Libro Tercero

El proceso comn del CPP

Abog. Nelson Manuel Linares Cullar

Es pues, precisamente la hiptesis de la absolucin la que

descubre la miseria del proceso penal, el cual, en tal

caso, tiene el nico mrito de la confesin del error ()

no conozco un jurista, con excepcin de quien os habla,

que haya advertido que toda sentencia de absolucin es

el descubrimiento de un error.

Carnelutti.

Mediante Decreto Legislativo N 957, publicado el 29 de juliode 2004, se promulg el Cdigo Procesal Penal (reemplaza alCdigo de Procedimientos Penales), basado en el modelo procesalpenal de corte acusatorio (reemplaza el modelo inquisitivo).Principio Acusatorio: El Ministerio Pblico tiene el poder de lapersecucin penal y el procesamiento de los implicados enconductas delictivas de persecucin pblica. Es el titular del rolAcusatorio. [Art. IV CPP] Mientras que la facultad de fallar recaeen el Juez.

Proceso comn.- Principios relacionados al tema, los encontramos en el Ttulo

Preliminar del CPP:

a) Gratuidad de la administracin de justicia penal. [Art. I CPP]b) Principio de igualdad procesal: Las partes intervienen en elproceso con iguales posibilidades de ejercer las facultades yderechos previstos en la Constitucin y ste Cdigo.

c) Presuncin de Inocencia. [Art. II]

d) Interdiccin de la persecucin penal mltiple. Ne bis indem procesal. Ne bis in dem material. [Art. III CPP]

e) Titular de la Accin Penal. Carga de la prueba. Acta conobjetividad. Brazo instrumental P.N.P. [Art. IV CPP]

f) Legalidad de las medidas limitativas de derechos. [Art. VICPP] (caso plazo de apelacin de auto detencin preliminar denegada Art.267.1 CPP)

g) Legitimidad de la Prueba. Valoracin slo si fue obtenida eincorporada al proceso por un procedimientoconstitucionalmente legtimo. [Art. VIII CPP] (caso admisin depericia psicolgica en juicio).

h) Derecho de Defensa. Informe derechos, imputacin en sucontra, asistencia de abogado defensor, noautoincriminacin. [Art. IX CPP] (caso Tutela de Derechos porconduccin compulsiva de imputado para declaracin Art. 337.3.a)

Art. 334 CPP

Se compone por la fase de DiligenciasPreliminares y fase de InvestigacinPreparatoria propiamente dicha. Esta etapa esde carcter reservado, nicamente las partespueden conocer de la misma y acceder acopias de las actuaciones

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES Art. 65.- El MP deber obtener los elementos deconviccin necesarios para la acreditacin de loshechos delictivos e identificar autores o partcipes. MPy PNP deben actuar de forma conjunta y coordinada; lainvestigacin est sujeta a la conduccin del fiscal yste decide la estrategia de investigacin msadecuada (PNP brinda recomendaciones al respecto). En todomomento observan el principio de Legalidad.Art. 330.- Diligencias preliminares en sede fiscal osede policial. (Siempre bajo direccin del Fiscal). Lasdiligencias preliminares tienen por finalidad realizaractos urgentes e inaplazables destinados adeterminar si los hechos ocurrieron en la realidad ysu delictuosidad, as como, asegurar los elementosmateriales de su comisin (aseguramiento de la escena,recojo y cadena de custodia), individualizar a losinvolucrados, incluyendo agraviados.

Plazo de las Diligencias Preliminares (Art. 334.2 CPP).-

60 das. El Fiscal podr fijar un plazo distinto, 60 das ms. (Sala PenalPermanente de la Corte Suprema - Casacin N 02-2008 de fecha 03/JUN/2008Los plazos para las diligencias preliminares, de veinte (ahora 60) das naturalesy el que se concede al Fiscal para fijar uno distinto segn las caractersticas,complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigacin; sondiferentes y no se hallan comprendidos en los ciento veinte das naturalesms la prrroga a la que alude la norma pertinente, que corresponden a lainvestigacin preparatoria propiamente dicha. Esta postura ha sido mantenida,e inclusive desarrollada, por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema en laCasacin N 318-2011 de fecha 22/NOV/2012; donde se ha dejado establecido enel fundamento 2.15) lo siguiente: (...) habindose establecido la distincin entrediligencias preliminares e investigacin preparatoria, las mismas que guardanuna finalidad distinta, queda claro entonces que si bien se estableci que lainvestigacin preparatoria en casos complejos deber de contar con un plazomayor a aquellos que se denominan casos "ordinarios"; sin embargo, ello noobliga a que dicha distincin de plazos se efecte tambin para lasdiligencias preliminares, por una sencilla razn y es que la investigacinpreparatoria tiene por finalidad reunir todos los elementos probatorios suficientes, afin de poder sustentar su acusacin; esto es, probar su teora del caso, por ello queen casos complejos si resulta de suma importancia un plazo ms extenso -y no asilimitado- para la investigacin propiamente dicha; lo cual resulta innecesario yfuera de la finalidad que arriba las diligencias preliminares, pues conforme seestableci en la Ejecutoria Suprema nmero dos guin dos mil ocho guin LaLibertad, el plazo es de veinte das, con un mximo de ciento veinte das entotal, segn criterio del Fiscal (...)

Control de Plazo.- (Art. 334.2 CPP)

Quien se considere afectado por una excesiva duracin delas diligencias preliminares, solicitar al Fiscal le dtrmino y dicte la Disposicin que corresponda. Si el Fiscalno acepta la solicitud del afectado o fija un plazoirrazonable, este ltimo podr acudir al Juez de laInvestigacin Preparatoria en el plazo de cinco das instandosu pronunciamiento. El Juez resolver previa audiencia, conla participacin del Fiscal y del solicitante.

ACUSACION DIRECTA (Art. 336.4 CPP) Cuando de lasdiligencias preliminares se logra establecer suficientementela comisin del delito y la participacin del imputado en elmismo. Mecanismo de aceleracin del proceso, evita lainvestigacin preparatoria, salta directamente a la etapaintermedia. En vez de formalizar acusa.

2.- INVESTIGACIN PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHA.-

Luego de finalizadas las diligencias preliminares, se determinar siprocede o no la Formalizacin de la Investigacin Preparatoria.Disposicin de formalizacin de la Investigacin Preparatoria.Disposicin de Archivo, 5 das para recurso de elevacin de actuados(Expedientes N 04426-2012-PA/TC y 2445-2011-PA/TC)

Finalidad de la Inv. Preparatoria (Art. 321)En sta fase el Fiscal desarrolla actos de indagacin oaveriguacin, que le permitan reunir elementos deconviccin de cargo y de descargo, para poder decidir siformula acusacin, sobreseimiento o un requerimientomixto. Asimismo, el imputado preparar su defensa, tiene laoportunidad de aportar elementos de conviccin para que elFiscal no lo acuse. Diligencias pertinentes y tiles.

El MP se encuentra obligado bajo los principios deObjetividad e Interdiccin de la Arbitrariedad (Elementosde descargo que finalmente desvirten su primignia teoradel caso).

Requisitos para la Formalizacin de laInv. Prep. (Art. 336.1 CPP)

a) Indicios reveladores de la existencia deun delito.

b) Accin penal no haya prescrito.

c) Se haya individualizado al imputado.

d) Satisfecho requisito de procedibilidad(Caso lesiones culposas).

Contenido de la Disposicin de Formalizacin de laInvestigacin Preparatoria (Art. 336.2 CPP)

a) Identificacin del imputado.

b) Hechos (Imputacin necesaria = relato fctico que renalos elementos tpicos de un delito, circunstancias.Inmutable y base de la acusacin)

c) Tipificacin.d) Identificacin del agraviado.

e) Diligencias que deban realizarse.

Artculo 337 numeral 2:Las diligencias preliminares forman parte de la InvestigacinPreparatoria. No podrn repetirse una vez formalizada lainvestigacin. Procede su ampliacin si dicha diligenciaresultare indispensable, siempre que se advierta un gravedefecto en su actuacin o que ineludiblemente debacompletarse como consecuencia de la incorporacin de nuevoselementos de conviccin.

Plazo de la Investigacin Preparatoria (Art. 342 NCPP).

El plazo de la Investigacin Preparatoria es de 120 dasnaturales. Slo por causas justificadas, dictando laDisposicin correspondiente, el Fiscal podrprorrogarla por nica vez hasta por un mximo desesenta das naturales.

Tratndose de investigaciones complejas, el plazo de laInvestigacin Preparatoria es de ocho meses. Laprrroga por igual plazo debe concederla el Juez dela Investigacin Preparatoria.

CASO COMPLEJO (Art. 342.3)

El Fiscal declara complejo el proceso cuando:

a) Cantidad significativa de actos de investigacin.

b) Investigacin de numerosos delitos.

c) Cantidad importante de imputados o agraviados.

d) Pericias que comportan la revisin de una nutrida documentacin o de complicados anlisis tcnicos.

e) Requiere realizar gestiones procesales fuera del pas.

f) Diligencias en varios distritos judiciales

g) Revisa la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado.

h) Investigacin de delitos cometidos por organizaciones criminales.

Conclusin de la Investigacin Preparatoria y Controldel plazo (Art. 343 CPP)

La investigacin preparatoria concluye cuando vence elplazo o cuando ha cumplido su finalidad u objeto, ancuando no hubiera vencido el plazo.

En caso se haya vencido el plazo de la investigacinpreparatoria y no es concluida por el Fiscal, se puedesolicitar control de plazo ante el Juez de la InvestigacinPreparatoria; quien convoca a audiencia.

Si el Juez ordena la conclusin de la investigacinpreparatoria, el Fiscal deber pronunciarse en el plazo de 10das por el sobreseimiento o la acusacin.

Se imputa a Inocencio Montana, que desde hace un mesaproximadamente estara vendiendo Cannabis Sativa Marihuana, enel sector del Coliseo cerrado de Arequipa, calle San Francisco yParque Universitario de la UNSA, venta que realiza a personasdeterminadas previa concertacin por celular, en cantidades de 250gramos aproximadamente.

Siendo que la droga que comercializa, es previamente cultivada porl mismo en el lote de su propiedad ubicado en el P.J Atalaya la Mz.J Lt.33 del distrito de Mariano Melgar, en el que tendra 10plantones de marihuana aproximadamente; finalmente el imputadodomicilia en la casa de su madre ubicada en la calle Misti N 990 delDistrito de Yanahuara.

1. Seale la Disposicin Fiscal que considera se debera emitir.

2. Procedera alguna medida restrictiva de derechos? Art. 202 y ss

3. Diligencias a desarrollar, sealando su utilidad.

4. Imputacin de hecho y calificacin jurdica.

1. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD: (Art. 2 CPP)

Su aplicacin supone que quien cometi el actodelictivo acepta su responsabilidad y su deberde resarcir el dao causado.(se debe haberdeterminado la realidad del delito, posibilidadde promover la accin penal porincumplimiento)

El MP se abstiene de ejercer la accin penal, yano emite acusacin fiscal.

Supuestos: Autor resulta perjudicado por el delito.

La pena mnima no supere los dos aos deprivacin de libertad.

Culpabilidad del sujeto o su contribucinpara cometer el delito es mnima, y la penaprivativa de la libertad conminada no superalos 4 aos.

Adems del acuerdo de reparacin en favor dela vctima, el fiscal puede imponer aplicacinde reglas de conducta para asegurar larehabilitacin.

1. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD:Adems de los casos anteriores procederun acuerdo reparatorio, en los delitoslesiones leves, hurto simple, hurto de uso,hurto de ganado, apropiacin ilcita,sustraccin de bien propio, apropiacinirregular, apropiacin de prenda, estafa,administracin fraudulenta, daos ylibramiento indebido.

Se aplica en investigacin preliminar porel propio fiscal (Dispos. Abstencin),luego de formalizada la investigacin, sesolicita la aplicacin de Criterio deOportunidad ante el Juez de InvestigacinPreparatoria (Art. 350.1.f CPP), siaprueba dicta auto de sobreseimiento.

1. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD:

NO PROCEDE:a) Delito cometido por funcionario pblicoen ejercicio de su cargo.

b) Pluralidad importante de vctimas.

c) Reincidente o habitual.

d) Sin ser reincidente o habitual ya seacogi a principio de oportunidad oacuerdo reparatorio dentro de los cincoaos anteriores.

e) Sin ser reincidente o habitual, se hayaacogido antes a principio de oportunidad oacuerdo reparatorio, y no cumpli con elacuerdo.

1. PROCESO INMEDIATO: Art. 446 y ss CPP)

Se elimina la etapa intermedia para

pasar directamente al juicio oral.

Se presenta ante Juez de I.P

El motivo bsico para que el Fiscalpresente este requerimiento es queconsidera que hay suficienteselementos para creer que el imputadoes el responsable del hecho delictivo.

Puede ser solicitado para los casos deflagrancia o cuando ha confesado suculpa.

Tambin cuando el resultado de lasdiligencias preliminares haya sido tancontundente como para convencer alFiscal de la culpabilidad del imputado.

1. PROCESO INMEDIATO: El requerimiento se presenta luego

de culminadas las diligenciaspreliminares o dentro de los 30das de formalizada la

investigacin preparatoria. Aceptado el proceso inmediato, se

formula acusacin que es remitida alJuez de Juzgamiento, quien dictaacumulativamente el auto deenjuiciamiento y de citacin ajuicio.

1. LA TERMINACIN ANTICIPADA: Art. 468 y ss CPP)

Se aplica sobre el supuesto que elimputado admita el delito cometido.

Implica la existencia de un acuerdoentre el fiscal y el imputado en cuantoa los hechos, la pena, la reparacin civily las consecuencias accesorias.

El Fiscal solicita al Juez de I.P. para queconvoque a Audiencia en la que elacuerdo sea aprobado. Se solicita hastaantes de formularse la AcusacinFiscal.

Slo hay una oportunidad para solicitarla terminacin anticipada, si el juez dela IP aprueba, dicta sentenciaaprobatoria.

Reduccin de 1/6 de la pena concreta.

1. LA COLABORACIN EFICAZ: (Art. 472 y ss)

Informacin brindada por el imputadode un delito para lograr que este nose realice, disminuya sus efectosdainos, que no contine o que no serepita.

Se puede solicitar en cualquier etapadel proceso (investigacin,intermedia, juzgamiento o posterior ala sentencia).

Imputado puede lograrcomparecencia en lugar de penaefectiva, reduccin de pena oabsolucin, lo que depende de laeficacia de la informacin.

Art. 330.2 CPP

La funcin investigadora es inherente a laactividad del MP. El fiscal se presenta en ellugar de los hechos donde practica losprimeros actos de averiguacin pararecolectar los elementos materiales, obtenerinformacin relevante y los indicios queayudarn al esclarecimiento del presuntodelito cometido. (Art. 330.3 CPP)

La polica, bajo la conduccin del fiscal,realizar:

Acciones para proteger y vigilar el lugar (a finde cautelar el escenario materia de investigacin).

Recoger y conservar objetos o instrumentosrelacionados con el hecho (a fin de disponer demateriales que ayuden al esclarecimiento)

Levantar planos, tomar fotografas y realizargrabaciones (a fin de registrar y analizar informacinque contribuya a la bsqueda de las causas del hecho).

Art. 344 y ss CPP

Una vez concluida la primera etapa, referida ala investigacin dirigida de manera objetiva porel Ministerio Pblico, estar en condiciones deformular acusacin fiscal o solicitar elsobreseimiento de la causa, es con cualquierade stas decisiones que se da inicioestrictamente a la Etapa Intermedia.

Esta etapa se desarrolla ante el Juez de laInvestigacin Preparatoria. Constituye unespacio de transicin hacia el Juicio, tiene porfinalidad preparar o sanear el proceso,controlando la viabilidad del requerimientoacusatorio o de sobreseimiento.

Se controla la legalidad y procedencia delrequerimiento fiscal.

En sta etapa se plantean mecanismos dedefensa contra la accin penal(Excepciones, Sobreseimiento), seanalizan los medios probatoriosofrecidos por las partes. La actividadprobatoria realizada en la investigacinpreparatoria es sometida a los filtros delegalidad (Prueba prohibida y pruebailcita) y pertinencia.

SOBRESEIMIENTO (Art. 344.2 CPP)Se produce por razones de fondo.a) Hecho no se realiz (el muerto estaba vivo) o no puede atribursele alimputado (imputado estaba en otro pas).

b) Hecho no es tpico o concurre una causa de justificacin, deinculpabilidad o de no punibilidad. (Incompatibles)

c) La accin penal se ha extinguido (muerte del imputado).

d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevosdatos a la investigacin y no haya elementos de conviccinsuficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento delimputado.

El requerimiento se presenta al JIP acompaado de la CarpetaFiscal. Se corre traslado por 10 das, puede haber oposicin delagraviado.

El Juez cita a audiencia preliminar, a fin de debatir los fundamentosdel requerimiento, se realiza con los asistentes; emitirpronunciamiento en el plazo de 15 das.

El Juez tiene tres posibilidades depronunciamiento: (Art. 346 CPP)

a) Dicta Auto de Sobreseimiento.

b) Eleva actuaciones al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal Provincial.

c) Ordenar la realizacin de una investigacin suplementaria indicando el plazo y las diligencias que el Fiscal debe realizar.

Efectos del Auto de Sobreseimiento

a) Importa el archivo definitivo de la causa. (Adquiere calidad de Cosa Juzgada)

b) Se levantan las medidas coercitivas, personales y reales.

Procede Recurso de Apelacin (Apelacin de auto 3 das), pero no impide excarcelacin.

ACUSACION FISCAL (Art. 349 CPP Requisitos Formales)Mediante ste requerimiento, el Ministerio Pblico ejercita laAccin Penal Pblica, cuando cuente con suficienteselementos de conviccin que acrediten la existencia delhecho y vinculen al imputado con la comisin del mismo, elhecho sea tpico, no exista causa de justificacin,inculpabilidad o de no punibilidad y la accin penal no hayaprescrito.

Art. 351 CPP. Se remite el Requerimiento Fiscal al JIP,corre traslado por el plazo de 10 das a los dems sujetosprocesales. Luego convoca a Audiencia Preliminar de Controlde Acusacin, se lleva a cabo con la asistencia obligatoriadel Fiscal y Defensor del Acusado.El Fiscal puede modificar, aclarar o integrar la acusacin,en la misma audiencia presentando el escrito respectivo.

Decisiones que puede adoptar el Juez: (Art. 352 CPP)a) Devolver la acusacin, cuando requiere nuevo anlisis porMP (Defectos formales)

b) Se resuelven las excepciones o medios de defensa.c) Sobreseimiento de oficio o a pedido del acusado odefensa.

d) Controla la imputacin, pena y reparacin civil.

e) Se controla la admisibilidad de los medios de pruebaofrecidos (Especificarse su aporte, sea pertinente,conducente y til. Resolucin es irrecurrible)f) Resuelve las convenciones probatorias.

Resueltas stas cuestiones, el JIP dicta Auto deEnjuiciamiento. Dentro de las 48 horas remite actuados alJuez de Juzgamiento. (Art. 353 y 354 CP)