英大证券有限责任公司

2018 年年度报告公开披露信息

2019 年 4 月

目 录

一、公司概况………………………………………………………………1

二、股东情况………………………………………………… …………2

三、公司历史沿革……………………………………………………………3

四、公司组织机构情况…………………………………………………8

五、公司员工队伍情况…………………………………………………11

六、公司资产质量、流动性情况、负债情况以及重要投融资活动的简要分

析………………………………………………………………………………13

七、报告期内公司经营情况回顾…………………………………………14

八、会计师事务所审计报告意见…………………………………………15

九、公司内部控制评价报告披露情况……………………………………15

十、董事、监事和高级管理人员薪酬管理情况………………………16

十一、履行社会责任情况……………………………………………………17

十二、审计报告正文及财务报表……………………………………………18

1

一、公司概况一、公司概况一、公司概况一、公司概况

（一）公司名称

中文名称：英大证券有限责任公司

英文名称：YINGDA SECURITIES CO.,LTD.

名称缩写：英大证券

（二）法定代表人、总经理

法定代表人：吴骏

总经理：吴骏（代行总经理职责）

（三）注册资本、净资本和各单项业务资格

注册资本：27 亿元

净资本： 34.19 亿元

单项业务资格：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活

动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐；证券资产管理；融资融

券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍；约定购回式证券交易；

中小企业私募债承销；股票质押式回购交易；自营参与股指期货业务；代

销金融产品；转融通业务；全国中小企业股份转让系统主办券商和做市业

务；股票期权经纪业务；国债期货交易资格；港股通业务；北京金融资产

交易所副主承销商业务；沪伦通经纪业务。

（四）公司地址

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦六、十一、二十八、二十

九、三十、三十一层、超力通大厦三层

邮政编码：518031

网址：http://www.ydsc.com.cn

电子信箱：ydzq@ydzq.sgcc.com.cn

（五）年度报告编制和报送工作经办人

姓名：吕忠东

职务：公司董事会秘书

2

电话：（0755）83007058

传真：（0755）83007040

电子信箱：lvzd@ydzq.sgcc.com.cn

通讯地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十一层

邮政编码：518031

（六）合规负责人

姓名：崔大淼

职务：合规总监兼首席风险官

电话：（0755）83007059

传真：（0755）83007040

电子信箱：cuidm@ydzq.sgcc.com.cn

通讯地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十一层

邮政编码：518031

二、股东情况二、股东情况二、股东情况二、股东情况

（一）股东总数

报告期末，公司共计 8 家股东，股东数量未发生变化。

（二）股东持股情况

报告期末，公司各股东持有公司股权金额、股权比例，以及所持股权

质押、冻结情况如下：

股东名称股东名称股东名称股东名称

年内股权年内股权年内股权年内股权

增减变动增减变动增减变动增减变动

情况情况情况情况

（亿元）（亿元）（亿元）（亿元）

年末出资年末出资年末出资年末出资

金额金额金额金额

（亿元）（亿元）（亿元）（亿元）

年末持股年末持股年末持股年末持股

比例比例比例比例

（％）（％）（％）（％）

股权质押股权质押股权质押股权质押

或冻结情或冻结情或冻结情或冻结情

况况况况

国网英大国际控股集团有限公司 0 17.8398 66.07 无

中国电力财务有限公司 0 5.1228 18.97 无

国网新源控股有限公司 0 1.36 5.04 无

深圳国能国际商贸有限公司 0 1.1787 4.37 无

英大国际信托有限责任公司 0 0.8987 3.33 无

湘财证券股份有限公司 0 0.20 0.74 无

华侨城集团有限公司 0 0.20 0.74 无

3

三、公司历史沿革三、公司历史沿革三、公司历史沿革三、公司历史沿革

1995 年 10 月 23 日和 1995 年 11 月 20 日，经中国人民银行《关于成

立蔚深证券有限责任公司的批复》（银复〔1995〕374 号）和中国人民银行

深圳经济特区分行《关于成立蔚深证券有限责任公司的批复》（深人银复字

〔1995〕第 302 号）批准，蔚深证券有限责任公司在深圳市蔚深投资财务

管理有限公司原有证券机构和证券业务基础上成立。1996 年 4 月 15 日 ，

公司在深圳市工商行政管理局领取了企业法人营业执照。公司注册资本 1

亿元人民币，公司股东及其出资比例情况如下：

1999 年 12 月 12 日，经中国证监会《关于同意蔚深证券有限责任公司

股权变更的批复》（证监机构字〔1999〕155 号）文批准，公司完成股权规

范工作，并办理了工商变更登记。股权规范后，公司股东及其出资比例情

况如下：

2002 年 1 月 22 日，经中国证监会《关于同意蔚深证券有限责任公司

股权变更的批复》（证监机构字〔2002〕30 号）文批准，公司进行了第二次

股权重组，并办理了工商变更登记。第二次股权重组后,公司股东及其出资

比例情况如下：

深圳市国有免税商品（集团）有限公司 0 0.20 0.74 无

合计 0 27 100 无

股东名称股东名称股东名称股东名称 出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元） 出资比例（％）出资比例（％）出资比例（％）出资比例（％）

深圳市蔚深投资财务管理有限公司 0.70 70

宝安金饰品服务公司 0.10 10

深圳市安阜投资开发公司 0.10 10

深圳市鸿波通信投资开发公司 0.10 10

合计 1 100

股东名称股东名称股东名称股东名称 出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元） 出资比例出资比例出资比例出资比例(%)(%)(%)(%)

英大国际信托投资有限责任公司 0.40 40

广州市鹏达集团有限公司 0.20 20

宏利实业有限责任公司 0.20 20

深圳市鸿波通信投资控股有限公司 0.10 10

深圳市国通电信发展股份有限公司 0.10 10

合计 1 100

4

2006 年 8 月 10 日，经中国证监会《关于同意蔚深证券有限责任公司

增资扩股及变更公司名称的批复》（证监机构字〔2006〕188 号）文批准，

公司进行了增资扩股。公司注册资本由 1 亿元增加到 12 亿元，同时公司

名称由蔚深证券有限责任公司变更为英大证券有限责任公司，并办理了工

商变更登记。由此，公司第一大股东由英大国际信托投资有限责任公司变

更为国家电网公司，公司股权结构同时发生变化。增资扩股后，公司股东

及其出资比例情况如下：

2007 年期间，公司股东深圳国电科技发展有限公司、英大国际信托投

资有限责任公司分别更名为国网深圳能源发展集团有限公司、英大国际信

托有限责任公司；2008 年 7 月，公司股东深圳市深业投资开发有限公司更

名为深业集团有限公司。根据股东更名情况，公司均及时相应修改了公司

章程，并报证券监管部门和工商登记管理部门备案。股东名称变更后，公

司注册资本和股权结构未发生变化。

2008 年 12 月 25 日，经中国证监会《关于核准英大证券有限责任公司

股权变更的批复》（证监许可〔2008〕1451 号）文批准，国网资产管理有

股东名称股东名称股东名称股东名称 出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元） 出资比例（％）出资比例（％）出资比例（％）出资比例（％）

英大国际信托投资有限责任公司 0.40 40

湘财证券有限责任公司 0.20 20

华侨城集团公司 0.20 20

深圳市深业投资开发有限公司 0.20 20

合计 1 100

序号序号序号序号 股东名称股东名称股东名称股东名称 出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元） 出资比例（出资比例（出资比例（出资比例（%%%%））））

1 国家电网公司 6.60 55

2 中国电力财务有限公司 2.16 18

3 国网新源控股有限公司 1.20 10

4 深圳国电科技发展有限公司 1.04 8.667

5 英大国际信托投资有限责任公司 0.40 3.333

6 湘财证券有限责任公司 0.20 1.667

7 华侨城集团公司 0.20 1.667

8 深圳市深业投资开发有限公司 0.20 1.666

合计 12 100

5

限公司受让国家电网公司所持有的公司 6.6 亿元股权（占公司总股本的

55%），并办理了工商变更登记手续。由此，公司第一大股东由国家电网公

司变更为国网资产管理有限公司，公司注册资本及其他股东持股比例未发

生变化。

2010 年 12 月，公司股东国网资产管理有限公司更名为“英大国际控

股集团有限公司”，各股东持股比例未发生变化。

2012 年 3 月，公司股东英大国际控股集团有限公司更名为“国网英大

国际控股集团有限公司”，各股东持股比例未发生变化。

2013 年 1 月 16 日，经中国证监会《关于核准英大证券有限公司变更

注册资本的批复》（证监许可〔2013〕43 号）文批准，公司进行了增资扩

股，注册资本由 12 亿元增加至 22 亿元。2013 年 1 月 30 日，公司办理完

成增资扩股相关工商变更手续。2013 年 3 月 4 日，公司取得中国证监会核

发的最新经营证券业务许可证。

本次增资扩股完成后，公司股东出资情况如下：

2014 年 4 月，公司股东湘财证券有限责任公司更名为“湘财证券股份

有限公司”，各股东持股比例未发生变化。

2014 年 6 月 11 日，经深圳证监局核准，深圳市国有免税商品（集团）

有限公司受让公司原股东深业集团有限公司所持我公司 0.2 亿元股权（占

出资总额 0.91%），成为公司股东。各股东持股比例未发生变化。

2014 年 11 月 6 日，经深圳证监局核准，深圳国能国际商贸有限公司

序号序号序号序号 股东名称股东名称股东名称股东名称 出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元） 出资比例（出资比例（出资比例（出资比例（%%%%））））

1 国网英大国际控股集团有限公司 13.8 62.73

2 中国电力财务有限公司 4.52 20.54

3 国网新源控股有限公司 1.20 5.45

4 国网深圳能源发展集团有限公司 1.04 4.73

5 英大国际信托有限责任公司 0.84 3.82

6 湘财证券有限责任公司 0.20 0.91

7 华侨城集团公司 0.20 0.91

8 深业集团公司 0.20 0.91

合计 22 100

6

受让公司原股东国网深圳能源发展集团有限公司所持我公司1.04亿元股权

（占出资总额 4.73%），成为公司股东。各股东持股比例未发生变化。

2014 年 12 月 3 日，经深圳市场监督管理局核准，公司注册资本从 22

亿元增至 23.9406 亿元，各股东持股比例发生相应变化。各股东出资情况

如下：

2015 年 12 月 31 日，公司以未分配利润转增资本，转增资本后，公司

注册资本由 23.9406 亿元增至 27 亿元，各股东持股比例发生相应变化。2016

年 1 月 21 日，公司完成相关工商变更登记手续。各股东出资情况如下：

2017 年 12 月，公司股东华侨城集团公司更名为“华侨城集团有限公

序号序号序号序号 股东名称股东名称股东名称股东名称 出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元） 出资比例（出资比例（出资比例（出资比例（%%%%））））

1 国网英大国际控股集团有限公司 15.7406 65.75

2 中国电力财务有限公司 4.52 18.88

3 国网新源控股有限公司 1.20 5.01

4 深圳国能国际商贸有限公司 1.04 4.34

5 英大国际信托有限责任公司 0.84 3.50

6 湘财证券股份有限公司 0.20 0.84

7 华侨城集团公司 0.20 0.84

8深圳市国有免税商品（集团）有

限公司 0.20 0.84

合计 23.9406 100

序号序号序号序号 股东名称股东名称股东名称股东名称 出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元） 出资比例（出资比例（出资比例（出资比例（%%%%））））

1 国网英大国际控股集团有限公司 17.8398 66.07

2 中国电力财务有限公司 5.1228 18.97

3 国网新源控股有限公司 1.3600 5.04

4 深圳国能国际商贸有限公司 1.1787 4.37

5 英大国际信托有限责任公司 0.8987 3.33

6 湘财证券股份有限公司 0.2 0.74

7 华侨城集团公司 0.2 0.74

8深圳市国有免税商品（集团）有

限公司0.2 0.74

合计 27 100

7

司”，各股东持股比例未发生变化。各股东出资情况如下：

2018 年 12 月，公司股东国网英大国际控股集团有限公司在北京产权

交易所受让华侨城集团有限公司持有我司的全部股权（股权比例 0.74%） ，

受让价格为 5,143.4514 万元；2019 年 1 月，公司完成工商变更登记。本

次股权转让后，公司股东数量和股权结构均发生变化，股东数量由原来的8

家变成现在的 7 家，原股东华侨城集团有限公司持有公司股权比例为 0；

股东国网英大国际控股集团有限公司持有公司股权比例从 66.07%增至

66.81%，合计持有公司出资额 1,803,979,494.87 元，各股东出资情况如下：

序号序号序号序号 股东名称股东名称股东名称股东名称 出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元） 出资比例（出资比例（出资比例（出资比例（%%%%））））

1 国网英大国际控股集团有限公司 17.8398 66.07

2 中国电力财务有限公司 5.1228 18.97

3 国网新源控股有限公司 1.3600 5.04

4 深圳国能国际商贸有限公司 1.1787 4.37

5 英大国际信托有限责任公司 0.8987 3.33

6 湘财证券股份有限公司 0.2 0.74

7 华侨城集团有限公司 0.2 0.74

8深圳市国有免税商品（集团）有

限公司0.2 0.74

合计 27 100

序号序号序号序号 股东名称股东名称股东名称股东名称 出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元）出资额（亿元） 出资比例（出资比例（出资比例（出资比例（%%%%））））

1 国网英大国际控股集团有限公司 18.0398 66.81

2 中国电力财务有限公司 5.1228 18.97

3 国网新源控股有限公司 1.3600 5.04

4 深圳国能国际商贸有限公司 1.1787 4.37

5 英大国际信托有限责任公司 0.8987 3.33

6 湘财证券股份有限公司 0.2 0.74

7深圳市国有免税商品（集团）有

限公司0.2 0.74

合计 27 100

8

四、公司组织机构情况四、公司组织机构情况四、公司组织机构情况四、公司组织机构情况

（一）经营管理组织机构

公司按照《公司法》等法律法规和证券监管政策的要求，建立了完善

的法人治理结构，设立了股东会、董事会、监事会和经营管理层。公司董

事会设董事会秘书和董事会办公室，并在董事会下设了薪酬与提名委员会、

风险控制委员会、审计委员会等三个董事会专门委员会。公司经营管理层

设总经理、副总经理、总会计师、合规总监、首席风险官、投资总监、董

事会秘书。

公司根据经营发展需要，建立了与之相适应的日常经营管理组织。公

司总部设立了办公室（党委办公室、董事会办公室）、党建工作部（纪检监

察部）、党委组织部（人力资源部）、计划财务部、合规管理部、风险管理

部、审计稽核部、存管清算部、信息技术部、研究所、证券经纪业务部、

投资银行业务部、证券投资业务部、固定收益部、资产管理业务部、融资

融券部共 16 个部门；在分支机构方面，设有 8 家分公司（其中有 1 家分

公司正在撤销中）和 30 家证券营业部；公司控股英大期货有限公司。

（二）公司组织构架图

报告期内，公司组织构架图如下：

英大证券有限责任公司组织机构图

9

注：注：注：注：8 家分公司和 30 家营业部基本情况见下文。

（三）境内分公司情况

截至报告期末，公司共设有 8 家分公司，基本情况见下表：

备注：广东分公司已于 2018 年 5 月获准撤销，截至报告期末，广东分

公司正在撤销中。

（四）证券营业部数量和分布情况

截至报告期末，公司共下设 30 家营业部，具体情况见下表：

序序序序

号号号号

分公司分公司分公司分公司

名称名称名称名称注册地址注册地址注册地址注册地址 设立时间设立时间设立时间设立时间 负责人负责人负责人负责人 联系电话联系电话联系电话联系电话

1江苏

分公司南京市秦淮区汉中路 185 号二层 2014.12.4 王春明 025-86795655

2湖南

分公司

湖南省长沙市开福区芙蓉中路一段

416 号泊富国际广场写字楼 20 楼 027、

028、029 房

2015.1.14 李丽萍 0731-84586500

3广东

分公司

广州市天河区华夏路 26 号雅居乐中心

14 层 02、03 单元2015.1.29 — —

4河南

分公司

郑州市郑东新区金水东路北、心怡路东

郑州金融国际中心2号楼2层 206-A号2015.1.30 周达望 0371-85960571

5四川

分公司

成都高新区天泰路 111 号 1 栋 7 层

701、703 号2015.3.16 石鸿林 028-62372127

6甘肃

分公司

甘肃省兰州市城关区庆阳路 219 号金

运大厦 6 层2015.8.13 牟文勤 0931-8489204

7上海

分公司

中国（上海）自由贸易试验区东方路 710

号 405 室2015.10.16 林山 021-68823191

8山东

分公司

济南市市中区二环南路 2666 号鲁能国

际中心 1601-1604 室2016.1.6 段军 0531-55688651

序序序序

号号号号

所在所在所在所在

地区地区地区地区营业部名称营业部名称营业部名称营业部名称 注册地址注册地址注册地址注册地址 设立时间设立时间设立时间设立时间 负责人负责人负责人负责人 联系电话联系电话联系电话联系电话

1 深圳深圳深南中路证

券营业部

深圳市福田区华强北街道

福强社区深南中路 2068

号华能大厦 102

1997.5.14 田 甜 0755-83460954

2 深圳深圳华侨城证券

营业部

深圳市南山区华侨城生态

广场 B 座 2 楼1997.5.14 曾奇志 0755-26919696

3 深圳深圳海秀路证券

营业部

深圳市宝安区新安街道海

秀路 13 号 13-19、202015.12.29 周金球 0755-23029683

4 深圳深圳前海路证券

营业部

深圳市南山区南头街道前

海路与深南大道交汇处星2015.12.30 许玮玲 0755-86529565

10

序序序序

号号号号

所在所在所在所在

地区地区地区地区营业部名称营业部名称营业部名称营业部名称 注册地址注册地址注册地址注册地址 设立时间设立时间设立时间设立时间 负责人负责人负责人负责人 联系电话联系电话联系电话联系电话

海名城七期 805 号

5 深圳深圳新城广场证

券营业部

深圳市宝安区 80 区新城

广场 F1196 号1997.7.15 谢 泓 0755-27586761

6 深圳深圳松岗立业路

证券营业部

深圳市宝安区松岗街道立

业路兆丰祥大厦 203 号2015.8.25 朱职洪 0755-36869828

7 深圳深圳园岭三街证

券营业部

深圳市福田区园岭三街园

中花园裙楼一、二楼1994.12.3 池小斌 0755-22203976

8 深圳深圳沙井中心路

证券营业部

深圳市宝安区新桥街道万

丰社区中心路7-1号五层

南面

2017.7.20 陈 坚 0755-27533686

9 深圳 横岗证券营业部

深圳市龙岗区横岗街道港

信达银信广场 1 栋 E 座

20 层

1995.9.1 刘 勇 0755-28682620

10 深圳深圳龙岗盛龙路

证券营业部

深圳市龙岗区龙城街道盛

龙路 2-12 号2015.8.20 张铁华 0755-28991683

11 深圳深圳龙华梅龙路

证券营业部

深圳市龙华新区民治街道

梅龙路 441 号2015.12.9 葛连溪 0755-23775960

12 东莞东莞东城证券营

业部

东莞市东城街道火炼树东

莞大道 11 号台商大厦 1

单元 3803

2016.3.3 李 婷 0769-88052280

13 南京南京汉中路证券

营业部

南京市汉中路 185 号鸿运

大厦1997.6.23 侯 波 025-86794077

14 无锡无锡志强路证券

营业部无锡市志强路 204 号 2015.11.3 冯伟南 0510-88889500

15 长沙长沙芙蓉中路证

券营业部

长沙市开福区芙蓉中路一

段 416号泊富商业广场第

一幢 20027-20029 房

1997.9.30 汤 力 0731-84586500

16 重庆重庆渝鲁大道证

券营业部

重庆市渝北区渝鲁大道

777 号 18 幢 4 楼2008.12.15 吴立伟 023-67989191

17 成都成都沙湾路证券

营业部

成都市金牛区沙湾路1 号

汇龙湾广场 1 层附 2 号2016.3.22 邹 虎 028-61690169

18 成都成都水碾河路证

券营业部

成都市成华区水碾河路25

号 3 栋 2 单元 2 层 1 号2017.5.22 杨茂松 028-61690169

19 遂宁遂宁遂州中路证

券营业部

遂宁市船山区遂州中路

362 号2016.3.15 李 丽 0825-2211206

20 绵阳绵阳体运村路证

券营业部

绵阳市涪城区体运村路 2

号嘉益安江名园4 栋 1 层2017.5.22 彭建华 0816-2696998

21 自贡自贡汇川路证券

营业部

四川省自贡市自流井区丹

桂南大街泰丰.新加坡花

园 2 栋-102 铺

2017.5.22 吴子健 0813-8125879

11

（五）境内子公司情况

截至报告期末，公司共拥有 1 家控股子公司，基本情况见下表：

英大期货有限公司注册资本为人民币 5 亿元。其经营范围包括：商品

期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、期货资产管理。英大期货股权

结构为：英大证券持股比例为 77%，英大国际信托持股比例为 23%。

五、公司员工队伍情况五、公司员工队伍情况五、公司员工队伍情况五、公司员工队伍情况

（一）母公司员工队伍情况

报告期末，公司用工总量835人，员工750人，劳务派遣85人。其中母

公司员工625人（总部员工318人，分支机构员工307人），员工平均年龄为38

岁。具体情况见下表：

序序序序

号号号号

所在所在所在所在

地区地区地区地区营业部名称营业部名称营业部名称营业部名称 注册地址注册地址注册地址注册地址 设立时间设立时间设立时间设立时间 负责人负责人负责人负责人 联系电话联系电话联系电话联系电话

22 兰州兰州庆阳路证券

营业部

甘肃省兰州市城关区庆阳

路 219 号金运大厦 6 层1997.9.17 周艳红 0931-8489204

23 上海上海陆家嘴证券

营业部

中国（上海）自由贸易试

验区东方路 710 号 405 室1996.7.22 张 光 021-68823191

24 上海上海虹桥证券营

业部

上海市闵行区申长路 988

弄 8 号 802A 室2017.5.18 葛 蕾 021-52262763

25 北京北京朝阳证券营

业部

北京市朝阳区呼家楼京广

中心商务楼 3 层 301 室2007.4.12 耿 勇 010-84002095

26 天津天津新开路证券

营业部

天津市河东区润东大厦

1801-18081997.1.3 高建新 022-24217431

27 沈阳沈阳青年大街证

券营业部

沈阳市沈河区青年大街

165-9 甲号（402-404）1998.2.27 陈先舵 024-22685198

28 武汉武汉汉阳大道证

券营业部

武汉市汉阳区汉阳大道

140 号闽东国际城 3 栋 A

单元 11、12 楼

1997.3.20 杨 林 027-84595885

29 南昌南昌解放西路证

券营业部

江西省南昌市青云谱区解

放西路 49 号明珠广场 H

座 16 层

1997.1.3 曹文卓0791-

88216061

30 福州福州五四路证券

营业部

福州市鼓楼区五四路109

号东煌大厦 5 层2009.2.24 黄 崑

0591-

88521133

序号序号序号序号 子公司名称子公司名称子公司名称子公司名称 注册地址注册地址注册地址注册地址 设立时间设立时间设立时间设立时间 负责人负责人负责人负责人 联系电话联系电话联系电话联系电话

1英大期货有

限公司

北京市朝阳区呼家楼京

广中心 6 层 605 室1996.4.17 甘正在 010-51960409

12

（二）公司控股子公司员工队伍情况

报告期末，公司控股子公司英大期货有限公司共有员工125人，平均年

龄37.3岁。具体情况见下表：

项目项目项目项目 人数（人）人数（人）人数（人）人数（人） 比例（比例（比例（比例（%%%%））））

专业结构

研究 6 0.96

投行 98 15.68

经纪业务 335 53.6

资产管理业务 32 5.12

证券投资业务 21 3.36

财务 18 2.88

信息技术 31 4.96

其他 84 13.44

合计 625 100

受教育

程度

研究生及以上 181 28.96

本科 363 58.08

大专及以下 81 12.96

合计 625 100

年龄分布

29 岁及以下 103 16.48

30（含）-40 岁 300 48

40（含）-49 岁 174 27.84

50 岁及以上 48 7.68

合计 625 100

项目项目项目项目 人数（人）人数（人）人数（人）人数（人） 比例（比例（比例（比例（%%%%））））

专业结构

研究 0 0

投行 0 0

经纪业务 6 4.8

资产管理业务 3 2.4

证券投资业务 7 5.6

财务 11 8.8

信息技术 10 8

其他 88 70.4

合计 125 100

受教育

程度

研究生及以上 32 25.6

本科 84 67.2

大专及以下 9 7.2

合计 125 100

年龄分布

29 岁及以下 8 6.4

30（含）-40 岁 80 64

40（含）-49 岁 30 24

50 岁及以上 7 5.6

合计 125 100

13

六、公司资产质量、流动性情况、负债情况以及重要投融资活动的简六、公司资产质量、流动性情况、负债情况以及重要投融资活动的简六、公司资产质量、流动性情况、负债情况以及重要投融资活动的简六、公司资产质量、流动性情况、负债情况以及重要投融资活动的简

要分析要分析要分析要分析

1.资产质量、流动性情况、负债情况

截至2018年末，公司资产总额1,247,100.96万元，同比下降8.41%，主

要原因是受市场行情等因素影响，客户保证金较上年下滑，资产结构上看，

期末货币资金及结算备付金共332,649.08万元，占总资产的26.67%；以公允

价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产合计

460,759.40万元，占总资产的36.95%；融出资金137,657.79万元，占资产总

额11.04%。公司资产主要为货币资金以及流动性较强的金融资产，不存在

抵押、担保等情况，资产总体质量良好。

公司负债总额875,612.19万元,同比下降11.95%，负债下降主要受市场

行情等因素影响，一方面客户保证金较上年减少，另一方面公司固定收益

业务、信用交易业务2018年对外融资总规模较上年减少。公司主要负债项

目为代理买卖证券款216,606.79万元，拆入资金180,000.00万元，卖出回购

金融资产款139,650.00万元，应付债券145,000.00万元，应付短期融资券

20,000.00万元，其它负债中应付货币保证金139,834.63万元。剔除客户交易

结算资金影响，公司资产负债率为63.95%。各项财务指标显示公司资产流

动性较高，具备一定的偿债能力。

2.重要融资活动

2018年，为满足业务发展需求，公司努力拓宽融资渠道，寻求业务发

展所需资金。公司于2月9日、8月16日分别发行英大证券有限责任公司“撷

英聚财5号”、“撷英聚财6号”保本收益凭证，共募集资金3亿元。公司于

3月15日偿还“15英大01”次级债2亿元。

受市场行情等因素影响，公司2018年固定收益业务、融资融券业务对

外融资总规模较上年减少。截止年末，公司卖出回购金融资产款余额为

139,650万元，较年初下降16.58%。

3.重要投资活动

2018 年公司无重大投资活动。

14

七、七、七、七、报告期内公司经营情况回顾报告期内公司经营情况回顾报告期内公司经营情况回顾报告期内公司经营情况回顾

（一）公司总体经营情况（一）公司总体经营情况（一）公司总体经营情况（一）公司总体经营情况

2018 年，A 股市场低迷震荡，市场成交量持续下滑，受市场行情影响，

证券行业 2018 年经营效益下滑。公司全年实现营业收入（合并）56,376.58

万元，同比下降 14.36%；实现利润总额（合并）5,073.02 万元，同比下降

73.68%；实现净利润（合并）4,053.28 万元，同比下降 73.24%。其中，母

公司全年实现营业收入 46,904.82 万元，同比下降 11.57%；实现利润总额

4,293.72 万元，同比下降 71.88%；实现净利润 3,131.46 万元，同比下降

74.16%。

（二）主要业务经营情况及市场地位（二）主要业务经营情况及市场地位（二）主要业务经营情况及市场地位（二）主要业务经营情况及市场地位

1.证券经纪业务及信用业务

截至 2018 年末，英大证券客户 A 股证券账户数为 88.00 万户，较2017

年末增长 2.33%。2018 年，中美贸易摩擦升级，宏观经济基本面不确定性

增加，投资者投资意愿有所降低。同时，近年来行业内网上开户、见证开

户等业务迅速开展，行业竞争加剧，英大证券经纪业务佣金费率、市场占

有率有所下降。受此影响，2018 年度代理股票基金交易额为 3,462.30 亿元 ，

同比下降 26.38%，实现代理买卖证券业务净收入 9,283.26 万元，同比下降

31.58%。

2018 年，股票市场有一定波动，二级市场成交量同比减少，沪深市场

的信用业务需求有所下降。受此影响，截至 2018 年末，英大证券两融账户

新开户数为 202 户，较 2017 年末减少 1,126 户；融资融券余额为 13.79 亿

元，较 2017 年末减少 6.70 亿元；股票质押式回购业务余额为 5.49 亿元，

较 2017 年末减少 4.49 亿元。

2.投资银行业务

2018 年度，英大证券投资银行业务在债券承销方面取得一定的成绩，

完成债券主承销家数 8 家，较 2017 年度增加 3 家；完成债券主承销金额

312,200万元，较 2017年度增加142,200万元，债券承销家数、金额均较2017

年度有所提升。

15

3.自营投资业务

2018 年，国际经济形势复杂多变，宏观经济基本面不确定性增加，股

票市场有一定波动。在此背景下，英大证券未有扩大权益类投资规模，2017

年度、2018 年度权益类投资规模均为 6.00 亿元；在固定收益类投资方面，

最近两年，英大证券通过严格控制风险，取得了稳健的投资收益，2018 年

度固定收益类投资规模为 39.36 亿元，同比增长 17.37%。

4.资产管理业务

截至 2018 年末，英大证券资产管理业务规模为 258.75 亿元，较 2017

年末增加 192.38 亿元。其中，定向资产管理业务规模较 2017 年末增加

173.41 亿元，集合资产管理计划规模与 2017 年末基本持平，专项资产管

理业务规模较 2017 年末增加 19.00 亿元。

5.期货业务

英大证券期货业务主要由控股子公司英大期货开展。近年来期货市场

同质化竞争加剧，行业手续费率持续降低，保证金利息收入受银行利率政

策影响大幅下降，交易所手续费返还比例下降，行业净利润呈整体下滑趋

势。受此影响，英大期货 2018 年度期货业务成交金额为 14,826.60 亿元，

较 2017 年度降低 12.02%；实现手续费收入 10,987.59 万元，较 2017 年度

降低 24.67%。

八、会计师事务所审计报告意见八、会计师事务所审计报告意见八、会计师事务所审计报告意见八、会计师事务所审计报告意见

公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为本公司年度财务报

表审计机构。天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无

保留意见的审计报告，该审计报告认为：英大证券有限责任公司财务报表

在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了英大证券有限

责任公司 2018年12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2018年度合并

及母公司的经营成果和现金流量。

九、公司内部控制评价报告披露情况九、公司内部控制评价报告披露情况九、公司内部控制评价报告披露情况九、公司内部控制评价报告披露情况

根据监管要求，公司披露了《英大证券有限责任公司2018年度内部控

制评价报告》及天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《内部控制审

16

计报告》（天健审【2019】2-310号）。其中：公司内部控制评价报告的结

论为：根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价

报告基准日（2018年12月31日，下同），公司不存在财务报告内部控制重

大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要

求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告

内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非

财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价

报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

会计师事务所内部控制审计报告的结论为：英大证券有限责任公司于

2018年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方

面保持了有效的财务报告内部控制。

十、董事、监事和高级管理人员薪酬管理情况十、董事、监事和高级管理人员薪酬管理情况十、董事、监事和高级管理人员薪酬管理情况十、董事、监事和高级管理人员薪酬管理情况

（一）薪酬管理的基本制度及决策程序

公司现执行《英大证券有限责任公司薪酬管理办法》，其中第四条规定

董事会对公司高管（包括公司董事长、监事会主席及职工监事，下同）薪

酬进行审议，其他股东董事未在公司领取薪酬。

（二）年度薪酬总额和在董事、监事、高级人员之间的分布情况

2018年，公司董事、监事、高级管理人员的年度薪酬总额合计753.05

万元。除职工董事按照其在公司日常管理岗位领取薪酬外，在公司领取薪

酬的董事共3人，包括董事长1人、独立董事2人。除职工监事按照其在公司

日常管理岗位领取薪酬外，在公司领取薪酬的监事共1人，即监事会主席1

人。在公司领取薪酬的高级管理人员（不含分支机构负责人）共7人，其中

包括公司副总经理3人、总会计师1人、合规总监、首席风险官1人、投资

总监1人、董事会秘书1人。除此以外，公司其他董事、监事均未在公司领

取薪酬。具体情况如下：

1.董事类（不含职工董事）薪酬小计105.26万元，占比13.98%，其中

独立董事薪酬28.58万元，占比3.8%；

2.监事类薪酬小计132.69万元，占比17.62%；

17

3.高级管理人员薪酬小计515.1万元，占比68.4%。

（三）非现金薪酬情况

报告期内，公司董事、监事和高级管理人员无非现金薪酬情况。

十一、履行社会责任情况十一、履行社会责任情况十一、履行社会责任情况十一、履行社会责任情况

公司一贯将履行社会责任作为重要的战略举措和对社会的庄严承诺。

公司积极参与重大社会责任活动，不断培养全员诚信意识，切实维护金融

安全和客户利益，积极投身公益事业，鼓励员工参与志愿者活动，通过扶

贫助困、科教文卫、社区服务、金融宣传教育等多种方式回馈社会。主要

表现在以下几个方面：

保护投资者利益方面，保护投资者利益方面，保护投资者利益方面，保护投资者利益方面，为做好投资者保护工作，推动中小投资者合法

权益得到充分保护， 2018年公司通过电话、短信等方式对存量客户成功回

访近10万人，向客户揭示投资风险，灌输理性投资理念。2018年，公司积

极参与证监局、沪深交易所、证券业协会等监管机构组织的投资者保护活

动，累计制作原创投教视频、图文等材料11份，持续做好投资者保护和教

育工作，承担起公司客户保护方面的社会责任。保护债权人合法权益方面保护债权人合法权益方面保护债权人合法权益方面保护债权人合法权益方面，，，，

公司财务稳健，资金资产安全，偿债能力强，注重债权人利益保护，严格

按照与债权人签订的合同履行债务。行业发展责任方面，行业发展责任方面，行业发展责任方面，行业发展责任方面，积极为行业及地

区发展推荐相关专家或建议，认真落实国家反洗钱政策，建立诚信管理制

度以及防止商业贿赂长效机制。扶贫工作方面，扶贫工作方面，扶贫工作方面，扶贫工作方面，公司贯彻落实中国证监会

对扶贫工作的总体部署，与湖北省长阳土家族自治县签订战略扶贫合作协

议，实施“国网阳光扶贫-英大证券湖北长阳县扶贫”公益项目，捐赠资金

100万元，捐赠资金由长阳县扶贫办定向用于“改善长阳农村寄宿制学校学

生生活条件”公益项目。利益相关方责任方面，利益相关方责任方面，利益相关方责任方面，利益相关方责任方面，立足于促进国家（地方）

实体经济发展，积极防范因非平等对待造成的股东间纠纷，持续改善公司

治理，加强信息披露，保障股东、董事、监事知情权，构建与合作伙伴的

长期合作机制。环保责任方面，环保责任方面，环保责任方面，环保责任方面，坚持使用节能节水设备，减少资源消耗；

提倡无纸化办公，落实节约环保措施；加强用车管理，提高公车使用效率。

保护员工权益方面，保护员工权益方面，保护员工权益方面，保护员工权益方面，根据国家电网工会和企业职工民主管理规定有关要求，

18

组织召开了公司三届二次职工代表大会，对职工代表所提出的62项职工提

案进行分类汇总，对其中38项提案予以立案，所有立案的提案均由相关部

门跟进和办理，并于公司三届三次职代会上向全体职工代表进行回复，办

理率和回复率均达100%。提案工作委员会在2019年年初的公司三届三次职

代会召开之前，经分类整理、初步审查、征求意见等工作程序，对征集到

的64件职工提案进行了全部审查，并确定对其中23件提案予以立案。通过

提案的办理，充分调动了广大干部职工的主动性和创造性，进一步提高了

工会参与公司民主管理的能力。职工关怀工作方面，职工关怀工作方面，职工关怀工作方面，职工关怀工作方面，公司工会在2018年间

作了大量的工作，主要内容有：工会委员会定期召开工作会议，对职工关

心的文体活动及职工关爱等日常工作进行研究和讨论，根据《广东省基层

工会经费收支管理实施细则(试行)》有关要求及时修改了《英大证券工会财

务管理办法》和《英大证券有限责任公司工会会员关怀慰问管理办法》，

对员工关怀慰问标准和条件进行了调整，对工会财务管理要求进行明确。

进一步规范工会慰问工作，在具体工作上认真研究，细致部署，深化职工

关怀慰问工作，开展节日送温暖、特困职工帮扶救助、疾病慰问、子女助

学、婚丧嫁娶等慰问工作，共计慰问2000余人次。在元旦、春节、端午、

中秋等传统节假日为全体职工发放重大节日送温暖礼包，确保依法依规为

员工送上节日祝福。

十二、审计报告正文及财务报表十二、审计报告正文及财务报表十二、审计报告正文及财务报表十二、审计报告正文及财务报表

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

1

2