Derecho sancionador del trabajo

16

Derecho sancionador del trabajo

2013

Carmen Jover RamírezMª José Cervilla Garzón

Manuales universitarios de TeleformaciónGrado en Relaciones Laborales y Recursos Humanos

© del texto:

Carmen Jover RamírezMª José Cervilla Garzón

© de la edición:

Vicerrectorado de Profesoradoy Planificación Académica

UNIVERSIDAD DE LAS PALMAS DE GRAN CANARIA

Primera edición, 2013

ISBN:

978-84-9042-066-9

Depósito Legal:

GC 1073-2013

Diseño y maquetación:

Servicio de Publicaciones y Difusión CientíficaUNIVERSIDAD DE LAS PALMAS DE GRAN CANARIA

Impresión:

Servicio de Reprografía, Encuadernación y AutoediciónUNIVERSIDAD DE LAS PALMAS DE GRAN CANARIA

Manuales universitarios de Teleformación Grado en Relaciones Laborales y Recursos Humanos16 • Derecho sancionador del trabajo

Impreso en España. Printed in Spain

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PRESENTACIÓN................................................................................................................................13

ABREVIATURAS ................................................................................................................................15

INTRODUCCIÓN DE LA ASIGNATURA............................................................................................17

UNIDAD DE APRENDIZAJE 1. LA POTESTAD SANCIONADORA DE LA ADMINISTRACIÓN

EN EL ORDEN SOCIAL Y PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES APLICABLES ................................29

PRESENTACIÓN..................................................................................................................................31

OBJETIVOS ........................................................................................................................................31

ESQUEMA DE LOS CONTENIDOS......................................................................................................32

EXPOSICIÓN DE LOS CONTENIDOS ................................................................................................33

1. Potestad sancionadora de la Administración en el orden social ..........................................33

1.1. Planteamiento......................................................................................................................33

1.2. Fundamento jurídico ..........................................................................................................34

2. Los principios constitucionales en la potestad sancionadora de la Administración en el orden social..........................................................................................................................35

2.1. El principio de legalidad ....................................................................................................36

2.1.1. Vertiente formal o principio de reserva de Ley ....................................................36

2.1.2. Vertiente material o principio de tipicidad ............................................................37

2.2. El principio non bis in idem ............................................................................................38

2.3. El principio de proporcionalidad ....................................................................................39

2.4. El principio de culpabilidad e imputabilidad ..................................................................41

2.5. Derecho de defensa en el curso del proceso ..................................................................42

2.6. Principio de revisión judicial de la sanción administrativa ..........................................43

ACTIVIDADES ....................................................................................................................................45

BIBLIOGRAFÍA ..................................................................................................................................................46

EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ..................................................................................................47

Índice

ÍSOLUCIONES A LOS EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ................................................................49

MATERIALES COMPLEMENTARIOS ............................................................................................................50

GLOSARIO ....................................................................................................................................................51

UNIDAD DE APRENDIZAJE 2. LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS EN EL ORDEN

SOCIAL: NOCIONES GENERALES Y SUJETOS RESPONSABLES ....................................................53

PRESENTACIÓN..................................................................................................................................55

OBJETIVOS ........................................................................................................................................56



1. Legislación básica ........................................................................................................................57

2. Concepto y elementos ................................................................................................................57

3. Calificación de las infracciones..................................................................................................59

4. Clasificación de las infracciones................................................................................................60

5. Sujetos responsables ..................................................................................................................62

5.1. Supuestos generales de responsabilidad ..........................................................................63

5.1.1. Declaración de carácter general ..............................................................................63

5.1.2. Relación particularizada ............................................................................................64

5.1.2.1. En la relación laboral: El empresario..............................................................64

5.1.2.2. En materia de Seguridad Social ......................................................................64

5.1.2.3. En materia de colocación, fomento del empleo y formación profesional ocupacional o continua ................................................................67

5.1.2.4. En materia de movimientos migratorios........................................................67

5.1.2.5. Respecto de la normativa sobre trabajo de extranjeros ..............................69

5.1.2.6. En materia de cooperativas ..............................................................................69

5.1.2.7. Agencias de colocación ....................................................................................69

5.1.2.8. En materia de prevención de riesgos laborales ............................................69

5.1.2.9. Respecto de los derechos de información y consulta de los trabajadores......71

5.1.2.10. En el marco de una prestación de servicios transnacional........................72

5.1.2.11. Respecto de las obligaciones establecidas en la Ley 44/2007 ..................72

5.1.2.12. Sujetos responsables........................................................................................72

5.2. Supuestos específicos de responsabilidad ......................................................................73

5.2.1. Responsabilidad empresarial en materia laboral ....................................................73

5.2.2. Responsabilidad empresarial en materia de prevención de riesgos laborales (art. 42.3 y 4 LISOS)..................................................................................73

5.2.3. Responsabilidad en materia de Seguridad Social ..................................................74

6. Prescripción de las infracciones ..........................................................................................75

Carmen Jover Ramírez y Mª José Cervilla Garzón6 I

ÍÍndice

6.1. Concepto..............................................................................................................................75

6.2. Fundamento ........................................................................................................................75

6.3. Plazos....................................................................................................................................76

6.4. Cómputo del plazo ............................................................................................................76

6.5. Causas de interrupción ......................................................................................................77

ACTIVIDADES ....................................................................................................................................79

BIBLIOGRAFÍA ..................................................................................................................................................80

EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ..................................................................................................81

SOLUCIONES A LOS EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ................................................................83

GLOSARIO ....................................................................................................................................................84

UNIDAD DE APRENDIZAJE 3. LAS CONDUCTAS TIPIFICADAS COMO INFRACCIÓN

ADMINISTRATIVA EN EL ORDEN SOCIAL ....................................................................................87

PRESENTACIÓN..................................................................................................................................89

OBJETIVOS ........................................................................................................................................89



1. Infracciones laborales ................................................................................................................90

1.1. Concepto ..................................................................................................................................90

1.2. Infracciones en materia de relaciones laborales ............................................................92

1.2.1. Infracciones en materia de relaciones laborales individuales y colectivas ........93

1.2.2. Infracciones en materia de derechos de información y consulta de los trabajadores en las empresas y grupos de empresas de dimensión comunitaria ..................................................................................................................98

1.2.3. Infracciones de las obligaciones relativas a las condiciones de trabajo de los trabajadores desplazados temporalmente a España en el marco de una prestación transnacional ..............................................................................99

1.2.4. Infracciones en materia de información, consulta y participación de los trabajadores en las sociedades anónimas y sociedades cooperativas europeas ....................................................................................................................100

1.3. Infracciones en materia de prevención de riesgos laborales ......................................102

1.4. Infracciones en materia de empleo ................................................................................110

1.4.1. Infracciones de los empresarios, de las agencias de colocación y de los beneficiarios de ayudas y subvenciones en materia de empleo, ayuda de fomento del empleo en general y formación profesional para el empleo ......110

1.4.2. Infracciones de los trabajadores por cuenta ajena y propia ..............................113

1.5. Infracciones en materia de empresas de trabajo temporal y empresas usuarias ....113

1.6. Infracciones en materia de empresas de inserción ......................................................116

I 7

Í2. Infracciones en materia de Seguridad Social ........................................................................117

2.1. Concepto............................................................................................................................117

2.2. Infracciones de empresarios, trabajadores por cuenta propia y asimilados ............119

2.3. Infracciones de trabajadores o asimilados, beneficiarios y solicitantes de prestaciones ......................................................................................................................123

2.4. Infracciones de las mutuas de accidentes de trabajo y enfermedad profesional ....126

2.5. Infracciones de las empresas que colaboran voluntariamente en la gestión ..........128

3. Infracciones en materia de emigración, movimientos migratorios y trabajo de extranjeros..................................................................................................................................130

3.1. Infracciones en materia de movimientos migratorios ................................................130

3.2. Infracciones en materia de permisos de trabajo de extranjeros ................................131

4. Infracciones en materia de sociedades cooperativas............................................................132

5. Infracciones por obstrucción a la labor inspectora..............................................................133

ACTIVIDADES ..................................................................................................................................136

BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................................................139

EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ................................................................................................140

SOLUCIONES A LOS EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ..............................................................142

MATERIALES COMPLEMENTARIOS ..........................................................................................................143

GLOSARIO ..................................................................................................................................................144

UNIDAD DE APRENDIZAJE 4. LA SANCIÓN ..............................................................................147

PRESENTACIÓN................................................................................................................................149

OBJETIVOS ......................................................................................................................................150

ESQUEMA DE LOS CONTENIDOS....................................................................................................151

EXPOSICIÓN DE LOS CONTENIDOS ..............................................................................................151

1. Legislación básica ......................................................................................................................151

2. Introducción ..............................................................................................................................151

3. Tipología de sanciones ............................................................................................................153

3.1. La multa..............................................................................................................................153

3.2. Otras sanciones ................................................................................................................155

3.2.1. Sanciones complementarias....................................................................................157

3.2.2. Sanciones sustitutivas ..............................................................................................159

4. Criterios de graduación de las sanciones ..............................................................................161

4.1. Criterios generales ............................................................................................................163

4.1.1. Genéricos ..................................................................................................................163

4.1.2. Prevención de riesgos laborales ............................................................................169

4.1.2.1. Vinculados al riesgo o al daño ......................................................................170


ÍÍndice

4.1.2.2. Derivados de la conducta empresarial ..........................................................171

4.1.3. Cooperativas..............................................................................................................173

4.1.4. Reglas específicas para su aplicación ....................................................................174

4.2. Criterios específicos..........................................................................................................176

4.2.1. Reductores de la sanción ........................................................................................176

4.2.2. Agravantes de la sanción ........................................................................................176

5. Atribución de competencias sancionadoras..........................................................................181

5.1. Distribución competencial Estado-Comunidades Autónomas ................................181

5.2. Las entidades con competencia sancionadora..............................................................183

6. Prescripción de las sanciones ..................................................................................................187

ACTIVIDADES ..................................................................................................................................188

BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................................................190



GLOSARIO ..................................................................................................................................................195

UNIDAD DE APRENDIZAJE 5. LOS ÓRGANOS ADMINISTRATIVOS DE CONTROL

DE LAS NORMAS LABORALES: LA INSPECCIÓN DE TRABAJO Y SEGURIDAD SOCIAL ............197

PRESENTACIÓN................................................................................................................................199

OBJETIVOS ......................................................................................................................................200



1. Legislación básica, concepto y objeto ....................................................................................202

2. Antecedentes históricos ..........................................................................................................203

3. Organización y estructura ........................................................................................................206

3.1. Principios organizativos ..................................................................................................206

3.2. Organización del sistema de Inspección de Trabajo y Seguridad Social..................207

3.3. Personal al servicio de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social ........................211

4. Funciones ..................................................................................................................................214

4.1. Inspectores de Trabajo y Seguridad Social....................................................................215

4.2. Subinspectores de Empleo y Seguridad Social ............................................................218

4.3. Técnicos habilitados en prevención de riesgos laborales ..........................................219

5. Ámbito material de actuación..................................................................................................219

5.1. Inclusiones ........................................................................................................................220

5.2. Exclusiones ........................................................................................................................220

5.3. Supuestos especiales ........................................................................................................221

6. Facultades ..................................................................................................................................221

I 9

Í6.1. Inspectores de Trabajo y Seguridad Social....................................................................222

6.2. Subinspectores de Empleo y Seguridad Social ............................................................223


7. Deberes ......................................................................................................................................224

7.1. Inspectores y Subinspectores..........................................................................................225


ACTIVIDADES ..................................................................................................................................229

BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................................................230



GLOSARIO ..................................................................................................................................................234

UNIDAD DE APRENDIZAJE 6. PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

EN EL ORDEN SOCIAL ..................................................................................................................237

PRESENTACIÓN................................................................................................................................239

OBJETIVOS ......................................................................................................................................239



1. Nociones generales ..................................................................................................................242

2. Actuaciones previas al inicio del procedimiento sancionador............................................242

2.1. Concepto............................................................................................................................243

2.2. Duración de las actuaciones............................................................................................243

2.2.1. Regla general ............................................................................................................243

2.2.2. Ampliación ................................................................................................................244

2.2.3. Interrupción..............................................................................................................244

2.2.4. Cómputo de plazos ..................................................................................................245

2.2.5. Efectos ......................................................................................................................245

2.3. Iniciación............................................................................................................................245

2.4. Desarrollo ..........................................................................................................................246

2.4.1. Colaboración con la ITSS ......................................................................................246

2.4.2. Libro de visitas..........................................................................................................248

2.4.2.1. Sujetos obligados ............................................................................................248

2.4.2.2. Modelo y requisitos ........................................................................................248

2.4.2.3. Diligencias en el libro de visitas ....................................................................249

2.5. Resultados de las actuaciones inspectoras previas ......................................................250

2.5.1. Advertencia ..............................................................................................................250

2.5.2. Requerimiento ..........................................................................................................251


ÍÍndice

2.5.2.1. En materia de prevención de riesgos laborales ..........................................251

2.5.2.2. Con carácter general........................................................................................251

2.5.2.3. En materia de Seguridad Social ....................................................................252

2.5.3. Paralización de trabajos o tareas ............................................................................252

2.5.3.1. Procedimiento ..................................................................................................252

2.5.3.2. Efectos ..............................................................................................................253

2.5.3.3. Impugnación judicial de la resolución de la autoridad laboral competente ......................................................................................................253

2.5.4. Iniciación del procedimiento sancionador ..........................................................254

2.5.5. Otras actuaciones pertinentes ................................................................................255

3. Procedimiento para la imposición de sanciones ..................................................................255

3.1. Iniciación del procedimiento sancionador....................................................................255

3.1.1. Competencia ............................................................................................................255

3.1.2. Acta de infracción ....................................................................................................256

3.1.2.1. Contenido del acta de infracción ..................................................................256

3.1.2.2. Acumulación ....................................................................................................257

3.1.2.3. Valor probatorio de las actas..........................................................................258

3.1.2.4. Notificación de las actas ................................................................................258

3.2. Instrucción del procedimiento sancionador ................................................................258

3.2.1. Tramitación e instrucción del expediente sancionador en el ámbito de las CCAA..............................................................................................................259

3.2.2. Tramitación e instrucción del expediente sancionador en el ámbito de la Administración General del Estado ............................................................260

3.2.3. Suspensión de la instrucción ..................................................................................260

3.3. La finalización del expediente sancionador ..................................................................261

3.4. Recursos ............................................................................................................................263

4. Actuación inspectora en materia de Seguridad Social ........................................................264

4.1. Propuestas de liquidación................................................................................................265

4.2. Actas de liquidación ........................................................................................................266

4.3. Actas de liquidación concurrentes con actas de infracción por los mismos hechos ................................................................................................................................271

5. Especialidades del procedimiento sancionador ....................................................................271

5.1. Procedimiento para la imposición de sanciones por infracciones de los solicitantes o beneficiarios de prestaciones del sistema de la Seguridad Social........271

5.1.1. Regulación jurídica ..................................................................................................271

5.1.2. Órganos competentes..............................................................................................271

5.1.3. Procedimiento para la imposición de sanciones leves y graves a los solicitantes o beneficiarios de prestaciones del sistema de Seguridad Social ......272

I 11

Í5.1.4. Procedimiento de suspensión cautelar y de imposición de sanciones

por infracciones muy graves a los solicitantes o beneficiarios de prestaciones del sistema de Seguridad Social ......................................................273

5.1.5. Procedimiento para la imposición de sanciones a los trabajadores autónomos solicitantes o beneficiarios de la prestación por cese de actividad ....................................................................................................................273

5.2. Procedimiento sancionador derivado de la actuación previa de funcionarios técnicos habilitados por las CCAA con competencia en ejecución de la legislación laboral y del INSHT en las ciudades de Ceuta y Melilla ........................274


5.2.2. Procedimiento ..........................................................................................................274

5.2.3. Contenido del acta de infracción ..........................................................................274

5.3. Procedimiento administrativo especial de actuación de la ITSS para la imposición de medidas correctoras de incumplimientos en materia de prevención de riesgos laborales en el ámbito de la Administración general del Estado ..........................................................................................................................275


5.3.2. Ámbito de aplicación ..............................................................................................275

5.3.3. Procedimiento ..........................................................................................................276

ACTIVIDADES ..................................................................................................................................280

BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................................................281



MATERIALES COMPLEMENTARIOS ..........................................................................................................285

GLOSARIO ..................................................................................................................................................286


Hace mil años se fundaron las primeras universidades en Europa y algunas de ellas aúnperdu ran, demostrando su capacidad de pervivencia y adaptación a lo largo del tiempo. LaUni versidad de Las Palmas de Gran Canaria, sin embargo, no es una institución de enseñanzasuperior que hunda sus raíces en el Medievo. Desde su creación en 1989, la ULPGC se haconvertido en una universidad pública consolidada, en cuyas aulas se pueden estudiar todaslas grandes áreas del saber, como muestra la amplia oferta académica de títulos de grado, pos-grado y doctorado.

La relativa juventud de la Universidad de Las Palmas de Gran Canaria le ha permitidoavanzar con paso decidido en la implantación de las Tecnologías de la Información y la Comu -nicación (TIC). Mientras otras universidades españolas con mayor tradición aún no han hechomás que tímidos avances en la incoporación de las TIC como apoyo a la enseñanza presencial,nuestra Universidad, desde hace ya varios años, no sólo ha apostado por su utilización, sinoque incluso, ha sabido aprovechar estos progresos tecnológicos para ofertar algunas enseñanzasen modo no presencial.

El resultado es ya bien conocido por los cientos de estudiantes, tanto nacionales comoextran jeros, que están cursando algunas de las titulaciones oficiales que la Universidad de LasPalmas de Gran Canaria oferta a través de su Estructura de Teleformación. En la actualidad,la ULPGC oferta titulaciones oficiales en la modalidad no presencial, que han permitido acercarnuestra Universidad a aquellos estudiantes que, por razones geográficas o por falta de dispo-nibilidad horaria, no pueden acercarse de forma presencial a nuestras aulas. Paralelamente, seha ido incrementando la oferta de estudios de posgrado y los títulos propios, también en lamo dalidad de en señanza no presencial.

A pesar de los avances tecnológicos en el acceso a la información por parte de los estu-diantes, somos conscientes de que los manuales y las guías docentes constituyen una piezaclave en el sistema de enseñanza universitaria no presencial. Nuestra Universidad ha sabidoapostar por la edición de estos materiales didácticos, realizados por los expertos universitariosque imparten estas materias en el Campus Virtual de la ULPGC. No quiero dejar pasar laoportunidad para agradecer a sus autores la profesionalidad y el empeño que han puesto enla realización de estas obras.

Nadie puede asegurar cuántas de las universidades actuales pervivirán, no ya dentro de milaños, sino siquiera dentro de unas decenas de años. Pero no me cabe la menor duda de que,en el inmediato futuro que nos aguarda, aquellas instituciones universitarias que no sepan

Presentación

Prentabilizar la utilización de las Tecnologías de la Información y la Comunicación, puedencomprometer seriamente su desarrollo inmediato. En este sentido, desde la Universidad deLas Palmas de Gran Canaria, podemos sentirnos satisfechos por el trabajo realizado hasta lafecha, aunque somos conscientes de que el camino por recorrer en los próximos años es pro-metedor.

José Regidor García

RECTOR

Presentación14 I

CC: Código CivilCE: Constitución EspañolaET: Estatuto de los TrabajadoresITSS: Inspección de Trabajo y Seguridad SocialLETT: Ley de Empresas de Trabajo TemporalLISOS: Ley de Infracciones y sanciones en el orden socialLOITSS: Ley ordenadora de la Inspección de Trabajo y Seguridad SocialLPRL: Ley de Prevención de riesgos laboralesLRJAP: Ley de Régimen Jurídico de la Administración Pública y procedimiento administrativocomúnMATEPSS: Mutuas de Accidentes de Trabajo y enfermedades profesionales de la SeguridadSocial.RPS: Reglamento general sobre procedimientos para la imposición de sanciones por infrac-ciones de orden social y para los expedientes liquidatorios de cuotas de la Seguridad SocialSTC: Sentencia del Tribunal ConstitucionalSTS: Sentencia del Tribunal SupremoSTSJ: Sentencia del Tribunal Superior de JusticiaTC: Tribunal ConstitucionalTS: Tribunal Supremo

Abreviaturas

PRESENTACIÓN DE LA ASIGNATURA

Una materia tan amplia cual es el Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social y que sematerializa en materias tan diversas como el Derecho del Trabajo, en sentido estricto; la pre-vención de riesgos laborales; el Derecho de la Seguridad Social; el Derecho del Empleo o elDerecho colectivo o sindical, pone de manifiesto un complejo entramado de obligaciones di-manantes, para la pluralidad de sujetos intervinientes en el campo de las relaciones laborales.

Una vez que el régimen jurídico de dichas obligaciones ha sido estudiado con exhaustividaden las asignaturas que nos han precedido, se hace necesario conocer la reacción que el Orde-namiento Jurídico arbitra frente a los posibles incumplimientos de dichas obligaciones.

El estudio de tal reacción exige desentrañar la potestad sancionadora de la Administraciónen el orden social, entendiendo esta como una facultad instrumental de aquella destinada avelar por el cumplimiento de la legislación social, considerando esta en un sentido amplio eintegrador de la totalidad de las disposiciones legales, reglamentarias y convencionales queconstituyen el Ordenamiento Jurídico Social.

Velar por el cumplimiento de dicho complejo normativo lleva aparejado reaccionar en casode incumplimiento, reacción que se ha de materializar en la exigencia de las correspondientesresponsabilidades mediante la imposición de las sanciones previstas.

Pero el ejercicio de dicha potestad sancionadora de la Administración es entendido comomanifestación de un ius puniendi del Estado y como tal, exige cumplir las garantías constitu-cionales previstas en el ejercicio del mismo. Ello hace necesario que nuestro estudio parta, enla unidad 1, de unas consideraciones generales destinadas a conocer la Administración y a si-tuar la potestad sancionadora entre las facultades atribuidas a la misma.

Una de las manifestaciones de dichas garantías constitucionales es la exigencia del cum-plimiento del principio de legalidad y tipicidad, los cuales determinan la exigencia de tipifica-ción tanto de las infracciones como de las sanciones en el orden social. El cumplimiento dedicho mandato se materializa fundamentalmente en el Texto Refundido de la Ley de infrac-ciones y sanciones en el orden social, aprobado por RD. legislativo 5/2000, de 4 de agosto ycuyo estudio, a través de las distintas unidades de aprendizaje, va a constituir una parte fun-damental y primordial en la asignatura.

Introducción de la asignatura

AEsta exigencia de tipificación de las conductas, para poder ser sancionadas, supone la exis-

tencia de una descripción detallada de las mismas en las diversas materias que integran el De-recho del Trabajo. Todas ellas son objeto de estudio en la unidad de aprendizaje 3 de laasignatura.

Pero hemos de decir que de nada sirve al ejercicio de la potestad sancionadora, la existenciade conductas infractoras sin sujetos a los que poder imputar la responsabilidad por la comisiónde las mismas. En ello también se detiene el legislador y a ello destinamos parte de la unidadde aprendizaje 2.

Evidentemente, el iter que se inicia con la comisión de una infracción administrativa en elorden social, concluye con la imposición de una sanción. Sanciones que, dando cumplimientoal principio de legalidad y tipicidad, consagra también la LISOS y que son objeto de estudioen la unidad de aprendizaje 4.

El ejercicio de la potestad sancionadora de la Administración exige la existencia de unosórganos específicos a los que encomendar la vigilancia del cumplimiento de la legislaciónsocial en el sentido señalado; funciones que asume la Inspección de Trabajo y Seguridad Social.Por ello, se analizará en la asignatura la Inspección de Trabajo y Seguridad Social, como sistemaque tiene encomendado tales funciones y que materializa su actuación a través de un cuerpode funcionarios especializados. Materia esta que se analizará en las unidades de aprendizaje 5y 6.

El estudio de nuestra materia no quedaría completo si no se analizaran los cauces proce-dimentales establecidos al efecto. Cauces procedimentales que requieren la exigencia de unaactuación previa de los órganos señalados, los cuales, una vez comprobada la comisión deuna infracción en la materia, determinaran el inicio del procedimiento sancionador en sentidoestricto.

Dicho procedimiento sancionador, objeto de estudio en la unidad de aprendizaje 6, se in-tegra por una pluralidad de trámites que irán marcando cada una de las fases del mismo, desdesu iniciación hasta su resolución. Sin que podamos olvidar, la concurrencia de ciertas parti-cularidades procedimentales en determinadas materias o ámbitos.

Para concluir, nos gustaría señalar que la estructura y contenido de este manual pretendeque una vez estudiado, analizado y realizadas las actividades propuestas, el alumnado hayaconseguido culminar una formación completa en el ámbito del Derecho del Trabajo y de laSeguridad Social.

Solo conociendo las reacciones de nuestro Ordenamiento Jurídico ante los posibles in-cumplimientos de las obligaciones por el mismo establecidas, seremos capaces de entenderla verdadera razón de ser de dicho Ordenamiento Jurídico laboral. Pues solo conociendo quenuestro Ordenamiento arbitra mecanismos que garantizan el cumplimiento de ese entramadode obligaciones, seremos capaces de convencernos de que el complejo normativo del Derechodel Trabajo y de la Seguridad Social constituye un pilar básico de nuestro Ordenamiento yque como tal debe ser respetado.


AIntroducción de la asignatura I 19

OBJETIVOS GENERALES DE LA ASIGNATURA

Como objetivo general, esta asignatura pretende que el alumnado conozca y asimile el con-tenido de todas las normas jurídicas que configuran el derecho sancionador aplicable a lasinstituciones jurídico-laborales. En este sentido, los objetivos fundamentales son:

• Conocer e identificar el ámbito del ejercicio de la potestad sancionadora de la Admi-nistración laboral y deslindarlo de otras vías de reacción del ordenamiento jurídicofrente a incumplimientos en materia laboral.

• Identificar los principios constitucionales que deben inspirar y respetarse en el ejerciciodel ius puniendi por parte de la Administración.

• Conocer las nociones generales que delimitan las infracciones administrativas en elorden social.

• Identificar los potenciales sujetos responsables de las infracciones administrativas en elorden social.

• Identificar los grandes bloques de infracciones administrativas y el precepto tipificadorque a cada una puede corresponder

• Diferenciar entre los distintos tipos de sanciones, delimitando la que a cada infraccióncorresponde.

• Aplicar los diferentes criterios de graduación.

• Reconocer los distintos organismos competentes para sancionar.

• Reconocer los órganos de control del cumplimiento de la normativa laboral, sus fun-ciones, facultades, deberes y ámbito de actuación.

• Delimitar la distribución competencial entre el Estado y las Comunidades Autónomasen la actuación del control del cumplimiento de las normas laborales.

• Conocer las actuaciones previas al ejercicio del poder sancionador de la Administracióndirigidas a vigilar el cumplimiento de la legislación laboral.

• Conocer el cauce procedimental para el ejercicio de la potestad sancionadora de la Ad-ministración en el orden social.

CONTENIDOS

La asignatura “Derecho Sancionador del Trabajo” estructura su contenido en seis unidadesde aprendizaje, comenzando por la determinación de los principios generales del Derechoque son de aplicación en esta disciplina y finalizando con el desarrollo del procedimiento quedebe seguirse para la imposición de las sanciones. En concreto, la distribución de temas porunidades de aprendizaje es la siguiente:

Unidad de aprendizaje 1. La potestad sancionadora de la Administración en el orden socialy los principios constitucionales aplicables

Unidad de aprendizaje 2. Las infracciones administrativas en el orden social: nociones ge-nerales y sujetos responsables

A Carmen Jover Ramírez y Mª José Cervilla Garzón20 I

Unidad de aprendizaje 3. Las conductas tipificadas como infracción social

Unidad de aprendizaje 4. La sanción

Unidad de aprendizaje 5. Los órganos administrativos de control de las normas laborales:la Inspección de Trabajo y Seguridad Social

Unidad de aprendizaje 6. Procedimiento administrativo sancionador en el orden social

Unidad de aprendizaje 1. La potestad sancionadora de la Administración en el ordensocial y los principios constitucionales aplicables

En la presente unidad de aprendizaje se identifica la potestad sancionadora de la Ad-ministración en el orden social como facultad reconocida a la misma para poder sancionarlas infracciones administrativas cometidas en dicha materia. Ahora bien, reconocida la misma,se hace necesario trasladar la aplicación de los principios constitucionales recogidos en lapropia Constitución Española y que si bien, en un primer momento son directamente acogi-dos en el ámbito del Derecho Penal se hace necesario trasladar su aplicación, mutatis mutandis,al ámbito sancionador de la Administración.

El esquema a desarrollar es el siguiente:

1. Potestad sancionadora de la Administración en el orden social

1.1. Planteamiento

1.2. Fundamento jurídico

2. Los principios constitucionales en la potestad sancionadora de la Administración en el orden social

2.1. El principio de legalidad

2.1.1. Vertiente formal o principio de reserva de Ley

2.1.2. Vertiente material o principio de tipicidad

2.2. El principio non bis in idem

2.3. El principio de proporcionalidad

2.4. El principio de culpabilidad e imputabilidad

2.5. Derecho de defensa en el curso del proceso

2.6. Principio de revisión judicial de la sanción administrativa

Unidad de aprendizaje 2. Las infracciones administrativas en el orden social: nocionesgenerales y sujetos responsables

En la presente unidad de aprendizaje se analizan las nociones generales y básicas quedeben conocerse como premisa básica para estudiar todo lo concerniente a las infraccionesadministrativas en el orden social. Es necesaria su conceptualización así como su calificacióny la identificación de los posibles sujetos responsables a quienes imputar la responsabi-

AIntroducción de la asignatura

lidad por la comisión de las mismas. Sin olvidar el análisis de una institución como la pres-cripción cuya concurrencia determinará, por el simple transcurso del tiempo, hacer decaer laposibilidad de sancionar la infracción cometida.


1. Legislación básica

2. Concepto y elementos

3. Calificación de las infracciones

4. Clasificación de las infracciones

5. Sujetos responsables

5.1. Supuestos generales de responsabilidad

5.1.1. Declaración de carácter general

5.1.2. Relación particularizada64

5.1.2.1. En la relación laboral: El empresario

5.1.2.2. En materia de Seguridad Social

5.1.2.3. En materia de colocación, fomento del empleo y formación profesional ocupacional o continua

5.1.2.4. En materia de movimientos migratorios

5.1.2.5. Respecto de la normativa sobre trabajo de extranjeros

5.1.2.6. En materia de cooperativas

5.1.2.7. Agencias de colocación

5.1.2.8. En materia de prevención de riesgos laborales

5.1.2.9. Respecto de los derechos de información y consulta de los trabajadores

5.1.2.10. En el marco de una prestación de servicios transnacional

5.1.2.11. Respecto de las obligaciones establecidas en la Ley 44/200772

5.1.2.12. Sujetos responsables

5.2. Supuestos específicos de responsabilidad

5.2.1. Responsabilidad empresarial en materia laboral

5.2.2. Responsabilidad empresarial en materia de prevención de riesgos laborales (art. 42.3 y 4 LISOS)

5.2.3. Responsabilidad en materia de Seguridad Social

6. Prescripción de las infracciones

6.1. Concepto

6.2. Fundamento

6.3. Plazos

6.4. Cómputo del plazo

6.5. Causas de interrupción

I 21

AUnidad de aprendizaje 3. Las conductas tipificadas como infracción social

En general, el contenido de esta unidad se centra en la precisión de las distintas conduc -tas tipificadas como infracción en la LISOS, agrupándolas por grupos de materias, conel objetivo de que el alumno identifique las conductas sancionables en el ordenamiento jurí-dico-laboral y pueda determinar la calificación (leve, grave o muy grave) que tenga prevista.


1. Infracciones laborales

1.1. Concepto

1.2. Infracciones en materia de relaciones laborales

1.2.1. Infracciones en materia de relaciones laborales individuales y colectivas

1.2.2. Infracciones en materia de derechos de información y consulta de los trabajadores en las empresas y grupos de empresas de dimensión comunitaria

1.2.3. Infracciones de las obligaciones relativas a las condiciones de trabajo de los trabajadores desplazados temporalmente a España en el marco de una prestación transnacional

1.2.4. Infracciones en materia de información, consulta y participación de los trabajadores en las sociedades anónimas y sociedades cooperativas europeas

1.3. Infracciones en materia de prevención de riesgos laborales

1.4. Infracciones en materia de empleo

1.4.1. Infracciones de los empresarios, de las agencias de colocación y de los beneficiarios de ayudas y subvenciones en materia de empleo, ayuda de fomento del empleo en general y formación profesional para el empleo

1.4.2. Infracciones de los trabajadores por cuenta ajena y propia

1.5. Infracciones en materia de empresas de trabajo temporal y empresas usuarias

1.6. Infracciones en materia de empresas de inserción

2. Infracciones en materia de Seguridad Social

2.1. Concepto

2.2. Infracciones de empresarios, trabajadores por cuenta propia y asimilados

2.3. Infracciones de trabajadores o asimilados, beneficiarios y solicitantes de prestaciones

2.4. Infracciones de las mutuas de accidentes de trabajo y enfermedad profesional

2.5. Infracciones de las empresas que colaboran voluntariamente en la gestión

3. Infracciones en materia de emigración, movimientos migratorios y trabajo de extranjeros

3.1. Infracciones en materia de movimientos migratorios

3.2. Infracciones en materia de permisos de trabajo de extranjeros

4. Infracciones en materia de sociedades cooperativas

5. Infracciones por obstrucción a la labor inspectora



Unidad de aprendizaje 4. La sanción

Una vez determinadas las conductas tipificadas como infracción en el orden social,es necesario establecer la sanción que está prevista para cada una de ellas. Para ello, enprimer lugar delimitaremos los distintos tipos de sanción previstos en la normativa aplicable.En segundo lugar, precisaremos los criterios de graduación que pueden ser tenidos en cuentapara incrementar o disminuir la cuantía legalmente prevista.

Por otra parte, incluimos en esta unidad la determinación de las entidades que tienencompetencia para sancionar en el orden social, en función de la materia afectada yde la cuantía de la sanción. Ello teniendo en cuenta la distribución competencial que debehacerse entre Estado y las Comunidades Autónomas y determinando los organismos previstosa nivel provincial.

Por último, se determinan los plazos de prescripción existentes para la prescripciónde las sanciones, a partir del momento en que sea firme la resolución sancionadora.


1. Legislación básica

2. Introducción

3. Tipología de sanciones

3.1. La multa

3.2. Otras sanciones

3.2.1. Sanciones complementarias

3.2.2. Sanciones sustitutivas

4. Criterios de graduación de las sanciones

4.1. Criterios generales

4.1.1. Genéricos

4.1.2. Prevención de riesgos laborales

4.1.2.1. Vinculados al riesgo o al daño

4.1.2.2. Derivados de la conducta empresarial

4.1.3. Cooperativas

4.1.4. Reglas específicas para su aplicación

4.2. Criterios específicos

4.2.1. Reductores de la sanción

4.2.2. Agravantes de la sanción

5. Atribución de competencias sancionadoras

5.1. Distribución competencial Estado-Comunidades Autónomas

5.2. Las entidades con competencia sancionadora

6. Prescripción de las sanciones

I 23

AUnidad de aprendizaje 5. Los órganos administrativos de control de las normas labo-rales: la Inspección de Trabajo y Seguridad Social

Dado que ya conocemos las conductas tipificadas como infracción y la sanción que puedacorresponderle, a continuación vamos a determinar el sistema previsto en nuestro orde-namiento jurídico para controlar si dichas infracciones son o con cometidas y que,por lo tanto, permite llevar a cabo la imposición de las sanciones analizadas. Para ellodebemos delimitar el régimen jurídico del Sistema de Inspección de Trabajo, que es el previstoen el territorio español para llevar a cabo esta función. Como aspectos más significativos delmismo, estudiaremos su organización y estructura, las funciones del personal que forma partedel mismo, las facultades y deberes de las que gozan para el ejercicio de sus funciones y suámbito de actuación.


1. Legislación básica, concepto y objeto

2. Antecedentes históricos

3. Organización y estructura

3.1. Principios organizativos

3.2. Organización del sistema de Inspección de Trabajo y Seguridad Social

3.3. Personal al servicio de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social

4. Funciones

4.1. Inspectores de Trabajo y Seguridad Social

4.2. Subinspectores de Empleo y Seguridad Social

4.3. Técnicos habilitados en prevención de riesgos laborales

5. Ámbito material de actuación

5.1. Inclusiones

5.2. Exclusiones

5.3. Supuestos especiales

6. Facultades

6.1. Inspectores de Trabajo y Seguridad Social

6.2. Subinspectores de Empleo y Seguridad Social


7. Deberes

7.1. Inspectores y Subinspectores




Unidad de aprendizaje 6. Procedimiento administrativo sancionador en el orden social

En la presente unidad se analizan las actuaciones previas a través de los cuales los órga-nos competentes materializan la vigilancia del cumplimiento de la legislación laboral, entendidaesta en un sentido amplio e integrador de la totalidad de las disposiciones legales, reglamen-tarias y convencionales que regulan el ámbito de las relaciones laborales y en la totalidad delas materias afectas. Asimismo se analizan los posibles resultados de dichas actuaciones. Atal efecto son analizados dichos resultados entre los que destaca el inicio del procedimientosancionador. Ello hace necesario estudiar la totalidad de los trámites procedimentales quecomponen este último, desde la fase de instrucción a la de resolución, sin olvidar el análisisde determinadas especialidades procedimentales en determinadas materias.


1. Nociones generales

2. Actuaciones previas al inicio del procedimiento sancionador

2.1. Concepto

2.2. Duración de las actuaciones

2.2.1. Regla general

2.2.2. Ampliación

2.2.3. Interrupción

2.2.4. Cómputo de plazos

2.2.5. Efectos

2.3. Iniciación

2.4. Desarrollo

2.4.1. Colaboración con la ITSS

2.4.2. Libro de visitas

2.4.2.1. Sujetos obligados

2.4.2.2. Modelo y requisitos

2.4.2.3. Diligencias en el libro de visitas

2.5. Resultados de las actuaciones inspectoras previas

2.5.1. Advertencia

2.5.2. Requerimiento

2.5.2.1. En materia de prevención de riesgos laborales

2.5.2.2. Con carácter general

2.5.2.3. En materia de Seguridad Social

2.5.3. Paralización de trabajos o tareas

2.5.3.1. Procedimiento

2.5.3.2. Efectos

I 25

A2.5.3.3. Impugnación judicial de la resolución de la autoridad laboral competente

2.5.4. Iniciación del procedimiento sancionador

2.5.5. Otras actuaciones pertinentes

3. Procedimiento para la imposición de sanciones

3.1. Iniciación del procedimiento sancionador

3.1.1. Competencia

3.1.2. Acta de infracción

3.1.2.1. Contenido del acta de infracción

3.1.2.2. Acumulación

3.1.2.3. Valor probatorio de las actas

3.1.2.4. Notificación de las actas

3.2. Instrucción del procedimiento sancionador

3.2.1. Tramitación e instrucción del expediente sancionador en el ámbito de las CCAA

3.2.2. Tramitación e instrucción del expediente sancionador en el ámbito de la Admi-nistración General del Estado

3.2.3. Suspensión de la instrucción

3.3. La finalización del expediente sancionador

3.4. Recursos

4. Actuación inspectora en materia de Seguridad Social

4.1. Propuestas de liquidación

4.2. Actas de liquidación

4.3. Actas de liquidación concurrentes con actas de infracción por los mismos hechos

5. Especialidades del procedimiento sancionador

5.1. Procedimiento para la imposición de sanciones por infracciones de los solicitantes o beneficiarios de prestaciones del sistema de la Seguridad Social

5.1.1. Regulación jurídica

5.1.2. Órganos competentes

5.1.3. Procedimiento para la imposición de sanciones leves y graves a los solicitantes o beneficiarios de prestaciones del sistema de Seguridad Social

5.1.4. Procedimiento de suspensión cautelar y de imposición de sanciones por infrac-ciones muy graves a los solicitantes o beneficiarios de prestaciones del sistema de Seguridad Social

5.1.5. Procedimiento para la imposición de sanciones a los trabajadores autónomos solicitantes o beneficiarios de la prestación por cese de actividad

5.2. Procedimiento sancionador derivado de la actuación previa de funcionarios técnicos habilitados por las CCAA con competencia en ejecución de la legislación laboral y del INSHT en las ciudades de Ceuta y Melilla




5.2.2. Procedimiento

5.2.3. Contenido del acta de infracción

5.3. Procedimiento administrativo especial de actuación de la ITSS para la imposición de medidas correctoras de incumplimientos en materia de prevención de riesgos laborales en el ámbito de la Administración general del Estado


5.3.2. Ámbito de aplicación

5.3.3. Procedimiento

I 27

AESQUEMA DE LOS CONTENIDOS


INFRACCIONES: NOCIONESGENERALES

POTESTAD SANCIONADORAEN EL ORDEN SOCIAL

PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES

DERECHO SANCIONADOR DEL TRABAJO

POTESTAD SANCIONADORA Y PRINCIPIOSCONSTITUCIONALES

CONCEPTO Y ELEMENTOS

CALIFICACIÓN PRESCRIPCIÓNCLASIFICACIÓNSUJETOS

RESPONSABLES

LA SANCIÓN

TIPOLOGÍACRITERIOS DEGRADUACIÓN

COMPETENCIASSANCIONADORAS

PRESCRIPCIÓN

PROCEDIMIENTO ADMINIS-TRATIVO SANCIONADOR

ACTUACIONESPREVIAS

PROCEDIMIENTO ACTUACIÓN EN MATERIADE SEGURIDAD SOCIAL

ESPECIALIDADES

ORGANOS DE CONTROL: LAINSPECCIÓN DE TRABAJO

ORGANIZACIÓN Y ESTRUCTURA

FUNCIONES AMBITO MATERIALDE ACTUACIÓN

DEBERESFACULTADES

CONDUCTAS TIPIFICADASCOMO INFRACCIÓN

LABORALESSEGURIDAD SOCIAL

OBSTRUCCIÓNLABOR INSPECTORA

EMIGRACIÓN YEXTRANJERÍA

SOCIEDADES COOPERATIVAS

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