Comisión Nacional Bancaria y de Valores - TEMARIOS … · 2014-09-03 · Página 6 de 20 Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación

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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,

Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx

“2014, Año de Octavio Paz”

TEMARIOS

CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE DESEE

INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA

NO. CNBV-027-2014

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Asuntos Jurídicos Bursátiles

No. de Concurso: 60566

Consecutivo: 2669

Área de adscripción: Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles

Tema 1: Derecho Civil / Mercantil

Subtema 1: Contratos Civiles

Bibliografía: Código Civil Federal

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Disposiciones Preliminares. Libro

Cuarto.- De las Obligaciones, Parte Segunda.- De las Diversas Especies

de Contratos, Título Primero.- De los Contratos Preparatorios.- La

Promesa, Título Segundo.- De la Compra-Venta; Título Tercero.- De la

Permuta; Título Séptimo.- Del Comodato; Título Octavo.- Del Depósito

y del Secuestro, Capítulo I. Del Depósito; Título Noveno.- Del Mandato;

Título Décimo Primero.- De las Asociaciones y de las Sociedades; Título

Décimo Tercero.- De la Fianza; Título Décimo Cuarto.- De la Prenda;

Título Décimo Quinto.- De la Hipoteca.

Subtema 2: Procedimientos Civiles

Bibliografía: Código Federal de Procedimientos Civiles

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Primero.- Disposiciones

Generales, Título Primero.- Partes, Capítulo I.- Personas que pueden

intervenir en un procedimiento judicial, Título Cuarto.- Pruebas; Título

Quinto.- Resoluciones judiciales; Libro Segundo.- Contención, Título

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Primero.- Juicio, Capítulo VII.- Sentencia Ejecutoria.

Subtema 3: Contratos Mercantiles

Bibliografía: Código de Comercio

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Primero, Titulo Segundo.-

De las Obligaciones Comunes a todos los que Profesan el Comercio,

Capitulo II.- Del registro de comercio; Libro Segundo, Título Primero.-

De los Actos de Comercio y de los Contratos Mercantiles en General;

Título Segundo.- De las Sociedades de Comercio; Título Tercero.- De la

Comisión Mercantil; Título Cuarto.- Del Depósito Mercantil; Título

Quinto.- Del Préstamo Mercantil; Título Sexto.- De la Compraventa y

Permuta mercantiles y de la Cesión de Créditos Mercantiles; Título

Undécimo.- De la Prenda Mercantil; Libro Quinto, Título Primero.-

Disposiciones Generales; Título Segundo.- De los Juicios Ordinarios;

Título Tercero.- De los Juicios Ejecutivos; Título Tercero Bis.- De los

Procedimientos de Ejecución de la Prenda sin Transmisión de Posesión y

del Fideicomiso de Garantía.

Subtema 4: Procedimientos Mercantiles

Bibliografía: Código de Comercio

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Quinto, Título Primero.-

Disposiciones Generales; Título Segundo.- De los Juicios Ordinarios;

Título Tercero.- De los Juicios Ejecutivos; Título Tercero Bis.- De los

Procedimientos de Ejecución de la Prenda sin Transmisión de Posesión y

del Fideicomiso de Garantía.

Subtema 5: Sociedades Mercantiles

Bibliografía: Ley General de Sociedades Mercantiles

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I. De la Constitución y

Funcionamiento de las Sociedades en General; Capítulo V. De la

Sociedad Anónima; Capítulo VIII. De la sociedades de capital variable.

Capítulo IX. De la Fusión, Transformación y Escisión de las Sociedades;

Capítulo X. De la Disolución de las Sociedades; Capítulo XI. De la

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Liquidación de las Sociedades.

Subtema 6: Títulos y Operaciones de Crédito

Bibliografía: Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Preliminar; Título Primero.- De

los Títulos de Crédito; Título Segundo.- De las Operaciones de Crédito.

Página Web: www.normateca.gob.mx

Tema 2: Derecho Administrativo / Financiero

Subtema 1: Secretaría de Hacienda y Crédito Público

Bibliografía: Ley Orgánica de la Administración Pública Federal

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Segundo, Capítulo II. De la

Competencia de las Secretarías de Estado y Consejería Jurídica del

Ejecutivo Federal (artículos 26 y 31).

Bibliografía: Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito

Público, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 11 de

septiembre de 1996.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I. De la Competencia y

Organización; Capítulo VIII-B. Órganos Desconcentrados.

Página Web: www.shcp.gob.mx

Subtema 2: Banco de México

Bibliografía: Ley del Banco de México

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I.- De la Naturaleza, las

Finalidades y las Funciones; Capítulo III.- De las Operaciones.

Página Web: www.banxico.gob.mx

Subtema 3: Comisión Nacional Bancaria y de Valores

http://www.banxico.gob.mx/

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Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- De la Naturaleza,

Objeto y Facultades; Título Segundo.- De la Organización; Título

Tercero.- De las Disposiciones Generales.

Estructura y Funciones de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía: Reglamento Interior de la Ley de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el

12 de agosto de 2009.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- De las Disposiciones

Preliminares, Título Segundo.- Organización y Competencia; Capítulo

Primero.- De la Junta de Gobierno; Capítulo Segundo.- De la Presidencia;

Capitulo Tercero.- De las Vicepresidencias y Direcciones Generales

(Secciones I y II, artículos 16, 17, 25 a 28 y 38); Título Cuarto.- De la

Suplencia y Título Quinto.- Del Ejercicio de Facultades.

Bibliografía: Reglamento de Supervisión de la Ley de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la

Federación el 18 de enero de 2005.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- De las Disposiciones

Generales; Título Segundo.- De la Inspección; Título Tercero.- De la

Vigilancia; Título Quinto.- De la Comparecencia; y Título Sexto.- Del

Emplazamiento para la Imposición de Sanciones.

Página Web: www.cnbv.gob.mx

Subtema 4: Procedimiento Administrativo

Bibliografía: Ley Federal de Procedimiento Administrativo

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Del Ámbito de

Aplicación y Principios Generales; Título Tercero.- Del Procedimiento

Administrativo.

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Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información

Bibliografía: Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información

Pública Gubernamental

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Disposiciones comunes

para los sujetos obligados; Capítulo II.- Obligaciones de transparencia;

Capítulo III.- Información reservada y confidencial.

Página Web: www.normateca.gob.mx

Tema 3: Derecho Bursátil

Subtema 1: El Mercado de Valores

Bibliografía: Ley del Mercado de Valores

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I.- Disposiciones Preliminares;

Título II.- De las Sociedades Anónimas del Mercado de Valores; Capítulo

I.- De las Sociedades Anónimas Promotoras de Inversión; Capítulo II.-

De las Sociedades Anónimas Bursátiles; Título III.- De los Certificados

Bursátiles, Títulos Opcionales y Otras Disposiciones; Título IV.- De la

Inscripción y Oferta de Valores; Título V.- De las Adquisiciones de

Valores Objeto de Revelación; Título VI.- De los Intermediarios del

Mercado de Valores, Capítulo I. De las Casas de Bolsa, Capítulo II. Del

Funcionamiento, Actividades y Servicios de las Casas de Bolsa; Título

VII.- De los asesores en inversiones; Título VIII.- De los Organismos

Autorregulatorios; Título IX.- De los Sistemas de Negociación Bursátiles

y Extrabursátiles, Capítulo I. Disposiciones Preliminares, Capítulo II. De

las Bolsas de Valores; Capítulo III. De los Sistemas de negociación

Extrabursátil, Sección I. De las Sociedades que Administran Sistemas para

Facilitar Operaciones con Valores; Título X.- Del Depósito, Liquidación y

Compensación de Valores; Título XI.- De otras Entidades que Participan

en el Desarrollo del Mercado de Valores; Título XIII.- De las Autoridades

Financieras; Título XIV.- De las Infracciones y Prohibiciones de Mercado

y de los Delitos; Título XV.- De los Procedimientos Administrativos;

Título XVI.- Disposiciones Finales; y Artículos transitorios.

Subtema 2: Circular Única de Casas de Bolsa

Bibliografía: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de

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Bolsa, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre

de 2004.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Disposiciones

Preliminares, Capítulo Primero. Definiciones, Capítulo Segundo. De la

Autorización y del Inicio de Operaciones; Título Segundo.- De la

Participación de las Casas de Bolsa en el Mercado de Valores; Título

Tercero.- De la intermediación en el mercado de valores de renta variable,

Capítulo Primero. De las operaciones, Sección Primera. De las

Operaciones por Cuenta Propia, Sección Segunda. De las Compraventas

por Cuenta Propia Denominadas de Autoentrada, Sección Tercera. De las

Ventas en Corto, Sección Sexta. De la Liquidación de Operaciones,

Capítulo Segundo. Del sistema de recepción y asignación, Sección

Primera. Disposiciones preliminares, Sección Segunda. De los Tipos de

Clientes, Instrucciones y Órdenes, Sección Tercera. De la Recepción de

Instrucciones y Registro de Órdenes, Sección Cuarta. De la Transmisión

de Posturas, Sección Quinta. De la Ejecución de Órdenes, Sección Sexta.

De la Asignación de Operaciones; Título Cuarto. De la Intermediación en

el Mercado de valores de deuda; Título Sexto. De la Contabilidad,

Auditoría Externa y Valuación, Capítulo Tercero. De la Microfilmación,

Digitalización y Grabación de Documentos.

Subtema 3: Circular Única de Emisoras

Bibliografía: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras

de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores, publicadas en

el Diario Oficial de la Federación el 19 de marzo de 2003.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Definiciones; Título

Segundo.- De la Inscripción de Valores en el Registro y de su Oferta

Pública, Capítulo Primero. De la Inscripción y Oferta Pública, Capítulo

Segundo. De la Inscripción Sin Oferta Pública, Capítulo Tercero. De la

Inscripción preventiva, Sección I. De la Inscripción Genérica, Sección II.

De la Inscripción Preventiva de Acciones, Capítulo Cuarto. De la

Actualización, Toma de Nota y Cancelación de la Inscripción; Título

Tercero.- Del Listado y Mantenimiento de Valores en Bolsa y de los

Sistemas de Negociación, Capítulo Primero. Del Listado de Valores en

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Bolsa, Capítulo Segundo. Del mantenimiento del listado en Bolsa,

Capítulo Tercero. De los Sistemas de Negociación, Sección I. De los

Valores Inscritos en el Registro; Título Cuarto.- De la información que

deberá Proporcionarse a la Comisión, a las Bolsas y al Público

Inversionista; Título Quinto.- Revelación de Eventos Relevantes; Título

Sexto.- Adquisición de Acciones por sus Emisoras; Títilo Séptimo.-

Representantes Comunies; y Título Octavo.- Disposiciones generales.

Anexos.

Página Web: www.cnbv.gob.mx

Subtema 4: Bolsa Mexicana de Valores

Bibliografía: Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores, versión

actualizada al 30 de abril de 2010 y su Manual Operativo.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Disposiciones

Generales; Título Segundo.- Miembros de la Bolsa; Título Quinto.-

Operaciones del Mercado de Capitales; Título Séptimo.- Operaciones del

Mercado de Deuda; Título Noveno.- Información; Título Décimo.-

Medidas Preventivas.

Página Web: www.bmv.com.mx

Tema 5: Derecho Penal

Bibliografía: Código Penal Federal

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Primero, Título Preliminar; Título

Primero; Título Quinto, Capítulo VI.- Prescripción.

Tema 4: Matemáticas financieras

Bibliografía: Díaz Mata Alfredo, Matemáticas Financieras, Editorial

McGraw Hill, México, 2006

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo 1.-Fundamentos, Capítulo 2.-

Interés simple, Capítulo 3.- Interés Compuesto, Capítulo 4.- Anualidades

simples, ciertas, vencidas e inmediatas, Capítulo 8.- Amortización y fondo

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de amortización, Capítulo 9.- Inversión en bolsa de valores, Capítulo 12.-

Anualidades contingentes.

Tema 5: Derivados

Bibliografía: Reglas a las que habrán de sujetarse las sociedades y

fideicomisos que intervengan en el establecimiento y operación de un

mercado de futuros y opciones cotizados en bolsa.

Disposiciones de carácter prudencial a las que se sujetarán en sus

operaciones los participantes en el mercado de futuros y opciones cotizados

en bolsa.

Conceptos fundamentales (glosario de Mexder).

Reglas a las que deberán sujetarse las instituciones de banca múltiple, las

casas de bolsa, las sociedades de inversión y las sociedades financieras de

objeto limitado, en la realización de operaciones derivadas (Circular

4/2006 de Banco de México), y su Anexo.

Página Web: www.mexder.com.mx

Página Web: www.banxico.org.mx

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros B


Consecutivo: 2515

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B

Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE

CRÉDITO, LAS CASAS DE BOLSA Y DE LA SUPERVISIÓN DE DICHOS

INTERMEDIARIOS

Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y

administración de las Instituciones de Banca Múltiple, las Casas de Bolsa y

los Grupos Financieros supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores.

http://www.mexder.com.mx/

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Bibliografía

Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, publicada en el Diario

Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Artículos 5, 11 a 21, 78 a 80, 91 a 110.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, considerando las modificaciones

publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.


Artículos 1 a 6, 19, 28, 29 bis 5 a 29 bis 12, 46, 46 bis 1, 46 bis 2, 50, 50

bis, 64, 65, 73, 73 bis, 74, 75, 93, 101 bis 1 a 101 bis 5, 106, 117 a 122.

Página Web


Bibliografía

Ley del Mercado de Valores, considerando las modificaciones publicadas

en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.


Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171, 181, 188, 190, 200,

208, 224 a 226.

Página Web


Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las Instituciones de

Banca Múltiple, a las Casas de Bolsa y a los Grupos Financieros.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito,

versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario

Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.


Artículos 1 (definiciones), 2 Bis a 2 Bis 21, 2 Bis 117 y 2 Bis 119

(requerimientos de capitalización y determinación del capital neto), 3 a 32

(proceso crediticio), 52 a 56 (diversificación de riesgos en operaciones




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activas), 65 a 86 (administración integral de riesgos), 91 a 91 bis 5

(consumo no revolvente), Anexo 18 (estados y municipios), Anexo 19

(proyectos de inversión con fuente de pago propia), 110 a 123 y 129

(calificación de cartera crediticia comercial), 140 a 175 (controles internos

y sistema de remuneraciones), 317 a 325 (contratación de servicios con

terceros y comisionistas)

Página Web

http://goo.gl/i8sPwx

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa, versión

compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de

la Federación (DOF) que las modifican.


Artículos 1 (definiciones), 7 a 9 (designaciones y nombramientos), 10 a 12

(capital social), 13 a 16 (colocación de valores), 29 y 30 (depósito de

valores), 31 a 48 (intermediación en el mercado de valores de renta

variable), 57 a 88 (sistema de asignación, recepción de instrucciones y

registro de órdenes, transmisión de posturas, ejecución de órdenes,

asignación y revisión de operaciones), 146 (requerimientos de liquidez).

Página Web

http://goo.gl/6YkdDr

http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-

Bolsa.aspx

Bibliografía

Disposiciones de carácter general de carácter general aplicables a las casas

de bolsa e instituciones de crédito en materia de servicios de inversión,

publicadas en el Diario Oficial de la Federación, considerando las

modificaciones publicadas el 30 de junio de 2014.


Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 19 (servicios de inversión asesorados),

20 a 24 (órganos sociales), 25 a 44 (obligaciones, prohibiciones, conflictos

de interés y conducta de negocios), Anexos 1 a 5, 7 a 11 y 13 a 15

(determinación del perfil del cliente y perfil del producto, e información



http://goo.gl/6YkdDr

http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx


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que contendrán los estados de cuenta).

Página Web

http://goo.gl/D4vNNB

http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-

Bolsa.aspx

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades controladoras

de grupos financieros sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores considerando las modificaciones publicadas en el

Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2011.


Artículos 1 (definiciones), 3 (criterios de contabilidad), 5 a 11 (valuación

de valores).

Página Web

http://goo.gl/OzmO0C

http://www.cnbv.gob.mx/OtrosSupervisados/Normatividad/Paginas/Grup

os-Financieros.aspx

Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley

de Instituciones de Crédito, versión compulsada que incluye las

Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que

las modifican.


Disposiciones 2ª (definiciones), 9ª, 14ª a 14ª Quáter (expedientes de

cuentas de depósito a la vista), 18ª a 21ª (políticas de identificación del

cliente y del usuario), 22ª 28ª (políticas de conocimiento del cliente y del

usuario), 43ª a 46ª (comité de comunicación y control), 47ª (oficial de

cumplimiento).

Página Web

http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/InteligenciaFinan

ciera/Paginas/disposiciones_crtr_gral.aspx

Subtema3: Principales conceptos contenidos en el Nuevo Acuerdo de Capital (Basilea

II), emitido por el Banco Internacional de Pagos: los tres pilares,



http://goo.gl/OzmO0C

http://www.cnbv.gob.mx/OtrosSupervisados/Normatividad/Paginas/Grupos-Financieros.aspx

http://www.cnbv.gob.mx/OtrosSupervisados/Normatividad/Paginas/Grupos-Financieros.aspx

http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/InteligenciaFinanciera/Paginas/disposiciones_crtr_gral.aspx

http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/InteligenciaFinanciera/Paginas/disposiciones_crtr_gral.aspx

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requerimientos de capital, modelos internos para riesgo de crédito (IRB).

Bibliografía

Convergencia internacional de medidas y normas de capital, versión

integral (junio de 2006, Acuerdo de Basilea II) emitidas por el Comité de

Supervisión Bancaria de Basilea del Banco Internacional de Pagos, versión

en español


Páginas 1 a 6, 69 a 143

Página Web

www.bis.org

Tema2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y

ESTADÍSTICA

Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros derivados, valor en

riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.

Bibliografía

Editorial Limusa; 2008; Tercera Edición.


Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a 123, 131 a 139, 143 a 150,

153 a 159

Ubicación

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.

Bibliografía


Páginas: 14 a 25, 55 a 80, 97 a 108, 131 a 143

Ubicación:


Bibliografía


Páginas: 38 a 41, 83 a 95, 115 a 138, 139 a 155.

http://www.bis.org/

Página 13 de 20




Ubicación:


Subtema2: Matemáticas financieras básicas, valuación de instrumentos financieros de

deuda, razones financieras y decisiones de inversión.

Bibliografía

-

Hill; 2005; Tercera Edición.


Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.

Ubicación:


Bibliografía

, Scott; Editorial

Cengage Learning Editores; 2012.


Páginas: 203 a 214, 255 a 296, 321 a 344.

Ubicación:


Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito,

versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el DOF que

las modifican.


Anexo 34.

Página Web


Bibliografía

Tipos de valores gubernamentales.


Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la Federación

(CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija

(BONOS).


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Página Web

http://goo.gl/Xq8qyI

http://goo.gl/mmWuEQ

Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal, estadística descriptiva y

muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.

Bibliografía

, Abe; Editorial Limusa-Wiley; 2001.


Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a 472, 474 a 476,

480 a 486.

Ubicación:


Bibliografía

Segunda Edición.


Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.

Ubicación:


Tema3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES DE

AUDITORÍA EXTERNA

Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México.

Bibliografía

Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.;

2012.


Normas de Información Financiera A-

- -

-

- -8

http://goo.gl/Xq8qyI

http://goo.gl/mmWuEQ

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-

- -

Boletines C-

or el Instituto Mexicano de Contadores

Públicos, A.C.

Ubicación:


Subtema2: Disposiciones de carácter general en materia de contabilidad establecidas

por la CNBV a las Instituciones de Crédito.

Bibliografía

Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito, contenidos en

el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las

Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a 175 de dichas

Disposiciones.


Criterios A-

-

- -

- - -6

- -

- -

Página Web



Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores externos.

Bibliografía

Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.; 2012.


carácter general sobre el objetivo y la naturaleza de la auditoría de estados

elevancia y confiabilidad de la



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Ubicación:


Nombre de la Plaza: Inspector de Grupos e Intermediarios Financieros B


Consecutivo: 2746

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B

Tema1: Marco Legal

Subtema1: Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito,

versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario

Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.

Bibliografía

Disposiciones de Carácter Gral. Aplicables a las Instituciones de Crédito

(Circular Única de Bancos), Publicadas en el DOF el 2/12/2005,

actualizadas con las modificaciones publicadas en el DOF hasta el 31 de

julio de 2014.


Título Primero. Capítulos I y II. Definiciones y Capitales mínimos.

Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento

de créditos y provisiones preventivas adicionales, secc. primera, segunda,

tercera y cuarta. III: Diversificación de Riesgos. V: Calificación de

Cartera. VI: Controles Internos

Título Tercero: De la información Financiera y su revelación y valuación.

Capítulo I: De los Criterios Contables y de la Valuación de Valores y

demás Instrumentos Financieros.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Ley de Instituciones de Crédito.

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, publicada en el Diario Oficial de la

Federación el 18 de julio de 1990, y modificada en diversas ocasiones,

siendo la última de ellas el 10 de enero de 2014.

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Título Segundo, Capítulo I; Título Tercero, Capítulo I y III.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema3: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita.

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General a que se refiere el artículo 115 de la

Ley de Instituciones de Crédito publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 20 de abril de 2009, modificada en diversas ocasiones,

siendo la última de ellas el 25 de abril de 2014.


Capítulo VIII y XII

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema4: Ley del Mercado de Valores.

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores, considerando las modificaciones publicadas

en el Diario Oficial de la Federación hasta el 10 de enero de 2014.


Título Segundo.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema5: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa

Bibliografía

Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de

2004, modificadas mediante Resoluciones publicadas en el citado Diario

Oficial, siendo la ultima el 30 de enero de 2014


Título Tercero, De la intermediación en el mercado de valores de renta

variable , Capítulo Primero, De las operaciones, Capítulo Segundo, Del

sistema de recepción y asignación, Sección Segunda, De los tipos de

clientes, instrucciones y órdenes, Sección Quinta, De la ejecución de

órdenes, Título Quinto Disposiciones de carácter prudencial, Capítulo

Primero, del control interno, Capítulo Segundo, De las prácticas de venta

y del uso de medios electrónicos

Página Web

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www.cnbv.gob.mx

Subtema6: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores

Bibliografía

Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005.

Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril

de 2012


Título Segundo, De la Inspección, Capítulo I, Generalidades, Capítulo II,

del Procedimiento de la Visita, Capítulo Único, Título Tercero, De la

Vigilancia, Título Cuarto, De las Observaciones y Medidas Correctivas

derivadas de la Inspección y Vigilancia, Capítulo Único, Título Sexto, Del

Emplazamiento para la Imposición de Sanciones

Subtema7: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa e

instituciones de crédito en materia de servicios de inversión.

Bibliografía

Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 24

de abril de 2013


Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 19 (servicios de inversión asesorados),

20 a 24 (órganos sociales), 25 a 44 (obligaciones, prohibiciones, conflictos

de interés y conducta de negocios), Anexos 1 a 12 y 14 (determinación del

perfil del cliente y perfil del producto).

Página Web

Tema2: Matemáticas Financieras, Estadística y Probabilidad.

Subtema1: Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto

Bibliografía

Cualquier fuente de información referente al tema.



Página Web

Subtema2: Valuación de instrumentos de deuda. (Bonos, Bondes Cetes).

Bibliografía


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Tema3: Contabilidad bancaria e interpretación de informes de auditoría externa.

Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México.

Bibliografía

Investigación y Desarrollo de Normas de Información

Financiera, A.C.; 2012.


Normas de Información Financiera A-

- -3

A- -6

-

- -4

-9 Pasivo, provisiones, activos y

-

emitidos por el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.

Ubicación:


Subtema2: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores externos.

Bibliografía




Página Web

Subtema3: Conceptos de estadística descriptiva, inferencial y de probabilidad.

Bibliografía




Página Web


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normativas de Carácter general sobre objetivo y naturaleza de la

Ubicación:


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Comisión Nacional Bancaria y de Valores - TEMARIOS … · 2014-09-03 · Página 6 de 20 Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación