Cooperarea Politieneasca Internationala

MINISTERUL ADMINISTRAIEI I INTERNELORACADEMIA DE POLIIE ,,Alexandru Ioan CuzaFACULTATEA DE POLIIE

TEMA:COOPERAREA INTERNAIONAL JUDICIAR SI POLIIENEASC

CONDUCTOR TIINIFIC:Conf. univ. dr. NICU DAMIAN BARBU

Bucureti2012

CUPRINSINTRODUCERE.....4CAPITOLUL 1.COOPERAREA JUDICIAR INTERNAIONAL N MATERIE PENAL1.1Consideratii generale privind cooperarea judiciar internaional n materie penal..51.2 Mandatul european de arestare, instrument modern n cadrul cooperrii judiciare internaionale n materie penal...91.3 Transferarea persoanelor condamnate...191.4 Asistena judiciar internaional n materie penal.........261.5 Organismele internaionale de cooperare judiciar n materie penal..44

CAPITOLUL 2.NOIUNI INTRODUCTIVE DESPRE COOPERAREA POLIIENEASC INTERNAIONAL2.1 Conceptul de cooperare poliieneasc internaional502.2 Schimbul internaional de date i informaii n cadrul cooperrii poliieneti..522.3 Cooperarea poliieneasc n spaiul Schengen..56

CAPITOLUL 3.PRINCIPALELE ORGANISME INTERNAIONALE DE COOPERARE POLIIENEASC3.1 Organizaia Internaional de Poliie Criminal INTERPOL663.2 Oficiul European de Poliie EUROPOL.703.3 Colegiul European de Poliie- CEPOL..773.4 Southeast European Cooperative Initiative SECI..75

CAPITOLUL 4.STRUCTURILE DE COOPERARE POLIIENEASC LA NIVEL INTERN4.1 Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional..814.2 Biroul Naional INTERPOL..844.3 Punctul Naional Focal..864.4 Cooperarea cu rile membre din spaiul Schengen prin intermediul Serviciului SIRENE.874.5 Ofierul de legtur i ataatul de afaceri interne..89CONCLUZII..95BIBLIOGRAFIE...96

INTRODUCERE Dezvoltarea societii umane n ansamblul ei, a statelor i naiunilor lumii a fost posibil ca urmare a relaiilor internaionale care s-au stabilit i sedimentat n decursul timpului. n cadrul relaiilor internaionale bilaterale sau multilaterale,statele lumii au realizat o cooperare ntr-o varietate de domenii cu accent pe cele economice,culturale,politice,militare i juridice. Progresele nregistrate n toate domeniile n secolul trecut au impus transformri structurale n arhitectura mondial,aspect care a condus n mod inevitabil la crearea unei noi ordini internaionale,pe fondul intensificrii dialogurilor politice care au promovat pacea,necesitatea respectrii drepturilor i libertailor fundmentale ale omului, a principiilor democraiei i a statului de drept. Un elemement principal,care a stat la baza apariiei i dezvoltrii ulterioare a cooperrii internaionale i fr de care aceasta nu se putea concepe,l-a constituit ncrederea reciproc ntr-un cadru instituional bine reglementat In ceea ce privete actualitatea temei investigate perioada de tranziie i instaurarea unui stat de drept sunt nsoite de mari contradicii sociale, de "izbucnire" a multor fenomene negative, inclusiv i a celor care dezorganizeaz viaa social. Criminalitatea internaional constituie una dintre problemele cele mai serioase cu care s-a confruntat societatea i statul n situaia grea de criz, n perioada reformelor ce se petrec n ara noastr. Istoria demonstreaz c toate transformrile de baz din viaa social ntotdeauna sunt nsoite de creterea criminalitii, mai cu seam n formele ei cele mai periculoase. Criminalitatea ntotdeauna paraziteaz pe contul organismului slbit al societii. Amploarea fenomenului criminalitii transnaionale, evideniat prin apariia unor noi formecomplexe de manifestare a acestuia, face ca acquis-ul in domeniul cooperrii judiciare internaionale in materie penal s se afle intr-o continu evoluie, prin adoptarea unor msuri i crearea instrumentelor necesare combaterii prompte i eficiente a acestui flagel. Avand in vedere perspectiva aderrii, Romania caut in mod permanent s-i armonizeze legile in materia cooperarii internaionale judiciare si poliienesti, cu prevederile noilor instrumente ale Uniunii Europene.

CAPITOLUL 1COOPERAREA JUDICIAR INTERNAIONAL N MATERIE PENAL1.1Noiuni introductive privind cooperarea judiciar internaional n materie penal De la adoptarea Tratatului de la Amsterdam, unul din obiectivele eseniale ale Uniunii Europene l constituie crearea unui spaiu al libertii, securitii i justiiei.Spaiul libertii presupune asigurarea liberei circulaii a persoanelor peste frontierele interne ale statelor membre, precum i libertatea pentru ceteni de a tri ntr-un mediu al respectului fa de lege.Spaiul justiiei are ca fundament, n fiecare stat al Uniunii Europene, existena unei puteri judectoreti independente i magistrai bine pregtii. Pe lng aceasta, recunoaterea i executarea hotrrilor n materie penal, precum i asigurarea acelorai garanii n cadrul procedurilor vor trebui s asigure acelai sens al justiiei pentru toi cetenii statelor membre.[footnoteRef:1] [1: Cristian Eduard Stefan,Ligia Teodora Pintilie-Cooperarea Intenationala judiciara si politieneasca,Editura Sitech,Craiova,2007,pag.10]

n materia dreptului penal, Tratatul Uniunii Europene stipuleaz faptul c trebuie s existe o cooperare, care s se desfoare rapid, c trebuie evitat conflictul dintre jurisdicii i c este necesar adoptarea de msuri pentru facilitarea extrdrii inculpailor. Pentru a coordona investigarea i urmrirea infraciunilor transfrontaliere n domeniul criminalitii organizate, statele membre au hotrt crearea unei echipe speciale de experi, denumit Eurojust, care mpreun cu Reeaua Judiciar European, asigur analiza i investigarea rapid a infraciunilor transfrontaliere, prin soluionarea de urgen a cererilor de extrdare i de asisten mutual n materie penal. Aciunile principale n cadrul luptei mpotriva criminalitii organizate n Uniunea European constau n prevenirea, urmrirea, pedepsirea i privarea infractorilor de produsele infraciunilor svrite.[footnoteRef:2] [2: Idem,pag 11]

n termeni generali, cooperarea judiciar internaional n materie penal cuprinde: asistena judiciar, extrdarea, transferarea persoanelor condamnate, transferul de proceduri, recunoaterea hotrrilor. Asistena judiciar n materie penal se solicit de autoritile judiciare competente din statul solicitant i se acord de autoritile judiciare din statul solicitat.[footnoteRef:3] [3: Florin Razvan Radu, Cooperarea judiciara si europeana in materie penala,Ed.Wolterskluwer,Bucuresti,2009,pag 76]

Cooperarea judiciar n materie penal este reglementat i n seciunea a 4-a (articolele III-270-274) a Tratatului de instituire a unei Constituii pentru Europa, reglementare care extinde dispoziiile anterioare ale articolului 31 din Tratatul Uniunii Europene, introducnd unele elemente noi.Astfel, conform art. III-270, prin intermediul legilor europene sau legilor-cadru europene se vor stabili msurile care vor avea drept scop: -s instituie reguli i proceduri care s asigure recunoaterea n cadrul Uniunii Europene a tuturor formelor de hotrri i sentine judectoreti; -s previn i s soluioneze conflictele de jurisdicie dintre statele membre; -s ncurajeze pregtirea profesional a magistrailor i a personalului din justiie; -s faciliteze cooperarea dintre autoritile judectoreti sau autoritile echivalente ale statelor membre n materie de urmrire penal i executare a hotrrilor; -s ncurajeze i s sprijine aciunile statelor membre n domeniul prevenirii criminalitii. Totodat, pentru a facilita recunoaterea reciproc a hotrrilor i sentinelor judectoreti, precum i cooperarea judiciar i poliieneasc n cauze penale cu dimensiune transfrontalier, aceste acte juridice noi vor stabili reguli minime cu privire la: admisibilitatea reciproc a probelor ntre statele membre; drepturile persoanelor n procedura penal; drepturile victimelor criminalitii; definirea infraciunilor i a sanciunilor n domenii cu criminalitate deosebit de grav care audimensiuni transfrontaliere, ce rezult din natura sau impactul acestor infraciuni sau din nevoia special de a le combate pornind de la o baz comun; alte elemente specifice ale procedurii penale pe care Consiliul le-a identificat a priori printr-o decizie european. De asemenea, n domeniul cooperrii judiciare un aport deosebit l are i Consiliul Europei, care este implicat n armonizarea sistemelor juridice europene din toate domeniile dreptului. n acest demers, el ajut statele membre i candidate s i modernizeze instituiile i s configureze legea astfel nct aceasta s slujeasc democraia, s fac justiia mai eficient i capabil s se confrunte cu noile probleme juridice.[footnoteRef:4] [4: idem,pag 12-13]

Cooperarea judiciar internaional i armonizarea reglementrilor interne cu normele europene sunt privite de Ministerul Justiiei nu ca un scop n sine, ci ca un instrument pentru participarea Romniei la realizarea unui spaiu juridic european armonios, simplificat i coerent, n care se reduc posibilitile de apariie a conflictelor de legi i durata desfurrii diferitelor proceduri, crendu-se totodat faciliti pentru cetenii romni i strini, inclusiv pentru investiiile strine.[footnoteRef:5] [5: Cristian Eduard Stefan,Ligia Teodora Pintilie,op.cit.pag 14]

Pe plan intern, la data de 28 iunie 2004, Parlamentul Romniei a adoptat Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, ca lege-cadru care reglementeaz unitar diferite forme de cooperare i asisten judiciar internaional n materie penal. Aceast lege organic reprezint un pas important spre integrarea Romniei n spaiul de libertate, securitate i de justiie al Uniunii Europene, fiind apreciat ca un progres pe plan legislativ n domeniu i n Raportul Comisiei Europene din octombrie 2004 privind progresele Romniei pe calea aderrii. La elaborarea legii a fost avut n vedere legislaia comunitar n vigoare la acea dat, precum i instrumentele Consiliului Europei n domeniu, care fac parte din acquis-ul comunitar. Potrivit art. 1 alin. 2 din Legea nr. 302/2004, legea privind cooperarea judiciar internaional n materie penal nu se aplic aplic modalitilor specifice de cooperare poliieneasc internaional, dac, potrivit legii, acestea nu se afl sub control judiciar. Per a contrario, Legea nr. 302/2004 se aplic i cooperrii poliieneti dac aceasta se desfoar sub control judiciar. Diferena dintre cooperarea poliieneasc i cea judiciar rezid n absena unei proceduri legale de remediere pentru persoana n cauz. n unele cazuri, ambele forme de cooperare pot fi folosite alternativ n scopul obinerii unui anume rezultat. Cooperarea prin autoritile poliieneti sau judiciare nu nseamn neaprat c un anume caz este fie de asisten judiciar, fie de cooperare poliieneasc.[footnoteRef:6] [6: Florin Razvan Radu, Cooperarea judiciara si europeana in materie penala,Ed.Wolterskluwer,Bucuresti,2009,pag 77]

Legea nr. 302/2004 se aplic urmtoarelor forme de cooperare judiciar internaional n materie penal: extrdarea; predarea n baza unui mandat european de arestare; transferul de proceduri n materie penal; recunoaterea i executarea hotrrilor n materie penal; transferarea persoanelor condamnate; comisiile rogatorii; asistena judiciar n materie penal; alte forme de cooperare judiciar internaional n materie penal.Titlul I din Legea nr. 302/2004 Dispoziii generale, reglementeaz domeniul de aplicare i principiile care guverneaz cooperarea judiciar internaional n materie penal. Acordarea asistenei judiciare internaionale n materie penal este subordonat principiilor constituionale, principiilor fundamentale de drept i ordinii publice ale statului romn. Bineneles, cea mai important msur menit a asigura integrarea deplin a Romniei n spaiul judiciar comun european, o constituie transpunerea n dreptul intern, prin dispoziiile Titlului III, care a intrat n vigoare odat cu aderarea Romniei la Uniunea European, a Deciziei-Cadru privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre. Legea nr. 302/2004, modificat i completat prin Legea nr. 224/2006, reglementeaz pentru prima dat audierile prin videoconferin (art. 165), ca alternativ la cererea obinuit de comisie rogatorie internaional. Astfel, n cazul n care o persoan care se afl pe teritoriul Romniei trebuie s fie audiat ca martor sau expert de ctre autoritile judiciare ale unui stat strin i este inoportun sau imposibil pentru acea persoan s compar personal pe teritoriul acelui stat, statul strin poate solicita ca audierea s aib loc prin videoconferin. Completnd prevederile Legii nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, noua lege privind cooperarea judiciar internaional n materie penal reglementeaz constituirea echipelor comune de anchet i procedura de funcionare a acestora (art. 169).Textul transpune n dreptul intern Decizia-Cadru a Consiliului UE din 13 iunie 2002 privind echipele comune de anchet, un instrument important de lupt mpotriva criminalitii organizate, precum i dispoziiile pertinente ale Conveniei UE din 29 mai 2000. n cadrul Consiliului European de la Tampere s-a decis c echipe comune de anchet trebuie nfiinate nentrziat. n condiiile n care Convenia UE din 29 mai 2000 privind asistena judiciar n materie penal, care, ntre altele, reglementeaz i nfiinarea echipelor comune de anchet, nu a intrat n vigoare, pentru c a fost ratificat, pn n prezent, doar de 5 state membre, condiia intrrii n vigoare fiind existena a 8 ratificri, a fost aleas soluia adoptrii unei decizii-cadru speciale privind echipele comune de anchet. La data intrrii n vigoare a Conveniei pentru toate statele membre UE, decizia-cadru i va nceta efectele (art. 5).[footnoteRef:7] [7: idem,pag 16-17]

1.2 Mandatul european de arestare, instrument modern n cadrul cooperrii judiciare internaionale n materie penal Cooperarea european n materie de securitate a nceput n anii 1970, ntr-o manier informal. n anul 1975, minitrii de interne din cadrul rilor membre ale Comunitii Europene au creat Grupul Trevi, n vederea unificrii poliiilor tuturor statelor membre. Dup semnarea Actului unic European, negocierile au fost purtate ntre statele membre pe probleme de securitate i justiie n cadrul cooperrii politice europene, cadru informal distinct de cadrul instituional comunitar. n anul 1985, semnarea Acordului Schengen ntre cinci state membre ale Comunitii Europene a pus bazele cooperrii n domeniul securitii frontierelor. Acordul Schengen a fost integrat acquis-ului comunitar n urma semnrii Tratatului de la Amsterdam.[footnoteRef:8] [8: Cristian Eduard Stefan,Ligia Teodora Pintilie-Cooperarea Intenationala judiciara si politieneasca,Editura Sitech,Craiova,2007,pag 38]

Mandatul european de arestare nlocuiete instrumentele anterioare de cooperare judiciar internaional n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene, n special cele prevzute de Convenia european privind extrdarea din 13 decembrie 1957 i Convenia de aplicare a Acordului Schengen din 19 iunie 1990. Originalitatea i noutatea mandatului european de arestare const n faptul c el este aplicabil pe ntreg spaiul Uniunii Europene.[footnoteRef:9] [9: Cristian Eduard Stefan,Ligia Teodora Pintilie,op.cit. pag 39]

Introducerea unui sistem simplificat de extrdare a persoanelor condamnate sau suspecte, inscopul executrii sentinelor penale sau al urmririi penale, face posibil eliminarea complexitii iposibilitii de intarziere inerente in cadrul procedurii existente. In acelai timp, relaiile tradiionale de cooperare care au prevalat pan acum intre Statele Membre vor fi inlocuite cu un sistem demicare liber a hotrarilor judectoreti in cauzele penale, acoperind atat hotrarile pre condamnare, cat i hotrarile rmase definitive.[footnoteRef:10] Crearea conceptului de mandat european de arestare prin Decizia-Cadru a Consiliului Uniunii Europene nr. 2002/584/JAI din 13 iunie 2002 a reprezentat soluia preconizat pentru o cooperare mult mai rapid i eficient, fiind conceput ca instrument juridic apt s nlocuiasc mecanismele anterioare de extrdare, fiind implementate de ctre legiuitorul romn n cuprinsul Legii nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal. Mandatul european de arestare este prima msur concret n domeniul dreptului penal care implementeaz principiul recunoaterii reciproce la care Consiliul Europei s-a referit ca la cheia de bolt a cooperrii judiciare. Decizia-Cadru privind mandatul european de arestare ofer un cadru general comun de aciune tuturor statelor membre ale Uniunii Europene i introduce o serie de dispoziii cu caracter de noutate n raport cu dreptul de extrdare, reprezentnd un pas uria fcut de rile membre n construirea spaiului penal european. [10: Ionel Tiberiu,Mandatul European de arestare si predare,www.procuror.ro/article/Mandatul-european-de-arestare-si-predare]

Art. 77 din Legea nr. 302/2004 definete mandatul european de arestare ca fiind decizia judiciar emis de autoritatea judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene n vederea arestrii i predrii de ctre un alt stat membru, a unei persoane solicitate n vederea efecturii urmririi penale, a judecii sau n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri privative de libertate. Pct. 2 al art. 77 prevede c mandatul european de arestare se execut n baza principiului recunoaterii i a increderii reciproce, n conformitate cu dispoziiile Deciziei-Cadru a Consiliului Uniunii Europene nr. 2002/584/JAI din 13 iunie 2002. Mandatul european de arestare presupune prin definiie o relaie de colaborare ntre cel puin dou state membre ale Uniunii Europene- statul emitent i statul de executare. Abordarea problemelor privind mandatul european de arestare poate fi fcut sub dou aspecte principale: prima situaie, atunci cnd Romnia este stat de executare, iar cea de-a doua, atunci cnd ara noastr este stat emitent. n situaia n care ara noastr este stat de executare a unui mandat european de arestare, legea prevede faptul c autoritile judiciare romne de executare sunt curile de apel.[footnoteRef:11] Potrivit dispoziiilor legale, mandatul transmis spre executare autoritilor romne trebuie tradus n limba romn sau n una din limbile englez i francez. [11: In Romania exista 15 curti de apel,executarea unui mandat european de arestare fiind data in competenta curtii de apel in circumscriptia careia este localizata persoana urmarita. ]

Cheltuielile ocazionate pe teritoriul statului romn de executarea unui mandat european de arestare revin Romniei. Celelalte cheltuieli rmn n sarcina statului emitent.Luand in considerare dispoziiile[footnoteRef:12] deciziei-cadru, competenele autoritilor romane au fost stabilite [12: Art. 6 Decizia cadru nr. 2002/584/JAI a Consiliului Uniunii Europene din 13 iunie 2002 privind mandatuleuropean de arestare i procedurile de predare intre statele membre]

astfel: autoriti judiciare emitente instanele judectoreti; autoritile judiciare romane de executare sunt curile de apel; autoritatea central roman este Ministerul Justiiei. Referitor la sfera[footnoteRef:13] mandatului european de arestare, conform Proiectului de completare i [13: Art. 81 din Proiectului de completare i modificare a Legii 302/2004 privind cooperarea judiciarinternaional in materie penal]

modificare a Legii 302/2004, menionm c, acesta poate fi emis de autoritile judiciare romane competente in vederea efecturii urmririi penale sau a judecii, dac fapta este pedepsit de legea penal roman cu o pedeaps privativ de libertate de cel puin 1 an sau in vederea executrii pedepsei, dac pedeapsa aplicat este mai mare de 4 luni. In ceea ce privete condiiile privitoare la fapt, noul sistem instituie anumite excepii de la regula dublei incriminri in cazul unor infraciuni grave, prevzute expres in textul legii[footnoteRef:14]. Nu are relevan denumirea lor in statul emitent, dar pentru a se acorda predarea fr a se verifica existena dublei incriminri, acestea trebuie sancionate in statul emitent cu inchisoarea sau cu o msur de siguran privativ de libertate pe o perioad de minimum 3 ani. [14: Art. 85, alin.1 din Legea 320/2004 privind cooperarea judiciar internaional in materie penal.]

Pentru alte fapte decat cele enumerate in cuprinsul legi, predarea poate fi subordonat condiiei ca faptele care motiveaz emiterea mandatului european s constituie infraciune potrivit legii romane, independent de elementele constitutive sau de incadrarea juridic a acesteia. Executarea unui mandat european de arestare de ctre autoritile judiciare de executare romne poate fi supus urmtoarelor condiii[footnoteRef:15]: [15: Cristian Eduard Stefan,Ligia Teodora Pintilie-Cooperarea Intenationala judiciara si politieneasca,Editura Sitech,Craiova,2007,pag 43]

a) n cazul n care mandatul de arestare european a fost emis n scopul executrii unei pedepse aplicate printr-o hotrre pronunat n lips sau dac persoana n cauz nu a fost legal citat cu privire la data i locul edinei de judecat care a condus la hotrrea pronunat n lips, autoritatea judiciar emitent va da o asigurare considerat suficient care s garanteze persoanei care face obiectul mandatului de arestare european c va avea posibilitatea s obin rejudecarea cauzei n statul membru emitent, n prezena sa; b) n cazul n care infraciunea n baza creia s-a emis mandatul de arestare european este sancionat cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu o msur de siguran privativ de libertate pe via, dispoziiile legale ale statului membru emitent trebuie s prevad posibilitatea revizuirii pedepsei sau a msurii de siguran aplicate ori liberarea condiionat, dup executarea a cel puin 20 de ani din pedeaps sau msura de siguran aplicat, ori aplicarea unor msuri de clemen. Transpunnd n dreptul intern art. 16 din Decizia-Cadru privind mandatul european de arestare, Legea nr. 302/2004 prevede faptul c n cazul n care dou sau mai multe state membre au emis un mandat european de arestare n legtur cu aceeai persoan, autoritatea judiciar de executare romn va decide asupra prioritii de executare, innd seama de toate circumstanele i, n special, de locul svririi i gravitatea infraciunii, de data emiterii mandatelor, precum i de mprejurarea c mandatul a fost emis n vederea urmririi penale, a judecii sau n vederea executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran. Autoritatea judiciar de executare romn va putea solicita, dac este cazul, avizul Eurojust cu privire la aceast hotrre. Cetenii romni pot fi predai n baza unui mandat european de arestare emis n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii cu condiia ca, n cazul n care se va pronuna o pedeaps privativ de libertate, persoana predat s fie transferat n Romnia pentru executarea pedepsei. Autoritatea judiciar romn de executare are dreptul s refuze cu caracter obligatoriu executarea mandatului european de arestare n urmtoarele cazuri[footnoteRef:16]: [16: Art.88 alin 1 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala,modificata si completata prin legea 224/2006]

a) cnd, din informaiile de care dispune, reiese c persoana urmrit a fost judecat definitiv pentru aceleai fapte de ctre un stat membru, altul dect statul emitent, cu condiia ca, n cazul condamnrii, sanciunea s fi fost executat ori s fie n acel moment n curs de executare sau executarea s fie prescris, pedeapsa s fi fost graiat ori infraciunea s fi fost amnistiat sau s fi intervenit o alt cauz care mpiedic executarea, potrivit legii statului de condamnare; b) cnd infraciunea pe care se bazeaz mandatul european de arestare este acoperit de amnistie n Romnia, dac autoritile romne au, potrivit legii romne, competena de a urmri acea infraciune; c) cnd persoana care este supus mandatului european de arestare nu rspunde penal, datorit vrstei sale, pentru faptele pe care se bazeaz mandatul de arestare n conformitate cu legea romn. Totodat, autoritatea judiciar romn de executare poate refuza opional executarea mandatului european de arestare n urmtoarele situaii[footnoteRef:17]: [17: Art.88 alin 2 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala,modificata si completata prin legea 224/2006]

a) cnd persoana care face obiectul mandatului european de arestare este supus unei proceduri penale n Romnia pentru aceeai fapt care a motivat mandatul european de arestare; b) cnd mpotriva persoanei care face obiectul mandatului european s-a pronunat n alt stat membru al Uniunii Europene o hotrre definitiv pentru aceleai fapte; c) cnd mandatul european de arestare a fost emis n scopul executrii unei pedepse, dac persoana solicitat este cetean romn i instana romn competent dispune executarea pedepsei n Romnia, potrivit legii romne. d) cnd persoana care face obiectul mandatului european a fost judecat definitiv pentru aceleai fapte ntr-un alt stat ter care nu este membru al Uniunii Europene, cu condiia ca, n caz de condamnare, sanciunea s fi fost executat sau s fie n acel moment n curs de executare sau executarea s fie prescris, ori infraciunea s fi fost amnistiat sau pedeapsa s fi fost graiat potrivit legii statului de condamnare; e) cnd mandatul european de arestare se refer la infraciuni care, potrivit legii romne, sunt comise pe teritoriul Romniei; f) cnd mandatul european cuprinde infraciuni care au fost comise n afara teritoriului statului emitent i legea romn nu permite urmrirea acestor fapte atunci cnd s-au comis n afara teritoriului romn; g) cnd, conform legislaiei romne, rspunderea pentru infraciunea pe care se ntemeiaz mandatul european de arestare ori executarea pedepsei aplicate s-au prescris, dac faptele ar fi fost de competena autoritilor romne; h) cnd autoritatea judiciar romn competent a decis fie s nu urmreasc, fie s nceteze urmrirea persoanei solicitate pentru infraciunea pe care se bazeaz mandatul de arestare european. Procedura punerii n executare a unui mandat european de arestare transmis autoritilor judiciare romne se deruleaz sub directa coordonare a curii de apel competente, dup cum urmeaz[footnoteRef:18]: a) verificarea de ctre instan a condiiilor de form i fond pe care trebuie s le ndeplineasc mandatul. [18: Cristian Eduard Stefan,Ligia Teodora Pintilie-Cooperarea Intenationala judiciara si politieneasca,Editura Sitech,Craiova,2007,pag 45-48]

De ndat ce curtea de apel primete un mandat european de arestare sau o semnalare n Sistemul Informatic Schengen, preedintele seciei penale repartizeaz cauza unui complet format din doi judectori.Instana verific dac mandatul european de arestare conine informaiile prevzute de lege, iar atunci cnd constat faptul c informaiile comunicate de statul emitent sunt insuficiente, va solicita de urgen autoritii judiciare emitente informaiile suplimentare necesare, fixnd totodat un termen limit pentru primirea acestora. Mandatul european de arestare emis de autoritile judiciare ale unui stat membru al Uniunii Europene se supune verificrii condiiilor de form i de fond prevzute att de normele comunitare, ct i de cele impuse de dreptul intern. Sub aspectul condiiilor de form, este obligatorie pentru autoritatea judiciar solicitat verificarea cerinelor legale relative la[footnoteRef:19]: individualizarea autoritii judiciare solicitante, competent potrivit legii statului emitent; forma mandatului, potrivit Deciziei-cadru i legii romne; emiterea mandatului ntr-o limb oficial desemnat de norma comunitar sau, dup caz, n limba romn; corecta identificare a persoanelor solicitate la predare; coninutul minim de informaii privind motivele care au determinat emiterea mandatului european de arestare, printre care prezentarea pe scurt a strii de fapt i a ncadrrii juridice; meniunile impuse coninutului mandatului european de arestare de norma comunitar i dreptul intern. [19: Sentinta penala nr.13/PI din 02.02.2007 a Sectiei penale din cadrul Curtii de Apel Timisoara ]

Mandatul european de arestare se soluioneaz i se execut n regim de urgen. b) solicitarea adresat procurorului general de pe lng curtea de apel de ctre instan, n scopul de a lua msurile necesare pentru identificarea persoanei solicitate, reinerea i prezentarea acesteia n faa instane. Dac mandatul european de arestare conine informaiile necesare i este tradus, instana solicit procurorului general de pe lng curtea de apel s ia msurile necesare pentru identificarea persoanei solicitate, reinerea i prezentarea acesteia n faa instanei. Este de reinut faptul c textul de lege nu face referire direct la aportul unitilor de poliie n vederea identificrii persoanei solicitate, acesta fiind subneles. Astfel, activitatea de urmrire, depistare i identificare a acestor categorii de persoane este desfurat de ctre organele de poliie care au primit solicitarea de la parchetul de pe lng curtea de apel competent teritorial. n situaia n care persoanele mpotriva crora au fost emise mandate europene de arestare de ctre autoritile judiciare ale altor state, se sustrag punerii n executare a acestora, ascunzndu-se pe teritoriul Romniei, potrivit legislaiei naionale se poate dispune msura drii n urmrire la nivel naional n baza solicitrii parchetului de pe lng curtea de apel competent teritorial. Dac nu se cunoate cu exactitate locul de pe teritoriul Romniei unde se afl persoana urmrit, este necesar ca organele de poliie s execute sub supravegherea i ndrumarea procurorului activiti preliminare (verificri, investigaii, supravegheri operative etc.) care s conduc la localizarea, prinderea i arestarea persoanei. Arestarea unei persoane n baza unui mandat european de arestare se execut n condiiile i cu respectarea garaniilor prevzute de Codul de Procedur Penal. Odat cu modificrile aduse Codului de Procedur Penal prin Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 60 din 06.09.2006 s-a reglementat i prevzut dreptul organelor de poliie care pun n executare un mandat de arestare sau de executare a unei hotrri definitive de condamnare, de a ptrunde n domiciliul sau reedina unei persoane fr nvoirea acesteia, precum i n sediul unei persoane juridice fr nvoirea reprezentantului legal al acesteia. Avnd n vedere faptul c, ncepnd cu data de 1 ianuarie 2007, organele de poliie din ara noastr primesc n vederea punerii n executare i mandate europene de arestare emise de autoritile judiciare ale altor state, suntem de prere c prevederile referitoare la ptrunderea n domiciliul sau reedina unei persoane fr nvoirea acesteia, precum i n sediul unei persoane juridice fr nvoirea reprezentantului legal al acesteia, sunt aplicabile i n cazul executrii mandatelor europene de arestare. Aceasta este o propunere de lege ferenda pe care o facem n vederea modificrii Legii nr. 302/2004 i a Codului de Procedur Penal. c) prezentarea persoanei la instan n termen de cel mult 24 ore de la reinere i ncarcerarea acesteia n arestul poliiei, dup decizia instanei n termen de cel mult 24 de ore de la reinere, persoana solicitat este prezentat instanei competente. Judectorul informeaz persoana urmrit asupra existenei mandatului european de arestare mpotriva sa, asupra coninutului acestuia, asupra posibilitii de a consimi la predarea ctre statul membru emitent, precum i cu privire la drepturile sale procesuale. Instana dispune arestarea persoanei solicitate prin ncheiere motivat, persoana urmnd s fie depus n arestul poliiei. Din interpretarea acestor dispoziii se desprinde faptul c persoanele urmrite n temeiul unor mandate europene de arestare sunt introduse n aresturile unitilor de poliie n baza mandatelor emise de instanele romne. Arestarea persoanei se comunic autoritii judiciare emitente de ctre autoritatea judiciar de executare. Instana procedeaz la audierea persoanei solicitate n termen de cel mult 48 de ore de la arestarea acesteia. Persoana arestat va fi ntrebat, mai nti, asupra consimmntului la predare.Instana se asigur c persoana arestat a consimit voluntar la predare i n deplin cunotin de cauz, cunoscnd consecinele juridice ale consimmntului, n special asupra caracterului irevocabil. Dac persoana arestat consimte la predarea sa, se ntocmete un proces-verbal care va fi semnat de ctre persoana arestat, membrii completului de judecat, reprezentantul Ministerului Public i grefier i n care se consemneaz, dac este cazul, i renunarea la drepturile conferite de regula specialitii. Dac persoana arestat nu consimte la predare, instana procedeaz la audierea acesteia. Opoziia persoanei solicitate la predare se poate baza numai pe existena unei erori cu privire la identitatea acesteia sau a unui motiv de refuz al executrii mandatului european de arestare.Instana poate fixa, n condiiile legii, un termen pentru administrarea probelor propuse de persoana arestat i de procuror ori pentru transmiterea unor informaii suplimentare de ctre autoritatea judiciar emitent, cu privire la cauzele de refuz sau de condiionare a predrii. Instana se pronun prin hotrre cu privire la executarea unui mandat european de arestare n cel mult 5 zile de la data la care a avut loc audierea persoanei solicitate. Dac persoana urmrit consimte la predare, hotrrea se pronun n termen de 10 zile de la termenul de judecat la care persoana urmrit i-a exprimat consimmntul la predare i este definitiv i executorie. n cazul n care persoana urmrit nu consimte la predare, hotrrea se pronun n termen de 60 de zile de la arestare. Predarea persoanei urmrite se realizeaz de ctre poliie, dup o informare prealabil a autoritii desemnate n acest scop de ctre autoritatea judiciar emitent asupra locului i datei fixate, n termen de 10 zile de la pronunarea hotrrii judectoreti de predare. Dac, din motive independente de voina unuia dintre statele emitente sau de executare, predarea nu se poate efectua n acest termen, autoritile judiciare implicate vor intra imediat n contact pentru a fixa o nou dat de predare. n acest caz, predarea va avea loc n termen de 10 zile de la noua dat convenit. n cazul n care sunt depite termenele maxime pentru predare, fr ca persoana n cauz s fie primit de ctre statul emitent, se va proceda la punerea n libertate a persoanei urmrite, fr ca acest fapt s constituie un motiv de refuz al executrii unui viitor mandat european de arestare, bazat pe aceleai fapte. n toate cazurile, n momentul predrii, autoritatea judiciar de executare romn va aduce la cunotina autoritii judiciare emitente durata privrii de libertate pe care a suferit-o persoana la care se refer mandatul european de arestare, cu scopul de a fi dedus din pedeapsa sau din msura de siguran care se va aplica. n situaia n care mandatul european de arestare este emis de o instan judectoreasc din Romnia, legea prevede faptul c mandatul poate fi emis n urmtoarele situaii[footnoteRef:20]: [20: Cristian Eduard Stefan,Ligia Teodora Pintilie,op.cit. pag 49]

a) n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii, dac fapta este pedepsit de legea penalromn cu o pedeaps privativ de libertate de cel puin un an; b) n vederea executrii pedepsei, dac pedeapsa aplicat este mai mare de 4 luni. Cnd persoana solicitat a fost dat n urmrire internaional n vederea extrdrii, instana informeaz nentrziat Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Administratiei si Internelor despre emiterea mandatului european de arestare. Mandatul european de arestare poate fi emis n cazul faptelor care sunt incriminate i sancionate n statul emitent al mandatului cu nchisoarea sau cu o msur de siguran privativ de libertate pe o perioad de minimum 3 ani, predarea persoanei acordndu-se chiar dac nu este ndeplinit condiia dublei incriminri a faptei. Infraciunile care pot conduce la emiterea mandatului european de arestare i la predarea persoanei urmrite sunt urmtoarele[footnoteRef:21]: participarea la un grup criminal organizat, terorismul, traficul de persoane, exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil, traficul ilicit de droguri i substane psihotrope, traficul ilicit de arme, muniii i substane explozive, corupia, frauda, incluznd cea mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene, splarea produselor infraciunii, contrafacerea de moned, inclusiv a monedei euro, faptele legate de criminalitatea informatic, faptele privind mediul nconjurtor, inclusiv traficul cu specii de animale protejate i vegetale pe cale de dispariie, facilitarea intrrii i ederii ilegale, omorul i vtmarea corporal grav, traficul ilicit de esuturi sau organe umane, lipsirea de libertate n mod ilegal, rpirea i luarea de ostatici, rasismul i xenofobia, furtul organizat sau armat, traficul ilegal de bunuri culturale, inclusiv antichitile i operele de art, nelciunea, deturnarea de fonduri, contrafacerea i pirateria de bunuri, falsificarea de acte oficiale i uzul de acte oficiale falsificate, falsificarea de mijloace de plat, traficul ilegal de substane hormonale i ali factori de cretere, traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive, traficul de vehicule furate, violul, incendierea cu intenie, crimele aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale, sechestrarea ilegal de nave i aeronave, sabotajul. Cu privire la forma i coninutul mandatului european de arestare, acesta trebuie s conin urmtoarele informaii: identitatea i cetenia persoanei solicitate, denumirea, adresa, numerele de telefon i fax, precum i adresa de e-mail ale autoritii judiciare emitente, indicarea existenei unei hotrri judectoreti definitive, a unui mandat de arestare preventiv sau a oricrei alte hotrri judectoreti executorii avnd acelai efect, natura i ncadrarea juridic a infraciunii, o descriere a circumstanelor n care a fost comis infraciunea, inclusiv momentul, locul, gradul de implicare a persoanei solicitate, pedeapsa pronunat, dac hotrrea a rmas definitiv, sau pedeapsa prevzut de legea statului emitent pentru infraciunea svrit, dac este posibil, alte consecine ale infraciunii. n ceea ce privete transmiterea mandatului european de arestare, aceasta este reglementat de art. 82 din Legea nr. 302/2004. Astfel, n cazul n care se cunoate locul unde se afl persoana solicitat, autoritatea judiciar romn emitent poate transmite mandatul european de arestare direct autoritii judiciare de executare. [21: Art.88 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala,astfel cum a fost modificat prin art.I pct.53 din Legea nr.224/2006]

n cazul n care locul unde se afl persoana urmrit nu este cunoscut, transmiterea unui mandat european de arestare se poate efectua prin Sistemul Informatic Schengen, prin intermediul sistemului de telecomunicaii securizat al Reelei Judiciare Europene, cnd acesta va fi disponibil, prin Ministerul Justiiei, pe calea Organizaiei Internaionale de Poliie Criminal- INTERPOL sau prin orice mijloc care las o urm scris, cu condiia ca autoritatea judiciar de executare s poat verifica autenticitatea acestuia. Autoritatea judiciar emitent poate s solicite introducerea semnalmentelor persoanei n cauz n Sistemul de Informaii Schengen prin intermediul Sistemului Informatic Naional de Semnalri.[footnoteRef:22] Dac autoritatea judiciar emitent nu cunoate autoritatea judiciar de executare, se va efectua cercetarea necesar, inclusiv prin punctele de contact ale Reelei Judiciare Europene sau prin direcia de specialitate a Ministerului Justiiei, pentru a obine informaiile necesare de la statul membru de executare.Orice dificultate care ar interveni n legtur cu transmiterea unui mandat european de arestare se va soluiona prin contact direct ntre autoritatea judiciar emitent i autoritatea judiciar de executare sau cu sprijinul Ministerului Justiiei.Ulterior transmiterii mandatului european de arestare, autoritatea judiciar romn emitent poate transmite orice informaii suplimentare necesare pentru executarea mandatului. [22: Semnalarea introdusa in sistemul informatic Schengen echivaleaza cu un mandat european de arestare]

Autoritile judiciare emitente romne transmit o copie a mandatului european de arestare Ministerului Justiiei.[footnoteRef:23] [23: Ionel Tiberiu,Mandatul European de arestare si predare,www.procuror.ro/article/Mandatul-european-de-arestare-si-predare]

Dei n literatura juridic s-au fcut aprecieri cu privire la coninutul mandatului european dearestare n sensul c acesta nu difer prea mult de cel al mandatului de arestare, sunt de precizat cteva deosebiri fundamentale[footnoteRef:24]: [24: Olivian Mastacan-Cooperarea judiciara international in materie penala.Mandatul european de arestare,Analele Facultatii de Stiinte juridice,Universitatea Valahia-Targoviste anul IV,nr.1(8)-martie 2007,pag 138]

prin emiterea mandatului european de arestare se solicit arestarea i predarea unei persoane inculpat sau condamnat aflat pe teritoriul statului membru, n vederea urmririi penale sau al judecii, ori a executrii unor pedepse sau msuri de siguran privative de liberate, iar mandatul de arestare preventiv se emite pentru arestarea unei persoane aflate pe teritoriul Romniei; emiterea mandatului european de arestare se bazeaz deja pe un mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei n vigoare, pe cnd mandatul de arestare preventiv se dispune n baza condiiilor i cazurilor exprese reglementate de Codul de procedur penal; coninutul mandatului european de arestare este mai amplu i constituie un rezumat al cauzei penale care se reflect n coninutul mandatului tip, n timp ce mandatul de arestare preventiv este mai restrictiv i are coninutul reglementat de art. 151 Cod procedur penal; nu se prevede o durat n care se emite mandatul european de arestare, art. 95 prevznd c acesta se soluioneaz i se execut n regim de urgen, n timp ce mandatul de arestare preventiv se emite de ndat conform art.151 alin.1 Cod procedur penal mandatul european de arestare n mod firesc nu prevede o durat de arestare, ns mandatulde arestare preventiv se emite pe o durat de maxim 30 zile; mandatul european de arestare se traduce n limba pe care o nelege persoana solicitat, iarmandatul de arestare preventiv se emite n limba romn; mandatul european de arestare preventiv se poate referi i la remiterea obiectelor care potconstitui mijloace materiale de prob, n timp ce mandatul de arestare preventiv nu include o asemenea meniune. 1.3 Transferarea persoanelor condamnate Transferarea persoanelor condamnate reprezint o alt form de cooperare reglementat de Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal. Prin intermediul acestei legi au fost abrogate Legea nr. 704/2001 asupra transferrii persoanelor condamnate n strintate i Ordonana Guvernului nr. 69/1999 pentru facilitarea aplicrii conveniilor internaionale n materie de transfer al persoanelor condamnate, la care Romnia este parte, aprobat prin Legea nr. 113/2000. Potrivit dispoziiilor legale, o persoan condamnat definitiv pe teritoriul Romniei poate fi transferat, n vederea executrii pedepsei, pe teritoriul statului al crui resortisant este, dispoziii care, n temeiul reciprocitii convenionale, se vor aplica n mod corespunztor i n cazul n care un cetean romn a fost condamnat n alt stat. Astfel, persoana condamnat se poate adresa statului de condamnare ori statului de executare, pentru a fi transferat n vederea executrii pedepsei. Transferarea n vederea executrii pedepsei poate fi cerut, fie de ctre statul de condamnare, fie de ctre statul de executare numai n urmtoarele condiii: condamnatul este resortisant al statului de executare; hotrrea este definitiv; la data primirii cererii de transferare, condamnatul mai are de executat cel puin 6 luni din durata pedepsei; n cazuri excepionale, n baza acordului ntre statele implicate, transferarea poate avea loc chiar dac partea de pedeaps neexecutat este mai mic de 6 luni; transferul este consimit de ctre persoana condamnat sau dac, n raport cu vrsta ori cu starea fizic sau mintal a acesteia, unul dintre cele dou state consider necesar, de ctre reprezentantul persoanei; consimmntul nu se cere n cazul evadatului care se refugiaz n statul de executare al crui resortisant este; faptele care au atras condamnarea constituie infraciuni, potrivit legii statului de executare; statul de condamnare i statul de executare trebuie s se pun de acord asupra acestei transferri; n caz contrar, transferarea nu poate avea loc. Dac statul romn are calitate de stat solicitat, acesta va informa, n scris, n cel mai scurt termen statul strin solicitant, asupra hotrrii sale privind acceptarea sau refuzul transferrii solicitate.Procedura de transfer a persoanelor condamnate este diferit, n funcie de calitatea pe care o are statul romn i anume[footnoteRef:25]: [25: Cristian Eduard Stefan,Ligia Teodora Pintilie,op.cit.pag 63-70]

ca stat de condamnare; ca stat de executare. n cazul n care condamnatul s-a adresat statului romn, ca stat de condamnare, n vederea transferrii sale, Ministerul Justiiei va informa despre aceasta autoritatea central competent a statului de executare, n cel mai scurt termen, dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare.[footnoteRef:26] [26: Art.133 alin.2 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala]

Orice informare trebuie s cuprind: numele, data i locul naterii condamnatului; dac este cazul, adresa condamnatului n statul de executare; expunere a faptelor care au atras condamnarea; natura, durata i data nceperii executrii pedepsei. Persoana condamnat de ctre o instan romn, care face sau poate face obiectul unui transfer, trebuie s fie informat n scris, despre: coninutul exact al conveniei internaionale incidente; orice demers ntreprins de ctre oricare dintre cele dou state pe parcursul procedurii; orice hotrre luat de unul dintre aceste state cu privire la cererea de transferare. Statul romn solicit statului de executare, n scopul soluionrii cererii de transferare, transmiterea urmtoarele nscrisuri ajuttoare:-un document sau o declaraie care s ateste c persoana condamnat este resortisant al statului deexecutare;-copie de pe dispoziiile legale ale statului de executare, din care s rezulte c faptele care au determinat pronunarea hotrrii n statul de condamnare constituie infraciuni, potrivit legii statului de executare;-declaraie coninnd informaiile privitoare la procedura pentru care se va opta, n vederea punerii n executare a condamnrii. Cu excepia cazului n care unul dintre cele dou state nu i d acordul la transferare, statul roman comunic statului de executare urmtoarele: copia autentic a hotrrii de condamnare definitive, precum i o copie a dispoziiilor legale aplicabile; un document menionnd durata condamnrii deja executate, inclusiv informaii asupra oricrei detenii provizorii, asupra reducerii pedepsei, sau un alt act privind stadiul executrii condamnrii; declaraia privind consimmntul[footnoteRef:27] la transferare; [27: Art.135 alin.2 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala]

dac este cazul, orice raport sau constatare medico-legal ori alte acte medicale care atest starea fizic i mintal a condamnatului, tratamentul urmat de acesta pe teritoriul statului romn i eventualele recomandri pentru continuarea tratamentului n statul de executare, precum i, n cazul condamnatului minor, copia referatului de anchet social efectuat n cauz. Cererea de transferare, formulat de un resortisant strin condamnat de o instan romn, se transmite Ministerului Justiiei, care va solicita s i fie transmise, n regim de urgen, de ctre Administraia Naional a Penitenciarelor, actele i informaiile prevzute de lege. Dup primirea acestora, Ministerul Justiiei le va traduce i apoi le va transmite, mpreun cu cererea de transferare, autoritii centrale din statul de executare, de la care va solicita, totodat, transmiterea documentelor necesare, precum i hotrrea privind acceptarea cererii de transferare. Procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel competent, n vederea soluionrii cererii de transferare, i revin urmtoarele atribuii: -primind cererea i actele menionate, procedeaz la luarea unei declaraii condamnatului, pentru a se asigura c acesta i-a dat consimmntul la transferare, personal sau prin reprezentant, declaraie pecare o semneaz alturi de persoana condamnat i o consemneaz ntr-un proces-verbal; -nainte de sesizarea curii de apel, va verifica dac persoana condamnat face obiectul unui dosar penal aflat pe rolul autoritilor judiciare romne, informnd n mod corespunztor instana; -sesizeaz, curtea de apel n a crei circumscripie se afl locul de detenie ori, n cazul n care condamnatul nu a nceput executarea pedepsei, domiciliul acestuia; -n cazul n care obinerea informaiilor ar conduce la ntrzierea procedurii de transfer, va dispune sesizarea curii de apel, urmnd ca acestea s fie obinute cel mai trziu pn la primul termen de judecat. Cererea se judec n camera de consiliu, cu participarea procurorului, cu citarea persoanei condamnate[footnoteRef:28], precum i, dac este cazul, cu participarea unui interpret. Judecarea cererii se face de urgen i cu precdere, iar hotrrea se motiveaz n cel mult 5 zile de la pronunare i se comunic Ministerului Justiiei. mpotriva sentinei pot declara recurs, n termen de 5 zile de la pronunare: procurorul general al curii de apel, din oficiu sau la cererea ministrului justiiei, precum i condamnatul. Ministerul Justiiei va informa, n cel mai scurt timp, autoritatea central a statului de executare, cu privire la soluia definitiv pronunat de ctre instanele romne asupra cererii de transferare, iar dac transferarea condamnatului a fost acceptat, va informa despre aceasta Ministerul Administraiei i Internelor , care asigur predarea sub escort. [28: Art.134 alin.4 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala,astfel cum a fost modificat prin art.I pct.53 din Legea nr.224/2006:Condamnatul poate fi asistat,la cerere,de un aparator ales ori,din lipsa,numit din oficiu]

Ca efect, preluarea condamnatului de ctre autoritile statului de executare suspend executarea pedepsei n Romnia. De asemenea, statul romn nu mai poate s asigure executarea ori s continue executarea condamnrii atunci cnd statul de executare consider, potrivit legii, ca terminat executarea condamnrii. n cazul unei persoane, care dup de a fost condamnat printr-o hotrre penal definitiv pronunat de o instan romn, evadeaz, n cazul nceperii executrii pedepsei ori, n cazul n care nu a nceput executarea pedepsei, se sustrage de la executarea pedepsei, refugiindu-se pe teritoriul statului al crui resortisant este, statul roman va putea adresa acestui stat o cerere de preluare a executrii pedepsei aplicate.O cerere de transferare a persoanei condamnate poate fi refuzat, n principal, pentru urmtoarele motive:[footnoteRef:29] [29: Art.140 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala;]

-persoana a fost condamnat pentru infraciuni grave care au avut un ecou profund defavorabil n opinia public din Romnia; -pedeapsa prevzut de legea statului de executare este vdit superioar sau inferioar n raport cu cea stabilit prin hotrrea instanei romne; -exist indicii suficiente c, o dat transferat, condamnatul ar putea fi pus n libertate imediat sau ntr-un termen mult prea scurt fa de durata pedepsei rmase de executat potrivit legii romne; -persoana condamnat nu a reparat pagubele produse prin infraciune i nu a pltit cheltuielile la care a fost obligat prin hotrrea instanei romne i nici nu a garantat plata despgubirilor; -dac exist indicii suficiente c statul de executare nu va respecta regula specialitii.Statul romn ca stat de executare are urmtoarele obligaii: -s furnizeze, la cererea statului de condamnare, informaiile i nscrisurile[footnoteRef:30] analizate anterior, necesare pentru transferul unei persoane condamnate n Romnia; [30: Art.134 alin.1,2 si 3 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala;]

-s solicite oficiului consular romn competent, prin intermediul Ministerului Afacerilor Externe, s obin de la condamnat sau de la reprezentantul acestuia o declaraie n care s se consemneze consimmntul la transfer, exprimat n mod liber i n deplin cunotin de cauz asupra consecinelor juridice care decurg din transferarea condamnatului n Romnia; -s solicite oficiului consular romn ntocmirea un nscris asupra situaiei sociale i familiale a condamnatului, innd seama de afirmaiile acestuia i indicnd posibilitile sale de readaptare n Romnia; -s cear autoritii centrale din statul de condamnare s i furnizeze o copie de pe cazierul judiciar al condamnatului, precum i informaii privitoare la eventualele relaii ntreinute de acesta cu medii sociale criminogene. Referitor la procedura de soluionare a cererii, este de precizat c, n cazul n care Ministerul Justiiei din Romnia primete o cerere de transferare din partea unui resortisant romn condamnat ntr-un alt stat, ntiineaz despre aceast cerere autoritatea central din statul de condamnare, creia i solicit totodat informaiile i documentele prevzute de lege[footnoteRef:31], precum i o declaraie preciznd dac autoritile competente i dau consimmntul la transfer. [31: Art.133 alin.3 si art.134 alin.2 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala;]

n situaia n care cererea de transferare este refuzat, Ministerul Justiiei l ntiineaz despre aceasta pe condamnat, iar dac este aprobat, va transmite autoritii centrale din statul de condamnare documentele[footnoteRef:32] necesare. [32: Art.134 alin.1 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala;]

ndat ce Ministerul Justiiei primete declaraia de consimmnt de la statul de condamnare, transmite documentele procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel competent, care, la rndul su, sesizeaz curtea de apel pentru ca aceasta s recunoasc hotrrea strin i s o pun n executare. Hotrrea se motiveaz n termen de 3 zile i este supus recursului n termen de 10 zile de la comunicare. Comunicarea hotrrii ctre condamnat se face prin fax sau prin alt mijloc de transmitere, la autoritatea central din statul de condamnare, de ctre Ministerul Justiiei, n cel mai scurt timp posibil. Curtea de apel emite un mandat de executare a pedepsei, pe care Ministerul Justiiei l transmite autoritii centrale competente din statul de condamnare, n vederea transferrii persoanei condamnate. Referitor la predarea condamnatului, aceasta va avea loc, de regul, pe teritoriul statului de condamnare, iar preluarea acestuia de ctre statul romn se face prin grija Ministerului Administraiei si Internelor, cu ntiinarea Ministerului Justiiei. Ca efecte ale transferrii persoanei condamnate, autoritilor competente ale statului romn le revin o serie de obligaii: -fie s continue executarea condamnrii imediat sau n baza unei hotrri judectoreti;n cazul n care statul romn opteaz pentru continuarea executrii pedepsei aplicate n statul de condamnare, el trebuie s respecte felul i durata pedepsei prevzute n hotrrea de condamnare. -fie s schimbe condamnarea, printr-o hotrre judectoreasc, nlocuind astfel pedeapsa aplicat n statul de condamnare cu o pedeaps prevzut de legislaia romn pentru aceeai infraciune. n aceast situaie, dac felul pedepsei aplicate sau durata acesteia este incompatibil cu legislaia romn, statul romn poate, prin hotrre judectoreasc, s adapteze aceast pedeaps la aceea prevzut de legea romn pentru faptele care au atras condamnarea, cu condiia ca aceast pedeaps s corespund, att ct este posibil, cu felul pedepsei aplicate prin hotrrea statului de condamnare i, n nici un caz, s nu agraveze situaia condamnatului. n acest context, aplicnd procedura prevzut de legislaia romn, instana romn va trebui s respecte urmtoarele condiii n ceea ce privete ntinderea conversiunii pedepsei: -va fi legat de constatarea faptelor n msura n care acestea figureaz, n mod explicit sau implicit,n hotrrea pronunat n statul de condamnare; -nu va putea schimba o pedeaps privativ de libertate printr-o pedeaps pecuniar; -va deduce integral din pedeaps perioada de privaiune de libertate deja executat de condamnat; -nu va agrava situaia penal a condamnatului, nici nu va fi inut de limita inferioar a pedepsei eventual prevzute de legislaia statului de condamnare pentru infraciunea sau infraciunile svrite. Cnd aceast procedur de schimbare a condamnrii are loc dup transferarea persoanei condamnate, statul romn va menine acea persoan n detenie sau va lua alte msuri n scopul de a asigura prezena ei pe teritoriul statului romn pn la finalizarea acestei proceduri. n legtur cu executarea pedepsei, se impun a fi fcute urmtoarele precizri: executarea pedepsei este guvernat de legea statului romn; executarea pedepsei nceteaz de ndat ce statul romn a fost informat de ctre statul de condamnare despre orice hotrre sau msur care atrage imposibilitatea continurii executrii. statul romn are obligaia de a furniza informaii statului de condamnare n ceea ce privete executarea pedepsei n urmtoarele situaii:cnd pedeapsa a fost executat sau considerat ca executat; n cazul n care condamnatul a evadat; dac statul de condamnare solicit un raport special. Cererea de transferare a persoanei condamnate poate s fie refuzat opional, n principal, din urmtoarele motive[footnoteRef:33]: [33: Art.152 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala;]

-procesul n care s-a pronunat condamnarea nu s-a desfurat n conformitate cu dispoziiile pertinente din Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale; -mpotriva condamnatului s-a pronunat n Romnia o hotrre de condamnare pentru aceeai fapt ori este n curs o procedur penal avnd ca obiect aceeai fapt pentru care acesta a fost condamnat n strintate; -persoana condamnat a prsit Romnia, stabilindu-i domiciliul ntr-un alt stat, iar legturile sale cu statul romn nu mai sunt semnificative; -persoana condamnat a comis o infraciune grav, de natur s alarmeze societatea, sau a ntreinut relaii strnse cu membri ai unor organizaii criminale, de natur s fac ndoielnic reinseria sa social n Romnia. n alt ordine de idei, trebuie specificat faptul c, statul romn poate admite i o cerere de tranzit[footnoteRef:34] pe teritoriul su, al unui condamnat, formulat de ctre un stat ter, dac acesta din urm a convenit cu un alt stat asupra transferrii spre sau dinspre teritoriul su. [34: Art.154 alin.6 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala;]

1.4 Asistena judiciar internaional n materie penal Prin asisten judiciar penal, n sens restrns, se nelege asistena pe care organele judiciare dintr-un stat o acord n cursul procesului penal organelor judiciare din statul n care are loc activitatea judiciar i care const n efectuarea, predarea sau comunicarea de acte procedurale necesare soluionrii acelei cauze.[footnoteRef:35] [35: Nicolae Volonciu-Tratat de procedura penala.Parte speciala.Vol.II,Ed.Paideia,Bucuresti,2001,pag 484]

Asistena judiciar internaional n materie penal se solicit de ctre autoritile judiciare competente din statul solicitant i se acord de autoritile judiciare din statul solicitat, n baza tratatelor internaionale sau, n lipsa acestora, pe baz de reciprocitate.[footnoteRef:36] [36: Cristian Eduard Stefan,Ligia Teodora Pintilie-Cooperarea Intenationala judiciara si politieneasca,Editura Sitech,Craiova,2007,pag 71-72]

Cele mai importante convenii multilaterale n aceast materie au fost adoptate sub egida Consiliului Europei i Organizaiei Naiunilor Unite. De asemenea, Romnia a ncheiat peste 20 de tratate bilaterale.Cea mai cunoscut convenie multilateral n domeniul asistenei judiciare n materie penal este Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg la 20 aprilie 1959. Convenia este aplicat de Romnia n relaia cu celelalte 45 de state membre ale Consiliului Europei, dar i cu statele nemembre care au ratificat-o. Ea este completat de Protocolul adiional din 17 martie 1978i de al doilea Protocol adiional, din 8 noiembrie 2001. Cererile de asisten judiciar adresate statelor care nu sunt parte la instrumentele Consiliului Europei vor fi formulate n baza tratatelor bilaterale, n baza conveniilor O.N.U. aplicabile sau, n lipsa oricrui instrument juridic multilateral sau bilateral, pe baz de reciprocitate.[footnoteRef:37] [37: Art.1 pct 1 din Conventia europeana de asistenta judiciara in materie penal,adoptata la STRASBOURG LA 20 aprilie 1959.]

Asistena judiciar poate fi solicitat (acordat) n baza unui tratat, bi sau multilateral, aplicabil ntre Romnia i statul solicitat, ori n lipsa unui astfel de instrument, pe baz de reciprocitate. Potrivit art. 6 din Legea nr. 302/2004, n cazul n care statul romn formuleaz o cerere de asisten judiciar, n baza curtoaziei internaionale, asigurarea reciprocitii va fi dat de ctre ministrul justiiei, pentru fiecare caz, ori de cte ori va fi necesar, la cererea motivat a autoritii judiciare romne competente. Potrivit art. 5 din Legea nr. 302/2004, lipsa reciprocitii nu mpiedic s se dea curs unei cereri de asisten judiciar internaional n materie penal, dac aceasta: a) se dovedete necesar datorit naturii faptei sau nevoii de a lupta mpotriva anumitor forme grave ale criminalitii; b) poate contribui la mbuntirea situaiei inculpatului ori condamnatului sau la reintegrarea sa social; c) poate servi la clarificarea situaiei judiciare a unui cetean romn. n general cererile de asisten sunt formulate de ctre autoritile judiciare: procuror, judector, judector de instrucie (acolo unde este cazul), existnd ns i posibilitatea ca cererile de asisten s fie formulate de ctre autoritile administrative, n cadrul procedurilor desfurate pentru fapte a cror sancionare incumb acestora i numai dac decizia luat, indiferent de denumirea pe care o poart, este supus unei ci de atac n faa unei instane competente. n acest sens, art. 1844 din Legea nr. 302/2004 prevede c asistena judiciar se acord i n proceduri privind fapte pedepsibile conform legii romne sau legii statului membru solicitant ca fiind nclcri ale normelor juridice, constatate de autoritile administrative a cror decizie poate fi atacat inclusiv n faa unei instane penale (ceea ce nseamn c nu este obligatoriu ca instana respectiv s aib competen exclusiv n materie penal). Dispoziii n acest sens se regsesc i n Convenia de asisten UE din 2000, Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen i Protocolul adiional la Convenia european de asisten.[footnoteRef:38] [38: Idem,pag 73]

Potrivit principiului specialitii, autoritile statului solicitant nu au dreptul s foloseasc actele obinute ca urmare a executrii cererii n alte scopuri dect cele pentru care a fost solicitat asistena (spre exemplu, n vederea cercetrii unei persoane, folosirea ca mijloace de prob ntr-o alt cauz privind o infraciune pentru care asistena nu este admisibil). n ceea ce privete acordarea asistenei, este greit s se aprecieze c statul solicitant trebuie s solicite asistena doar dup ce a epuizat mijloacele sale interne pentru cercetarea penal a infraciunii care face obiectul cauzei. Rspunsul la cererea de asisten trebuie s cuprind numai acele acte solicitate de ctre autoritile strine sau cele care ar putea avea relevan pentru acestea (n niciun caz nu se va transmite ntreg dosarul).[footnoteRef:39] [39: Cristian Eduard Stefan,Ligia Teodora Pintilie.op.cit 75]

n principiu exist trei ci de transmitere a cererilor de asisten judiciar: direct, prin intermediul autoritilor centrale i pe cale diplomatic.[footnoteRef:40] [40: Idem.pag 76-78]

a. Cazurile de transmitere direct ntre autoritile judiciare a cererilor de asisten judiciar - n caz de urgen, dar numai dac o astfel de transmitere este prevzut n tratatul aplicabil ntre Romnia i statul solicitat/solicitant (acceptat de statul respectiv). n caz de urgen, cererea de asisten judiciar poate fi transmis i prin canalele Organizaiei Internaionale de Poliie Criminal. Chiar i n asemenea caz, o copie trebuie transmis simultan la Ministerul Justiiei sau la Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie; - n toate cazurile (indiferent dac cererea are sau nu caracter urgent), dac instrumentul juridic internaional aplicabil n relaia dintre statul solicitant i statul solicitat reglementeaz acest mod de transmitere. b. Prin intermediul autoritilor centrale Potrivit dispoziiilor art. 13 din Legea nr. 302/2004, cererile de asisten judiciar internaional n materie penal vor fi transmise prin intermediul urmtoarelor autoriti centrale: a) Ministerul Justiiei, dac se refer la activitatea de judecat ori la faza executrii hotrrilor penale; b) Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dac se refer la activiti din faza de cercetare i urmrire penal; c) Ministerul Administratiei si Internelor, dac se refer la cazierul judiciar. c. Pe cale diplomatic Indiferent de faza procesual, n cazul n care asistena este solicitat unor state cu care Romnia nu are ncheiate tratate bilaterale ori nu sunt parte la tratate multilaterale, cererile de asisten se transmit Ministerului Justiiei, pentru a fi remise ulterior, pe cale diplomatic, statului solicitat. Potrivit dispoziiilor art. 16 din Legea nr. 302/2004, competena autoritilor romne pentru a formula o cerere n domeniul cooperrii judiciare sau de a executa o asemenea cerere este stabilit de dispoziiile titlurilor legii speciale, precum i de alte acte normative pertinente. Cererea de asisten judiciar trebuie s cuprind urmtoarele informaii[footnoteRef:41]: [41: Art.159 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala,astfel cum a fost modificat prin art.I pct.53 din Legea nr.224/2006]

denumirea autoritii judiciare solicitante i denumirea autoritii judiciare solicitate; obiectul i motivele cererii; calificarea juridic a faptelor; datele de identificare a nvinuitului, inculpatului sau condamnatului ori a martorului sau expertului, dup caz; ncadrarea juridic i prezentarea sumar a faptelor. Potrivit art. 17 din Legea nr. 302/2004, cererile de asisten adresate Romniei i actele anexe trebuie nsoite de o traducere n limba romn sau n limba englez ori francez. n ceea ce privete categoria persoanelor care pot asista la executarea cererii de asisten aceasta este destul de larg, fiind ns obligatoriu ca o astfel de participare s fie conform cu legea statului solicitant: organele de poliie, procurorii, judectorii, avocaii, inculpaii, persoanele vtmate. Potrivit dispoziiilor legale[footnoteRef:42], asistena judiciar internaional cuprinde ndeosebi urmtoarele activiti: [42: Art.158 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala modificat i completat prin legea Legea nr.224/2006]

comisiile rogatorii internaionale; audierile prin videoconferin; nfiarea n statul solicitant a martorilor, experilor i a persoanelor urmrite; notificarea actelor de procedur care se ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal; cazierul judiciar; alte forme de asisten judiciar.In ceea ce priveste formele de asisten judiciar internaional n materie penal regasim:

1.4.1 Comisia rogatorie internaionalComisia rogatorie internaional n materie penal este acea form de asisten judiciar care const n mputernicirea pe care o autoritate judiciar dintr-un stat o acord unei autoriti din alt stat, mandatat s ndeplineasc, n locul i n numele su, unele activiti judiciare privitoare la un anumit proces penal. Obiectul unei cereri de comisie rogatorie l constituie, n principal, urmtoarele activiti judiciare[footnoteRef:43]: -localizarea i identificarea persoanelor i obiectelor; audierea inculpatului, audierea prii vtmate, a celorlalte pri, a martorilor i experilor, precum i confruntarea; percheziia, ridicarea de obiecte i nscrisuri, sechestrul i confiscarea special; cercetarea la faa locului i reconstituirea; expertizele, constatarea tehnico-tiinific i constatarea medico-legal; transmiterea de informaii necesare ntr-un anumit proces, interceptrile i nregistrrile audio i video, examinarea documentelor de arhiv i a fiierelor specializate i alte asemenea acte de procedur; -transmiterea mijloacelor materiale de prob; [43: Art.161 alin.1 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala modificat i completat prin legea Legea nr.224/2006]

-comunicarea de documente sau dosare. Referitor la documentele sau dosarele solicitate[footnoteRef:44] n baza unei comisii rogatorii, acestea vor fi transmise de statul romn numai n copii sau fotocopii certificate, dar n situaia n care statul solicitant cere n mod expres transmiterea documentelor originale, n msura n care se poate, se va da curs acestei cereri. Obiectele i originalele dosarelor i ale documentelor comunicate vor fi restituite ct mai curnd posibil statului romn de ctre statul solicitant, cu excepia cazului n care statul romn renun la ele. Totodat, statul romn va putea s amne remiterea obiectelor, a dosarelor sau a documentelor a cror comunicare este cerut, dac acestea i sunt necesare pentru o procedur penal n curs. [44: Art.173 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala modificat i completat prin legea Legea nr.224/2006]

Despre data i locul constituirii comisiei rogatorii prile sunt obligate s se informeze reciproc, iar autoritile i persoanele menionate de partea contractant solicitant vor putea s asiste i s colaboreze la efectuarea activitilor comisiei rogatorii, n limitele permise de legea prii contractante solicitate. Cu privire la ndeplinirea comisiilor rogatorii ce au ca obiect percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i sechestrul[footnoteRef:45], Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg la 20 aprilie 1959, ofer posibilitatea fiecrei pri contractante ca printr-o declaraie adresat secretarului general al Consiliului Europei, s-i rezerve dreptul de a supune ndeplinirea acestora uneia sau mai multora dintre urmtoarele condiii[footnoteRef:46]: [45: Art.172 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala modificat i completat prin legea Legea nr.224/2006] [46: Art 5 din Convenia european de asistena judiciar in materie penal,adopat la Strasbourg la 20 aprilie 1959]

-infraciunea care motiveaz comisia rogatorie trebuie s fie sancionabil potrivit legii prii solicitante i a prii solicitate; -infraciunea care motiveaz comisia rogatorie trebuie s fie susceptibil de a da loc la extrdare n ara solicitat; -ndeplinirea comisiei rogatorii trebuie s fie compatibil cu legea prii solicitate.Astfel, Romnia a optat, prin Legea nr. 236/1998 pentru ratificarea Conveniei europene de asisten judiciar, adoptat la Strasbourg la 20 aprilie 1959 n materie penal, pentru ultimele dou condiii, care au fost ulterior transpuse i n Legea 302/2004 privind cooperarea judiciar n materie penal.1.4.2 Audierile prin videoconferin Conform reglementrilor legale[footnoteRef:47], n cazul n care o persoan care se afl pe teritoriul Romniei trebuie s fie audiat ca martor sau expert de ctre autoritile judiciare ale unui stat strin i este inoportun sau imposibil pentru acea persoan s se nfieze personal pe teritoriul acelui stat, statul strin poate solicita ca audierea s aib loc prin videoconferin. [47: Art 165 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala modificat i completat prin legea Legea nr.224/2006]

Statul romn poate accepta o astfel de solicitare dac[footnoteRef:48]: [48: Cristian Eduard Stefan,Ligia Teodora Pintilie-Cooperarea Intenationala judiciara si politieneasca,Editura Sitech,Craiova,2007,pag 80]

cererea nu contravine principiilor sale fundamentale de drept; statul romn dispune de mijloacele tehnice necesare care s permit efectuarea audierii prinvideoconferin. Cererile de audiere prin videoconferin trebuie s se precizeze motivul pentru care nu estede dorit sau posibil ca martorul sau expertul s fie prezent personal la audiere, precum i denumireaautoritii judiciare i numele persoanelor care vor proceda la audiere.[footnoteRef:49] [49: Adrian Iacob-Tactici de cooperare poliieneasc internaional,Ed.Sitech,Craiova,2007,pag 231]

Autoritile judiciare romne competente n cazul acestei forme de cooperare sunturmtoarele: -n cursul urmririi penale, competena revine Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaiei Justiie; -n cursul judecii, competena aparine curilor de apel. Ori de cte ori are loc o audiere prin videoconferin, trebuie s se in cont de urmtoarele reguli[footnoteRef:50]: -audierea se desfoar n prezena judectorului sau procurorului romn competent, dup caz, asistat, dup caz, de un interpret; acesta verific identitatea persoanei audiate i este obligat s asigure respectarea principiilor fundamentale ale legii romne. n cazul n care constat c sunt nclcate principiile fundamentale ale dreptului romn, judectorul sau procurorul ia de ndat msurile necesare pentru a asigura desfurarea audierii n conformitate cu legea romn; -autoritile judiciare romne competente i cele ale statului solicitant trebuie s convin, dup caz, asupra msurilor de protecie a martorului sau expertului; [50: Cristian Eduard Stefan,Ligia Teodora Pintilieop.cit.pag 81]

-audierea se va efectua direct de ctre autoritatea judiciar competent a statului solicitantsau sub coordonarea acesteia, potrivit legii sale interne; -martorul sau expertul va fi asistat, dup caz, de un interpret, potrivit legii romne; -persoana chemat ca martor sau expert poate invoca dreptul de a nu depune mrturie, care ieste conferit fie de legea romn, fie de legea statului solicitat. Prin intermediul videoconferinei poate fi audiat i nvinuitul (inculpatul),dar numai dacacesta consimte i dac exist un acord n acest sens ntre autoritile judiciare romne i cele ale statului solicitant.1.4.3 Transmiterea spontan de informaii Reglementat ca o noutate n Legea nr. 302/2004, aceasta form de asisten judiciar reprezint o posibilitate prin care autoritile judiciare romne pot, fr cerere prealabil, s transmit autoritilor competente ale unui stat strin informaiile obinute n cadrul unei anchete, atunci cnd consider c acestea ar putea ajuta statul destinatar s iniieze o procedur penal sau cnd informaiile ar putea conduce la formularea unei cereri de asisten judiciar.[footnoteRef:51]Transmiterea acestor informaii este condiionat ns, de urmtoarele aspecte: -partea care furnizeaz informaia poate, conform dreptului su naional, s supun anumitor condiii utilizarea sa de ctre partea destinatar; [51: ]

-partea destinatar este obligat s respecte aceste condiii.

1.4.4 Livrri supravegheate Al doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg la 8 noiembrie 2001, cuprinde la art.18, condiiile generale n baza crora statele semnatare pot da curs acestei forme de asisten judiciar internaional si anume[footnoteRef:52]: -fiecare parte se oblig ca, la cererea unei alte pri, s autorizeze livrrile supravegheate pe teritoriul su, n cadrul anchetelor penale referitoare la infraciuni care pot da loc la extrdare [52: Idem,pag 83]

-decizia de a recurge la livrrile supravegheate este luat n fiecare caz de ctre autoritile competente ale prii solicitate, cu respectarea dreptului naional al acestei pri; -livrrile supravegheate se desfoar potrivit procedurilor prevzute de partea solicitat; -dreptul de a aciona, de a conduce i de a controla operaiunea aparine autoritilor competente ale prii solicitate. Prelund aceste dispoziii, Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal precizeaz ca autoritile judiciare romne competente autorizeaz livrarea supravegheat prin ordonan motivat, care trebuie s cuprind, pe lng meniunile din Codul de procedur penal, urmtoarele[footnoteRef:53]: [53: Art 16 alin.2 din Legea nr.39/21.01.2003 privind prevenirea si combaterea criminalitatii organizate.]

-indiciile temeinice care justific msura i motivele pentru care msura este necesar; -detalii cu privire la bunurile care fac obiectul livrrii supravegheate i, dup caz, la bunurile care urmeaz a fi sustrase ori substituite, precum i la bunurile care urmeaz a le nlocui pe acestea; -timpul i locul efecturii livrrii sau, dup caz, itinerarul ce urmeaz a fi parcurs n vederea efecturii livrrii, dac acestea sunt cunoscute; -datele de identificare a persoanelor autorizate s supravegheze livrarea. Condiiile i procedurile privind livrrile supravegheate sunt reglementate de ctre lege, de ctre ghidul administrativ, i de ctre instruciunile de serviciu. Toate bunurile, precum i sursa actului infracional pot fi subiectul sau obiectul unei livrri supravegheate[footnoteRef:54]. Excepie fac bunurile care fac obiectul securitii naionale, ordinea public sau sntatea public. Permisiunea de desfurare a unei livrri supravegheate este dat de procuror. [54: a se vedea M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti,. 2010., pag. 11.]

Garantarea cercetrii tuturor infractorilor, confiscarea bunurilor i trimiterea acestora n judecat. nlocuirea total sau parial este permis de lege[footnoteRef:55]. Este necesar raportul sau mrturia unui expert privind calitatea i cantitatea bunurilor. [55: Manualul Uniunii Europene pentru livrri supravegheate, pag . 74.]

Cu permisiunea procurorului, ofierilor strini le este permis participarea la livrarea supravegheat, acetia fiind nsoii de un ofier strin. Folosirea echipamentului tehnic este permis i necesit acordul unui procuror. Timpul necesar obinerii unei aprobri este 12-24 ore, (pentru trafic aerian cca.2 ore), (n situaii de urgen timpul de obinere a permisiunii este mai scurt). Documentele necesare (permisiunea scris) trebuie naintate procurorului ct mai repede posibil. n cazuri speciale acest lucru se poate face i prin telefon. Informatorilor strini sau agenilor sub acoperire le este permis folosirea de identiti false i nume de cod. Acetia rmn anonimi i nu trebuie s participe ca martori la tribunal. Autoritatea competent este procurorul naltei Curi de Casaie i Justiie. Canale de comunicaie: cererea poate fi trimis prin fax, urmat de scrisoarea oficial, n original, din partea procurorului rii care solicit permisiunea.[footnoteRef:56] [56: Revista de investigare a criminalitatii Nr.1/2011 pag.118-119,Ed.Sitech]

1.4.5 Anchetele sub acoperireLegea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal reglementeaz i procedura de realizare a anchetelor sub acoperire avnd la baz, n special, prevederile Conveniei Uniunii Europene din 29 mai 2000 privind asistena judiciar n materie penal, precum i prevederile celui de-al doilea Protocol adiional al acesteia adoptat la 8 noiembrie 2001. Conform acestor prevederi, partea solicitant i partea solicitat i pot acorda asisten reciproc pentru desfurarea de anchete penale de ctre ageni sub acoperire sau sub o identitate fictiv convenind, potrivit legilor i procedurilor lor naionale, asupra: duratei anchetei sub acoperire; modalitilor concrete de desfurare; statutului juridic al agenilor implicai. Legea nr. 368/2004 pentru ratificarea celui de-al doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg la 8 noiembrie 2001, stabilete la art. 2 alin 6 c autoritatea competent pentru aplicarea acestei forme de asisten judiciar este Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i c efectuarea de acte de cercetare penal sub acoperire, pe baza unei cereri de asisten judiciar internaional adresate Romniei, trebuie autorizat de procurorul competent, potrivit legii romne. n acest sens, Legea nr. 39/2003 privind prevenirea si combaterea criminalitii organizate precizeaz c, autorizarea pentru folosirea poliitilor sub acoperire se d de ctre procurorul desemnat de procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie sau, dup caz, de procurorul general al parchetului de pe lng curtea de apel, prin ordonan motivat, care trebuie s cuprind urmtoarele informaii: -indiciile temeinice care justific msura i motivele pentru care msura este necesar; -identitatea sub care poliistul sub acoperire urmeaz s desfoare activitile autorizate; -numele lucrtorului din structura specializat, desemnat ca persoan de legtur a poliistului sub acoperire. -activitile pe care le poate desfura poliistul sub acoperire; -perioada desfurrii activitilor autorizate. Folosirea agenilor sub acoperire poate fi aprobat, n vederea strngerii datelor privind svrirea de infraciuni i identificarea fptuitorilor, atunci cnd exist indicii temeinice c s-a svrit sau c se pregtete svrirea unei infraciuni grave de ctre unul sau mai muli membri ai unui grup infracional organizat, care nu poate fi descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi identificai prin alte mijloace.

1.4.6 Echipele comune de anchet Completnd prevederile Legii nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, Legea nr. 302/2004 reglementeaz constituirea echipelor comune de anchet i procedura de funcionare a acestora. Textul transpune n dreptul intern Decizia-Cadru a Consiliului Uniunii Europene din 13 iunie 2002 privind echipele comune de anchet, ce reprezint un instrument important de lupt mpotriva crimei organizate, precum i dispoziiile pertinente ale Conveniei Uniunii Europene din 29 mai 2000 i ale celui de-al doilea Protocol adiional al acesteia din 8 noiembrie 2001. n cadrul Consiliului European de la Tampere din 13 iunie 2002, s-a optat pentru adoptarea unei decizii-cadru speciale privind echipele comune de anchet, deoarece Convenia Uniunii Europene din 29 mai 2000, care printre altele reglementeaz i nfiinarea acestor echipe, nu a intrat nc n vigoare, nefiind nc ratificat de toate statele. Totui, aceast decizie-cadrui va nceta efectele n momentul intrrii n vigoare a Conveniei pentru toate statele membre ale Uniuni Europene. Potrivit art. 1 al acestei decizii-cadru, prin acord, autoritile competente din dou sau mai multe state membre pot nfiina echipe comune de anchet pentru un scop precis, pe o perioad determinat, care poate fi prelungit prin acordul prilor, n vederea efecturii unei anchete penale n unul sau mai multe dintre statele membre care au nfiinat echipa.. n aplicarea acestor norme europene, legea romn prevede c n vederea facilitrii soluionrii unei cereri de comisie rogatorie, se pot constitui echipe comune de anchet, cu un obiectiv precis i cu o durat limitat care poate fi prelungit prin acordul statelor implicate. Componena echipei de anchet este decis de comun acord i poate fi creat, n special, cnd[footnoteRef:57]: -n cadrul unei proceduri n curs n statul solicitant se impune efectuarea unor anchete dificile i care implic importante mijloace umane i de alt natur, care privesc ambele state; -mai multe state efectueaz anchete care necesit o aciune coordonat i concertat n statele n cauz. [57: Cristian Eduard Stefan,Ligia Teodora Pintilie,op.cit.pag 86]

Referitor la cererea de formare a unei echipe comune de anchet, aceasta poate fi formulat de orice stat implicat i trebuie s cuprind propuneri referitoare la componena echipei[footnoteRef:58].Activitatea desfurat de echipa comun de anchet, pe teritoriul statului romn, este supus urmtoarelor reguli generale: [58: Art .169 alin.5 din Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal]

-conductorul echipei este un reprezentant al autoritii judiciare romne competente (procuror); -aciunile echipei se desfoar conform legii romne; membrii echipei i membrii detaai ai echipei i execut sarcinile sub responsabilitatea conductorului echipei. Cu privire la membrii detaai pe lng echipa comun de anchet, se impun a fi fcute o serie de precizri i anume[footnoteRef:59]: [59: Barbu N.D, N. Nstase, Poliia Judiciar, vol. II Editura M.I., Bucureti, 2002, Editura M.A.I.;pag 187]

-acetia sunt abilitai s fie prezeni la efectuarea oricror acte procedurale, cu excepia cazului cnd conductorul echipei decide contrariul; -atunci cnd echipa comun de anchet urmeaz s efectueze acte de procedur pe teritoriul statului solicitant, membrii detaai pot cere autoritilor lor competente s efectueze actele respective; -un membru detaat pe lng echipa comun de anchet poate, conform dreptului su naional i n limitele competenelor sale, s furnizeze echipei informaiile care sunt la dispoziia statului care l-a detaat n scopul derulrii anchetelor penale efectuate de echip. Toate informaiile obinute n mod obinuit, de un membru sau un membru detaat n cadrul participrii la o echip comun de anchet i care nu pot fi obinute n alt mod de ctre autoritile competente ale statelor implicate, pot fi utilizate n scopurile urmtoare: n scopul pentru care a fost creat echipa; pentru a descoperi, a cerceta sau a urmri alte infraciuni, cu consimmntul statului pe teritoriul cruia au fost obinute informaiile; pentru a preveni un pericol iminent i serios pentru securitatea public; n alte scopuri, cu condiia ca acest lucru s fie convenit de ctre statele care au format echipa. 1.4.7 Supravegherea transfrontalier Aceast form de asisten judiciar este reglementat n Convenia de punere n aplicare a Acordului de la Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea gradual a controalelor la frontierele comune, semnat la Schengen la data de 19 iunie 1990, ale crei prevederi au fost transpuse n dreptul intern romn prin Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal. Conform art.40 din Convenia Schengen, agenii de poliie a unui stat Schengen, care, n cadrul unei anchete judiciare, supravegheaz pe teritoriul acelui stat o persoan ce se presupune c a participat la svrirea unei infraciuni care d loc la extrdare sau o persoan fa de care sunt motive serioase s se cread c poate duce la identificarea sau localizarea persoanei menionate mai sus, sunt autorizai s continue aceast supraveghere pe teritoriul statului romn, n baza unei cereri de asisten judiciar prezentat n prealabil.[footnoteRef:60]De menionat c, supravegherea poate fi exercitat de autoritile romne competente, la cererea expres a statului strin. [60: Gheorghe Popescu, Cristian Eduard Stefan-Urmarirea judiciara,Ed.Sitech,Craiova 2010]

Cererea de asisten judiciar va fi adresat Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i va cuprinde toate informaiile pertinente n cauz, n conformitate cu prevederile conveniei aplicabile. Prin autorizaie Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie va putea stabili anumite condiii. Totui, dac din considerente de urgen, autorizarea prealabil a statului romn nu poate fi solicitat, agenii strini ce acioneaz n cadrul anchetei judiciare aflate n faza de urmrire penal sunt autorizai s continue pe teritoriul Romniei supravegherea unei persoane bnuite c a comis una din urmtoarele fapte[footnoteRef:61]: [61: Art 170 alin.5 din Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, modificat i completat prin Legea nr. 224/2006]

a) omor, omor calificat i omor deosebit de grav; b) infraciuni grave de natur sexual, inclusiv violul i abuzul sexual asupra minorilor; c) distrugere i distrugere calificat, svrit prin incendiere, explozie sau prin orice asemenea mijloc; d) contrafacerea i falsificarea mijloacelor de plat; e) furt i tlhrie n form calificat, precum i primirea de bunuri furate; f) delapidare. g) lipsire de libertate n mod illegal. h) infraciuni privind traficul de persoane i infraciuni n legtur cu traficul de persoane; i) infraciuni privind traficul de droguri sau precursori. j) infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor, materiilor explozive, materialelor nucleare i al altor materii radioactive; k) transport ilegal de deeuri toxice i duntoare; l) trafic de migrani; m) antaj. Continuarea supravegherii pe teritoriul Romniei, fr obinerea unei autorizaii prealabile, de ctre agenii unui stat strin, este posibil cu respectarea urmtoarelor condiii:n timpul supravegherii, trecerea frontierei va fi comunicat imediat, Ministerului Justiiei, precum i structurii Poliiei de Frontier constituit n cadrul punctului de trecere a frontierei;s transmit fr ntrziere, o cerere de asisten judiciar n care s expun motivele ce justific trecerea frontierei, fr autorizaie prealabil.Conform prevederilor legale, supravegherea transfrontalier nu se poate desfura fr respectarea urmtoarelor aspecte: agenii observatori trebuie s respecte dispoziiile legii romne; n afara situailor n care nu s-a obinut o autorizaie prealabil, agenii au asupra lor, pe timpul supravegherii, un document care s ateste c le-a fost acordat permisiunea; agenii de supraveghere trebuie s fie permanent n msur s justifice calitatea lor oficial; agenii de supraveghere pot purta armamentul din dotare n timpul supravegherii, cu excepia cazului cnd prin autorizaie Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie a prevzut altfel; utilizarea ei este interzis, cu excepia cazului de legitim aprare; ptrunderea n domiciliul unei persoane i n alte locuri inaccesibile publicului este interzis; agenii de supraveghere nu pot nici reine, nici aresta persoana supravegheat; despre orice operaiune de supraveghere se va ntocmi un raport ctre Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, care va cere inclusiv prezentarea n persoan a agenilor care au efectuat supravegherea; autoritatea statului cruia i aparin agenii care au efectuat supravegherea, la cererea autoritii competente romne, poate asista la ancheta subsecvent operaiunii, inclusiv la procedurile judiciare. 1.4.8 Interceptarea i nregistrarea convorbirilor i comunicrilor Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, reglementeaz n art. 171 interceptarea i nregistrarea convorbirilor i comunicrilor alturi de celelalte forme de asisten. Articolul menionat prevede c, n vederea soluionrii unei cauze penale, autoritile judiciare ale statului solicitant sau autoritile competente astfel desemnate de ctre statul solicitant, pot adresa autoritilor romne o cerere de asisten judiciar avnd ca obiect interceptarea telecomunicaiilor i transmiterea lor imediat ctre statul solicitant sau interceptarea nregistrrii i a transmiterii ulterioare a nregistrrii telecomunicaiilor ctre statul solicitant, n cazul n care persoana urmrit: -se afl pe teritoriul statului romn, dac statul strin are nevoie de asisten tehnic pentruputea intercepta comunicaiile de la int; -se af