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補誌客戶資料表格

致:恒生銀行有限公司(「恒生」)

請用英文正楷填寫本表格，並在適當之方格內加上 “ √ ” 號及刪除不適用之位置。

A. 客戶資料和帳戶號碼

公司註冊證書 ("C"):_______________________________________________________________________

商業登記證 ("B"):_________________________________________________________________________

其他登記證明文件 ("X"): ___________________________________________________________________

註冊號碼

申請機構名稱(英文)

附件二

此表格聯絡人

職銜

聯絡電話

電郵地址

第一部份:聯絡資料

註冊地址(於註冊國家)

海外地址(如適用)_______________________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________ 國家 _________________________________________ (郵政編碼: ____________________)

營業地址

營業地址如下(請以英文填寫)(如為非香港地址，請提供郵政編碼 ___________________)

同上註冊地址相同

_______________________________________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________ 國家 ________________________________________

室 ______________ 樓 ______________ 座 ______________ 大廈 _______________________________________________________________

香港 九龍 新界 離島

______________________________________________________________________________________________________________________

地區 ____________________________________________________________________________

街名 __________________________________________________________________________________________________________________

Please refer to “www.hangseng.com > Business > Business Banking Forms > Other Account Services” for the Chinese version form.如需中文版表格請瀏覽 “www.hangseng.com > 商業理財 > 商業理財表格 > 其他戶口服務 > 客戶盡職審查 - 補誌客戶資料表格”

__________________________________________________

帳戶號碼

申請機構名稱(中文，如適用)

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A. 客戶資料和帳戶號碼(續)

第一部份:聯絡資料(續)

通訊地址

同上註冊地址相同

地址如下(如為非香港地址，請提供郵政編碼 ___________________)

同上營業地址相同

地址資料(英文)________________________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________ 國家 _________________________________________

同上現時住址相同(僅適用於全東商號)

註: 如公司已提供位於中國內地或台灣之中文通訊地址予本行，請填寫下列「中文通訊地址」部分。倘「中文通訊地址」及「刪除中文通訊地址」部

分皆沒有填寫，則視作公司刪除中文通訊地址處理。本行會以現時本行紀錄之英文通訊地址送出所有月結單、通知書及其他信件。

註: 如新增或更新之中文通訊地址為台灣地址，必須連同英文通訊地址一同提供。

公司之中文通訊地址須與英文通訊地址相同，並準確地互相反映同一地址。

請使用簡體中文填寫中國內地地址；繁體中文填寫台灣地址。

恒生會以中文通訊地址郵寄往中國內地或台灣之指定月結單、通知書及其他信件。詳情請參閱「中文通訊地址服務範圍」。有關服務範圍將不

時更新，趨時版本可於hangseng.com下載。

1.2.3.4.

中文通訊地址 (只適用於中國內地或台灣之通訊地址「中文通訊地址 」)

_______________________________________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________ 國家 _________________________________________

刪除中文通訊地址

刪除中文通訊地址，本行將以現時本行紀錄之英文通訊地址送出所有月結單、通知書及其他信件。

更改通訊地址的適用範圍

所有恒生之戶口 (不包括企業理財賬戶/私人銀行戶口/貸款戶口/商務卡)

只需更改下列指定的戶口(不包括企業理財賬戶/私人銀行戶口/貸款戶口/商務卡)

______________________________________________________________________________________________________________1. 2. 3.

______________________________________________________________________________________________________________4. 5. 6.

註: 請於https://bank.hangseng.com/1/2/business/forms下載及填寫“更改通訊資料表格(非個人客戶)”表格更新其他戶口地址。

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A. 客戶資料和帳戶號碼(續)

第一部份:聯絡資料(續)

電郵地址

(1)

(2)

____________________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________

公司電話號碼及電郵地址

手提: ( )

電話號碼

(1) ( )

(2) ( )___________________________________________________

傳真號碼

(1) ( )

(2) ( )

公司網址(如有):

__________________________________________________

第二部份:商業資料

營運國家/資產所在地區 國家 分行數目 附屬公司數目 辦事處數目

商業性質

僱員人數 香港:________________ 中國:________________ 其他地方:________________

佔收入比重最高的五個國家*最少貢獻10%之國家

國家 佔收入/預計收入百分比

佔採購比重最高的五個國家*最少貢獻10%之國家

國家 佔採購/預計採購百分比

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A. 客戶資料和帳戶號碼(續)

第二部份:商業資料(續)

商業性質(續)

佔資產所在地之比重最高的五個國家*最少貢獻10%之國家

國家 佔資產百分比

主要客戶類別 個人

企業

政府/公共部門

銀行和其他金融機構

其他: ______________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________

佔公司50%以上營業額/採購的主要客戶/供應商(如有)

註冊名稱

營業名稱(如與註冊名稱不同)

佔營業額/採購的百分比

業務性質

財務資料

主要財富來源(請選擇所有適用的項目)

未來持續財富來源(請選擇所有適用的項目)

博彩獎金 繼承 物業/資產出售 贈與

退休金 商業股權 房地產發展/投資 集團內部融資

企業貸款 積極財富管理/投資 薪金收入 裁員賠償

實益擁有人/合夥人的投資

貸款/銀行提供貸款

外來投資 其他財富來源

外來注資公司擁有人/母公司注資

營業收入

公司擁有人的個人儲蓄

出售業務/資產

聯繫公司/實體注資

博彩獎金 繼承 物業/資產出售 贈與

退休金 商業股權 房地產發展/投資 集團內部融資

企業貸款 積極財富管理/投資 薪金收入 裁員賠償

實益擁有人/合夥人的投資

公司擁有人/母公司注資

外來投資 其他財富來源

聯繫公司/實體注資 外來注資

營業收入

貸款/銀行提供貸款

經營產生的現金流

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A. 客戶資料和帳戶號碼(續)

第二部份:商業資料(續)

財務資料(續)

全年營業總收入

(如為新成立公司，請根據業務計劃填寫)

資產規模

金額 貨幣

本年度

下年度預算

金額貨幣

本年度

下年度預算

金額貨幣

本年度

下年度預算

相關財務表現數據

其他: ____________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________

下年度預算:港幣_____________________________________________________________________________

本年度:港幣_________________________________________________________________________________年度營業額

(只適用於營運多於1年的公司)

(只適用於營運少於1年的公司)

貴公司的核數師/會計師事務所

公司資料

申請機構名稱(中文)

英文營業名稱

中文營業名稱

主要業務營運國家

總部地點

申請機構名稱(英文)

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A. 客戶資料和帳戶號碼(續)

第二部份:商業資料(續)

公司資料(續)

業務類型 營運公司

控股公司(設立之商業原因):

公司或公司的有關人士是否現有在伊朗、蘇丹、北韓、敘利亞、古巴、白俄羅斯或津巴布韋、克里米亞/塞瓦斯托波爾經營業務?

及/或

公司或公司的有關人士/其他相關方是否現有或有計劃在俄羅斯參與能源/石油及氣體行業、軍事或軍事防備? 包括直接/間接在上述國家或司法管轄地進行的業務。

是

否

據您所知，公司或公司的有關人士/其他相關方是否已經在伊朗、北韓、敘利亞、古巴、克里米亞/塞瓦斯托波爾營運?

據您所知，公司或公司的有關人士/其他相關方是否現時被以下機構制

裁:UN、EU、UKHMT、HKMA、OFAC，或作為當地制裁法律的一部分?

業務性質

及/或

據您所知，公司現時是否有從事被以下機構所實施制裁的個人,公司

或組織的相關業務 :UN、EU、UKHMT、HKMA、OFAC，或作為當地制裁法律一部分?

據您所知，公司是否有參與任何項目或業務之股權或投票權為個別產業制裁識別目標的擁有，並涉及與深水、北極離岸或頁岩油計劃相關且在任何地點有產油可能性?

據您所知，公司是否有50%或以上的股權是委內瑞拉政府擁有或操控?

據您所知，公司或公司的有關人士/其他相關方是否將會或現正在委內瑞拉進行商業活動或是否被委內瑞拉政府持有50%或以上的股權?

是

否

是

否

是

否

是

否

是

否

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A. 客戶資料和帳戶號碼(續)

第三部份:聯絡人資料

注意:以上填寫的聯絡人將取代現有的所有聯絡人紀錄。

聯絡人 1 聯絡人 2

名

先生 小姐 女士 太太

姓

聯絡電話

職銜

電郵地址

( )

先生 小姐 女士 太太

( )

第四部份:有關人士資料

實益擁有人及有關人士資料

最終實益擁有人通常是最終擁有開戶公司及/或代表其進行交易的個人。最終實益擁有人是指擁有、有權投票或有權出售或指示出售中介控股公司的企業投票權證券的任何個人或政府機構。

中介控股公司是指企業架構中處於公司和一系列所有權的最終實益擁有人之間的實體或法律安排(例如信託或基金會等架構)。

主要管理人是指獲選舉或獲委任對公司實施較為直接的控制的人士。主要管理人的正式職銜因公司和國家/地區不同而有所差異，但通常包括首席執行官、首席財務官、總經理及董事長。主要管理人會參與公司治理以及高層管理活動，並通常會參與制定公司的戰略方向。他們通常會與其他董事及/或高級管理人員共同行使控制。

董事指董事會的委任成員，可以是執行董事，也可以是非執行董事。董事會的角色及職責視乎不同實體而有所不同。在一些公司中，董事可能同時亦是主要管理人，因為他們能夠對業務以及日常管理行使重要控制權。

出生國家

管理資料(除住宅、手提和公司電話號碼，客戶的個人賬戶記錄也會相應更新)

有關人士–個人

有關人士 1 有關人士 2

英文全名

先生 小姐 女士 太太

前名(如有)

中文全名

先生 小姐 女士 太太

崗位/職銜

出生日期 (日/月/年)

應課稅國家(僅適用於全東商號)

身份證明文件號碼

身份證明文件種類 香港身份證 護照

其他:_______________________________________

旅遊証件 香港身份證 護照

其他:_______________________________________

旅遊証件

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A. 客戶資料和帳戶號碼(續)

第四部份:有關人士資料(續)

管理資料(續)(除住宅、手提和公司電話號碼，客戶的個人賬戶記錄也會相應更新)

有關人士 1 有關人士 2

職責(請選擇所有適用的項目)

有關人士–個人(續)

主要管理人 實益擁有人

董事 合夥人

東主 恒生商業e-Banking主要使用人

投票權多於10%的成員

主要管理人 實益擁有人

董事 合夥人

東主 恒生商業e-Banking主要使用人

投票權多於10%的成員

%

國籍1

多重國籍

國籍2

持股量

國籍3

%

現時住址

否是 是 否

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

國家 ___________________________________________

(郵政編碼:_____________________________________)

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

國家 ___________________________________________

(郵政編碼:_____________________________________)

入住現時住址年期(月/年)(僅適用於全東商號)

前址(如現居於現時住址少於三年，請註明之前住址)(僅適用於全東商號)

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

國家 ___________________________________________

(郵政編碼:_____________________________________)

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

國家 ___________________________________________

(郵政編碼:_____________________________________)

永久住址 與現時住址相同 與現時住址相同

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

國家 ___________________________________________

(郵政編碼:_____________________________________)

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

_______________________________________________

國家 ___________________________________________

(郵政編碼:_____________________________________)

例子:外籍人士的永久住址可以是原籍國地址，現時住址則可以是香港地址;香港居民的永久住址和現時住址可以是一樣。

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A. 客戶資料和帳戶號碼(續)

第四部份:有關人士資料(續)

管理資料(續)(除住宅、手提和公司電話號碼，客戶的個人賬戶記錄也會相應更新)

財富來源(請選擇所有適用的項目)

初始財富來源國家

累積財富來源國家

(只適用於全東商號及合夥組織)拒絕個人資料用於直接促銷

恒生可能會使用閣下的個人資料作直接促銷及提供閣下的個人資料予恒生銀行集團的其他成員公司(但不會提供予集團以外機構)作其直接促銷之用。

閣下在以下空格填上“√”號與否的選擇代表閣下現時是否接受直接促銷聯系或資訊，該選擇將於恒生批核此申請當日起生效。除非基於任何原因閣下撤回此申請或申請被拒，該選擇將取代閣下在此申請前曾向恒生表達之任何有關直接促銷的選擇或要求。

請注意:閣下以下選擇適用於此申請表所附之「恒生銀行有限公司致各客戶及其他個別人士關於個人資料(私隱)條例的通知」(“該通知”）所列產品、服務及/或促銷標的類別之直接促銷，當中包括，例如:恒生信用卡推廣及商號優惠。該通知亦列明可能用於直接促銷之個人資料種類，以及可能轉移有關個人資料作直接促銷之資料承轉人類別。

請注意:如閣下是恒生私人銀行客戶，閣下以下選擇並不適用於與恒生私人銀行服務有關之直接促銷聯系或資訊而須以閣下向恒生表達與此有關的任何現有選擇或要求為準。如閣下希望行使閣下的選擇權拒絕接受與恒生私人銀行服務有關之直接促銷聯系或資訊，請聯絡閣下的客戶經理。

如閣下不接受恒生使用閣下的個人資料作直接促銷，請於此空格填上“√”號。

有關人士簽署

有關人士1

有關人士2

X ____________________________

X ____________________________

如閣下不接受恒生提供閣下的個人資料予恒生銀行集團的任何其他成員公司作其直接促銷之用，請於此空格填上“√”號。

有關人士 1 有關人士 2

有關人士–個人(續)

博彩獎金 繼承

物業/資產出售 贈與

退休金 商業股權

房地產發展/投資 藝術品投資

學生貸款 積極財富管理/投資

薪金收入 股東投資

父母支持 索償人給付

薪俸 親屬資助

皇室成員 其他財富來源

繼承

來自家庭成員或緊密聯繫人的金錢

貸款/銀行提供貸款

公司擁有人的個人儲蓄

出售業務/資產 出售投資項目

博彩獎金 繼承

物業/資產出售 贈與

退休金 商業股權

房地產發展/投資 藝術品投資

學生貸款 積極財富管理/投資

薪金收入 股東投資

父母支持 索償人給付

薪俸 親屬資助

皇室成員 其他財富來源

繼承

來自家庭成員或緊密聯繫人的金錢

貸款/銀行提供貸款

公司擁有人的個人儲蓄

出售業務/資產 出售投資項目

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A. 客戶資料和帳戶號碼(續)

第四部份:有關人士資料(續)

管理資料(續)(除住宅、手提和公司電話號碼，客戶的個人賬戶記錄也會相應更新)

商業登記證 ("B"):_________________________________________________________________________

公司註冊證書 ("C"):_______________________________________________________________________

其他登記證明文件 ("X"):___________________________________________________________________

註冊號碼

註冊地址(於註冊國家)

海外地址(如適用)_______________________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________ 國家 _________________________________________ (郵政編碼:____________________)

主要營業地址

其他地址，請在此註明 (如為非香港地址，請提供郵政編碼 ___________________)

同上註冊地址相同

_______________________________________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________ 國家 _________________________________________

成立日期(日/月/年)

營業地址(僅適用於其他相關方)

室 ______________ 樓 ______________ 座 ______________ 大廈 _______________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________

地區 ____________________________________________________________________________

街名 _________________________________________________________________________________________________________________

營商地點 總部地點

公司是否上市/受監管 受監管 上市 否

香港 九龍 新界 離島

註冊國家

_________________________________________ 國家 _________________________________________ (郵政編碼:_____________________)

_______________________________________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________________

有關人士–法人團體

職責(請選擇所有適用的項目)

財產授予人

保護人 投票權多於10%的成員

受託人

公司董事

董事主要管理人

英文公司名稱

中文公司名稱

前名(如有)

英文營業名稱 (僅適用於主要管理人)

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B. 聲明

本人(等)證實上述所提供之資料全屬正確及完備，並授權恒生與任何其認為適當之人士溝通及交換資料以核實該等資料之真確性。本人(等)亦承諾，如任何該等資料有所更改，本人(等)須即時以書面通知恒生。

本人(等)確認及保證本人(等)已取得(及將取得)所有「關連人士」就其資料不時就「用途」被提供予貴行或「滙豐集團」之成員以及被披露予在戶口通則或商業綜合戶口章則(視情況而定)及關於個人資料(私隱)條例的通知內所指定的人士之明示同意。「關連人士」、「用途」及「滙豐集團」等用語如戶口通則或商業綜合戶口章則(視情況而定)所定義。有關戶口通則、商業綜合戶口章則及致各客戶及其他個別人士關於個人資料（私隱）條例的通知請參閱：https://www.hangseng.com/content/dam/hase/config/bde/pws/common/pdfs/zh_HK/notice_c.pdfhttps://www.hangseng.com/content/dam/hase/zh_hk/business/bank-accounts/PDF/ibs_tnc.pdfhttps://www.hangseng.com/content/dam/hase/zh_hk/personal/banking-services/pdf/ia_tnc_chi.pdf

1.

2.

合夥人/董事*東主/合夥人/唯一董事/會議主席(必須為董事)*

合夥人/董事*

客戶姓名:__________________________________________________

日期(日/月/年):_____________________________________________

X___________________________________________

客戶姓名:__________________________________________________

日期(日/月/年):_____________________________________________

X___________________________________________

合夥人/董事*

客戶姓名:__________________________________________________

日期(日/月/年):_____________________________________________

X___________________________________________

客戶姓名:__________________________________________________

日期(日/月/年):_____________________________________________

X___________________________________________

如申請機構屬全東商號，由東主簽署；如申請機構屬合夥組織，由所有合夥人簽署；如申請機構屬有限公司，由根據公司組織大綱或公司組織文件之唯一董事或構成是次會議之法定出席人數之每名董事(包括會議主席)簽署。

備註:

For Bank Use

Update CONSENT/CON DATE (OBS A02A) √

*請刪除不適用身份