DIEULE TO CHUC vA

CONG TY co pHAN CHUNG KHoAN FPTFPT Securities

........ .....

DIEULETO CHUC vA HOAT DONG• •

(Sua d6i thea nghi quyet s6 01-2020INQIDHDCDIFPTS ngay 07 thang 04 ndm 2020cua DC;ih(Ji dang C6 dong Cong ty c6 phdn Chung khoan FPT)

Hit NQi, thang 04 nam 2020

-- -- --- -----------------!.---------- -

MVCLVC

PHAN MO DAu 4I. DINH NGHIA cAc THU,~T NGU TRONG DIEU LB .4

Di~u 1. Dinh nghla 4II. TEN, HiNH rmrc, TRV sa, CHI NHANH, vAN PHONG DAI DIBN vA THOI HANHOAT DONG CVA CONG TY 5

Di~u 2. Ten, hinh thirc, tru SO',chi nhanh, van phong dai dien va thoi han hoat dong cuaCong ty 5

III. PRAM VI HOAT DONG, NGUYEN TAc HOAT DONG, QUYEN vA NGHIA VVCVA CONG TY 6

Di~u 3. Pham vi kinh doanh va hoat dQng 6Di~u 4. Nguyen t~e heat dQng 6D·;.. 5 Q ::. 'h- , C~ 6leu . uyen va ng ta vu eua ong ty .Di~u 6. Cac quy dinh v~ dm va han eh~ 6

IV. VON DIEU LB, CO PHAN, TRAI PHIEU 7.A .:...~,., ~ h::'

Dleu 7. Von dieu ly, co p an 7D O;" 8 S;(d~ kv ;(d~ Chu h~ 'h- ;( h::' 7leu . 0 ang y co ong - ung n an sa uu co p an .Di~u 9. Chuyen nhirong e6 phan 8Di~u 10. Thu h6i e6 phdn 8D·;:. 11 MI' ;( h::' h ~ ::. , ;( d~ 9leu . ua ar co p an t eo yeu eau eua eo ong '"Di~u 12. Mua lai e6 phAnthea quyet dinh cua Cong ty ·········· 9Di~u 13. PMt hanh trai phieu 9

V. CaCAUTOCHUC,QuANLY 10Di~u 14. Co e~u t6 chirc, quan ly cua Cong ty 10

VI. CO DONG vA DAI HOI DONG CO DONG 10Di~u 15. Quy~n eua e6 dong 10Di~u 16. NghTa V\l eua e6 dong 11Di~u 17. D~i hQi d6ng e6 dong 11Di~u 18. Quy~n va nhi~m V\l eua D~i hQi d6ng e6 dong 12Di~u 19. Cae d~i di~n duqe uy quy~n 13Di~u 20. Tri~u t~p D~i hQi d6ng e6 dong, ehuong trinh hQP, va thong bao hQp D~i hQid6ng e6 dong 14Di~u 21. Cae di~u ki~n ti~n Mnh hQPD~i hQi d6ng elYdong 15Di~u 22. Th~ thue ti~n hanh hQP va bi~u quy~t t~i D~i hQi d6ng elYdong 15Di~u 23. Di~u ki~n d~ nghi quy~t, quy~t dinh eua D~i hQi d6ng e6 dong duqe thong qua........................................................................................................................................... 16Di~u 24. Thftm quy~n va th~ thue l~y y ki~n e6 dong bAng van bim d~ thong qua quy~tdinh eua D~i hQi d6ng e6 dong 17Di~u 25. Bien ban hQPD~i hQi d6ng c6 dong 18Di~u 26. Yeu du hUy bo Nghi quy~t eua D~i hQi d6ng e6 dong 19Di~u 27. Hi~u h,e cae Nghi quy~t eua D~i hQi d6ng e6 dong 19

VII. HOI DONG QUAN TRl 19Di~u 28. Thanh phAn va nhi~m ky eua tMnh vien HQi d6ng quan tri 19

.A Q::' h ,.~ ,..::. ,.Dleu 29. uyen ~n va nhlym V\l eua HQI dong quan tn 21Di~u 30. Thanh vien HQi d6ng quan tri dQe l~p, khong diSu hanh 23Di~u 31. Chu tieh H9i d6ng quan tri 24Di~u 32. Cae eUQehQP eua HQi d6ng quan tri 25Di~u 33. Cae ti~u ban eua HQi d6ng quan tri 27

2

VIII. TONG GIAM DOC, NGVOI DIEU HANH, KIEM SOAT Nor BO, QUAN TRJRlJI RO ,THV KY CONG TY vA NGVOI PHV TRAcH QUAN TRJ CONG TY 28

Di~u 34. T6 chirc bQmay quan ly 28Di~u 35. Nguoi di~u hanh 28Di~u 36. Ban T6ng giam d6c, nhiern vu va quyen han, tieu chuan va di~u kien cua T6nggiam d6c 28Di~u 37. BQ phan kiem soat nQi bQ true thuoc Ban T6ng Giam d6c 30

.,. A hA , .,. 31Dieu 38. BQ P an quan tn rur ro .Di~u 39. Thu ky Cong ty 31Di~u 40. Nguoi phu trach quan tri cong ty 31

rx. TRAcH NHI.EM,NGHIA vu CUA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRl, TONGGIAM DOC vA NGVOr DrEU HANH 32

Di~u 41. HQ'pd6ng, giao dich cua Cong ty voi nguoi co lien quan 32Di~u 42. Trach nhiem cAn trong 33Di~u 43. Trach nhi~m trung thlJC va tranh cac xung dQt v~ quyen IQ'i 33Di~u 44. Trach nhiern v~ thiet hai va b6i thuong 34

X. QUYEN DrEU TRA SO SACH vA HO sa CONG TY 34Di~u 45. Quyen di~u tra s6 sach va h6 so 34

XI. pHAN PHOI Lor NHUAN 35Di~u 46. Phan ph6i IQ'inhu~n 35Di~u 47. Trich l~p quy 35Di~u 48. Cac v~n d~ khac lien quan den phan ph6i IQ'inhu~n 35

XII. NAM TAr CHINH, CHE DO KE ToAN, KIEM ToAN CONG TY 36Di~u 49. Nam tai chinh 36Di~u 50. Che dQ ke toan 36Di~u 51. Ki~m toan 36

XIII. TRAcH NHleM CONG BO THONG TIN 36Di~u 52. NghTa Vl,l, nQi dung cong b6 thong tin 36Di~u 53. Nguai cong b6 thong tin 37

XIV. CON oAu 37Di~u 54. Con d~u 37

XV. GrAI QUYET TRANH cHAp, TO CHU'C LAr CONG TY, CHAM OU'T HOATDONG, THANH LY, PM SAN 37

Di~u 55. Giai quyet tranh ch~p ph<it sinh ttl Di~u l~ 37Di~u 56. T6 Chll'CI~i Cong ty 38Di~u 57. Ch~m dlrt ho~t dQng 38Di~u 58. Thanh Iy 39Di~u 59. Pha san 39

XVI. BO SUNG vA sU'A DOLDIEU LI; 39Di~u 60. B6 sung va sua d6i Di~u l~ 39

XVII. NGAY HleU L{)'C 40Di~u 61. Ngay hi~u IlJc 40Chi1:kY eua nguiri tk;i di¢n thea philp lut;lt 40

PHV LVC 01 41

3

pHANMODAU

Di6u I~ nay cua Cong ty e6 phan clnrng khoan FPT (duoi day goi la "Cong ty"), la coso' phap Iy eho Cong ty hoat dong thea Luat Doanh nghiep duoc Quoc hoi mroc Cong hoa XiihQi CM nghia Viet Nam khoa XIII, ky hop thir 8 thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014; Lu~tChung khoan s6 70/20061QHli dii duoc Quoc hQi nuoc Cong hoa xii hQi chu nghia VietNam thong qua ngay 29/06/2006 va Luat sua d6i b6 sung mot s6 di6u cua Luat chimg khoans6 62/2010lQH12 dii duoc Quoc hoi mroc Cong hoa xii hoi chu nghia Viet Nam thong quangay 24/1112010 .

. Di6u I~, cac quy dinh cua Cong ty, cac nghi quyet cua Dai hQi dang e6 dong va HQidang qulin tri n~u dii duoc thong qua mot each hop I~ phu hqp vo-i lu~t phap lien quan se lanhung quy t~e va quy dinh rang bUQevi~e ti~n hanh cae ho<;ttdQng eua Cong ty.

Di€u I~ nay duqe Cong ty thong qua thea nghi quy~t hqp I~ eua D<;tihQi dang e6 dongt6 ehue vao ngay 07 thang 04 nam 2020.

I. DJNH NGHiA CAC THU~T NGU TRONG DIEU L~

Di~u 1.Dinh nghia

1. Trong Di€u I~ nay, nhfrng thu~t ngfr duo-i day se duqe hi~u nhu sau:

a. "Cong ty" co nghTa Ia Cong ty C6 ph~n Chung khoan FPT.

b. "C6 dong sang I~p" co nghTa la e6 dong sa huu It nhc1tmQt e6 ph~n ph6 thong vaky ten trong danh saeh e6 dong sang I~p eong ty e6 ph~n.

e. "V6n di6u W' Ia t6ng gia tri m~nh gia e6 ph~n dii phat hanh rna cae e6 dong diithanh toan du va duqe ghi vao Di6u I~ eong ty.

d. "Lu~t Doanh nghi~p" co nghTa Ia Lu~t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 duqeQu6e hQi thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014.

e. "Lu~t Chung khoan" co nghTa la Lu~t Chung khoan s6 70/2006/QHli dii duqeQu6e hQi nuo-e CQng hoa xii hQi CM nghTa Vi~t Nam thong qua ngay 29 thang 06 nam 2006va Lu~t sua d6i b6 sung mQt s6 di6u eua Lu~t Chung khoan s6 62/20 1OIQHI 2 dii duqe Qu6ehQi nuo-e CQng hOa xii hQi ehu nghTa Vi~t Nam thong qua ngay 24/11/2010.

f. "Ngay thanh I~p" la ngay Cong ty duqe ec1pGic1yphep thanh I~p va hO<;ttdQng I~ndAu.

g. "Nguo'i di6u hanh" co nghTa la T6ng giam d6e, Pho T6ng Giam D6e, Giam d6eTai ehlnh, K~ toan truo-ng va cae nhan Sl! qulin Iy khae thea quy dinh eua Cong ty, duqe HQidang qulin tri Cong ty C6 ph~n Chung khoan FPT b6 nhi~m hay phe ehuAn lam nguai diSuhanh Cong ty C6 ph~n Chung khoan FPT.

h. "Nguai qulin Iy eong ty" Ia Chu tieh HQi dang qulin tri, thanh vien HQi dang qulintri, T6ng Giam d6e.

i. "Nguo'i co lien quan" la ea nhan ho~e t6 ehue co quan h~ vO'inhau thea quy dinheua Lu~t Ch(mg khoan va Lu~t Doanh nghi~p.

j. C6 dong la ngu()'i sa huu It nhAt mQt e6 phlln dii pMt hanh eua Cong ty.

4

k. "C6 dong 16'n" la c6 dong set hiru true ti€p hoac gian ti€p tlr narn phan tram (05%)tro len s6 c6 phieu co quyen bieu quyet cua t6 clurc phat hanh.

I. "Thoi han heat dong" la thoi han hoat dong cua Cong ty diroc quy dinh tai DiSu 2cua Bi€u l~ nay va thai gian gia han (n€u co) duoc Dai h(>id6ng c6 dong cua Cong ty thongqua bang nghi quyet.

m. "Viet Nam" la rnroc Cong hoaXa hQi Chu nghia Vi~t Nam.

n. "Dia ban kinh doanh" co nghia la lanh th6 Vi~t nam va ruroc ngoai,

o. "UBCK" la Uy ban Chung khoan Nha nuoc.

2. Trong Di€u l~ nay, cac tham chiSu toi mot hoac mot s6 quy dinh hoac van ban khac sebao g6m ca nhirng sira d6i hoac van ban thay th€ chung.

3. Cac tieu d6 (chuang, di€u cua Di6u l~ nay) duQ'c su d\lng nh~m thu~n ti~n cho vi~c hi~un(>idung va khong anh huang t6'i n(>idung cua Di6u l~ nay.

4. Cac tll' ho~c thu~t ngu da duo'c dinh nghla trong Lu~t Doanh nghi~p (n€u khong mauthu~n vO'ichu th~ ho~c ngu canh) se co nghla tuang tv trong Di6u l~ nay.

II. TEN, HiNH THUC, TRl) SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DI¥N vATHin H~N HO~T DONGCVA CONG TY

Di~u 2. Ten, hinh thrrc, try sO-, chi nMnh, van phong d~i di~n va thiri h~n ho~t dQng cuaCong ty

1. Ten Cong ty

o Ten ti€ng Vi~t:o Ten ti€ng Anh:o Ten giao dich:o Ten vi€t tiit:

CONG TY CO pHAN CHUNG KHOAN FPTFPT SECURITIES JOINT STOCK COMPANYFPT SECURITIES JOINT STOCK COMPANYFPTS

2. Cong ty la cong ty c6 ph§.n co tu cach phap nban phu hQ'p v6'i phap lu~t hi~n hanh cuanu6'c C(>ng hoa Xa hQi Chu nghla Vi~t Nam.

3. Tn,l sa dang ky cua Cong ty la:

o Dia chi: S6 52 duong L~c Long Quan, phuang Buai, qu~n Tay H6,thfmh ph6 Ha N(>i84-24-3 773707084-24-37739058www.fpts.com.vn

o Di~n tho~i:o Fax:o Website:

4. Nguo'i d~i di~n thea phap lu~t:

S6 luong nguai d~i di~n thea phap lu~t cua cong ty la m(>t (01) nguCri.

T6ng giam d6c la nguCrid~i di~n thea phap lu~t cua Cong ty.

NguCri d~i di~n thea phap lu~t cua Cong ty d~i di~n cho doanh nghi~p thl!c hi~ncac quy6n va nghla V\l phat sinh tlr giao dich cua doanh nghi~p, d~i di~n cho doanh nghi~pvO'i tu each nguyen don, bi don, nguCri co quy6n lQ'i,nghla V\l lien quan tru6'c Trong tai, Toaan. Trach nhi~m eua nguCri d~i di~n theo phap lu~t thl!e hi~n thea Di6u 14 eua Lu~t doanhnghi~p va eac quy6n, nghla V\l khae thea quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.

5

((,I

5. Cong ty co th~ thanh I~p chi nhanh, van phong dai dien, phong giao dich tai dia ban kinhdoanh d~ thirc hien cac muc tieu hoat d9ng cua Cong ty phu hop voi quyet dinh cua H9i d6ngquan tri va trong pham vi luat phap cho phep.

6. Cong ty co th~ thanh I~p lien doanh voi cac t6 chirc va ca nhan trong mroc va rnroc ngoaikhi duoc Dai h9i d6ng c6 dong cua Cong ty nh~t trf thong qua va duoc SlJ chap thuan cua cacCO" quan quan Iy Nha mroc co tham quyen.

7. Tnr khi cham dirt heat dong thea Di~u 57 cua Di~u I~ nay, thai han hoat d9ng cua Congty b~t dAu tir ngay thanh I~p va la vo thai han.

III. P~M VI HO~T DQNG, NGUYEN TA.C HO~T DQNG, QUYEN vANGHiA V1}CVA CONG TY

Diiu 3. Pham vi kinh doanh va hoat dQng

1. LTnhVI,l·Ckinh doanh cua Cong ty la:

o Moi giai chung khoan;o TlJ doanh chung khoan;o Tu v~n dAu tu chung khoan, tu van tai chinh va cac dich Vl,ltai chfnh khac;o Luu kY chung khoan;o Bao liinh phat hanh chung khoan;o Va cac ho~t d9ng khac thea quy dinh cua phap lu~t.

2. Cong ty co th~ ti~n hanh ho~t d9ng kinh doanh trong cac Hnh VlJCkhac duqc phap lu~tcho phep va duqc D~i h9i d6ng c6 dong thOng qua.

miu 4. Nguyen t~e ho~t dQng

Nguyen t~c ho~t d9ng cua Cong ty: Tuan thu cac quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p, Phap lu~tv~ ch(mg khoan va thi tmo-ng ch(rng khoan va phap lu~t co lien quan.

miu 5. Quyin va nghia vI}eua Cong ty

Cong ty co cac quy~n va nghTa Vl,lthea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t Chung khoanva phap lu~t lien quan. Cong ty co t~t ca cac quy~n thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p,n~u khong mau thu~n vo·i quy dinh cua Lu~t Chu·ng khoan.

miu 6. Cae guy dlnh vi dm va h~n eh~

1. Quy dinh d6i vo·i Cong ty: tuan tM cac quy dinh vS dm va h~n ch~ theo quy dinh cuaphap lu~t va Di~u I~m~u Cong ty Chu·ng khoan hi~n hanh.

2. Quy djnh d6i v6i nguai hanh nghS chung khoan: tuan thu cac quy dinh v~ dm va h~n ch~thea guy dinh cua phap lu~t va DiSu l~ m~u Cong ty Chung khoan hi~n Mnh.

3. Quy dinh d6i v6i tMnh vien H9i d6ng guan tri, tMnh vien Ban T6ng Giam d6c: tuan thucac guy dinh v6 dm va h~n ch~ thea guy dinh cua phap lu~t va Di~u I~ m~u Cong ty Chungkhoan hi~n hanh.

6

IV. VON DIEU L~, CO PHAN, TRA.I PHIEU

Di~u 7. VBn di~u I~, cB phAn

1. V6n di€u I~, viec di€u chinh v6n di€u I~ cua Cong ty do Dai hQi d6ng C6 dong thong quavao tirng thoi di~m, duoc ghi nhan trong Gi~y phep thanh I~p va hoat dQng va duoc cong b6thea quy dinh cua phap luat,

V6n di€u I~ hien tai cua Cong ty duoc quy dinh chi tiSt trong PhV luc 01 di kern Di€u l~ nay.Quy dinh v€ v6n di€u I~ trong Phu luc 01 duoc tv dong di€u chinh khi phat hanh cac c6 phAnmoi duoc phep phat hanh thea Nghj quyet cua Dai hQi d6ng c6 dong.

2. Ten, dia chi, s6 IUQ'ngc6 phAn va cac chi tiSt khac v€ c6 dong sang I~p thea qui dinh cuaLuat Doanh nghiep duoc chi tiSt tai PhV luc 01 di kern Di€u I~ nay.

Cong ty co th~ tang v6n diSu l~ khi duoc D~i hQi d6ng c6 dong thong qua va phil hgp vo-i cacquy dinh cua phap lu~t, k~ ca truong hQ'p CO" du I~i ng theo hinh thuc chuy~n ng thanh v6ng6p thea th6a thu~n gifra Cong ty va chu nQ'va da dUQ'cD~i hQi d6ng c6 dong thOng qua;ho~c phat hanh c6 phiSu d~ hoan d6i nh~m hQ'p nh~t, sap nh~p. Trong truong hQ'p d~i hQid6ng c6 dong thOng qua phuung an phat hanh trai phiSu, t~i tho'i di~rn nguai nAm giu cac traiphiSu tren thlJC hi~n quySn chuy~n d6i va;ho~c quySn d~t mua thea qui dinh clla phuung anphat hanh da dUQ'cphe duy~t, v6n diSu l~ clla Cong ty se duQ'c tang len tuung ung vo-i s6 c6phAn da dUQ'cchuy~n d6i va d~t mua va Cong ty se phat himh cho nhung nguai nAm giu traiphiSu va/ho~c chung quYSn da thlJc hi~n qUYSnnhu tren mQt s6 c6 phAn rno-i tuung ung theaqui dinh clla phuong an phat hanh da duQ'c phe duy~t.

3. Cae c6 phAn clla Cong ty vao ngay thong qua DiSu l~ nay la c6 phAn ph6 thOng. CacquySn va ngh'ja vv kern thea dUQ'cquy dinh t~i DiSu 15 va DiSu 16 DiSu l~ nay.

4. C6 phAn ph6 thong phai dUQ'cuu tien chao ban cho cac c6 dong hi~n huu thea tY l~ mO'ngung vo-i ty l~ so' hfru c6 phAn ph6 thOng clla hQ trong cong ty, tru truang hQ'pD~i hQi d6ng c6dong quy dinh khac. S6 c6 phAn c6 dong khong dang ky rnua hSt se do HQi d6ng quan tri cllaCong ty quySt dinh. HQi d6ng quan tri c6 th~ phan ph6i s6 c6 phAn d6 cho cac d6i tUQ'ngtheacac diSu ki~n va cach thuc rna HQi d6ng quan tri th~y la phil hQ'p, nhung khOng duQ'c ban s6c6 phAn d6 thea cac di€u ki~n thu~n lQ'ihun so vo-i nhfrng diSu ki~n da chao ban cho cac c6dong hi~n huu, tru truo'ng hQ'pD~j hQi d6ng c6 dong ch~p thu~n khac ho~c trong truang hQ'pc6 phAn duQ'c ban qua Sa Giao dich Chung khoan thea phuong phap dAu gia.

5. Cong ty c6 th~ mua c6 phAn do chinh cong ty da phat hanh thea nhung cach thuc duQ'cquy dinh trong Di€u l~ nay va phap lu~t hi~n hanh. C6 phAn do Cong ty rnua l~i la c6 phiSuquy va HQi d6ng quan tri c6 th~ chao ban thea nhung cach thtrc phil hQp vo-i cac quy dinh cllaDi€u I~ nay va Lu~t ChUng khoan va cac van ban huo-ng d~n lien quan.

6. Cong ty c6 th~ phat hanh cac lo~i chung khoan khac khi duQ'c D~i hQi d6ng c6 dongthOng qua va phil hQ'p vo-i quy dinh clla phap lu~t vS chUng khoan va thi truang chung khoan.

7. Vi~c giarn v6n DiSu I~ clla Cong ty do D~i hQi d6ng c6 dong quySt dinh nhung v~n phaidam bao di€u ki~n v6n phap dinh thea quy dinh hi~n hanh.

Di~u 8. SB dang ky cB dong - Chung nh~n sO-hfru cB phAn

1. Cong ty phai l~p va luu giu s6 dang ky c6 dong tir khi duQ'c dp Gi~y phep Thanh l~p vaho~t dQng. S6 diing ky c6 dong c6 th~ la van ban, t~p dfr li~u di~n tu ho~c ca hai lo~i nay. S6dang ky c6 dong duQ'c Iuu gifr tlilitrv sa chinh, trong trucmg hQ'p cong ty dang ky luu ky t~ptrung t~i Trung tam luu kY ho~c cong ty niem ySt thi s6 dang kY c6 dong con duQ'c luu giu cat~i Trung tam luu kyo

7

)...II"JJ

- -- ----------

2. Truong hQP c6 dong c6 thay d6i dia chi thirong tni thi phai thong bao kip thai voi cong tyd€ c~p nh~t vao s6 dang ky c6 dong. Cong ty khong chiu trach nhiem v~ viec khong lien lacdiroc voi c6 dong do khong diroc thong bao thay d6i dia chi cua c6 dong.

3. C6 dong cua Cong ty duoc c~p chirng nhan sa httu c6 phan nrong irng voi s6 c6 phan valoai c6 ph§.n so htru. Chung nhan sa huu c6 phan phai c6 d~u cua Cong ty va chfr ky cuanguoi dai dien thea phap lu~t cua cong ty hoac ngiroi duoc uy quyen.

4. Chung chi chirng khoan khac nhir: trai phieu, c6 phan uu dili se duoc phat hanh c6 d~u vachir ky cua nguo·i d{li di~n thea phap lu~t cua Cong ty, tru tmo·ng hQ"prna cac di~u khoan vadi~u ki~n phat hanh quy djnh khac.

Di~u 9. Chuy~n nhU'Q'ng c6 phAn

1. T~t ca cac c6 ph§.n ph6 thOng d~u c6 the dUQ"ctl,Tdo chuy€n nhuQng tru khi f)i~u l~ nay vaphap lu~t c6 quy dinh khac. C6 ph§.n niem y€t tren So· Giao djch Chung khoan se dUQ"cchuy€n nhuQ"ngthea cac quy dinh cua phap lu~t v~ chung khoan va thj truang chung khoan.

2. Cac c6 ph§.n uu dili c6 cac di~u ki~n h{ln ch€ v~ chuy€n nhuQng chi dUQ"cchuy€n nhuQ"llgkhi cac di~u ki~n h{ln ch€ v~ chuyen nhuQ"ngh€t hi~u ll,Tc.

3. C6 ph§.n chua dUQ"cthanh toan d§.y du khong dUQ"cchuy~n nhuQ"ng va khong dUQ"chuangcac quy~n lQ"ilien quan nhu c6 tuc, quy~n nMn c6 phi€u phat Mnh de tang v6n c6 ph§.n tungu6n v6n chu so·huu, quy~n mua c6 phi€u m6·i chao ban.

Di~u 10. Thu h6i c6 phAn

1. Tmo·ng hQ"pc6 dong khong thanh toan d§.y du va dung h{ln s6 ti~n phai tra mua c6 ph§.n,H9i d6ng quan tri thOng bao va c6 quy~n yeu c§.u c6 dong d6 thanh toan s6 ti~n con l{licungvai lili su~t tren khoan ti~n d6 va nhu·ng chi phi phat sinh do vi~c khong thanh toan d§.y dugay ra cho Cong ty thea quy djnh.

2. Thong bao thanh toan neu tren pMi ghi r6 tho·i h{ln thanh toan mai (t6i thi€u Ia 07 ngayke tu ngay gu·i thong bao), dja diem thanh toan va thong bao phai ghi r6 truang hQ"pkhongthanh toan thea dung yeu cfru, s6 c6 ph§.n chua thanh to an h€t se bi thu h6i.

3. Truo·ng hQ"pcac yeu cfru trong thong bao neu tren khong dUQ"cthlJc hi~n, tmac khi thanhtoan d§.y du t~t ca cac khoan phai n9P, cac khoan lili va cac chi phi lien quan, H9i d6ng quantri c6 quy~n thu h6i s6 c6 ph§.n d6. H9i d6ng qmin tri c6 the ch~p nh~n vi~c giao n9P cac c6ph§.n bi thu h6i thea quy dinh t{li cac Khoan 4, 5 va 6 va trong cac tmang hQ"pkhac dUQ·cquydjnh t{li f)i~u I~ nay.

4. C6 ph§.n bi thu h6i se tra thanh tai san cua Cong ty. H9i d6ng quan tri c6 the trl,Tcti€pho~c uy quy~n ban, tai phan ph6i ho~c giai quy€t cho nguai dil sa huu c6 ph§.n bi thu h6iho~c cac d6i tUQ"ngkhac thea nhung di~u ki~n va cach thuc ma H9i d6ng quan tri th~y la phuhQ"p.

5. C6 dong n~m gifr c6 ph§.n bi thu h6i se phfti tu bo tu cach c6 dong d6i vai nhung c6 ph§.nd6, nhung vftn phfti thanh toan t~t cft cac khoftn ti~n c6 lien quan C9ng vai ti~n Iili thea lili su~tcho yay cong b6 cao nh~t cua cac Ngan hang t{liVi~t nam cho ky h{ln m9t (01) nam vao thaidiem thu h6i thea quy€t dinh cua H9i d6ng quim tri ke tu ngay thu h6i cho d€n ngay thl,Tchi~nthanh toano H9i d6ng qulm tri c6 toan quy~n quy€t dinh vi~c ClIo-ngch€ thanh toan toan b9 giatri c6 phiSu vao thai di~m thu h6i ho~c c6 the mi~n gillm thanh toan m9t ph§.n ho~c toan b956 ti~n do.

8

-I

JI

f'I

6. Thong bao thu h6i se duoc gir] d~n nguoi nam gW·c6 phan bi thu h6i truce thai diSm thuhoi, Viec thu b6i v~n co hieu luc kS cit trong tnrong hop co sai sot hoac bllt d.n trong viec girithong bao.

f)i~u 11. Mua I~i cB phAn theo yeu du ciia cB dong

1. C6 dong bieu quyet phan d6i quyet dinh v€ viec t6 chirc lai Cong ty hoac thay d6i quyen,nghia VI) cua c6 dong quy dinh tai Di€u I~ nay co quyen yeu c:1u Cong ty mua lai c6 phdn cuaminh. Yeu c:1u phai bang van ban, trong do neu ro ten, dia chi cua c6 dong, s6 hrong c6 phdntirng loai, gia du dinh ban, Iy do yeu c:1uCong ty mua lai. Yeu c:1uphai diroc gui d~n Cong tytrong thoi han nnroi (10) ngay lam vi~c, kS tir ngay DHDCD thOng qua quy~t dinh v€ cac vllnd€ neu t~i khoan nay.

2. Cong ty phiti mua I~i c6 phin thea yeu ciu cua c6 dong quy dinh t~i khoan 1 Di€u nay voigia thi tmang ho~c voi gia duqc xac dinh thea nguyen t~c quy dinh t~i Di€u I~ Cong ty trongthai h~n chIn muo·i (90) ngay, kS tir ngay nh~n duqc yeu c:1u. Tmo·ng hqp khong th6a thu~ndU"Q"cv€ gia thi cac ben co thS yeu c:1u mot t6 ch(rc th~m dinh gia chuyen nghi~p dinh gia.Cong ty gio·i thi~u It nh~t ba (03) t6 ch(rc thftm dinh gia chuyen nghi~p dS c6 dong hla chQnva Iva chQn do la quy~t dinh cu6i cung.

f)i~u 12. Mua I~i cB ph:1n theo quy~t djnh cua Cong ty

1. Cong ty co quy€n mua l~i khong qua ba muui phin tram (30%) t6ng s6 c6 ph in ph6thong dii ban. Hoi d6ng quan tri co quySn quy~t dinh mua I~i khong qua muai phin tram(10%) t6ng s6 c6 phin cua tirng lo~i da duqc chao ban trong m6i muai hai (12) thang.Tmang bqp khac, vi~c mua I~i c6 phin do D~i hoi d6ng c6 dong quy~t dinh.

2. HDQT quy~t dinh gia mua I~i c6 phin. D6i voi c6 phin ph6 thong, gia mua l~i khongduqc cao bun gia tbi tmong t~i tho·i diSm mua.

3. Cong ty co thS mua I~i c6 phin cua tirng c6 dong tuung (rng voi ty I~ c6 phin cua hQtrong Cong ty. Quy~t dinh mua l~i c6 ph in cua Cong ty phili duqc thong bao d~n t~t ca cac c6dong trong thO·ih~n ba muui (30) ngay, k€ tir ngay quy~t dinh do duqc thOng qua. C6 dongphai gU·ichao ban c6 phin cua minh d~n Cong ty trong thai h~n ba muui (30) ngay, kS tirngay thOng bao.

4. Vi~c mua I~i c6 ph§n cua Cong ty chi duqc phep thvc hi~n n~u khong itnh huang d~n vi~cthanh toan cac cong nq cua Cong ty. Sau khi thanh toan h~t s6 c6 phAnmua l~i, n~u t6ng giatri tai san duqc ghi trong s6 k~ toan cua cong ty giitm hun muai ph§n tram (10%) thi cong typhili cong b6 thong tin tren trang thOng tin di~n tu cua cong ty trong tho·i h~n muo·i lam (15)ngay, k€ ttl"ngay thanh toan h~t s6 c6 phAn mua I~i.

Di~u 13. Phat himh tnii phi~u

Cong ty co quy€n phat hanh trai phi~u, trai phiSu chuYSn d6i va cac lo~i trai phiSu khacthea quy dinh t~i Di€u 127 Lu~t Doanh nghi~p va cac quy dinh cua Phap lu~t co lien quan.

9

=

ltJ

V. co CAD TO CWC, QDAN LV

Di~u 14. CO'e~u t6 chirc, quan Iy ciia Cong tyBao g6m:

a. Dai hQid6ng c6 dong;

b. HQid6ng quan trj;

c. T6ng giam d6c.

VI. CO DONG vA D~I HQI DONG CO DONG

Di~u 15. Quyen cua e6 dong

1. C6 dong la nguoi chu sa hiru Cong ty, co cac quyen va nghia V\Iwong irng thea s6 c6phan va loai c6 phfin rna ho sa htru. C6 dong chi chiu trach nhiern v~ no va cac nghia V\Itaisan khac cua Cong ty trong pham vi s6 v6n da gop vao Cong ty.

2. C6 dong nirn giu c6 phfin ph6 thong co cac quyen sau:

a. Tham du va phat bieu trong cac Dai hQi d6ng c6 dong va thirc hien quyen bieuquyet tnrc ti~p hoac thong qua dai dien theo uy quyen hoac hinh tlnrc khac do phap lu~t, Di~uI~cong ty quy dinh; m6i c6 phfinph6 thong co mQtphi~u bi~u quy~t;

b. Nh~n c6 tuc vcrimuc thea quy~t dinh cua D~i hQid6ng c6 dong;

c. Til do chuy~n nhuQ'ngc6 phfin da duQ'cthanh toan dfiy du thea quy dinh cua Di~uI~nay va phap lu~t hi~n hanh;

d. DUQ·cuu tien mua c6 phfin mcrichao ban tuong lmg vai ty I~ c6 phfin ph6 thOngma hQso·huu;

e. Xem xet, tra cuu va trfch l\Ic cac thOng tin lien quan cua chfnh c6 dong do trongdanh sach c6 dong du tu cach tham gia D~i hQid6ng c6 dong va yeu du sua d6i cac thOngtinkhong chfnh xac;

f. Xem xet, tra cuu, trich l\Ic ho~c sao ch\Ip Di~u I~cong ty, s6 bien ban hQPD~i hQid6ng c6 dong va cac nghi quy~t cua D~i hQid6ng c6 dong;

g. Truong hQ'pCong ty giai th~ ho~c pha san, duQ'cnh~n mQt phfin tai san con l~ituang lmg vai s6 c6 phfin gop v6n vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho cM nQ'vacac c6 dong lo~i khac thea quy dinh cua phap lu~t;

h. Yeu du Cong ty mua I~i c6 phfin cua hQtrong cac truang hQ'pquy dinh t~i Di~u129.1 cua Lu~t Doanh nghi~p;

i. Cac quy~n khac thea quy dinh cua Di~u I~nay va phap lu~t.

3. C6 dong ho~c nhom c6 dong nim giu nam phfin tram (05%) t6ng s6 c6 phfin ph6 thOngtrong tho·ih~n lien t\ICtir sau (06) thang tra len co cac quy~n sau:

a. D~ Cllcac ung vien HQid6ng quan tri thea quy dinh tuang ung t~i Di~u 28.3 cuaDi~u I~nay;

b. Yeu du HQid6ng quan tri thllChi~n tri~u t~p D~i hQid6ng c6 dong theo cac quydinh t~i Di~u 114 va Di~u 136 Lu~t Doanh nghi~p;

c. Xem xet va trfch l\Ic s6 bien ban va cac nghj quy~t cua HDQT, bao cao tai chfnhgiua nam va hang nam;

10

:::::

""i.:;:

d. Yeu cau H9i d6ng quan tri kiem tra rung v~n d~ cu thS lien quan d~n quan ly, diSuhanh hoat dong cua cong ty khi xet th~y dn thiet. Yeu d.u phai th~ hien bang van ban; phaico ho, ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 Gi~y chung minh nhan dan, H9 chieu hoac chimgthirc ca nhan hop phap khac d6i voi c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuong tni, quoc tich, s6quyet dinh thanh I~p boac s6 dang ky kinh doanh d6i voi c6 dong la t6 chtrc; s6 hrong c6phc1nva thai di€m dang ky c6 phdn cua tung c6 dong, tong s6 c6 phan cua ca nhom c6 dongva ty I~ So' hiru trong tong s6 c6 phan cua cong ty; v~n d~ d.n kiSm tra, ml)C dich kiSm tra.Trong tmcmg hqp nay, vi~c kiSm tra do TiSu Ban KiSm Toan n9i b9 trvc ti~p thvc hi~n vabao cao;

e. Cac quy~n khac duqc quy dinh t{liDiSu I~ nay.

4. C6 dong trong nuo'c va c6 dong nuo-c ngoai co quySn va nghia V\l nhu nhau. Khong h{lnch~ ty I~ So' huu cua c6 dong nuo-c ngoai, tru truong hqp phap lu~t co quy dinh khac.

Di~u 16. Nghia VI,l ciia c&dongC6 dong co nghia V\l sau:

1. Thanh to an dc1ydu, dung h{ln s6 c6 ph.ln cam k~t mua va chiu trach nhi~m vS cac khoannq va nghia V\l tai san khac cua Cong ty trong ph{lm vi s6 v6n dff gop vao Cong ty. Khongduqc rut v6n dff gop ra khoi Cong ty duo-i mQi hlnh thuc, tru truang hQ"Pduqc Cong ty ho~cnguai khac mua l{lic6 ph.ln theo quy dinh cua phap lu~t. N€u co c6 dong rut m9t ph.ln ho~ctoan b9 v6n c6 ph.ln dff gop trai vo-i quy dinh t{li khoi'm nay thl c6 dong do va nguai co Iqi fehlien quan trong Cong ty phai cilng lien do-i chiu trach nhi~m v~ cac khoan nq va nghia V\l taisan khac cua Cong ty trong ph{lm vi gia tri c6 phc1ndff bi rut va cac thi~t h{lixay ra;

2. Tuan thu DiSu I~ Cong ty va cac quy ch€ cua Cong ty; ch~p hanh quy€t dinh cua D{li hQid6ng c6 dong, H9i d6ng quan tri;

3. Cung dp dia chi chfnh xac khi dang ky mua c6 ph.ln;

4. Hoan thfmh cac nghia VI)khac theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh;

5. C6 dong So' huu tu muo'i phc1ntram (10%) trcYlen v6n di~u I~ cua Cong ty thl c6 dong dova nguo'i co lien quan khong dm;Ycso' hfru tren nam phc1ntram c6 ph.ln ho~c ph.ln v6n gop cuam9t cong ty chLrng khoan khac. Khong duqc Iqi d\lng Iqi th~ cua mlnh gay t6n h{li d~n quy~nva Iqi fch cua Cong ty va cac c6 dong khac.

Di~u 17. D~i hQidang c&dong

1. D{li h9i d6ng c6 dong la CO" quan co thfrm quy~n cao nh~t cua Cong ty. D{li h9i d6ng c6dong thuo'ng nien duqc t6 chuc m6i nam m9t I.ln. D{li h9i d6ng c6 dong phai hQP thuang nientrong tho'i h{ln b6n (04) thang, kS tu ngay k€t thUc nam tai chinh.

Tmo'ng hQ'p khOng thS t6 chuc trong thai h{ln tren, H9i d6ng quan tri co trach nhi~m xin Coquan dang ky kinh doanh gia h{ln, nhung khong qua sau (06) thang, kS tu ngay k~t thUc namtai chinh.

2. H9i d6ng quan tri t6 chuc, tri~u t~p hQp D{li hoi d6ng c6 dong thuong nien va Iva eh9ndia diSm phil hQp. D{li h9i d6ng e6 dong thuang nien quy~t dinh nhung v~n dS thea quy dinhcua phap lu~t va DiSu I~ Cong ty, d~e bi~t thong qua cac bao cao tai chinh nam va ngan sachdl)' toan cho nam tai ehinh ti€p theo. Cac kiSm toan vien d9C I~p duqc mai tham dv d{li h9i dStu v~n eho vi~c thong qua cae bao cao tai chinh hang nam.

11

:::"'....,rI(:1L

3. HQi d6ng quan tri phai trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong b~t thuong trong cac tnrong hopsau:

a. HQi d6ng quan tri xet th~y dn thiSt vi loi ich cua Cong ty;

b. Bang can d6i kS toan hang nam, cac bao cao quy hoac mra nam hoac bao cao kiemtoan cua nam tai chinh phan anh v6n chu sa hitu dll bi m~t met rnra (1/2) so voi s6 d~u ky;

c. Khi s6 thanh vien cua H9i d6ng quan tri it hun s6 thanh vien rna lu~t phap quydinh hoac bi giarn qua mot phan ba (1/3) so voi s6 thanh vien quy dinh tai Dieu I~ nay;

d. C6 dong hoac nhorn c6 dong quy dinh tai Dieu 15.3 cua Dieu I~ nay yeu cAu trieut~p Dai hQi d6ng c6 dong bAng van ban. Yeu du tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong phai neu r6Iy do va ml,lCdich cUQchQP, c6 du chu ky cua cac c6 dong lien quan ho~c van ban yeu c~uduqc I~p thanh nhieu ban trong d6 m6i ban phai c6 chu kY cua t6i thi€u mQt c6 dong c6 lienquan;

e. Cac trm'mg hQ·pkhac thea quy dinh cua phap lu~t va Dieu l~ cong ty.

4. Tri~u t~p hQPD~i hQi d6ng c6 dong b~t thm'mg

a. H9i d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong trong thai h~n 60 (saumuui) ngay k€ tl1 ngay s6 thanh vien HQi d6ng quan tri con I~i it hun s6 thanh vien rna lu~tphap quy dinh ho~c bi giam qua mQt phAn ba (1/3) so vai s6 thanh vien quy dinh t~i Dieu I~nay ho~c nh~n duqc yeu du tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong bAng van ban cua c6 dong ho~cnh6m c6 dong quy dinh t~i Dieu 15.3 cua Dieu l~ nay.

b. Tmo·ng hqp HQi d6ng quan tri khong tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong thea quydinh t~i Khoan 4a Dieu nay thi trong tho·i h~n ba mu·ui (30) ngay tiSp theo, c6 dong ho~cnh6m c6 dong quy dinh t~i Dieu 15.3 cua Di€u l~ nay co quy€n thay thS H9i d6ng quan tritri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong thea quy dinh t~i Khoan 6 Di€u 136 Lu~t Doanh nghi~p.

Trong truong hqp nay, c6 dong ho~c nh6m c6 dong tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6dong c6 quy€n d€ nghi cu quan dang ky kinh doanh giam sat trinh t1,l',thu tl,lCtri~u t~p, tiSnhanh hQp va ra guySt dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong.

c. T~t ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va tiSn hanh hQp D~i hQi d6ng c6 dong thea quydinh t~i khoan 4a va 4b Di€u nay se duqc cong ty hoan l~i. Chi phi nay khong bao g6mnhung chi phi do c6 dong chi tieu khi tham d1,l'D~i hQi d6ng c6 dong, k€ ca chi phi an a va diI~i.

Di~u 18. Quy~n va nhi~m vI} ciia D~i hQi dAng cB dong

1. D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien co quyen thao lu~n va thong qua:

a. Bao cao tai chinh nam dUQ·cki€m toan;

b. Bao cao cua HQi d6ng quan tri;

c. KS ho~ch phat tri€n ng~n h~n va dai h~n cua Cong ty;

2. D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien va b~t thuang thong qua quySt dinh v€ cac v~n de sau:

a. ThOng qua cac bao cao tai chinh nam;

b. M(J"cc6 tlic thanh toan hang nam cho m6i lo~i c6 ph~n phil hqp vai Lu~t Doanhnghi~p va cac guy€n g~n lien vai lo~i c6 ph~n d6;

c. s6 IUQ·ngthanh vien cua HQi d6ng quan tri;

d. LI,I·achQn cong ty ki€m toan;

12

e. B~u, mi6n nhiern, bai nhiem va thay thS thanh vien HQi d6ng quan tri;

f. T6ng s6 ti~n thu lao cua cac thanh vien HQi d6ng quan tri va Bao cao tien thu laocua HQi d6ng quan tri;

g. B6 sung va sua d6i Di~u l~ Cong ty;

h. Loai e6 phan va s6 hrong e6 phan rnoi se duoc phat hanh eho m6i loai e6 phan;

I. Chia, tach, hop nhat, sap nhap hoac chuyen d6i Cong ty;

J. T6 chirc Iai va giai th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguoi thanh ly;

k. Ki~m tra va xu ly cac vi pharn cua HQid6ng quan tri gay thiet hai eho Cong ty vacac e6 dong cua Cong ty;

l. Quyet dinh d~u nr, giao dich ban tai san Cong ty hoac chi nhanh hoac giao dichmua tai san co gia tri bing ho~e Ion hon ba muoi lam ph~n tram (35%) t6ng gia tri tai san euaCong ty va cae chi nhanh eua Cong ty dUQ·eghi trong bao eao tai ehinh dil duqe ki~m toang~n nh~t;

m. QuySt dinh thong qua cae hqp d6ng mua, ban, vay, eho vay va hqp d6ng khae cogia tri tU·nam muoi ph~n tram (50%) tra len t6ng gia tri tai san duqe ghi trong bao cao taiehinh g~n nh~t eua eong ty va cae hqp d6ng, giao djeh quy dinh t~i Di~u 162.1 Lu~t Doanhnghi~p;

n. Cong ty mua I~ihon muo·iph~n tram (10%) mQt lo~i e6 ph~n dil phat hanh;

o. Cong ty ho~e cae chi nhanh eua Cong ty ky kSt hqp d6ng vo·inhfrng ngm.'riduqequy dinh t~i Di~u 162.1 ella Lu~t Doanh nghi~p voi gia trj bing ho~e Ion hon hai muoi ph~ntram (20%) t6ng gia trj tai san eua Cong ty va cae chi nhanh eua Cong ty duqe ghi trong baocao tai ehinh dil dUQ·eki~m toan g~n nh~t;

p. Cae v~n d~ khae thea quy djnh eua Di~u l~ nay va cae quy ehS khae ella Cong ty.3. C6 dong khong duqe tham gia b6 phiSu trong cae truo·nghqp sau day:

a. Cae hQ"Pd6ng quy djnh t~i Khoan 2 Di~u nay khi e6 dong do ho~e nguai co lienquan toi e6 dong do la mQtben eua hqp d6ng;

b. Vi~e mua e6 ph~n ella e6 dong do ho~e eua nguo·ico lien quan to·ie6 dong do trutrucmg hQ"Pvi~e mua I~ie6 ph~n duqe th\fe hi~n thea ty l~ sa huu ella t~t ea cae e6 dong ho~evi~e mua I~iduqe th\l·ehi~n thong qua khap l~nh ho~e chao mua eong khai tren Sa giao djehchung khoan.

4. T~t ea cae nghi quySt va cae v~n d~ dil duqe dua van ehuong trinh hQpphai duqe dua rathao lu~n va bi~u quySt t~i D~i hQid6ng e6 dong.

Di~u 19. Oic d~i di~n dUQ'c uy quy~n

1. Cae e6 dong co quy~n tham dVD~i hQid6ng e6 dong thea lu~t phap co th~ uy quy~n ehod~i di~n eua mlnh tham dlJ. Truong hqp co nhi~u hon mQtnguai d~i di~n thea uy quy~n duqeeu thi phai xae dinh e\l th~ s6 e6 ph~n va s6 phiSu b~u duqe uy quy~n eho m6i nguai d~i di~n.

2. Vi~e uy quy~n eho nguc:rid~i di~n dVhQPD~i hQid6ng c6 dong phai l~p thanh van banthea mftu eua eong ty va phai co ehu·ky thea quy dinh sau day:

a. Truong hqp e6 dong ea nhan la nguai uy quy~n thi gi~y uy quy~n phai co ehu kyeua e6 dong do va nguai dUQ·euy quySn dlJ hQp;

l3

(\

4. C6 dong hoac nhorn c6 dong duoc d~ c~p tai £)i~u 15.3 cua Di~u l~ nay co quyen d~ xufttcac vftn d~ dira vao chirong trlnh hop Dai hQi d6ng c6 dong. £)~ xuftt phai duoc lam bang vanban va phai diroc gui cho Cong ty cham nhat la ba (03) ngay lam viec tnroc ngay khai macDai hQi d6ng c6 dong. £)~ xuftt phai bao g6m ho va ten c6 dong, s6 luong va loai c6 ph~nnguoi do nam giu, va nQi dung d~ nghi dua vao chuang trlnh hop.

5. Nguoi trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong co quyen tu ch6i nhfrng d~ xuAt lien quan d~nKhoan 4 £)i~u nay trong cac tnrong hop sau:

a. £)~ xuftt duoc giri d~n khong dung thoi han hoac khong du, khong dung nQi dung;

b. Vao thai diSm d~ xuftt, c6 dong ho~c nhom c6 dong khong co du it nhit 5% c6ph~n ph6 thong trong thai gian lien t\lC it nhit sau thang;

c. vAn d~ d~ xuit khong thuQc ph~m vi th~m quy~n cua D~i hQi d6ng c6 dong banb~c va thong qua.

6. Nguc)"itri~u t~p £)~i hQi d6ng c6 dong phai chu~n bi dV thao nghi quy~t cho tung vftn d~trong chuang trlnh hQp.

Di~u 21. Oic di~u ki~n ti~n hfmh hQp Dl;li hQi dAng cB dong

1. £)~i hQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s6 c6 dong dV hQp d~i di~n cho it nhAt nammuai m6t ph~n tram (51%) t6ng s6 c6 phkn co quy~n biSu quy~t.

2. Trua'ng h9P khong co du s6 luqng d~i biSu dn thi~t trong vang ba muai (30) phut kS tuthai diSm Andjnh khai m~c d~i hQi, nguai tri~u t~p hQP co quy~n huy cUQch9p. D~i hQi d6ng ~c6 dong phai duqc tri~u t~p l~i trong vang ba muai (30) ngay kS tu ngay dV dinh t6 chuc £)~i I j*' ,

hQi d6ng c6 dong l~n thu nhftt. £)~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duqc ti~n hanh khi cotMnh vien tham dV 1a cac c6 dong va nhfrng d~i di~n dUQ'cuy quy~n dv hQP d~i di~n cho itnhftt ba muai ba ph§.n tram (33%) t6ng s6 c6 ph§.n co quy~n biSu quy~t.

3. TruO'ng hQP £)~i hQi d6ng c6 dong lkn thu hai khong duqc ti~n hanh do khong co du s6d~i biSu dn thi~t trong vang ba muai (30) phllt kS tu thai diSm ftn djnh khai m~c d~i hQi, D~ihQi d6ng c6 dong l§.n thu ba co thS dUQ'ctri~u t~p trong vang hai muai (20) ngay kS ill ngaydV dinh ti~n Mnh d~i hQi 1kn hai. Trong truang hqp nay, cUQc hQp D~i hQi d6ng c6 dongdUQ'cti~n hanh khong ph\l thuQc vao s6 c6 dong dV h9P va tY l~ s6 c6 ph§.n co quy~n bi~uquy~t cua cac c6 dong dV hQP.

4. C6 dong co thS tham dV £)~i hQi d6ng c6 dong theo mQt trong cac hinh thuc sau day:

a. Tn,rc ti~p tham dv hQp £)~i hQi d6ng c6 dong;

b. Gtri phi~u biSu quy~t d~n cUQchQp thong qua thu, fax, thu di~n tu;

c. Tham dv va biSu quy~t thong qua hQi nghj trvc tuy~n, be phi~u di~n ill ho~c hinhthuc di~n ttl' khac;

d. Uy quy~n cho ngua'i khac dll h9P £)~i hQi d6ng c6 dong.

Di~u 22. Th~ thrrc ti~n hanh hQp va bi~u quy~t tl;liDl;li hQi dAng cB dong

1. Vao ngay t6 chuc £)~i hQi d6ng c6 dong, Cong ty phai th\l'c hi~n tM t\lC dang ky c6 dongva phai thllc hi~n vi~c dang ky cho d~n khi cac c6 dong co quy~n dV hQp co m~t dang kY h~t.

2. Khi ti~n hanh dang ky c6 dong, Cong ty se cAp cho tung c6 dong ho~c d~i di~n duqc uyquy€n co quy€n bi€u quy€t mQt the bi€u quy€t, tren do co ghi s6 dang ky, s6 phi€u bi€u quy€tcua c6 dong d6. Khi ti€n Mnh biSu quy~t t~i d~i hQi, s6 the tan thanh nghi quy~t duqc ki€m

15

b. Truong hop nguoi dai dien thea uy quyen cua cb dong la tb, chirc la nguoi uyquyen thl gi~y uy quyen phai co chir ky cua nguoi dai dien thea uy quyen, ngiroi dai dienthea phap luat cua c6 dong va nguoi duoc uy quyen du hop;

c. Trong tnrong hop khac thl gi~y uy quyen phai co chfr ky cua nguoi dai dien theaphap luat cua c6 dong va ngiroi diroc uy quyen dir hop. Nguoi diroc uy quyen dir hop Dai hQid6ng c6 dong phai nQp van ban uy quyen tnroc khi vao phong hop.

3. Truong hop lu~t sir thay mat cho nguoi uy quyen ky gi~!, chi, dinh dai dien, viec chi dinhdai dien trong truong hQ"pnay chi dUQ"ccoi la co hi~u Il,fcneu giay chi dinh d~i di~n do du?"cxu~t trinh cling vo·i thu uy guy€n cho lu~t su ho~c ban sao hqp l~ cua thu uy guyen do (neutruO·cdo chua dang ky vai Congty).

4. Tru truo·ng hQp quy dinh t~i Khoan 3 Di€u nay, phi~u bi~u quy~t cua nguai duqc uyquy€n dv· hQp trong ph~m vi dUQ·cuy quy€n vftn co hi~u h,rc khi co mQt trong cac truang hqpsau day:

a. Nguai uy quy€n dii ch~t, bi h~n ch~ nang Iv·chanh vi dan Sl,fho~c bi m~t nang ll,fchanh vi dan Sl,f;

b. Nguo·i uy quy€n dii huy bo vi~c chi dinh uy quy€n;

c. Nguo·i uy guy€n dff huy bo th<1mguy€n cua nguo·i thl,fc hi~n vi~c uy quy€n.

Di€u khoim nay se khong ap dVng trong truo·ng hqp Cong ty nh~n duqc thong bao vSmQt trong cac Sl,fki~n tren truac gia khai m~c cUQchQp D~i hQi d6ng cb dong ho~c truac khicUQchQp dUQ·ctri~u t~p I~i.

Di~u 20. Tri~u t~p D~i hQi dAng cB dong, chuO'ng triuh hQP, va thong bao hQp D~i hQidAng cB doug

1. HQi d6ng quan tf! tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong, ho~c D~i hQi d6ng cb dong duqc tri~ut~p thea cac truong hqp guy dinh t~i DiSu 17.4b ho~c Di€u 17.4c cua Di€u I~ nay.

2. Nguo·i tri~u t~p D~i hQi d6ng cb dong phai thl,fc hi~n nhung nhi~m vv sau day:

a. L~p danh sach cac c6 dong du di€u ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i d~i hQi. Congty phili cong b6 thOng tin v€ vi~c I~p danh sach c6 dong co quy€n tham dl,f hQP D~i hQi d6ngc6 dong t6i thi~u hai muO"i(20) ngay truac ngay dang ky cU6i cung. Danh sach nay duqc I~pkhong som hon muo·i (10) ngay truac ngay glri thong bao mai hQp D~i hQi d6ng c6 dong;chuO"ng trlnh hQP, va cac tai li~u thea quy dinh phu hqp v6i lu~t phap va cac quy dinh cuaCong ty;

b. Xac dinh tho·i gian va dia di~m t6 ch(rc d~i hQi;

c. ThOng bao va gui thong bao hQp D~i hQi d6ng c6 dong cho t~t ca cac cb dong coguy€n d\f hQP.

3. Thong bao hQp D~i hQi d6ng c6 dong duqc gui cho t~t ca cac cb dong d6ng thai cong b6tren phuO"ngti~n thong tin cua So·giao dich chung khoan (d6i v6i cac cong ty niem y~t ho~cdang kY giao dich), tren trang thong tin di~n ill (website) cua cong ty. Thong bao hQp D~i hQid6ng c6 dong phili dUQ"cgui ch~m nh~t la muai (10) ngay tru6c ngay khai m~c cUQchQp D~ihQi d6ng c6 dong (tinh tu ngay rna thong bao dUQ"cgui ho~c chuy~n di mQt cach hqp l~, duqctra cu6c phi ho~c duqc bo vao hom thu). Chuung trlnh hQp D~i hQi d6ng cb dong, cac tai li~ulien quan d~n cac v~n d€ se dUQ"cbi~u quy~t t~i d~i hQi dUQ"cgui cho cac c6 dong va;ho~cdang tren trang thong tin di~n tu· cua Cong ty. Trong truo·ng hQP tai li~u khong duqc gui kernthong bao hQP D~i hQi d6ng c6 dong, thong bao mai hQp phili neu r6 dia chi trang thong tindi~n tu d~ cac cb dong co th~ ti~p c~n.

14

~\

truce, s6 the khong tan thanh nghi quyet diroc kiem sau. T6ng s6 phieu tan thanh, khong t~nthanh tung v~n de hoac khong y kien se duoc Chu toa thong bao ngay sau khi tien hanh bieuquyet v~n d€ do. Dai hQi se tv chon trong s6 dai bieu nhfrng nguoi chiu trach nhiem kiemphieu hoac giam sat kiem phieu va n€u dai hQi khong chon thl Chu toa se chon nhfrng nguoido.

3. C6 dong d€n du Dai hQi d6ng c6 dong muon co quyen dang ky ngay va sau do co quyentham gia va bieu quyet ngay tai dai hQi. Chu toa khong co trach nhiern dung dai hQi d~ cho c6dong d€n muon dang ky va hieu luc cua cac dot bieu quyet da ti€n hanh tru6'c khi c6 dongd€n mUQntham dlJ se khong bj imh huang.

4. Chu tOI;1,thu ky va ban ki~m phi~u cua cUQchQp Dl;1ihQi d6ng c6 dong dUQ'cquy djnh tl;1iDi€u 142.2 cua Lu~t Doanh nghi~p

5. ChuO'ng trlnh va nQi dung hQp phai duQ'c Dl;1ihQi d6ng c6 dong thong qua ngay trongphien khai ml;1c.Chuong trinh phai xac djnh ra va chi ti€t thcl'i gian d6i vO'i tirng v~n de trongnQi dung chuong trlnh hQp;

6. Chu tOI;1Dl;1ihQi d6ng c6 dong co quy€n thlJc hi~n cac bi~n phap cAn thi€t d~ di€u khi~ncUQc hQP mQt cach hQ'p Iy, co tr~t tlJ, dung theo chuO'ng trinh da duQ'c thong qua va phananh duQ'c mong mu6n cua da s6 nguo'i dlJ hQp.

7. NguO'i tri~u t~p hQp Dl;1ihQi d6ng c6 dong co quy€n:

a. Yeu cftu t~t ca nguo'i dlJ hQP chju SIJ ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh khac;

b. Yeu cftu cO'quan co thfrm quy€n duy tri tr~t tl! cUQc hQp; tfl:ICxuM nhung nguaikhong twin tM quy€n di€u hanh cua chu tOI;1,c6 y gay r6i tr~t tl!, ngan can ti€n tri~n binhthuang cua cUQc hQP ho~c khong tuan thu cac yeu cftu ve ki~m tra an ninh ra khoi cUQchQpDl;1ihQi d6ng c6 dong.

8. Chu tOI;1co quy€n hoan cUQchQP Dl;1ihQi d6ng c6 dong da co dil s6 nguai dang ky dl! hQptheo quy djnh d€n mQt thO'i di~m khac ho~c thay d6i dia di~m hQP trong cac truong hQ'p sauday:

a. Dia di~m hQP khong co dil ch6 ng6i thu~n ti~n cho t~t ca nguai dlJ hQp;

b. Co nguo'i dl! hQp co hanh vi can tro', gay r6i tr~t tv, co nguy cO' lam cho cUQchQPkhong dUQ'cti€n himh mQt cach cong b~ng va hQ'pphap.

Tho'i gian hoan t6i da khong qua ba ngay, k~ tu ngay cUQc hQp dv dinh khai ml;1c.

9. Tru'o'ng hQ'pchil tQa hoan ho~c tl;1mdung cUQchQPDl;1ihQi d6ng c6 dong trai v6'i quy djnhtl;1ikhoan 8 Di€u nay, Dl;1ihQi d6ng c6 dong bfru mQt nguai khac trong s6 nhiing nguai dVhQP d~ thay th€ chil tOI;1di€u hanh cUQchQP cho d€n luc k€t thuc va hi~u Ivc cac bi~u quy€t tl;licUQchQp do khong bi anh huo·ng.

Di~u 23. Di~u ki~n d~ ngh! quy~t, quy~t d!nh ciia D:;tih(HdAng c6 dong dU'(}'cthong qua

1. Trtl' cac truo'ng hQ'p quy djnh tl;1ikhoan 3 Dieu nay, nghi quy€t, quy€t dinh v€ nQi dungsau day duQ'c thong qua n€u dUQ'cs6 c6 dong dl;1idi~n it nh~t sau muO'i lam phAn tram (65%)t6ng s6 phi€u bi~u quy€t cila t~t ca c6 dong dlJ hQP tan thanh (trong truang hQ'Pt6 chuc hQptrl!c ti€p) ho~c it nh~t sau muO'i lam phfrn tram (65%) t6ng s6 phi€u bfru cila cac c6 dong coquy€n bi~u quy€t tan thanh (d6i vO'itruong hQ'PI~y Y ki€n c6 dong b~ng van ban).

a. Sua d6i va b6 sung Dieu I~ cong ty;b. LOl;1ic6 phfin va s6 IUQ'ngc6 ph fin duQ'c chao ban;C. Sap nh~p, tai t6 cM'C va giai th~ Cong ty;

16

(

d. Quyet dinh d~u tu, giao dich ban Uti san Cong ty hoac chi nhanh hoac giao, dich muatai san co gia tri bang hoac Ian hon ba rmroi la~ phan tram (35,%) tro len tong gia tritai san cua Cong ty tinh thea bao cao tai chinh gan nhat duoc kiem toan;

e. Thay d6i nganh, nghe, linh VIJCkinh doanh.

2. Cac nghi quyet, quyet dinh khac duoc thong qua n~u duoc s6 c6 dong dai dien it nhatnam rmroi m6t phan tram (51%) tong s6 phieu bi~u quyet ella t~t ca e6 dong du h9P tan thanh(trong tnrong hop t6 chirc h9P true tiep) hoac it nh~t nam muoi mot ph~n tram (51%) t6ng s6phieu b~u cua cac c6 dong co quyen bieu quyet chap thuan (d6i voi tfU'cmg,hQ'plfiy y kien c6dong bang van ban), tru cac tfU'cmghQ'pquy dinh t~i khoan 1 va khoan 3 Dieu nay.

3. B~u HQi d6ng Quan tri thea nguyen t~c d6n phi~u. Nguo'i trung cu thanh vien HQi d6ngquan tri dU9'Cxac dinh thea s6 phi~u b~u tinh tu cao xu6ng thfip, b~t d~u tu {rng cu vien co s6phi~u b~u cao nh~t eho d~n khi du s6 thanh vien quy dinh t~i DiSu I~ cong ty. Truemg h9'P cottl' hai (02) ung cu vien tro' len d~t cling s6 phi~u b~u nhu nhau cho thanh vien cu6i cling cllaHQi d6ng quan tri thi se ti~n hanh b~u I~i trong s6 cac ung cu vien co s6 phi~u b~u ngang nhauho(lc h,a ch9n thea tieu chi quy ch~ b~u cu ho(lc DiSu I~eong ty.

Di~u 24. ThAm quy~n va th~ thue liy y ki~n e&dong bing van ban d~ thOng qua quy~tdinh ella D~i hQidAng e&dong

Th&m quYSn va th~ thuc I~y y ki~n c6 dong bAng van ban d~ thong qua quy~t dinh cllaf)~i hQi d6ng c6 dong duQ'c tht,rc hi~n thea quy dinh sau day:

1. HQi d6ng quan tri co quy€n I~y y ki~n c6 dong bAng van ban d~ thOng qua quy~t dinh cllaD~i hQi d6ng c6 dong b~t cu' luc nfl.On~u xet th~y dn thi~t vi lQ'ifch clla cong ty.

2. HQi d6ng qUlin tri phai ehu~n bi phi~u I~y y ki~n, d¥ thao quySt dinh ella f)~i hQi d6ng c6dong va cac tai li~u giai trinh d¥ thao quy~t dinh. Phi~u I~y y ki~n kern thea d¥ thao .quy~tdinh va tai li~u giai trlnh phai duQ'c gui bAng phuong thuc bao dam d~n duQ'c dia chi dang kyeua tung c6 dong. HQi d6ng quan tri phai dam bao gui, cong b6 tai li~u cho cac e6 dong trongmQt tho'i gian h9'P Iy d~ xem xet bi~u quy~t va phai gui ft nh~t muo'i (10) ngay truac ngay h~th~n nh~n phi~u l~y y ki~n.

3. Phi~u I~y y ki~n phai co cac nQi dung cM y~u sau day:

a. Ten, dia chi tn,! so' chfnh, s6 va ngay c~p Gi~y chung nh~n dang ky kinh doanh,noi dang ky kinh doanh cua cong ty;

b. Ml,lc dich I~y y ki~n;

c. H9, ten, dia chi thucmg tru, qu6c tich, s6 The can cucrc cong dan, Gifiy chungminh nMn dan, HQ chi~u ho(lc chung thl!C ca nMn hQ'p phap khac clla c6 dong la ca nhan;ten, rna s6 doanh nghi~p ho(lc s6 quy~t dinh thanh I~p, dia chi trl,l sa chfnh clla e6 dong la t6chuc ho(lc h9, ten, dia chi thuong tru, qu6c tich, s6 The din cuac cong dan, Gi~y chung minhnMn dan, HQ chi~u ho(lc chung thlJc ca nhan hQ'pphap khac clla d~i di~n thea llY quySn cllac6 dong la t6 chuc; s6 IUQ'ngc6 ph~n ella tung lo~i va s6 phi~u bi~u quy~t clla c6 dong;

d. V~n dS dn I~y y ki~n d~ thOng qua quy~t dinh;

e. Phuong an bi~u quy~t bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n d6ivO'itung v~n d€ I~y Y ki~n;

f. Thai h~n phai gui v€ cong ty phi~u I~y y kiSn da duQ'c tra IO'i;

g. HQ, ten, chfr ky cua Chu tich HQi d6ng quan tri va nguai dc;tidi~n thea phap lu~tclla eong ty.

17

)

(

4. C6 dong co th€ gui phieu Ifry y kien dil tra loi d€n cong ty thea mot trong cac hinh thircsau day:

a. Giri thu. Phi€u Ifry y kien dil duoc tra lo'i phai co chir ky cua c6 dong la ca nhan,cua ngiroi dai dien thea uy quyen hoac nguoi dai dien thea phap luat cua c6 dongla t6 chirc. Phieu Ifryy kien gir] vS cong ty phai duoc dung trong phong bi dan kinva khong ai diroc quyen mo tnroc khi ki€m phieu;

b. GU'i fax hoac thir dien tir. Phi€u Ifryy ki€n glri vS cong ty qua fax hoac thir di~n tirphai duoc giu' bi mat d€n thoi di€m ki€m phieu.

Cac phieu Ifryy kien gui vS cong ty sau thai h~n dil xac dinh t~i n(>idung phi€u Ifryy ki€nho~c dil bi m6 trong truong hQ'p gu·j thu va bi ti€t 1(>trong truong hqp gui fax, thu di~n tu lakho~g hQ'p I~. Phi€u Ifry y ki€n khong duQ'c gui vS dUQ'ccoi la phi€u khong tham gia bi€uquyet;

5. H(>id6ng quan tri ki€m phi€u va I~p bien ban ki€m phi€u du&i Sl! chung ki€n cua Nguaiph", trach quan tri cong ty ho~c cua c6 dong khong n~m giii' chuc v'" quan ly cong ty. Bienban ki€m phi6u phai co cac nQi dung chu y6u sau day:

a. Ten, dia chi tr", SO'chinh, s6 va ngay cfrp Gifry chung nh~n dang kY kinh doanh,nO'idang ky kinh doanh;

b. M",c dfch va cac vfrn dS c~n Ifryy ki€n d€ thong qua quy€t dinh;

c. S6 c6 dong vO'i t6ng s6 phi€u bi€u quy€t dil tham gia bi€u quy€t, trong do phanbi~t s6 phi€u bi€u quy€t hQ'p I~ va s6 bi€u quy€t khong hQ'p I~, kern thea ph", I",c danh sach c6dong tham gia bi€u quy6t;

d. T6ng s6 phi€u tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki€n d6i v&i tung vfrn dS;

e. Cac quySt dinh dil duQ'c thOng qua;

f. HQ, ten, chii' kY cua Chu tich H(>id6ng quan tri, nguai d~i di~n thea phap lu~t cuacong ty va cua nguo'i giam sat ki€m phiSu va nguai ki€m phi€u;

Cac thanh vien HQi d6ng quan tri, nguai ki€m phiSu va nguo'i giam sat ki€m phiSuphai lien d6i chiu trach nhi~m v€ dnh trung thl!c, chinh xac cua bien ban ki€m phi€u; lien d&ichiu trach nhi~m vS cac thi~t h~i phat sinh tu cac quy€t dinh duQ'c thong qua do ki€m phi€ukhong trung thl!c, khong chinh xac.

6. Bien ban kSt qua ki€m phiSu phai duQ'c cong b6 tren website cua Cong ty trong thai h~nhai muo'i b6n (24) gia va gui dSn cac c6 dong trong thai vong muai lam (15) ngay, k€ tungay k€t thuc ki€m phi€u. Truang hqp cong ty co trang thong tin di~n tu, vi~c gui bien banki€m phiSu co th€ thay thS b&ng vi~c dang tai tren trang thong tin di~n tu' cua cong ty;

7. Phi€u Ifryy ki€n dil duQ'c tra IO'i,bien ban ki€m phi€u, toan van nghi quy€t dil duQ'c thongqua va tai li~u co lien quan gui kern thea phi€u Ifry y ki€n d€u phai duQ'c luu giii' t~i tr", SO'chinh cua cong ty.

8. Quy€t dinh duQ'c thong qua thea hinh thuc Ifryy kiSn c6 dong b&ng van ban phai duQ'c s6c6 dong d~i di~n it nhfrt nam muo'i m6t ph~n tram (51%) t6ng s6 phiSu bi€u quySt tan thanhva co gia tri nhu quySt dinh dUQ'cthOng qua t~i cUQchQp f)~i hQi d6ng c6 dong.

Di~u 25. Bien ban hQp D~i hQi dAng c6 dong

Nguo·j chu trl f)~i h(>id6ng c6 dong chiu trach nhi~m t6 chuc Iuu trii' cac bien ban hQPf)~i hQi d6ng c6 dong. Bien ban hQp f)~i hQi d6ng c6 dong phai duQ'c cong b6 tren website

18

c")-•

cua Cong ty trong thoi han hai muoi b6n (24) gio va gui cho tftt ca cac c6 dong trong vongrmroi Him (15) ngay khi Dai hoi d6ng c6 dong k8t thuc; viec giri bien ban kiem phieu co th~thay th8 bang viec dang tai tren trang thong tin dien tll'cua cong ty.

Bien ban h9P Dai hQid6ng c6 dong diroc coi la bang clnrng xac thuc v€ nhiing congviec da duoc ti8n hanh tai Dai hQid6ng c6 dong trir khi co y ki8n phan d6i v€ nQidung bienban duoc dira ra theo dung thu tuc quy dinh trong vong rmroi (10) ngay k~ tir khi giri bienban.

CUQch9P Dai hQid6ng c6 dong phai duoc ghi bien ban va co th~ ghi am hoac ghi valuu giu' duoi hinh thirc di~n tu' khac. Bien ban phai duoc I~p bang ti8ng Vi~t, c6 chii' ky xacnh~n cua Chu t9a d~i hQiva Thu ky, va duQ'Cl~p theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va t~iDi€u I~ nay. Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chii ky cua cac c6 dong dlJ hQPva van ban uyquy€n tham dv phai duQ'cluu giii' t~i tr\l s6 chinh cua Cong ty.

Di~u 26. Yeu eAuhuy bi) Nghi quy~t eua D~i hc}idAng e8 dong

Trong tho'i h~n chin muO'i(90) ngay, k~ tll' ngay nh~n duQ'cbien ban h9P D~i hQid6ngc6 dong ho(lc bien ban kSt qua ki~m phiSu l~y y kiSn D~i hQid6ng c6 dong, c6 dong, nh6mc6 dong theo quy dinh t~i Di€u 15.3 Di€u l~ nay c6 quy€n yeu du Toa an ho(lcTr9ng tai xemxet, My be Nghi qUYStho(lc mQtph~n nQidung cua Nghi quySt D~i hQid6ng c6 dong trongcac truo'ng hQ'psau day:

1. Trinh til va thu t\lC tri~u t~p h9P D~i hQi d6ng c6 dong khong th\l'c hi~n dung theo quydinh cua Lu~t Doanh nghi~p va Di€u I~cong ty.

2. Trinh t\]', thu t\]c ra Nghi quy8t va nQidung Nghi quy8t vi ph~m phap lu~t ho(lc Di€u l~cong ty.

Truang hQ'pNghi quySt cua D~i hQid6ng c6 dong bi huy be theo quy8t dinh cua Toaan ho(lcTr9ng tai, nguo'i tri~u t~p cUQchQpD~i hQid6ng c6 dong bi huy be c6 th~ xem xet t6chuc I~iD~i hQid6ng c6 dong trong vang ba muO'i(30) ngay theo trinh tlJ, tM t\lCquy dinht~i Lu~t Doanh nghi~p va Di€u I~nay.

Di~u 27. Hi~u tile eae Nghi quy~t eua D~i hc}idAng e8 dong

1. Cac nghi quySt cua D~i hQid6ng c6 dong c6 hi~u IlJck~ tir ngay duQ'cthong qua ho(lc tuthai di~m hi~u Ivc ghi t~i nghi quy8t d6.

2. Cac nghi quySt cua D~i hQid6ng c6 dong duQ'cthong qua b~ng 100% t6ng s6 c6 ph~nco quy€n bi~u quySt la hQ'pphap va c6 hi~u Ivc ngay ca khi trinh tv va tM t\lCthong qua nghiquySt d6 khong dUQ'cthvc hi~n dung nhu quy dinh.

3. Truong hQ'pc6 c6 dong, nhom c6 dong yeu du Taa an ho(lc Tr9ng tai huy be nghi qUYStcua D~i hQid6ng c6 dong theo quy dinh t~i Di€u 26 cua Di€u l~ nay, thi cac nghi quy8t d6v~n c6 hi~u Ivc thi hanh cho d8n khi Toa an, Tr9ng tai c6 quy8t dinh khac, tru tmang hgp apd\lng bi~n phap kh~n cftp t~m thai theo quy8t dinh cua cO'quan c6 th~m quy€n.

VII. HQI DONG QUAN TRJ

Di~u 28. Thanh phAn va nhi~m ky eua thanh vien HQi dAng quin tri1. s6 lU'<;mgth~mhvien HQi d6ng qU<lntri it nh~t lit nam (05) nguai vit nhi€u nh~t lit (muaimQt(11) nguo"i.Nhi~m ky cua tung thitnh vien HQid6ng quan tri khong qua nam (05) nam va

19

co thS duoc bc1ulai voi s6 nhiem ky khong han ch~. CO"du HQi d6ng quan tri phai dam baoSIJdin d6i gifra cac thanh vien co ki~n thirc va kinh nghiem v~ phap lu~t, tai chinh va chirngkhoan; dam bao SIJcan d6i gitra cac thanh vien kiem di~u hanh va cac thanh vien khong di~uhanh, trong do t6i thieu mot phan ba (1/3) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan trj phai la thanhvien HQi d6ng quan tri dQCI~p. S6 IUQ'ngt6i thieu thanh vien HQi d6ng quan tr] dQCI~p duocxac dinh theo phirong thirc lam tron xuong.

2. Truong hop t~t ca thanh vien HQi d6ng quan tri cung k~t thuc nhiem ky thi cac thanh viendo ti~p h;ICla thfmh vien HQi d6ng quan trj cho d~n khi co thanh vien m6'i duQ'Cbc1uthay th~va ti~p quan cong vi~c.

3. Cac c6 dong nAm giu c6 phAn co quy~n biSu quy~t trong thai h~n lien t\)C it nh~t sau (06)thang co quy~n gQP s6 quy~n biSu quy~t cua tung nguo·i I~i vo·i nhau dS d~ cu cac ung vienHQi d6ng quan trio C6 dong ho~c nhom c6 dong nim gifr ill 5% d~n du6'i 10% t6ng s6 c6phc1nco quy~n biSu quy~t dUQ'cd~ cu mQt (01) ung vien; tll' 10% d~n du6'i 30% duQ'c d~ cut6i da hai (02) u·ng vien; tu 30% d~n du6'i 40% duQ'c d~ cu t6i da ba (03) ung vien; ill 40%d~n du6'i 50% duQ'c d~ cu t6i da b6n (04) ung vien; tll' 50% d~n du6'i 60% dUQ'cd~ cu t6i danam (05) ung vien; tu 60% d€n du6'i 70% duQ'c d~ cu t6i da sau (06) ung vien; ill 70% d~n80% dUQ·cd~ cu· t6i da bay (07) ung vien; va tu 80% d~n du6'i 90% dUQ'cd~ cu t6i da tam(08) ung vien.

4. Truo·ng hQ'p s6 IUQ'ngcac ung vien HQi d6ng quan tri thong qua d~ cu va trng cu vdnkhong du s6 IUQ'ngcc1nthi~t, HQi d6ng quan tri duong nhi~m co thS d~ cu them ung cu vienho~c t6 chuc dS cu theo mQt co ch~ duQ'c cong ty quy dinh t~i Quy ch~ quan tri cong ty. CO"ch~ dS cu· hay each thuc HQi d6ng quan tri duO"ngnhi~m dS cu· (rng cu vien HQi d6ng quan triphai dUQ·Ccong b6 ro rang va phai duQ'c f)~i hQi d6ng c6 dong thong qua tru6'c khi ti~n hanhd~cu.5. Tieu chuftn va di~u ki~n thanh vien HQi d6ng quan trj:

a. Co du nang IlJc hanh vi dan SIJ, khong thuQc d6i tUQ'ng bi dm quan Iy doanhnghi~p theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p;

b. LI c6 dong ca nhan sa hfru it nh~t nam phc1n tram (05%) t6ng s6 c6 phc1n ph6thong; ho~c nguai khac khong phai la c6 dong cua Cong ty nhung co trinh dQ chuyen man,kinh nghi~m trong quan Iy kinh doanh va trong ITnhVIJCngan hang, tai chinh, bao hiem;

c. Khong phai la Giam d6c (T6ng Giam d6c), thanh vien HQi d6ng quan tri, thanhvien HQi d6ng thanh vien cua cong ty chung khoan khac; khong dUQ'cd6ng thai him thanhvien HQi d6ng quan tri cua tren nam (05) cong ty khac (d6i v6'i cong ty niem y~t);

d. Khong duQ'c tung la thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c d~i di~n theo phap lu~t cuamQt cong ty bi pha san ho~c bi c~m ho~t dQng do nhfrng vi ph~m phap lu~t nghiem tr<;mg;

e. Khi bAt dAu nhi~m ky t~t ca cac thanh vien cua HQi d6ng quan tri phai dap ungdc1ydu cac di~u ki~n theo yeu cc1ucua Phap lu~t, di~u I~ cong ty, quy ch~ quan tri va eac quydinh nQi bQ cua cong ty. Trong nhi~m ky cua minh, n~u co Sl! thay d6i thi cac thanh vien HQid6ng quan tri phai thong bao cho CM tich HQi d6ng quan trio

6. Thanh vien HQi d6ng quan tri se khong con tu cach thanh vien HQi d6ng quan tri trongcac truo·ng hQ'psau:

a. Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi d6ng quan tri theo quy dinhcua Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap dm kh6ng dUQ·clam thanh vien HQi d6ng quim trj;

b. Thanh vien do gui dan b~ng van ban xin tu chuc d~n tr\) sa chinh cua C6ng ty;

c. Thanh vien do bi r6i lo~n tam thAn va thanh vien khac cua HQi d6ng quan tri conhfrng b~ng chung chuyen man chung t6 nguo·i do khong con nang IlJc hanh vi;

20

.,

II

d. Thanh vien do khong tham du cac cuoc hop cua Hoi d6ng quan tri lien tuc trongvong sau (06) thang rna khong co sir chap thuan cua Hoi d6ng quan tri va Hoi d6ng quan triquyet dinh chirc vu cua ngiroi nay bj bo trong;

e. Thanh vien do bi btii nhiem thea quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong.

7. Truong hop s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri bi giam qua mot phftn ba (1/3) so voi s6 quydinh tai DiSu I~ Cong ty, thi Hoi d6ng quan tri phai trieu t~p hop Dai Hoi d6ng c6 dong trongthai han khong qua sau rmroi (60) ngay d~ bftu b6 sung thanh vien Hoi d6ng quan trio

8. Viec b6 nhiem cac thanh vien Hoi d6ng quan tri phai duqc cong b6 thong tin thea cac quydinh cua phap lu~t vS chung khoan va thi truang chung khoan.

Di~u 29. Quy~n h~n va nhi~m VI] cua HQi dBng quan trj

1. Ho~t d<)ngkinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu Sl,fgiam sat va chi d~o thl,fchi~n cua H<)id6ng quan trioH<)id6ng quan tri la CO" quan co dfty du quySn h~n d~ th\fc hi~n tfrtca cac quySn nhan danh Cong ty tn1 nhfrng thc1mquySn thu<)c vS D~i h<)id6ng c6 dong.

2. H<)id6ng quan tri co trach nhi~m giam sat T6ng giam d6c va cac nguai diSu hanh khac.

3. QuySn va nghia V\l cua H<)i d6ng quan tri do lu~t phap, DiSu I~ Cong ty va Nghi quyetcua D~i h<)id6ng c6 dong quy dinh. C\l th~, H<)id6ng quan tri co nhfrng quySn h~n va nhi~mV\l sau:

a. Quyet dinh chien luqc, ke ho~ch phat tril~n cua Cong ty;

b. Phe duy~t ke ho~ch san xufrt kinh doanh bao g6m ca ke ho~ch ngan sach va keho~ch nhan Sl,fhang nam;

c .. Xac dinh cac m\lc tieu ho~t d<)ng tren CO" sa cac m\lc tieu chien luqc duqc D~i h<)id6ng c6 dong thong qua;

d. Bftu, mi~n nhi~m, bili nhi~m Chu tich H<)i d6ng quan tri, B6 nhi~m, mi~n nhi~m,cach ch(rc, ky hqp d6ng, chfrm dill hqp d6ng d6i vai T6ng Giam d6c, Ke toan truang, Giamd6c quan Iy rui ro va nguo·i di€u hfmh khac; quyet dinh muc luo·ng va Iqi fch khae eua caenguai diSu hanh do; eu nguo·i d~i di~n thea uy quYSn thl,fe hi~n quy€n sa hfru e6 phftn ho~ephftn v6n gop o· Cong ty khae, quyet dinh mue thu lao va Iqi fch khae eua nhfrng nguai do;

e. Giam sat, chi d~o T6ng giam d6c va nguai diSu hanh khae trong di€u hanh eongvi~e kinh doanh hang ngay eua Cong ty;

f. Quyet dinh CO" cfru t6 ehuc, quy che quim Iy n<)ib<)Cong ty, quyet dinh thanh I~pCong ty con, I~p chi nhanh, van phong d~i di~n va vi~c gop v6n, mua c6 phftn eua doanhnghi~p khae;

g. Quyet dinh phuong an dftu tu va dl,f an dftu tu trong thc1mquySn va giai h~n theaquy dinh eua Lu~t doanh nghi~p;

h. Quyet dinh dftu tu, giao dich ban tai san Cong ty ho~c chi nbanh ho~e giao diehmua tai san co gia tri dSn duai ba muai lam phftn tram (35%) t6ng gia tri tai san cua Cong tyva eac chi nhanh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao tai chfnh dil dUQ·cki~m toan gftn nhfrt;

i. Quyet dinh giai phap phat tri~n thi truong, tiep thi va eong ngh~; thong qua hqpd6ng mua, ban, cho vay va hqp d6ng kbae co gia tri den duO·i nam muai phftn tram (50%)t6ng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh gftn nhfrt cua Cong ty tm hqp d6ng, giaodich cua cong ty vai nhfrng nguai co lien quan qui dinh t~i khoan 1 DiSu 41 cua DiSu l~ nay;

21

....

~-~-- ---~--- ---------- ------

j. Giai quyet cac khieu nai cua Cong ty d6i voi nguoi di~u hanh cling nhu quyetdinh Iva chon dai dien cua Cong ty d6 giai quyet cac v~n d~ lien quan t&i cac thu tuc phap Iyd6i voi nguoi di~u hanh do;

k. D~ xudt cac loai c6 phieu co th~ phat hanh va t6ng s6 c6 phieu phat hanh theatung loai;

1. D~ xuat viec phat hanh trai phieu, trai phieu chuyen d6i thanh c6 phieu va cacclnrng quyen cho phep nguoi sa hfru mua c6 phieu thea mire gla dinh tnroc;

m. Quyet dinh gia chao ban trai phieu, c6 phieu va cac chirng khoan chuyen d6i trongtnrong hQ"Pduoc Dai hQi d6ng c6 dong uy quyen;

n. Bao cao D~i hQi d6ng c6 dong vi~c HQi d6ng quan tri b6 nhi~m T6ng giam d6c;

, o. D~ xu~t muc c6 tuc hang nam va xac dinh muc c6 tuc t~m thai; t6 chuc vi~c chitra co tuc;

p. D~ xu~t vi~c t6 chuc I~i ho~c giai th6, yeu du pha san Cong ty;

q. Duy~t chuung trinh, nQi dung, tai li~u ph\lc V\l hQp D~i hQi d6ng c6 dong, tri~u t~phQp D~i hQi d6ng c6 dong ho~c I~y y ki~n d~ D~i hQi d6ng e6 dong thong qua Nghi quy~t;

r. Trinh bao cao tai chfnh ki~m toan nam len D~i hQi d6ng c6 dong;

s. Chli tich HQi d6ng quan tri co trach nhi~m xay dl,mg quy dinh v~ v~ tri~u t~p hQP,bo phi~u va bi6u quy~t t~i cUQc hQp HQi d6ng quan tri; trinh tv, tM wc d~ Clr, ung Cll, b~u,mi~n nhi~m va bili nhi~m thanh vien HQi d6ng quan tri; xay dl,fng cac quy dinh v~ trinh tv,thu t\lC l\l·achQn, b6 nhi~m, mi~n nhi~m nguai di~u hanh va quy trinh thu t\lC ph6i hqp ho~tdQng giCi"aHQi d6ng quan tri v&i Ban T6ng Giam d6c; xay dVng CO" ch~ danh gia ho~t dQng,khen thuo·ng va ky lu~t d6i v&i thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban T6ng Giam d6c va cacnguai di~u hanh kMc;

t. Thi~t l~p cac bQ ph~n ho~c Cll nguo·i thvc hi~n ki6m toan nQi bQ va ki6m soM ruiro;

u. Giai quy~t xung dQt trong Cong ty: Thvc hi~n ngan ngira va giai quy~t nhungxung dQt co th€ phat sinh giua cac c6 dong va Cong ty. HQi d6ng quan tri co th6 b6 nhi~mcan bQ d€ tri~n khai cac h~ th6ng dn thi~t ho~c thanh I~p bQ ph~n chuyen traeh d€ giai quy~txung dQt trong Cong ty ho~c ph\lc V\lcho m\lC dich nay;

v. Cac quy~n va nhi~m V\lkhac thea qui dinh cua Di~u I~ nay va Phap lu~t.

4. Nhung v~n d~ sau day phai dUQ"CHQi d6ng quan tri phe chu~n:

a. Thanh I~p chi nMnh ho~c cae van phong d~i di~n cua Cong ty;

b. Thanh I~p cac cong ty con cua Cong ty;

c. Quy~t dinh d~u ill, giao dich ban tai san Cong ty ho~c chi nhanh ho~c giao dichmua tai san co gia tri d~n du&i ba muui lam ph~n tram (35%) t6ng gia tri tai san cua Cong tyva cac chi nhanh cua Cong ty dUQ"cghi trong bao cao tai chfnh dil duqc ki6m toan g~n nh~t;

d. Quy~t dinh thOng qua cac hqp d6ng mua, ban, vay, cho vay va hqp d6ng khac cogia tri d~n duo·i nam muui ph~n tram (50%) t6ng gia tri tai san dUQ·cghi trong bao cao taichfnh g~n nh~t cua cong ty, trir cac hQ"Pd6ng va giao dich quy dinh t~i Di~u 162 Lu~t Doanhnghi~p;

e. Chi dinh va bili nhi~m nhung nguaj duqe Cong ty uy nhi~m lit d~j dj~n thuongm~i va Lu~t su cua Cong ty;

22

f. Viec mua hoac ban c6 phan cua nhirng cong ty khac diroc thanh I~p a Viet Namhay rnroc ngoai voi tir each la c6 dong sang I~p;

g. Viec dinh gia cac tai san gop vao Cong ty khong phai bang ti€n lien quan d~n viecphat hanh c6 phieu hoac trai phieu cua Cong ty, bao g6m vang, quyen su dung d~t, quyen so'hiru trf tue, cong nghe va bi quyet cong nghe;

h. Viec cong ty mua hoac thu h6i khong qua rmroi phcln tram (10%) m6i loai c6phan;

i. Cac v~n d€ kinh doanh hoac giao dich rna HQi d6ng quyet dinh dn phai co suchap thuan trong pham vi quyen han va trach nhiem cua minh;

j. Quyet dinh mire gia mua hoac thu h6i c6 phcln cua Cong ty.

5. HQi d6ng quan tri phai bao cao D~i hQi d6ng c6 dong v€ ho~t dQng cua minh, C\l thS la v€vi~c giam sat cua HQi d6ng quan tri d6i v6i T6ng giam d6c va nhung nguai di€u hanh khactrong nam tai chinh. Truong h9'P HQi d6ng qmin tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng c6dong, bao cao tai chinh hang nam cua Cong ty se bi coi la khong co gia tri va chua duQ'c HQid6ng qui'm tri thong qua.

6. HQi d6ng quan tri co thS llY quy€n cho CM tich HQi d6ng quim tri thl,fc hi~n mQt ph~nquy€n h~n va chuc nang cua HQi d6ng quan tri trong thai gian HQi d6ng quan tri khong t6chuc cUQch9p. NQi dung uy quy€n phai dUQ'cxac dinh r5 rang, C\l thS. D6i v6i nhung v~n dStr9ng y~u, lien quan d~n IQ'iich s6ng con Clla Cong ty thi khong duQ'c uy quy€n cho CM tichHQi d6ng quan tri quy~t dinh.

7. Tru khi lu~t phap va Di€u l~ quy dinh khac, HQi d6ng quan tri co thS uy quy€n cho nhanvien dp du6i va cac nguo'i di€u hanh d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t cho Cong ty.

8. Thanh vien HQi d6ng quan tr1 duQ'Cnh~n tM lao cho cong vi~c cua minh du6i tu cach lathanh vien HQi d6ng quan trio T6ng muc tM lao cho HQi d6ng quan tri se do D~i hQi d6ng c6dong quy~t dinh. Khoan tM lao nay se duQ'c chia cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri theathoa thu~n trong HQi d6ng quan tri ho~c chia d€u trong truo'ng hQ'pkhOng thoa thu~n duQ'c.

9. T6ng s6 ti€n tra thu lao cho cac tMnh vien HQi d6ng quan tri bao g6m thu lao, chi phi,hoa h6ng, quySn mua c6 phcln va cac IQ'ifch khac dUQ'chuang ill Cong ty, cong ty con, congty lien k~t cua Cong ty va cac cong ty khac rna tMnh vien HQi d6ng quan tri la d~i di~n phclnv6n g6p phai duQ'c cong b6 chi ti~t trong bao cao thuang nien cua Cong ty.

10. Thanh vien HQi d6ng quan tri nim giu chuc VI)di€u Mnh, ho~c tMnh vien HQi d6ng quantri lam vi~c t~i cac tiSu ban cua HQi d6ng quan tri, ho~c thl,fc hi~n nhung cong vi~c khac rnathea quan di~m cua HQi d6ng quan tr1 la n~m ngoai ph~m vi nhi~m V\l thong thuong cua mQttMnh vien HQi d6ng quan tri, c6 th~ duQ'c tra them ti€n thu lao du6i d~ng mQt khoan ti€ncong tr9n g6i thea tung I~n, luo'ng, hoa h6ng, ph~n tram IQ'inhu~n, ho~c du6i hinh thuc khacthea quy~t dinh cua HQi d6ng quan trio

11. Thanh vien HQi d6ng quan tri c6 quy€n dU9'Cthanh to an t~t ca cac chi phi di l~i, an, o·vacac khoan chi phi hQ'p ly khac rna h9 da phai chi tra khi thl!C hi~n trach nhi~m thanh vien HQid6ng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phf phcit sinh trong vi~c t6i tham dl,fcac cUQch9Pcua HQi d6ng quan tri, ho~c cac ti~u ban clla HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi d6ng c6 dong.

Di~u 30. Thanh vien HQi dang quan trj dQCI~p, khong di~u hanh

1. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong di€u hanh la thanh vien khong nim giu mN vi trfdi~u Mnh mio trong Cong ty, tuc lit khOng d6ng thN lit tMnh vien Ban T6ng Giam d6c, ketoan truo'ng ho~c nguo'i di€u Mnh khac duQ'c HQi d6ng quan tri b6 nhi~m.

23

]

2. Thanh vien HQi d6ng quan tri dQc I~p la thanh vien co cac tieu chuan va diSu kien theaquy dinh cua phap luat,

3. Thanh vien HQi d6ng quan tri dQc I~p phai thong bao voi HQi d6ng quan tri vS viec khongcon dap irng du diSu kien thea quy dinh tai khoan 2 DiSu nay va duong nhien khong con lathanh vien HQi d6ng quan tri dQc I~p k6 tir ngay khong dap irng du diSu kien. HQi d6ng quantri phai thong bao tnrong hop thanh vien HQi d6ng quan tri dQc I~p khong con dap irng dudiSu kien tai cuoc h9P Dai hQi d6ng c6 dong gAn nhAt hoac trieu t~p h9P Dai hQi d6ng c6dong dS bAu b6 sung ho~c thay thS thimh vien HQi d6ng quan tri dQc I~p trong thai h~n sau(06) thang k6 tu ngay nh~n duQ'c thong bao cua thimh vien HQi d6ng quan tri dQc I~p lienquan.

4. Thanh vien HQi d6ng quan tri dQc I~p co nhi~m V\lva quySn h~n gi6ng cac thanh vien HQid6ng quan tri khac, ngoai ra con co cac quySn h~n sau:

a. DS xuAt v6i HQi d6ng quan tri t6 chu-c cUQch9P D~i hQi d6ng c6 dong bAt thuang;b. Thue t6 chu-c tu vAn ho~c ki6m toan d6 thlfc hi~n nhi~m V\lcua mlnh;c. Dua ra y kiSn dQc I~p vS cac vAn dS lien quan dSn kS ho~ch khen thu6ng, tra tM lao

cho thanh vien HQi d6ng quan tri va nguo'i quan Iy Cong ty;d. Dua ra y kiSn dQc I~p vS cac giao dich Ion co lien quan va bao cao CO' quan quan Iy

khi xet thAy dn thiSt.

Di~u 31. Chii tjch HQi dAng quan trj

1. HQi d6ng quan tri phai Ilfa ch9n trong s6 cac thanh vien HQi d6ng quan tri dB bAu ra mQtCM tich HQi d6ng quan trio

2. Chu tich HQi d6ng quan tri co cac quYSn h~n va nhi~m V\l sau day:

a. L~p chuang trinh, kS ho~ch ho~t dQng cua HQi d6ng quan tri;

b. Chuin bi chuang trinh, nQi dung, cac tai li~u ph\lc V\l cUQch9P; tri~u t~p va chu to~cUQch9P HQi d6ng quan tri;

C. T6 Chll'Cvi~c thong qua quySt dinh cua HQi d6ng quan tri;

d, Giam sat qua trinh t6 chu-c th\l'c hi~n cac quySt dinh cua Hoi d6ng quan tri;

e. Chu to~ cac cuoc h9P D~i hQi d6ng c6 dong;

f. Dam bao vi~c trao d6i thong tin dAy du, kip thai, chfnh xac va r6 rang v6i cac thanhvien HOi d6ng quan tri;

g. Dam bao vi~c truySn thong va lien I~c hi~u qua v6i cac c6 dong;

h. T~o diSu ki~n thu~n IQ'id6 cac thanh vien HQi d6ng quan tri khOng diSu himh, dQcI~p ho~t dong mot cach co hi~u qua va thiSt I~p m6i quan h~ co tfnh chAt xay dlJllggiu'a cac thanh vien diSu hanh va nhfrng thanh vien khong diSu hanh trong Hoi d6ngquan tri;

i. Cac quySn va nhi~m V\lkhac thea quy dinh cua DiSu I~ nay va Lu~t doanh nghi~p.

3. Chu tich co th6 uy quySn cho thanh vien khac cua Hoi d6ng quan tri thlfc hi~n cac quySn,nghia V\l cua Chu tich, nhung chi trong trucmg hQ'pChu tich dll thong bao cho HQi d6ng quantri r~ng mlnh v~ng m~t ho~c phai v~ng m~t vi nhfrng Iy do bAt kha khang ho~c mAt kha nangthlfc hi~n nhi~m V\l cua minh. Truong hQ'pChu tich t~m tho'i khong th~ thlfc hi~n nhi~m V\lcua h9 vi ly do nao do rna khong co uy quySn cho thanh vien kbac, HQi d6ng quan tri co thS

24

=

G'I

bftu mot nguoi khac trong s6 ho d€ thuc hien nhiem vu cua Chu tich thea nguyen tic da s6qua ban.

4. Chu tich HQi d6ng quan tri co trach nhiern dam bao viec HQi d6ng quan tri gtr] bao cao taichinh hang nam, bao cao ki€m toan va bao cao hoat dQng cua HQi d6ng quan tri cho cac c6dong tai Dai hQi d6ng c6 dong.

5. Truong h9P Chu rich HQi d6ng quan tri tir chtrc hoac bi bai miSn, HQi d6ng quan tri phaibftu ngiroi thay th€ trong thoi han muoi (10) ngay,

Di~u 32. Cac eUQehop cua HQidAng quan tr]1. CUQchQP dftu tien cua nhiern ky HQi d6ng quan tri d€ bftu Chu tich va ra cac quyet dinhkhac thuQc thfim quy~n phai duQ'c ti€n hanh trong thai h~n bay (07) ngay lam vi~c, k€ tlr ngayk€t thuc bftu cll' HQi d6ng quan tri nhi~m ky do. CUQchQP nay do thanh vien co s6 phi€u bftucao nhftt tri~u t~p. Truang hQ'p co nhi~u hoo mQt (01) thanh vien co s6 phi€u bftu cao nhfttngang nhau thi cac thanh vien nay bftu mQt nguai trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trithea nguyen tic da s6.

2. Cac cUQchQP thuang ky: Chu tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p cac cUQchQPHQi d6ngquan tri thuo'ng ky, I~p chuang trinh nghi SlJ, thai gian va dia diSm hQP it nhftt ba (03) ngaytru6c ngay hQP dlJ ki€n. Chu tich co th€ tri~u t~p hQp bftt ky khi nao thfty cftn thi€t, nhung itnhftt 1<'1m6i quy phai h9P mQt Iftn.

3. Chu tich HQi d6ng quan tri tri~u t~p cac cUQchQp bftt thuong khi thfty cftn thi~t vi IQ'ifehcua Cong ty. Ngoai ra, Chu tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan tri,khong duQ'c tri hoan n~u khong co Iy do chinh dang, khi mQt trong s6 cac d6i tuqng duo'i dayd~ nghi b~ng van ban trinh bay mvc dich cUQchQp va cac vftn d~ cftn ban:

a. T6ng giam d6c ho{ic it nhftt hai (02) nguo'i di~u hanh khac;

b. it nhftt hai (02) thanh vien HQi d6ng quan tri;

c. MQt (01) thanh vien HQi d6ng quan tri dQCI~p.

4. Cac cUQchQp HQi d6ng quan tri neu t~i Khoan 3 f:)i~u nay phai duQ'c ti~n hanh trong thaih~n bay (07) ngay sau khi co d~ xuftt h9p. Truong hQ'p Chu tich HQi d6ng quan tri khongchftp nh~n tri~u t~p hQP thea d~ nghi thi Chu tich phai chiu trach nhi~m v~ nhung thi~t h~ixay ra d6i v6i cong ty; nhung nguai d~ nghi t6 chuc cUQc hQp dUQ'cd~ c~p d~n a Khoan 3f:)i~u nay co thS ttJ minh tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trio

5. Truo'ng hQ'pco yeu cftu cua kiSm toan vien dQCI~p, Chu tich HQi d6ng quan tri phai tri~ut~p hQp HQi d6ng quan tri dS ban v~ bao cao kiSm toan va tlnh hlnh Cong ty.

6. f:)ia di€m hQp: Cac cUQchQp HQi d6ng quan tri se dUQ'cti€n hanh a dia chi dll dang ky cuaCong ty ho{ic nhung dia chi khac o·Vi~t Nam ho{ic o· nu6c ngoai thea quy~t dinh cua CM tichHQi d6ng quan tri va dUQ'CSlJnhftt tri cua HQi d6ng quan trio

7. Thong bao va chuang trinh hQp: Thong bao hQP HQi d6ng quan tri phai dUQ'cgui tru6ccho cac thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c it nhftt ba (03) ngay tru6c khi t6 chuchQp. Thong bao hQp HQi d6ng phai dUQ'clam b~ng van ban ti~ng Vi~t va phai thong bao dftydu chuong trinh, tho'i gian, dia diSm hQp, kern thea nhung tai li~u cftn thi~t v~ nhfrng vftn d~se dUQ'cban b~c va bi€u quy€t t~i cUQchQp.

Thong bao mai hQP dUQ'cgui b~ng buu di~n, fax, thu di~n tu ho{ic phuang ti~n khac,nhung phai bao dam d€n duQ'c dia chi cua tung thanh vien HQi d6ng quan tri duQ'c dang ky t~icong ty.

25

=

'"t,::i

8. Cac cuoc hop cua HQi d6ng quan tri chi duoc tien hanh va thong qua cac quyet dinh khico it nhAt ba ph~n nr (3/4) s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co mat tnrc ti~p hoac qua nguoidai dien (nguoi diroc uy quyen). Truong hop khong du s6 thanh vien du hQP thea quy dinh,cuoc hQP,phai duoc trieu t~p Iai trong thai han bay (07) ngay k€ illngay dtr dinh hop l~n thirnhat. CUQchop trieu t~p lai duoc ti~n hanh n~u co han mot mra (112) s6 thanh vien HQi d6ngquan tri du hop.

9. Thanh vien HQi d6ng quan tri duoc coi la tham du va bi€u quyet tai cuoc hQP trongtnrong hQ'Psau day:

a. Tham du va bieu quyet true ti~p tai cUQChop;

b. Uy quyen cho nguoi khac d~n dlJ hQp n~u duqc da s6 thanh vien HQi d6ng quan trichAp thu~n.

c. Tham dlJ va bi€u quy~t thong qua hQi nghi tn,rc tuy~n ho~c hinh thuc tuang W khac;

d. Giri phi~u bi€u quy~t d~n cUQchQP thong qua thu, fax, thu di~n tir.

Truo'ng hqp giri phi~u bi€u quy~t d~n cUQchOp thong qua thu, phi~u bi€u quy~t phaid\!'ng trong phong bi kin va phai duqc chuy€n d~n Chu tich HQi d6ng quan trj ch~mnhAt mQt gia truoc khi khai m~c. Phi~u bi€u quy~t chi duqc rna truoc SIJ chung ki~ncua tAt ca nhung nguai dlJ hQp.

10. Bi€u quy~t.

a. TrlI' quy djnh t~i Khofm 1Ob Di~u nay, m6i thanh vien HQi d6ng quan trj ho~cnguo'i dUQ'cuy quySn trlJc ti~p co m~t voi tu cach ca nhan t~i cUQchQp HQi d6ng quan trj seco mQt phi~u biSu quy~t.

b. Thanh vien HQi d6ng quan trj khong duqc biSu quy~t v~ cac hQ'p d6ng, cac giaodjch ho~c d~ xuAt rna thanh vien do ho~c ngu()'i lien quan to'i tMnh vien do co lQ'i ich va IQ'iich do mau thu~n ho~c co thS mau thu~n voi IQ'i ich cua Cong ty. Thanh vien HQi d6ng sekhong du'Q'ctfnh vao s6 IUQ'ngd~i bi€u t6i thi€u dn thi~t co m~t d€ co th€ t6 chuc mQt cUQchQPHQi d6ng quan tri vS nhung quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy~n biSu quy~t.

c. Theo quy dinh t~i Khoan 1Od Di~u nay, khi co vAn d~ phat sinh trong mQi cUQchOp cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n muc dQ IO'i fch cua thanh vien HQi d6ng quan triho~c lien quan d~n quySn bi€u quy~t cua mQt thanh vien rna nhung vAn dS do khong dUQ'cgiai quy~t b~ng SIJ W nguy~n ill b6 quy~n bi€u quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan trj lienquan, nhung vAn dS pMt sinh do se duQ'c chuy€n to'i chu toa cUQchOp va phan quyth cua chutoa lien quan d~n vAn dS nay se co gia trj la quy~t dinh cu6i cling, trir truang hQ'p tfnh chAtho~c ph~m vi IQ'iich cua thanh vien HQi d6ng qufm tri lien quan chua duQ'c cong b6 d~y duo

d. Thanh vien HQi d6ng quan tri huang IQ'itir mQt hQ'Pd6ng duQ'c quy djnh t~i Di~u41 cua DiSu I~ nay se duQ'c coi la co IQ'iich dang k€ trong hQ'pd6ng do.

11. Cong khai lQ'i ich: Thanh vien HQi d6ng quan trj trlJc ti~p ho~c gian ti~p duQ'c huang IQ'iillmQt hQ'pd6ng ho~c giao dich dii duQ'c ky k~t ho~c dang dlJ ki~n ky k~t vO'iCong ty va bi~tban than la nguai co IO·jich trong do, co tnich nhi~m cong khai ban chAt, nQi dung cua quySnlQ'ido trong cUQc hOp HQi d6ng quan tri I~n d~u tien xem xet vAn dS ky k~t hQ'p d6ng ho~cgiao dich nay. Truang hQ'p mQt thanh vien HQi d6ng quan tri khong bi~t ban than va nguailien quan co IO'iich vao tho'i diSm hQ'p d6ng, giao dich duQ'c ky vai Cong ty, thimh vien HQid6ng quan tri nay phai cong khai cac IO'i ich lien quan t~i cUQc hop d~u tien cua HQi d6ngquan trj duQ'Ct6 chuc sau khi thanh vien nay bi~t r~ng minh co IQ'iich ho~c se co lQ'ifch tronggiao djch ho~c hQ'pd6ng lien quan.

26

~-c....

12. H<)id6ng quan tri thong qua cac quyet dinh va nghi qUYSttren co sa y kiSn tan thanh cuada s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri co mat (tren 50%). Truong hop s6 phieu tan thanh va phand6i ngang bang nhau, phieu bieu quyet cua Chu tich Hoi d6ng quan tri la phieu quyet dinh.

13. HQP tren dien thoai hoac cac hinh thirc khac: Cuoc hQP cua Hoi d6ng quan tri co the t6chirc thea hinh thirc nghi sir giira cac thanh vien cua Hoi d6ng quan tri khi t.1t ca ho~c mot s6thanh vien dang o' nhirng dia diSm khac nhau voi diSu kien la m6i thanh vien tham gia hopdSu co thS:

a. Nghe tung thanh vien Hoi d6ng quiin tri khac cling tham gia phat biSu trong cuOc

b. Phat bi€u vai t.1t ca. cac thanh vien tham d\f khac mOt cach d6ng thai.

Vi~c trao d6i gifra cac thanh vien co the th\fc hi~n m<)t cach tr\fc tiSp qua di~n tho~iho~c b~ng phuO'ng ti~n thOng tin lien I~c khac ho~c Ia kSt hQ'p t.1t cii nhfrng phuO'ng thuc nay.Thanh vien H<)i d6ng quiin tri tham gia cu<)c hQp nhu v~y dUQ'ccoi la "co m~t" t~i cu<)c hQPdo. Dia diem cu<)c hQP duQ'Ct6 chuc thea quy dinh nay la dia diem rna nhom thanh vien H<)id6ng quiin tri dong nh.1t t~p hQ'p I~i, ho~c nSu khong co mOt nhom nhu v~y, Ia dia diSm rnaCM tQa cu<)c hQP hi~n di~n.

14. Nghi quySt thea hlnh thuc l.1yy kiSn b~ng van biin duQ'c thong qua tren cO'sa y kiSn tanthanh cua da s6 thanh vien H<)i d6ng quiin tri co quySn biSu quySt. Nghi quySt nay co hi~uh,rc va gia tri nhu nghi quySt dUQ'ccac thanh vien HOi d6ng qulm tri thong qua t~i cu<)c hQpdUQ'ctri~u t~p va t6 chuc thea thong I~.

15. Chu tich H<)id6ng quiin tri co trach nhi~m chuySn bien biin hQp H<)id6ng quiin tri cho cacthanh vien va nhfrng bien ban do la b~ng chung xac th\fc vS cong vi~c da dUQ'c tiSn hanhtrong cac cu<)c hQP do tru khi co y kiSn phan d6i vS nOi dung bien ban trong thai h~n muai(10) ngay kS tu khi chuy€n di. Bien ban hQp H<)i d6ng quan tri duQ'c I~p b~ng tiSng Vi~t vaphai co chu' ky Clla chu tQa va nguai ghi bien ban.

16.Gia tri phap Iy cua hanh dOng: Cac hanh dOng th\fc thi quySt dinh cua HOi d6ng quan tri,ho~c cua tiSu ban tr\fc thuOc H<)id6ng quan tri, ho~c cua nguo'i co tu cach thanh vien ti€u banH<)id6ng quan tri se dUQ'ccoi la co gia tri phap Iy kS cii trang trong truang hQ'pvi~c bAu, chidinh thanh vien cua tiSu ban ho~c HOi d6ng quiin tri co thS co sai sot.

Di~u 33. Cae ti~u ban eiia HQi dAng quan trj

1. H<)id6ng quan tri co thS thanh I~p mOt ho~c nhiSu tiSu ban tr\fc thuOc, s6 IUQ'ngthanh vienC\l thS cua m6i tiSu ban do H<)i d6ng quan tri quySt dinh nhung phai dam baa khong duai ba(03) nguoi M6i tiSu ban phai co it nh.1t mOt (01) thanh vien HOi d6ng quan tri dOc I~p ho~cmOt (01) thanh vien H<)i d6ng quan tri khong diSu hanh, va mN (01) trong s6 cac thanh viennay dUQ'cb6 nhi~m him Truang tiSu ban thea quySt dinh cua HOi d6ng quan trio Ho~t dOngcua ti€u ban phiii tuan thu theo quy dinh cua H<)i d6ng quan trio Nghi quySt cua ti€u ban chico hi~u l\l'c khi co da s6 thanh vien tham d\f va bi€u quySt thong qua t~i cu<)c hQp cua tiSu banla thanh vien HOi d6ng quan trio

2. H<)i d6ng quan tri co trach nhi~m thanh I~p Ti€u ban ki€m toan n<)ib<),Ti€u ban nay tr\fcthu<)cH<)id6ng quan tri:

a. Tieu chuAn, cO' cfiu, thanh phAn, quySn h~n va trach nhi~m cua TiSu Ban Ki€mtoan n<)ib<)dUQ'cquy dinh t~i Quy chS quan tri Cong ty;

b. TiSu Ban KiSm Toan nOi bO duQ'c quySn suodl,lng tu v.in dOc l~p d~ th\fc hj~n cacnhj~m VI;I duQ'c giao;

27

I\

I

\

(

J),

c. T6ng Giam d6c va can b(>quan Iy phai cung dp tftt ca cac thong tin va tai Ii~ulien quan d~n hoat d(>ngcua C6ng ty thea yeu du cua Ti~u Ban Ki~m Toan n(>ib(>.

VIII. TONG GIAM DOC, NGU<'n DIEU HANH, KIEM SOAT NQI BQ,QVAN TRJ aut RO ,TOO KY CONG TY vA NGUOI PHV TAACH QUAN TRJCONGTY

Di~u 34. TA clnrc bi) may quan IyH~ thong quan Iy cua C6ng ty phai dam bao b(>may quan Iy chiu trach nhiern tnroc

Hoi d6ng quan trj va true thuoc SI! lanh dao cua Hoi d6ng quan trio C6ng ty co mot T6nggiarn d6c, mot hoac mot s6 Ph6 T6ng giam d6c, mot K€ toan tnrong va cac chirc danh quantrong khac.

Di~u 35. Nglf(Yidi~u hanh

1. Theo d~ nghi cua T6ng giam d6c va duoc SI! chap thuan cua Hoi d6ng quan tri C6ng ty,C6ng ty dUQ·ctuy~n d\mg cac nguai di~u himh dn thi~t, vai s6 Iuqng va chftt Iuqng phu hQpvai cO'du va th6ng I~ quan Iy c6ng ty do H(>id6ng quan tri dua ra tuy tung thai di~m. Nguaidi~u Mnh pMi c6 SI! m~n can dn thi~t d~ cac ho~t d(>ng cua C6ng ty d~t duqc cac ml,1Ctieud~ra.2. M(J"cluong, ti~n thu lao, Iqi ich va cac di~u khoim khac trong hQp d6ng lao d(>ng d6i v6"iT6ng giam d6c se do H(>id6ng quan tri quy€t dinh.

Di~u 36. Ban TAng giam dBc, nhi~m VI} va quy~n h~n, tieu chu~n va di~u ki~n cua TAngghim dBc

1. Thanh ph&nBan T6ng Giam d6c cua C6ng ty g6m c6: T6ng Giam d6c va Ph6 T6ng Giamd6c.2. S6 Iuqng thanh vien Ban T6ng Giam d6c d6ng tho·i la thanh vien H(>id6ng quan tri phai ithon hai ph&n ba (2/3) t6ng s6 gh~ trong H(>id6ng quan trio

3. Ban T6ng Giam d6c phai thi~t l~p va duy trl h~ th6ng thl!c thi quan tr1 rui ro bao g6m cacquy trinh, b(>may, nhan SI! nh~m dam bao ngan ngua cac rui ro c6 th~ anh huang t6"i lqi ichcua C6ng ty va khach hang; thi~t l~p va duy trl h~ th6ng ki~m soat n(>ib(>bao g6m cO'du t6chuc, nhan SI,1· d(>c l~p va chuyen trach, cac quy trinh, quy dinh n(>ib(>ap dl,1ngd6i vai tftt cacac vi tri, dun vi, b(> ph~n va ho~t d(>ng cua c6ng ty nh&m bao dam ml,1Ctieu tuan thu quydinh cua phap lu~t.

4. Ban T6ng Giam d6c phai xay dl!ng cac quy dinh lam vi~c phu hqp vai quy dinh cua Lu~tdoanh nghi~p, Lu~t Chung khoan va cac quy dinh phap lu~t lien quan.

5. T6ng giam d6c c6ng ty phiti c6 cac tieu chu~n va di~u ki~n sau day:

a. C6 du nang ll!c hanh vi dan SI! va kh6ng thu(>c d6i tUQng bi dm thanh l~p va quanly doanh nghi~p quy dinh t~i khoan 2 f)i~u 18 cua Lu~t Doanh nghi~p;

b. C6 chung chi hanh ngh~ kinh doanh chung khoan ho~c du di~u ki~n d~ duqc dpchung chi hanh ngh~ kinh doanh chung khoan thea quy dinh t~i di~m b khoim 1 f)i~u 79 Lu~tchung khoan;

28

,\:

c. Co tharn nien cong tac it nhftt la ba (03) nam trong linh VIJCtai chinh, ngan hang;

d. Khong phai la nguoi hanh ngh~ dff bi Uy ban Chung khoan Nha mroc thu h6ichirng chi hanh nghe thea quy dinh tai di€m b khoan 1 :E>i~u80 Luat Chung khoan;

e. Khong duoc d6ng thoi lam Giam d6c ho~c T6ng Giam d6c tai mot doanh nghiepkhac;

f. Khong phai la chu doanh nghiep nr nhan, thanh vien h9'P danh cua cong ty h9'Pdanh, Giam d6c hoac T6ng Giam d6c, Chu tich va thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vienHQi d6ng thanh vien cua doanh nghiep bi tuyen b6 pha san trong thai han ba (03) nam k€ tilngay doanh nghiep bi tuyen b6 pha san, trir tnrong hop doanh nghiep b] tuyen b6 pha san donguyen nban bftt kha khang.

6. B6 nhi~m: HQi d6ng quan tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~c mQt nguaikhac lam T6ng giam d6c va se ky hQ'p d6ng quy dinh muc luang, thu lao, lQ'ifch va cac di~ukhoan khac lien quan d~n vi~c tuy€n dl;lng. Thong tin v~ muc luang, trQ' dp, quy~n lQ'icuaT6ng giarn d6c phai duQ'c neu trong bao cao thuang nien cua Cong ty.

7. Nhi~m ky cua T6ng giam d6c la nam (05) nam va co th€ dUQ'Ctai b6 nhi~m vai s6 nhi~mky khong h~n ch~.

8. Quy~n h~n va nhi~m VI;I:T6ng giam d6c co nhfrng quy~n h~n va trach nhi~m sau:

a. Quy~t dinh cac vftn d~ lien quan d~n cong vi~c kinh doanh hang ngay cua Cong tyrna khong c~n phai co quy~t dinh cua HQi d6ng quan tri Cong ty;

b. T6 chuc thl,fc hi~n quy~t dinh cua HQi d6ng quan tri Cong ty va :E>~ihQi d6ng c6dong;

c. T6 chuc thlJc hi~n k~ ho~ch kinh doanh va phuang an d~u tu cua Cong ty da duQ'cHQi d6ng quan tri Cong ty va :E>~ihQi d6ng c6 dong thong qua;

d. Ki~n nghi phuang an CO' du t6 chuc, ki~n nghi ho~c ban hanh quy ch~ quan ly nQibQCong ty;

e. B6 nhi~m, mi6n nhi~m, cach chuc cac chuc danh quan Iy trong Cong ty, tm caechtl'Cdanh thuQc thclm quy~n cua HQi d6ng quan tri;

f. Ky k~t hQ'p d6ng nhan danh Cong ty, trtl' tnro'ng h9'P thuQc thclm quy~n cua HQid6ng quan tri;

g. Trinh bao cao quy~t toan tai chfnh hang nam len HQi d6ng quan tri;

h. Ki~n nghi phuang an su dl;lng IQ'inhu~n ho~.c xu Iy 16 trong kinh doanh;

I. Tuy€n dl;lng lao dQng;

j. Cac quy~n va nhi~m Vl,lkhac duQ'c quy dinh t~i :E>i~ul~ nay, va hQ'p d6ng lao dQngrna T6ng Giam d6c ky vO'iCong ty thea quy~t dinh cua HQi d6ng quan tri;

k. Hang nam, T6ng giam d6c phai trinh HQi d6ng quan tri pbe chucln k~ ho~ch kinhdoanh chi ti~t cho nam tai chinh ti~p thea;

1. :E>~xuftt nhfrng bi~n phap nang cao ho~t dQng va quan Iy cua Cong ty;

m. ThllC hi~n tftt ca cac hO<;ltdQng khac thea quy dinh cua :E>i~ul~ nay va cac quy ch~cua Cong ty, cac nghi quy~t cua HQi d6ng quan trio hQ'pd6ng lao dQng cua T6ng giam d6c vaphap lu~t;

n. T6ng giam d6c chiu trach nhi~m truo'C HQi d6ng quan tri va D<;IihQi d6ng c6 dongv~ vi~c thl,fc hi~n nhi~m Vl,lva quy~n h<;lndUQ'cgiao va phfti bao cao khi dUQ'cyeu c~u.

29

9. Mi~n nhiem, biii nhiem: T6ng giam d6e Cong ty bj biii nhiern, mi~n nhiem trong cactnrong hop sau:

a. Khong co du tieu chuan va di8u kien lam T6ng giam d6e thea qui dinh tai khoan 5di8u nay;

b. C6 dun xin tir chirc;

c. HQid6ng quan tri e6 th~ bai nhiern T6ng giam d6e khi da s6 thanh vien HQid6ngquan tri du hop co quyen bieu quyet tan thanh va b6 nhiem mot T6ng giam d6c moi thay th~.

Di~u 37. BQph~n ki~m soat nQibQtrue thuQc Ban TBng Giam dBc

1. B<)phan Ki~m soat noi bQhoat dong dQe I?p voi cac bQphan nghiep VI,I va chiu s¥ di8uhanh, quan Iy cua T6ng giam d6e eong ty.

2. BQph?n ki~m soat nQib<)e6 ehue nang giam sat tuan tM nh~m dam bao nhung ml,letieusau:

a. MQi ho~t dQng eua eong ty tuan thu quy dinh cua Phap lu?t va cae van ban lienquan;

b. MQiho~t dQngeua eong ty tuan thu eac quy dinh, quy trinh eua Cong ty;

c. Cong ty ho~t dQngan toan, hi~u qua. Cae bao eao phan anh trung th¥e, ehinh xaetinh hinh, hi~u qua ho~t dQngeua eong ty;

3. Ho~t dQngki~m soat nQib<)phai thuemg xuyen va lien tl,led~ ehu dQng danh gia mue dQtuan thu cae quy dinh eua Phap lu?t, quy dinh, quy trinh eua Cong ty;

4. Ho~t dQngki~m soat n<)ibQeua eong ty dUQ'cti~n hanh thong qua cae dQt ki~m soat n<)ib<)dinh ky va b&tthuong.

5. BQph?n ki~m soat nQibQe6 eac nhi~m VI,I:

d. Giam sat vi~e tuan thii cae quy dinh eua Phap lu?t, eua eong ty t~i cae b<)ph?n,don vi cua cong ty. Bao eao eho Ban T6ng giam d6c v8 vi~e tuan thu cae quy dinh eua Phaplu?t, eua cong ty t~i cae b<)ph?n, dun vi;

e. D8 xu&tcae sua d6i, b6 sung quy dinh ki~m soat nQibQeua eong ty;

f. Dua ra cae Bao eao, Khuy~n nghi eho Ban Tfmg giam d6c v8 vi~e sua d6i, b6sung cac quy dinh, quy trinh dap ung yeu cAuki~m soat nQibQ;

g. D€ xu&txu Iy cae vi ph~m;

h. NQidung khae thea nhi~m VI,I T6ng Giam d6e giao.

6. Yeu cAuv€ nhan s¥ eua B<)ph?n Ki~m soat nQibQ:

i. Truong bQph?n ki~m soat nQibQphfti la nguai c6 trinh dQehuyen mon v8 lu?t, k~toan, ki~m toan; C6 du kinh nghi~m, uy tin, thAmquy8n d~ th¥c thi e6 hi~u qua nhi~m VI,I

duQ'cgiao;

j. Khong phai la nguo'i c6 lien quan d~n cac tmo'ng bQph?n chuyen mon, nguai th¥chi~n nghi~p VI,I, T6ng Giam d6c, Ph6 T6ng Giam d6e, Giam d6e chi nhanh trong eong ty;

k. Khong kiem nhi~m cac cong vi~c khac trong Cong ty;

I. Yeu du khac thea quy dinh cua phap lu?t hi~n hanh.

30

Di~u 38. B{l ph~n quan tr] rui ro1. BQ ph~n Quan tr] rui ro co chirc nang tham muu, giup viec HQi d6ng quan tr], Ban T6ngGiam d6e trong viec phat hien, quan ly, kiem soat, ngan ngira cac loai rui ro phat sinh tronghoat dong kinh doanh cua Cong ty dam bao tuan thu quy dinh cua phap luat.

2. Nhiern vu cua bQ phan Quan tri rui ro:

a. Bao cao eho HQi d6ng quan tri va Ban T6ng giam d6e vS viec tuan thu cac quydinh cua Phap luat, cua cong ty vS quan tri rui ro tai cac bQ phan, don vi cua cong ty;

b. Xem xet cac quy dinh, quy trinh dang duoc ap dung d~ dam bao viec phong ngira,han eh~ h~u qua cac rui ro va khiie phuc rui ro theo cae quy dinh vS qwin tri rui ro eua Phaplu~t va eua eong ty. Dua ra cae Bao eao, Khuy~n nghi eho HQi d6ng quan tri va Ban T6nggiam d6e vS vi~e sua d6i, b6 sung cae quy dinh, quy trinh dap (cng yeu du qufm tri rui ro;

e. Tham gia khiie phve rui ro khi xay ra rui ro;

d. Theo d6i tinh hinh thi trucmg, e~p nMt cae ehinh saeh, cae van ban phap lu~t dSkip thai nh~n di~n cae rui ro mai co thS xay ra va dS xufrt cae bi~n phap phong ngua, h~n eh~Mu qua cae rui ro va khiie phve rui ro t~i eong ty;

e. DS xufrt cae quy dinh, quy trinh, bi~n phap quan tri rui ro khi xay d\fng, tri~n khaicae san ph~m mai, dieh Vl) mai;

f. Ch(ce nang kMe phil hgp vai phap lu~t hi~n Mnh.

Di~u 39. ThO'ky Cong tyKhi xet thfry dn thi~t, HQi d6ng quan tri se chi dinh mQt nguo'i lam Thu ky Cong ty

v6i nhi~m ky va nhu'ng diSu khoan theo quy~t dinh cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan trico th~ biii nhi~m Thu kY Cong ty khi dn nhung khong trai v6i eac quy dinh phap lu~t hi~nhanh v~ lao dQng. HQi d6ng quan tri eung co th~ b6 nhi~m mQt hay nhiSu Trg ly Thu ky Congty tuy tung thO'i diSm. Vai tro va nhi~m vv cua Thu ky Cong ty bao g6m:

1. Chu~n bi eac eUQehQp eua HQi d6ng quan tri, D~i hQi d6ng c6 dong theo yeu du cua HQid6ng quan tri;

2. Tu vfrn vS thu tvc eua cae eUQehQp;

3. Tham d\f eac eUQchQp;

4. Dam bao eac nghi quy~t eua HQi d6ng quan tri phil hQ"pv6i lu~t phap;

5. Thu ky eong ty co traeh nhi~m bao m~t thong tin theo cae quy dinh cua phap lu~t va DiSul~ cong ty.

Di~u 40. NgO'OiphI} tnich quan tr! cong ty

1. Trong trucmg hQp niem y~t, HQi d6ng quan tri chi dinh ft nhfrt mQt (01) nguai lam Nguaiphv trach quan tri eong ty dS h6 trQ"ho~t dQng quan tri eong ty dUQ"eti~n hanh mQt each cohi~u qua. Nhj~m ky eua Nguo·j phv traeh quan tri eong ty do HQi d6ng quan tri quy~t dinh,t6i da la nam (05) nam.

2. Nguo·j phv trach quan tri eong ty phai dap (cng cae tieu ehu~n sau:

a. Co hiSu bj~t vS phap lu~t;b. Khong dUQ'ed6ng tho'i lam vi~e eho cong ty ki~m toan dQe l~p dang thl,fe hi~n ki~m toancae bao eao tai ehinh eua Cong ty;

31

c. Cac tieu chu~n khac thea quy dinh cua phap luat, Di~u I~ nay va quyet dinh cua HQi d6ngquan trio

3. HQi d6ng quan tri co th€ bai nhiem Nguoi phu trach quan tri cong ty khi cAn nhung khongtrai voi cac quy dinh phap luat hien hanh v~ lao dong. HQi d6ng quan tri co th€ b6 nhiem TroIy Nguoi phu trach quan tri cong ty tuy tung thoi diem.

4. Nguoi phu trach quan tri cong ty co cac quyen va nghia vu sau:

a. Tu v~n HQi d6ng quan tri trong viec t6 chirc hop Dai hQi d6ng c6 dong thea quy dinh vacac cong viec lien quan giua Cong ty va c6 dong;

b. Chuan bi cac cuoc hop HQi d6ng quan tri Dai hQi d6ng c6 dong thea yeu cAu cua HQi d6ngquan tri;

e. Tu v~n v~ thu tl,!e eua cac eUQehQp;

d. Tham dv cae cUQehQP;

e. Tu v~n thu We I~p cae nghi quySt eua HQi d6ng quan tri phu hqp vai quy dinh cua phaplu~t;

f. Cung cftp cae thong tin tai ehfnh, ban sao bien ban hQp HQi d6ng quan tri va cae thong tinkhae eho thanh vien eua HQi d6ng quan tri;

g. Giam sat va bao cao HQi d6ng quan tri v~ hOl;ltdQng cong b6 thong tin eua cong ty;

h. Bao m~t thong tin thea cae quy dinh eua phap lu~t va Di~u I~ eong ty;

i. Cae quy~n va nghla VI,! khae thea quy dinh eua phap lu~t va Di~u I~ eong ty.

IX. TRAcH NHI~M, NGHiA VV CVA THANH VrEN HOI DONG QDANTRl, TONG GIAM DOC vA NGU<'lI DIED HANH

Di~u 41. HQ'pdAng, giao djeh eua Cong ty vOi nglloo eo lien quan1. HQ'p d6ng, giao dieh giua Cong ty vO'i cae d6i tUQ"ngsau day phai dUQ"eDl;li hQi d6ng c6dong, ho~e HQi d6ng quan tri eh~p thu~n:

a. C6 dong, nguai dl;lidi~n uy quy~n eua e6 dong so' huu tren muai phAn tram (10%)t6ng s6 e6 phAn ph6 thong eua Cong ty va nhung nguai co lien quan eua hQ;

b. Thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng Giam d6c va nguai co lien quan eua hQ;

e. Doanh nghi~p quy dinh tl;liKhoan 2 Di~u 159 eua Lu~t Doanh nghi~p.

2. HQi d6ng quan tri eh~p thu~n cac hQ"pd6ng va giao dich co gia tri nho hon hai muO'i phAntram (20%) t6ng gia tri tai san doanh nghi~p ghi trong bao eao tai ehfnh gAn nhfrt. Trongtmong hQ"pnay, Nguo'i dl;lidi~n thea pbap lu~t phai gU'idV thao hQ"pd6ng ho~e thong bao nQidung ehu ySu eua giao dieh dSn cae thanh vien HQi d6ng quan tri, d6ng thai niem ySt d\TthaohQ"pd6ng tl;li tn,! sa ehfnh, chi nhanh cua Cong ty. HQi d6ng quan tri quySt dinh vi~c eh~pthu~n hQ'pd6ng ho~c giao dieh trong thai hl;lnmuo'i lam (15) ngay k€ tu ngay hQ"pd6ng dUQ"eniem ySt, thanh vien co lQ"ifeh lien quan khong co quy~n bi€u quySt.

3. Dl;li hQi d6ng e6 dong eh~p thu~n cae hQ"pd6ng va giao dieh khac, ngoai cae truang hqpquy dinh tl;li khoan 2 Di~u nay. HQi d6ng quan tri trinh dv thao hQ"pd6ng ho~e giai trinh v~nQi dung ehu ySu eua giao dieh tl;lieUQe hQP Dl;li hQi d6ng e6 dong ho~e I~y y kiSn e6 dongbAng van ban. Trong truong hQ'p nay, e6 dong co lien quan khong co quy~n bi€u quySt. Hqpd6ng ho~e giao djch dUQ"cch~p thu?.ll khi co s6 c6 dong d~i di~n it nhat sau muO'i lam ph~ntram (65%) t6ng s6 phiSu biSu quySt con Il;lid6ng y.

32

Di~u 44. Trach nhiem v~ thi~t hai va b6i thtrong

1. Trach nhiem v~ thiet hai: Thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6e va nguoi di~uhanh vi pham nghia VI) hanh dQngmot each trung thuc, khong hoan thanh nghia VI) cua minhvoi su dn trong, mftn can se phai chiu trach nhiem v~ nhirng thiet hai do hanh vi vi pham cuaminh gay ra.

2. Cong ty b6i thuong eho nhfrng nguoi dft, dang hoac co th~ tro thanh mQt ben lien quantrong cac VI) khieu nai, kien, khoi t6 (bao g6m cac VI) viec dan su, hanh chinh va khong phaila cac VI) kien do Cong ty la nguoi khoi kien) n~u nguoi do dft hoac dang la thanh vien HQid6ng quan tri, nguoi di~u hanh , nhan vien ho~e la d~i di~n duqe Cong ty uy quy~n ho~enguai do dft ho~e dang lam thea yeu du cua Cong ty vO'itu each thanh vien HQid6ng quantri, nguo'i di~u hanh , nhan vien ho~e d~i di~n thea uy quy~n eua Cong ty vai di~u ki~n nguaido dft hanh dQng trung th\1c, dn trQng, mftn can vi IQ'ifeh ho~e khong eh6ng I~i Iqi feh caonh~t eua Cong ty, tren ca sa tuan thu lu~t phap va khong co b~ng chung xae nMn r~ng nguaido dft vi ph~m nhung trach nhi~m cua minh. Khi th\1ehi~n ehuc nang, nhi~m VI) ho~e th\1ethicae eong vi~e thea uy quy~n eua Cong ty, thanh vien HQi d6ng quan tri, nguai di~u hanh,nhan vien ho~e la d~i di~n thea uy quy~n eua Cong ty duqe Cong ty b6i thuo'ng khi tra thanhmQtben lien quan trong cae V\l khi~u n~i, ki~n, kho'i t6 (trir eac VI) ki~n do Cong ty la nguaikhai ki~n) trong cac tmo'ng hqp sau:

a. f)ft hanh dQngtrung th\1c, e~n trQng,mftn can vi Iqi feh va khong mau thuftn vai Iqifeh cua Cong ty;

b, Tuan tM lu~t phap va khong co b~ng chung xae nMn dft khong th\1e hi~n traehnhi~m cua minh.

3. Chi phf b6i thuo'ng bao g6m cac chi phi phat sinh (k~ ea phi thue lu~t sU), chi phi phanquy~t, cae khoim ti~n ph~t, eac khoim phai thanh toan phat sinh trong th\1et~ ho~e duqe eoi lamuc hqp Iy khi giai quy~t nhung VI) vi~e nay trong khuon kh6 lu~t phap eho phep. Cong ty coth~mua bao hi~m eho nhU'ngnguo'i do d~ tranh nhung traeh nhi~m b6i thuang neu tren.

X. QUYENDIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY

Di~u 45. Quy~n di~u tra sAsach va h6 sO'

I. C6 dong ho~c nhom c6 dong d~ e~p trong f)i~u 28.3 va f)i~u 46.2 eua f)i~u I~ nay coquy~n trl!e ti~p ho~e qua nguo'i duqc uy quy~n, gui van ban yeu du duqe ki~m tra trong gialam vi~e va t~i trl) so' ehinh eua eong ty trfch Il)e cae thong tin trong danh sach e6 dong, caebien bim eua f)~i hQi d6ng e6 dong va sao ehl)p cae h6 sa do. Yeu du ki~m tra do d~i di~nduqe uy quy~n khae eua e6 dong phai kern thea gi~y uy quy~n eua e6 dong rna nguai do d~idi~n ho~emQtban sao eong chung cua gi~y uy quy~n nay.

2. Thanh vien HQid6ng quan tri, T6ng giam d6c co quy~n ki~m tra s6 dang ky e6 dong euaCong ty, danh saeh e6 dong va nhUng s6 saeh va h6 so' khae eua Cong ty vi nhung ml)c dfehlien quan t6'i eh(re VI) eua minh v6'i di~u ki~n cae thong tin nay phai duqe bao m~t.

3, Cong ty phai luu f)i~u I~ nay va nhung ban sua d6i b6 sung f)i~u I~, Gi~y chung nh~ndang ky kinh doanh, cae quy eh~, cae tai li~u chung minh quy~n sa huu tai san, nghi quy~tf)~i hQid6ng e6 dong va HQid6ng quan tri, bien ban hQpf)~i hQid6ng c6 dong va HQid6ngquan tri, cae bao eao eua HQi d6ng quan triobao cao tai chfnh hang nam, s6 sach k~ toan vab~t eu gi~y to' nao khae theo quy dinh eua phap lu~t t~i trl) sa ehinh ho~c mQt nai khac vaidi~u ki~n la eae e6 dong va ea quan dang ky kinh doanh duqc thong bao v€ dia diSm luu trfrcae gi~y tel'nay.

34

~~'

./(

IHI

4. Cac hop d6ng, giao djch bi vo hieu va xu Iy thea guy dinh cua phap lu~t khi diroc giao k~thoac thuc hien rna chua duoc su chap thuan thea guy dinh tai khoan 1 cua Di~u nay va cacguy dinh phap luat khac.

Di~u42. Tnich nhi~m dn trongThanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c va nguoi di~u hanh diroc uy thac co

trach nhiern thuc hien cac nhiem vu cua minh, k~ ca nhirng nhiern vu voi ttr each thanh viencac ti~u ban cua HQi d6ng quan tri, mot each trung thuc va thea phuong thirc rna ho tin la viloi ich cao nh~t cua Cong ty va voi mot mire dQ dn trong rna mot ngiroi th~n trong thuang cokhi dam nhi~m vi tri wong duang va trong hoan canh tuang tI,I',

Di~u43. Tnich nhi~m trung thlfCva tninh cac xung dqt v~quy~n lQ'iI, Thanh vien HQi d6ng guan trj, Temg giam d6c va ngu(yi di~u banh khac khong duqc phepsu dl,!ng nhung co hQi kinh doanh co th~ mang I~i 19'i feh cho Cong ty vi ml,!c dich ca nban;d6ng thO'i khong duqc su dl,!ng nhung thong tin co duqc nhc)"chuc V\l clla minh d~ tu Iqi canhan hay d~ phl,!c vI,!Iqi fch clla t6 chuc ho~c ca nhan khac,

2, Thanh vien HQi d6ng guan tri, T6ng giam d6c va ngu()"i di~u hanh khac co nghia vI,!thOng bao cho HQi d6ng guan trj t~t ca cac Iqi fch co th~ gay xung dQt vO'i Iqi fch clla Cong tyrna h9 co th~ duqc huang thong gua cac phap nhan kinh t€, cac giao dich ho~c ca nhan khac.

3, Cong ty khong cAp cac khoan yay ho~c bao lanh cho cac thanh vien HQi d6ng guan trj,T6ng giarn d6c, ngu()"i di~u hanh khac va nhu'ng nguai co lien guan to'i cac thanh vien neutren ho~c phap nban rna nhung nguc)"inay co cac Iqi ich tai chfnh, trir truong hqp cac khoanyay ho~c bao lanh neu tren da duqc D~i hQi d6ng c6 dong ch~p thu~n,

4, Hqp d6ng ho~c giao djch giua Cong ty v6i mQt ho~c nhi~u thanh vien HQi d6ng guan trj,T6ng giam d6c, nguai di~u hanh khac ho~c nhung nguo'i lien guan d€n h9 ho~c cong ty, d6itac, hi~p hQi, ho~c t6 chlic rna thanh vien HQi d6ng guan trj, , T6ng giam d6c, nguai di~uhanh khac ho~c nhfrng nguo'i lien guan d~n h9 la thanh vien, ho~c co lien guan Iqi ich taichfnh khong bj vo hi~u hoa trong cac truong hqp sau day:

a, D6i v6i hqp d6ng co gia tri tir du6i hai muai ph~n tram (20%) t6ng gia tri tai sanduqc ghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t, nhung y~u t6 guan tr9ng v~ hqp d6ng ho~c giaodjch cling nhu cac m6i guan h~ va Iqi fch clla nguai di~u hanh ho~c thanh vien HQi d6ngguan trj da duqc bao cao cho HQi d6ng guan tri ho~c ti~u ban lien guano D6ng thai, HQi d6ngguan tri ho~c ti~u ban do da cho phep thl,l'c hi~n hqp d6ng ho~c giao dich do mQt cach trungthllc b~ng da s6 phi~u tan thanh clla nhu'ng thanh vien HQi d6ng khong co Iqi feh lien guan;

b, D6i v6i nhung hqp d6ng co gia tri Ion han hai muai ph~n tram (20%) clla t6ng giatri tai san duqc ghi trong bao cao tai chfnh g~n nh~t, nhung y€u t6 guan tr9ng v~ hqp d6ngho~c giao djch nay cling nhu m6i guan h~ va Iqi fch clla nguo'i di~u himh ho~c thanh vien HQid6ng guan trj da duqc cong b6 cho cac c6 dong khong co lQ"ifch lien guan co guy~n bi~uguyet v~ v~n d~ do, va nhung c6 dong do da ba phi~u tan thanh hQ"pd6ng ho~c giao dich nay;

c, HQ"pd6ng ho~c giao djch do dUQ"cmQt t6 chuc tu v~n dQc I~p cho la cong b~ng vahQ"pIy xet tren rn9i phuong di~n lien guan d~n cac c6 dong clla cong ty vao thai di~m giaodjch ho~c h9'P d6ng nay duqc HQi d6ng guan tri ho~c mQt ti~u ban tTl,l'cthuQc HQi d6ng guantrj hay cac c6 dong cho phep thl,fc hi~n,

Thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c, nguai di~u himh khac va nhfrng nguaico lien guan v6i cac thanh vien neu tren khong duqc su dl,!ng cac thong tin chua dUQ"cphepcong b6 clla cong ty ho~c ti~t IQcho nguai khac d~ thl,l'chi~n cac giao djch co lien guano

, 33

~(11]

4. Di~u J~Cong ty phai diroc cong b6 tren website cua cong ty.

XI. PHAN PHOI LQI NHU~N

Di~u 46. Phan ph6i 19i nhuan1. Dai hQi d6ng c6 dong quyet dinh mire chi tra c6 nrc va hlnh thirc chi tnt c6 tire hang namtil IQ"inhuan duoc giii lai cua Cong ty2. Theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep, HQi d6ng quan tri c6 th~ quyet dinh tarn irng c6nrc giira ky n€u xet thay viec chi tra nay phu hop voi kha nang sinh loi cua cong ty.

3. Cong ty khong thanh toan liii cho khoan ti~n tra c6 tire hay khoan ti~n chi tra lien quan toic6 phieu trong tnrong hop c6 dong khong thuc hien quyen cua minh thea dung thai han thongbao.

4. HQi d6ng quan tri c6 th~ d~ nghi Dai hQi d6ng c6 dong thong qua viec thanh toan c6 rucb~ng ti~n m{it, b~ng c6 phi€u clla Cong ty ho{ic k€t hqp ca hai hlnh thuc.

5. Truong hQ'pc6 tuc hay nhiing khoan ti~n khac lien quan t6i mQt Jo~i c6 phi€u dUQ"cchi trab~ng ti~n m{it, Cong ty se phai chi tra b~ng ti~n d6ng Vi~t Nam. Vi~c chi tra c6 th~ th\lc hi~ntn!c ti€p ho{ic thong qua cac ngan hang tren co se)"cac thong tin chi ti€t v~ ngan hang do c6dong cung dp. Truang hQp Cong ty dii chuy~n khoan thea dung cac thong tin chi ti€t v~ nganhang do c6 dong cung dp rna c6 dong d6 khong nh~n dUQ"cti~n, Cong ty khong phai chiutrach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho c6 dong th\l huang. Vi~c thanh toan c6 tuc d6ivo-i cac c6 phi€u niem y€t t~i Sa giao dich chUng khoan c6 th~ dUQ"cti€n hanh thong qua congty chu'ng khoan ho{ic Trung tam luu IcY chung khoan Vi~t Nam,

6. Can Cll'Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t Chung khmln, HQi d6ng quan tri c6 th~ thong qua nghiquy€t quy dinh mQt ngay C\l th~ d~ ch6t danh sach c6 dong, Can cu thea danh sach ch6t t~ingay d6, c6 dong se dUQ"cnh~n cac quy~n clla c6 dong thea quy dinh clla phap lu~t.

Di~u 47. Trich l~p quyVi~c trich l~p quy dUQ"cth\lc hi~n thea quy dinh cua Phap lu~t va do D~i hQi d6ng c6

dong Cong ty quy€t dinh, Hang nam sau khi th\lc hi~n cac nghTa V\l tai chfnh d6i vo-i nhanuo-c, lQ'inhu~n sau thu€ ciia Cong ty dUQ"cphan b6 nhu sau:

I, Quy dv trii b6 sung v6n di~u l~: b~ng nam phAn tram (05%) IQ"inhu~n sau thu€ clla Congty va dUQ'Ctrfch cho den khi quy d\l tru' b~ng muai phAn tram (10%) v6n di~u l~ Clla Cong ty;

2, Quy dlJ phong tai chfnh va rlli ro nghi~p v\l b~ng nam phAn tram (05%) IQ"inhu~n sau thu€cho d~n khi b~ng muai phAn tram (10%) muc v6n di~u 1~Clla Cong ty;

3, Quy khen thuang, phUc IQ"i;

4. Cac quy khac thea quy dinh Clla phap lu~t;

5, Cac quy khac n€u c6 do HQi d6ng quan tri Cong ty ki€n nghi va dUQ"cD~i hQi d6ng c6dong phe chuAn hang nam.

Di~u 48. Cae yin d~ khae lien quan d~n pMn ph6i lQ'inhu~nCac vc1nd~ khac lien quan d€n phan ph6i lQ'inhu~n dUQ'cthvc hi~n thea qui dinh ciia

Phap lu~t.

35

I~.Il(

'""I

XII. NAM TAl CHiNH, CUE DOKE ToAN, KIEM ToAN CONG TY

Di~u 49. Nam tai chinhNam tai chinh cua Cong ty bit dftu tir ngay 01 thang 01 va kSt thuc vao ngay 31 thang

12 hang nam, rieng nam dftu tien hoat dong bit dfru tir ngay ra hoat dong va kSt thuc vao ngay31 thang 12 cung nam.

Di~u 50. Ch~ dQk~ toan1. ChS dQ kS toan Cong ty sir dung Ia ChS dQ KS toan Vi~t Nam (VAS) hoac h~ thong kStoan ducc BQ Tai chinh chap thuan, twin thu cac chS dQ kS toan danh cho cong ty chirngkhoan do BQ Tai chinh ban hanh va cac van ban huong d~n kern theo. Cong ty phai chiu SIJkiem tra cua co quan Nha ruroc v~ viec thuc hien chS dQ kS toan - thong ke.

2. Cong ty I~p s6 sach kS toan b~ng tiSng Vi~t. Cong ty se Iuu gifr he, sO'kS toan theo IO<;1ihlnh cua cac hO<;1tdQng kinh doanh rna Cong ty tham gia. Nhfrng h6 so· nay phiii chinh xac,c~p nh~t, c6 h~ th6ng va phiii du d~ chung minh va giiii trinh cac giao dich cua Cong ty.

3. Cong ty su d\mg d6ng Vi~t Nam lam do·n vi ti~n t~ dung trong kS tmin.

Di~u 51. Ki~m tmin1. Cong ty ki~m toan dQc I~p va cac nha.n vien cua cong ty ki~m toan dQc I~p thlJc hi~n vi~cki~m toan cho Cong ty phiii dUQ"cUBCK chftp thu~n. D<;1ihQi d6ng c6 dong thucmg nien sechi dinh mQt cong ty ki~m toan dQCI~p ho~c uy quy~n cho HQi d6ng quiin tri IlJa chQn mQtcong ty ki~m toan dQc I~p ho~c thong qua mQt danh sach cac cong ty ki~m toan dQc I~p va uyquy~n cho HQi d6ng quiin tri quySt dinh IlJa chQn mQi trong s6 cac cong ty nay d~ tiSn hanhcac hO<;1tdQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh tiSp theo dlJa tren nhfrng di~u khoiin vadi~u ki~n th<'10thu~n vai HQi d6ng quiin trio Trong cung nam Uti chinh, cong ty khong dUQ"cthay d6i t6 chlJ'c ki~m toan dUQ"cchftp thu~n, trir truong hQ"pt6 chuc ki~m toan dUQ"cchftp thu~nbi dlnh chi ho~c bi huy b6 tu cach dUQ·cchftp thu~n ki~m toano

2. Cong ty ki~m toan dQc I~p ki~m tra, xac nh~n va bao cao v~ bao cao tai chinh nam, I~pbao cao ki~m toan va trlnh bao cao d6 cho HQi d6ng quiin tri trong vong ba (03) tMng k~ tiTngay kSt thUc nam tai chinh.

3. Ki~m toan vien thllc hi~n vi~c ki~m toan Cong ty dUQ"cphep tham dlJ cac cUQc hQp D<;1ihQi d6ng c6 dong va dUQ"Cquy~n nh~n cac thong bao va cac thong tin khac lien quan dSn D<;1ihQi d6ng c6 dong rna cac c6 dong dUQ"cquy~n nh~n va dUQ·Cphat bi~u y kiSn t<;1id<;1ihQi v€-cac vftn d~ c6 lien quan dSn ki~m toano

XIII. TRAcH NHI¢M CONG BO THONG TIN

Di~u 52. Nghia VI}, nQidung cong bB thong tin

1. NghTa VI) cong b6 thong tin

a. Cong ty phiii thllC hi~n cong b6 thong tin dinh ky va bftt thuong theo quy dinh cuaPhap lu~t v~ cong b6 thong tin tren thi truo·ng chung khoan ho~c theo yeu cfru cua cO' quanquiin Iy c6 th~m quy~n mQt cach dfiy du, kip thO·i,chinh xac.

b. Cong ty thlJc hi~n cong b6 thong tin tren cac phuO'Ogti~n sau:

Trang thong tin di~n tu (Website) cua cong ty: www.fpts.com.vn;

36

=

IGPIi IP

=

H~ thong cong b6 thong tin ella Dy ban chirng khoan nha nuoc; cac SO' giao dichclurng khoan, Trung Him hru ky chung khoan;

Cac phuong tien thong tin dai chung khac thea quy dinh ella phap Iuat,

2. N9i dung cong b6 thong tin

a. Co~g ty thuc hien cong b6 thong tin lien quan d€n tinh hinh heat d9ng kinh doanhella cong ty, gorn:

Cong b6 thong tin dinh ky v€ bao cao tai chinh, bao cao ty I~ an toan tai chinh va cacbao cao khac thea quy dinh ella phap luat;

Cong b6 thong tin b~t thuong khi co phat sinh cac su kien thuoc dien phai cong b6thong tin b~t thtrong thea quy dinh ella phap lu~t;

Cong b6 thong tin thea yeu cAu ella co quan quan Iy co thfim quyen.

b. Cong ty thuc hien cong b6 thong tin lien quan d€n tinh hinh quan tri eong ty, baocao thucmg nien thea quy dinh Phap lu~t.

3. Cae t6 ehue, ea nhan quan tam d€u dUQ'equy€n ki€m tra ho?e sao eh\lp ban bao eao taiehinh nam dii dUQ"ekiSm toan, bao eao tai ehinh sau thang va hang quy trong gio lam vi~e ellaCong ty, t~i tr\l so' ehinh ella Cong ty va phai tra m9t mlre phi hQ"pIy eho vi~e sao eh\lp.

Di~u 53. Ngm')'icong ba thong tin

Vi~e eong b6 thong tin phai do nguo'i d~i di~n thea Phap lu~t ella Cong ty ho?e nguoidUQ"ellY quy€n eong b6 thong tin ella eong ty thve hi~n. Nguoi d~i di~n thea phap lu~t ellaCong ty phai ehiu traeh nhi~m v€ n9i dung thong tin do nguoi dUQ"euy quy€n eong b6.

XIV. CONDAu

Di~u 54. Con dAu

1. Cong ty co quy€n quy€t dinh v€ hlnh th(re, s6 IUQngva n9i dung con d~u eua doanh nghi~p.N9i dung con d~u phai th€ hi~n nhfrng thong tin sau day:

a. Ten doanh nghi~p;

b. Mii s6 doanh nghi~p.

2. TruO'e khi su d\lng, Congty co nghia V\lthong bao m~u con d~u vO'icO'quan dang ky kinhdoanh d€ dang tai eong khai tren C6ng thong tin qu6e gia v€ dang ky doanh nghi~p.

3. H9i d6ng quan tri, T6ng giam d6e su d\lng va quan Iy con d~u thea quy dinh ella phaplu~t hi~n hanh.

XV. GIAI QUYET TRANH cHAP, TO CHUC L.;I CONG TY, CHAM DUTHO~T DQNG, THANH LV, PHA SAN

Di~u 55. Giai quy~t tranh chAp phlit sinh til' Di~u I~

1. Truong hQ"pphat sinh tranh eh~p hay khi€u n~i co lien quan to'i ho~t d9ng eua Cong tyhay t6i quy~n va nghTa V\l ella cae eb dong phat sinh tu f)i~u l~ hay tu b~t eu quy~n ho~e

37

::::(-,I~}

1--. ,I.::::

nghia vu do Luat Doanh nghiep hay cac luat khac hoac cac quy dinh hanh chinh quy dinh,gifra:

a. C6 dong voi Cong ty; hoac

b. C6 dong voi Hoi d6ng quan tri, Tong giam d6c hay ngiroi di~u hanh khac.

Cac ben lien quan se c6 gang giai quyet tranh chap do thong qua thuong luong va hoagiai. Trir truong hop tranh chap lien quan toi Hoi d6ng quan tri hay Chu tich Hoi d6ng quantri, Chu tich Hoi d6ng quan tri se chu tri viec giai quyet tranh chap va se yeu du tung bentrinh bay cac ySu t6 thuc ti~n lien quan dSn tranh chap trong vong rmroi Him (15) ngay lamviec k~ tir ngay tranh chftp phat sinh. Truong hop tranh chap lien quan toi Hoi d6ng quan trihay Chu tich Hoi d6ng quan tri, bftt cu ben nao cling co th~ yeu du chi dinh m(>t chuyen giad(>cI~p d~ hanh d(>ngv6i tll' cach la tn,mg tai cho qua trinh giai quy~t tranh chAp.

2. Truong hQ'p khong d~t dll'Q'cquy~t dinh hoa giai trong vong sau (06) tu~n tu khi b~t d~uqua trinh hoa giai ho~c nSu quySt dinh cua trung gian hoa giai khong dll'qc cac ben chftpnh~n, bftt Cll"ben nao ciing co th~ dll'a tranh chftp do ra TrQng tai kinh t~ ho~c Toa an kinh tS.

3. Cac ben se tlJ chiu chi phf cua minh co lien quan t6i thu t\lC thmmg lll'qng va hoa giai.Vi~c thanh toan cac chi phf cua Toa an dll'Q'cthlJc hi~n thea phan quySt cua Toa an.

4. Truong hqp b~ t~c trong giai quySt tranh chAp gifra cac thanh vien H(>i d6ng quan tri vac6 dong d~n t6i vi~c Cong ty khong th~ tiSp t\lC ho~t dong, cac c6 dong n~m gifr m(>t nua s6c6 phiSu dang Iuu hanh co quy~n bi~u quySt trong b~u cu' thanh vien H(>i d6ng quan tri coquy~n d~ don khi~u n~i t6i toa d~ yeu du giai th~ thea m(>thay m(>t s6 cac can cu sau:

a. Cac thanh vien H(>i d6ng quan tri khong th6ng nhftt trong quan 19 cac cong vi~ccua Cong ty d~n dSn tlnh tr~ng khong d~t dll'qc s6 phiSu dn thiSt thea quy dinh d~ H(>i d6ngquan tri ho~t d(>ng.

b. Cac c6 dong khong th6ng nhftt nen khong th~ d~t duqc s6 phiSu dn thiSt thea quydinh d~ tiSn hanh b~u thanh vien H(>id6ng quan trio

C. Co SIJ bftt d6ng trong n(>i b(>va hai ho~c nhi~u phe canh c6 dong bi chia re khi~ncho vi~c giai thS se la phll'O"ng{m co Iqi hon ca cho toan th~ c6 dong.

Di~u 56. T6 chu-c I~i Cong ty

1. Cong ty thl,fc hi~u hQP nhftt, sap nh~p, chuySu d6i sau khi duqc Sl,!" chftp thu~n cua UBCK.

2. Trinh 1\1", thu t\lC hqp nhftt, sap nh~p, chuy~n d6i thlJc hi~n thea quy dinh cua Lu~t Doanhnghi~p, Lu~t chung khoau va phap lu~t lien quan.

Di~u 57. Ch§m dm ho~t dQng

1. Cong ty co th~ bi giai th~ ho~c chftm dlrt ho~t d(>ngtrong nhfrng truang hqp sau:

a. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san thea quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh;

b. £)~i h(>i d6ng c6 dong bi~u quy~t giai th~ Cong ty, va Cong ty co du kha nangthanh toan cac khoan nq;

C. Cong ty bi Uy ban Chung khoan Nha mr6c thu h6i Gifty phep kinh doanh chtrngkhoan;

d. Cong ty khong con du s6 IUQ"ngc6 dong t6i thiSu trong thai h~n sau (06) thanglien t\lC thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p;

38

::::,

~NiC..,

e. Cac tnrong hop khac do phap lu~t quy dinh;

f. Truong hop cong ty nr giai th€ tnroc khi kSt thuc thai han hoat dQng phai duoc Uyban Chung khoan Nha mroc chap thuan.

2. Cong ty chi duoc giai th€ khi dam bao thanh toan hSt cac khoan no va nghia vu tai sankhac. Truong hop m~t kha nang thanh toan, Cong ty phai thuc hien giai the thea quy dinh cuaLuat pha san va cac van ban huang d~n thi hanh,

Di~u 58. Thanh Iy

1. T6i thieu 06 (sau) thang sau khi c6 mot quyet dinh giai the Cong ty, HQi d6ng quan trjphai thanh I~p Ban thanh ly, c6 S\1giarn sat cua Oy ban clnrng khoan nha mroc. Ban thanh Iyg6m ba (03) thanh vien: mot (01) thanh vien do HQi d6ng quan tri chi dinh tir mot cong tykiem toan dQc I~p va hai (02) thanh vien do D<;lihQi d6ng c6 dong chi dinh. Cac thanh viencua Ban thanh Iy c6 the dUQ·CIga chQn trong s6 nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc I~p.Ban thanh Iy se chuAn bi cac quy chS hO<;ltdQng cua minh. T~t ca cac chi phi lien quan dSnthanh Iy se dugc Cong ty uu tien thanh to an tru6c cac khoan ng khac cua Cong ty.

2. Ban thanh Iy c6 trach nhi~m bao cao cho cO'quan dang ky kinh doanh v~ ngay thanh I~pva ngay b~t d~u ho~t dQng. Ke tll tho·i diem d6, Ban thanh Iy se thay m~t Cong ty trong t~t cacac cong vi~c lien quan dSn thanh Iy Cong ty tru6c Toa an va cac cO'quan hanh chinh.

3. Ti~n thu dUQ·ctll"vi~c thanh Iy se dugc thanh toan thea thu tv sau:

a. Cac chi phi thanh Iy;

b. Ti~n luong va chi phi bao hi€m cho cong nhan vien;

c. ThuS va cac khoan nQP cho Nha nu6c;

d. Cac khoan yay (nSu c6);

e. Oic khoan ng khac cua Cong ty;

f. s6 du con I~i sau khi da thanh toan t~t ca cac khoan ng tu m\lc (a) d~n (e) tren dayse dugc phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 ph~n uu dai se uu tien thanh toan tru6c.

Di~u 59. Pha san

Vi~c pha san Cong ty dugc th\1c hi~n thea quy dinh cua phap lu~t v~ pha san d6i v6icac doanh nghi~p ho~t dQng trong lInh V\IC tai chinh, ngan hang.

XVI. BO SUNG vA sirA DOl DIEU L~

Di~u 60. B6 sung va sua c16iDi~u I~1. Vi~c b6 sung, sua d6i Di~u I~ nay phai dugc D<;lihQi d6ng c6 dong xem xet quy~t dinh.

2. Trong truong hgp c6 nhfrng quy dinh cua phap lu~t c6 lien quan d~n ho~t c1Qngcua Congty chua dUQ·cd~ c~p trong ban Di~u I~ nay ho~c trong truo·ng hqp c6 nhfrng quy dinh m6i cuaphip lu~t khic v6i nhung di~u khoan trong Di~u l~ nay thi nhfrng quy dinh cua phap lu~t d6duo·ng nhien dUQ·cap d\mg va di~u chinh hO<;ltdQng cua Cong ty.

39

XVII. NGAy HI¢U LVC

Di~u 61. Ngay hi~u Il}'c

1. Ban di~u l~ nay g6m rmroi bay (XVII) chuang, sau muoi m6t (61) di~u, duoc Dai hQid6ng c6 dong Cong ty c6 phan chirng khoan FPT nh~t tri thong qua ngay 07 thang 04 nam2020 tai Ha nQi va co hi~u lire tir ngay 07 thang 04 nam 2020.

2. £)i~u l~ duoc l~p thanh rmroi (10) ban, co gia tri nhir nhau.

3. £)i~u l~ nay la duy nhc1tva chinh thirc cua Cong ty.

4. Cac ban sao hoac trich luc Di~u l~ Cong ty co gia tri khi co chtr ky cua Chu tich HQi d6ngquan tri hoac t6i thi€u mot rura (112) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan trio

CHlJ T!CH HDQT

~§~!$WJp

40

- -- - ----~--------------------~--------~----------~-------

PHl) Ll)C 01CHI TlET VONDIEU L~ CONG TY TU NGAy THANH L~P DENNAYvA TY L~ soHUu CVA cAc

CO DONG SANGL~P T~I NGAy THANH L~P CONG TY

1. Chi ti~t van di~u I~cua Cdng ty

STT Thang Van di~u I~ Ghi chu

1 131712007 200.000.000.000 VNI> Thanh I~pCong ty

2 1112007 440.000.000.000 VND Tang v6n tir phat hanh c6 phan cho c6 dong hien hfru thea tY I~ 1:1va phat hanh c6 phieu cho CBNV

3 4/2011 550.000.000.000 VND Tang v6n tir phat hanh 11.000.000 c6 phieu rieng le cho SBI Securities

4 6/2012 733.323.900.000 VND Tang von ill chia thuong ty I~3: 1 cho c6 dong hien hfru

5 6/2015 806.648.700.000 VND Tang v6n c6 ph~n ill nguon v6n chu So' huu, ty I~ 10:1, cho c6 dong hien hiru

6 6/2016 903.437.270.000 VND Phat hanh c6 phieu d6 tra c6 tire cho c6 dong, ty I~ 12%

7 6/2017 993.769.520.000VND Phat hanh c6 phieu d6 tra c6 nrc cho c6 dong, ty I~ 10%

8 6/2018 1.093.136.880.000 VND PhMhanh c6 phieu d6 tra c6 tire cho c6 dong, ty I~ 10%

9 6/2019 1.202.440.510.000 VND Phat hanh c6 phieu d6 tra c6 tire cho c6 dong, ty I~ 10%

'''lJ, ----- A //

2. Ty I~ sO'hfru e6 phAn ella cac c6 dong Sang I~p vao ngay thanh I~p Cong ty

TT Ten T8 chtrc/Ca nhan Dja chi thuong tru sa CMTIHC-f}KKD sa van gop Ty l~ nim J.?ifr(1.000VNf» (t~i thoi diem

thanh l~p)1 Cong ty C6 phan PhMtrien Dftunr 89 Lang Ha, D6ng Da, Ha NQi DKKD s6: 103001041 do 50.000.000 25,0%

Cong nghe FPT, Ngiroi dai dien: phong DKKD, sa KHDT tpHa nQidp ngay 23110/2006

Ong Truong Gia Binh S6 10 Dang Thai Mai, Tay H6, Ha S6 HC: B0954776, PhongNQi quan ly Xuat nhap canh clip

ngay 25/01120072 Ong Le Quang Ti€n Nha s6 6, ngo 26, dtrong Nguyen CMT: 011848049 Cftp ngay 8.000.000 4,0%

H6ng, HaNQi 6/11/1995 .tai TP. HN

3 Ong Bui Quang Ngoc 66,B, T6 3, Lang Thuong, Quan S6 HC: B0833279, Phong 5.000.000 2,5%Dong Da, Ha NQi quan ly Xuftt nhap canh dp

ngay 04/12/20064 Ong Hoang Minh Chau S6 nha 36118Nguyen Dinh Chieu, CMT: 023149001, Cftp ngay 4.000.000 2,0%

Phuong 5, Quan 3, TP H6 Chi 5/10/2005, tai TP. HCMMinh.

5 Ong Phan Ngo T6ng Hung 106/15/11 Hoang Quoc Vi~t, Ha CMT: 012261590, Cftp ngay 4.000.000 2,0%NQi 26/07/1999, t:;tiTP. HN

6 Ba Truong Thi Thanh Thanh 3F/27 Ph6 Qua~g, PhuOng 2, Qu~n CMT: 020885161, cftp ngay 4.000.000 2,0%Tan Binh, TP Ho Chi Minh 10101/2005, t:;tiTP.HCM

7 Ong D6 Cao Bao 34/12 Dao Tftn, Ba Dinh, Ha NQi CMT: 012580002, Cftp ngay 4.000.000 2,0%27/0112003, t:;tiCA TP. HN

8 Ong Nguy€n Thanh Nam 40/12 Dao Tftn - Ba Dinh - Ha S6 HC: Al?37185A, Ph0'Jg 4.000.000 2,0%NQi quan ly Xuat nh~p caM cap

ngay 24/02/2005

42

TT Ten T8 chirc/Ca nhan Dja chi thiroug tru sa CMTIHC-f)KKD sa van gop Ty I~n~m ~ifr(1.000VNf») (tai thm diem

thanh I~p)9 Ong Nguyen Di~p Tung B2 Tap th@Laser, Hoang Cau, Ha CMT: 012124628, Cfrpngay 8.000.000 4,0%

NQi 17/04/1998, tai CA TP.HN

10 Ong Truong Dinh Anh 108 Ph(! Gia, Phu My Hung, CMT: 011728117 Cfrpngay 4.000.000 2,0%Phuong Tan Phong, Quan 7, TP 31112/1997 tai CA TP. HNH6 ChfMinh

11 Ong Hoang Nam Ti~n P 1402, A3 Lang Qucc t~ Thang CMT: 011952365, Cfrpngay 4.000.000 2,0%Long, C~u Giay, Ha NQi 8/1112001 tai CA TP. HN

TONGCQNG 99.000.000 49,5%

43

Documents

DIEULE TO CHUC vA