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CURSO DE FORMAÇÃO
DE RESPONSÁVEIS
TÉCNICOS E
AUDITORES DA
PRODUÇÃO
INTEGRADA DE FRUTAS
Campinas, 08 de novembro de 2011
BOAS PRÁTICAS DE
AUDITORIA
NBR ISO 19011
Nívea Maria Vicentini, DSc. Pesquisadora Embrapa Gado de Leite
Instrução Normativa No 14, de 1o de abril
de 2008. NTE Produção Integrada de
Morango.
Boas Práticas de Auditoria
Instrução Normativa No 7, de 11 de novembro
de 2005. NTE Produção Integrada de Goiaba.
Instrução Normativa No 42, de 7 de julho
de 2008. NTE Produção Integrada de
Citros.
Serem baseadas em dados e fatos
(auditores não supõem nada, não “acham” nada)
Serem realizadas por pessoal independente
(não tem responsabilidade sobre a atividade auditada)
Serem voltadas para a melhoria contínua
(não tem caráter punitivo e nem buscam “culpados”)
Auditorias se caracterizam por:
Possuírem método definido
(existem regras para a realização das auditorias)
Serem programadas
(possuem periodicidade regular)
Auditorias se caracterizam por:
Equipe auditora
Auditor líder
Auditor
Auditor líder em treinamento
Auditor em treinamento
Especialista
Requisitos da equipe auditora
Item 10.7 RAC (Portaria n. 144/2002)
Na equipe auditora deverá haver um
engenheiro agrônomo especialista em
fruticultura com prática em pelo
menos 1 (um) ciclo agrícola,
capacitado em PIF.
Requisitos da equipe auditora
Item 12.2.10 RAC a ser publicado
Manter na equipe auditora técnico
especialista no processo produtivo,
com registro no conselho da área e
com experiência comprovada.
Requisitos da equipe auditora
Item 12.2.10.1 RAC a ser publicado
Comprovar a capacitação do técnico,
membro da equipe auditora, em curso
conceitual de PI Brasil e curso teórico-
prático no processo produtivo específico
ou grupo de culturas, ambos com carga
horária mínima de 20 (vinte) horas.
Convém que o auditor seja:
•Ético
•Mente aberta
•Diplomático
•Observador
•Perceptivo
•Versátil
•Tenaz
•Decisivo
•Autoconfiante
Atributos pessoais
Para o sucesso de uma auditoria é
necessário _______________.
R
A C
P
PLANEJAMENTO
Planejamento da Auditoria
Convém que o plano de auditoria contenha:
Objetivos e critérios da auditoria
Norma de referência
Datas e locais da auditoria
Descrição das atividades
Funções e responsabilidades da equipe
Planejamento da Auditoria
26/09/2011 Plano de auditoria
08:00 Reunião de abertura Todos os envolvidos
08:30 Análise dos cadernos de campo e pós-colheita
Auditores e responsável técnico
12:00 almoço
13:30 Visita ao pomar e a empacotadora
Auditores e responsável técnico
15:30 Reunião equipe auditora Auditores
16:00 Reunião de encerramento Todos os envolvidos
17:00 Encerramento das atividades
Nome fornecedor: _______________________________
Endereço: _____________________________________
Equipe auditora: ________________________________
Norma aplicável: _______________________________
Planejamento da Auditoria
Convém que o plano de auditoria seja
analisado e aceito pelo cliente, e convém que
seja apresentado ao auditado antes do início
das atividades de auditoria no local.
Convém que qualquer revisão do plano de
auditoria seja acordada entre as partes
interessadas antes da continuação da
auditoria.
Planejamento da Auditoria
Planejamento da Auditoria
Plano de Auditoria
Roteiro de auditoria
Lista de participantes
Lista de verificação
Lista de participantes
Relatório de não conformidade
Material para coleta de amostra
Reunião de Abertura
Coleta de evidências de auditoria
Reunião da equipe
Reunião de Encerramento
R
A C
P
Conduzindo a auditoria
Confirmar o Plano de Auditoria
Resumir como as atividades serão
realizadas
Esclarecer dúvidas com os
responsáveis pela organização
Registro dos participantes
Conduzindo a auditoria
Nome do participante Cargo Assinatura Abertura Final
LISTA DE PARTICIPANTES
Nome fornecedor: ______________________________
Endereço: _____________________________________
Equipe auditora: ________________________________
Norma aplicável: _______________________________
Conduzindo a auditoria
As evidências da auditoria são
coletadas através de:
Entrevistas
Análise de documentos/registros
Observações de atividades
Conduzindo a auditoria
“ ... Convém que todo o possível seja feito para colocar a pessoa sendo entrevistada à vontade, antes e durante a entrevista ...”
Conduzindo a auditoria
Etapas do questionamento Formular uma pergunta lógica
Ouvir a resposta
Avaliar para entender a resposta
Reformular o que foi informado
Anotar as observações
Prosseguir
Conduzindo a auditoria
As evidências são comparadas com os critérios gerando as constatações:
Conformidade
Não conformidade
Observações
Conduzindo a auditoria
Reunião de Abertura
Coleta de evidências de auditoria
Reunião da equipe
R
A C
P
Conduzindo a auditoria
Convém que a equipe auditora se comunique,
antes da reunião de encerramento, para
Analisar criticamente as constatações da
auditoria.
Registrar as não conformidades.
Acordar as conclusões da auditoria.
Conduzindo a auditoria
O registro da não conformidade:
Não Conformidade: o QUE não foi atendido.
Evidência de auditoria: os DADOS e FATOS que
sustentam a não conformidade.
Requisito não atendido: ONDE está definido que
deveria ser de outra forma.
Conduzindo a auditoria
Exemplos de registro de não conformidade:
NC: Foi evidenciado a não inutilização das embalagens vazias de agrotóxicos;
Requisito não atendido: Item 10.5 da IN 14, de 1/04/2008;
EO: As embalagens vazias de Rovral armazenadas no depósito de ferramentas não foram inutilizadas.
Conduzindo a auditoria
Erros comuns nos registros de não conformidades:
Conduzindo a auditoria
Várias não conformidades em um mesmo item ou vários relatos sobre os mesmos problemas.
Falta de clareza na redação.
Relato de detalhes pouco relevantes.
Definição da ação a ser tomada e não do problema detectado.
Relacionar pessoas com não conformidades.
Reunião de Abertura
Coleta de evidências de auditoria
Reunião da equipe
Reunião de Encerramento
R
A C
P
Conduzindo a auditoria
Agradecimentos
Apresentação das constatações e conclusão
Acompanhamento das ações corretivas
Relatório de auditoria (prazo)
Confidencialidade
Esclarecimento de dúvidas
Registro dos participantes
Conduzindo a auditoria
Correção: ação para eliminar uma não
conformidade identificada R
A C
P
Ação Corretiva: ação para eliminar a causa de
uma não conformidade
identificada
(inutilizar as embalagens vazias de agrotóxicos)
(realizar treinamento com os funcionários responsáveis
pela manipulação das embalagens)
Acompanhamento da ação corretiva
Objetivos
Datas e lugares da auditoria
Identificação das áreas, instalações e
equipamentos auditados
Documentos avaliados
As constatações
As conclusões
Declaração de confidencialidade
R
A C
P
Relatório de Auditoria
Visão do profissional externo ao processo de implementação da norma quanto ao atendimento dos requisitos.
Registros organizados e prontamente disponíveis.
Estímulo a melhoria contínua.
Quais os benefícios da
Auditoria?