외국투자자의 한국 증권시장외국투자자의 한국 증권시장투자절차 및 관련법령

목차

I. 외국인 투자절차 개요

II. 외국인 투자등록 절차

① 외국인투자등록 신청

② 승인 및 외국인투자 등록증 발급목차③ 외국인투자 등록증 수령

④ 매매거래계좌 개설

⑤ 매매거래내역 보고

III. 외국인투자등록제도 개선사항

금융정보교환망(FINES)

외국인의상임대리인

금융감독원외국인의상임대리인

1. 외국인 투자 절차 개요 (금융정보교환망 이용시)

투자매매/중개업자

외국인투자자

외국인투자등록신 청

승인및등록증발급

등록증수 령

매매거래계좌개설

매매거래내역보고

• 외국인은 직접 혹은 상임대리인을 통해외국인 투자등록을 신청한다.

• 상임대리인은 금융감독원의 금융정보교환망을통해 온라인으로 외국인투자등록을 신청

2. 외국인 투자등록 절차 (1) 외국인투자등록 신청

외국인투자등록 신청

1

통해 온라인으로 외국인투자등록을 신청(단, 외국인이 직접 신청할 경우는 금융감독원방문신청)

※ 관련법규: 금융투자업규정 제6-21/22조(상임대리인의 선임)

외국인은 상장증권 매매시에 상임대리인을선임할 수 있으며, 상임대리인은 예탁결제원, 외국환거래법에 의한 외국환은행, 투자매매업자, 투자중개업자, 집합투자업자 등으로 한정

• 금융감독원은 금융정보교환망 등을 통해서외국인 투자등록 신청 접수

• 금융감독원은 접수자료 심의 후 외국인

2. 외국인 투자등록 절차 (2) 승인 및 외국인투자등록증 발급

승인 및 외국인투자등록증 발급

2

• 금융감독원은 접수자료 심의 후 외국인투자등록 승인 및 외국인 투자등록증 발급

※ 관련법규: 금융투자업규정 제6-10조(투자등록신청 등)

투자등록 방법·절차 등에 관하여 필요한 사항은감독원장이 정한다.

• 외국인은 외국인 투자등록증을 수령

2. 외국인 투자등록 절차 (3) 외국인투자등록증 수령

외국인투자등록증 수령

3

• 외국인은 외국인 투자등록증을 수령(단, 상임관리인을 선임한 경우 금융정보교환망을 통해 수령하고, 그 외는 금융감독원에서 직접 수령)

• 투자매매/중개업자는 외국인 투자자의매매거래계좌를 개설

2. 외국인 투자등록 절차 (4) 매매거래계좌 개설

매매거래계좌 개설

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※ 관련법규: 금융투자업규정 제6-14조(계좌의 개설)

외국인이 투자매매/중개업자에게 매매거래계좌를 개설 할 때에는 증권의종류별로 구분하여금융감독원장이 정하는 바에 따라매매거래계좌를 개설하여야 한다.

• 외국인은 상장증권의 매매거래 내역을외국인투자관리시스템을 통하여금융감독원에 보고

2. 외국인 투자등록 절차 (5) 매매거래내역 보고

매매거래내역 보고

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※관련법규: 금융투자업규정시행세칙 제5-3조(보고 등)

외국인은 본인의 상장증권 매매거래내역 및계좌개설내역을 외국인투자관리시스템을 통하여감독원장에게 지체 없이 보고하도록 해야 한다.

ㅇ 한국 금융당국은 외국인의 불편사항 해소를위해 투자등록 신청 및 투자등록증 발급을온라인으로 처리하는 외국인 투자등록전산화 시스템을 가동(2007.06.01)

3. 외국인투자등록제도 개선사항

외국인 투자등록 전산화외국인 투자등록 전산화

- 외국인의 상임대리인은 금융감독원의금융정보교환망(http://fines.fss.or.kr/)을이용하여 등록신청서 및 관련서류를금융감독원에 송부

- 금융감독원은 송부된 자료를 검토·승인 한 후투자등록증을 전자문서로 발송

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