El libro rojoCódigo de conducta empresarial - Español Non-UE

Índice de contenido

MENSAJE DEL PRESIDENTE Y DIRECTOR GENERAL ................................................1

DESCRIPCIÓN GENERAL ............................................................................................2

RESUMEN DE POLÍTICAS GLOBALES CLAVE..............................................................4

Compliance y Reporte ................................................................................................4

Reportes adicionales obligatorios relacionadas con la seguridad ............................6

En el lugar de trabajo ................................................................................................8

Conducta en el lugar de trabajo ..............................................................................8

Leyes y regulaciones sobre medicamentos, dispositivos y productosbiológicos ..............................................................................................................10

Salud, seguridad y medio ambiente ......................................................................11

Protección de las personas y los activos físicos ..................................................12

Animales para investigación ..................................................................................13

Sustancias que requieren seguridad especial ....................................................13

Protección de los activos de información ................................................................14

Protección de los activos de información..............................................................14

Privacidad y protección de datos ..........................................................................16

Manejo de la documentación ................................................................................17

Divulgación Científicos ..........................................................................................18

Utilización de recursos electrónicos ....................................................................19

Transacciones ..........................................................................................................20

Autorización y responsabilidad financiera ..........................................................20

Importaciones y exportaciones..............................................................................21

Boicots internacionales ........................................................................................21

Sanciones comerciales o económicas ..................................................................21

Interacciones con terceros ......................................................................................22

Anticorrupción ........................................................................................................22

Antimonopolio y competencia ..............................................................................24

Información de secretos comerciales de la competencia....................................24

Conflicto de intereses ............................................................................................25

Trato con los proveedores ......................................................................................26

Interacciones éticas con terceros ........................................................................26

Comunicaciones externas......................................................................................27

Interacción con el gobierno y los funcionarios públicos ......................................28

Apoyo y ayuda económica para cargos públicos ..................................................29

Comercio y legislación de valores ........................................................................29

SANCIONES A LOS EMPLEADOS POR INCUMPLIMIENTO ........................................30

12

Mensaje del Presidente y Director general

A todos mis colegas de Lilly:

En Lilly, disfrutamos del extraordinario privilegio deformar parte de una empresa que tiene una base sóliday con visión de futuro, así como unos valores esencialeslargamente asentados: respeto por las personas,integridad y excelencia.

Estos valores no han cambiado prácticamente duranteun siglo y son más relevantes que nunca ahora queperseguimos una visión apasionante y ambiciosa: unaempresa comprometida con la salud de los pacientes.

RESPETO POR LAS PERSONAS abarca a TODAS laspersonas que tienen relación con nuestra empresay nuestros productos: empleados, pacientes, clientes,accionistas, socios, proveedores y comunidades.

INTEGRIDAD implica que cada uno de nosotros debeesperar del Otro el máximo nivel de honestidad, veracidady comportamiento ético en todo aquello que hacemos.Nuestra misión de ayudar a mejorar la salud de laspersonas conlleva una gran responsabilidad.La integridad debe ser el sustento de nuestro negocioy nuestro trabajo individual.

La EXCELENCIA exige un compromiso continuo y losmáximos niveles de calidad. Buscamos una mejoracontinua a fin de responder a las expectativas cada vezmás altas de los clientes.

En 1916, con la creación del departamento de recursoshumanos de la empresa, J.K. Lilly Jr., nieto del fundador,decía que: “Es de suma importancia que cada trabajadorsepa, no sólo lo que debe hacer, sino también cómo debehacerlo y por qué.”

En 2008, nuestros valores deben seguir guiandoconstantemente nuestras acciones y decisiones. Éstosrepresentan el soporte fundamental del Libro Rojo, nuestroCódigo de conducta empresarial. Nuestro éxito constantedepende de que los empleados trasladen nuestros valoresa las decisiones éticas que tomen cada día.

Espero que todos y cada uno de nosotros cumplamosEl Libro Rojo. Pensar antes de actuar y actuar de acuerdocon nuestros valores y con los principios del Libro Rojoes fundamental para reflejar nuestra marca de ser unaempresa farmacéutica confiable y trasparente.

Atentamente,

Dr. John LechleiterPresidente y Director General

2

Descripción general¿Qué es El libro rojo?

El libro rojo – Código de conducta empresarial nos dadirección para llevar a cabo las actividades profesionalesde acuerdo con los valores, las obligaciones legales y laspolíticas de la empresa. El libro rojo es nuestra guía paratrasladar la marca Lilly a nuestro trato con compañeros,supervisores, colaboradores, clientes, organismosgubernamentales, proveedores, socios comerciales yterceros. Establece el nivel de comportamiento quedebemos cumplir o superar cada día.

¿Qué contiene El libro rojo?En El libro rojo se resumen las políticas globales de laempresa que se aplican a todos los empleados, conindependencia de la función que desempeñen. Seproporcionan ejemplos de situaciones sobre cómo aplicarlas políticas fundamentales a sus decisiones y acciones.Asimismo, El libro rojo ofrece hechos destacados depolíticas que se aplican a todos los empleados, conindependencia de su función, en determinadas situaciones.

¿Por qué son importantes para la empresa El libro rojo,el cumplimiento de normas y la ética?El hecho de que los empleados sigan El libro rojo ofrecemuchos beneficios, como los siguientes:

• mejora la confianza del empleado en la toma dedecisiones,

• aumenta la conciencia del empleado sobre cuándobuscar ayuda,

• respalda los valores largamente establecidos por Lilly,

• Refuerza uno de los atributos de la marca: ser fiabley transparente,

• reduce al mínimo los riesgos para la seguridad de lospacientes, comunidades que rodean las instalacionesde Lilly, empleados y visitantes,

• mejora las relaciones externas con los clientes, socioscomerciales, reguladores, etc. y

• evita los costos y otras consecuencias del incumplimiento(para la empresa y para los propios empleados).

Y aunque es sencillo centrarse en el cumplimiento y seconsidera suficiente, los pacientes esperan y merecenmás. Debemos ir más allá del cumplimiento ycomportarnos de forma ética e intachable.

¿Cuáles son sus obligaciones con respecto al Libro Rojoy las políticas globales?Es obligatorio leer El libro rojo. Además, debe completarla formación del mismo antes de la fecha de vencimientoy certificar que lo ha leído y comprendido, recibido laformación y aceptado cumplir los requisitos que describe.Lea también las políticas globales fundamentales y laspolíticas globales que se aplican a su trabajo, las cualesestán disponibles en el sitio LillyNet de éticay cumplimiento global. Si no comprende sus obligacionesrespecto al Libro Rojo o las políticas, será responsable depedir ayuda a cualquiera de los siguientes:

• su dirección,

• un representante de recursos humanos,

• un representante de cumplimiento,

• un abogado de la empresa,

• la línea directa de Compliance y ética o

• el sitio web de cumplimiento y políticas, donde puedesolicitar el asesoramiento de expertos en políticashaciendo preguntas de forma electrónica; haga clic enPreguntar a un experto.

¿Qué ocurre si no completa la formación y la certificacióndel Libro Rojo?Es obligatorio completar la formación y la certificación delLibro Rojo antes de la fecha de vencimiento. El no hacerlodará lugar a una acción disciplinaria.

Ha leído El libro rojo, completado el entrenamiento y leídolas políticas globales de la empresa; ¿necesita hacer algomás para conocer las expectativas de la empresa?Podría haber leyes adicionales, órdenes o decretosoficiales, así como políticas funcionales o localesespecíficas, que se apliquen también a su trabajo concreto.Se le facilitará formación independiente sobre estos temas.Es una expectativa del Libro Rojo que:

• conozca, comprenda y siga la ley y TODAS las políticasde la empresa, ya sean globales, funcionales o locales,así como las órdenes o decretos oficiales aplicables alnegocio de Lilly

• el entrenamiento requerido antes de las fechas devencimiento establecidas

• muestre continuamente un buen criterio cuandodesempeñe sus responsabilidades y

• solicite la ayuda adecuada cuando no esté segurode lo que debe hacer.

¿Qué debe hacer si la ley del país, estado o lugar dondevive es más restrictiva o está en conflicto con El libro rojou otra ley local?

El libro rojo y las políticas globales reflejan unacombinación de los requisitos legales de EE.UU. y los deotros países en los que opera la empresa. Si sus leyeslocales sonmás restrictivas que las disposiciones delLibro Rojo o las políticas globales de la empresa, deberealizar sus actividades de acuerdo con los requisitoslocales más restrictivos. Póngase en contacto con unabogado de la empresa para solicitar asesoria, si esnecesario, como en las situaciones en las que parezcahaber un conflicto directo entre los requisitos del Libro Rojoy la ley local, o entre leyes de distintos países que sepuedan aplicar a la misma situación.

¿A quién se aplica El libro rojo? ¿Qué ocurre con losempleados de un proveedor?Las normas establecidas en El libro rojo se aplican a todoslos empleados de Lilly en todo el mundo. El libro rojo seaplica también a los miembros de la junta directiva de Lillycuando ejercen sus cargos como directores. Lasexpectativas de los terceros externos se establecenmediante contrato. Es aconsejable que los empleados de losproveedores externos conozcan El libro rojo y sus propios

3

¿Cuáles son los costes de desatender nuestrasresponsabilidades con respecto al Libro rojo y las políticas?Pueden ocasionarse muchos costos potenciales, tanto parala empresa como para las personas, y su impacto podríaser significativo. El incumplimiento puede acarrearconsecuencias de seguridad graves, como dañospersonales a clientes, colaboradores o miembros de lacomunidad. El incumplimiento puede tener tambiénconsecuencias legales graves para la empresa, comoacciones reguladoras, demandas judiciales, multas,retraso en la aprobación de productos, rechazo de losresultados de estudios clínicos, embargo o retirada denuestros productos, o cierre de nuestras instalaciones.En situaciones extremas, la empresa podría sufrir inclusoconsecuencias criminales o la prohibición de venderproductos a programas gubernamentales. Todo ello podríaafectar negativamente a la marca Lilly, dañando lareputación de la empresa y la confianza de los pacientesen Lilly. Consulte también la sección Sanciones a losempleado por incumplimiento.

¿Cómo se toma una decisión ética cuando no se estáseguro de lo que se debe hacer?En algunas situaciones no es fácil saber la acciónadecuada que se debe emprender. Es importante quetenga una forma de evaluar estas situaciones. Si no estáseguro de lo que debe hacer, utilice las preguntassiguientes para poner a prueba posibles acciones:

• Si hago lo que estoy considerando, ¿cuáles son lasposibles consecuencias?

• ¿Me daría vergüenza si mis colegas o mi familiasupieran que yo era la persona responsablede la acción?

• ¿Conozco las políticas de la empresa aplicables ysus requisitos?

• ¿Sé con certeza que las acciones que he propuestoson legales y que se ajustan a la letra y al espíritude la ley?

• ¿Está de acuerdo la acción con nuestros valoresy nuestra marca?

• ¿Favorecerá la acción el mejor interés de los pacientes,accionistas y compañeros de trabajo? ¿Y qué hay deotros clientes?

• Si voy a adoptar un compromiso personalmente o ennombre de la empresa, ¿estoy seguro de podermantenerlo? ¿Estoy preparado para medir el progresoy hacer un seguimiento para informar del progreso,la finalización o los obstáculos?

Si sigue sin estar seguro de lo que debe hacer, busqueayuda antes de llevar a cabo la acción. Póngase encontacto con su supervisor, un representante del áreade Compliance o recursos humanos, o un abogado de laempresa. Los resultados comerciales nunca son tanimportantes como demostrar un buen criterio y realizarlas elecciones correctas. Si algo parece inadecuado,probablemente lo es.

códigos de conducta, así como que realicen laentrenamiento que sea necesaria. Los empleados de Lillyen EE.UU. que tengan preguntas sobre este tema debenconsultar al grupo de recursos humanos. Los empleadosinternacionales deben consultar a un abogado de laempresa o al departamento de recursos humanos.

¿Qué ocurre si sospecho o tengo conocimiento de unaviolación real o potencial de la ley, El libro rojo, unapolítica de la empresa o una orden o decreto oficial?A menos que la ley local lo prohíba, está obligado ainformar a la empresa sobre cualquier infracción conocidao sospechada de la ley, El libro rojo, las políticas de laempresa o las órdenes o decretos oficiales aplicables alnegocio de Lilly. Debe informar también sobre cualquierpetición de hacer algo que pudiera suponer una infracción.Es aconsejable que informe de las dudas o dilemas éticosno relacionados directamente con una ley o política de laempresa. En la sección Compliance y Reporte se describecómo enviar reportes, plantear dudas o formularpreguntas.

¿Por qué es importante hacer un reporte?La empresa necesita conocer sus preocupaciones para quelos posibles problemas éticos y de cumplimiento se puedaninvestigar y resolver de forma rápida y oportuna. Cuandorealiza un informe, se ayuda a si mismo, a sus compañerosy a la empresa. Con frecuencia resulta adecuadosolucionar un problema de forma local hablandodirectamente con la persona que lo ha ocasionado, o bienhablando con su supervisor o dirección local en esa área;sin embargo, no siempre está en situación de hacerlo. Noobstante, a menos que hable abiertamente, la empresa notendrá la oportunidad de investigar y solucionar lasituación. Si no está seguro de dónde debe comunicarlo oprefiere no transmitir su preocupación a ningún otro lugar,haga un informe a la línea directa de cumplimiento y ética,si la ley local lo permite. Si no está seguro de lo que debehacer y necesita consejo, pida ayuda de inmediato alrepresentante de recursos humanos, el personal decumplimiento o a un abogado de la empresa.

La clave está en expresarse abiertamente y dejar quesus preocupaciones salgan a la luz. Un informe a tiempopuede evitar daños o ayudar a resolver los problemasrápidamente antes de que el mal empeore.

¿Qué ocurre cuando se hace un reporte?• Lilly investiga todos los reportes de incumplimiento ylleva a cabo una acción ccorrectiva cuando es necesario.

• Las acciones correctivas pueden incluir la revisión de unapolítica o procedimiento, la aclaración de la formación y/ouna acción disciplinaria contra un empleado.

• Lilly no tolera que se tomen represalias contra ningúnempleado por formular una queja o informar de unaposible infracción, o bien por poner en conocimiento dela empresa una conducta inadecuada. Los supervisoresdeben tomar las medidas oportunas para impedir lasrepresalias en sus áreas de responsabilidad.

El libro rojo proporciona un resumen de las políticas clave de la empresa. Se ofrecen enlaces de referenciapara ayudar a localizar las políticas completas y otras políticas y normas relacionadas. Puede accedera estas referencias en línea en el sitio LillyNet de Ética y Compliance, donde puede encontrar tambiénenlaces con políticas y normas funcionales y geográficas. Aunque estas últimas no se tratan en El libro rojo,los empleados son responsables de conocer y cumplir todas las políticas y normas de la empresa aplicablesa su trabajo, ya sean de naturaleza global, funcional o geográfica.

Compliance y Reporte

Los problemas pueden resolverse con la máxima eficacia—y el daño evitarse con la mayor rapidez o reducirse almínimo—cuando la empresa tiene conocimiento de lasinfracciones de cumplimiento conocidas o sospechadas.Puede enviar reportes de posibles infracciones o plantearsus preocupaciones de cualquiera de las siguientes formas.

• Póngase en contacto con su supervisor si se siente agusto dirigiéndose a él para comentar cualquier posibleinfracción o preocupación. Si la persona cuyocomportamiento supone un problema es su supervisoro pertenece a la dirección de su línea, puede optar porplantearle el problema directamente; pero si cree queesa persona no resuelve su preocupación a su enterasatisfacción, o si no se siente a gusto comentándole lasituación directamente, debe enviar un reporte a travésde otro canal de comunicación aprobado (como unrepresentante de recursos humanos o del área deCompliance, un abogado de la empresa o la línea directade cumplimiento y ética).

• Póngase en contacto con un representante de recursoshumanos, un representante de del área de Complianceo un abogado de la empresa.

• Póngase en contacto con la Directora general deCompliance y Vicepresidenta de Manejo de riesgosempresariales y de cumplimento llamando por teléfonoal 317.276.7581, enviando un fax al 317.655.1921 oenviando un correo a Drop Code 1114 marcado como“Confidencial, para la Vicepresidenta de Manejo deriesgos empresariales y de Compliance.”

• Póngase en contacto con la línea directa de compliancey ética. La línea directa está atendida por personal deuna compañía independiente que está disponible24 horas al días, 7 días a la semana.Puede realizar un reporte anónimo, si así lo desea.Si decide permanecer en el anonimato, no es ético niposible que la compañía independiente facilite suidentidad a la empresa.También puede optar por indicar su nombre, pero solicitarque la oficina de programa de ética y Compliance globalde Lilly lo mantenga confidencial; su identidad estaráprotegida en la medida en que sea posible de acuerdo conlos intereses y obligaciones legales de la empresa.

• En Estados Unidos, llame al número de teléfono gratuito1.800.815.2481.

• Internacionalmente, marque el código de acceso desu país (puede solicitarlo a una operadora de AT&T oconsultarlo en http://www.att.com/traveler), espereel tono y después marque 1.800.815.2481. Se facilitanservicios de traducción.

• Para hacer un reporte por Internet, vaya ahttp://www.nhsonlinereporting.com. Escriba “ELL”para Lilly en el campo Identificación de la compañíay siga las instrucciones. Puede realizar un reporteanónimo. Puede acceder al sitio desde cualquiercomputadora, incluso si no está conectado a LillyNet.

• Los fraudes conocidos o sospechados deben informarsesiempre directamente al Auditor general o a la líneadirecta de Compliance y ética, el sitio web deCompliance o un representante del área de Compliance.

Los empleados deben cumplir El libro rojo, los procedimientos y políticas de la empresa, todas las leyesy normas aplicables a las operaciones comerciales de la empresa, y todos los decretos y órdenes oficialesaplicables. Dependiendo de los límites de las leyes locales, los empleados deben informar también decualquier infracción conocida o de la que exista sospecha. Los empleados no deben tomar ningunarepresalia contra otros por haber informado de dichas infracciones.

“Vision Jam ha reforzado el deseo de los empleados de solucionar directamente los problemas de imagende nuestra empresa. Le insto a que reconozca el importante papel que usted desempeña en ayudar amejorar esa imagen. Utilice El libro rojo como guía para el comportamiento que es ético y cumple con laley y nuestras políticas. Si todos los empleados de Lilly siguen sistemáticamente El libro rojo, los clientesy otros integrantes verán que somos realmente confiables y transparentes. Agradecerán la oportunidadde trabajar con nosotros, y juntos podremos mejorar la vida de los pacientes.”

Resumen de políticas globales clave

Anne Nobles, Directora General de Compliance y Vicepresidentade Manejo de riesgos empresariales y de Compliance

4

5

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA

P: Sara recibe un correo electrónico de Juan, sunuevo supervisor, preguntándole si sale con alguien.Ella responde que no, Entonces Juan le pregunta sisaldría a cenar con él el fin de semana y ella rechazasu oferta. Sara ha rechazado varias invitaciones deeste tipo y le preocupa que Juan le vaya a asignarproyectos más difíciles y se comunique menos conella, debido a que ha rechazado sus invitaciones.A Sara le preocupa su trabajo. ¿Qué puede hacer?a. No hacer nada porque teme que ello empeorelas cosas.

b. Hablar con Juan para tratar de comprendercómo y por qué se están asignando losproyectos.

c. Comentar sus preocupaciones a surepresentante de recursos humanos.

d. Llamar a la línea directa de cumplimiento y ética.e. Todo menos la opción a.

R: La respuesta correcta es la “e”. En cualquiermomento que un empleado no entienda por qué seestá dando una asignación o le preocupe algo, debesentirse libre de comentarlo con su supervisor. Sinembargo, si Sara sigue preocupada por la situacióny desea enviar una queja, o si le resulta incómodoplantear el problema directamente a Juan, debecomunicar la situación a recursos humanos o a travésde otro canal de comunicación aprobado de los quese describen en El libro rojo.

P: Óscar tiene varias prioridades contrapuestasde cumplimiento de plazos esta semana, incluidala realización del entrenamiento de Compliancerequerido. Considera que debe dar prioridad a sutrabajo y realizar la entrenamiento cuando hayafinalizado las demás tareas. ¿Qué consecuenciastendrá si no puede realizar la entrenamiento antesde la fecha de vencimiento?a. Posible multa o sanción disciplinaria por partede la empresa

b. Pierde credibilidad ante sus iguales por darun mal ejemplo, ignorando los requisitos dela empresa.

c. Hace que otras personas crean que El libro rojoy la formación asociada no son importantes.

d. Posiblemente infringe una ley o política porqueno ha tenido la oportunidad de aprender laregla aplicable.

e. Todas las anteriores.R: La respuesta correcta es la “e”. La no realizaciónde la entrenamiento puede tener muchasconsecuencias negativas. Óscar debería comentarcon su supervisor las prioridades en conflicto queafectan a su capacidad para realizar laentrenamiento exigida, los motivos por los que laformación es necesaria y cómo gestionarsus prioridades profesionales al tiempo que realizala entrenamiento antes de la fecha de vencimiento.La empresa espera y exige que todos los miembrosde la dirección creen una cultura de cumplimientorelacionada con el comportamiento de todos losempleados, incluida la entrenamiento.REFERENCIAS • Global Compliance and Ethics LillyNet site

• Global Policy on Compliance

6

QUÉ INFORMAR

Eventos adversos: cualquier incidente médico no deseableen un paciente al que se ha administrado un producto deLilly (medicamento o dispositivo), incluidos los efectossecundarios que se indican en el inserto del producto.

Quejas sobre productos: comunicación escrita, oralo electrónica de un cliente en la que alega deficienciasrelacionadas con la identidad, calidad, pureza, durabilidad,fiabilidad, seguridad, efectividad o funcionamiento de unproducto distribuído: farmacológico, combinación demedicamento/ dispositivo, dispositivo médico, premezclapara la sanidad animal, ingrediente farmacéutico activo,producto intermedio de un proceso o productode fermentación distribuido.

Sospecha de falsificación o manipulación indebida

• Falsificación: una medicina falsificada es aquélla quese ha etiquetado erróneamente de forma deliberadao fraudulenta con respecto a su identidad y/u origen.Un medicamento, envase o etiqueta falsificado lleva lamarca comercial, nombre de marca u otra característicaque lo identifique (como la forma o el color), sello odispositivo de un fabricante, procesador, envasadoro distribuidor sin su autorización y con la intenciónde inducir a los compradores a creer que el productoes auténtico.

• Manipulación indebida: manipulación o contaminaciónde cualquier producto de consumo distribuido, laetiqueta o envase de un producto de consumo distribuídopresente información falsa o alterada con la intenciónde causar lesiones graves.

Productos y dispositivos para la salud humana

¿CUÁNDO REPORTAR?

Cualquier evento que implique un conocimiento osospecha de muerte, falsificación o manipulación indebidarelacionada con un producto o dispositivo para la saludhumana deberá reportarse de inmediato (durante las24 horas siguientes a la recepción). Todos los demásreportes deben realizarse al siguiente día laborable.

¿CÓMO REPORTAR?

Internacionalmente

• Para reportar un evento adverso, póngase en contactocon el representante de seguridad de productos(farmacovigilancia) responsable siguiendo elprocedimiento local.

• Para quejas sobre productos o sospecha de falsificacióno manipulación indebida, póngase en contacto con lapersona responsable de quejas de su afiliada siguiendoel procedimiento local.

En Estados Unidos

• Cualquier conocimiento o sospecha de muerte,falsificación o manipulación indebida deberá reportarsede inmediato llamando a Lilly Answers Center,800.LILLYRX o 800.545.5979.

• Todos los demás eventos adversos o quejas sobreproductos se deben informar al siguiente día laborablellamando a Lilly Answers Center, 800.LILLYRX o800.545.5979 O BIEN utilizando cualquier método dereporte alternativo aprobado por su afiliada o áreafuncional.

Productos para la salud animal Elanco

¿CUÁNDO REPORTAR?

Cualquier evento que implique un conocimiento o sospechade muerte humana, falsificación o manipulación indebidadeberá informarse de inmediato (durante las 24 horassiguientes a la recepción). Todos los demás reportes queafecten a productos animales, ya estén relacionados conhumanos o con animales, deberán realizarse al siguientedía laborable.

¿CÓMO REPORTAR?

Internacionalmente

• Para informar de eventos adversos relativos a cualquierproducto para la salud animal, incluida una muertehumana conocida o sospechada, llame o envíe un fax asu representante local o regional de seguridad deproductos Elanco (de regulación o de farmacovigilancia),designado en los procedimientos locales, o envíe un faxal 1.317.655.3464.

• Para informar de quejas sobre productos o sospecha defalsificación o manipulación indebida relacionadas concualquier producto para la salud animal, póngase encontacto con la persona responsable de quejas de laafiliada correspondiente siguiendo el procedimiento de laafiliada local. En el sitio de Control de calidadcorporativo de Elanco (Elanco Corporate QualityAssurance) encontrará una lista de contactos.

En Estados Unidos

• Para productos para animales de producciónalimentaria, llame a la línea telefónica de Elanco enel 1.800.428.4441 o envíe un fax al 1.317.655.3464.

• Para productos para animales de compañía, llame alCentro de asistencia de animales de compañía de Lilly(Lilly Companion Animal Support Center), 1.888.LillyPet(1.888.545.5973) o envíe un fax al 1.317.433.0753.

Reportes adicionales obligatorios relacionadas con la seguridad

Los pacientes a los que servimos esperan recibir medicamentos seguros de gran calidad.En consecuencia, Lilly se ha comprometido a mantener la calidad y la seguridad de sus productos.Todos los empleados están obligados a reportar la siguiente información a Lilly (abajo encontrarála información del contacto). Si tiene dudas acerca de si debe reportar un problema de seguridaddel producto, realice el reporte.

7

Problemas de protección de los animales

Los empleados deben informar también de cualquierproblema del que hayan tenido conocimiento que impliqueel cuidado y la utilización de animales en un centro deinvestigación de Lilly o Elanco, afiliada o instalación deterceros que tengan relaciones comerciales con Lilly.

Internacionalmente y en Estados Unidos

Informe de inmediato de estos problemas (antes de24 horas) de una de las siguientes formas:

• Llamando al veterinario de servicio al 317.277.1431 o

• Poniéndose en contacto con la línea directa decumplimiento y ética al 1.800.815.2481, como se hadescrito anteriormente.

Si desea más información, consulte la Política global sobrecuidado y utilización de animales para investigación.

Incidentes de seguridad

Los empleados deben informar también de inmediatoa la dirección local y al personal de seguridad del centro(si está disponible) de cualquier actividad sospechosa,presencia de personas no autorizadas, conocimiento osospecha de robos y/o situaciones de emergencia realeso potenciales (por ejemplo como daños personales,posibles fugas o derrames, olores inusuales e incidentesrelacionados con la salud o el tiempo) o amenazas parala seguridad.

8

“Cada uno de nuestros empleados es único. El reconocimiento y la aplicación de su diversidad deperspectivas, capacidades y talentos mejora nuestra toma de decisiones y contribuye a proporcionarmejores soluciones para los pacientes. El aprovechamiento de la fuerza que hay en lo que nos hacediferentes los unos de los otros internamente beneficiará a los pacientes externamente, que es delo que trata la medicina personalizada.”

Patty Martin, Vicepresidentade Diversidad global

“Debemos desempeñar todos los aspectos del negocio empresarial con un compromiso con lacalidad, la mejora continua y el cumplimiento. Este compromiso es esencial para lograr y mantenerla excelencia en cada proceso de negocio. Nos permite ser confiables y transparentes a la hora deproporcionar productos seguros y efectivos que mejoren la salud de los pacientes.”

Dr. Frank Deane, Presidentede Operaciones de fabricación

“La calidad es un área en la que nunca podemos bajar la guardia. Debemos sostener el progreso quehemos logrado y continuar impulsando la calidad—y con ello quiero decir la excelencia—a través detoda la empresa.”

Dra. Fionnuala Walsh,Vicepresidenta de Calidad

Todos los días que realizamos actividades de la empresa, nuestras acciones deben estar de acuerdocon nuestros valores y con la marca. Debemos ser confiables y transparentes. Debemos desempeñarnuestras responsabilidades diarias comprometidos con la integridad y la excelencia. Asimismo,debemos reflejar nuestro compromiso con el respeto por las personas a través del trato entrenosotros, con los visitantes de la empresa y con los activos empresariales.

En el lugar de trabajo

Conducta en el lugar de trabajo

• En sus actividades laborales diarias, cumpla las normasbásicas de cortesía y consideración en su trato con losdemás empleados y las personas con las que la empresamantiene relaciones laborales.

• Sea sensible a las preocupaciones y valores de losdemás, y no muestre conductas inadecuadas ni acose aningún otro empleado o persona con la que la empresamantenga relaciones laborales. Algunos ejemplos deconducta inadecuada y/o acoso son los siguientes:

- insultos raciales o religiosos,

- estereotipos raciales o religiosos,

- actos o palabras intimidatorias o agresivas por el sexode la persona,

- humor inadecuado relacionado con las discapacidades,

- comunicación o exhibición en el lugar de trabajode material ofensivo (escrito, gráfico u otra formatangible),

- contacto físico no deseado o gestos insinuantes,

- conducta verbal (como comentarios o humor negativo)de naturaleza sexual o racial,

- bromas despectivas, gestos o estereotiposrelacionados con la orientación o la identidad sexual.

• Dependiendo de las limitaciones de la ley local, informede cualquier comportamiento que infrinja esta política asu supervisor, al responsable de recursos humanos o aquien corresponda según se ha descrito previamente enla sección Compliance y Reporte. Si la persona cuyocomportamiento supone un problema es su supervisor

Los empleados deben comportarse de manera que en el lugar de trabajo no existan conductasinapropiadas, ni acoso u otras formas inadecuadas de discriminación.

9

o pertenece a la dirección de su línea, puede optar porplantearle el problema directamente; pero si cree queesa persona no resuelve su preocupación a su enterasatisfacción, o si no se siente a gusto comentándolela situación directamente, debe enviar un reporte através de otro canal de comunicación aprobado (unrepresentante de recursos humanos o compliance, unabogado de la empresa, la línea directa del área decompliance y ética, o a quien se haya designadoanteriormente para su área local).

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA

P: El supervisor de Carmen está haciendo bromasque ella considera inapropiadas en el lugar detrabajo. ¿Cómo puede Carmen obtener ayuda?

R: Carmen puede optar por plantear el problemadirectamente a su supervisor; pero si cree que elsupervisor no resuelve su preocupación a su enterasatisfacción, o si no se siente a gusto comentándolela situación directamente, Carmen debe enviar unreporte a través de otro canal de comunicaciónaprobado (como un representante de recursoshumanos o del área de compliance, un abogado dela empresa, la línea directa de cumplimiento y ética,o a quien se haya designado anteriormente para suárea local). Una vez que se hayan informado laspreocupaciones de Carmen del modo oportuno, laempresa investigará y llevará a cabo la acciónnecesaria.

P: Luis ha incumplido algunos plazos importantesen su trabajo. En consecuencia, su supervisora leha comunicado que su rendimiento es inaceptable.Ahora se pone en contacto con Luis cada dos díaspara ver cómo le va y asegurarse de que cumple losplazos. Como sólo controla al resto del equipo unavez a la semana, Luis se siente frustrado, siente quese le está discriminando y no se le está dando laoportunidad de mejorar. ¿Es esto acoso?

R: No. Debido a los problemas de rendimiento deLuis, su supervisora debe controlar su trabajo yfacilitarle la preparación que necesita para mejorar.Los controles periódicos son adecuados paraproporcionar opiniones constructivas sobre elrendimiento y seguir el progreso de Luis hacia susobjetivos de rendimiento. Una vez que Luis y susupervisora sientan que está haciendo progresoshacia el logro de estos objetivos, Luis podríaconsiderar tener una conversación constructiva consu supervisora sobre la separación en el tiempode los controles.

REFERENCIAS • Global Policy on Conduct in the Workplace

10

REFERENCIAS • Global Policy on Care and Use of Research Animals • Global Policy on Ethical Interactions with External Parties• Global Policy on Privacy and Data Protection • Global Policy on Scientific Disclosure • Global Policy on Special Security Substances• Global Quality Standards • Medical Quality System • Product Research and Development Quality System • Regulatory QualitySystem • Lilly Philosophy and Principles on Scientific Disclosure • Lilly Principles of Medical Research

Leyes y regulaciones sobre medicamentos, dispositivosy productos biológicos

En general

Es usted responsable de comprender y cumplir losrequisitos legales y las políticas de la empresa aplicablesa su trabajo.

Investigación de laboratorio o de desarrollo

Si trabaja en investigación de laboratorio o de desarrollo,debe conocer y cumplir las leyes y las políticas de laempresa aplicables, como las Buenas Prácticas deInvestigación, Buenas Prácticas de Laboratorio, BuenasPrácticas de Fabricación actuales y los requisitos relativosal cuidado y la utilización de animales para investigación.

Principios de la investigación médica

Si trabaja en investigación clínica, debe conocer y cumplirlas Buenas Prácticas Clínicas actuales establecidas por lasleyes aplicables y los requisitos de la empresa, incluidaslas políticas y procedimientos médicos globales y locales.

Lilly realiza una investigación médica rigurosa paragenerar información importante relativa a sus productosy dispositivos, y los promociona para las indicacionespara las que se han aprobado. Además, Lilly ajustacuidadosamente sus actividades de marketing einvestigación médica para proporcionar “Respuestascon Valor” a sus clientes. Lilly no utiliza su investigaciónmédica como un medio para evadir las leyes relacionadasa la promoción de sus productos y cumple con los másaltos principios éticos relacionados con la correctainteracción entre investigación médica, marketing y ventas.Los principios siguientes definen la norma de Lilly para larealización, financiación y comunicación de los resultadosde su investigación médica.

• Realización de la investigación médicaLilly patrocina y respalda investigaciones médicas conel fin de responder a preguntas científicas que sonimportantes y relevantes para sus clientes. El grupomédico conformado por el área médica global, el árearegulatoria y el área de seguridad, junto con laorganización de desarrollo clínico, es responsable deldiseño, la aprobación, la realización y la publicacióncientífica de la investigación médica patrocinada por Lilly.

• Pagos a los proveedores del cuidado de la saludLilly realiza pagos a los proveedores del cuidado de lasalud únicamente por servicios legítimos, razonablesy necesarios y por importes no superiores al valor justodel mercado para los servicios prestados.

• Comunicación de los resultados de la investigaciónmédicaLilly publica públicamente todos los resultados de lasinvestigaciones clínicas que son significativos para lospacientes, los proveedores del cuidado de la salud, yasean favorables o desfavorables para un producto de Lilly,de forma precisa, objetiva y equilibrada, a fin de quenuestros clientes puedan tomar decisiones másinformadas acerca de nuestros productos.

Fabricación

Si trabaja en la fabricación de productos de la empresa,debe conocer y cumplir los procesos y requisitosaprobados por el gobierno, contenidos en los documentosde registro de medicamentos, dispositivos y productosbiológicos. Asimismo, debe conocer y cumplir las Buenasprácticas de fabricación actuales, las regulaciones ynormas de calidad del sector, las políticas de la empresa,así como las normas de calidad globales y las prácticasde calidad habituales que se aprenden como parte de laformación específica de componentes o funciones.

Promoción

Si desea instrucciones sobre las Buenas prácticaspromocionales, consulte la Política global sobreinteracciones éticas con terceros y las normas de laempresa relacionadas.

Los empleados deben conocer y cumplir la ley, las políticas de la empresa y las normas o decretosoficiales que rigen el descubrimiento, el desarrollo, la fabricación y la distribución de los medicamentos,dispositivos y productos biológicos de Lilly.

11

Salud, seguridad y medio ambiente

La empresa ha establecido políticas, procedimientos yprogramas de salud, seguridad y medio ambiente que seaplican en todo el mundo para favorecer unas condicionesde trabajo seguras y saludables, proteger el medioambiente y respaldar el compromiso de cumplir losrequisitos legales. Específicamente, debería:

• desempeñar su trabajo de forma segura y que respeteel medio ambiente

• conocer y cumplir la ley y las políticas de la empresa sitiene responsabilidades en áreas sujetas a la normativade seguridad y/o medioambiental

• informar de situaciones peligrosas, vertidos químicosy otros problemas de salud, seguridad o medio ambientede inmediato, de forma que se puedan prevenir losaccidentes en el lugar de trabajo y/o tomar medidascorrectivas.

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA

P: Rosa trabaja en fabricación y observa que un panelde instrumentos utilizado para comprobar elcumplimiento medioambiental permanece constantecuando normalmente muestra cierto grado defluctuación. ¿Qué debería hacer?

a. Tomar nota para comprobar si las lecturasvuelven a los valores normales pasada unasemana.

b. Ponerse en contacto con el supervisor o conun técnico experimentado para que compruebeel instrumento de inmediato.

c. Ignorarlo. Comprobar los instrumentosno es su trabajo.

R: La respuesta correcta es la “b”. Lilly se toma muyen serio su obligación de cumplir la normativamedioambiental. Cualquier demora en la correccióndel malfuncionamiento de un instrumento decumplimiento puede exponer a Lilly a una posiblesanción penal y perjudicar al medio ambiente.

P: Javier es un nuevo científico que ha entrado enLRL. Susana observa cómo realiza técnicas peligrosasal transferir disolventes inflamables. Se lo hace notary él la tranquiliza diciéndole que en la escuela depostgrado lo hacía todo el tiempo y nunca tuvo ningúnincidente. ¿Qué debe hacer Susana?

a. Facilitar a Javier una copia del manual deseguridad para que lo repase durante el finde semana.

b. No decir nada. Puesto que Javier tieneexperiencia, debe saber cómo hacerlosin peligro.

c. Remitir a Javier inmediatamente al Plan dehigiene química o a los Requisitos de seguridadquímica en el laboratorio, explicándole laimportancia del procedimiento, y aconsejarlela técnica adecuada.

R: La respuesta correcta es la “c.” Los disolventesinflamables pueden ser sumamente peligrososcuando se manejan indebidamente. Para garantizarla seguridad en el laboratorio, se deben seguir losprocedimientos apropiados en todo momento. Éstosse pueden encontrar en el Plan de higiene química(Chemical Hygiene Plan, en EE.UU.), los Requisitosde seguridad química en el laboratorio (LaboratoryChemical Safety Requirements, internacionalmente)y/o los procedimientos de seguridad locales.

REFERENCIAS • Global Policy on Health, Safety and the Environment

Los empleados deben trabajar de forma segura y responsable, protegiéndose a sí mismos, a suscompañeros de trabajo, a las personas que visitan las instalaciones, a la comunidad y al medio ambiente.

12

Protección de las personas

Los empleados deben tomar las precauciones de seguridadadecuadas para evitar daños a las personas, manteniendoun entorno de trabajo seguro, lo que incluye cumplir losrequisitos de salud, seguridad y medio ambiente.

Los empleados deben proporcionar su información decontacto personal y se les aconseja encarecidamente queproporcionen información de seguridad de contacto deterceros, que se incluirá en los sistemas de registro de laempresa para facilitar una comunicación rápida entre losempleados y la dirección en situaciones de emergenciaque afecten a los empleados y/o la empresa. Losempleados deben proporcionar los itinerarios de los viajesde negocios a la dirección.

También se recomienda a los empleados queproporcionen información de contacto durante sus viajespersonales. La empresa puede exigir a los empleadosque ocupan determinados puestos que proporcionendicha información de contacto.

En caso de situación de emergencia:

• La dirección de la línea debe llevar a cabo todos lospasos razonables para garantizar la seguridad de susempleados.

• Los empleados deben garantizar su propia seguridady después informar a la dirección de su estado ysu paradero.

• Los empleados deben cumplir las órdenes deevacuación y de otro tipo emitidas por las autoridadesgubernamentales.

Protección de los activos físicos

Algunos ejemplos de activos físicos son propiedades talescomo productos, equipos, documentos, instalaciones,vehículos, recursos electrónicos como computadorasy software, acciones, bonos, cuentas bancarias, tarjetasde crédito, teléfonos, archivos y registros de la empresa.Los empleados deben manejar los activos físicos deforma adecuada y ejercer controles de seguridad paraevitar su pérdida, robo o desperfecto. Por ejemplo, losempleados deben tener cuidado al:

• llevar o utilizar lap tops y otros dispositivos electrónicosfuera de las instalaciones de la empresa,

• transportar o distribuir documentos o informaciónrelacionados con la empresa.

Consulte también la sección Protección de los activosde información.

Protección de las personas y los activos físicos

REFERENCIAS • Global Policy on Outsourcing Investigative Services • Global Policy on Protecting Information Assets • Global Policy onProtecting People and Physical Assets • Global Policy on Special Security Substances • Global Policy on Use of Electronic Resources

Los empleados deben tomar las precauciones de seguridad adecuadas para protegerse a sí mismos,a otros empleados y a los visitantes. Además, los empleados deben proteger los activos físicos como,por ejemplo, productos, equipos, recursos electrónicos, documentos confidenciales de la empresae instalaciones.

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA

P: Mónica está de viaje de trabajo en un lugarafectado por un desastre natural. ¿Qué deberíahacer?

R: En primer lugar, Mónica debe mantener la calmay garantizar su propia seguridad, cumpliendo lasórdenes de evacuación y otras instrucciones de laempresa o las autoridades gubernamentales. Una vezque esté a salvo, debe informar a la dirección de suestado y su paradero.

P: Ricardo se ha acostumbrado a dejardesprotegidos su computadora y otros recursoselectrónicos que se le han confiado durante el díay en ocasiones durante la noche. Puesto que suedificio de oficinas dispone de un perímetro deseguridad, no considera necesario tomar otrasmedidas para proteger estos activos de la empresa.¿Son apropiadas sus acciones?

R: Por desgracia, periódicamente se roban lap topsdesprotegidos propiedad de la empresa. Las lap topsnunca se deben dejar desatendidos, a menos queestén protegidos (preferiblemente en una mesa oarmario cerrado, o si su usuario se va a alejar de élsólo un rato, con un candado para cable deordenador.) Mantenga siempre un área de trabajosegura guardando bien los recursos electrónicos, lainformación confidencial impresa de la empresa y losobjetos de valor personales.

13

Animales para investigación

Los empleados que cuidan de los animales utilizados en la investigación y/o participan en el diseño yla realización de estudios con animales (i) deben tener la preparación adecuada y (ii) deben llevar a cabosu trabajo de acuerdo con las leyes, regulaciones y normativas locales y del país aplicables, y con lossiguientes principios ampliamente reconocidos de cuidado y uso de animales:

• deben considerar debidamente la relevancia del estudio para la salud de las personas o los animales,y el progreso del conocimiento científico

• deben utilizar sólo la cantidad mínima de animales necesaria para obtener resultados válidos

• deben utilizar métodos alternativos en lugar de animales vivos cuando sea oportuno

• deben evitar o reducir las molestias y el sufrimiento de los animales.

Se aplica cuando usted:

Respalda o participa en actividades de la empresa queutilizan animales para investigación como, por ejemplo:

• diseñar o realizar estudios para Lilly

• proporcionar cuidados veterinarios

• cuidar del entorno de los animales

• negociar o proporcionar ayuda con respecto a contratoscon proveedores de animales o terceros que realizaninvestigaciones con animales para la empresa

• supervisar a las personas que participan en lasactividades antes mencionadas

• observar cualquier actividad relacionada con losanimales utilizados en investigación.

REFERENCIAS • Global Policy on Care and Use of ResearchAnimals • Global Policy on Health, Safety, and theEnvironment • Global Policy on Protecting People andPhysical Assets

Sustancias que requieren seguridad especial

Los empleados deben cumplir requisitos de seguridad especiales para evitar el uso indebido y/o ilícito deproductos farmacéuticos y químicos fabricados y/o utilizados en procesos comerciales de la empresa que:

• sean muy propensos a un mal uso que provoque una mayor probabilidad de uso ilícito

• sean muy propensos a una adicción física y/o psicológica

• estén regulados por las autoridades locales como sustancias “controladas”.

Los empleados no deben en modo alguno contribuir a situaciones que permitan la desviación de sustancias querequieren una seguridad especial.

Se aplica cuando usted:

• Respalda o participa en actividades de la empresaen las que se trabaja con sustancias que requierenuna seguridad especial.

REFERENCIAS • Global Policy on Outsourcing InvestigativeServices • Global Policy on Protecting People and PhysicalAssets • Global Policy on Special Security Substances

14

El éxito de nuestro negocio depende de nuestra capacidad para proteger, así como para utilizardebidamente y revelar de forma efectiva, cuando sea necesario, los activos de información dela empresa. Además, debemos demostrar nuestra marca de ser fiables y seguros protegiendola información confidencial que nos ha sido confiada por pacientes, clientes, socios comercialesy compañeros de trabajo que dependen de nosotros para proteger sus datos y su privacidad.

Protección de los activos de información

Protección de los activos de información

• Identifique y evalúe los riesgos para la empresa cuandotome decisiones que afecten a los activos de informaciónde la misma y la información que le ha sido confiada ala empresa por terceros.

• Realice la acción apropiada para proteger los activos deinformación. Salvaguarde la confidencialidad, integridady disponibilidad de los activos de informaciónmarcándolos adecuadamente, guardándolos en un lugarseguro y limitando el acceso a ellos a aquellas personasque tienen una necesidad profesional de conocerlosy utilizarlos para desempeñar su trabajo. Cuando creeo modifique la información, compruebe la exactitudde la documentación de la empresa resultante.

• Revele la información y la documentación sólo si disponede las aprobaciones oportunas y a aquellas personasque tengan una necesidad profesional de conocerla.Si su trabajo requiere que divulgue información de laempresa a terceros, puede que también sea necesarioun acuerdo de confidencialidad, aprobado por el miembrocorrespondiente de la división de asuntos legales yfirmado por el tercero a la que vaya a divulgarla información. Asimismo, se aplican procesos adicionalesde revisión y aprobación a las revelaciones que se hacenpúblicamente o en un foro de acceso público; consultela Política global sobre comunicaciones externas.

Los empleados deben tomar las precauciones adecuadas para proteger y utilizar adecuadamentelos activos de información de la empresa y los que le hayan sido confiados por terceros. Esto incluyerespetar todas las leyes de derechos de autor, marcas comerciales, privacidad y protección de datos,así como otros requisitos legales y de la empresa.

“La información es el alma de nuestro sector. Un paciente confía en una molécula de Lilly graciasa los años dedicados al desarrollo de información sobre ella. Nuestra capacidad para proteger, asícomo utilizar y revelar correctamente los activos de información, es vital para ganarnos y manteneresta confianza.”

Protección de los activos de información

Michael Heim, Director general de información

“Six Sigma y el cambio cultural que ayuda a impulsar son medios importantes para un fin, ser unagran empresa farmacéutica, que es lo que importa a los pacientes, clientes, accionistas y empleados.También debemos preocuparnos por los datos y aplicar nuestras ideas estratégicas y capacidadesintuitivas para utilizarlos de forma efectiva en beneficio de nuestros clientes últimos, los pacientes.”

Liz Klimes, Vicepresidenta de Six Sigma

• Entre la información confidencial se incluye cualquierinformación desarrollada por o para la empresa quetenga relación con el negocio de la misma y no sea deconocimiento público general, así como cualquierinformación confidencial que nos hayan confiado losproveedores, clientes o socios comerciales. Se considerainformación confidencial, entre otros, los organigramas;compuestos y procesos; métodos de fabricación; datosde ensayos clínicos; estudios y planes de marketing,publicidad y desarrollo comercial; memoranda yasesoramiento legal.

• Cuídese de comentar información confidencial en sitiosdonde puedan oírle o de mostrarla en lugares quepuedan permitir un acceso inadecuada a ella. Porejemplo, no comente ni muestre informaciónconfidencial en lugares de acceso al público general,como zonas públicas de su lugar de trabajo, ademásde aeropuertos, aviones, restaurantes, vestíbulos,ascensores o baños.

Protección de los nuevos descubrimientos

• Envíe los datos completos sobre las invencionesrelacionadas con su actividad a los abogados de patentesde la misma para su estudio y revisión. Debe cooperarpor completo en la protección de estas invenciones eideas, ya sea manteniéndolas como secretoscomerciales u obteniendo patentes sobre ellas, segúnlo decida la empresa.

15

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA

P: Lucía, directora de marketing, está visitando aunos amigos y uno de ellos menciona un productonuevo que Lilly comercializará en breve. Los datosde los ensayos clínicos relacionados se hanpresentado recientemente en una conferenciamédica y los medios científicos han publicadoinformación sobre ellos. Los amigos hacen preguntasa Lucía acerca de los planes de la empresa paracomercializar el nuevo producto y cómo puedenafectar sus ventas al precio de las acciones de Lilly.¿Cómo debe manejar estas preguntas?

R: Lucía debe decir a sus amigos que las estrategiasde marketing son información confidencial de laempresa sobre la que no puede hablar. Debe indicara sus amigos que se pongan en contacto con suscorredores de bolsa o con el grupo de relacionescon inversionistas para cualquier preguntarelacionada con el precio de acciones. Lucía tambiénpuede remitir a la gente a Lilly.com, al informe anualde la empresa y a los reportes publicados en losmedios de comunicación.

P: Roberto es un empleado nuevo que ha trabajadoanteriormente para la competencia. Tiene unaconversación con su nuevo supervisor, quienmenciona que uno de los motivos por los que laempresa ha contratado a Roberto son sus ampliosconocimientos y experiencia en el sector. Elsupervisor pregunta a Roberto sobre su funciónanterior y cómo es el plan de lanzamiento de unproducto nuevo de Lilly en comparación con el plande marketing de la competencia para un productosimilar. ¿Debe divulgar Roberto información sobresu empresa anterior?

R: No, Roberto no debe incumplir sus obligaciones deconfidencialidad con su patrón anterior. Esto suponeuna infracción de la Política global sobre protecciónde activos de información y la Política global sobreinformación de secretos comerciales de lacompetencia. Roberto debería explicar a susupervisor que aunque está deseando trabajar conél en los proyectos de Lilly, está obligado por leya cumplir sus obligaciones de confidencialidad consu patrón anterior.

Información de terceros

• Respete los derechos de propiedad intelectual de otraspersonas.

• No obtenga información confidencial de terceros pormedios indebidos ni la revele sin autorización.

• No utilice materiales protegidos por derechos deautor de terceros sin obtener o confirmar previamenteel permiso de derechos de autor.

• No solicite información de secreto comercial apersonas que tengan la obligación de no divulgardicha información ni utilice otros medios o métodosinadecuados para obtener información no públicade la competencia.

REFERENCIAS • Global Policy on Competitor Trade Secret Information • Global Policy on External Communications • Global Policyon Pre-clearance of Lilly Stock Trades by Executives and Key Financial Employees • Global Policy on Privacy and Data Protection• Global Policy on Protecting Information Assets • Global Policy on Protecting People and Physical Assets • Global Policy onRecords Management • Global Policy on Scientific Disclosure • Global Policy on Securities Laws and Trading • Global Policy on Useof Electronic Resources

16

• Información personal es aquélla que hace referenciaa un empleado, consumidor, paciente, profesionales dela salud, cliente, contratista o proveedor. En la Oficinavirtual de privacidad (VPO) encontrará definiciones yejemplos de los tipos de información personal.

• Debe recabar, utilizar, guardar, manejar y revelar lainformación personal de los individuos de conformidadcon las políticas de privacidad y protección de datosestablecidas a nivel mundial y en cada una de lasafiliadas de la empresa.

• Si desea hacer alguna consulta sobre las accionesadecuadas que se deben realizar con respecto a larecopilación, uso, manejo o revelación de la informaciónpersonal, póngase en contacto con su delegado deprivacidad local o con la Oficina virtual de privacidad.

Privacidad y protección de datos

REFERENCIAS • Global Policy on Privacy and Data Protection • Global Medical Procedure on Human Subject/Patient Privacy• Virtual Privacy Office (VPO)

Los empleados deben proteger la información personal con la que se pudiera identificar a un individuo(por ejemplo, información acerca de pacientes, empleados, proveedores de asistencia sanitaria yconsumidores). Los empleados deben cumplir con todos los requisitos legales y políticas aplicablesa la recopilación, uso y período de conservación de la información personal.

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA

P: Diego, analista de sistemas, padece un problemamédico crónico y solicita en privado a susupervisora, María, varios días libres para recibirtratamiento médico. María decide enviar unmensaje de correo electrónico a todos los miembrosde su departamento para hacerles saber que Diegosufre un problema médico que ha reaparecido y lomantendrá fuera de la oficina durante varios días.Les pide que asuman su trabajo mientras esté fueray les da su número telefónico personal y la direcciónde su domicilio particular por si otras personasdesean visitarle o enviarle una tarjeta deseándoleuna pronta recuperación. ¿Ha seguido María lapolítica de privacidad y protección de datos?

R: No, la acción de María es una infracción de laPolítica global sobre privacidad y protección de datos.Aunque es correcto que María se ocupe de que seasuman las funciones laborales de Diego, para ellobasta con explicar simplemente que Diego está fuerade la oficina. El motivo de la ausencia de Diego o susdatos de contacto personales sólo se deben facilitarcon su consentimiento expreso.

P: Ana es una asociada comercial de una afiliadasde Lilly y tiene motivos para creer que las leyesde privacidad de su país pueden afectar a un nuevoproyecto en el que está trabajando. Sabe que elproyecto requiere el acceso y el procesamientode datos de empleados que pueden considerarsepersonales o confidenciales. Sin embargo, Anatiene que hacer frente a un calendario apretadoy decide avanzar y preocuparse más adelantepor las cuestiones de privacidad. ¿Son aceptableslas acciones de Ana?

R: No. El Libro rojo exige que Ana cumpla todas laspolíticas globales y locales, así como las leyes localesaplicables. Debe tomarse el tiempo necesario paracontactar con su representante de privacidad local,quien puede ayudarle a analizar el impacto de laspolíticas y leyes de privacidad en el proyecto. Si Anano sabe quién es su representante de privacidad,puede localizarlo en la pestaña de “contactos” de laOficina virtual de privacidad (Virtual Privacy Office,VPO). El no hacerlo puede acarrear gravesconsecuencias legales y de marca para la empresa.

17

Manejo de la documentación

Toda la documentación de la empresa es propiedadexclusiva de la empresa y sus filiales.

• Es usted responsable de el manejo apropiada de ladocumentación de la empresa que esté bajo su control,incluida su retención, protección y eliminación, almargen del soporte en el que esté.

• Debe guardar la documentación de forma que lainformación se conserve durante el período exigidopor el Plan global de conservación de documentación.Es igualmente importante que deseche adecuadamenteel material que ya no necesite conservar.

• No debe eliminar documentación que esté sujetaa revisión judicial, litigio, investigación del gobiernoo de otro tipo, o auditorías fiscales.

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA

P: Está programada una limpieza de documentaciónen el área de César para hoy. La última vez que seprogramó, se pospuso cuando un organismogubernamental hizo una solicitud a la empresa queexigió una acción inmediata de su departamento.Otros problemas de trabajo urgentes hacen quea César le resulte difícil centrarse en la limpiezade documentación hoy. ¿Debe César apartar a susempleados de la limpieza de documentación denuevo para que se ocupen de las necesidadesde trabajo actuales?

R: No, César debe dar tiempo a su plantilla para querealice la actividad de limpieza de documentación hoy,tal como está programado.

P: Alex ha cambiado recientemente a un nuevopuesto de trabajo que estaba ocupadoanteriormente por Tomás, quien se ha ido de laempresa. Alex necesita vaciar parte del espaciode archivo. Decide clasificar los archivos de Tomásy tirar a la basura la documentación que cree queno va a necesitar. ¿Es ésta una conducta aceptable?

R: No, supone una infracción de la Política global sobregestión de documentación. Alex debe trabajar juntocon su nueva dirección para determinar el períodoapropiado de conservación de la documentación deTomás, basándose en el Plan global de conservaciónde documentación. Si la documentación cumple susrequisitos de conservación, debe verificar también queno está sujeta a revisión judicial, litigio, investigacionesdel gobierno o auditorías fiscales. Si se cumplentodas estas condiciones, Alex puede destruir ladocumentación. Asimismo, debe tirar los documentosconfidenciales en un contenedor adecuado para sucorrecta eliminación.

REFERENCIAS • Global Policy on Records Management • Global Records Retention Schedule

Los empleados deben cumplir con todos los requisitos de manejo y retención de la documentaciónde la empresa, lo que incluye el almacenamiento y la eliminación de la misma según el Plan globalde retención de documentación.

Se aplica cuando usted:

Es el autor, presenta o respalda el desarrollo ola transmisión de publicaciones científicas como,por ejemplo:

• artículos y suplementos en revistas especializadas (tantoen formato impreso como electrónico),

• resúmenes, pósteres o presentaciones orales,

• diapositivas, kits de diapositivas,

• capítulos de libros, transcripciones de conferencias,

• simposios científicos, revisiones/temas destacadosde simposios,

• editoriales, perspectivas,

• reseñas, revisiones científicas, revisiones externaspor especialistas,

• cualquier tipo de comunicación científica breve, rápidao urgente.

Divulgación Científicos

REFERENCIAS • Global Policy on External Communications • Global Policy on Protecting Information Assets • Global Policy onScientific Disclosure • Global Policy on Securities Laws and Trading

Es imprescindible la aprobación de la empresa para dar a conocer información científica generadapor o en nombre de la empresa que:

• comunique algún aspecto de la investigación científica patrocinada por Lilly,

• esté relacionada con intereses de investigación de Lilly o los respalde, o

• describa la conducta y el manejo de Lilly con respecto a sus procesos e información científicos.

Cualquier información científica propuesta debe atenerse al plan aplicable de divulgación de descubrimientoscientíficos (scientific data disclosure, SDD) y enviarse para su aprobación a través del proceso de solicitudelectrónica de aprobación de revelación (electronic disclosure approval request, eDAR).

18

19

REFERENCIAS • Global Policy on External Communications • Global Policy on Protecting Information Assets • Global Policy on Useof Electronic Resources

Utilice los recursos electrónicos (computadoras, correoelectrónico, dispositivos electrónicos portátiles comoteléfonos móviles, e Internet) de forma responsable,y de acuerdo con la ley y con los valores y políticas dela empresa. En concreto:

• Utilice los recursos electrónicos de forma segura(por ejemplo, no comparta contraseñas, abra archivosadjuntos al correo electrónico sospechosos ni guardeinformación relacionada con la empresa en dispositivoso soportes personales).

• No efectúe cambios en un recurso electrónico (comodesactivar la protección antivirus, instalar programasde software prohibidos o instalar hardware noproporcionado por la empresa).

Utilización de recursos electrónicosLos empleados deben cumplir los requisitos y las restricciones de la empresa relativos al uso derecursos electrónicos para proteger los activos de información de la empresa y los que le hayan sidoconfiados por terceros.

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA

P: Laura necesita un software especial en suordenador para realizar su trabajo. ¿Puedeinstalarlo ella misma?

R: El software no proporcionado por la empresa sepuede instalar solamente si:

• existe una necesidad laboral legítima de tenerlo y

• no está incluido en la lista de software prohibido.

Si el software cumple estos dos requisitos, Lauradebería pedir al grupo de soporte de TI que lo instale.Si el grupo de TI no puede proporcionar o dar soporteal software, Laura puede instalarlo si tiene el accesoadecuado en su ordenador y se responsabiliza demantenerlo, identificar y solucionar los fallos técnicosy tenerlo actualizado.

P: ¿Puede Pedro permitir que un familiar utilicesu ordenador de Lilly? Por ejemplo, ¿podría utilizarsu ordenador su mujer para acceder a su cuentade crédito conjunta o su hijo para jugar a un juegoo acceder a Internet?

R: No, las computadoras de Lilly sólo los puedenutilizar personas autorizadas específicamente porLilly. Los familiares, a menos que también seanempleados de Lilly, no son usuarios autorizadosde los recursos electrónicos de Lilly.

20

Distintos clientes, incluidos accionistas, proveedores y personas que compran productos y dispositivosde la empresa, confían en que ésta sea fiable y segura en la forma de realizar y documentar sustransacciones. Asimismo, la empresa está obligada por ley a llevar libros y registros exactos, ademásde un sistema relacionado de controles internos. Las políticas que se describen en esta sección rigenlas transacciones de la empresa y las acciones de sus empleados relacionadas con ellas, de formaque se realicen cumpliendo los requisitos y de forma fiable e íntegra. Consulte también las Políticasglobales sobre asuntos financieros y contabilidad, así como otras políticas y procedimientos localesy de la empresa relacionadas.

“Nuestro futuro éxito se basará en nuestra herencia y nuestra estrategia actual. A pesar de lasdificultades, esta empresa está basada en un sólido —fundamento de valores: afán por la excelencia,núcleo de integridad y respeto por las personas. Nuestros valores son nuestro fundamento. Respectoa nuestra estrategia, está basada en cinco elementos: nuestra capacidad para innovar, para generaruna percepción, para integrarnos en redes fundamentales de todo el mundo, para influir en líderesde opinión y gobiernos que permitan un medio ambiente que valora y recompensa la innovacióny para implementar.”

Transacciones

Derica Rice, Vicepresidenta primera y Directora financiera

Se aplica cuando usted:

• Participa en la adquisición o eliminación de recursosfinancieros o de otro tipo de la empresa o

• Aprueba transacciones que incluyen acuerdos conterceros, el gasto de dinero de la empresa y/o eldesembolso de dinero de la empresa a terceros.

Autorización y responsabilidad financiera

REFERENCIAS • Global Policy on Financial Responsibilityand Authorization (FRAP) • Global Policy on Antitrustand Competition Laws • Global Policy on Dealing withSuppliers

Los empleados deben cumplir los requisitos relativos a la responsabilidad y la aprobación paracomprometer recursos financieros o de otro tipo de la empresa.

21

Se aplica cuando usted:

• Participa en el envío de productos, equipos o materialde estudios clínicos, compuestos de descubrimientoo desarrollo, muestras de laboratorio, materialesde marketing, productos químicos, materias primas,materiales de oficina, materiales impresos y otrosartículos diversos.

• Participa en la transferencia o revelación de softwareo tecnología controlados (como software con tecnologíade encriptación) a individuos o entre países.

• Participa en cualquier transferencia o revelación antesdescrita, tanto si es entre filiales de Lilly, entreempleados de Lilly o entre Lilly y terceros.

Importaciones y exportaciones

REFERENCIAS • Global Policy on Import and Export Controls

Los empleados deben cumplir todos los requisitos de importación y exportación legales y de la empresaque se apliquen a la (i) transferencia física o electrónica de bienes (tanto de entrada como de salida)y la (ii) transferencia o revelación de tecnología o software a individuos o entre países. Esto puedeincluir, por ejemplo, requisitos relacionados con la clasificación, valoración, marcas de país de origen,documentación, declaraciones a organismos gubernamentales locales, pago de impuestos y derechosde importación, y obtención de las licencias y/o permisos gubernamentales necesarios. Los envíos,transferencias y/o revelaciones entre filiales de Lilly, así como entre Lilly y un tercero, están sujetosa estos requisitos (independientemente de si el pago es recibir algo a cambio).

Se aplica cuando usted:

• Recibe una solicitud de apoyar un boicot como, porejemplo, el boicot de la Liga árabe a Israel.

• Está implicado en cualquier actividad que conciernaa un boicot no de EE.UU. que afecte a la empresa.

Boicots internacionales

REFERENCIAS • Global Policy on International Boycotts• Global Standards on International Boycotts

Los empleados no deben participar ni aceptar participar en ninguna transacción de la empresa ni asumircompromisos que respalden un boicot contra cualquier país que mantenga buenas relaciones conEstados Unidos o que infrinja de otra forma las leyes aplicables. Los empleados que reciben cualquiersolicitud que pueda estar relacionada con un boicot deben seguir la comunicación interna y otrosrequisitos de la Normativa global sobre boicots internacionales.

Se aplica cuando usted:

• Participa en transacciones de la empresa actualeso potenciales con personas, entidades o países a losque cualquier gobierno haya impuesto sancionescomerciales o económicas; consulte la Normativa globalsobre sanciones comerciales o económicas.

• Recibe, revisa o aprueba solicitudes de concesioneso donaciones por parte de terceros externos.

Sanciones comerciales o económicas

REFERENCIAS • Global Policy on Trade or Economic Sanctions• Global Standards on Trade or Economic Sanctions

Los empleados no deben participar ni aceptar participar en transacciones de la empresa con personas,entidades o países a los que Estados Unidos o cualquier otro gobierno haya impuesto sancionescomerciales o económicas sin comprobar previamente, tal como indica la Normativa global sobresanciones comerciales o económicas, que la transacción está permitida.

22

Nuestra capacidad para realizar nuestros negocios con éxito depende de la efectividad de lasinteracciones con terceros. Debemos ganarnos constantemente la confianza y el respeto de cadasocio comercial y cada cliente, desde los que regulan —nuestro negocio, pasando por los que utilizannuestros productos, los que realizan inversiones en nuestra empresa y los que suministran bienesy servicios a Lilly hasta los que colaboran con nosotros, —realizando nuestros negocios de forma éticay legal. Debemos demostrar la máxima integridad, transparencia y confianza siempre que realicemosactividades de la empresa.

AnticorrupciónLos empleados deben actuar éticamente tanto en el sector público como en el privado. Los empleadosno deben sobornar a funcionarios públicos ni a individuos del sector privado.

• Los empleados no deben proporcionar, ofrecer, prometer ni autorizar ningún tipo de pago, beneficio o regaloen forma de dinero o cualquier otra cosa de valor a un funcionario público, directamente o a través de una tercerapersona, para obtener o quedarse con cualquier negocio o conseguir una ventaja indebida.

• El mismo tipo de prohibición se aplica a las relaciones del empleado con individuos del sector privado o empleadosde compañías con las que la empresa mantenga una relación comercial real o futura.

Además, los empleados son responsables de:

• realizar anotaciones precisas y razonablemente detalladas en los registros oficiales de la empresa,

• cumplir las políticas y procedimientos de contabilidad locales y de la empresa y otros requisitos de control interno, y

• registrar las transacciones de la empresa de forma correcta y adecuada, independientemente de su magnitud.

Los empleados nunca deben:

• pagar gastos que sean excesivos, carezcan de la descripción o documentación adecuadas que los avalen o queparezcan inadecuados,

• realizar, simular o disponer que se realice o simule, o no corregir ni informar, cualquier anotación falsa o artificialen cualquiera de los registros o libros de la empresa o en los de otras personas o compañías con las que laempresa realice negocios, u

• omitir, eliminar o alterar cualquier anotación en los registros o libros de la compañía sin seguir losprocedimientos de la empresa adecuados, aplicables a ese tipo de acción.

“Nuestro creciente número de colaboraciones hace que sea fundamental manejar la informacióny nuestras relaciones con terceros, de forma responsable y de acuerdo con las obligacionescorporativas de calidad y cumplimiento.”

Interacciones con terceros

Dr. Andrew Dahlem, Vicepresidente y Directorde operaciones, LRL

“Con las acciones de nuestro sector sometidas a un intenso escrutinio y nuestros motivosconstantemente cuestionados, es más necesario que nunca que todos los empleados de Lilly actúencon integridad en la realización de todas nuestras actividades comerciales. Cada interacción quetenemos con un profesional de la salud, investigador, educador de enfermería, pagador o pacientenos proporciona un ‘momento de verdad’ que podemos utilizar para demostrar nuestra ética,reforzar nuestra transparencia y buscar opiniones sobre cómo podemos seguir mejorando nuestrasinteracciones comerciales.”

Bryce D. Carmine, Vicepresidente ejecutivo de Marketingy ventas globales

23

En virtud de la política de la empresa y las leyes delos distintos países en los que opera, incluida la Leyestadounidense sobre prácticas corruptas en el extranjero(U.S. Foreign Corrupt Practices Act, FCPA”), los empleadosde la empresa y terceros que actúen en nombre de lamisma no deben:

• dar, prometer, ofrecer o autorizar el pago o donación

• de dinero o cualquier otra cosa de valor

• a un funcionario público, a un miembro de su familiao a cualquier otra entidad o individuo que actúe ensu nombre o en su beneficio

• directa o indirectamente a través de terceras personas

• con el propósito de:

• influir en un acto o decisión oficial del funcionariopúblico;

• inducir al funcionario público a hacer o dejar de haceralgún acto contrario a su deber;

• inducir al funcionario público a utilizar su influenciapara afectar o influir en algún acto o decisión; o

• conseguir una ventaja indebida

• para obtener, conservar o dirigir el negocio a cualquierotra persona o entidad.

Consulte la definición de funcionario en el Glosario depolíticas y normativas globales. Tenga presente que losempleados o especialistas de una institución u hospitalpúblico, incluidos los profesionales de la salud, seconsideran funcionarios públicos según la FCPA de EE.UU.Para obtener instrucciones sobre las actividadesaceptables, consulte la Política global sobre interaccioneséticas con terceros.

Se aplican prohibiciones similares a los tratos otransacciones de la empresa con personas privadas.

Además, la empresa debe mantener un sistema decontroles internos de contabilidad, así como creary mantener libros, registros y contabilidad que, con unnivel de detalle razonable, reflejen de forma precisa y justalas transacciones de la empresa y la disposición desus activos.

REFERENCIAS • Global Policy on Anti-Corruption • Global Policy on Compliance • Global Policy on Ethical Interactions withExternal Parties • Global Policy on Interactions with Government and Public Officials • Global Financial and Accounting Policies

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA

P: La empresa acaba de obtener el registro paraun producto nuevo en un mercado emergente.A Brooke le gustaría expresar su gratitud a unode los funcionarios del gobierno que le ha ayudadoa lo largo del proceso. Está considerando hacer unadonación en su nombre a una organización benéficalocal. ¿Está permitido?

R: No. No se deben hacer regalos ni donaciones,ya sean directos o indirectos, a ningún funcionariopara influir en una decisión oficial o agradecerla.No importa que la donación se realice después delregistro del producto en lugar de antes de tomarla decisión ni que no se efectúe directamenteal funcionario.

P: El personal de inmigración retiene la solicitudde visa de trabajo de Verónica, aunque ladocumentación está en orden. El funcionario delgobierno sugiere a Verónica que por una pequeñasuma de dinero podría agilizar la solicitud. ¿DebeVerónica pagar el dinero?

R: Aunque este pago puede considerarse una prácticacomercial normal en algunos países, Verónica nodebe pagar al empleado. Es muy probable que estepago se considere un soborno según la ley local.Además, la realización de pagos está prohibida bajola Política global sobre Anticorrupción. Solamenteestá permitidos los pagos de tarifas publicadas,realizados a un organismo gubernamental (no aempleados individuales), siempre que se informeny documenten adecuadamente.

24

Se aplica cuando usted:

• Trabaja con proveedores en nombre de la empresa,

• Trabaja con clientes que venden productos de Lilly,

• Interactúa con representantes de la competencia,especialmente en reuniones y eventos de asociacionescomerciales.

Las consideraciones sobre antimonopolio y competenciatambién son relevantes para determinadas actividadesconjuntas con socios comerciales; consulte a un abogadode la empresa, si es necesario.

Antimonopolio y competencia

REFERENCIAS • Global Policy on Antitrust and Competition

Los empleados no deben participar en actividades contrarias a la competencia y deben consultar a unabogado de la empresa en lo relativo a las comunicaciones o situaciones que pudieran parecer contrariasa la competencia.

Se aplica cuando usted:

• Solicita información no pública sobre la competencia,

• Trabaja con consultores o proveedores que tambiénsuministran bienes o servicios a la competencia,

• Interactúa con empleados actuales o antiguos de lacompetencia.

Información de secretos comerciales de la competencia

REFERENCIAS • Global Policy on Competitor Trade SecretInformation • Global Policy on Outsourcing InvestigativeServices • Global Policy on Protecting Information Assets• Global Policy on Privacy and Data Protection • Global Policyon Protecting People and Physical Assets

Los empleados no deben solicitar información de secreto comercial a personas que tengan la obligaciónde no divulgar dicha información ni utilizar otros medios o métodos inadecuados para obtener informaciónno pública de la competencia.

25

REFERENCIAS • Global Policy on Conflicts of Interest • Global Policy on Dealing with Suppliers • Global Policy on ExternalCommunications • Global Policy on Pre-clearance of Lilly Stock Trades by Executives and Key Financial Employees • GlobalPolicy on Protecting Information Assets • Global Policy on Scientific Disclosure • Global Policy on Securities Laws and Trading• Global Procedure on Conflicts of Interest Evaluations

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA

P: A Paco se le ha pedido que participe en un foro deopiniones de clientes de un proveedor para dar laopinión de Lilly sobre los servicios y productos queadquiere. ¿Puede participar?

R: Que Paco pueda participar o no depende de variosfactores, como su grado de responsabilidad en elenvío de trabajo a ese proveedor y la opinión de sudirección sobre el valor de su participación para Lilly.Si la participación de Paco es aprobada por elProcedimiento global sobre evaluaciones de conflictosde intereses, debe declinar cualquier oferta delproveedor relativa a honorarios o reembolso degastos, de acuerdo con la Política global sobre tratoscon proveedores.

P: A Sandra le gustaría trabajar tiempo parcial comoQuímica. ¿Puede aprovechar esta oportunidad?

R: Sandra debe conseguir la aprobación de laempresa antes de aceptar este puesto, ya quepertenece al campo de la asistencia sanitaria. Debeseguir el Procedimiento global sobre evaluaciones deconflictos de intereses. Que reciba la aprobación paratrabajar en el campo de la asistencia sanitaria ono dependerá de varios factores, como si su horariointerfiere con el horario programado en Lilly. SiSandra recibe la aprobación, no debe utilizar ningúnrecurso ni información confidencial de la empresa,además de cumplir cualquier otra consideraciónestablecida por la empresa en la carta de aprobación.

Si considera que tiene un problema “de conflicto deinterés”, siga el Procedimiento global sobre evaluacionesde conflictos de intereses. Se consideran posiblesconflictos, entre otros:

1. Empleo externo: participar en un negocio implicado enla atención sanitaria o cualquier otro campo relacionadocon el negocio de la empresa, o que pueda entrar enconflicto con el desempeño del trabajo que realiza enLilly, o trabajar para un competidor, proveedor o clientede Lilly real o potencial.

2. Consejos, comités o asesorías: desempeñar o aceptarun puesto como funcionario, asesor, consultor o directorde cualquier negocio u organización implicado en elsector farmacéutico o de asistencia sanitaria, o quehaga negocios con Lilly (como un proveedor o cliente).

3. Pago por servicios: aceptar de un tercero pagos,artículos de valor o servicios por actividades comoescribir o editar publicaciones, participar en consejoso comités de asesoramiento, hablar, realizar o crearpresentaciones o participar en simposios u otros forosprofesionales o técnicos relacionados con el trabajo.

4. Familiares y relaciones personales estrechas: tenerrelaciones comerciales con un familiar o con un negocioal que esté asociado usted, un familiar o la persona conla que convive.

5. Regalos: aceptar regalos, invitaciones, pagos o serviciosde terceros que tienen tratos comerciales con Lilly o lopretenden.

6. Inversiones e intereses de titularidad: inversiones otitularidad en empresas que tienen tratos comercialescon Lilly o lo pretenden o que son competidores, o bienen propiedad (como inmuebles, derechos de patenteo valores) que Lilly pueda estar interesada en comprar.

Conflicto de interesesLos empleados deben evitar situaciones en las que sus intereses personales, actividades fuerade la empresa o relaciones supongan un conflicto con los intereses de la empresa o pueda parecerlo.Los empleados deben rechazar situaciones que presenten posibles conflictos de intereses o pedirque la empresa las evalúe de acuerdo con el Procedimiento global sobre evaluaciones de conflictosde intereses.

26

Se aplica cuando usted:

• Participa en la selección de proveedores o trata con ellosen nombre de la empresa.

• Está en una situación en la que un proveedor actual oposible le ofrece un regalo, invitación de entretenimientoo favor.

Trato con los proveedores

REFERENCIAS • Global Policy on Anti-Corruption • GlobalPolicy on Conflicts of Interest • Global Policy on Dealing withSuppliers • Global Policy on Financial Responsibility andAuthorization (FRAP)

Los empleados deben evitar tratar con aquellos proveedores o posibles proveedores cuyos interesespersonales, actividades externas, intereses económicos o relaciones son contrarios a los interesesde la empresa, directa o indirectamente.

Se aplica cuando usted:

• Tiene tratos comerciales de la empresa con funcionariospúblicos o terceros privados (como proveedores deasistencia sanitaria, a los que se puede incluir encualquiera de las categorías).

• Organiza, ayuda con o asiste a reuniones o eventosde la empresa para profesionales de la salud.

• Participa en actividades promocionales o educativas, oen la preparación o revisión de materiales relacionados.

• Participa en actividades de relaciones públicasen nombre de la empresa.

• Realiza pagos u ofrece obsequios, hospitalidad oinvitaciones de la empresa a terceros.

• Recibe, revisa o aprueba solicitudes de apoyoso donaciones por parte de terceros externos.

• Proporciona muestras a médicos prescriptores orespalda el sistema local de control de muestras.

• Negocia o contrata transacciones comercialesy descuentos por productos de la empresa.

• Realiza investigación de mercado respaldadao financiada por la empresa.

• Realiza investigación médica respaldada o financiadapor la empresa.

• Interactúa en nombre de la empresa con asociacionesprofesionales, grupos de los pacientes y organizacionesde consumidores, de intereses especiales o de otro tipo.

• Organiza eventos y actividades internacionales dela empresa en los que participan terceros.

• Tiene responsabilidades relativas a políticas localessobre interacciones con terceros.

Interacciones éticas con terceros

REFERENCIAS • Global Policy on Anti-Corruption• Global Policy on Ethical Interactions with External Parties• Global Policy on Interactions With Government and PublicOfficials • Global Policy on Political Financial Support andInvolvement • Global Policy on Trade or Economic Sanctions• Global Standards on Consumer Advertising and Promotion• Global Standards on Disclosing Off-Label Information• Global Standards on Gifts • Global Standards on Grantsand Donations • Global Standards on Hospitality andEntertainment • Global Standards on Meeting and Eventswith Healthcare Providers • Global Standards on Partneringwith External Organizations • Global Standards on Payments• Global Standards on Promotional and Educational Materials• Global Standards on Public Relations Activities• Global Standards on Samples • Global Financial andAccounting Policies and Procedures • Global Quality Standards• Medical Quality System

Todos los empleados deben actuar de forma ética y cumplir todas las leyes, normas y códigos de prácticadel sector aplicables que rigen las interacciones de la empresa con todos los terceros, incluidosprofesionales de la salud, funcionarios públicos y del gobierno, y personas privadas.

27

Se aplica cuando usted:

• Participa en comunicaciones (como presentaciones)fuera de la empresa, ya se trate de actividadespromocionales, divulgación científica, en Internet,o cualquier otra comunicación en la que desee participaren público o en un foro de acceso público.

• Recibe solicitudes de información o desea contactarcon miembros de medios de comunicación relacionadoscon negocios, productos, políticas o actividades de laempresa, o bien con la competencia o sus productos.

• Recibe solicitudes de información relacionadas conlas inversiones en valores de Lilly.

Comunicaciones externas

REFERENCIAS • Global Policy on External Communications• Global Policy on Pre-clearance of Lilly Stock Trades byExecutives and Key Financial Employees • Global Policy onProtecting Information Assets • Global Policy on ScientificDisclosure • Global Policy on Securities Laws and Trading

Debe obtenerse la aprobación de la empresa antes de realizar comunicaciones sobre informaciónrelacionada con la empresa, sus productos, políticas o actividades, o las de la competencia,externamente en un foro público o en cualquier foro al que el público pueda acceder. En algunos casos,los empleados deben remitir la solicitud de información a otras personas de la empresa para que lacanalicen adecuadamente. El tipo de aprobación o la vía de canalización necesarios variarán en funciónde la información y el público al que va destinada.

28

• Debe observar las normas éticas más estrictas ycumplir todas las leyes y normativas aplicables cuandohaga tratos comerciales con el gobierno y losfuncionarios públicos.

• En general, no debe contactar con dichos funcionariosen nombre de la empresa, a menos que forme partede su trabajo.

• Debe enviar información precisa y completa a losorganismos y representantes del gobierno.

Interacción con el gobierno y los funcionarios públicos

En las comunicaciones y el trato con los representantes de organismos gubernamentales, ministeriosy entidades públicas, los empleados deben comportarse de forma respetuosa y acorde con la ley, y susafirmaciones deben ser precisas y veraces. Si dichos representantes se ponen en contacto con losempleados o necesitan iniciar comunicaciones con ellos, éstas de beben canalizar a través del personalapropiado de la empresa.

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA

P: Amanda trabaja en un stand de exposición de unaconferencia médica. ¿Qué debe hacer Amanda si unfuncionario del gobierno se acerca a ella y le pideinformación sobre Lilly y su trabajo allí?

R: La afiliada de Amanda puede haberle proporcionadoentrenamiento sobre los procedimientos localespara responder a preguntas de representantes delgobierno; en ese caso, debería actuar según suentrenamiento. Si no es éste el caso y no forma partede las responsabilidades habituales del trabajo deAmanda relacionarse con funcionarios del gobierno ennombre de la empresa, debe hacer lo siguiente:

• informar a la persona que solicita la informaciónque cooperar adecuadamente con las solicitudesgubernamentales forma parte de la política dela empresa,

• explicarle que debe informar a su supervisory al abogado de la empresa antes de proporcionarinformación,

• solicitarle que le muestre sus credenciales paracomprobar su nombre y el organismo delgobierno al que representa,

• pedirle sus datos para que el representantecorrespondiente de la empresa puedaresponderle con prontitud, y

• ponerse en contacto de inmediato con susupervisor y con un abogado de la empresa.

P: El supervisor de Carlos le ha pedido que envíeun certificado de regalo a un importante funcionariogubernamental en reconocimiento por una fiestanacional. Sabe que esto es habitual en las relacionescon los funcionarios gubernamentales en este paísy que los empleados de la empresa y los competidoresllevan años haciendo regalos de este tipo. ¿Debeaceptar enviar el regalo?

R: No, Carlos no debe enviar este regalo. La Políticaglobal sobre Anticorrupción prohíbe los sobornos ocualquier cosa que pudiera parecerlo. Además, losregalos en efectivo o equivalente están prohibidos envirtud de la Política global sobre interacciones éticascon terceros y la Normativa global sobre regalos.Carlos debe consultar sus políticas locales y pedirayuda a un abogado de la empresa sobre qué regalosse pueden dar a quién y cuáles son las restriccionesaplicables, y comunicar esta información a susupervisor.

REFERENCIAS • Global Policy on Anti-Corruption • GlobalPolicy on Compliance • Global Policy on Interactions withGovernment and Public Officials • Global Policy on PoliticalFinancial Support and Involvement

29

Se aplica cuando usted:

• Desea utilizar fondos, propiedades, recursos o serviciosde los empleados para respaldar a candidatos a cargospolíticos, partidos políticos, dirigentes o comités encualquier lugar del mundo.

• Desea participar en el proceso político.

Apoyo y ayuda económica para cargos públicos

REFERENCIAS • Global Policy on Anti-Corruption • GlobalPolicy on Political Financial Support and Involvement• Global Policy on Interactions with Government and PublicOfficials

Los empleados no deben utilizar ni autorizar el uso de fondos, propiedades, recursos o servicios de losempleados para respaldar a ningún candidato a cargo político, partido político, dirigente o comité a noser que las leyes lo permitan y que dicho apoyo haya sido aprobado por los representantes pertinentesde la empresa.

Si es usted un ejecutivo o empleado clave deldepartamento financiero de la empresa, debe abstenersetambién de comerciar durante los períodos de embargoy obtener la aprobación previa de la oficina del secretariocorporativo para las siguientes transacciones devalores de Lilly:

• compras de mercado abierto,

• ventas de mercado abierto,

• ejercicios sin efectivo de opciones de compra deacciones (porque implican una venta de valores),

• transferencias fuera del fondo de valores de Lillyen el plan de ahorro de EE.UU.

Se aplica cuando usted:

• Tiene acceso a información privilegiada (informaciónno disponible para el público que los inversoresconsiderarían importante para decidir si adquiriro vender acciones de la empresa).

• Es un ejecutivo de la empresa (nivel G6 o superior)o un empleado clave del departamento financiero(nivel G4 o superior).

Comercio y legislación de valores

REFERENCIAS • Global Policy on External Communications• Global Policy on Pre-clearance of Lilly Stock Trades byExecutives and Key Financial Employees • Global Policy onProtecting Information Assets • Global Policy on ScientificDisclosure • Global Policy on Securities Laws and Trading

Los empleados deben tomar las precauciones pertinentes para que la información sobre la empresano destinada al público permanezca confidencial. Los empleados deben abstenerse de adquirir, vendero comerciar con acciones de Lilly si poseen información importante no destinada al público sobre dichaempresa. Se aplican las mismas restricciones con relación a las acciones de cualquier empresa si unempleado adquiere información importante no destinada al público durante el curso de su empleo en Lilly.

30

SANCIONES A LOS EMPLEADOSPOR INCUMPLIMIENTO“Es importante que todas las acciones de los empleados se realicen y se ajusten a los valores y losatributos de la marca. La empresa proporciona entrenamiento, preparación y disciplina, de formaque los empleados aprendan, mejoren y desempeñen satisfactoriamente sus responsabilidadeslaborales para la empresa. Estas prácticas reflejan los valores de la empresa de respeto por laspersonas, excelencia e integridad, para que juntos tengamos éxito en el servicio a los pacientesque necesitan nuestros productos.”

Sharon Sullivan, Vicepresidenta de recursos humanos

¿Cuál es la filosofía disciplinaria de Lilly y por qué motivose podría sancionar a alguien?

La empresa proporciona herramientas de manejo deldesempeño, preparación e información que ayudana los empleados a enlazar sus esfuerzos de trabajo conlas prioridades y objetivos comerciales de la empresa,así como a demostrar un desempeño satisfactorio.La disciplina es otra herramienta que la empresaemplea para corregir problemas de comportamientoo desempeño. Entre los ejemplos de comportamientoso actividades del empleado que podrían acarrear unaacción disciplinaria se incluyen los siguientes:

• autorizar o participar en una actividad que dé comoresultado una infracción de la ley, del Libro Rojo, de laspolíticas o procedimientos de la empresa, o de una ordeno decreto por consentimiento oficial,

• no comunicar una violación real o sospechada (exceptocuando la comunicación está prohibida por la ley local),

• rehusar cooperar con la investigación de una sospechade violación o incumplimiento,

• tomar represalias contra una persona que ha informadode una sospecha de incumplimiento o violación,

• no realizar el entrenamiento requerido,

• trabajar de forma que no se cumplan las expectativasdel puesto, y

• en el caso de un supervisor, no detectar una falta oviolación, si ello es resultado de una supervisióninadecuada.

¿Cuál es la naturaleza y el nivel de la acción disciplinariaque se puede emprender?

Las circunstancias varían en cada caso en función delpotencial de acción disciplinaria de la empresa; por tanto,cada situación se trata de forma individual. La naturalezay el nivel de cualquier acción emprendida dependerá de:

• la naturaleza y la gravedad del problema,

• las expectativas del puesto y

• las circunstancias implicadas.

Si la acción disciplinaria está garantizada, de acuerdo conla ley local, podría variar desde una advertencia hasta unarecisión de contrato. Comente cualquier pregunta quetenga con su supervisor y/o representante de recursoshumanos. Si trabaja en Estados Unidos, revise la secciónAcciones disciplinarias del Manual del empleado deEE.UU., disponible en línea a través de HR Direct.

¿Por qué no se entera de las acciones disciplinariasque se han emprendido con respecto a compañerosde trabajo?

La empresa cree que sus valores de integridad, respeto porlas personas y excelencia deben ponerse de manifiesto enla forma de llevar a cabo las investigaciones y decisionesdisciplinarias. Siempre que sea posible, la empresase esfuerza por tratar el proceso disciplinario como unacuestión confidencial entre el empleado afectado, elsupervisor y el departamento de recursos humanos.El objetivo es aumentar la posibilidad de que el rendimientodel empleado afectado pueda volver a ser satisfactorio.La Directora general de Compliance y Vicepresidenta deManejo de riesgos empresariales y de Compliance puedepublicar de vez en cuando en su blog ejemplos reales desituaciones en las que han ocurrido fallos de cumplimientocon el fin de favorecer el aprendizaje compartido. Estosejemplos pueden incluir información sobre la sancióncorrespondiente, pero serán anónimos para protegerla identidad de los empleados implicados.

¿Existe algún otro tipo de sanción que podría imponerse?

En situaciones de incumplimiento extremas, un gobiernopodría emprender acciones contra empleados individualesy contra la empresa. Las posibles consecuencias varíanen función de la ley local y el tipo de infracción alegada.Las sanciones pueden ser graves e incluir sancionescriminales, prisión y una prohibición oficial de trabajaren el sector farmacéutico.

31

El libro rojo se revisa anualmente y se actualiza cuando es oportuno. La versión en línea del Libro rojo,accesible a través del sitio LillyNet de ética y cumplimiento global, sustituye a todas las versiones anteriores.

©2008 Eli Lilly and Company - Español Non-UE

Patients who purchase Lilly products expect the best. We must always be mindful

of our company’s values and our brand attributes. We must act ethically as we follow

the policies that govern our work if we are to provide for patients answers

that really matter to them.

“Tenemos una VISIÓN innovadora y desafiante. Esa visión nos impulsa a ofrecercon nuestras medicamentos mejores resultados para los pacientes INDIVIDUALES,éste es nuestro Norte verdadero. Es la dirección en la que enfocamos todos nuestrosesfuerzos, la base sobre la cual planificaremos, la premisa sobre la que acometemosnuestras actividades diarias y la forma en la que debemos medirnos a nosotros mismos.”

Dr. John Lechleiter, Presidente y Director general

©2008 Eli Lilly and Company - Español Non-UE