CQNG HOA :xA HQI CHU NGHiA VI~T NAMDQcl~p - TV do - H~nh phuc

Ha N9i, ngayAgthting 6 nam 2019

CONG TY GP cANG DA NANGBANIKIEM SoAT

S6: 16~IBC- CDN

pHAN I. T~ HiNH HO';'T DQNG eVA BAN KIEM SoAT

1.v~ihan SU'

Tai D~i hQi d6ng c6 dong thanh l~p ngay 24/7/2014, Ban Ki~m scat Cang Da N~ngnhiern k? 2~ 14 - 2018 gem 3 thanh vien:

- Ong Le Duy Duong : Truong Ban

- ~n~ Nguyen Due ~ : Thanh vien

- On~ Dean NgQc Hong : Thanh ~ien

Nga)'lI,31/3/2016, ong Doan NgQc Hong da goi don xin rut khoi chirc danh thanhvien Ban k~em soat Cong ty.

Nga~ 26/4/2016, ong TrAn Le Tuan diroc bAu vao Ban kiem scat nhiem ky 2014-20 19; d~n gay 15/02/2017, Ong TrAn Le Tu~n da goi dan ill nhiem chirc danh thanhvien Ban ~m soat Cong ty c6 phAn Cang Da N~g;

Ngay 0211212016, Ong Nguyen Dire Anh dl1goi dan xin rut khoi chirc danh thanhvien Ban kf~m scat Cong ty c6 phan Cang Da N~ng;

, Cac tranh vien c6 ,dan ~in rut kh6i chuc danh thanh vien Ba? ki~m soM Cong tydeu duQ'c rinh D<;1i~Qi do~g co dong va da duQ'cD<;1ihQi xem xet ch~p thu~n.

Can u Dan de cu so 3271HlNN-TCTL ngay 10/211017cua Tong cong ty Hang haiVi~t Nam, D<;1ihQi d6ng c6 dong 2017 t6 chuc ngay 12/4/2017, da thong qua b6 sung 02thanh vien BKS g6m: Ba Phan Thi Nhi Ha va Ba TrAn Thi Ki~u Oanh.

D~n en di~m hi~n t<;1i,danh sach thanh vien Ban ki~m soM g6m:

- Ba Phan Thi Nhi Ha Truang Ban Ki~m soM Cong ty

BAocAoTONG KET NHI:E:MKY 2014-2018

KE HOACH HOAT DONG NHIEM KY 2019-2023. .. .

- Ba TrAn Thi Ki~u Oanh

-0 g Le Duy Duang

Than..~vien Ban Ki~m soM

Thanh vien Ban Ki~m soM

2. Iio~t dQng eiia Ban ki~m smit:Ngat ill dAu Nhi~m kY 2014 - 2018 Ban Ki~m soM da xay d\ffig va ban hanh Quy

ch~ t6 c~~c va hO<;1tdQng Clla Ban Ki~m s,oat, d6ng thai xay d\ffig ban phan cong nhi~mV\l C\l the fhO cac thanh vien trong Ban Kiem soM.

_X~ d\ffig chuang trinh hO<;1tdQng va thvc hi~n ki~m tra, giam sM vi~c thvc hi~nNghi qUYft cua D<;1ihQi d6ng c6 dong; Giam sM hO<;1tdQng cua HQi d6ng quan tri va Bandi~u hanh; Th~m dinh dinh kY bao cao tai chinh hang quy, 6 thang va ca nam; giam sathO<;1tdQn san xu~t kinh doanh, dAu tu va cac cong tac khac cua Cong ty.

1

Ban~ism scat tham du d§.y du cac buei h9P do HDQT t6 chirc, tham gia dong gopy kiSnv~ ling vfin d~ c~n hru y trong hoat dong quan tri va di~u hanh san xuat kinhdoanh cua ong ty. C1,lthe thirc hien cac nhiem V1,ltrong tam sau :

- KJm tra, giarn sat tinh hinh trien khai thirc hien k€ hoach san xuat kinh doanh,dich V1,ltoI Cong ty thong qua cac bao cao hang thang, quy va narn.

, : G~am sat vi~c, man thu quy che, quy dinh noi b9 cong ty, Nghi quyet Dai h9idong co dong, viec chap hanh Dieu l~ Cong ty, Phap luat Nha mroc cua HDQT va Bandi~u hanh .ong cong tac thirc hien nhiem vu.

- T am gia y kien voi HDQT, Ban di~u hanh Cong ty v~ cac van d~ lien quan dSnhoat dong inh doanh cua Cong ty thong qua viec tham dlJ cac cUQch9P HDQT, Bandi~u hanh.

- T am gia dong gop y kiSn sua d6i, b6 sung, soat xet h~ th6ng tai li~u qmin tritrong toan;ong ty.

- T Am tra Bao cao mi chinh nh~m danh gia tinh trung thlJC va hqp ly cua s6 li~utai chinh, hu hqp v6'i chuAn mlJC, chS dQ kS toan va cac chinh sach, quy dinh phap lu?tcua Nha nl6'c.

3. D~nh ghi nang l,!c, hi~u qua cua Ban ki~m so~it

V6'i tinh thftn trach nhi~m cao, trong qua trinh ho~t dQng, Ban kiSm soat luon kh~ngdinh nang lJCchuyen mon nghi~p Vl,l, kiSm tra mQt cach dQc l?p, khach quan va bao caothee y kiS cua minh v~ tinh trung thvc va hqp ly cua bao cao tai chinh, cling nhu tinhtuan thu p ap lu?t cua cac ho~t dQng kinh doanh chung. Thuang xuyen trao d6i, donggop y kiSn th~ng th~n v6'i HQi d6ng quan tri, Ban di~u hanh khi phat hi~n ra sai sot clingnhu cac ho .t dQng co ti€m Anrui ro cho Cong ty.

Cac y kiSn dong gop cua BKS cling dff duqc HDQT, BDH danh gia cao v~ chfitluqng cUn1nhu tinh kip thOi.

Nh~tchung, trong nhi~m leY vua qua, Ban kiSm soat luon nh?fi duqc SlJ quan tam,t~o di~u ki~~nthu?fi lqi illHQi d6ng quan tri, Ban T6ng Giam d6c va cac can bQ qmin lytrong Con. ty dS Ban kiSm soat hoan thanh nhi~m V1,lduqc giao; d6i v6'i c6 dong Banki~m soat. ong nh?n duqc m9~ khi~u n~i ~ao cua c6 dong v~ ho~t dQng cua Cong ty, v~dieu hanh ua HDQT va Ban Tong Giam doc.

pHA II. KET QuA KIEM TRA GIAM SAT

1. Gi' m sat tlnh hlnh th\fc hi~n Nghi quy~t cua D~i hQidang c6 dong:Cac ghi quySt duqc thong qua t~i D~i h9i d6ng c6 dong thuang nien trong nhi~m

ky dffduqe thgc hi~n, triSn khai d§.y du va phu hqp v6'i cac quy dinh hi~n hanh cua phaplu?t va di~6 l~ cong ty, bao g6m vi~c niem y~t c6 phiSu tren san giao dich ch(mg khoan;triSn khai ~§.uillxay dlJllg dlJ an Tien Sa giai do~ 2; vi~c tang v6n di~u l~ cong ty ill 660tY d6ng leili990 tY d6ng; vi~c sua d6i b6 sung Di~u 1~t6 chilc va ho~t dQng cong ty; thoaiv6n t~i ca' cong ty con; vi~c pharr ph6i lqi nhu?n va chi tra c6 ruc hang nam, chi tra thulao hQi d6 g quan tri va ban kiSm soat.

1.1 ao toilDva phat tri~n nguan vBn

2

/:::;....• 1)..;:r. CCC(.t'\~

D VT: Trieu d6ng

NQidunf 2014 2015 2016 2017 2018TTBQ(%)

V6n chu697.062 769.678 819.599 870.351 1.224.527 15%sa hiru

V6n660.000 660.000 660.000 660.000

di@ul~990.000 11%

1.2 (~tqua hoat dQng san xu§t kinh doanh

D VT: Trieu d6ng

Chi tfeu 2014 2015 2016 2017 2018TTBQ(%)

Doanh th~ 487.146 527.193 593.769 620.629 718.092 10%

SL tftn thO~gqua 6.022.045 6.430.000 7.255.000 8.028.000 8.651.000 9,5%

Trong I do:227.367 257.000 318.654 349.005 370.017 13,14%container FEU)

Lqi nhu~ truce93.272 153.382 160.119 162.144 183.385thu6 I 18%

N9P30.546ngan sach 51.251 69.774 50.263 67.722 22%

C6 nrc (% 7% 9% 10% 11% 11% 12% .'11.3Cong tac dAu tu

f)VT: Trieu i16ng

Cb i tien 2014 2015 2016 2017 2018

D§u nr 127.214 40.900 221.672 642.585 260.782

Phuong ti~rythi~t bi 78.385 11.500 136.748 285.585 69.113

Xay dung c~ ban 48.829 29.400 84.924 357.000 191.669

, :mini c~ung, kSt,~ua h~l;ltd~ng k~~ ~o~nh c~a ~ong ty ~rong.~ian .dol;ln,20A14~2~

018deu tang tong so Val Nghi quyet Dai h9l dong co, dong thuong men grao ca ve cac ,chiti~u san lTg, doanh thu, 19i nhuan, viec chi tra co nrc dat tY l~ 100% do Dai hQi dong

co dong dl giao.- V@chi dinh cong ty kiem toan dQc lap: Theo Nghi quyet Dai hQi d6ng c6 dong

hang nam, Ban Ki~m, soat va HQi d6ng quan tri dff hra chon Cong ty TNHH Ki~m toanKPMG lam don vi kiem toan dQc l~p cho Cong ty giai dOl;ln2014-2018.

2. ~~m soat ho,t dQng eua HQi dang quan trj, Ban di~u himh:

, - B~n Ki~m soat dff dugc cung c~p d§'~ du cac h6 So', Uti li~u, s6 li~u, nQi dung yeucau va tha d\!, g6p Y tl;licac cUQch9P HQi dong quan tri, Ban dieu hanh.

3

- HQi 6ng quan tri da t6 chirc cac cuoc h9P dinh ky va b~t thirong dfiydu, kip thai,mot s6 con viec phat sinh khac trong qua trinh heat dong do khong t6 chirc h9P diroc vigioi han v~ ~ai gian thi da thirc hien l~yy kien cac thanh vien lIDQT bang van ban dungtheo quy di cua :l?i~ul~ CO?g ty va cac quy dinh phap luat lie,n quan. lIDQT cia banhanh cac N hi quyet va Quyet dinh phil hop vi dinh huang, chien hroc, giai phap kinhdoanh,cua ~6ng ty, phil hop voi c,hutnrong chung cua nha mroc va b6,icanh thi tnrong.HQi dong qE' n tri da thirc hien tot nhiern vu duoc giao thea dung Dieu l~ Cong ty noichung,va N i quyet Dai hQi d6ng c6 dong n6i rieng, Nhin chung, c6ng tac quan tri cuaHQid6ng q an tri trong nhi~m Icy 2014-2018 da tuan thu cac quy dinh cua Phap lu~t, cacquy d!nh d~i v6i ho~t dQngcua C6ng ty niem y€t, Nghi quy€t cua f)~i hQid6ng c6 d6ngva Dieu l~ ~6ng ty.

- D6n~ hanh cling HDQT, Ban di~u hanh dUng d~u la T6ng giam d6c da chu dQngtri€n khai t l,IChi~? cac ,Nghi quy€t cua HQid6n~ qufm tri nh&md~t duQ'cm\lc tieu hangnam cua D~i hQidong c6 d6ng thong qua. Ban dieu ~anh da nh~n thilc ra nhUng th~~n lQ'iva kh6 khaf cua thi, truang, linh h~~t trong vi~c dieu hanh cac ho~t dQng san xuat kinhdoanh.da ~~a ra nhieu giai phap ,nhamquan ly chi phi, quan ly c6ng tac nghi~p V\l, chams6c khach ~ang, thuang xuyen t6 chilc cac kh6a h9Cnang cao nghi~p V\l, nh~n thilc chocan bQnh, vien xay dl,Illggia tri c6t lai va van h6a c6ng ty nh&mhuang t6i Sl,Ith6a mancua khach 1ang.

Th ' A t.l. h' , A h . b h' th' , A h .l. kl-U I g xuyen 0 c uc cac cu9c 9P glao an ang ang, cac cu9c 9P tong ethang nam € danh gia tinh hinh ho~t dQngkinh doanh, vi~c tri€n khai cac dl,Ian d€ xemxet cac m~t t6n t~i va h~n ch€ nh&mdua ra cac giai phap kip thai nh&mthao go va kh~cph\lc. .~

:9.....3. Thrm dinh bao cao tai chinh:

Vi~c thAm diM bao cao tai chinh va ~anh gia tinh hinh ho~t,dQng san xu~t kinhdoanh va ;"U tu hang nam da duQ'cBan Kiem soat thl,Ichi~n c6 ke ho~ch va trien khaiphil hqp v' i chu k.Y ho~t d9ng cua C6ng ty. Bao cao tMchinh cua C6ng ty duQ'cl~p trenco sa cac c uAnm~c ~€ toan Vi~t,NaI?' chS dQkStoan Vi~t Nam va cac quy dinh phap lyc6 lien quan, rna so ke toan chi tiet, t6ng hqp dUngquy dinh. Bao cao tai chinh cua C6ng

I, , .,ty ill nam f014 den nam 2018 deu duQ'ckiem toan bai c6ng ty THNH KPMG. Cac baocao c~a Bar Ki€m soat d~u duQ'ctri€n khai thl,Ichi~n sau khi th6ng nh~t va duQ'cgui choHQid6ng fan tri C6ng ty xem xet.

, Vi~c,f6ng b6 th6ng tin: C6~g ty da thl,Ichi~n vi~c cung dp th6ng tin thea quy dinhd6i vai~cA g ty, d~i chling cua Uy ban chUng khoan Nha nuac va Sa giao dich chUngkhoan Ha 9i day du va kip thai.

P N III. KEHO~CH HO~ T DQNG NID:E:MKY 2019 - 2023

- Thaf' dinh BCTC, tinh hinh thl,Ichi~nKHKD hang qui, 6 thang va ca nam.- Xe xet tinh hqp ly cua cac van ban quan ly nQib9 cua cang da ban hanh.

- KiS tra vi~c thl,Ic~i~nNghi quy€t cua D~i ~9i d6ng c~ d6ng th~ang nien d~ ra.- Xef xet vi~c kY ket va thl,Ichi~n cac hqp d6ng kinh te, vi~c trien khai cac dl,Ian

d~u til, quy ch€ tra luang va cac quy chS quy dinh khac thea dung Di~u l~t6 chilc va ho~t·d9ng cua d6ng ty cung nhu quy dinh phap lu~t.

4

:.! ;.~..

I, . . "- Duy i Sl,I phoi hop chet che trong hoat d¢ng voi HDQT, ban tong giam doc va

cac phong b trong Cong ty.

Noi nhdn:- Dai hQi elY- HDQT, B- Liru.

TIM. HAN KlEM SOAT

.~, \~..,_.! I_ ) 1-~,

Y

5