiem soat tin dung phi' hop voi chi tieu tang twang tin dung Wain 2018 Ira cac bien phap kiem soat rUi ro tin dung; tm tien tap trung von cho vay cac linh voc san xuat, linh voc uu tien; han che va kiem soat chat che müc do tap thing tin dung, halt mire tin dung vao jinh voc cO tiem An rid ro cao.

5. Cap nhat, hoan thien va hieu chinh kip thin he thong quy ch'e, quy dinh nOi bo cho phn hop yeti quy dinh phap luat.va thoc

, 6. Thlr6ng xuyen ding c6 va hoan thien ding tac quan 15' rui ro; hoanrthien va b8 sung them nhan so cho cong tac kiem soat sau giai ngan \fa cac chUng tit Ice than.

• Kinh thwa QuSr d tong,

BKS vita trinh bay Bao cao hoat dOng nam 2017, nhiem ky 2013 — 2017 Aid Ice hoach hog. Ong nam 2018 dm BKS Kienlongbank.

Kinh trinh Quy c6 Tong xem xet, bieu quyet th6ng qua.

Tran tr9t-1g!

TM. BAN KIEM SOAT TRCONG BAN

Nal nhan: - Nhu tren; - Luu: VP. HDQT, BKS.

Le Khie Gia Bao Trang 8/8

61PV

NGAN HANG TMCP CONG HOA XA HOI CH1J NGHA VI; T NAM K1EN LONG DOclAp — Tv do — lanh phtic

Rgch Gia, ngay 26 thong 4nam 2018

TO DINH DAI DOI BONG 05 BONG THUONG NIEN NAM 2018

Bao cao kiem toan ban can tAi chinh Inyp nhAt nAm 2017

Kinh dtmg ctS (long

Can ca. Luat Doanh nghiep sá 68/2014/QHI 3 ngloy 26/11/2014 viz coc van Hn huong den thi hanh;

- Can cu. Ludt Cac td char tin dung (Luat Cac TCTD) nom 2010 vth Luat Sica bó sung nit 56 drdu czia LIKE` Cow TCTD natn 2017;

Can ca. Diu le Ngein hang TMCP KIM Long,

HOi d6ng qudn tri Ngan hang TMCP Kien Long kinh trinh Dai hOi d6ng c6 (long thuCmg nien nam 2018 thong qua Bao cdo kiem toan bao cao tai chinh hop nhat Ngan hang TMCP Kier). Long nam 2017 (Bdo cdo tai chinh kiem toan chi tiet da duce in trong Bdo cao thuemg nien nAm 2017).

Kinh trinh Dai hOi d6ng c6 dong xem xet, biEu guy& th6ng qua.

Trait frog!

TM. HO BONG QUAN TR! CHU TICH

Noi 'than: - Nhu tren; - Luu VP. HDQT.

Vil Quic Thing

NGAN HANG TMCP CONG HOA XA HQI CHIJNGHIA Yin' NAM MEN LONG Dec lap — Ty' do — Hanh pinic

Rach Gia, ngity 26 thcing 4 nam 2018

TO TRINH DAI HO! HONG CO HONG THU'ONG NIEN NAM 2018

Plitrimg an phan phOi lqi nhuan am 2017

Kinh Mii: Hai hen dling cto (long

Can me Nghl clinh s a 93/20 I7/ND-CP ngay 07/08/2017 ve che do tài chinh di voi td chtec tin dyng, chi nhanh ngcin hang nut ngobi va gicim sat tai chinh, &nth gia hieu qua dau tie van Nhe war tat to citric tin dyng do Nha nu* nam girl' 100% van dieu leviz to chtec tin dyng ca van Wit nteac;

Can cte Th6ng tie sa I6/2018/TT-BTC ngay 07/02/2018 ve Intorng clan mat sa clieu ve ch'd da ten chinh dai vol to chitt tin dyng, chi nhanh ngan hang nu& ngoai;

Can ca. Rao cao tai chinh hop nhat nam 2017 caa Ngan hang TMCP Kien Long cla chroc kilm toan clac lap ben Cong ty TNHH ICPMG Viet Nam,

HOi dOng quan tri Ngan hang TMCP Kien Long kinh trinh Di hoi ding c6 thing thuOng nien nam 2018 thong qua Phucrng an phan ph6i lgi nhuan nam 2017, nhu sau:

Dan vi: Don

STT Chi tieu Nam 2017 Ghi chti

1 Lot nhuan fru& thud 252.194.345.542

2 Thue Thu nhap doanh nghiOp 50.500.754.009

3 Lot nhuan sau thud 201.693.591.533 (1) - (2)

4 Trich lap cfic quy 63.593.591.533 (a)+(b)+(c)

a Quy dg MI b6 sung von diOu le 10.084.679.577 (3) x 5%

b Quy chi phOng tai chinh 20.169.359.153 (3) x 10%

c Quy khac 33.339.552.803 (3) x 16,53%

5 Lqi nhuan con Ii sau khi trich lap the guy

138.100.000.000 (3) - (4)

6 kri nhuan con Ii cila the nam frolic 98.860.000.000 (a) + (b)

a Lgi nhuan con lai dm nam 2016 88.860.000.000

b Lgi nhuan con Ii oh nam 2015 10.000.000.000

7 Vein dieu le (trir c6 phieu quy) 2.962.000.000.000

8 Chia cã tot 236.960.000.000 (7) x (9)

9 TS, le chia co tire (%) 8,00

10 Loi nhuan con Jai sau khi Chia ca tilt 0 (5) + (6) - (8)

Trang 1/2

- Hinh thirc chia c6 tirc nam 2017: Bang tien mat.

- lily quyen cho HOi dong quan tri chon thoi gian tin hanh cat thu toe cO lien quan.

Kink trinh Dai hOi cl6ng di (long xem xet, bleu quyet thong qua.

Tran trong!

TM. IIQI BONG QUAN TR! CHU TICH

No'i nhân: - Nhu teen; - Luu VP. EIDQT.

VII QuOc Thing

w Trang 2/2

NGAN HANG TMCP

ONG 116A XA HQI CHU NGHiA VIET NAM KIEN LONG

Dec lap — Ttr do — Hanh phile

Roch Giá, ngay 26 thong 4 nam 2018

TO TRiNH Phtrong an tang Win dieu le 'lam 2018

Kink gni: Di hi deng c0 (long

- Can cer Luat Doanh nghiep sá 68/2014/QH13 ngay 26/11/2014 vet cac van ban Ittrang den (hi hanh;

- Can cer Ludt Chang khotin se 70/2006/QH11 ngay 29/6/2006; Luat seta dal, ba sung mat so diet' LuOt Cluing khoon so 62/2010/QH12 ngay 24/11/2010 vii ccic van ban twang den thi hanh;

,- Con ca. Ludt Cac to chac tin clung (Ludt Cac TCTD) ;lam 2010 vii Luat sera bo sung mat so diets caa Luat Cac TCTD nam 2017;

- Can ca Nghi clinh se 58/2012/ND-CF ngay 20/7/2012 vd viec quy clinh chi tiet va twang clan (hi hanh mat so dieu Luat Chang khaan vet Luat sera Jai, bo sung mat so clieu Luat Chang khain;

- Can ca Nghi clinh s 60/2015/ND-CF ngay 26/6/2015 sera dal, bei sung mat se clidu cáa Nght dinh so 58/2012/ND-CF ngay 20/7/2012;

- Can ca .,Thong tic sa 06/2010/TT-NHNN ngay 26/02/2010 huang clan v'd td cherc, quern tri, clieu hanh, von (lieu le, chuyen nhtrang co piton, 66 sung, sera el& gidy phip, dieu le ceta ngan hang thirang mot

- Can ca. Thong tic s6 36/2014/7T-NHNN ngthy 20/11/2014 quy dinh glen holt, ty; le dam biro an toan trong hoot dang caa to cherc tin clung, chi nhcinh van hang ntrov ngoai;

- Can ea Thong tic se 162/2015/TT-BTC ngity 26/10/2015 ,ceta BO Tetichinh Song clan viec chao ban changkhoanra con; cháng, chho ban co phMu de ham dOi, phcit himh them co phieu, mua Igi co phieu, ban co phial' guy vii chao mua cong khai co phieu;

Can ca Dieu le Ng an hang TMCP Kien Long;

Can c& kg hooch kinh doanh cita Ngan hang TMCP Kien Long nom 2018,

, 110i deng quan tri Ngan hang TMCP KiEn Long (Kienlongbank) kinh trinh Dai hi (long c6 tong th6ng qua phuong an tang von dieu l te 3.000.000.000.000 thing (Ba ngan tS, (long) l'En 3.236.960.000.000 d8ng (Ba ngan hai tram ba muai sau t5r chin tram sau mucri trieu (long), cp the nhu sau:

1. Ws CAN THIET PHAI TANG VON DIEU LE:

- Nang cao nang lye tai chinh, nang lye hoat dOng, kha nAng canh tranh eUa Ki en] ongbank.

- Dam bao tuan thO, dap eng t6t cac chi fiat dam bao an toan trong hoat deng ngan hang, nang cao kha nAng quan tri rei ro trong float dOng ngan hang.

- BO sung nguen van de trang bi co se vat chAt, mO rOng mang luai boat dOng.

- B6 sung nguan von kinh doanh sinh lei.

Trang 1/6 vpi./

II. ICE HOACH TANG VON DIEU LE:

1. 11Int Ong vein diet' I§

a. Vo'n dieu l tai thOri diem hien tai: 3.000.000.000.000 dOng, tuang. duang 300.000,00066 phAn phe thong veri menh gia 10.000 d6ng/c6 ph'An. Trong do, so lugng CO phiêu quy: 38.000.000.000 dOng, tuang ducrng 3.800.000 co phAn.

b. Ting mire von dieu le du kin tang them: 236.960.000.000 dOng, tucmg duang 23.696.000-et) phan phi) th6ng voi m'enh gia 10.000 dong/c8 phAn. .

c. Veit dieu le dir kin sau lchi hoan tAt viec tang von dieu 1 nam 2018: 3.236.960.000.000 dOng, tucmg throng 323.696.000 ce phAn pito thong voi menh gia 10.000 dOng/ce phAn.

2. Ntli dung phuteng an Oat hanh:

a. TO chIrc phat hanh: Ngan hang Thuung mai et; phAn Kien Long.

b. Ma Chung khodn: KLB

c. Loai c6 phieu phat hanh: CO phieu pile thong.

d.• Menh gia cO phieu: 10.000 dOng/c6 phieu

e. SO lugng•co phieu dang hru hanh: 296.200.000 CO phieu.

f. Se lugng cO phieu du kien phat hanh: 23.696.000 c6 phieu.

g. Teng gia tri phat hanh theo menh gia: 236.960.000.000 dOng.

h. Gia chao ban: 10.000 dOng/c6 phAn.

Coi. ser xac,dinh gia chao ban:,Gia tri se sach cita Ngan hang,* 31/12/2017 la 11.991 dong/co phieu, gia giao dich c8 phiêu KLB trong 6 thang gan nhat dao dOng trong khoan Ur 9.600 — 12.000 dong/co phieu. Can cfr tinh thanh Ichoan Co. phieu KLB tren Sâ giao dich chins khodn, nhu eau von cua Ngan hang TMCP Kien Long, HOi citing quan tri thong nhat de xuat gia du kien chao ban cho c6 thing hien Mu la 10.000 dong/co phan.

• , j. Doi tugng chao ban: CO (long hien hitu co ten trong danh sach ngdy eh&

danh sach c6 tong de thtrc hien quy'en mua c6 phieu pith hanh them.

k. Phuang thirc chao ban: Chao ban cho c6 dong hien Mu theo phucrng thirc thirc hien quyen mua.

I. Ty le thtrc hien quyen cho ce tong hien Mu: .

Ty l'e 100:8. Tai ngly eh& danh sach ce &mg de thgc hien quyen, c6 (tong ser Mu 01 co phieu s dtrgc huemg 01 quyen mua va cir 100 quyen •mua së dugc mua 8 co phieu phat hanh them.

Xü ly c6 phieu le pith sinh: CO phieu chao ban cho c6 &mg hien Mu se dugc lam ton xuOng den hang don vi, so co phieu le phat sinh do lam tr6n se fry quyen cho HOi 'long quan trj quyet dinh.

Vi du: CO (tong A so Mu 201 CO phieu tai ngay chot danh sach c6 (long. \Teri tY le thtrc hien quyen 100:8, c6 (long A dugc mua them 16,08 co phieu meri. Theo nguyen the tinh toan teen, co &rig A se- dugc mua them 16 co phieu môi, phan le 0,08 c6 phieu se- üy quyen cho HOi (tong quart tri quyet djnh

Trang 2/6

Ngtrai ser him quyen mua c6 the chuyen nhugng quy'en mua c6 phieu phat hanh cita minh cho ngtrai khac theo gia theta thuan cüa hai ben. Quyen mua chi dopy chuyen nhucmg mOt Ian (nguai n14n chuyen nhugng Co phan kh6ng duqc chuyen nhugng tiEp cho ngueri thir ba).

m. Mix do pha bang cO phieu dkr kin sau khi phat hanh: -

Trong digt chao ban cO phieu cho cO dOng hien hint nay se xuat hien rüi ro pha bang, bao

Pha bang thu nhap rang tren mOi c6 phieu - EPS.

- Pha bang gia tri 56 sach tren mOi c6 phieu.

- Pha bang tY le nam gitt vã quyen bieu quyet.

+ V pha bang EPS va gia tri sO sdch:

Skr khac biet ve Mc do tang truemg cüa lqi nhuan vá von chit so. him cita Ngan hang TMCP Kien Long se c6 anh huang den chi s6 EPS cling nhu gia tri 56 sach cUa Ngan hang, ckt the:

• Thu nhlap rang teen m6i c6 phieu — EPS

1 Cong thirc tinh: Lgi nhua'n thuan thuOc ve co &mg

EPS (ca ban) — SO lugng co phieu dang hru hanh

V SO lugng CO phieu dang tru hanh: (1) 296.200.000

1 SO lugng CO phieu chao ban dm nay: (2) 23.696.000 V SO lugng cO phieu km hanh sau khi chao ban: (3) 319.896.000

v SO lugng c6 phieu hru hanh binh guar' 1 sau khi chao ban: (4)= [(1)+(3)]/2

308.048.000

I Lgi nhua'n thuan thuOc ve cO (long (trieu deng) (5) 187.711

V EPS truerc khi chao ban: (6)=(5)/(1) 634 dOng/CP V EPS sau khi chao ban: (7)—(5)44) 609 demg/CP

• Gia tri s6 sach trEn m6i c6 phieu: + C6ng thirc tinh: Gid tri s6 skit , = VOn chit sa him

tren moi c6 phan So lugng c6 phieu dang luu hanh

+ Tai ngay 31/12/2017 gid tri s6 sdch theo Bao cao tai chinh da kiem toan cüa Ngan hang TMCP Kien Long la 11.991 d6ng/c6 phieu. Tai thai diem ket thim dgt Oat hanh, nu Mc do tang cim vOn chU so. him thap hcm toe do tang s6 lacing co phial sau dgt Oat hanh (Vol da la 8% vá vai gia dinh khong mua c6 phieu quy) thi gia tri s6 sach cüa Ngan hang TMCP Kien Long se giam.

+ Ve ty be nam gift \fa quyen biEu guy&

Tjf 1 n&n gift ding nhu quyen bieu quyat oh GO tong hien him se bt giam mOt tY le tucmg ung vgi tY le ma co citing hien lulu tf.r ch6i guy& mua trong dgt phat hanh nay (so veri died diem tithe ngay eh& danh sach thqc hien quyen mua co phieuphat hanh them).

+ Ve gid tham chieu tai ngay giao dich kitting hugng quven mua cO phiEu phat hanh them.

Skr dieu chinh ky that vao ngay giao dtch kh6ng huemg quy'en ala GO phieu Ngan hang de thkrc hien phat hanh cho Co &mg hien hitu theo c6ng thIrc sau:

Trang 3/6

/$91/

PR + (IxPr )

1+1

Trong do • Pt c : gia tham chieu eUa c6 phieu KLB trong ngay giao dich khong huemg quyen,mila eo pineu trong dth phat hanh mad de tAng v6n.

• PRt.i gia chimg khoan phien truot phien giao dich kh6ng huOng quyen.

• I. : v6n tang theo phat hanh quyen mua c6 phieu. •

• Pr : Gia c6 phieu ban cho ngutri co quyen mua c6 phieu.

Vi du: Gia sir gia:c6 phieu KLB vao ngay lien,truerc ngay giao dich khong huang quyen la 12:000 dong/co phieu (PRt.1). TST.le tang von cho Co dong hien hthi trong krt pith hanh lan nay la 8%. Nhu vay giá tham chieu co phial KLB tai ngay. .giao dich khong huemg quyen mua co phieu phat 'lath them:

n 12.000 + 10.000 x 8% rtc- 1 + 8% - 11.852 (dong/co phial)

n. Phucmg thirc xir 132 c6 phieu lê, c6 phieu chin phan phoi .het. cho c6 &rig hien hint

, Co phieu chao ban cho cô dong hien him khong dugc (tang mua het va,s6 co phieu lé phat sinh (neu co) se üy quyen cho HOi dong quan tri thge hien phan phoi tiep cho cac doi tugng khac theo quy dinh cüa phap luat va Dieu le Ngan hang ved gia khong thap han gia chat ban cho c6 &Mg hien hilu.

Trong. tnreng hgp thuc hien phan phed s6 c6 phan chua chao ban het trong t6ng s6 co phan clang lc)", chao ban chirng khoan ra c6ng chUng cho mot hoc mOt so nha.dau tu xac dinh (trir truOng hOp chat ban cho co &mg hien hitt tuang img vOi tST l sir hitu cua h9 tong .Ngan hang hoc chao :ban cho nguth lao dOng),.thi diet kien chao ban, diet' kien Ve quyên, nghia vu cua c6 &rig khong thuan Igi horn so yeti dieu:kien chao ban cho co !Jong hien hilt. So co phieu chao ban neu tren bi han che chuyen nhugng trong yang 01 nam ke tir ngay hoan thanh dgt chao ban.

o. Cac han elle' lien quan den vi'ec chuyen nhugng c phan:

C6 phieuphat hardri them cho c6 dong hien hitu la c6 phieu ph6,thong•va thong bi han che chuyen nhugng. Trutong hgp,Ngan:hang time hien phan:phoi co phieuchtra chao ban het do c6 'long hien hat tir chOi quyen mua cho cac nha dau tu có nhu cau thi so c6 phieu chao ban neu tren se bi han che chuyen nhucmg trong yang 01 nam ke tir ngay hoar) thanh dot chao ban.

3. Ding 147 Itru va ding k giao dich IA sung có phiu phat hanh them:

Sau !chi thuc hien tang von dieu 1 theo phuong an neu tren, Kienlongbank sC thuc hien clang k9 b6 sung toan b0 so lucmg c8 phieu dugc pith hanh them voi Trung tam,Luu k1/ Chung khoan Viet Nam va clang k giao dich bo sung than 110 s8 lugng co phial dugc phat hanh them vai He thong giao dich cho chimg khoan clam niem yet do SO giao dich chimg khoan Ha N'Oi HNX to chat.

III . Kt HOACH sil DUNG VON DIEU LE TANG THEM:

Toan. b0 sO tien thu dirge tir viec ph& hanh c6 phieu tang v6n diatt le Min 2018 la 236.960.000.000 &mg (Hai tram ba mirth sau t3'T chin trAm sau muoi trieu thing). V6n dieu lé fang them trong nam 2018 dirge du kien sir dung, nhu sou:

Trang 4/6

kV

- Dau fir vAo tai san c6 dinh, mg rOng mang luOi hoat dOng: Dtr kin 95.000.000.000 clang.

- B6 sung nguan vgn kinh doanh sinh lei: Dv kien 141.960.000.000 &Mg.

Dai hOi clang c6 d6ng giao cho HOi d6rig quan tri can nhac dieu chinh, phan b6 ngu6n von cho cac hoat dOng‘tren thy thuOc vao tinh hinh thvc te va cac ca hOi cüa thi tru?mg tren ca so can doi so tien thu dirge tü dgt chao ban, dam bao phU hgp voi ké hoach phat trien chung cüa Ngan hang.

VI. HIEU QUA KINH DOANH TREN CO SO MIX VON DIEU LE MOE

Dvt: 7), clang

Chi tieu Thiyc

MO nam 2017

Ke honch nam 2018

Tfing/giam (+/-) Ice hoach nam 2018 so versi thtre hi0n nam

2017

S6 tin T5710 (%)

1. Von dial le 3.000 3.236 236 7,90 2. Tang tai san hp nil& 37.327 44.000 6.673 17,88 3. TOng ngtiOn von huy dOng hap nhat 33.152 39.500 6.348 19,15 4. Du ng cap tin dung 24.686 30.206 5.520 22,36 5. Ty le ng xAu (%), 0,84 <2,50 6. Lgi nhuan trugc thug hgp filth 252,19 405 152,81 60,59 7. a nit (%) 8,00 8,00 8. Thue thu nhap doanh nghiep 50,50 9. Lgi nhuan sau thu e , 201,69 10. Ty le Igi nhuan sau thue ten van clui ser him binh quan (ROE) (%) .

5,83

11. TY le Igi nhuan sau thue tren tong tai san binh quan (ROA) (%)

0,60

Sau khi tang von dieu le Kienlongbank se tip tvc tuan dig chat the cdc le bao dam an toan hoat dOng theo quy dinh hien hanh cüa Ngan hang NM nuerc Viet Nam.

HOi clOng quan tri kinh trinh Dai hOi diang ca &mg xem xet, th6ng qua:

1. Th6ng qua Phucrng an tang van dieu le Kienlongbank tir 3.000.000.000.000 ?long (Ba ngan tS, Clang) len 3.236.960.000.000 &Ong (Ba ngan hai tram ba muai sau ty chin tram sau mucri trieu dong).

2. Th6ng qua viec clang luu chirng khoan va clang 4 giao dich chgng khoan bo sung toan b0 co phieu phat hanh them tai Trung tam Ltru kY Chang khoan Viet Nam va H thOng giao dich cho chimg khaki chua niem yet do SO giao dich chUng khoan Ha NOi HNX to chfrc.

3. Dai hOi d6ng ca ?long fly quyen cho HOi ?king quan tri thvc hien cac cong viec sau day:

a. Xem xet, guy& dinh Phuang an phat hanh, thtri diem phdt hanh c6 phieu pha hqp vgi thvc te va hugng dan cüa ca quan quan ly NM nugc cg thAin quyen.

b. Thvc hien cac thia tvc can thiet de dang 4 phat hanh c6 phieu vgi ty ban

Trang 5/6

Chung khoan Nha nuac và giai trinh (nu co). , •

c. Quyet dinh viec sira doi, be sung ho so' clang ky km k va (tang ky giao dich chimg khoan be .sung theo huang dan cna ca quart quail 1 Nha nu& c6 tham quyen.

d. Xi( 1 e6 phieu le, c6 phieu Ichong dirge tang k mua het hoac dung ph& hanh c6 phieu.

e. B6 sung •hoac sira dot i Phucmg an tang van dieu le, phuang an phat hanh theo yeti cAu cüa Ngan hang Nha nu6c Viet Nam, Oy ban Chung khaki Nha nueic Viet Nam hoac cho mije dich titan thu cac quy dinh phap luat ce, lien quan (neu c6).

f. Lra chgn thin diem thich hgp a chet danh sach e6 dong attic hien quyen va trien khai phat hanh co phieu.

g. Tien hanh cac thu tue cAn thiet d clang kY luu ky than be se aphieu sau khi phat hanh.

Ii. Cac clang viec c6 lien quan a hoan tAt the nOi dung lien quan den viec phat hanh co phieu.

• i. Sira dei cac dieu khoan lien quan den van dieu le, co phan, c6 phieu trong Dieu le cua Kienlongbank sau khi hoan tat dot phat hanh theo ket qua attic te cüa dat pith hanh.

j. Thuc hien cac thu tvc clang k dieu chinh giAy phép float dOng va Giey chting nhan clang k doanh nghiep sau kh hoan tat dot clink) ban.

Tran trong! TM. HQI BONG QUAN TRI

CHO TICH Nol nhan: - Nhu tren, - NHNNVN, UBCKNN; - Luu VP. HDQT.

Vo Qutc ThAng

tot/ Trang 6/6

NGAN HANG TMCP ONG 116A XA HQI CHI) NGHIA VICT NAM KIEN LONG Dac lap — Tv do — Hanh phtic

Rgch Gith, ngdy 26 thang 4 nam 2018

TO TRiNII DAI HQI BONG CO BONG THIJONG MEN NAM 2018

Ye viec chi tra thu lao Hai clang cyan tri, Ban kiem soat tam 2017 vã de xuAt thu Int) HiN clang quan tri, Ban kiem soat nam 2018

Kinh gai: Dai hi thing ca Ong

Can th Luat Doanh nghiOp sa 68/2014/QH13 ngdy 26/11/2014 via ccic van bon hwong dein thi hanh;

- Can ca. Ludt Cac td char tin dung (Ludt Cac TCTD) nam 2010 va Luat Seca ba sung mOt so ("IL deo Ludt Coc TCTD natn 2017;

- Can dr Didu l Ngan hang TMCP Kien Long,

HOi dang quan tri Ngan hang TMCP Kien Long kinh trinh Dai hOi dang c6 dong th6ng qua viec chi tra thit lao HOi dang quart tri (HDQT), Ban kiem soat (BKS) nam 2017 va de xuAt tha lao 140i (Fong quan tri, Ban kiem soat nam 2018, nhu sau:

1. Chi tra thU lao HDQT va BKS nam 2017: a. Tha lao HDQT va BKS nam 2017 (TU. thang 01 den thang 12 nam 2017) d'a

dugc Di hOi dang c6 d6ng thugng nien nAm 2017 phe duyet: 9.600.000.000 d'Ong, Mang &rang 800.000.000 dang/thang.

b. Thu lao HDQT va BKS thgc chi nam 2017: 9.277.513.988 dang, Mang throng 773.126.166 dang/thang.

c. Thit lao HDQT va BKS nam 2017 c6n lai chua chi: 322.486.012 dang.

2. Be xuat Thu lao va thutng cho HDQT vi BKS nam 2018:

a. De xuat thO lao cho HDQT va BKS &Am 2018:

Tha lao cho HDQT va BKS nam 2018 (Tir thang 01 den thang 12 nAm 2018): 10.800.000.000 dang, tucmg throng 900.000.000 dang/thang.

b. De xuAt thutng viral ke hoach lai nhuan cho HDQT va BKS nam 2018: Can dr vao ke hoach lgi nhuan truErc thue nAm 2018 dugc Dai hOi dang c6

clang th6ng qua, nau vugt Ice hoach Igi nhuan thi mat thugng cho HDQT, BKS la 3% x (Lgi nhuan truac thue thgc te - Lgi nhuan truac thue ke

c. Uy quyen cho Chu' tich HDQT:

Thgc hien viec chi tra thit lao, thuang (neu co) cho thanh vien HDQT va BKS trong tram 2018.

Kinh trinh Dai hOi (fang c6 d6ng xem xet, bieu quyet thong qua.

Tran trgng! TM. MN BONG QUAN

CHU TICH Nei nhan: - Nhu tren; - Ltru VP. HDQT.

Vo Quiic Thing

NGAN HANG TMCP CONG HOA XA HO1 CHIJ NGHIA VIIET NAM MEN LONG DO lap — Tv do — Hanh phdc

Rgch GUS, ngity 26 (hang 4 nom 2018

TO TRiNH DAI Hol BONG CO BONG THIroNG MEN NAM 2018

iiy quyen cho Hai ding quan tri quyet dInh Iva clic') cling ty kiem toan cho nam tli chinh 2018

Kinh Doi hi slang ca deing

- Can ca. Luat Doanh nghiep so 68/2014/QH13 ngay 26/11/2014 va cdc van ban Throng den thi hanh;

- Can ca Ludt Cite Id char tin clung (LuOt Các TCT.D) nelm 2010 va Ludt Sera dal, ba sung mOt sO clidu caa LuCit COc TCTD nam 2017;

- Can ca Thong tie so 39/2011/TT-NHNN ngay 15/12/2011 v'e viec Quy dinh vA kiim loan cl6c lap dai vai to chac tin clung, chi nhanh ng On hang nut ngthai;

-, Can ca. Thong tie so 52/20I2/TT-BTC ngizy 05/04/2012 caa B6 thi chinh v" c6ng b6 th6ng tin tren thi trtrang chang khocin,

Nham tao dieu kien chii ,dOng Iva chon Cling ty kiem toan vai cdc dieu kien hop 1' nhat, dam bao tien do kiem toan bao cao tai chinh cüa Ngan hang,TMCP Kien Long duce hoan tat kip thed,, H0i dong Tian tri kinh trinh Dal hei (tong a) &mg thuang nien nam 2018 fly quyen cho HOi (long quan tri quyet dinh chon mot trong so cdc C6ng ty kiem than duce Ngan hang Nha nu6c Viet Nam \fa Uy ban Chirng khoan Nha nu6c Via Nam chap thuan d soat xet bao cao tai chinh ban nien (06 thang), kiem toan bdo cao tai chinh vã hog Ong dia he thong kiem sok nOi be nam 2018 dm Ngan hang TMCP Kien Long vá C6ng ty TNHH MTV Quan 151 no va Khai thac tai san — Ngfin hang TMCP Kien Long nhu sau:

1. Cong.ty TNHH KPMG Via Nam.

2. Cong ty TNHH DELOITTE Viet Nam.

3. Cong ty TNHH ERNST & YOUNG Viet Nam.

Kinh trinh Dai hei deng c6 dong xem xet, bieu quytt thong qua.

Tran trong!

TM. HO! BONG QUAN CHU T1CH

No'i nIzân: - Nhtr troll; - Luu VP. HDQT.

Vii Qutpc Thing

NGAN HANG TMCP CONG HOA XA ROI CHU NGHIA VIET NAM MEN LONG D0c 10p — To' do — Hunh pinic

Rgch Gith, nggy 26 thong 4 neim 2018

TO TRiNH DAI HOI BONG CO BONG THU'ONG MEN NAM 2018

Ve vi0c del, bã sung Dieu 10

Kinh giii: Di h0i dng ce (long

Dieu le oh Ngan hang TMCP Kien Long TA dugc ThOng doe Ngan hang nha nuerc Viet Nam xac nhan viec dang ky nOi dung sira doi, b6 sung Dieu l'e Ngan hang TMCP Kien Long theo c6ng van se 4059/NHNN-TTGSNH ngay 11/6/2014,

Tuy nhien, den alai diem hien tai mOt so quy dinh elm Diu le da khong con phii hop vgi thuc te quan tri tai Ngan hang TMCP Kith Long vã cac van ban quy pham pita') luat mei dirge ban hanh, cc' the nhu:

- BO luat Dan su sO 91/2015/QH13 dirge Quec HOi nugc ging boa XHCN Viet Nam thong qua ngay 24/11/2015;

- LI* Doanh nghiep sO 68/2014/QH13 dirge Quec HOi nudge COng hea XHCN Viet Nam thong qua ngay 26/11/2014;

• - LIS sin d6i,.b6 sung Lust Cdc tO chat tin dung se 17/2017/QH14 ve viec sfra doi, 1)6 sung Luat cac TO chirc tin dung nam 2010 dirge Qu6c HOi nuerc COng h6a XHCN Viet Nam thong qua ngay 20/11/2017;

- Nghi dinh se 71/2017/ND-CP ngay 06/6/2017 huong dan v quan tri cling ty vOi cong ty dal chang;

- Th6ng tu sO 36/2014/TT-NHNN ngay 20/11/2014 ye viec quy dinh gied han, t9 le bao dam an toan trong hoat dOng Goa to chile tin dung, chi nhanh ngan hang nuerc ngoai;

- Th6ng tu sO 06/2016/TT-NHNN ngay 27/5/2016 ve viec sCra dei Thong tu so 36/2014/TT-NHNN elm Thong doe Ngan hang Nha nugc quy dinh ye gieri hart, ty le bao dam an toan trong hoat dOng cua tO chirc tin dung, chi nhanh ngan hang nu6c ngoai;

Do vay, HQi deng quan tri kinh trinh Dai hoi eiling ce (long xem xet va guy& dinh:

1. Th6ng qua nOi dung sin a, be sung Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long (Dinh kern Ban du tit Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long va Bang thuyet mirth sira dei).

2. Dai hOi deng ce (long fly quyen cho HOi &Ong guar' tri:

a. Moan thien cac nOi dung cua Dieu le, gin bao cao Ngan hang Nha nu6c Viet Nam (NHNN); tiep thu, cap nhat, hohn thien cac nOi dung theo huerng clan dm NI-INN.

b. Thuc hien giri bao cdo Dieu le dã hoan chinh cho NHNN va cling be thong tin theo dung quy dinh elm phap luat.

Kinh trinh Dai hOi clang ce (long xem xet, bieu quy'et thong qua.

Tran trgng!

TM. HQI BONG QUAN TRI CHiJ TICH

Noi nhan: - Nhu tren; - Lau VP. HDQT.

Vo Quifoc Thing fis/

Vo Qudc Thang

NGAN HANG TMCP ONG HOA XA HOI CHU NGHIA VItT NAM KIEN LONG Didcl:ap — Ty do — Hnnh phlic

Rgch Gid, ngay 26 thong 4 nam 2018

TO TR1NH DAIHOI BONG CO BONG THIYONG NIEN NAM 2018

VC' AO ày quyen cho Hi dtong plan tn quyet dinh met se van a thuec quyen hnn ccm 0a1 hi doing co &mg •

Kinh trinh: Di hi deng cã dong

Can at Ludt Doanh nghiep sa 68/2014/QH13 ngay 26/11/2014 va cac vein ban huerng dein (hi hanh;

Can ca. Luat Cac 16 chat tin clung (Lua( Cdc TCTD) naM 2010 va Lu at Sim b6 sung mat so theu caa Luat Cdc TCTD nam 2017;

- Can cU Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long,

I. Nei dung fly quyen: DE cong tac quan tri, dieu hanh, kiem soat NgAn hang duce thkrc hien lien tvc,

kip theri va hien qua, HOi (long quan tri kinh trinh Dai hOi (long c6 d6ng thuerng nien nam 2018 tly quyen cho Hoi (long quan tri quyet dinh mOt so van de thuOc quyen han cUa DAi hOi d6ng c6 d6ng sau day:

a. Uy quy'en cho HOi deng quan tri guy& dinh cac van de lien quan den ca cu tO chirc, be may quart lydiéu hanh Ngan hang TMCP Kien Long.

Ii 1:Jy quyen cho HOi diing quart tri sira dOi, 1)6 sung quy che tO chgc va hoat dOng cUa HOi tong quan tri Ngan hang TMCP Kien Long.

c. .0y quyen cho HOi d6ng quan tri sga dOi, b6 sung quy che ta chirc và hoAt dOng dm Ban kiem soat Ngan hang TMCP Kien Long.

d. Can cü tinh hinh hoAt dOng thkrc te va nu dugc Ngan hang Nha nuot Viet Nam cho phdp, ity quyen cho Mei (long quan tri dugc dieu chinh ke hoAch kinh doanh nam 2018 nhung Ichong thap han cac chi tieu ma Dal hoi (long co (long thuemg nien nam 2018 da th6ng qua.

2. Thal gian fly quyen:

Ttr ngay DAi hOi (tang c6 (long thuerng nien nam 2018 thong qua dEn ngay to chgc phien hop DO hOi (long co dong thugng nien nam 2019.

Kinh trinh Di hOi deng cO (long xem xet, bieu guy& thong qua.

Tran trgng! TM. HO BONG QUAN TFtt

CHU TICH

Nei nhan: - Mut tren; - Um VP. HDQT.

PEri/

NGAN HANG TMCP CONG HOA XA HQI C1111 NGHIA VItT NAM MEN LONG Dc lAp — Ty. do — Hanh phfic

Roch Giá, ngay 26 thang 4 nom 2018

TO TRIM! BA! EH BONG CO BONG THUONG NIEN NAM 2018

viec bao cao ket tittle nhiem k5r 2013 — 2017 ctia Hti ding quilt tri, Ban kitm soat va gith thieu danh sach nhan sr bAu thAnh viên Hti dling quart tri, Ban kiem soat

nhiem ky 2018 — 2022

Kinh trinh: Di hi dAng cif) tong

- Can cif Ludt Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 ngely 26/11/2014 va cot van ban huorng d a'n (hi hanh;

- Can cri Ludt Cac t8 chtir tin clung (Luat C6c.TCTD) nom 2010 va LuOt SUa dai, bô sung mat so clie'u caa Luat arc TCTD min: 2017;

Can dr Diu 1 Ngan hang TMCP Kien Long;

- Can ar Bien ban kie'm phiiu thy klAn ca tong ngely 17/3/2018 v" vieccM de, zing cii nluin sze thimh vien HDQT, BKS nhiem IcY 2018 — 2022;

7 Can de Nglif guy& se 12/NQ-HDQT ngezy 17/3/2018 14 viec thong qua danh s6ch de cit, Ong cii thanhvien HDQT, BKS nhiem ky 2018 — 2022;

I. Hi dAng quail tril va Ban kitm soat Ngan hang TMCP Kien Long Ho cao ket dine nhiem lit 2013 — 2017

HOi thing quan tri (FIDQT) vã Ban kiem soat (BKS) Ngan hang TMCP Kien Long (Kienlongbank) nhiem ky 2013 —2017 cla ket thUc nhiem hoat (long. De tuan tha quy dinh phap luat ya dap irng nhu cAu quan tri cUa Kielongbank, HDQT Kienlongbank kinh trinh Dai hi &mg co citing th6ng qua viec ket tithe nhiem 14 2013 —2017 vã bau thanh vien HDQT, BKS Kienlongbank nhrem 14 2018 — 2022.

II. HDQT gioi thieu danh sach nhan sty bau thanh vien HDQT ye BKS Kienlongbank nhiem ky 2018 — 2022

1. Danh sach nhan sty bAu thAnh vien HDQT Kienlongbank nhiem 14 2018-2022:

a. Ca cAu thanh vien HDQT: 6 thanh vien, trong do c6 1 thanh vien dOc lap, 4 thanh vien khong phai là nguOi dieu hanh vã 1 thanh vien IA ngtrei diet] hanh.

b. Danh sach chr kin nhan str bau thanh vien HDQT:

Stt Ho ye ten Mm sinh ChIrc danh a cii, (mg cfr

1 aa Trn Tun Anh 27/3/1976 Thanh vien HDQT, IA ngtrOi dieu hanh ctia Kienlongbank

2 Le Khic Gia Bao 04/02/1979 Thanh vial HDQT, kh6ng phai la ngtr6i

• dieu hanh dm Kienlongbank

3 Bid Thanh Hai 20/7/1975 Thanh vien HDQT, khong phai la ngtroi

.• (lieu hanh dm Kienlongbank

Trang 1/2 4‘3" I

Stt H9 ATO ten Nam sinh Chat danh de dr, ting cir

4 Nguy'en Thvy QuYnh Hucmg 30/7/1976 Thanh vien HDQT, Ichong phai la nguai

dieu hanh efia Kienlongbank

5 Pham Tran Duy Huyen 16/9/1979 Thanh vien HDQT, Ichong phai la nguai dieu hanh caa Kienlongbank

6 Mai Him Tin 27/8/1969 Thanh vien HDQT, khong phai la nguai ,

dieu hanh cua Kienlongbank

7 Trail Van Trong 18/8/1976 Thanh vien HDQT dee lap

8 Le Trung Viet 19/4/1966 Thanh vien HDQT, khong phai la ngtred , dieu hanh cila Kienlongbank

2. Danh sfich nhan sty bau thanh vien BKS Kienlongbank nhi'em kt 2018-2022:

a. Ca cau thanh vien HDQT: 3 thanh vien, trong do c6 1 thanh vien thong chuyen trach va 2 thanh vien chuyen trach.

b. Danh sach dir kin than sr bau thanh vien BKS:

Stt H9 va ten Nam sinh Unit danh de cu., ting dr

1 Nguyen Cao Cueng 06/02/1980 Thanh vien BKS, thanh vien BKS chuyen trach

2 Nguyen Thanh Minh 26/7/1969 Thanh vien BKS, thanh vien BKS thong chuyen trach

3 [rng Minh Quan a 06/02/1980 Thanh vien BKS, thanh vien BKS chuyen trach

Trong truemg hop s6 lugng Ung vien HDQT, BKS dirge Ngan hang Nha nu& chap thuan thap hun thi so luCmg thanh vien HDQT, BKS nhiem ky 2018 —2022 .dugc dieu chinh theo so luong Ung.vien.duqc Ngan hang Nha nuerc chap thuan.

Kinh trinh Dai hei &Ong c6 (long xem xet, Neu guy& th6ng qua.

Tran trong!

TM. HOI BONG QUAN TR! CHU TICH

Noi nhan: - Nbc tren; - Lau VP HDQT

Vo Quick Thing

Trang-2/2 101

TRICH YEU THONG TIN -GING as VEEN HQI BONG QUAN TR!

1. Ye' bin than

H9 va ten: THAN TUAN ANH

- Bi danh: Khong

- Gieri tinh: Nit

Ngay thang nAm sinh: 27/3/1976

- Ncri sinh:

Xa Thach Long, huyen Thach Thanh, tinh Thanh Flea

Dan tee: Kinh

Quec tich:

Viet Nam

Dia chili° khau thu9ng

D35 KDC Nam Long, phuerng Phu Thudn, qudn 7, Tp. H6 Chi Minh.

2. Trinh dO

- Thdc si Ludt Kinh te;

- Cu nhan kinh te.

3. Qua trinh cling tic-

Thai gian Nth cong tic, nghe nghiO, chat vg

Tir 1994 den 1999 Tnremg Ddi h9c Ludt Tp. H6 Chi Minh - Sinh vien

Tir thang 5/1999 den thang 2/2009

Ngan hang TMCP Phdt trien Tp. H6 Chi Minh - Chuyen vien Phong Dich vy Dia ac - Ph6 placing Dich vy Dia ac - Trtrang Ban Phop chi

Tir thang 2/2009 den thang 5/2010

Ngan hang TMCP Ban Viet - Trybi Tong Gicim doc KO?? TruOng Phong Phap chi

Tit thang 5/2010 den thang 11/2011

Ngan hang TMCP Ban Viet - Themh vien HDQT chuyen trach

Tir thang 11/2011 den thang 7/2013

g• INT an hang TMCP Ban Viet - Thanh vien HDQT chuyen bitch Mem Ph6 Tong Glom d6c - Ph6 Tang Gicin2doc

Tir thang 7/2013 den thang 10/2013

Nghi viec giai quyet viec gia dinh

Tir thang 10/2013 den thang 6/2014

Ngan hang TMCP Men Long - Try lY Chit tich HDQT

Tir thang 6/2014 den thang 5/2016

Ngan hang TMCP Kien Long - Ph6 Tang Gicim dac kiem Giam dac Phong PC&XLN

Tir thang 5/2016 den thang 02/2018

Ngfin hang TMCP Kien Long - Ph6 T'ang Gicim dac (tie (hang 5/2016 din thang 02/2017) - Ph6 Tong Gicim d6c Thuong tryv (tir (hang 2/2017 den dicing 02/2018)

Tir thang 2/2018 den nay

Ngan hang TMCP Kien Long - Quyen Tang Gidm dac

TRICH YEU THoNG TIN UNG CIT \TIEN HOI BONG QUAN TRJ

1. 14 ban than

HO va ten: LE KHAC GIA BAO

- BI danh: Khong

- Gel tinh: Nam

Ngay thang nam sinh: 04/02/1979

Nai sinh: Gia Lai

- Dan Coe: Kinh

Quoc tich: Viet Nam

Dia chi ho khau thuang trii: 128 Throng 715 Ta Quang Beni, phuong 4, quan 8, Tp. H6 Chi Minh.

2. Trinh d hoc yin

- Thac sy"• Quan tri kinh doanh.

3. Qua trinh cong tac

Thai gian No'i &mg tfic, ngh'i nghiO, chat vo

Tir thang 9/1997 den thang 7/2001

Truong Dal HQC Kinh Te Tp. Ffei Chi Minh - Sinh vien

Tir thang 7/2001 Mn thang 8/2008

COng ty Kim Toan Deloitte Viet Nam - Kihn loan vien chinh

Tir thang 8/2008 den thang 12/2008

COng ty ce phan chimg khoan Sen Vang - Trtrang Phong tu• vein

Tit thang 12/2008 den thang 3/2013

Ngan hang TMCP Ky Thuorng Viet Nam - Throng phong Kihn toon — Kihn socit wan thit

Tir thang 3/2013 Mn nay

Ngan hang TMCP Kien Long - Throng Ban kiJm soot

TRICH YEU THONG TIN UNG VIEN HCII BONG QUAN TRI

1. Ve ban than

HQ vã ten: Bill THANH HA!

Bi danh: Kh6ng

- Giai tinh: Nam

Ngay thang Liam sinh: 20/7/1975

Nai sinh: Xa Cam Giang, huy'en GO Dalt, tinh Tay Ninh

Dan tee: Kinh

Quee tich: Viet Nam

Dia chi he khau thuemg tit: 30/7/23/4A Lam Van Ben, phuemg Tan King, quan 7, Tp. H6 Chi Minh.

2. Trinh dO

- CC nhan that.

3. Qua trinh ding tic

Thbi gian Noti ging tac, nghe nghiep, chirc vy

Tic 1993 den 1998 Truang dal hec Ludt Tp. H6 Chi Minh - Sinh vien

, Tic thang 5/1998 den thang 6/2002

Twang Can b'e quan lY doanh nghiep true thaw Phong Thuang mai va Cong nghiep Viet Nam . . - Nhdn vien giao vy

Tic thang 6/2002 den thang 10/2012

Cling ty cep phan Deng Tam - Thu k), Chit tich HDQT - Chuyen vien phap che - Pho Phang Ph6p chi - Tryon Phong Phap che

Tic thdng 3/2010 den thang 4/2015

Tnremg Trung cap Viet Nhat - Thanh vien HDQT

Tic thang 8/2011 den thang 12/2012

C6ng ty TNHH Yamato - Giain el&

Tic thang 10/2012 den nay

Ngan hang TMCP Kien Long - Ph6 Phong Phap chi ve Xa. lfing (ter thong 10/2012 din

tilling 3/2013) - Thanh vier: HDQT (ter Mang 4/2013 den nay)

Tic thang 4/2014 den nay

Cong ty TNE1H MTV Quan 1Y ng vã Khai thde tai san Ngfin hang TMCP Kien Long - Giarn 'lac (tic thang 4/2014 din thang 01/2018) - Chu tfch H6i dang thanh vien (tic thang 02/2018 din nay)

TRICH YEU THONG TIN ENG CU' VIEN HQI BONG QUAN TR1

1. Ve bin then

H9 va ten: NGUYEN THVY QUYNH HUONG

Bi danh: • Kh6ng

- Gilii tinh: Nit

Ngay thong nãm sinh: 30/7/1976

Nui sinh: rd My Yen, huy'en Ben Lirc, tinh Long An.

Dan tOc:. Kinh

Quac tich: Viet Nam

Dia chi WO khau thuling trit So' 578 Hou Giang, philling 12, quan 6, Tp. Ha Chi Minh.

2. Trinh d hqc van

- Cu nhan Kinh te.

3. Qua trinh cling tic

Thiri gian Nal cling tic, nghe nghiep, chtly IT

Tir 1994 d8n 1999 Truling Dai h9c Kinh te Tp. Ha Chi Minh - Sinh vien

Tir thang 5/1999 den thang 9/1999

Doanh nghiep tu nhan Kim Quy - Ke tocin

Tir thang 9/1999 den thang 9/2004

Cling ty LD Gach Ceramic Bang Tam — Dotalia - Ki toan kiem Try li> Pith Tang Gic'zm (lac

Tir thang 9/2004 den thang 11/2009

Kinh doanh tu do

Tir thang 11/2009 den thang 4/2014

Kinh doanh alai trang - Chn ha kinh doanh

Tir thang 4/2014 den nay

Ngan hang TMCP Krell Long - Thanh vien HDQT

Tir thang 4/2014 den nay

Cang ty TNRH MTV Quail 1y ng va Khai tilde tai san Ngan hang TMCP Kien Long - Thanh vien Hai clang thimh vien

TR1CH YEU THONG TIN UNG ct VIEN HOI HONG QUAN TRI

I. Ve ban than

H9 va ten: Bi danh: Giai tinh: Ngay thang nam sinh: Nai sinh: Dan tee:

Quoc tich: Dia chi thutmg

2. Trinh d hue Van - Ca nhan Kinh te. 3. Qua trinh ding tac

PHAM THAN BUY HUYEN Khong Nam 16/9/1979 Tinh Tien Giang Kinh

Viet Nam 165/1A, Nguyen Van Lu6ng, phuang 10, quAn 6, Tp. H6 Chi Minh.

Thai gian Nth ding tac, nghe nghib, chat vy Tr thang 10/1997 den thang 01/2001

Twang Dal h9c Kinh te Tp. H6 Chi Minh - Sinh vien

Tir thang 2/2001 den thang 12/2001

C6ng ty din tir Samsung Vina - Nhan vien ki loan

Tir.r thang 01/2002 den thang 4/2002

DO ly phan phai bia va nuac giai khat My Le dm gia dinh - Nhan vien ke: loan

Tr thang 5/2002 den thdng 9/2004

Cling ty TNHH Thing Lei - Nhiin vien,ke loan - Ke tam tong hyp

T CI thdng 10/2002 den thang 9/2005

Cong ty The Thao Deng Tam - Ke toan twang

Tit thang 10/2005 den thang 01/2007

Citing ty SX-XD-TM Deng Tam - Kg loan truffng

Ta thang 02/2007 den thdng 9/2012

C6ng ty c6 phAn Deng Tam

- Tritang Phong Dou tie tat chinh

- Truong Phong Tat chinh

Tit thang 6/2008 den thang 12/2013

C6ng ty c6 phan chang khoan Sen Vang - Thanh vien BKS - Trutng BKS - Thanh vien HDQT

Tilt thang 11/2010 den thang 9/2012

Cong ty c6 phAn Deng Tam Mien Trung - Thanh vien HDQ_T,

Tilt thang 11/2010 den thdng 9/2012

C6ng ty c6 phin Deng Tam Mien Bac - Thanh vien HDQT

Tilt thang 4/2012 den thang 12/2012

C6ng ty TNHH be tong 620 Deng Tam - Thanh vien HOi clang thanh vien

Tir thang 10/2012 den thang 4/2013

Ngan hang TMCP Kien Long - Try 1f; Chth tich HDQT

Tit thang 4/2013 den nay

Ngan hang TMCP Kien Long - Thanh vien HDQT

TRICH YEU THONG TIN TING CIT VIEN HQI BONG QUAN TItt

1. Ve ban than

Ho Ira ten: MAI 1101 TIN

- BI danh: Khong

- Gith tinh: Nam

Ngay thang nam sinh: 27/8/1969

Nth sink: Binh Ducmg

Dan toe: .• Kinh

Quric tich: Viet Nam •

Dia chi h0 khAu thuang trii: 254/2, t6 9, khu 2, duang Thich Quang Dire, phuerng Phu Cuang, Tp. Thit DAu MOt, tinh Binh Duang.

2. Trinh dQ hoc van

- Tien si Quan tri kinh doanh

3. Qua trinh cong tac

ThOi gian Noi cong tac, nghe nghiep, chtit vy

Tir 1986 den thang 12/1988

Twang Dai hoc su pham ngoal ngil HA NOi - Sinh vien

Tir thang 12/1988 den thang 8/1992

Lien hip Cty XNK Song Be - Try 45

Tir thang 8/1992 den thang 11/1992

C6ng ty May Song Be - Giam Dc cli'L hanh

Tir thang 12/1992 den thang 5/1993

VPDD Cong ty Nidera (HA Lan) tai VN - Trtrang ddi dien thtrang Inigi

Tir thang 6/1993 den thang 9/1994

COng ty CP Phi Long - Gram Dc clie'u hanh

Tir thang 10/1994 den thang 8/1995

Cling ty CP bang Gia - Giam Dac diL hanh

Tir thang 9/1995 den thang 8/1998

COng ty TNHH TOA Viet Nam - Pho Tang Gienn dc

Tir thang 9/1998 den nay

C6ng ty CP Dau tu U&I - Cha tich HDQT kihn T -Ong Gienn doc

Tir thang 4/2013 den nay

Ngan hang TMCP Men Long - Ph6 Chit tich HDQT

TRICH )(EU THONG TIN IING ct VIEN HO BONG QUAN

1. Ve ban than

HQ vã ten Ichai sinh: THAN VAN TRQNG

Bi danh: Khong

- Giai tinh: Nam

NO), thing nam sinh: 18/8/1976

Nai sinh: Tp. Ha Chi Minh

Dan tee: Kinh

Quec tich: Viet Nam

Dia chi ho khAu thuang 12 Bac Ai, phuong Binh Thq, pan Thii Dire, Tp. H6 Chi Minh.

2. Trinh d huc yin

- Thac si Quan tri kinh doanh.

3. Qua trinh cong tic

Thin gian Noi ding tac, nghe nghiep, chtic vy

Tir 1993 den 1995 Twang PTTH Hung Vucmg

- H9c sinh

Tir 1996 den 1999 Trtrang DA' hqc c6ng nghe Victoria, Melbourne (0c)

- Sinh vien

Tir thang 4/1999 den thang 9/2005

Ngan hang HSBC — Chi nhanh Tp. H6 Chi Minh - GiCIM (lac quan W khach hang — Ph6ng tat chinh thwang mai

Tcr thang 9/2005 den thang 01/2007

Ngan hang TMCP A Chau — Chi nhanh Binh Duang - Gicitn (lac

Tir thang 02/2007 den thang 4/2008

Nghi viec 6 nha.

Tir 5/2008 den nay Cong ty CP quan ly guy Wing Viet

- Chit tich HDQT - Tang gitim clac

TOP thdng 01/2010 den nay

Cling ty c6 pith Via Huang/Cong ty c6 phAn Du tu Phat • .: .. trien Via Huang/Cong ty lien doanh Da NhuOm Via Heng

- Ph6 chz'i tich HDQT

Tir thang 02/2018 den nay

Cling ty TNEIH TT Investment

- Cha tich HDTV - Glom clac

egiv

TR1CH YEU THONG TIN TING Cif VIEN HOI BONG ,QUAN TRI

1. Ve bin thin

va ten: LE TRUNG VIET

- Bi danh: Khong

- Giai tinh: • Nam

Ngay thang nam sinh: 19/4/1966

Noi sinh: Cam Boa, Cam Ranh, Khanh Hee

Dan toe: Kinh

Quoc tich: Viet Nam

- Dia chi ho khau thuang sti 14 duang 38, Tan Tao, quan Binh Tan, Tp. HO Chi Minh.

2. Trinh di)

- Cu nhan kinh te. 3. Ouá trinh côn2 tic

Thiri gian Noi cong tic, nghe nghiep, chat vy

lir 1984 den 1985 Truting Du bi Dai hoc Dan tee trung wing Nha Trang - Luyen thi Dgi hoc

Tir 1985 den 1989 Twang Dai hoc Ngan hang Tp. HO Chi Minh - Sinh Wen

Tir 1989 den 1991 Nghi a nha de giai quyet viec gia dinh

Tir 1991 den 1999

Ngan hang TMCP Phucrng Nam - Chi nhanh DOng Phap - Can bO Tin dung - Ph6 Phong kinh doanh - Twang Phong kinh doanh

Tit 1999 den 2002 Ngan hang TMCP Phucrng Nam - Chi nhanh Ding Phap - Pho Giam dc

Tir 2002 den thang 11/2005

Ngan hang TMCP Phuang Nam - Ph6 Giam doc Chi nhonh ccip I Dang Thap kiem Gicim doc Chi nhcinh ccip II Long Xuy'en trvc thuac Chi nhanh cdp I Chau Phu

Tir thang 11/2005 den thang 12/2005

Ngan hang TMCP Phucmg Nam - Pho Giom &Vic Chi nhanh cap Wang Bang Song Ctiu Long

Tir thang 12/2005 den thang 6/2010

Ngan hang TMCP Phuong Nam - Chi nhanh Dang Pita') - Giam el&

Tir thang 6/2010 den thang 3/2012

Ngan hang TMCP Ban Viet - Tong Giam dc

- Thanh Wen HDQT kiem Tong Giam cl 'Cc

Tir thang 3/2012 den thang 9/2012

Ngan hang TMCP Ban Viet - Pito Tdng Giam clac

Tit thang 9/2012 Nghi a nha de giai auvet viec aia dinh

- - • - den thang 12/2012

Tir thang 12/2012 den thang nay

Ngan hang TMCP Kien Long - Pho Tong Giam dc - Pith Tong Giam cloc kiem Gicim clac Phong Dau tie

TRICH YEU THONG TIN tiNG Cern VIEN BAN KIEM SOAT

1. Ve ban than

HQ va ten khaisinh:

Bi danh:

Gipai tinh:

- NOy thdng nam sinh:

Nai sinh:

Dan tee:

Quoc tich:

Dia chi ho lchAu thuong

2. Trinh d bye vAn

- Cu nhan ke toan kiem

3. Qua trinh ding the

NGUYEN CAO CUING

Killing cep

Nam

20/9/1985

Thanh Haa

Kinh

Viet Nam

9D4-01 Nguye-n An Ninh, Phuerng Wing Tau, tinh BA Ria Wing Tau.

7, Thanh ph6

Thai gian Noi cling tac, nghe nghiep, chirc vy

Tir thang 6/2003 den thang 5/2008

Ddi luic Kinh te Tp. HE Chi Minh

- Sinh Wen

Tir that-1g 6/2008 den thang 5/2010

CEng ty TNHH Deloitte Viet Nam

- Klett?: loan vien

Tir thang 6/2010 den thang 7/2015

Ngan hang TMCP Ky Thuong Viet Nam

- Giam d'jc Kam Ira Mien Nam

Tir thang 8/2015 den nay

Ngan hang TMCP Kien Long

- Truimg KtAm loan ni)i b0

TRiCH YEU THONG TIN -ONG Cir VIEN BAN KIEM SOAT

1. Ye bin than

H9 Ira ten khai sinh: NGUYEN THANH MINH

- • Bi danh: 'Chong

Gied tinh: Nam

- Ngay thang nam sinh: 26/7/1969

Nai sinh: Khanh HIM

Dan tee: Kinh

Quec tich: Via Nam

Dia chi ho khau thuang to: 246/6A6 X6 vie't Nghe Tinh, phuang 21, quail Binh Thanh, Tp. HO Chi Minh.

2. Trinh huc yin

nhan LuSt;

Cu nhan Kinh t6.

3. Qua trinh &mg tac

Th?ri gian Noi Ong tic, nghe nghi4, chit vi

Tit 1986 den 1987 Truang PTTH Haa An - HQC sinh

Tr 1988 den 1992 Truang Dai h9c Kinh te Tp. He Chi Minh - Sinh vien

Tit 1993 den thang 9/2002

Cong ty TNHE1Kiem toan Ira Tu vAn (A&C) - Kim tam Wen

Tit thang 10/2002 den thang 10/2004

o. C ng ty c6 phan But chinh Vin thong Sai Gen (Saigon Postal) - Chuyen vien lap va tham dinh dre an (tau at

Tit thang 11/2004 den thang 3/2007

COng ty TNHH SX - XD - TM Deng Tam - Truang phong Kihn toan nOi b0

lir thang 4/2007 den thang 5/2011

Cling ty c6 plian Deng Tam - Truirng Ban kihn soat

Tit thang 7/2011 d'en nay

COng ty Lust TNHH Lgi Doanh - Giarn cleic

Tilt thang 4/2013 den nay

Ngan hang TMCP Kien Long - Thanh vien Ban kihn said

TRiCH YEU THONG TIN liNG cii VIEN BAN KIEM SOAT

1. Ve ban than

- Ho va ten khai sinh: BANG MINH QUAN

BI danh: Kh6ng

- Gieri tinh Nam

Ngay thang nam sinh: 06/02/1980

- Nai sinh: Phuong 7, Tp. ca Mau, tinh Ca Mau.

Dan tee: Kinh

Quoc tich: Viet Nam

Dia chi ho khau thuong tra: So 17 duang Phan Bei Chau, khom 2, phu?mg 7, Tp. Ca Mau, tinh Ca Mau.

2. Trinh de huc van

- Thic sy Kinh te;

- Cu nhan Luat;

- Cu nhan Su phAm ngoAi ngir.

3. Qua trinh ding tic

Thai gian Nai clang tic, nghe nghiep, chtit Iry

Tr 1998 d'en 2003 Twang DAi hoc Kinh t6 Tp. HO Chi Minh; Truang DAi hoc Hue (hoc van bang 2 Luat va Su Oa NgoAi ngir) - Sinh vien

TIT 2003 den 2006

S6 Tai Chinh Ca Mau

- Can ba thanh tra

- Pho Bi thw chi clam

- Chuyen Wen phy trach thanh tra lei chinh

Tir 2006 den 2011

Ser Tai Chinh CA Mau - Thanh tra vien cap 1 - phy &itch thanh tra, kiern Ira tai chinh

- Bi thy chi clam

- Gicim clinh vier: [bah vvc tai chinh - Ica tam

Tir 2011 den 2014 56 TAi Chinh CA Mau - Pho truang phang ngan soch, phy trcich quart bi, tang hap, quyet loan ngtin sach.

Tir 2014 den nay Ngan hang TMCP Kien Long - Thanh vien Ban Kietn so&

Dieu 10 Ngan hang TMCP Kien Long

ortu LE' IsIGAN HANG TMCP MEN LONG

PHAN MO DAU

Dieu le nay &roc sira dei, be sung va dirge th6ng qua tai euec hop Doi hi clang ce (long thutmg nien ngay thang nam 2018.

Chuang pINH NGHiA CAC THUT NGIY TRONG DIEU LE

Dieu 1. Dinh nghia

I. Trong Dieu le nay, nhang thuat ngir hoc tir viet tat sau day dune hieu nhu sau:

a. "Ban Dieu hitnh" IA Teng Guam d6c, the Ph6 Tong Giam d6c va Ke toan twang cua Ngan hang TMCP .Kien Long dirge Wei thing quart tri be nhiern.

b. "CO tong" IA ti chIrc hoc ca nhan so: hau met hoac met s6 ce phan cüa Ngan hang TMCP .Kien Long va Clang IcY ten trong s6 dang kY c6 dong cOa Ngan hang TMCP Kien Long.

c. "CO Tong sing lip" IA c6 (tong tham gia xay dang, th6ng qua va Icy ten vao ban Dieu le dau tien cüa Ngan hang TMCP Kien Long.

d. "CO Tong Ian" IA cO (long so him true tiep hoc gian flap tir 5% (nam phan tram) van di phan co quyen biEu gayety& len dm Ngan hang TMCP Kien Long.

d. "C6 plan" IA yen dieu 10 dirge chia thanh cac phan bang nhau. e. "CO phieu" la chimg chi do Ngfin hang TMCP Kien Long Oat hanh hose bin thin ghi s6

cüa Ngan hang TMCP Kien Long xac nhan quyen ser. hut met hoac met,sti co phan cUa Ngan hang TMCP Kien Long. Co phieu eüa Ngfin hang TMCP Kien Long c6 the là c6 phi8u ghi ten hay ea phieu vo danh (khong ghi ten) theo quy dinh cua Dieu 10 nay.

g. "CO phieu guy' IA c6 phieu cCia chinh Ngfin hang TMCP Ki6n Long da phat hanh va &roc Ngan hang TMCP Kieft Long mua lai bang nguon van hop phdp theo quy dinh ti Dieu 10 nay va phap luat co lien quan.

h. "CO tire" IA khoan lqi nhuan rông dirge tra cho m81 co phan bang ten mat hoac bang tai sari khee t& nguan lot nhuan c6n Ii eüa Ngfin hang TMCP Kien Long sau khi da finite hien cac nghia vv ye tAi chinh.

I. "COng ty con &la Ngfin hang TMCP Kien Long" IA c8ng ty thuec met trong cac truting hop saw

(i)Ngan hang TMCP Kien Long hoac NOM hang TMCP Kien Long va ngutti c6 lien quan Ngfin hang TMCP 'Kier\ Long str him tren nam mtrai phan tram (50%) von dieu l hoac tren 'tam mirth phan tram (50%) von c6 phan c6 quyen bleu quyet;

(ii) Ngan hang TMCP Kien Long c6 quyen troc tier) hoac gun tiep be nhiem da s6 hoc tat ca thanh vien Hi Clang quan tri, HOi (tong thanh vien hoac T6ng Guam doe (Guam dee) cüa c6ng ty con;

(iii) Ngan hang TMCP Kien Long c6 quyen sCra del, be sung dieu 10 cua tong ty con;

(iv) Ngawhang TMCP Kien Long va ngutri c6 lien quan ctia NOM hang TMCP Kien Long trvc tiep hoac gian tiep kiem soat viec thong qua nghi quyet, quyet dinh ctia Dai hei (long co dong, Hi don quan tri, Heti Clang thanh vien cüa ding ty con.

k. "tong ty lien ket cüa Ngan hang TMCP Kien Long" la ding ty trong CO Ngan hang TMCP Kien Long hoac Ngan hang TMCP •Kien Long va ngutti c6 lien quan elm Ngan hang TMCP Kien Long so hau tren Intrai met phan tram (11%) von dieu 10 hoac tren main met phan tram (11%) von c6 phan c6 quyen bleu quyet, nhung kitting phai c6ng ty con elm Ngan hang TMCP Kien Long.

Trang 1/64

Dieu l'e Ngan hang TMCP Kien Long

1. "Cong ty kiem sofit" la Cent ty dang sd hint troc,tiep hoac gian tiep tren hai mirth phan tram (20%) von dieu le hoSe von c6 phan c6 quyen bieu quyet hoac nam quyen kiem soat. ctia Ngati hang TMCP Kien Long.

m."Dai WI ding cO &Ong" IA Dal hei (thing cti (long cha Ngan hang TMCP Kien Long bao Om tat ca cac e8 thing c6 quyen hien quyet.

n. "Dia ban kinh doanh" là pham vi dia 15/ dugc ghi trong Gay phep thanh lap va hog deng do Ngan hang Nha nude Viet Nam cap cho Ngan hang TMCP Ki8n Long ma tai do Ngan hang TMCP Kien Long dirge thiet lap cac diem hoat dOng theo quy dinh cila phap lust.

o. "Dun vi trqc thuOc" la cac don v hach toan phi thuec Ngan hang TMCP Klett Long, bao g6m Chi nhanh, Ph6ng giao dich, Van phOng dai dien va cac Trung tam khac.

p; "Kienlongbank" là ten viet tit etia Ngan hang Thuong mai CO phan Kien Long sir dung trong Dieu It nay: ,

q. "Lqi nhu4n" là tong lgi nhuan hoat deng kinh doanh va Igi nhuan hoat (long khac; Trong do, loi nhuan hoat thing kinh doanh bao chenh Itch girra tong doanh thu tir viec cung cap clich vg voi t6ng chi phi dich v trong va chenh Itch gitla tong doanh thu tit hoat dOng Tau tu tai chinh veri tong chi phi hoat Ong dau tu tai chinh Oat sinh trong ky. Lgi nhuan hoat Ong khac la chenh lech gicra thu nhap tir hog &Ong khac va chi phi hog Ong khac Oat sinh trong k5/.

r. "Lual Doanh nghifit" la Luat Doanh nghiep so 68/2014/QH13 throe Qu6c hei nuac COng him xa hei chit nghia Viet Nam thong qua ngdy 26 thang 11 nam 2014 hoc van ban sira doi, b6 sung, thay th8 Luat nay trong tirng thei ky.

s., "Luat cfic TO chit tin dung nam 2010" la Lust cac TO chirc tin dung s6 47/2010/QH12 duet Qu6c h01 nude Cong hOa xa hei chit nghla Viet Nam thong qua ngay 16 thang 06 nam 2010.

t. "Ltfat d6i, b6 sung Lu'at cfic TO chic tin dung nam 2017" la Luat sfra doi, be sung that cac TO chirc tin dung so 17/2017/QH14 dirge thong qua ngay 20/11/2017.

u. "Ngay thinh ngay ma Ngan hang TMCP Kien Long dirge Ngan hang Nha nude Viet Nam ky quyet dinh cap Giay phep thanh lap va hog dOng.

v. "NHNN" là Ngan hang Nha nude Viet Nam. A

X. "Nguiri dieu hanh Ngan hang TMCP Kien Long" la Tong Glom doe, Pho Tong Giam clec,,Ke toan truang, Giam thic Chi nhanh va cac chat danh tuong duang kit do HOi thing quan tri quyet dinh.

y. "Nguti c6 lien quan" là to chat, eá nhan c6 quan he true tiep hoe gian tiep vdi to chirc, cd nhan khac thuec met trong cac truong hgp sau day:,

(i) Cong ty me vdi c6ng ty con va ngugc lai; TO cluic tin dung vOi c8rig ty con dm TO chirc tin dung va ngugc lai; Cac c8ng ty con dm ding met cong ty me hoac dm ding met TO chirc tin dung vei nhau; Nguoi quan y, thanh vien Ban kiem soat elm ding ty me hoac cita TO chirc tin dung, ca nhan hoac to chirc c6 tham quyen b6 nhiem nhimg ngu6i nay voi ding ty con va ngugc lai;

(ii) C6ng ty hoe TO chirc tin dung vOi ngueri quan ly, thanh vien Ban kiem sok dm ding ty hoc TO chirc tin dung do hoac vdi ding ty, to chat c6 tham quyenbo nhiem nhang ngu6i do va ngugc lai;

(iii) Cong ty hoac 'Fa chirc tin,dvng v6i t chim, eá nhan so• hau,th nam Olin tram (5%) van dial hoe von co phan c6 quyen bieu quyet trO len tai ding ty hoe TO chat tin dung do va nguot Lai;

(iv) Ca nhan voi vg,,chling, cha, me, con, anh, eh, em elm nguai nay; , (v) Cong ty hoSc TO chirc tin dung voi cd nhan theo quy dinh tai diem (iv) Khoan nay - caa

nguoi quan 132, thanh vien Ban kiem soat, thanh,vien g6p v8n hose c6 thong so. hau,tir nam phan tram (5%) von 'diet' It hoac v8n co phan co quyen hien quyet tr& len dm ding ty hose TO chirc tin dung do va ngugc lai;

(vi) Ca nhan dugc üy quyen dai dien cho to chirc, cd nhan quy dinh tai cac diem (i), (ii), (iii), (iv) va (v) khoan nay Voi to chirc, cd nhan ay quyen; Cac cd nhan dirge ay quyen dai dien phan von gOp elm citng met to chirc vai nhau.

Trang 2/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

(vii) Phap nhan, ca nhan khac 06 m6i quan he tiem an rid ro cho hoat dOng cOa Kienlongbank dirge xac dinh theo quy dinh nOi b0 caa Kienlongbank hoc theo yeu cAu bang van ban dm Ngfin hang Nha nudrc th6ng qua hog dOng thanh tra, giam sat dói veil tang truang hop ca the.

aa. "Ngtrari di din quan 1Y,ven g6p cim Ngfin hang TMCP,Kien Long" Ja ngtrol dugc Ngan hang TMCP 'Men Long ay quyen bang van ban thkrc hien cac quyen quan 1Y phan von Op, co phan cüa Ngfin hang TMCP Ki8n Long tai cac c6ng ty con, tong ty lien ket theo quy dinh tai Dieu le nay va phapluat co lien quan.

ab.,"Ngtreri quail Ii" Kienlongbank bao gam Chu tich HOi dOng ctuan tri, Thanh vien .H0i (long quan trj, Tong Giam Mc va cac chirc danh khac do I-10i &mg quan tri quyet dinh.

ac. "Phip luAt" co nghia là tAt ca Luat, Phap lenh, Nghi dinh, Thong tu va cac van ban quy pham phap 101 khac dirge cac Ca quan Nha mot Viet Nam ban hanh dung trinh tv, thu tac, tham quyen theo timg thai Icy bao gom ca cac van ban sira d6i, be sung, hoc thay the (neu c6).

ad. "SO dang 4 a (long" la miit tai lieu ,bang van ban, tep da lieu din tir hoc ca hai loai nay. S6 dang kY c6 (long phai c6 cac nOi dung chit you theo quy dinh cüaNHNN.

at "Si? hunt gian tip" la vic tO chat' ca nhan sâ him Von dieu le, von c6 phan cüa Ngfin hang TMCP Kien Long theng qua nguai 06 lien quan hoac thong qua ity that dau tu.

ag. "Thin ban hoat Ong" la thai han boat dOng cim Ngfin hang TMCP Kieft Long dime quy dinh ti khoan 4 Dieu 2 cOa Dieu le nay vã thoi gian gia than (neu có) dirge Dai faji deng co.dong ct,)a Ngan hang TMCP Kien Long thong qua bang Nghiquyet va dirge Ca quan Nha milk co tham quyen chap thuAn neu phap luAt c6 you cau.

ah. "VOn dieu le" la só von do tAt ca cac có tong g6p va dugc ghi nhan tai khoan I, Dieu 23 dm Dieu le nAy.

ai. "Vim phi!) dinh" la von t61 thieu theo yeu cAu càa phap bat de thanh lap ngan hang.

ak. "Viet Nam" IA mak COng hoa xa hOi chit nghia Viet Nam.

, 2. Trong Dieu le nay, cac tham chieu ten mOt hoc melt se quy dinh hoc van ban khac së bao gm ca nhcing saa Mi hose van ban thay the chang.

3. Cdc tieu de (Chuang, Dieu dm Dieu le nay) dugc sir clang nham thuan tien cho viec hieu nOi dung va kh6ng anh huong teri nOi dung dm Dieu le nay.

Chuang II TEN GQI, HINH THGC, TRU SOYA THU' HAN HOAT HONG

Dieu 2. Ten, dia chi vã thin ban hoat Ong

1. Kienlongbank hoat dOng theo m6 hinh C6ng ty c6 phan co tu each phap nhan theo quy dinh cüa phap luat hien hAnh.

2. Ten day du bang tieng Viet: Ngan hang Thuang mai d phAn Kien Long.

- Ten vitt tAt bang tieng Viet: Ngfin hang Kien Long.

- Ten day dit bang tieng Anh: Kien Long Commercial Joint Stock Bank.

- Ten viet tAt bang tieng Anh: Kienlongbank.

3. Try se chinh dal tai: 40-42-44 Pham Wing Thai, Phtrang Vinh Thanh Van, ThAnh ph6 Rach Gia, tinh Kien Giang.

- Dien thoai: (+84) 0297 3869950

-Fax: (+84) 0297 3877541

- Email: kienlong@kienlongbank.com

Trang 3/64

Diau 1 Ngan hang TMCP Kien Long

- Trang thOng tin (lien tir : www.kienlongbank.com

4. Trir khi chain dirt host dOng ULT.& thOi han theo Dieu 115, Dieu 1.16 hoc gia han.hoatclOng theo Dieu 117 dm Dieu 18 nay, thoi han hoat dOng cüa Kienlongbank la nam muoi (50) nam Ice tir ngay thanh lap,

5. Nguoi dai die‘n theo . phap luat cüa Kienlongbank la T6ng Giam doe.

6. Kienlongbank dugc ma Chi nhanh, Phong Giao dich va Van phong dai dien;'dtroc thanh lap cong ty con, col* ty lien ket theo quy dinh cüa NHNN va the quy dinh cUa phap luAt- hi8n hanh GO lien. quan.

7.,Tai khoan caa Kienlongbank bao gam tai khoan tin gun ma tai NHNN, tai khoan thanh tban tai cac T6 chirc,tin dung khac va tai khoan tien giri, tai khoan thanh toan a nu& ngoai- theo quy dinh cüa phap luat ve ngoai

Chutmg III LiNH VIX VA PHAM VI HOAT HONG

Dieu 3. Linh vvc kinh doanh, phym vi hot d'Yng kinh doanh va myc tieu cfia Kienlongbank

1. Linh virc kinh doanh cCrn Kienlongbank la kinh doanh tin t va cac dich vii ngan hang theo cac hoat dOng kinh dcianh duct quy dinh tai Dieu le nay.

Kienlongbank duce phep lap ke hoach va tin hanh tat cá cac hoat dOng kinh doanh theo Giay phep thanh lap va hoat dOng do NHNN cap, Gay chirng nhan dang ky doanh nghiep va Dieu 18 nay phi] hop veil quy dinh hien hanh cüa phap lust va third hien cac bin phap thich hop de dat dugc cac mvc tieu cüa Kienlongbank.

2. Mac tieu -hog dOng elm Kienlongbank la t6i da 1-16a Igi nhuan, gem phAn thvc hien cac mve tieu phat trien kinh t8, xa hOi elm dat nuot va dam bao quyen Igi dm co dong,,nguai lao Ong, khach hang; dam bao an toan trong hoat dOng elm Kienlongbank ding nhu elm h8 thong t8 chirc tin dvng tai Vi8t Nam.

3. Bao dam hog dOng elm Kienlongbank luem luon an toan va hi8u qua.

4. Kienlongbank c6 pham vi kinh doanh va hop" dOng ca trong nu& va ngoai nuot khi dirge NI-INN chap thuSn.

Dieu 4. Hoyt dy'pg. cila Kienlongbank 1. Nhan tien giri kh6ng Icy han, tien giri,c6 IcY han, tien giri tiet kiem.va cac loai tien giri 2. Phat hanh chimg chi tien phieu, tin phieu, trai phieu de huy dOng von trong nuerc va

nuerc ngoai., 3. Cap tin dung duei cac hinh thirc sau day: a. Choyay;, b. Chi8t khau, tai chiet khAu c8ng cv chuyen nhugng va giay tä c6 gia khac; c. Bao lanh ngan hang; d. Phat hanh the tin dvng; d. Bao thanh toan trong nuot; bao thanh toan quoc t8 doi veri cac ngan hang duct phep thvc

hien thanh toan quac te; e. Cac hinh thirc cap tin dvng khac sau khi throe Ngan hang Nha nuec chap thulan. 4. Ma tai khoan thanh toan cho lchach hang. 5. Cung frng cac phucmg tin thanh toan. 6. Cung Ung cac dich vii thanh toan sau day: a. Thvc hi8n dich vv thanh toan trong ntrac bao g6m sec, renh chi, iry nhi8rn chi, thee thu, ity

nhi8m thu, thu tin dung, the ngan hang, dich vv thu ho va chi ho;

Trang 4/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

b. Thgc hien dich vu thanh toan gnat t6 ya cat dich vu thanh todn khac sau khi dugc Ngan hang Nha nu& chap thudn. Dieu 5. Vay vein dui Ngfin hang NM nut

Kienlongbank dugc vay von ctia Ngan hang NM nu& duoi hinh tilde tdi cap von theo quy dinh cua Ludt Ngan hang Nha nuac Vi'et Nam.

Dieu 6. Vay vein Cu tO ehtit tin dung, tei chfre tai chinh Kienlongbank duce vay von cua t6 chirc tin dung, t6 chat tai chinh trong ntrac vã nuot ngoai

theo quy dinh càa phap ludt.

Dieu 7. Mer tii khan I. Kienlongbank phai ma tai khoan tien gUi tai Ngan hang Nha nuerc va duy tri teen tai khoan

tin girl nay s6 du binh quan kh6ng that) hcrn mat clg tit bit MO°.

2. Kienlongbank duct ma tai khoan thanh toan tai t6 chat tin dung khac.

3. Kienlongbank duct met tai khoan tien tai khoan thanh toan ô nu& ngoai theo quy dinh cüa phap ludt ye ngoai

Dieu 8. TO Olt va tham gia .the h0 thOng thanh Man I. Kienlongbank dugc to chat thanh toan nOi bQ, tham gia he thong thanh than lien ngan hang

'pat gia.

, 2. Kienlongbank dugc tham giatt6 thong thanh toan queic ta sau khi duce Ngin hang NM nuot chap thudn.

Dieu 9. G6p vtn, mua c phAn •

I. Kienlongbank chi duct dung vein dieu 14 va qu'S, dg trir d g6p von, mua cO phan theo quy dinh tai cat khoan 2, 3, 4 vã 6 Dieu nay.

2. Kienlongbank phai thanh Idp hoc mua lai tong ty con, c6ng ty lien ket de thgc hien Mat dOng kinh doanh sau day:

a. Bao linh ghat hanh chirng khoan, moi gioi chang khoan; quan 19, phan ph6i chUng chi gust dãu ttr chirng khodn; quan 19 danh mgc dau tu chimg khoan va mua, ban c6 phieu;

b. Cho thue tai chinh;

c. Bao hiem.

3. Kienlongbank duct thanh lip, mua lai c6ng ty con, tong ty lien kat hoat. dOng trong lTnh vgc quan 19 ng vá khai thdc tai san, kieu hoi, kinh doanh ngoai hôi, yang, bao thanh toan, phat hanh the tin dung, tin ding tieu dung, dichivu trung gian thanh toan, thong tin tin dung.

4. Kienlongbank dugc g6p von, mua co Oen tha doanh nghiep boat dOng trong cat linh Nitre sau day:

a. Bao hiem, chUng khan, kieu hot kinh doanh ngoai hOi, yang, bao thanh them, phat hanh the tin dung, tin dung tieu dung, dich vu trung gian thanh toan, thong tin tin dung;

•b. Linh vtre khac kluing quy, dinh tai diem a khoan nay.

, 5. Viet thanh Idp, mua lai tong ty con, tong ty lien lc& theo quy dinh tai khoan 2 vã khoan 3 Dieu nay; gap von, mua c8 phan caa Kienlongbank; diet' kien, thti tut va trinh ttr thanh ldp tong ty con, tong ty lien ket cüa Kienlongbank duct thgc hien theo quy dinh cüa phdp lust c6 lien quan trong &rig then ky.

6. Kienlongbank, cong ty con dm Kienlongbank dugc mua, nim gig c6 phieu cüa t6 chat tin dung khac yeti dieu kien va trong gieri han quy dinh cüa Ngin hang Nha mere.

Trang 5/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

Dieu 10. Tham gia thi truimg tin

Kienlongbank dugc tham gia dau that' tin phieu Kho bac, mua, ban Gang op chuyen nhugng, trai phieu Chinh phit; tin phieu Kho bac, tin phieu Ngan hang Nha nu& va cac giay ter c6 gia khac tren thi trueng tien te.

Dieu 11. Kinh doanh, cung frng dich vy ngtmi hei vi sin phim phii sinh 1. Sau khi dugc Ngan hang Nha nuac chap thuan bang van ban, Kienlongbank dugc kinh

doanh, cung img dich vu cho khach hang a trong nugc va nude ngoai cac san pham sau day:

a) Ngoai hi;

b) Phai sinh ve t9 gia, lai suat, ngoai hei, tin te va tai sin tai chinh lchac.

2. Viec cung ung dich vu ngoai hei cüa Kienlongbank cho khach hang thuc hien thee quy dinh cita phap luat ye ngoai hal Dieu 12. Nghiep vy iiy thic vi dui ly

Kienlongbank dugc quyen ity thác, nhan üy thác, dai 19 trong linh vIrc lien quan den boat dOng ngan hang, kinh doanh bao hiem, quan 19 tai sin theo quy dinh càa Ngan hang Nha nuOt.

Dieu 13. Kinh doanh bit dcmg sin

Kienlongbank kh6ng dugc kinh doanh bat dOng sin, trir cac twang hgp sau day:

1. Mua, Mu tu, sO him bat dOng sin a sir dung larn Tin so kinh doanh, dia diem lam viec hoaC co sO kho tang phuc vu trtrc tiep cho cac hoat Ong nghiep Nip cUa Kienlongbank.

2. Cho thue met phan Try so kinh doanh chua sir dung het, thuOc sO hint cCrn Kienlongbank.

3. Nam gi& bat dOng san do viec xir 19 ng vay. Trong thin han ba (03) nam, ke tir ngay quyet dinh xir 19 tai san bao dim la bat dOng sin, Kienlongbank phai bin, chuyen nhugng hoac mua lai bat deng sin nay de bao dim t9 le dau tu vao tai sin c6 dinh Ira muc dich sir clang tai sin c6 dinh quy dinh tai Dieu 140 caa Luat cac to chirc tin dung nam 2010.

Dieu 14. Cic hoat di)ng kinh doanh khic cia Kienlongbank

Kienlongbank thtrc hien cac boat dOng khac sau day:

1. Dich \Tv quan 19 tin mat, tu van ngan hang, tai chinh; cac dich u quan 19, bao quan tai sin, cho thue tü, ket an than.

2. Tic van tai chinh doanh nghiep, tu van mua, ban, hap nhat, sap nhap doanh nghiep va tic van dau tu.

3. Mua, ban trai phieu Chinh phit, trai phieu doanh nghiep.

4. Dich va mei gigi tin te.

, S. Ltru 1(9 chirng khoan, kinh doanh yang, mua bin giay ter c6 gia tren thi trubng tien t quac te, dai 19 cung cap Cher k9 so, cung cap dich u San giao dich thuong mai then tO, cung cap dich vitt Vi din tir va cac heat dOng kinh doanh Id& lien quan den hoat dOng ngan hang sau khi dugc Ngfin hang Nha nu& chap thuan bang van ban.

6. Kienlongbank dugc thtrc hien cac hoat deng kinh doanh qua viec sir dung cac phuong tien then to thee huong clan ctia Ngan hang Nha runic ye quan 19 rüi ro va quy dinh cita phaP bat ve giao dich then tit

7. Dich IT lien quan den the bao gam: dich u h6 trg heat dOng the, dich vu thanh toanbü trir giao dich the.

8. Mua no.

9. Cac boat dOng kinh doanh khac dugc NI-INN ch'ap thuan.

Trang 6/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

Chtrapg IV CAC HAN CHE DE BAO DAM AN WAN TRONG HOAX DONG

Dieu 15. TS, le bag dam an toan

I. Kienlongbank phai duy tri cac tY•le bao dam an toan theo quy dinh duai day bode theo quy dinh cüa phap luSt trong tirng thai ky ell the, cu the nhu sau:

a. TS, l kha nang chi tra;

• b. TS, le an toan von t6i thieu theo quy dinh cüa phap lust trong tirng then Icy;

c. TS, le toi da oda nguem von ngin han duct sir dung d cho vay trung han vá dat han;

d. Trang thai ngoai te, yang tot da so voi von tu c6;

d. TS, le dung cho vay so vai tOng tin gin;

e. Ty le mud, dlu U trai phieu Chinh phü, trai phieu duce Chinh phi" bao lanh.

HOi dieing quan tri c6 quyen quyet dinh mire tS, le bao dam an toan cao hcm mire quy dinh tai Dieu nay hoc mac ty I khac theo quy dinh oda phap 101 tai tirng that diem.

, 2. Kienlongbank tham gia h thOng thanh todn lien ngan hang quoc gia phai nim girt sO lugng t6i thieu giay tä c6 gia duet phdp can] co theo quy dinh cüa phap luSt trong tirng that IcY.

3. TOng so vOn cüa Kienlongbank (tau tu vac) t chirc tin dung khac, c6ng ty con dm Kienlongbank dut1hinh thirc g6p von, mua c6 phan va cac khoan dau tu duel hinh thirc g6p von, mua ca phan nham nim gust kiem soat cac doanh nghiep boat Ong trong linh vtrc ngan hang, bao him, chirng khoan phai trir khOi von ttr c6 khi tinh the ty le an toan.

Dieu 16. Cac truirng hqp Wong aunt dp tin dyng

I. Kienlongbank kh6ng duct cap tin dung doi voi nhcmg tO chirc, ca nhan sau day:

, a. Thanh vien Hoi clang quan tri, thanh vien Ban kiem sok, TOng Giam dOc, Ph6 TOng Giam dOe va the chirc clanh khac ttrong,duang eüa Kienlongbank, phap nhan la co dong c6 nguesi dai din phan von g6p la thanh vien HOi (long quan trj, thanh vien Ban kiem sok cüa Kienlongbank.

b. Cha, me, vg, cheing,, cOn thanh vien Hoi clang quan tri, thanh vien Ban kiem soat, TOng Giam doe, PM Tong Giam doc va the chirc danh tuang during cüa Kienlongbank.

2. Quy dinh tai khoan I Dieu nay khong áp dung d6i vai trtremg hgp cap tin dung duai hinh

thirc phat hanh the tin dung cho ca nhan.

Han mirc the tin dung dOi yeti cá titian quy dinh tai khoan nay dirge thuc hien theo quy dinh cUa

Ngan hang Nha nat.

3..Kienlongbank.khong &Tete cap tin dung cho khach hang tren ca ser ha° dAm dm dal ttrcrng quy etinh tai khoAn 1,Dieu nay. Kienlongbank kh6ng &rat bAo dam clued bat kjr hinh thirc nao de to chine tin dung kit cap tin dung cho dOi tugng quy dinh tai khoin I Dieu nay.

4. Kienlongbank khong dirge cap tin dung cho doanh nghiep hoat dOng trong linh vtrc kinh doanh chirng khoan ma Kienlongbank nAm quyen ki6m soat.

5. Kienlongbank khOng duct cap tin dung tren ca sO nhan bao dam bang c0 phiau cüa chinh Kienlongbank•hoac cOng ty con cita Kienlongbank.

6. Kienlongbank kh6ng duct cap tin dung cho khach hang d g6p v6n, mua co phan eüa tO chine tin dung.

Trang 7/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

7. Kienlongbank }cluing duct cap tit-1,411g cho Ichach hang; cling ty con, c6ng ty lien ket cña chinh Kienlongbank áé dAu tu, kinh doanh ca phieu tren ca sO bao dam duoi bat Id/ hinh thirc nao cüa to chgc tin dung, chi nhanh ngan hang nuot ngoai khac hoc trail ca ser bao dam bang co phieu cda tO chirc tin dung khac; khong dugc cap tin dung trung han, dai han cho khach hang de dau tu, kinh doanh co phieu.

8. Vic cap tin dung quy dinh tai the Khoan 1, 4, 5 va 6 Di ,

eu nay bao ca hog Ong mua, dam tu vao trai. phieu cua doanh nghi'ep.

Dieu 17. Dun che cep tin dung

1. Kienlongbank kitting dirge cap tin dung kh8ng c6 bao dam, cap tin dung voi dieu kin tru dai cho nhirng doi tugng sau day:

. a. T6 chirc kiem toan, kiem toan vien dang kiem toan, thanh tra vien dang thanh tra tai Kienlongbank;

b. Ke toan trutmg Kienlongbank;

c. Co don 16/), co Tong sang lap; , •

d. Doanh nghiep c6 met trong nhang doi tugng quy dinh tai khoan 1, Dieu 16 cila Dieu le nay sO hiru tren muoi phan tram (10%) v8n dieu 1 cüa doanh nghiep do;

d. Nguai than) dinh, xet duyet cap tin dung;

e. Cac c6ng ty con, c6ng ty lien lea cüa Kienlongbank hoc doanh nghiep ma Kienlongbank Mtn quyen kiem soat.

2. T6ng mat du ng cap tin dung doi vai cac dai tugng quy dinh tai cac diem a, b, c, d ira d khoan 1 Dieu nay: khong &rye vugt qua nam phAn tra'm (5%) van tg ca cUa Kienlongbank.

, 3. Vic cap tin dung doi vai nhang dei tugng quy dinh tai khoan 1 Dieu nay phai dugc Hai &Ong quan tri oda Kienlongbank thong qua va c6ng khai trong Kienlongbank.

4. Tang mitt du ng c'Ap tin 'dung del veri met dei tugng quy dinh tai diem e, khoan 1 Dieu nay khOng dugc vugt qua mutri phan tram (10%) von tg có cüa Kienlongbank; Dai voi tat ca cac doirugng quy dinh tai diem e, khoan 1 Dieu nay kh6ng dugc vtxgt qua hai mucri phan tram (20%) von tt c6 ctia Kienlongbank.

Dieu 18. Gitri hun cep tin dung

1. Tong mire du ng cap tin dung dal Wu met khach hang kitting dugc Nitro qua muoi lam phan tram (15%) von ty c6 cüa Kienlongbank; T6ng mire du ng cap tin dung doi veri mOt khach hang va nguai c6 lien quan kh6ng dirge vugt qua hai mtrai lam phan tram (25%) von ttr c6 ctia Kienlongbank.

‘2. Mirc du ng cAp tin dung quy dinh tai khoan 1 Dieu nay khong bao gam cac khoan cho vay tir nguon von fly thac cüa Chinh phti, dm to chirc, cd nhan hoac twang hgp khach hang vay a to chuc tin dung khac.

3. Mitt dtr ng cap tin dung quy dinh tai khoan 1 Dieu nay bao gem ca tang mire mua, dAu tu vao trai phieu do kWh hang, nguOi c6 lien quan cüa khach hang do phat hanh.

4. Gioi han va dieu kin cap tin dung de dau tu, kinh doanh co phieu cüa Kienlongbank thgc hien theo quy dinh cna NHNN ya phap luat trong tang thai

5. Trutrng hop nhu cau von dm met khach hang va ngtrai c6 lien quan vugt qua gi6i han cap tin dung quy dinh tai khoan 1 Dieu nay thi Kienlongbank cap tin dung 'hyp von theo quy dinh cüa

6. Trong throng hap dc bit, de thgc hien nhiem vu kinh th - xa hOi ma kha nang hyp van ctia Kienlongbank chtra dap ung dirge yeu cau vay von dm met khach hang thi Thu tueng Chinh phit quyet

Trang 8/64

Dieu le Ngan hang TNICP Kith Long

dinh mirc,cap tin dong t6i da vugt qua cac glad ban quy dinh tai khoan 1 Dieu nay dei veri timg truemg hop co the.

7. TOng cac,khoan cAp tin dung tha Kienlongbank quy dinh tai khoan 6 Dieu nay khong dirge vugt qth bein (04) Ian von to c6 cüa Kienlongbank.

Dieu 19. Gi6i ban g6p vOn, mua cO phAn

I. Mac Op von, mua co phan cüa Kienlongbank va cac ding ty con, :cong ty lien ket cua Kienlongbank vao mOt doanh nghiep hoat dOng tren linh voc quy dinh tai Di'eu 9 dm Dieu le nay khong dirge vugt qua mueri met phan tram (11%) von dieu l cüa doanh nghiep nhan von g6p.

2. T6ng mac gap von, mua cO phan cüa Kienlongbank \tit the doanh ,nghiep, kE ea cac ding ty con, ding ty lien ket cüa Kienlongbank khong duqc vugt qua bon mucri phan tram (40%) von dieu le va quy do frit cüa Kienlongbank.

3., Kienlongbank khong &roc gap vOn, mua c6 phan tha the doanh nghiep, t6 chat tin dong khac IA co Clang, thanh vien gop von cüa chinh Kienlongbank.

4. Mac gep von, mua co phan quy dinh tai khoan 1 Dieu nay khong bao gOm mire Op vOn, mua co phan dm ding ty quan quy la c6ng ty con, cling ty lien ket cüa Kienlongbank tir the guy' do ding ty d6 quan 19.

Dieu 20. Cong ty kiem soat

,Cong ty kiem soat: C6ng ty dang set hau trot tiep hoac gian tip tren hai magi phAn tram (20%) von dieu le hoac vOn ce phan co quyen bleu quyet hoac nam quyen kiem soat cua Kienlongbank; Kienlongbank c6 c6ng ty con, ding ty lien ket (sau day gui tAt la c6ng ty kiem soat) c6 quyen, nghia \RI sau day:

I. Tay thuOc vao loai hinh phap 19 tha cong ty con, cong ty lien ket, c6ng ty kiem soat thoc hien quyen, nghia vui caa minh yeti tu each la thanh vien g,613 vOn, chu set hau hoac co clang trong quan he vol cong ty con, c8ng ty lien ket theo quy dinh caa Dieu le nay ve the quy dinh khac cUa phap luat c6 lien quan;

2. Hqp dOng, giao dich va quan h khac gi&a cong ty kiem soat veri c6ng ty con, cling ty lien ket deu phai duce thiet lap va thoc hien dere lap, binh ding theo dieu kin áp dong dOi veri the elle the phap 19 dOc lap;

; 3. Cong ty kiem soat kh8ng dirge can thiep vac) tO chat, hoot dOng cUa cong ty con, ding ty lien ket ngoai cac quyen cüa chit sâ hiru, thanh vien g6p von hoac co (long.

Dieu 21. Cop vim mua cO phan Ora the ding ty con, cOng ty lien ket, cling ty kiem solt

I. C6ng ty con, cong ty lien ket cüa ding m'Ot Gong ty kiem sodt .khong &roc gOp vOn, mua c6 phan cüa nhau.

2. Cong ty con, cong ty lienket cüa Kienlongbank kh6ng dugc g6p vOn, mua c6 phan elm chinh .Kienlongbank.

.1 3. Kienlongbank dang IA cong ty con, c6ng ty ket caa c8ng ty kiem soat kh8ng duct gap

von, mua co phan eüa Ong ty kiem soat dO.

Dieu 22. Dir pilling rill ro

I. Kienlongbank phai do phong rai ro trong hoot dOng elm Kienlongbank. Khoan do ph6ng raj ro nay dirge hach than vao chi phi hoot dOng theo the guy Clinh phap luat c6 lien quan.

2. Viec phan loai tai san co, mirc trich, pimp:mg phap trich lap do pheng rui ro va viec sir citing do phong de xir 19 rUi ro trong hoot dOng dirge thoc hien theo quy dinh elm NHNN.

Trang 9/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

, 3. Trong trueing hop Kienlongbank thu hôi dirge von da xir lY bang khoan du phong rüi ro, so tien thu hoi nay dugc coi la doanh thu cüa Kienlongbank.

Chuang V VON DIEU LE

Dieu 23. Vein dieu•l'e

1. VOn dieu le duce hach toan bang dAng Viet Nam (VND). \Ten Dieu le dm KienlOngbank: , 3.000.000.000.000 VND (Ba ngan t9 ding Viet Nam) dirge chia thanh 300.000.000. ce phan (Ba tram trieu e phan), menh gia mAt i co phan la 10.000 VND (Muiri ngan dong Viet Nam). Kienlongbank c6 the thay doi yen dieu 1 thy 11:mg thiri diem theo quyet dinh cfra,Dai hei deng co thing. Von dieu le trong Dieu lé nay se tit Ong dugc sira doi ngay khi viec thay doi von dieu dude Dai hei (long co &Ong thong qua va dugc sty chap thuan cUa Ngan hang Nha nude cling nhu cae ca quan NM nude c6 tham quyen dm Viet Nam phii hup voi cac quy dinh cüa pl.* luSt tai then diem thay doi.

2. Kienlongbank phai duy tri gia tri thrc cUa vOn dieu l Mi thieu bang mire yen phap dinh theo quy dinh eüa NHNN tai timg thdi diem.

3. Van dieu I dirge sir dung vao cac muc dich:

a. Mua, Mu tu vao tai san ce dinh cira Kienlongbank kh6ng vuot qua tyI quy dinh cila Dieu I e nay va phap lust c6 lien quan;

b. G6p von, mua co phan theo quy dinh eüa Dieu le nay va phap luSt c6 lien quan;

c. Thanh lap ding ty con, cong ty lien lc& theo quy dinh dm Dieu le nay va phap luat c6 lien quan;

d. Cho vay;

d. Kinh doanh cac dich vu khac theo quy dinh cua Dieu le nay va phap luSt c6 lien quan.

Dieu 24. Thay din vim dieu le

1. Vie thay.dei yen dieuyecüa Kienlongbank (tang hoc giam) phai dude thy° hien tren co s& quyet dinh cüa Dai hei dong co &Ong va phai dugc NHNN chap thuan bang van ban trudc khi thay del von dieu J theo dung quy dinh phap lust hien hanh.

2. Trinh.tu, thd the, he so xin chap thuan thay dei von dieu 1 thuc hien theo quy d nh cüa NHNN va phap luat c6 lien quan.

3. Sau khi dirge chap thuian thay del ven dieu l theo van ban chap thuan Qua NHNN, Kienlongbank phai: .

a. Sim del, be sung Dieu le ctia,Kienlongbank pha hop vdi thay dAi da dude chap thuan va Kienlongbank phai girl Dieu le da sira d'Oi, bo sung cho NHNN;

b. Dang k vai ca quan nha nude c6 tham quyen ve nhang thay del yen dieu le trong the' han do phap luSt quy dinh va gin i Gray chimg nhan clang ky doanh nghiep do ca quan dang k9 kinh doanh cap xac nhan so von dieu le mdi da dug° dang kY (ban sao co xac nhan cüa ccr quan tham quyen) cho NHNN;

,c. Ong be nOi dung thay (16i vtin dieu l tren cac phuang tin tilting tin caa NHNN.va met tir bao viet hang ngay trong ha (03) s6 lien tiep hoc bao din tin dm Viet Nam trong thai han bay (07) ngay lam viec, lee tin ngay dirge NHNN chap thuan.

Trong thiri han ba muai (30) ngay, k tit ngay thay Mi nOi dung clang k9 doanh nghiep, Kienlongbank phai dang ky nOi dung dang ky doanh nghiep (thay (Jai yen dieu le) ten Cong thong tin dang ky doanh nghiep quoc gia.

Dieu 25. Cie truirng how tang vOn than le

VOn dieu l cüa Kienlongbank &roc tang tin cac nguAn sau:

Trang 10/64

Dieu l Ngan hang TMCP Kien Long

1. Qu9 dtj trd be sung von diet] le; qu9 thang du yen c6 phan; lai nhuan d lai va the qu9 khac theo quy djnh caa phap lu'At.

2. Pith hanh c6 phieu ra cOng chang, phat hanh cO phieu rieng le.

3. Chuyen dot trai phieu chuyen del thanh c6 phieu ph6 thong.

4. Van do co thing cap them.

5. Cdc nguen khde theo quy djnh caa phdp Itht.

Dieu 26. Cdc.trtremg hqp giam yen dieu le

1. Kienlongbank mua lai ea phan eaa Co don clan den giam yen dieu le ma van bao dam &Ong then the yeti to:

• a. Cdc tS, le an toan trong boat dOng ngan hang;

• b. Gid tri thyc caa yen dieu le khong giam thap han mac yen pilaf) djnh;

c. Tong,c6 phan mua lai khans vtrat qua.ba mucri phan tram (30%) tong so c6 phan pile thong da ban, met phan hoc toan be cO phan vu dai co tut da ban theo guy djnh caa Ltht Doanh nghiep.

2. Viec giam ven bang each mua Ii Co phan caa c6 thing theo khoan I Dieu nay phai duct NHNN chap thuan au& bang van ban.

Dieu 27. VOn vA hoat Ong caa Kienlongbank

• Van boat dOng cüa Kienlongbank gem cac nguen sau:

I. Von dieu le ca Kienlongbank.

2. Cac khoan chenh lech do djnh gin lai tai san, chenh lech tj, gin.

3. Cac qu9 du tit b6 sung von dieu le, qu9 dau tu phat then nghiep vv, quydr phong tai chinh, qu9 dy phOng try cap mat vi'ec lam, qu9 khen tinning, qu9 phtic

4. yen buy dOng theo the hinh that quy djnh tai Dieu 4, 5, 6 Dieu le nay.

5. Lyi nhthn duqc gid lai chua pit b6.

6. V6n tai try, von üy thdc dam tu d cho vay theo cac chtrang trinh, dy an c6 !nue tieu ri6ng caa Chinh pha giao.

7. Cac nguan va loai von khac theo quy djnh elm phdp luat.

Dieu 28. CO phan, cO dOng

- I. Kienlongbank phai c6 it nhat 100 c6 (long, khong han che so lucing tot da trir twang hop Kienlongbank duac kiem soat dc bit dang thye hien phucmg an chuyen giao bat buOc theo quy dinh cUa Luat sira d6i, 66 sung Luat cac TO chtic tin dvng nam 2017.

2. Cdc loai CO phan, co (long ccta Kienlongbank:

a. Kienlongbank phai c6 c6 phAn phis thong. Ngtroi sâ hdu cO phan ph6 th6ng la c6 (long phe thong.

b. Kienlongbank c6 the Oat hanh co phan vu dai. Nguai so hdu CO phan tru dai goi la c6 Clang vu dai.

Looi cO phan uu dal, dei tuyng duce frith cO phan tru dai caa Kienlongbank phat hanh se do Dal hei &mg co (long quyet djnh theo dung quy dinh caa Dieu le nay vá phdp 101 c6 lien quan.

c. CO phan phe thOng kh6ng the chuyen dei thanh cO phantru dai. Ce phan vu dai c6 the chuyen doi thanh co phan 06 thong theo guy& dinh caa Dal hei deng cO tong.

Trang 11/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

d. M3i eë, phAn cüa ding met loai du tao cho ngueri sâ hint no cac quyen, nglita vv va Igi ich ngang nhau.

3. C6 phAn eüa Kienlongbank c6 the dirge mua bang tiEn Viet Nam, ngoai te tv do chuyen yang, gia tri quyen sir clang dat va cac tai san khac dirge quy dinh tai Dieu le cüa Kienlongbank va theo cac quy dinh cUa phap but.

4. Truang hop g6p vein bang gia tri quyen sir clang dat va the tai san khac kh6ng phai la tin Viet Nam, ngoai te tv do chuyen del, yang thi phai la nhimg tai san can thiat phvc vv trvc tiap cho hoat deng cüa Kienlongbank va phai dirge Dal hei eking co deng thong qua. Viec dinh gia va chuyen quyen sCr dvng dat va quyen sO hen, cac tai san nay dirge thire hien theo quy dinh cua LuAt Doanh nghiep hien hanh va.cac quy dinh cuE phap luat c6 lien quan.

5. Ngueri daidi'en theo ay quyen eüa e d8ng: „ -

a. Neu co d8ng la t6 chile thi co &Ong do phai chi dinh met hay nhieu ngueri dai dien theo üy quyen c6 tieu chuan va dieu kien theo quy dinh elm pita]) luAt tai cue° hop Dai hei dang ce d8ng theo quy dinh tai Dieu 43 Dieu le nay.

b. Viec chi dinh, cham dirt hoc thay d6i nguoi dai di'en theo üy quyen eOa co (long phai thong ban bang van ban cho Kienlongbank trong khoang thoi gian phü hgp. Kienlongbank dirge mien trir moi trach nhiem trade c dong trong ode truerng hop sau:

(i) Ce &mg khong cung clap hoe cung cAp kh8ng kip thOi th6ng bao v viec chi dinh, chain dat hoac thay dei ngueri dal dien theo fly quyEn elm ce (long;

(ii) Kienlongbank kheng nhAn dirge hoac nhan duce qua thOi han quy dinh th8ng bao ve viec chi dinh, cham dirt hoac thay doi nguai dai dien theo üy quyen cila cot Tong;

(iii) Then• diem khac theo quy dinh elm phap lulat hoc tinh hinh thirc tin ma Kienlongbank kh6ng the xir ly va/hoe giai guy& kip theri nhang van de phat sinh lien quan.

c. Mi c6 (tang chiu trach nhiem bOi hoan cho Kienlongbank di vOl m9i ktn6u nai phat sinh lien quan den hanh dOng sai trai, gian Ian, c6 ytsai pham,...cim ngueri dal dien theo ay quyen caa minh gay ra trong theri gian ngueri do dai dien cho c6 don&

Dieu 29. Tt It so. lillu c phAn

1. Met co d8ng la cd nhan kh6ng dirge s& Mu vugt qua nam phAn tram (5%) von dieu 14 cna Kienlongbank.

2. Met ce don la M chirc kh6ng dirge sec hau vugt qua mueri lam phAn tram (15%) \fen dieu 14 elm Kienlongbank, trir the twang hop sau day:

a. SO him e phAn tai Kienlongbank khi dirge kiem soat clac biet theo phuong an co cat lai dirge cap co tham quyen ph8 duy'et;

b. SO hat ce phAn elm Kienlongbank tai c8ng ty con, c6ng ty lien ket quy dinh tai Dieu 9. cilia Dieu le nay;

,c. SO Mu 96 phAn elm nha dau tu nuerc ngoai theo quy dinh elm phap That co lien quan tai timg theri diem.

3. C6 (long va nguti co lien quan eiia e6 (long do kh6ng dirge so. had ea phAn .vircrt qua hai mirai phAn tram (20%) yen clieu le ceia Kienlongbank trir trifling hop quy dinh tai the diem a, b va c khoan 2 Dieu nay. a eking Ion ciia Kienlongbank va ngueri co lien quan eüa e d6ng do kh6ng dirge sO Mu e6 phAn tir nam phAn tram (5%) trO. ben v6n dieu 1e dm met t6 chirc tin dvng khac.

Trang 12/64

Dieu l Ngan hang TMCP Kien Long

4. T9 le ser hau quy ilinh tai the khoan 1, 2 va 3 Dieu nay bao gem ca phan van ay thac cho t6 • chirc, ca nhan khac mua co phan.

Dieu 30. CO phieu, Clay chting nhAn se• hut ca phAn

1. CO phieu, Giay chirng nhAn ser hut c& phan la chirng chi do Kienlongbank phat hanh hoc bat toan ghi s6 xdc nhan quyen ser hat met hoc met s6 co phan caa Kienlongbank. Co phieu co the ghi ten hose Icheing ghi ten. CO phieu, GiAy chimg nhAn sO hau ce phãn phai c6 cac nOi dung cha yeu sau day:

a. Ten, ilia chi Tru se chinh cüa Kienlongbank;

b. SO va ngay cAp GiAy chirng nhAn Clang k9 doanh nghlep/Ma s6 doanh nghiep;

c. So lucrng e6 phAn va loai c phAn;

d. Menh gid rn61 cO phAn va tong menh gia s6 cO phan ghi tren ctit phieu;

d. Ho, ten, dia chi thtrerng trü, quoc tich, so GiAy el:tang minh nhan din/The Can ctrac ding clan/HO chieu hoe chimg thuc ca nhan hpp phap khac eüa co (long la ca nhan; Ten, dia chi thuerng tra, %die tich, so quyet dinh thanh lap hoc se clang k9 doanh nghiep/Ma so doanh nghiep caa 06 clang la to chat del vai c6 phieu 06 ghi ten;

e. Tom tit ve tha We chuyen nhucmg c6 phAn;

g. ChU 1(9 mat' cua nguei dai din theo phdp luAt va con dAu caa Kienlongbank;

h. SO Clang k9 tai so Clang k9 GO (long eüa Kienlongbank va ngay phat hanh cO phieu;

i. Cac nOi dung Ichae theo quy djnh cüa phap luAt co lien quan doi veri co phieu elm co phan Ull dal.

2. Ngueri nAm gia cO phieu kh6ng ghi ten chlu trach nhiem duy nhat trong viee quan 19 an toan co phieu va Kienlongbank se khong chiu bat k9 trdch nhiem nao ve viee mat hoc sir dung c6 phieu gian ran.

3. CO phitu, GIAy chimg nhAn ser hut cO phan caa Kienlongbank kh6ng duqc dung de eAm co tai chinh Kienlongbank.

4. Trong twang hqp cO.phieu Kienlongbank ittrqc phat hanh dual hinh thirc chang chi, .Kienlongbank phai phat hanh cO.phieu hoe Giay chimg nlian se hut cO phan cho cac cO dong,trong theri han ba math (30) ngay, ke tü ngay CO 88ng thanh toan du co phan earn. ket mua dOi voi Kienlongbank khi tang von (lieu le. Co (long kh6ng phai tra cho Kienlongbank chi phi in chang nhan co phieu.

5. Truemg herp c6 sal set trong nOi dung va hinh thirc cO phieu, GiAy chimg nhAn ser hau cO phan do Kienlongbank phat hanh thi quyen va lqi ich cüa nguiri sOhfru ne kh6ng b anh, huorng. Chc tich HOi clang quan tri va Tong Glom doe Kienlongbank phai lien diri chiu trach nhiem ye thiet hai do nhang sal sat do gay ra clei vol Kienlongbank.

6. Twang hqp Co phieu, GiAy chirng nhan ser hut c6 phan.bi mAt, bi rach, bi chi), hose hi tieu hay dual hinh thirc khdc thi co 88ng &roc Kienlongbank efip lai eO phieu, GiAy chang nhAn sor hay co phan Wang (mg theo d'e nghi cüa c6 tong 86. De nghi cüa cO dang phai c6 earn doan ve cac nOi dung sau day:

. a. CO phi'eu, GiAy chang nhan ser hut c6 phAn thue su da WI mat, b chay hoc hi tieu hay dual hinh that khac; Truthig hely bi mat thi cam dean them rang da tien hanh tim kiem het mire va neu tim lai duce se hoan tra Kienlongbank de tieu hay;

b. Chiu Udell nhiem ve nhang tranh chap phat sinh ta vice cAp lAi co phieu, GiAy chirng nhAn sO hut cO phAn men va tra phi cho Kienlongbank dOl vai viec cAp lai c8 phieu, Giay chimg nhAn ser him co phan meii.(neu co).

Trang 13/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

7. DOi veri•c6 phieu, GiAy chimg nhan ser hint cO phAn c6 tling gia tri menh gia tren muoi trieu (10.000.000) d8ng Viet Nam, truarc khi tiep nhan de nghi cap co phieu mot nguai dai din theo phap lust cita Kienlongbank phai you cau co demg sO hint c6 phieu dang thong bao ve viec c6 phieu, Giay chirng nhan so hilt co phan bi mat, bi chay hoac hi lieu huy duei hinh thac khac va sau mtred lam (15) ngay, ké & ngay clang thong bat se de nghi Kienlongbank cap co phieu, Giay chfrng nhan sa him c6 phan mai tuang Ong.

Dieu 31. Chuyen nhuvng ciS phAn Ala thu htii c phAn 1. Tat ca cac c6 phan dugc tv do chuyen nhugng frit cac truerng hgp quy dinh tai khoan 2, 3, 4

Dieu nay va phap luat c6 quy dinh khac. Truong hop c8 phieu cüa Kienlongbank,niem y8t tr8n So. giao dich chUng khoan se ducrc chuyen nhucmg theo cac quy dinh cüa phap luat ye chimg khoan va thi truerng chOng khoan.

2. a phAn chin dugc thanh man dAy du kh6ng dugc chuyen nhugng va huang eae quyen Igi lien quan nhu quYen nhan co tire, quyen nhan c6 phieu phat hanh de tang von c6 phan tfr nguon von chit sa hat, quyen mua co phieu mai chao ban.

,3. a Mug la cá nhan, t6 chirc c6 nguoi dai din la thanh vien HOi deng quail tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong Giam dôc cüa Kienlongbank kiting dugc chuyen nhugng co phan cOa minh trong then gian dam nhiem chirc

, 4. Trong thed gian dang )(Cr 19 WO qua theo Nglt guy& cua Dai hOi d6ng c6 dong hoc theo quyet dinh cUa NHNN do trach nhiem cá nhan, thanh vien HOi thing quan trj, thanh vien Ban kiem sok, Tong Giam Mc Kienlongbank kh6ng duce chuyen nhugng c6 phan, tit mOt trong cac trueng hop sau day:

, a. Thanh vien HOi deng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, TOng Giam Mc la dai din theo quyen dm co d6ng t8 chirc bi sap nhap, hgp nhat, chia, tach, giai the, pha san theo quy dinh cUa phap Mat;

b..Thanh vien Hen &mg quan tri, thanh vien Ban kiem soat, T6ng Gam Mc bi buOc chuyen nhugng c6 phan theo quyet dinh cüa Tea an;

c. Thanh vier' HOi clang quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Temg Giam Mc chuyen nhucmg c6 phAn cho nha &Au tu khac nhAm titre hien phuong an co cAu lai cra dirge cap c6 tham quyen phe duyet.

5. Viet thu hAi et) phAn &Tye thvc hien nhu sau:

a. Truetg hgp nguai dirge quyen mua c pilau kh6ng thanh toan My M va dting han cho Kienlongbank so tien mua co phan, HOi Tong quan tri thong bao va c6 quyen you cau c6 d8ng do thanh toan sO tien cOn lai cUng vai lai suat có the doge My ke tren khoan tien chin thanh toan dii va nherng chi phi phat sinh do,viec Muting thanh toan cin gay ra cho Kienlongbank. Lai suat áp dvng trong twang hgp nay do HOi clang quan tr1 quyet dinh nhung khong cao han lai suat cho vay ngan han dia Kienlongbank tai then diem den han thanh toan ten mua co phan.

b. Th6ng bap thanh toan neu tai diem a, khoan 5 Dieu nay phai ghi r6 thai han thanh toan mai nhung kh8ng nhieu han bay (07) ngay ke tfr ngay gin thong bao, dia diem thanh todit Ara thong bao phai ghi nO truerng hop kiting thanh toan dung yeu cau thi so c6 phan chin thanh toan du se 134 Kienlongbank thu h6i v8 dieu kin.

c. Twang hgp, cac yeu cAu trong thong bao n8u tren,khong doge nguai dugc quyen mua c6 phan that hien, HOi dong quan tri c6 quyen thu h6i so c6 phan chin thanh toan du do va ngueri dugc quyen mua c6 phan ngay lap tut mat quyen mua Wong Ong WA so cA phAn bi thu hen do chin thanh toan lien.

HOi citing quan tri có quyen quyet dinh ban, phan phti lai só cO phAn bi thu hi cho c8 &mg khac veri dieu kien chao ban kitting duct uu dai hcrn diet kin da chao ban Ian dau.

Trang 14/64

Dieu le Ngfin hang TMCP Kien Long

d. Thong bao thu hi c Oar' sê dugc girl den nguen nim girt c6 phan bi thu hi fru& then diem thu hoi bang hinh thirc bao dam.

d. CO (tong nim giCt quyen mua có phan bi thu hei phai throng nhien mat quyen mua dOi von

n1-fling cO phan d6, nhtmg van phai thanh toan fat ca the khoan tin co lien quan cOng vai tien lai theo t9 le Kienlongbank quy djnh tai thei diem thu hal theo quyet dinh elm HOi clang quan tri ke tir ngay thu hen cho den ngay thanh toan thuc te. HOi &Ong quart tri c6 toan quyen guy& dinh viec cuemg che thanh loan toan 1)0 gia tn c phan vao then diem thu hai.

Dieu 32. Chao ban cO phan

I. Hoi clang quan tri quy'et dinh tiled diem, phtrcrng thirc va gia chao ban 66 phAn trong so cO phan dirge quyen chao ban. Gia chao ban c6 phan khong &rat that) han gia thi true:mg Lai then diem chao ban hose gia tri dirge ghi trong so sach cüa cã phan tai then diem gan nhat, trir nhang truerng hgp sau day:

a. CO phan chao ban cho tAt ca cat thing theo t9 l'ec6 phan hien co dm hp 0 .Kienlongbank;

b. a phAn chao ban cho ngueri lao Ong, ngueri quan 19 Kienlongbank, ngueri dieu hanh Kienlongbank Mac d6i tugng khac theo guy& dinh eüa Dai hen tieing co dong;

c. CO phan chao,ban cho ngueri mei giei hoAc ngutri bao lAnh. Trong truong h9p nay, s6 chiet khau hoAc ty le chiet khau co the phai dirge sir chap thuan ctia sO cO (long dai din cho it nhat bay mum lam phan tram (75%) tong s6 c6 phan c6 quyen bleu quyet.

2. Twang hop Kienlongbank phat.hanh them c6 phan ph6 thong va chao ban sO c6 phan d6 cho eat ca c6 (long ph6 thong theo le cO phan hien c6 cüa hp tai Kienlongbank thi phai thge hien theo quy dinh sau day:

a. Kienlongbank phai thong bao bang van ban den cac co dOng theo phucmg thee bao dam den dirge dia chi thuemg trü cCia 119. ThOng bao phdi dirge dAng bao trong ba (03) s6 lien tiep trong theri han mtreri (10) ngay lam vie, ke tir ngay th8ng bao.

b. Thong bac) phai c6 hp, ten, dia chi thuerng fru, quoc tich, so GiAy cheng minh nhan dan/The CAn cuec ding clan/HO chieu hoAc cheng thuc ca nhan hop phdp khac cüa c6 (tong la ca nhan; Ten, dia chi thuang fru, quiic tich, s6 guyet dinh thanh 14p hoc so clang kY doanh nghiep/MA s8 doanh nghiep elm co thing la to chat; S6 co phan va ty le CO pith hien ea dm co dong tai Kienlongbank; Tong sO c6 phan du kien phat hanh va s8 co phan c6 &Mg dirge quyen mua; Gia chao ban c6 phan; Thai han Clang ky mua; H9, ten, cha ky elm ngueri dal din theo phap luat cCia .Kienlongbank. Thai han xac dinh trong thong bac, phai hop ly du de co tong dAng ky mua dugc cO phan. Kern theo th6ng bao phai c6 mu phieu dAng k9 mua do Kienlongbank phat hanh;

c. CO dong co quyen chuyen quyen au tien mua c6 phan elm minh cho ngueri khac;

d. Neu phieu clang kY mua co phan khong dirge girl ve Kienlongbank dung han nhu theing bao thi c6 d8ng c6 lien quan coi nhu da kh6ng nh5n quyen uu tie'n mua. Truing hcip sO lugng GO phan do dinh phat hanh kh8ng dirge co &Mg va nguai nh5n chuyen quyen uu tion mua dAng k9 mua het thi so cO phan chr kien Oat hanh c6n lai se do 110i dong quan tri quan 12. HOi d6ng quan tri co the phan ph6i sO cô phan d6 cho cO tong elm Kienlongbank hoe ngutti khac theo each thee hap 19 veri dieu kin khong thuan Icri han so vei nhiing dieu kin dA chao ban cho cac c6 d6ng, trir truemg hpp Doi hOi (long co &mg c6 chap thu5n khac hoe cO phan &Km ban qua trung tam giao dich cheng khoan.

3. C6 phan dupe col la CiA ban khi &rot thanh toan dii va nhang thong tin ve ngueri mua phai duct ghi dung, ghi du vao s6 dAng ky cO d8ng theo quy dinh tai khoan 1 Dieu 37 Dieu l'e nay; ke tir then diem do, ngueri mua c6 phan trer thanh GO Ching Goa Kienlongbank.

4. Sau khi cO phan dirge ban, Kienlongbank phai phat hanh va trao c6 phieu cho ngtrai mua. Kienlongbank co the ban 66 phan ma kh6ng trao co phiéu. Trong truong h9p nay, the th6ng tin ve eô

Trang 15/64

Dieu l Ngan hang TMCP Kien Long

dOng duce ghi dung, ghi ,da yap s6 clang k9 co dong theo quy dinh tai khoan 1 Dieu 37 Dieu le nay la ca se( de chung thve quyen sO WM co phan dm co Tong do tai Kienlongbank.

5. Khi Kienlongbank thvc hien giao dich tren san chUng khoan thi thyt hien theo quy dinh Luat chirng khoan trong tirng thai k9.

Dieu 33. Phat hanh trai phieu

Kienlongbank c6 quyen phat hanh trai phieu, trai phieu ehuyen dAi va cac loai trai phieu khac theo quy dinh tai Dieu le nay va phap luat c6 lien quan.

Dieu 34. Mua lai ce• phin

1. Mua lai c6 phin theo y8u cau dm cot &Ong:

a. Co &ling bleu quyet phan dei quyet dinh v viec uS chire lai Kienlongbank hoac thay di quyen, nghra vu etia c6 'Jong quy dinh tai Dieu l c6 quyen you cau Kienlongbank mua lai ,c6 phan cüa minh. You cau phai bang van ban, trong do neu r6 ten, dia chi dm c6 dong,,so Luang c6 phan tirng loai, gia dii dinh ban, 19 do you cau c6ng ty mua lai. Yeu cau phai duce gfri den Kienlongbank trong tiled han muai (10) ngay lam viec, ke tir ngay Dai hOi (long ca &rig th6ng qua quyet dinh ve cac van de quy dinh tai Idman nay.

, b. Kienlongbank phai mua lai cA phAn theo yeu cau ciia cA (long quy dinh tai diem a, khoan 1 Dieu nay vai gia thi truang hoac gia th6a thuan trong thai han chin muoi (90) ngay, ke tir ngay nhan duqc y8u cau. Truang hap khong th6a thuan duac ye gia thi cac ben c6 the yeu c'au mot to chirc dinh gia chuyen nghiep dinh gia. Kienlongbank gion thieu it nhat ba (03) to chire dinh gia chuyen nghiep de c6 thing Iva chon \fa Iva chon do la quyet dinh cu6i

2. Mua lai ea phAn theo quyet dinh elm Kienlongbank:

Kienlongbank co quyen mua lai khong qua ba muai phAn tram (30%);tAng se c6 phAn ph6 th6ng da ban, mot phan hoac toan b0 c6 phan tru dai co tire de ban theo guy dinh sau day:

a.Dai hOi dang ea &mg co quyen guy& dinh mua lai khong qua ba muai phAn tram (30%) tong s6 cô phan tirng loai ,da duct chao ban trongmi mired hai (12) thang; H'Oi &mg quan tri c6 quyen quyet dinh mua lai t6i da khong qua muai phan tram (10%) tang se co phan tirng loai da duce chao ban trong mOi mueri hai (12) thang;

b. HOi dang quan tri quyet dinh gia mua lai 06 phAn. Dai vOi cA phAn pha thong, gia mua Jai kh6ng duct cao hon gia ,thi truang thai diem mua lai, trilr truang hap quy dinh tai diem c, khoan 2 Dieu nay. Dei veri ce phAn loai khac, néu c6 dong co lien quan va Kienlongbank kh6ng c6 th6a thuan khac thi gia mua lai kitting duce thap hon gia thi truang;

c. Kienlongbank c6 the mua lai cA phan cOa tirng co dong,ttrong umg voi t9 le co phAn caa hç trong Kienlongbank. Trong truang hop nay, quyet,dinh mua lai c6 phAn ctia Kienlongbank phai dirge thong bao bang phuang that bao dam den duce tat ca co clang trong thai han ba muai (30) ngay, ke tir ngay qtlyet,dinh dO dirge th6ng qua. Thong bao phai co ten, dia chi Try sec chinh cna Kienlongbank, tong so co phan va loai cA phan ducit mua lai, gia mua lai hoac,nguyen the dinh gia mua lai, thu tyc va thai han thanh toast, th6 Uric va then han de co thing chao ban c'6 phan ena h9 cho Kienlongbank.

,CA clang dAng 9 ban lai e6 phAn phai gui chao ban ca phAn caa minh bang phuong thirc bap dam den duct Kienlongbank trong thai han ba muai (30) ngay ke tir ngay thong Mo. Chao ban phai có h9, ten, dia chi thuang till, so Giay chUng minh nhan dan/The Can mot &Ong dan/HO chieu hoac chfrng thve cá nhan hop phap Ude dm co &mg la ca nhan; Ten, dia chi thuang trü, quoc tich, s8 quyet dinh thanh lap hoac s6 clang k9 doanh nghiep/Ma s6 doanh nghiep cilia co clang la to chfre; S6 c6 phan sO hi-ru va se cO,phan chao ban; Phuong thuc thanh toan; air k9 cüa c6 dong hoac nguai dai din theo phap luau elm c6 &Ong. Kienlongbank chi mua lai co phan duce chao ban trong thoi han noi tren.

Trang 16/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

Viee thire hien chao ban c6 phAn phai tuan gin theo quy dinh v diet' kin chao ban e6 plian cüa phap luat ye mua bdn cluing khodn.

3. Dieu kien thanh toan va xis ly cac c6 phAn duqc mua lai:

, a. Kienlongbank chi dirge quyen thanh toin co' phAn duce mua lai cho c6 &Ong theo quy dinh tai Dieu nay neu ngay sau khi thanh toan het so c6 phan dirge mua lai ma Kienlongbank vAn bao dam thanh toan du cac khoan ng va nghia vv tai san khdc, bao dam cae ty l an toan trong hoat d'Ong Kienlongbank, giátri thvc dm von diet' 1 khong giam thap ban mac von phap dinh va,cac diet' kin lien quan khdc do NI-INN quy dinh. Truerng hop mua la' e6 phan dAn den viec giam von dieu le dm Kienlongbank thi phai duct NHNN chap thuan try& bang vAn ban. H6 scr, trinh tv, tha tvc chap thuan thay d8i von dieu le thvc hien theo quy dinh cüa NHNN;

, b. CO phAn dirge mua lai theo quy dinh tai Dieu nay &roc coi la ce phAn chua ban va thuOc 56 cO pit dirge quyen chao ban.

c. CO phieu hoac the cluing nh'an co lien quan xac nhan quyen ser hfru e6 phAn dA throe mua lai phai ducrc tieu hay ngay sau khi c6 phan tucrng Cmgda dirge thanh toan du. Chu tich HOi d8ng quan tri va T8ng Giam d8c phai lien dui chiu trach nhiem ye thiet hai do kh8ng tieu hay hoe cham tieu hay co phieu gay ra doi veri Kienlongbank.

d. Sau khi thanh todn het se co phAn mua lai, neu tong gia tri tai san &rot ghi trong s6 ke toan cUa Kienlongbank giam hcrn mai phan tram (10%) thi Kienlongbank phai th6ng bao cho tat ca the thu ng biet trong then han flitted lam (15) ngAy, Ice tic ngay thanh toan het so c6 pban mua lai va thvc hien c6ng b6 th8ng tin theo quy dinh phap Mt.

Dieu 35. Thin' ke ca phAn

1. Thira ke c6 phan theo quy dinh tai Dieu le nay &roc that hien theo guy dinh BO luat Dan sv va cac quy dinh phap It* co lien quan:

a. Trueng hop c6 dong la ca nhan chet thi nguiyi thira ke theo di chile hoc theo phap !vat dia. .•

co Ching do la c,6 dong eüa Kienlongbank.

b. Truarng hop c6 phAn cüa e6 tong la ca nhan cif& ma khong c6 ngueri thira ke, ngtreri thira ke

dr eh& nhan third ke hoe bi truat quyen thira ke thi s6 c6 phAn 86 dirge giai guy& theo 'guy dinh eüa

Phap luat ve clan scr.

2. Khi xuAt trinh dAy du cac giay to chling minh quyen thira t4 hop phap, ngireal thira ke thvc hien dAng Icy c6 phAn &roc thin ke tai s6 Clang ky C6 thing eüa Kienlongbank va trer thanh c6 dong eüa Kienlongbank dong then hp &roc huong the quyen va thvc hien cac nghia vii theo quy dinh tai Dieu le nay va phap 11.14 c6 lien quan.

Nguiyi thira ke c6 plan dm thanh vien HOi deng quan tri, thanh vien Ban kiem soat va Nguiri quan l khdc dirge ser hap e6 phAn nhung khong dupc ducrng nhien thin ke quyen lam thanh vien HOi &mg quan tn, thanh vien Ban kiem soat va cac chat danh quan lytucrng ducrng khac eüa Kienlongbank.

Chuang VI CO CAU TO CL-ITC

Dieu 36. Co' du tO chat cOa Kienlongbank

Ca eau 16 el-tire cua Kienlongbank bao gem:

1. Dal hOi eking e6 tong.

2. Ban kiem sok.

3.1-10i dOng quan tri.

Trang 17/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

4. Teng Giam.d6c.

5. Va 130 may ghlp viec.

Chtrcrng VII DAI HQI BONG CO BONG, QUYEN VA NGH1A VU J CIJA CO BONG

Dieu 37. SO ding Icy co dong ctia Kienlongbank

1. Kienlongbank . phai lap va km trir so dang k9 co tong tir khi dirge cap Gia'y phdp thanh lap va hoat dOng. SO dang k9 c6 Tong co the la van ban, tap &Cr lieu dien hoac ca hai. SO clang Icy co (long phai có cac nOi dung chit y8u sau day:

a. Ten, dia chi Try se: chinh cüa Kienlongbank;

b. ,TAng .s6 ce phAn dirge quyen chao ban, loai ce phin clugc quyen chao ban va se c6 phAn duct quyen chao. ban tirng loai;

c. Teng se1 /2 c6 phEn da ban cilia tUng loai va gia tri yen c6 phAn d& Op;

d. HQ, ten; dia chi thuemg trit, qu8c tich, so Giay chUng minh nhan dan/The Can mot Gong dan/HO chieu hoac chtmg thoc ca nhan hop phap khac d8i veci co Tong là ca nhan; Ten, dia chi thuemg Yu, queic tich, so quyet dinh thanh lap hoac so Tang k9 doanh nghiep/Ma s6 doanh nghiep doLveri cO (long la tO chirc;

d. SA lucMg eh' phan tUng loai cim tai ce &mg, ngay clang ky et) phAn. .

2. S6 clang 1c9 co &mg duct km gift tai Try so' chinh cOa Kienlongbank hoac Trung tam km k9, bü trir va thanh toan clulmg khoan. CO dong co quyen kiem tra, tra elm hoac trich be, sao chep nOi dung so dang IcY co 'Jong trong giâ lam viec cüa Kienlongbank hoac Trung tam km ky, bü trir va thanh toan khodn.

3. C6 dong sO h&u tir nam phAn tram (5%) fro len tong so c6 phan cUa Kienlongbank co trach nhiem clang 14 veri co quan Nha nu6c c6 tham quyen theo quy dinh cua phap luat hien hanh.

4. Tritons hop CO dong CO thay &Ai dia chi thuOmg trñ thi phai thong bao kip thei veri Kienlongbank de cap nhat vao so dang k9 CO clang. Kienlongbank Ichong chiu ,trach nhiem ye viec khong lien lac duct \Tel co (long do khemg dugg thong bac) thay doi dia chi dm CO demg.

Dieu 38. Quyen cüa ce thing • • , 1. C6 &Ong c6 cac quyen,va nghia vii tucmg theo stir co phAn va loai co phAn ma h9 ser

CO Tang chi chiu trach nhiem ye no va cac nglita vu tai san khac pUa Kienlongbank trong pham vi so von dA g6p vao Kienlongbank.

2. Cac GA clOng du dirge del ?al ding bang, miSi cA phAn cilia ding met loai deu tao cho Co dong se him cac quyen, nghra vu va Igi ich ngang nhau.

3. Dirge tip can dAy du th6ng tin dinh IcY va thong tin bEt thuerng do Kienlongbank c6ng b6 theo quy dinh efia phap luat.

, 4. CA.dong c6 quyen bao v cac quyen leri hop phap dia minh. Twang hop guy& dinh cCia Dai hOi dong co demg vi pham phap bat hoac Dieu be, guy& dinh coa HOi &Ong quan tri th6ng qua trEi voi quy dinh elm phap Ittat hoac Dieu le gay thiet hai cho Kienlongbank, CO thing CO quyen.de -nghi hüy hoac dinh chi quyet dinh d6 theo quy dinh COa phap luat.

5. Ngueri nam giruc6 phan 016 th6ng co cac quyen sau:

, a. Tham dv va Phat bleu trong the et* hop Dai hOi demg c6 thing va thyc hien quyen bieu guy& troc tiep tai Dai hei cling ce) dong hoac thOng qua dal then ducc uy quyen hoac thoc hien b6 phi8u tir xa;. Meli CO phan.pho thong c6 met phieu bleu quyet;

Trang 18/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

b. Dirge nhAn ce the yeti mire theo quyet dinh cüa Dai Wei ding c6 dong;

c. Dirge iru tien mua co* phieu mai chao ban tucmg thig voi Ie ce phan pile thong etia thng c6 (tong trong Kienlongbank;

d. Dirge at do chuyen nhuong ee phan, trir trifling hop LuAt Doanh nghiep va Dieu le nay c6 guy dinh ban che chuyen nhugng co pilaw

d. Xem xet, tra cfru va trich lac cac th8ng tin lien quan den c6 (long do trong Danh sach ce (long c6 quyen bleu guy& va yeu cau sera den cac th6ng tin khong chinh xae;

e. Xem ?cat, tra dm, trich lye hoAc sao chup Dieu le Kienlongbank, se bien ban hop Dai hei Tong co (tong va cac nghi quyet eüa Dai hei tong co Tong;

g. Khi Kienlongbank giai the hoc pha san, throe nhAn met phan tai san con 1M mon 1mg vai tj, l ser hew c6 phan tai Kienlongbank;

• x h. Yeu eau Kienlongbank mua lai e6 phan trong cac truang hop quy dinh dm Dieu le nay va

phap luAt c6 lien quan;

i. Dirge lay quyen bAng van ban cho nguei khac tithe hien cac quyen va nghia vu cüa minh; nguen dirge ity quyen khong dirge ang eft ven tu each cUa chinh minh;

k. Dirge Ung oft, de S nguen vao HOi deng quan tri, Ban Kiem soat theo quy etInh tai khoan 6 Dieu nay hoc theo quy dinh cua phap luAt c6 lien quan. Danh sach (mg cU vien phai dirge gin ter; HOi clang quan tri theo then han do HOi don quan tri quy dinh.

I. Cac quyen khac theo quy dinh dm Dieu le nay va theo quy dinh eUa phap luAt.

6. Ce Clang hoAc nhem ce eking so him tir mirth phAn tram (10%) teng se ce phan phe th6ng trong then hart lien the it nhat sau (06) thang c6 cac quyen saw

a. De dr nguen vao thanh vien HOi deng quan tri vá Ban kiem soat (lieu c6) vai se lugng ang cir via dirge de cer nhu sau:

(i) C6 (long hoe nh6m c6 dong,nim gift Ut mired phAn tram (10%) den dual hai mirth phan tram (20%) tong s6 ce plan co quyen bieu guy& dirge de dr met (01) frng vien;

(ii) CO tong hoAc,nhOm ce d6ng nAm hai mirth phAn tram (20%) den duth ba mirth phAn tram (30%) throe de tei da hai (02) *rig vien;

(iii) Ce dong hoc nh6m ce d6ng nAm gift tit ba mirth phAn tram (30%) den cluti ben mirth phAn tram (40%) dirge de dr toi da ba (03) ting vien;

(iv) a eking hoe nh6m et) d8ng nAm gift tit ben mirth phAn tram (40%) den ,clueri nAm mirth phAn tram (50%) dirge de cir tél da b6n (04) Crng vien;

(v) Ce tong hoe nhom ce dong nAm gift tim nAm mirth phan tram (50%) den dual sau mural phAn tram (60%) dirge de dr to' da nAm (05) Ung vien; .

(vi) Ce tong hoe nh6m cO eking nAm gift tIm sau much phAn tram (60%) den duesi bay Intrai phan tram (70%) dirge de dr tot da sau (06) *rig vien;

(vii) Ce eking hoc nhem ce dong ifam Orr tir bay math phAn tram (70%) den dued tam mirth phAn tram (80%) dirge de dr toi da bay (07) &rig view

(viii) CO eking hoe nhom co tang nAm gift va tir tam mirth phan tram (80%) den dual chin mirth phAn tram (90%) dirge de elm toi da tam (08) ang vien.

Truerng hop s6 Imps ling elm vien dirge ce (long, nh6m e6 d6ng de cer thAp,han so irng elm vien ma ho dirge quyen de elm, s6 *rig elm vien con la' do 1-10i tong quan tri hoe Ban kiem soat hoe cac co d6ng khac de ea..

Trang 19/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

, b. Yeu cau,H0i °long quan trj thgc hien viec trieu tap Dai hei deng co Tong theo cac guy dinh tai Dieu 40 dm. Dieu. le nay;

c. Kiem tra ya nhAn ban sao hoac ban trich dan danh sach cac ce &mg co guyen tham dg va be phieu tai Dai Wei .dong co.dong;

d. Xem xet va trich We so hien ban va cac nghi quyet cüa HOi deng quan trj, bao cao tai chinh gitrra nam va hang nam theo ink dm he theng ke toan Viet Nam va cac bao cao dm Ban •kiem sok;

d. Yeu du Ban kiam soat kiem tra tUng vAn de cu the lien quan den quan IY, dieu hanh hoat dOng cüa Kienlongbank khi xet,thay can thiet. You cau phai the hien bang van ban; Phai có he, ten, dia chi thuerng trU,. quoc tich, so Giay chimg,minh nhan clan/The Can cuerc ding clan/HO chieu hoac chirng thgc ca nhan hap phap khac doi vei co (Jong la ca nhan; Ten, dja chi thugng trg, cm& tich, so guyet dinh thanh lap/S6 clang ky kinh doanh hoac ma s6 doanh nghiep doi vai.co dong la to chirc;. S6 lugng co phan va theti diem dang ky c6 phan cüa timg c6 dong, Wing st ce phAn cita ca nh6m c6 &mg va tY 1 sep• hfru trong tong se co phan cüa Kienlongbank; Van de can kiem tra, mut dich kiem tra;

e. Cac quyen khac dugc guy djnh tai Dieu le nay va theo guy dinh cita phap luat c6 lien quan.

Diu 39. Nghia vu ctia cto 'long

1. Co (long cita Kienlongbank phai thgc hien cac nghia vu sau day:

a. Thanh toan•dit so ct phan da cam kat mua trong thai han do Kienlongbank guy dinh; ChM trach nhiem ve. cac khgan ng va nghia vv tai san khac cUa Kienlongbank trong pham vi v6n c6 phan cla g6p vao Kienfongbank;

b. Cung Cap dia chi va cac thong tin c6 lien quan chinh xac khi dangly mua c6 phan;

c. Kh6ng duge.rot v6n ce) phan da g6p ra khOi Kienlongbank dueri m9i hinh thirc clan dan viec giam yen dieu lé dm to chat tin dung, tnt twang hgp, dugc Kienlongbank hoac ngutri khac mua lai eO phan theo guy dinh tai Dieu le nay. Tracing hap c6 c6 (long rut met phan hoac toanb0 van cO phAn da Op gal vei guy djnh tai khoan nay thi thanh vien Mei (Jong quan trj va ngtreyi dai din theo phap luat cüa Kienlongbank phai ding lien ded chju trach nhiem ye the khoan ng va nghia vn tai sari khac cUa Kienlongbank trong pharn vi gid trj ca phan cid bi rut;

d. Chin trach nhiem tru6c Oar) luat v tinh hap pháp elm ngu6n ven g6p, mua, nhan chuyen nhugng cO phan ti Kienlongbank; Kh6ng sir dung nguan von do t6 chat tin dung, chi nhanh ngan hang nuot ngoai cap tin dgng de mua, nhan chuyen nhucmg cO phan cüa Kienlongbank; Kheng dirge gop vOn, mua et phan elm Kienlongbank duel ten Gila ca nhan, phap nhan khac dtrei mei hinh thuc, trir truong hap ity thac theo guy dinh ctia phap lulat;

d. Tuan thit Dieu le Kienlongbank va cac quy che quan IY noi 110(5 cda Kienlongbank;

e. ChAp hanh nghj guyet, guy& dinh cna Dai hei clang ce (long, RQi clang quan trj;

g. Chju trach nhiem ca nhan khi nhan danh Kienlongbank &raj mgi hinh thirc de thgc hien hanh vi sau day:

(i) Vi pham phap 101;

(ii) Tien hanh kinh doanh va cac giao djch khab de tu Igi hoac phuc vu lgi ich elm tt) chirc, cá nhan khac; . •

(iii) Thanh toan cac khoan ng chua den han truac nguy ca tai chinh c6 the xay ra doi vOl Kienlongbank.

h. Co don lem phai dam bao tuan thit cac nghia vu sau:

(i) Khong dugc Igi ding uu the elm minh gay anh huecng den cac guyen, Igi ich elm Kienlongbank va cüa cac cO dong khac theo guy djnh cita phap luat Ira Dieu le Kienlongbank;

Trang 20/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

(ii) Co nghia vv cong be thong tin theo quy dinh cüa phdp luat.

2. C6 (tong nhan üy thac dau tu cho t6 cá nhan khdc phai cung catp cho Kienlongbank th6ng tin ye chU sfr hau thkrc sçr cUa so co phan ma minh nhan üy thac dau tu trong Kienlongbank. Kienlongbank c6 quyen dinh chi quyen cO &mg eüa cdc co (Jong nay trong biking hgp phat hien h9 khong cung cap thong tin xac thvc ve ehü sec hUt thvc sr cdc c6

3. Bao ve uy tin, tai san va Igi ich va gi& bi mat ve cdc hog (Ring cüa Kienlongbank.

4. Cdc nghia vv khac theo quy dinh tai Dieu le nay va quy dinh dia phap luEt.

Dieu 40. Tham quyen trieu t6p Di hei ding c6 Gong

I. Ni hOi deng e6 d6ng flu thuong nien hoc bAt thuttng nhung it nhAt mei nam met lAn. D4i

hOi thing cri (long h9p thwing nien trong [hal gian ben (04) thang k tit ngay kat thfic nAm tai chinh

hoe then diem khac dirge NI-INN chap thuan.

Da diem hop Dal hei clang ce tieing phdi tO chat tren lanh the Viet Nam.

2. Dai hOi deng ce (long thutmg nien thao luan va thong qua cac van d sau day:

a. Thong qua dinh huong phat trien eüa Kienlongbank;

b. Sim del, be sung Dieu le dia •Kienlongbank;

c. Phe chuan quy dinh ve t6 chtic va heat Ong dm Nei &Mg quan tri, Ban kiem soat;

d. Quyet dinh se lugng thanh vien Mei deng quan tri, Ban kiem soat timg nhiem kX; Bu, mien nhiem, bai nhiem, bau b6 sung, thay the thanh vien HOi (tong quan tri, thanh vien Ban kiem soat phi) hyp vol cac tieu chub, dieu kin theo quy dinh da phdp luat va Dieu le dia Kienlongbank;

U. Quyet dinh mon din lao, thuang va cdc Igi ich khac d6i veri thanh vien Hei clang quan tri, thanh vien Ban kiem sodt va ngfin sach hog dOng da HGi dong quan tri, Ban kiem sok;

e. Xem xet va xir IX theo tham quyen vi pham cua MGI Tong quan tri, Ban kiem sodt gay thiet hal cho .Kienlongbank va co d6ng da Kienlongbank;

g. Quyet dinh ca du tO chirc, b0 may quan IX dieu hanh cUa Kienlongbank;

h. Thong qua phucmg An thax del man yen dieu le; thong qua phuang an chao ban co phan, bao gem loai c6 phan va so itrong co phan mai se chao ban;

i. Thong qua viec mua lai c6 phan da ban;

k. Thong qua phuang an phat hanh trai phiu chuyen del;

I. Thong qua bac) cdo tai chinh hang nain; phucmg an phan phei lqi nhuan sau khi TA hoan thanh nghia vg thue va cac nghia vv tai chinh kit dia Kienlongbank;

m. Th6ng qua bao cáo dm HOi deng quan tri, Ban kiem soat v viec thuc hien nhiem vy, quyen han duct giao;

n. Quyet dinh thanh lap ding ty con;

o. Thong qua phtrang An g6p van, mua ce phan cüa doanh nghiep, tó ant tin ding kit c6 gia tri tir hai mtrai (20%) phan tram trec len so veri von dial! I cüa Kienlongbank ghi trong bdo cdo tai chinh da dirge kiem toan gan nhat;

p. Quyet dinh du tu, mua, bdn tai san elm Kienlongbank c6 gia tri t& hai muai phan train (20%) tre len so vei yen dieu le dm Kienlongbank ghi trong bdo cdo tai chinh da &Km kiem than gan nhat;

q. Th6ng qua cdc hyp deng c6 gia tri tren,hai muai phan tram (20%) yen dieu le dm Kienlongbank ghi trong bdo cao tài chinh da dirge kiem toan gan nhat gitia Kienlongbank vai thanh vien HGi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem sodt, Tong giam dOc, co tong 16n, nguai c6 lien quan cta

Trang 21/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

nguei quan 19, thanh vieti. Ban kiem soat, co dong Ion cüa Kienlongbank; Cong ty con, 'ding ty lien ket cüa Kienlongbank;

r. Quyet dinh viec chia, 'Each, hop nhAt, sap nhap, chuyen di hinh thIrc phap 19, giai the hoc yeu cau T6a an ma thn tvc pha san Kienlongbank;

s. Quyet dinh giai phap khac plinc bin dOng Ion ve tat chinh cüa Kienlongbank:

3. HOi clang quail tri trieu tap h9p Dai h'Oi (ling ce dOng bAt thueng trong cac truong hop sau:

a. HOi deng quan nix& thAy cAn thiet vi hi ich .cua Kienlongbank;

b. Bang can doi Ice toan nam, cac bao cao sau (06) thang hoc 9u9 hoac bao cao kiem toan cüa nam tâi chinh phan anh von chit ser him da bi mat met nfra so voi so dauk9;

c. se thanh vien HOi deng quan tri con lai it hon se thanh vien tot thieu dirge quy dinh tai khoan 1 Dieu 64 dm Di'eu le nay;

d. Co dOng hoac nhOm c6 dOng sO Kau tren math phan tram (10%) tang so co phan pith thong trong thai han lien We It nhAt sau (06) thong you cAu trieu tap hop Dai hei dOng ce dOng bang van ban. Yeu cau trieu tap hop Dai hei cling c8 dens phai neu ro 19 do va,muc dich cuec hop; c6 du chirlc9 cua the co dOng lien quan,hoac van ban you cau throe lap thanh nhieu ban, trong do mei ban phai co chir k9 eüa t6i thi6u met co citing c6 lien quan;

d. Theo yeu clu °Oa Ban kiem soat;

e. Truemg . hap xay ra sçr kin anh huang den an toan hog dOng clia,Kiefilongbank, NHNN c6 quyen yeu cau HOi thing quan tri cna,Kienlongbank triE'u tap hop Dai hei thing co dOng bat thuang va quyet dinh ve nOi dung. NHNN yeu eau;

g. Cac truang hop khac theo quy dinh cUa Dieu le nay va phap luat co lien quan.

, 4. HOi don quan in phai trieu tap hop Dai hei deng co dOng tong thou han ha mirth (30) ngay ke tü ngay so thanh vien HOi (long quan tri can lai nhu quy dinh tai diem c, khoan 3 Dieu nay hoac nhan dirge y8u eau quy dinh tai diem d, d va e, khoan 3 Dieu nay.

Truong hap HOi d'eng quan tri kh 'Ong trieu tap h9p Dai hei ding ce dOng nhu quy dinh thi ChU tich .HOi cling quan tri va thanh,vien HOi Jong quan tri phai chiu trach nhiem truck phap luat va phai bei thuang thiet-hai phat sinh doi vai Kienlongbank.

5. Truang hop HOi deng quail tri khong trieu tap h9p Dal hei clang ce &rig theo guy dinh tai khoan 4 Dieu nay thi trong thei han ba muai (30) ngay tiep theo, Ban kiem soat phai thay th8 Frei citing quan tri trieu tap h9p Dai hei dOng ce don theo guy dinh dia Dieu l'e nay va phap luat có lien quan.

Truang hop Ban kiem soak khong trieu tap h9p Dai hei deng et thing nhu quy dinh thi Ban kiem soat phai chiu trach nhiem truac phap luat va phai b6i thuang thiet hai phat sinh d'Oi vai Kienlongbank.

, 6. Truerng,hap Ban kiem soat khong trieu tap h9p Dai 110i &Ong ce thing theo quy dinh tai khoan 5 Dieu nay thi co (long, nh6m co thing guy dinh tai diem d, khoan 3 ,flieu nay 05 quyen dai din Kienlongbank trieu tap hop Dai hei dOng co Tong theo quy dinh dm Dieu le nay va phap luat co lien quan.

Trong truang hop nay, cat Tang hoac nh6m cc &rig trieu tap hop Bpi, hei &Ong c6 dong c6 quyen de nghi ca quan.dangic9,kinh doanh giam sat trinh tkr, thu tkic trietitap, tien hanh hop va ra nghi quyet/quyet dinh elia Dai hei .dOng cO (long.

7. Chi phi cho viec trieu tap va tin hanh hop Dai hei clang ca dOng theo quy dinh tai khoan 4, 5 va 6 dm Dieu nay &roc Kienlongbank hoan lai.

8. Ngtrai trieu tap phai lap danh sach ce den c6 quyen dkr hop Dai hei dOng ce &mg, cung cap th6ng tin va giai quyet khieu nal lien quan den danh sach c6 dOng, lap chucmg trinh va nOi dung cuOc

Trang 22/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kith Long

hop, chuan bi tai lieu, )(Se dinh theri gian va dia diem hop, gal thong bao mai hop den timg c6 d6ng có quyen du hop theo quy Clinh cüa Dieu le nay.

Dieu 41. Quy6n ban va nbreln vy ciia 031 hi ding c6 (long Kienlongbank

I. Dal hOi clang c6 &fig gem tAt ca c6 (long eft quy'en bleu quyet, la ca quan guy& dinh cao nil& cüa Kienlongbank.

2. Dal hei Hang c6 citing Kienlongbank co nhiem \iv va quyen han nhu sau:

a. Th6ng qua dinh huemg phat trien cüa Kienlongbank;

b. Sum dei, be sung Dieu lecüa Kienlongbank;

c. Phe chuan quy dinh v t6 chat va hoat dOng cüa HOi deng quan tri, Ban kiem soat;

d. Quyet dinh so Wong thanh vien Hc,i Ching quan tri, Ban kiem soat tUng nhiem k9; Bu, mien nhiem, bai nhiem, bau b6 sung, thay the thanh vien HOi thing quan tri, thanh vien Ban kiem soat phi) hop Arai cdc tieu chuan, dieu kin theo quy dinh dm Dieu le nay va phdp luAt c6 lien quan;

d. Quyet dinh mire thO lao, thuerng va cac Igi ich khac di voi thanh vien 61 d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem soat va ngfin sach boat dOng cüa HOi tong quan tri, Ban kiem soat;

e. Xem xet va ?dr 19 theo tham quyen vi pham ctia HOi ding quan tri, Ban kiem sodt gay thiet hai cho .Kienlongbank va co &Mg ctia Kienlongbank;

g. Quyet dinh ca cOu tO chirc, bc) may quan 19 dieu hanh ctia Kienlongbank;

h. Thong qua phucrng an thay C161 mire von dieu le; Thong qua phuang an chao ban c6 phan, bao gem loai 06 phan va s6 luong c6 phan meri së chao ban;

I. Quyet dinh mua Ini c6 phan da ban theo quy dinh ctia Dieu le nay va phap 141 co lien quan;

k. Thong qua phuang an phat hanh trai phieu chuyen d6i;

I. Thong qua bac, cdo tài chinh hang nam; Phuang an phan phei lcii nhuan sau khi da hoan thanh nghia vy thue va cac nghia vy tai chinh khac ctia Kienlongbank;

m. Thong qua bao cao cüa HOi deng quan tri, Ban kiem soat v viec thtirc hien nhiem vv, quyen han duce giao;

n. Quyet dinh thanhlAp Gong ty con;

o. Thong qua phircrng an g6p von, mua c6 phan càa doanh nghiep, t6 chirc tin dvng khdc co gia tri tfr hai muai phan tram (20%) trer len so vai von dieu I cüa Kienlongbank ghi trong bao cao tai chinh Cid dugc kiem toan gan nhat;

p. Quyet dinh du tu, mua, ban tai san ctia Kienlongbank c6 gidtri tit hai mucri phan tram (20%) tra ten so veri Van dieu le cOa .Kienlongbank ghi trong bao cao tai chinh da duce kiem todn gan nhat;

q. Thong qua cdc hop thing co gia tri tren hai mtrcri phan tram (20%) von ,di6u le caa , Kienlongbank (Bao ca chi nhanh) ghi trong bao cao tai chinh.da duct kiem toan gan nhat girth •Kienlongbank veri thanh vien HOi (long quan tri, thanh vien Ban kiem soat, T6ng Giam doe, c6 &rig

ngueri co lien quan clia,ngueri quan 19, thanh vien Ban kiem soat, c6 tong lan cüa Kienlongbank; Ging ty con, ding ty lien ket cOa .Kienlongbank;

r. Quyet dinh viec chia, tach, hop nhat, sap nhap, chuyen doi hinh thirc phap 19, giai the hoc yeu cau Tea an mer thi tic phi san Kienlongbank;

s. Quyet dinh giai phi') khac phvc bien Ong lem v tai chinh cCia .Kienlongbank;

x. Cac quyen va nhiem vy khac theo quy dinh cfla Dieu le nay va phap luAt co lien quan.

Trang 23/64

Dieu Le Ngan hang TMCP Kien Long

, 3. a clang la t6 chirc co quyen cCr met hoc mat s6 ngueri dai dien theo ay quyen thtrc hien cac quyen c8 dang cua minh theo quy dinh cua phap luat; Twang hop co nhieu hcm mOt ngueri dai • dien theo ay quyen dugc cü thi phai xac dinh cn the so cô phan,va 56 phieu bau caa mOi,nguoi dien. Vic dr, cham ch:rt hoc thay doi nguai dai dien theo ay quyen phai dugc theing bao bang van ban den Kienlongbank trong theri han semi nhat. Thong Ho phai Co cac n'Oi dung chi' yeu sau day:

a. Ten, dia chi thuong trñ, qu6c tich, sO va ngay guy& dinh thanh lap hoc dang k9 doanh nghiep cüa CO clang; •

b. Sa lugng ca phan, loai ca phan va ngay dang 1(9 co dang tai Kienlongbank;

C. 1-19, ten, dia chi thuong tra, quac tich, sá Giay chimg minh nhan dan/The Can mac-tong dan/HO chieu hoc Chang that •ca nhan hgp phap khac cüa nguoi dai dien theo ay quyen;

d. S6 ca phan dugc ay quyen dai dien;

d. Theri han dai dien theo ay quyen;

e. H9, ten, chit ky cua ngtrai dai dien theo ay quyen va ngueri dai dien theo phap luat cüa c8 (long.

Kienlongbank phai gui thong bao v nguai dai dien theo ay quyen quy dinh tai khoan nay den cos quan dang k9 kinh doanh trong tiled han nam (05) ngay lam Vic, k8 tir ngay nhan dugc thang Mo.

4. Trong twang hap CO thing la to chirc chi dinh pita!) nhan la dai dien theo ay quyen caa CO thing do thi phap nhan nhan ay quyen phai dap ung cac dieu kin ve nhan üy quyen theo quy dinh cua phap luat. Phap Wan nhan ay quyen CO trach nhiem CU nhan su cUa phap nhan thuc hiencac c8ng viec trong pham vi üy quyen va tha tuc lien quan theo quy dinh dm Dieu le nay.

Dieu 42. Danh sich ce dOng c6 quyen dy• him 031 hi deng ce 'long •

1. Danh sach CO clong•co quyen dtr hop Dal hOi clang CO clang dugc lap,dtra tren se dang kY ce clang caa Kienlongbank. Danh sach ca clang c6 quyen du h9p Dai hOi dong co Tong duct lap kh6ng som hon ha mual(30) ngay trtrac ngay gai giAy mai hop Dai hOi d'Ong co clang..

2. Danh sach,c6 clang CO quy'en du hop Dai hOi dang CO thing phai CO hg, ten, dia chi thuang fro, queic tjch, so .Giay chtmg minh nhan dan/The Can emit ding dan/HO chieu hoao chang thgc ca nhan hgp phap khac CUa CO dang la ca nhan; Ten, dia chi thuang trU, quec tich, s8 guy& dinh thanh lap/ma s6 doanh nghiep dm co thing la t6 chac; SO lugng Co phan timg loai, s6 va ngay clang k9 c6 don caa timg CO clang..

, • , 3. C6 (long c6 quyen ki8m tra, tra cau, trich Inc va sao danh,sach co dang c6 quyen du hop:Dai

hoi Tong co dOng, yeu cau saa doi nhang thong tin sal lech,hoac,b6 sung nhiing thong tin can thiet ve minh trong danh sach Co citing ca quyen du hop Dai hOi dong co don. Kienlongbank phai cung cap kjp thoi thong tin so dang Icy ca Tong, saa dai, b6 sung thong tin sai lech theo you cau cUa Co clang clang thai chiu trach nhiem boi thuOng thiet hai phat sinh do killing cung cap hoac•cung cap kh6ng kip thoi, khang chinh xac thong ,tin so dang k9 ca clang theo you cau. Trinh ttr, tha yeu cau cung cap thong tin trong so clang ky co thing thuc hien theo quy dinh cUa Kienlongbank.

Dieu 43. Thip hien quyen dv hyp 03i hOi deng ce dong

1. CO clang c6 the true tiEp tham du hop, ay quyen bang van ban cho 101 ngueri khac chr h9p hoc th6ng qua met trong cac hinh thiic guy dinh tai khoan 2 Dieu ,nay. Truang hop co clang la t6 chat chua c6 ngueri dai dien theo,fiy quyen guy dinh cUa khoan 3 Dieu 41 Dieu le nay thi ay quyen cho ngueri khac du lum Dai hOi dong CO d'Ong.

2. Vic ay quyen cho nguai dal dien du hop Dai hOi Tong co clang phai Cap thanh van ban theo mAu cUa Kienlongbank va phai co chit ky theo quy dinh sau day:

a. True:mg hop co clang, ca nhan la ngtrai ay quyen thi giay ay quyen phai CO cha ky caa ce Tong da va ngued dugc Uy quyen du hop;

Trang 24/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

b. Twang hap ngueri dai din theo fly quy'ert Goa ce (long la tei chire la ngutri fly quyen thi giay fly guy/8n phai co chit k9 càa ngtrgi dai din theo Oy quyen, ngutri dai din theo phap bat dm co' clang va ngutri dirge ày quyen dir hop;

c. Trong twang hqp kit thi giay ay quyen phai có cher k9 cua ngutri dai din theo phap luat dm co dOng va ngutri dirge fly quyen di; hop;

d. Ben dirge fly quyen dv hop Dal hei (long ce thing khOng dirge Cry quyen tip cho ngutri khae

dir hop Dai hOi ding co (long air trtrong hem ben nhan ày quyen la phap nhan dirge chi dinh nhan sr

dal dien;

d. Trutrng hop c6 nhieu hem met wen dai din dirge cfr thi phai xac dinh cki the so cO phan va

se phieu bau duet fly quyen cho ngtrtri dai din.

Ngutri duct ày quyen dkr hop Dai hOi dOng di. don phai nop van ban fly quyen tnroc khi vao phong hop.

3. Tr* truerng hop quy dinh tai khoan 4 Dieu nay, phieu bieu quyet elm ngutri dirge Cry quyen dkr hop trong pham vi dirge fly quyen van ce) hieu Ive khi có met trong cat twang hop sau day:

a. Ngutri ay quyen da chtt, bi han cha nang lye hanh vi clan skr hoe bi mat nang lire hanh vi dan sir;

b. Nguai fly quyen da cham dirt vi'ec ay quyen.

4. Quy dinh tai khoan 3 Dieu nay kh'Ong Sp dung neu Kienlongbank nhan dirge th6ng bao bang van ban ve met trong cac tnrtmg hop quy dinh tai khoan 3 Dieu nay chain that hai mtrai tu (24) gia truer8 gits khai mac cuOc hop dm Dai hei (long c8 'Jong.

5. Twang hop di phan dirge chuyen .nhugng trong thai gian tir ngay lap xong danh sach ce thing den,ngay.khai mac hop ,flai hei dong co Hong thi ngutri nhan chuyen nhugng c6 quyen dv hop Dal hei &mg c6 &Ong thay the cho nguai chuyen nhucrng doi veri s6 c6 phan da chuyen nhucmg.

6. Tnrang hop c6 &Mg là phap nhan meri tot chat lai hose thira Ice quyen va nshia vi cO d6ng thi c6 d6ng nay gui cho HQi dons quail tri cac van ban c6 hieu lire phap 19 ve viec to chat la' hoac thira ke de Bei &Mg quan tri quyet dinh ve co dong, c6 phieu, co phan va ngtrai dune dkr hop theo quy dinh eàa phap luat.

Dieu 44. Chuang trinh, ncii dung va mitt him Dui hi thing do thing

1.,Ngueri trieu tap hop Dai hei (rang c6 (long phai lap danh sach c6 (long c6 ciny6'n dkr hop va bieu quyet; chitin In chicon trinh, nOi dung, tai lieu cuOc hop va dkr that, nghi quyet dOi voi,tirng van des trong chucmg trinh hop; Mc dinh thtri gian, dia diem hop va girl thOng bao mtri hop den the ea d6ng c6 quyen dv hop.

2. Ngtrai trieu tap km Dal hOi thing c6 tiring phai girl th6ng bao mai hop d6n tAt cã ce &mg ea quyen dkr hop cham nhat man (10) ngay truerc ngay khai mac (tinh ngay ma thong bao dirge gfri hoe chuyen di mot each hop le, dirge tra cute phi hoc dirge b6 vao ham this). Thong bao dirge gfri bang phucrngthire bao dam den dirge dia chi tinning tra càa c6 (long; Deng thtri, dang teen Trang thong tin din tir càa Kienlongbank. Khi xdt thay can thi8t, Thong boo can throe dang bao hang ngay cda trung iron hoe dia phuong theo quyet dinh càa .H0i clang guar) tri.

Thong bao mai hop phai c6 ten, dia chi Tim sg chinh, se va ngay cap ma se doanh nghiep, nai Clang k9 kinh doanh càa Kienlongbank; Ten, dia chi thutmg trá elm cO dons hose ngued dai din theo 119 quyen elm c6 &Ong; Thai gian va dia diem hop va nhang you cau khae doi vol ngutri dkr hop.

Th6ng bdo hcip Dai hei &ring c6 thing dirge gin cho tat ca cat cO thing teng thbi c8ng 1;4 tr8n Trang thong tin dien tfr càa Kienlongbank va SO giao dich chimg khoan (trong trutmg hop Kienlongbank niem yet hoac dang 1(9 giao dich). Chuang trinh hop Doi hei &Mg c6 tong, cac tai lieu

Trang 25/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

lien quan den cac van de se duct bieu quyet tai dai hei duct gin cho cat co dong hoc/vã clang tren Trang th6ng tin din tit ctia Kienlongbank. Trong truing hap tai lieu thong duce girl kern th6ng bac hop Dai hei citing c6 Tong, thong bao mai hep phai neu rO dia chi Trang tilling tin din tic de cac co thing c6 the tip can.

3. C6 don hose •nhOm ce d6ng sO him tir mued phAn tram (10%) Ping se ce phan phi' th6ng trong thai han lien tuc it nhat sau (06) thang c6 quyen kien nghi cat van de dua vac chuong trinh h9p Dal hei dong c6 don. Kien nghi phai dugc lam bang van bin vi phai duet gin cho Kienlongbank cham nhat ba (03) ngay lam viec truck ngay thai mac Dai hei clang c6 dông Kien nghi phai bao gem h9 va ten co dong, so lueng va loai c6 phan cüa c6 dong do nam giir, so va ngay dang k9 c8 Tong tai Kienlongbank \fa nQi dung de nghi dua vao chuong trinh hap.

4. Ngueri trieu tap hop Dai hei clang c6 d8ng c6 quyen tin chi nhang kien nghi theo quy dinh tai khoan 3 Dieu nay nu co mQt trong cac twang hem sau:

a. Klan nghi duct giri dan kheng dung thai han hoac kh6ng dO, kh6ng dung nOi dung;

b. Van de kian nghi kitting thu'Oc pham vi tham quyen quyet dinh cOa Dai hQi &Ong co clong;

C. Vao thai dim kien nghi, ce Tong hoac nh6m cO clCing kheng c6 dit it nhAt muai phan tram (10%) c6 phan ph6 th6ng trong thai gian lien tuc it nhat sau (06) thang nhu di quy dinh tai khoan 3 Dieu nay;

d. Cac truing hap khac phit hop theo quy dinh dm Dieu le nay Ara phap luat 06 lien quan.

5. Nstrai trieu tap hcp Dai hei clOng co &Ong phai chap nhan va dim cat kien nghi quy dinh tai khoan 3 Dieu nay vao du kien chtrcmg trinh va nOi dung cuOc h9p, tm truerng hop quy dinh tai khoan 4 Dieu nay. Cac de xuat duet chinh thirc ho sung vao chucrng trinh va nOi dung cuOc hep neu duce Dai hii thing c6 deng chap thuan.

Dieu 45. Dieu kien tin hanh h9p D3i hi deng ct) &nig

I. Dai hei ding ca d8ng duac,tien,hanh khi co se ca dong va nhang ngueri duac ity quyen du hcp dai din cho it nhat nam mucri mot phan tram (51%) tong so' phi8u bieu quyet.

2. Truing hap cuQc hop l'An thin that kh6ng dO dieu kien den hanh theo quy dinh tai khoan 1 Dieu nay thi duet trieu tap hop Ian this hai trong thai han ba muai (30) ngay, ke Ut ngay du dinh hop Ian at& nhat. CuOt hap cua Dai hei dong c6 (long trieu,tap Ian thin hai duct tien hanh khi cep so c8 &Mg du hapdai dien it nhat ba muai ba pha'n tram (33%) tong so phieu bleu quyet.

3. Twang hap cuec h9p trieu tap Ian thin hai khong dO dieu kien tian hanh theo quy dinh tai khoan nay thi dirge trieu tap hop Ian thin ba trong thai han hai,mucri.(20) ngay, ke tic ngay du dinh hep Ian thin hai.. Trolls twang hap nay, cuOc hop cOa Dai hei &Mg c6 (long dugc tien hanh kh6ng phtt thuOc vao tang so phieu bieu quyet cua cat c6 tong du hap.

4. Chi co Dai hei ding c6 eking mai cO quyen thay dii chuong trinh hap di duct gui kem theo th6ng bao mai hap theo quy clinh tai Dieu 44 dia. Dieu le nay.

Dieu 46. The unit tien hanh hap vi bieu quyet ti Dui hi ding c &mg

, 1. Truerc ngay khai mac Dai hOi ding c6 thing, Kienlongbank phai thurc hien thil tuc clang 19 co don va phai thut hien viec ding ky cho den khi bao dam viec d'ang ky day du cat c6 &mg c6 quyen du hap. Ngueri d'ang Icy du hap se duct cap the bi8u quyet tuang (mg vai S6 van de can bieu quyet trong chuong trinh hop.

2. Chit tea, Thu Icy va ban kiem phiau cOa cuOc hop Dal hOi d'Ong c6 (long dugc quy dinh nhu sau:

a. Chit tich HOi &Ong quan tri lam Chit tea cac cuQc hap do HOi dOng quan tri trieu tap; Twang hap Chit tich yang mat hoac tam then mat khi nang lam viec thi cac thanh vien con lai bau mOt nguai trong so he lam chit toa cuOc hop theo nguyen tac da so; Truing hap kh6ng bau dirge ngueri lam chit

Trang 26/64

Dieu 18 Ngan hang TMCP Kien Long

to? thi Truerng Ban kiem soat dieu khiEn de Dal hei (long c6 (tong bAu chit toa cuOc hop trong s6 nhang ngueri do hop va ngueri c6 se phieu bau cao nhAt lath chU toa cuoc hop;

b.,Trong cdc truerng hop khdc, ngueri kY ten trieu tap h91 Dai hOi dans c6 tong dieu khien de Dai hOi thing co Clang bau Chu toa cuOc hop va ngueri c6 so phieu bau cao nhat lam Chu toa cuOc hop;

c. CM toa cir met hoac met s6 lam Thu kY lap bien ban hop Dai hOi dang có clang;

d. Dai hOi dang c6 Tong bau met hoc met s6 ngueri vao ban kiem phieu theo d nghi cüa CM toa cu'gc hop.

3. Chuang trinh va nOi dung hop phai dugc Dai hOi clang c6 (long theng qua ngay trong phien khai mac. Chucrng trinh phai xdc dinh rOvà chi tiet thai gian d'ei veri timg van d8 trong nOi dung chucmg trinh hop.

4. Chu toa c6 quyen thoc hien cac bin phap cAn thiet de dieu khien cuOc hop mOt cach.hgp ly, co trat to, clang theo chuang trinh da dirge thong qua va phan anh dugc mong main elm da s8 ngthai do hop.

5. Dai hOi dang c6 tong thao luan va bieu quyet theo tAng vAn & trong nal dung chtrong trinh. Vic bleu quyet dugc ti8n hanh bang each thu the bieu suyet.tan thanh nghi quyet, sau da thu the bieu guy& !thong tan thanh, cue' ceng kiem.phieu tap hop so phieu bleu quyet tan thanh, kh6ng tan thanh, khong c6 9 kien hoac,mot hinh thirc bieu quyet khac theo quy dinh cua phi!) luat. Ket qua kiem phieu &Doc CM toa &Ong be ngay Utz& khi be mac cuec hop.

6. C6 &Ong hoc ngtrai &roc ay quyen dv hop den sau khi cuOc hop dA khai mac dugc dang ky va cO quyen tham gia bleu quyet ngay sau khi dang ky; Trong truemg hop nay, hiOu loc elm nhUng bieu guy& era tién hanh kitting thay d6i.

7. Ngtrei tri8u tap cuOc hop Doi hei clang c6 (long c6 quyen:

a. YOu cAu tAt ca ngued tham do cuOc hop Dai hOi clang co tong chiu so kiem tra hoac cac bien phi]) an ninh hop phap, hop 19 khac;

b. You cau ca quan co tham quye'n duy tri tat to cuOc h9p; Troc xuAt nhCing nguiri khong tuan the quyen dieu hanh cea CM tea, co 9 gay roi trial to, ngan can tien trien binh thuerng cea cuOc hop hoac khong tan the cac yOu cAu ye kiem tra an ninh ra khOi cuOc hop Dal hOi (long co clang.

8. C6 (long duce coi la tham do va bieu quyet tai cuec h9p Dai hOi tang e6 tong trong twang

hop sau day:

a. Tham do va Neu quyet trAc tiep tai cuOc hop;

b. Cly quyen cho mot ngueri khac tham do va bieu quyet tAi cuOc hop;

c. Tham do va bieu quyat thong qua hOi nghl troc tuyen, be phieu din tell* hinh thirc din tfr khac;

d. GIrl phieu bieu quyEt den cuOc hop th6ng qua hinh iliac gai thy troc tiep, fax, thu din

9. CM toa c6 quyen haan cuec hop Dai hOi Clang ca (long da c6 de se ngtrtri clang ky do hop theo quy dinh den met then diem khac hoc thay dai dia diem hop trong truarng cac truemg hop sau day:

a; Da diem hop kh6ng c6 de ch8 ngai thuan tin cho tAt ca ngueri do hop;

b. CO nguai do hop có hanh vi can tit, gay rei trAt tA, c6 nguy co lam cho cuOc hop khong &roc tiOn hanh met each c6ng bang va hop phi);

c. Cac phucmg tier' thong tin tai dia Chem hop khong bao dam cho cac c6 tong do hop tham

gia, thao Wan va bieu quyet.

Thai gian hoan tei da !thong qua ha (03) ngay, ke tlr ngay cuOc hop do dinh khai mac.

Trang 27/64

Dieu 1 Ngan hang TMCP Kiel) Long

10. Truing hop Chitt9a hoan hoac tam dirng hop Dai hei ding ci ding trai vei guy dinh tai khoan 9 Dieu nay, Dai hQi Ting co &mg bau mOt nguai khac trong so nhang ngueri dr Imp de thay the Chit tga dieu hanh cuOc hop cho den Inc kat thitc va tat ca cac nghi quyet dugc 'dicing qua tai cuec hgp deu co hieu lye thi hanh.

Diu 47. Bien ban h9p D3i hi dOng c tong

1. Cuec h9p Dai hei deng ci &mg phai dugc ,ghi bier) ban, c6 that ghi am hoac ghi va Itru tra dual hinh thirc din tä kliac. Bien ban phai lap bang tieng Viet, c6 the ca bang tiong nuac ngoai. Ngtrai chit in cuOc hop Dai hei thing co dong chiu trach nhiem to chirc luru tea cac bier) ban hop Dai hit thing co (long. Bi8n ban hop Dai het dong co Tong phai c6 the nOi dung chi yeu sau .ddy:

, a. Ten, -dia chi Try so chinh, sO ngay cap Giay phep hoat dOng, co quan cAp phep va ma so

doanh nghiep, nai dang dang k9 kinh doanh;

b. Thai gian va dia diem hop Dai hei ding ci (long;

c. Chuong trinh va nOi dung cuOc h9p; •

d. H9 ten Chu tga va Thu k9;

d. Tom -tat din bien et* hop va cac 9 kin phat biau tai Dai hQi ding et dong ve &rig van de trong nOi dung chucrng trinh hop;

e. So c6 ding va ting s6 phi&u biau quyet ctla,cac co &Ong du hop, phy lye danh sach dang k9 co dong, dai din co dong dy hgp vai so co phan va s6 phieu bau tucrng Ung;

g. Ting si,phiau bleu quyet doi vet timg van de bieu quyet trong do .ghi ro phuong thirc bieu quyet, tong s6 phieu herr) l'e, khong hop le, tan thanh, khong tan thanh va khong CO 9 kien; T9 1 tuong img tit) tong so phieu bleu quyet dm co Tong du h9p.

h. Cac quyat dinh da dugc thong qua va t9 l phiau bien quyet th6ng qua tucmg img;

i. Ho, ten, chir k9 dm Chit tga va Thu k9.

Bien ban dugc lap bang tiang Viet va tieng nuac ngoai du co hieu lye phap 19 nhu nhau. Trong truing hop co sir hien va giai thich khac nhau gala hai non ngit thi ti8ng Viet CO hieu lye áp dyng.

2. Bien ban hop Dal hei ding ce dong phai lam xong va th6ng qua truot khi kat thitc cuic hop.

3. Chit tea va Thu k9 cuec hop phai lien dOi chiu trach nhiem ve tinh trung thyc, chinh xac elm nei dung bi8n ban.

4. Bien ban hop Dai hQi ding ci &Ong phai dugc girl den tat capô tong trong theri han 15 (mtrai lam) ngay, ke tir ngay kat thtic cuec hop; Vic gIrl bien ban kiem phieu c6 the thay the bang vice clang tai ten Trang thing tin diet) tir cita Kienlongbank (nen c6).

Bien ban hop Dai hei ding ci d6ng, phy lye danh sach cot dOng dang k9 dy hop, nghi quyet da dime thong qua va -Lai lieu co lien quan girl kern theo thong bao mai hop phai dugc luu gift tai Try sä chinh cIta Kienlongbank.

Ngoai ra trong thai han muai lam (15) ngay, k tir ngay kat thitc cuOc hop hoe tir ngay kat thitc, kiem phieu Mi vai truang,hgp lay 9 kien bang van ban, tat ca. cac Bien ban hgp va nghi quyet, quyet dinh dugc Dai hQi thing co dong th6ng qua phai dugc gin den NHNN, itiy ban Ching khoan Nha nuere, Trung tam luu k9 chiing khodn.

5., Bien ban hcp Dai hei ding ci,dong,dugc coi IA bang chirng xac thtre've nhang c6ng viec da dirge tien hanh tai et* hgp Dai hei (long co clang frit khi c6 9 kien, phan dii . ve nOi .dung bien ban dunt dim ra theo dung tin) tyc quy dinh trong yang muai (10) ngay ke tIn khi gIn bien ban.

Trang 28/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

Dieu 48. Hinh that thong qua quyet dinh cüa Di hQi dOng a (long ,

1. Dai hei (fang ea Tong thong qua cac quyet dinh thuOc tham quyen bang hinh thin bieu quyet tai cut)c hop Mac lAy kien bang van ban.

2. Cac guy& dinh cna Dai Wei clang ca. tong ye cac vAn de sau day phai duce thong qua bang hinh thac bieu quyet [al cuOc hop Dai hei d8ng co Clang:

a. Saa dai, ba sung Dieu l'e Kienlongbank;

b. Thong qua dinh hudmg phat then .Kienlongbank;

c. Thong qua phtrang an thay dal mac von dieu le; Th6ng qua phucmg an chao ban ea phAn, bao g6m loai co phan va s8 lucmg c6 phAn mai se' chao bin;

d. BAu, mien nhiem, bai nhiem thanh vien HOi Clang quan td vã Ban kiem sok;

d. Quyet dinh dAu hi, mua, ban tai san cüa Kienlongbank c(5 gia tri tir hai muai phAn tram (20%) fres len so yeti yen dieu le elm Kienlongbank ghi trong bao cao tai chinh da duce kiem todn gan nhat;

e. Th6ng qua, cac hop clang c6 gia tri tren hai mucri phAn tram (20%) van ,dieu le dm Kienlongbank (bao g6m ca Chi nhanh) ghi trong bao cao tai chinh cla duqc kiem toan gan nhat giaa Kienlongbank vai thanh vien HOi (tang quan tr, thanh vien Ban ki'em sok, Tang Giam doe, c6 thing km, ngueri co lien quan cua ngueri quan I51, thanh vien Ban kiem soat, c6 (long Ian ctia Kienlongbank; c6ng ty con, cOng ty lien kat ctia Kienlongbank;

g. Th6ng qua bao cao tai chinh hang 'tam;

, h. Quyet dinh viec chia, tach, hop nhAt, sap nhAp, chuyen Clai hinh thirc phap 1Y, giai the hoac y8u cau T6a an ma the' tuc pha san Kienlongbank;

i. Xem xet va xir l' theo tham quyen vi pham elm HO dang quail tri, Ban kiem soat gay thiet hai cho Kienlongbank va ca Ching ctia .Kienlongbank;

k. Thong qua phucmg an ph& hanh trai phieu chuyen dal;

I. Th8ng qua bao cao cua Wei clang quan tri, Ban kiem soat ve vi'ec thtrc hien nhiem vçi, quyen han dtrqc giao.

3. Quyet dinh elm Dai hei Clang c6 thing duqc thong qua tai cuec hop khi c6 dü cac dieu kin sau day:

, a. Tra twang hqp quy dinh tai diem b, khoan 3 Dieu nay, nghi quyet/quyet dinh elm Dai hei d6ng ckdong,dtmc thong qua tai cuOc hop khi duqc so co &mg dal din tren nam muai m6t phan tram (51%) tong s6 phieu bieu quyet elm tAt ca co thing dv hop chap thuan;

b. Dal yeti quyet dinh ve cac vAn dE quy dinh tai cac diem a, c, d va h, .Khoan 2 Dieu nay thi phai duqc so c6 d6ng dai din tren sau math lam phin tram (65%) tong so phieu bieu quyet dm tat ca co d8ng dv hop chap thulan;

c. vie.t.bieu quyet bAu thanh vien 1-101 Clang van tri va,Ban kiem soat phai thvc hien theo phucrng that bAu don phieu, theo d6 mai ca (long c6 tong se, phieu bieu quyet Wang ang yen tong s6 co phAn ser hau nhan veri s6 thanh vien duqc bau cua HOi Ching quan trj hoc Ban kiem soat va co don c6 quyen don het t6ng sa phial bau eüa minh cho m'Ot hoac m'Ot s6 ang cir

Ngueri trimg ca thanh vien Hei d'Ong plan tri hoic thanh vien Ban kiem soat duqc xac dinh theo,s6 phieu bAu tinh tir cao xuong thap, bit dau tir ang cfr vien c6 sO phieu bau cao nhat cho den khi du so thanh vien quy dinh tai Dieu le nay. Truang, hop c6 tir hai ang ca vien trer len dat cling sO phieu bAu nhu nhau cho thanh vien cuoi,ciing HOi (long quan tri hoac Ban kiem soat thi se tien hanh bAu lai trong, s6 cac ca vien co s6 phieu bau ngang nhau hoc Iva chcm theo ti6u chi quy che bAu elm hoc Dieu le nay.

Trang 29/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

. 4. Cac quyet dinh duct th6ng qua tai cuec hop Dai hth &rig c6 don yeti se ce don true tiep va ày quyen tham du dal din mth tram phan tram (100%) tong so c6 phAn co quyen bieu quyet la hop phap va c6 hieu Ittc ngay ca khi trinh tr va thà We trieu tap, nOi dung chuang trinh h9p va the thfre tien hanh h9p kh8ng duge thue hien thing nhu quy dinh.

• , 5. Quyet dinh/nghi quyet cüa Dai hth deng ce dong phai duge,thong bat) den co d8ng co quyen

du hop Dal hQi thing c6 (long trong then han math lam (15) ngay, ke tit ngay quyet dinh dugc•thong qua hoac viec gin quyet dinh/nghi quyet co the thay the bang clang tai tren Trang thong tin din tit dm Kienlongbank. • . •

6. Trueng hop th6ng qua quyet dinh duel hinh thirc lay ykien bang van ban thi quyet dinhinghl guy& elm Dai hOi thing c8 d8ng dirge thong qua neu dirge s8 co (long dai din it nhat thin mimi met phan tram (51%) tong sophiêu bieu quyet tan thanh.

7. C6 thing khting dirge tham gia bleu guy& the van de sau:

a. Viec thong qua the hop &Ong quy dinh tai khoan 1 Dieu 62 Dieu 1 khi e thing do hoc nguai c6 lien quan &la e6 (long de la met ben trong hop thing.

b. Viet mud lai ce phAn tha c6 clang do hoac nguai co lien quan elm co thing do trix truong hop viec mua lai ce phan dirge flute hien theo tY le se him dm tat ca co thing hthe viec mua lai dirge flute hien thong qua khop lenh hoac chao mua Gong khai nen SO Giao dich chüng khoan.

Dieu 49. Thay del cat quyen

1. Viec thay dei hoac hay be cac quyen de biet gan lien yeti mOt loai c6 phan tni dtheo hieu hie khi dime ce &Ong .nAm gift it nhat,sau muai lam phan tram (65%)‘ce Sian phô theng,thani dix hop th6ng qua 'Jong dial dirge c6 thong nam gift it nhat bay mirth lam phan tram (75%) quyen bieu quyet elm loai ce.phan in dai noi,tren bi6u quyet th6ng qua. Vie to chire wee hop elm the c6 thing nam gift met loai c6 phan uu dai a thong qua vie thay doi quyen neu tren chi c6 giajri khi c6 t6i thief' hai (02) c6 thing (hoc dai din dirge Uy quyen cila h9) va nam girt t8i thieu mOt phan ha (1/3) gia tri menh gia tha cac Co phan loai do cid phat hanh. Truang hop khong co dii so dal bieu nhu neu tren thi cuOc-hop dirge to chile Lai trong vOng ha mirth (30) ngay sau do va nhang nguai clam gift ce phan thuee loai do (kheng phu thuOc vao so lugng nguai va se ce phan) c6 mat true tiep hoac thong qua dai then duete ày quyen deu dirge coi la dii s6 lugng dai bieu you cau. Tai the cuOc h9p elm c6 thong nam gift co phan uru dai neu tren, nhang nguai nam gift c8 phan thuOc loai do c6 mat true tiep hoac qua nguth dai diefi c6 the yeu cau be) phieu kin. M6i co phan cling loai c6 quyen Neu quyet ngang bang nhau tai the eft& hop neu ten.

2. Tha tve tin hanh cac cuOc hop rieng biet nhu vay dirge thtte hien tucrng tkr yeti the quy dinh tai Dieu 45 va Dieu 48 elm Dieu le nay.

3. Tilt khi cac dieu khoan phat hanh ce,phAn quy dinh khac, the quyen de bit gan lien yeti cac loai c6 phan co quyen in dai doi vOl met so hoc tat ea the van de lien quan den viec.phan phoi Igi.nhuan }mac tai san tha Kienlongbank khong bi thay doi khi Kienlongbank phat hanh them cac c8 phan cling loai.

Dieu 50. Thant quyen vi the that lay Y kien tiling bang van ban de thong qua quyet dinh cua hOldOng c6 dOng

, ,Tham quyen va the thite lay Y kien ce dong ba'ng van ban de thong 'qua quyet dinh elm Dai hei

(long c6 (long throe thuc hi'en theo quy dinh sau day:

1. I-10i &mg quaff tri co quyen lay 32 kien ce thing bang van ban de thong qua guy& dinh elm Dai hei &Ong ce dOng.khi xet thay can thiet vi Igi ich clia.Kienlongbank, trit tnrang hop hop Dai hth thing co thing thuOng ni6n. .

Trang 30/64

Dieu M Ngan hang TMCP Kien Long

2. HOi &Ong quan trj phai chart bi phieu. lay 9 kien, du thao quyet djnh cua Doi hOi (long ea dong va the tai 1iu giai trinh du thao nghi quyet va giri,den tat ca the c8 &mg c6 quyen bleu quyet cham that muti (10) ngay truem then han phai gui lai phieu lay 9 kien. VieciAp danh sach,c6 tong phieu lay 9 kien thuc hien theo quy djnh tai khoan 1 va khoan 2 Dieu 42 Dieu le nay. Phieu lay 9 kien kern theo du thao nghi quyet va tai lieu giai trinh phai duce gfri bang phucmg that bao dam den duqc dia chi dang k9 cüa tirng co tong; Wong thin (tang tren trang thong tin din tir eUa Kienlongbank va clang bao hang ngay cáa trung (rang hoc dja phuctng khi xet thay can thiet.

3. Quyet djnh elm Dal hOi clang ca &Mg duqc thong qua theo hinh thUt lay y kin ca &mg bang van ban c6 gia tri nhu quyet djnh duqc th6ng qua tai cuOc h9p Dal hOi &mg ct5 don.

4. Phieu My y kin phai co the nOi dung chit yeu sau day:

a. Ten, dia chi Tr u set chinh, ma so doanh nghiep, nai clang ky kinh doanh cua Kienlongbank;

b. Km dich lAy 9 kin;

c. HQ, ten, dia chi thistmg trü, quac tich, s6 Gay chUng minh nhan dan/The Can mac c8ng clan/HO chieu hoc chimg thy° cá nhan hqp phap khac ctia có tang la cá nhan; Ten, ilia chi thtrang trti, quoc tich, so quyet djnh thanh lAp/S6 (fang k9 doanh nghiep/Ma so doanh nghiep ctia c6 dong hoe dai din theo quyen co (long la t6 chat; S6 lacing ca phan cua tang loai va so phieu bleu quyat elm co tong;

d. Van de can My y kin a thong qua guy& dinh;

.‘ d. Phircrng áh bieu guy& bao gam tan thanh, kh6ng tan thanh va kh6ng c6 9 kin dei veri timg van d6 lay 9 kien;

e. Thtri han phai g&i vi Kienlongbank phi&u thy 9 kien da 'lucre tra lai;

g. H9, ten, chit k9 dia Chu tich FICA (fang quan tri va ngtrai dal din theo phap 101 dm Kienlongbank.

5. C6 d6ng c6 the girl phieu lay 9 kin dA tra lâi d'en Kienlongbank theo mOt trong cac hinh thtic sau day:

a. Geri thu. Phieu lay y kien da duqc tra lai phai c6 cha k9 cUa cet tong la c4 nhan, ctia ngtrai dal din theo ery quyen hoe chit ky elm ngutri dal din theo phap luAt va duce thing dau h9p le dei veri eO tong la t8 chlrc. Phieu lay 9 kien gUi ye Kienlongbank phai dtrqc dung trong phong bi dan kin va khOng ai duce quyen ma tnrem khi kiem phieu;

b. Gai fax hoc thu din dr. Phieu lay 9 kien gIn ve' Kienlongbank qua fax hoc thu din tir phai duqc gil bi mAt den thai diem kiem phieu.

Cac phieu lay y kin gIn v Kienlongbank sau that han da xac djnh ti nOi dung phieu lay 9 kien hoac cla bi ma trong twang hqp girl thu va bi tiet 10 trong truang hqp girl fax, thu din tI la khong hqp l'e. Phieu lay y kin kh6ng duqc gal ye dugc coi la phieu kh6ng tham gia bieu quyet.

6. Heti ding quan tri kiem phieu va lap bien ban kiem phieu dueri ski chting kin dm Ban kitin

soat hoc cna c6 &mg khong nam gia chile vp quart ly Kienlongbank. Bien ban kiem phieu phai co

the nOi dung chit yeu sau day:

a. Ten, eIja chi Try set chinh, ma s6 doanh nghiep, ncri Clang k9 kinh doanh;

b. Myc dich va cdc vAn d can thy y id& de thong qua nghj quyet;

c. So e6 (long voi tang s6 phieu bieu guy& da tham gia bieu quyet, trOng de) phan bit se phial.] bleu quyet hqp l va so bleu quyet khong hop le, phuang that girl Neu quyet kern theo phu lye danh sach co (long tham gia bieu quyet;

d. Tang so phieu tan thanh, khOng tan thanh va kh6ng co 9 kien doi vai tang vAn de;

Trang 31/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

e. Cac van de da,dirqc thong qua; • g. H9, ten, chit k9 cüa Chu tich HOi Ong quan tri, nguti dal dien the°, phap luat cüa

Kienlongbank, nguai giam sat kiem phieu va nguai kiem phieu.

Ca° thanh vien, Hth ding quan tri, nguoi giam sat kiem phieu va nguti kiem phieu pliai lien dOi chiu trach nhiem ye tinh trung time, chinh xac cüa hien ban kiem phieu; Li8n den chiu trach nhiem ve cac thiet hai phat sinh tfr cac quyet dinh duqc thong qua do kiem phieu khong trung Mac, .khong chinh xac.

7. pien ban kiem phieu phai dirge gen den the ce demg trong then hail mai lam (15) ngay, ke tir ngay ket theic kiem.phieu. Viec girl bien ban kiem phieu c6 the thay the bang viec dang tai len Trang thong tin then ter caa Kienlongbank;

8. Phieu lay •9 kien cid duqc tra Iôi, Men ban kiem phieu, toamvan ply& dinhinghl quyet da dime thong qua va tai 'lieu c6 lien quan giri kern theo phieu kien deu phai dirge kru giü tai Try ser chinh cüa Kienlongbank. .

Dieu 51. Yeu du buy ho the quyet dinh cüa DO WO thing do dong

I. Trong theti han chin mum (90) ngay, ke Ut ngay nhan duct bien ban h90 Dai .h0i Ong co thing haat bien,ban lc& qua kiem phieu kien Dai hOi Ong ce thing, CO Ong, nh6m co (long sa him tir mired phan tram (10%) tong so co phan ph8 thong trer len trong thoi han lien We it nhat sau (06) thong, thanh vien HOi Song 'quail tri, thanh vien Ban kiem soat, T6ng Giam doe c6 quyen yeu cau T6a an hoac Tr-0g tai xem xet, hely b6 quyet dinh eüa Dai hOi thong c6 Song trong cac truang Imp sau day:

a. Trinh ta, the! tac,trieu $p hyp va ra guy& dinh Dai hOi Ong c6 Ong kh6ng Mac hien <long theo quy dinh dm Dieu le nay \fa phap luSt c6 lien quan, ngoai trir tru6ng hqp quy dinh tai khoan 4 Dieu 48 Dieu le nay.

b. NOi dung nghi quyet vi pham Dieu le nay hoc phap lust c6 lien quan.

2. Truang h9p quyet dinh eüa Dai hth Song co (long bi hely b6 theo quyet dinh cOa T6a an hoe Treng tai, ngualtrieti•tap cueic h9p Dai hOi clang GO thing bi hay bo c6 the xem xet t6 chirc lai 'cuOc h9p Dai hOi tong co thong trong yang chin muai (90) ngay theo trinh ta, thd We quy dinh tai Dieu le nay hoc phap that c6 lien quan.

3. Truang.hgp c6 co Ong, nh6m cc thong hoac thanh vien HOi Ong quan tri you cau khai kien . hoac true tiep kheri kien doi yeti nghi quyet/quyet dinh da- duct thong qua thi nghi quyet/quyet dinh bi khei kien van fief) We duqc thi hanh cho den khi Tea an hoe Tr9ng tai c6 quyet dinh khae,

Chuang VIII CAC QUY DINH CHUNG VE QUAN Tilt, DIEU HANH

Dieu 52. Nhicm vy chung

1. Hoat. dOng kinh doanh va the cOng viec cüa Kienlongbank phai,chiu sir giam sat va chi dao cen HOi thing quan tri. Hth.dong,quan tri la ca quan quan tri, c6 toan quyen nhan danh Kienlongbank de quyet dinh, thae hien cac quyen va nghia va cüa Kienlongbank trir nhang tham quyen thu'Oc ye Dai hOi thong co tong.

2. Ban kiem soar that hien kiem toan nth b0, kiem soat, danh gia viec chap hanh quy dinh cüa phap lust, quy dinh nOi b0, Dieu le va nghi quyet, quyet dinh cna Dai hth Song co Ong, HOi tong quan tn.

3. Tong Giam doe la,nguai dieu hanh cao nhat eüa Kienlongbank, chiu trach nhiem truot HOi Ong quan-tri va phap luSt ye viec thac hien quyen, nghia va eüa minh.

Trang 32/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

Dieu 53. Nhiing trtramg hqp kh8ng dtrqc dim nhqm chtic vy

1. Nhang ngueri sau day Hieing duqc là thanh vien HOi dong quan tri, thanh vien Ban kiem sok, Tang Giam doe, Ph6 Tong Giam dee va ch(re danh tucrng throng cüa Kienlongbank:

a. Ngutti thuOc del tuqng quy dinh tai khoan 3 Dieu nay;

b. Ngueri thut)e del tuqng Bang dtrqc tham gia quan 19, dieu hanh theo quy dinh tha phap !WM ye can b0, c6ng chic va phap lust ye phong, thong tham nhang;

c. Ngueri dA ft:mg, la chü doanh nghiep tu nhan, thanh vien hqp danh tha c6ng ty hop danh, Tong Gam dop ((Ham doe), thanh vien Wei (long quan tri, thanh vien HOi dOng thanh vien, thAnh vien Ban kiem soat tha doanh nghiep, Chu nhiem va the thanh vien Ban quan tri hqp tac xA tai then diem doanh nghiep, hqp tat xä bi tuyen bo pha san, trir twang hqp doanh nghiep, hqp tac xa bi tuyen b6 pha san vi 19 do b& kha khang;

d. Ngutri dai din theo phap luat tha doanh nghiep tai Mai diem doanh nghiep b dinh chi hoat tieing, 61 buOc giai the do vi pham phap luSt nghiem trong, nit truong h9p la dai din theo dA nghi tha ea quan nha nuerc c6 tham quyen nham chin chinh, ding c6 doanh nghi'ep d6;

U. Nguai da timg bi dinh chi eh& danh Chü tjeh Hen deng quan tit thanh vien .HOi tieing quan tri, Chia tich HOi Tong thanh vien, thanh vien HOi d6ng thanh vien, Truemg Ban kiem soat, thanh vien Ban kiem soat, Tong Giam doe ((Ham doe) tha t6 chic tin dung theo quy dinh thaSt the TO chit= tin dung nam 2010 va 'LLCM sin 86i, b6 sung Luat the TO chirc tin dung 'lam 2017 hoac bi ea quan co tham quyen xac dinh ngueri d6 ca vi pham clan den vice to chirc tin dung bi thu 1161 (Hay phop thanh lap va hoat dOng;

e. Ngueti c6 lien quan tha thanh vien HOi dOng quan tri, Tang Giam doe Kienlongbank kh6ng duqc la thanh vien Ban kiem soat cika Kienlongbank;

g. Ngueri c6 lien quan cfra Chu tich1-101deng quan tri Kienlongbank khong duqc là TOng Giam dee tha Kienlongbank;

h. Nguai phai ehju trach nhiem theo ket Man thanh tra dan den viec tot chirc tin dung, chi nhanh

ngan hang nurac ngoai bi xir phat vi pham hanh chinh trong linh ykrc tien t va ngan hang a khung phat

tien cao nhat den veri cat hanh vi vi pham ve gray pike!), quan tri, dieu hanh, e6 phan, e6 phieu, gOp

von, mua e phan, cap tin dung, mua trai phieu doanh nghiep, 1-9 l bao dam an toan theo quy dinh cna

phap luat ve x& 19 vi pham hanh chinh trong Iinh vre nen te, hoat dOng ngan hang.,

2..Cha, mc, vg, tilling, con Ara anh, chi, em tha thanh vien HQi clang quan tri, TOng Giam doe va vq, ch6ng efia nhang ngueri nay kh6ng ducce la Ke toan truemg hose la ngueri phu trach tai chinh cda Kienlongbank.

3. NM-mg ngueri sau day khong duo° la Ke toan trueing, Giam dee Chi nhanh, Gidm doe Cling ty con coa Kienlongbank:

a. Ngueri chua thanh nien, ngutri bi han che hoe bi mat Ong lye hanh vi clan skr;

b. Ngueri dang bi truy c(ru trach nhiem hinh skr, dang c6 an tich; dang chap hanh ban an, guy& dinh ye hinh skr tha Tim an;

c. Ngutri da timg bi kat An ye cac tOi xam pham an ninh ciu6e gia; Ngueri eta timg bi ket an ve the tOi tir tOi pham nghiem trong tret len;

d. Ngutri da timg bi ket an ye ten xam pham sO Iffru;

U. Can be, cons chive, ngutri quail 19 ter cap phOng tre len trong cac doanh nghiep ma Nha nude nam tir nam muai phan tram (50%) ven dieu l tr.& len, tit: ngtrai dtkon dr lam dai din quan 1$, phan v8n geno cüa Nha node tai Kienlongbank;

Trang 33/64

Dieu l'e Ngan hang TMCP Kien Long

e. S9 quan, ha quan, quan nhan chuyen nghiep, cong nhan quoc phong trong cac cOAtian, . • don vi thuOc Quan dOi nhan clan Viet Nam; SST quan, h s9 quan chuyen nghiep trong cac co quart, .don vi thuOc Cong an nhaddan Vi'et Nam, trir nguai duct cir lam dai din quan 1 phan von g6p cCrn Nha nude tai Kienlongbank;

g. Cac twang hgp khac theo quy dinh tai Dieu lecüa Kienlongbank. .

Dieu 54. Nhiing truirng hqp khong cling dam nhiem eh& vt.i • 1. Chi' tich HOi deng quan tri_khong dirge &mg theri la ngueri dieu hanh cüa Kienlongbank va

ena to chirc tin dung kit. • Thanh vien HOi Tong quan tri eüa Kienlongbank kh6ng dirge thing theri la ngtriyi quan IY eüa te

chive tin dung khac, trir thong hop: (i) TO chic nay .1a cling ty con dm Kienlongbank; (ii) La thanh vien Ban kiem soat eüa Kienlongbank. 2. Truerng Ban kiern sok Kienlongbank kitting dirge thing thoi la thanh vien Ban kiem soat,

ngtrQi quan l dm to chic tin ding khac. Thanh vien Ban kiem soat khemg dirge thing Mai dam nhiem met trong cac chirc vo sau day: a. Thanh vien H'Oi deng quan tri, nguoi dieu hanh, nhan vien cüa Kienlongbank hoac cong ty

con dm Kienlongbank hoac nhan vien cim,doanh nghiep ma thanh vien Hi dong,quan tri, T6ng Giam doe eCrn Kienlongbank la thanh vien Hi tong quan tri, nguai dieu hanh hoac la co dong Ion cüa doanh nghiep do;

b. Thanh vien Nei thing quan tri, thanh viên HOi &Mg thanh vien, nguai dieu hanh cCrn doanh nghiep ma thinli vien Ban kiem soat eüa doanh nghiep do dang la thanh vien HOi (fang quan tri, nguoi dieu hanh tai Kienlongbank.

3. Teng giam d6c, Pho tang giam dee va cac chirc danh hang throng eüa Kienlongbank kh6ng duce Tong thai la thanh vien HOi thing quart tri, thanh•vien HOi dong thanh vien, thanh vien Ban kiem sok eOa to chirc tin thing khae, ITU truerng hop to chirc do la cOng ty con Gila Kienlongbank.

. Pith Tong.giam doe va cac cluk danh tuang throng eüa Kienlongbank kh6ng dirge thing theri la T6ng giam doe (Gam doe), Pho Teing.giam doe (PhO giam doe) hoac cac chire danh hang throng eüa doanh nghiep khac.

4. Chir tich Hi d6ng quart tri, Tong giam d6c cna Kienlongbank kh6ng dirge deng tiled la Chi] tich HOi (Ping quan tri, thanh vien HOi deng quan tit Chu tich HOi deng thanh vien, thanh vien HOi (long thanh vien, Chü tich c6ng ty, Tong giam doe (Giam doe), Ph6 T6ng giam doe (Ph6 giam d6c) hoe cac chirc danh arcing throng eüa doanh nghiep khac. Dieu 55. throng nhien mAt tir each

1. Cac trueng hop sau day throng nhien mat tu each thanh vien HOi clang quail tri, thanh vien Ban kiem sok:Tong Giam dOe Kienlongbank:

a. Mkt nang Ire hanh vi dan sir, chet;

b. La nguiyi dai then phan von gap dm met th chirc la co dons hoc thatth vién gap Ott Gila to chirc tin dong khac khi tO chirc dO bi cham dirt tu each phap nhan;

c. Vi pham quy dinh tai Dieu 53 ctia Dieu le nay ve nhang truang hgp khong dirge dam nhiem chirc vo;

d. Kheng can la nguai dai dien phan ven gop theo Uy quyen ena ca dong la te chirc;

d. Bi true Xuat khoi lanh the nuot COng hOa xa hOi chi) nghia Viet Nam;

e. Khi .Kienlongbank bi thu hi Giay pile]) hoac bi cham dirt tu each phap nhan; •

g. Khi hgp clang thue Teng Giam de het hieu luc.

, 2. HOi thing quail tri Kienlongbank phai eó van ban bao cao kem tai lieu chirng minh ve vie cac deli tugng throng nhien mat tu each theo quy dinh tai khoan I Dieu nay giri NT-INN trong the(' han

Trang 34/64

Dieu la Ngan hang TMCP Klan Long

!tam (05) ngay lam viac, k tir ngay xac dinh duqc doi tuong tren throng nhien mat tu each .va phai cliiu trach nhiam ve tinh chInh xac, trung thuc cüa bao do nay, thom hian Mc thir toe bau, bo nhiam chat danh bi khuyet theo quy dinh cüa phap luat có lien quan va theo Dieu lecüa Kienlongbank.

3. Sau.khi throng nhien mat tu each, thanh vien H0i,dOng quan tri, thanh vien Ban kiam scat, Tong Clam doe càa Kienlongbank phai chiu trach nhiam ye cac quyet dinh ccia minh trong theri gian throng nhiam.

Dieu 56. Mien nhiem, bai nhiem

, 1. Chu tich, thanh vial] HOi &mg quan tri; Truerng ban, thanh vien Ban kiem soat; T6ng Giam doc cüa Kienlongbank bi mien nhiam, bai nhiam khi thuOc met trong cac twang hqp sau day:

a. Bi han cha nang lye hanh vi dan sq;

b. CO don xin tir chic gfriFlOidang quan tri, Ban kraal sok cüa Kienlongbank;

c. Kitting tham gia hot d'Ong cüa HOi dang quan tri, Ban kiam soat trong sau (06) thang lien We, nix truemg hop bat kha khang;

d. Khong bao dam tieu chuan, diau kien quy dinh tai Dieu 65, Diu 78 va Diu 83 dm Dieu la nay;

• d. Thanh vien dee lap dm Hei Clang quan tri khong bao dam yeti eau va tinh dee lap;

e. Cac truemg hop khac do Dai hOi deng e6 clang quyet dinh hoc Dieu la cna Kienlongbank quy dinh.

2. Chu tich, thanh vien Mei dang quan tri; Truerng ban, thanh vien Ban kiam scat; Tang Gam Mc cüa Kienlongbank sau khi bi mien nhiam, bai nhiam van phai chiu trach nhiam ve cdc quyet dinh cern minh trong filth gian throng nhiam.

.3. Tong then han muoi (10) ngay lam vie, k'a tit ngay thong qua quyet dinh mien nhiam, bai nhiam Mi voi cac del tuong theo quy dinh tai khoan 1 Dieu nay, .H0i &Mg quan tri etla .Kienlongbank phai có van ban kern tai lieu lien quan bao cáo NHNN vã thqc hi'an c6ng 1)6 thOng tin theo quy dinh phi]) bat.

Dieu 57. Chap thuan danh sfich dkr kien nhatg ngwal dirge bath bô nhiem lam thanh vien Hai dling gain trj, thanh vien Ban kiem suit, Tang Guam Mc

I. Danh sach du kin nhang,ngueri dirge bau, be nhiam lam thanh vien .H6i ding quan tri, thanh vien Ban kiem scat, Tang Giam doe cüa Kienlongbank phai doom NHNN chap thuan bang van ban - truam khi bau, be nhiam cdc chat danh nay.

Nhang ngueri dirge bau, be nhiam lam thanh vien HOi dOng quan tri, thanh vien Ban kiam seat, Tong Clam Mc cüa Kienlongbank phai thuOc danh sach da duqc NHNN chap thuan.

. 2. Kienlongbank phai man thn day du cac thu tic, ha so chap thuan danh sach do kin viac bau, b6 nhiam cac chat danh quy dinh tai khoan 1 Dieu nay theo quy dinh Ma NHNN ban hanh theri diem bau, be nhiam.

3. Kienlongbank phai thong bac) va gni bao cao danh sach nhang ngueri dirge bau, be nhiam cac chüc danh quy dinh t4i Ithoan 1 Dieu nay theo quy dinh Ma phdp luAt.

Trang 35/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

Chtrang IX NGHIA VU J CONG ICHAI LQI ICH, THAN TRQNG, TRUNG MIX VA BOI THIAING

THIET HAI CCU THANH VIEN 119I BONG QUAN THANH VIEN BAN KIEM SOAT, TONG GIAM DOC, THANH WEN BAN DIEU HANH

• Dieu 58. Trach nhiem can tiling

Thanh vien HOi deng quan tri, thanh vien Ban kiem soot, Teng Giam do'c va can be la nguin dieu hanh Kienlongbank c6 trach nhiem thirc hien cac nhiem vv °ha minh, ke ca nhang nhiem vv. veri hr each thanh vien cac Uy Ban/HOi Bong ctia Hi thing quart hi, met each trung thgc vi Igi Ich cao nhat cüa Kienlongbank va yeti mirc de can trong ma met ngirei than trong phai c6 khi dam nhiem vi tri tucrng duong.va trong hoan canh tuang hr.

Dieu 59. Nghia vu trung Uwe vi tranh cac xung d(it ve quyen iqi

1. Thanh vien HOi clang quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Teng Clam dee dieu hanh ,va can be la nguoi dieu hanh Kienlongbank khong dugc phep sir dung nhang co hei kinh doanh co the mang lai lgi ich cho Kienlongbank vi mvc dich cá nhan, tong thai khong dugc sir dt.ing nhang thong tin cO dugc nhe chirc vv oda minh de tu lgi cá nhan hay de phvc vv lgi ich cüa to chire hoac cá nhan khac.

, 2. Thanh vien HOi &nig quan Id, thanh vien Ban kiem soat, Teng Giam dee va can be IA ngirOi diet' hanh Kienlongbank c6 nghia vv thong bao cho HOi &nig quan tritat ca cac lgi ich co the gay xung det vOi lgi ich eüa Kienlongbank ma h9 c6 the ducyc huong thong qua cac phap nhan kinh te, cac giao dich•hoac ca nhan khac.

3. ligp clang hoac giao dich giirra Kienlongbank vOi met hoac nhieu thanh vien Hei thing quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong Glom doe, can be la ngirei dieu hanh Kienlongbank hoac nhang ngueri lien quan den he hoaccong ty, doi tac, hip hei, hoac to chirc ma thanh vien Hei dong Tian tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong Giam doe, can be) quan 19 khac hoac nhang ngirgi lien quan den h9 là thanh vien, hoac co lien quan lgi ich tai chinh khong bi vO hieu hod trong cac trueng hgp sau day:

a. Dei yeti nhang hgp deng c6 gia tri lOn hcm hai muoi phan tram (20%) dm teng gia tri tai san dirge ghi trong bao cao tai chinh gan nhat, nhimg yeu to quan trgng ye hgp (long hoac giao dich nay ding nhu mei quan he va Ii ich cua can be quan 13% hoac thanh vien Hei &Ong quan tri da duce cling be cho cac c6 dong khong c6 lgi ich lien quan c6 quyen bieu quyet ye van de do, va nhang co &kg do da ho phieu tan thanh hgp thing hoac giao dich nay;

b. Di v6i hgp dong co,gia tritü du6i hai mirth phan,tram (20%) tong gia tri tai san dugc ghi trong bao cao.tai chinh gan nhat, nhang yeu te quan trong ye hgp dong hoac giao dich cling nhu cac mei quan he va igi ich cua can be quan 15, hoac thanh vien HOi dong quan tri da ducyc bao cao cho Hot clang quan tri hoac Uy Ban/HOi Deng lien quan. Bong thai, HOi d8ng quan tri hoac Uy Ban/HOi Bong do da cho phep thtrc hien hop (long hoac giao dich de met each trung thgc bang da so phieu tan thanh cüa nhang thanh vien HOi &Ong khong co Igi ich lien quan;

c. Hgp deng hoac giao dich do dirge met t6 chirc tu van dec lap cho la citing bang va Nip 19 xet tren m9i phuong dien lien quan den cac co dong cüa Kienlongbank vao thai diem giao dich hoac hgp clong nay dirge Hei clang quan tri hoac met Oy Ban/HOi Bong trtre thuec Hei dong quan tri hay cac co (long cho phdp Uwe hien.

• , 4. Thanh vien HOi &nig quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong Giam doe, can be IA nguai

dieu hanh Kienlongbank va nhang nguoi co lien quan vgi cac thanh vien neu teen khong dirge sir clang cac thong tin chira dugc plies) ding ho cüa Kienlongbank hoac tiet 10 cho ngueri khac de that hien cac giao dich c6 lien quan.

5. Bao dam hni he so cña Kienlongbank de cung cap dirge cac so lieu phvc vI1 cho hoat Ong quan 19, dieu hanh, kiem soat m9i hog deng cüa Kienlongbank, hog deng thanh Ira, giam sat, kiem tra cUa NHNN.

Trang 36/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

6. Am hieu ve cac tool rüi ro trong hoot dOng cüa Kienlongbank. •

7. Th6ng bao kip theri, day du, chinh xac cho Kienlongbank ve quyen 191 cüa minh tni tO chic khac, giao djch vài tO chire, cá nhan khac c6 the gay xung dot vgi Igi ich cüa to chire tin ding va chi dugc tham gia vao giao dich d6 khi duct HOi den quan trj chap thuan.

8. Kitting duge too dieu kien de ban than hoc ngueri c6 lien quan càa minh vay yen, sir dung cac djch vo ngan hang khac tha Kienlongbank veri nhang dieu kin tru dal, ththn Wi hcrn so veri quy dinh chung cüa Kienlongbank.

9. Khong throe tang Itrcmg, thir lao hoc yeu eau tra thuemg khi Kienlongbank bj 16.

10. Thanh vien HOi eking quan trj, thanh vien Ban kiem soat,,Tong Gam doe va ngueri quan 19 khae co nghia vo thong bao cho .Ftei Tong quan tit Ban kiem soat ye cAc giao djch girra c6ng ty, ding ty,con, cong ty do Kienlongbank nam quyen kiem soat tren thin mural phan tram (50%) tr6 len von dieu 1 veri chinh,thanh via de hoc veri nhang ngueri co lien quan ctia thanh vien d6 theo quy dinh tha pháp Itht. Doi voi cac giao djch cUa eac dOi tugng neu tren do Doi hei (long có (long hoc 1-10i &mg quan tri chap thuan, Kienlongbank phai thot hien cong be thong tin ye cac nghj quyet nay theo quy dinh cUa phap kat chirng khoan ye &Ong bo thong tin.

11. Thanh vien HOi dang quan tri kh6ng duqc bieu quyet doi vgi giao dich mang lai Igi ich cho thanh vien do hoc ngueri c6 lien quan tha thanh vien do theo quy djnh tha Luat Doanh nghiep va Dieu le Kienlongbank.

12. Khi tien hanh giao djch veri ngueri c6 lien quan, Kienlongbank phai ky ket hem deng bang van ban theo nguyen tac binh dang, to nguyen.

13. Kienlongbank áp clung cdc bin pita') can thiet de ngan ngira nhang ngueri c6 lien quan can thiep vao hoot dOng cüa Kienlongbank va gay ton hoi cho Igi ich tha Kienlongbank th8ng qua viec kiem soat cac giao djch, mua ban, gia cá hang h6a vA djch vo tha Kienlongbank.

14. Kienlongbank áp dong cac bien phap can thiet de ngan ngira c8 &mg va nhang ngueri c6 lien quan tien hAnh cdc giao dich lam that thoat von, tai san hoc the nguon loc khae tha Kienlongbank.

15. Hop deng, giao dich bi vo hieu va xir19 theo quy djnh ctia phap 101 khi duge k9 kM hoc thoc hien ma chtra dirge chap ththn theo quy djnh toi Dieu 62 Dieu le nay, gay .thiet hi cho Kienlongbank; Ngtrai ky kot hop tong, 06 (tong, thanh vien HOi eking quan trj hthe T6ng Giam doe 06 lien quan phai lien deri boi,thuemg thiet hoi Oat sinh, hoan tra cho .Kienlongbank the khoan 191 thu dirge tir viec thoc hien hop d6ng, giao djch dO.

16. Cac nghia vo khac quy djnh tai Dieu le nay va phap !oat c6 lien quan.

Dieu 60. flea nhiem ve thiet hui va bei thtthing

I. Thanh vien HOi clang quan trj, thanh vien pan kiem seat, Tang Giant doe va can be quan 19 khac vi phom nghia vu, trach nhiem trung thoc vA can trcmg, kh6ng hoan thanh nghla tip cüa minh veri so man can va nang lye chuyen men phai chiu trach nhiem ve &tang thiet hoi do hanh vi vi phom cüa minh gay ra.

2. Kienlongbank bei thuerng cho nhamg ngiueri da, dang hoc c6 th'e fret thanh met ben Ii8n quan trong cac vu khieu noi, kin, kited tó (bao gom the vv viec dan so, hanh chinh va kheng phai la cac vo kien do .Kienlongbank là nguai khori kin) neu ngueri do da hoc dang IA thanh vien 110i Tong quan trj, can bQ quan 19, nhan vien hoc IA dal din &rye Kienlongbank ily,quyen Mae ngtren de da hoc Clang lam theo yeu cau cUa Kienlongbank veri ter each thanh vien,Hei (long quart trj, can be quan 19, nhan vien hoc dal din theo ay quyin cüa Kienlongbank vgi dieu kien nguai de da hanh Ong trung thoc, can trong, mAn can vi lqi ich hoAe kh6ng ch6ng lai lqi ich cao nhat tha Kienlongbank, tren co se tuan thei luat phap va kh6ng c6 bang chimg xac nhan rang ngueri de da vi phom nhang trach nhiem cüa minh.

Trang 37/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

3. Khi thtrc hien chirc ,nang, nhiem vi hoac that thi cac &ding viec theo Uy quyen cim Kienlongbank, thanh vien HOi dong quan tri, thanh vier' Ban kiem soat, can b0 quan 1Y, nhan vien hoac la dai dien theo fly quyen cua Kienlongbank duce Kienlongbank bei thuOng khi trer thanh mOt ben lien quan trong cat Ira khieu nai, kin, kheri t8 (trir cac vv kien do Kienlongbank la ngueri kheri kien) trong cac truerng hop sau:

a. Da hanh dOng trung thoc, can trong, man can vi lqi ich va khong mau thuan vai lçxi ich Kienlongbank;

b. Tuan thu bat phap va khong cO bang chi:mg xac nhan dA kh8ng thac hien trach nhiem elm minh.

4. Chi phi bai thuong bao gem cac chi phi phat sinh (ke ca phi thue luat su), chi phi phan quyet, cac khoan tien phat, cat khoan phai thanh toan phat sinh trong thoc t8 hoac &rot coi la mire hop I khi giai quyet nhang va viec nay trong khu6n kh6luat pith]) cho phep. Kienlongbank c6 the mua bao hiem cho nhitng nguoi do de tranh nhitng trach nhiem b6i thuang neu

1 Dieu 61. Trach nhiem ding khai cac lqi ich lien quan

1.,Thanh vien Hôi deng quan tri, thanh vien Ban kiern soat, Teng Giam doc, Pho Tong Clam doe va K8 toan truemg cña Kienlongbank phai c6ng khai voi Kienlongbank cac th6ng tin sau day:

a. T8n, dia chi try ser chinh, nganh, nghe kinh doanh, s6 va ngay cap Giay chimg nhan dang kY doanh nghiep, nai dang k9 kinh doanh elm doanh nghiep, to chirc kinh t6 ma minh va nguai to lien quan clUng ten so him phan von g6p, c6 phan hoac ay quyen, ày tilde cho ca nhan, to chirc khac dirng ten tir nam phan tram (5%) von dieu l tra hen;

b. Ten, dia chi Try sO chinh, nganh, nghe kinh doanh, s6 va ngay cap Giay chung nhan dang doanh nghiep, nai dang ky kinh doanh elm doanh nghiep ma minh va ngtrai co lien quan dang la

thanh vien HOi dong quan tri, thanh vien HOi clang thanh vien, thanh vien Ban kiem soat, Tong Clam doe (Wm doe).

2. Viec cong khai th6ng tin quy dinh tai khoan 1 Dieu nay va viec thay clei th6ng tin lien quan phai dace that hien bang van ban trong theri han bay (07) ngay lam viec, ke tir ngay Oat sinh hoac co thay doi thong tin.

3. Kienlongbank phai cling khai themg tin quy dinh tai Khoan 1 Dieu nay dinh k9 hang nam cho Dai hei dong c6 dong dm. Kienlongbank va duce niem y8t, km gift tai Try ser chinh elm Kienlongbank.

, 4. Kienlongbank phai th8ng bao bang van ban cho NI-INN cac thong tin quy dinh tai khoan 1 Dieu nay trong then han ,bay (07) ngay, ke tir ngay Kienlongbank nhan dugc thong tin ding khai theo quy dinh tai khoan 2 Dieu nay.

Dieu 62. Hqp dO'ng, giao dich phai duvc hei co Jong hoac deng quail tri chap thuan,

I. Flop dong,, giao dich era Kienlongbank voi cac d6i Wong sau day phai ducec Dal 1101 dong ce dong hoac 110i &Mg quan tri chap thuan:

a. CO (long, nguai dai dien ay quyen cua ce dong ser ham tren muoi phAn tram (10%) tong s6 c6 pilau phe theng cüa Kienlongbank va nhitng nguerip6 lien quan cüa ho;

b. Thanh vien HOi dong quan tri, T6ng giam dOc 'A ngueri c6 hen quan elm ho; c. Doanh nghiep quy dinh tai khoan 1 Dieu 61 Dieu he nay. 2. HOi deing quail tri chap thuan cac hop dong va giao dich 06 gia tri nh6 hcm ba muai lam phan

tram (35%) teng gia tri tai san doanh nghiep ghi trong ha° cao tai chinh, gan,nhat. Truang hap nay, nguai dai dien Kienlongbank ky hop &mg phai thong bao cac thanh vien HOi don,g quan tri, thanh vien Ban kiem soat ve cac dei Wong co lien quan doi voi hop deing, giao dich do; Deng thoi kem theo do thao hop &mg hoac noi dung chili yeti elm giao dich. HOi don quan tri quyet dinh viec chap thuan hop &Mg hoac giao dich trong thai han mien lam (15) ngay, ke tir ngay nhan duce th6ng bao; Thanh vien c6 Igi ich lien quan thong c6 quyen 'Dieu quyet.

Trang 38/64

Dieu le Ngfin hang TMCP Kien Long

3. Di hei ding di dong chap thuan eac hgp Clang vã giao dich khac ngoai cac giao dich quy dinh tai khoan 2 Dieu nay. Twang hop nay, nguqi 41 din Kienlongbank k9 hop (long phai thong bao Hi d8ng plan tri va thanh vien Ban kien soat ve cac del tupng c6 lien quan d8i vai hop tong, giao djch do; Deng theri kern theo do thao hop tong hoac thong bao nOi dung cha yeti cua giao dich. HOi (long quan trj trinh du thao hop tong hoc giái trinh ve nOi dung chit yeu tha giao djch ni cuOc hop Dal hi ding co (long hoac lay 9 kien c6 Bong bang van ban. Tnrang hop nay, c6 dOng c6 Jai ich lien quan kh6ng c6 quyen bieu quyet;.Hgp d6ng hoac giao djch &roc chap thuan khi co sO co (tong 4i din sau mirth lam phan tram (65%) tong so phieu bleu quyet con lai tan thanh.

4. Hop eking, giao dich bi vo hieu va xir 19 theo guy dinh cüa phap luat khi &roc k9 lc& hoac thoc hien ma chin dirge chap thuan theo quy dinh khoan 2 va khoan 3 Dieu nay, gay thiet hai cho Kienlongbank; Nguai k9 kat hgp tong, co eking, thanh vien HOi Hong quan trj hoac Tong giam doc ce) lien quan phai lien deri bei thuang thiet hai phat sinh, hoan tra cho Kienlongbank the khoan Igi thu dirge tCr viec thoc hien hop dOng, giao dich do.

Dieu 63. Quyen then tra slo sad] lin ha scr

1; CO ding hoc nham cO dOng sahau ten 10% tong só c phan 06 thong trong then han lien tyc it nhat sau (06) thang c6 quyen troc tiep hoc qua ngueri dirge ày quyen, gai van ban yeu eau dugc kiem tra danh sach co clang, cac hien ban hop Dai hei dong c6 dong va sao chyp hoac trich lye the h6 sa dO trong gia lam viec va tai Try ser chinh eüa Kienlongbank. Yeu cau kiem tra do 41 din &lye Uy quyen tha c6 (long, phai kern theo giay fly quyen cua c6 (long ma ngtreri do dai dien hoac met ban sao clang chirng cUa giay ity quyen nay.

, 2. Thanh vien HOi thing quan trj, thanh vien Ban kiem soat, TOng Clam doe va can b0 quan 19

khac e6 quyen kiem tra sO dang k9 cO tang elm Kienlongbank, danh sach co d6ng va nhitng s8 sach va h6 scr khae elm Kienlongbank vi nhfing myc dich lien quan teri chic vy ena minh Kienlongbank vai dieu kin the thong tin nay phai dirge bao mat.

3. Dieu le Kienlongbank dirge cong 1)6 tren Trang thong tin din tic cüa Kienlongbank.

Chuang X HO BONG QUAN T1111

Dieu 64. 'Minh plan va nhiem 1c5r cüa thanh vien 110i dOng quail tri

1. SO Itrong thanh vien HOi Clang quan trj khong it hon nam (05) thanh vién va kheng qua mueri met (11) thanh vien, trong el6 co it nhfit met (01) thanh vien dee lap. Nhiem ctia .HOi (long quan tri khong qua nam (05) nam. Nhiem 1(9 elm thanh vien HOi tong quan trj kh6ng qua nam (05) nam, thanh via Frei dong.quan tri co the dirge bau loi vai so nhiem Icy kh6ng han the. Hot clang quan trj phai c6 it nit& mOt phan hai (1/2) t6ng so thanh vien la thanh vien dOc lap va thanh vien kh6ng phai 11 ngueri diet' hanh .Kienlongbank.

2. Ca than va ngueri c6 lien quan tha ca nhan do hoac nhang ngtren doi din von gap tha met co don la to chat va ngueri có lien quan eita nhang ngtrai nay dirge tham gia HOi dOng quan tri, nhung khong &roc vtrgt qua mOt phan .ba (1/3) tOng so thanh vien HOi Clang quan trj tha Kienlongbank, tit twang hop IA ngueri dat din phan von g6p elm Nha mac (nett co).

3. HOi dOng quan trj elm nhiem k9 vfra ket thtic tip tyc hoat dOng cho den khi HOi clang quan trj mai dirge bau va ti6p quan ding viec.

4. Truong hop sO thanh vien Wei (164 quan trj khong du hai phan ,ba (2/3) teng sO thanh vien clia nhiem Icy hoc kh6ng dli s6 thanh vien t6i thieu theo quy djnh tai Dieu l'e nay.thi trong theri han sau mien (60) ngay, ke tit ngay kiting du s6 lugng thanh vien, Kienlongbank phdi 1)6 sung (la so Wang thanh vien HOi dOng quan trj.

5. Twang hop co thanh vien dirge bau 1)6 sung hoc thay the thanh vien bi mien nhiem, bai nhiem trong thin han nhiem thi nhiem k9 elm thanh vien do IA theri han cOn lai tha nhiem Ic9 HQi (long quan trj.

Trang 39/64

Dieu 18 Ngan hang TMCP Kien Long

6. Thanh vien HOi clang quan tri kh6ng nhat thiet phai la cot &Ong elm Kienlongbank.

7. Vi8c ba nhi8rn cac thanh vien Hai thing quan tri phai ducc c8ng bã thong tin theo cac quy dinh eüa Di'eu 18 nay va phap bat c6 lien quan.

Dieu 65. Tieti chüAn, dieu kin dOi vol thanh viên DCA deng quart tri

1. Thanh vien HOi cfang quan tri phai c6 dü cac tieu chuan, dieu ki8n sau day: •

a. Ithong thuOc din Mang quy dinh tai khoan 1 Di'eu 53 elm Dieu 18 nay;

b. Co -dab dfrc nghe nghi8p;

c. CO bang dai h9c tre len;

d. CO it that ba (03) nam la ngueri quan 1Y, ngtrai dieu hanh cUa ta chirc tin dung hoac c6 it nhAt nam (05) narn la nguiyi quan l, ngueri dieu hanh cüa doanh nghi8p hoat dOng trong pganh tai chinh, ngan hang, ke toan, kiem toan hoac elm doanh nghi4p khac c6 van chit sa him t6i thieu bang. mire von phap dinh dai vâi loai hinh ta chirc tin dung tuang &ng hoac cO it nhat nam (05) narn tam vi8c trkrc tip tai b0 phan nghi8p vu ve tai chinh, ngan hang, Ice toan, kiem toan.

2. Thanh yfon dOc lap cüaHQi 08ng quan tri phai cO du cac tieu chuan, diet' ki8n quy dinh tai khoan I. Dieu nay va cac nen chuan, dieu ki8n sau day:

a. Kh6ng phai la nguai dang lam viec cho Kienlongbank hoac cong ty con elm Kienlongbank hoac da- lam viec cho Kienlongbank hoac cong ty con cna Kienlongbank trong ba (03) nam lien. ke true° d6;

b. Khong phai la nguai huong lucrng, Mit lao thuang xuyen elm Kienlongbank ngoai nhang khoan pint cap cita thanh vien HOi &mg quan tri &rot huong theo quy dinh; •

c. Khong phai la ngtrai co vg, chang, cha, me, con, anh, chi, em va vg, chang cita . nhang ngueri nay la co clang lan elm Kienlongbank, nguai quan 1Y hoac thanh vien Ban kiem soatciia Kienlongbank hoac congty con ciia Kienlongbank;

d. Khong trkrc Wei), gian nap sâ hau hoac dai di4n sa him tir mat phan tram (01%) von dieu 18 hoac von co phan co quyen bieu cmyet trer len cita Kienlongbank; <Chong ding nguai co lien quan sO hut tar nam phan tram (5%) von dieu 18 hoac von ca phan c6 quyen bieu quyet trey len caa Kienlongbank;

d. Kheng phai la nguin quan ly, thanh vien Ban ki8m soot cUa Kienlongbank tai bat ky thai diem nao trong nam (05) narn lien ke fru& do.

Dieu 66. Quyen hyn va nhiem vy ctia HOi den quail tr.'

1. Hoat dOng kinh doanh va cac c8ng vi8c elm Kienlongbank phai chiu sir giam sat va chi dao dm Hai Tong quan tri. HOi dang quan tri la ca quan c6 day dit quyen han de thkrc hi8n tat cá cac quyen nhan danh Kienlongbank trir nhang tham quyen thuOc ye Dai hOi dang c6 clang.

2. Hai dang quan tri cO trach nhiem giam sat Tang Giam dOc va cac can b0 quan 1 khac.

3. HOi ding quan tri ce nhang quyen han va nhi'em v sau:

a. Chia trach nhiem trien,khai viec thanh lap, khai truang hoat dOng elm Kienlongbank sau cuac hop Dai hOi thing co thing dau tien;

b. Chiu trach rthi8m Inrac Dai-hOi tang ca Tang trong vi8c thkrc hi8n nhi8M km, guy& han dugegiao;

e. Trinh Dai hOi dang e6 don guy& dinh, thong qua cac van de thuOc tham quyen elm Dai hOi clang c8 &Ong quy.dinh tai khoan 2 Dieu 41 cUa Dieu 18 nay;

Trang 40/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

d. Quyet djnh viec thanh lap, chia, tach, sap nhap cac .Phemg, Ban, Trung tam tai Hi so. Quyet djnh thanh lap Chi nhanh, Phong Giao dich, Van ph6ng di din;

d. B6 nhiem, mien nhiem, luat, dieu chuyen, dinh chi va quyet djnh mix lucmg, lqi ich khac

dói veri cac chirc danh Teng giam dOc, Pho TOng giam dee, toan twang, Chanh Van pitting Hei

clang quail trj, Thu lo'r Hoi Sing quan trj va ngueri quan I , ngtreri di'eu hanh khac theo quy dinh nOi be

dm Wei &Ong quan tit

e. Thong qua.phtrang an gep v6n, mua ce phAn ctia doanh nghiep, ta ch(rc tin citing khac c6 gia tri.cluei hai mtrcri phAn tram (20%) von dieu lecüa Kienlongbank ghi trong bao cao tai chinh da duqc kiem toan gan nhat;

g. Cu ngueri dal din quan ly von g6p cüa Kienlongbank tai doanh nghiep, t6 chile tin dyng khac;

h. Quyet djnh dAu tu, giao dich, mua, ban tai san cüa Kienlongbank c6 gia tri dual hai muoi phan tram (20%) so Arai von dieu le dm .Kienlongbank ghi trong bao cdo tai chinh dã duqc kiem toan gan nhat, trir cac khoan,dau tu, giao djch, mua, ban tai san cüa Kienlongbank quy dinh tai diem p, khoan 2 Dieu 41 cua Dieu le nay hoac cac khoan dim tu da duqc Dai hei dong co &mg phe duyet;

I. Quyet dinh cac khoan cAp tin dyng theo quy djnh tai khoan 7 Dieu 18 dm Dieu le nay, trir cac giao djch thuOc tham quyen quyet djnh dm DM hen thing co &mg quy djnh tai diem p, khoan 2 Dieu 38 cna Dieu le nay;

k. Thong qua cac hop dOng cüa Kienlongbank v6i cling ty con, cong ty lien ket eüa Kienlongbank; Cac hop clang cüa Kienlongbank vai thanh vien HOl dong quan trj, thanh vien Ban kiem sok, Tong giam dOc, co dong larn, ngtreri c6 lien quan ciia ho c6 gia trj bang hoac nho han hai muai phAn tram (20%) von diem le ctia Kienlongbank ghi trong bao ea° tai .chinh eta dirge kiem toan gan nhat. Trong twang hop nay, thanh vien c6 lien quan khong c6 quyen bieu quyet;

I. Kim tra, giam sat, chi dao TOng Gam. dee thuc hien nhiem vy duce phan cong; Danh gia hang nam ye hieu qua lam viec ctia TOng giám d8c;

m. Ban hanh cac quy djnh nOi be lien quan den to chirc, quan tri \fa hot dOng cüa Kienlongbank phii.hqp veri cdc quy djnh dm Dieu le nay va phap luat c6 lien quan, trir nhOng van de thuijc tham quyen dm Ban kiem sok hoac cüa Dai hei (tong cO dong;

n. Quyet djnh chinh sach quanlY raj ro va giam sat viec thyc thi cac bin phdp phong ngira rdi ro cUa Kienlongbank;

o. Xem ?cot, phe duyet bao cao thtremg nien;

p. Quyet djnh viec djnh gia tai san gem vett hoc &rot quyen hra chon t6 chirc dinh gia chuyen nghie'p de djnh gia tai san g6p von khong phai la tien Viet Nam, ngoai t ty do chuyen dei, yang theo quy djnh cüa phap luat;

q. D nghj Thong dee NHNN chap thuAn cdc vAn a theo quy djnh cüa phap luat;

r. Quyet djnh chao ban ce phan mai trong pham vi se ce phAn &rot quyen chao ban;

s. Quyet dinh gia chao ban ce phAn va trai phieu chuyen dOi cüa Kienlongbank;

t. Quyet dinh mua lai hode thu hoi co phan cüa Kienlongbank theo quy djnh cOa Dieu le nay vâ phap luat co lien quan;

• u. Kien nghi phuong an phan phei 166 nhuan, mire cO tire duqc tra; Quyet dinh theri hart va thti tyc tra c8 tire hoc x& IY 18 phat sinh trong qua trinh kinh doanh;

v. Chuan bi Wei dung, tai lieu lien quan d trinh Dai hen &ring ce dong may& djnh cac vAn dA thuOc thAm quyen cüa Dai hei clang ce tong, trir nhOng n'Oi dung thuOc nhiem vy, quyen han dm Ban kiem sok;

Trang 41/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long•

x. Duyet chucmg trinh, ke hoach hoat dOng cüa Hi dang,quan Chucmg trinh, nOi dung, .tai lieu plup vu hop Dai .h0i (long c8 clang; Trieu tap hop Dai hei d8ng c8 d8ng hok Idyl/ kien ce dong bang van ban de thong qua nghi quyet, quyet dinh cüa Dai hei d8ng co dong;

y. TO chirc then khai, kiem tra, giam sat viec thuc hien nghi guyet, qiiyet dinh cua Dal hei deng c8 dong va HOi &ling quan tri;

aa. Thong bao kip thoi cho NHNN thong tin anh huOng tieu cuc den tu ckh thankvien .110i • dong quan tri, Ban kiem soat, T6ng Giam dc;

ab. Quyet .dinh cac khoan vay no va viec thuc hien cac khoan the chAp, bao dam, bao lanh va b6i thuong cna'Kienlongbank theo guy dinh °Oa Dieu le nay va phap lug CO lien quan; • •

ac. Quyet dinh thanh lap cac Cry ban/Nei deng, be phan gitip viec khac theo quy dinh dm Dieu I e nay va phap,luat c6 lien quan;

ad. Cac nhiem Am, quyen han khac theo quy dinh tai Dieu le nay va phap luat co lien quan.

4. Hei thing quan tri phai bao cao Dai hot d8ng co (long ve hog deng cua minh, cu the Ia ye viec giam sat dm HOi dong quan tri doi vai T8ng Gam dee dieu hanh va nhang can ,b0 quan ly khac trong nam tai chinh. Trueng hop HOi (long quan tri khong trinh bao cao cho Dai hei citing CO &Mg, bao cao tai chinh nani. cila. Kienlongbank bi coi la khOng có gia tri va chin ducit Ilei (long quan tri thong qua.

5: HOi clang quan tri cO quyen ay quyen lai cho ck Cry ban/H0i deng guy& dinh the van de thuOc tham quyen cOa HOi Tong quan tri guy dinh tai Dieu le nay; Hoac HOi deing•quan tri c6 the Oy quyen cho thanh vien HOi &mg quan tri, nhan vien cap•duei va cac can b'0 quan lY khac dai dien xar c6ng viec thay mat cho Kienlongbank.

• Thanh vien cüa lily ban/HOi &Ong c6 the gem met hoac nhieu thanh vien &la Hi &mg quan tri va met hoac nhieu thanh vien ben ngoai theo quyet dinh cüa HOi dong quan tr. Trong qua trinh thtm hien quyen han duct ay. thac, cac Dy ban/HOi citing phai tuan tin) cac quy dinh nOi be ma 1-10i thing quan tri da ban hanh. Cac quy dinh nay c6 the dieu chinh hoac cho pile]) ket nap them nhang nguei khong phai la thanh vien HOi (long quan tri vao cac Oy ban/H0i,dong neu tren va cho pile]) nguei do duce guy& bieu guyet voi tu each thanh vien cña fiy ban/Hi dong nhtmg:

a. Phai dam bao só lugng thanh vien ben ngoai tei da bang met phan hai (1/2) Mng s&thanh Oy ban/Hei demg; va

b. Nghi gtiyet cua cac Cry ban/Wei &Ong chi cO hieu hic khi:

(i) So luong thanh vien tham du: CO tei thieu bang met phan hai (1/2) thanh vien Cry ban/HOi deng tham du hop; va

(ii) Bleu guy& tai phien hop dm Cry ban/Hei &Ong: ?hai c6 da se thanh vien du h9p chap thuan va diens thai phai c6 da s8 thanh vien la thanh vien HOi citing quan tri chap thuan; Trong truang hqp s6 phieu ngang nhau thi quyet dinh cuoi,ciing thuk ye phia c6 kien cUa Chit tich Oy ban/Hei clang hok nguai duet Chit tich Uy ban/Hei thing tiy quyen.

6. Viec thip thi guy& dinh cua HOi thing quan tri, hoac cua Oy ban/HOi clang true thuec HOi &mg quart tri, hoac cüa nguei c6 tu each thanh vien Oy ban/Hei d'Ong cüa HOi clang quan tri duet coi la c6 gia tri phap IY ke ca trong truong .hop viec bau, chi dinh thanh vien cüa Illy ban/Hei clang hoac Hei Tong quan tri co the c6 sai sot.

Dieu 67. Chii tich MN thing quail tri vi Minh vien 1-1(ii thing quail tri

1. Hei &Ong quan tri phai lip chon trong th cac thanh vien HOi dong quan tri de bau ra met Chu tich.

2. CH tich Hei deng quan tri c6 nhang quyen va trach nhiem khac quy dinh nhu sau:

a. Lap chuong trinh, ke hoach hoat dOng cüa HOi &mg quan tri;

Trang 42/64

Dieu 14 Ngfin hang TMCP Kien Long

, b. Chan bj chucmg trinh, nOi dung, tai Iiu phye vy cuOc hop; Trieu top va chü toa cuOc hop HOi don quan trj;

c. TO chirc viec thong qua quyet djnh aa HOi deng quan trj;

d. Giam sat qua trinh tot chirc thyc hien cac quyet djnh cüa HOi clang quan tri;

d. Chu toa cuOc hop Dai hei ding ce Crag;

e. Bao dam cac thanh vien HOi thing quan tri ,nhOn duct thong tin day du, khach quan, chinh xac va co CICI thti gian thao luOn cac van de ma Hi dong quan trj phai xem xet; •

g. Phan clang nhiem vy cho cac thanh vien HOi deng quan tit

• h. Giam sat cac thanh vien HOi den quan trj trong viec thyc hien nhiem vy dirge, phan c6ng va cac quyen, nghia vy chung;

i. it nhat mi nam met Ian, dánh gia hieu qua lam viec cüa timg thanh vien, cac fly ban aa HOi dOng quan trj vâ bao cao Dai hQi tong c6 thing ve ket qua danh gia nay;

k. Cac quyen, nghia vy khac theo quy djnh tai Dieu 14 nay va phap fat co lien quan.

3. Chu tich 1-10i dOng quan tri phai co Hach nhiem dam bao viec HOi ding quan tri giri bao cao tai chinh nam, bao cao hat dOng caa Kienlongbank, bao cao kidm tan va bao ca6 kiem tra cüa 110i &Ong quail trj cho cac co thing Dai hei (long co tong.

4. Twang hop Cho tich HOi dèing quan trj yang mit thi fly quyen bang van ban cho met thanh vien khac de thgc hien cac quya va nhiem vy cUa Chit tich HOi eking quan trj theo quy djnh tai Dieu 14 nay. Trutmg hop Chi l tich 1401 dong quan trj yang mOt ma kh6ng co nguti &me fly quyen Mac Chu tich HOi thing quan tri khong lam viec &roc thi cac thanh vien cOn lai bau mOt ngustri trong so cac thanh vien tam thai gicr chirc ChU tjch HOi Bong quan tri theo nguyen tic da s6 qua ban.

, 5. Twang clang hop Chu tjch HOi quan tri chirc hoc bi bai nhiem, HOi *long quan trj phai bau nguiri thay the trongthtri han mutri (10) ngay.

6. Thanh via HOi clang quan trj có cac quyen han va nhiem vy nhu sau:

, a. Thyc hien quyen, nghia vy cCrn thanh via HOi dOng quan tri theo dung quy che nOi b0 cüa HOi &mg quan trj va sr phan ding cUa Chü tich Wei &Ong quan tri met cach trung thyc vi lgi ich cCrn Kienlongbank va ce Tag;

, b. Xem xdt bao cao tai chinh do kiem tan vien dec chan bi, c6 Ylien hac yeti au ngutri dieu hanh Kienlongbank, kiem toan vien dee Pap va kiem tan via nOi b0 giai trinh cac van de c6 lien quan den bao cao;.

c. D nghj CHI tich 110i (tang quan trj Urdu tOp cuOc hop HOi Clang quãn trj bat thutmg;

d. Tham dy cac cuOc hop 140i den quan trj, thao luan va bib quyet ve cac van de thuOc nhiem vy, quyen hp ccia HOi dong quan trj theo quy djnh tai Dieu 14 nay, tr& trutng hqp 'thong duce bib quyet yi van de xung dot lqi ich v6i thanh via d6. Chiu trach nhiem tru6c Dal hei tong a (long va HOi tong quer) trj ve quyet djnh cUa minh;

U. TriEn khai thyc hien nghi quy6t, quyet djnh cüa Dai hoi idling co (long vã HOi (long quan trj;

e. CO trach nhiem giai trinh tru6c Dai hei dens co tong, HOi Clang quan trj ve viec thyc hien nhiem vy &roc giao khi c6 yeu cau;

g. Cdc quyen, nghia vy khac theo quy djnh tai Dieu 14 nay va phdp lat co lien quan.

Bib 68. Tha lao cila 11(ii thing quail tri

1. Thanh vienHOitiong quan tri duct nhOn thu lao cong viec dinh kj, hang thang va tin thutmg theo ket qua, hieu qua kinh doanh aa Kienlongbank.

Trang 43/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

, 2. Hei,dong quan trj dii tinh mire thik lao cho tirng thanh vien HOi deng quan trj theo nguyen tac nhat tn. Tong mire thik lao cüa HOi (long quan tri do Dai hei (long co d8ng quyet dinh tai cac cuOc h9p thuang nien.

3. Ngoai tin thu lao, nem thuerng noi tren, thanh vien Hei (icing quan trj co quyen dirge thanh toan cac chi phi An, a, di lai va chi phi hgp 19 khac ma h9 chi tra khi thge hien nhiem vu dugc giao.

4. Thitlao cüa thanh vien HOi deng quail trj dugc tinh vao chi phi kinh doanhena Kienlongbank theo quy dinh cüapháp lust ye thud thu nhap doanh nghiep, phap lust c6 lien quan va phai .dugc,the hien thanh muc rieng trong bao cao tai chinh hang nam cika Kienlongbank, phai bao cao Dai hi (Jong 06 thing tai cuec hop thuang nien.

5. Thanh vien-Hei dens quan trj nAm gift chirc vi dieu hanh hoac thanh vien HOi ding quan tri lam viec tai caC Uy ban/Hei deng coa HOi &Ong quan tri hoc thgc hien nhang cong viec khac ma theo HOi dong quan trj la nam ngoai pham vi nhiem th8ng thuerng cüa met thanh vien HOi,dong quan trj, co the dugc tra them tien thu lao dual dang met khoan tien cong tron goi theo 'Et:mg Ian, luong, hoa h6ng, phan tram -Igi nhuan Ileac dual hinh thirc khac theo quyet dinh cüa Hei thing quan trj.

Dieu 69. Cac cue h9p ctia HQi ding plan tri •

‘1. Twang hap Hei 08ng quan trj bau Chu tich thi cuOc,h9p dau tien Cüa nhiem k5' Hi deng quail tri de bau Chit tich va,ra cac quyet djnh khac thuOc tham quyen phai dugc tien hanh trong thai han bay (07) ngay lam viéc, ke tu ngay ket thoc bau cii HOi deng,quan tri nhiem ky do. CuOc hop nay do thanh vien co s8 phieu bakt cao nhat hoac ty le phieu bau cao nhat trieu tap va cha tri. Truerng hop c6 nhieu hon met (01) thanh vien c6 se phi8u bau hoac ty1 phieu bau cao nhat va ngang nhau thi cac thanh vien bau theo nguyentac da s6 de chgn met (01) ngueri trong sob? trieu tap hgp HOi clang quan tri.

2. HOi thing quan trj co the hop dinh kY hoac bat thueng. MI &mg quan trj co the hop tai Tin se. chinh via Kienlongbank hoac 0 nai khac do Chu tich Hei &mg quan trj quyet dinh.

Chit tich HOi (long quan tri phai trieu tap cac cue° hgp HOi (king quan tri, lap chucmg trinh nghi thai gian va dia-diem hap it nhat nam (05) ngay fru& ngay hop dkr kien trir nhang truOng hap hgp

dot xuat.

3.Cuec hop cOa HOi clang quail tri do Chu tich Hei deng quan tri trieu tap khi xet thAy can thik nhung it nhat m& qu9 phai hgp met (01) Ian.

4. Chili tich Hei &Ong quan trj phai trieu tap hop HOi Tong quan tri khi CO met trong cac truong hop sau day: •

a. CO de nghj dm Ban kiem soat hoac thanh vien d'Oc lap; b. CO de nghi cüa T8ng giam doe hoac it nhat nam (05) nguei quan 19 khac; C. Co de nghj cira it nhat hai (02) thanh vién dieu hanh cua Frei d8ng quan trj; d.,Cac true:mg hap khac do phap luat quy dinh. De nghj phai duce lap thanh van ban, trong do neu no muc dich, van de can thao luan kr& guy&

djnh thuec tham quyen cua HOi deng quan trj.

5. !Chit tich HOi sling quan trj phai trieu tap hop HOi cling quan trj trong thai hp bay (07) ngay lam viec, k tir hgay nhan dugc de nghl quy dinh tai khoan 4 Dieu nay. Truang,hcp Chik tich khOng trieu tap hop HOi Tong quan tri theo de nghj thi Chu tich phai chju trach nhiem ye nhang thiet hal xay ra 001 vei Kienlongbank; Ngueri de nghj CO quyen thay the HOi dong quail tri trieu tap hap H'Oi don quan tri.

6. Chit tich HOi ding quan tri hoac ngueri trieu tap hgp HQi clang quan tri phai giri thong bao mei hap cham nhat ba (03) ngay lam viec tru6c ngay hop. Thong bao h9p phai xac djnh cv the thoi gian va dia diem h9p, chucrng trinh, cac van de thao luan va quyet dinh. Kem theo theng bao mai hop phai c6 tai lieu sir dung tai cuec hop va phieu bieu quyet cua thanh vien (neu c6). Thong bao mei hop duce gin bang buu dien, fax, thu dien tir hoac phuang nen khac, nhung phai bao dam den dugc dia chi cilia tirng thanh vien HOi &mg quail tri dugc dang k9 tai Kienlongbank.

Trang 44/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

,7. Cho tich Hoi thing quart tri hoc ngueri trieu tap gfri thong bdo,mtri hop va the tai li'eu kern theo den cac Thanh vien Ban kiem sok nhu do' Val the thanh vien Hied deing quan tr.

Thanh vien Ban kiehAnh vihanh vi có quyen chr the cuOc hop cua Wei Clang .quan tri, co quyen thao luan nhtmg khong &nye bieu quyet.

8. CuOc hop dm H'Oi (tang quan tri theo giAy trieu tap Ian Mir nhAt duerc tin hanh khi c6 tir ba

phan tu (3/4) teng sO thanh vien tâ len dkr h9p. Truong hop cuOc hop dirge trieu tap theo quy dinh

nhu tit khong dU so thanh vien du hop theo quy dinh thi duem trieu tap Ian Mir hai trong then han bay

(07) ngay k t& ngay du dinh hop lAn thir nhat. Cuec hop trieu tap lai dirge tien hanh neu co hon nfet

nun (1/2) so thanh vien HOi tang quan tri. Thanh vien kh8ng trkrc tiep chr hop co quyen bieu quyet

thong qua be phieu bang van ban. Phieu bieu guy& phai dkmg trong phong bi kin vã phai Clugc chuyen

den Chu tich HOi ding quart tri cham nhAt mOt (01) gia truac gier khai mac. Phieu bieu quyet chi Huge

ma tithe sir chimg kin eüa tet ca nhang ngueri clu hop.

Quyet dinh cüa HOi deng quart tri dirge thong qua neu clugc da so thanh vien du hop chAp thuan

bao gem ca phieu bieu quyet bAng van ban va phieu bieu quyet theo Cly quy'en; True/1g hop so phieu

ngang nhau thi quyet dinh ellen ding thuec ye phia c6 kien eUa Chu tich HOi ding quart tri.

9. Thanh vien HQ1 deng quan tri dirge coi la tham du va bieu quyet Lai cuOc hop trong truerng hop sau day:

a. Tham chr vã bieu quyet true tip cuOc hop; b. Oy quyen cho ngued khdc den clu hop theo quy dinh tai khoan 10 Dieu nay; c. Tham clu va bieu quyet thong qua hOi nghi true tuyen hoe hinh thirc tuang ty kit; d. Geri phieu bieu quyet den cuOc hop thong qua thu, fax, thu dien tit Truemg hop girl phieu bieu quyet den cue h9p th6ng qua thu, phieu bieu guy& phai dung

trong phong bi kin vã phai dirge chuyen den ChU tich Wei clang quan tri cham nhAt met (01) gier truer° khi khai mac. Phieu bleu quyet chi dirge ma truck skr churl kien elm 61 ca nhang ngutri chr hop.

Nghi quyet dm lied (long quan tri dirge thong qua neu throe da so thanh vien du hop tan thanh; trutrng hop so phieu ngang nhau thi quyet dinh cuoi cling thuOc ye phia GO ki6n elm Chit tich HOi (tong quan tr.

, 10. Thanh vien phai tham du dAy du cac cuOc hop cna HOi dOng quan tri. Thanh vien dirge ety quyen cho ngueri khac dkr hop neu dirge da sO thanh vien HOi &mg quan tri chap thuan.

Dieu 70. Bien ban him HOi tieing quail tri

I. Cac cuOc hop dm fled clang quart tri phai don ghi bien ban va co the ghi am, ghi va km trir clued hinh thtic dien, ter lchac. Bien ban phai lap bang tieng Viet va c6 the ca bang tieng mite ngoai. Bien ban hop HOi dong quan tri co cac nei dung chit yeu sau day:

a. Ten, dia chi Try ser chinh, ma so doanh nghiep, nai Clang k9 kinh doanh;

b. Mgc Bich, chtrcrng trinh vA nOi dung hop;

c. Thai gian, dia diem hop;

d. Ho, ten timg thanh vien cikr hop hoe ngueri dirge ày quyen dkr hop; HQ, ten cdc thanh vien khong du hop va 19 do;

d. Cdc vAn de dirge thao Juan va bleu guy& ti cuOc h9p;

e. Tom tat phat bieu y kion dm tang thanh vien du hop theo trinh tit then bleu eua cuOc hop;

g. KEt qua bieu (met trong do ghi r6 nhiing thanh vien tan thanh, khong tan thanh vã kh6ng co kien;

h. Cac quyet dinh da &Km thong qua;

Trang 45/64

I

Dieu l8Ngan hang TMCP Kith Long

i. HQ, ten, eh& kY chit t9a va nguai ghi bien ban.

Che toa va nguai ghi bion ban phai chiu trach nhiem ve tinh trung thkre va chinh xac cüa nei dung bien ban h9p Hei deng quan tri.

2. Bien ban hop Mei deng quan tri va tai lieu sir dung trong cuec h9p phai dirge luu giir tai tru chinh cüa Kienlongbank.

3. Bi'en ban lap bang tieng Viet va tieng nuerc ngoai c6 gia tri phap19 ngang,nhau. Trong truang hop cep skr giai thich khaethau gift ban tieng Viet va tieng nu& ngoai thi ban tieng Viet c6 hieu Arc ap dung.

4. Chit tich Hei deng quan tri c6 trach nhiem chuyen bien ban hop Mei deng quan tri cho cac thanh vi'en va bien ban do la bang chimg xac thkrc ye &Ong viec da dirge lien hanh trong cac cuec h9p do trir khi eó 9 kien pharfdoi ye nOi dung bien ban trong thai han muai (10) ngay ke Ut khi chuyen di. Bien ban hOp HQi &mg quan tri phai co chir ky dm tat ca cac thanh vien Hei don quan In tham du cuee hop hoac Bien ban dirge lAp thanh nhieu ban va mi bien ban cep chit ky elm it nhat met (01) thanh vien H'ei (tong quan tri tham gia cuec hop.

Dieu 71. Tham quyen va the thuc lay Y kin thanh vien 110i ding quail i bAng vAn ban.

1. Chit tich Hei clang quan tri guy& dinh viec lay Y kien thành vien Hei ding quan tri bang van ban

2. Thu kY Hei deng plan tri chuan bi phieu lay y kien, cac tai lieu can thief co lien quan den nei dung xin 9 ki8n. Phieu lay Y kien va tai lieu kern theo phai dirge giri bang phuong thire bao dam den dia chi. lien lac cin tUng thanh vien Hei &Ong quan tn.

3. Phieu lay y kin phai c6 cac nei dung chit yen sau day:

a) T8n, dia chi Try so chinh, s va ngay cap Giay phop thanh lap va hoat deng, ma se dcianh nghiep cita Kienlongbank;

b) Mvc dich lay y kin;

c) HQ, ten va dia chi lien lac dm thanh vien Hei cleng quan tri;

d) Van de can lay y kin;

d) Phuong an bieu quyet, bao Om: tan thanh, kitting tan thanh va kitting GO 9 kien;

e) Theri han giri phieu thy y kin da dirge tra led v Kienlongbank;

g) H9 va ten, chit k9 cirn Chit tich Hei clang quan tri.

4. Phiau thy 9 kien cid dirge tra lOi phai co eh& k9 cita thanh vien Hei d'eng quart tri va gui ve ngan hang theo quy dinh elm Kienlongbank.

5. Thu k9 Hei clang quan tri kiem phieu va lap bien ban kiem phieu dual skr giam sat elm ti thieu met (01) thanh vien Nei 'Sang quan tri dee lap. Bien ban kiem phiëu phai c6 cac nei dung chit yeu sau day:

a) Ten, .dia chi Tin ser chinh, s6 va ngay cap Giay phep thanh lap va hoat deng, ma se clOanh nghiep cua Kienlongbank; •

b) My° dich va cac van de can lay 9 kien;

c),Teng se phieu bieu guy& giri di, Ping se phieu bieu quyet thu ve, s&phieu bieu quyet hop le, se phieu - bieu quyet khong.hgp le. Bien ban phai c6 phu lye danh sach thanh vien Hei thing quan tri da tham gia bieu quy6t;

d) Tong se phieu tan thanh, khong tan thanh va kitting c6 9 kien dti veri tirng van de dirge xin Y kik;

d) HQ, ten, chit k9 elm nguori phu trach kiem phieu, nguai giam sat.

Trang 46/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

6. Thu 14 HOi deng quan trj tham gia vao viec lay 9 kien thanh vien HOi deng quan tri bang van ban va ngtrai giam sat kiem phieu phai lien desi chju trach nhiem ye tinh trung thyc, chinh xac cüa bien ban kiem phieu; lien do' chju trach nhiem ye cac thiet hai phat sinh tfr cac quyet djnh duqc thong qua do kiem phieu kitting trung thyc, khong chinh xac.

7. Bien ban lc& qua kiem phieu kern nghj quyet, quyet djnh cUa HOi &mg quan tri thong qua dua tren ket qua kiem phieu.phai dugc girl den cac thanh vien HOi d8ng quan trj trong theri han mtresi lam (15) ngay, ke t& ngay ket them kiem phieu.

8. Phieu lay 9 kien eta dugc tra bien ban kiem phieu, toan van nghj guy& da dugc thong qua va tai lieu c6 lien quan gun kern theo phieu lay 9 kien deu phai duqc km giU tai Try so. chinh cüa Kienlongbank.

9. Quyet djnh duct thong qua theo hinh there thy 9 kin thanh vien HOi &tug quan trj bang van ban có gia trj nhu quyet djnh duct thong qua tai cuOc hop 140i dong quan trj.

Dieu 72. BO may gitip viec cüa HOi &mg quan trj

1. Wei deng quan tit ce) the thong qua 60 may gulp vie° va sü dyng con dau cüa Kienlongbank de thirc hien nhiem vy, quyen han cüa minh.

2. HOi deng quan trj có cac trg 19, nh5n vien chuyen trach va quy djnh cy the ve se lugng va cac nhiem vy caa trg 19, nhan vien chuyen trach.

Dieu 73. Thu ky Hi ang quart trj

1. Nei clang quan trj chi djnh met (01) hoc nhieu ngtrai lam Thu k9 HOi clang quan trj Kienlongbank. ved nhiem va nhang dieu khoan theo quyet djnh cüa HOi dong quan trj. HOi (long quan trj có the bai nhiem Thu k9 HOi d6ng quan trj Kienlongbank khi can nhung khong trai voi cac quy djnh pilaf) heat hien hanh ve lao dOng.

2. Vai tro va nhiem vy dm Thu k9 HOi deng quan trj Kienlongbank bao gem:

a. Chan hi cac cuOc hop dm Wei Clang quan trj, Ban kiem soat va Dai he' eking cc dong theo yeu eau cüa HOi dong quan trj hoc Ban kiem soat;

b. Ttr van ve thu tyc cüa cac cuec hop;

c. Tham dy cac cuOc hop;

d. Dam bao cac nghl quyet ciia Mei deng quan tri phi hop veri luat phap;

U. Cung cap cac theng tin tai chinh, ban sao bien ban hop Heli deng quan trj và cdc thong tin khac cho thanh vien cUa HOi dong quan trj va Ban kiem soat.

.3. Thu k9 Mei ding quan trj Kienlongbank c6 trach nhiem bao mat theing tin theo cac quy djnh ciia Dieu le nay va phap luat eel lien quan.

Chtrerng XI TONG GIAM DOC

Dieu 74. Tong Clam thic

I. -Ring Giant dee la.ngtrgi dieu hanh cao !Mat cCia Kienlongbank, &Up viec Teng Clam Mc ce) met so PhO T6ng Gam doe, Ke toan truemg va cac Ph6ng, Ban, Trung tam chuyen m6n nghiep vy.

.2. Wei deng.quan tri b6 nhiem mOt.trong s6 cac thanh vien cüa minh lam Teng Gidm Mc hoc thue Tong Gam doe va sC k9 met hop (tong lao dOng Yeti Tang Gam dim quy djnh lucrng, thu lao, trach nhiem boi.thuerng, led ich vA cac dieu khoan lien quan khac. Thong tin ve mac 'Yong, trg cap, quyen lgi dm Tong Gidm dee phai duqc bao cao tai Dai hei dong ce tieing thuemg nien.

3. -fling Gam Mc chju trach nhiem trutc HOi (long quan trj, tnrec phap luat v'e viec thuc hien quyen va nghia vy.ctia minh tai Kienlongbank.

Trang 47/64

Dieu 10 Ngan hang TMCP Kien Long

4. Nhiem kY dm Tang Giam dec,tei da la ha (03) nam va co the duet tai b6 nhiem yeti se nhiem khong ban che. Viet WO nhi'em c6 the het hieu lac can dr vao cac quy dinh tai hop thing lao d'eng.

Dieu 75. 136 nh4m, man nhi01, bai nhqm TOng Clam dOc

1. Ngueri duce be nhiem lam TAng Giam dee phai thuec danh sach da duce MINN chap thuan. Trinh ta, the We, ho sa bau, ho nhiem, mien nhiem, bai nhiem Tong Giam doe duet that hien theo quy dinh cUa NHNN.

2. Teng Giam dee sau khi c6 quyet dinh be nhiem dirge dam nhiem ngay cong viec dm chat danh mei duqc ho nhiem; T8ng Giam doe ca c6 nghiava ban giao lai toan be cong•viec cho Tong Giam doe mai xir lY va phai chiu trach nhiem cd nhan d8i v6i cac quyet dinh caa minh trong thai gian. duong nhiem.-

3. Trong trueng hep Teng Giam dAc hi throng nhien mAt tu each theo Dieu le nay va phapluat c6 lien quan hoac. bi mien nhiem, bai nhiem khi chua c6 nguei thay the thi HOi .dOng quantri phai co quyet dinh cü ngay mOt Ph6 Tong Giam doe dieu hanh hoat dOng Kienlongbank de dam bao Kienlongbank hoat dOng An dinh, lien wc va cep ngay van ban bao cao NHNN theo quy dinh caa phap luat. Ngueri duet cir di'du hanh Kienlongbank phai ehiu trach nhiem cá nhan doi vOi nhiem vu duet giao trong the,' gian dam nhan nhiem vii nay.

4. Trong thei han tai da sau mirth (60) ngay k tfr ngay Teng Giam dee bi throng nhi8n mat tu each, hi mien nhiem, bai nhiem theo khoan 3 Dieu nay, HOi dOng quail tri phai tien hanh cac tha We de nghi NI-INN Chap thuan danh sach du kien ngtrei duce b8 nhiem Tong Giam doe mai theo quy dinh eüa phap luat c6 lien quan.

5. Truang hep Tong Gam dee vi pham nghiem trong cac quy dinh phap that, Dieu le va cac quy dinh khac daa Kienlongbank thi HOi Tong quan tri c6 quyen tam dinh chi quyen dieu hanh caa Tong Wm doe, clang theri phai cit ngay met Ph6 T6ng Giam doe dam nhiem cling viec caa Tong Gam doe va c6 ngay van ban bao cao, de xuat xft lY dOi veni nhUng sal pham, cling nhu chat danh TOng Gam d6c, gin NHNN theo quy dinh pita!) bat.

6. Trong the6 gian ngthei dtr kien duct be nhiem Teng Gam Me chin &roc NHNN chap thaan, Chu tich HOi (long quan tri va cac thanh vien Wei dOng quan tri, Truang Ban kiem soat va cac thanh vien Ban kiem sok hoan toan chiu trach nhiem tru6c phap luat, truot .c6 dOng ye m9i hoat dOng caa Kienlongbank.

Dieu 76. Quyen va nghia vii cim T6ng Giam Mc

Teng Giam dee c6 quyen va nghia vij nhu sau:

, I. TA chat that hien cac nghi Twat, guy& dinh eüa Dal hOi clang cot dOng va HOi ding quan tri, ke hoach kinh doanh va ke hoach dau tu caa Kienlongbank da duce Dal hei thing c'O'dong va HOi dOng quan tri thong qua.

2. QuyEt dinh tAt ea cac vAn dE thuOc tham quyen e6 lien quan den hoat dOng kinh doanh hang ngay cüa Kienlongbank.

3. Thiet lp, duy tri he theng kiem sok nOi be hoat dOng hieu qua.

4. Lap va trinh HOi dOng quan tri thong qua hoc dé bao cao cap c6 tham quyen thong qua bao cao tai chinh. Chiu trach nhiem ye tinh chinh xac, trung thac eña bao cao tai chinh, bao cao th6ng ke, s6 lieu quyet toan va cac thong tin tai chinh khac.

5. Ban hanh theo tham quyen Quy che, Quy dinh, Quy trinh thu title tac nghiep de van hanh he th8ng dieu hanh kinh doanh, he th8ng thong tin bao cao; Trinh HOi (long quail tri cac da thao,Quy che, Quy dinh, Quy tritih nOi be. c6 lien quan de HOi dOng wan tri quyet dinh ban hanh theo tham quyen eüa HOi don quan tri.

Trang 48/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

6. ,Bao cao HOi clang quan tri, Ban kiem soat, Dal hOi clang c6 tong va ca quan Nha nu& c6 tham quyen ye hoot dOng va ket qua kinh doanh Oüa Kienlongbank.

7. Quyet dinh áp dyng bin phap vuert tham quyen cüa minh trong truerng hap thien tai, dich hoa, h6a hoan, sty c6 va chiu trach nhiem ye quyet dinh do va kip theri bao cao HOi dOng quart tri.

8. Kien,nghi, de xuat ca du te chlre va hoat dOng caa ta eh& tin ding trinh HOi &mg quan tri hoc Dal hOi tong cet deng quyet dinh theo tit quyen.

9. De nghi HOl d'Ang quan tri hop bat thuerng theo quy dinh cua Dieu le nay.

10.136 nhiem, mien nhiem, bai nhiem cac chire danh quan 19, dieu hanh caa Kienlongbank, trir cac chat danh thuOc tharn guy& quyet dinh cüa Dal hi (long cep (long, HOi d6ng quan tri.

11. K9 kat hqp deng nhan danh Kienlongbank theo quy dinh da Dieu le nay va quy dinh nOi 1)0 cüa Kienlongbank.

12. Kien nghi phucrng an sir dung lod nhuAn, xi:19 le trong kinh doanh cüa Kienlongbank.

13. Tuyen,dung lao deng, quyet dinh luang, thuong cüa ngueri lao dOng theo tham quyen va theo dung quy che lucrng, cac quy dinh nOi b0 c6 lien quan do Hai clang quan tri ban hanh.

Dei veri cac chut danh thuoc thin quyen, quyet dinh cUa HOi dOng quan tri, Tong Giam Hoc kin nghi so luerng lao dOng ma •Kienlongbank can tuyen clong,de HOi deng quan tri tuyen dyng, bo nhiem va mien nhiem; D'e xuat mire Mang, cac 191 ich va cac dieu khoan khac cua hop dAng lao Ong dei vori cac chirc danh nay de HOi (long quan tri quyet dinh.

14. Cung cap kip tiler', day du va chinh xac cac th6ng tin, tai lieu ye tinh hinh tai chinh, boat dOng kinh doanh cua .Kienlongbank Ara dan vi trong Kienlongbank theo you cau caa thanh vien 1-10i (king quan tn.

15. Cham that vao ngay muai lam (15) thang myth hai (12) hang nam, Tetng giam doe di'eu hanh phai trinh HOi tong quan tri phe chuan ke hoach kinh doanh chi tiet the dm tai chinh tie!) theo tren ca ser dap (mg cac you du cüa ngan sach pita hop cling nhu ke hoach tai chinh dm (05) dm.

16. De xuAt nhang bin phap nang cao hoat Ong va quan 19 cua •Kienlongbank.

17. Chuan hi cdc ban do toan dai hart, hang dm va hang qu9 ctia Kienlongbank (sau day goi la Ban do toan) phyc vy hoat dOng quan 19 dai han, hang dm va hang qu9 cüa Kienlongbank theo ke hoach kinh doanh. Ban do toan hang,nam (bao gem ca bang can doi ke toan, bao cao ket qua hoat dOng kinh doanh va bao cao Itru chuyen tien te do kien) cho tirng dm tai chinh phai duqc trinh de HOi d6ng quan tri th6ng qua va phai bao g6m nhang th6ng tin quy dinh tai ode quy che quy dinh va Dieu le cua •Kienlongbank.

18. Thoc hien tAt ca ?yen va nghla vo khac theo quy dinh dm Dieu lepay vã cac quy che cua Kienlongbank, cac nghi quyet cCia HOi d8ng quan tri, hqp dong lao Ong dm Tong giam Mc dieu hanh va theo quy dinh ctia phap luAt.

Dieu 77. BO may gitip viec ala Teung Giant (16c

I. 130 may gitip viec cho Tting Giam Mc ala Kienlongbank gAm co: Cac Ph6 T6ng giam doe, .Ke toan trueng va cac Giam Mc cac Pheng, Ban, Trung tam chirc nang va cac HOi (long cluic nang theo ca du th chirc caa Kienlongbank.

2. .Pho Teng Giam detc la ngueri giup viec cho Tang Clam dec trong viec Tian 19, dieu hanh mOt hdc mOt so chile nang ala Kienlongbank theo so phan c6ng cua Tong Giam doc.

Quyen han va nghia vo ala Ph6 Ring giam doe se do Teng Clam Mc quyet dinh bang van ban trong Quy che Ban Teng Clam doe hoAc van ban rieng bit trong pham vi quyen han dm Tong Clam doe quy dinh tai Dieu le nay va phap luat c6 lien quan.

S6 luong .Pho Tang Giam dec do TAng Clam d6c de xuat va HQi clang quan tri quyet dinh be) nhiem.

Trang 49/64

Dieu l'8 Ngan hang TMCP Kien Long

. . 3. Ke toan twang giiip Tang Giam dc thgc hien c6ng tac k toan, thong ké hoat Ong dm

Kienlongbank.

Quyen va nghia vg cha Ka toon twang thgc hien theo quy dinh dm Dieu le nay va phap luat co lien quan.

4. Tang Giam (I& can cir k hoach hog dOng kinh doanh cha Kienlongbank va duce sir dhap ththn cua HOt dong quan trj, Tong Giam doe duac quyen tuyen clang, bO nhieni cac Giam doe/Pho Giam doe Ph6ng; Ban, Trung tam chirc nang theo ca cau to chirc da duct cap c6 tham .quyan cud Kienlongbank phe duyet.

5. Thy thu0c.vao Ice hoach phat trien cha Kienlongbank ma Tang Giam dc trinh Hei clang quan trj thanh lap cac HOi d8ng chirc !tang gulp viec chuyen m8n theo sr phan citing tha Tong Giam d8c.

Dieu 78. Tien chat, dieu hien d61 WA 'Ding Giant dee vi cac chat danh quail 13.7 kith

1. Tang Giam dac phai c6 du cac fiat' chuan, dieu kin sau day:

a. !Chong thu'ee dal tugng quy dinh tai khoan 1 Dieu 53 cilia Dieu le nay;

b. Co dao dgenghe nghiep;

c. CO bang dai h9c trO• len ve met trong cac nganh kinh te, quan trj kinh doanh, 101;

d. Co it nhat nam (05) nam IA ngtrai dieu hanh cha tO ehire tin dung hoc co it nhat nam (05) nam la Tang giam dac (Gam (lac), Pho Tang giam doe (Pho giam dac) doanh nghiep c6 van chi) sa him t6i thi8u bang mire von phap dinh doi vai log hinh to chirc tin dang tucmg irng va c6 it nhat nam (05) nam lam viec trge tiezp trong linh vac tai chinh, ngan hang, ke toan, kiem loan hoac co it nhat mu6i (10) narti lam viec true tiep trong linh vat tai chinh, ngan hang, ke toan, kiem toan.

• - • - d. Cu tit tai Viet Nain trong the.' gian throng nhiem. ,

2. Phe T8ng glom doe, Ice toan truang, Giam doe Chi nhanh, Giam doe cong ty con va cac chirc danh tuang ducmg phai co cin the tieu chuan, dieu kien sau day:

a. 'Chang thuec .dai tugng quy djnh tai khoan 3 Dieu 53 dm Dieu le nay; Doi vai PM Tang .giam doe khong thuec doi tuang quy dinh tai khoan 1 Dieu 53 dm Dieu le nay;

b. CO bang dai h9c tra len ve met trong the nganh kinh th, quan trj kinh doanh, luat hoac litnh vi,rc chuyen mon ma minh se dam nhiem; Hoac GO bang dal h9c tit len ngoai the nganh, finh vgc neu nen va co it nhat ba (03) nam lam viec frac tie!) trong linh vac ngan hang, tai chinh hoc linh vat chuyen mon ma Minh se dam nhiem;

c. Cu tit tai Viet Nam trong thai gian duong nhiem.

CHUONG XII BAN MEM SOAT

Dieu 79. Ban kiem soat vi co du Ban kiem sok

1. Ban kiem sok that hien kiem toan nal be, ki8m soat, danh gia viec chap hanh quy djnh cha pith!) luât, quy dinh nOi b0, Dieu le va nghj quyet, quyet dinh tha Dai hei clang co &Mg, HOi (long quan tn.

2. Ban kiem soat eüa Kieniongbank‘co it nil& ha (03) thanh vien va tat da khong qua chin (09) thanh vien, trong d6. phai c6 it nhat met phan hai (1/2) t8ng so thanh vien là thanh vien chuyen trach, kh8ng clang thai dam nhiem chirc \fa, c6ng viec khac tai to chirc tin dung hoac doanh nghiep khac.

• 3. Ban kiem soat c6 ho phan ginp viec, 1)0 phan kiem toan nal be, dugc sir dang cac nguan lure tha Kienlongbank, duac thue chuyen gia va to chile ben ngoai de thgc hien nhiem vi elm minh.

. 4. Nhiem IcY dm Ban kiem soat khong qua nam (05) nam. Nhiem Icy elm thanh vien Ban kiem soattheo nhiem IcY elm Ban kiem seat. Thanh vien Ban kiem soat cO the duce bau hoac be nhiem lai

Trang 50/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

vei se nhiem 1:9 kh6ng han che. Nhiem thanh vien dirge be sung hoe thay the la tiler' han con lai Goa nhiem k9. Ban kiem sodt cim nhiem k9 vira ket thk tiep We hoat dOng cho den khi Ban kiem Kith ctia nhiem mai tiep quan cong viec.

5. True:mg hqp se thanh vien Ban,kiem soat kheng du hai phAn ba (2/3) teng se thanh vien cUa nhiem kt hoc killing du so thanh vien toi thi8u theo quy dinh tai Dieu le ciia Kienlongbank.thi trong theri han sau mucri (60) ngay, ke tir ngay 'thong du s6 luqng thanh vien, Kienlongbank phai be sung Üü so lucmg thanh vien Ban kiem soat.

6. Cdc thanh vien Ban ki'em soatbAu met ngueri trong 56 ho lam Truemg ban kiem sok.

7. Trong trubng hqp vao the(' diem ket thk nhiem kj, ma Ban kiem sok nhiem Ic9,m61 chua dirge bau thi Ban kiem sok &a het nhiem k9 van tiep We thtm hien quyen va nhiem vv cho den khi Ban kiem sok nhiem kj, mM duqc bau va nhan nhiem vv.

Dieu 80. Nhiem vu và quyen han elm Ban kiem soar Kienlongbank

1. Clam sat vi'ec tan the" cac quy dinh cUa phdp luat N/A Dieu le nay cüa Kienlongbank trong vie quan tri, dieu hanh Kienlongbank, chiu trach nhiem twat Dai hei &mg co (long trong viec thp hien nhiem vv, quyen han duqc giao.

2. Ban hanh quy dinh nOi be) dm Ban kiem soat va cüa cac b0 phan giüp vie trire.thuOc, dinh k9 hang nam xem >it lai quy dinh mei be dm Ban kiem soat, cdc chinh sdch quan treing ve ke toan va bao cao.

3. Thgc hien chat nang kiem todn nei be, c6 quyen sü ding tu van dc lap va quyen dirge kap can, cung cap dU, chinh xac, kip then cac thong tin, tdi lieu lien quan den hog deng quan 19, dieu hanh Kienlongbank a thvc hien nhi'em vv, quyEn han dirge giao.

4. Thant dinh bdo cao tai chinh sau (06) thang S nam va hang nam cüa Kienlongbank, bao cdo Dai hoi dong c8 den ye Ica qua tham dinh bao co tai chinh, danh gia tinh hop 19, hop phdp, thing thirc va mirc dO can trong trong c6ng tac ke todn, thong Ice va lap bac, cao.tai chinh. Ban kiem soat có the tham khao 9 kien cüa HOi &Ong quan tri track khi trinh bao cao Ara kien nghi len Dai hei Ching có deng.

5. Kim tra se ke toan, the tai lieu khac va Ong vice quan 19, dieu hanh hoat dOng cua Kienlongbank khi xet thay can thiet hoc theo nghi quyet, quyet dinh cüa Dai hQi thing co (long hoc theo yeu eau dm ce deng len hoc nh6m co deng Ian phü hgp voi quy dinh cüa phap luat. Ban kiem sat thvc hien kiem tra trong thai han bay (07) ngay. lam viec, ke tir ngay nhan duqc yeu eau. Trong thed han ,mtrai lam (15) ngay, keUs ngay ket thiic ki8m tra, Ban kiem soat phai bap cdo, giai trinh ye nhang van de duqc you cau kiem tra den te chirc, cá nhan c6 yeu cau.

6. Kip then theng bao cho .Hei clang quan tri, khi phat hien ngtrai quan 19 có hanh vi vi pham, you cau nguai vi pham cham dirt ngay hanh vi vi pham va co giai phap khac phvc hau qua, neu có.

7. Lap danh sach c6 dong sang lap, e6 dens Ion, va ngtrai c6 lien quan cüa thanh vien Hei.deng quan tri, thanh vien Ban kiem sok, Tong Clam dee cüa Kienlongbank km gift va cap nhat thay del coa danh sach nay.

.8. D'e nghi H'Oi deng quan tri hop bat thuimg hodc de nghi Fle)i Clang quan tri trieu tap Dai hei deng GO den bat thuerng theo quy dinh dm Dieu le nay va phap luat c6 lien quan.

9. Trieu tap Dai hei tong co dons bat thubng trong trubng hqp Hei clang quan tri c6 quyet dinh vi pham nghiem trong quy dinh dm Dieu le nay, Luat Doanh nghiep. LOA cac To chirc tin dvng nam 2010 va Luat sfra dei, be sung Luat cac Te chile tin dvng nam 2017 hoc virgt qua than' quyen duqc giao va twang kg) khac theo quy dinh tai Dieu le nay.

10. B6 nhiem, mien nhiem, luat, dinh chi va (my& dinh mire lucrng, lqi ich khk doi vOri cac chirc danh thuOc Phong Kiem todn nOi be.

Trang 51/64

Dian 1 Ngan hang TMCP Klan Long

11. Cac nbiem va, quyen han khac theo quy dinh tai Dieu le nay va phap luat c6 lien quan. A en A Dieu 81. •Quy va nghia vu elm Trirang Ban kiem suit

‘1. TQ chirc triertkhai that hien nhiem va, guy& han am Ban kiem soat quy dinh tai Dieu 80 cua Dieu le nay.

, 2. Chun bi chuang trinh hop dm Ban kiem sok tr8n CO set 2 kien d xuat cOa thanh vien Ban kiem soatlien quan den nhiem.vv, quyen han dm Ban kiem soat, trieu tap va cha t9a cuec h9p Ban kiem sok.

3. Thay mat Ban kiem soat k9 cac van ban thu'Oc tham quyen cna Ban kiem sok. •

, 4. Thay mat Ban kiem .soat trieu tap Dai hei &Ong CO clang bat thuerng quy dinh tai Dieu 40 dm Dieu l nay hoac de nghi HOi dong quan tri h9p bat throng.

5. Tham di cuOc hop Hei clang quan tri, phat bib kien nhung kh6ng duce bib quyet.

6. flu eau ghi hi 2 kien caa minh trong,bien ban cuec h9p HOi d6ng quan tri, nett 9 kien cüa minh khac vol tighi quyet, quyet dinh HOi &mg quan tri, va bao cao truot Dai hQi &Mg CO

7. Chuan bi ke beach lam vi ec va phan &Ong nhiem va cho cac thanh vie!) Ban kiem soat. .

8. Bao dam cac -thanh vien Ban kiem soatnhan duet thong tin day dO, khach quan,.chinh xac va c6 da theri gian thao luan the van de ma Ban kiem soat phai xem xet.

9. Gam sat, chi dao vi'ec that hien nhiem va duqc phan &Ong va quy'en, nghia va coa thanh vien Ban kiem soat.

10. Hy quyen cho mQt thanh vien khac caa Ban kiem soat that hien nhiem va cOa minh trong theri gian vang mat.

11. Cac qtiyen, nghia va khac theo quy dinh tai Dieu le nay va phap bat c6 lien quan. A A Dieu en 82. Quy va nghia vu cña thanh vien Ban kiem salt

1. Tuan thit quy dinh ciaa phap luat, Dieu le nay va quy dinh nei be cila Ban kiem.soat met each trung thire, can tr9ng vi 191 ich cOa Kienlongbank va cua cO. dong.

2. BALI met thanh vien Ban kiem soat lam Twang Ban kiem soat.

3. You cau Trueng Ban kiem soat trieu tap Ban kiem soat h9p bat thuerng.

4. Kim soat hoat dOng kinh doanh, kiem soat sot sach ke toan, tai san, ban cao tai chinh va kien nghi bien phap khac phac.

5. Duce quyen you can can b0, nhan vien ctia Kienlongbank cung cap se lieu va giai trinh cac hoat dOng kinh doanh de that hien nhiem va dugc phan °Ong.

6. Bao cao Tracing Ban kiem sok ve boat dOng tai chinh bat thuang va chiu trach nhiem ve clanh gia va ket luan cna minh.

7. Tham du cuOc h9p elm Ban kiem soat, thao luan va bib ivy& va van de thuOc nhiem va, quyen hp dia. Ban kiem soat, trir flitting van de co xung dot lqi ich yen thanh vien do..

8. Ca° quyen; nghia va khac theo quy dinh tai Dieu le nay va phap luat c6 lien quan.

Dieu 83. Thu chuAn và dieu kien dOi voi thank vien Ban kiem sofit

Thanh vien Ban kiem soat phai dap ung dAy dO cac tieu chuAn va diet' kin sau:

1. Khong thuOc doi tuang quy dinh tai Khoan 1, Dieu 53 dm Dieu le nay;

2. CO dao dire nghe nghiep;

Trang 52/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

, 3. CO bang dai hoc trO len ve met trong cdc nganh kinh te, quan tri kinh doanh, luat, ke toan, kiem toan; CO it nhat 03 (ba) nam lam viec true tiep trong linh vac ngan hang, tai chinh, ke toan hoac kiem toan;

4. Khong phai IA ngueri c6 lien quan cüa ngueri titian 19 Kienlongbank;

5. Thanh vier' Ban kiem sodt chuyen trach phai cu tra tai Viet Nam trong theri gian throng nhiem va !thong duqc dong tiled dam nhan chirc vv, lam viec tai Kienlongbank, to chCre tin dung khac hoc doanh nghiep khac.

6. Ngoai cac dieu kien, lieu chuan quy dinh tai Dieu nay, thanh vien Ban kiem soat cüa Kienlongbank phai tuan tha cac quy dinh hien hanh cUa phap luat c6 lien quan.

Dieu 84. Quyen dirqc cung cap thong tin dm Ban Kim seat

1. Theing,bao men hop, phieu lAy 9 ki'en thanh vien HOi deng quan tri va ode tai lieu kern theo phai duce gin den thanh vien Ban kiem soat ding theri diem va theo phucrng that nhu del vOl thanh vien HOi Clang quan tri.

2. Bao cao cüa Teng Giant doc,trinh HOi &Ong quanyri Mac tai lieu khac do Kienlongbank Oat hanh dugc,giri den thanh vien Ban kiem soat cang uteri diem va theo phucrng thirc nhu dOi Arai thanh vien HOi Hong quan tri.

3. Thanh vien Ban kiem sok c6 quyen tip can cac he so, tai lieu caa Kienlongbank km gia tai Try ser chinh, chi nhanh va dia diem kit; CO quyen den the dia diem nal ngueri quan 19 va nhan vien eüa Kienlongbank lam viec.

,4. HOi Citing quan tri, thanh vien HOi ding quan tri, Tong Giam doe, ngueri quan 19 khic phai cung cap day du, chinh xac va kip then thong tin, tai lieu ye c6ng tac quan 19, dieu hanh va hoat &Ong kinh doanh caa Kienlongbank theo yeu cau dm Ban kiem soat.

Dieu 85. Cac cuOc hup caa Ban kiem snit

1. CuOc hop Ban kiem soat dau tien phai duqc to chirc trong,veing bay (07) ngay sau bat' dr Ban kiem soat d6. Cuec hop nay do thAnh vien c6 se phieu bau cao nhat trieu tap. Twang hop co nhieu hon. met thanh vien c6 s6 phieu bau cao nhat va ngang nhau thi met ngutri trong so ho trieu tap hop Ban kiem sloth.

, 2. Ban ki'em soat hop,dinh va bat tin:Ong. Cac cuec h9p dinh dm Ban kiem soat phai hop toi thieu me;i qu9 met (01) Ian do Truemg Ban kiem sok hoc ngtreyi tarn then gill chac Truerng Ban kiem soat trieu tap.

3. Cuec hop bat thuerng oh Ban kiem sok duce tin hanh theo de nghi dm:

a. CHI tich HOi ding quan tri;

b. Hai thanh vien HOi (long quan tri;

C. Truang Ban kiem soat;

d. Da so thanh vien Ban kiem soat;

U. TOng Clam dec.

e. Gam doe NHNN Chi nhanh hoc Thong dOc NHNN.

4. Trong thai han !mien lam (15) ngay lam viec ke tir ngay nhan duct van ban de nghi hop Ban kiem soat bat thuong caa met trong the d6i tam neu tai diem a,.b, d, d va e, khoan 3 Dieu nay, Truemg Ban kiem soat phai trieu tap va tien hanh cuec hop .Ban kiem sok bat thtremg. Truemg hop, sau hai (02) Ian de nghi ke tiep ma Trudrng ban kiem sodt kheing trieu $p cuec hop .Ban kiem sok, HOi Ching quan tri va the thanh vien Ban kiem soat phai c6 ngay van ban bdo cdo Chi nhanh NHNN tinh, thanh pith true thuec Trung trcrng nth Kienlongbank dat Try ser chinh va tien hanh hop Ban kiem sthat

Trang 53/64

Diu 1 Ngan hang TMCP Kien Long

de xi r cOng viec, deng then quyat dinh viec min nhiem, bai nhiem chirc danh TruOng Ban kiem soat, bau mOt thanh vien Ban kiem soatdam bao the dieu kien gift chirc danh Twang Ban kiem soat, theo dung quy dinh hien hanh, hoc quyet dinh to eh& Dai hOi (long co Tong bat thuang de xir 1Y nhang ton Jai, vuong mac chua the giai guy& (neu c6).

5. Cac cuOc h9p Ban kiem soat se duqc tin hanh a dia chi Try sâ da clang ky cita Kienlongbank hoc tai dia diem khac do Truerng Ban Kiem sok quyet dinh.

6. Th6ng bao mei hop Ban kiem soat phai duqc,giri cho cac thanh vien Ban kiem soat t6; thieu !lam (05) ngay lam viec fru& ngay hop. Thong bao ye cuOc h9p Ban kiem soat duqc lam bang van ban tieng Viet, trong do neu ro ye: Chuong trinh 119p, then gian,,dia diem va phai duce kern theo nhang tai lieu can thiet ve nhang van de se ductc ban bac vi bieu quyet tai cuOc h9p Ban kiem soat vi ca,cac phieu bieu quyet cho nhang thanh vien Ban kiem soat. Nhang thanh vien Ban kiem soat kh6ng the du h9p se girl phieu bieu quyet cho Ban kiem soat truerc khi hop.

7. Ban kiam soat co the ban hanh cac quy dinh v cac cuOc h9p dm Ban kiem soat vi each thirc hoat dOng ctia Ban kiem soat.

Dieu 86. Thu lao vi cac chi phi khfic cüa thinh vien Ban kiem soat

1. Thanh vien Ban kiem soatduqc tra thit lao theo ding viec dinh k9 hang thang \fa den thuOng theo k8t qua vi hieu qua kinh doanh cña Kienlongbank. Dai hOi Tong co dOng quyet dinh tong mirc thit lao vi ngan sach hoat dOng hang nam ciia Ban kiem soat can dr vao so ngay lam viec d tinh, s6 Itr9•ng vi tinh chat dm ding viec vi mirc thit lao binh quan hang ngay cüa thanh vien.

, 2. Thanh vien Ban kiem soatduqc thanh toan chi phi an, tr, di lai, chi phi sir dung dich vu tu van dOc lap veri mirc h9p ly. T6ng mire din lao va chi phi nay kh8ng vtrqt qua tong ngan sach hoat dOng hang nam dm Ban kiem sok duqc Dai hOi dOng co (long chap thuan, tnt trueng hop Dal hOi (long c6 dOng c6 quyet dinh khac.

3. Thu lao eüa thanh vien Ban kiem soat dunt tinh vao chi phi kinh doanh cüa Kienlongbank theo quy dinh cita phap luSt ve thue thu nhap doanh nghiep, phap lust co lien quan vi phai dirge the hien thanh muc rieng trong bao cao tai chinh hang nam cua Kienlongbank, phai bao cao Dai hOi thing c6 thing tai cuOc h9p thutmg nien.

Chuang XIII QUAN HE GAYA KIENLONGBANK VA CAC DON Vf CO LIEN QUAN

Dieu 87. Thinh lip cfic don vi ce lien quan

1. Kienlongbank duqc quyen quyet dinh thanh lap cac don vi true thu0c, cac c6ng ty con NIA tham gia g6p ven, mua c0 phan tai cac c6ng ty lien 14E.

, • „ 2. Viec thanh 1Sp cac don vi true thu0c, cac cong ty con vi tham gia gop von, mua c6 phan tai

cac ding ty lien ket phai tuan thit quy dinh tai Dieu le nay vi phap lust en lien quan.

Dieu 88. Quin 1Y phin v6n gip cUa Kienlongbank trong cac cling ty ce lien quan • • 1. Kienlongbank giao quyen cho,ngtrOi dai din theo Uy quyen eUa Kienlongbank trup tie]) thay

mat Kienlongbank quan IY cac khoan dau ttr cUa Kienlongbank tai cac ceng ty lien quan trong pham vi Dieu le cita cac c6ng ty c6 lien quan cho phep.

2. Kienlongbank guy& dinh mire dAu tu vao cac cling ty c6 lien quan, thanh lap m6i, dieu chinh -mac dau tu dOi yeti cac tong ty c6 lien quan dang hoat dOng phit hgp veri chien huge vi ke hoach kinh doanh eUa Kienlongbank.

3. Quyen vi nghia vu cUa ngutri dai din theo Uy quyen cUa Kienlongbank tai cac c6ng ty co . lien quan duce xac dinh theo quy che do HO dOng quan tri ban hanh tai timg thtri diem dr nguai dai dien cu th8.

Trang 54/64

Dieu 1 Ngfin hang TMCP Kien Long

Dieu 89. Quan h gifra Kienlongbank vã cac dot vi trtyc thu6c

Cdc don vi true thuOc hach toan phy thuOc Kienlongbank, thkrc hien hoat dOng kinh doanh, hoach toán, to.chirc, nhan skr va cdc hoat dOng khac theo che do phan cap, Uy quyen cüa Kienlongbank vá duce cy the h6a tai quy che to chat va hoat dOng cüa cac dcrn vi nay. Quy che hoat dOng do Tong Gam doe xay dtmg va trinh HOi dOng quan tri phe duy'et. Kienlongbank chiu trach nhiem ve ode nghia vu tai chinh ph& sinh doi veri cac cam ket hop phap cüa cac don vi true thuOc.

Dieu 90. Chi ph6i, lien ket, h6 try cac ding ty cO lien quan

I. Khi Kienlongbank nam‘quyen chi plc& doi vol mot so cong ty co lien quan. Quyen chi pheii, he trq se dirge quy dinh trong Dieu l, Quy che tai chinh cCia ding ty có lien quan, bao gorn cac linh vIrc sau:

a. Bieu guy& va phe duyet Dieu le;

b. Bieu quyet viec phe duyet plutong an chien lugc kinh doanh;

c. Bleu guy& viOc phe duyet ke hoach hoat dOng hang n5m;

d. Bieu quyet viec phe duyet cac phucmg an kinh doanh cüa cong ty c6 lien quan cho viec dau tu ra ngoai cua cong ty co lien quan;

.d. Nhan va thong qua cac bao ea° quan 19 va cac bao cao tai chinh dA duqc kiem toan hang nam cUa cong ty c6 lien quan;

e. Tham gia vao hoat dOng trong toan bo Kienlongbank, lien ket veri cac Gong ty c6 lien quan khac hoac yeti chinh Kienlongbank d thkrc hien cac dy an can c6 skr phen hop cüa nhieu doanh nghiep;

g. Thu Igi nhuAn, chi phi hoan tra va chiu rüi ro d6i veri phan yen cüa Kienlongbank du tu vao cac c6ng ty c6 lien quan;

• h. Cac linh vtrc khac theo Dieu le dm cac Gong ty co lien quan vã quy dinh cua phap Wet.

2. Kienlongbank se h6 try cho cac Don vi thanh vien bang each xac dinh va dim ra dinh htremg phat trien chung tren ca so phat huy duce the manh cua cac Dan vi thanh vien va tranh skr canh tranh nOi 60 Wong lanh mph, phan tan ngui3n Ikrc gicra cac Dan vi thanh vien. Moat dOng Mop tic, h6 trg thuong mai, dau tu gitia cac thAnh vien dirge xac dinh tren co ser dieu kien thircmg mai vi lyi ich tot nhat vã phi) hap veri quy dinh ctia phap bat c6 lien quan.

3. Kienlongbank se kh6ng tryc tiep quyet dinh hoc true tip tham gia quan 19 &SI van cac cong ty cei lien quan. Quy dinh nay khong loai trir quyen, nghia vy cüa Kienlongbank \fa cüa ngutri dal din theo uy quyen cua Kienlongbank thtrc hien cac vai tre quan IY, dieu hanh tai cac c6ng ty cO lien quan.

Dieu 91. Quyen vi nghia vu cüa Kienlongbank dOi veri c6ng ty con la ding ty trach nhiem hilt ban mcit thanh vien

1. Kienlongbank quyet dinh ccr du tO clam dia ding ty trach nhiem him han mOt thanh vien phii hop veri cac quy dinh cüa Luat .Doanh nghiep va cac quy dinh cüa phap luAt c6 lien quan.

2. Kienlongbank guy& dinh 138 nhiem, mien nhiem, bai nhiem, khen thuemg vã luat.thanh vien HOi (long thanh vien trong truerng hcip cong ty trach nhiem hau han inOt thanh vien dugc to chirc theo m8 hinh co HOi (long thanh vien Mac CM tich &Ong ty Mi veri ca S to chire quan tri theo m8 hinh Chu tich Gong ty.

3. Kienlongbank phan cap cho HOi tong thanh vien cüa c8ng tytrach nhiem Mu han mOt thanh vien (doi voi ca cau to chat quan tri theo met hinh HOi tieing thanh vien) quyet dinh be nhi'em, mien nhiem, khen thuOng, k9 luat doi veri Giam cloc (Tong Gam doe), PM Giam doe (Ph6 T6ng Giam doe) va Ke toan truemg.

Trang 55/64

Dieu ie Ngan hang TMCP Kien Long

4. Kienlongbank phan cap cho Chit tich cong ty trach nhiem hew hail met thanh vien (Mi voi ca eau t'6 chdc quart tri theo mo hinh ChU tich Cong ty) quyet dinh be nhiem, mien nhi'em, khenthuong, k9 luat dot vow

.a. Glam. dóc .(TOng Giam Mc) sau khi c6 chap thuan bang van ban dm HOi dong quan tri Kienlongbank;

b. PM Giam Mc (Pho T6ng Giam Mc), Ke toan twang theo de nghi cüa Giam Mc (Teng Giam Mc).

5. Kienlongbank thyc hi'en cac quyen va nghia vn khac cila Chu so him theo quy dinh tai Dieu le nay, Dieu le dm cong ty trach nhiem frau han met thanh vien, quy dinh cüa Luat Doanh nghiep va cac quy dinh cda phap luat cep lien quan.

Dieu 92. Quyen va nghia vy eim Kienlongbank Mi vet Ong ty con la cong ty trach nhiem him ban tir.hai thinh vien trfr len, ding ty c phan

Ngoai cac quyen va nghia vu quy dinh tai Dieu 91 dm Dieu le nay:

. 1. Kienlongbank thyc hien quyen chi ph& cila cep dong, ben gOp veil chi phoi th6ng qua nguai dai dien cüa minh la thanh vien tong Hei thing quan tri, Hei .d8ng thanh vien hoc Dai hei &Ong c6 dong.

2. Duce huong cac quy'en va cac nghia vi khac theo quy dinh tai Dieu le nay, Dieu le qua cae cong ty tryt thued tuang ung va quy dinh co lien quan clrn Luat Doanh nghiep, -Luat Dâu tu va ode quy dinh cüa pith') luat co lien quan.

Dieu 93. Quan he gieraKienlongbank vai the ding ty lien ket

1. Kienlongbank co quyen va nghia vii ctia c (long, ben sop yen Mi. yeti cac cong ty lien ket theo Dieu le caa cac c6ng ty lien k8t de vaihoac hop (long gOp von va theo quy dinh cüa phap luat ca lien quan.

2. Kienlongbank phai lap va gui bao cao cho ca quan nha nuoc 06 tham quyen cac bao- CAD teng hop ye giao dich- mua, ban vi giao dich khac eau Kienlongbank yeti c8ng ty con, ding ty lien ket theo quy dinh cña NHNN va quy dinh cüa phap 101 c6 lien quan.

• Chuang XIV LUU TR°. TAI LItU VA STY DUNG CON DAU

Dieu 94. Ch e de In tar tai lieu

1. Kienlongbank phai km tth cac tai lieu sau day tai Try set chinh:

a. Dieu le,Kienlongbank; Sfra Mi, be sung Dieu le Kienlongbank; Quy che quan lY .nei be dm Kienlongbank; S6 clang kY 00 d'Ong;

, b. Giay phep thanh lap Kienlongbank; Sim Mi, bã sung Giay phep thanh lap Kienlongbank; Giay chung,nhan clang ky doanh nghiep; Van ban b4o he quyen se, him cong nghiep; Giay chung nhan dang kY chat luang san pham (neu c6); Cac Giay pito]) va Giay cluing nhan khac;

. • • c. Tai lieu, pay to xac nhan quyen so. hint tai san oda Kienlongbank;

d. Bien ban h9p Dal hei deng ce dOng, Hei clang quan tri; Cac quyet dinh cüa Kienlongbank;

d. Ban cao bach M phat hanh chimg khoan;

e..Bao cao elm Ban kiem sok, ket luan cüa ca quan thanh tra, ket luan cila to chtic kiam loan doe lap;

g. Se sach k toan, chirng tic Ice toan, bao cao tai chinh hang nam;

h:Cac tai lieu khac theo quy dinh cña pita]) 141 c6 lien quan.

Trang 56/64

Dieu l Ngan hang TMCP Kien Long

2. Thai Ilan km tril cat tai lieu neu tai khoan 1 Dieu nay that hien theo quy dinh cüa phap Vat c6 lien 'quan.

3. Tong Gidm dee •Kienlongbank chni trach nhiem tO chirc viec Itru tit va bao mat he sa, tai lieu .Kienlongbank theo quy dinh dia Dieu le nay va phap luat c6 lien quan.

Dieu 95. Su' dung con (Tau

Hai hOi den c6 dong, HOi eking quan tri, TOng Giam dee va Ban kiem soat sir dung con du theo quy dinh cüa phap luat c6 lien quan.

Chuang XV TO autc CHNH TR!, TO CHGC CHiNH TI1 - XA HOI

Dieu 96. TO chtk chinh tri va tO chat chinh trj - x hi

, 1. TO chirc chinh tri, t6 chat chinh tri - xa hoi trong Kienlongbank hoat eking trong khuon khe Hi6n phdp, phap luat va theo Dieu lecüa Kienlongbank phü hop vai quy dinh cüa phap luat.

2. Kienlongbank ten tong, tao dieu kin thuan lai d nguai lao Ong thanh lap va tham gia hoat dOng trong cat to chirc quy dinh tni khoan 1 Dieu nay.

3. Tong Giam dOc phai lap ke,hoach, xay dung cat quy dinh de trinh HOi clang quart tri thong qua cat van de lien quan den viec tuyen dyng, thue lao dOng, cho nguari lao tong th6i viec, lucrng, bao hiem xa hOi, phitc Igi, khen thueing va ky luat doi vai nguai lao,deng cna Kienlongbank ding nhu môi quan h cirn Kienlongbank voi t8 chirc c6ng doan theo cat chuan mgc, th6ng l va chinh sach quan 19 tot nhat, phi] hop veri Dieu le nay, cat quy che cua Kienlongbank va quy dinh phap luAt hien hanh.

Chuang XVI L91 NHUAN vA TRiCH LAP CAC QUt

Dieu 97. Ira cii arc

I. .Kienlongbank chi tra c6 tut cho c6 eking sau khi dã hoan thanh nghia vy thut va cat nghia vu tai chinh theo quy dinh dia phap 141 c6 lien quan.

2. C6 tire duge chia theo quyet dinh cüa Dal hei dOng c6 (long tren co so. d nghi dia HOi eking quan tn.

, 3. CO tat tra cho co phan tm däi duoc thtrc hien theo cat dieu ki'en áp dung rieng cho mOi c6 phan tru dai.

4. CO tut tra cho cO plan phO,theing dugc xac dinh can cir vao nguen Igi nhulan gift lai cua Kienlongbank do Hai hei (long (long co (tong quyet dinh.

5. CO tire co the chi tra bang tin mAt,,bang ce phan ctia Kienlongbank hoac bang tai san khac do Hi (long quan tri de nghi va Doi hei (long c8 deing wet dinh. Neu chi tra bang tien mat thi duce that hien bang d8ng Viet Nam va co the duct thanh toan bang chuyen khoan theo yeu cau ctia c6 d8ng.

CO tire c6 the duct thanh toan bang chuyen khoan qua ngan hang khi Kienlongbank da co du chi net ve ngan hang caa c6 tong de ea the chuyen true nap throe vao tai khoan ngfin hang dm ce (long. Kienlongbank kheing chiu trach nhiem ve cat thi'et hai phat sinh tir viec chuyen lchoan do trong truOng hop da chuyen khoan theo dung cat thong tin chi tiet ve Kienlongbank nhu th6ng bao elm c6

Trong truing hop co phieu duge niem yet ti SO Giao dich chang khoin, viec thanh toan co tire del voi cat ce phAn nay c6 the dug° tien hanh th6ng qua tong ty chirng khoan hoc trung tam kru ky chirng khoan.

, 6. HOi Clang quan trj lap danh sach co (long dugc nhan c6 tut va xac dinh mac c6 tire duce tra e16i veri tirng c6 phan, thai han va hinh that tra chant nhat,ba myth (30) ngay truac.m6i In tra co tat. Thong bao ye tra c6 tut gin i bang phuang that bao dam den duct dia chi dang k9 tat ca c6 tong cham nh'at mutri lam (15) ngay fru& khi thoc hien tra c6 tire.

Trang 57/64

Dieu le Ngan hang TMCP Men Long

Thong bao phai ghi ro ten Kienlongbank; H9, ten, dia chi thuemg fru, quec tich,•s&Giay chimg minh nhan clan/The Can mot c6ng clan/HO chieu hoc chirng thuc ca nhan hop phap khac dm co dong IA ca nhan; Ten, dia chi, s6 quyet dinh thanh lap/So slang ky doanh nghi'ep/Ma s6 doanh nghiep cua co dOng là te eh-ire; S6 lacing c6 phan tang loai cüa c6 dOng; Mire ea tirc del yeti timg c6 phan va tong s6 c6 tire ma ea clang do duce nhan, thai diem va phuang thirc tra c6 tire; Hc) ten, cha k cüa Chu tich HOi dOng quan tn.

7. Truang hop ce dOng chuyen nhucmg ce phan cCrn minh trong thai gian giaa then diem kat thoc lap danh sach c6 clang va then diem tra c6 tire thi ngueti chuyen nhiremg IA ngueri nhan c6 the tix Kienlongbank. .

8. Hi ding quan tri co the guy& dinh tam img ce tUe giaa )(et thay viec.chi tra nay la phii hop v6i kha.nang sinh lâi cila Kienlongbank va phii h9p yen quy dinh cim phap luat c6 lien quan. Trir . truOng hop c6 phieu co cac quyen di kern hoac cac dieu,khoan phat sinh c6 phieu c6 quy dirih khac, .mirc c6 tirc cüa iihang co phieu chua duce thanh loan het duce tra theo.tY l'e tucmg 1mg voi oac khoan tien da thanh. toan cho viec mua c6 phieu do tinh den then diem chi tra ea tire. Kienlongbank kh6ng chi tra c6 tirc.bo sung khi cac c6 phieu do chin duce thanh toan het. • .

9. Kienlongbank kh6ng tra Lai cho bat cir met khoan co tire hay khoan tien nao khac ma ea tong chin nhan duet khi den han tra c6 tire.

Dieu 98. Lqi nhuan sau thud thu nhap doanh nghiep

,Lgi nhuan sau thue thu nhap doanh nghiep elm Kienlongbank la khoan Ohenh lech duge xae dinh bang tong cleanh thit phat sinh trong IcY trir di tong cac khoan chi phi h9p 1Y, hop le' phat sinh trong bao gem pa thue thu nhap doanh nghiep.

A Di O eu 99. Phan m ua nhn sau thud thu nhap doanh nghiep

1. Chia tai cho cae- thanh vien lien kEt theo quy dinh cin hop &mg (neu do).

2. BA dap khoan 16 dm cac nam truck da het then han ducat trir vao lqi nhuan fru& thue thu nhap doanh nghiep.

3. Trich lap quyi dkr tra be sung von dieu l, quy du phOng tai chinh va cac guy, khac theo quy dinh elm phap luat trong tUng then IcY.

4. Vic phan chia phan Igi nhuan con lai do Hai hei deng ce Tong Kienlongbank guy& dinh.

Chuang XVII KIEM SOAT NQI BQ VA KIEM TOAN NQI BC)

Dieu 100. He thOng kiem soit nOi be

Kienlongbank phai thiet lap, duy tri va phat trien h theng kiem soat n'Oi be hop va hog Ong an toan, hieu qua, dung phap lust c6 lien quan.

1. He thong kiem sok nOi 6'0 IA tap ho cac co che, chinh sach, quy dinh Mbi 130, co. eau ta chire oda Kienlongbank duet xay dung phii hap yen huong clan cUa NHNN va duce t6 chirc thut hien nham bao dam phong ngira, phat hien, xir ly kip thai rüi ro va dat ducm yeu cau de ra. •

2. Kienlongbank xay cl‘mg he theng kiem soat Wei be' dE bao dam cac you du salt day:

a. Hi'eu qua va an toan trong hoat dOng; Bao ve, quan ly, sir dung an toan, hieu qua tai san va cac nguen lye;

b. He theng thong tin tai chinh va tilting tin quan trung thue, hap ly, day dit va kip then;

c. Tuanthii phap luat có lien quan va cac quy che,.quy trinh, quy dinh nOi hO elm Kienlongbank.

3. Hog dOng cin he thong kiem soat nei be elm Kienlongbank phai duet kiem toan nei be, t6 chirc kiem toan dec lap danh gid dinh

Trang 58/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

Dieu 101. Kim Wan nAi bA

1. Kienlongbank phai thanh lap he thOng kiem than nOi b0 chuyen trach thuOc Ban kiem soat thkrc hien kiem toan nen Ix).

2. Kiem than n'Oi ho thkre hien ra sodt, danh gid dOe lap, khach quan del voci he thong kiem sodt nOi b0; Danh gid dOc lap ve tich hop va skr tuan tilt) quy;dinh, chinh sach nOi b0, thit We, quy;trinh da duqc thiet lap trong Kienlongbank; Dua ra kien nghi nham nang cao hieu quan cUa the he thong, quy trinh, quy dinh, gOp phan dam bao Kienlongbank hoot dOng an toan, hieu qua, dung quy dinh cUa phdp luat.

3; Ket qua kiem toan nOi b0 phai &the bdo cdo kip thai cho HOi Clang quart tri, Ban kiem sok va girl T6ng Giam d6c cUa Kienlongbank.

4. TO chat va hoot dOng elm kiem toan nOi b0 duac thkrc hien theo quy dinh cUa phdp luat co lien quan Nth Dieu le nay.

Chuang XVIII CHE TAI CH1NH - ICE TOArs1

Dieu 102. CI e do TM chinh

1. Kienlongbank chap hanh che dO tài chinh theo quy dinh eM Chinh phi" va phap luat c6 lien quan.

2. HOi Clang quan tri, Ban kiem sodt, Tong Giam elk Kienlongbank chlu trich nhiem tru6c phap luat, truOt cdc Ca quan Nha nu& c6 tham quyen ve viec chap hanh che dO tai chinh, kiem than, ke toan cUa Kienlongbank.

Dieu 103. Sir dyng vim

I. Kienlongbank dugc sir dung von de phkic vu cho the hoot dOng kinh doanh, dAn tu xay dong, mua, du Ut vao tai san co dinh theo quy dinh cüa phdp luat.

2. Kienlongbank &the quyen thay del cacAu vOn va tai sari phuc NiV cho viec phat trien hoat dOng theo quy dinh cUa phdp luat.

3. Kienlongbank &the dieu dOng van va tai san giira cdc c6ng ty con.

Dieu 103. CAc quydy frit

I. Hang nAm, Kienlongbank trich ifs Igi nhuan sau thue de lap va duy tri cac qu9 sau:

a. Quy dy trO be sung von dieu le;

b. Qu9 dy phong tai chinh;

c. Cdc qu9 khdc theo quy dinh cM phap luat.

2. Kienlongbank khong duac dung cac guy quy dinh ti khoan 1 Dieu nay de tri GO the cho 66i:tong.

Dieu 104. Tv chi) v tai chinh

Kienlongbank tu chi) vetài chinh, tkr chiu trach nhiem ve hoot dOng kinh doanh ctia minh, thkrc hien nghia vy va the earn ket cM minh theo quy dinh cim phdp luat.

Dieu 105. IR thAng ke than Ira am tai chinh

1. He thong ke toan Kienlongbank sir dung IA He thong ke toan theo quy dinh cim BO Tai chinh, NHNN va phap luat khac c6 lien quan.

2.;NAm tai chinh cila Kienlongbank bit dau tir ngay mOt (01) thang mOt (01) throng lich hang nam va ket tithe vao ngay ha mirth mot (31) thing mutri hai; (12) ding nAm. NAm tài chinh dau tien la tit ngay cap Giay chimg nhan clang k doanh nghiep va ket tithe vao ngay ha muai m6t (31) thang muai hai (12) ding nam d6.

Trang 59/64

Dieu l Ngan hang TMCP Kien Long

3. Cac st,sach k toan caa Kienlongbank duce lap bang tieng Viet theo quy dinh cna phap luat c6 lien quan. •

4. Kienlongbank sir dung Tong Viet Nam lam don vi tin t thing tong ke toan.-

Chirong XIX BAO CAO TAI CHINH VA CONG BO THONG TIN

Dieu 106. Bio car, tai chinh

, 1. Bao cao. tai chinh hang nam elm Kienlongbank bao gam: Bang can dei ke toan, bao cao ham chuyen tien te, bao cao ket qua hoat Ong kinh doanh, thuyet minh bao cao tai chinh., Ngoai cac bao cap neu trén, Kienlongbank lap cac bao cao hang nam g6m: Bao cao tai chinh hap nhat, bao cao tong h9p ket qua kinh doanh hang nam, bao cao tong h9p cang tac quan lY, diéu hanh. •

2. Bao cao tai chinh hang nam elm Kienlongbank phai lap met cach trung thyc va kliach quan, duqc kiem toan truac khi trinh Dai hei ding co clang xem xet, thong qua, Tong Clain -doe to chive thuc hien viec lap cac bao cao neu tai khoan 1 Dieu nay.

3. Kienlongbank së lap bao cao tai chinh sau (06) thang, hang quY va nOp cho co quan, to chuc có tham quyen theo quy dinh cua phap luat c6 lien quan.

4. Hi dAng quan tri theo doi, giam sat viec lap bao caRneu tai khoan 1 Dieu nay; Lap cac bao cao ye tinh hinh kinh doanh elm Kienlongbank, cac bao cao ye tinh hinh tai chinh elm Kienlongbank va giri den Ban kiem soot de tham dinh cham nhat ba muai (30) ngay truac ngay khai mac cuec h9p thuang nien elm Dai hOi dong ca clang.

5. Bao cao va tai lieu do flOi clang quan tri chuan bi; Bao cao tham dinh kiem soat va ban cao kiem Wan phai c6 a Try so. chinh elm Kienlongbank cham nhat bay (07) ngay lam viec tru6c ngay khai mac cuOc hop thuang nien elm Dai hei dang co (long.

Met ban tom tat nOi dung bao cao tai chinh hang !lam cid dirge kiem toan, sau khi dirge Ban kiem sok tham dinh së dirge niem yet tai Try sO• chinh cüa Kienlongbank va th6ng bao den tat ca cac co slang cham nhat bay (07) ngay lam viec truac ngay khai mac cuOc h9p thueng nien cüa Dai hal dong co Tong va dirge ding ba tren nhat bao elm dia phuong va met Ia bao kinh te trung uang trong Ong ba (03) s6 lien tiep. Cac bac) cao tai chinh dirge kiem toan, bao cao quy va sau (06) thang cüa Kienlongbank phai duce c6ng be' tr8n Trang thong tin din tir elm Kienlongbank.

6. Cac bao . cao tai chinh hang nam phai dirge Dai hei &Ong ce clang thong qua giri den cac Ca quan Nha nuerc c6 tham quyen theo quy dinh elm phap luat c6 lien quan.

Dieu 107. Cling b6 thong tin

1. Kienlongbank phai Gang 1)6 ra cong chong cac bao,cao tai chinh hang nam va cac tai lieu bt trg khac theo nhang quy dinh ciia Ca quan Nha nuot 06 tham quyen va nOp cho Ca quan thue hau quan va Ca quan clang IcY doanh nghiep theo cac quy dinh elm phap luat c6 lien quan.

2. Kienlongbank phai tuan thu cac quy dinh elm phap luat ve ding bó thong tin tren thi trueng chimg khodn. •

Clurung XX KIEM TOAN DQC LAP

Dieu 108. Kim toán rit)c 14p

1. Truerc khi ket thiic nam tài chinh, HOi dtng quail tri Kienlongbank phai la chon met (01) to chirc kiem toan clOc lap dit dieu kien theo quy dinh dm NI-INN de kiem toan cac hog dOng cern minh trong na'm tai chinh tieRtheo va trinh Dai hal dtng 66 &rig chap thualf.

2. Trong thei •han ba maul (30) ngay ke tü ngay quyet dinh ch9n t6 chirc kiem toan dee •lap, Kienlongbarik phai thong bao cho ve to chirc kiem toan dec lap dirge lya ch9n.

Trang 60/64

Dieu l Ngan hang TMCP Kier) Long

3. Vic kiem toan cy the cdc hog clang cUa Kienlongbank thoc hien theo quy dinh cüa Lug cac TO chirc tin dung am 2010, phap luat ye kiem toan dac lap va van ban hudmg clAn cüa NHNN.

Chuang XXI KIEIVI SOAT DAC BltT

Dieu 109. Bao cao MI6 khan ve kha nang chi tra

Khi ce nguy co mat kha nang chi tra, Kienlongbank phai kip the,' bao cao vdri NFINN vC thoc trung tai chinh, nguyen nhan va the bin phap da áp dung, do kien áp dung de khac phyc.

Dieu 110. Trich nhiem Kienlongbank khi hi kiem sofit dc biet

Hai dOng quan tri, Ban kiem soat, Tang Giam dOc cüa Kienlongbank khi bi kiem soat dc bit co trach nhiem sau day:

1. 'ray dung phucmg an ding c6 t6 chirc va boat dOng cüa Kienlongbank trinh Ban kiem soat dac biet thong qua vã t'6 chirc trien khai thoc hien plurcrng an do;

2. Tiep tyc quan tri, kiem soat, dieu hanh hoat Clang va bao dam an toan tai san cüa Kienlongbank, trir truang hop Hiji ding quan tri, Ban kiem soat, TOng Gam dOc, Ph6 TOng Giam too bi Ban kiem soat dc bit dinh chi, tam dinh chi quyen quan tri, diet' hanh, kiem soat Kienlongbank;

3. ChAp hanh yeti cAu ciia Ban kiem soat dc bit lien quan den t6 chirc, quan tri, kiem sok, dieu hanh Kienlongbank quy dinh cüa Luat cac TO chirc tin dung nam 2010 vã Luat sira dOi, be sung Luat cac TO chirc tin dung nam 2017;

4. Thoc hien yeu du dm NHNN quy dinh tai Luat cac TO chirc tin dung nam 2010 va LIS sira dOi, b6 sung LOA cac TO chile tin dung nam 2017.

Dieu 111. Khan vay dc bit

1. Khi Kienlongbank bi kiem soat ac bit duqc vay ac bit cüa NHNN, Bao hiem tien gun

Viet Nam, Ngan hang .H9p tac za Viet Nam va cac t6 chirc tin dung khac trong tnr6rng hop sau day:

a. De h6 trq thanh khoan khi Kienlongbank CO nguy co mat kha nang chi tra hoc lam vao tinh

trAng mat kha nang chi tra, de dga so 6n dinh dm he thong trong then gian Kienlongbank dtrqc kiem soat

ac bit, bao gam ca trutmg hop Kienlongbank clang Mut hien phuang an co cAu lai da duqc phe duy'et;

b. De h6 trq phpc hi theo phucmg an phyc h6i, phucrng an chuyen giao bit buOc da duqc phe duyet.

2..Khoan vay dac biet duqc vu tien hoan tra trudrc tat ca cac khoan nq khac, ke ca cdc khoan

nq CO tai san bao dam elm Kienlongbank trong truang hop sau day:

a. Khi den han tra no, tit truing hop trong thai gian phucrng an co du lai chua duct phe duyet

hoac twang hop thay dei plurcmg an co cau lai nhtmg chua ducrc phe duyet;

b. Khi giai the, pha san Kienlongbank.

Dieu 112. Cham dirt kiem sold dac biet

Vic chAm dirt kiem soat Clac bit dOi vai Kienlongbank do NI-INN quyet dinh trong cdc trtrimg hqp sau day:

I. Hog Ong ctia Kienlongbank tra lai binh thuang;

2. Trong qua trinh kiem soat dc bit, Kienlongbank duce sap nhap, hap nil& vao mat to chirc tin dung lchac;

3. Kienlongbank khong khoi phtic &roc kha rang thanh toan.

Trang 61/64

Dieu 10 Ngan hang TMCP Kien Long

CHLYONG XXII TO CHtfC LAI, CHUYEN DOI HiNH THUC PHAP Lt, GIAI THE,

PHA SAN, THANII Lt TAI SAN

Dieu 113. nchtic lai

1. Kienlongbank dugc t6t chuc lai ,cluai hinhthirc chia, tach, hop nhAt, sap nhap chuyen dal hinh thirc phap 19 sau khi dugc NHNN chap thuan bang van ban.

, 2. Kienlongbank tuan thit dung cac quy dinh ye dieu kien, ho so, trinh tg, thit We chap thuan viec to chirc lai theo quy dinh cüa NI-INN tai thgi diem t6 chirc lai.

Dieu 114. Chuyen di hinh that phip 19

1. Kienlongbank chi chuyen doi hinh thirc phap 19 phit hop vài hinh thirc t6 chirc va dap img. day da cac dieu kien phap 101 quy dinh.

, 2. Kienlongbank, ngubi quan 19 cita Kienlongbank va cac ca dong cam kat bao mat th6ng tin nham dam bao hoat dOng On dinh cüa Kienlongbank fru& khi phucmg An chuyen doi hinh thirc phap 19 dirge ea quan co,tham quyen quyet dinh Kienlongbank thong qua. Cac h8 so, tai lieu. lien quan den viec chuyen dai hinh link phap 19 Kienlongbank phai dam bao nguyen tac than trgng, trung thgc, chinh xac, kh6ng gay hieu nham.

Dieu 115. Phi sin

1. Sau khi NI-INN co Van ban chAm dirt kiem soat de bit hoac van ban chain dirt áp clang hoac van ban khong ap clang cac bien Slap phue heti kha nang. thanh toan ma Kienlongbank van lam Vao tinh trang pha san, thi .Kienlongbank phai,lam don yeu cau TOa An ma tint We giai guy& you cau tuyen b6 pha san theo quy dinh cita phap luat ye pha san.

2. Thu tgc. pha san va viec thanh 19 tai san cita Kienlongbank trong trubng hop pha san Kienlongbank duce thgc hien theo quy dinh ctia pita]) 101 ye pha san.

Neu' 116. Giii the

1. Kienlongbank giai the trong cac truong hop sau:

a. Tr ngUyen xin giai the nett c6 kha nang thanh toan het ng va dugc NHNN chap thuan bang van ban;

, b. IChi hot thb6 han hoat dOng khong xin gia ban hoac xin gia han nhung khong dtrgc NHNN chap thuan bang Van ban;

c. Bi thu h61 GiAy phop;

d. Cac triton hop khac theo quy dinh cUa phap luat c6 lien quan.

, 2. Cac quyet dinh giai the Kienlongbank do Dai hOi (tang c6 thing th6ng qua va dugc thong bao den cac co quan c6 tham quyen theo quy dinh cira phap luat c6 lien quan va Dieu 10 nay.

3. Ch am nhat trong thOri han khong qua sau (06) thang tü ngay c6 quyet dinh giai the,Kienlongbank hoac ngay b thu hai Giay phep, HOi deng quan tri thanh lap Ban thanh 19 gem toi thieu ba (03) thanh vien, trong do mOt thanh vien do HOi &Mg quan tri chi dinh c6 chuyen mon ye ke toan, kiem toan vã hai (02) thanh vien (hoac cac thanh vien con lai ctia Ban thanh 19) do Dai hi dOng co &mg chi dinh. Cac thanh vien cita Ban thanh 19 c6 the dugc Itra ch9n trong s6 can b0, nhan vien cUa Kienlongbank hoac thue chuyen gia dOc lap. Ban thanh 19 chuan bi cac quy che, quy trinh va thit We thanh 19. Tat ea cac chi phi lien quan den viec thanh 19 tai san dugc Kienlongbank uu tien thanh toan truot cac khoan ng khae cUa Kienlongbank.

4. Ban thanh 19 va Ngtrefi dai dien phap luat cUa Kienlongbank c6 tacit nhiem bao cao, girl cac van ban (trinh tg, thU tgc giai the theo quy dinh cUa phap luat) cho cac Co quan c6 tham quyen.

Trang 62/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

5. Thu ttr uu tien thanh toan:

a. Cac chi phi thanh ly;

, b. Cac khoan ncr lucrng, trier cap thoi viec, bao him xa hoi theo quy dinh cüa phap luat va cac quyen Igi khac ctia can b0, nhan vien theo thoa udrc lao dOng tap the va hop thing lao eking da ky kat;

c. Thu& phi, le phi ma Kienlongbank c6 nghia try deng theo quy dinh cüa phap luat;

d. Cat khpan vay va no khac elm Kienlongbank.

Sau khi thanh toan het moi khoan ncr tir diem a clOn diem d, khoan 5 Dieu nay, phAn con lai ducat phan chia cho cat co &Ong. Cac co phan uu dai se duct uu tien thanh toan truer°.

6. Cac thn tuc va quy dinh khac lien quan den giai the Kienlongbank thtrc hien thee guy dinh cua phap 101 c6 lien quan.

Dieu 117. Gia bun heat Ong

I. HOi deng quart tri trieu tap hop Dai hoi (tong c6 dong it nhat bay (07) thang truac khi Id& thic the.' han hoat tiding de c6 dong bieu guy& yO viOc gia han hoat dOng caa Kienlongbank theo de nghI cua Nei dong quan

, 2. Thai han hoat d'Ong duqc gia han khi 06 tit sau muai lam OIL tram (65%) tro len tong s6 phieu bau elm cat c8 dong ,c6 quyen bieu quyet c6 mat truc tiep hoc thong qua dal din duct ay quyen c6 mat tai Doi hei d6ng co d6ng th6ng qua.

Chuang XXIII GIAI QUYET TRANH CHAP NOI BQ

Diu 118. Giai quyet tranh chap nei be

I. TnrOng hop phat sinh tranh chap hay khieu nai co lien quan tdri hoat Ong elm .Kienlongbank hay ten quyen va nghia vu dm cat co" tong theo quy dinh tai Dieu le nay va phap luat c6 lien quan

a. a d6ng Arai Kienlongbank;

b. C6 (long vOl HOi Clang quan tit Ban kiem seat, Tang giam dot dieu hanh hay can be quan 19 cao cap.

Cac ben lien quan c6 gang giai quyet tranh chap d6 thong qua thucrng luqng Ira Ma giai. Trir twang hop tranh chap lien quan tai HOi dens quan hi hay Chu tich Mei dong quan tri, Chu tich HOi &mg quan tri chit tri vic giai quyet tranh chap va yeu cau Ong ben trinh bay cat yeu to thut tin lien quan den tranh chap trong vOng ba muai (30) ngay lam viec ke tir ngay tranh chap pith sinh. Trutmg hap tranh chap lien quan tai HOi don quan tri hay Chn tich HOl Clang quan al, bat ea ben nao tang 06 the yeu cau Ban kiem.soat chi dinh chuyen gia dOe lap de hanh dOng voi tu each la trong tai trong qua trinh giai quyet tranh chap.

2., Trutmg hop khong dat ducrc quyet dinh hoa giai trong yang ba IMICA (30) ngay lam viec tit khi bit du qui trinh hoa giai hoc neu quyet dinh ctia trung gian hoa giai kh6ng dugc cat ben chip nhan, bat dr ben nao cling c6 the dtra tranh chap do ra Tea an nhan dan c6 tham quyen.

3. Cac ben ta chiu chi phi dm minh c6 lien quan ten tha tuc thucmg lucmg va hoa giai. Viet thanh toan cat chi phi dm Tea an duqc dux hien theo phan quyet elm Tea an.

Chtrcrng XMV THo' NG TIN VA BAO MAT

Diu 119 Cung cap th8ng tin

1. Kienlongbank thOng tin dinh cho the tai khoan ve nheing giao dich va s6 du tren tai khoan elm chu tai khoan theo th6a thuan vdri chn tãi khoan.

Trang 63/64

Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

2. KienlOngbank duce trao d61 thong tin yeti cat th clutc tin dung khac, chi nhanh ngan hang nuot ngoai ye hoat dOng cita to chirc tin dung.

3. Kienlongbank co trach nhiem cung cap cho NHNN thong tin lien quan den hoat dOng kinh doanh ya dugc NHNN cung cap thong tin lien quan den hog dOng ngan hang elm nhang khach hang c6 quan h yen Kienlongbank.

Dieu 120. Ngliia vu bao mat

1. Nhan yien, nguoi quail 19, ngueri dieu hanh cüa Kienlongbank kliong duct tittle bi mat kinh doanh cüa Kienlongbank.

2. Kienlongbank phai bao dam bi mat thong tin lien quan den tai khodn, tin girl, tai san girl Ira cac giao dich ena khatlithang tai Kienlongbank.

3. Kienlongbank khong dugc cung cAp thong tin lien quan den tai khoan tin girl, tai san cac giao dich cüa kith hang tai Kienlongbank, trfr tracing hop có yeu cau dm Ca quan Nha nu& c6 tham quyen theo quy dinh cua phap luat hoc dugc str chap thuan cüa khach hang.

Chuang XXV DIEU KHOAN THI HANH

Dieu 121. Ngay hieuItp

1. Ban Dieu le nay dugc Dal hei deng ce dong Kienlongbank nhAt tri thong qua ngay thang nam 2018 tai tinh Kien Giang \fa dugc gin den NHNN theo quy dinh ala phap 101 c6 lien quan.

2. Diet(le dugc lap thanh mtrai (10) ban, co gia tri nhu nhau, trong de:

a. Nam (05) ban nOp cho Ca quan clang k9 doanh nghiep tinh Ki8n Giang ya cac ca quan chinh quyen !chic theo quy dinh ctia phap luat c6 lien quan;

b. Hai (02) ban gin NHNN;

c. MOt (01) ban girl cho ffy ban chttng khoin Nha ntrac;

d. Hai (02) ban ltru gift tai Try so chinh cüa Kienlongbank.

3. DieUle nay la duy nhat \fa chinh that ala Kienlongbank.

4. Cac ban sao hoc trich lac Dieu re nay co gia tri khi c6 cha Icy cila Chu tich Hei .deng quan tri hoc Ngubi dal din theo phap luat cua Kienlongbank.

Dieu 122. .Siradei, lufi sung Dieu le

1. Vic b6 sung, sfra dei Dieu le nay phai dirge Dai hei (Ring co (tong xem xet quyet dinh.

2. Trong truang hgp c6 nhang quy ‘dinh ctia phap luat c6 lien quan den hoat deng ala Kienlongbank chua.dugc de cap trong ban Dieu le nay hoc trong twang hem c6 nhang quy dinh mai ala phapluat khac yoi nhang dieu khoan trong Dieu le nay thi nhang quy dinh ala phap luat dO throng nhien dugc áp dung ya dieuthinh hoat d'Ong ala Kienlongbank.

Ngtroi dai then theo phi!) luat Chit tich Hi ding quan tri •

Trang 64/64

PHI) LC NOI DUNG SEA DO! DIEU LC NGAN HANG TMCP MEN LONG

NON DUNG DIEU LC TRU& KHI Ser .& DOI, Bb SUNG NOI DUNG DIEU LC

SAU KM MTh DOI, Bo SUNG

(Cat noi dung saa dot ba sung dtrot in nghieng vet gach than)

CAN CO' PHAP Lit (Bible co hieu km phdpk, hien tpi,

dwpy NHN1 s 1 xtic nhlin 2014)

PHAN MO nAu

Dieu le nay dugc sin e'en, bó sung va ducc thong qua tai cuOc hop Di hi Sing c6 dong thugng Men ngay 15 thang 04 nam 2014.

PHAN MO DAU

Dieu 1e nay dirge stia doi, be' sung va dirge thong qua tai cuOc h9p Dai hei (tang co d6ng thugng nien ngav thang ......nãm 2018.

Dieu chinh ngay thong qua

Clurcrng 1 DINH NGIIITA CAC THUAT NCO. TRONG DIEU LC

Dieu 1. Dinh nghia

1. Trong Dieu le nay, nhtmg thuat ngit sau day dirgc hieu 0 nhu sau:

a. "Dia bin kinh doanh" la pham 9i dia 19 dirge ghi trong giay phep thanh lap va hoat dOng do Ngan hang Nha nir6e Viet Nam cap cho Ngan hang TMCP Kien Long ma tai do Ngan hang TMCP Kien Long &we thiet lap cac diem hoat d'eng theo quy dinh dm phap luat.

b. "VOn (tau le" la se ven do tAt ca cac c6 citing g6p va &Igo ghi nhan tai IChoan 1, Dieu 23 ctia Dieu le nay.

He thOng lai vi tri the dinh nghia theo the. tir "alphabet' ye bto sung - He thong lai vi tri cac dinh nghia theo thir tir "alphabet": Tang tinh khoa h9c trong sap xep vã . thuan len trong viec tra soat cac dinh nghia. - Diem akhoan I: Thirc te' thuat ner nay thuerng xuyen

. . dugc sir aung tong .: .. • nhieu van ban' noi bo

"

mot s6 dinh nghia mot .). Dieu 1. Dinh nghia

„ 1. Trong Dieu le nay, nherng thuat ngit hoc tic viet tot sau day

dugc hieu nhu sau: ,

a. "Ban Dieu hank" la Tang Gi6m doe, cac Ph6 Tong Giam cloc Vel Id toan Throng caa Nzan hang TMCP Klen Long dime Ildi clang titian In ba nhiem.

• • b. "Co &Mg" la to chirc hoc cá nhan so hilu met hoc met s8 th •

phan cUa Ngan hang TMCP Kien Long va da'ng k9 ten trong so' d'a'ng ky. ce dOng dm Ngan hang TMCP Kien Long.

Nai dung silo doiDieu 10' Ng On hang TMCP Kiea Long Trang 1/127

NoI DUNG DIEU LE .TRUOC ICHI StrA Doi, BO SUNG .

Mau re có hie:u Irpluip Ifhien toi, diegc NHN1 V xdc nlain 2014)

NO! DUNG DIEU LE SAU ICHI StrA DO!, BO SUNG

(Cat noi dung say di, bá sung du-ac in nghieng va gach•chtin)

CAN CC' PHAP Lt

, ,c. "Cil nit" la khoan lgi nhuan rang dugc tra cho m8i c8 phan bang tien mat hoac bang tai san khac tit nguon loi nhuan cOn lai dm Ngan lang TMCP Kien Long sau khi da thvc hien cac nghia vv Ire tad chinh.

d. "LuSt Doanh nghilip" la Luat Doanh nghiep so,

60/2005/QH11 dugc Quec hei nuerc COng Hem Xa HOi Cho Ngliia

c. "Co Jong sang lip" la c8 thing tham gia xay dung, th8ng qua va ky ten vao 'ban Dieu le dau,tien ciia Ngan hang TMCP Kien Long.

• d. "Co dang hfrn" la co thing sä heru trtrc tip hoc gian tiep tir 5% (nam phan tram) vOn di phan c6 quyen bieu quyet tr& len dm Ngan hang TMCP Kien Long.

d. "Ca phAn" la vOn dieu le dugc chia thanh ck phan' bang nhau. e. "Co phieu" la cluing chi do Ngan hang TMCP Kien Long phat

hanh hoac bin toan ghi so dm Ngan hang TMCP Kien Long xk nhan

nen can dinh guy trong Dieu le - Diem m khoan 1: theo quy dinh Luat Doanh nghiep 2014. - Diem o khoan 1: Thay di thuat nger "Dan vi sr nghie'p" vi Pon vi sirnghiep la ca quan hanh chinh nha nuerc va

Viet Nam thong qua ngay 29 thang 11 nam 2005.

d. "Ngay thanh lip" la ngay ma Ngan hang TMCP Kier) Long dugc Ngan hang Nha nuac Viet Nam k9 quyet dinh cap

quyen sig him met hoac met so co phan dm Ngan hang TMCP Kien Long. ctz, phi'eu cila Ngan hang TMCP Kien Long c6 the la di phieu ghi ten hay co phi8u vo danh (khong ghi ten) theo quy dinh dm Dieu le nay.

g. "Co phial qu" la c8 phieu dm chinh Ngan hang TMCP Kien — Lon mua lai ban Long daphat hanh \Id dugc Ngan hang TMCP Kien g . . g

nguon von hop phap theo quy dinh tai Dieu 1S nay va phap luat co hen

Giay phep thanh lap va boat demg.

e. "Co &mg sang 1Sp" la di d8ng tham gia xay dtmg, thong qua va ky ten vao ban Dieu le dau tien elm Ngan hang TMCP Kien Long.

g. "Phap luV't" c6 nghia la fat ca Luat, Phap lenh, Nghi dinh, Th8ng tu va the van ban quy pham phap luSt khde dugc sac Ca quan nha nuerc Viet Nam ban hanh dung trinh ty, thti tile, tham

do Nha nuet thanh la . p. , - Diem y khoan 1: Phil hop quy dinh tai khodn 1 Dieu 1 Lust sin di, b6 sung Luat sin di, ba sung cac To chirc tin dung nam 2010 dugc thong qua ngay . 20/11/2017 (San day , . goi la Luat sira dot, be) sung Luat CTCTD 2017). - Diem r, s, t khoan 1: Cap that Lust Doanh nghi'ep 2014

quan. h. "Co tut" la khoan lgi nhuan rang dugc tra cho miii c6 phan

bang tien mat hoac bang tai san khac tU nguan lgi nhuan can lsi dm Ngan hang TMCP Kien Long sau khi da thtrc hi'en caz nghia vii ve tai chinh.

i. "Cling ty con cilia Ngan hang TMCP Men Long" la c8ng ty thuOc met trong cac twang hop sau: •

• (i) Ngan hang TMCP Kien Long .hoac Ngan hang TMCP Kien Long va ngueri c6 lien quan dm Ngan hang TMCP Kien Long ser hitu-tren narn muoi phan tram (50%) you dieu ye hoac tren narn mucri plian tram (50%) v8n co phan c6 quyen bleu quyet;

quyen theo timg theri ky bao Om cá cac van ban sira deli, be' sung, hoac thay the (neu c6).

- h. "Lulat.cac Tti chat tin dvng" la Luat cac Ta chirc tin _dung so 47/2010/QH12 dtrgc Quoc hei nuerc COng Hee Xã HOi. Chit Nghia. Viet Nam th8ng qua ngay 16 thang 06 nam 2010.

i. "Vein phap dinh" la von 'lei thieu theo yeu cau dm lust phap de thanh lap ngan hang.

NOV dung szia dai Dieu le Nglin hang TMCP Kien Long Trang 2/127

NO DUNG DIEU LE TRUQC Kill SOP A DOI, B6 SUNG

(Diau re có hieu 4rcphdp 55 hiftt 191, thew NHIVN xtic 'than 2014)

NQI DUNG DIEU LE SAU Kill RYA DOI, B6 SUNG

(Cac nen dung sziTs clai, ba sung durtc in nghieng viz gach chan)

CAN ce MAP Lt

k. "CO dein Ian" la c6 (long ser hau Him tiep hoac,gian flop tir 5% (narn phan tram) von c6 phan co quyen Neu quyet ha len ciia Ngan hang TMCP Kien Long.

, I. "Ngurin ditu hanh" Ngan hang TMCP Kien Long hay la Tong Giam doe, PhO Tong Giam doe, Ke toan tnrerng, Giam doe Chi nhanh va ck chat danh tucmg &rang khac do HOi deng quail tri quyet dinh.

m. "NHNN" là Ngan hang Nha nuerc Viet Nam.

n. "a phan" IA von dieu le dirge chia thanh cdc phan bang nhau.

0. "a phieu" la chimg chi do Ngan hang TMCP Kien Long phat hanh hoc bat toan ghi sr\cUa Ngan hang TMCP Kien Long xac nhan quyen th him mOt hoe melt s8 co phan elm Ngan hang TMCP Kien Long. CO phieu elm Ngan hang TMCP Kien Long co the IA co phieu gjil ten hay co phieu vo danh (khong ghi ten) theo quy dinh cila Dieu le nay.

p: Tong" là t6 chat hok cá nhan ser him mOt hoc mat s8 c6 phan elm Ngan hang TMCP Kien Long va dang k9 ten trong so clang k9 c8 dOng elm Ngan hang TMCP Kien Long.

q. "Si ding ky c tang" IA mOt tai lieu bang van ban, tep du Iiu din ter hoc ca hai loai nay. SO Clang k1 c8 (long phai c6 cac nOi dung cha you theo quy dinh elm NHNN.

r. "Thai han boat dt)ng" là theri han hoat dOng elm Ngan hang TMCP Kien Long dugc quy dinh ti Khoan 5 Dieu 2 cUa Dieu le nay va theri gian gia han (neu co) dugc Dai hoi d8ng co

(ii) Ngan hang TMCP Kith Long co quyen trgc tip hoc gian tiep be' nhiem da so hoac tat ca thanh vien HOi tong quan trj, HOi (long thanh vien hoc T6ng Giam doe (Giam doe) cüa c6ng ty con;

(iii)Ngan hang TMCP Kien Long co quyen sira d6i, bã sung dieu c6ng ty con;

(iv) Ngan hang TMCP Kien Long va ugutri,co lien quan cita Ngan hang TMCP Kien Long trtrc tiep hoac gian tiep kiern soat viec thong qua nghi quyet, quyet dinh ecru Dai hOi dong co Tong, 1-10i dong quan hi, Hôi Ching thanh vien eUa c6ng ty con.

k. "Clang ty lien ket ciia Ngan hang TMCP Kien Long" la ding ty trong do Ngan hang TMCP Kien Long hoac Ngan hang TMCP Kien Long va ngueri cO lien quan elm Ngan hang TMCP Kien Long so hau tren mueri mot phan tram (11%) von dieu 1 hoe tren men mOt phan tram (11%) von co phan eó quyen bieu quyet, nhung kh6ng phai cling ty con elm Ngan hang TMCP Kien Long.

I. "Cong ty kiern soar la COng ty dang ser him frac tiep ,hoac gian tie)) tren hai mucri phan tram (20%) von dieu l'e hoe von c6 phan co quyen Neu quyet hoc nam quyen kiem soat elm Ngan hang TMCP Kien Long.

m. "D3i hi dng c thing" la Dai hi clang e6 &mg dm NS ; hang TMCP Kien Long bao gam tat cá cac có clang ca quven bieu auvet.

n. "Dia ban kinh doanh" là pham vi dia 19 dime ghi bong Gay phep thkh lp va hoat (long do Ngan hang Nha nuerc Vi'et Nam cap cho Ngan hang TMCP Kien Long ma tai do Ngan hang TMCP Kien Long dirge thiet lap cac diem hoat dOng theo quy dinh elm phap luat.

va Luat saa del, bo sung Luat CTCTD 2017.

Noi dung stia dal Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long Trang 3/127

NQI DUNG DIEU LE TRUOC Kill SIYA DOI, BO SUNG

(Dgiu iç c6 hip phtip if hien tui, Jury NHNN yule nhan 2014)

NQI DUNG DIEU LE SAU ICHI SlEYA DOI, BO SUNG

(Cac noi dung sera dai, ba sung &rot in nshieng va gach chon)

CAN CO' PHAP Lt

dông cUa Ngan hang TMCP Kien Long thong qua bang Nghi quyet va. dirge Co quan nha nuerc c6 tham quyen chap thuan neu phap luat co yeu cau.

s. "Viet Nam" ce nghia la nuarc COng HOa XA HOi Chu Nglila Viet Nam.

t. "Nguiri c6 lien quan" IA t6 chirc, cá nhan ce quan he' tivc tiep hoac gian tiep vgi to chile, cá nhan khac thuoc met trong cac tnremg hop sau day:

(i) C6ng ty me yen ,c6ng ty con và ngugc lai; T6 chirc tin dung \Teri ding ty con dm t'O chirc tin dung va ngugc lai;,Cac ding ty con cita ding mOt Gong ty me hoac cUa cimg, mOt tO chirc tin dung vói nhau; Ngueri quan 15r, thanh vien Ban kiem soat cita ding ty me hoac cila to chirc tin dung, cá nhan hoac to chirc cg tham quyen bo nhiem nhcmg ngueri nay vOi c6ng ty con va ngugc lai;

(ii) Cling ty hoac t6 chirc tin dung yeti ngtxeri quan VT, thanh vien Ban kiem soat cüa ding ty hoac t8 chirc tin dung do hoac vOi ding ty, to chirc co tham quyen be) nhiem nhtmg nguoi do va ngugc

(iii) COng ty hoac to chirc tin dung vgi,to chirc, cá nhan ser hitu tir nam phan tram (5%) vgn dieu le hoac von c6 phan co quyen bieu quyet net len tai c6ng ty hoac to chirc tin dung do va ngugc lai;

(iv) CA than vori vg, chang, cha, me, con, anh, chi, em cua ngu'ui nay;

• o. "Don vi trim thuik " là cac don vi hach tocin phu thuoc Ngein hang TMCP Kien Long, bao gom Chi nhanh, Phong giao dich, Van phong dai dien va cac Trung tam khac.

p. "Kienlongbank" la ten viet tit cfra Ngan hang Thuung mai C6 phan‘ Kien Long sir dung trong Dieu le nay.

q. "Loi nhqn" la Wing loi nhuan hoat (long kinh doanh va lgi nhuan hoat dOng khac. tTrong do, lgi nhuan boat (ging kinh doanh bao gom: chenh lech giala tong doanh thu tir viec cung cap dich vg vai tong chi phi dich vii trong kST va chenh lech giiia,tong doanh thu tic hoat dOng thu tu tai chinh veri tong chi phi hoat dOng dau tu tai chinh phat sinh trong kST. Lgi nhuAn hoat dOng Ichac la chenh lech gbh thu nhap tir hoat dOng khac va chi phi hoat dOng khac phat sinh trong kST.

it "Lad Doanh nghiep" là Lucit Doanh nghiep so 68/2014/QHI3 &rot Quac hoi nuoc Cong hOaxd hoi chfc ngleta Viet Nam thong qua ngav 26 (hang 11 nam 2014 hock van ba n sera dot be) sung, thay the Lueit nay trong fling then

s. "Lula the To chtk tin dung nam 2010" la Ludt cac To cluk. tin dung so 47/2010/QH12 cluac Quac hen /mot Cling hôa xã hoi chit nghta Viet Nam thong qua ngdy 16 thang 06 nom 2010.

t. "Ludt sera Li, 66 sung Last ccic TO chi& tin dung nem 2017" la Ludt sera dot bo sung Ludt cac TO chirc tin dung so 17/2017/QH14 Ayr thong qua ngav 20/11/2017.

u. "Ngay thinh 14" la ngay ma Ngan hang ,TMCy Kien Long dugc Ngan hang Nha nugc Viet Nam k5r quyet dinh cap Gia'y phop thinh lap và hoat dOng.

v. "NHNN" la Ngan hang NhA nuem Viet Nam.

Na! dung sera ddi DiSn le Ngein hang TMCP Kien Long Trang 4/127

NOI DUNG DIEU LE TRUOC Kill SUA 1161, B6 SUNG

(DMu leS hien lyt Snip Ohre,: tgi, Mtge NHNN xtic nhan 2014)

NO DUNG DIEU LE SAU Kill SUA B4:11 SUNG

(Cat not dung sera dai, be; sung &rot in mehieng va gach chan)

CAN CU PHAP Lt

(v).Cong ty hoac ta chat tin dung yeti ca nhan theo quy dinh tai diem (iv) !Oman nay dm ngutri quan 19, thanh vier) Ban luem soat, thanh vien g6p von hoac co dong so him tir nam ph'a'n tram (5%) von dieu le,hoa'c von c6 phan c6 quyen bieu quyet fret len cim gong ty hoac to chat tin clung do va ngugc lai;

(vi) Ca nhan dugc üy quyen dai dien cho t6 chat, cá nhart quy dinh tai cat diem (i), (ii), (iii), (iv) va (v) khoan nay yea to chat, cá nhan ay quyen;.Cac canhan dugc üy quyen dai dien phan von gap cUa cimg mOt to chat vdri nhau.

u. "Sir hfru gian tip" la viec to chat, cá nhan set hfru v6n dieu 1'8, von co phan caa Ngan hang TMCP Kien Long thong qua ngueri co lien quan hoac thong qua ay that dau hr.

v. "CO phitu guy" la c6 phieu cüa chinh Ngan hang TMCP Kien Long da phat hanh va dugc Ngfin hang TMCP Kien Long mua lai bang ngu6n von hgp phap theo quy dinh tai Dieu l'e nay va phap luat c6 lien quan.

x. "Hai hi &nig cfi dfing" hoac "Hai hi" la Di hOi Clang co dong càa Ngan hang TMCP Kien Long.

y. "Cong ty con cfia Ngfin hang TMCP Kien Long" la ding ty thuOc mOt trong cac truerng hop sau:

(i) Ngan hang TMCP Kien Long hoac Ngan hang TMCP Kieft Long va ngueri co lien quan cüa Ngan hang TMCP Kien Long so hitu teen, nam mtrai phan tram (50%) von dieu l hoc tren nam mucri phan tram (50%) von co ph'an co quyen bieu quyet;

"Ngtrbi diii, iamb Ngiin hang TMCP Kien Long" la Tang Giam doe, Ph6 Tong Giam doc, Ke toan trwang, Gam doe Chi nhanhva arc Mix danh twang throng khac do Hai dong quint tri guy&

y. "Ngtari do lien quan" la to chfic, ca nhan co quan h true tiep hoac gian tiep vtri to chat, ca nhan khac thuOc mOt trong cat tnremg hgrp sau day:

(i) C6ng ty mg yen gong ty con va ngugc lai; TO chat tin dung yeti gong ty con caa TO chat tin dung va ngrc lai; Cac tong ty con caa cang met tong ty mg hoac cUa cang mOt TO chat tin dung yeti nhau; Ngueri quail 19, thanh vien Ban kiem soat cM tong ty mg hoac dm TO chat tin dung, cá nhan hoac to chat c6 tharn quyen b6 nhiem nhimg ngutri nay veri tong ty con va ngugc lai;

(ii) Gong ty hoac T6 chat tin dung voi ngutri quail 19, thanh vien Ban kiem soat ctia c6ng ty hoac TO chat tin dung de) hoac yeti tong ty, t6 chirc co tham quyen bo nhiem nhtmg ngueri do va ngugc lai;

(iii) Cang ty hoac TO chat tin dung yeti to' chat, ca,nhan ser hfru tü nam phan tram (5%) von dieu 1 hoac von co phan c6 quyen bieu quyet tra len tai tong ty hoac TO chat tin dung do va ngugc lai;

(iv) Ca than veri vg, thong, cha, mg, con, anh, chi, em cM ngutri nay;

(v) Cong ty hoac TO chic tin dung yeti cd nit theo quy dinh tai diem (iv) Khoan nay caa ngutri quan 19, thanh vien Ban hem soat, thanh vien gop von hoac co Tong so him tit narn phan tram (5%) von di8u le boat von c6 phan co quyen bieu quyet ter len caa ding ty hoac TO chat tin dung do va ngutrc lai;

(vi) Ca nhan dugc ay quyen dai dien cho t6 chirc, ca nhan quy dinh tai cac diem (i), (ii), (iii), (iv) va (v) khoan nay voi to chat, cá nhan

Nei dung min del Dieu le Nguin hang TMCP Kien Long Trang 5/127

NOI DUNG DIEU LE TRUbC ICHI StrA Den, BO SUNG

(Dieu Idcó hieu lyr pluip 19 hien tqi, chipc NHNN xric nhdn 2014)

NOI DUNG DIEU LE SAU ICHI strA DOI, BO SUNG

(Cac not dung sera doi, be sung dam in nghieng va gach chan)

CAN cir PHAP Lt

(ii) Ngan hang TMCP Kien Long c6 quyen tn,tc tiep hoc gian flap be nhiem.da so hoc tat cà thanh vien HOi clang quan tri, HOi d8ng thanh vien hoc Tong Giam d8c (Giam d8c) cña cOng ty con;

(iii) Ngan hang TMCP Men Long c6 quyen sin di, be sung diet' le clia ding ty con;

(iv) Ngan hang TMCP Kien Long ,va ngueri c6 lien quan cüa Ngan hang TMCP Kien Long trirc tiêp hoc gian Wep kiem soat viec thong qua nghi quyet, quyet dinh elm Dai h'ei (long ce &Ong, Hei (long quart tri, 140i dong thanh vien elm ding ty con.

aa. "Ging ty lien ket cüa Ngin hang TMCP Kien Long" la cOng ty trong do Ngan hang TMCP Kien Long hoc Ngan hang TMCP Kien Long va nguei c6 lien quan cüa Ngan hang TMCP Kien Long se him tren muei met phan tram (IT%) von dieu le hoc ten muOi met phan tram (11%) von CO phan co quyen bieu quyet, nhtmg kh'Ong phai ding ty con ctiaNgan hang TMCP Kien Long.

ab. "Dun vi trut thuac" la cac,dcm vi hach toan phy thu(ic Ngan hang TMCP Kien Long, bao gem Chi nhanh, Phong giao dich, Van phong dai dien, Trung tam va cac don vi sir nghiep khac.

ac. "Nguiri dal din quan von g6p cüa Ngfin hang TMCP Kiel' Long" la ngueri dirge Ngan hang TMCP ,Kien Long ity quyen bang van ban thirc hien cac quyen quan l phan von g6p, co phan cUa Ngan hang TMCP Kien Long tai cac ding ty con, cOng ty lien kat theo quy dinh tai Dieu le nay va phap luat c6 lien quan.

üy quyen; Cac cá nhan dirge ity quyen dai din phan yen g6p elm ding m'et to chirc vei nhau.

(vii) Philp nhan ca nhan khcic có mai quan he hem On tin ro cho hoat clang cüa Kienlongbank dttor xcic dinh theo quv dinh not be clia Kienlongbank hock theo veu cau bang van ban ctia Ngein hang Nha nu& thong qua hoat cleing thanh tra, giam sat clot voi ding twang hop cu the.

aa. "Nguti dai din quan lY von g6p ctia Ngan hang TMCP Kien Long" la nguesi dirge Ngan hang TMCP Kien Long Uy quyen bang van ban thirc hien cac quyen quail 11 phan vein g6p, co phan elm Ngan hang TMCP Kien Long tai the cOng ty con, cOng ty lien ket theo quy dinh tai Dieu le nay va phap luat co lien quan.

ab. "Nguiri quan Ii" Kienlongbank bao gem, Chit tich Hoi deng quan UI. Thanh vien HOi d'Ong quan tri, Tong Giam doe va the chirc danh khac do HOi &Ong quan tri quyet dinh

ac. "Phap luat" c6 nghia la tAt ca. Luat, Phap lenh, Nghi dinh, Th8ng tu va cac van ban quy pham phap luat khac doge cac Ca quan Nha nuerc Viet Nam ban hanh dung trinh tv, the tuc, tham quyenTheo timg thei k1 bao gom ca cdc van ban sin doi, bo sung, hoc thay the (neu c6).

ad. "SO Tang ky Co (long" la met Lai lieu bang van ban, tep du lieu din tir hoc ca hai- loai nay. SO clang k1 co (long phai co cac nei dung chi) yeu theo quy dinh cña NHNN.

. •

ac. "SO' hint gian trip" la viec tO chirc, ca !than s& hitu von (lieu le, vein ce phan cüa Ngan hang TMCP Kien Long th6ng qua ng964 -00 lien quan hoc th8ng qua fly thac dau hr. •

ag. "Thin han float Ong" la thai han hoat dOng cüa Ngan hang TMCP Kien Long three quy dinh tai khoan,4 Dieu 2 dm Dieu le nay va theri gian gia han (neu co) ducc Dai hei (long co (long cüa Ngan hang

Noi dung pia dai Dieu le Ngen hang TMCP Kien Long Trang 6/127

NCII DUNG DIEU LC TRUOC KM SIM DOI, B6 SUNG

(Dieu If co Neu Arc phap hi hien tgi, thect MINI V iccic nhan 2014)

N0I DUNG DIEU LC SAU KHI SITA DOL BO SUNG CAN CH

PHAP Lir (Cac noi dung szia da i, hi; sung Ayr in nghieng va gach chein)

ad. "TAM nhu4n" IA tong lgi nhuOn hoot clang kinh doanh va Igi nhuan,hoat clang khac. Trong do, Igi nhuen hoot Clang kinh doanh bao g6m: chenh lech giaa tong doanh thu tir vi'e'c cung cap dich vii vai tong chi phi dich vu trong kji va ,chenh lech giea tong doanh thu tir hoot dOng dau hr tai chinh yeti tang chi phi boat clang dau tu tai chinh phat sinh trong k5'. Lgi nhuen hoot dOng khac IA chenh lech giita thu nhap tir hoot Clang khac va chi phi hoot dOng khac phat sinh trong 14.

- ad. "Cling ty Ici6m soar la Cong ty dang sâ hitu true del) , , hoae *ialLtiep tren hai mtrai phan tram (20%) von cheu IC hoc von co phan co quyen bieu quyet hoac nam quyen kiem soat caa Ngan.hang TMCP Kien Long.

..' . . . ae. ,"Kienlongbank" IA ten viet tat caa Ngan hang Thucrng

mai CO phan 1Cien Long sir dung trong Dieu le nay.

, ag. "Ngtebi quan ly" Kienlongbank bao gam Chit tich Hai (long quart tri, Thanh vien HOi (tong quan tri va Tong Giam doe va cac chirc danh khac do HOi Clang quan tri quyet dinh.

2. Trong Diu le nay, cac thamchieu tea mat hoac.mat s6 quy dinh hoc van ban khac se bao Om ca nhang sin d8i hoc van ban thay the chang.

3. Cac tieu de' (Chucrng, Dieu cita Dieu le nay) &rye sir dung nham thuan tien cho viec hieu nal dung va Bong anh huerng tali nal dung dm Dieu 16 nay.

TMCP Kien Long thong qua ban' g Nghi quyet vã ducrc Ca quanNha nu& c6 then.' quyen chap thuen neu phap luat c6 yeu cau.

ah. "Win 'Vett Ii" la sii van do tht ca cac ca tong gap va Chrgc ghi nhan tai khoan 1, Dieu 23 dm Dieu le nay.

, . ai. "VOn phap dinh" IA von Vol thieu theo yeu eau cita phap luat

de thanh lop ngan hang.

ak. "ViCt Nam" la nuac COng hoe xã hOi chit nghia Viet Nam.

2. Trong Dieu l'e nay, the tham chieu ten mOt hoc mot so quy dinh hoc van ban khac se bao gam ca nhang sin d'ai hoac van ban thay the, chang.

3. Cac tieu de (Chuong, Dieu cita Dieu IC nay) dugc sir dung nh'a'm' thuan tien cho viec hieu nOi dung va khOng anh huang tai ned dung dm Dieu le nay.

Chtecmg II TEN GOT, HiNH THtt, TRkJ SO VA THOI HAN HOAT

HONG

Chuang II TEN GOT, H1NH THIrC, TRU SO VA THOT HAN 1103T BONG

- 1Choan 3: Thay d6i lai dia chi try so

14'i dung sira den Dieu le Ngdn hang TMCP Kien Long Trang 7/127

MN DUNG DIEU LE • . NO! DUNG DIEU LE SAU Kill SUADOI, BO SUNG

. (Cac nOi dung szia dot ba sung duvc in nghieng va gdch chtin)

CA.N-CO' PHAP Lt

TRI.TOC KM sfrA DOI, BO:SUNG

(Dieu le có hien lyr pluip if hien tgi, dtegt NHNN xtic nhan 20144)

Dih 2. Ten, dia chi va thiyi hall hoat dr:ing .

1. Kienlongbank hoat deng theo me •hinh Gong ty co phan - CO trt each phap nhan theo quy (lilt dm phap luat hien hanh.

2. Ten day chi bang tieng Viet la: Ngfin hang Thu•cmg mai Cii phan Kieft Long.

- Ten via tat ban' g hang Viet: Ngfin hang Klan Long.

- Ten day de bang hang Anh: Kien Long Commercial Joint Stock Bank.

- Ten viet tat bang tieng Anh: Kienlongbank.

3. Trki so chinh dat tai: 16-18 Pham Wang Thai, Phmang Vinh Thanh Van, Thanh pile Rach Gia, tinh Kien Giang.

'Dieu 2. Ten, dla chi vl thiri han hoat gong

1. Kienlongbank hoat deng theo me hinh Gong ty ce phan' co hr .

chinhtheo Giay chgng nh'an dang IcSr doanh nghiep mm that va cap that ma \rang dien thoai dm Kienlongbank theo Quyet dinh se 2036/QD-BTTTT ngy 21/11/2019 ye Ke hoach chuyen deli ma \rang do BO truang BO Thong tin va Truyen theng ban hanh

each phap than theo quy dinh oh phap luat hi'en hanh.

-, - ‘2. Ten day du bang tieng Viet: Ngfin hang Thirang mai Co phan Kier' Long.

- Ten viat tat bang hang Via: Ngfin hang Kien Long.

-Ten day di) bang tieng Anh: Kien Long Commercial Joint Stock Bank.

- Ten viet tat bang fiat-1g Anh: Kienlongbank.

3. Trg sa chinh dat tai: 40-42-44 Pham Hong Thai, Phuang Vinh Thanh Van, Thanh ph a Rach Gia, tinh Kien Giang.

- Dien thoai: (+84) 0297 3869950 - Khodn 6: BO cgm tir "Dan vi sg nghiep" vi Dan vi anh chinsg nghiep la ccr quan hh nil nuarc va do Nha nu& thallh-14P• - j(boan 7. Thong -

that vai Dieu 7 Dieu

- Fax: (+84) 0297 3877541 - Dien thoai: (077) 3869950

(077) 3877541

- Email: Icienlong@kienlongbank.com-

- Email. Icienlong@kienlongbank.com

- Trang thong tin din tir' : www.kienlongbank.com

Trir khi ch'Ana did hoat dens tnnac thai han theo Dieu 115, Dieu , - 4. - Website: www.kientongbank.com 116 hoac gia han boatOng theo Dieu 117 dm Dieu le nay, then hart boat -. 4. Trir kin cham dirt hoat Ong fru& theri han theo Dieu deng cim Kienlongbank la nam mum (50) nam Ice dr ngay thanh lap

• • , - 5. Nguoa' dm dien theo phap Ma oh Kienlongbankla Tong Giam

doe. 114, Dieu 115 hoc gia han boat Ong theo Dieu 116 cila Dieu l'e nay, thai han boat Ong dm Kienlongbank la nam mum (50) na'm ke tir ngay thanh lap.

NO'i dung sfra ddi Diau le Ngan hang TMCP Kien Long Trang 8/127

Trang 9/127 Nen dung sera doi Dieu le Nem hang TMCP Kien Long

NO DUNG DIEU LC TRii6C Kill StYA DO!, B6 SUNG

(Dieu If có hieu Itic phcip 1)5 hien 194 dupe NH1VN xac nlain 2014)

MN DUNG DIEU Lt KIII SfJA DO!, 130 SUNG

(Clic n6i dung sira dei, ba sung dune in nghieng va Each chein)

CAN CU PHAP Li/

, 5. Ngueri dai din theo phap luat dm Kienlongbank la Tong Giam d8c.

6. Kienlongbank duce m6 Chi nhanh, Phong Giao dich vã Van phOng dai din; Dirge thanh lap dcm vi sir nghiep, cling ty con, Gong ty lien ket theo quy dinh oh N1-INN va the quy dinh cim phap luat hien hanh c6 lien quan.

6 Kienlongbank duce ma Chi nhemh, Phong Giao dich vet Van phang dai dien; throe thanh kip ding tv con, cong iv lien kit theo quv dinh cilia NI-INN via cac quy dinh clia phew luett hien hanh ca lien ouan.

7. Teri khoem caa Kienlongbank bao gOm tai khoem lien Rai ma tai NHNN, tai khoan thanh wan tai cric TO chac tin dung khac vet tai khoem tien Eiri, tai khoan thanh loan a milk ngoai theo quv dinh cna phew lual lie ngoai Mi.

Chtrong III LiNH VI2t VA PHAM VI HOAT BONG

Dieu 3. Linh vyt kinh doanh, phalli vi hoat dfing Icinh doanh va myc tieu cfia Kienlongbank

Khong thay di

x Dieu 4. Huy dfing von

Kienlongbank huy dOng vein dueri cac hinh thirc sau:

1. Wan tien gni bang dong Viet Nam va bang ngoai te duen the hinh thirc den gun Wang 14 han, tien giri co Icjr han, tien giri tit kiem \fa cac loai tien giri khac.

, 2. Phat hanh hoc lam dai 15, phat hanh chung, chi bang dons Via Nam va bangngoi, te deli veri chirng ?hi tien gin, kS, phieu, tin phieu, trai phieu, giay ter c6 gia khac de huy d'Ong von trong nu6c va ngoai rank.

Dalt 4. Hoat don? ctia Kienlonzbank ‘ Dieu chinh theo quy dinh dm Luat Cac t8 chile tin dtmg 2010 . Die :. (tu u 98 den

Dieu 107 va Dieu 132) va Ithoan 18 Dieu 1 Luat sira do , i, . A . sung Lua .t Do CTCTD 2010

I. IVhon tMn geri khong kV han, lien gai cc') kV han, tien gt'ri till kiem va cac locti tien gai khac. , . .

2. Pheit hemh chang chi lien gai, kV plueu, tin phieu, troi nhieu de huv thing von trong nuerc viz nu-ac ngoai.

3. Ccip tin dung dual cac hinh link sau day: a. Cho vav; - b. Chill Wu, ten chili MEM cling cu chuvin nhwang vii gal)) ter

ca Rio khac; c. Rao lcinh ngcin hang; d. Phot hanh the tin dung; d. Bao thanh toon trong mrerc; bao thanh loan aunc ti (lei veri cac

ngein hang decor phep thtic hien thanh loan quo! c ti'

NOI DUNG DIEU LE NO1 DUNG DIEU LE SAU KM STA DOI, BO SUNG

fCac WU dung Dia di bá sung du-or in nghieng va gach chan)

CAN Cti PHAP Lt

TRU& KM SIJA DOI, BO SUNG

(Dila le có hieu lur phap If hien tgi, dupc NHNN xac nhan 2014) -

, 3. Vay vim, bang idling Viet Nam va bang ngoai te oh ck to chirc tin dung, to chat tai chinh trong nu& va nugc ngoai theo guy dinh cila phap luat.

4. Vay von caa NHNN Mien hinh thirc tai cap von theo guy

e. Ccic hinh thac cAp tin dung khcic sau khi chivy Ngan hang Nha nu& chap thuan.

4. Ma tai khocin thanh tocin cho kheich hang S. Cung ang ccic ohtcom tien thanh toem. 6. Cung ang cac dich vu thanh tocin sau day: dinh Luat NI-INN Viet Nam. ciia

Dieu 5. Boat Ong tin dyng

Kienlongbank cAp tin clung bang VND va bang ngoai te dueri the hinh thirc: Cho vay; Chiet khau, tai chiet kh'au ding cu

a. Thut hien dich vu thanh toan trong nu-ac bao gom sec, lenh chi, ay nhiem chi, nhdr thu, ill, nhiem thu, thu- tin dung, the ngan hang, dich vu thu ho va chi ho;

b. Dux hien dich vu thanh toem gun c va ccic dich vu thanh tocin pie'

chuyen nhugng va giay tä có gia khac; Bao lanh ngan hang; Phat hanh the tin dung; Bao thanh tok trong nuerc, bao thanh toan gutic th va ck hinh tithe cap tin dung khac 'chi ducyc NHNN chap thuan.

Dieu 6. Cie hinh that cho vay ,

Kienlongbank cho ck th chirc, cá nhan vay von dueri ck

' mrac chap thud khaf sau khi chtac,Ngein hang Nha n. Dieu 5. Vav von ata Ngiin hang Nha nut

Kienlongbank duor vay van caa Ngan hang Nha mak churn hinh thac tai cAp van theo guv dinh caa Ludt Ngcin hang Nha mak Viet Nam.

, Dieu 6. Vat' yin curl ta chat tin dung, to cht tai chinh

Kienlongbank &roc vat' von ceta to chac tin dung, to chew tai hinh thirc sau day: chinh trong ntretc va nuac ngoeti theo guy dinh ctha phap luat

, 1. Cho vay ngan" han nham dap img nhu can v8n cho san , Diu 7. Ma tai khoan

xuat, lcinh doanh, dich vii, deri song.

2. Cho vay thing han, dai han de thirc hien ck dir an Mk -, tu phat trien san xuat, lcinh doanh, dich vu, dgi song.

/. Kienlongbank pheti ma tat khoan tin gal tai Ngcin hang Nhet nu& va duv tri tren tai khoan tien girl nay so cht binh guein khong thcip km mac du- tra bat buoc.

, Dieu 7. Xet duyet, kiem tra sir ding tien vay, cham dirt cAp tin dyng, xii• ly no., mien, giant Mi suat

1. Kienlongbank ce guyen yeu cau khach hang cung cap tai lieu chimg minh phucmg an sir dung vein kha thi, kha nang tai

2. Kienlongbank clam ma ted khoan thanh toan tai td chac tin dung khcic.

3. Kienlongbank chivy met tai khoan hen Rai, tai khoan thanh loan a nu6c ngoai theo guv dinh ota phap lueit ve ngoai het

, chinh, bien phap bao dam, tien vay dm minh va cila r nguari bao lanh, muc dich sir dung von hop phap tnrot khi guyet dinh cho

Di& 8. TO cht va thani gia cdc he thong thanh todn

Ni dung sfra di Dthu le Ngein hang TMCP Kthn Long Trang 10/127

NO DUNG DIEU LE TRIXIC Kill SITA DOI, BO SUNG

(Dmu te th hieu Ivy pluip If hien tgi, du-gc NHNN xac nhan 014)

NO DUNG DIEU LE SAU Kill scrA 101, 136 SUNG

reac n6i dung saa di, bo sung dwac in nghiengva gach chan)

CAN Ce PHAP Lir

vay; Co quyen kiem tra, ,giam sat viec sir citing vein vay va tra ng , cila khach hang; CO quyen yeu cau khach hang vay bao cao viec sir dong von vay va chimg minh vein vay duce sir (long danuntic dich vay von; CO quyen cham dirt viec cap tin dong, thu h6i ng fru& hon. 'chi phat hien khach hang cung cap thong tin sai so that, vi pham hgp d6ng tin don.

2. Trong true:mg hop khach hang khong tta doge ng va khong c6 th6a thuan khac thi Kienlongbank c6 quy8n xir 1/ no, tai san bao dam hen vay elm khach hang, tai san clia nguesi bao lath trong vie'c thoc hien nghia vii bao Wilt theo hop dOng cip tin clong‘, hop dong bao dam de thu hoi ng theo quy dinh dm phap luat Ve ., bao dam hen vay dm cac t6 chic tin ding; ICheri kien khach hang vi pham h9p &Ong tin citing va ngtrefi bao lAnh }thong thoc hien hoc thoc hien khong thing, khong day dii nghia vv bao lath theo quy dinh cila phap luat.

3. Kienlongbank c6 quyen quyet dinh mign, giam raj suAt cho vay, phi ngan hang; (ha hon fly; Mua ban no theo quy dinh nOi b0 dm Kienlongbank.

DiEu 8. Bao Huh

1. Kienlongbank bao lanh cho khoan vay trong nuerc va mrarc ngoai, bao Faith thanh toan, bao lAnh thoc hien hcrp tong, bao lanh do thAu va cac hinh thirc bao lanh ngan hang khac cho cac to chirc, ca nhan, ke ca bao lAnh cho to chirc tin ding theo quy dinh dm NHNN.

2. Kienlongbank duce phep thgc hien thanh toan qu6c t6: Doge thoc hien bao lAnh cho khoan vay, bao Faith thanh toan va

1. Kienlongbank dace to chat thanh loan noi b6, tham gia he thong thanh loan lien ngein hang auac gia.

2. Kienlongbank duce thorn gia he thong thanh loan quac IA sau khi &arc Ngein hang Nha nu-ac chop thuan.

, Dieu 9. Gap van, mua ca phan

I. Kienlongbank chi dime clang von diiu le va qui) du• irtz di gap van, mua co phOn theo quy clinh tai cat khoan 2, 3, 4 va 6 DiAu nay.

2. Kienlongbank phai thanh lap ha& mua lai cong ty con, conk tv lien kit de thuc hien hoat clang kinh doanh sau day:

a. Boo liinhphat hanh chang khoon, mai gi6i chang khoan; quan IV, ph an phai chang chi qui)" dciu tu- cluing khocin; quoin IV danh muc dau tit chintz khoan va mua, ban ca phiezu;

b. Cho thue tai chink

C. Bao hiem.

3. Kienlongbank duce thanh lap, mua lai cong tv con, conk tv lien kit hoat &Ong trong pith vwc quan I)) no va khai thac tai san, kieu hot kinh doanh ngoai hoi, yang, bao thanh loan, nhat hanh the tin dung, tin dung lieu diing, dich vu trunk gian thanh toan, thong tin tin dung.

4. Kienlongbank du-ac zop von, mua ca phan caa doanh nghiep hoat clang trong cac linh vac sau day:

a. Bao hie'm, eking khoan, kieu hat kinh doanh ngoai ha i, yang, bao thanh toan, phat hanh the tin dung, tin dung lieu danz dich vu trung gian thanh toan, thong tin tin dung;

b. Linh vac khac kheing Guy clinh tai diem a khoan nay.

1 S 1 dung szia del Dieu re Ngtin hang TMCP Kien Long Trang 11/127

NC)! DUNG DIEU LE , TRUOC Kill Sink DOI, BO SUNG ..

(Dieu If có Neu kfc Stip li hien tqi, &my NHNN xtic nhan 2014) -

NoI DUNG DIEU LE CAN Cir PHAP Lt

SAU KIT! SirA Doi, BO SUNG

(Cow noi dung szia di, bit sung du-ac in nghieng va gach chant

ca.c.hinh thirc bao lanh ngan hang khac ma ngueri nhan bao lanh 5. 'VI& thanh lap, mua lai cling tv con, cling tv lien kit theo quv

.

la tó cline, cá nhan nuace ngoai theo quy dinh ctia NHNN. . dinh tai khocin 2 va khoan 3 Dieu nay; gap von, mua c 6 phan ctia

nth 9.. Chitt khiu, tai chi& khau, cam cii thultng phi4u tra cfic gificy to có gia khfic

, 1. Kienlongbank dugc cap tin dung dual hinh thirc chi& khau ding cv chuyen nhugng va cac giay ter c6 gia khac theo quy dinh luat Hen hanh. Chit him phap sa cOng cu chuyen nhugng va

Kienlongbank dieu kien, thit tu c va trinh tte themh lap cong ty con, cling tv lien ket cua Kienlongbank &rot thtic hien theo quit dinh ctia phcip luck c6 lien quan trong ding thai Icy.

b 6. Kienlongank cong tv con ctia Kienlongbank du-ac mua, nam, - , .. gilt co phzeu czta 16 chtic tin dung khac volcheu ken va trong gioi han

cac giay ti c6 gia khac phai chuyen giao ngay moi quyen, lai ich hgp phap phat sinh tiz cac giay ta do cho Kienlongbank.

2. Kienlongbank dugc cap tin dung cluod hinh thuc cam co c6ng cv chuyen nhugng va cac giay ter Co gia Ichac theo quy ,dinh phap luat hien hanh. Kienlongbank dirge thtfic hien cac quyen va Igi ich hgp phap phat sinh trong truang hgp, chit sa hczu the giay ta dO Ichong thvc Hen day da nhang cam ket trong hgp &mg tin dung.

3. Kienlongbank dugc tai chit khau, cam' clo c8ng cu chuyen nhugng va cac giay ter c6 gia khac cloi voi cac to cline tin dung !chat theo quy dinh clia phap luat lien quan.

quy dinh clza Ngcin hang Nha nu*.

Dieu 10. Tham_gia thi trufmg tan te

Kienlongbank chrac (ham gia dou theiu tin phieu Kho bac, mua, ban cu chuyen nhtrang, trai phieu Chinh phiz, tin phteu Kho bac, tin ,cong phieu Nelin hang Nha mak vit ccic giav to c6 gia khdc tren thi trtremg tien re.

vie ...), u 11. Kink doanh, cung ling dich vu ngoai la i va stin pham phdi sinh

I. Sau khi Ayr Nem hang Nhet nu* chop thucin bang van ban _ Kienlongbank du0c kinh doanh cung zing dich vu cho khcich hang 0 trong me& va nu& ngoai cac san pham sau day:

. 4. Kienlongbank co the dirge NHNN tai chiet khau va cho vay tren co se, cam -c6 ding cu chuyen nhugng va cac giay tes CO gia khac da do* chi. et khau theo quy dirih phap luat lien quan. • -

Oita 10. Mir tit khoin

1. Kienlongbank ma tai khoan tien giri tai NHNN va duy tri tren tai Idzoan tien gin nay so du binh quan khong thap hem mire du trit bat buOc.

a) Ngoai hat- • . b) Phai .sinh vi ni.gici Idi such ngoai hal hen te vet tai scin tai

chinh khcic.

2. Viec cung zing dich vu ngoai ha i caa Kienlongbank cho khcich hang thtrc hien theo quy dinh cita phop luat ve ngoai hot Dieu 12. Nzhiep vu iiv thac va dai If

Ni dung szia clai Didu l Ngan hang TMCP Kien Long Trang 12/127

MS DUNG DIEU LE TRUOC ICHI SirA D(i, BO SUNG

(Dieu If co hifu lyt pluip If hip tgi, dupt NHNN xeic &tan 2014)

NOI DUNG DIEU LE SAU Kill Sl:JA DOI, BO SUNG

(Ccic noi dung sira deli, Ito sung duet in nghieng va gach chan)

CAN Cif PHAP Lt

2. Chi nhanh cua Kienlongbank ma tai khoan tin gin ti chi nhanh NI-INN tinh, thanh 06, ncri dat try so ciia Chi nhanh.

3. Kienlongbank mer tai Ichoan thanh toan bang d6ng Viet Nam va bang ngoai te cho khach hang trong nuerc vá ngoai nu& theo quy dinh oh phap kat.

4. Kienlongbank ma tai khoan ben gin va CM Ichoan thanh Wart ti til chat tin dung Ichac.

5. Kienlongbank ma tai khoan flan giri,,tli khoart thanh toan dr nuerc ngoai theo quy dinh clia phap Mat ve ngoai hoi.

Diu 11: Dich vy thanh toan va ngfin quy

Kienlongbank thkrc hien cac dich vu thanh toan va ngan quy nhu sau:

1. Cung Cmg cac dich km thanh toan:

a. Cung img cac phtrang tin thanh toan.

b. Thkrc hien cac dich IR.] thanh toan tong nuerc cho khach hang bao Om: Sec, l'nh chi, ay nhiem chi, nhO thu, ay nhiem thu, thu tin dung, the ngan hang, dich try thu 116 va chi WM

c. Thu phat ngoai Ve, tin mat cho khdch hang.

d. Dich try chuyen tien va thanh than.

d. Thkrc hie'n dich vu thanh toin quoc th.

e. Thkrc hien cac dich vi thanh than Ichac sau khi duce NHNN chap thuMi.

Kienlongbank thaw auyen ay thew, nhan av (Sc, dai 11, trong linh vtrc lien quan den hoat tong ngan hang, kinh doanh bao hiem, ouan Ii, tai salt theo guy dinh caa Ng an hang Nhet wet

Diiu 13. Kink doanh bat tang san

Kienlongbank /thong du-ac kinh doanh bat tang san, trir coc trttemg hop sau day:

1. Mua, dau tic sá halt bat &Ong san de sa dung lam Tru se,. kinh doanh, dia diem lam viec Ito& ca so kho tang phuc vu frac tiip cho cac hoat citing nzhiep vu cita Kienlongbank.

2. Cho thue mot phan Tru so kinh doanh chtta sit dung hit, thuoc 56 him caa Kienlongbank

3. Nam giii bat demg san do viec xa Iii na vay. Trong then han ba (03) nam, kill, ngay quyet clinh xis IY ted san bao dam la bat &Mg san, Kienlongbank ph& chuven &twang hoeic mua lai bat clang san nay ‘ban, di ha° dam tc le cat tit veto tai san có dinh ve muc dich sti dung tai san ca clinh quy clinh tai Dieu 140 clic: Ludt cac to chtic tin dung neim 2010.

Dili, 14. Cac kcal dome kinh doanh kheic ctia Kienlonzbank

Kienlongbank Mac hien cac hoat tang kh6c sau day:

I. Dich vu quail N !fin mat, or van min hang, tai chinh: c6c dich vu quan IY, boo quan tai san, cho thug tit, kit an toetn.

2. Tie van tai chinh doanh nghiep, iv vein mua, ban, hop nhat, sap nhap doanh nghiep va tie vein dau tit.

3. Mua, ban trai phi& Chinh phi', trai phieu doanh nghiep.

Nal dung sap .tloi Dieu le Ngan hemg TMCP Kien Long

Trang 13/127

NOI DUNG DIEU LE .. TRU& KID Sla .DOI, BO SUNG

(1i i'du g có hie» lyt phew lji hien.t9i, . duirc NHNN xdc nhan 2014)

NOI DUNG DIEU LE SAU ICHI strA DOI, BO SUNG

. .(Ccic nth dung sera dei, be sung dtrac in nghieng vii gach chdn)

CAN CU - .PHAP Li

2. Phat hanh, thanh toan, sir dung va cung cap dich vg ha trg boat dOng the ghi ng nOi dia.

- „ 3. Phat hanh, dai ly phat hanh the quoc le,

4 Kinh doanh van tren thi tnrang lien ngan hang va.thi

4. Dich vu mai giai tin te.

5. Lau lcji chang khocin, kinh doanh yang, mua ban giay ter c6 gia tren thi truemg tin te quec lel dai lc) cung cap chi kii so, cung cep dich vu San giao dich thtrang mai then ta, cung cap dich vu Vi then tit vii cac hoat doing kinh doanh khac lien quan den hoat clang ngein hang sau khi tnrang tin te. Thuc hien giao dich tin gin, tin vay; Mua, ban c6

ky han giay tit coo gia ten thi truang lien ngan hang. •

5. TO chirc va tham gia cac he thong thanh toan:

a. TO chirc thanh than nOi b0, dim gia N thong thanh toan lien ngan hang quoc gia;

b. Tham gia N thong thanh toan quac te sau lchi dugc NHNN chdp thuan.

Ditu 12. Cac hot dor:mg kheic

Kienlongbank thut hien cac hoat &Ong khac sau day:

1., Kinh doanh von tren thi truang lien ng'an hang va thi tnrOng tin te: Thgc hien giao dich tin giri, tien vay; Mua ban c6 kY han giay ter c6 gia tren thi tnremg lien ngan hang; Dau thau tin phieu lcho bac, mua ban c'eng cu chuyen nhugng, trai phieu Chinh Phil, tin phieu•Kho bac, tin phieu NHNN - Ira cac gi'a'y Ur c6 gia khaz tren thi twang ben te.

2. Kinh doanh yang, bac, cid quY, nit trang, kinh doanh, cung img dich vu ngoai h6i va san pham phai sinh tren thi truing trong nuec vã thi truemg quoc te Ichi dirge NHNN cho phep.

du-ac Ngdn hang Nha nu& cheip thuan bang van .ban.

6. Kienlongbank duac avec hien cac hoat clenz kinh .doanh qua viec sir dung cac phuang tien dien tie theo htrong dein cita Ngiin hang NM nu& v'e qucin 1-1, rid ro vet guy clinh dm phao luat ve' giao dich dien ter.

7. Dich vu lien quan din the bao gam: dich vu he; Ira hoat tong the, dich vu thanh man bu tra siao dich the.

8. Mua na.

9. Ccic hoot clang kinh doanh khcic duac NHNN chip thudn.

Nei dung say ddi Dieu 1e" Nglin hang TMCP Kiel? Long Trang 14/127

- Trang-15/127 =Neil dung-say:doe -Ngilh-lialik-TMCP-KieTainig-

NQI DUNG DIEU LE TRITCIC KM SIM 001,136 SUNG .

duvc NHNN xiic nhan 2014) (D/du /e c4 hien !yr Sap bi hien tyi, PHAP

NCII DUNG DIEU Lt SAU Kill SUA D6I, BO SUNG

(C6c noi dunm saa do,, bi 2. l sunz duac in nehieng va gach ch an)

CAN CU LV

3. ICinh doanh, cung Ung cac dich vi ngoai hei teen thi truemg trong nuerc:

a. Mua ban cac loai ngoai te er thi truerng trong nu6c;

b. Thu doi va dat ban thu del ngoai te;

, c. Mua ban hoc lam dai 19 mua ban cac loai chimg khoan bang ngoai te;

d. Thvc hien cac dich vu thanh toan ngan quy bang ngoai te nhu ma tai khoan 6 trong nuerc bang ngoai te cho khach hang, thanh toan tons nuerc bang ngoai te, thvc hi'en cac dich vo thu phat ngoai te tien mat cho khach hang.

cl.• Cung cap cac giao dich hiSi dodi clued hinh thirc giao ngay, kY han, hoan del, quyen Iva chon, hop clang tucrng lai va the giao dich hoi dodi khac theo thong le quoc te;

e. Cung, cap cac dich vi chuyen tien va thanh toan (trong nuerc va qu6c te); Nhan va chi tra ngoai te;

. g. Uy nhiem cho t6 chirc kinh te, te civic tin thing Bac va to chirc kinh te„lain dai 19 cung Cmg mOt s6 dich vii ngoai hoi, bao gOm dich vii toil ngoai te, dich vu nhan vi chi, tra ngoai te va cac dich VI.1 khac; .

h. Cung cap cac dich vi fly thac va quail 19 tai san ban' g ngoai hen;

i. Cung cap cac dich vii ngan hang d'au tu bang ngoai Wei (mua, ban, sap nhap, bao lanh va lam dai 19 phat hanh chimg khoan bang ngoai te...);

4--

NOI DUNG DIEU LE TRVOC ICHI StrA Doi, 110 SUNG

- . duvc NHNNc nhen 2014) (Dieu le có ha lyr phdp 135 hien tai, -. PHAP

NQI DUNG DIEU LE 1W! Seit DO!, B6 SUNG

(Oic ni dung stia dot be sung &for in nghieng va gach chen) -

CAN CU Lt

, k. Cung ling the dich vp tu van cho khach hang ve ngoai hoi;

, ,1.. Thge hien the boat dong ngoai hoi khac theo th6ng W quoc te va pha hop vai phap luat Viet Nam.

4 Kith doanh, cung (mg dich vu ngoai hoi tren thi tnrang nuerc ngoai (cung cap dichyp thanh toan quec te; thtrc hien cac giao dich mua, ban ngoai hed tren thi true:mg nuerc ngoai).

• 5. Nghiep vu ay thac vã dai 1: fly thac, nhan ay thk, dal: ly trong l'inh we lien quan den hoat dOng ngan hang, kinh doanh bao hiem, quan 1.Yr tai san theo quy dinh dm NHNN.

6. Cung ung the dich vii khk:

a. Quan lyr tien mat, tu van ngan hang, tai chinh;

b. Cac dich vu quan ly, bao quan tai san, cho thue tu, ket an toan;

, c. Tu van tai chinh doanh nghiep, tu van mua, ban, hop that, sap nhap doanh nghiep va tit van dau tu; .

d. Mua ban trait phieu chinh phi), trai phial.' doanh nghiep theo quy dinh tha phap brat;

d. Dich vp mei giei tien te;

• a Lim ky chi:mg khodn, kith doanh yang vã the boat dOng kinh doanh khac lien,quan den boat dOng ngan.hang sau lchi duce NHNN chap thuan bang van ban.

Nai dung sUa dal Diu l Ngan hang TMCP Kien Long Prang 16/127

NO' DUNG DIEU LE TRUOC KHI RYA DOI, B6 SUNG .

(Did u le có Neu Itic phcip 0 hien tai, dur NHNN _vie nhan 2014)

N0I DUNG DIEU LE SAU Kill SHA DOI, BO SUNG

(Cow noi dung situ &di, bo sung chivy in nghieng va gach chan)

CAN CH. PHAP Li'

7. Kienlongbank duce thuc hien cac hoat dOng kinli doanh qua viec sir dung cac phtrang tin din dr theo hueng clan dm Ngan hang Nha nuot ve quan 19 nil ro vã quy dinh dm phap luat ve giao dich dien tit

Diu 13. Gap vOn, mua ci; phan

.

I. Kienlongbank chi duce clang v6n dieu le vã quy du trit de gep von, mua c6 phan theo quy dinh tai cac Khoan 2, 3, 4 va 6, Dieu nay.

2. Kienlongbank phai thanh lap hoc mua lai cong ty con, ding ty lien ket de thuc hien hoat dOng kinh doanh sau day:

a. Bao lanh phat hanh chimgkhodn, mei giej chimg khoan; Quan 19, phari ph6i chirng chi quy dau tu chimg Ichoan; Quan 19 danh mile dau tu chirng khoan va mua, ban co phieu;

b. Cho thue tai chinh;

c. Bao hiam.

3: Kienlongbank dirgc thanh lap, mua Ii cong ty con, ding ty lien ket hoat d'Ong trong linh vuc quan 19 tai san bao dam, kieu hoi, lcinh doanh ngoai h6i, yang, bao thanh toan, phat hanh the tin dung, tin dung lieu clang, dich vii trung gian thanh toan, thong tin tin dung.

4. Kienlongbank duce gap von, mua c6 phan dm doanh nghiep hoat dOng trong cac lihh virc sau day:

=Neil dung-sira-cloi-Dieu le-NgenEaril-TMCP—Kien-Long

- Trang 17/127 -

NCH DUNG DIEU LE•

. TRUtiC ICHI SIYA D61, B6 SUNG

thew NHNN xtie nhan 2014) (Diht re c6 MO lyr phtip lihign tai, . pHAP

Not DUNG DIEU LE • SAU ICHI Sink DOI, B6 SUNG ,

(Cac noi dung stta cloi, be sunz cltrac nnghleng va gach chan) .

_ CAN ce Lt

• , a. Bao him, chirng khodn, lcieu hni, Iciiih doanh ngoai hni, yang, bao thanh toan, phat hanh the tin Ming, tin dung tieu ding, - dich vu trung gian thanh than, thong tin tin dung;

• b:Linh vyc khac khong quy dinh tai diem a khoan nay.

5. Vic thanh lap, mua lai cong ty con, cong ty lien lc& theo quy dinh tai IChoan 2 vã Khoan 3 Dieu nay va vine gOp von, mua cii phan ciia Kienlongbank theo quy dinh tai Diem b, Khoan 4, Dieu nay dugc thyc Men khi ea, sy chap thuan bang van ban cila NHNN. Viec thanh lap c6ng ty, con, cong ty lien ket dm Kienlongbank thyc hinn theo cac dieu kien, thii Mc va trinh ty theo quy dinh dm phap 1141 có lien quan.

Kienlongbank, ding ty con oh Kienlongbank dugc ,6. mua, nam gift c6 phieu cna to chirc tin dung khac yeti dieu kin và trong giai han quy dinh cUa NHNN.

Diu 14. Kinh doanh bit d'ing sin ..

Kienlongbank khong dugc kinh doanh bat dOng san, tit cac twang km sau day:

.1. Mua, dau tu, s&. him bat dOng san de sir dung lam try so kinh doarih,. dia diem lam vi'nc hoc co s& kho tang phyc vy tryc tiep cho cac hoat dOng nghiep vy dm Kienlongbank

2. Cho thue min phan try sey kinh doanh chua sir dung het, thuOc sa hem dm Kienlongbank.

3. Narn,giir bat dOng san do vine xir ly ng vay. Trong then han 03 nam, ke tir ngaY quyet dlnh xir ly tai san bao dam la bat clOng sin, Kienlongbank phai ban, chuyen nhugng hoac mua lai

Nat dung sira ddi Didu 1e Ngcin hang TMCP Kien Long Trang 18/127

NQI DUNG DIEU LE TRIYOC KIII R DOI, B6 SUNG

(Dieu le có hieu lyr pluip 135 hien tgi, duvc NHNN xtic nhen 2014)

NOI DUNG DIEU 14YA SAU Kill SCA DO!, BO SUNG

(Cac noi dung sira deli, be sung cheat in nghieng va gach chan)

CAN Cris PHAP L''

bat d'eng san nay de bao dam ty le dau tu vao tai san di dinh va mnc dich sir dung tai sari co dinh quy dinh tai Dieu 140 dm Luat cac to chirc tin dung.

Chuang IV CAC HAN CHE DE BAO DAM AN TOAN THONG HOAT

BONG

Dieu 15. Ti It' bao dam an toan

1. Kienlongbank phai duy tri cat tY le bao dam an toan theo quy dinh dueri day hoac theo quy dinh caa NEINN cho timg theri kt cu the, cu the nhu sau:

a. Ty le kha nang chi tra;

b. Ty le an toan yen toi thieu tam phan tram (8%) hoac ty le cao han theo quy dinh dm NHNN trong timg thai ky;

c. Ti le Vol da dm nguen von ngan" han Huge sir chmg de cho vay trung han va dai Ilan;

d. Trang thai ngoai te, yang toi da so vai von Ur c6;

cl. T914. du ng cho vay so veri tong tien giri;

e. Cac tY 14 lien giri trung, dai han so veri tang du ncr cho vay trung, dai han.

Hai &Mg quan tri c6 quyen quyet dinh mitt tY 14 bao dam an toan cao han mire quy dinh tai Dieu nay hoac mire ty 14 khac theo quy dinh oh NI-INN tai timg thai diem.

Chuang IV CAC HAN CHE DE BAO DAM AN TOAN TRONG HOAT BONG

Dieu 15. TS, N bao dam an than

1. ICienlongbank phai duy tri cac tY le bao dam an toan theo quy dinh dueri day hoac theo quy dinh caaphcip luat trong timg thai ky cu

I. Diem b • khoan 1: Nharn tao

tinh en dinh caa Dieu l'e trait tinh trang phai sira Dieu le khi c6 van ban phap luat Ichac dieu chinh van de tren nen khong quy dinh cn the ti le.

2. Dieu chinh the cum ta "thee quy

• dinh dm NI-INN" thanh "theo quy dinh oh phap luat" se khai quat han.

3. Di6m e khoan 1: Sim doi theo khoan 23 Dieu 1 Luat sira del, be sung Luat CTCTD 2010.

the, en the nhu sau:

a. TY le kha nang chi tra;

b. Ti 14 an toan yen toi thieu theo quy dinh dm Stip luet trong tang thei ky;

c. Ti le fel da dm ngu6n von ngan han dirge sir dyng de cho vay trung han va dai han;

d. Trang thai ngoai te, yang toi da so veri von tAr c6;

U. Ty le du no cho vay so veri tong tien giri;

e. Tit le muct cliiu ta trai phieu Chinh phe trai phi& clam Chinh phe boo lenh.

HOi Clang (plan tri co quyen quyet dinh mire tY 14 bao dam an than cao han mire quy dinh tai Dieu nay hoac mire ty le khac theo quy dinh thaphop luta tai timg thai diem.

IV eii_dung saw deli Diarde Nglin hang TMCP Kien Long

Trang 19/127

NQI DUNG DIEU LE TRUQC Kill SITA DOI, BO SUNG

(Didu le cif hieu lye pluip If hien tifi, dupe NI1NN xcic nhiin 2014)

NQI DUNG DIEU LE SAU ICHI SUA DOI, p45 SUNG

(Cac noi dung sna dot Ica sung &for in pghieng va gach chan)

CAN CI:J. rilAPLt

2. Kienlongbank tham gia he th6ng thanh toan lien ngan hang qualc gia phai nam gill so lugng toi thieu giay ta c6 gia dugc phep cam c6 theo quy dinh cüa NHNN trong tirng thoi kY.

3. T6ng so v6ti cña Kienlongbank Mu tu vao TO claw tin dung khk, cring ty con dm Kienlongbank duari hinh thirc gap von, mua c6 phan va cac khoan dau Ur &rad hinh thirc g6p von, mua co phan nham nam quyen kiem sok cac doanh nghiep hoat Ong trong linh vtrc ngan hang, bao hiem, chUng khoan phai trir kh6i von Ur co khi firth cac tY le an toan.

4. Trong tn.rarng hgp Kienlongbank khong dat hoc co kha Wang lchong dat,ty le an toan v6n ten thieu theo quy dinh tai di6'tn b, Khoan 1 Dieu nay, Kienlongbank phai bao cao NHNN giai phap, ke hoach khac phvc de bao dam ty le an toan von tin thieu theo quy dinh.

, 2. Kienlongbank tam gia he thang thanh toan lien ngan hang quoc gia phai narn gill so lugng t6i thieu giay ter c6 gia dugc phép cam co theo quy clinh cüa pháv luat trong timg thoi kjr.

3. Tong so von cUa Kienlongbank Mu tu vao to chirc tin dung khac, cong ty con Gila Kienlongbank duari hinh thirc gop von, mua co phan vá the khoan dau tu duari hinh thirc g6p v8n, mua c8 phan nham nam quyen hem sok ck doanh nghiep hot d'Ong trong tinh we ngan hang, bao hem, chUng khoan phai tth khOi vOn tu cal khi tinh cac ty 14 an toan.

Arai dung situ dai D au Le Ngan hang TMCP Kien Long Trang 20/127

NOI DUNG DIEU LC THU.& Kill sirA DOI, BO SUNG NO1 DUNG DIEU LC

KM OI SirA D, BO SUNG

(Ccic noi dung say dot bo sung &sac in nghieng va gach chan)

CAN CU' PHAP Li' (Die' u le c6 hien luc phtip Ifl hien tai,

duct NHNN _tele nhan 2014)

Dieu 16. Clic truirng hqp kheng dine cAp tin dyng

1. Kienlongbank khong dirge cat!) tin dung dot vat nhimg t6 chirc, ca nhan sau day:

a. Thanh vien HOi dong quan tit thanh vien Ban kiem sok, Tong Giam doe, Pho Tong Giam doc va cac chic danh khac tuang duang dm Kienlongbank, phap nhan la c8 (long co ngtroi dal din phan von g6p la thanh vien HOi &ring quan tri, thanh viten Ban kiem soat ctia Kienlongbank.

b. Cho, me, vg, chong, con dm thanh vien HOi dOng quail tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong Giarn doe, PH) Tang Giarn doe va cac chuc danh hrang throng dm Kienlongbank.

2. Kienlongbank khong dirge cap tin dung cho khach hang tren co sa bao dam dia doi Wang quy dinh tai Khoan 1 Dieu nay, Kienlongbank Ichong dirge bao dam &yeti bAt ky hinh that nao d8 t6 chile tin dung khac cap tin dung cho d8i Wang quy dinh tai IChoan 1, Dieu nay.

3. Kienlongbank !thong dugc cap tin dung cho doanh nghiep hoat dOng trong IThh we kinh doanh Ching khoan ma Kienlongbank narn quyen kiem sok.

4. Kienlongbank !thong dupe cap tin dung tren co 50 nhOn bao dam bang c8 phieu dm chinh Kienlongbank hoc Gong ty con dm Kienlongbank.

Dieu 16. Cfic truirng hyrp khong clinic cAp tin dyng • 1. Kienlongbank khong dugc cap tin dung doi vei nhirmg te chirc,

ca nhan sau day: .

a. Thanh vien HOi Clang quan tri, thanh vie'n Ban kiem sodt, T6ng Giam doe, Pho Tong Giam doe va cac chirc danh khac tucrng throng oh Kienlongbank, phap,nhan la co tong c6 ngueri dai din phart v6n gap IA thanh vien HOi &mg quart tit thanh vien Ban }dem sok Gila Kienlongbank.

b. Cha, me, vg, chong, con dm tharth vien Htli thing quart tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong (ham doe, Ph6 T6ng Giam d6c va cac chat danh tucmg throng dm Kienlongbank.

. , 2. Ouy dinh tai khoan 1 Dieu nay khone áp dung doi val truang

B8 sung theo khoan 19 Dieu 1 Luat sCra • • 4w, b8 sung Luat cac TCTD 2010 vã Dian 14 Van ban hop nhAt 26NBHN-NI-INN nam 2016 ve viec hgp nhAt Thong ttr so 36/2014/TT-NHNN va Thong tu so 06/2016/TT-NHNN (Sau day ggi tat la Van ban hop nhAt 26NBHN-NI-INN nam 2016) hop cap tin dune dual hinh !h&c !that hanh the tin dune cho ca nhan.

Han tntic the tin dune doi vol ca nhein quy dinh tai khoan nay duac thuc hien theo qui, dinh caa Ngan hang Nha war.

3. Kienlongbank khong dirge cap tin dung cho khach hang ti-en co SO bao dam dm den Wang quy dinh tat khoan 1 Dieu nay. Kienlongbank khong duce bao dam diroi bat Ity hinh thirc nao de to chirc tin dung khac cap tin dung cho 481 hieing quy dinh tai khoan 1 Dieu nay.

4. Kienlongbank khong dirge cap tin dung cho doanh nghiep hoat dOng trong lihh we kinh doanh chting khoan ma Kienlongbank narn quyen kiem soat.

Ni dung slew do! Dieu TO Ngan hang TMCP Kien Long Trang 21/127

NOI DUNG DIEU LE . NOI DUNG DIEU LE SAU ICHI MIA DOI, BO SUNG

(Cat noi dung stea clot be sung clwac in nghieng vii gach chan)

THU.& ICHI StJA DOI, BO SUNG CAN CLT PHAP Lt (Diu le có hieu lye phdp If hien tgi,

duve NHNN Jule nhein 2014)

5. Kienlongbank khong dugc cho vay de gOp von vao mOt to chat tin dung khac teen co ser rillan tai san bao dam bang co phieu oh chinh to chirc tin dung I-than van Op

5. Kienlongbank Ichong dirge cap tin dung tren co ser nhan ban dam baVg c6 phieu dm chinh Kienlongbank hoe cong ty con dm Kienlongbank.

6. Kienlongbank khong Ayr clip tin dung cho khach hang di gop , von, mua co phcin clic: to chat tin dung.

7. Kienlongbank khong &tor ccip tin dung khach hang; con,g „cho ty con, cling Iv lien ket caa chinh Kienlongbank de dau ttr,, kinh doanh co phieu tren co sa bao dam duai bat kit hinh thac nao clia to chtic tin dung, , chi nhcinh ngen hang nu& ngoeti khcic hodc tren ca so. bao darn bang co phieu caa to chirc tin clung, khcic - khong du-ac cap tin dung trung han dai han cho khach hang de clau hr, kinh doanh co phieu.

Viec cep tin dung quy ctinh tei cac Khotin 1, 4, 5 vii6 Dieu nay ‘8. bao gam co hoat dong mua, deiu tit vao tral phieu caa doanh nghiep.

Dieu 17. Hun chE cap tin dung Ned dung khong thay d6i

DiEu 18. Gieri ban cap tin dyng

1. Tong mire du ng cap tin dung d6i yen mOt khach hang lchOng dirge vtrgt qua mirgi lam phan tram (15%) von tg CO dm Kienlongbank; Tong mire du rig cap tin dung dal Arai mOt Ichach

va ngueri co lien quan khong dugc viral qua hai mirth lam phan tram (25%) von ttr co dm Kienlongbank

DiEu 18. Gitri bun cap tin dung

1. Tang mire du ng cap tin dung d6i veri mot khach hang khong dirge vugt qua mueri lam phAn tram (15%) viin ttr co cila Kienlongbank;

• Tong mire du ng cap tin dung dill vol mOt lchach hang va , ngueri co hen quan khOng dirge vuo:t qua hai mirth lam phan tram (25%) vein tv CO elm Kienlongbank.

2. Mire du ng cap tin dung quy clinh tai lchoan 1 Dieu nay khan* bao gm cac khoan cho vay tit nguon von fly thac dm Chinh phi', dm t6

Dieu 14 Van bn' ho phang

Sira den, bet sung theo khoan 21 Dieu 1 Luat

, ., be) •

sira den sung Luat CTCTD 2010 va .

• — nhat 26NBHN- NHNN narn 2016.

2. Mire du ng cap tin dung quy dinh tai Khoan 1 Dieu nay ; . thong bao gm cae khoan cho vay It nguon von ily thac cila

chirc, cd nhan hoc truang hop khach hang vay la to chuc tin dung khac.

Nai dung sfra dai D1du l Ngan hang TMCP Kier, Long Trang 22/127

NQI DUNG DIEU LE •

NO DUNG DIEU LE SAU Kill SIJA DO!, B6 SUNG

iCac nth dung saa doi, be sung duac in nghieng va gach chcin)

CAN CU' PHAP Lt

TRUQC KHI sink B61, 06 SUNG

(Did. If a hieu lyt pluip III hien tgi, dicyc NHIVN xcic nhan 2014)

Chinh ply), dm tO chat, cd than hoac trisect-1g help khach hang vay la to chin tin dung khac.

, 3. Mac dung cap tin dung quy dinh tai Khoan 1 Dieu nay bao gam ca tong mere dfiu tu vao trai phieu do khach hang phat hanh.

. , 4. Gigi han va dieu kin cAp tin dung a dAu fir, kinh doanh phieu dm Kienlongbank thuc hien theo quy dinh citaNHNN.

5. Tnrerng hgp nhu cAu van dm mOt khach hang va ngueri c6 lien quart vugt qui giori han cAp tin dung quy dinh tai Khoan 1 Dieu nay thi Kienlongbank cap tin dung hgp van theo quy dinh dm NHNN.

6. Trong truerng hgp dc biet, a thuc hien nhiem vg kinh

t6 &ri - la hOi ma kha nang hap van dm Kienlongbank chin dap g &roc yeu cAu vay von ciia men kith hang thi HOi dang quan tri duct pile]) guy& dinh rricrc cAp tin dung vucri qua cac Om'. han theo quy dinh tai Khoan 1 Dieu nay sau khi dugc Thu Mang Chinh phi' phe chuan.

7. Tang the ,khoan cAp tin dung cim Kienlongbank quy dinh tai Khoan 6 Dieu nay khong dugc vugt qua bon Ian vein tv c6 cim Kienlongbank.

!To tang then Li'.

en

3. Mac die no Cdp tin dung quy dinh tai khoom 1 Didu nay bao Om ca tong mac mua clau tie vao &di phieu do khoch hang, nguai có hen quan czia khach hang do phat hanh.

4. Gioi han vat clieu kien clip tin dung de cl au tic, kinh doanh ca phriu cica Kienlongbank thitc hien theo guy dinh clia NHNN va phcip luck

ng

5. Triton hop nhu cau von CIAO mot khach hang va ngwai co lien quan viral qua zieri han cap tin dung guy dinh tai khocin 1 Dieu nay thi Kienlongbank cop tin dung hap von theo guy dinh clic' NJ-INN.

6. Trong trutmg hgp dac biet, de thvc hien nhi'em vti kinh t6 - la hei ma kha n'ang hgp von dm Kienlongbank chin dap img dugc you cAu vay von dm meat khach hang thi Thu ticemg Chinh phi, quyet dinh mac cap tin dung toi da viral qua cOc gien han quy dinh tai khoan I Dieu nay doi veil tang Throng hap Cu the.

7. Tang ca'c khoan cAp tin dung dm Kienlongbank quy dinh tai khoan 6 Dieu nay kheing &rem vugt qua ban (04) Ian von tu c6 cfn Kienlongbank.

Dieu 19. Giori han g6p viOn, mua cA phan

1. Mile g6p von, mua ea phan. cUa Kienlongbank va the ding ty con, cong ty lien ket cila Kienlongbank vao mOt doanh nghi'ep hoat d'Ong tren linh we quy dinh tai Khoan 4, Dieu 13 cim

Dieu 19. Giol han gem v6n, mua c6 phAn

I. Mere gap, von, mua co pha'n dm Kienlongbank va cac ding ty con, ding ty lien ket cern Kienlongbank vao mOt doanh nghiep hoat &Ong

BO sung theo khoan 22 Dieu 1 Luat sera

., be). . •

dal sung LIS CTCTD 2010.

li - NOLdungszia dal Didu ig Nem hang TMCP Klan Long

Trang 23/127

NOI DUNG DIEU LE TRUbC ICHI SHA DO', BO SUNG

(Dieu lç có hieu hfc phtip If hien tqi, duvc NHNNxác nhiin 2014)

NOI DUNG DIEU LE SAU ICHI strA Ben, BO SUNG

(aic noi dung situ clai, be sung &tor in nghieng va gach chOn)

CAN Ce PHAP Lt

Dieu le nay khong dugc vugt qua mueri met phan tram (11%) vim dieu l cña doanh nghiep.nhan von g6p. .

2. Tong mire g6p von, mua co phan cüa Kienlongbank vao cac doanh nghiep, ke ca cac • ding ty ,con, c8ng ty lien ket cUa Kienlongbank kh8ng dirge vugt qua bon magi phan tram (40%) v8n dieu l va quy dg trit cüa Kienlongbank.

3. Kienlongbank khong dugc g6p v6n,, mua ce phan cUa ck doanh nghiep, to chile tin ding khk la co dong, thanh vien gap von cña chinh Kienlongbank.

ten linh vgc,4uy dinh tai Diu 9 dm Dieu le nay khan &pc vugt qua rimed met phan tram (11%) von dieu l cüa doanh nghiep than van gOp.

2. T6ng mgc g6p von, mua c6 phan cüa Kienlongbank vao cac doanh nghiep, ke ca cac ding ty con, &Mg ty lien ket dia Kienlongbank khong dugc vugt qua b6n muai phan tram (40%) von dieu l va qu'y di/

Kienlongbank.

3. Kienlongbank khOng dirge g6p vn, mua ce phan cüa cac doanh nghiep, to chirc tin dgng khac la c8 don, thanh vien g6p v8n cüa chinh Kienlongbank

4. May g6p van, mua cd phan quy dinh tai khocin I Diu nay khong bao gOm mire Op von mua co phcin ceta c 'Ong ty qucin If qui; la cling ty con, cling tylien ket cna Kienlongbank tfs ccic qui, do cling Iv do quail lj

Dieu 20. Cong ty kitm soat NOi dung kh6ng thay dei

Diu 21. G6p vtm mua co phAn gbh cac cong ty - con, c8ng ty lien ket, Ong ty kiem soat

NOi dung khong thay dei

Diu 22. Dv phong riii ro NOi dung khong thay dOi

• Chilling V VON DIEU LE

Dieu 23. VOn -ditu lé

NOi dung khong thay doi

Nat dung saa cleh Dieu le Ngein hang TMCP Kien Long Trang 24/127

NO! DUNG DIEU LE TRUOC Kill SOA DOI, BO SUNG

ducr NH1VN xdc nhan 2014)

NQI DUNG DIEU LE SAU KM sfrA nOi, Be SUNG CAN co.

Li' (Bib le có hieu lire plicip lf, hien tai, PHAP (Cac noi dunk stia dot, 66 sung du-ac in nkhieng va kach chan)

- A A Dieu 24. Thay di o von then 1§

1. Viec thay do, vEn diEu le am Kienlongbank (tang hoac giam)phai throe thirc hi'en tren co so quyet dinh dm Dai hOi clang co dons va phai dirge NHNN chap thudn bang van ban truerc khi thay 85i von dieu l'e theo Clang quy dinh phap ludt hien hanh.

2. Trinh tv, thE Vic, hei SCA xin chap thudn thay clEi vEn (lieu le thvc hien theo quy dinh cila NHNN va phap ludt c6 lien quan.

3. Sau khi Clucyc chap thudn thay Cloi von dial le theo van ban chap thudn dm NHNN, Kienlongbank phai:

a. Sira 86i, 66 sung Dieu le efia t6 chile tin clang phii hop voi thay (16i da dirge chap thudn va clang k9 diEu le da sira d6i bo sung tai NHNN;

b. Pang k9 voi co quan nha nude c6 tham quyen ve nhang thay clEi von dieu le vã gai giay chung nhdn Clang kst doanh nghiep do co quan Clang k9 kinh doanh cap xac nh'an so von Clieu l'e mai da &rot clang k9 (ban sao c6 xac nhdn dm co quan tham quyen) cho N1-INN;

c. CEng b6 nOi dung thay Clai v'En dieu le tren cac phvcmg hen thong tin,cfm NI-INN va mOt to bao viet hang ngay trong ba (03) so lien tiep hoc bao din tic dm Viet Nam trong theri Ilan bay (07) ngay lam viec, ke tir ngay dirge NFINN chap thudn.

Trong theri hdri ba mucri (30) ngay, ke tir ngay thay 86. i nOi dung Clang k9 doanh nghiep, Kienlongbank phdi clang kj, nOi dung

2. A Dieu 24. Thay d i von diEu le

1. Viec thay doi von dieu l'e dm Kienlongbank (tang hodc giam) phai dirge thvc hien Ven co so guy& clinh dm DM ho, &Eng Eo dong yd phai dirge NHNN chap thudn bang van ban twee khi thay doi von dieu l'e theo citing quy dinh phap ludt hien hanh.

2. Trinh tv, thii tvc, ho so xin chap thudn thay cloi von dieu l'e thvc hien theo quy dinh oh NI-INN va phap ludt c6 lien quan.

3. Sau khi dirge chap thudn thay 861 von cheu le theo van ban' chap thudri dm NHNN, Kienlongbank phai:

.. . a. Mkt dot, b6 sung Dieu le clia Kienlonkbank phi' hap vai , .thav.

- Dim a khoan 3 Sim cloi theo,khoan 5 khoan 18 Dieu 1 Lua sira , b6 sung La& CTCTD

86i 2010

- Diem a khoan 3 khong guy dinh ther han thvc hien thii tvi clang ky ,thay (16i vet di'eu le de tranh trtrON hop thay doi Dieu li khi phap ludt c6 tha) clei ve tha tvc Clang Icj kinh doanh

doi cid du-ac chap thuan viz Kienlonkbankphai kid Dieu le dil say Jai, 66 sunk cho NHNN;

, , b. Bang ks, veri co quan nha nadre c6 tharn. quyen ye' nhang thay deli von dieu le frank that han do phdp lucit guy dinh va giri Giay cluing nhan clang kj, doanh nghiep do ca quan Clang k9 kinh doanh cap xac nhdn sti,von dieu le meri da dirge Clang lc5( (ban sao c6 xac nhan dm ccr quan tham quyen) cho NHNN;

c. CEng b6 nOi dung thay 861 von (lieu l'e tren cac phircmg tien thong tin dm NIINN va mOt to bao viet hang ngdy trong ba (03) s6 lien tiep hoc ban din tit dm Viet Nam trong then han bdy (07) ngdy lam viec, ke tir ngay dirge NHNN chap thudn.

Trong theri han ba math (30) ngdy, ke tir ngay thay ciEi nOi dung clang k9 doanh nghiep, Kienlongbank phai clang k9 nOi dung clang k9

Noi dung sira ddi Dieu le Ng& hang TMCP Kien Long Trang 25/127

NOI DUNG DIEU LC TRU& KM SirA DO!, BO SUNG

&eye NHNN xcic nhan 2014) (Dieu le có hieu hit phdp ti hien tgi, •

NOI DUNG DIEU LC SAU KHI SUA DOI, BO SUNG

laic noi thing sera cloi 66 sung Ayr in nghieng va gach chfin)

CAN ce PHAP Lt

clang ICY doanh nghiap (thay dai van dieu le) tren C6ng thong tin dang 4 doanh nghiep quec gia.. -

doanh nghiep (thay dai van clieu le) tren Cong thOng tin dang ky doanh nghiep quoc gia.

Dieu 25. Cac trtritng hop tang vtn dieu I§ NOi dung khong thay dai

Dieu 26. Cac throng hop gram vtn dieu I§ NOi dung khOng thay del

Dieu 27. Vtn vi hoat dOng cfia Kienlongbank

- Van hog Ong dm Kienlongbank gem the -nguen sau:

1. Van dieu la clia Kienlongbank. .

2. Cac khoan chenh lach do dinh gia lai tai san, chenh lach ty gia.

, 3. Cac quY dv tilt be sung van dieu la, quy dau tu phat trien nghiep vv, quY dv ph6ng tai chinh, quy dv phang trg cap mat viec lam, quy khen thuOng, quy phoc lgi.

, 4. Van buy Ong theo cac hinh thirc quy dinh tin Dieu 4 Dieu le nay.

5. Lgi tan dugc gift lai chua phan ba.

6. Von tai trg, van Ay .thac dau tu de cho vay theo cac chuang trinh, dv an c6 mpc tieu rie'ng tha Chinh phn giao.

Dieu 27. Viin vi boat d§ng ciia Kienlongbank

Van hog d'eng tha Kienlongbank gem cac nguan sau:

1. Ven dieu le dm Kienlongbank.

2. Cac khoan chenh lach do dinh gia lai tai san, chenh lech ty gia.

Dieu chinh dan" chieu Dieu theo Dv than.

3. Cac quy dv tilt be sung vcin dieu la, quy dau tu phat trien nghiep vv, quy dv ph6ng tai chinh, quy dv pheng trg cap mat vi'ec lam, quy khen thuang, quy phiac lgi.

4. Von buy dOng theo the hinh thirc quy dinh tai Dieu 4, 5, 6 Dieu la nay.

5. Lgi nhuon dugc gift lai chua phan ba.

6. Von .tai trg, van ily thac dau tu de cho vay theo cac chuong trinh, dv an c6 mvc den rieng tha Chinh plui giao.

7. Cac nguen va loai van khac theo quy dinh dm phap luat 7. Cac nguan vã log van khac theo quy dinh tha phap luat.

Nei dung sica doll Dieu le Ngein hang TMCP Klen Long Trang 26/127

NQI DUNG DIEU LE TRHOC KHI SIYA DOI, B6 SUNG

(Dieu le" c6 hieu lgt phtip I, hien tgi, duvc NH1VN xitc nhan 2014)

NQI DUNG DIEU LE SAU KHI SUA D6I, BO SUNG

(One n6i dung sera din, be* sung decoy in nghieng va gach chtin)

CAN Cif 13HAP Lt

1 • A " Dieu 28. CO phan, co (long

. . 1. Kienlongbank phai ca it nhAt 100 co' tong, khong han che s6 luting t6i da, trong d6 ea dong IA to chic, cá nhan.

2. Cac loai co* ph'a'n' , c6 d6ng caa Kienlongbank:

a. Kienlongbank phai co co' phan' ph6 th6ng. Ngtrai se, him c6 phAn pho thong IA c6 (long ph6 th6ng.

b. Kienlongbank co the phat hanh co phan tin dais Nguoi . phAn tin ser him co phAn tin dai ggi la th &Ong tru dai.

Loai ea phan tin dal, doi tugng dirge mua cO phAn tut dAi tha Kienlongbank phat hanh sE do Dai hoi (long co dong quyet „ dinh theo dung quy dinh dm Dieu le nay va phap Mat co lien quan.

• • • . c. Co than pho thong khong th'e chuyen goi thanh c.o. phan‘ tru dal. Co phan tin dai c6 the chuyen d6i thanh co phan ph6 thong theo quyet dinh dm Dai hal dong co tong.

d. Men co phan caa ding mOt loai deu tao cho ngueri sar hitu no the quyen, nghia NT va Ica ich ngang nhau.

3. C6 phan dm Kienlongbank co the dirge mua bang filen Viet Nam, ngoai tie ttr do chuyen dot, yang, gia tri quyen sir dnng dAt va cdc ta' i san' kha'c dirge quy dinh tai Dieu le cua Kienlongbank va theo cac quy dinh elm phap luat.

Dieu 28. CA phAn, cep tong • „

1. Kienlongbank phai c6 it nhAt 100 co dohg, khong hart che sa Itrong toi da frit &wank hop Kienlongbank &for kihn soot dlic biet dang

- IChoan 1: sira deli theo Khoan 12 Dieu 1 Lu'at sira d6i, b6 sung Luat CTCTD 2010. - 1Choan 4: Luat Doanh nghiep 2005 da het hieu hie thi hanh. - B6 sung khoan 5: theo thtrc te quan tri va dieu hanh ciia Kienlongbank.

thwc hien phurmg an chuyen giao bat buoc theo guy clinh cna Lutit via doi, b a sung Ludt cac To chtic tin dune nam 2017.

2. Cac loai ea phAn, ca &Ong dm Kienlongbank:

Kienlongbank phai co c6 phan' ph6 th6ng. NguEd sa him c6 • • • • phAn ph6 th6ng la co &Ong ph6 th6ng.

b. Kienlongbank co the phat hanh c6 phAn tin dal. Nguad so hitu , co phAn tin dal goi la' co' thing tin dal.

Loai c6 phAn tin dai, doi tugng dirge mua co pha'n tin dai dm Kienlongbank phat hanh se do Dai hell tong co dang quyet dinh theo dung quy dinh ctia Dieu le nay va p. hap. lual co' lien quan.

c. C6 phan' ph6 thong khong the chuyen do' thanh cO phAn tin dal. CO phAn tru dai co the' chuyen diii thanh co phAn ph6 thong theo guy& dinh caa Dai hal Clang c6 dong.

d. Mo-i c6 phan‘ dm ding mOt loai deu to cho ngueii s& him no the quyen, nghia tit va Ica ich ngang nhau.

3. C6 phAn dm Kienlongbank co the dugc mua bang tien Viet Nam, ngoai te ttr do chuy8n doi, yang, gia tri quyen sir clurig dat va cac tai san khac dirge quy dinh tai Dieu 14' oh Kienlongbank va theo cac quy dinh dm phap luAt.

4. Tnrang hop gop von bang gia tri quyen sir dung dat va cac tai san khac khong phai la tien Viet Nam, ngoai re ta do chuyen doi, yang

AlOi dung sera deli Dieu le Ngein hang TMCP Kien Long Trang 27/127

4. Tnrang hgp g6p yen bang gia tri quyen sir Ming dat va cac tai -thri.khac khong.phai la tien Viet - Nam, rigOai .te hr do chuyen den, yang thi phai là nig:mg tai san can thiet phgc vg,trgc tiep cho hog dOng cila Kienlongbank v.a phai dirge Dai hoi dOng co dOng th6ng

. qua. Vic dinh gia va chuyen quyen sir Ming da't và quyen ser hem cac tai san nay dugc thgc hien theo quy dinh tai Di'eu 29, Dieu 30

thi phai la nhigig tai san can thiet phgc vg trgc tier) cho boat dOng dm Kienlongbank va phai dugc Dai hei dOng cO dOng thong ..qua. Viec dinh gia va chuyen quyen sir chin dat va quyen sir him the tai san nay dugc thgc hien theo quy dinh dm Lug Doanh nghiep hMn hanh -va cac quy dinh dm phap luat có lien quan.

5. Nguai dai dien theo ay quyen awl ca citing: Lug Doanh nghiep va cac quy dinh dm phap lug co lien quan . a. Nazi c a dong la te char thi co clong do phai chi dinh mot hay

fi '4 •

.

nhieu ngtrai dai dien theo ay quyen co tieu chucin va dieu kien theo quy dinh cita phap lucit tai cuoc hop Dai hoi clang ca tong (Iwo quy dinh tai Dieu 43 Dieu 10 nay

b. Viec chi dinh, chain d(rt hoac thay cle i nguai clai dien theo ay quyen cat, co &Mg phoi thong bao bang van ban cho Kienlongbank trong khoang thth gian phi( hop. Kienlongbank clam mien trir moi trach nhiem fru& co tang trong ccic twang hop sau:

fi) Co tang khong cung cap hodc cung cap' khong kip then thong biro va viec chi dinh, chain dirt hock thay dai ngtra i dai dien theo ay quven cita co citing:

(ii) Kienlongbank khan: nhan du-ac hocic nhila thaw quo thin han guy dinh thong boo ye viec chi dinh, chilm dirt hoac thay doi nguai dai dien theo ay quyen cira 65 &Mg;

(iii) Thai diem khac theo quy dinh caa phap lucit hoeic hinh ,tinh thIrc tiin,ma khong the xie IV valhoeic giai quy.'et kip thai ,Kienlongbank nhang van de phot sinh lien quan. •

c. Mei ca tong chiu mach nhiem bai hoan cho Kienlongbank cloi voi.-moi khieu nai phat sinh lien quan den hanh citing sai tred, gianldn, co V sat pham,...caa ngfrai dai dien theo ay quven caa minh gily ra trong then gian ngtrai do dai dien cho co dOng.

Dieu 29. TST le sit hi-m.0i phAn Dieu 29. TS, le sir hitu co phan Sim doi, bã sung theo khoan 14 Dieu 1 Lug

Nat dung stia dai Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long Trang 28/127

NOI DUNG DIEU LE TRUtIC Kill ScrA Den, Bo SUNG

(Da u le c6 hien 4c phdp 10 hien tgi, dcegr NHNN xcic nhan ,2014)

NO' DUNG DIEU LE SAU KID SIJA DOI, BO SUNG

law noi dung say dai, bei sunk duvc in nEhienk va Each cheM)

CAN ce PRAP LIT

1. MOt c6 dong IA cá nhan khong dirge so him vucrt qua narn phan tram (5%) von dieu le dm Kienlongbank.

2. MOt co dong la th chirc kh8ng &roc sa hfru vuot qua mueri lam phan tram (15%) von diEu le clan Kienlongbank, nit cac tnthrng hop sau day:

a. SO hfru c6 phan‘ dm nha du tin duce NHNN chi dinh de xã l9 khi Kienlongbank gap kh6 khan, nham bao dam an toan he thong to chic tin dung;

b. SO hfru c6 phan cilia nha &Au tin flute ngoai theo quy dinh oh phap luat c6 lien quan tai tUng died diem.

3. Co dong vA nguti c6 lien quan Goa co tong do kh6ng throe ser hfru vuot qua hai mucri phan tram (20%) von dieu le dm Kienlongbank.

, 4. Ty leis& him quy dinh tai ck Khoan 1,2 va 3, Dieu nay bao g6m ca phan von Ay thac cho to chirc, cd nhan khac mua co phan.

1. M6t c6 tong la ca than khong duce kr hitu vuot qua nam phan‘ ; , tram (5%) von dieu le dm Kienlongbank.

2. MOt c6 (long la tã eh& khong throe ser hint vuot qua mueri lam phan tram (15%) yen dieu le cda Kienlongbank, air cac twang hop sau day:

a. SO- hint co phein tai Kienlongbank khi dune kiem saat Sac biet

sin deli, b6 sung Luat CTCTD 2010.

theo ph:rang an co eche lai dune clip c6 tham quven phe duvet;

b. S6 hint ca phcin Ma Kienlongbank tai cong tv con. cling tv lien kit quv dinh Sal Dieu 9 Ma Dieu le nay;

c. S6 hint co oh6n Ma nha dau ttr meat nkoai theo quv dinh nia phao lueit to lien quan tai tank thel diem.

3. CO tong va with co lien quan Ma cd Song do. khOn.g. Swat so hint al phein viral qua hai mwai ph lin tram (20%) van clieu M Ma Kienlongbank trir truirng hop guy clinh tai Mc diem a, b va c khoan 2 DMu nay. CO done ltm Ma Kienlongbank va wail to lien quan Ma ea Song SO kheing throe sá hint co phan tie nam phan tram (5%) Ira len von dieu le cila mot Id chac tin dung khac.

, 4. Ty le set hint quy dinh tai cac khoan 1,2 va 3.Dieu nay bao g6m ca phan von ny thac cho t6 chic, cá nhan khac mua c6 phan.

Trang 29/127 telt ng_T_MCP Kren_Long

• NQI DUNG DIEU LE - TRIXIC ICHI SCA DOI, BO SUNG -

• duvc NHNN xtic nhiin 2014) (Dau le có hieu lryc phcip Ili hien tgi, PHAP

NQI DUNG DIEU LE SAU ICHI strA DOI, BO SUNG

(Cow noti dung saa dot bo sung &roc in nghieng va gach chen)

CAN ctr Lir

Dieu 30. Cil phieu, Gifiy. cluing nhan sir him cii phan

1. Co phieu, pay chimg than se( him ce phan' la chimg chi .do Kienlongbank phat hanh hodc tnit toan ghi se xac nhan qayen se,hau met hodc mOt s6 co phan cea Kienlongbank. CO phieu cif) the ghi ten-hodc Ichong ghi ten. CO phieu, giay chimg nhan sec hal co phan phai Co CAC noi dung che you sau day:

a. Ten, dia chi trd se chinh dm Kienlongbank;

b. So va ngay cap Giay cheng than dang ky doanh nghiep;

C. SO lugng co phan' va logi CO phan;

, d. Menh gia miii CO phAn va tong menh gia SO c8 phAn ghi tren CO phieu;

d. HQ, ten, dia chi thuang tit, qu'ec tich, se Giay Ching minh nhan dan, HO chieu hodc chting thee ca than hop phdp khac

Dieu 30. a phieu, Glary &tin &tan so' him cO phan • • • - 1. CO phieu, Giay cheng nhdn se hitu co phan Id cheng chi do

Kienlongbank phat hanh hoac but loan ghi so xac than quyen so him mOt

Phil hgp quy dinh du Luat -Can emit c6n€ • Ddan nam 20:.4A.va2Lout4

°,. ii_g 7 (khong lap lai trorq • •

cac truang hop q tu ben due°

tuar

hoac met so co phan cna Kienlongbank. CO phieu c6 the ghi ten hoac kh6ng ghi ten. CO phieu, Giay chi:mg nhan kr WM CO phan phai CO cac noi dung chit yeu sau day:

a. Ten, dia chi Tru sO chinh cila Kienlongbank;

b. S6 và ngay cap Giay cheng nhdri dang kY doanh nghiep/Mei so doanh nghiep;

.- C. SO lugng co' phan' va logi c8 phalli ;

, d. Menh gia miii CO ph'an và tOng menh gia se CO ph'An ghi tren CO phieu;

d. HQ, ten, dia chi thueng tit, (wok tich, s6 Giay chimg minh than clan/The Can cu.& cong dein/H6 chieu hoac Ching thee Ca than hop phap cea co dong Id Ca than; Ten, dia chi thuong till, guile tich, so quyet

dinh thanh lap hodc so d'a'ng ky doanh,nghiep/ma s6 doanh nghiep khac cila CO thing la ca than; Ten, dia chi thuang tre, quiic tich, so quyet dinh thanh ldp hoac se dang kY doanh nghiep/Mii so doanh nghiep cua cea. CO thing la to chec doi Vol CO phieu co ghi ten; •

e. Tom tat ye the Mc chuyen nhugng co phan;

- Chu ky mAu dm ngubi di dien theo phap ludt va ddu dm Kienlongbank; , •

. h. So dang ky tai ,s8 dang ky CO thing cea Kienlongbank va ngay phat hanh CO phieu; •

i. Cac noi dung khac theo quy dinh ciia phap ludt CO lien quan doi vai CO phial' ciia CO phan uu dai.

e. T6m tat ve the tuc chuyen nhugng CO phan;g.

CO dOng Id to chile deli vol CO phieu co ghi ten;

• . g. chit k9 mail cea nguai dai dien theo phap luat va con dau dm • Kienlongbank;

h. So dang ky tai so dang kY CO clang dm Kienlongbank va ngay phat hanh CO phieu;

IVOi dung situ (lei Dieu 1 Ngcin hang TMCP Kien Long Trang 30/127

NOI DUNG DIEU LE TRUbC Kill SUA nOi, Bel SUNG

(Dib re có hieu Ircpháp If hien tui, (kw NHNN xac nhan 2014)

NO DUNG DIEU LE SAU Kill SUA 1)61, Belp SUNG

Laic noi dung szia ddi, ba sung dim in nghieng và gach clad&

CAN CIT PHAP Lit

2. Nguen nam gift c6 phieu kW:Mg ghi ten chill trach nhiem duy nhat trong viec quanlj, an toan Co phial va Kienlongbank Se Ichring chju bat kj, trach nhiem nao ve viec mat hoac sir thing co phieu gian lan.

3. CO phieu, giay chang nhan, ser , hut ea phan cüa Kienlongbank kheing dugc dung de cam co tai chinh Kienlongbank.

4. Trong truemg hgp c6 phieu eita Kienlongbank duerc phat hanh dyed hinh thirc chimg chi, Kienlongbank phai phat hanh co phial hoac giay chung nhan so him c8 phan cho cac co thong trong then han ba muai (30) ngay k8 tir ngay ca thing thanh toan dit co phan cam ket mua dôi van Kienlongbank khi fang von dieu re. Co dons kheing phai tra cho Kienlongbank chi phi in chimg nhan c8 phieu.

, 5: Tnrerng hyp c6 sai sat trong,n0i dung va hinh that co phieu, giay chimg nhan so KM cO pilaff do Kienlongbank phat hanh thi quyen va Igi ich caa ngueri ser haft no khong bi anh huong. Cha tich1-10i tong quan trj va Tong Giam dric Kienlongbank phai lien deri chin trach nhi'em ve thiet hal do nhemg sai sot d6 gay ra doi veri Kienlongbank.

, 6. Tnrang hyp cep phieu, giay chimg nhan ser him cã phan bj mat, bi rach, bi chay hoac bi tieu hay dueri hinh thac khac thi c8 thong duet Kienlongbank cap 14i co phieu, giay chimg nhan so him co phan Prong (mg theo ,de nghj cUa c8 thing de. De nghj tha co thong phai c6 cam doan ve cac nOi dung sau day:

i. Cac Wei dung khac theo quy dinh cüa phap luat c6 lien quan diii vied tO phieu cUa co phan uu

, 2. Nguei nAm gill c6 phieu Ichring ghi ten chili trach nhiem duy nhat trong viec quan ly an toan to phieu va Kienlongbank së khring chiu bat kj, troth nhiem nao ve viec mat hoac sir dung co phieu gian Ian.

3. CO phiau,,Giay thing nhan ser him ce phan ctia Kienlongbank khong dugc dung de cam co tat chinh Kienlongbank.

4. Trong truerng h9p cb phieu cUa Kienlongbank dugc phat hanh clued hinh that thing chi, Kienlongbank phai phat hanh c6 phieu hoc Giay chimg nhan ser him co phan cho cac co eking trong then han ba mirth (30) ngay k8 tir ngay co dons thanh toan du co phan cam kat mua den van Kienlongbank khi tAng von dieu I. CO, dong kheing phai tra cho Kienlongbank chi phi in thing nhan to phieu.

, 5. Tnrang hgp to sai set trong nen dung va hinh thirc c6 phieu, Giay chimg nhan ser hem co phan do Kienlongbank phat hanh thi quyen va leri ich tim ngueri set him ne IchOng hi anh huerng. Chit tich HOi &mg quart trj va T8ng Giam doe Kienlongbank phai lien doi chju trach nhiem ve thiet hai do nhimg sai s6t d6 gay ra den yen Kienlongbank.

6. Truemg hgp c6 phieu, Giay thing nhan sO hut di ?Wan bi mat, N rach, bi chay hoac N tieu hay dual hinh thirc khac thi co thong duct Kienlongbank cap lai c8 phieu, Giay thing en se hem c6 phan Prang (mg theo de nghj ctia to eking d6. Be nghj cUa co tong phai có cam doan ve the nei dung sau day:

a. Ce phieu, GiAy thing nhan ser him c6 phan thyc sy da bi mat, bi chay hoac bi tieu hay clued hinh thirc khac; Tnrang hgp hi mat thi cam

NOi dung sira-doi Didu I Ngein hinig TMCP Kien Long

Trang 311127

NW DUNG DIEU LV TRUOC Kill StrA 061, BO SUNG

(Did,, lê có hieu lyr pháp 137 hien tgi, elwiyc NHNN xdc nhan 2014)

NO! DUNG DIEU LE SAU 061, BO SUNG

(Cdc Si dung saa ddi, S sung cheat in nghieng va gach clan)

CAN CIT PHAP Et

, a. C6 phiau, giay chang than sec hair ca phAn thgc sg da hi mat, hi chay hoac hi tieu hay clued hinh fink khac; Truang hgp hi mat thi cam doan them rang da tien hanh tim kiem het mire va neu tim lai dugc se hoan tra Kienlongbank de lieu hay;

, b. Chill trach nhiem v nhiing tranh chap phat sinh ter yiec cap lai c6 phieu, giay chimg than so him cO phan rnOi ya tra phi cho Kienlongbank den vied viec cap lai co phieu, giay chimg nhan ser hal co phan

7. Den yeti c6 phi8u, giAy chang‘nhan ser him cÔ phan cO tong gia tri,menh gia tren mueri trieu deing Viet Nam, truerc khi tiep nhan de nghi cap co phieumeri, ngueri dai din theo phap lust caa Kienlongbank pith yéu cau co &ling ser him c8 phieu clang thong bao ye viec cO phieu, giay chimg nhan ser him co phan bi mat, hi chay hoac bi lieu hay clued hinh there khac va sau mueri lam (15) ngayi ké tir ngdy clang thong bao se, d'e nghi Kienlongbank cap co phieu, giay cherng nhth ser him cO phan mad tirang ung.

doan them rang da lien hanh tim kiem het mire ya neu tim lai dugc se hoth tra Kienlongbank de tieu hay;

,b. Chin trach nhi'em ve nhitng tranh chap phat sinh tir viec cap co phieu, Giay, chimg nhan ser hal co phan mai va tra phi cho Kienlongbank den yen viec cap lai cô phieu, Giay chirng nhan so him co phan mai (Su co).

7. DM \red ea phi8u, GiAy chimg than ser hal c phan cO tang gia tri m'enh gia tren,mueri trieu (10.000.000) dOng Viet Nam, trinac khi tiep than de nghi cap cO phieu men, ngueri dai, dien theo phap luat caa Kienlongbank phal yeu cau co &Mg ser hat co phieu clang thong bao ye yiec co phieu, Giay chUng nhan ser him cô phan bi mat, hi chay hoac bi tieu hely duoi hinh tithe khac Ara sau mueri lam (15) ngdy, ke tir ngay dang thring,bao,se d8 nghi Kienlongbank cap co phieu, Giay claing nhan ser hau cô phan mai tucmg üng

Dian 31. Chuytn nhutyng et phAn vi thu had et phAn

1. TAt ca cac cÔ phAn dugc a; do chuyen nhugng tra the tnrong hgp guy dinh tai Khoan 2, 3 va 4, Dieu nay va phap luat cO quy dinh khac. Tnrerng hgp co phieu cUa Kienlongbank niem yet tren SO giao dich chimg khoan se dugc chuyen nhugng theo cac quy dinh elm phap luat ye chemg khoan va thi tnrang chimg khoth.

2. a phAn chua dugc thanh toth dAy da khong dugc chuyen nhugng va huerng cac quyen lgi lien quan thu quyen nhan

Dian 31. Chuyan nhuvng ca phAn vi thu hat c phAn 1. Tat ca the c6 phan dugc tv do chuyen nhugng tra cac tnrang

hap quy dinh tai Ichoth 2, 3, 4 Dieu nay va phap luat co quy dinh kirk. Twang hap co phieu elm Kienlongbank niern yet tren SO giao dich chung khoan se dugc chuyen nhugng theo cac quy dinh cUa phap Itht ye chimg khoan va thi ageing chemg khodn.

2. C6 phAn chua dugc thanh loan day da khong dugc chuyan nhugng va huerng cac quyen Igi lien quan nhu quyen nhan co tuc, quyen

- Khoan 3,4,5,6,7 Di'eu 126 Lula Doanh nghiep 2014; - Khoan 3 Di8u 34 Thong tu 06/2010/TT-NHNN - Khoan 15 Di8u 1 Luat sin dai, be)

Arai dung situ &di Diu lé Ngcin hang TMCP Kien Long Trang 32/127

Nei DUNG DIEU LE TRUTIC KM sfrA D61, B6 SUNG

(Dieu le. a hien lyr pluip If hien tgi, dupe NHNN _vac Main 2014)

NOI DUNG DIEU L IE SAU KM sfrA D61, Be SUNG

taw noi dune salsa dot bo sung durfc in nehieng va gach chcin)

CAN CU' PHAP LIP

c6 the, quyen nhan co phieu phat hanh de tang von di phan' nr ngu8n von chit ser him, quyen mua c6 phieu men chao ban.

3. Co thing la ca nhan, ta chi:re e6i ngueri dai din la thanh vien HOi &Eng quan tri, thanh vien Ban kiem soat,.Tong Giam doe tha Kienlongbank khong dugc chuyen nhugng co phan dm minh trong theri gian dam nhiem chile vu.

4. Trong then gian dang )(Cr ly hau qua theo Nghi guy& dm Dai hei dong c8 &Ong hoac theo quyet dinh dm NHNN do trach nhiem cá nhan, thanh vien Hen Clang quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong Giarn doe Kienlongbank khong dirge chuyen nhugng c6 phan' , trir met trong cac truerng hgp sau day:

. a. Thanh vien Hi thing quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong Gam doe IA dai dien theo fly quyen dm co Hong to chi:re bi sap nhap, hop nhat, chia, Lich, giai the, pha san theo quy dinh tha phap luat;

b. Thanh vien HOi d'Ong quan tri, thanh vien Ban kiEm scat, Tong Giant doe bi buOc chuyen nhugng co phan theo quyet dinh tha Tea an;

. c. Tharth vien HOi cieng quan tri, thanh vien Ban kiem scat, Tong Giam d8c chuyen nhtrgng co phancho the nha d'au hr khac nharn thue hien viec sap nhap, hop nh&. bat buee quy dinh tai Khoan 2, Dieu 149 tha Luat to chuc cac to chirc tin dung."

5. Viec thu hen co phan dirge thgc hien nhu sau:

a. Tnrerng hop ngtren direrc quyen mua cO, phan khong thanh toan day di] va dung hart cho Kienlongbank s6 nen mua cO

nhan c6 phieu .phat hanh de tang vein crE phan tir nguon ven chit ser him, quyen mua c6 phieu men chao ban.

3. Co (tong la cá nhan, th chirc c6 ngtroi dai din la thanh vien HOi de ng quart tri, thanh vien .Ban kiem scat,, Tong Giam doc tha Kienlongbank khong duce chuyen nhugng co phan tha minh trong theri gian darn nhiem chile vv.

4. Trong then gian dang mix ly hau qua theo Nghi quyet cua Dai hed &Ong c6 dong hoc theo quy'et dinh dm NHNN do tacit nhi ca nhan, thanh vien HOi deng quan tri, thanh vien Ban kiern soat, T6ng Giarn doe Kienlongbank khong dugc chuyen nhugng di phin, trir mot trong the trutmg hop sau day:

a. Thanh vien HOi deng quan tri, thanh vien Ban kiem scat, Tong Giant doe IA dai dien theo fry quyen cila th demg to chirc bi sap &lop, hgp nhat, chia, tach, giai the, pha sari theo quy dinh tha phap luat;

b. Thanh vien HOi &Eng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Teing (ham doe bi buOc chuyen nhuerng cei phan' theo quyet dinh dm Tea an;

c. ninth vien HOi clong quart tri, thanh vien Ban kiem socit, Tong

sung LOA CTCTD 2010

- Dieu 10 Phu hie se 01 ban hanh kern thec Thong ft 95/2017/TT-BTC ngay 22 thang 9 Warr 2017 ctia BO TA:em ta...L L ,c.. xx.... ;,,

c?It utryug uan my. s dial ciia Nghi dink e, s8 71/2017/ND-CP

Giam dac chuyan nhurmg c a phan cho Malt dau tu khac nham dux hien platform an co cau lai dc7 du-ac cap có dram guyan phe duyet.

5. Viec thu hei c6 phan dugc thtrc hien ithlr sau:

a. Truong hop ngutri duce quyen mua co phan khong thanh man dAy du va ding han cho Kienlongbank so nen mua co* phan' , HOi dong quan tri th6ng bao va c6 quyen yeu cau co 'long 06 thanh toan so den can lai ding veri lai al& c6 the dugc My ke ten khoan tien chin thanh toan du va nhang chi phi phat sinh do viec khong thanh toan chi gay ra cho

—Nai dung-stra dai_Diau leRgan hang_TMCP Kien Long_

Trang 33/127

NQI DUNG DIEU LE TRUQC KID SIYA DOI, BO SUNG

(Dmu re có hien Int pi:tip 65 hien tai, . dupe NHNN xric nhan 2014)

NO! DUNG DIEU LE SAU Kill SIYA DOI, B6 SUNG

(Ccic not dung sera ddi, b a sung &roc in nghieng va gach chat?)

CAN CO. PHAP LI?

phan, HOi dong,quan tri thong bao va e8 quyen yeu can c6 dong do thant(toan so tien con lai clang veri lai sua:t co the dirge Thy ke tren khoan lien chin thanh toan dirva nhcmg chi phi phat sinh do viec khong thanh toan di) gay ra cho Kienlongbank. Lai suat áp dung trong truing hgp nay do HOi &mg quan tri quyet dinh nhtmg kh6ng cao hcm lai suat cho vay ngan han ciia Kienlongbank tai then diem den han thanh toan tien mua co phan.

b. Thong bao thanh toan neu tai Diem a, 'Oman 5, Dieu nay phal ghi re then han thanh toan meri nhimg khong nhieu hcm bay (07) ngay ke ti ngay gin theng bao, dia diem thanh toan va thong bao phai ghi re tnring hop khong thanktoan dung yeu cau thi so e8 phan chin thanh toan del se bi Kienlongbank thu hed vo dieu kien.

c. Truing hop,cac yen eau trong thong bao nen tren khong dirge ngueri dirge quyen mua cô phan thge hien, HOi (long quan tri co (wen thkhoi s8 co pha'n chin thanh toan du do va nguii dirge quyen mua co phan ngay lp Inc mat quyen mua tucmg img vii s8 co phan bi thu hoi do chin thanh toan lien.

HOi-dang quan tri ckquyen guy& dinh ban, phan ph& lai se co phan bi thu- hen cho co dong khac vat dieu kin chao ban khong duce uu dai hcm dieu kin d'A chao ban lan dau. •

• d. ,Thong bao thu hi ct phAn se dirge girt den nguen nam co phan bi thu hoi truic thai diem thu hot bang hinh thirc bao

darn.

•Kienlongbank. Lai suat ap dung trong truing hop nay do Hot deng quan tri quyet dinh nhung khong ,cao hon rat suat cho vay ngan han elm Kienlongbank ti then diem den han thanh toan tien mua co phan.

b. Theing bao thanh toan neu tat diem a, khoan 5 Dieu nay phai ghi re that hart thanh toan mit nhtmg kh8ng nhieu han bay (07) ngay ke ti ngdy giri thong bao, dia diem thanh toan va thong bao phai ghi re truing hop khong thanh toan &mg yeu cau thi so co phan chin thanh toan dii se bi Kienlongbank thu hen vo dieu kien.

c. Truing hgp cdc,yeu,cau trong th6ng bao neu tren khong dirge ngineri dirge quyen mua co phan thgc hien, Het dOng quan tri, co quyen thu hot so cO phan chin thanh toan dii do va ngueri &rot quyen mua c6 phan ngay lap tic mat quyen mua tucmg (mg vii s6 co phan bi thu h6i do chin thanh toan tien.

HOi dong quan tri co quyen quyet dinh ban, phan ph& !at s6 c6 phAn bi thu hei cho c6 &Ong khaz vii dieu kin chao ban khong dugc tru dai han dieu kien da chao ban Lan dau.

d. Thong bao thu hen,cê phAri,se dirge gni den nguii nain gig co phan bi thu hot true thu i diem thu heti bang hinh thirc bao dam.

ct, C clang Warn gilt guy:en mua ca phan bi thu hai phdi &rang nhien mat quyen mua doi vol nhit ng cO phan do nhung van phai thanh tocin tat ca ccic khoem tien co lien auan conz veri tien Mi theo tc; lé Kienlongbank quy clinh tai then diem thu hot theo quyet clinh elm Hai tong qucin tn ké tic ngay thu hoi ,cho den ngay thanh Wan thut re. Kai tang qucin tri có toan quyen quyet dinh viec cuang che thanh tocin tam bo gia tri co phdn vao then diem thu hot

Nai dung „vita ddi Diu le Nglin hang TMCP Kien Long Trang 34/127

NC/I DUNG DIEU LE TRUCC KID SCTA DOI, Be SUNG

(Di-du 41co hien hcc pluip 135 hien tgi, thcgc NHNN xdc nhan 2014)

NC/I DUNG DIEU LE SAU ICHI SUA DOI, BC) SUNG

(Cow noi dung sera do", fro sunz &sac in nghieng viz gach chcin)

CAN CU PHAP LI?

. x - Dieu 32. Chao ban e6 phAn

1. Hi dong,quan tri quyet dinh theri diem, phircing thac vã gia chao ban c6 phan trong s6 c6 phan‘ dirge quyen chao bin. Gia chao ban ce phan khong dirge thap hcrnegia thi truerns tai,theri diem chao ban hoc gia tri dirgc ghi trong so sach dm co phan tai thari diem gan nhat, air nheing tnrang hop sau day:

a, C6 phan chao ban cho tAt ca c6 (long theo t9 le c6 phan hien co dm he) a Kienlongbank;

b. CO phan chao ban cho ngueri lao dOng, ngingi quan 19 Kienlongbank, ngirei dieu hanh Kienlongbank hoe &Ai tuerng khac theo quyet dinh cna DM hell tong co dong;

c. C6 phan chao ban cho nguari m6i Med hoc ngueri bao lanh..Trong triramg hgp nay, slo chi& khau hoc t9 le chi& khau cm the phai dirge sir chap thuan cia so' co dong di din cho it Slat bay mucri lam phan tram (75%) tong s6 co phan c6 quyen bieu quyet;

2. Tnrerng herp Kienlongbank Oat hanh them ea phan phe thong va chao ban so co phan do cho tat ca co &mg pho thong theo t9 le c6 phan hi'en c6 dm h9 LEM Kienlongbank thi phai thirc hien theo quy dinh sau day:

a. Kienlongbank phai thong bao b'a'n' g van ban den cac e6 dong theo phirang thgc bao dam den dirge dia chisthirOng tro clia ho. Thong bao phai dirge dang bao trong ba (03) so lien tiep trong theri han mueri (10) ngay lam vie'c, ke tir ngay th6ng bao.

Diu 32. Chao ban eA phAn

1. Hi d'Ong quan tri quyet dinh thari diem, phuang thgc va gia chao ban co phan trong so co phan dugc quyen chao ban. Gia chao ban cep phan khong dirge thap hcrn gid thi true:rig tai then diem chao ban hoac gia tri dirge ghi trong so sach cia co phan tii theri diem gan nhat, air nhitng truaing hop sau day:

a. C6 phan chao ban cho tAt ca c6 &Mg theo t9 le e6 phin hien co dm ho 6 Kienlongbank;

b. a phan chao ban cho nguOi lao &Ong, ngutri quan 19 Kienlongbank, ngueri dieu hanh Kienlongbank hoc deli tugng khac theo quyet dinh cna Dai hell thing co d8ng;

c. a phan chao ban cho nguari m6i gieri hoe nguari bao lanh. Trong truarng herp nay, s6 chi'et khau hoc t9 le chi& kha'u cu the phai dirge so chap thuan dm só co tong di din cho it nhat bay mucri lam phan tram (75%) tang s6 c8 phan co quyen bieu quyet.

2. Triramg hop Kienlongbank phat hankthem c6 phan' ph6.theing va chao ban se, co phan do cho tat ca co dong pho thong theo ty le co phan hien co dm ho tii Kienlongbank thi phai thirc hien theo quy dinh sau day:

a. Kienlongbank phai thong bao bang van ban den cac co' &Mg theo phucmg thirc bao dam den duerc dia chi thuerng tru dm h9. Thong bao phai dirge Clang bao trong ba (03) so lien tiep trong theri Ilan mueri (10) ngay lam viec, ke S ngay thong bao.

b. Thong bao phai cO ho, ten, dia chi thuerng trii, qutic tich, s6 Giay chung minh nhan dan/The Can cut conR donlHo chieu hoc chirng

Phil hop thirc te

thirc ca nhan h9p phap khac dm co' d8ng IA ca nhan; Ten, ilia chi thuang

Ntii-dung-sira-doi-DiewleNglin_hangIMCIlliten Long

Trang 35/127

NQI DUNG DIEU LE TR1U6C Kill SUA DOI, BO SUNG

(Dais Iç th hien hrc pluip lj hien tgi, direr NHNNxácnhân 2014)

NQI DUNG DIEU SAU Kill sia mit, B6 SUNG

(Cow nal dung saa ddi, ba sung &arc in nghieng va gach

CAN CO. PHAP Lt

, b. Theng bao phài cO ho, ten, dia chi thuerng fru, quOc tich, se Giay chimg mitt nhan dan, HO chieu hoc chimg dux cá nhan hop phap khac cfm.,co &Mg la ca. nhan; Ten, dia chi thuang tro, guile tich, se quyet dinh thanh 14p hoac. so dang k9 doanh nghiep/ma s8 doanh nghiep ctia co &mg là to chirc; se c6 phan va t9 l co phan hien cO Mita co ,dong tai Kienlongbank; TOng so c6 phan du hen phat hanh va se ce phan ce, &Ong throe quyen mua; Gia chao ban ce phdn; Thai hart dang k9 mua; Ho, ten, chit k9 ciia nguai dai din theo phap luat cUa Kienlongbank. Thai hart xk dinh trong thong bao phai hop 19 dit de ce deng,dang k9 mua dirge cO phan. Kern theo thOng bao phai co mau phieu dang k9 mua do Kienlongbank phat hanh;

c. C6 d8ng eó quyen chuyen quyen tru tien mua c6 phan ciia minh cho nguai khk;

d. Neu phieu dang k9 mua e6 phan kheng dirge gin ve Kienlongbank ding han nhu thong bao thi c8 &mg c6 lien quan coi nhu da khong nh'an quyen in lien mua., Tnrang hop s8 luong cO phan dg ,dinh phat hanh khong dirge co (long va ngueri nhan chuyen quyen uu tien mua dang k9 mua het thi s8 c8 phan du hen phat hanh cOn lai se do HOi thing quan tri quan 19. HOi dong quart tri c6 the phan phei se phan do cho c0 dong cim Kienlongbank hok nguai khaz theo each thirc hop 19 vai dieu kien khong thuan loi han so veri nhiln4 diemkien da chao ban cho ck c6 d'Ong, trir Huang hop Dai hOi deng c8 dOng cO chap thuan khac hoc co phan dirk ban qua trung tam giao dich chi:mg khodn.

3. C6 phan throe coi la da ban khi dirge thanh toan dii va flitting th6ng tin ye nguari mua phai dirge ghi dung, ghi dii vao se

quac tich, so' guy& dinh thanh lap hok s6 dang k9 doatihmghiep/Mei so doanh nghiep cUa c6 clang la t6 chuc; S6 c8 phan va t9 le co phan hien cO cila cO &Mg Lai Kienlongbank; Tong se c6 phan dtr kien phat hanh va s6 co phan co den dirge quyen mua; Gia chao ban co phan; Theri han 'fang k9 mua; HQ, ten, chit k9 ciia ngueri dai din theo phap luat ,cita Kienlongbank. Thai hart xac dinh trong thong bao phai hop 19 dit de cO Ming clang k9 mua &rot co phan. Kern theo thong bao phai c6 mu phieu da'ng k9 mua do Kienlongbank phat hanh;

c. Co tong c6 quyen chuyen quyen uu nen mua ce phan cila minh cho nguai .khk;

d. Neu phieu clang k9 mua c0 phan khong dirge gni ve Kienlongbank dim& ban nhu th8ng bao thi co thing do lien quan coi nhu da khong nhan quyen tru tien mua. Twang hop so lugng c6 phan du dinh phat hanh khong dupe cO clang va nguai than chuyen quyen tru tien mua dang k9 mua.het thi se, cO phan du kien phat hanh can lai se' do ,HOi &Ong quan tri quart 19. HOi d8ng quan tri c6 the phan phoi s8 co phan do cho CO, &mg elm Kienlongbank hoac ngueri khk theo each thirc hop 19 vai dieu kin khong thuan loi hcm so vai nhcmg,dieu kin da ,chao ban cho cac co ,dong, trir tnrang hop Dai hi (long co &mg c6 chap thuan khac hoc cO phan dirge bSt qua trung tarn giao dich chang khodn.

3. C6 phan -duct cOi là da ban khi throe thanh toan.dii va. nht`m thong tin -ve nguai mua phai dirge, ghi clang, ghi dit vao so' dang,k9 cc) don theo quy dinh tai khoan lt Dieu 37 Dieu re nay; ke tit theft diem do, ngueri mua cO phan trà thanh c6 deng eUa Kienlongbank.

4. Sau khi co phan dirge ban, Kienlongbank phai phat hanh va trao cO phieu cho ngmai mua. Kienlongbank c6 the ban c0 phan ma kheng

NE dung sira den Dieu le Ngen hang TMCP Kien Long Trang 36/127

NO! DUNG DIEU LC TRU6C KHI SOA DOI, B6 SUNG

NO' DUNG DIEU LC SAU ICHI SOA DO!, BO SUNG

(Cac no: dung sra dai bo sung Arm in nghieng va gach chein)

CAN CO' PHAP LV ('Diu le co hieu IFc phdp If hien tai, ,

. clupt NHNN xcic nhan 2014)

clang k9 cli dong theo quy dinh tai 1C1ioan 1, Dieu 36; Ke tir theri diem 46, ngueri mua co phan trer thanh ea (long tha Kienlongbank.

4. Sau khi c6 phAn dirge ban, Kienlongbank phai phat hanh va trao c6 phieu cho.ngueri mua. Kienlongbank co the ban c6 phAn, ma khong trao co phieu. Trong truerng hop nay, cac thong tin ye c8 thing &roc ghi Ching, ghi d8 vao s6 dang kjt CO (long theo quy dinh tailChoan 1, Dieu 36 la CO sec de chirng thoc quyen sec him CO phan dm co (long do tai Kienlongbank

trao c6 phi8u. Trong twang hop nay, the thong tin ve' c6 dong throe ghi thing, ghi du vao so Clang k9 co clang theo quy dinh tai khoan 1 Dieu 37 Dieu le nay la co so ae thing thvc quyen set him ea phan cOa c6 (long do tai Kienlongbank.

5. Khi Kienlon2bank them hien giao dich tren san chang kho6n thi time hien theo quy dinh Ludt chan2 khoan trong tang theri kit

Diu 33. Phat hanh trai phieu NOi dung khong thay d6i

016 34. Mua lai d ph'in

1. Mua lai co phan theo yeu cau tha co dong:

a. CO dong bieu guy& phan d6i guy& dinh v8 viec t6 chot lai Kienlongbank ho'ac thay doi,quyen, nghia vu dm CO thing quy dinh tai Dieu le cO quyen,yeu eau Kienlongbank mua lai CO phan tha mink Yeu ca'u phai bang van ban, trong do neu r8 ten, dia chi dm c8 dong, s6 lugng CO phan timg loai, gia do, dinh ban, lY do yeu cau &Ong ty mua la'. Yeu cau phai duct giri den Kienlongbank tong theri han mum (10) ngay lam viec,,ke ty ngay Dai hoi Clang CO thing thong qua quye't dinh ye cac van de quy dinh tai khoan

b. Kienlongbank phai mua lai c6,phAn theo you cAu tha CO dong quy dinh Lai diem a, !Oman 1, Dieu nay ven gia thi throng hoc gia thoa thulan trong then han chin mucri (90) ngay, ke tir ngay nhan duoc you cau. Throng hcrp khOng thOa thu'an dirge ve gia thi co tong 46 c6 the ban c6 phan cho ngued khac hoc cac ben co

nay. ,

- x Diu 34. Mua 131 co phan

1. Mua lai c6 phan theo yeu eau cita CO (long:

a CO dong biet u guy& phan doi quyet dinh ye viec t6 chile lai Kienlongbank ho'ac thay dot quyen, nghia vu tha,c6 dong quy dinh tai Dieu le co,quyen yeu eau Kienlongbank mua lai CO phan dm mink Yeu cau phai bang Van ban, trong do neu rei ten, dia chi dm CO doling, sa luong CO phan tUng loai, Oa do dinh ban, ly do yeu eau ding ty mua lai. You Can ph4i dugc gin den Kienlongbank trong then ban mum (10) ngay lam vtec, ke Pr ngay Dai hOi &mg CO eking thong qua quyet dinh ye cac van de quy dinh tai khoan nay.

b. Kienlongbank phai mua lai ca phein theo yeu cau caa co Jong

- Diem b khoan 1: phi) hop khoan 2 Dieu 129 Lth't Doanh nghiep 2014 - Diem b khoan 3:

Sira dOi theo khoan 2 Di u 131 Luat

Doanh nghiep 2014 - Diem d khoan 3:

theo tinh hinh thuc th

auy dinh tai dilm a, khoan 1 Dieu nay voi ,gia thi Throng hock gia Mari thuan trong thari han chin natal (90) ngay, ke ta ngay niacin duce yeu eau. Truang hop khong thda thudn duct ye gill thi clic ben c6 the yeu eau mot to chat dinh gia chuyen nghiep dinh Hid:. Kienlongbank 2i6i thieu it nhat

Nut dung that& Dieu le Ngern hang TMCP lien Long .Trong 37/127

NOI DUNG DIEU LE TRUltiC KIII SITA DO!, BO SUNG

(Dieu re có hieu lyt pulp 15) hien toi, - dew NHNN xcic -nhan 2014)

MA DUNG DIEU LE SAU Kill SETA DO!, BO SUNG

(Cac not dung sera dal ba sung duor in nghieng va gach chan)

CAN CI7 PHAP Lt

the you tau mOt chat dinh gia chuyen nghiep dinh gia. Kienlongbank gith thieu it nhat ba (03) to chat dinh gia chuyen nghiep de co ding lua chon Ira hra chon di la quyet dinh cuoi ding.

2. Mua lai e6 phan theo quyat dinh cña Kienlongbank-

Kienlongbank c6 quyen mua 1M khing qua ba mirth phan tram,(30%) tong so co phan ph6 thong da ban, mit phan hoac toan be co phan iru dai c6 tat da ban theo quy dinh sau day:

a. DM hii clang cei ding co quyen qayet, dinh mua lai khing qua ba mirth phan tram (30%) tong s8 co phan timg loai da dirge chao ban trong m5i mueri hai (12) thang; HOi ding quan tri c6 quyen quyet, dinh mua 1M toi da khing qua mired phan tram (10%) t8ng s8 co phan tang loai a dirge chao ban trong men mum hai (12) thang;

b. HOi ding Tian tri guy& dinh gia mua lai c6 phan. Dii vai - co phan pho thang, gia mua lai khong dirge cao han gia thi truing tai theri diem mua lai, tin truing hop quy dinh tai Diem c, Khoan 2, Dieu nay. Doi yeti co pha'n loai khat, neu co &ring co lien quan va Kienlongbank kh6ng ca th6a thün kháe thi gia mua lai khong dirge thap han gia thi truing;

c. Kienlongbank cei the mua lai ea phan caa timg e d8ng tircmg (mg vth ty14 c6 phan' caa -h9 trong Kienlongbank. Trong tnring hop nay, qUyet, dinh mua lai c6 phan elm Kienlongbank phai dirge thong bao bang phucmg that bao dam den dirge tat ca co dong trong thin ba mirth (30) ngay, ke tir ngay quyet dinh do duot thong qua. Thong bao _phai co ten, da chi try si chinh

ba (03) tá chicc dinh giá chuven nghiep d cd thing ltra chon va lua chon do la quvet dinh cuoi cling

2. Mua lai c6 phan theo guy& dinh caa Kienlongbank:

Kienlongbank ci quyen mua lai khring gua ba muai phAn tram (30%) tong so co phan ph6 th8ng da ban, mOt phan hoac toan bi co phan in dai co tat da ban theo quy dinh sau day:

a. Dai hei ding e6 ding c6 quyen quyat dinh mua lai Ichong qua ba muai phan tram (30%) tong s8 co phan timg logi da dirge chao ban trong m6i mirth hai (12) thang; HOi dang quan tri c6 quyen quyet dinh mua lai ten da khong qua mirth phan tram (10%) tong s8 co phan ding loai da dirge chao ban trong moi mired hai (12) thang;

, b. HOi ding quan tri guy& dinh gia mua 1M e6 phAn. Dii vai e6 phan ph8 th8ng, gia mua lai khong dirge cao han gia thi truing tai theri diem mua lai, trIr truing hop quy dinh tai diem c, khoan 2 Dieu nay. Doi veri co phan loai khac, neu ci ding c6 lien quan va Kienlongbank khong ce thee thuan khac thi gia mua lai Ithong duct thap han gia thi tnrerng;

c. Kienlongbank c6 the mua lai c6 phan eüa timg e6 tang tircmg ang vai ty14 c6 phan eUa ho trong Kienlongbank. Trong truing hop nay, quyet dinh mua lai co phan caa Kienlongbank phai dirge thong bao bang phucmg that bao dam den dirge tat ca c6 ding trong then han ba mirth (30) ngay, ke tir ngay quyet dinh do duct th8ng qua Thing bao phai co ten, din chi Try ser chinh eña Kienlongbank, tang so c6 phan va loai ca phan dirge mua lai, gia mua lai hoe nguyen ta.c.dinh giá mua lai, tha tut va theri han thanh than, tha toe va theri han de c8 d8ng chao ban c6 phan elm ho cho Kienlongbank.

Nal dung situ dai Diu lc Ngan hang TMCP Klan Long Trang 38/127

NO DUNG DIEU LC TRU6C KM sfrA nen, 06 SUNG

(Dieu if a hteu lgt pluip I, hien tgi, dui& NHIVN xdc nhan 2014)

NO DUNG DIEU LC SAU KM SUA D61, BO SUNG

faic niii dung sera dot bo sung duac in nghieng va Each chan)

CAN CU PHAP Lt

ctia Kienlongbank, tOng s8 co phAn va loai c6 phAn dirge mua lai, gia mua lai hoc nguyen ta'c dinh. gia. mua lai, tha tvc va theri han thanh man, dui tuc va theri han de co dong chao ban co phan dm h9 cho Kienlongbank.

C6 dong dang Y ban lai di phAn phai giri chao ban c6 phAn dm mirth bang phtrcmg thirc bao dam den dirge Kienlongbank trong filth han ha mirth (30) ngay Ice tn. ngay th6ng bao. Chao ban phai cO h9, ten, dia chi thvang fru, s6 giAy chimg minh nhan clan, ho chieu hoc chting thvc ea nhan hgp phap khac clia c6 (long la ca nhan; Ten, dia chi thutrng tra, quoc tich, s6 guy& dinh thanh lap hoac so (tang id/ doanh nghiep/mA so doanh nghiep dm ce 1 . .

thing la to clam; SO co phAn so hitu.va se e6 phan' chao ban; Phtrcmg thirc thanh than; Chit kY cUa co dong hoe ngtreri dai di'en theo phap luat dm co dong. Kienlongbank chi mua lai c6 phan dirge chao ban trong theri han nth nen.

3. Dieu kin thanh than va xir ly cac c6 phAn dirge mua lai:

a. Kienlongbank chi dirge quyen thanh toan c6 phAn dirge mua lai cho eo dons theo quy dinh tai Dieu nay neu ngay sau khi thanh toan het s6 co phAn dithe mua lai ma Kienlongbank Van bao dam thanh toan du cac khoan ng va nghia vii tai sari khac, bao dam

- cac ty le an toan trong boat dOng Kienlongbank, gia tri thvc dm • von dieu le khong giam thap hcrn mire v8n phap dinh va cac dieu kien lien quan Ithac do NHNN guy dinh. Tnrerng hop mua lai co phan clAn d'en vie giam v'On dieu le cua Kienlongbank thi phai dirge NHNN chap thuan truac bang van ban. HO so, trinh nr, thii

C6 dong deng Y ban lai c6 phan‘ phai gth chao ban c6 phan' dm minh bang phuemg thitc bao dam den dirge Kienlongbank trong then han ba math (30) ngay ká tic ngay thong bao. Chao ban phai cO h9, ten, dia chi thuang tit, s6 GiAy chirng minh nhan clan/The Can cut Congdon/HO chieu hoc chirng thvc cd nhan h9p,phap,khac dm e6 dong la cd, nhan; Ten, dia chi thu6mg trui quoc tich, s6 quyetidinh thanh lap hoc s6 dang kY doanh nOiep/Mci so doanh nghiep dm c8 &Ong lath chirc; SO c8 phan ser him va s8 co phAn chao ban; Phircmg that thanh than; Chit ky dm c6 dong ho a? ng ireri dai din theo phap luat dia co (long. Kienlongbank chi mua lai co phan dirge chao ban trong theri hart nth tren.

Viec !hex hien chao ban c a phan phai tuan MU theo quy dinh ve dieu kien chao ban ca phew cita phap ha ve mua ban cluing kho6n.

3. Dieu kien thanh toan va xir ly cac c8 phan dirge mua lai:

a. Kienlongbank chl dirge quyen thanh toan c6 phan' dirge mua lai cho ca. d6ng theo quy dinh Lai Dieu nay neu ngay sau khi thanh toan het

A .: SO cophAn dupe mua lai ma Kienlongbank yin bao dam thanh toan dil cac khoan ng va nghia vij Lai san khae, bao dam cac tY le an than trong boat deing Kienlongbank, gia tri thvc dm v6n dieu le kh6ng giam thAp hcrn mire von phap dinh va the dieu kien lien quan khac do NHNN guy dinh. Truerng hop mua lai co phAn d'An den viec giam von dieu le cna Kienlongbank thi phai (Inge NHNN chap thuan trirac bang van ban. H6 so, trinh tic, tha ttic chap thuan thay d'6i von dieu le thirc hien theo quy dinh dm NI-INN;

b. CO phein &roc mua lai theo (my dinh tai Dieu nay &roc coi la •pha .: co n chua ban va thuoc sa ca. phein chsos_quyen chat) ben.

NOiT5lung sira daiDieu le-Ngein-hang-TMCP—Kien-Long

Trang 39/127

NOI DUNG DIEU LE TRU'OC ICHI SIJA DOI, BO SUNG

(Di-du If th hieu hre phiip If hien*, duTtc NHNN xcie nhen 2014) •

NO DUNG DIEU LE SAU KB! SfrA DO!, Bo SUNG

(Cdc noi dung icily di ha sung thaw in nghieng vet gach cha'n)

CAN ce PHAP UV

hic chap thuan thay d6i von dieu 1 thgc hien theo quy dinh caa NHNN;

• b. C6 phan.dugc mua lai theo quy dinh tai Dieu nay dugc coi la ca phan thu ye ya thuoc s6 c6 phan dirge quyen chao ban.

c. C6 phieu hoac cac chi:mg nhan di lien quan xac nhan quyen ser ,hitu,co phan da Mgc mua lai phai dugc tieu hay ngay sau khi co phan tucrng img da,dugc thanh toan du. Chia tich HOi (long quan tri ya Tong Giam dem phai lien dai chiu traeh nhiem ye thiet hai do khOng tieu hay hoac cham tieu hay co phieu gay ra cloi yoi Kienlongbank.

d. Sau lchi thanh toan het s6 c6 phan mua lai, neu tang gia tri tài san dugc ghi trong so ke than cüa Kienlongbank giam ban muoi phan tram 510%) thi Kienlongbank phai thong bao cho tat ca cac chu ng biet trong thin han mueri lam (15) ngay, ke tir ngay thanh toan het so co phan mua lai.

c. C6 phieu hoac cac chimg nhan c6 lien quan xac nhan quyen so( hitu cO phan dAdi.rçcc mua lai phai dugc tieu hay ngay sau khi co phan tucmg (mg da dugc thanh toan dii. Chu tich HOi thing quan tri va Tong Giam Mc phai lien Mi chiu trach nhiem ye thiet hai do khOng tieu hay hoac chain tieu hay co phieu gay ra dOi Arai Kienlongbank

d. Sau kbi thanh toan het s6 ca phan mua lai, nu temg gia tri tai san dugc ghi trong sO ke toan caa Kienlongbank giam hon mueri phan tram (10%) thi Kienlongbank phai thong bao cho tat ca cac chi' rig biet trong thed han mused lam (15) ngay, ke tit ngdy thanh toan net so c6 phan mua lai vet thuc hien cong ho thonz tin theo guy dinh phap luaL

Nal dung sari (Jai Dieu le Ngiin hang TMCP Kien Long Trang 40/127

Nel DUNG DIEU LE TRU& KIII SIYA Del, Bel SUNG NeI DUNG DIEU LE

SAU Kill SIYA Del, Be) SUNG (Cric not dung sita do:, ba sung chum in nghieng vet gach chan) (Dieu re s hien hfc pi:rip 1, hiên toi, PHAP

CAN CIT LV

thnir NHNN xric nhan 2014)

Bo

suns' Dieu 35: Phu hop theo thvc t'.

'

Dieu 35. Thita ki ca phan

1. Thira a! di phiin theo guy dinh tai Di:eu le nay &roc Mix hien theo quy dinh 116 lull! Dein sit viz clic quy dinh ph6p luat c6 lien quan:

a. Trttemg hop ca (long la aft nhan chit MI nzweli thfra Id theo di chtic hot-1'c theo phcip lutit czia c6 tong do la c6 tong ceta Kienlongbank.

b. Trwerng hap co phan cita c a citing 16 c6 nhein chit met khong c6 ngueti thira Ice, ngueri theta ke tie choi nhein Mira Id hock hi truat quven theta Ice thi so co phein do dtrac giai gullet theo Guy dinh cica phcip luiit ye don mt.

2. Khi xulit trinh day chi cac &lays ter chting minh quyen thira ke hop phcip, ngueti theta ki thwc hien dung kit ca phan duce theta ke: tai so clang 4 Co &Ong cita Kienlongbank va Ira themh co &Mg ceta Kienlongbank (long theri ho dwac htremg air quvenva thut hien c6c nghia vu theo quy dinh tai Dieu le nay va phap lutit co lien quan.

Ngueri thita ki c a ph/In clic: thanh vien H6i dang quern (Ti thanh vien Ban kiem so& va Ngueri quan ly kith c &rot so him c a phcin nhung khong &arc dwang nhien theta ke quyen lam themh vien Hai ?Jong quern In, thetnhvien Ban kiem so6t vei c6c chic danh quern!), twang dwang kh6c act Kienlongbank.

CluromgVI NOi dung kh8ng thay dot i CO CAU TO CHHt

Dieu 35. Co du bi chat elia Kienlongbank

Arai dung sira dOi.Dku le Ngan king TMCP Kien Long Trang 41/127

. NQI DUNG DIE10 LE NQI DUNG DIEU LE -SAU KID strA Doi, BO SUNG

talc noi dung say diii, 6 a sung difor in nghieng va gach chcin)

CAN CU' PHAP Lt

TRU QC KB! strA Ben, Bo suNo

(Did it I, co hieu Igt phcip Iii hitn tgi, NHNN xac nhan 2014) . cltegc

Chturng VII DAI HQI BONG CO BONG, QUYEN VA NGHTA VU CEA

CO BONG

Dieu 36. So ding lic, co (long eiia Kienlongbank

1. Kienlongbank phai lap va luu trirr sO clang kY co dOng tir khi dirge cap Giay phep thanh lap va hot dOng. So dang ky co dOng do the IA van ban, tap dil lieu dien tfr hoac ca hal. Se clang ky co dOng phai c6 cac nOi dung cilia yeu sau day:

a. Ten, dia chi try sa chinh dm Kienlongbank;

Chuang VII 04.1 1101 BONG CO BONG, QUYEN VA NGHIA VE CEA CO

BONG

Dieu 37. SO 'ling kS, co' dong elm Kienlongbank

1. Kienlongbank phai lap va luu frit s8 dang 4 ce, dOng tir khi dugc cap Giay pile') thanh lap va hoat dOng. So clang kY cep dOng c6 the la van ban, tap du lieu then tir holac ca. hai. Se clang ky cc tong phai c6 the nOi dung chi' yeu sau day:

a. Ten, dia chi Try seir chinh dm Kienlongbank;

b. TOng se ce phAn dirge quyen chao ban, loai ce phAn dirge quyen chao ban va se ce phAn dugc quyen chao ban timg loai;

c. Tong so co phAn da ban clia timg loai va gia tri von co phan da g6p;

d. HQ, ten, dia chi thuang tru, quoc tich, se Giay ehimg minh nhan

BO sung khoan 4: • theo Khoan' 4 Dieu

121 Luat Doanh nghi6p 2014 va giam trach nhiem caa Kienlongbank neu co dOng thay dot dia chi.

b. Tong so ce phAn dirge quyen chao ban, loai co' phAn dirge quyen chao ban va se ce phan' dirge quyen chao ban timg loai;

, c. Teng se ce phAn da ban dm nmg loai va gia tri vim ce phan da g6p;

d. HQ, ten, dia, chi thuang tnl, quOc tich, se giAy chi:mg minh nhan dan, he chieu hoac chimg thoc cá nhan hop khac phap

danIThe Can mac cling dein11-18 chieu hoac chung thyc ca. !than hgp phap khac d8i \Teri co dOng la cá nhan; Ten, dia chi thuemg tnl, quoc tich, so quyet dinh thAnh lap, hoac so dang ky doanh nghiep/Md so doanh nghiep di yeti co dOng IA cá than; Ten, .dia chi thuerng tra, queoc tich, so

quyet dinh thanh lap hoac se dang•ky doanh nghiep/mA so doanh dOi veri c8 dOng la to chirc;

. - d. SO lugng ce phan'timg loai dm mOi ce (long, ngay clang ky cc phan.

2. So dang kY ce dOng dirge km gilt tai Try ser chinh dm

nghiep di \fed co dOng la to chat; .

d., SO lugng ce phAn timg loai dm m& cã dOng, ngay dang k9 ce phAn.

2. Se dang IcY ce thing dirge km gill tai try ser chinh cfla Kienlongbank hoac Trung tam luu ky, fru tit va thanh toan chimg khodn. CO dOng co quyen kiem tra, tra dm hoac trich lyc, sao chep

Kienlongbank hoc Trung tam km kY, bil trir va thanh toan chin-1g khodn. CO dOng c6 quyen kiem tra, tra dm hoac trich lye, sao chep nOi dung so

Nai dung saa di Dieu le Nwin hang TMCP Kien Long Trang 42/127

NQI DUNG DIEU LE TRIXIC ICHI SliA DOI, BO SUNG

(Dia u l'e c6 hieu Itir phap ifhien tai, &rat NHNN _vac nhan 2014)

NC)! DUNG DIEU L KID SIJA DOI, BO SUNG

(Cac noi dung saa cl'O'i, ba sung cltrac in nghieng via gach chein)

CAN CU PHAP Lt

nOi dung sa Clang k9 cei dong trong gill lam viec cila Kienlongbank hoc Trung tam Jun k9, bit trir va thanh toan cluing khodn.

3. Co (long ser Min tir nam phan tram (5%) trer len tong so c.,6 phan cim Kienlongbank c6 trach nhiem Clang ky yeti co quan nha nuOc co tham quyen theo quy dinh cim phap luAt hien hanh.

clang k9 có &Mg trong gia lam viec cim Kienlongbank hoac Trung tam hru ky, bit WU va thanh toan chung khodn.

3. C6 dong sa him tir ncim phein tram (5%) tree len tong so co phan cart Kienlongbank c6 trach nhiem tang kV viii ca auan Nha nu& c6 tham quven theo quv clinh clia phrip twit hien hanh.

4. Twang hop ca clang c6 Shay doi dia chi Hwang Ira thi phai thong bao kip then viii Kienlongbank de cap nhat vao so clang kV c6 clang; Kienlongbank khong chiu trcich nhiem ve viec khong lien lac duac viii co dome do khong agar thong bao (hay dot clia chi caa c6 clang.

.x Di u 37. Quyen elm co &mg

1. Co d'Ong co cac quyen va ngliia vii tucmg img theo se c6 ph va va loai c6 phan' ma hp ser hint. C6 d8ng chi chiu trach nhiem ye no va cac nghia vv tai san khac cOa Kienlongbank trong pham vi so von da gem vao Kienlongbank.

2. Nguoi narn gill co* phan phi& th6ng c6 cac quyen sau:

a. Tham dv va phat bieu trong cac cuOc h9p Dai hei deng • • Co dong va thvc hien quyen bieu quyet trvc tiep tai DM hen &Mg

c6 clang hoac th6ng qua dai dien dugc fly quyen hoac thtrc hi'en bet phieu tir xa; M8i c8 phan pho th6ng c6 m'Ot phieu bieu quyet;

b. Dugc nhlan co tCrc veri mirc theo quyet dinh dm Dai hei doting co tang;

c. Duac tru tien mua c6 phial.' men chao ban tuang img voi •• • tSil'e' co phan pho thong dm thug co &Mg trong Kienlongbank; ii•

Dieu 38. Quyen ala CO thing ,

co , ,

1. Co tong c6 cac quyen va ngliia vu tucrng img theo so phn a . va loai co phan ma h9 s& hut. Co (long chi chiu trkh nhiem ye no va cac nghia vit tai san khac dm Kienlongbank trong pham vi so vim dA g6p vao Kienlongbank.

, 2. &lc ca clang deu &rot dot n't cong bang, mai co plain caa ding ,

- Khoan 2, 3, 4: Phil hicip quy dinh tai Dieu 4 Nghi dinh 71/2017/ND-CP

. • - Them d, g khoan

5: theo quy dinh tai khoin 1 Diu 126 vá

diem g Ichoan 1 Dieu 114 Luat Doanh nghiep 2014.

- Khoan 6: theo (my dinh tai khoan 2 Dieu 114 LuAt Doanh nghtep 2014.

-

mot loai deu tao cho c6 clang sa Witt cac auve'n, nghia vu va lai ich ngang nhau. —

3. Dirac tiep. can day dá thong tin clinh k9 va thong tin bat (hiding do Kienlongbank cong 66 theo quv clinh cita phap luat.

4. Co clang có quven bao ye cac quven lai hap phap cita minh. Trtrang hop evet clinh cart Dai hoi clang co clang vi pham phcip luat hoac Dieu le, quvet rlinh cat! Hai clang auan tri th6ng qua &di viii dinh tquy c a phap luat hock Dieu le gay thiet hai cho Kienlongbank, co clang c6

Nal dung sfra dal Dili., l Nglin hang TMCP Kien Long Trang 43/127

NOI DUNG DIEU LE TRHOC KM trA s DO!, BO SUNG

(Dieu le-co hieu (rc phap If hien 19i, durfc NHNN xac nlain 2014) •

Nei DUNG DIEU LE KIII strA DO!, BO SUNG

(C& noi dung saa dal, Usung &sac in nghieng va gach chein)

CAN CU ?HAP Li"(

d. Dirge ehuyen rilmemg co phan Cho th dong khac caa Kienlongbank hoc to chire, cá than khac den vai co phan d'A dirge thanh toan day dit theo quy dinh ph Dieu le nay va phap luat co

quyen de nghi &iv hoac dinh chi quit dinh do theo guy dinh clia phcip /ucit.

5. Nguai narn" gill cat phan phO thong e6 ek quyen sau:

a. Tham du va phat bieu trong the ethe hgp DO Nil clang th d'Ong va thyc hien quy& Neu quyet truc tiep tai DM hOi d8ng th &mg hok thong qua dai dien dirge ny quyen hok thyc hien be phial tir xa; M6i ce phan phO thong c6 meg phieu Neu quyet;

b. Dirge nhan co Inc ved mac theo quyet dinh dm DO het deng

, lien quan;

, d. Xem xet, tra dm va trich lye ck theng tin lien Tian den cO &Mg da trong Danh sach th dong co quyen bieu quyet va you eau sin din the thong tin khong chinh xac;

e. Xem xet, tra elm, trich lye hok sao chip Dieu le Kienlongbank, se bien ban hgp Dai hei &Mg th dOng va cac nght quyet dm Dai hei &mg co &mg;

g.-,Tn,retng hgp Kienlongbank giai the hose pha sari, throe ; nhan motphan tai san con lai tucmg ling ved se co phan g6p von

,1 co dOng;

c. Dirge uu tien mua co phieu mai chao ban tuang img ved tS7 le cO phan ph 8 thong tha timg ce &ling trong Kienlongbank;

d. Dtrac Pt do chuyen nhzrang ca phi' n, tra ThrOng hap Lucit vao Kienlongbank thee quy dinh elm phan luat;

h. You cau Kienlongbank mua lai ce phan' dm h9 trong ck truang hgp quy dinh elm Dieu le nay va Phan luat co lien quan;

- i: Dirge ny guy& ban' g van ban cho nguai khac ihire hien cac quyen va nghia vizi dm minh;. Ngtrai dirge fly quyen khong dirge Ung ea yeti tu each elm chinh minh;

k. Dirge img ca, de elm ngutd van Hiai &Ong quart . trian Kim sok thee quy dinh tai Khoari 3, Dieu nay hoe theaquy dinh

Doanh nghiep va Dieu le nery cO quy dinh han chi chuyen nhwang co ph iin;

d. Xem xet, tra dm va trich lye cac thong tin lien quan den co sAng ao do trong Danh sach ce dOng ea quyen bl au eu quyet va yeu c sin

di the thong tin khong chinh xk;

: , B

e. Xem xet, tra dm, trich lye hose sao chyp Dieu le Kienlongbank, se bien ban hop Dai hoi deng c8 &Mg va the nght guy& elm Dai hei slang

,z d'Ong; .

g Khi Kienlongbank glen the hock ph a san, dttac nhein mot phein dm phap 1* c6 lien quan. Danh sach Ung elm

r vien phai dirge gai

ted Hi deng Tian tri thee that han do HOi dong quan tri quy dinh.

1. Cac quyen khan theo quy dinh tha Dieu le nay va theo thi san con lai twang ang voi tii le so him cii phan tai Kienlongbank;

h. You au Kienlongbank mua Lai cei phan trong the tnrang hgp quy dinh can Dieu le nay va phan luat c6 lien quan;

quy dinh cita phan luat.

NO! dung sera di Dieu le Ngcin hang TMCP KTen Long Trang 44/127

NOI DUNG DIEU LE TRUOC KHI sirA DOI, BO SUNG

Mtge NHNN xtic nIztin 2014) (Di& If c6 Wu Arc pulp Iii hifn tai, .. PIMP

NO! DUNG DIEU LE SAU KID SIYA DO!, BO SUNG

talc n dung ilea do:, bo sung dam in nghieng vii gach chin)

CAN Cif Lt

3. C6 dong hoac nh6m c6 (long so hau tren mirth phan i. DIK/C fry quyEn bang van ban cho ngueri Ichac thuc hien cac tram (10%) tang so e6 .phan' ph6 thong trong then han lien tfrc it quyen va nghia vii tha minh; ngueri dugc fry quyen khong dugc (mg dr nhat sau (06) than co the quyen sau: vai tic each cfra chinh minh;

a. De cir nguOi vao thanh vien HOi d'Ong quan ti-4 vã Ban k. Dugc ung cir, de dr ngueri vao HOi dong quart tri, Ban Kiem kien soat (neu ca) Arai so luong iing dr vien dirge de cir nhu sau:

(i) C6 Tong hoac nham c6 tong flan' gifr tren mueri phan tram (10%) den dueri hai mucri phan tram (20%) tong s6 c6 phan

soat theo quy dinh tai khoan 6 Dieu nay hoc theo quy dinh dm phap luat du lien quan. Danh sac!' (mg dr vien phai dugc girl tai HOi (long quail tri theo theri han do Hoi dong quan tr quy dinh.i

co quyen bleu quyet dirge dE cir mat (01) img vien; 1. Cac quyEn khac theo quy dinh elm Dieu le My va theo quy dinh

(ii) C6 &Ong hoac thorn c6 tong nim gift tic hai muai phan tha phap luat.

tram (20%) den duth ba muoi phan tram (30%) dirge de cir tin da 6. Co clang hoac them co dong so hfru tit mueri phan tram (10%) hai (02) (mg vien; ' ' ' h' h" th" tong so co p an p o ong trong theri han lien We it nhat sau (06) thang

(iii) C6 dong hoac idiom c6 dong nam gni tic ba mucri phan c6 cac quyen sau:

tram (30%) den duari ban mired phan tram (40%) dirge de' cis tin a. Be cfr north vao thanh vien HOi d'Ong quan tri va Ban 'dem soat da ba (03) ling vien; (neu co) yeti s6 lirthig (mg cir vien dirge de cir nhu sau:

(iv) CO dong hoac thorn co dong thin gifr tic ban mum , (i) CO (long hoac nh6m co d6ng nam gitltirminai phan tram (10%) , phan tram (40%) den duth narn mucri phan tram (50%) dirge de den cloth hai mucri phan tram (20%) tong so ca phan co guy& biEu quyOt dr t6i da b6n (04) (mg vien; dirge de dr mat (01) img vien;

, (v) Co (long hthe nhom co (long nam gift tic Mm mired (ii) C6 dong NS nhom co Citing Min gift tic hai myth phan tram phan tram (50%) den dual sau mired phan tram (60%) dirge de cit. (20%) d'En clued ba muoi phan tram (30%) dirge de cir t6i da hai (02) img ten da narn (05) Cmg vien; vien; _

(vi) C6 dong hoac nh6m ca (long Min gift tic sau mirth (iii) CO dong hoac thorn co &mg narn gift tit ba mirth phan tram phan tram (60%) den duoi bay mirth phan tram (70%) dirge de dr (30%) den clued ban mirth phan tram (40%) dirge clE cfr tot i da ba (03) img tti da sau (06) (mg vien; vien;

Nai dung say do! Dieu le Ng:in hang TMCP Kien Long Trang 45/127

NQI DUNG DIEU LE TRUOC ICHI SOA DOI, BO SUNG

(Didu c6 hieu lyt phiip lihren tai, thegc NHNN xtic nhan 2014)

NQI DUNG DIEU LE SAU KHI RYA DOI, BO SUNG

(Ccic noi dung sac, dai, ba sung &sac in nghieng và gach chcin)

CAN CU PHAP Lc

(vii) Ca dong hoac nh6m co thing flan.'" gift tlx bay mucri phan tram (70%) den duei tam muoi phan tram (80%) dirge de dr toi da bay (07) img vien;

(viii) a dOng hoac nh6m e6 &Mg nam gill va tir tam mirth phan tram (80%) den dyed chin mirth phan tram (90%) dirge de cft ten da tam (08) Ung vien.

Truarw hap s6 lugng Ung cli vien duet ca d'Ong, nhOm ea Tang de cir thap han so Ung,cir vien ma he duct quyen de dr, s6 Ung eli Arian con lai do Hai thing quan tri hoac Ban hem sok hoac cac co (tang khac de cit.

b. Yeti cu Wei dOng quan trj thgc,hien viec trieu tap Dai hal dangle &Mg theo cac quy dinh tai Dieu 39 dm Dieu le nay;

c. Kim tra va than ban sao hoac ban trich din danh sach cac co dOng c6 quyen tham du va be phieu tai hin dOng co dOng;

d. Xem xet \id trich lye sa bier' ban va cac nghi quyet eüa Hari dOng quart tn, bao cao tai chinh gifta nam va hang nam theo mu cita he thang ke toan Viet Nam va cac bat) cao dm Ban kiem soat;

d. Yeu eau Ban kiem soat lciem tra timg van a cg the lien quan den quan ly, dieu hanh hoat dOng cUa Kienlongbank !chi xet thay can thiet. Y'eu eau phai the Men bang van ban; Phai c6• hy, ten, dia chi thuang tni, quoc tich, so giay chirng minh nhan clan, he chieu hoac chUng thut ca nhan hgpr phap MSc deri,vari co dOng là cá nhan; Ten, dia chi thuerng guile tich, se quyet dinh thanh lap hoac so dang ky kinh doanh d6i vat e6 citing la t6 chIrc; Se

(iv) C6 tong hoac nhom ea dOng riam gift tir ban muai phan tram (40%) den clued narn mirth phan tram (50%) dirge de cir toi da bon (04) Ung vien;

(v) Ca dOng hoac nhom ea thing nArn gift tir nam mucri phan tram (50%) den clued sail mirth phan tram (60%) dirge de dr ten da nam (05)

vien;

(vi) C6 &mg hoac nh6m ea dOng nam gift tit salt mirth phan tram (60%) den duari bay mirth phan tram (70%) dirge de cir tot da sail (06) img vien;

(vii) Co dOng hoac nhOm ea dOng nam" gift tir bay mirth phan' tram (70%) den cluth tam math phan tram (80%) dirge de dr tat da bay (07) img vien;

(viii) C6 dOng hoac nh6m ca dOng narn" gift va It tam mirth phan tram (80%) den dugi chin mirth phan tram (90%) &rot de cir tOi da tam (08) Ung vien.

Truang hyp sa lugng 1mg cir vier' &rye e6 (long, nhOm ea (tang de elm tha'p han s8 img cir vien ma hi? duet quyen d8 cli, so Ung cli vien cOn lai do Hei clang quan tri hoac Ban kiem soat hoac cac co dong khac deem.

, b. Ye_u cAu HOi dang quan,tri thtrc hien viec triau tap Dai hOi deng co dOng theo cac quy dinh tai Dieu 40 cita Dieu le nay;

c. Kim tra va than ban sao hoac ban trich dAn,danh sach cac ea dOng c6 quyen tham cltr va b6 phieu tai Dai hOi citing co dOng;

Nat dung sti-a ddE Diaz' 1 Ngein hang TMCP Kien Long Trang 46/127

NOI DUNG DIEU LE TRUVIC Kill SirA Lux B6 SUNG

drew NHN1 V xric nhan 2014) (Dieu re có hieu hit platip lf, hien tei, PHAP

NO1 DUNG DIEU LE KH1 StiA B61, B6 SUNG

(Coe noi dung sira dot ho z sung &rot in nghieng va gach chan)

CAN CU Lit

lugng cti phan' va then diem dang k9 co phan cila timg co' dong, tong so CO phan dm ca nhom co dong va t, le so hem trong tong s6 ,c6 ph'a'n ctla Kienlongbank; Van de can kiem tra, mgc dich kiEm tra;

e. Cac quy'en khac duoc quy dinh tai Dieu le nay va theo quy dinh dm phap luat c6 lien quan.

, d. Xem xet va trich lac so hien ban va cac ngh1 guy& dm HOi dong quan tri, bdo cao tai chinh gifia nam va hang nam theo mAu oh he thong k'e toan Viet Nam va cac bao cao tha Ban kiEm soat;

• d. Yeu cau Ban kiem soat hem tra timg van de cu the lien quan den quan19, dieu hanhhoat dOng cua Kienlongbank khi xet thay can thiet. Yeu cau phai the,hien bang van ban; Phai c6 ho, ten, dia chi thuerng fru, quoc tich, so Giay chimg minh nhan dan/The Can cwor cong difin/HO

. chieu hoc chimg thuc ca than hop phap khac doi vei co ding la cá nhan; Ten, da chi thuerng Pit, gate tich, so ,quyet dinh thanh 1ap/S8 dang k9 kinh doanh hoac mil so' doanh nghien deli veri co dong la to chirc; SO lugng co phan va theri diem dang k9 c,6 phan ctla timg co &Ong, tong so ca phan dm ca nh6m co, tong ,va tt te so hint trong, tong s8 c6 phan ctia Kienlongbank; Van d8 can kiem tra, rniic dich kiem tra;

e. Cac quyen khac dtroc quy dinh tai Dieu le nay va theo quy dtnh dm phap haat c6 lien quan.

; - Dieu 38. Nghia vy ciia co dong

1. Co dong dm Kienlongbank phai thgc hien cac nghia vu sau day:

a. Thanh toan d8 so' co phanx da cam kEt mua trong tiled hart do Kienlongbank quy dinh; Chiu trach nhiem ve cac khoan no va nghia vu tai san khac dm Kienlongbank trong pham vi von co phan da g6p vao Kienlongbank.

b. Cung cAp ilia chi va cac thong tin c6 lien quan chinh xac khi Clang k9 mua co phan. ;

Dieu 39. Nghia vy cua co* tong

1. CO (long cda Kienlongbank phai thot hien cac nghia vg sau day:

- a. Thanh toan dd se c6 phan' dA cam k& mua trong theri han do Kienlongbank quy dinh; Chiu trach nhiem ve cac khoan ng va nghia va tai san khac dm Kienlongbank trong pham vi vOn c8 pha'n da g6p vao Kienlongbank;

b. Cung cAp Elia chi va cac thong tin c6 lien quan chinh xac khi d'a'ng k9 mua co phan;

B6 sung diem d, h khoan 1: Phu hop quy dinh tai Dieu 5 Ngh1 dinh 71/2017 va khoan 13 diet' 1 LuAt situ dot, 66 sung Ludt cac TCTD.

NO" dung silo doi Dieu le Ngcin hang TMCP Kien Long Trang 47/127

NQI DUNG DIEU LC NOI DUNG DIEU LC

SAU KHI SUA DOI, B6 SUNG

(Cac nOi dung siza dal, bo sung du-ac in nghieng va gach chan)

- CAN CU' . PHAP Lt

TRIMIC KM SIYA .DOI, BO SUNG

(Wu If tó hteu lot phdp If hten toi, dwgc NHNN xiic nhein 2014)

c. Thong dugc rat von co . phan de gap , ra khOi Kienlongbank dueri mei hinh that den den viec giam von dial le

b. KhOng dtrgc rat vOn ces phan de gap ra kheli Kienlongbank clued. mgi hinh thee den den viec giam v8n dieu le ciia to chec tin clang, trir truerng hgp dugc Kienlongbank hoac nguai khac mua lai co phan theo quy dinh,tai Dieu le nay. Trueng hgp co co dong rat met phan hoac toan

. be' van c8 phan a g6p trai yeti quy dinh tai khoan nay thi thanh vien Fled

elm te chec tin dung, tit tnreng hgp dirge Kienlorigbank hoac •ngueri khac mua lai c8 phan theo quy dinh tai Dieu le nay. Throng hgp c6 th dicing rat met phan hoac toan be vOn th phan da. g6p trai yeti quy dinh tai khoan nay thi thanh vien HOi &Ong plan tn va dong quan tri va nguei dai dien,theo phap luat dm Kienlongbank phai

cang lien deri chiu trach nhiem ve cac khoan ng va nghia vg tai san khac cila Kienlongbank trong pham vi gia tri co phan da bi rat;

d Chiu trach nhiem fru eic phap hi& ve tinh hop phap clic: nguan ,

ngueri dai dien theo phap luat dm Kienlongbank phai cimg lien den chat Udell nhiem ye cac khoan no va nghia Nig tai san Ichac dm Kienlongbank trong pham vi gia tri c8 phan de 1:4 nit;

1, d. Chili trach nhiem truerc phap kat ve tinh hgp phap dm nguan van g6p, mua di phen tai Kienlongbank;

1 d. Tuan tha Dieu l Kienlongbank va cac quy ch quart 11 'e a nei b elm Kienlongbank; e

, , e. Chap hanh ngh1 quyet, guy& dinh dm Dai hei thing cO

dOng, Hei dung quan tri;

g. Chia trach nhiem cá than khi nhan danh Kienlongbank clued mgi hinh thec de that hien hanh vi sau day:

von gap, mua, nhein chuyen nhuang co phcin tai Kienlongbank; Khong set dung_nguan von do to chat_ tin dung, chi nhcinh ngein hang nu* ngoai cap tin dung de mua nhcin chuveu nhuang co phan do Kienlongbank; Khong du-ac gap von mua co phan cna Kienlongbank cluoi Mn ctia cá nhcin, phap nhan khcic dual moi hinh thfic, tree trufmg hap ity thac theo guy clinh clic: phap luat:

d. Tuan tin) Dieu le Kienlongbank va the guy che quan 11 nOi bg caa Kienlongbank;

e. Chap hanh ngh1 quyet, guy& dinh cilia Di hei d'Ong co d8ng, (i) Vi pham phap luat;

. - • (ii) Tien hanh kinh. doanh va cac giao dich khac de hr lei . hoac phpc va lei ich.caa to chile, ca than khac; •

(iii) Thanh toan cac khoan ng chua den hart tnrerc nguy co tai chinh c6 the xay ra doi veri Kienlongbank.

• 2. Co dring nhan ay thac dau tu cho t8 chec, cd nhan khac phai cung ca'p cho Kienlongbank thong tin ve chit se him thirc sir dm se cO phan ma minh nhan ay thac dau hr trong Kienlongbank.

Wei clang quan tri;

• g. Chu trach nhiem ca nhan khi than danh Kienlongbank du& mai hit thee de dux hin hanh vi sau day:

(i) Vi pharn phap Jut;

(ii) Tien harth kinh doanh va the giao dich khac de Ur lei hoac phac va lgi ich dm tó chec, ca nhan khac;

NOE dung stir: di Dieu 1 Ngcin hang TMCP Kien Long Trang 48/127

NOI DUNG DIEU LE TRU6C KHI Sli'A DOI, Be SUNG

(Dia u re cc; MO lyr phcip If hit'n 414 dwpr NHNN xerc nhan 2014)

NOI DUNG DIEU LE KB! 501kDOL BO SUNG

(Cac n'ai dung szia dot, bo sung &tot in nghiengva gach chein)

CAN CU PHAP Li'

Kienlongbank c6 quyan dinh chi quy'en c6 thing cfra cdc c6 dong nay trong truOng hip phat hi8n h9 khong cung cap thong tin xac thvc ve chi so hCru thvc sir cdc co. phan. .

3. Bao v8 uy tin, tai san va In ich va gift bi mat ve ck boat dOng dm Kienlongbank.

4. Cac nghia vu khac theo quy dinh tai Dieu 18 nay va quy dinh dm phap luat.

(iii),Thanh toan cac khoan ng chua an ban trirac nguy co tai chinh c6 the xay ra den vOi Kienlongbank.

h. Co elong ion pheli dam bao tuein thn cac nghia vu sau:

-.

(i) Khong duac lai dung mu thi cna minh gay anh Throng din ceic auven, lai ich cna Kienlongbank vo cna cac co tang khac theo quy dinh cna pheip Ludt vet Dieu le Kienlongbank;

iii) Co nghia vu corm bo thong tin theo quv dinh cita phap lueit.

2. C6 dong nhan ny thdc dau Pr cho t6 chic, ca nhan khk phai cung cap cho Kienlongbank th6ng tin v8 chi' so him thvc sr cfra so c8 phan ma minh nhan ay thac tau tu trong Kienlongbank. Kienlongbank c6 quyen dinh chi quyen co, dong cita cac co Clang nay trong truOng hop phat hi8n,h9 khong cung cap th8ng tin xk thvc v8 chi so: him thvc str cac co phan.

3. Bao ve uy tin, tai san vá Igi ich va gift bi mat ve cac boat dOng cda Kienlongbank.

4. Cac nghia vv khk theo quy dinh tai DiEu 18 nay va quy dinh cda phap luat.

DiEu 39. Thim quytn tri0 tdp Dai WO d ang cii thing

I. DM hOi tong co &mg hop thuang nien hoac bat thuerng; It nhat m6i nArn mOt Ian; Dai hi &Ong co (long h9p throng nien trong then gian b8n (04) thang ke S ngay ket dine nam tai chink Dia diem hcop Dai hOi &Ong co tong phai th chic ten lanh the) Viet Nam.

x a DiEu 40. Thm quye'n tritir dp Dai hi doing c6 dong t

1: Dai hOi dong, co citing hop thutrig nien hoc bat thuOng nlning

- Khoan 1: dieu chinh theo tinh hinh thuc t te.

- Khoan 2: theo quy dinh tai DiEu 59 Luat CTCTD 2010.

it Slat mit nah mOt lan. Dai hOi d6ng co dong hop thuerng nien trong thOi gian bon (04) thang ke S ngay ket Sac narn tai chinhhotic thol diem kheic diem NHIVN chap thuan.

Nai dung silo del DMu ij Ngein hang TMCP Kien Long -

Trang 49/127

NO! DUNG DIEU LE

(Dieu if có hieu hir pluip ifhien toi, • duyrc.NHNN yule nhiln 2014)

TRIMIC KID SLYA DOI, BO SUNG CAN NOI DUNG DIEU LE

SAU KID Sia DOI, BO SUNG

(Ctic noi dung sira clai be) sung chair in nghieng va gach chat?)

CU' PHAP LY

2. Dai hei thong co thing ththang then thao Itian va thong qua cac van de sau day:-

a. Bao cao -It chinh hang nam;

b. Bao cao dm H'01 thing quan tri danh gia tithe trang cOng the quan 19 kinh doanh &la Kienlongbank;

c. Bao cao dm Ban lciem soat ve wan 19 Kienlongbank cha Wei thing quan tri, Tong Clam doe;

d. Mire ca tire dOi ved m8i c8 phan cim timg loai; ,..

d.' Cac van" de Ude thuOc tham quyen.

3 . d8 • ng c - do „ng ba At .4,:Hei dethg guar' i tri trieu tap Dai Nil o

thuerng trong cac truerng hop sau:

a. Hi clang quan tri xet thay can duet vi lgi ich elm Kienlongbank;

b. Bang can d'Oi ke Man nam, cac bao cao sau (06) ththig hoac qu9 hoc bao cao kiem toan cira_nam tai chinh phananh vOn chi" so him da bi mat met nira so vai so dau k9;

c. S8 thanh vien Wei thOng quan tri cOn lai it han sii thanh vien tOi thieu dugc quy dinh tai IChoan 1, Dieu 62 dm Dieu le nay; .

Dia diem hop DM hi dOng c0 thing phai tO chuc tren lath the). Viet Nam.

. 2. Hai hei dOng co Tang thuerng then thao luan va thong qua care

- Khoan 4: dieu chinh theo khoan 4

. x Dm u 136 Luat Doanh nghiep 2014.

- Khoan 5: clieu chinh theo khoan 5 Dieu 136 Luat Doanh nghiep 2014.

, - Khoan 6: dieu chinh theo khoan 6 Dieu 136 Luat Doanh ngthep 2014.

v'an de sau day: - a. Thong qua dinh Ineang phot trien nia Kienlongbank;

b. SUct dai, ba sung Dieu le dia. Kienlongbank,-

c. Phe chucin quy dinh ve tti chtiv va hoat clang cha Hor clang quan tri, Ban kiem socit;

. ' d. Quyet dinh sci bran thanh vien Hoz clang quan tr kte i, Ban m socit timg nhiem Icii; Bau, intim nhiem, biii nhiem, bau b a sung, thav the thanh vien Hai clang quan tri, thanh vien Ban kiem soat phit hop voi cac tieu chuem, dreu kien theo quv dinh cha phap lueit va Dieu le ctia Kienlongbank;

d. Quyet dinh mirc thit lao, thwang va cac lai ich khoc dal vol thanh vien HOE clang qucin Sri, thetnh vien Ban kiem soat va ngcin sach hoat citing cna Hoi clang quint Sri, Ban kiem soat;

e. Xem xet va mill/ theo thcim quven vi pham cita HOE dd ng quem Sri, Ban kiem socit gdy thiet hai cho Kienlongbank va ca citing mia Kienlongbank;

d. a dOng, hoc idiom. ai thing sa hau tren .mueri phan' tram (10%) fling se GO phan ph o thiing trong theri han lien tvFit nhat sau (06) (hang yeu can trieu tap Dai.h0i thing co thing bang van ban. Yeu cau trieu tap Di hei &Ong cii d8ng pha'i lieu re 19 do va mac dich cuec hop, c6 dit chit k9 Gila cac cO' thing lien quan

, g. Ouvet dinh ca cau to chat, fro' may quan lii dieu hetnh Cita

Kienlongbank;

h. Thong qua phucmg an thav dot may von dieu M; thong qua Sang an chao ban cii Ethan bao gam loai ca phan vet so luong ca phan

Pmai se' chao ban;

NM dung stia ddi Dieu le Ngcin hang TMCP KUM Long Trang 50/127

NOI DUNG DIEU LC TRIMIC KM RYA Del, Be SUNG

(Dieu 41 co hieu hfc pluip lyi hien tgi, duct NHNN xeic nhan 2014)

NM DUNG DIEU LC SAU KM SITA DOI, Be SUNG

(Cac nal dung saa doi 116 sung dttac in nghieng vii gach ch an)

CAN CC! PHAP Lt

hodc van ban you cau dugc l4p thanh nhieu ban, trong do moi ban phai co chi? k9 dm toi thieu mOt CO tieing c6 lien quan;

d. Theo yeu cau dm Ban kiem soat;

e. Truerng hop xay ra six kin anh huerng den an toan hoat dOng ciia Kienlongbank, NHNN co quyen you cau HOi &mg quan tri dm ICienlongbank trieu $p Dai hOi d6ng c6 (long bat thuemg va quyet dinh ye noi dung NI-INN yeu cau.

g. Cac twang hop khac theo quy dinh dm Dieu l'e nay va Oat) luat c6 lien quan.

4. HOi (long quail tri phai trieu tap h9p Dai hOi thing CO dOng trong theri han sau muai (60) ngay ke tü. ngay so thanh vten MI (long quail tri cOn lai nip' quy dinh tai Diem c, IChoan 3,pieu nay hoac nhan dugc yeu cau quy dinh tai Diem d, d va Diem e, Khoan 3 Dieu nay;

, lfruang hop HOi deng quart tri kh8ng trip tap h9p Dai hOi Clang co (long nhu quy dinh thi Cht) tich HOi dong quan tri phai chiu trach nhiem trugc phap Mat va phai b6i thtremg thiet hai Oat sinh doi vo-i Kienlongbank.

5. Truerng hop HOi (tong quail tri kh6ng trieu $p hop Dai h6i &

.Mg co (tong theo quy dinh tai Khoan 4, Dieu nay thi tong

theri hanba mirth (30) ngay tiep theo, Ban lciem sok phai thay the ; HOi dong quan tri trieu tap hop Dai hOi d6ng c6 tong theo quy dinh dm Dieu le nay va phap luat co lien quan.

Ti-rang hop Ban kiem soat khong trieu. tap hop Dai hOi (long ce Clang nhu quy dinh thi Truamg Ban kiem soat phai chiu

i. Thong qua viec mua lai ca phan do b6n;

k Thong qua phttang an phat hanh UM phi& chuyen dai;

L Thong qua bao coo tai chinh hang neim; plvtang an phan phai lai nhutin sau khi do holm thanh rigida vu !hue via cac nghila vu tai chinh kluic cna Kienlongbank;

. m. Thong qua bao cao mkt 116i do. ng quart In, Ban /dem so6t ye

viec thut hien nhiem vu, gullet, han duac giao;

n. Quyet dinh tha nh lap cong ty con;

o. Thong qua phttang an gop von, mua ca pita n elm doanh nghiep, id elute tin dung khac c6 giti tri tit hai mual (20%) phcin tram ma len so vori vein dieu M elks Kienlongbank ghi trong bao cao tai chinh do du-ac kie .; m man gan nh at;

p. Quy_el dinh clau it,, mua, ban ted sat: mitt Kienlongbank co gici tri fir hai mucti phan tram (20%) Ira Mn so voi von Melt le elm Kienlongbank ghi trong b6o cao tezi chinh doduce kiem man 2 tin nhat;

q. Thong qua cac hop thing co gici tri WI: hai inttaishtin tram (20%) von dieu le dm Kienlongbank ghi !tong bao cao tai chinh do duac kia m man yin nhat gifia Kienlongbank vol thanh vien LIM Jong quan tri, thanh vien Ban kiem sail, Tang giam dac, ca tong Mn, ngsteli c6 lien quan elm ngueti quan 1V thanh vien Ban barn soat co tong Mn dm Kienlongbank- Cons 4' con, &Ong 4' lien kit ceia Kienlongbank;

r. Quvet dinh viec chia, teich, hap nhat, sap nhcip, chuyen &it hinh E hac phap ip giai the hoac lieu cOu Taa an met thii tuc pha san Kienlongbank;

Ni dung thy doi DiEu le Ngdn hang TMCP Kier; Long Trang 51/127

• NOI DUNG DIEU LE TRUVIC KHI StrA Den, BO SUNG

(Dieu re có hie» htr pluip 157 hien tgi, duvc NHNN xcic nhdn 2014)

NQ! DUNG DIEU LE SAU KHI SHA DOI, BO SUNG

(Ode noi dung sera ddi, ba sung dwac in nghieng va gach cluin)

CAN CH PHAP Lt

trach nhiem twee phap luat va phai bai thuang thiet hi phat sinh den yen Kienlongbank.

, 6. Tnrong hop Ban kiem soat khong trieu tap h9p Dai hOi d8ng co Tong theo quy di:11h tai Khoan 5, Dieu nay thi c6 dOng, nhom ea dOng quy dinh tai Diem d,, Khoan 3, Dieu nay co quyen thay the Hai Jong quan tit Ban hem soat trieu tap hop Dai hied (long cO thing theo quy dinh eta Dieu le nay va phap luat co lien quan;

Trong twang hop nay, ca dong hoac thorn ca (long trieu tap hOp Dai hed thing cO dong c6 quyen dé ngld,co quan dang k9 kinh doanh giam sat trinh tv, th0 tic trieu tap, den hanh hop va ra quyetAinh cüa Dai hQi d8ng co dOng.

7. Chi phi cho viec trieu tap va tin hanh hop Dai hai dang c8 Jong theo quy clinh ti Khoan 4, 5 vã 6 eta Dieu nay dugc Kienlongbank hoan 1M.

8. Nguen trieu tap phai lp danh sach ca deng c6 quyen dv hop Dai hal &Mg cO Jong, cung cap th8ng tin va giai quyet Ichieu nai lien quan den danh sach co thing, lap chucmg trinh va WM dung cu'Oc hop, chuan N tai lieu, xac dinh thei gian va dia diem hop, giri thong bao meri hop den timg co &mg c6 quyen do hop theo quy dinh elm Dieu le nay.

s. Quvat dinh giai phap khac phuc bian tong lam va tai chinh cna Kienlongbank.

3. Hai deing quan tri trieu tap hop Dai hOi dOng c6 &mg bat thuang trong cac throng hop sau:

a. 110i &mg quan tri xet thay can thiet vi lgi ich cüa Kienlongbank;

b. Bang can clai ke than nam, cac bao cao sau (06) thang holthe qu9 hoc bao cao kiem toan cita nam tai chinh phan anh von chi' so: hem da bl mat mat nfra so veri sa dau k9;

c. Sa thanh vien 110i dang Tian trl cOn lai it bon sa thanh vien tai thieu dirge quy dinh tai khoan 1 Dieu 64 eta Dieu le nay;

d. ,c6 dOng ho4c thorn ca tong sa him tren mtheri phAn tram (10%) t8ng s8 co phan pho thong trong then hail lien toe it nhat sau (06,) thang yeu cau trieu tap hop Dai hoi dOng co dOng bang vAn ban. You cau trieu tap hop Dai hei dOng co dOng phai neu ra 19 do vá moc ditch cuOc hop, co dü cha k9 cua cac c8 dOng lien quan hoc van ban yen cau doge lap thanh nhieu ban, trong dO mb'i ban phdi co ch& k9 cña tOi thieu mat c0 clang GO lien quan;

d. Theo yen cAu dm Ban kiem soat;

e. Tnrerng hop xay ra so kin anh huerng den an loan hoat dOng cUa Kienlongbank, NHNN c6 quyen, you can Hai d8ng quan tri cUa Kienlongbank trieu tap hop Dai hoi clang c8 d8ng bat thuang vá quyet dinh ye nai dung NHNN yeu eau;

Nei dung sita dai Dieu 1e Ngan hang TMCP Krell Long Trang 52/127

Nol DUNG DIEU LE TRLOC KM RYA DOI, BO SUNG NOI DUNG DIEU LC

SAU KM RYA 061, BO SUNG CAN CH' PHAP LI? (Dieu le có hi -en lyt pluip Ift hien tni,

durc NHNN xdc nhan'2014) (Cie no' dung situ di57, ho sung du-ac in nghieng va gach cha'n)

•

g. Cac truerng hgp khac theo quy dinh dm Dieu le nay va phap luat c6 lien quan.

4. HOi tong quan tri phai trieu tap h9p Dai hOi Clang c6 dong trong theri han ba mirth (30) ngay ke tir ngay so thanh vien Wei dOng quart tri can lai nhu quy (firth tai diem c, khoan 3 Dieu nay hoac nhan dugc you cau quy dinh tai diem d, d va e, khoan 3 Dieu nay.

. Tnrerng hgp Wei d6ng quan tri khong trieu tap h9p Dai hOi d6ng co dOng nhtr quy dinh thi Clui tich HOi d8ng quan tri va thanhvien HOi

'

tong quern tri phai chiu trach nhiem truretc phap lual va phai boi thuerng thit hl phat sinh doi vOi Kienlongbank.

5. Truemg hgp HOidong quan tri kh6ng tri'eu tap h9p Dai hei deing co. tang theo quy dinh tai khoan 4 Dieu nay thi trong that han ba mucri (30) ngay tiep theo, Ban kiem sok phai thay the HOi dOng quan tri trieu tap kip Dai hOi dOng co dOng theo quy dinh dm Dieu le nay va phap luat co lien quan.

• Truerng hgp Ban kiem soot kh6ng trieu tap hcp Dai hOi diing c6 Clang nhu quy dinh thi Ban kiem soat phai chili trach nhi'em truck phap lust va phai b6i thuang thiet hai phat sinh deli voi Kienlongbank.

. . . 6. Truerng hgp Ban kiem soat khong trieu.tap hgp Dai hOi d'Ong .

co dOng theo quy (firth tai khoan,5 Dieu nay thi co (long, nhom co dOng quy dinh tai diem d, khoan 3 Dieu nay c6 quyen dai dien Kienlongbank trieu tap hip Dai hOi dOng co tong theo quy dinh ctia Dieu l'e My va phap luat c6 lien quan.

Trong fru-Crag hop nay, ca clang hodc nhom ca clang trieu tap hop Dai h6i clang c 6 clong c6 quyen de nghi ca quan clang /9, kinh doanh giam

Nai dung saa di Dieu le Nglin hông TMCP Kie_niong_ — -

Trang 53/127

Nei DUNG DIEU LE . • TRIY6C KIII S1YA DOI, B6 SUNG -

duvr NHNN xtic &Ion 2014) - ('Dai, le có Neu lyt pluip If hien igi, PHAP

• NOI DUNG DIEU LE SAU ICHI strA DOI, BO SUNG

(Cac not dung sera dot;. 176 sung du-ac in nghieng va gach chan) •

- CAN CI7 Lit

sat trinh Or, filth tuc trieu tap, lien hanh hop va ra nghi quvit/quyit dinh caa-Dai hiii clang co clang.

7. Chi phi cho viec trial.' tap va lien hanh hgp Dai 110i deng di dong theo quy dinh tai khoan 4, 5 va 6 dm Dieu nay dirge Kienlongbank hoan lai.

8. Ngueri trieu tap phai ,lap danh sach c6 &Mg eel quyen do hgp Doi hei &mg co &Ong!, cung cap thong tin va giai quyet lchieu nai lien quan den danh sach c6 'long, lap chucmg trinh va nOi dung cuec hop, chuan,bi tai fiat, xac dinh thei gian va dia diem hep, gei theng bao mei hop den emg c6 &mg c6 quyen do hop theo quy dinh cea Dieu le nay.

Dieu :e. Quyen ban va nhiem vu eiia Dai hot do. ng co dong Kienlongbank

, 1. DM hei deng ce &Ong gem tat ca c6 Jong c6 quyen bieu quyet, la ea quan quyet dinh cao nhat cea Kienlongbank.

, 2. DO hiai clang ce &Ong Kienlongbank c6 nhiem vu va quyen han nhu sail:

a. Thong qua dinh huang phat trien cea Kienlongbank;

• b: Sea di, be sung Dieu le cuaKienlongbank;

, c. Phe chuan quy dinh ye 16 chec va hoat d'eng -cea Wei deng clean tit Ban hem soat;

, d. Quyet dinh se lugng thanh vien Wei d'Ong quan tri, Ban kiem soat rimg nhiem Icy; Bau, mien nhiem, hal nhiem, bau be) sung, thay the thanh vien Hei (long quart tri, thanh vien Ban kiem

Dieu 41. Quyen ban va nhiem vu etia Dal hei clang eii" (long Kienlongbank

I. Dai hei &Ong c8 d8ng gOm tart cã c8 Tong c6 quyen bide quy et, la co quan quyet dinh cao nhat cim Kienlongbank.

2. DM hei dong c8 d8ng Kienlongbank c6 nhie'm ye va quyen han nhu sau:

a. Thong qua clinh hugng phat trien oh Kienlongbank;

- - b. Sea deli, be sung Dieu l'e dm Kienlongbank;

. c. Phe chuan.quy delft ye t6 chirc va hoat dOng dm Wei deng quail tit Ban hem sok; -

d..Quyet dinh s6 lugng thanh vier' 1-10i dong plan tit Ban kiem , soat timg nhiem ky; Bau, mien nhiem, bai nhiem, bau be sung, thay the thanh vien Hei deng quan tri, thanh vien Ban hem soat phi hgp veil eac

Phil hop IChoan 1 Dieu 134 Be teat dan su 2015 •

Nai dung sira dal Dieu le Nglin hang TMCP Kien Long Trang 54/127

NOI DUNG DIEU LC TRUVIC KB! SITA DOI, B6 SUNG

(DM:, le có Neu lyr phtip j5 hien tgi, cheqc NHNN xtic nhan 2014)

NOT DUNG DIEU LC SAU Kill SOA DOI, BO SUNG

(Cac nal dung seta ddt b a sung &tot in nghieng va gach chan)

CAN di PHAP Lt

sodt phU hgp yeti cdc tieu chuAn, dieu ki 'en theo quy dinh cüa Dieu 14 nay va •Phdp ludt c6 lien quan;

d. Quyet dinh mire thit lao, thverng va cdc loi ich khac dM veri thanh vien Hen (long quantri, thanh vien Ban kiem sodt va ngan sach hodt Ong cUa HOi &Mg quan tri, Ban kiem sodt;

e. Xem xet va hi 19 theo tham quye'n vi pham cüa HOi tong quan tri, Ban kiem sodt gay thiet hai cho Kienlongbank va co tong cüa Kienlongbank;

g. Quyet dinh ca cAu to chirc, bo may quan 19 dieu hart ctia Kienlongbank;

h. Thong qua phucrng an thay 48i mire vein dieu 14; Thong qua phuang an chao ban co phan, bao gôm loai co phan va so hieing et) phan men se chao ban;

i. Quy'et dinh mua lai cO phan da bdn theo quy dinh cüa Dieu le nay va Phdp ludt c6 lien quan;

k. Thong qua phuong An phdt hanh trdi phieu chuyen dOi;

, 1. Th6ng qua bdo cdo tai chinh hang narn; Phiremg an. phan phoi Igi nhudn sau lchi da hoan thanh nghia vv thud va cdc nghia vii tai chinh !chat cua Kienlongbank;

m. Th6ng qua bao cdo ctia Rol eking quan tri, Ban kiem sok ve viec thirc hien nhiem vv, quyen han duct giao;

n. Quyet dinh thanh Ip cong ty con;

o. Thong qua phuang S g6p von, mua c6 phan cna doanh nghiep, tie chirc tin dtmg khk co giA tri tir hai muai ph'An tram

tieu chuAn, dieu kien theo quy dinh dm Dieu le nay va phdp ludt co lien quan;

el. Quyet ,dinh mire thit lao, thuerng va ,cdc Icri ich kit den voi thanh vien HOi dong quan tri, thanh vien Ban kiem sodt va ngan sdch boat dOng cUa HOi dong quan tri, Ban kiem soat;

e. Xem xet va xir 19 theo thAm quyen vi pham cua HOi &Ong quan tri, Ban hem sok gay thiet hat cho Kienlongbank va c,6 dong cüa Kienlongbank;

g. Quyat dinh co eau t6 chirc, bo may quan 19 di4u hanh cUa Kienlongbank;

h. Thong qua phuemg An thay del mire von dieu le; Th6ng qua phtrang an chao bdn c8 phan, bao gem loat co pha'n va so lucyng co phan men sê chao ban;

i. Quyet dinh mua lai cO phan da ban theo quy dinh cita Dieu le nay va phdp ludt c6 lien quan;

k. Thong qua phucmg an phdt hanh trai phieu chuyen dei;

-1. Th6ng qua bdo cdo tAi chinh hang nam; Phuong An phan phoi led nhudn sau khi da hoan thanh nghia vii thue va cac nghia vij tat chinh khac cUa Kienlongbank;

m. Thong qua bdo cdo cUa HOi tieing quan tri, Ban ki'em sok ve viec thirc hien nhiem vkl, quyen han duct giao;

n. Quyet dinh thanh Idp ding ty con;

o. ThOng qua phtrang an gop vOn, mua cet phAn cUa doanh nghiep, , to chirc tin dung khdc c6 gia tri ter hai mucti phan tram (20%) trer l'en so

.Nai dung saa del Dieu le Ngetn hang TMCP Klan Long Trang 55/127

NO! DUNG DIEU LE NQI DUNG DIEU LE SAU ICHI StiA Doi, BO SUNG

(Ccic noi dung saa dot be sung cheat in nghieng va gach chcin)

CAN CU (Dieu le c6 hien hir pheip 15, hien 4,4 PHAP Lt TRUOC KR! StiA DO!, BO SUNG

dupc NHNN _the nhan 2014)

(20%) trer len so \Teri von dieu le cUa Kienlongbank ghi trong bao vat van dieu l'e dm Kienlongbank ghi trong bao cao tai chinh da duce cao tai chinh dA duce kiem to 'an gan nhat; kiem toan gan nhat;

p. Quyet dinh &au Mr, mua, ban tai san dm Kienlongbank p. Quyet dinh Mu fir, mua, ban tai san dm Kienlongbank c6 gia cO gia tri tir hai mucri phan tram (20%) tre len so veri vtin dial le tri tit hai mixed phan tram (20%) trer len so yeti van dieu le ,cita cila Kienlongbank ghi trong bao cao tai chinh da dugc kiem toan Kienlongbank ghi trong bao cao tai chinh da duqc Mm toan gan nhat;

q. Th6ng qua Mc hop clang c6 gia tri tren hai mirth phan tram (20%) von dieu le ctia Kienlongbank (Bao gam ca chi nhanh) ghi trong

gan nhat;

q. Th6ng qua cao hop dang co gia tri tren hai muai phan‘ team (20%) v6n then 16 cita Kienlongbank (Bao gm ca chi nhanh) bap cao tai chinh da dirge lciem toan gan nhat gicra Kienlongbank veri ghi trong bao cao tai chinh da dugc kiem todn gan nhat gicra thanh vien Hai clang quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tang Giam doe, Kienlongbank vOi thanh vien,H'ai &mg quan tri, thanh vien Ban c6 &Ong ion, nguai cO lien quan cilia ngueri quan 1/, thanh vien Banykiem kiem sok, T6ng Giam doc, c6 dong len, ngueri c6 lien quan dm soat, c6 &Ong Ion cita Kienlongbank; Cong ty con, ding ty lien ket cila ngueri5 quan 19, thanh vien Ban kiem soat, ea &Ong lern cea Kienlongbank; Kienlongbank; C8ng ty con, ding ty lien ket cUa Kienlongbank;

r. Quyet dinh viec chia, tach, hop nhAt, sap nhap, chuyen , r. Quyet dinh viec chia, tach, hop that, sap nhap, chuyen die hinh

thirc phap 15t, giai the hoc yen cau TM an ma thil Mic pha san dee hinh thirc phap VT, giai the hoc yeu eau T6a an ma the tile pha san Kienlongbank;

s. Quyet dinh giai phap lchac phtic bin dang lern ve tai

Kienlongbank;

s. Quyet dinh giai phap khic phvc bier' clang lern ye tai chinh cita Kienlongbank;

x. Cac quyen va nhiem vv khac theo quy dinh oh Dieu le nay va phap luat co lien quan.

3. Co clang la tO chtit co quyen cir mat hoc mot se nguai dai dien theo Ay quyen thvc hien cac quyen cep tieing cita mirth theo quy clinh

chinh ciia Kienlongbank

x. Cac quyen va nhiem vti lchac theo quy dinh cita Dieu le nay va phap luat có lien quan.

3. C6 dong la ti) ethic eo quyen cir mot hoac mat s6 nguei Mi dien theo ty quyen thot hien cac quyen ca &Ong Ma minh theo cea luat; Truerng hop c6 nhieu han mat ugueri dai dien theo My ,phap quy dinh Ma phap luat; twang hop co nhieu han,mat ngued dai quyen dirge cir thi phai xac dinh cm the s8 ea phan va so phieu Mudm dien theo ey quyen dirge cir thi phai xac dinh cti the sa co phan va tn6i ngueri dai dien. Viec dr, cham dirt hoc thay del nguai dai dien theo sa phieu bau cea mai ngtrai dai dien. Viec cir, cham dirt hoc thay deli ngueri dai dien theo ily quyen phai dugc thong bao bang van

.

Nai dung via dai Dieu Le Ngein hang TMCP Kien Long Trang 56/127

NO' DUNG DIEU LE TRU6C Kill SUA D6I, B6 SUNG

&Tic NHN1 V xdc nhan 2014) (Dieu re có hieu (we Stip 13) hien tai, .. PHAP

Noll DUNG Ditu LE KHI StYA DOI, BO SUNG

(Car n dunk sera del, bo sung tierce in nghieng va kach chlin)

CAN c(SAU Li/

ban den Kienlongbank trong then han senn nhat. Thong bao phai c6 cac nOi dung chit yeu.sau day:

a. Ten, dia chi thu&ng MI, quoc tich, s6 va ngay quyet dinh thanh lap hoc dang 14 doanh nghiep Gila co &mg;

b. So luring c8 phan, loai co phan va ngay dang k9 c6 &ring tat Kienlongbank;

c. H9, ten, dia chi thuerng ma, quoc tich, so Giay chimg minh nhan dan, HO chieu hoac chUng thvc cá nhan h9p phap khac dm ngueri dai dien theo fly quyen;

d. Sii c6 phan dugc fry quyen dai dien;

d. Thed han dai dien theo ity quyen;

e. I-19, ten, chi/ 1c5r cim ngutri dai dien theo Uy quyen va nguOi dai dien theo phap 141 dm co' &Mg.

‘Kienlongbank phai girl thong bao ve ngueri dai dien theo tly quyen quy dinh tai khoan nay den ca quan Clang k9 kinh doanh trong theri han nam ngay lam viec, ke tir ngay nha.n dugc thong bao.

ity quyen phai dtrgc thong bao bang van ban den Kienlongbank trong theri han sem nhat. Thong bao phai GO cac noi dung chit you sau day:

a. Ten, dia chi thuong tni, quoc tich, so va ngay quyet dinh thanh lap hoc dang k9 doanh nghiep cita co dong;

b. S6 lvicmg co phan, loai co' phan' va ngay dang k9 cot thing tai Kienlongbank;

c. HQ, ten, dia chi thuOng till, quoc tich, s6 Gila), chimg minh nhan dan/The Can cerom cong deinIHO chieu hoc chimg thvc cá nhan h9p phap khac dm nguen Jai dien theo ily quyen;

d. S6 c6 phan dugc ity quyen dai dien;

d. Thin ban dai dien theo fly quy'en;

e. H9, ten, chit k9.cira ngueri dai dien theo ay quyen va ngueri dai dien theo phap luat cua co &mg.

Kienlongbank phai gin thong bao ve ngueri dai dien theo ily quyen quy dinh tai khoan nay den co quan dang k9 kinh doanh trong then hart nam (05) ngay lam viec, ke tir ngay nhan duce th6ng bao.

4. Trong truang hop c6 Song la to chat chi clinh phap nhcin la Sal dien theo ziv quyen caa ea Song de thi phdp nhtin nhlin ay quven phai dap zing cat clieu kien ve nhein av auven theo guy dinh am phop luat Phan &Min nhen áv quven co mach nhiem nhcin sir can phap nhan thew ‘cir hien cac conk viec trong pham vi ley quven vie tha tuc lien quan theo guy clinh caa Dieu le nay.

Ni dung sira 561 Dieu M Nglin hang TMCP Kien Long Trang 57/127

NOI DUNG DIEU LE NOI DUNG DIEU LE SAU Kill SeA DOI, BO SUNG

(Car noi dung sira dal bo sung &roc in nghieng va gach chili?)

CAN Ce PHAP Lt

TRU'OC ICHI StrA DOI, BO SUNG .

(Dieu le c6 hieu lyt pluip lii hien tgi, dupt NHNN zdc nhan 2014) •

Ditu- 41. Danh sach cli (long có quytn dw h9p Hai hOi &tong et doing

1. Danh sach co (tong c6 quyen dir hop Dai hOi dOng do dOng dugc lap dira gen so. Tang kY co Tong dm Kienlongbank. Danh sach c8 (long c6 quyen dg hop Dai hOi (long cO (lOng dugc lap khi c6 quyet dinh trieu tap va phal lap xong cham nhat ba mirth (30) ngay fru& ngay khai mac hop Dai hOi &mg c0 dOng.

Dieu 42. Danh sach ca (long do quytn dw hcp Hai hOfdeing co doing

1.- Danh sach co &Ong c6 quyen dg hop Dai hOi thing co Tong duct lap dim teen so dang ky c6 &Ong cAa Kienlongbank. Danh Rich co dong

Phil hop quy dinh tai khoan 1 va 3 • • Dieu 137 Ludt _ .„ • lloanh nghtep 2014. có guyen dit hop Dai hen thing co dong dray lap kh ling sam how ha tnuai

130) ngay truac ngay giri giCry mai hop Dai hoi thing co clOng

2. Danh sach co (long c6 quyen dir hop Dai hOi &mg cO &mg phai c6 ho, ten, (ha chi thuerng AA, quoc tich, so Giay chimg minh nhan dan/The Can cm& cong dcin/Ho chieu boat chAng thgc cã nhan hop phap 2. Danh sach ce (long c6 quyendir, hop Dai, hei,dang ce

(long phai c6 ho, ten, (ha .chi thuong fru, queic tich, s6 Giay chimg minh than dan, HO chieu hoac chimg thirc cá nhan hop phap khac

khac cita co &mg la ca nit; Ten, ilia chi thueing Ma?, quec tich, so quyet dinh thanh lap/mil so doanh nghiep cila co dOng la tO chgc; So lugng co

dm co (long la cá nhan; Ten, (ha chi thuang tret, quoc tich, se quyet dinh thArth lap hoac so clang 14 doanh nghiep cita c8 (long IA to'

phan' timg loai, s6 va ngdy clang ky c0 Tong dm timg c0 dOng.

3. CO thing co guyen kie m tra tra calt, trich luc va sao danh sach chile; so !iron co phan' timg lout, so va ngay clang ky co thing clia timg ce tong,

3. C8 (long ea quyen kiem tra, tra eau, trich litc vA sao danh sach c6 thing c6 quyen dir hop Dai hOi,deng cc') dOng; Yeu cau sfra &Pi nhcmg thong tin sai lech boat .bia sung nhung thong - tin can thiet ve minh trong danh sach co don do quyen dg hop Dai hOi tong co &mg. .

ca clong có guyen du hop Deli hoi deng c a thing, yeu c du stirs ddi nhieng thong tin sai tech hoac bo sung nhieng thong tin can thiet ve minh trong danh sach co dong có guyen du hop Dai hill dong co tang. Kienlongbank phai cung cap kip thai thong tin so clang loi ca (long sera doi b6 sung thong tin sai Mch theo yeu cciu dia co clong °long then chiu trach nhiem boi thuOng thiet hai phat sinh do khong cung cap hoac cung ccip khong kip Mai, kheng chinh _vac thong tin so clang kY co thing theo yeu cciu. Trinh tic the' tuc yeu cciu cung ccip thong tin trong so clang kV co clOng duty hien theo guy dinh cua Kienlongbank.

Dieu 42. Quyin dw hcop DO hi dong co Jong

1. CO (long cá nhan boat ngtroi dai dien theo Ay quyen co d'Ong la tó chirc có quyen trim flap Mani dir Dai hot Tong co demg hoac Ay quyen cho nguari khaz tham di" hop. Truerng hop co thing

Dieu 43. Thaw hien quytn dy hcp Dai hOi tong co thing . - KIMan 1: dieu chinh theo khoan 1 „

/. CO tong c6 the frac tiep tham die hop, ay guyen bang van ban Dieu 140 Luat Doanh nghiep 2014. cho mot nguai khac,che hop hoar thong qua mot trong ccic hinh thiec guy

dinh tai khoan 2 Dieu nay. Truang hop co clang la to chtic chwa co, ngteeri _ Diem d, cl khoan

NOi dung sita dcii Dieu le Ngcin hang TMCP Kien Long Trang 58/127

(Jai dien theo ñv quyin guy dinh cáa khoan 3 Diau 41 Diau le nay thi liv quyen cho ngtrai khac die hop Dai Mi dong co clang.

2. Vic ay quyen cho nguoi dai dien du hop Dai het ding c6 dong phai lap thanh van ban theo mãu càa Kieniongbank va phai c6 chit k3r, theo quy dinh sau day:

a. Tnremg hop c6 dang ca nh'a'n là ngueri ày quyenihi giay ay quyen phai co chit k càa co &mg do va ngueri dirge ay quyen dg h9p;

b. Truemg hop ngutri dai dien theo ày quyen eàa c6 &Mg la te chgc la ngueri ay.quyen thi giay ày quyen phai co chit 14 dm ngueri dai dien theo ày quyen, ngueri dai dien theo phap luat elm co don va ngueri throe ay quyen dg hop;

c. Trong trutmg hop khac thi giay ay quyen phai c6 chit kir dm ngueri dai dien theo phap luat càa c6 dong va ngueri duct ay quyen du h9p;

d. Ben &ileac áy qutian the hop Dai hot dank co' dong khong thaw ay sultan tiep cho nguat khac du. hop Dai hoi dong di thing trit truemg hop ben nhlin liy guyen la phap nhein duct chi dinh nhan sir dai dien;

d. Truong,han c6 nhiiu han mot ngulai dai dien duce c& thiphai xac dinh cu the so co phan yez so phieu bOu draw ity auyen cho ngueri dai dien.

Ngutri dugc ày quyen dtr hop Dai hOi deng c6 d6ng phai nep van ban ay quyen trate khi vao ph6ng h9p.

Nel DUNG DIEU LE TRif6C KID SIYA 1)01,80 SUNG

(Dielu le a hieu lyr pktip If hien tin, dtept NHNN xtic nhan 2014)

NICII DUNG DIEU LE SAU KI-II SEA DO!, B6 SUNG

(Cat noi dung sera ddi, b a sung &sac in nghieng yet gach chtin)

CAN cif nap IS

la tó chi:re kheng oft ngtreri dai dien theo ay quyen theo quy dinh tai 'Oman 3 Dieu 40 caa Dieu le nay thi ày quyen cho ngutri khac dg hop Dai het &mg c6 thing. Ngueri dtroc ay quyen khong nhat thiet là co &mg cUa Kienlongbank.

2. Viec ay quyen cho ngueri dai dien dir h9p Dai Wei ding co tong phai lap thanh van ban theo mau càa Kienlongbank va phai co chit 14 theo quy dinh sau day:

a. Tnrerng hop c6 dong ca nit IA ngueri Ay quyen thi giay ay quyen phai c6 chit 14 cita co ding de va ngutri dugc ay quyen dtr h9p;

. b. Tnrerng hero north dai dien theo ity quyen cin c6 d6ng la to chi:re IA ngueri ay quyen thi giay ay quyen phai c6 chit 14 elm ngutri dai dien theo ay quyen, ngueri dai dien theo phap lust dm co don va nguni duce ày quyen dg h9p;

c. Trong truerng hop khac thi giay ay quyen phai c6 chit k/ càa ngueri dai dien theo phap luat caa c6 (long va ngueri ducre ày quyen dtr h9p.

NguOi duce ay quyen dtr hop Dai hi dang c6 &mg phai nep van ban ay quyen truarc khi vao phting h9p.

. 3. Trir truerng hop quy dinh tai IChoan 4 Dieu nay, phieu bieu quy6t caa nguai dugc ay quyen du hop trong pham vi ducte ay quyen van co hieu tut khi c6 met trong cac twang hcrp sau day:

a. Ngutri ay quy'en da chat, bi han ch'e nang lye hanh vi clan sty hoac bi mat na'ng Itrc hanh vi dan str;

2: phi' h9p thgc tin

hlei dung sira dai Die'u 1 Ngon himg TMCP Kien Long Trang 59/127

NOI DUNG DIEU LE

- thew NHNN xcic nhan 2014)

TRUtiC ICHI Sti A DOI, BO SUNG cAN (Dau le có bleu lvc phap 15; hien flu, . PHAP

NOI DUNG DIEU LE SAU ICHI Sir" A DOI, BO SUNG

(Cac no' dung sera do'i, be sung &cot in nghieng vu gach chein) .

ce Lt

b. Ngueri Uy quyen da cham dirt viec ily quyen. • 4: Quy dinh tai Khoan 3 - Dieu nay khong áp dung nail

Kienlongbank nhan dugc th8ng bao bang van ban ve met trong tnrang hop quy dinh tai Khoan 3, Dieu nay cham nhat .cac ,hai

3. Trir tniang hop quy dinh tai khoan 4 Dieu nay, phieu ',jet' quyet ciia ngueli dugc Ay quyen du h9p trong pham vi dugc ily quyen van do hieu I= khi ea met trong de twang hop sau day:

a. Ngueri Ay quyen da chet, bi ban che nang hie hanh vi clan str mum tu (24) gier tnrgc gig khai mac cuOc hop dm Dai hei Jong co dong.

5. Truerng hop c6 than dirge chilyen nhugng trong ti gian tu ngay lap xong danh sach CO thing den ngay khai mac hop Dai hei dong 96 dong thi ngued than chuyen nhuthis Co quyen du hop 'Jai 110i (Tong co &jug thay the cho ngugi chuyen nhugng dth veri so ceiphan a chuyen nhugng.

,aTrirgng hop co dons la phap than mm to ethic lai hoac thira ke quyen va nghia vu co dong thi CO thing ,nay giri cho Hei clang quan 9.1 eac van, ban co lieu lire phap 15r, ye viec to ehirc lai ; hoac thin ke de Hoi dong quan tri quyet dinh ye co dong, co phial., CO phan và ngueri dirge du hop theo quy dinh dm phap luat.

hoac bi mat nang lye hath vi clan su;

b. Ngueri ily quyen da chain dirt viec Ay quyen.

4. Quy dinh tai khoan 3 Dieu nay khong áp dung nu Kienlongbank nhan &roc thong bao bang van ban ye mot trong cac tnrerng hop quy dinh tai khoan 3 Dieu nay chain nhat hai mum tu (24) gig tnrgc gig khai mac cueic hop dm Dai hei dong c6 doing.

5. Truerng hop c8 phan dirge chuyen nhugng trong th6i gian tir ngay lap xong danh sach co dicing den ngay khai mac hop Dai hei dong co dong thi nguiri nhan chuyen nhugng co quyen du hop Dai hei ding co dong thay the cho ngueri chuyen nhugng dth vgi s6 co phan &A chuyen nhurang,

6. Truong hop c8 dong la phap than mai to chirc lai hoac thira ke quyen va nglila vii co (long thi co (long nay gin cho Hei dons quan tri the van ban co hieu lye phap 1S1 ye viec to chine lai hoac thira ke de HOi dong quan tri quyet dinh ye ce (tong, co phieu, co phan. va ngueri Ougc di, hop theo quy dinh cila phap lust.

Dieu 43: Chuang trinh, nai dung vi miri h9p D3i- hai dang ca (long

1. Nguai trieu tap hop Dai hei deng c6 d8ng phai lap danh sach et) clang c6 quyen du hop va Neu quyet; chuan bi chucmg trinh, nei dung, tai lieu cuec hop va d9 than nghi quyet den lied

Diu 44. Chuang trinh, n9i dung vi miri h9p 1191 hi dang ca dong

1. Ngueri trieu tap hop Dai hei dOng, co dOng phai lap danh sach el; dong co quyen du hop va lieu quyet; chuan 61 chuthig trinh, nth dung,

1 tai lieu cuoc hop va dir thao nghi quyet deii veri timg van de trong chucmg

Phil hop quy dthh tai Dieu 138, 139 Luat Doanh nghiep 2014.

ArOi dung sera dai Min 1 Ngein hang TMCP Klett Long Trang 60/127

NCII DUNG DIEU LC TRU6C Kill sfrA ni5i, B6 SUNG

( inezu If có hien het pluip ISP hien tei, dupt NHNN xtic &ran 2014)

NO DUNG tutu LE SAU KHI sfrA nth, se SUNG

(Cac noi dung saa ddi, bd sung duet in nghieng vit gach chcin)

CAN ce PHAP Lt

timg van de trong chucrng trinh h9p; Xac dinh theri gian, dia diem hop va gin thong bao mth h9p den the c8 thing eel quyen dy h9p.

2. Ngtrai trieu tap hop Dai hei dens c6 d8ng phai ggi th6ng bao mai help den tat ea co dong c6 quyen chi hgp charn nhat man larn (15) ngay lam viec au& ngay khai mac (tinh tir ngay ma thong bao dugc gin hoc chuyen di met each hgp 1, dugc,tra cuerc phi hoac dirge b6 vao horn thu). Thong bao duge girl bang phucmg that bao dam den dugc dia chi thuerng tra caa cia d8ng.

Them? bao mai hgp phai co ten, dia chi try ser chinh, s6 va ngay cap Giay chimg nhan dang k9 doanh nghiep/ma s8 doanh nghiep, ncri clang k9 kinh doanh caa c8ng ty; Ten dia chi thuerng tra dm co (long hoc ngueri dai din theo uY quyen caa co dong; theri gian va dia diem h9p.

Kern theo thong bao meri hop phai c6 mu chi ,dinh dai din theo Uy quyen dg hop, chucrng trinh h9p,phieu bleu quyet, cac tai lieu thao luan lam ca sir th6ng qua quyet dinh va cly thao ngly quyet doi val ttmg van de trong chucrng Wirth h9p.

Theing,bao h9p Dai heft deng c6 dong dtrgc gin cho tat ea cac co Clang tong theri Gong be tren Website caa Kienlongbank va So giao dich chimg khoan (trong twang hgp Kienlongbank niem yet hoc Clang ky giao dich).,Chuang trinh hcop Dai hal dons co dong, cac tai lieu lien quan,den the van de se dugc bieu quyet tai dai hei dugc gfri cho cac co dong hoadva dang tren Website cUa Kienlongbank. Trong truerng,hgp tai lieu khong dirge giri kern thong bao h9p Dai hi dong co dons, thou bdo mai hgp phai nen re dia chi trang thong tin din tir de cac co dong c6 the tiep can.

trinh hop; XS dinh theri gian, dia diem hop va ggi th6ng bac, meri hop den cac co &lug ce, quyen dg h9p.

2. Nguai trieu tap hgp Dai hei eking c6 Tong phai gfri thong bao mei h9p den tat ca ce (long c6 guy& dg hgp chain nhat mirth (10) ngav trugc ngay khai mac (tinh tit ngay ma th6ng bao dugc gUi hoc chuyen di met each hgp le, dugc tra cute phi hoc dugc be vao hem thu). Thong beto thaw gai bang plutane that boo dam den duac dia chi thtdme Ira ctha co donz Dong then, tang ,tren Trang thong tin dien ter cita Kienlongbank. Khi xet theiv can thiet, Thon,e bao can duce citing bao hang n,eav mkt (rung ucmg haw dia phucmg theo gullet dinh cita Hai dong quan Irt

, Thong bao mai hop phai c6 ten, dia chi Ti so chinh, se va ngay cap md so doanh aehiep,. nai clang ky kinh doanh cUa Kienlongbank; Ten, dia chi thuemg tra dm co (long hoc ngueri dai din theo "yen dm CO dong; Thai gian va dia diem hgp va nhang yen cau khac d6i veri ngueri di/ hap.

Th6ng bao hop Dai hei deng c6 Tong Clugc gUi cho tat ea cac ct dong dong thin ding b6 teen Trang th6ng tin din tit caa Kienlongbank va SO giao dich chimg khoan (trong truang hop Kienlongbank niem yet hoc clang k9 giao dich); Chuang trinh hap Dait hei dong co tong, cac tai lieu lien quan den the van de se ducrc Neu quyet tai dai hei dugc gni cho cac co dong hoadva clang teen Trang thong tin din tfr cUa Kienlongbank. Trong truerng hap tai lieu kh8ng dirge giri kern thong bao hap Dai hi dong ce dong, thong bao men hgp phai neu re dia chi Trang thong tin dien ta de cac co Clang c6 the tiep can.

NO dung sira dai DIAu 1 Ngrin hang TMCP Kien Long Trang 61/127

NOI DUNG DIEU LE TRU6C ICHI SITA DOI, BO SUNG

Mau I có Neu hfc phcip If hi-en ttii, durc NHNN xtic tzhan 2014)

NO DUNG DIEU LE SAU Kill SUA DOI, B6 SUNG

(Cow noi dung sfta ddi 10' sung cluac in nghieng va gach chon)

CAN CU PHAP Lt

3. Co d8ng hoac nhgm co dong sâ hitu tren muti phan' tram (10%) tong st cO phan pht thong trong theri han lien tic it that sau (06) thang c6 quyen kien nghi cac van de' dua vao chuang frith hgp Dai hOi &mg di &mg. Kien nghi phai dugc lam bang van ban va phai dugc girt cho Kienlongbank chain that ba (03) ngay lam viec trugc ngdy khai mac Dai hOi &Mg c8 thing. Kien nghi phai bao gam hc) va ten cO dOng, so lugng va loai co phan cita co dOng do nam gift, , so và ngdy clang c8 d8ng tai Kienlongbank va nOi dung de nghi dua vao chucmg frith hop.

4.ig\iguti trieu h9p Dai hOi dang ct dong co quyen tir ch6i nhihig kien nghi theo quy dinh tai Khoan 3, Dieu nay neu c6 mOt tronecac trugng hap sau:

a. 'Kien nghi dugc giri den kh8ng dung thai han hoac khong du, khong dung nOi dung;

, b. Van d'e Men nghi kh6ng thuOc pham vi thana quyen quyet dinh caa Dai hOi dong co' dOng;

c. Vao then, diem lcien nghi, c6 dOng hoac nhem CO dOng khong co do it that mood phan tram (10%) ct phan pith thong trong then gian lien tic it nhat sau (06) thang nhu da quy dinh tai Khoan 3 Dieu nay;

d. Cac trugng hgp khac pha hgp theo quy dinh dm Dieu le nay va phap luat c6 lien quan.

5. Ngued tri'eu tap hop Dai hOi dtng c6 thing phai chap than va dua cac kien nghi quy dinh tai Khoan 3, Dieu nay vao du kien chuong trinh va nOi dung cuOc hop, trir tnrOmg hgp quy dinh tai Khoan 4, Dieu nay; Cac de xuat ducc chinh fink ho sung vao

3.,C6 clang hoac thorn c6 dOng se. him Ift mugi phan tram (10%) tong so c8 phan ph8 thong trong thai han lion Inc it that sau (06), thang c6 guy& kien nghi cac van de dua vao chucmg trinh hgp Dai hOi thing co tong. Kien nghi phai dugc lam bang van ban va phai dugc gUi cho Kienlongbank cham nhat ba (03) ngay lam viec tnrec ngay khai mac Dai hOi dong, co dOng. Kien nghi phai bao gem h9 va ten cO dOng,„ so lugng va loai co phan cüa co d8ng 46 nam gifr, s8 va ngdy dang c8 dOng tai Kienlongbank va nOi dung de nghi dua vao chuang trinh hop.

4., Ngtfai trieu $p hop Dai hi ding, c6 dOng co quyen tilt chti kien nghi theo quy dinh tai khoan 3 Dieu nay neu co mOt trong cac

twang hgp sau:

a. Kien nghi dugc giri den ldiOng clang dial hart hoac khong da, kheng dung nOi dung;

b. Van d kien nghi khOng thuec pham vi tham quyen quyet dinh cis DM hOi dOng cO dOng;

c. Vao thin diem kien nghi, c6 ,difing hoac nhom cÔ clang khong c6 du it nhat,mutri phan tram (10%) c8 phan ph8 thong trong thin gian lien tuc it nhat sau (06) thang nhu da quy dinh tai khoth 3 Dieu nay;

d. Cac truerng hop khac phU hgp theo quy dinh cis Dieu le nay va phap luat c6 lien quan.

5. Nguai trieu tap hop Dai hOi dting,c6 citing phai chap than va dua cac kien nghi quy dinh tai khoan 3 Dieu nay vao du kien chucmg trinh va nOi dung cu'Oc hop, tth tnrang hçcp quy dinh tai khoan 4 Dieu nay. Cac de xuat dugc chinh thirc bei sung vao chucmg trinh va nOi dung cuOc hop neu dugc Dai hOi dOng c8 dOng chap thuan.

Noi dung sira ddi Diu 1 Ngein hang TMCP Kten Long Trang 62/127

NOI DUNG DIEU LE TRUOC Kill SiDA DOI, B6 SUNG

dtcgt NHNN xcic nhan 2014) (Die' u re có Neu lyr phiftp 19 hien tgi, PHAP

NOI DUNG DIEU LE KM StYA DOI, BO SUNG

(Coe no' dung sna den, be sung clwac in nghiengva gach chan)

CAN CU Lt

chucrng trinh va nOi dung cuOc h9p neu dupe Doi hen d'eng ce dong chap thuan.

x x Di Diu 44. Dieu }den ti n hanh h9p 09i hi Jong co &mg

1. Doi heli &mg co dong ducttien hanh khi c6 se, cie d8ng va nhfing ngued &roc fly quyen chr hop doi dien cho it nhat sau mucri lam phan tram (65%) co phan c6 quyen bieu quyet.

2. Tnreng hop cuOc hop Ian thir nhat kh6ng dO dieu kin tien hanh theo quy dinh tai IChoan 1, Dieu nay thi ducrc trieu tap hop Ian thir hai tron9 then hon ba mum (30) ngay, ke Pr ngay du dinh,hop Ian thir nhat.,Cuec hop Ma Doi hepi dong co tong trieu tap Ian thir hai dugc,fien,hanh khi ea SO CO dong du hop doi dien it nhat nam muai met phan tram (51%) tong se co phan c6 quyen bleu quyet.

3. Tnrerng hgp cuOc hop trieu tap Ian tit* hai khong du dieu kien tien hanh theo quy dinh tai Khoan nay thi dupe trieu top hop Ian thir ba trong theri holt hai mum (20) ngay, ke Pr ngay du dinh hop Ian dui hai. Trong truerng hop nay, cuOc hop,tha Doi hed dong co &Ong dupe den hanh kh6ng php thuOc vao so co dong dp hop va tY le s8 c8 phan c6 quyen bieu quyet dm cac c6 &kg du hop.

4. Chi Co Doi hei (long c8 dong meri co quyen thay deli chucmg trinh hop da dugc gin i kem theo thong bao meri hop theo quy dinh toi Dieu 43 Ma Dieu l'E nay.

. A . A • x Dieu 45. Di b Diu kien en hanh h9p Di hi thing co dong

1. DM hei (tong c8 thing dugc tien hanh khi c6 se c6 (long va nhimg ngueri duct ity quyen du hop doi dien cho it Mat nom mwai 'Wert

Phu hop Dieu 141 Ludt doanh nghiep • • 2014

phcin tram (51%) tong so /Ale,' bieu guvet.

2. Tnrerng hop cueic hop Ian thir nhat khong du dieu kin tien hanh theo quy dinh tai khoan 1 Dieu nay, thi duct trieu tap hop Ian tit* hai trong theri holt- ba mum (30) ngay, ke nr ngay du dinh hop Ian fiat nhat. CuOc hop Ma Doi hei &Mg co dong trieu tap Ian tit* hai dugc tien hanh khi c6 s6 co dons du hop doi di'en it Mat ba mum ba phan tram (33%) Mng so phieu bieu guyet.

3. Tnrerng hop cuOc hop trieu tap Ian Jul hai kheing du dieu }den tien hanh theo quy dinh tai khoari nay thi dirge trieu tap hop Jan thfr ba trong theri han hai mum (20) ngay, ke tir ngay du dinh hop Ian thir hai. Trong trtrerng hop nay, cuOc hop dm Doi heli d8ng CO dong duce tien hanh khong php thuec veto tong so phieu bleu guyet dm cac co (long du hop.

4. Chi c6 Doi hen deng eel dong men c6 quyen thay d6i chtrcrng trinh hop da duct girl kern theo th6ng bao meri hop theo quy dinh tai Dieu 44 cna Dieu le My.

Dieu 45. The thlre tin hanh hcip vã bieu quyet tai D9i hEi dong co Tong

Dieu 46. The thfit tin hank h9p va bieu quyet t9i Di hEi deng ce Tong

Phil hop theo Dieu , 140 va Dieu 142 Luat

Aroi dung sita den Dieu M Ngcin hang TMCP Kien Long Trang 63/127

NOI DUNG DIEU LE TRU'OC Km SEA DOI, B6 SUNG

(Dili, 1 có hieu hir pluip ie hien Uji, durit NHNN -vac nhan 2014)-

MN DUNG DIEU LE SAU Kill STYA DOI, B6 SUNG

fCcic noi dung say dai ba sung du-ac in nghieng yes gach

CAN Cir PHAP Lt

1. Truerc • ngay .khai mac DO hôi d'Ong th (long, Kienlongbank phai thuc hi'en Chu atc d.ang k9 co &Ong vaphai thuc hien viec d'ang k9 cho den khi bao darn viec clang k9 day da cac co,clong c6 quyen du hop. Ngu6i clang k9 du hop se•dugc cap the bieu quyet arcing img vOi so van de can Neu quyet trong chuong trinh hop.

„2. Cha toa, thu k9 va ban kiem phieu cUa cuOc hop Dai hOi dong co 'Ring duce quy dinh nhu sau:

a. Chit tich I-10i &mg quan tri lam Chit toa cac cuec hop do HOi (long quan tri trieu tap; Trutyng hop Chit tich yang mat hoac tara theri mat kha nang lam viec thi the thanh vien can lai bait m'Otpgueri tong „ so ho lam chit toa cuOc hop; trubng hop khong cOhguai c6 the lam chit toa thi thanh vien H0i,dOng quan tri co chirc vu cao &tat dieu khien de Dai h'Oi dong co dong bau chit,toa,cuOc hop trong s8 nhtmg ngue-i du hop va nguai có se phieu bau cao that lam chit toa cuOc hop;

b. Trong cac truemg hop, khac, ngtrifyi k9 yen trieu tap hop Dai hOi dong co thing thou khien de, Dai hOi. &Ong co clang bau Chit toa cuOc hop va ngueri c6 . so phieu bau cao nhat lam Chit toa cuOc hop;

• c. Chit toa cir met hoac nhieu hcm mot ngueri lam thu k9 lap bien ban hop Dai hOi dOng•cto deing;

d. Dalt hOi Tong c dong bau ban kiam phieu t6i thieu ba nguoi va khong gitri hart s6 Inc:mg toi da tay theo chuong trinh dai hei, theo de nghi cita Chu toa cuOc hop.

1. Truac ngay khai mac Dai hOi doing cei thing, Kienlongbank phai thuc hien tha tiic clang k9 co thing va phai thac hien viec clang k9 cho den khi bao dam viec dang k9,clay do cac co &mg c6 quyen du,hop. Nsuoi clang k9 du h9p se dugc cap the bieu quyet Prong ting vOi so van de can bieu quyet trong chuong trinh hop.

2. Chit tea, Thu k9 va ban kiem phieu cita cuOc hop Dai Wei citing co dong dugc quy dinh nhu sau:

, a. Chit tich HOi d'ong quan tri lam Chit toa cac ethe hop do HOi d8ng quan tri trieu tap; Tnreng hop Chit tich yang mat hoac tam thed mat kha nang lam viec thi cac thanh vien c6n lai bau met ngubi trong so ho lam chit toa cuOc hop theo nguy'en lac da so; Trusting hop khong bau Ayr ngtrai lam chit toa thi Trwang Ban kiem soot clieu Ichien de Do hOi dong co &Ong bau chit toa cuOc hop trong so nhimg ngu6i du hop va ngutri c6 so phial bau cao nhat lam chit toa cuOc hop;

, b. Trong cac truong hop khac,,ngueri k9 ten trieu tap hop Dai hOi tong co &mg dieu Ichien de Dai hOi dong co dong bau Chit toa cuOc hop va ngueri c6 se phial Mu cao that lam Chit toa cuOc h9p;

c. Chit toa air mot hock mOt so lam Thu k9 lap bien ban hop Dai hei &Ong co Jong;

d. Dai hOi Sing cei dong Mu mit ho6c mot se; ngzedi vao ban kiem phieu theo de nghi eth Chit toa cuOc hop.

3. Chuong trinh va nOi dung hop phai dirge Dai hOi thing th thing thOng qua ngay trong phien khai mac. Chucmg trinh phai xac dinh rO va chi tiet theri gian dOi vOi timg van de trong nOi dung chuong trinh hop.

Doanh nghiep 2014.

Ni dung sira dai Diu l Ngein hang TMCP Kien Long Trang 64/127

NOI DUNG DIEU LE TRUI5C KHI SIYA DOL BOSUNG Nol DUNG DIEU LE

Kill SIR DC/LBO SUNG

(Cow not dung saa dot bo sung duce in nghieng vo gach chart)

CAN CL! PHAP LV (Diui'e co hieu hit plitip If hip toi,

dirpc NHNN xcic nhan 2014)

h9p hoc kh6ng tuan thit cac yeu cau ve kiem tra an ninh ra khoi cuOc h9p Dai hi dOng c6 dong.

8. Cho toa co quyen hoan cuOc hop Dai hOi tieing co dong da co dii sO ngutri da'ng k9 do h9p theo quy dinh an mOt theri diOm khac hoc thay dei ilia diem hop trong truting cac twang hop sau day:

a. Dia dim hop khong co da chit ngai thuan tin cho tat ca ngutri do h9p;

b. CO ngueri do hop ca hanh vi can tra, gay roi trat to, c6 nguy. co lam cho cuOc hop kheng doge tien hanh mot each clang bangya hop phap.

Then gian hoan fel da thong qua ha (03) ngay, lee fir ngdy cuOc hop do dinh khai mac.

, 9. Tnrang hop Chit Um hail hoc tarn dung h9p DM hOi ang cei &Ong tr,di veil quy dinh tai Khoan 8, Dieu nay, Dai hOi dong co (long bau mOt ngueri khac trong so nhithg ngutri do h9p d'e thay the Cha toa dieu hanh cuOc h9p cho den Mc ket thac vã hieu lye cac bieu quyet tat cuOc hop da khong bi anh hoeing.

b. C1y quAn cho mot ngweli kheic tham du va blau quyat tai cuiic hop;

c. Tham du va bleu auvet thong qua hot nghi frac tuvan, be phi& dien ta hodc hinh that then ti khoc•

d. Gal phieu bleu quyet den culic hop thong qua hinh that gai tint trim flip, fax, ant dien Ia.

9. Chti toa ca quyen hoan cuOc hop Dai hoi dOng co. &Mg da c6 da s6 ngutri dang k9 do hpp theo quy dinh den mOt thOi diem khac hoc thay 861 dia diem hop trong trutrng cac trtrOng hop sau day:

a. Dia di6m h9p kh6ng co dii ch6 ngeoi thuan tin cho tat ca ngueri do hop;

b. CO ngutri do hop c6 hanh vi can ter, gay roi tat to, c6 nguy co lam cho cu'Oc h9p thong dirge tien hanh mOt each ding bang va hop phap;

c. Cac phwong lien thong tin tai dia diem hop khong bao dam cho cac ca Jong du hop tham gia, thcio luan va biau auvIt.

Thai gian hoan tot da thong qua ha (03) ngay, ke' fir ngay cultic h9p do dinh khai mac.

10. Tnremg hop Chit toa hoan hoc tam ding h9p Dai hOi ang co dong trai yeti quy dirt tai khoan 9 Dieu nay, Dai Mk dong co tong bau mOt ngtreri khac trong so tiltimg ngutri do hop de thay the ,Chit tga dieu hanh cuOc h9p cho den lac ket thac vá tat ca cac nghi quyet age th6ng qua tai co:5c h9p deu ea hieu lye thi hanh.

Dieu 46. Bien ban h9p Dai h d8 8i ng 0 dong • Dieu 47. Bien ban hyp DO hi oiling 0 dong BO sung theo Dieu 146 Luat Doanh

Nai dung sica del Dieu M Ngiin hang TMCP 'Gen Long _ Trang 66/127

NO! DUNG DIEU LE TRHOC Kill SHA nOi, BO SUNG

(Bldg le cc) hteu lyt phap If hten tgi, duvc NHNN xtic nhan 2014)

NO DUNG DIEU LE SAU Kill sirA DO!, B6 SUNG

(Ccic noi dung sera ddi, ba sung du-ac in nghieng va gach chcin)

CAN de PilAF Lt

3. Chucmg trinh va nei dung h9p phai dirge Dai hei deng co &Ong thong qua ngay trong phien khai mac. Chuang trinh phai •xac dinh re va chi tiet then gian doi veri timg van de trong nOi dung chuang trinh h9p.

4. Chu tga và thuk hgp Dai hei d'ong e6 &mg c6 quyen thgc hien the bin phap can thiet de dieu Ichien cuOc hgp met each hgp 1, có trat nr, dung theo chinmg trinh da dugc thong qua va phan anh dirge mong mu'On cim da s6 ngued du h9p.

, 5. Dai hi deng c6 d'Ong thao Klan va bieu quyet theo timg van de ,trong nOi dung chuung trinh. Viec bieu guy& dirge lien hanh bang each xac dinh so phieu tan thanh, sau do xac dinh so phieu bieu quyet kh8ng tan thanh, cued cling xac dinh so phieu bieu quyet khong c6 kien. Ket qua hem phieu dugc Cho tga c6ng b6 ngay truerc khi be mac cuOc hop.

6. C6 &Mg hoac ngueri dirge Ay quyen dir hgp den sau khi cuOc hgp d'd khai mac dirge clang kYr va c6 quyen tham gia bieu quyet ngay sau khi clang ky. CIM tea khong dirge dung cuec h9p de nhirmg nguoi den muen clang kY; Trong tnrang hgp nay, hieu lye dm nhtmg bieu quyet da tien hanh khong bi anh Sang.

7. Ngued trieu tap Dai hei dOng th dong c6 quyen:

, a. Yeu eau tAt ca ngutri tham dg Dai hi deng ce dong chiu sr kiem tra hoac the bin phap an ninh ma Ngtred trieu tap Dar hei &mg ea dong cho la thich hgp;

b. Yeu eAu ca quan co thAm quyen duy tri,trat tfi cuOc hop. xuat nhihig ngued khong than thn qnyen dieu hanh tha Chu

tga, c6 gay r6i tat nr, ngan can tien trien binh tinning ena cuOc

4. Chit toa có quven thut hien cac bien phew can thiet d dieu khien mac hop mot cach hop 1V, có trOt tie, clang theo chteang trinh del &arc thong qua va phan cinh citrac mong munn cita da so nprot die hop.

5. Dai hei dOng cep (long thao luan va bieu quyet theo tang van de trong nOi dung chuang trinh Viec bieu quyet dirge tien hanh bang each thu the bieu qnyet tan thanh nghl quyet, sau do thu the bieu guyet khong tan thanh, cu8i ding kiem phieu,tap hop so phieu bieu quyet tan thanh, kh6ng tan thanh, IchOng cO 2 kien hoac „ mot hinh thac bieu quvet khac theo quy clinh cña phew luck Ket qua hem phieu dirge Chi' tea &Ong be ngay truerc 'chi be mac cuOc hop.

6. a thing hoac nguoi dirge ny quy'en dir hop ,den sau khi cuOc hgp &A khai mac dirge dang ky va cO quyen tham gia bleu quyet ngay sau khi dang Icy; Trong tnrerng kip nay, hieu lye cda nhtmg bieu quyet da flan hanh khong thay doi.

7. Ngued trieu tap cuOc hgp Dai hei deng ce &Ong co quyen:

a. Yeu cAu tAt ca ngued tham dy cuOc hp Dai hei d'Ong c6 dong chiu sy hem tra hoac the bin phap an ninh hop phap, hgp lyr khac;

b. You cau ea quan c6 tham quyen,duy tri tat nr cuOc hop; Trfic xuat nhung ngueri khong tuan thU quyen diet' hanh tha Chn tga, co Yr gay red tat nr, ngan can tien trien binh thueng elm cuOc hgp hoac kh6ng tuan thn the you cau ye kiem tra an ninh ra khed cuee hop Dai hei dong co &mg.

, 8. Co clang duce coi là tham die va bieu gullet tai cuOc hop Dai hoi (long co (long trong twang hop sau day:

a. Tham die viz bieu quvat truc flap tai cuOc hop•

Na! dung situ dai Dedu l Ngein hang TMCP Kien Long Trang 65/127

NO DUNG DIEU LE TRHOC KIII Sit% Den, Be SUNG

(Dili, g có hieu hfc AO 135 hien tgi, cluvc MINN xcic nhan 2014)

Nei DUNG DIEU LE SAU ICHI SIJA DOI, BO SUNG

(Cac nth dung silo doi, bo sung dtrac in nghieng va gach chlin)

CAN CH. PHAP IA?

I. CuOc h9p di hOi Ching ca thing phai‘dugc, ghi vao sa bien ban dm Kienlongbank. Bien ban phai lap bang tieng Viet, cep the ca bang tieng nuac ngoai. Ngueri chi' tri Dai hOi tong ca dong chiu trach nhiem th chirc ltru tril cac bien ban Dai hOi &Mg ca dang. ,Bien ban h9p Dai hOi Clang co Clang phai ceo cac nOi dung chit yeu sau day:

a. Ten, dia chi try ser chinh, sa ngay cap giay phop hoat deng, ca quan cap phop va giay chimg nhan dang k9 doanh nghiep, ncri dang dang k9 kinh doanh;

b. Theri gian va dia diem h9p Dai hOi (king cc') Ching;

c. Chtrcrng trinh va neii dung cuec h9p;

d. Chu trm, Thu k9;

d. Tom t'At din bin at& h9p va cac Sr kin phat bieu ti .„ DM hOi tong c8 tong ve timg van de trong nOi dung chucmg trinh IRV;

e. S8 c8 dang \fa thug sa phieu bieu quyet cim cac co dong dtr h9p, phi Mc danh sach dang k9 c6 (tong, di din .c6 &Mg dy h9p veri so c6 phan Ara s6 phieu bau Mang Ung;

g. TOng s6 phieu Heti quyet Cloi veri timg van de bieu quyet trong do ghi CO tong so phieu tan thanh, khong tan thanh, va Ichong c6 9 lcien; T9 W Wang img tren t6ng s6 phial bieu quyet caa co dong dy h9p;

h. Cac guy& clinh da duce th6ng qua;

I. H9, ten, chit k9 dm Chit ma va Thu k9.

1. CuOc h9p Dai hi ding ce dong phai dugc ghi hien ban, c6 the nghiep 2014.

-

ghi am hoeic ghi va lieu tra duel hinh Mac dien ta khac. Bien ban phai lap bang tieng,Viet,,c6 the ca bang tieng nuerc ngoai. Ngueri chit tri cuec h9p Dai hei dong ca tong chiu trach nhiem to chitc Mu ail cac bien ban h9p Dai hei &Ong co (long. Bien ban h9p Dai lthi clang co dong phai c6 cac nOi dung chit yeu sau day:

a. Ten, dia chi Try ser chinh, s6 ngay cap Giay phep hoat d'Ong, ca quan cap phep va ma so doanh nzhiep nth clang clang k9 kinh doanh;

b. ThOi gian va dia diem Imp Dai hOi dong co Clang;

c. Chuang trinh Ira nOi dung cuOc hcip;

d. Ho ten Chu Ma. va Thu k9;

d. Tom tit din hien cuoc h9p va cac Sr kin phat bleu tai Dai hOi citing c6dong ve Mug Van de trong nOi dung chtrcmg trinh h9p;

' e. SO co dong va tong so phieu bleu quyet cua the co dong dy h9p, phy lye danh sach dang k9 co Citing, dai dien ca Ching chr hop veri sa c6 phan va s6 phieu bau tucmg (mg;

g. Tong so phieu bieu guy& doi veri tiling van de bieu quyet trong do ghi it Strong du& bieu quvet, tong so phieu hop le, khonz hop le, tan thanh, kitting Mn thanh va kh6ng c6 V kiln: 779 le Wang ling tr'en tong so phieu bieu quyet dm ca &mg dtr h9p.

h. Cac quyet dinh cla (Mac th6ng qua va if le phieu bieu auvet thong qua twang anz:

i. H9, ten, chit 1c9 cim Chit t9a va Thu k9.

lsiOi dung sica dcii Dieu Le Nglin hang TMCP Kien Long Trang 67/127

NQI DUNG DIEU LE TRUtiC ICHI sfrA DOI, BO SUNG .

dwer NHNN xtic nhan 2014) (Dieu if a) hien hit phcip if hien ttii, PHAP

NQI DUNG DIEU LE SAU KIII SIYA DOI, B6 SUNG -

(Cac nen dung sera doi be sung durc in nghieng vet gach chein)

CAN CO. Lt .

Bien _ban dirge lap bang tieng Viet va tieng nugc ngoai deli co hieu lire phap ly nhu nhau Trong truang hop.co sir hieu va giai

Bien ban dirge lap- bang tieng Viet va hang nuac ngodi deli e6 hieu lire phap ly nhu nhau. Trong trutrng hop co sg hieu va giai thich khde nhau gala hai ngon ngit thi tieng Viet co hieu ltrc áp &mg. thich khach nhau gilia hai ngon ng-ii thi tieng Viet dirge uu tien ap

dung.

2. Bien ban hop Dai hOi dOng cO clang phai lam xong va thong qua tnroc khi be mac cuoc h9p.

3: Chil toa va Thu ky cuOc hop phai lien deri chit' trach nhiem ve tinh trung thirc, chinh xac eila nOi dung bien ban. Bien ban hop Dai hOi d8ng c8 Tong, phi lac danh sach co &Mg d'ang , ky dg hop, toan van nghi quyet da dirge thong qua va tai lieu c6 lien quan gin kern theo th6ng bao mOri hgp phai dirge km gift tai tw set chinh dm Kienlongbank.

4. Bien ban DM hOi ding c6 &Mg phai dirge ding bO tren website caa Kienlongbank va cac phircmg tien truyen thong khac theo quy dinh dm phap luat. Bien ban Doi hOi dOng eel &mg dirge coi la bang chimg 'Me thgc ve nhung c'eng viec da dirge tien hanh tai DM hOi dOng e6 dong trir khi c6 y kien phan doi ve nOi dung bien ban dirge dim ra theo dung that tpc quy dinh trong yang mired (10) ngdy ke fir khi giri hien ban. Ngdai ra trong fried han mired lam (15) ngay, ke tir ngay be mac ,cuOc hop hoac tir ngay k&thac kiem phieu cti yin truemg hgp- lay, kin bang van ban, tat ca.eac Bien ban Imp Ngh1 q-uyet, quyet dinh dugc-Dai- .Va

2. Bien ban hop Dai hOi dOng co (long phai lam xong va thong qua truarc khi ket thew cuOc hop.

3. Cha toa va Thu ky cuOc hop phai lien eled chiu Mach nhiem ve tinh trung thgc, chinh xac oh nOi dung bien ban.

4. Bien ban hop Dai hOi clang co don; phcii duce geri din tcit ea co doing trong then han 15 (mtrai lam) ngav,,ke,ter ngay kit thew cuoc hop; Vide gin bien bcin kiem phieu có the thav the bang viec clang tea Mn Trang thong tin dien ter cfia Kienlongbank (neu co).

Bien bcin hop Dai hoi clang co' (long, phu luc danh sach co dang tang ky du hop, nghi quvet cla &me thong qua va tea lieu co lien quan gut i kern theo thong boo mai hop phcii &lac hru gift tai Tru so chinh cna Kienlongbank

Ngobi ra trong theri han meal lam (15) ngav, ke tie ngay kit thew hop ho etc tie ngav kit thnc kiem phiiu di i vol trzremg hap lciv V kiln .euee

being.van ban, teit ca cac Bien bon hop va nghi quvet, quve t dinh dtrac Dai -hoi (long co tong thong qua phai du-ac girl den NHNN. (Iv ban Chintz khocin Nha ntrac Trung tarn btu In, eking khoon. ,

hOi thing cO clang thOng qua phai dirge gin den NHNN 5. Bien ban hop Dai hoi dong co &Mg &sac coi la bang chting sac thur ve nhang cling viec cla &tor tien hanh tai cuoc hop Dai hoi dong co (long tree khi co V kiln phcin doi ve noi dung bien bcin clime dua ra theo dung thet tuc quy dinh trong vOng muai (10) ngerv ke ter khi keri bien ban.

NOt dung sira odi Diu le Ngcin hang TMCP Kien Long Trang 68/127

NOI DUNG DIEU LC TRU6C Kifi SICA DOI, BO SUNG

(Min I có hieu Igt phdp If hien tgi, direr NHNN xdc nh lin 2014)

NOI DUNG DIEU Lt SAU Kill sir' A nen, B6 SUNG

fCcic nal dung szia clai, ha sung &tot in nghieng va gach chair)

CAN CU PHAP Lt

Dieu 47. Thong qua quyet dinh ctia Dai hi thing di' 'long

I. Dai hOi &Ong c6 Clang thong qua cac quyet dinh thuOc tham quyen bang hinh thirc bieu quyet tai cu'Oc h9p hoac lay 9 kien bang van ban.

2. Cac quyet dinh cüa Dai hOi dang ca dong v'E cac van de sau day phai dugc thong qua bang hinh thfrc bieu quyet ti cuOc h9p Dai hOi tong co dong:

a. Sira c16i, b6 sung Dieu 1 Kienlongbank;

b. Th6ng qua dinh huong phat trien Kienlongbank;

c. Th8ng qua phucrng an thay d61 mire van diE'u le; Thong qua plurcmg‘ an chao ban c6 phan, bao gam loai cA3 phan va s8 lugng c6 phan mEri së chao ban;

d. BALI, min nhiem, bai nhiem thanh vien HOi clang quan tri vã Ban kiem sodt;

d. Quyet dinh Mu Pr, mua, ban tai san cüa Kienlongbank co gia tri tir hai muai phan tram (20%) trey len so yen von dieu le cira Kienlongbank ghi trong bao cao Lai chinh da dugc kiem than gan nhat;

e. Th6ng qua cac hgp clang c6 gia trt tr'en hai mirth phk'n tram (20%) von dieu i caa Kienlongbankfbao gam ca chi nhanh) ghi trong bao cao tai chinh da duct kiem toan gan nhat gicia Kienlongbank yeti thanh vien,Hoi dong quart tri, tharth vien Ban kiem sok, Tong Clam doc, c6 d6ng lem, ngtrai c6 lien quan ctia

Dieu 48. Hinh thirc thong qua quyet Binh cita Dal hip (long co (Tong

1. Dai hoi clang ca dong th6ng qua cac guy& dinh ,thuOc tham quyen bang hinh thdc bieu quyet tai cuOc h9p Mac lay 9 kien bang van ban.

2. Cac quyet dinh cUa Dai hOi Clang ckdong ve cac van d'e sau day phai dugc th6ng qua bang hinh thtic bieu quyet tai cu'ec hop Dai hOi dong co Tong:

a. Sua dal, ba sung Dieu le Kienlongbank;

b. Thong qua dinh huerng phat trien Kienlongbank;

c. Thong qua phtrang an thay dai mire van dieu le; Thong qua phucrng S char) ban co phan, bao gom loai co phan va so lugng co' phan meri së chao ban;

.d. Bau, miEn nhiem, bai nhiem thanh vien FIQi clang quan tri va Ban kiem soat;

4. Quyet dinh Mu tu, mua, ban Cal san cüa Kienlongbank c6 gia tri tir hai maul phan tram (20%) fret len so veri von dieu le .ccra Kienlongbank ghi trong ha° cao tai chinh da dirge lciem toan gan nhat;

e. Th6ng qua cac hop d6ng c6 gia tri tren hai muai phan tram (20%) von dieu lecüa Kienlongbank (bao gam ca Chi nhanh) ghi trong bao cao tai chinh da duct kiem toan gan that gift Kienlongbank vai thanh vien HOi (long quan tn, thanh vien Ban kiem soat, Tang Giam doe, co tong 16n, ngueri c6 lien quan cüa nguai quan 19, thanh vien Ban,kiem soat, co dong Ian cUa Kienlongbank; c8ng ty con, c6ng ty lien kat dm Kienlongbank;

Phu hop theo quy dinh khoan 4, 5 Dieu 144 Luat doanh nghiep 2014

Neil dung situ di Diu 1t Ngan hang TMCP Kier: Long Trang 69/127

NQI DUNG DIEU LE TRUQC Kill SfrA DOI, BO SUNG

(Dieu le s Neu hcc phcip if hien tgi, dew NHNN yule nhdn 2014)

NQI DUNG DIEU LE SAU KIM SITA DOI, BO SUNG

(Ccic noi dung stia dot bó sung diem in nghieng va gach chein)

CAN CO' PHAP Lt

nguai quail 1, thanh vien Ban kiem soat, ca thing lon cüa Kienlongbank; ding ty con, ding ty lien ket cUa Kienlongbank;

g. Thong qua bao cao tai chinh hang nam;

h. Quyet dinh viec chia, lath, kip nhat, sap nhap, chuyen dOi hinh that phap 1, giai the hoc you cau Tea an mer the tpc pha san Kienlongbank;

i. Xem xet vá xir 1 theo tham quyen vi pham cUa HOi deng quan tri, Ban hem soat gay thiet hi cho Kienlongbank va c8 dOng cüa Kienlongbank;

k. Thong qua phuong an phat hanh trai phieu chuyen dai;

, 1. Thong qua bao cao cñaflØi deng quan tri, Ban kiem soat ye viec thgc hien nhiem vg, quyen han dune giao;

3. Quyet dinh càa Dai hei ding c6 dOng dirge thong qua tai cuOc h9p khi co dU cac dieu hen sau day:

, a. Trir trueng hop quy dinh tai Diem b, Khoan 3, Dieu nay, quyet dinhctia. Dai hei thing co 'Sang dugc thong qua tai cuOc hgp Ichi duac se c6 dOng dai dien tren nam muai met phan tram (51%) tang so phial bieu quyet càatât cá co dOng du. hop chap thuan;

- • b. D& vori-quyet dinh yE caz van de cyry.,clinh tai cac Diem. a, c, d vá h, Khoan 2, ,Dieu nay thi phai &Tete so,co &mg di dien tren sau mirth lam phan tram (65%) tong sophieu bieu quyet cüa tat ca co (long dg hop chap thuan;

c. Viec bieu quyet ban thanh vien Hoi dang quan tri vá Ban kiem soat phai thuc hi'e'n theo phuang thirc bau don phieu,

• g. Thong qua bao cao tãi chinh hang nam;

h: Quyet dinh vi'ec chia, tach, INT nhat, sap nhap, chuyen den hinh thirc phap 1Y, giai the hoc yeu cau Tea an me thir tic pha san Kienlongbank;

i. Xem xet va xirlY theo tham quyen vi pham cña HOi clang quan tri, Ban kiem soat gay thiet hai cho Kienlongbank vá c6 dOng clia. Kienlongbank;

k. Thong qua phucmg an phat hanh trai phiEu chuyen 46i;

1: Theng qua bao cao, eüa HOi deng quan tri; Ban kiem soat ve viec thgc hien nhiem vg, quyen hin dirge giao.

3. Quyet dinh cna Dai hei d'eng et) sling dugc thong qua tai cuOc hop Ichi co dri cac dieu kien sau day:

, a. Tit tnrerng hop quy dinh tai diem b, khoan 3 Dieu nay, nghl quyet/quyet dinh ciia Dai hoi dOng c6 (long dugc th6ng qua tai cuOc hgp klil dune se ce dOng dien tren nam mirth mot phan tram (51%) tang se phieu bieu guy& ciia tat cá cO &Mg dg hgp chap thuan;

b. Dei vai guy& dinh ve cac van de quy dinh ti the diem a, c, d vá h, Khoan 2 Dieu nay thi phai dugc s6 ea &mg di dien tren sau muai lam phan tram (65%) tong s8 phieu bieu qt4ret dm tat cá co clang dg hop chap thuan;

c. Viec bieu guy& bau thanh vien HOi deng quan frI vá Ban lciem sodtphai thgc hien theo phuemg thirc bau den phieu, theo dO at& ce dOng co tong s6 phieu bieu quyet tuong ring vth tong s8 c8 phan seir hap titian vai s6 thanh vien dugc bau cUa HOi dOng quan tri hose Ban hem sok va

ISIOi dung via dal Dieu re Ngan hang TMCP Kien Long Trang 70/127

• NW DUNG DIEU LE TRH& Kifi sfrA Be SUNG

(Dilu c6 hieu (gt phap If hien tgi, chrgt NHNN xtic nhan 2014)

Nei DUNG DIEU LE SAU Kill Strik DOI, Be SUNG

(CI& no! dunk sun ddi, ba sunk duac in nghieng va kach chtin)

CAN CU' PHAP Lt

theo do mei ce (long co ying s6 phieu bieu guy& hrcmg 'Mg veri tong so co phan so hau nhan vari so thanh vien dirge bau cüa Hei Clang quan tri hoc Ban kiem soat va co (long ce, quyen don het tong s6 phieu bau elm minh cho met hoac West so Ung cir vien.

Nguai trOng cir thanh vien Hei deng quan tri hoac thanh vien Ban ,kiem soat dugc xac dinh theo so phieu bau tinh tir cao xu6ng thap, bat dau tit gng cfr vien c6 s6 phieu bau cao nhat cho den khi de so thanh vien quy dinh tai Dieu le nay. Tn.rerng hop co

hai img cir,vien her len dal cimg so phieu bau nhu nhau cho thanh vien cuoi ding dm Hoi dong quan tri hoac Ban kiem soat thi se tien hanh bau lai trong so the Img cir vien ea so phieu bau ngang nhau hoac lira ch9n theo tieu chi quy che bau eh hoae Dieu le' nay.

, 4. Cac quyet dinh dirge thong qua tai cuec hep Dai hei dong co dang vOi s8 ca dong trge tiep va Uy quyen thawdr dai din met tarn phan tram (100%) tong s6 c6 phan co quyen bieu quyet la hop phap va co hieu hie ngay ca khi trinh hr va the the tri'eu tap, nOi dung chucmg trinh h9p va the thirc tien hanh hep Ichong throe thhc hien dimg nhu quy dinh.

, 5. Quyet dinh cita Dai het tang e6 thing phai duce thong be.° den co dong c6 quyen thr h9p Dai hei dong co dong trong theri han myth lam (15) ngay, ke tir ngay quyet dinh duet thong qua.

6. Tnrang hgp thong qua quyet dinh duo/ hinh thirc lAy kien bang van ban thi quyet dinh elm Dai hei &mg co &mg dugc thong qua neu duce so co dong dai din it nhat 75% tong so phieu bieu quyet chap thuan.

ea thing c6 quyen den h'et t6ng s6 phieu bau cüa minh cho met hoac met 50 img cir vien.

Ngueri tning eh thanh vien Hei dens quan tri hoac thanh vien Ban kiem soat dirge xac dinh theo so phieu bau tinh cao xuong thap, bat dau ffr img cir vien c6 so phieu bau cao nhat cho den khi dü so thanh vien quy dinh tai Dieu le nay. Twang hop cas tir hai ang elm vien trer len dat ding so phieu bau nhu nhau cho thanh vien cued cling elm HOi deing quan tri hoac Ban kiem soat thi se tien hanh bau lai tong s6 cdc 1mg elm vien cr5 so phieu bau ngang nhau hoac lga ch9n theo tieu chi quy che bau elm hoac Dieu le nay.

4. Cac quyet dinh duct thong qua tai cuec hcp Dai hei deng ea (long veri s6 co dong tnrc tiep va hy quyen tham dtr dai din met tram phan tram (100%) tong so c8 phan c6 quyen bieu quyet la hap phap va c8 hieu lye ngay ca khi trinh tv va the We trieu tap, n'Oi dung chuong trinh hop va the flute tien hanh hop khong duct thhc hien Clang nhu quy dinh.

5. Quyet dinhinght quy6t elm Dal hei Clang ce, thing phai duet thong bao den co (long c6 quyen dy hoppai hei &Mg c6 dong trong theri hart muth lam (15) ngay,ke tir ngay quyet Climb dirge thong qua hoac viec gen quvet dinhinghi quvet có the !hay the bang dang tin tren Trang thong tin then drcáa Kienlongbanlc.

, 6. Twang hop thong qua quyet dinh duo/ hinh thirc ray kien bang van ban thi quyet dinhinght quyet tha Dai hei (long co dong duce th8ng qua neu dirge so co dein dai din it nhat nam mirth mot phan tram (51%) tong so phieu bieu quyet tan thanh.

7. d clang khonk chcac tham kia bilu quyit cac vein dl sau:

a. Viec thong qua cac hap clang quv dinh tai khoan 1 Die'it 62

Noi dung sira ddi Diu 1 Ngein hang TMCP Kien Long

Trang 71/127

NOI DUNG DIEU LE TRUOC Kill SUA DO!, BO SUNG

(Didute co hieu lyr pluip 151 hien duvc NHNN xde nhEin 2014) -

NOI DUNG DIEU LE SAU Kill SeA DOI, BO SUNG

(Coy noi dung stra dai, b a sung charc in nghieng viz gach chcin)

• CAN CU PHAP Lt

Dieu lé khi ca dOng do hock ngueri co lien quan cita c a riling 616 la mot ben trong hop tong.

b. Viec mua lai.ca phidn clic, co clang do hoac ngueri co lien quan cua ca dong do trir Indy/1g hap viec mua lai ca phan du-ac thtrc hien theo ti) le so hiru cfla tat ca co eking hoac viec mua lai du-ac thtrc hien thong qua khop lenh hoac chao mua c ring khai tren 86 Giao dich chting khoan.

Dieu 48. Thay dai cac quyen

1. Vic thay id& hoac May b6 cac quyen dac biet gan lie'n vth met loai ca phan tru‘clai c6 hieu lye khi dirge co deng nam gift it nhat sau mirth lam phan tram (65%) co phan pito th6ng tham do hop thong qua dong thth dirge co dongr nam gift it that bay mugi lam phan tram (75%) quyen bieu quyet ciia loai co phan uu dai nth tren bieu quyet thOng qua. Vice to chfrc cuOc hop dm cac co clang nam gift met loai co phan uu clai de thong qua vice thay dth quyen neu tren chi c6 ,gia tri khi c6 tOi thieu hai (02) co clang (hoac di din dirge iiy. quyen cfm h9) va,nam gift toi thieu met phan ba (1/3) gia tri menh gia eiia ,cac co ,phan loai do da phat hanh. Tn.remg hop Ichong ce dft so di bieu nhu neu tren thi cuec hop &roc to chile lai trong yang ba muted (30) ngay sau do va nhitng nguth nam gift c6 phan thuOc loai do (Ichong phi thuOc vao se) lugng nguth va s8 co phan) a') mat trkrc.tiep hoac th6ng qua dai then dirge fly quyen deu,duge coi Id dfi so lugng dai bieu yeti eau. Tai cac cuOc hop cfm c6 doing nam gift co phan tru dai neu tren, nhitrig ngueti nam gift co phan thuOc loai, do ce mat troc tiep hoac qua ngueri dai din ce the you cau be phieu kin. MOi eO phan ming

Dieu 49. Thay di cac quyan

1. Vic thay d6i hoac fifty b6 cac quyen dac bi'et gan lien vgi mot loai e6 phan in dai c6 hieu lye khi dirge co thing nam gift it that sau mucri lam phan tram (65°4) co phan phO thong tham du hop thong qua dong thth throe c8 dOng nam gift it nhat bay mirth lam phan tram (75%) quyen bieu quyet eiia loai ce phan in dai nOi teen bieu quyet thong qua. Vice to chirc cuec hop cfla cac co dong nam gift mot loai c8 phan in dai de thong qua viec thay dOi quyen neu tren chi c6 gia tri khi co toi thieu hai, (02) co eking (hoac dai dien dugc Uy quyen elm ho) và nam gift toi thieu mOt phan ha (1/3) gia tri menh gia eUa the co phan loai do da phat hanh. Truang hop khong ca. dfi s8 dai bleu nhu neu tren thi cu'Oc hop throe to chile lai trong wing ba mirth (30) ngdy sau do,vd nhimg ngueri nam,giir c8 phan thu'ec loai de (khOng pho thuoc van so lugng ngtrth va so co phan) Co mat true tiep hoac thong qua dai dien dugc fly quyen deu dirge coi la dii s8 luerng dai bieu yeu eau. Tai cac cuOc hop,cfm,co dong nam gift co phan in dai neu teen, nhang ngueri n'am gift co ,phan thuOc loai de c6 mat true tiep hoac qua ogueri,dai then co the yeu cau b6 phieu kin. M6i c6 phan cfmg loai co quyen bieu quyet ngang bang nhau tai cac cu'Oc hop neu ten.

Cap nhat dAn chieu Dieu cho net dung Do thao

Nal-clung slat dai Dieu 1 Ngcin hang TMCP Kien Long Trang 72/127

N6I DUNG DIEU LS TRI.r6C KM Se D6I, B6 SUNG

(Dieu le c6 hieu 1(ec phtip ill hien tgi, dupe NHNN xtic nlidn 2014)

NOI DUNG DIEU LEA SAU KID SITA D151,86 SUNG

. . (Cac not dung sera dal b6 sung clwac in nghieng va gach chein)

CAN Cti PHAP Lt

loai co quyen bieu quyet ngang bang nhau tai cac cu'9c h9p neu tren.

2. Thn the tin hanh cac cuOc hop rieng bit nhtr vay dirge thvc hien Wang tv veri cac quy (firth tai Dieu 44 va Dieu 47 dia Dieu le nay.

3. Tr* khi the dieu khoan phat hanh c6 phkn quy dinh khdc, cac quyEn dac biet gin ,lien vOi the loai c6 phan cot quyen au dai den voi met se hoc tat ca cac van de lien quan den viec phan ph6i led nhuan hoac tai san dm Kienlongbank khong bi thay den khi Kienlongbank phat hanh them cac co phan ding loai.

2. Thii tve tin hanh cac cueic h9p nag bit nhu vay elime thvc hien tucrng tv veri cac quy dinh tai Diu 45 va Thin 48 ciia Dieu le nay.

-

3. Trir khi cac dieu khoan phat hanh co phan quy dinh khac, cac quyen dc bit gAn lien yen cac loai c6 phan c6 quyEn tru dai doi veri met s6 hoc tat ca cac van de lien quan den viec phan ph6i lgi nhuan hoc tai san cilia Kienlongbank Wong bi thay deli khi Kienlongbank phat hanh them the co' phan ding loai.

Dieu 49. Thim quyen va the thin lay y kin ca tong bang van 2 2 - bin de thong qua guy& dinh cua Dii hi dong co dong

, ThArn quyEn va the thirc lay V kien co d8ng bang van ban de thong qua quyet dinh cilia Dai hei dOng di dong dugc thvc hien theo quy dinh sau day:

1. Hi dong quan tri co quyEn lay 9 loon co clang b'a'n' g van ban de thong qua cmyet dinh dm Dai hei clang c6 deng bat cir Inc nao nen xet thay can thiet vi lcri ich oh Kienlongbank.

2; Hei dong quan tri phai chuan bi phieu l'Ay 9 kien, dv thao quyet dinh cilia Daitheitdong co dong va cac tai lieu giai trinh dv thao quyet dinh. Phieu lay 5' lcien kern theo di; thao quyet dinh va tai lieu giai trinh phai clime gilri bang phucrng thirc bao dam den duce dia chi clang k9 dm timg co dens. Hei difing quan tri phai dam bao gfri, cong bo tai lieu cho cac co' &Mg trong met theri gian

Dieu 50. Thim quyen va the that lay y kien di dong bang van bin de thong qua quyet dinh ciia Dai hi dang di tong

Tham quyEn va the thirc lay 9 Eden co &Mg bang van ban de thOng qua quyet dinh dm Dai hei clang co (long duct thvc hien theo quy dinh sau day:

1. HOi dong quan tri co quyEn lAy y k n co' ong bAng van ban "' de thong qua quyet dinh cilia Dai hen dong c6 dong khi xet thay can thiet

vi Igi ich dm Kienlongbank, trig (riding hop hop Dai hoi dome co clang

- ithoan 1: Bo sungtheo khoan 4 Dieu 8 Nghi dinh 71/2017/ND-CP va Khoan 1 Dieu 145 Luat Doanh nghiep 2014.

2 ' Khoan 2. • Bo sung them then ian giri g . phieu 9 kien cho co d ng theo Khoan 2 Dieu 145 Luat Doanh nghi'ep 2014.

5: Bo sung thing dAu vao Phieu lAy 9 kien den veri ce, dong la t6 chile.

(hiding nien. .6,

2. Hai clang mtcin tri phai chu6n bi phieu lay V ben, du thao guy& dinh mkt Dai hoi done c6 (long va cac Milieu,giai trinh du thao nghi quvet vet Rid den Mt al cac co dome ce guyen,bieu auvet cheim nhat mirth Khoan (10) mgay Mu& thai,han phai inii lai ',hien leiv V kien. Viec lap danh s6ch co dOng g 1 t i phieu leiv V ben thttc hien theo gull dinh tai khocin 1 va khoan 2 Dieu 42 Dieu le nay Phieu lay V kien lcem theo du- them nghi guy& va

NOi dung say di DiA'u M Ngtin hang TMCP Kien Long Trang 73/127

NQI DUNG DIEU LE TRUQCKHI Sla DOI, BO SUNG

(Dieu le có hiezz lyt phdp li hien tgi, decoy NHNN xcic nhein 2014)

NQI DUNG DIEU LE SAU KM Seit DO!, BO SUNG

(Cac not dung sera clo1 bo sung duac in nghieng va gach chan)

CAN cif PHAP Lt .

hop ly de' xem xet bieu quyet theo quy dinh cda phap luat c6 lien quan.

• 3. Quyat dinh caa Dai hoi d'Ong ea 'long throe thong qua theo hinh thirc lay 9 kin ca clang bang van ban c6 gia tri nhu quyet dinh ducc thong qua tai cuOc hop Dai WI Tang co &mg.

4. Phiau lay 9 kin phai c6 cac nOi dung cha yau sau day:

a. Ten, dia chi try sir chinh, so va ngay cap Giay chang nhan clang ky doanh nghiep, nth clang kY kinh doanh cilia

- tai lieu gicii trinh phai &rot KO being phircmg 1/uk bao dam din &roc dia - Diem c Khoan 6: Bo sung phuang thyc gth Phieu My 9 kin theo quy dinh

chi clang lorz clia tieng co dons: Bong that clang tren trang thong tin then ter cita Kienlongbank ya clazzg bc'to hang ngav clia trung :tang hoeic dia phi/rang khi xet thcly tan thiet.

3. Quyet dinh dm Dai hOi d6ng c6 dong &roc thO'ng qua theo hinh , tai Diem c Khoan 5 • . x Dieu 145 Luat Doanh nghiep 2014. - Khoan 6: Ichoan 7 Dieu 145 Luat Doanh nghiep 2014.

thirc lav V kien cal d'Ong bang van ban c6 ia tri nhu quvAt dinh &roc g e - - - -. , , ' " " th8ng qua tai cuOc hop Dai hOi (long co d'Ong.

4. Phieu lay y kin phai c6 cac nOi dung chi' yeu sau day:

a. Ten, dia chi Try sa chinh, ma so doanh nghiep, nai dang kY Kienlongbank;

b. Mlle dich lay Y kin;

c. H9, ten, dia chi thuang hal, quake tich, so Giay chung minh nhan dan, HO chiau hoac chang thy° cd nhan hop phap khac cila co Tong la cd nhan; Ten, dia chi thuamg tit, quoc tich, so quyet dinh thanh lap hoac so d'a'ng kY doanh nghiap/ma só doanh nghiap

lcinh doanh elm. Kienlongbank;

b. Myc dich lay 2 bin;

c. HQ, ten, dia chi thuong- tra, quoc tich, s 6 Giay chimg minh nhan danIThe Can cu.& cong dein/Hti chieu hoac chimg thyc cá nhan hop phap khac dm ea clon4 la ad nhan; Ten, dim chi thuang tth, quoc tich, so quyet dinh thanh lap/So dang k9 doanh nghiap/ma so doanhnghiep dm c6 &Ong cya co &Ong hoac di dien theo Ay quyen cfm co 'Jong la to chIrc;

S6 lugng co phan ctia tang loai va so phieu bleu quyet dm cao (long;

• d. Van' de' can' thy Y kin de theng qua quyet dinh;

4. Phuang an bieu quyet bao gam tari, thanh,, kh6ng tan thanh va kh8ng co 9 Icien dal van timg van de lay Y kien; .

e. Thailan phai giri va Kienlongbank phiau My y kin da dugc tralai;

g. Ho, ten, chit k9 caa Chit tich HOi dang quan tri va nguari di din theo phap 141 cilia Kienlongbank.

hoac dai dien theo ay guyen dm co &Ong la ta chirc; S8 lugng ca phan aim timg loai va saphieu bieu quyat dm di Wing;

d. Van de can My 9 kien de thong qua quyet dirt;

d. Phucmg an biau quyet bao gam tan thanh, khong tan thanh va kh6ng c6 9 kien do'i \nth timg van' de' lay 9 kin;

e. Thai hail phai giri ve Kienlongbank phieu lay 9 kin da dirge tra lari;

• . , g. H9, ten, chit ky oh Cha tich H'ai thing quan tri va nguari dai dian theo phap luat caa Kienlongbank.

Nai dung say clai Dieu le Ngcin hang TMCP Kien Long Trang 74/127

N6I DUNG DIEU LE TRU6C KM sCrA DOI, BO SUNG

(Dieu le co hieu lirc plitip li hien tgi, dupt NHNN xtic nhan 2014)

NO DUNG DIEU LE KB! SIYA DOI, B6 SUNG

(Cac noi dung min do1 b6 sung duce in nghieng va gach chan)

CAN CU PHAP Li'

5. Phieu lay 9 kien da clugc tra leri phai c6 chit k9 cfla ce dong la ca nhan, cila ngueri dai dien theo ity quyen hoc ngtreri di dien theo phap luAt cua co (long IA t6 chirc.

, 5. Co (long co the giri phieu ldy 9 kien da tra len den Kienlongbank

theo m'et tong cac hinh thIrc sau day:

Phieu lay 9 kin giri ve Kienlongbank phai dugc dt,mg tong phong biFlAn,kin va,khong ai dugc quym& trir en mrc khi kiem phieu. Cac phieu lay 9 kin Kienlongbank nhan dugc sautheri hP

a. Ggi thu. Phieu lay 9 kin da dugc tra leri phai c6 cha k9 ctia ce &Ong IA ca nhan, dm ngueri di dien theo Ay quyen hoe chit k9 dm ngueri di dien theo phap luat va dugc dong dAu hgp le doi veri c6 dong IA t6

&A xac dinh tai niai dung phieu lay 9 kien hoc da bi mer deu khong chuc. Phieu lAy 9 kin gun ve Kienlongbank phai dugc duns tong phong hgp le. 1)1 clan kin ya khong ai dugc quyen ma talc khi kiem phieu;

. , 6. H'gi dOng quan tri kiem phieu va lAp then ban kiem b. Giri fax hoc thu dien Ur. Phieu lAy 9 kin giri ve Kienlongbank

phieu dirdri sy ching kien cua Ban kiem soat hoc cira c6 dopg khong narn gilt chirc viii quail I9, Kienlongbank. Bien ban kiem phieu phai có cac net dung chi.' yeu sau day:

qua fax hoc thu dien ter phai dugc gill bi mat den theri diem lciem phieu.

Cac phieu lAy 9 kien sfri ye Kienlongbank sau then hart da xac dinh tai nOi dung phieu lay 9 Icien hoc da bi mg. tong truong hgp giri thu ya

a. Ten, dia chi try so chinh, s6 va ngay call) GiAy chimg bi ti6t 10 tong tnrong hgp giri fax, thu dien tit IA khong hgp le. Phieu lay nhAn dang k9 doanh nghiep, ncri clang k9 kinh doanh; 9 !den khong dirge gin ye dirge coi IA phieu khong tham gia bieu quyet.

b. Myc dich va cac van de can lay / kin a thong qua 6. Wei (long quan Ili kiem phieu va lap bien ban kiem phieu direri quyet dinh; su chimg kin dm Ban kiem soat hoc ctia co tieing khong tam gift chirc

c. Se ce dong vori fling se phieu bieu guy& da tham gia v1,1 quan IS' Kienlongbank. Bien ban kiem phieu phai c6 cac nOi dung chg Neu quyet, tong de phan biet se phi'eu bi'eu quy6t hgp le va se you sau day: bieu quyet khong hgp le, kern theo phi lye danh sach c6 dong a. Ten, dia chi Try ser chinh, ma so doanh nghiep, ncri clang k9 tham gia bleu quyet; lcinh doanh;

d. Tong sO phieu tan thanh, kh6ng tan thanh va kheing c6 , b. Mix dich vA cac van a can lay 9 kien a thong qua nghi quyet; 9 kien &Ai Yeti timg van de;

e. Cac quyet dinh da dirge thong qua; c. Se ce (long yeti tong so phieu bieu quyet da tham gia bieu quyet,

tong d6 phan biet s6 phieu bieu quyet hgp le Ara se bieu quyet kh6ng hgp l',plurceng link g61 bieu quvet kern theo phy lye danh sach co (long tham gia bleu quyet;

Noi dung sera dai Dieu le Ngern hang TAICP Klan Long Trang 75/127

NOI DUNG DIEU LE TRIYOC ICHI strA BO SUNG

(Diu có hieu hec pluip if hien 4E4 du-9'c NHNN xdc nhdn 2014)

NOI DUNG DIEU LE SAU ICHI st:rA DOI, 110 SUNG

((lac noi dung szia dot be) sung dam in nghieng va gach chein)

CAN Ct PHAP Li(

g. H9, ten, ehit k9 cüa Chi) tich HOi ding quan tri, nguesi dai din theo phap luat cüa Kienlongbank va tha nguoi giam sat kiem phieu.

Cac thanh vien HOi dOng quan tri va ngued giam sat kiem phieu phai lien ded chju trach nhiem ye tinh trung thirc,,chinh xac cUa bien ban hem phieu; ,Lien dai chiu trach nhiem ve.cac thiet hai phat sinh tft the quyet chnh dugc thong qua do lciem phieu khong trung thge, khong chinh xac.

7. Bien ban kiem phieu phai dirge &Ong ba tren website ena Kienlongbank, cac,phucmg,tien thring tin khan theo quy clinh nth phap luSt va gin den cac co &Ong trong yang mired lam (15) ngay, ke tü ngay ket than kiem phieu.

8. Phieu lay lcien da dirgc tra 16i, bien ban kiem phieu, toan van ngln,quyet da duce theng qua va tai lieu c6 lien quan gui kern theo phieu lay 9 kien deu phai duce km gill tai try snr chinh nth Kienlongbank

d. Tong s8 phieu tan thanh, kh6ng tan thanh va khOng co kien din voi timg van de;

e. Cac vAn de a duce thong qua;

g. HQ, ten, thu k9 eUa Chu tich Hin dOng quan tri, ngund dai din theo phap lust cila Kienlongbank, ngueri giam sat kiem phieu va ngueri kiem phieu.

Cac thanh vien HOi thing quan tri, ngtrai giam sat lciem phiau va ngued kiem phieu phai lien dad chiu trach nhiem ye tinh trung thirc, chinh the cila bien ban kiem phieu; Lien doi chiu trach nhiem ve the thiet hai phat sinh tir the quyet dinh dugc th6ng qua do kiem phieu Ichong trung thire, !thong chinh xac.

7. Bien ban kiem phieu phai dirge gni den the di dOng trong thed han mired lam (15) ngay, ke tir,ngay ket thne lciem phieu. Vic gfti bien ban hem phieu en the thay the bang viec clang tai len Trang th6ng tin din tir eüa Kienlongbank;

, 8. Phieu Lay 9 kien ad dirge tra lii, bien ban lciem phieu, toan van quyet djnhlnghj quyet da duce thong qua va tli lieu co lien quan gin kern theo phieu lay 9 kien deu phai dugc km gift tai Try so chinh ena Kienlongbank.

Dieu 50. Yeti eau hily be cac quyet dinh cila Dal WO ding ca don

1. Trong thin hail chin mirth (90) ngdy, ke tir ngay, nhari dugc bien ban hop Dai hoi (long, co (long hoac Nen ban ket qua hem phieu lay9 hen Dai hgi &nig c6 dông, co dong, nhom co &Ong, thanh vien HOi &Ong quan tri, thinh vien Ban kiem soat,

Dieu 51. Yeu cau hely ha tic quyet dinh -cila hi (tang co along

. 1. Trong thin han ,chin mirth (90).ngay, ke,tir ngay nhan dirge bien ban hgp Dai hoi thing co clang hoc hien ban ket qua kiem phial lay hen Dai KA &mg cep deng,, ea dOng, nhOm c6 &Ong so hihi tit mail phan tram (10%) tong so co phein pho thong fru Mn trong theri han lien tuc it nhat sau (06) thang, thanh viol) HOi clang quan tri, thanh vien Ban kiem

PhU h9p Khoan 1 Dieu 147 Luat Doanh nghiep 2014.

Nat dung sica deli Dieu le Ngcin hang TMCP Kien Long Trang 76/127

NOI DUNG DIEU LE TRU6C Kill SUA DO!, B6 SUNG

(Dtdu co his& kfc phtip 19 Mein tgi, duvc NHNN xtic Wein 2014)

NOI DUNG DIEU LE SAU Kill SIYA DO!, B6 SUNG

(Cow noi dung sera dot bd sunR thaw in nghienkva zach cluin)

CAN CU. PHAP Lt

Tang Githn.d6c cO quyen yeu eau Tea an hoac Trong tai xem xdt, hay be quyet dinh cüa Dai Wei firing co &mg tong the tnrang hgp sau day:

a. Trinh tg va tha tac trieu tap hcp Dai hOi dang ca. tieing khong thkrc hien dung theo quy dinh caa Dieu S nay va phap Mat c6 lien quan.

b. Trinh tic, thfi tpc ra quyet dinh va nOi dung quyet dinh vi pham phap luat hoac vi pham Dieu le nay hoac phap luat co lien quan.

2. Truerng hgp guy& dinh cUa Dai hOi ding c dong bi hay be theo quyet dinh dm TM An hoac Treng tai, ngueri trieu $p cueic kip Dai hed dong co (long bi hay be co the xem xet to chirc lai Dai hOi dong co (tong trong yang chin muoi (90) ngay theo trinh tic, dui tpc quy dinh tai Dieu S nay hoac phap luat c6 lien quan.

, 3. Tnerng hgp c6 ce dong, nh6m ce dong hoac thanh vien Wei dong quan tri yeu eau kh&i kin hoac true tiep khen kin d6i yeti Nghi quyet, Quyet dinh da dirge thong qua thi Nghl 9uyet, Quyet . dinh hi kheri kien van tiep We dugc thi hanh cho den khi Tea an hoac Trgng tai c6 quyet dinh khac.

Tong (ham doc c6 quyen you cau Tea an hoac Treng tai xem xet, 114 be quy6t dinh caa Dai hOi ding c6 &Ong trong cac twang hcrp sau day:

, a. Trinh tu, tha tpc trieu tap licip va ra quyet dinh coa Dal hOi Clang co dong thong thkrc hien dung theo quy dinh dm Dieu S nay va phap,luat co lien quan, ngoai trig &yang hap qui, dinh tai khan? 4 Dieu 48 Dieu le nay.

b. NOi dung nghi quytt vi pham Dieu le nay hoac phap luat co lien quan.

2; Tnreng hcp quy'et dinh cM Dai hOi &Mg c6 (long bi hay be theo 9uyet dinh cis Tea an hoac Treng tai, nguari trieu tap curac hcp Dai hOi dons co dong bi hay b6 c6 the xem xdt tO chirc lai cuOc h9p Dai hOi thing co dong trong yang chin muoi (90) ngay theo trinh tic, dui tile quy dinh tai Dieu l'e nay hoac phap luat co lien quan.

, 3. Tnreng hgy c6 ea eking, thorn cei &mg hoac thanh vien HOi dong quan tri yeu cau khen ici4n hoac nye tiep khoi kin doi yeti nghi quyet/quyet dinh da dugc thong qua thi nghi quyet/quyet dinh bi khori kin van tiep We dirge thi hanh cho den Ichi Tea an hoac Trgng tai co quyet dinh khac.

Chtrong VIII CAC QUY MINH CHUNG VE QUA1N TRL DIEU HANH

Dieu 51. Nhiern vy chung

NOi dung khong thay dei

NU dung saa el& Dieu M Ngifin hang TMCP Kien Long

Trang 77/127

Not DUNG DIEU LE TRUVIC KHI StJ''A DOI, BO SUNG

(Dia If co hieu lyr Snip 1)5010 44 dupic NHNN xric nhan 2014)

NOI DUNG DIEU LE SAU Kill SIYA DOI, BO SUNG

(Ccic noi dung szea doi, bo sung dzeac in nghieng viz gach chdn)

CAN CO' PHAP Lt

Diu 52. Nhiing trutmg ham khong ducre dam nhitni chin vy

1. Nhiing ngueri sau day khOng duct là thanh vien HOi dong quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong Giam doe, Ph6 Tong Gign doe va chirc danh Wong during dm Kienlongbank:

a. Nguoi thuOc del tireng quy dinh Lai Khoan 3, Dieu nay;

, b. Ngueri thuOc di tuthg khong dirge tham gia quan 1Y, dieu hanh theo quy dinh efta phap luAt ye can b0, cOng chirc va phap lug ye phOng, cheing tham nhiing;

c. Nguai da timg la chit doanh nghiep tu nhan, thanh vien hap danh cña ding ty hop danh, rang Giam doe (Giam doe), thanh vien fled doing quan tri, thanh vien Hi dong thanh vien, thanh vien Ban hem soat cUa doanh nghiep, Chit nhiem va cac thanh vien Ban quan, tri hop Mc xã tai.theri diem doanh nghiep, hop tic xa bi tuyen be pha sari, trir tnrang hap doanh nghiep, hap tac xa bi tuyen be pha san vilY do bat kha khang;

d. Ngueri di dien theo phap luAt cüa doanh nghiep thgi diem doanh nghiep bi dinh chi hoat dOng, bj buOc giai the do vi pharn phap lug nghiem trgng, trir truong hap la di dien theo de nghi dm co quan nha nuerc c6 tham quyen nham chan chinh, ciing co doanh nghiep de;

d. Nguai da timg bi dirt chi chirc danh Chit tich,Hei dOng quan tri, thanh vien Hei dOng quail tit Chit tich HOi &Mg thanh vien, thanh vien HOi dOng „thanh vien, Triremg Ban kiem soat, thanh vien Ban kiem soat, Tong Giam doe (Giam doe) cita te chArc tin dung theo quy dinh ti Dieu 37 cila LuAt cac TO chirc tin dung

Diu 53. Nhilng truing h9p khang dine dam nhitm chlec vy

- 1. Nhtmg ngueri sau day kheng duct là thanh vien Wei ding quan tit thanh vien Ban kiem soat, Teng Giam dee, Ph6 Tong Giam doe va chirc danh arcing throng cita Kienlongbank:

a. Nguen thuec dei tugng quy dinh ti khoan 3 Dieu nay;

b. Ngired thuOc dei tugng kheng dugc tham gia quan 1ST, dieu hanh theo quy dinh elm phap luat ye can b0, &mg chirc va phap lug ye phemg, cheng tham nhiing;

c. Nguai dA timg là chit doanh nghiep tu than, thanh vien hop thrill dm Gong ty hop danh, Tong Giam dee (Giam doe), thanh vien HOi dong quail tit thanh vien HOi dOng thanh vien, thanh vien Ban kiem soat elm doanhmghiep, Chit nhiem va cac thanh vien Ban quan tri hap tau xd tai then diem doanh nghiep, hap tac xã bi tuyen be pha san, trir truang Nip doanh nghiep, hap Mc xA bi tuyen b8 pha san vi 1.5r do bat kha khang;

d. Ngueri dai dien theo phap lug elm doanh nghiep tai theri diem doanh nghiep bi dirt chi hog dOng, bi buec giai the do vi pham phap lug nghiem tong, trir truerng hop,IA di dien theo ,de ng11 dm eo quan Nha nuem co tham quyen nham chan chinh, ciing ce doanh nghiep do;

d. Ngueri dA timg bi dirt chi chile 'lath Chit tich 1-10i clang quan thanh vien HOi thing quan tri, Chit tich HOi (long thanh vien, thanh

vien HOi dOng thanh vien, Truang Ban kiem soat, thanh vien Bari hem soat, Tong them doe (Giam doe) cua te chirc tin dung theo quy dinh eita Lug cat TO chirc tin dung riam 2010 va Ludt szia doi, bo sung Ludt cat To chic tin dung nil m 2017 hoac bi co quan c6 tham quyen xac dinh

Be sung theo khoan 6 Dieu 1 Lug sera

be sung Lug CTCTD 2010 va Khoan 2 Dieu 33 Lug Cac TCTD 2010.

Nai dung szia dal Dieu le Nga'n hang TMCP Kien Long Trang 78/127

NOI DUNG DIEU LE TRUOC KM StYA DO!, Be) SUNG

midi, 19 as hieu hfc pluip If hien tgi, &Tr NHNN xeic nhan 2014)

NW DUNG DIEU LE SAU KB! SUA DO!, BO SUNG

(Coe noi dung sera dot, bo sung dam in nghieng via gach ch ein)

CAN Cli PHAP Li'

hoac bi ca,quan c6 tham quyen xac dinh ngueri d6 c6 vi pham dart" den viec to chirc tin dung bi thu hoi Giay phep thanh lap va hot dOng;

, e. Ngueri c6 lien quan cua thanh vien HOi deng quan tri, Tong Giant doe Kienlongbank khong dirge IA thanh vien Ban kiem soat dm Kienlongbank;

g. Ngueri c6 lien quan dm Chti tich HOi thing quart tri Kienlongbank khong dirge la Ping Gam doe dm Kienlongbank.

2. Cha, me, vg, cheng, con va anh, chi, em dm thanh vien flOi deng quan tri, Tong Giam doe va vg, chong elm nhtmg ngued nay khOng dirge la Ke toan uerng hoac la ngueri phy trach tai tr chinh dm Kienlongbank.

e 3. Nhang ngueri sau day !thong dirge la K toan tnrerng, Giam die Chi nhanh, Giam doe Cong ty con dm Kienlongbank.

a. Ngueri chua thAnh nien, nguoi bi han che hoac bi mat nang lire hanh vi clan sir;

b. Nguen dang bi truy elm trach nhiem hinh sir, dang c6 an tich;

, c. Ngutri &A timg bi ket an v:e cac tOi xam pham an ninh quoc gia; Ngutri da nmg bi ket an ve cac tOi tir tOi pham nghiem trimg trer len;

d. Ngueri da nmg bi ket an ve' tOi xam pham ser hem;

d. Can b0, cling chile, ngueri quAn ly nr cap pheng,trer l'en trong cac doanh nghiep ma Nha nuere nam tir nam mirth phan tram

ngueri do c6 vi pham darTh den viec t6 chi:re tin dung bi thu h6i Giay phep thanh lap va boat dOng;

e. Nguai co lien quan dm thanh vien HOi deng quart tit TOng Giam d6c Kienlongbank khong dirge la thanh vien Ban kiem soat dm Kienlongbank;

g. Ngtren c6 lien quan ctia Chit tich HOi d6ng quan tri Kienlongbank khong dirge la Tong (ham d6c dm Kienlongbank;

Ii. Nguefi phai chiu !retch nhiem theo kit !vein thanh Ira din din viec 16 chat tin dung, chi nhonh min hang meat ngoai bi xü phat vi pham hanh trong linh vac lien le vex nscin hang a khung phat lien ,chinh cao nheit dot vaisccic hanh vi vi pham ve gielvphip quan tri dieu hanh, co phein, co phieu, gop van, mua có phein, cap tin dung, mua !red phieu doanh nghiep, 0) le biro dam an loan theo guy dinh caa /Map luat ve xa Ur vi pham hanh chinh trong linh vac lien te, boat (long ngen hang

, 2. Cho, me, vg, chong, con va anh, chi, em dm thanh vien HOi tieing quan tri, Ping Giam doe va vg, cheng dm nhang ngueri nay kh6ng dirge la Ke toan truerng hoac IA ngirei ph u trach tai chinh dm Kienlongbank.

3. Nhang ngueri sau day khong dirge la Ke toan truemg, Giam doe Chi nhanh, Giam doe C6ng ty con dm Kienlongbank:

a. Ngueri chin thanh nien, ngueri bi han che hoac bi mat nang lire hanh vi dan sir;

b. Ngueri dang bi truy dm trach nhiem hinh sir, dang c6 an tich; dang chip hanh ban an, (nivel dinh vi hinh sit cita Tort an;

Neil dung sira dai Di'au 1'0 Ngein hang TMCP Kiên Long

Trang 79/127

NQI DUNG DIEU LE . TRUVIC KM SITA -DOI, Bo SUNG

(Dieu le có hieu lyt phtip if hien tgi, Jiff& NHNN zeic nhan 2014)

NI DUNG DIEU LE O CAN Ctr PHAP L'17

SAU KHI strA 0131, BO SUNG

. - (C& noi dung saa di, be sung duac in nghieng va gach chan)

(50%) von dieu le trer len, air ngued dtrot cir lam dai din quan 19 phan von gap dm Nha nuere tat Kienlongbank;

e. Sy quan, ha sy quan, quan nhan chuyen nghiep, &Ong

c. Ngueri (la timg N ket an ve the tOi xam pham an ninh quac gia; Ngthat da timg bi ket an ye cac tOi dr tOi pham nghiem trong tra len;

d. Ngueri da timg bt ket an ve UN xam pharn so him;

d. Can 130, cong chirc, ngueri quan 19 tir cap phOng trer len trong cac doanh nghiep ma Nha nuere nm tir n'a'm muai phan tram (50%) van (lieu k tria len, air ngueri dirge dr lam di dien quan 19 than von gap cita Nha nuac tai Kienlongbank;

e. sy quan, ha sy quan, quail nhan chuyen nghiep, cong than quee pheing trong the ea quan, don vi thuOc Quart doi than clan Via Nam; sy

nhan quoc phong trong the co quan, don vi thuOc Q'uan ded than clan Viet Nam; Sy quan, ha sy quart chuyen nghiep trong the co quan, don Art thuOc Cong an nhan dau Viet Nam, trir nguoi throe dr lam clai di'en quan 151 phan van gop tha It ntrac tai Kienlongbank;

g. Cac tnremg hop khac theo quy dinh tai Dieu le dm Kienlongbank.

quan, ha sy quan chuyen nghiep trong eac co quan, don 14 thuOc Cpng an than dan Via Nam, tnr ngtrai dirge cir lam dai dien quan 19 phan van g6p tha Nha there tai Kienlongbank;

g. Cac tnremg hop khac theo quy &ph tai Dieu le dm Kienlongbank.

Dieu 53. Nhiing truimg hop khong cling dim nhiem rink vy

1. Chit tich HOi d6ng quan tri Kienlongbank khong dirge - , ding thai la nguai di8u Nth elm Kienlongbank va cita VI chire tin dung khac. Thanh vien HOi deing quart tri tha Kienlongbank khong dirge d6ng that la ngtreri quan19 cita to chire tin dung khae, trir truerng hop to chile nay la ding ty port eita Kienlongbank haat la thath vien Ban lciem soot cUa Kienlongbank. Thanh vien HOi

Dieu 54. Nhceng truing ho khang cling dim nhtem chtit vy

- 1. Chit tich Hen clang span tri khong cluot clang thai la ngweri

Dieu chinh theo Khoan 7 Dieu 1 Luat sin Li, be sung Luat cac TCTD. -

theu hanh cita Kienlongbank va cna to char tin dung khdc. , .. , • Thanh vien- Hai clang quan tri cua Kienlongbank khong Aar

dang thai la ngtrai quan hi cita to chat tin dung khac, trir trwerng hop: • (0 To chae nay la cong tv con dal Kienlongbank; - (a) La thanh vien Ban kiem soat caa Kienlongbank. . ,

dong quan tri Kienlongbank khOng dirge dong thai la thanh vien Ban kiem soat ctia Kienlongbank.

2. Truang Ban hem sok Kienlongbank khong dirge dOng thai la thath vitt Ban kiem soat, nguai quan 19 eila to chile tin

2. Tnrang Ban kiem soat Kienlongbank khong dirge clang thin la thanh vien Ban Iciem soat, ngued quart 19 dm to ehirc tin ding khac.

Thanh vien Ban kiem soot khong &roc dong theri dam nhiem met trong cac chirc vg sau day:

/s/al dung sira di Dieu l Ngcin hang TMCP Kien Long Trang 80/127

NOI DUNG DIEU LE TRU6C KID SiYA DO!, BO SUNG

Milli re c6 hieu lyr phdp lii hien tgi, dirge NHNN _rile nhan 2014)

NCII DUNG DIEU LC SAU Kin sirA Doi, BO SUNG

(Cele mil dung seta cla1 bd. sung dwac in nghieng va gach chcin)

CAN CU PHAP Lt

Ming khac. Thanh vien Ban kiem sok khong &rex <tang thin dam nhi'em mOt trong cac chtic vii sau day:

a. Thanh vien HOi Tong quart tri, ngueri thou hanh, nhan vien dm Kienlongbank hoc ding ty con dm Kienlongbank hoAc A nhan vien dm doanh nghiep ma thanh vien Het dong quan tri, T8ng Giam dc dm Kienlongbank la thanh vien HOi dong quAn tri, nguen dieu hanh hoAc IA co Tong Ion cua doanh nghiep do;

b. Thanh vien HOi ding quan tri, MAIM vien HOi deng thanh vien, ngutri dieu hanh dm doanh nghiep ma thanh vien Ban kiem soat dm doanh nghiep do dang la thanh vien HOi dong quan tri, ngutri dieu hanh tat Kienlongbank.

3. Tang Giam doe, PHI Tong Giam doc va cac chirc danh Prong throng dm Kienlongbank khong dugc idling thin dam nhiem met trong cac chat vii sau day:

a. Thanh vien Wei &mg quan tri, thanh vien HOi &ring thanh vien, thanh vien Ban kiem soat dia. tó chIrc tin Ming khac, tit twang hgp t6 chic do IA cong ty con ctia Kienlongbank;

b. Tong Giam doe (Giant doe), Pho Tong Giam deic (Pho Giam d6c) cita doanh nghi'e'p khac

a. Thanh vien Hei deng quan tri, nguin dieu hanh, nhan vien dm Kienlongbank hoc cong ty con dm ,Kienlongbank hoc nhan vien dm doanh nghiep ma thanh vien 1-10i dOng quart tri, Tong Giam d6c dm Kienlongbank IA thanh vien HOi thing quan tit ngueri dieu hanh hoc IA . co thing lem dm doanh nghiep do;

b. Thanh vien HOi Eking quan tri, thanh vien Het dons thanh vien, ngutri dieu hanh clia doanh nghi'ep ma thanh vien Ban kiem soat dm doanh nghiep dO dang la thanh vien HOi dong quart tit nosed dieu hanh tai Kienlongbank.

3. Tong giam doe, Ph6 Tong giam cloc va coc char danh twang throng dui Kienlongbank khong cluck clang then la thanh vien Hai &tang quan tri, thanh vien Hai clang thanh vien, thanh vien Ban kiem socit clia to chat tin dung kh6c, Iris &yang hop tot chat do La cling ty con caa Kienlongbank .

Ph6 Tang gieim dik va Sc cluk danh twang ducmg cila KknIongbankkhong dwac dory then la Tang giam dee (Glom doe), Pho Tong gicim doe (Pho gicim clod hoac cow char danh twang cliccmg clia doanh nghiep khdc.

4. Chit tich HOi demg mien) tri, Tong gi6m doe dia Kienlongbank khon,e dwac clang then lb Chii tich Hai clang Tian tri, thanh vier: Hai clang (man tri, Cha tich Hof thing themh vien, thanh vien HOi tang thanh vien, Chit tich cong iv, Tong giam doe (Giam clOc), Pho Tang gi6m doe (Ph6 giam doe) hock cac chile danh twang cluang ciia doanh nghiep khcic.

.,. A Dieu 54. throng nhien mat tin cdch Dieu 55. throng nhien mdt tin cach

1. Cac truang hgp sau day throng nhien mat tu each thanh vien HOi dong quail tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong Giam &etc Kienlongbank:

Cap nhat dan- chieu dieu theo Dv thao

Noi dung sat, den .Dieu lj Ngcin hang TMCP Klett Long Trang 81/127

NO! DUNG DIEU LE TRUCIC sfrA DO!, BO SUNG

(Dia If c6 hteu 4rcphdp Ift hi& tgi, • duple NHNN xtic nhiin 2014)

NQ! DUNG DIEU LE SAU ICHI strA DOI, EO SUNG

(Ccic noi dung saa ddi, bo sung &rot in nghieng va gach chcin)

CAN CI:r PHAP L'57

1. Cac truang hop sau day throng nhien mat Ur each thanh vien HOi clang quan tri, thanh vien Elan-kiem soat, Tang Giam doe Kienlongbank:

a. Mat nang lyc hanh vi dan six, chat;

b. La nguari dai din phan van gap dm mOt t6 chirc la c6 Jong hoAc thanh vien gap vein dm to chirc tin dung khan khi to chirc d6 bi cham dirt tu each phap nhan;

c. Vi pham quy dinh tai Diu 52 citaDiau le nay va nhUng tnramg hop kh8ng dirge dam nhiam chirc vy;

d. Khong cOn là nguad dai dian phan von gOp theo fly quyen cia co dong la to chirc;

d. Bi tine xuA't khan lanh th6 nixOc COng hOa xa hOi chit nghia Viet Nam;

e. Khi Kienlongbank bi thu hen Giay phep hoc bi chain' dirt tu each phap nhan;

g. KM hop dang thue Teing Giam dem hat hieu lyc.

2. HOi &Ong quan tri Kienlongbankphai c6 van ban bao . cao kern tai lieu chimg minh ye viec cac doi Prong duong nhien mat Pr each theo quy dinh tai Khoan 1, Dieu nay gun NHNN tons then han nam (05) ngay lam viec, ke tir ngay xac dinh dugc din tucmg nen throng nhien mat to each va phai chiu trach nhiem ye tinh chinh xac, trung thyc cim bao,cao nay, thyc hien cac thu tic bau, bo nhiem chirc danh bi khuyet theo quy dinh cüa phap luat c6 lien quan va theo Dieu le cim Kienlongbank.

a. Mat nang lye hanh vi dan sir, chat;

b. La ngogi dai dien phan von g6p cim mOt t8 chirc la co &mg hoac.thanh vien gip von cOa to chirc tin dung khae khi to chirc d6 bi cham din ty each phap nit;

c. Vi pham quy dinh tai Dieu 53 cita Dieu la nay ve nhimg trueng hop khong duct darn nhiem chirc vg;

d. Kitting cem la ngtred dai di'an phan van grip theo fty quyan aim GO d'Ong la tap chirc;

d. Bi true xuat khoi lanh th6 mine COng hem xa hOi cMX nghia Viat Nam;

e. Kin Kienlongbank bi thu hen Giay phep hoAc bi chain dirt tu each phap nhan;

g. Khi hop ding thue Tring Giam doe hat hieu

2. Hen ding quan tri Kienlongbank phai c6 van ban bao cao kern tai lieu chimg minh ye viac cac den Prong ducmg nhien mat tu each theo quy dinh tai khoan 1 Dieu nay giri NI-INN trong than han nam (05) ngay lam viec, ke tir ngay xac dinh dugc den tugng tren throng nhien mat .tu each va phai chju trach nhiem ye tinh chinh xac, trung thyc cna bk. cao nay, thyc hien cac thit pic bau, bo nhiem chile danh bi khuyet theo quy dinh cim phap luat CO lien quan va theo Dieu le cfta Kienlongbank.

3. Sau khi throng nhien mat Pr each, thanh vien HOi dOng quan tri, thanh vien Ban kiem soat,, T8ng Giam doe elm Kienlongbank phai chiu trach nhiem ye cac quyet dinh elm minh trong than gian throng nhiem.

. Nal dung sira dal 191Ju l Ngan hang TMCP Kiel? Long Trang 82/127

NO' DUNG DIEU LE TRHOC KM SUA DOI, B6 SUNG

(Didu le cc) Neu Itec phdp If hten tgi, dupe NHNN xtic nhan 2014)

NOI DUNG DIEU LE SAU KM SUA £061, BO SUNG

(Cac noi dung seta del, bo sung &tot in nghieng va gach chiin)

CAN CO. PHAP .LV

3. Sau lchi throng nhien mAt tu cach, thanh vien flOi (fang quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong ,Giam doe dia Kienlongbank phai chin trach nhiem ve cac quyet dinh dm mirth trong theri gian throng nhiem.

Dieu 55. Mien nhiem, bfii nhiem

1. Chi' tich, thanh vien HOi dong quan tri; Tnrerng ban, thanh vien Ban kiem soat; Teng Giam d6c Goa Kienlongbank bi mien nhiem, bai nhiem khi thuOc met trong cac truerng hop sau day:

a. Bi Ilan che nang lire hanh vi dan sr;

b. Co don xin tir chat ph HOi deng quan tri, Ban kiem soat ciia Kienlongbank;

c. !Chong tham gia hoat dOng dm Heti dong quan tit Ban kiem soat trong sau (06) thang lien um, trir truemg hop bat kha khang; ‘

d. Ithong bao dam tieu chuan, dieu hen quy dinh tai Dieu

:. Dieu 56. mien nhiem, bAi nbiern

1. Chit tich, thanh vien HOi <tong Tian td; Tnrerng ban, thanh vien Ban Iciern stoat; tong Gam dec ciia Kienlongbank 1)1 mien nhiem, bai nhiem !chi thuOc mOt trong cac truerng hop sau day:

a. Bi hart che nang ltrc hard' vi dan sg;

b. CO don xin tg chirc giri HOi clang quan tri, Ban kiem soat dm Kienlongbank;

c. 'Chang tham gia hoat dOng dm HOi dong quan tri, Ban lciem . soat trong sau (06) thing lien tpc, tit trtrerng hop bat kha khang;

d. IChring bao dam tieu chuan, diet' hen quy dinh tai Dieu 65

Phit hop thgc te

Dieu 78 vii Dieu 83 cita Dieu le nay;

d. Thanh vien doe lap caa He'd dong quan tri kh8ng bao dam you cu ve tinh dOc lap;

e. Cac truerng hop khac do Di hei dng co d8ng quyat dinh hoc Dieu le clia Kienlongbank quy dinh.

2. Chit tich, thanh vien HOi dong quail tri; Tnretng ban, thanh vien Ban lciem sok; T6ng Giam doe ciia Kienlongbank sau lchi bi min nhiem, bai nhioi Van phai chiu trach nhiem ve cac quyet dinh dm minh trong then gian 'Juan nhiem.

63, Dieu 76 va Dieu 81 dm Dieu le nay.

d. Thanh vien dec lap dm HOi dong quart tri khong bao dam you cu ve tinh dec lap; ,

e. Cac truemg hgp khac do Dai hell thing co* 'long quyet dirt hoc Dieu le dm Kienlongbank quy dinh.

2. Chit tich, thanh vien HOi (long quan tit Tnremg ban, thanh vien Ban kiem soat, fang Giam di& dm Kienleingbank sau

Nai dung sera dai Diau 1e Ngein hang TMCP Kier: Long

Trang 83/12 7

No' DUNG DIEU LE TRUbC KIII Sia DOI,130 SUNG

(Diiu te.co hteu hre plicip if hien toi, •duvc NHNN xtic nhan 2014)

NI DUNG DIEU LE . O KID St:CADE/LBO SUNG

(Cac not dung stia clot bo sung &roc in nghieng va gach chant

. CAN £11SAU PilAP LI' -

khi bi mien nhiem, bai nhiem van- -phai chiu trach nhiem ve the quyet dinh ciia minh trong theri gian ducmg nhiem. •

3. Trong then han mired (10) ngay lam viec, ke if" ngay thong

dinh mien nhiem, bai nhiem doi ven cac dOi tugng qua quyet

, 3. Trong th6i han MUen (1 0) ngay lam viec, ke tir ngay th8ng qua quyet dinh mie'Th nhiem, bai nhiem 46i vOi cat 46i tugng theo quy dinh tai khoan 1 Dieu nay, HOi Tong quan tri dm Kienlongbank pliai c6 van ban kern tai lieu lien quan bao cao NHNN va thuc hien cling bO thong tin

theo quy dinh tai Khoan 1, Dieu nay, Hen dong quan tri dm Kienlongbank phai c6 van ban kern tai lieu lien quan bao cao NHNN.

theo quy dinh phcip luck.

Dieu 56. Chip thuin danh sach dkr‘kien nhiiiig nguivi dtivc Mu, WO nhiem lam thanh vien Wei tong quan tri, thanh vier' Ban Mem soat, Tong Giam dOc

1. Danh sach du kin nhang ngueri dirge Mu, bó nhiem lam thanh vien HOi &Ong quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong Giarn d'Oc dm Kienlongbank phai dirge NHNN chap thuan bang van ban tor& khi bau, bei nhiem cac chirc clanli nay.

Dieu 57. Chip thuin danh sach dkr kin nhimg nguati dirot Hu, bo nhiem lam thanh vien HO ding quan tri, thanh vien Ban kiem suit, Ting Giam clic

1. Dartsach du kin nhimg ngueri dirge bau, be nhi'em lam thanh vien HOi ding quan tri, thanh vien Ban hem sok, Tong Giam doc dm Kienlongbank phai dirge NHNN chap thuan bang van ban truerc khi Mu, bo nhi'em cac chirc (lath nay.

Nhi'mg ngueri dirge ban, be nhiem lam thanh vi'en HOi 48ng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, TiSng Giam cloc dm Kienlongbank phai thuOc danh sach da dugc NHNN chap thuan.

- 2. Kienlongbank phai than the' day dii cac tha tvc, h8 so chap

Phil hgp thvc te, tranh toreing hop -dieu chinh Dieu le khi phap luat c6 thay-, din

, Nhibig ngtrOn dirge Mu, be, nhiem lam thanh vien Hoi deng quail tri, thanh vien Ban lciem soat, T8ng Giam deic elm Kienlongbank phai thu(ic danh sach d'a dirge NHNN chap thuan.

- 2. Kienlongbank phai tuan thii day -dii cac the' tuc, ho so chdp thuan danh sack du kin vi'e'c Mu, be) nhiem cat chirc danh quy dinh tai Khgan 1,

nay -the() quy dinh dm NHNN ban _Dieu thuan danh,sach du kien viec Mu, be) nhiem cac thirst danh quy dinh tai khoari 1 Dieu nay theo quy dinh ciia NHNN ban hanh tai then diem Mu, be nhiem.

3. Kienlongbank phai thong bolo viz gth bet° cao danh sach nhung

hanh tai then diem- ban, b6 nhiem. ,

3. Kienlongbank phai theng bao cho NI-INN danh sach nhimg ngueri dirge Mu, be, nhiem cac chuc danh quy dinh, tai ngued dirge bau, be nhiem cac chirc (lath quy dinh tai khoan 1 Dieu nay Khodn,l, Dieu nay trong then han mired (10) ngay lam viec, ká tir ngay Mu, bo nhiem.

theo quy dinh cita phap luck

Nai dung sira ddi Dthu le Ngcin hang TMCP Kien Long Trang 84/127

Nel DUNG DIEU LC TRU6C KM SUA D61, BO SUNG

dicer NHNN xric nhiin 2014) (Bib le c6 hien hir phdp 135 hien 4u, PHAP

NOI DUNG DIEU LC SAU KM SlYA DOI, BO SUNG

(Clic noi dung say dot ha sung decor in nghieng va gach chan)

CAN Cif Lt

Clunking IX NGHIA VU CONG ICHAI LOI ICH, THAN TRQNG, TRUNG THVC VA BO] THVONG THICT HI CEA

NOi dung IthOng thay deli

THANH VIEN HO! BONG QUAN Till, THANH VIEN BAN KIEM SOAT, TONG GIAM D6C, THANH VIEN

BAN DIEU HANH

Dieu 57. Tract' nhifm can tryng

Dieu 58. Nghia vy trung thyt va tranh cic xung det ve quyen 101

I. Thanh vien HOi (long quan tri, thanh vien Ban kiem sodt, Tong Giam doc dieu hanh va can b0 IA ngueri dieu hAnh Kienlongbank kheing dugc phop sir do/1g nhfmg ca hOi kinh doanh có the mang lai Igi ich cho Kienlongbank vi moc dich cá nhan, d6ng thed khong dugc sir dong nharT thong tin c6 dugc nher chat vo dm minh de tu Icri cá nhan hay de phoc vo Lai ich dm to chirc hoAc ca nhan khac.

2. Thanh vien HOi d6ng quart tri, thanh vien Ban kiem soat, T6ng Giam dOc va can b0 IA ,ngtred di'eu hitt Kienlongbank c6 nghth vo thong bao cho HOi dong quan tri tat cá cac Lai ich ,c6 the gay xung dot yen Icri ich clia Kienlongbank ma ho có the duct hue:mg thong qua cac phap nhan kinh te, cac giao dich hoc ca nhan khac.

3. Hap d6ng hoAc giao dich gala Kienlongbank yeti mot hoc nhitu thanh vien HOi d6ng quan tril thanh vien Ban ki'em sok, Tong Giam 46c, can be IA ngtreri dieu bath Kienlongbank

Dieu 59. Nghia vy trung thyc vã &Anil cac xung det ve quyen Icri • 1. Thanh vien Heil (long quan tri, thanh vien Ban Iciem soat, Tong „

Gam doe dieu hanh va can be IA ngued dieu hanh KienlongbankDieu khong duce phep sir dting nha ng ca hOi kinh doanh c6 the mang lai Igi ich cho Kienlongbank vi moc dich cá nha'n, d6ng then khong dugc sir dong nhtmg thong tin co duce nho chic vo cna minh de tu Igi ca nhan hay de phoc vi Igi ich ctia to chirc hoc cá nhan Ichac.

2. Thanh vien HOi dong quan tri, thanh vien Ban !dem soat, Tong Giam doe va can NI IA nguiri dieu hanh Kienlongbank cal nghia vy thong bao cho HOi d6ng quan tri tat ca cac 10 ich c6 the gay xung dOt vOri Igi ich cim Kienlongbank ma h9 eel the dugc huamg thong qua cac phap nhan kinh te, cac giao dich hoc cá nhan khac.

3. Hop thing hoc giao dich gifra Kienlongbank voi mOt hoc nhieu thanh vien HOi d6ng quan tria thanh vien Ban Icie'm soa't, TOng Giam' doc, can be la ngued dieu hanh Kienlongbank hoc nhtmg ngutri lien quan den hg hoAc c6ng ty, doll Mc, hip hei, hoc t6 chat ma thanh vien HOi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong (lam d'Oc, can 60 quail ly

- Be sung theo quy dinh tai khoan 3, 4 •• • . •

24 va Die u 25 . Nghl Climb • • 71/2017/ND-CP.

Noi dung p.m del Dieu le Ngein hang TMCP Kien Long Trang 85/127

NQI DUNG DIEU LE TRUQC KM SUA DO!, BO SUNG

(Die' u 1e - có hieu lyr phdp if hien 4i4 dwer NH1VN xcic nhiin 2014)

NO! DUNG DIEU LE SAU KM SUA DO!, BO SUNG

(Uric nói dung sica dal, lia sung &cot in nghieng va gach chon)

CAN CIi PHAP Lt

hoac nhitng ngued lien quan den ho hoac ding ty, deli Mc, hiepthei, hoac tã chirc ma- thanh vien HOi &Mg quan tit thanh vien Ban kietn sodt, Tang (ham d'ac, can be.) quan lykhac hoac nhimg nguai lien quan den ho la thanh vien, hoac co lien quan lgi ich tAi chinh

khac hoac nhang nguei lien quan den ho IA thanh vien, hoac c6 lien quan lgi Ich tai chinh kh6ng bi vo hieu hod trong cdc truang hop sau day:

a. DM \Tad nhcmg hop (long cO gid tri lem hcm hai mugi phan tram (20%) dm tang gia tri tai san duac ghi trong bao cdo tai chinh gin nhat, nhiing yeu t6 quan tong ve hop dOng hoac giao dich nay cling nhu mot quan he va lgi ich dm can be quan 19 hoac thanh vien Hoi &mg quan tri da, duoc clang b6 cho cat co (king khong co lgi ich lien quan có quyen bieu quyet ve van de do, va nhemg c6 &Mg do da be phieu tan thanh hop d8ng hoac giao dich nay;

b. DM voi hop d8ng co gia tri tir clued hai muai phan‘ tam (20%) tang gia tri tai salt duce ghi trong bao cdo tdi chinh gan nhat, nhi-mg yu to quan trong ye hop clang hoac giao dich a-mg nhu cdc mai quan he va lcri Ich cilia can b0 quart 19 hoac thanh vien HOi d8ng quan tri da duoc bdo cat cho flOi dang quan tri hoac ty Ban/HOi Deng lien quan. Thing then, HOi thing pan tri hoac fly Ban/Hai Deng do da cho phep thyc hien hop &Mg hoac giao dich do met, each trung thuc bang da so phieu tan thanh cila nhcmg thanh vien HOi (long kh8ng co lgi ich lien quan;

c. flop clang hoac giao clich do dtroc mOt tO chirc tu van" dec lap cho IA c8ng bang va hop 19 xet tren moi phtrcmg din lien quan den cac ca d'Ong cita Kienlongbank vet thai diem giao (Itch hoac hop clang nay duac HOi clang quan tri hoac met fiy Ban/HOi Dang truc thuOc Wei &Mg quan tri hay cdc c8 clang cho phep thuc hien:

4. Thanh vien Wei &Ong quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tang Giam dee, can bo la ngueri dieu hanh Kienlongbank va nhi-mg ngueti co lien quan veri cdc thanh vien neu teen khong duce sir Ming cdc thong tin

khong hi v6 hie:u hod trong cac truang hop sau day:

a. DM vOi nhcmg hop Tang co gid tri lem hcm hai mugi phan tram (20%) cita tang gid ft-I tai san &roc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat, nhtmg yeuth quan trong ye hop clang hoac giao dich nay cling nhu mai quan he va loi Ich cila can ho quan 1.9 hoac thanh vien HOi d8ng quan tri da duce c8ng b8 cho cac co clang khong GO lgi ich lien quan co quyen bieu quyet ve van de dO, va nhitng cO &mg do da be phieu tan thanh hop clang hoac giao dich nay;

b. Dai vai hop dang co gia trl tin duati.hai mucti phan tram (20%) tang gid tri tai san duce ghi trong bdo cdo tai chinh gan nhAt, nhcmg yeu tO quan tong ye hop dang hoac giao clich cling nhu cac mai quan N va Igi ich can can be quan15, hoac thanh vien HOi dang quan tri da dtroc bao cdo cho HOi &Ong quan tri hoac Oy Ban/ HOi DOng lien quan. Wang Mai, HOi dOn4 quail tri hoac fiy Ban/ HOi DOng do d'A cho phep thut,hien !lop dOng hoac giao dich do mot each trung Ow bang da sO phial tan thanh cda nhimg thanh vien HOi dOng khong cO lolich lien quan; -

c. Hop dang hoac giao (Itch do duce Met to chine tin Will dOc lap cho la tong bang va hop 19 xet tren moi phuong din lien quan den cac c6 d'Ong can Kienlongbank vao thai diem giao clich hoac hop citing nay dirge Hei clang quan tri hoac met fly Ban/ HOi

Noi dung mit; ddi Diu M Ngdn hang TMCP Kien Long Trang 86/127.

NOI DUNG DIEU LC TRUbC Kill sirA Den, BO SUNG

(Mhz le c6 hien lyt phdp I, hien tqi, duvr NHNN xtic nhtin 2014)

NOI DUNG DIEU LE SAU Kill SIJA DOI, BO SUNG

(Cac noi dung sera ddi, b a sung dzrac in nghieng va gach chcin)

CAN Clef PHAP

D6ng atm thuOc HOi d'eng quan tri hay cac c6 dong cho phop thuc hien.

, 4. Thanh vien H'Oi &nig quart tri, thanh vien Ban kiErn sok, Tong Giant doc, can ho la ngueri dieu hanh Kienlongbank va nhimg ngueri c6 lien quan voi cdc thanh vien neu tren kh8ng dugc sir dung the thong tin chua dugc pile!) cong bit' cüa Kienlongbank hoc tiet 10 cho ngtreri khac de thtm hiOn cac giao dich c6 lien quart.

5. Bao dam luu tit h sa eüa Kienlongbank de cung cap dugc ck so lieu phuc vu cho boat dOng quan ly, dieu hank, kiem sok mgi hoat dOng cita Kienlongbank, heat dOng thanh tra, giam sat, kiem tra cüa NHNN.

6. Am hieu ve cac loai rñi no trong hoat dOng cUa Kienlongbank.

7. Thong bao kip that, day du, chinh xac cho Kienlongbank ve quyen Igi cüa minh tai to chirc khac, giao dich yeti to chirc, cá than khac co the gay xung dOt veri lcri ich cua to chirc tin dung va chi dugc tham gia vao giao dich de Ichi dirge HOi dOng quan tri chap thuan.

8. Kh6ng dtrgc to diOu kiOn dO ban than hoc ngueri c6 lien quan cüa minh vay von, sir clung cac dich v1 ngan hang khac cüa Kienlongbank vEri rihang dieu kien tru dai, thuan 1M hcrn so vEri quy dinh chung cim Kienlongbank.

, 9. Khong clugc tang lutmg, thit Lao hoc you cAu tra thuerng Ichi to chirc tin dung bi

chin dugc phep ding b6 cita Kienlongbank hoac tiEt 10 cho ngthai khac de thtrc hien cac giao dich có lien quan.

, 5. Bao dam km tra he' so cüa Kienlongbank de cung cap dugc cac so liOu phmc vi cho boat dOng quan 19, dieu hanh, kiem seat m9i heat dOng cita Kienlongbank, hoat dOng thanh tra, giam sat, kiem tra cita NHNN.

6. Am hiOu vE cac loai rOi ro trong hoat dOng cüa Kienlongbank.

, 7. Thong bao kip theri, day áü, chinh xac cho Kienlongbank yE quyen lcri cUa minh tai tO chirc khac, giao dich yeti t6 chirc, ea than khac c6 the gay xung dot yeti Igi ich cüa t6 chirc tin dung va chi Mtge tham gia vao giao dich de khi dugc HOi dOng quan hi chap thuan.

8. !Chong dirge to diet' kiOn dE ban than hoc ngued ce lien quan cim minh vay von, sir dung ck dich vi ngan hang khk cUa Kienlongbank vei nhi'mg dieu kiOn uu dai, thuk 19i han so veri quy dinh chung cea Kienlongbank.

9. !Chong dirge tang lining, thit lao hoc yeu eau tra thutmg !chi Kienlongbank bi 16.

, 10. Thank vier) H6i clang quan tri, thanh vie)) Ban kiem soett, Tang Gam doe va ngwai quanip khcic c6 nghia vu thong bcio cho Hai clang quan tri, Ban kiem soat ye cac giao dich gift() c6ng tv, cang tv con, tong tv do Kienlongbank nom quven hem spat tren ncIm mwai phcin tram (50%) w& len von clieu le voi chinh thanh vien do hocic veri nhang ngueri c6 lien quan &ea themh vien do theo auv dinh cüa phap lucit. Doi voi cac giao dich elm cac dal twang neu Wen do Dai hill clang co Jong hoac 1101 cl Ong quon tri chap thuan, Kienlongbank phai thwc hien cope 1)6 thong

N'Oi dung sita doi Dieu M Ngein hang TMCP Kien Long Trang 87/127

NOI DUNG DIEU LE TRU& Kill seA DOI, BO SUNG

(Didu có hieu pluip If hien 194 duvc NHNN xcic nhan 2014)

NO DUNG DIEU LE SAU RYA Den, BO SUNG

faic noi dung stip del bo sung dtrac in nghieng va gach

CAN CU PHAP Lt

10. Ca: nghia vv Ude quy dinh tai Dieu le nay va phap lulat cohen quan.

tin ye cac nghi quvet nay theo q_uy dinh cüa phcip ludt ch6ng khodn ye cong be) thong tin.

11. Thanh vien 116i 'long quart tri khong du-or biiu quyi t di vat giao dich mpg lai lai ich cho thanh vien 616 hoac nguai c6 lien quan cfra thanh vien do theo quy dinh clic' Ludt Doanh nghiep va Dieu le Kienlongbank.

12. Khi tiin hanh giao dich vai nguai c6 lien quan, Kienlongbank phdi kV kit hop clong- bang van ban theo nguven bac binh dang, tie nguyen.

13. Kienlongbank Op dung cow bien phdp cdn thiit dl nem ng6 a nhang ngtrai co lien quan can thiep vao hoat (long act Kienlongbank va gay ton hai cho lai ich cña Kienlongbank thong qua viec kiem sodt cric eiao dich, mua ban, gici ca hang hOrt viz dich vu cut: Kienlongbank.

, 14. Kienlongbank Op dung cdc bien pit cn thiit di ngan ngira co ,dOng viz ,nhang ngtred c6 quan lien hanh ccic giao dich lam that thocit von, tai scin hoac ccic ngulin ltec kit& cüa Kienlongbank.

15. Hop clang, giao dich bi vo hieu va xfr 1i; theo quy dinh cüa phdp lucit khi dteac kV Mt hock thtrc hien ma chua dtrac chap thudn theo quy dinh tai Dieu 62 Dieu le nay gay thiet hai cho Kienlongbank: Nguai kV Mt hop tong, co tong, thanh vien Hai clang Tian tri hoac Tong Giant cla'c c6 lien quan phdi lien do' boi thtrang thiet hal phcit sink hoan,tra cho Kienlongbank cdc khan.; lai thu duce tie viec Mac hien hop (long, giao dich do.

16. Cat nghia Iry Ude quy dinh tai Dieu le nay va phap luat cat lien quan.

Nei dung sira ddE Dieu le Ngdn hang TMCP Kien Long Trang 88/127

NoI DUNG DIEU LC

(Dieu te c6 hien hrc pluip If hien 191, chive NHNN xtic nhan 2014)

TRUitIC KHI SU'A Doi, BI5 SUNG CAN NCH DUNG DIEU Lt

SAU KM sirA DOI, BO SUNG al PHAP Lt

(Cac noi dun,e stia doi, be) sung &roc in nehieng va gach chcin)

Dieu 59. Trach nhiem ve thiet hal va bei thuirng NOi dung khong thay d6i

Dieu 60. Trach nhiem cling khai cac hyi ich lien quan

1. Thanh vien Hi d6ng quan tri, thAnh vien Ban kiem sok, Tong Giam doe, Ph6 TEng Giarn d6c va KE Wan tnreng cAa Kienlongbank phdi ding khai voi Kienlongbank cdc thong tin sau day:

a. Ten, dia chi try sa chinh, nganh, nghe kinh doanh, se va ngay cap Giay chimg nhan dang k9 doanh nshiep, ncri Clang k9 kinh doanh clia doanh nghi'ep, to chgc kinh te ma minh va nguai c6 lien quan dung ten so him phan von g6p, c6 phan hoc Ay quyen, Ay thdc cho ca than, to chuc khdc dung ten Yr nam phari tram (5%) van dieu le trer len; ,

b. Ten, dia chi try ser chinh, nganh, nghe kinh doanh, sa va ngay cap Gidy chfrng nhan ding ky doanh nghiep, nth clang k9 kinh doanh cua doanh nghiep ma minh va ngueri co lien quan dang IA ththh vien I-10i d6ng quan,tri, thanh vien 140i &Ong thAnh vien, thanh vien Ban kiem sodt, Tong Gidm doc (Giarn doe). ,

2. Vic ding khai thong tin quy dinh tai Khoth I, Dieu nay va viec thay d6i thong tin lien quan phai duerc thgc hien bang va'n ban trong theri han bay (07) ngdy lam viec, ke tir ngay phdt sinh hoc c6 thay deli thong tin.

3. Kienlongbank phai ding khai th6ng tin 9uy dinh tai Khoth I, Dieu nay dinh k9 hang nam cho Dai hOi thing co dong

Dieu 61. Trach nhitm ceing khai cac Ii ich lien quan ,

1. Thanh vien HOi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem sodt, T6ng Gidm doe, Pho Tong Giam doe va KE toth truerng dm Kienlongbank phai cong khai veri Kienlongbank cdc thong tin sau day:

a. Ten, dia chi Try so chinh, nganh, nghe kinh doanh, s6 va ngay cap Giay chimg nhan dang kY doanh nghiep, nai Clang k9 kinh doanh dm doanh nghiep, r6 chgc kinh te ma minh va ngueri co lien quan thing ten ser hall phan von g6p, c6 phan hoc Ay quyen, 6y, thdc cho ca nhan, tó chat 'chic ding ten tir nam phan tram (5%) von dieu le ter Len;

b. Ten, dia chi Try ser chinh, nganh, nghe kinh doanh, s6 va ngay cap Giay ailing nhan dang k9 doanh nghiep, mai Clang k9 kinh doanh Fla doanh nghi'ep ma minh va,ngueri c6 lien quan dang IA thanh vien HiAi citing quan tri,,thanh vien,H0i (long till/1h vien, thanh vien Ban lciem sodt, Tong (ham d6c (Giarn doe).

2. Vic ding khai thong tin quy dinh tai Idroan 1 Dieu nay va viec thay d6i thong tin lien quan phai duct thgc hien bang van ban trong theri ban bay (07) ngdy lam viec, ke tir ngay phdt sinh hoc c6 thay doi thong tin.

Kienlongbank phdi ding khai th6ng tin quy dinh Lai Khoth 1 Dieu nay dinh Ic9 hang nam cho Dai hOi dong c6 clong ciia Kienlongbank va ducc niem yet, Itru gift tai Try so chinh dm Kienlongbank.

4. Kienlongbank phdi thong bao bang van ban cho NHNN ccic

Phil theo khodn hop 8 Dieu 1 Luat siva d6i, bt sung Lust CTCTD 2010.

thong tin quy dinh tai khain I Dieu nay trong thal han bay (07) ngby, Id

Not dung sica dal Dieu le Ngein hang TMCP Kien Long

Trang 89/127

NOI DUNG DIEU Lt NOI DUNG DIEU LE SAU KHI StrA Den, BO SUNG

.- {Cac noi dung slat do:,bo sung chivy in nghieng Va gach chan)

CAN Ct. . PHAP Li'

TRU6C ICHI SITTA DO!, B6 SUNG

Mau re có bleu Int pluip If hien tgi, - dirge NHNNxtic nhan 20141

cfia- Kienlongbank va dugc niem yet, km gift tai fro se. chinh cita Kienlongbank.

tie ngav Kienlongbank nhein &sac thong tin cOng khai theo quy dinh tai khoan 2 Dieu nay.

Be sung Dieu 62 nhv sau: Phil hop Dieu 162 Ludt Doanh nghiep Dilu 62. Hon dank, ziao dich phiii Marc Bat hill done co don2 hoOc 2014 Hifi donz cumin tri chip thuiin

1. Hap clong, giao dich gitta Kienlongbank voi ccic clai twang sau clay phcii du-ac Dai hoi dang co tieing hock Hai clang quan tri chap thuein:

a. Co &Ong, ngueri clai dien ziv quven cita có tang so hieu tren mw61 phan tram (10%) tong se; co phon phe thong. cna Kienlongbank va nhang ngtrai c6 lien quan cica ho;

b. Thanh vien Heil ciong quan tri, T 'Ong gicim do.c va nguai c6 lien awn clic: ho;

c. Doanh nghiep quv dinh tai khocin 1 Dieu 61 Dieu le nay 2. Hoi tieing quan tri chap thucin cac hop tieing viz giao dich co

gici tri nho han ba muoi lam phan tram (35%) tong gia tri tai scin doanh nghieo ghi trong bap ccio tai chinh, giin nhcit Trwemg hap nay, nguyii dai dien Kienlongbank kii hap clang phat thong bao thc thanh vien Hai deing quan tri, thanh vien Ban kiem socit ye thc doi twang CO lien quan doi vol hap (long, giao dich do; Thing thai kern theo du thcio hap tang hoac nOi dung chit veu cica giao dich. HO: cicing quoin tri quvet dinhviec chap thuein • hapdong hock giao dich Wong then han mu-al lam (15) ngav, ke ter ngav nhein dwac thong &iv; Thanh vien Co lai ich lien quan khong c6 quven bieu quvet

- 3. Dai hoi clang co tang chap. thudn cac hop clang viz giao dich khac ngoai cow giao dich quv dinh tai khaan 2 Dieu nay. Truong hop nay. nguoi clai dien Kienlongbank Ice hap tang phai th'Ong bcio Hot don; quan tri va thanh vien Ban kiem socit ye cac doi twang co lien quan dot

Nai dung sUct dai Dieu 1 Ngcin hang TMCP Kien Long Trang 90/127

NQ! DUNG DIEU LC •

(Dieu le co hieu 1rphrip If hien tgi, . &yr NHNN xric nhan 2014)

TRUbC KHI .SUA DO!, BO SUNG CAN NC)! DUNG DIEU Lt

SAU ICHI SUA DOI, Be SUNG

(Clic not dung sera dais ba sung duac in nghieng viz gach chat?)

CU' PHAP Lt

•

vai hop. thing, giao dich do; Thing theri ken: theo du thao hop clang hale

•

thong bao noi dung chit veu cita giao dich. Hoi Jong quan tri trinh du thao hap tong hoeic flied trinh ve nal dung cha veu cita giao dich tai cif& hop Dai hoi siring co cleing hoeic lav V kien co &lug bang van ban. Truang hap nerv, co thine c6 lai ich lien auan khong c6 guven bieu quvet; Hop dome ho etc giao dich &we chdp thudn khi c6 so co Jong dal dien sau muai lam phan tram (65%) tong so phieu bieu quvet can lai tan thanh.

4. Hop clang, giao dich bi vo hieu va nib" theo any dinh clia phap lueit khi duac kV kit hoac (hut hien ma chtra &rot chap thuein theo quv clinh tai khoan 2 va khoan 3 Dieu nay, gait thief hai cho Kienlongbank; Ngueri kV kit hap deing, co Jong, thankvien H'Oi clang ratan tri hoac Tong giam doc co lien quan phai lien deli boi thuerng thief hai ph& sinh hoan tra cho Kienlongbank cac khoan Iai thu chretc tirviec thew hien hop dern_g giao dich do.

1 Plan 61. Quyen dial tra so sich va he so NOi dung khong thay di

Chuang X HOI HONG QUAN TRI

Dieu 62. Thank phfin va nhiern Icy cria thanh vien Hi dfing qufin tri .

NOi dung 'thong thay doi

Dieu 63. Tieu chufin, dieu hien. dor yid thfinh vier) HO thing qufin tri

1. Thanh vien Wei (long quart 14 phai co da cac tieu chufin. , dieu kien sau day:

-Dieu 65. Thu chart, dein kien di veri thank vier' HO dring quail tri

1. Thanh vien HOi clang quan tri phdi co dit cac tieu chuan. , dieu kien sau day:

Phil hop khoan 10, Dieu 1 Lufit sira dot, be sung Luot cdc TCTD 2010.

NO dung sira den Dieu le Ngtin hang TMCP Klan Long Trang 91/127

N6I DUNG DIEU LE TRIYOC Kill strA 1(1I, B6 SUNG

chew NHN1 V 'at nhan 2014)

N6I DUNG DIEU LE CAN CU

Lt (Dmu le có .hieu hit phcip If hien kg" PHAP KM SUA D6I, B6 SUNG

(Cac noi dung siza dot be) sung chive in nghieng va gach chan)

a. Khong thuOc d'Oi tut:mg quy dinh tai Knoan 1, Dieu 52 dm Dieu 14 nay;

b. CO do dire nghe nghiep;

c. LA cá nhan sOr him hoac n4treri dugc fly quyen dai dign ser httu it nhAt nam phan tram (5%) von dieu 14 caa Kienlongbank,

a. Khong thuOc del tugng quy dinh tai khoan 1 Dieu 53 cita Dieu le nay;

b. CO dao due nghg nghigp;

c. CO bang dai hoc tra len;

d CO it nhat ba (03) nam la ngtrai quanbi, nguen cliau hemh cita tra throng hgp la thanh vigil deg lap dm HOi d'Ong quan tri hoac c6 bang dai h9c tres len ve mgt trong cac nganh kinh te, quan tri kinh doanh, luat hoac GO it &tat ba (03) nam la ngued quan ly dm

td chtic tin dung hoac c6 it nhat nam (05) nam let ngtrai quan Iji, nguai diau. hanh caa doanh nghiep hoat &Mg trongnganh tea chink ngcin harkg; Ica toan, kiem toan hock cita doanh nghiep khac c6 von chic sá haw toi

tã.chirc tin dtmg hoac, doanh ng, higp hoat deng trong.nganh bao him, chUng khoan,ke toan, kiem toan hoac co it that nam (05) nam lam vigc true tiep

cac b0 phan, nghi'ep \RI trong linh vac .tai

2 thieu bang mut van phap dinh dal veil loai hinh to tin dung twang ,chtic zing hoac co it nhat nom (05) noun ham viec trice tiep tai bo phan nghiep vu va tai chink ngcin hang, ka loan, kilnn loan.

ngan hang, tai chinh, kiem toan hoac Ice toan. 2. Thanh vien doe lap cila HOi d'Ong quan tri phai co dil gac tieu

chuan, dieu kien quy dinh tai khoan 1 Dieu nay va the tieu chuan, dieu 2. Thanh vien deg lap cita. HOi dong quan Ud.: phai co' du' cac tieu ,chuAri, dieu. ki'en quy dinh tai khoan 1 Dieu nay va cac tieu chuan, digu kign sau day:

a. Khong phai la ngueri dang lam viec cho Kienlongbank hoac gong ty con dm Kienlongbank hoac da lam vigc cho Kienlongbank hose gang ty con dm Kienlongbank trong ba (03) nam lien ke twit do5;

hen sau day:

a. Khong phai IA ngueri dang lam vi'gc cho Kienlongbank hoac gong ty con dm Kienlongbank hoac da lam viec cho Kienlongbank hoac gong ty con dm Kienlongbank trong ba (03) nam lien ke tusk do;

b. Kh'Ong phai la ngueri hating lucmg, thii lao thuang xuyen dm Kienlongbank ngoai nhiing khoan phn cap ciia thanh vien HOi dOng quan tri duge huang theo quy dinh;

. c. Khong phai la nguai co vg, chong, cha, mg, con, anh, chi, em

va vg, cheng dia nhang nguai nay la e6 (long Ion dm Kienlongbank, nguai quan 19 hodc thanh vien Ban kiem soat az Kienlongbank hoac c6ng ty con dm Kienlongbank;

b. Khong Olaf la ngued huang hung, thUr lao thuemg xuye'n mica Kienlongbank ngoai nhiing khoan phti cap cilia thanh vien HOi dang quan tri dugc hiremg theo quy dinh;

c. Kh'Ong phai la ngtred c6 vg, chong, chaz mg, con, anh, chi, em va vg, chong cfia nhimg ngirai nay IA co dong lon caa

Arai dung sira di Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long Trang 92/127

NOI DUNG DIEU LC TRHOC KM SfrA DO!, BO SUNG NO' DUNG DIEU LC

SAU KM SIYA DO!, B6 SUNG

(Cac nal dung seta dot i, ba sung &tot in nghieng vet gach chdn)

CAN CO. PHAP Lt (Dii u re c6 Neu hcc pluip li hifn toi,

chew NHNN xtic nhtin 2014)

Kienlongbank, ngueri quan 19 hoac thanh vien Ban kiem soat dm Kienlongbank hoac ding ty con ciia Kienlongbank;

- d. !Chong tnrc Up, tgian tier' ser Wu hoac. phan c6 quyen dai dien set }tau S mOt phan tram (01%) von dieu le hoac von ca .bieu quyEt tr& len cita Kienlongbank; !thong cling ngtreri c6 lien quan ser him S narn phan tram (5%) van diEu le hoc von co phan c6 quye'n bieu quyet trer len ciia Kienlongbank;

d. !Chong phai la,ngueri quart !9, thanh vien Ban kiem soat dm Kienlongbank tai bat kjr theri diem nao trong nam (05) narn lien Ice trait do.

d. Kh6ng troc tip, gian tip so hilt hoac dai dien so him S mOt phan tram (01%) von dieu le hoac van c6 ph:an c6 quyen bieu quy'Et tr& len cim Kienlongbank; }Chong cling nguoi c6 lien sum sef him S nam , , 0 A

) von dieS,

phan tram (54u le hoc vOn co' phin c6 quyen bieu quyet Pt len dm Kienlongbank;

d. IChong phai la nguai quan 19, thanh vien Ban kiem soatclia Kienlongbank tai bat kjr thtri diem nao trong narn (05) nam lien ke tnrerc

do'

Dieu 64. Quyen hyn va Nhiem vy ala Hi oiling quail tri

1. Hog dOng kinh doanh va cac cong vi'ec dm Kienlongbank phai chiu so giam sit va chi dao dm HOi citing quan tri. HOi dOng quan tri la ca quan c,6 day di.' quyen ban de thoc hien tat ca cic quyen nhan danh Kienlongbank trir nhfing tham quyen thuOc ve Dai hOi (Fang co Jong.

2. HOi ding quan tri c6 trach nhiem giam sat T6ng Giam d6c va cac can b0 quail 19 Ichac.

3. HOi tong quan tri c6 nhiing quyen hart va nhiem vo sau:

a. Chiu trach nhiem trien khai viec thanh lap, khai trucrng hog dOng cfm Kienlongbank sau cuOc hop Dai hOi dOng c6 dOng dau lien.

b. Chin trach nhiem truac Dai h6i dong c6 dOng trong viec thoc hien nhiem vii, quyen han dugc giao.

Dieu 66. Quyen hyn vã nhiem vy ctia HO deng quan tri

1. Hot dOng kinh doanh va cac c6ng viec dm Kienlongbank phai chiu so giarn sat va chi dao dm HOi diing quart tri. HOi cuing quan tri la ccr quan c6 day CS quyen han de thoc hien tat ca cac quy'En nhan danh

Phii hal) khoan 16 Dieu 1 Luat sira d6i, . bó sung Luat cac TCTD 2010.

Kienlongbank trir nhfing tham quyen thuOc ye Dai hOi Tang c6 dOng.

2. H01 dong quan tri co trach nhi'em giam sat Tong Gign doe va cdc can ho quan 19 Ichac.

3. HOi .dong quan tri c6 nhfing quyen han va nhiem vp sau:

a.. Chiti trach nhi'em trien khai viec thanh lap, khai throng boat (long cita Kienlongbank sau cuOc h9p Dai hOi tang co dOng dau den;

b. Chili trach nhiem truerc Dai hOi thing c6 tong trong viec thoc hien nhiem vi, quyen han dugc giao;

Arai dung sira dai Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long

Trang 93/127

NQI DUNG DIEU LE NQI DUNG DIEU LE

CAN CITY PHAP Lt

TRU:0C KIII SA DO!, BO SUNG

(Dieu If có Neu lyr pluip Iii hien tgi, - diegy NHNN xcic nhan 2014)

SAU KIII StA DO!, BO SUNG -

(Cac nal dung slim dot bo sung thaw in nghieng va gach chan)

c. Trinh Dai het dong co &Ong Twat dinh, th6ng qua cac van de thuOc tham quyen dm Dat hOi dong co d8ng quy climb tai

- c: Trinh Dai hOi dong c8 &Mg tquyet dinh, th6ng qua cac -van de thuOc tham quyen dm Dai hOi dOng co &Ong quy (*di tai khoan 2 Dieu

Khoan 2, Dieu 40 cila Dieu le nay.

d. Quyet dinh viec thanh lap, chia, tach,- sap nhap cac

41 cth Dieu le nay; .

- d. Quyet dinh viec thanh lap, chia, taeh, sap nhth cac PhOng, Ban, Trung tam tai HOi se,. Quyet dinh thanh ldp Chi nhanh, PhOng Giao dich, Van phOng dai di'en;

cl. B6 nhiem, mien nhtem, la) /udt, theu chuven, clinh chi va quvet

Pheng ban, Trung tam tai HOi ser. Quyet dinh thanh lap Chi nhanh, Pheng Giao dich, Van phOng Si din, don vi sr nghiep.

d. B6 nhiem, min nhiem, bai nhiem,k9 luat, dieu chuyen, dinh chi va guy& dinh mire hang, lth ich khac diii veri the chnt danh Tong giam doe, Ph6 T8ng giom doe, Ke toan truemg, Thu

clinh mik licang, lai ich khcic.dili yeti cac chtit danh Tang gicim dac, Ph6 Tong giam doc, Ke tocin truemg, Chanh Van phOng Hai clang qucin (Ti,

k9 HOi citing quan tri, the dint danh thucte be phan kiem than nth be va nguth quan 1, ngueri dieu hanh khac theo quy dinh nth bo

Thu. kii Hai clang quan (Ti va ngicai quail hi, ngzeol dieu hanh khcic theo guy clinh WE bo clia Hai dong quan tri;

dm HOi Wing quan frt.

e. Theng qua phucmg an g6p von, mua co' phan‘ elm doanh nghiep, t6 chIrc tin dung khac có gia tri durth hai mirth phan tram (20%) von,dieu le cita Kienlongbank ghi trong bao cao tai chinh da dirge kiem toan gan nhat.

g. Cu ngired dai dien quan 19 van geop elm Kienlongbank tai doanh nghiep, t6 chirc tin dung khac.

- - h. Quyet dinh Tau tu, mua, ban tai san oh Kienlongbank co Oa tri duai hai mudi phan tram (20%) so- veri v6n dieu l'e Mita Kienlongbank ghi trong bao cao tai chinh da dirge kiem toan gun nhat, till the khoth Mu tu, mua, ban Lai san caa Kienlongbank thy dinh tai Diem p, Khoan 2, Dieu 40 ciia Diu le nay hoe cac khoan

e. Thong qua phuemg an Op vOn, mua ce phan' dm doanh nghi'ep, ter chac tin chmg khac c6 gia tri clued hai mirth phan tram (20%) vOn dieu le oh Kienlongbank ghi trong bao cao tai chinh da dirge kiern toan gam nhat;

g. Ca nguth dai din quan 19 von g6p dm Kienlongbank tai doanh nghiep, to chirc tin dung khac;

h. Quyet clinh Mu tu, giao dich, mua, ban tai san elm Kienlongbank cO gia tri clued hai mirth phan tram (20%) so veil .v6 n dieu le elm Kienlongbank ghi trong bao cao tai chia da dirge kiem toth gam nhat, tit the khoan dau tir, giao dich, mua, ban tai san ctla Kienlongbank

-quy dinh tai diem p, khoan,2 Dieu 41 dm Dieu le nay hoac cac khoth Mu tu da dirge Dai hei ding co dong phe duyet;

i. Quyet dinh cac khoan cap tin dpng theo dinh tai khoan 7 , quy Mu tu da dirge Dai hOi clang co &Ong phe duyet.

i. Quyet dinh cac,Ichoth cap tin dung theo quy dinh tai Dieu 18 dm Dieu le nay, air cac giao clich thuOc tham quyen quyet dinh Khoth 7, Dieu 18 efia Dieu le nay, trir cac giao dich thuOc thana

Ni dung sira ddi Didu l Ngin hang TMCP Kien Long Trang 94/127

Nei DUNG DIEU LC THU.& Kill SIYA Del, Be SUNG

(DiEu if co hifu lyr phtip If hien tai, Mtge NHNN xtic nhan 2014)

NC)! DUNG DIEU LC SAU KM SiYA Del, BO SUNG

talc noi dung sera doi, bo sung thrac in nghieng viz gach chdn)

CAN ce PHAP Lt

quyen quyet,dinh cga Dai hei tieing c'e Jong quy dinh tai Diem p, cga Dai hei deng c6 thing quy dinh tai di'em p, khoan 2 Diaz 38 cga Dieu Khoan 2, Dieu 40 cga Dieu le nay. le nay;

k. Thong qua cac hcrp &Ong cga Kienlongbank vai ding ty con, citing ty lien k'et cga Kienlongbank; Cac hap Clang cga

k. Th6ng qua cat hcrp tang cga Kienlongbank veri ding ty con, cong ty lien ket dm Kienlongbank; Cdc hcrp dons cga Kienlongbank voi

Kienlongbank veri thanh vien HOi d6ng qudn tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc, co (long Ian, n4ueri ca lien quan,cga he

thanh vien Hei &Ong quan tri, thanh vien Ban kiem sok, Tong giam doe, co &Ong lern, ngtreri co lien quan cga he co gia tri bang hoac nho han hai

ce, gia tri b'a'ng hoac nho hcrn hai mirth phan tram (20%) von dieu mucri phan tram (20%) von dieu le cga Kienlongbank ghi trong bao cdo le dm Kienlongbank ghi trong bao cao tai chinh dA dugc kiem tai chinh TA dirge kiem toan gan nhat. Trong trtremg hcop nay, thanh vien toan gan nhat. Trong truerng hap nay, thanh vien do lien quan kitting ca quyen bieu quyet.

cc') lien quan khong co quyen bieu quyet;

I. Kiem tra, giam sat, chi dao Tong Giam doe thgc hien nhiem vg — I. Kiem tra, giam sat, chi dao Teng Giam d'ec thgc hien dugc phan ding; Danh gia hang narn ye hieu qua lam viec cga T6ng giarn

nhiem vg dugc phan ding; Danh gia hang nam ve hieu qua lam viec dm Tong giam doe.

m. Ban hanh cat quy dinh nOi be lien quan den t6 chirc, quan tri va hoat deng dm Kienlongbank phg hap veri cac quy dinh

doc;

m. Ban hanh cac quy dinh nOi bo lien quan den te chat, quan tri va hoat deng dm Kienlongbank phi] hyp veri cac quy dinh ctia Dieu le nay vaphap luat co lien quan, trg rutting van de thuoc tha'm quyen dm

ctia Dieu l'e nay va Phap luAt có lien quan, trir nhimg van de thuOc Ban kiem sok hoac dm Dai hi &Ong co dong; tharn quyen cga Ban kiem soat hoac cga Dai Ilei tong co (long. n. Quyet dinh chinh sach quan 19 rgi ro va giam sat vie'c thgc thi

n. Quyet dinh chinh sach quan 1/ rgi ro va giam sat viec thgc thi cac bin phap phang ngira rai ro cga Kienlongbank.

o. Xem xet, phi duyet bao cao thuerng nien.

the bin phap phang ngga rgi ro cga Kienlongbank;

o. Xem xet, phe duyet bdo cao thutmg nien;

p. Quyet dinh viec dinh gia tai san g6p Van hoac dugc ctuyen Itra , p. Quyet .dinh viec dinh gia tai sin gap, yen hoac duce chgn t6 chgc dinh gia chuyen nghiep de' dinh gia tai san gap von khong

quyen,ltra ch9n to chirc dinh gia chuyen nghiep de dinh gia tai san phai la tien Viet Nam, ngoai te tv do chuyen deli, yang theo quy dinh cga geop von Ichong phai la tien Viet Nam, ngoai te tir do chuyen dal, yang theo quy dinh cga phap luAt.

phap Ink

q. BE nghi Theng dec NI-INN chAp thuan cac vAn de theo quy dinh cga phap luAt;

Ni dung sera doi Dieu M Ngtin hang TMCP Kien Long Trang 95/127

NOI DUNG DIEU LE TRUbC Kill SITJA D(H, BO SUNG

(Mitt if có higiu lyr phtip 19 hien tgi, thew NH1VN xtic nhiin 2014)

NOI DUNG DIEU LE SAU KHI strA DOI, BO SUNG

(Oic nói dung situ ddi, bá sung duac in nghieng va gach chtin)

CAN ctr PHAP Lt

q. DE nghi Thang 46c chap thuan cac van de theo quy dinh cim phap luat.

r. Quyet dinh chao ban ca phan meri trong pham vi s6 ci phan dirge quyen chao ban.

s. Quyet clinh gia chao ban ca plian va trai phieu chuyen den cga Kienlongbank.

t. Quyet dinh mua lai hose thu Wen c6 phan cga Kienlongbank theo quy dinh cila Dieu le nay va phap lug cO lien quan.

u. Klan nghi phucmg an phan pheii lgi nhuan, mire c6 tire dugc tra; Quyet dinh thed hn va thu tpc tra ca tire hoac xir 1Yr 16 phat sinh trong qua trinh lcinh doanh.

, v. Chuart bi nOi dung, tai lieu lien quan de trinh Dai 110i d'Ong,co dong quyet dinh cac van de thuOc tham quyen cUa Dai hoi dOng co d'Ong, ti-it nhting nOi dung thuOc nhiem vg, quyen han elm Ban kiem soat.

x. Duyet chucmg trinh, ká hoach hog dOng cga HOi deng quan tri; Chucmg trinh, nig dung, tai lieu ,phgc vg hop Dai hig dOng cO clang; Trieu tap hop DO hOi dang co dang hoac lay y kien ca dong bang van ban de thong qua nghi quyet, quyet dinh cüa Dai hOi dang co dang.

y., To chgc trien lchai, kiem tra, giam sat vi'ec thgc Men nghi quyet, quyet dinh cga Dai hei 48ng co dang va HOi dang quan tri.

r. Quyet dinh chap ban c6 phan mei trong pham vi sa c6 phan dirge quyen chao ban;

s. Quyet dinh gia chao ban c6 phan' va trai phieu chuyen 46i dm Kienlongbank;

t. Quyet dinh mua lai hoac thu hei c6 phan cga Kienlongbank theo quy dinh cga Dieu le nay va phap luat có lien quan;

u. Men nghi phuong an phan phi lgi nhuart mire ca tire duet tra; Quyet dinh thei han va the tgc tra ca tire hoac xir lY la phat sinh trong qua trinh kinh doanh;

v. ,Chuan bi nOi dung, tai lieu lien quan a trinh Dai hei clang ca 'Jong quyet dinh cac van de thuOc tham qgyen ega Dai hOi &mg c8 dong, trir nhang nOi dung thuOc nhiem vg, quyen hart cila Ban kiem soat;

x. Duyet chucmg trinh, ke hoach hog dang cga,H0i &mg quan tri; Chucmg trinh, nOi dung, tai lieu plitic vg hop Dai hied dang,co Jong; Trieu tap hop Dai hog dong co dOng hoac lay Y kien c8 &mg bang van ban de thOng qua nghi quyet, quyet dinh cga Dai hal thing c8 dang;

y. T6 chirc trien khai, lciem tra, giam sat viec thgc hien nghi quyet, quyet dinh cga Dai hei dOng c8 d8ng va HOi clang quart tri;

at Thong bao kip then cho NHNN thang tin anh hue:mg tieu cgc den tu each thanh vien HOi dorig quan tri, Ban kiem soat, Tang Giam doe;

ab. Quyet dinh cac khoan vay ng va viec thgc hien cac Ichoan the chAp, Ho dam, Ho lanh va bai thuang ctla Kienlongbank theo quy dinh cga Dieu le nay vã phap luat có lien quan;

Nat dung stra ddi Diu le Ngcin hang TMCP Kiel, Long Trang 96/127

NO DUNG DIEU LC TRtrefc Kill SliA DOI, BO SUNG

dicyc NHNN xtic nhiin 2014) (Thin re c6 hies, hie phdp If hien 4,,, PHAP

NOI DUNG DIEU LC Kill SEA DOI, BO SUNG

(Cac noi dung situ &di, bor sung &roc in nghleng va gach chein)

CAN CU Lt

aa. Th8ng bao kip tiled cho NI-INN thong tin anh huerng tieu arc d'en tu each thanh vien I-10i &Mg quan tri, Ban kiem soat, TAng Giam detc.

ab.. Quyet dinh cac khan vay no va viec Mut hie'n cat khoan the chap, bao dam, bao lanh va ben thirang dm Kienlongbank theo quy dinh mita Dieu le nay va phap luat c6 lien quan;

ac. Quyet dinh thanh lap cac lily ban/ HOi ding, ho phan gill') viec Ichac theo quy dinh cita Dieu le nay va phap luat c6 lien quan;

ad. Cdc nhi'em vu, quyen hart khac theo quy dinh tai Dieu . le nay va phdp luat c6 lien quan.

• 4. Hen &mg quan tri phai bao cao Dai hOi &Mg co dong ve hoat clOng co, mink cy the la ve viec giam sat cna Hen &Mg quan

d6i \Teri T6ng Giant doe dieu hanh va nhemg can b0 quan 19 khac trong na'in tai chinh. Tnrerng hop HOi <long quan tri ;thong trinh bao cao cho Dai hOi Clang cô. dong, bao cao tai chinh nam dm Kienlongbank b i col la khong có gia tri va chua duce HOi dong clan tri thiing qua.

• y 5. HOi thing quart tri oat equyen Oy quyen lai cho cac Il HOi tong quyet dinh cae van de thuOc tham. quyen dm HOiideing

eking quan,tri quy dinh tai Dieu le nay; Hoc 1-101 &Ong quail tri as the by quyen cho thanh vien HOi (long pan tri, nhan vien cap dueri va cac can ho quart 19 khac dai din xi/ 19 eking viec thay mat cho Kienlongbank.

dai din xir 19 ding viec thay mat cho Kienlongbank.tri

ac. Quyet dinh thanh lap cac fly ban/HOi dAng, bo phan glop viec khac theo quy dinh dia Dieu le nay va phap luat c6 lien quan;

ad. Cac nhiem vu, quyen han khac theo quy dinh tai Dieu le nay va phap luat c6 lien quan.

4. HOi dong quan tri phai bao cao Dai hOi &Mg cei (tong ye hoat d'Ong ctia minh, cu the la ye viec giam sat dm HOi &Ong quart tri deii yeti Tong Giant doe dieu hanh va nhting can b0 quan 19 khac trong nam tai chinh. Tnrerng hcrp HOi thing quan tri khOng trinh bao cao cho Dai hOi (long co' d6ng, bao cao tai chinh nam ala Kienlongbank hi coi la kitting c6 gia tri va chua dugc HOi dong (man tri thong qua.

5.,H i(long quan Iii eel quyEn ny quyen lai cho eac I:ly ban/H01 dong quyet dinh cac van de thuOc tham quyen am 1:101 dong,quan tri quy dinh tai Dieu l'e nay; Hoc HOi thing quan tri co the Ay quyen cho thanh :, „. .,, . . , ., A , . „ , . a vien H91 dong quan tri, nhan vien cap ducn va cac can b9 quan 19 lchac

• • Thanh vien ciia fly ban/HOi &mg co the gOm mOt hoc rihieu

thanh vien cila HOi eking quan tri va mOt hoc nhieu thanh vien ben ngai theo quyet dinh dm HOi dong quan tn. Trong qua trinh thirc hien quyen han dugc fly thac, cac l'iy ban/HOi tong phai tuan tha cdc quy opt nOi ho ma Hot dong quan tri da ban hanh. Cac quy dinh nay co the dieu chinh hoc cho phep ket nap them nhcmg nguai khong phai la thanh vien HOiban/

fly &Ong quart tri vao cac ban/HOi neu tren va cho phep ngueri do dtrac auven bieu quyet veri tu each thanh vien ciia Illy ban/H0i desng • — rthung:

a. Phai dam bao s6 lugng thanh vien ben ngoai tot da bang mOt phan hai (1/2) tong so thanh vien cita l)y ban/HOi &mg; va

A'ai dung situ doi Dieu le Ngan hang TMCP Kten Long

Trang 97/127

Mil DUNG DIEU LE TRIMIC KIII SIYA DOI, BO SUNG

(Di-du le có hien Iycphdp /fr hien toi, dwyr NHNN xric nhan 2014)

NIX DUNG DIEU LE SAU KIII SIYA DOI, BO SUNG

(Cdc noi dung sue, dai, ba sung du-ac in nghieng va gach chan)

CAN CO. pthip Lt

Thanh vien cUa Uy ban/ HOi dang co the gam mOt hoac nhieu thanh vien cña HOi thing quan tri va mOt hoac nhieu thanh vien ben ngoai theo ,quyet dinh cüa Hoi 'long quan tri. Trong 9ua trinh thuc hien quyen han dirge fly thac, cac I:Jy ban/ HOi thing phai tuan thU cac quy dinh nOi b0 ma Hoi thing quan tri da ban hanh. Cac quy dinh nay c6 the dieu chinh hoac cho phep ket nap them nhUng ngugi kh6ng phai la thanh vien HOi d8ng quan tri vao cac Uy ban/ HOi dOng neu tren va cho phep ngued d6 dirge quyen bieu quyet vth tu each thanh vien cUa Uy ban/ HOi dOng nhung:

a. Phai dam bao sa lugng thanh vien ben ngoai toi,da bang mOt phan hai (1/2) tong so thanh vien cUa Uy ban/ HOi dOng; va

b. Nghi guy& cUa cac Uy ban/ HOi ding chi c6 hien hit lchi:

(i) S6 lugng thanh vien tham Co thi thieu bang mOt phan hai (1/2) thanh vien fly ban/ HOi dOng tham du My; va

(ii) Bieu quyet ti phien hop dm tJy, ban/ HOi dang: Phai cO da so thanh vien dy hgp chap thuan va Jong died phai cO da se thanh vien la thanh vien HOi dOng quan tri chap thuan; Trong throng hop so phieu ngang nhau thi quyet dinh cuoi cling thuOc ve phia co 9 Icier! cila CM]. tich Uy ban/ fled dOng hoac ngueci Mtge Chü tich ban/ Hi dOng fly quyen.

6. Vic thuc thi guy& dinh cUa HOi &Mg quan tri, hoac cUa Uy ban/ HOi dOng tivc thuOc HOi dOng quan tri, hoac cUa ngueri cc') tir each thanh vien Uy ban/ Hi dOng dm Hi dOng quail tri dirge coi la có gia tri phap 19 ke ca trong trugng hgp viec bau,

b. Nghi guy& cUa cac Uy ban/HOi &Ong chi co hieu lye khi:

(i) SO lucmg thanh vien tham du: Co thi thieu bang mot phan hai (1/2) thanh vien Uy ban/HOi dOng tham du hop; va

(ii) Bieu quyet tai phien hcm,cim Uy ban/HOi ding: Phai cO da s8 thanh vien du hop chap thuan va dOng theri phai co da s8 thanh ,vien la thanh vien HOi dOng quan tri chap thuan; Trong truemg hop se phieu ngang nhau thi quyet dinh cuei cling thuOc ve,phia co 9 kien dm Chu tich Uy ban/HOi dOng hoac nguai dirge ChO tich Uy ban/H0i dOng ày quyen.

6. Vic thuc thi quyet dinh cUa 110i dOng quan tri, hoac elm try ban/HOi (long true thuOc HOi dOng quan tri, hoac elm ngugi co tu each thanh vien Uy ban/HOi dOng cUa HOi dOng quail tri dugc coi la co gia phap 19 ke cà trong trugng hgp viec bau, „ chi dinh thanh vien cUa Uy ban/HOi dOng hoac 1-101 dOng quan tri c6 the c6 sai sat.

A TN dung sira di Dieu le Ngrin hang TMCP Kien Long Trang 98/127

NO DUNG DIEU Lt TRIftiC KM SIJA DO!, BO SUNG

dirg'c NHNN xac nhan 2014)

NOI DUNG DIEU LC SAU Kill WA DOI, BC, SUNG CAN CH'

Li' (Diiu le co hien hec pluip If hien tgi, PHAP (Cac noi dung say dot 'hi) sung duck in nzhienz va zach chart)

chi dinh thanh vien dm tJy ban/ HOi d6ng hoc ROI (tang quan tri có the có sai sot.

Dieu 65. Chu tich Hi &Ong quan tri va thanh vien Hi oiling quail tri

NOi dung khong thay 461

A Dieu 66. Thu lao ctia Will deng quan tri Ni dung khong thay 461

Dieu 67. Cie cutic flop coa ItOi dling plan tri

1. Twang hop Hi tong quan tri bau Chu tich thi cuOc hap dau tien dm nhiem IcS, HOi d6ng Tian tri de bau Chit tich va ra cac quyet dinh Ichac thuOc tham quyen phai dtrgc tien hanh trong theri Ilan bay (07) ngay lam viec, ke Pr ngay ket tit& bau cu HOi d6ng quan tri nhiem IcSr do. CuOc hop nay do thanh vien co so phieu bau cao nhat trieu top. Truerng hop co nhieu hcrn mOt (01) thanh vien co s6 phieu bau cao that ngang nhau h9p HOi &zing quan tri.

e a 2. HOi (long quan tri CO th hop dinh k9 hoc bat thuang. HOi dong quan tri co the h9p ti try so chinh cita Kienlongbank trieu

hoOc a ncri Ichac do Chu tich HOi d8ng quan' tri quyet dinh. Chit tich HOi dong quan tri phai trieu tap cac cuOc hop H'Oi dan4 quan tit lap chuong trinh nghi str, tiled gian va dia diem hop it nhat narn (05) ngay truerc ngay hop dy kien trir nhtmg truerng hop hop deg xuat.

3. HOi dang quart tri it nhat IA m61 qujr phai hop mOt (01) Ian.

4. ChU tich HOi dring quan tri trieu tOp cac cuOc hop bat thuang Ichi thay can thiet vi Igi ich dm Kienlongbank. Ngoai ra,

Dieu 69. Cac cutic hop dm HO diing quan tri

1. Tnrang hop HOi d8ng quan tri bau Cho tich thi cuOc hapda'' u tien dm &nem IcSr HOi d8ng quan tri de bau Chu tich va ra cac quyet dinh Ichac thuOc tham quyen phai ducc ti'en hanh trong then han bay (07) ngay lam viec, ke Pr ngay ket thac bau cir HOi d8ng quan tri nhiem kS: do.,Cui)c hop nay do thanh vien có so phieu bau cao nhat holic NM phieu bau cao

Phil hop Di8u 153 Ludt Doanh nghiep 214 0

nhat /nett,* va cha tri. Twang hop co nhieu hcrn mOt (01) thanh vien co s8 phieu bau hock til le phieu bau cao nhat viz nzanz nhau (hi cac thanh vien bau theo nzuven tdc da so de chon mot (01) ngwol trong so ho

tap hop Hai clonz quan In. 2. HOi Clang quan tri co the hop dinh kjr hoOc bat thuerng. HOi d'Ong

quart tri co the hop tai Try se/ chinh cita Kienlongbank hoac er ncri khac do Chit tich Hai clang quan tri quyet dinh.

Chit tich Hai dew quan tri phai trieu tap cac cuOc hop Hai dang qucin tri, lap chwanz trinh nghi set, Mai gian va dia diem hop it nheit 17a171

(05) nzav Pink ngav hop dm kiin tric nhienz truemz hap hop dot xuat.

Nei dung pia dal Diu l Ngein hang TMCP Kien Long Trang 99/127

NOI DUNG DIEU LE TRU'OC KU! SfrA. DO!, BO BO SUNG .

chew NHNN xfic Phan 2014)

DUNG DIEU LE CAN CH'

Lir (Die' u le có Neu frc pluip If hien 411, PHAP SAU ICH' Sia DOI, BO SUNG

(Ccic noi dung sera dot bo sung &my in nghieng va gach chan)

, Chn tich HOi clang quan tri phai triau tap help HOi (long quan tri, khong dust tri hoAn lieu khans có 19 do chinh clang, khi miAt trong sa cac &Si tugng clued day ,de„ nghi bang vari ban trinh bay myc dich cuOc h9p va cac van de can ban:

a. Tang Giam doe hoac It nhat na'm (05) can b0 quail 19 tir cAp truang pheing ban hOi se( ter len, Giam Mc chi nhanh;

b. It nhAt hai (02) thanh vien HOi dong quan tri;

c. Ban kiem soat;

d. Cac true:mg hgp khac theo quy dinh am Dieu le nay va phap luat c6 lien quan.

5. Chu tich phai trieu tap Nip HOi ding quan tri trong then han muen lam (1,5) ngay ke tir ngay nhan dirge de nghi quy dinh

3.Cueic hop ctha HOi clang qucin tri do Chn tich HOE thing quan tri trieu tap khi xet theiv can thiect, nhtmg it nhat 66i qu9 phai hop mOt (01) tan.

4. Chit tich HOi clang quan tri phcii trieu tap hop HOE clang quem tri khi co mot trong cot trtrang hop sau day:

a. Co de nghi clia Ban kiem soat hoac thanh vien dew lap; b. CO de nghi cna Tong glom &lc hoac it nheit neim (05) nguoi

quanIti khac; , c. CO de nghi cna it nhat hai (02) thanh vigil clieu ha nh mkt HOE ,

dling quan 1)1; d. Cele trteemg hop kheic do phcip lucit quy dinh.

Da' nghi phcii clwac lap thanh van ban, trong do neu ro muc dich, vein de c an thcio luein va quvet dinh thuoc theim quven cita HOi dang quan

tai Khoan 4, Dieu nay. Truemg hgp Chu tich HOi &mg quan tri khong triau tap hp theo de nghi thi Chit tich phai chiu trach nhiam ve nhang thiathai xay ra doi veri Kienlongbank; Nguari -de nghi to chirc cuOc him dirge de cap den 0 Khoan 4, Dieu nay c6 quyen thay the Chu tich HOi ding quan tri trieu tap hp HOi sling quan tri•

- • , - 6. Chil tich HOI (tong quan tri hoac nguari trieu a‘ii Nip HOi

don& quan tri phai gin thong bao mari hgp cham nhat nam (05) ngdy lam Vic truac ngay h9p. Thong bao mari hgp phai xac dinh

ti

.5. Cita tich Hai clang quan tri phai trieu tap hop HOE dang,qucin tri trong thai han bay (0,7) ngay lam vtec, ke tit ngav nhcin &sac cle nghi quy dinh tai khocin 4 Dieu pav. Truang hop Chef tich khong trieu tap hop Hoi clang quem tri theo de nghi thi Chit tich phcii chiu Mach nhiem ye nhang thief hai xav ra dai voi Kieniongbank; Nguai de nghi co quven thav the' HOE clang quem tri trieu tap hop HOE clang quern tn.

. 6. Chu tich HOi &Ong quan tri hoac ngueri triau tap hgp HOi clang , „ quan tri phai 'gni thong bao m6i h9p charMnhat ba (03, i ) ngay lam vce ' ' Cu the theri gian va dia diem hop, chuang trinh, cac van de thao

va quyet dinh Kern theo thong bao mari hop phai as tai lieu ed, hgp, phai xac dinh culuan trifac ngdY h9p. Thong bao M the th6i gian va dia diem h9p, chucmg trinh, cac van de thao luan va quyet dinh Kern theo sir dung tai cuOc hop va phial' bieu quyet cna thanh vien (net c6).

Thong bao mai hgp dirge gin bang bun dien, fax, thu dien ta hod'c thong bao mai hgp phai, cep tai lieu sir dung tai cuOc hop va phieu bieu quyet cim thanh vien (neu co). Th6ng bao m6i h9p dirge giri bang bun

Ni dung sera deii Dieu M Ngcin hang TMCP Kien Long Trang 100/127

NCII DUNG DIEU LC TRUbC KM sfrA poi, Bo SUNG

(Dia u re c6 hien lyc pluip III hien tqi, dupe NHNN xtic nhan 2014)

Not DUNG DIEU LC SAU KED SUA DOL BO SUNG

(Coe noi dung sUa clot be sung duac in nghieng va gach chan)

CAN cir PILkP LI%

phucmg lien khae, nhtmg phai bao dam den dugc dia chi tha timg thanh wen HOi &mg quan tri dirge clang 4 tai Kienlongbank.

dien, fax, thu dien tir hoc phucmg tin khac, nhtmg phai bao dam den duce dia chi ena timg thanh vien 1-10i deing quan tri dugc Clang 14 tai Kienlongbank.

7. Chic tich Wei dting quay tri hoac nzuoi trieu top gin thong brio 7. Cho tich HOi deng quan tri hoac ngutri trieu tap phai gin

thong bao meri hop va the tai lieu kern theo den the thanh vien Ban kiem soat va Tong Giam, doe nhu d'Oi yeti thanh vien HOi dOng quan tn. Thanh vien, Ban kiem soat, Tong Giarn doe khong phai la thanh vien HOi !Song quan tri, c6 quyen dv cac cuOc hop dm H0i ,dong quan tri; CO quyen thao luan riffling khong dugc bieu quyet.

8. CuOc h9p elm HOi deng quan tri theo giay trieu tap fan thir nhAt dugc tien hanh khi c6 tit ba phan tu tong se thanh vial tres len dv h9p. Twang herp cuOc hop dugc trieu tap theo quy dinh thy tren killing du se thanh vien dv h9p theo quy dinh thi duqc trieu tap Ian dui hai trong then hail mueri Yarn (15) ngay ke tir ngay dv dinh h9p Ian dui' that. Cuoc h9p trieu tap lai dugc tien hanh neu c6 hcrn mot /lira (1/2) se thrill vien HOi &zing quan tri. Thanh vien Bong true tip dv h9p co quyen bieu quyet theng qua be phieu bang van ban. Phie'u bieu quyEt phai dk.mg trong phong bi kin va phai dugc chuy'en den Chu tich HOi deng quan tri chain nhat mot gia truerc gier Ichai mac. Phieu bieu quyet chi dirge ma truck str chimg kith dm tat ca nhcmg ngued dv hpp.

Quyet dinh dm Heil den; quan tri dirge thong qua neu duce da se thanh vien du h9p chap thuan bao g6m cã phieu bi'eu quyet ,bang, van ban va phieu bieu quyet theo fly quyen; Tnrerng h9p so phieu ngang nhau thi,quyet dinh cu6i cung thuoc ve phia cO jr kien tha Chu tich Heil dong quan tri. q tri

men hop va car tai lieu ken: theo clan ccic Thanh vien Ban kiem soat nine cthi vol ccic thanh vien HOi thing quan tri.

Thanhvien Ban laem spat c6 quvan du cac mac hop caa Hof clang guan Sri, co quva n thao lucin nhung kh6ng cluac biau quyet.

8. Cutic h9p dm HO Clang quan tri theo giay trieu tap Ian thir nhat duce tien hanh khi c6 tu' ba phan tu (3/4) tOng so thanh vien trer len dir h9p.,Trurng hgp cu'Oc h9p dugc trieu tap theo quy dinh !Thu tren khong do s6 thanh Wen dv h9p theo quy dinh thi duce tricu tap Ian thil hai trong theri han bay tEl ngay ke tir tngay dv dinh h9p Ian thief nhat. CuOc h9p t9eu tap lai duce tien hanh neu co hcrn ruOt nira (1/2) so tharth vien HOi Jong quan tri. Thaph vien khong Inc tiep du có quven bieu quvet .hop thong qua b6 plueu being van ban. bieu ouvet,phcli dung trong rPhieu phong bi kin va phai &rot chuven den Chll tich Hai Jong quan Sri ch am nhat mot (01) gia truirc gia kiwi mac. Phieu bieu quyet chi duce mo fru& sir dying kien cna kit ca nhinig nguai du- hop.

Quyet dinh dui H,O1 tong quan tii &rot thong nau decoy da • .qua so thanh wen chf hop c,hap thuan bap gom ca phieu bieu guy& bang van ban va phieu bleu suvet theo ay qnven; Truang so phieu ngang nhau ,hop thi quyet clinh cuoi cling thuoc ve phia c6 V kien can Chic tich Hai clang

uail

Alai dung situ dal Dieu le Ng an hang TMCP Kien Long

Trang 101/127

NO DUNG DIEU-I, . TRUOC Kill SU"A DOI, BO SUNG .

duat NHNN.roc nhiin.2014) (Mau le c6 hien lyr phzip lii hien ttn, PHAP

WO DUNG DIEU L 'CHI SITA DOI, BO SUNG

(Cac no! dung &via cloi, 1,6 sung duct in nghieng viz gach chan)

, - CAN CU'SAU LI7

- 9. Thanh vien phai tham clu day du cat cu'ec hop. cila Wei , - 9. Thanh vien Hoi d'Ong qucin tri &tot coi la tham clic va bieu Ong quan tri.,Thanh vien. dugc ay quyen cho nauCti khk dig hop neu ducc da so thanh vien HOi &Mg quan tri chap thuan.

guy& tai cid& hop trong trufmg hop sau day: a. Tham die va Nen quvet trur tiep tai click hop; • b. Ov quven cho nguai khac den die hop theo guy clinh tai khoan

10 Dieu nay• c. Tham du- va bieu guy& thong qua 116i nghi truc tuven hock hinh

auk twang tit khcic; d. Gni phieu bieu quvet den cif& hop thong qua this, fax tint then

tii. Truism hap gie i phzeu bleu guy& din cuoc hop thong qua this,

phieu bleu Gullet Ain dung trong phong bi kin va phai &tor chuyin din Clui,tich Heti clang quan tri cham nhat mot (01) gia trtrac khi khai mac. Phieu bleu quyet chi du-ac ma trw6c sir cluing kien cua tat ca &ding ngitOi du hop.

Nghi quvet ciia I loi &Ong quan tri Ayr thong qua niu &rot da so thanh vien hop tan thanh; fru-Ong hap so phieu ngang nhau thi ,du- quyet dinh cuOi cling thuoc ve phia c6 li krill czia Chit tich Hen tong quan ti-i.

10. Thanh vien phai tham du day dU ck cuOc hop oh HOi d'Ong quan,tri. Thanh vien dugc Ay quyen cho nguai khac du hop nett dugc da so thanh vien HOi &Ong quan tri chap thu'an.

Dieu 68. Bien ban hyp I1§i Jong quail tri • . .

1. Cac cdoc h9p oh HOi d'Ong quan tti phai dugc ghi vao so bien ban. Bien ban phai lap bang tieng- Viet va c6 the ca bang tieng nugc ngoai. Bien ban h9p HOi clang quan tri c6 cac ned dung chit yeu sau day: .

Dieu 70. Bien ban hyp Hi Ong (plan tri .

1. Caccuele hop dm HOi clang quan tri phai dugc ghi bien ban viz

- , Phil hgp Dieu 154 Luat Doanh nghitep • -

c6 the ghi am, ghi va btu tiff dual hinh Mar dien tir khk..Bien ban phai lap bang tieng Vi'et va c6 the ca bang tieng nuerc ngoai. Bien ban hop HOi (long quan tri c6 cac nOi dung chit you sau day:

ISIOi dung sira deli Diu 1 Ngtin hang TMCP Klan Long Trang 102/127

NOI DUNG DIEU Le TRYCIC KM SIYA DOI, BO SUNG .

(Dili, If co hien !yr phap Ift hien tgi, daft NHNN xac nhen 2014)

NO DUNG DIEU LE KM SO'A DOI, Be SUNG

(Ccic nal dung slat dot, be sung dwac in aghieng va gach chan)

CAN CU PHAP Lt

a. Ten, dia chi try so chinh, st) va ngay ch GiAy chimg nhan Clang k9 doanh nghiep, ncri dang k1 kinh doanh;

b. Mtic dich, chtrcrng trinh va nOi dung h9p;

c. Thad gian, dia diem h9p;

, d. H9, ten timg thanh vien du hop hoac ngtrEri dugc fly quyen du hop; H9, ten cac thanh vien khong du hop va 19 do;

d. Cac van" de dtrgc thao IS va bieu quyet tai cuEc h9p;

e. Tem tat phat bieu 9 kien cua tun thanh vien dy h9p theo trinh ty dian biEn caa cuEc h9p;

g. Ka qua bleu quyet trong do ghi di nhang thanh vien tan thanh, khong tan thanh va khong c6 9 kien;

h. Cac quyet dinh da dugc thong qua;

.i. H9, ten, chit k9 elm tat ca thanh vien hoac dai di'en theo Ay quyen dy h9p.

Chia toa va thu k9 phai chiu trach nhiem ve tinh trung thgc va chinh xac ciia nOi dung bien ban h9p HEi dEng quan ti-i.

, 2. Bien ban hcop HEi.dong quart tri va tai lieu sir dtmg trong cuoc h9p phai dtrgc Mt gilt tai try chiral oh Kienlongbank..

3. Bien ban 1A'p bang tiEng Viet va tieng nurerc ngoai co gia tri phap 19 ngang nhau. Trong,truang hgp co sr giai thich khac nhau gift ban bong Viet va tieng nuerc ngoai thi ban tieng Viet dugc Yu tien ap citing.

a. Ten, dia chi Try so chinh, mei so doanh nghiep ncri Clang k9

_

kinh doanh;

b. Mtic dich, chucmg trinh va nEi dung h9p;

c. Thai gian, dia diem hop;

d. H9, ten timg thanh vien du h9p hoac nguEri Clugc ity quyen du h9p; Hp, ten cac thanh vial khong dy h9p va 19 do;

d. Cac v'an de dugc thao luAn va bieu quyet tai cuOc h9p;

e. Tem tat phat bieu 9 ki'En dm timg thanh vien dg h9p theo trinh ty din bien dm cuEc h9p;

g. Ka qua bieu quyet tron4 do ghi KS nherng thanh vial tan thanh, khong tan that'll va khong cep 9 kien;

h. Cac quyet Clinh dä dugc thong qua;

i. 1-19, ten, chit k9 cha toa va nguefi ghi bMn ban.

Chit toa va nguoi ghi bran ban phai chiu trach nhi'em ve tinh trung thyc va chinh xac dm nOi dung bien ban h9p Hi dong quan tn.

2. Bien ban hop HEi clang quan tri va tai lieu sir ding trong cuEc h9p phai dugc Itru gift tai try chinh dm Kienlongbanic.

• 3. Bien ban IA'p bang tieng Via va tieng nuerc ngoai co gia tri phap 19, ngang nhau.,Trong truang hgp co sty giai thich khac nhau giaa ban tiong Viet va tieng nuerc ngoai thi ban tieng Viet có hieu lac áp dung.

4. Chit rich HEi (long quan tri co trach nhiem chuyen hien ban h9p 14Ei dEng quan tri cho cac thanh vien va hien ban do la bang chirng xac thgc ve' ding viec da dugc tian hanh trong cac cuEc kip do trir khi c6 9

Nat dung saa dal Diu 1 Ngon himg TMCP Kien Long Trang 103/127

NOI DUNG DIEU LE TRU'OC KIII SOA DOI, Bo SUNG

(Didu recó idea hir phdp 117 hien toi, Apr NHNN xtic nhan 2014)

NOI DUNG DIEU LE SAU Kill SOA DOI, BO SUNG

(Cac not dung sita cloi ba sung dwac in nghieng va gach chdn)

CAN CO' PHAP Lt

4. Chu tich HOi dang quan tri co trach nhiem chuyen bien ban h9p HOi dong 'pan tri cho cac thanh vien va bien ban dO la bang chung the thue ye ding Vic da duge tien hanh trong cac cuOc h9p do tit khi cO 9 kien phan ded velnei dung bien ban trong theri hart mueri (10) ngay ke tir khi ,chuyen di. Bien ban hop HOi &Ong quan tri phai c6 chit k9 cüa tat ca eac thanh vien HOi dong quan tri tham du cuOc hep hoc Bien ban throe lp thanh nhieu ban va moi bien ban cO chit k9 dm it nhat mOt (01) thanh vien HOi Tong quail tri tham gia cuOc h9p.

kien phan dei ve lied dung bien ban trong theri han mixed (10) ngay ke tir khi chuyen di. Bien ban h9p HOi d8ng quail tri phai c6 chit k9 cüa tat cà cac thanh vien HOi &mg quan tri tham du cuOc h9p'hoac Bien ban duryc lap thanh nhieu ban va mid bien ban c6 chit k9 cda it nhat met (01) thanh vien HOi thing quan tri tham gia cuOc hop.

Dieu 69. Tharn,quyn va th thtit lily Sr Id& thanh vien Hi thing quan tri bang van ban

1. Chu tich 118i clang van tri quyet dinh viec lay 9 ki'en thanh vien HOi thing quan tri bang van ban.

2: Thu k9 HOi ding quail tri chuan bi phieu lay 9 kian,,cac tai, lieu can thiet co lien quan den nOi dung xin 9 kien. Phieu lay 9 hen va tai lieu kem theo.phai dugc giri bang phucmg thue bao dam den dia chi lien lac cila timg thanh vien HOi dong quan tri.

3.:Phien lay 9 hen phai c6 cac nOi dung chi yeu sau day:

a) Ten, dia chi tn.& sa chinh, so . va .ngay cap Giay phop thanh lap va hoat dongrGiay chi:mg nhan clang k9 kinh doanh cila Kienlongbank;

b) Muc dich thy 9 kien;

c) H9, ten va dia chi lien lac dm thanh vien HOi &Ong quan tri;

Dieu 71. Thim quytn va th'E that My 9 kin thanh viên HO dtng quãntrjbängvänbãn

1. Chu tich HOi dong quan tri quyat dinh viec thy 9 kien thanh vien HOi dong quan tri bang van ban

,2. Thu k9 HOi dong quan tri chuan bi phieu thy 9 kien, cac tai lieu can thie't co lien quan den nOi dung xin 9 hen. Phial lay 9 hen va tai lieu kem theo phai dirge giri bang phuong thirc bao dam den dia chi lien lac ciia timg thanh vier' MI &mg pan tri.

3. Phieu thy 9 kien phai co cac nOi dung chit yen sau day:

a) Ten, dia chi 'fru so chinh, th va nay cap Giay phep thanh lap va hoat d8ng, ma so doanh nghiep ciia Kienlongbank;

b) Mix dich thy 9 hen;

c) H9, ten va dia chi lien lac dm thanh vien HOi d'Ong quan tri;

d) Van de can lay 9 kien;

Phil hop theo Luat Doanh nghiep 2014

NOi dung thug adi DiJu le Ngein hang TMCP KIS Long Trang 104/127

NOI DUNG DIEU LC . TRUOC KM SIR 1)01, DO SUNG

du-9'c NHNN -vac nhan 2014) (De'u re a hieu Int pluip If, hien tgi, PHAP

NOI DUNG DIEU LC SAU Kill SUA DOI, BO SUNG

fCac nal dung ma dot 66 sung du-ac in nghieng va gach chlin)

CAN cif LI?

d) Van de can lay 9 kien;

' d) Phucrng an bieu quyet, bao grim: tan thanh, khgng tan thanh va khong c6 9 kien;

e) Then han girl phieu lay / Iden da dugc tra leri ve' Kienlongbank;

g) HQ va ten, chg k9 cga Chit tich HOi dong quan tri.

4. PhieulAy 9 iden da dugc tra leri phai Co chg. k9 dm thanh vien 1-101 difing quan tri va ggi ye ngan hang theo quy dinh Goa Kienlongbank.

5. Thu k9 HOi dgng quan tri iciem phieu va lap bien ban kiem phieu dtroi sg giam sat cga tot thijeu mot thanh vien HOi dting quan tri dec lap. Bien ban kiem phieu phai co cac fled dung chg you sau day:

a) Ten, dia chi try, sa chinh, so va ngay cAp GiAy phep thanh lap va boat dgng, Giay chgng nhan clang k9 kinh doanh cga ICienlongbanIc;

b) Mgc dich va cac van de can lAy 9 }den;

c) Tgng s8 phieu bleu quyet gun di, tong so phieu bleu quyet thu ve, so phieu bieu quyet hop le, 'se phieu bieu quyet khong Imp le. Bien ban phai Co phi lgc danh sach thanh vien Hgi dong.quan tri &A tham gia bieu quyet;

, d) Tong so phieu Ian thank khong tan thanh va thong co 9 kien del veri timg van de dugc xin 9 kien;

d) Phucrng an bieu quyet, bao g6m: tan thanh, khong tan thanh va kho co 9 kien; ng

e) Then han giri phieu lay 9 kien da dugc tra leri ye Kienlongbank;

g) H9 va ten, chg k9 cga Chg tich HOi thing quan tri.

4. Phieu lay 9 !den da dugc tra leri phai c6 chg k9 cga thanh vien HOi ding quan tri va ggi ye ngan hang theo quy dinh cga Kienlongbank.

5. Thu k9 HOi dong tquan, tri kiem phieu va lap hien ban kiem phieu dueri skr giam sat,cga tgi, thieu mot (01) thanh vien Hgi thing quan

- tri dOc lap. Bien ban kiem phial phai co cac ngi dung chit yeu sau day:

a) Ten, dia chi Try sg chinh, sg va ngay cap Giay phep thanh lap va hoat gong, Ind s6 doanh nghiep cga Kienlongbank;

b) Myc dich va cac vAri a can lay 9 kien;

c) Tong so phieu bleu quyet girl di, tgng so phieu bieu quyet thu ve, se, phieu bieu quyet hgp re, s6 phieu bleu quyet khong hop le. Bien ban phai Co phi hic danh sach thanh vien Hoi clang quan tri da tham gia bieu quyet;

d) Tong s8 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 9 kien dal veri timg van de dugc xin 9 kien;

d) H9, ten, chg. k9 dm ngueri phy trach kiem phieu, ngueri giam sat.

6. Thu k9 HOi d6ng quan tri tham gia vao viec lay / kien thanh vien HOi d'gng quan tri bin van ban va ngueri giam sat kiem phieu phai lien deri chiu trach nhiem ye tinh trung thgc, chinh xac cita then ban kiem

Plei dung sera dal Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long Trang 105/127

NO' DUNG DIEU LE TIZUOC ICHI SITA DOI, BO SUNG

(Did,, If có hien lyr phdp le hien tyi, duvc NHNN xac Wain 2014)

NOI DUNG DIEU 14 SAU ICHI sia DOI, BO SUNG

(Cc& noi dung pea ddi, ba sung dtrac in nghieng vet gach chan)

CAN CU PHAP Lit

d) HQ, ten, chit k9 cUa ngugi phi) trach kiern phieu, ngued giam sat.

6. Thu ky HOi deng quan tri tham gia vao viac lay Y kien thanh vien HOi dong quasi tri bang van ban va ngueri giam sat hem phieu phai lien dai chiu trach nhiam ye tinh trung dux, chinh xac cña bien ban kiem phial; lien deri chiu tad) nhiam ye cac thiat hai phat sinh tir cac quyet dinh dugc thong qua do kiem phieu khOng trung thuc, khong chinh xac.

7. Bien ban kat qua lciam phieu kern nghi quyat, quyet dinh cüa HOi dong quan tri thOng qua dua tren ket qua kiem phieu phai dugc gin den cac thanh vien HOi &Mg quan tri trong theri Ilan 15 ngdy, ke tic ngay ket thtic kiern

8. Phiau lay 9 kian da dugc tra leri, bien ban kiam phieu, toan van nghi,quyet da dugc Meng qua va tai lieu c6 lien quan gUi kern theo phieu lay 9 hen deli phdi dugc ltru gill tai ti ser chinh cUa Kienlongbank.

9. Quyet dinh dugc thong qua theo hinh tithe lay 9 kien thanh vien HOi d8ng quan tri bang van ,ban c6 gia tri nhu quyet dinh dugc thong qua tai cuOc hgp Hei &mg quan tri

phiau; lien &Si chiu trach nhiam va cac thiat hai pilaf sinh tic cac guy& dinh dugc thong qua do kiem phieu thong trung time, thong chinh xac.

, 7. Bien ban kat qua ham phial' kern nghi quyet, quyet dinh cUa HOi dOng quan tri thong qua clua tren k8t qua kiem phieu phai dugc gici den cac thanh vien HOi &Mg quan tri trong thin han mued lam (15) ngay, ke tic ngay ket thirc kiem phieu.

8.PhiEu lay Y kian da dugc tra lai, bier) ban Iciam phieu, toan van nghi quyet da dirge th6ng qua va tAi lieu c6 lien quan gin kern theo phieu lay 9 kien deu phai dirge luu giff tai Tru ser chinh cUa Kienlongbank.

, 9. Quyet dinh dugc thong qua theo hinh that lAy 9 kian thanh vien HOi &mg quail tri bang van ban c6 gia tri nhu quyet dinh dugc thong qua tai cuOc hgp HOi don 'Tian tr.

Dihi 70. 130 may gifip vi0_ctia 110i d0ng quail tr1 NOi thing thong thay den .

Ditu 71. Thmky 1101 (long quail hi NOi dung thong thay del

Nai dung sira dai Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long Trang 106/127

Not DUNG 'NEU LC TRUQC KM SIYA DOI, DO SUNG

dirg'c NHNN xiic nhiin 2014) (Dieu re co hieu lgt pluip If higin tai, -. PHAP

NO! DUNG intu LC KillSiYA 1101,DOSUNG

(Cac W dung sira doi, bo sung cluac in nghieng via gach chin)

CAN (2USAU Lt

Chutang XI TONG GIAM DOC

Dieu 72. Tong Clam ere

Chumw XI TONG GIAM DOC

x Dieu 74. Tong Giam doe

I. Tang Giam doe IA nguai dieu hanh cao nhAt cua Kienlongbank, giiip viec Tang Giam doe c6 met so Ph6 Tong Gam doe, Ke toan trueng va cac Phong, Ban, Trung tom chuyen mon nghiep vv.

Phil hcrp thuc te ' • quan tri, dieu hanh

tai Kienlongbank

2. HOi deng quail tri ba nhiem met trong se cac thanh vien cilia mirth lam T6ng Giam doe hoc thue Tong Giam doe va se ky met hgp d'Ong lao dong veri Tong Giam doe quy dinh lucrng, thii lao, trach nhiem boi thuerng, led ich vi cac dieu khoan lien sum khac. Thong tin ve mirc lucrng, trg cap, quyen leri do Tong Giam doe phai dugc bao cao tai Dai hOi d8ng co dong thuerng nien.

3. Tang Giam dor chin trach ahem tnrerc HOi dang quan tri, tnrec phap luat ye viec thuc hien quyen vi nghia vti dm minh tai Kienlongbank.

4. Nhi'em IcY dm Tang Giam Mc t6i da la ba (03).n'a'm va c6 the dugc tai be nhiem yeti so nhiem kY thong ban the. Vic bo nhiem c6 the het hieu lye can cir vao cac quy dinh tat herp (long lao dOng.

Dieu 73. Bo. nhi?m, miler' nhi?m, bai nhie•in Tang Giam doe - NOi dung Ichong thay del

Dieu 74. Quyen vi ngtfia vy elia Tang Giam doe Nei dung {thong thay doi

Nai dung situ di Dldu l .Ngcin hang TMCP Kien Long Trang 107/127

7t.

NQI DUNG DIEU Lt TRUQC Kill sfrA DOI; BOSUNG

(Dieu ie s hie. Igy pluipli hien tgi, duvc NHNN 'clic nhein 2014)

NQI DUNG- DIEU LE KM sfrA 0(51, BO SUNG

(Cat no' dung sera dill ha sungTimor in nghieng va gach chan)

CAN CU' PHAP Lir

0)675. BO may gitlp yiEc elm Tong Giam doc DiEu 77. BO may gulp yiEc dm TOng Giam doe Phil kip thve te te

I. BO may giim viec - cho Tong - -Giant - dee tha - • - 1. BO may gittp viee cho Tong Giant dem cna Kienlongbank gom eh& cac - ' co ca'u • Kienlongbank gem c6: Cac Pho Tong giam &Se, Ke toon tnrOng eó: Cac PM Tong giant dOc, KE todn truang va caz Giam d6c cac Ph6ng, Ph eng/Ban/Trung - va cac Giam doe the pbOng ban chire nang va the HOi &Ong chile Ban, Trung tam chat nang va cac HOi &Mg chire nang theo co eau re tam tat nang theo co eau to chirc tha Kienlongbank. ,

2. Ph6 Tong Giam doe la ngueri giitp viec cho Tong Giam ,

chirc dm Kienlongbank.

2. Ph6 Tong Giam d'Oc la ngueri gulp vie cho TOng Giam dOc

ICienlong bank

dem trong vice quart 15r, dieu hanh melt hoe met s6 chirc nang cita trong viec quan I, dieu hart mOt hoe met se chirc nang elm , , Kienlongbank theo sir phan cong tha Tong Giam dec. Kienlongbank theo str phan cling cUa Tong Giam doe.

Quyen han va nghia vii dm Ph6 Tang Om dee se do TOng Quyen han va nghia vii dm Ph6 Tong giam dee se do Tong Giam , Giam dee quyet dinh bang van ban trong Quy che Ban TOng Giam dee quyet dinh bang van ban trong Quy ehe Ban TOng Giam dee hoc d'Oc hoac van ban rieng bit trong pham vi quyen han tha Tong van ban rieng bit trong pham vi quyen han cita TOng Wm dee quy dinh Giam dee quy dinh tai Dieu le nay va Phap luSt c6 lien quan. tai Dieu le nay va Phap luat ce lien quan.

So hrtmg PhO TOng Giam dec do Tong Giam dac dE xuSt So luong Ph6 TOng Giant dee do TOng Giam dee de xuar t va HOi , va HOi clang quart tri quyet dinh b6 nhiem. &mg quart tri quyet dinh be- nhiem.

3. Ke toan trueng giup Tong Giam d'Oc thvc hien ding tac ke toan, thang Ice boat dOng mia Kienlongbank.

3. ice toan trueyng giap TOng &Lam dee thvc hien &Mg Me ke toan, thong ke hog dOng elm Kienlongbank.

. Quyen va nghia vv dm xe toan twang thve.hien theo quy .. Quyen va nghia vii tha xe than truemg num hien theo quy dinh dinh mid Dieu le nay va phap luat c6 lien quan. - dm Dieu le nay va phap lust .c6 lien quan.

- 4. Tong Giam doe can dr ke hoach hoat d'en4 kinh doanh .. '4. TOng Giam doe can cir kE tioaeh float (long kinh doanh dm elm Kienlongbanlc va dirge _sit chap thutn dm HOi deng quart tri, TOng Giam doe dugc quyen tuyen dtmg, bet nhiem,cac Giam doe/

Kienlongbank va dirge sit chap thuan dm HOi d'Ong quart tit Tong Giam doe dirge quyen tuyen dyng, be nhiem the doc/Phe Giam doe ,Giam

Pho Giam doe Phong ban chire- nang theo co &Su to chirc da Mtge Ph6ng, Ban, Trung tam chi:re nang theo ca eau to chirc da Mtge cap c6 cap c6 tham quyen dm Kienlongbank phe duyet. tham quyen tha Kienlongbank phe duyet.

Nai dung sira dai Diu le Ngan hang TMCP Kien Long Trang 108/127

NOI DUNG DIEU LC

&Tot NHNN xiic nhan 2014)

TRI5OC KM sir' A DOI, 136 SUNG CAN (Mitt l'e có hieu lire phdp If hien tgi, PHAP

NO DUNG DIEU LC SAU KM SIYA 0(51, Be SUNG

(Cow mil dung sera doi, bo sung dam in nzhieng va Rach chon)

CU' Li'

, 5. Thy thuOc vao ke hoach phat frt.& cila Kienlongbank ma T8ng Clam d6c trinh HOi tiling quan tri thanh lop cac 1-101 thing chile nang giiip viec chuyen mon theo su phan c8ng tha T6ng Giam doe.

5. Tay thuOc vao ke hoach phat trien tha Kienlongbank ma T6ng Giam doe trinh HO &Ong quan tri thanh lop cac HOi thing chat nang gitip viec chuyen mon theo su phan ding dm T6ng Giam doe.

Dieu 76. Tieu chuin, dieu kin diii vai Tang Clam (lac vã cac chin danh quan 1ST khic

1. Tong Giarn doe phai co du cac tieu chuan, dieu kien sau day:

a. IChong thuOc doi tieing quy dinh tai IChoan 1, Dieu 52 ctla Dieu le nay;

b. CO dao dire nghe nghiep;

c. CO bang dai h9c ger len ye mot trong the nganh kinh re, quan tri kinh doanh, lu'at;

• d. CO it nhat nam (05) nam lam ngueli dieu hart ctia te chac tin dung hoac c6 it that nam (05) nam lam Tong giam doe (Giant doe), PhO T8ng giam d6c (Pho giarn doe) doanh nghiep ca von - chil ser hat tot thieu bang mix von phap dinh doi veri Kienlongbank theo quy dinh dm phap luat hoc c6 it that mired (10) nam lam viec trgc tie]) trong linh vgc tai chinh, ngfin hang, ke toan hoc kiem toan;

d. Cu till tai Viet Nam trong theri gian ducmg thiem.

2. Ph6 T6ng giarn doe, KE toan truerng, Giam d6c Chi nhanh, Giarn dec ding ty con vã cac chat danh tucrng throng phai c6 dti cac tieu chuan, dieu kien sau day:

Dieu 78. Tien chuan, di'eu kien dal viiri Tang Clain dac vl cac chat danh quan I, khfic

1. Tong Gam doe phai co du cdc tieu chuan, dieu lcien sau day:

a. Khong thuOc del tugng quy dinh tai khoan 1 Dieu 53 tha Dieu

Phil hgp theo khoan 11 Dieu 1 Luat sin dei b6 sung Luat ' • CTCTD 2010.

l'E' nay;

b. CO dao due nghe nghiep;

c. Co bang dai hgc trer len ye mot trong cac nganh kinh te, quan tri kinh doanh, kat;

d. Co it nit& nam (05) nom lb nguiri dieu hanh clic: to chtk tin dung hoac co it nhat nam (05) nam la Tong gicim doe (Giam doe), Pho Tang glom doe (Pho gi6m doe) doanh nghief no van chit set /tau rai thieu bang mtic von phap dinh doi vai loai hinh to chtic tin dung twang trng va co it nhcit nom (05) nom lam vide trite dap trong linh vac tat chinh, ngtin hang, ki to6n, kiem toan holic ce it nhat mirth (10) nam lam viec trite tiip trong linh vtrc tai chink ngan hang. ki loan kiem tocin.

d. Cu tra tai Viet Nam trong thin gian ducrng nhiem.

2. Ph6 Tong giam doe, Ke toan tnxerng, Giant doe Chi nhanh, Giam doe c8ng ty con vã the chirc danh tucrng throng phai c6 du cac tieu chart, dieu kin sau day:

Na! dung sari dai Dieu le Ng an hang TAJCP Kien Long Trang 109/127

NOI DUNG DIEU LE TRUCIC ICHISIYA BO', BO SUNG

(Did u re có hien lire phcip 135 hien tici, duyir NHNN xcic nhan 2014) . -

NOI DUNG DIEU LE SAU ICHI strA DOI, BO SUNG

(Coc not dung saci do, bo sung du-ac in nghieng va gach chiin)

CAN CIY PHAP Li' .

„ , • , _a. Kliong thuOc den tucmg,quy dinh - tai Khoan 3, Dieu 52 a..Khang thuOc den tugng quy dinh tai khoan 3 Dieu 53 cUa Dieu

cUa Dieu le nay; Wei \Teri Phe Tong giam doe Ichong thuOc doi Prong quy dinh tai Khoan 1, Dieu .52 eila Dieu l'e nay; _

b. CO bang dai h9c trar len- ye mat trong the nganh kinh th,

le nay; Doi vori PhO Tong giam d8c khong thuOc (lei (acing quy dinh tai khoan 1 Dieu 53 dm Dieu le nay;

b. CO bang dai hoc trer len va mOt trong cac nganh kinh te, quan tri kinh doanh, luat hoac Huh 9re chuyen man ma minh se dam nhiem; quail tri kinh doanh, luat hoac linh we chuyen mon ma minh se

dam nhiem; Hoac e6 bang dai lice tra len ngoai cac,nganh, linh Hoac c6 bang dai Ithe trer len ngoai cac nganh, linh we neu tren va c6 it we neu teen va ea it nhat ba (03) narn lam vie true tiep trong linh nhat ba (03) nam lam viec (rye tiep trong linh wc ngan hang, tai chinh

hoac linh we chuyen mon ma minh se dam nhiem; wc ngan hang, tai chinh hoac firth we chuyen mon ma minh se dam nhiem;

c. 'Cu fro tai Viet Nam trong theri gian ducmg nhiem. c. Cu tra tai Viet Nam trong thin gian ducmg nhiem.

CHUONG XII BAN KIEM SOAT

Dian 77. Ban Iciem soat va co. du Ban kiem soat

NOi dung khong thay d6i

Diau 78. Nhiem vy va .quyan hyn da Ban kiam soat

, 1. Giarn sat viec than thii cac quy dinh dm phap hat va Dieu le nay ciia Kienlongbank trong viee quan tri, dieu hanh Kienlongbank, chili trach nhiem trip5c Dai 1thi &Ong ea &mg,

Kienlongbank .. Di'eu 80. Nhiem vy va quyan hyn efia Ban kiam soat Kienlongbank

1. Giarn sat vice tuan thii cac quy dinh elm phap luat va Dieu le nay elm Kienlongbank trong,vi'ec (Juan tri, diau hanh Kienlongbank, chiu trach nhiem tn.rarc Dai ho' dong c6 &Ong trong viec num hen nhiem vii, . quyen Ilan duce giao.

2. Ban hanh quy clinh nOi b0 elm Ban lciem scat va dm cac 130

Phu hcp khodn 9 . Dieu 1 Ludt sin den, ,

b Lt tht

C6TsCTDg 2010. .

trong viee thgc hien nhiem 9.1, quyen han dugc giao,

2. Ban hanh quy dinh nOi bia dm Ban kiem scat va dm caz b0 phan giiip vie trkre thuOc, dinh Icy hang nam xem xet lai quy dinh nOi b0 dm Ban hem scat, cae chinh sach quan trong ve ke toan va bao.cao.

phan gitip. viec true thuOc, dinh ky hang narn xem xet lai quy dinhnOi b0 dm Ban hem sok, cac chinh sach quan trgng ve ke toan va bao cao.

3. Thue hien chine nang kiem toan nOi bi), c 6 quyen sin dung tux van dOc lap va quyen duce tiep can, cung cap do, chinh xac, kip theri cac

Nal dung situ doi Dieu le Nglin hang TMCP KIS Long Trang 110/127

NO DUNG DIEU LC TRUOC ICHI SIYA DO!, B6 SUNG

(nib le có hieu kir pluip ONO: duvrc NH1VN nit 'than 2014)

NO' DUNG DIEU LC SAU Kill Stl'A DO!, BO SUNG

(Cac ;lei dung sera Jai, be) sung duet in nghienz va Each chein)

CAN CU' PHAP Lt

3. Thuc hien chtic nang kiem Joan nOi bo, cO quyen sir dung ttr van dOc lap va quyen dirge tiep can, cung cap da, chinh xac, kjp theri cac thong tin, ta' i lieu lien quan den hoat dung quan 19, dieu hanh Kienlongbank de thjrc hien nhiem \rt.], quyen han dirge giao.

4. Tham djnh bao cao tai chinh sau (06) than du narn va hang nam cita Kienlongbank, bao cao Dal hOi (long co eking ye ket qua tham djnh bdo cao tai chinh, danh gia tinh hcip 12, hem phap, trung thirc va mire do can trong .trong ding the ke toan, thong ke va lp bao cao tai chinh. Ban kiem scat c6 the tham khao

kien ella HOi dons quan trj truere khi trinh bao cao va kien nghi len Dai hOi thing co (long.

5. Kim tra s6 k toan, cac tai lieu khee va con viec quan 19, dieu hanh boat dOng ella Kienlongbank khi xet thay can thiet hoc theo nghj quyet, quyet djnh cim Dai hOi (long c6 dOng hoc theo yOu cau Gila co tieing lem hoc nhom c6 (long lemphit hyp yea quy dinh ella phap luat. Ban kiem soat thjrc hien kiem tra trong theri hart bay (07) ngay lam viec, ke tir ngay nhan dirge yeu cau. Trong then han mueri lam (15) ngay, ke tir ngay ket thoc hem tra, Ban kiem soat iphai bao cao, giai trinh ve nhirrig van de dirge yeu cau kiem tra den to chirc, ca nhan c6 yen cau.

6. Kip theri thong bao cho HOi dens quart trj, khi phat hien ngutri quan 19 co hanh vi vi pham, yeu eau ngueri vi pham chain dirt ngay hanh vi vi pham va có giai phap khic phac hau qua, nen Co.

thong tin, tai lieu lien quan den heat dOng plan 19, dieu hanh Kienlongbank de thjrc hien nhiem vii, quyen ban dirge giao.

4. Tham djnh bao cao tài chinh sau,(06) thang dau narn va hang narn cim Kienlongbank, bao cao Dai hOi Tong co dOng ve ket qua tham (firth bao cao tai chinh, danh gia tinh hop 19, h9p phap, trung thjrc va mire do can,tr9ng trong ding the be toan, thong ke vã lap bao cao tai chinh. Ban kiem sok c6 the tham khao 9 kien .cim HOi dOng quart trj truot khi trinh bao cao va kien nghj len Dai hOi dong co dOng.

5. Kim tra s6 k6 toan, cac tai lieu khde va cong vi'ec quan 19, dieu hanh boat dOng ella Kienlongbank khi.xet thay can thiet hoc theo nghi quyet, quyet djnh cim Dai hOi dong co tong hoe theo you cau cim co dOng lem hoc nhom co Clang lem phir hgp yeti quy djnh cim phap luat. Ban hem soat thjrc hien kiem tra trong theri han bay (07) ngay lam viec, ke tir ngay nhan dirge yeu eau. Trong theri han mueri lam (15) ngay, ke tir ngay ket tithe kiem tra, pan kiem soat phai bao cdo, giai frith ve nhang van de dirge yeu cau kiem tra den to chirc, cá than co yen eau.

6. Kip theri thong bao cho HOi dOng quart trj, khi phat hien ngueri quan 12 c6 hanh vi vi pham, yeu cau ngueri vi pham chain dirt ngay hanh vi vi pham va ce) giai phdp Ichne phve hau qua, neu

7. Lap danh sach e6 dong sang lap, co dOng IOn, va ngtreri c6 lien quan cim thanh vien HOi dOng quan trj, thanh vien Ban ki'e'm soat, Tong Giam doe ella Kienlongbank ltru gill va cap nhat thay doi cim danh sach nay.

8. De nghj HOi dOng quan trj hop bat thuerng hoc de nghj HOi dOng plan trj trieu tap Dai hOi don co dicing bat thuang theo quy djnh dm Dieu le nay va phap luat c6 lien quan.

Noi dung sari ddi DLL l Ngein hang TMCP Klett Long

Trang 111/127

MN DUNG DIEU LE NOLDUNG DIEU LE SAU ICHI seA Doi, BO SUNG

(Cdc Mil dung sfra Nil, be sung dzsac in nghieng va gach cha-n)

CAN Cti PHAP Lt

TRU'OC KB! SIYA DO!, B6 SUNG -

(Dieu le' th hieu lyr Stip 1, hien tgi,. dtege NHNN xtic nhiin 2014)

7. Lap danh sach co dong sang lap, c8 dong lem, va ngueri do, lien quan,cua thanh vien 110i (tong quail tri, thanh vien Ban

9. Trieu tap Dai hi deng c6 dOng bat thuerng trong truerng- hgp Hen deng quan tri c6 quyet dinh vi pham nghiem trong quy dinh Ma Dieu

kiem soat, Tong Giam dot dm Kienlongbank hru gift va cap nhat thay den Ma danh sach nay.

, . i - 8 De nghl HO dOng quan tr hop bat throng hoac de ngh 140i tong quan tri trieu tap Dai hgi dOng c0 dOng bat thuemg theo quy dinh Ma Dieu le nay va Phap luat cep lien quan.

9. Trieu tap Dai hgi dOng Co dOng bat thutmg trong truong hop 110i dOng quan tri c6 quyet dinh vi pham nghiem trpng quy dinh tha Dieu le nay, Luat Doanh nghiep va Lula cac TO chirc tin ding hoc vugt qua thana quyen dugc giao va truang hop khac theo quy dinh tai Dieu le nay.

10. Cac nhiem vu, quyen han khac theo quy dinh tai Dieu le nay va phap luat co hen quan.

le nay, Luat Doanh nghiep. Luat caz T6 chirc tin ding nam 2010 va Ludt sera &lei, bo sung btu'? cdc TO click tin dung neim 2017 hoac vugt qua tham quyen dirge giao va truang hop khac theo quy dinh tai Dieu le nay.

10. 136 nhiem, miin nhiem, Icy ludt, dinh chi vie quyet dinh mew luang, Ii ich khdc doi vol cdc chtic danh thuoc Phong Kiem loon noi be.

11. Cae nhiem vp, quyen han khac theo quy dinh tai Dieu le nay va phap luat co lien quan.

Diu 79. Quyi'n vi nghla vu cua Trwong Ban kiLn stoat

1. To chirc then khai thge hien nhiem viii, quyen han eita - Ban kiem sok quy dinh tai Dieu 78 cua Dieu le-nay. -

- 2. Chuan.bl chucmg thrill hop. Ma Ban kiem sok tren co set Sr kien de xuat tna thanh vien Ban kiem scat lien quan den rthiem vg, 9uyen han eila Ban hem soat, trieu tap va chit tpa .cugc hop Ban hem spat.

3. Thay mat Ban kiem soat k1, cac van ban thu'Oc tham quyen cila Ban kiem spat.

Diu 81. Quytn vi nghia vy ciia Trilling Ban kre'm soat

- 1. To chirc thenkhai thgc hien nhiem vp, quyen han dm Ban hem . , quy - Cap nhat clan ehieu

dinh tai Du thao • • • . sok quy dinh tai Dieu 80 Ma Dieu l'e My.

2. Chuan bi chucrng trinh hop dm Ban luern soat ten CO kr, hen de xuat coa thanh vien Ban hem soatlien quan den nhiem vv, quyen Ilan Ma - Ban kiem scat, trieu tap va chi tpa -cugc hop Ban kiem :scat. -

3. Thay mat Ban kiem spat 1c5r cat van ban thuge tharn quyen cna Ban kiem sok.

Nal dung sira &la DiA'u re Ngcin hang TMCP Kien Long Trang 112/127

Nel DUNG DIEU Lt T.RIXIC Kill so-A Doi, Bo SUNG

('Deu le co hien lirc phop lfr hien tgi, dupc NHNN xdc nhan 2014)

NO DUNG DIEU LC SAU KHI SUA 001, BO SUNG

(Cac no' dung sera dai, hot sung duac in nghieng va gach chdn)

CAN Ce PHAP LY

, 4. Thay mat Ban kiem sodt trieu tap Dai hei dons co d8ng bat thutmg quy dinh tatDieu 39 dm Dieu le nay hodc de nghj HOi deng quart trj hgp bat thuerng.

5. Tham chr cuOc hop Hei dong quan tri, phat bleu 9 kien nhtmg khOng dtroc bieu quyet.

6. Yeu cau ghi lai y kien dm minh tong bien ban cu'Oc hop Hoi deing quan trj, neu 9 kien dm mirth khdc veli nghj quyet, quyet djnh dm HOi dong qudn tri, vd bdo cdo try& Dai hei dOng cri tong.

7. ChuAn bi kethoach lam viec va phan cong nhiem vi cho cdc thanh vien Ban kiem sodt.

8. Bdo dam cac thdrth vien Ban kiem sok nhan duce thong tin day dit, khdch quan, chinh xdc va co du thai gian thdo luan cdc van de ma Ban lciem sodt phdi xem xet.

9. Giam sat, chi dao viec thjrc hien nhiem vu duce phan cOng va quyen, nghld vv dm thanh vien Ban kiem sodt.

10. Oy quyen cho met thdnh vien Ichdc dm Ban kiem sodt time hien nhiem vu dm mirth tong then gian yang mt.

11..Cdc _quyen, nghia vp .khdc theo quy djnh tai Dieu le nay va phdp luat c6 lien quan.

- 4. Thay mdt Ban hem sodt tri'eu tap Dal hei thing co' dong bat thuerng quy djnh tai Dieu 40 dm Dieu le nay hodc de nghj H'ei tong quart tri hop bdt thutmg.

5. Tham du cuec hop HOi (long quan In, phat bleu y kien nhung kh6ng dugc bieu quyet.

, 6. You cau ghi lai 9 kien dm mirth trong bien ban cuOc h9p Hei d6ng quail trj, neu 9 kien c6a minh khdc yeti nghi quyet, quyet djnh dm H'ei dOng quan trj, vã bao cdo twat DM hei thing co thing.

7. Chud'n bi kemoach lam viec vd phan ding nhiem vu cho cdc thanh vien Bap kiem sodt.

8. Bdo ddm cdc thanh vien Ban kiem soatnhan dugc thong tin day de, khdch quan, chinh xdc va co de theri gian thdo luan the van de ma Ban kiem sodt phai xem xot.

, 9. Gam sat, chi dao viec thtrc hien nhiem vi dug° phan ding vá quyen, nghia vu ctia thanh vien Ban lciem sod".

10. Oy quyen cho met thanh vien khdc dm Ban kiem sok thgc hien nhiem vu elm minh trong then gian yang mat.

11. Cdc quyen, nghia vu khdc theo quy dinh tai Dieu le nay va phdp luat c6 lien quan.

Dieu 80. Quyen va nghia vu mia thinh vien Ban kiem soat NOi dung !thong thay di

Dieu 81. Tien chuan va dieu kien ddi voi thanh vien Ban kiem soar

Dieu 83. Tien chuan va dieu kien di viri thanh vier' Ban kiem soat Cap that din chieu quy dinh tai Dv thdo

Nal dung sari dal Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long Trang 113/127

NC)! DUNG DIEU LE TRUOC Kin SUA DO!, BO SUNG

chew NHNN xtic nhiin 2014) (meu le có hieu lyr phtip If hien tgi, PHAP

NQI DUNG DIEU LE SAU KIM SITA DOI, 110 SUNG -

(Cow no' dung saa da i, be.' sung duac in nghleng va gach chon)

CAN Ct. LI7

Thanh vien Ban kiem soat _phai dap Ung day dil eac tieu chuan. va' dieu kien sau:

1. Khong•thuoc doi tugng quy dinh tai Khoan 1, Dieu 52

Thanh vien Ban kiem soat phai dap ting day dii cac tieu ehuan va-dieu hen saw

- , 1.1theng thuOc dor i tugng quy dinh hi Khoan 1, Diu 53 dm Dieu

cfm. Dieu le' nay;

2. CO do due nghe nghiep;

3. CO bang dal h9c ter len ve mOt trong the nganh kinh tá, quan tri kinh doanh, luat, k'e toan, hem toan; CO it nhat 03 (ba) nam lam vice truc tier) trong linh vire ngan hang, tai chinh, Ice than

le nay;

2. CO dao dire nghe nghiep;

3. CO bang dai hoc tra len ve mOt trong the nganh kinh th, plan tri kinh doanh, hat, ke than, hem toan; CO it nhat 03 (ba) nam lam viec trirc tiep trong Mt we ngan hang, tai chinh, ke toan hoc hem toan;

hoc hem toan; . .

4. Kh8ng phai la ngueri GO lien quan cim ngueri quan 1Yr Kienlongbank;

5. Thanh vien Ban kiem soat chuSren trach phai cu to tai Viet Nam trong theri gian dmmg nhiem va khong ducrc erring thM dam nhan chirc vu, lam viee ti Kienlongbank, t6 chuc tin dimg khac hoe doanh nghiep khac.

6. Ngoai the dieu kin, tieu chuAn quy dinh Mi Dieu nay,

4. Khong phai la ngueri cep lien quan dm nguen quail 15r Kienlongbank;

5. Thanh vion Ban hem soot chuyen trach phai cu tru tai Viet Nam trong theri gian duong nhiem va khong dirge &Mg theri dam nhan chic vii, lam viec tai Kienlongbank, to chirc tin dung klide hoac doanh nghiep khac.

6. N?oai cac dieu hen, tieu chuan quy dinh tai Dieu nay, thanh vien Ban kiem sok dm Kienlongbank phai than thil cac quy dinh hien hanh coa phap luat c6 lien quan. thanh vien Ban hem soat cria Kienlongbank phai tuan thi cac quy

dinh Men hanh dm phap luat c6 lien quan-

, - • ., Dieu 82. Quyen.dtrut cung cap thong tin dm Ban Kim stoat NOi dung khong thay ad

Diu 83. Cac cuOc hup ciia Ban kiem suit

1. Cu'Oc hop Ban hem, soat dau tien phai dirge to chirc trong yang bay (07) ngay sau bau Cu Ban ki8m soat do. CuOc hop nay do thanh vien c6 so phieu bau cao nhat trieu tap. True:mg kip

Dieu 85. Cac cu'Oc hup cila Ban kiem 'suit

1. CuOc hop Ban kiem sok dau tien phai duce to chic trong \Tong bay (07) ngay,sau bau Cu Ban kiem soat de. CuOc hop nay do thanh vien c6 so phial' bau cao nhat trieu tap. Tnrang hop e6 nhieu hcm mOt thanh

Phil Nip thgc t le

Nen dung szia doi Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long Trang 114/127

Nol DUNG DIEU LE TRUI3C KHI SIYA DOI, BO SUNG

dare NHNN xtic nhan 2014) (Dieu re a hi?u lyr pluip Ifi hien lei, PHAP

NoI DUNG DIEU LE SAU KHI RYA DOI, Be SUNG

(Cac n'Oi dung slid da'i, b6 sung chivy in nghieng va gach chili)

CAN CU Li'

c6 nhieu hon mOt thanh vien c6 so phieu bau cao nhat vl ngang vien c6 th phial ban cao nhfit va ngang nhau thi mOt ngtrgi trong sO ho nhau thi mOt ngued trong s6 ho trie'u tap h9p Ban kiem scat. trieu top hgp Ban kiem soat.

2. Ban kiem soat h9p dinh ky va bfit thugng. Cac cuOc hop 2. Ban kiem soat hop dinh kY va bfit thugng. Cac cuOc hcip dinh dinh kY caa Ban kiem soat phai h9p t6i thieu m8i qu1 mOt (01) ky dm Ban kiem soat phai hgp toi thieu miIi quy mOt (01) Ifin do Throng Ian do Tnrgng Ban kiem sok hoc nguoi tam thin giir chrc Ban kiem sok hoc nguari tam thgi gift chic Twang Ban kiem soat trieu Tuning Ban kiem soat trieu tip. 14P.

3. CuOc hgp bfit thugng dm Ban luem soat dugc tin hanh 3. CuOc hp bat thugng cUa Ban kim soat dugc Wen hanh theo theo de nghi ctia: de ngh1 dm:

a. ChU tich HOi d8ng quan tri; a. ChU tich HOi difing quan tri;

b. Hai thanh vien 1101 siting quan tri; b. Hai thanh vien HOi dOng quit) tri;

c. Truifing Ban kiem soat; c. Twang Ban lciem soat;

d. Da s8 thanh vien Ban kiem soat; d. Da s8 thanh vien Ban kiem soat;

d. Tong Giam &Sc. d. Tang Giam &clic.

e. Giam dc NHNN Chi nhanh hoc Th6ng doc NHNN. e. Gam d6c NI-INN Chi nhanh hoc Thong dOc NHNN.

4. Trong [had han mugi lam (15) ngay lam viec k'e tir ngay 4. Trong th8ri han mugi lain (15) ngay lam viec ke tir ngay nhan nhan dugc van ban de nghi hop Ban hem soat bat thuerng cga mOt dugc van ban de nghi hop Ban kiem soat bfit thutong dm mOt trong cac trong cac doi tugng tai Diem a, b, d, d va e, IChoan 3, Dieu tneu doi Prong neu tai diem a, b,, d, d vã e, khoan 3 Di8u nay, Tnrong Ban nay, Tnreng Ban kiem soat phfri trieg top va den hanh cuOc hop kiem soat phai trieu top va tien hanh cuOc hop Ban kiem soat bat thugng. Ban hem sok bat thuang. Truang hgp, sau hai lan de nghike tiep Tnrerng hgp, sau hai (02) Ian d'e.nghi he' hap ma Truong ban kiem soat ma Truong ban kie'm soat khong trieu tap cuOc hop Ban kiem soat, Ichong trieu.tOp cuOc hop Ban hem sok, HOi dong quan tri va cac thanh HOi &Mg quan tri va cac thanh vien Ban kiem soat phai c6 ngay van ban bdo cao Chi nhanh NHNN tinh, thanh pho truc thuOc

vien Ban kiem soat phdi c6 ngay van ban bao cao Chi nhanh NHNN tinh, thanh pho trgc thuOc Trung ucms noi ICienlongbank dat Tn.] s& chinh va

Trung wing ncri1Cienlongbank dat trg sg chinh va ti8n hanh h9p tien hanh hop Ban kiem soat de xfr ly c8ng viec, (tong thin quyet dinh Ban hem soat d8 xir ly Gong viec, dong thoi guy& dinh viec mien viec mien nhi'em, bai nhiem chirc danh Throng Ban kiern soat bau mot

Noi dung saa ddi Die'u 1 Ngdn hang TMCP Kier! Long Trang 115/127

. NOI DUNG DIEU LE TRU'OC ICHI SETA DOE B6 SUNG

(Dau M: c6 hi'eu lyre pluip If hien lei, . throe NHNN xcic -nhan 2014)

NOI DUNG DIEU LE SAU KM STA DOI, B6 SUNG

(Cac noi dung saa dai, ba sung &roc in nghieng va gach chtin)

CAN ctr PHAP Lt

thanh vien Ban kiem soatdam bao cac dieu kien gig chirc danh Twang Ban kiem soat,, theo clang quy dinh hien hanh, hoac quyet dinh to chirc Dai hoi d8ng c8 d8ng bat throng de xir15/ nhcmg ten hi, vuerng mac chua

; • A , the giai quyet (neu co).

5. Cac cuOc hop Ban kiem soat se dirge tien hanh 0 dia chi Try sa eta dang 14/ tha Kienlongbank hocic tai dia diem khac do Truth/1g Ban Kiem socit guyet

6. ThOng bao mai hop Ban hem soat phai dirge gin cho the thanh vien Ban hem soat toi thieu nam (05) ngay lam viec fru& 'Nay hop. Thong bao ye eugc hop Ban kiem soát dirge lam bang van ban tieng Viet, trong do neu 16 ve: Chucmg trinh hop, thai gian, dia diem va phai dirge kem theo, nhtmg tai lieu can thiet ve nhcmg van de se dirge ban bac va bieu quyet tyi cuge hop Ban kiem sok va ca cac phieu bieu quyet cho nhfing thanh vial Ban kiem soat. NM-mg thanh vien Ban kiem soot khOng the dg hop se giri phieu bieu quyet cho Ban kiem sok truerc khi hop.

7. Ban kiem soat c6 the'. ban hanh cac quy clinh yE cOc cuoc hop ctha Ban kiem sock vii ccich thUc hoot clang cita Ban kiem soar

nhiem, bai nhiem ehirc danh Tnrang Ban hem soat, bau met thanh vien Ban kiem soat dam bao cat dieu kien gift chge danh Twang Ban kiem soat, theogfing quy dinh hien hanh, hoc quyet dinh to chirc Dai hei thing co d8ng bat throng de xfr 1 nhcmg ton lai, vuang mac chua the giai quyet (neu co).

5. Cae cugc hop Ban kiem soat se dirge fin hanh a dia chi try so da slang 147 cfia ICienlongbank.

6. Th6ng bao mai hop Ban kiem soat phai dirge gin cho cat thanh vien Ban hem soat tOi thieu nam (05) ngay lam viec fru& ngdy hop. Thong bao ye cugc hop Ban kiem soat dugc lam bang van ban tieng Viet, trong do neu rg ve: Chucmg trinh hop, thed gian, dia diem va phai dirge kern theo nhimg tai lieu can thief ve,nhang van d8 së dugc ban9 bac và bieu quyet tai eugc hop Ban kiem soat va ca cac phieu bieu quyet cho nhfing thanh vial Ban hem soat. Nhfing thanh vien Ban kiem soat khOng the du hop se gin phieu bieu quyet cho Ban hem soat fru& Ichi hop.

7. Ban hem soat c6 the ban hanh cae quy dinh v the cifec hop dm Ban kiem soat va each fink hoat dOng cilia Ban hem soat. Ban kiem sok phai hop toi thieu hai (02) Jan met nam va so lugng thanh vien tham gia the cu'Oc hop toi thieu la hai (02) nguai.

Dieu 84. Thu lao Ira cac chi phi khac elm thinh vien Ban kiem soat

Nei dung khOng thay dei

Chuang XIII QUAN HE GIO—A KIENLONGBANK VA CAC DON VI CO

LIEN QUAN

Nei dung khOng thay dgi

Nal dung slice di DiEw l Ngain hang TMCP Klan Long Trang 116/127

NOI DUNG DIEU LC TRUOC Kill RYA DOI, BO SUNG

(Di -du tecó hieu lzjc pita)) If hien tqi, durc NHNNX4C nhan 2014)

NC)! DUNG DIEU LC SAU KIM SeA DO!, Bo SUNG

(Cac noi dung szia ddi, b a sung dunt in nghieng via each chon)

CAN ClY PHAP Lt

Dieu 85. Thanh lap cac dun vj c6 lien quan

Dieu 86. Quin l phin vtin gip cfia Kienlongbank trong cac Cang ty c6 lien quan

NOi dung khong thay d6i

Dieu 87. Quan h gicra Kienlongbank va cac dot vi trtyc thufic Ned dung killing thay d6i

Dieu 88. Chi phai, lien ket, hi; trq cac Cong ty c6 lien quan NOi dung khong thay

Dieu 89. Quyen va nghia vfi cüa Kienlongbank dói vói Clang ty con la Cling ty trach nhiem hfru han mfit thanh vien

NOi dung khong thay dfii

Dieu 90. Quyen va nghia vy cfia Kienlongbank d6i v6i Cling ty con la Cling ty tract' nhiem him kin tir hai thanh viên trIr len, Cong ty co phan

Ngoai cdc nguyen the quy dinh tai Dieu 89 cud Di'eu lê nay:

1. Kienlongbank thvc hi'ev quyen chi ph6i tha e6 (long, ben gap von chi phoi th6ng qua ngued di diet) cua miith la thanh vien trong HOi Tang quan trj, HOi dong thanh vien hoe Ddi hOi dong co (long.

2. Dirge hiking the quyen va cac nghia v khde theo quy dinh ti Dieu 1 nay, Dieu le tha cdc Cling ty true thuOc tucmg img va quy dinh c6 lien quan cud Ludt Doanh nghiep, Ludt Mu tu va the quy dinh end phdp ludt c6 lien quan.

Dieu 92. Quyen vit nghia vfi cfia Kienlongbank d6i vol cling ty con la cling ty trach nhiem hfru han tir hai thanh vien trfr ding ty ea phi!)

Ngoai the quit vet nghia vu quy dinh tai Dieu 91 dm Dieu le nay:

, 1. Kienlongbank thve hien quyen chi ph6i tha e6 (long, ben g6p von chi plied thong qua ngtred ddi din tha minh la thanh vien trong HOi (long quail tri, HOi dong thanh vien hodc Dai hôi d6ng c6 don&

2. Dirge huerng cdc quyen va ede nghia vy kháe theo quy Clinh ti Dieu le nay, Dieu le caa cdc tong ty trim thuoc tucmg (mg va quy dinh cO lien quan dm Ludt Doanh nghiep, Ludt Dau tlI va the quy dinh tha phap ludt co lien quan.

Phu hop Dieu 91 Dv • • thao

Nal dung situ dai Diu 1 Ngiin hang TMCP KiOn Long Trang 117/127

NOI DUNG DIEU LE TRUOC KM sirA 1)01, BO SUNG

(Dieu le co hie. IFc phdp if hig'n tai, thew NHNN xeic ithfin 2014) •

NOI DUNG DIEU LE SAU ICHI StiA DOL,BO SUNG

(Cac Wei dung sled doi, be sung Ayr in nghieng va gach chan)

CAN Cfr PHAP LI

Ditu 91: Quan be glita Kienlongbank voi the Cling ty lien ket Ni dung khong thay dgi

Clurcmg XIV LITh TRU' TAI LIEU VA sir DUNG CON DAU

Diu 92. Chic de ltru trii tai lieu

N'Oi dung khong thay dgi

Ditu 93. Sir dyng con (tau Ned dung khong thay dgi

Chuang XV TO CHtiC CHINH TRI, TO CHITC CH1NH TRI - XA- HQI

Ditu 94. T4 eh& chinh tri Ira Ta chat chinh tri - xa hi

Noi dung kheng thay dgi

Clurcrns XVI LOT NHUAN VA TRICH LAP CAC QUI

Ditu 95. Tra c6 tiit

1. Kienlongbank chi tra ce tire cho e6 &Mg sau khi dä hoan thanh nghla vii thue.va cacmghia vii tai chinh theo quy dinh dm

Chiming XVI LQI NHUAN VA TRICH LAP CAC QUI

Ditu 97. Tra c6 tut

1-. Kienlongbanlc chi tra cO tire cho e6 Tong sau lchi da hoan thanh

Phil hop thvc tE

nghia vu thue va cac ngliin vp tai chinh theo quy dinh dm phap luat có Phan lulat có lien quan. • - '

2. CO Mc- dugc chia theo guy& clinh dm -Dai MN clang c6 dong tren ca sa de nghi cilia HOi dong quan tri. • ,

3. CO tirc tra cho c6 phan tru clai dugc thvc -hien theo cac dieu kien áp dung rieng cho m8i c6 phan uu dal.

lien quan. ,

- • - 2. CO Me dugc chia theo quyat dinh dila DM hei dgng c6 dOng tren CO SO de nghi elm Hi &Mg quan tri.

. 3. Co tire tra cho eg phan cm dai dugc thvc Men theo cac dieu hen áp clung Hong cho mOi ce phin uu dai.

Neii dung sira dai Dieu le Ngein hang TMCP Kien Long Trang 118/127

NO DUNG DIEU LE TRUOC KM RYA DOI, 1345 SUNG

Mtge NHNN xiic nhan 2014) (De'u re a hi-eu hfc phiftp if hien tai, -. PHAP

NOI DUNG DIEU LE SAU KM SUA Den, Bo SUNG

talc no: dunk sera dot ho sung &cot in nghit' lig va gach chlin)

CAN Cti Lii

4. Co tire tra cho c6 phan' phi; thong duct xdc dinh can cir 4. Co tire tra cho co phAn pho th6ng dugc xac OA can dr vao vao nglion Igi nhuan gilt lai ciia Kienlongbank do Dai ho, deng nguOn Igi nhuan gill Lai dm Kienlongbank do Dai hOi d8ng d8ng c6 dOng &Ong co' dong quyet dinh. quyet dinh.

5. Co tile do the chi tra bang tin mat, bang co phan dm 5. GA tire c6 the chi tra bang tin mat, bang ea phan ciia Kienlongbank hoac bang tai san kit do HO' &Ong quail tri de ngh1 Kienlongbank hoac bang tai san khac do Wei hi de nghi va ,dong,quan va Dai hi) i dong ca dong quyet dinh. Neu chi trd bang tien mat tin Dai ho, clang co &mg quyet dirk Neu chi tra bang tien,mat thi doge thgc duct thgc bang (long Viet Nam va co the doge thanh toan ,hien hien bang (long Vi'et Nam va ca the dirgc thanh toan bang chuyen khoan bang chuyen khoan theo yeu eau ciia co Clang. theo yeu cau dm co (long.

Co tire c6 the dirge thanh toan bang chuyen khoan qua Co tirc c6 the &on thanh toan bang chuyen khoan qua ngan hang ngari hang. khi Kienlongbank da,c6 da chi tiet ve ngan hang ctia }chi Kienlongbank dA c6 dii chi Wet ye ngan hang dm c6 thing de c6 the c6 (long de c6 the chuyen true tiep dirge van tai khoan ngan hang chuyen true tiep duct vao tai khoan ngan hang dm c8 dong. dm ca d6ng. Kienlongbank khong chiu trach nhiem ye cac thiet Kienlongbank khong chiu trach nhiem ye cac thiet hai phat sinh tir viec hai phat sinh tir viec chuyen khoan d6 trong truerng hgp da chuyen chuyen khoan do trong truerng hap da chuyen khoan theo clang cac th6ng khoan theo dung cac thong tin chi tiet ye Kienlongbank nho thong tin chi tiet ye Kienlongbank nho th6ng bao dm co don. Trong twang bdo dm co eking. Trong truemg hop co phidu doge Mem yet Jai So hop cO phi'eu throe niem yet tai SO Giao dich chimg khoan, viec thanh giao dich ehOng khoan, viec thanh toan co tire doi vdri cac co phan than ea tat den voi cac ca phan nay ce, the dopy tien hart th8ng qua cOng nay co the dirge tien hart th6ng qua ding ty chimg khoan hoe trung tam ltru 14 chimg khodn.

6. Hoi Ching quan tri lap danh sach c,6 (long dugc nhan co

ty chimg khoan hoe trung tam luu 14 chimg Ichoin.

6. Hei dOng quan tri lap danh sach c6 dong dugc than c6 tire va xac thrill mirc co Pic ductc tra d6i vEri fling co phan, thin han va hinh thirc

tire va xac dinh mire cis tire doge tra doi vEri timg co phan, theri tra cham nhAt ba mucri (30) ngay tnroc mai Ian hi co tire. Thong bao ye han va hinh thirc tra chain nhat ba MI/Cri (30) ngay troere meii l'In OA co tire gin i bang phtrcmg thirc bao dam den dugc ilia chi dang k9 tat ca tra co tire. Thong bao ve tra co' tire giri bang phuang thirc bao dam den dugc dia chi dang 1(9 tAt ca co (long cham nhat mueri lam (15) ngay truErc Ichi thgc hien OA co tirc.

co (long cham that mueri lam (15) ngay truerc Ichi thgc hien tra c6 tire.

Thong bao phai ghi re ten Kienlongbank; H9, ten, dia chi thirerng tru,,quoc tich, se GiAy chimg minh than danIThe Can citerc ding dEin/H6

Thong bao phai ghi r6 ten Kienlongbank; H9, ten, dia chi thuerng tru, qutc tich, s6 giay chimg mirth nhan clan, HO chieu

chieu hoac chimg thgc cá nhan hap phap khac cUa c6 d6ng IA ca than, Ten, dia chi, s6 quyet dinh thanh lap/S6 clang kyr doanh nghiep/Mo so

Noi dung tha ildi Diiu le Nglin hang TMCP Kien Long Trang 119/127

NO' DUNG DIEU LE TRUOC SUA DOI, BO SUNG

(Dal) có hi9u hit pluip If hit'n tgi, duvr NHNN xtic nhan 2014)

• NOI DUNG DIEU LE SAU KHI SUA DOI, BO SUNG

(Clic nen dung pia doi, 116 sung duac in nghieng va gach chan)

• CAN CET PHAP Lt

hoc chimg time eá nhan hop phap khac cim cO dong la cá nhan; ten, dia chi, s8 quyet dinh thanh lap hoac so dang ky doanh nghiep/ ma so doanh nghi'ep dm co tong la to chirc; SO ffigns co phan Ming loai elm co deng; Mire co tire d8i veri,timg c8 phan va tOng so cO tirc ma c8 thing do dirge nhan, thai diem va phucmg Attic tra c8 tire; Hg, ten, chit kY dm Chu tich HOi dong quart tri.

7. Trugng hap c8 dong chuyen nhugng cO phan,cita minh trong thai gian sffia thoi diem ket thitc lap danh sach co dong va thai diem tra co tire thi ngueri chuyen nhugng la ngueri nhan cO tire tir Kienlongbank.

8. Hei thing quart tri c6 the guy& dinh tam img co tire gift nau xet thAy viec chi tra nay la phit hgp von kha nang sinh lii

cim Kienlongbank va phit hg,p vori quy dinh eña Phap luat eg lien quan. Trir truemg hap c8 phieu c6 cac quyen di kern hoac cac dieu khoan phat sinh co phieu c6 quy dinh Ichac, mite cO tire elm nhemg co phieu chua dirge thanh toan het dirge tra theo t l tucrng Ang veri cac khoan tien da thanh toan cho viec mua co phieu do tinh den then diem chi tra co the. Kienlongbank khOng chi tra c6 tire be, sung khi cac c8 phieu de chua dtrgc thanh toan het.

9. Kienlongbank khOng tra lai cho bat cir met khoan co tire hay khoan tien nao khac ma cO dong chua nhan dirge khi den han tra co tire.

doanh nghiep elm et, dong la taw chirc; SO lugng ca phan ffing loai eita e6 deing; Mire co tire d8i veri timg c8 phan va tong sO c6 tire ma c8 &mg do dirge nhan, thin diem va phucmg thirc tra co tire; HQ, ten, chit k cUa Chit tich Hei d8ng quart tn.

7. Tnrang hap ce &Mg chuyen nhugng co phan elm minh trong thai gian gitra tiled diem ket thitc lap danh sach co dong va theri diem tra co tire thi ngiroi chuyen nhugng la ngugi nhan c8 the tir Kienlongbank.

,8. HOi dng quan tri co the quyet dinh tam img ea tire gffia ky neu xet thay viec chi tra nay la phit hap vori kha nang sinh Kienlongbanic va phiLligp yeti quy dinh elm phap luat cif) lien quan. Trir tnrerngthop co' phieu eO cac quyen di kern hoac cac dieu khoan phat sinh ce phieu c6 guy dinh khac, mire co the elm nhcmg cO phieu‘chua diffic thanh toan het dirge tra theo ty 1 tmmg Ang vii cac khoan tien da thanh toan cho viec mua eO phieu „do tinh den thin diem, chi tra eO tire. Kienlongbank khong chi tra co the be sung khi cac cO phieu do chin dugc thanh toan het.

9. Kienlongbank khOng tra lài cho bAt cir met khoan cO tire hay khoan tien nao khac ma c8 dong chin nhan dirge khi den han tra ca the.

Dieu 96. Lcii nhu4n sau thu6 thu nh4p doanh nghiep NOi dung khOng thay del

Dieu 97. Phan ph6i Ini nhu4n sau thud thu nh4p doanh nghiep Nei dung khOng thay dai

Nal dung situ dot Dieu le Ngan hang TMCP Kien Long Trang 120/127

NOI DUNG DIEU LC TRU& Kill SIYA 06I, BO SUNG

clupt NH1VN xdc nhan 2014) (Dieu it' có hien licc phdp If hien tgi, PHAP

NO1 DUNG DIEU Lt SAU Kill StilA D6I, B6 SUNG

(Cac nal dung sera dot be sung thaw in nghieng vil gach chcin)

CAN CU Lt

Clurcmg XVH MEM SOAT NC)! BO VA KIEM TOAN NO BO

Dieu 98. 146 thOng kiem soat n61136

NOi dung khong thay d6 i.

Dieu 99. Kim than n0i b6 NOi dung khong thay d6i

Chinmg XVIII CHE DO TAI CHINIII - ICE 'WAN

Dieu 100. Cite d6 Tai chinh

Dieu 101. Sir dung vOn NOi dung khong thay &till

Dieu 102. Cie quy dtr trfr NOi dung khong thay 6161

Dieu 103. Ty' chti ve tii chinh NOi dung kh8ng thay dal

Dieu 104. 146 thong ke tout va nam tai chinh NOi dung khong thay del

Chtratig XIX BAO CAO TA1 CHINH VA CONG 136 THONG TIN

Dieu 105. Bao do thi chinh

Nei dung killing thay diii

Dieu 106. Gong hi, theng tin

Kienlongbank phai c6ng be ra ding chung cac bao cao tai chinh hang nam vã cat tai lieu be tra khac theo nhfmg quy dinh dm Co quan nha nu6rc co tham quyen vã Op cho Ca quan thue

Dieu 107. Ging bto thong tin

1. Kienlongbank phai c8ng b6 ra c6ng chting cac bao cao tai chinh hang earn va cac tai lieu b'6 fro khac theo &fling quy dinh clia Co quan Nha nuerc cO thArn quyen vá nOp cho Co quan thue hau quan va Co quan Clang 14 doanh nghi'ep theo cac quy dinh Gila 0.141 Itfat co lien quan.

Phil hap flux te

Nei dung sem dai Dieu le Ngein himg TMCP Kien Long Trang 121/127

NO' DUNG DIEU LE

dupr NHNN xtic nhan. 2014)

TRUQC ICHI StrA DO!, BO SUNG CAN (Dieu le có hteu lier pluip If hien tgi, PHAP

No' DUNG DIEU L SAU ICHI StJA DOI, BO SUNG

(Cat. not dung sua doi, bo sung diem in nghieng via gach chan)

C11 Lir

MTh quan Ira Co quan dang ky doanh nghiep theo cac quy dinh dm phap luOt c6 lien quan.

2. Kienlongbank phai tuein thit cac quv clinh clia phop ludt ve cling be thong tin tren thi trtrerng chang khocin.

Chung VC KIEM TOAN DQC LAP

Dieu 107. Kim ton dOc lap

NOi dung khong thay d6i

Chuang XYCI KIEM SOAT DAC BItT

Dieu 108. Bao cao kilo khan ve kha ling chi tra

NOi dung Ichong thay dOi

Dieu 109. Ap dung kiem soat Jac biet B6 Day la truemg hop phap luat quy dinh

dieu kien to' chirc tin

clung hi ap dung

kiem soat dac biet

nen lchi phat sinh thi

NHNN se- chit dOng

thgc hien,

ICienlongbank kheing

can quy dinh

Th5i dung sita dai Diu l Ngon hang TMCP Kien Long Trang 122/127

NQ! DUNG DIEU LE TRHOC KHI SIJA 1)01, BO SUNG

(Dieu le to hien lyt pluip If, hien tgi, duvc NHNN xeic Wien 2014)

NC/I DUNG DIEU LE SAU Kill SUA DO!, BO SUNG CAN CO.

PHAP Lt (Cat noi dunk saa (Mt be sung duce in n2hienk va gach ch an)

Dieu 110. Teach nhi?m Kienlongbank khi bi kiem soit dc biet

HOi ang quan tri, Ban kiem soat, TiEng Giam &Pc tha Kienlongbank lchi bi !dem soat ac bit co trach nhiem sau day:

1. Xdy clk.mg phuang an cling c6 tE chfre va hodt dung dm Kienlongbank trinh Ban kiem soat ac bit thong qua va to chuc trien khai thk.rc hien phtrcmg an do;

2. Tiep tic quart tri, kiem soat, dieu hanh hoat dOng va bao dam an toan tai sari dm Kienlongbank trir trtrerng hop HOi dEng quan tri, Ban kiem soat, Tong Giam doe, Pho Tong Giam doc bi Ban kiem soat ac biet dinh chi, tam dinh chi quyen quan tri, dieu hanh, kiem so& Kienlongbank;

3. Chap hanh yeu cdu tha Ban lciem soat ddc bit lien quan den t6 chat, quark tri, kiem sok, dieu Brut Kienlongbank quy dinh tai cac Diem a, b, c va d,IChoan 2, Dieu 148 tha Ludt cac TO chive tin dtmg;

4. Thtrc hien yeu au tha NHNN quy dinh tai Dieu 149 dm Ludt cac TO chile tin ding.

Dieu 110. Traci] nhit'm Kienlongbank khi bi kiem sofit dc bie't

H'Ui ang quan tri, Ban kiem soat, Tong Giam doe dm Kienlongbank khi bi kiem soat ac bit co trach nhiem sau day:

1. Xdy dung phucrng an cling co t8 chirc va hoat dOng eila Kienlongbank trinh Ban kiem soat ac biet thong qua va to chat trien Ichai thtre hien phucmg an do;

2. Tip Arc quan tri, kiem soat, dieu hanh hoat dOng va bao dam an toan tai sari dm Kienlongbank, trir twang hop HOi dong van tri, Ban kiEm sok, fling Giam doe, Pho Tang Giam doc bi Ban kiem sok ddc bia dinh chi, tam dinh chi quyen quan tri, dieu hanh, kiem soat Kienlongbank;

3. Chap hanh yeu cau dm Ban Iciem soat ac bit lien quan den t6 chive, quan lit kiem soat, dieu hanh Kienlongbank quy dinh Gila Ludt cac

Phil hap thgc te

To chac tin dung nam 2010 va Ludt sera dot bo sunk Ludt cac TO chac tin dung nom 2017:

• 4. Thgc hien you au dm NHNN quy dinh tai Luat cac TO char tin dung niim 2010 va Luat seta dai, lid sung Ludt cac TO chac tin dung nam 2017.

Dieu 111. IChoin vay dc bit

I. Kienlongbank dupe vay dc bit dm N1-INN va cac to chirc tin dung Ichac trong the truerng hop sau day:

a. Kienlongbank rcri vao tinh trang mAt lcha rang chi tra, de dpa sir On dinh dm h'e thong cac to chirc tin dung;

Dieu 111. Khoiin vav doe biet Phil hop khoan 27 Dieu 1 (Dieu 146d) Ludt sfra di, WE - sung Ludt cac TCTD 2010.

1. Khi Kienlongbank bi kiem so6t &lc beet &rot vav dew fn.& caa NHAY1V, Bao hilm tien giii Viet Nam, Ngcln hang Hop teic xã Viet Nam va cac 16 chirc tin dung khac trong trufrng hop sau day:

a. Da he tra thanh khoan khi Kienlonebank có nzuv ca mat kha ming chi tra hate lam vao tinh (rang mat kha mink chi Ira, de doa str On

Nei dung stia dal Dieu le Ngtin hang TMCP Kien Long

Trang 123/127

NOI DUNG DIEU LE NW DUNG DIEU LE CAN Cfr . . PHAP LY

TRU6C ICHI KA DO!, B6 SUNG

(Miu /9 có hi'eu hfc pluip hi hien tgi, dirge NHNN xticnhan 2014)

SAU KM SI:TA DO!, BO SUNG

((lac noi dung sera dal, ba sung duck in nghteng vii gach chcin)

, b. Kienlongbank c6 nguy co mat kha nang chi tra do cac so co nghiern trong khac.

2. Khoan vay dc biet dugc tru tien hoan tra tnrac tat cal the khoan ng khac, ke ca cac lchoan no ce, tai san bao dam dm t6 chirc tin dung hoc dugc chuyen den thanh phaV von g6p, von co phan tai to chire tin dung lien quan theo quy dinh tai Dieu 149 caa

clinh cna he thong trong that gian Kienlongbank ducc kiem socit dcic biet, bao Om ca trufrng hop Kienlongbank dang thut hien phtrang an ca cau 1, ai do chrac phe duvet;

b. EIJ ha tra phuc hi theo phuang an phuc hat phutmg an chuven giao bat buoc cid chrac phe duvet

2. Khoan vav dac biet chrac tru tien hoan tra truck tat ca cac Luat the To chirc tin dinig. khoan na khoc, ke cci cac khoan na c6 tea sin bcto dam clict Kienlongbank

trong truang hop sau day:

a. Khi din han tra no., trir truang hop trong that gianphtrang an , ca cau lai clam chivy phe duvet hoac truang hap thay deli phtrang an ca Mu lai nhung chtra chrac phe duvet;

b. Khi giai the', phi sin Kienlongbank.

CHLTONG 30C11 CHLIONG 30CII TO CHLiC LA!, CHUYEN DOI HiNH THU.(' PH4P Lt, GIAI

Thay dot ten Chugpg phu. hgp

thoc te

TO CHITC LAI, GIAI THE, PHA SAN, THANH LI? TAI SAN

Diu 113. TO chat lai

1. Kienlongbank dugc to chirc lai clued hinh thirc chia, tach, hop nhat, sap nhap, chuyen dai hinh thIrc phap 19 sau khi

THE, PHA SAN, THANH Lt TAI SAN

Dieu 113. To chat lai • 1. Kienlongbank dirge t6 cline lai clued hinh fink chia, tach, hop

nhat, sap nhap, chuyen d6i hinh thdc phaP 19 sau khi duge NI-INN chap thuan bang van ban.

2. Kienlongbank tuan thn clang cac quy dinh ve dieu kin, h6 so,

dugc NHNN chap thuan bang van ban. -

, 2. Kienlongbank tuan thil thing cac quy dinh ve dieu kin, he so, trinh nr, tint tuc chap thuan viec t6 chfrc lai theo quy dinh ctia NHNN tai thin diem t6 chirc lai. trinh tv, ilia tic chap thuan viec to cline lai theo quy dinh cila NHNN tai

theri diem to cline lai.

Ni dung ilia clai D "jul"0 Nglin hang TMCP Kien Long Trang 124/127

NOI DUNG DIEU LE TRIMIC KHI SlYA DO!, B6 SUNG

(Dieu le co hien 14rc pluip 1St hien tgi, chror NHIVN xac nhatt 2014)

NQI DUNG DIEU LE K111 SITA DO!, BO SUNG

(Cow noi dung sira del, bo sung duce in nghieng ya gach chan)

CAN CU PHAP Li'

BO sung Ditu 114: Theo quy dinh tai khoan 3 Dieu 1 Luat sfra doi, 66 sung Luat CTCTD 2010 Nth Thong tu 36/2015/TT-N1INN quy dinh vi6c to chirc lai to chirc tin dung do Th6ng doe Ngan hang Nha rank ban hanh.

2 .i. Dieu 114. Chuyen dm hinh link phdp hi

1. Kienlongbank chi chu yin clii hinh thdc phew 11) phi' hop Vol hinh that to chdc va dap ling day dá coc dieu kien phap luat quy dinh.

2. Kienlongbank wren quart 115 clic, Kienlongbank,va clic ca dank cam kit Liao mat thong tin nhom dam boo hoat dank on dinh cua Kienlongbank truck khi phwang On chuyen dal hinh thdc phew 11, throe co quan co theim quyen quyet dinh Kienlongbank thong qua. Cac ho so, tai lieu lien quan den Wee chuyen doi hinh that phap 135 Kienlongbank ph& clam bet° nkuyen bac than trong, trung thwc, chinh xcic, kitting gay hieu nheim.

Nai dung sda Jai Dieu 1e Ngan hang TMCP Kien Long

Trang 125/127

NQI DUNG DIEU LE TRUQC ICHI SUA DO!, BO SUNG

- thew NHNN xdc nhan 2014)

NOI DUNG DIEU LE CAN Ct.

IS (Diu le th hieu hfc pluip If hien tai, -. rHAr SAU 1CHI SEA DOI, BO SUNG

fCcic n dung sire- dot be sung clwac in nghieng viz gach chdn)

Dieu 114. Phi sin

1. Sau Idd NHNN có van ban chain dirt kiem soat dac biet hoac van ban cham dirt ap dung hoac van ban khong áp clung cac bin phap phuc h8i kha nang thanh toan ma Kienlongbank van lam vao tinh trang pha san, thi Kienlongbank phai lam don yOu cau Ti5a an ma thit Ate gidi quyet you eau tuyen be) pha san theo quy dinh dm phap luat ye pha san.

Noi dung khong thay di

2. Thu tic pha san NM viec thanh 1' tai san dm Kienlongbank trong throng hop pha sari Kienlongbank dirge thirc hien theo quy dinh elm phap haat ye pha san.

Dieu 115. Giii the NOi dung khong thay doi

Dieu 116. Gia han hot dOng NOi dung khong thay d8i

Chtrung XYCIII GIA1 QUYET TRANH CHAP NQ! BQ -

Ditu 117. GUM quyet tranh chap nOi 130

NOi dung khong thay dti

Chuang XXIV . THONG TIN VA BAO MAT

DiOu 118. fling ap thong tin

NOi dung kh8ng thay.doi

Dieu 119. Nghia vat bio mat NOi dung kheng thay Ted

RE dung stick dal Dieu te Ngan hang TMCP Kien Long Trang 126/127

NC)! DUNG DIEU LE TRUO KIII SIJA DO!, BO SUNG

(Diu If có tufts lyr phtip If hien tgi, dugt NHNN xtic nhan 2014)

NOI DUNG DIEU LEC SAU Kill WA DO!, BO SUNG CAN CU' PHAP Et

talc nal dung sera dai, bd. sung dwac in nghieng vet gach chon)

Chtrcrng XXV DIEU KHOAN THI HANH

Dieu 120. Ngay hieu Ityc

1. Ban Dieu le nay Clugc Dai hen Clang c6 dong Kienlongbank nhat tri th8ng qua ngay 15 thang 4 /lam 2014 Mi tinh Kien Giang va dugc clang k9 tai NI-INN theo quy dinh cna phap luAt c6 lien quan.

2. Dieu le dugc lAp thanh muai (10) ban, Co gia tri nhu nhau, trong d6:

a. Nam (05) ban nep cho Ca quan clang k5/ doanh nghiep tinh Kien Giang va cac ca quan chinh quyen khac theo quy dinh dm phap luk c6 lien quan;

b. Hai (02) ban Clang ky tai NHNN;

c. Mot (01) ban Op cho i.Jy ban chimg khoan Nha nuerc;

d. Hai (02) ban km gilt tai Trg ser chinh dm Kienlongbank.

3. Dieu le nay la duy nhat va chinh thirc oh Kienlongbank.

4. Cac ban sao hoc trich Mc Dieu le nay co gia tri khi co chit ky dm Chia tich Hen Clang quan tri hoc Ngueri dai dien theo phap luAt dm Kienlongbank.

Chtrcrng XXV DIEU ICEMAN THI HANH

Dieu 121. Ngay hieu Int

1. Ban Dieu le nay dugc Dai hen deing c6 dong Kienlongbank nhAt tri thong qua ngay ..... thang ..... nam 2018 tai tinh Kien Giang va dugc gfri den NEINN theo quy dinh cin phap luAt c6 lien quan.

Phu hgp khoan If Dieu 1 LuAt sira deli be sung LuAt CTCTE 2010

'

2. Dieu l'e 'duct lAp thanh muen (10) ban, có gia tri nhu nhau, trong do:

a. Nam (05) ban nem cho Ca quan dang ky doanh nghiep tinh Kien Giang va cac ca quan chinh quyen khac theo quy dinh ciia phap luat co lien quan;

b. Hai (02) ban girl NHNN;

c. Met (01) bki gal cho C.Jy ban chung Ichoan Nha mac;

d. Hai (02) ban km gilt tai Tru ser chinh dm Kienlongbank.

3. Dieu le nay la duy nhat va chinh there dm w.

4. Cac ban sao hoc trich luc Dieu le nay c6 gia tri khi c6 chic k9 Gila Chn tich HOi dong quan tri hoc Ngueri dai dien theo phap luAt dm Kienlongbank.

Dieu 121. Sira di, be; sung Dieu le NOi dung khong thay cl6i

Nai dung saa dai Diu lj Ngcin hang TMCP Keen Long Trang 127/127

Trang 1/5

NGÂN HÀNG TMCP CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM KIÊN LONG Độc Lập – Tự Do – Hạnh Phúc

Số: _____/NQ - ĐHĐCĐ Rạch Giá, ngày 26 tháng 4 năm 2018

NGHỊ QUYẾT CỦA ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2018

NGÂN HÀNG TMCP KIÊN LONG

- Căn cứ Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 26/11/2014;

- Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 được Quốc hội nước CHXHCN Việt Nam thông qua ngày 16/6/2010; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Các tổ chức tín dụng số 17/2017/QH14 được Quốc hội nước CHXHCN Việt Nam thông qua ngày 20/11/2017;

- Căn cứ Điều lệ Ngân hàng TMCP Kiên Long;

- Căn cứ Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên Ngân hàng TMCP Kiên Long ngày 26/4/2018,

QUYẾT NGHỊ:

Điều 1. Thông qua Báo cáo hoạt động của Hội đồng quản trị Ngân hàng TMCP Kiên Long năm 2017, nhiệm kỳ 2013 – 2017 và định hướng hoạt động năm 2018 (theo Tài liệu đính kèm).

Điều 2. Thông qua Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh năm 2017 với các chỉ tiêu chủ yếu như sau:

Đvt: Tỷ đồng, %

Chỉ tiêu

Thực hiện năm 2016

Kế hoạch năm 2017

Thực hiện năm 2017

Tăng/giảm (+/-) thực hiện năm

2017 so với thực hiện năm 2016

Tỷ lệ HTKH

năm 2017 (%) Số dư

Tỷ lệ (%)

1. Vốn điều lệ 3.000 3.000 3.000 - - 100,00

2. Tổng tài sản hợp nhất 30.451 36.500 37.327 6.876 22,58 102,27

3. Tổng nguồn vốn huy động hợp nhất

26.367 32.500 33.152 6.785 25,73 102,01

4. Dư nợ cấp tín dụng 19.766 24.700 24.686 4.920 24,89 99,94

5. Tỷ lệ nợ xấu (%) 1,06 < 2,50 0,84

6. Lợi nhuận trước thuế hợp nhất

151,63 250 252,19 100,56 66,32 100,88

7. Cổ tức dự kiến (%) - 8,00 8,00

8. Mạng lưới chi nhánh và phòng giao dịch

117 117 117 - - 100,00

Trang 2/5

Điều 3. Thông qua Báo cáo của Ban Kiểm soát năm 2017, nhiệm kỳ 2013 – 2017 và kế hoạch hoạt động năm 2018 (theo Tài liệu đính kèm).

Điều 4. Thông qua Báo cáo tài chính hợp nhất Kienlongbank năm 2017 đã được kiểm toán bởi Công ty TNHH Kiểm toán KPMG Việt Nam theo Báo cáo số 17-01-305/1 ngày 01/4/2018.

Điều 5. Thông qua Phương án phân phối lợi nhuận năm 2017:

Đvt: Đồng

STT Chỉ tiêu Năm 2017 Ghi chú

1 Lợi nhuận trước thuế 252.194.345.542

2 Thuế Thu nhập doanh nghiệp 50.500.754.009

3 Lợi nhuận sau thuế 201.693.591.533 (1) - (2)

4 Trích lập các quỹ 63.593.591.533 (a)+(b)+(c)

a Quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ 10.084.679.577 (3) × 5%

b Quỹ dự phòng tài chính 20.169.359.153 (3) × 10%

c Quỹ khác 33.339.552.803 (3) × 16,53%

5 Lợi nhuận còn lại sau khi trích lập các quỹ

138.100.000.000 (3) - (4)

6 Lợi nhuận còn lại của các năm trước 98.860.000.000 (a) + (b)

a Lợi nhuận còn lại của năm 2016 88.860.000.000

b Lợi nhuận còn lại của năm 2015 10.000.000.000

7 Vốn điều lệ (trừ cổ phiếu quỹ) 2.962.000.000.000

8 Chia cổ tức 236.960.000.000 (7) × (9)

9 Tỷ lệ chia cổ tức (%) 8,00

10 Lợi nhuận còn lại sau khi chia cổ tức 0 (5) + (6) - (8)

– Hình thức chia cổ tức năm 2017: Bằng tiền mặt.

– Ủy quyền cho Hội đồng quản trị chọn thời gian tiến hành các thủ tục có liên quan.

Trang 3/5

Điều 6. Thông qua Kế hoạch kinh doanh năm 2018 với các chỉ tiêu chủ yếu:

Đvt: Tỷ đồng, %

Chỉ tiêu Thực

hiện năm 2017

Kế hoạch năm 2018

Tăng/giảm (+/-) kế hoạch năm 2018 so với thực hiện năm

2017 Số tiền Tỷ lệ (%)

1. Vốn điều lệ 3.000 3.236 236 7,90 2. Tổng tài sản hợp nhất 37.327 44.000 6.673 17,88 3. Tổng nguồn vốn huy động hợp nhất 33.152 39.500 6.348 19,15 4. Dư nợ cấp tín dụng (*) 24.686 30.206 5.520 22,36 5. Tỷ lệ nợ xấu (%) 0,84 < 2,50

6. Lợi nhuận trước thuế hợp nhất 252,19 405 152,81 60,59 7. Cổ tức (%) 8,00 8,00

8. Mạng lưới chi nhánh và phòng giao dịch

117 134 17 14,53

(*) Mục tiêu tăng trưởng tín dụng: 22,36% thực hiện khi Ngân hàng Nhà nước chấp thuận.

Điều 7. Thông qua phương án tăng vốn điều lệ Kienlongbank năm 2018; phương án phát hành; đăng ký lưu ký và đăng ký giao dịch bổ sung cổ phiếu phát hành thêm và ủy quyền cho Hội đồng quản trị thực hiện các công việc có liên quan theo quy định của pháp luật và yêu cầu của cơ quan quản lý nhà nước; việc tăng vốn điều lệ tại Điều này sẽ sửa đổi, bổ sung vào Điều 23 của Điều lệ Kienlongbank (theo Tài liệu đính kèm).

Điều 8. Thông qua việc chi trả thù lao Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát năm 2017 và đề xuất thù lao Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát năm 2018, chi tiết như sau:

a. Chi trả thù lao Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát năm 2017:

– Thù lao HĐQT và BKS năm 2017 (Từ tháng 01 đến tháng 12 năm 2017) đã được Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 phê duyệt: 9.600.000.000 đồng, tương đương 800.000.000 đồng/tháng.

– Thù lao HĐQT và BKS thực chi năm 2017: 9.277.513.988 đồng, tương đương 773.126.166 đồng/tháng.

– Thù lao HĐQT và BKS năm 2017 còn lại chưa chi: 322.486.012 đồng.

b. Đề xuất thù lao Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát năm 2018:

– Đề xuất thù lao Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát năm 2019, bao gồm:

Thù lao cho Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát năm 2018 (Từ tháng 01 năm 2018 đến tháng 12 năm 2018): 10.800.000.000 đồng, tương đương 900.000.000 đồng/tháng.

– Đề xuất thưởng vượt kế hoạch lợi nhuận cho Hội đồng quản trị, Ban

Kiểm soát năm 2018:

Căn cứ vào kế hoạch lợi nhuận trước thuế năm 2018 được Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018 thông qua, nếu vượt kế hoạch lợi nhuận thì

Trang 4/5

mức thưởng cho Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát là 3% x (Lợi nhuận trước thuế thực tế - Lợi nhuận trước thuế kế hoạch).

– Ủy quyền cho Chủ tịch Hội đồng quản trị:

Thực hiện việc chi trả thù lao, thưởng (nếu có) cho thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát trong năm 2018.

Điều 9. Thông qua việc ủy quyền cho Hội đồng quản trị quyết định chọn một trong ba Công ty kiểm toán được Ngân hàng Nhà nước và Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận để soát xét báo cáo tài chính bán niên (06 tháng), kiểm toán báo cáo tài chính và hoạt động của hệ thống kiểm soát nội bộ năm 2018 của Ngân hàng TMCP Kiên Long và Công ty TNHH MTV Quản lý nợ và Khai thác tài sản – Ngân hàng TMCP Kiên Long, như sau:

– Công ty TNHH KPMG Việt Nam.

– Công ty TNHH DELOITTE Việt Nam.

– Công ty TNHH ERNST & YOUNG Việt Nam

Điều 10. Thông qua việc sửa đổi, bổ sung Điều lệ Ngân hàng TMCP Kiên Long, như sau:

– Thông qua nội dung sửa đổi, bổ sung Điều lệ Ngân hàng TMCP Kiên Long (Đính kèm Bản thuyết minh nội dung sửa đổi, bổ sung Điều lệ Ngân hàng TMCP Kiên Long và Bản Điều lệ đã sửa đổi, bổ sung).

– Ủy quyền cho HĐQT hoàn thiện các nội dung của Điều lệ, gửi báo cáo Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN); tiếp thu, cập nhật, hoàn thiện các nội dung theo góp ý của NHNN.

– Ủy quyền cho HĐQT gửi báo cáo Điều lệ đã hoàn chỉnh cho NHNN và công bố thông tin theo đúng quy định của pháp luật.

Điều 11. Thông qua việc ủy quyền cho Hội đồng quản trị Ngân hàng TMCP Kiên Long quyết định một số vấn đề thuộc quyền hạn của Đại hội đồng cổ đông, bao gồm các nội dung ủy quyền, như sau:

– Ủy quyền cho Hội đồng quản trị quyết định các vấn đề liên quan đến cơ cấu tổ chức, bộ máy quản lý điều hành Ngân hàng TMCP Kiên Long.

– Ủy quyền cho Hội đồng quản trị sửa đổi, bổ sung quy chế tổ chức và hoạt động của Hội đồng quản trị Ngân hàng TMCP Kiên Long.

– Ủy quyền cho Hội đồng quản trị sửa đổi, bổ sung quy chế tổ chức và hoạt động của Ban kiểm soát Ngân hàng TMCP Kiên Long.

– Căn cứ tình hình hoạt động thực tế và nếu được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cho phép, ủy quyền cho Hội đồng quản trị được điều chỉnh kế hoạch kinh doanh năm 2018 nhưng không thấp hơn các chỉ tiêu mà Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018 đã thông qua.

– Thời gian ủy quyền: Từ ngày họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018 thông qua đến ngày tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.

Trang 5/5

Điều 12. Thông qua cơ cấu thành viên Hội đồng quản trị Kienlongbank nhiệm kỳ 2018 – 2022 là 06 thành viên, trong đó có 01 thành viên độc lập và 01 thành viên là người điều hành.

Cơ cấu thành viên Ban Kiểm soát Kienlongbank nhiệm kỳ 2018 – 2022 là 03 thành viên, trong đó có 01 thành viên không chuyên trách.

Điều 13. Thông qua kết quả bầu cử thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát Kienlongbank nhiệm kỳ 2018 – 2022, gồm:

– Thành viên Hội đồng quản trị nhiệm kỳ 2018 – 2022: ….

– Thành viên Ban Kiểm soát nhiệm kỳ 2018 – 2022: ….

Điều 14. Nghị quyết này đã được Đại hội đồng cổ đông phiên họp thường niên năm 2018 biểu quyết thông qua và có hiệu lực kể từ ngày 26/4/2018. Hội đồng quản trị có trách nhiệm báo cáo tình hình và kết quả thực thi Nghị quyết này trong các phiên họp thường niên kế tiếp.

Điều 15. Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ban điều hành, các đơn vị trực thuộc Kienlongbank và các đơn vị liên quan có trách nhiệm thi hành Nghị quyết này.

TM. ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG CHỦ TỌA Nơi nhận: - Các cổ đông; - NHNN VN, CN tỉnh KG (để báo cáo); - UBCKNN (để báo cáo); - Sở Giao dịch CK Hà Nội (để báo cáo); - Các thành viên HĐQT, BKS; - Tổng Giám đốc; BĐH; - Toàn thể các đơn vị, CB,NV;

- Lưu VP. HĐQT. Võ Quốc Thắng