中華民國工業安全衛生協會 黃德琪

（職業安全衛生管理系統績效認可作業機構）

大綱

申請績效認可注意事項

績效自評表-事業單位版

績效自評表-總機構版

2

職業安全衛生管理系統與績效認可之差異

3

職業安全衛生管理辦法12-1條

建置職業安全衛生管理系統 績效認可

第一類事業單位200人以上第二類事業單位500人以上

依法規定

驗證不驗證

申請不申請

運作有績效

非強制！

非強制！

通過績效認可、績效良好認可後可減免之業務

4

績效認可（職業安全衛生管理辦法6-1）

績效良好評定認可（職業安全衛生管理辦法12-7）

職業安全衛生管理單位與甲業得免專責專職無指定認可業務。

職業安全衛生管理單位與甲業得免專責專職無指定認可業務。

績效認可有效期間內，除專案檢查或因發生重大職業災害、勞工申訴檢舉、媒體報導而進行檢查外，勞動檢查機構得以監督及指導之方式，代替一般例行性職業安全衛生檢查

已實施職業安全衛生管理系統相關管理制度，且管理績

效良好並經評定認可

已實施職業安全衛生管理系統相關管理制度，管理績效

並經認可

進階

申請績效認可注意事項

申請資格（全數符合方可申請）

已參照指引建立及實施職業安全衛生管理系統

認可申請期間及前三年度，未曾發生職業安全衛生法第三十七條第二

項第一款、第二款之職業災害情形

已依法令規定設置職業安全衛生管理單位與人員

已填載職業災害內容及統計滿三年以上。

近三年總合傷害指數為同行業(本部公告前三年總合傷害指數之行業分

類)1/2或全產業1/4以下

5

第一~三類事業皆可申請

發生死亡 罹災人數3人以上（施行細則第48條）

總機構？認可到期前再申請者？

申請績效認可注意事項附件一申請表

6

1.2.

3.

4.

5.

6.

申請績效認可注意事項三年總合傷害指數計算方式

傷害頻率（FR）：採計至小數點以後取兩位，第三位以後捨棄

Ex：計算結果若為0.1357，應修正為0.13

傷害嚴重率（SR）：採計至整數位，小數點以後捨棄

Ex：計算結果若為3.564，應修正為3

總合傷害指數：採計至小數點以後取兩位，第三位以後捨棄

Ex：計算結果若為0.345，應修正為0.34

三年總合傷害指數計算方式

※事業設有總機構者，總機構應申報全事業之資料＆不含上下班交通災害7

（總A年+總B年+總C年）/3

申請績效認可注意事項相關資格文件

8

廠登

TOSHMS證書

職業安全衛生人員報備登錄畫面

名稱一致性

OHSAS證書

職業安全衛生人員報備書

請注意總機構的證書名稱

前次通過認可之公文、國家職業安全衛生獎、五星獎得獎證明、外稽報告

申請績效認可注意事項附件二 職業安全衛生管理系統建置與執行報告

9

無通過TOSHMS驗證者，需依附件二格式撰寫「職業安全衛生管理系統建置與執行報告」，若有佐證資料與自評表相同，可說明「參閱自評表項目之佐證資料，編號為何」

為依據職業安全衛生管理辦法第12-2條之要求

各項佐證資料，以色紙隔頁或標籤紙標明。於資料上特別圈出自評表項目所指之佐證內容

申請績效認可注意事項附件三 職業安全衛生管理系統績效自評表-佐證資料

10

編碼

※事業單位

※總機構

資料排序方式

特別提醒，更好的做法

Ex：4-1-1-2 採購管理範圍及於機械、器具、設備、物料、原料及個人防護具….

電子檔應與紙本佐證資料相符！

6-1-2-2、6-2-2-3、8-2-1-3若不適用，需舉不適用之證明

3項不適用項目

事業單位版總機構版

績效自評表介紹

11

職業安全衛生管理系統績效自評表-事業單位版

12

一、安全衛生政策、目標、方案

二、危害辨識、評估及風險控制

三、變更管理

四、採購管理

五、承攬管理

六、危害性化學品評估與管理

七、事件通報、事故調查與統計

八、職場健康管理及健康保護

九、緊急應變措施

1.臺灣職業安全管理系統指引2.危害辨識與及風險評估指引3.變更管理技術指引4.採購管理技術指引5.承攬管理技術指引6.危害性化學品評估及分級管理技術指引、作業環境監測指引

7.人因性危害預防計畫指引8.執行職務遭受不法侵害預防指引9.異常工作負荷促發疾病預防指引10.工作場所母性健康保護技術指引11.緊急應變措施技術指引

九大項目 職安署公告之指引依據

職業安全衛生管理系統績效自評表-事業單位版

13

一、安全衛生政策、目標、方案二、危害辨識、評估及風險控制三、變更管理四、採購管理五、承攬管理六、危害性化學品評估與管理七、事件通報、事故調查與統計八、職場健康管理及健康保護九、緊急應變措施

事業單位版

P

D

CA

基本

進階

規劃（P） 執行（D） 檢討與改進（CA）

基本

進階

基本

進階

基本

進階

每一大項

合計題數基本：66項進階：38項

檢附佐證資料

一、安全衛生政策、目標、方案

14

政策訂定P

D 落實政策

CA

檢討與修正政策、目標方案

政策組織員工、雇主

政策宣達目標、方案

檢討政策、目標、方案修訂

一、安全衛生政策、目標、方案

15

規劃-基本

政策、組織

一、安全衛生政策、目標、方案

16

規劃-基本

員工參與

規劃-進階

一、安全衛生政策、目標、方案

17

執行-基本

一、安全衛生政策、目標、方案

18

執行-進階

一、安全衛生政策、目標、方案

19

檢討與改進-基本與進階

二、危害辨識、評估及風險控制

20

程序書與人員訓練P

D依據程序書執行

CA

檢討執行情形修正程序書

風險評估不可接受風險人員教育訓練

風險評估實施與範圍不可接受風險篩選風險評估→作業管制→執行記錄不可接受風險→作業準則→執行記錄

風險評估→作業監督不可接受風險→作業監督檢討監督結果，修正程序書

二、危害辨識、評估及風險控制

21

程序書

規劃-基本

二、危害辨識、評估及風險控制

22

規劃-基本

二、危害辨識、評估及風險控制

23

事業單位主要活動之一級單位之危害辨識、風險評估及風險控制彙整表

規劃-進階

二、危害辨識、評估及風險控制

24

執行-基本

事業單位主要活動之一級單位之危害辨識、風險評估及風險控制彙整表

危害辨識 風險評估 風險控制！

增設防護罩

EX.

二、危害辨識、評估及風險控制

25

不可接受風險

執行-基本

二、危害辨識、評估及風險控制

26

組織、製程、設備舉一項

進行變更管理所產生之風險評估表

Ex.空壓機冷卻水管線修改

執行-基本

二、危害辨識、評估及風險控制

27

特殊危險性作業管理規範

特殊危險作業許可表單

實際執行紀錄

不可接受風險

EX.執行-進階

二、危害辨識、評估及風險控制

28

鹼蝕刻粗糙化蝕刻機預防保養規範

機台月保養紀錄

不可接受風險

EX.

作業監督

檢討與改進-基本

二、危害辨識、評估及風險控制

29

不可接受風險

不可接受風險

檢討

檢討

修正

修正

會議記錄

檢討

修正

檢討與改進-進階

修正危害風險評鑑程序

三、變更管理

30

程序或辦法P

D依據程序或辦法執

行

CA

檢討執行情形修正程序

程序書變更之範圍風險評估教育訓練

依變更管理執行變更前之諮詢與訓練

檢討變更管理案例，修正程序

三、變更管理

31

規劃-基本

程序書範圍

明確的範圍

可引用危害鑑別與風險評估程序書

三、變更管理

32

規劃-基本、進階

教育訓練

三、變更管理

33

執行變更管理

依據程序書、表單實施變更管理

執行-基本、進階

逐步深入

最近變更案例

三、變更管理

34

檢討與改進－基本、進階

檢討案例修正程序書

四、採購管理

35

程序或辦法P

D依據程序或辦法執

行

CA

檢討執行情形修正程序

程序書範圍承包商、供應商

執行採購管理續約管理

檢討採購管理案例，修正程序

四、採購管理

36

規劃-基本、進階

程序書

四、採購管理

37

執行-基本

防護具

特定作業

工具安全措施

安全衛生證照

提出2件採購案例

四、採購管理

38

執行-基本、進階

四、採購管理

39

檢討與改進－基本、進階

檢討採購案例，修正程序書

五、承攬管理

40

程序或辦法P

D依據程序或辦法執

行

CA

檢討執行情形修正程序

程序書承攬商評鑑

執行承攬管理事前告知協議組織職災防止

檢討案例，修正程序

五、承攬管理

41

規劃-基本、進階

程序書

五、承攬管理

42

案例

執行-基本

提出2件承攬管理案例

五、承攬管理

43

案例

檢討與改進

修正承攬管理程序書

六、危害性化學品評估與管理

44

具健康危害化學品19000

容許濃度標準491

作業環境監測91

程序或辦法P

D依據程序或辦法執

行

CA

檢討執行情形修正程序

化學品評估及分級管理作法作業環境監測作法臨時性作業、作業時間短暫、作業期間短暫之作業有容許濃度但非屬監測辦法之化學品

實施化學品分級管理作業環境監測計畫作業環境監測結果

檢討監測結果，修正程序或辦法

六、危害性化學品評估與管理

45

規劃-基本、進階

程序或辦法

臨時性作業、作業時間短暫、作業期間短

暫之作業

有容許濃度但非屬監測辦法之化學品

若無此類化學品，可選擇不適用，但仍需提出無此化學品之證明資料

六、危害性化學品評估與管理

46

執行-基本

六、危害性化學品評估與管理

47

執行-進階

有容許濃度但非屬監測辦法之化學品，依規模實施模式推估、作業環境監測、化學

品分級管理

若無此類化學品，可選擇不適用，但仍需提出無此化學品之證明資料

六、危害性化學品評估與管理

48

檢討與改進

檢討

修正

修正作業環境監測計畫、暴露評估與分級管理作法

七、事件通報、事故調查統計

49

程序或辦法P

D依據程序或辦法執

行

CA

檢討執行情形修正程序

程序書對象與範圍

執行事故調查原因分析、管理系統修正

檢討案例，修正程序

七、事件通報、事故調查統計

50

規劃-基本、進階

程序書

程序書中，有包含如何將調查結果修正職業安全衛生管理系統之規劃做法

七、事件通報、事故調查統計

51

執行-基本、進階

執行案例

未於規定場所抽菸引發火災

提出2件事故調查案例

七、事件通報、事故調查統計

52

檢討與改進

依據檢討結果，修正程序書

八、職場健康管理及健康保護

53

規劃

健康檢查、管理與促進制度

一般健康檢查、特殊健康檢查、健康促進規劃

人因、過勞、母性、暴力計畫

執行部門、人員

選工、配工、復工計劃

八、職場健康管理及健康保護

54

一般/特殊健康檢查、健康促進執行(健康分級結果)

執行選工、配工、復工案例(依據計畫書執行)

人因、過勞、母性、暴力執行記錄

醫護人員臨場服務紀錄(依法無需設置醫護人員者，可不適用)

執行

八、職場健康管理及健康保護

55

至少應於安委會對一般/特殊健康檢查、健康促進執行結果檢討並留下紀錄

至少於安委會對於人因、過勞、母性、暴力執行檢討記錄

檢討與改進

依據檢討修正之規劃、計畫

九、緊急應變措施

56

規劃訂有緊急應變程序

包括指引所列之8項要素:適用場所、地點與意外、組織人員、指揮系統、處理方法、訓練及演練、對外發布訊息、稽核與定期管理

演練或演習之指標

利害相關者之需求納入考量

演習器材整備出席率

人員著裝速度

九、緊急應變措施

57

實施緊急應變程序

緊急應變計畫訂定之依據

進行演練裝備之保養

除依風險評估結果訂定計畫，也依事故調查結果訂定利害相關者之參與

檢討演練計畫，修正次年演練計劃

執行與檢討

總機構之任務為引導事業單位做好職業安全衛生工作

職業安全衛生管理系統績效自評表-總機構版

58

總機構版

一、職業安全衛生政策、目標、績效指標之訂定

二、職業安全衛生管理系統之引導

三、職業安全衛生管理系統之檢討與改進

基本 進階

每一大項 合計題數基本：18項進階：16項

基本

進階

檢附佐證資料

一、職業安全衛生政策、目標、績效指標之訂定

59

基本要項 1.董事長簽任的安全衛生政策。若多年未更換，需有檢討會議紀錄說明無需變更

2.各地區事業代表參與討論之紀錄，應於政策簽署日之前

3.安全衛生組織人員報備資料、推動管理系統執行方案之經費(非例行性工作)、支援地區事業單位之經費

4.政策宣達之方法、員工、地區事業單位、關係人宣達紀錄

5.同一年度中，各地區事業單位之政策、目標、方案有一致性

6.對於各地區事業單位的政策、目標、方案，訂有績效指標

7.達成績效之獎勵

訂政策

有組織、人員

政策、目標、

方案之推動

獎勵

一、職業安全衛生政策、目標、績效指標之訂定

60

進階要項

1.董事長或董事會推動安全衛生之作法，如:舉出董事會報告、討論安全衛生做法

2.招集地區事業單位檢討績效指標之證明

3.檢討安全衛生政策、目標、方案之證明

4.依檢討結果修正政策、目標、方案

5.對地區事業單位獎勵之紀錄

落實政策

檢討

修正

二、職業安全衛生管理系統之引導

61

基本要項

1.法規查核程序2.危害辨識、風險評估、風險控制3.變更管理、採購管理、承攬管理4.績效量測與監督程序5.事件調查、不符合矯正預防措施6.事件通報、事故調查與統計7.緊急事件準備與應變

訂定程序書供地區事業單位參考

二、職業安全衛生管理系統之引導

62

進階要項

訂定之政策目標方案、總機構管理規定、計畫辦法作業標準等，供地區事業單位依循。

執行法規鑑別、風險評估結果供地區事業單位參考。

檢討各地區事業單位風險評估結果

變更管理、採購管理、承攬管理、事件調查、不符合事項之彙整與提供

改善案例平行展開

定期檢討

三、職業安全衛生管理系統之檢討與改進

63

召集地區事業單位，檢討政策與目標執行績效、檢討程序書

地區事業單位據此修正程序書。

對地區事業單位之外部稽核 各地區事業單位改善之追蹤

64

投影片編號 1大綱職業安全衛生管理系統與績效認可之差異通過績效認可、績效良好認可後可減免之業務申請績效認可注意事項申請績效認可注意事項�附件一 申請表申請績效認可注意事項�三年總合傷害指數計算方式申請績效認可注意事項�相關資格文件申請績效認可注意事項�附件二 職業安全衛生管理系統建置與執行報告申請績效認可注意事項�附件三 職業安全衛生管理系統績效自評表-佐證資料績效自評表介紹職業安全衛生管理系統績效自評表-事業單位版職業安全衛生管理系統績效自評表-事業單位版一、安全衛生政策、目標、方案一、安全衛生政策、目標、方案一、安全衛生政策、目標、方案一、安全衛生政策、目標、方案一、安全衛生政策、目標、方案一、安全衛生政策、目標、方案二、危害辨識、評估及風險控制二、危害辨識、評估及風險控制二、危害辨識、評估及風險控制二、危害辨識、評估及風險控制二、危害辨識、評估及風險控制二、危害辨識、評估及風險控制二、危害辨識、評估及風險控制二、危害辨識、評估及風險控制二、危害辨識、評估及風險控制二、危害辨識、評估及風險控制三、變更管理三、變更管理三、變更管理三、變更管理三、變更管理四、採購管理四、採購管理四、採購管理四、採購管理四、採購管理五、承攬管理五、承攬管理五、承攬管理五、承攬管理六、危害性化學品評估與管理六、危害性化學品評估與管理六、危害性化學品評估與管理六、危害性化學品評估與管理六、危害性化學品評估與管理七、事件通報、事故調查統計七、事件通報、事故調查統計七、事件通報、事故調查統計七、事件通報、事故調查統計八、職場健康管理及健康保護八、職場健康管理及健康保護八、職場健康管理及健康保護九、緊急應變措施九、緊急應變措施 職業安全衛生管理系統績效自評表-總機構版一、職業安全衛生政策、目標、績效指標之訂定一、職業安全衛生政策、目標、績效指標之訂定二、職業安全衛生管理系統之引導二、職業安全衛生管理系統之引導三、職業安全衛生管理系統之檢討與改進投影片編號 64