Copyright 2010, Grupo del Banco Mundial. Todos los derechos reservados Encuestas sobre estadísticas de negocios 1. Diseño 1 Estadísticas y registros de

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Encuestas sobre estadísticas de negocios

1. Diseño

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Estadísticas y registros de negocios


Introducción

• Las encuestas del sector empresarial son complicadas; deben ser cuidadosamente preparadas

• El conjunto de tareas involucradas pueden ser agrupadas en dos partes bien diferenciadas:- Cuestiones de contenido temático, en las que participan estadísticos de contenido temático- Cuestiones relativas a actividades de apoyo, en las que participan los responsables del equipo, de los programas informáticos, etc.

• Si la encuesta se gestiona como un proyecto, puede nombrarse a dos directores de proyecto

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Medidas normalizadas

• El diseño de proyectos estadísticos conlleva los siguientes pasos:

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Medición de la Calidad

• La calidad de las estadísticas se verifica en los productos y procesos

• Los criterios de calidad son: Pertinencia - una encuesta es pertinente si satisface las

necesidades de los usuariosExactitud de las estimaciones - la exactitud es la cercanía

entre el valor estimado y el verdadero valor poblacionalOportunidad y la puntualidad en la difusión de los

resultadosAccesibilidad y la claridad de la informaciónComparabilidad de las Estadísticas:

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Limitaciones debidas a los costos

• Aunque no constituyen una medición de calidad, los recursos disponibles para la producción de estadísticas actúan como una restricción a la calidad

• Es necesario tener en cuenta los recursos disponibles• La información sobre los recursos disponibles destinada a los

directores de encuestas permite una evaluación de cómo optimizar el presupuesto que reciben

• Pueden considerarse dos componentes del costo: el costo de la oficina de estadística y el costo de las unidades informantes

• Los costos de una nueva encuesta pueden ser mucho más altos que los costos para una encuesta existente

• El uso de datos administrativos reduce drásticamente la carga para las empresas

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Exploración de las necesidades del usuario

• No sólo sirve para comunicarse con los usuarios que originan una solicitud de encuesta, sino que también incluye a todas las posibles categorías de usuarios

• Son categorías importantes de usuarios:

1. El gobierno2. Las Empresas3. Las instituciones de investigación4. Las asociaciones, fundaciones y otras instituciones sin fines de

lucro5. Los institutos educativos6. El público en general7. Los usuarios extranjeros8. Los usuarios internos

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Evaluación de las necesidades de los usuarios

• Descubrir lo que necesitan realmente los usuarios no es sencillo• Los estadísticos deben ayudar a los usuarios a expresar sus

necesidades claramente• Los usuarios deben estar conscientes de los costos y de la carga de

trabajo de hacer reportes que implica la recopilación de datos• Se debe explicar a los usuarios cómo encajan las estadísticas acerca

de un tema específico en el marco general de las estadísticas económicas

• A menudo los usuarios expresarán necesidades contradictorias• La mayoría de los usuarios de datos tienen intereses amplios• Mantener contacto permanente con los usuarios ayuda a que

acepten hacer concesiones

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Exploración del aprovisionamiento

• una vez que se conocen las necesidades de los usuarios es necesario realizar una investigación de fuentes de información existentes

• Es importante evitar las duplicaciones con otras actividades de encuesta

• Los datos existentes que no cumplen exactamente las necesidades de los usuarios, pero pueden ser utilizados para cálculos y estimaciones, también deberían tomarse en cuenta

• Cuando no hay otra información insuficiente disponible, el siguiente paso es averiguar si los datos buscados se pueden derivar de fuentes administrativas existentes

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Unidades estadísticas

• La noción de "unidades" se aplica en diferentes etapas y contextos del proceso estadístico

• Hay una distinción entre:1. La unidad informante de la que se obtienen los datos y mediante la cual se han completado los formularios2. La unidad sobre la cual se reportan los datos

• Las unidades de tipos 1 y 2 son unidades de la vida real• También hay unidades analíticas construidas artificialmente• En la práctica los tres tipos de unidades coinciden con

frecuencia

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Grupos empresariales

• La unidad más alta en la jerarquía es el Grupo empresarial

• Un grupo empresarial es una asociación de empresas vinculadas por un marco jurídico y/o vínculos financieros

• Un grupo empresarial controla todas las unidades jurídicas de propiedad y control compartidos

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La empresa

• El grupo empresarial está formado por empresas• Las empresas están sujetas a las fronteras nacionales• La empresa es la combinación más pequeña de unidades

jurídicas (UJ) que producen bienes o servicios con un cierto grado de autonomía en la toma de decisiones

• Para combinar UJs en una empresa, son relevantes tres situaciones1. UJs dentro de un grupo empresarial, que brindan servicios auxiliares a otras partes del Grupo empresarial;2. UJs organizadas de acuerdo a la integración vertical;3. UJs organizadas de acuerdo a la integración horizontal;

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Integración vertical

• Supongamos que un grupo de empresas tiene una división de impresión y una división de encuadernación

• Supongamos que ambas divisiones son UJs• Todos los trabajos de impresión son encuadernados

por la división de encuadernación y todos los libros encuadernados son impresos por la división de impresión

• Las dos unidades jurídicas constituyen por lo tanto una empresa

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Integración horizontal• Supongamos que un grupo empresarial está

compuesto por tres unidades jurídicas: una para la producción de mesas de madera, otra para sillas de madera y otra para armarios

• Las operaciones están estrechamente vinculadas técnica y económicamente: hay una sola administración, los recursos son compartidos, se combinan los insumos y la comercialización se realiza para la empresa en su conjunto

• Las tres unidades jurídicas juntas constituyen una empresa

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Establecimientos

• Un establecimiento se define como una "empresa o parte de una empresa que está situada en una ubicación única y con una sola actividad productiva"

• La Clasificación Internacional Uniforme de Todas las Actividades Económicas (CIIU) está diseñada para agrupar en industrias las unidades con actividades similares

• Las industrias pueden ser heterogéneas cuando las empresas tienen actividades secundarias que difieren de sus actividades principales

• Entonces se hace necesario dividir las empresas en unidades más homogéneas

• Un establecimiento puede tener una o más actividades secundarias• Si una actividad secundaria es importante, la unidad involucrada es una

unidad local• En el caso de la mayoría de las pequeñas y medianas empresas, la

Empresa y el establecimiento son idénticos

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Otras unidades estadísticas• El concepto de establecimiento combina actividad y

ubicación• Cuando la precisión de la actividad y la ubicación no es

necesaria, se puede construir otro tipo de unidades con fines estadísticos: Las unidades por tipo de actividad son una empresa o parte de

empresas dedicadas a un solo tipo de actividad, independientemente de la ubicación

Las unidades locales son empresas o parte de empresas que operan en o desde una sola ubicación, independientemente del tipo de actividad

Las unidades de producción homogénea son unidades analíticas utilizadas para el análisis de insumo-producto; realizan una sola actividad productiva, independientemente de la ubicación

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Sector Institucional• Un sector institucional es un conjunto de

empresas con un comportamiento financiero similar

• El SCN define los sectores institucionales• Un grupo empresarial que lleva a cabo

servicios tanto de banca como de negocios se dividirá en dos empresas, una de ellas perteneciente al sector empresas financieras y la otra al sector empresas no financieras

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Variables clave

• Ventas/volumen de operaciones , desglose por producto, menos insumos del comercio

• Valor de la producción, desglose por producto, menos bienes y servicios intermedios

• Valor agregado bruto, menos gastos de personal, impuestos indirectos, subsidios indirectos

• Excedente bruto de explotación, menos costos de capital / depreciación (formación de capital fijo)

• Excedente de explotación neto, menos intereses, renta, otros ingresos / beneficios

• Ganancias / pérdidas

• La mayoría de las variables pueden ser obtenidas de las empresas• Cuando no hay necesidad de especificación regional, los datos pueden

tener que recolectarse en los establecimientos

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Variables y unidades estadísticas• La selección de las variables y la elección de las unidades estadísticas son

interdependientes• Cuanto más baja es la unidad en la jerarquía en la que el grupo empresarial es el

nivel más alto, menos datos se pueden obtener o compilar significativamente• La relación entre las unidades y las variables pueden por lo tanto caracterizarse

como un compromiso entre homogeneidad y número y detalle de las variables• Los datos sobre las ganancias sólo pueden ser medidos en el plano de la

empresa o del grupo empresarial• Los beneficios que se observan en el nivel de empresas y que son tabulados de

conformidad con las categorías del CIIU, estarán contaminados• Los datos sobre el valor agregado pueden medirse a nivel de establecimientos• Las principales variables que es posible medir de manera significativa en el nivel

de las unidades locales se limitan al empleo y a la formación de capital fijo

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Población ideal y población objetivo

• Las herramientas adecuadas para definir los dominios de interés son las unidades estadísticas y las clasificaciones utilizadas para ellas

• Junto con la dimensión tiempo, especifican la población teóricamente ideal

• Hay casos que requieren desviarse de esta población ideal• Las poblaciones a distinguir son:

- La población objetivo ideal - La población objetivo buscada, sobre la base de lo que es posible en la práctica- El marco poblacional, es decir el conjunto de unidades de las que se toma la muestra

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Dimensión tiempo

• Además de las clasificaciones y de las unidades también existe la referencia temporal para delimitar una población

• Las poblaciones limitadas a un momento dado funcionan bien para la compilación de datos limitados a un momento determinado, tales como el empleo o las existencias

• Muchas de las variables, como el volumen de negocios y la formación bruta de capital fijo, se refieren a un período

• Esto plantea la cuestión de saber cómo hacer frente a los cambios de la población en el curso de un período

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Selección de los conceptos

• El concepto de cuentas nacionales juega un papel importante

• Uno debe tratar de ajustarse en la medida de lo posible a los términos y definiciones estandarizados

• Por ejemplo: si la formación de capital fijo es un concepto estandarizado, una encuesta sobre la formación de capital en medio ambiente debería utilizar esta definición

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Definiciones

• La formulación de las definiciones debe preceder a la elección del vocabulario

• En primer lugar deben expresarse los conceptos en términos de definiciones, después de lo cual se asignan las etiquetas apropiadas

• Las definiciones conceptuales se refieren a la esencia de un concepto

• Uno debe evitar utilizar definiciones circulares• Una definición por extensión comprende una lista de todos los

elementos que pertenecen al dominio del concepto• Cuando se desarrollan definiciones por extensión y operativas

para su uso en cuestionarios, es importante darse cuenta que los diferentes grupos de informantes tienen su propio vocabulario

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Esquema de la tabla

• El diseño de una encuesta culmina en el diseño del esquema de la tabla

• El esquema de la tabla proporciona un punto de referencia para las siguientes etapas en el diseño de la encuesta

• A través de la definición del período de referencia, de la delimitación de la población y de la selección de las variables, se habrán trazado los límites del ámbito de la encuesta

• El diseño de tablas requiere de decisiones adicionales con respecto a los desgloses y a los niveles de detalle que se presentará a los usuarios

• Es importante especificar el nivel de detalle deseado ya en la fase de diseño

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Cooperación de los informantes

• Obtener la cooperación de los proveedores de datos es por supuesto esencial para el éxito de una encuesta

• Es importante garantizar esta cooperación durante la fase de diseño

• Existen varias formas de influir en las actitudes de los informantes hacia una encuesta

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