Estado y democratización en el Perú - LUM · 10 Estado y dEmocratización En El pErú: magistrados, docEntEs y su rElación con la ciudadanía (1919-1930) forman parte notoria de

Estado y democratización en el PerúMagistrados, docentes y su relación con la ciudadanía

Estado y democratizaciónen el Perú

Magistrados, docentes y su relación con la ciudadanía

Estado y democratización en el Perú: magistrados, docentes y su relación con la ciudadaníaFélix Reátegui | Coordinador de la investigación

Investigadores: Inés Martens y Jesús Peña

Primera edición: diciembre de 2011Tiraje: 500 ejemplares

© Instituto de Democracia y Derechos Humanos delaPontificiaUniversidadCatólicadelPerú(IDEHPUCP),2011 TomásRamsey925,Lima17-Perú Teléfono:(511)261-5859 Fax:(511)261-3433 www.pucp.edu.pe/idehpucp

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HechoelDepósitoLegalenlaBibliotecaNacionaldelPerúN.o2011-15640

ImpresoenelPerú-PrintedinPeru

Índice

Introducción 9

Capítulo 1Visionesgeneralessobredemocratización 13

Capítulo 2Democracia,desarrolloyelproblemadelEstado 27

Capítulo3Servidorespúblicos:percepcionesdesurolantelaciudadanía 45

Conclusiones 83

introducción*

Ha transcurrido más de una década desde que el Perú recuperó la vigenciadelEstadodederechodespuésdesumásrecienteexpe-rienciaautoritaria.Entre1991yel2000seprodujo,enefecto,unasituación política cuya característica más notoria fue la trasgresión delordenconstitucionaly,comopartedeello,lavulneracióndelaindependenciadelospoderesdelEstado.Comoessabido,esasituaciónseconfiguróenuncontextocríti-

coparticularconformadoporunaseveracrisiseconómicaafinalesdeladécadade1980yporlaexacerbacióndelaviolenciaarmada.Fueenesascircunstanciasqueaunsectorsignificativodelapobla-ciónleparecióaceptablesacrificarlainstitucionalidaddemocráticaydarsurespaldoalasmedidasantijurídicas,yenúltimainstanciaautoritarias,delgobiernodeentonces.

Mucho se debatió en ese momento sobre las razones últimas por las cuales la sociedad peruana parecía ser tan vulnerable a las pro-puestasautoritarias.Caberecordarque,cuandoseproduceelgol-pedeEstadodeAlbertoFujimori,habíantranscurridoapenasonceaños desde la recuperación de la democracia en el Perú después de doceañosdedictaduramilitar(1968-1980).Mirandoenretrospecti-va,sepodíaobservarqueduranteelsigloXXlaexperienciadictato-rial había sido frecuente. Dictaduras como la del general Manuel A. Odría(1948-1956)y,másatráseneltiempo,ladeAugustoB.Leguía

* Lapresentepublicaciónrecogeunconjuntodeentrevistasrealizadasadocen-tes,funcionariosdeeducación,juecesyfiscales.Eltrabajodecampofuereali-zado por Inés Martens y Jesús Peña.

10 Estado y dEmocratización En El pErú: magistrados, docEntEs y su rElación con la ciudadanía

(1919-1930)formanpartenotoriadetodopanoramahistóricodelavida política peruana.

Tratando de interpretar las razones subyacentes a ese fenóme-no,sehaseñalado la fragilidadde las institucionesen lasquesedebesustentarelordendemocrático.Peroesafragilidad,asuvez,reclamamayoresexplicaciones.Así,porunladosehaconsideradolaparticularconfiguracióndelossistemasdepartidosenelPerú.Esegénerodeexplicacionessesuelereferiralamaneraenlaquelalucha por acceder al poder y por ejercerlo se desarrolla en el país. Porotrolado,algunasvecesseharecurridoahipótesisbasadasmásclaramenteenlasrealidadesculturales.Sediscute,así,sobrelapar-ticular culturapolítica—y,dentrodeello, la conciencia ciudada-na— que prevalece entre la población peruana y sobre su posible adecuación al mantenimiento de un orden democrático sostenido alolargodeltiempo.Enunextremo,quesinembargonogozadegranaceptaciónacadémica,sellegóasospecharlaprevalenciadeunaciertaculturaautoritariaenelpaís.Unahipótesisdeesaclase,sinembargo,sevedebilitadaconfrecuenciaporloshechos,pueslamisma población que en algún momento avala o aplaude regíme-nesdefuerza,reclamadespuéslarestauracióndeljuegoelectoral.Una opinión pública que aparece, así, como pragmática y

fluctuanteencuantoasusvaloresyactitudesdemocráticos,conducea reconocer que la recurrente debilidad de la democracia en el Perú tieneuncaráctermultidimensional,esdecir,quehadeserentendidadesdediversosángulos.Unodeesosángulosserá,sinduda,elrelativoal diseño institucional y a las características de las organizaciones políticasenelpaís.Otroánguloestáasociadoaconvicciones,valoresy actitudes. En todo caso, el problema subsistente es el de cómoasegurar o crear las condiciones para una consolidación del sistema democrático en el país en los años por venir.Respectodelamásrecientetransiciónalademocracia,lasuce-

didaenlosaños2000-2001,lainterrogantequesesuscita,enefecto,es si el país se enrumba al mantenimiento de una democracia sos-tenidaycuálessonlosfactoresquepuedenconduciraesefin.Unelemento perturbador que ha signado esta última década en la cual nuevamente se ha tenido regímenes democráticos es la recurrencia deconflictoslocalesviolentosendiversaszonasdelpaís.Estosse

introducción 11

asocian en su mayoría a reclamos de poblaciones que temen ser afectadas por proyectos de inversión para extracción de recursos naturales u otras actividades económicas concebidas sin tener en cuenta los derechos de la población. Detrás de esa recurrente vio-lenciasehacesentirladesconfianzadelapoblaciónenqueelEs-tadovayaaseruncumplidogarantedesusderechos,todolocualse traduce y se extiende hacia una suerte de escepticismo frente al orden institucional que en teoría rige la convivencia ciudadana en elPerú.Enesosprocesosdeviolenciaenpequeñaescala,asícomoenotrosfenómenosregistradosenlosúltimosdiezaños,sesusten-ta una legítima pregunta sobre las reales posibilidades de la conso-lidación de la democracia en el país.En esta publicación, realizada gracias al generoso aporte de

laFundaciónKonradAdenauer,ya su intensocompromisoconla promoción de un diálogo abierto sobre los conceptos que dan vidaalademocraciaylasustentan,seprocuradarunatisboaunaspecto de ese problema. Se trata de la cuestión relativa al papel queelpropioEstadodebeypuedecumplirenelprocesodecon-solidación de la democracia. Si se acepta que una de las razones de la debilidad o precariedad de este régimen institucional es el inseguroapoyodelapoblaciónalmismo,hayquepreguntarsequéaspectos de la experiencia diaria de la población corroen ese apoyo y vulneran su compromiso con el orden normativo e institucional que comúnmente llamamos democracia.

Se asume en esta publicación que un aspecto sumamente im-portante de tal experiencia diaria es la relación que la población tieneconelpropioEstado.Enloscontactosentrelapoblaciónylasautoridades y funcionarios de las diversas agencias que cumplen funcionesestatales,sevasedimentandounaciertapercepcióndelrespetoqueelEstadodeparaalaciudadanía.Lasignificaciónquela democracia puede realmente tener para la población se encuen-tra en alguna medida vinculada con la vivencia que esta tenga de ese orden tal como él es practicado cotidianamente por los agentes estatales,poraquellosquehacenefectivaslasrelacionesentreEs-tadoysociedad,yaseaenlaformadeprovisióndeserviciosodeejercicio cotidiano de la autoridad.


Sepresentará,porello,unamuestradeopinionessobrelafor-ma en la que dos tipos característicos y fundamentales de agentes estatales—magistradosyfiscales,porunlado,docentesyfuncio-nariosdeeducación,porelotro—entiendensupropiopapel.Delaformaenqueellospercibensusobligacionesantelaciudadanía,surolenlamarchageneraldelEstadodederechoylanecesidaddeestableceractitudesigualitariaseincluyentes,dependeencier-ta medida la consolidación de la democracia en el mediano o en el largo plazo.

Capítulo 1Visiones generales sobre democratización

Existendiversasteoríassobrelosprocesosporloscualesunasociedadllega a convertirse en democrática. Algunas de esas teorías —las que podrían adscribirse a la tesis general de la modernización— interpre-tan tales procesos como continuas transformaciones institucionales y culturales que se producen según una sociedad va convirtiéndose detradicionalenmoderna.LacentralizacióndelpoderenunEstadomoderno,elcualnoesadministradosegúnelarbitriodeungrupodepersonas,seríaunfactorcentralparaqueeseresultadoseproduzca.Setratadeunaprogresivaabstraccióndelpoder,elcualterminasien-do concentrado en una capa de expertos que ejercen las funciones del Estadosegúnreglasimpersonales,esdecir,conimparcialidadyneu-tralidad.Ellonoseríalacausadirectadeltratamientoigualitarioalaciudadanía—esdecir,delaeliminacióndelprivilegiocomocriterioderelaciónconlosgobernados—,perosísepuedesostenerqueesuna condición necesaria para el triunfo del igualitarismo.Unelementofundamentaldeestanocióndelgobiernopormedio

deunfuncionariadoimpersonales,porotrolado,laaparicióndelamodernaseparaciónentrefunciónypersona.Elquedesempeñauncargo,entalcontextohistórico,tieneconcienciadequelosatribu-tos de poder asociados a ese cargo y todo otro atributo o medio de administraciónvinculadoalejerciciodelmismo,nolepertenecenaélcomopersona.Unavezmás,cabeadvertirquesiesaseparaciónno es por sí misma un factor que elimine el autoritarismo en el go-bierno,síesunacondiciónnecesariaparaello.Laconsolidacióndelademocracia,entendidacomounsistemaenelcualelqueejerce


transitoriamente el poder político reconoce voluntariamente límites fijosasuautoridad,requierenecesariamentequesereconozcatalseparaciónentrelapersonanatural,porunlado,yelcargoofunciónoroldeautoridadburocráticaoestatal,porotrolado.Porotraparte, losprocesosdemodernizaciónconducena re-

sultadosdemocráticos,oloshacenhistóricamenteposibles,porlastransformacionesculturalesqueseoperanenellos.Estoseasocia,fundamentalmente,alosfenómenosde«individuación»ode«indi-vidualización».Setratadecambiosculturalesdelargoplazoenloscuales los sujetos van asumiendo una representación de su posición en la sociedad centrada en su identidad individual y distanciándo-sedesuantiguaidentificaciónconlacolectividadalaquepertene-cen.Porconsiguiente,sevanafirmandosusderechosindividualescomo ejes de su vida en colectividad.Este cambio de orden cultural establece una clara diferencia

respecto de modelos de sociedades corporativas u orgánicas en los cuales el sujeto no es visto —ni se ve a sí mismo— principalmen-tecomoun individuo,sinocomomiembrodeórdenescolectivossuperiores que tienen precedencia o prevalencia sobre él.1Unaso-ciedad no individualizada da pie a una forma de concebir el poder en la cual los derechos individuales ocupan un lugar secundario. Setrata,así,demodelosdeautoridadmáspropensosacolocarlarazóndeEstado,el interéspúblicoociertasnocionesunilateralesde«biencomún»porencimadelosderechosdelaciudadanía.Co-rrelativamente, el surgimiento de una ciudadanía centrada en ladefensa y el ejercicio de los derechos estarían vinculados con esos procesos de individuación.Hastaciertopunto,lateoríadelamodernizacióncomoplatafor-

ma de las experiencias democráticas plantea un cierto evolucionis-mo y subordina ese resultado político particular a transformaciones másamplias,delascualesnoestánexcluidosprocesoscomolain-dustrializaciónylaurbanización,comopartedelosgrandescam-bios materiales experimentados por una sociedad que se moderniza.

1 SobrecorporativismoyculturapolíticaenAméricaLatinaesfundamentaleltrabajo de Morse,Richard. El espejo de Próspero: un estudio de la dialéctica del nuevo mundo. 2.a ed.MéxicoD.F.:SigloVeintiunoEditores,1982.

visionEs gEnEralEs sobrE dEmocratización 15

Asimismo,formapartedeesecomplejodetransformacioneselfenó-menodelasecularización,esdecir,elreplieguedecreenciasreligio-sas o trascendentales densas a un ámbito acotado de la experiencia social.Estasdejandeserelcentroreguladordelavidacolectiva,pri-vadaypública,y,aunquenodesaparecen,cedensupuestoaotrosaspectos de la vida en sociedad.Esimportanteseñalar,finalmente,queestasaproximacionesli-

neales,centradasenunaciertaideadeprogresoyfuertementeiden-tificadasconelmodelodesociedadoccidentalmoderna,hanestadosometidas a escrutinio crítico en las últimas décadas. Su principal limitaciónseríasuinsuficienciaparareconocerquelaexperienciademocrática y ciudadanapuede coexistir con rasgos sociales (deíndoleestructuraly también cultural)queantes sedenominabansimplemente tradicionales.Enesta líneadecuestionamiento,hantenidogranimportancialasreflexionessobremodelosalternativosdeciudadanía,distintosdelaestrictaciudadaníaindividualistadeloccidentemoderno,2 así como los desarrollos conceptuales sobre ciudadanía multicultural.3

Otras teorías de la democratización han querido interpretar estosprocesosapartirdelastransformacionessociodemográficasexperimentadasporunaciertasociedadenellargoplazo.Estapers-pectiva no deja de estar vinculada con cierta idea amplia de trans-formación social —como lo está la teoría de la modernización ya comentada— aunque su énfasis estará colocado en el surgimiento de una capa o de un estrato de población que será el abanderado de los cambios políticos que deben llevar al establecimiento de las li-bertades y a una institucionalización del control del poder político. Se trata del surgimiento de una clase social instruida y con acceso a lapropiedadprivada,lacualestaráinteresadaenquelosderechossean respetados y desarrollará valores y actitudes más cercanos a las ideas de libertad e igualdad ante la ley.4

2 Véase al respecto Tilly,Charles (ed.).Citizenship, Identity and Social History.Cambridge:CambridgeUniversityPress,1996.

3 Véase Kymlicka,Will. Ciudadanía multicultural: una teoría liberal de los derechos de las minorías.Barcelona:Paidós,1996.

4 Estaperspectivasueleasociarseaun trabajo influyentedelpolitólogoS.M.Lipset. Véase Lipset,Seymour Martin. «Algunos requisitos sociales de la de-


Como es fácilmente comprensible, el surgimientode tal clasemedia no puede ocurrir sino en el contexto de cambios institucio-nales y estructurales de gran envergadura como son la transforma-ción del sistema de producción —o de la organización económica de la sociedad, en términosmás generales— y de las pautas deasentamiento,esdecir,delacrecienteurbanización.Pero,llevandomásallá ladescripcióndelproceso, los elementosde instruccióntambién serán importantes para el surgimiento de un espacio pú-blico abocado a la deliberación de los asuntos comunes así como a lacríticadelpoderpolítico.Esteespaciopúblicoseráaqueldondeseconstituyaladenominadasociedadcivil,untejidodeorganiza-ciones y grupos de interés que brindarán a la sociedad una expe-rienciadedebate,pluralismoycompetencialegalypacíficaentreobjetivos diferentes. Másalládeestasvisionesteóricasgenerales,espertinenteconsi-

derar la forma en la que el objetivo de la democratización se presenta enlarealidadperuanacontemporánea.Ensentidolatosedefinealademocraciacomoelgobiernodelamayoría.Unamedidaescalifica-da,entonces,dedemocrática,porquereflejaelconsensodeungrupo.Irónicamente,laideadequeelgobiernodebebasarseenlaopi-

nión de las masas es el argumento más frecuentado por los mo-vimientos autoritarios tanto de derecha como de izquierda. Losmismosgruposantiinstitucionales,incluyendolosquepracticanlasubversiónviolenta,nodejanderecurriraladjetivo«democrático»parajustificarsusaccionesysuspuntosdevista.Paraelloserecurreavecesacalificativosquebuscanprecisarloqueverdaderamentequieredecirdemocracia.Así,hemospodidoobservarexpresionescomo«democraciapopular»porpartedelPartidoComunistadelPerú-Sendero Luminoso y «nuevamayoría» por parte delmovi-miento derechista liderado por el ex presidente Alberto Fujimori. Asimismo, Sendero Luminoso tenía entre sus asociaciones a los«abogados democráticos», mientras que Fujimori convocó a un«congresoconstituyentedemocrático»para legitimarsugobiernodespués de la disolución del parlamento el 5 de abril de 1992.

mocracia: desarrollo económico y legitimidad política»(1959).EnAlfredoBat-lle(ed.).Diez textos básicos de ciencia política. Barcelona:Ariel,1992.


Losignificativoesqueambosgruposclaramenteenemistadosy que poseen visiones contrarias del país coincidieron en la urgen-ciade replantear lademocraciabasándoseenunadefiniciónquereemplazaraalademocraciaoficial,queerapresentadacomounademocracia ilusoria o una falsa democracia. Otro aspecto no menos significativo,derivadodelanterior,esquetantoelgruposubver-sivo como el grupo en el poder se presentaban en oposición a una institucionalidad que deformaba el valor popular de la democracia. Ambos,yanoenelplanodesudiscursosinodesuprácticapolítica,seenfrentabanalaparadojadetenerquejustificarsecomomovi-mientospopularesy«auténticamentedemocráticos»enloscontex-tos en los que se hallaban cada vez más distanciados de la opinión popularydelvoto.Esdecir,ellosnoconsiderabanquedejabandeser democráticos a pesar del rechazo que recibían del pueblo y en nombre del cual desplegaban tácticas violentas que socavaban la institucionalidad.ElgobiernodeFujimoridemostróque,cuandolaantiinstitucio-

nalidadseconstituyeengobierno,ellononecesariamentesignificala sustitución de una hegemonía institucional por otra. Más bien ese gobierno puede ser entendido como la conclusión esperable de unahistoriadedesinstitucionalizaciónydeslegitimacióndelEsta-do peruano que no consistió en el desplome de un sistema político ysureemplazoporotro.Alcontrario,elEstadoseterminódecons-tituirenunaestructurapermanentementetransitoria,queserefor-maba inopinadamente siguiendo los intereses del grupo de poder.SielEstadorenunciaasucarácterdeentidadpermanentecon

un comportamiento predictible frente a sus ciudadanos, es difí-cil imaginar que estos últimos puedan hacer suyos los principios quedefinen la calidaddemocráticadel comportamientopúblicoydel régimenpolítico. Está comprobadoque, en toda formadeasociación, la imagende losmandos superiores, antesque ladelosintermedios,escrucialparagenerarconvicciónenlosvaloresdelaorganizaciónylafidelidaddesusintegrantes.Ellosignificaque mientras subsista la percepción de que los dirigentes de mayor rango jerárquico demuestran en sus actos las virtudes instituciona-les,esposiblesostenerlafidelidadalsistemapolíticoapesardelacorrupciónolasdeficienciasquelosciudadanospuedanobservar


en los operadores con quienes ellos mantienen un contacto directo y cotidiano.Esteprincipioestáconfirmadosucesivamenteenlahistoriape-

ruana. Mientras se mantuvo vigente la sacralidad del rey de Cas-tilla,lasrebelionesindígenasibandirigidas,enprimerainstancia,contralosmiembrosdelaadministracióncolonialmientrasque,asuvez,se invocaba lafidelidadalreyysugobiernocristiano.Sepuede decir entonces que en tanto que no esté en cuestión el siste-madejerarquíasqueestructuraalEstado,nosepuededecirquelasprotestas poseanun carácter subversivo. Los gobiernos colapsancuandolalegitimidaddelasaltasjerarquíasespuestaencuestión,no cuando los operadores de menor rango son repudiados por los ciudadanos.Porello,loslinchamientosquerealizanalgunascomu-nidades como forma de castigo a delincuentes comunes pueden verse como actos que violentan el principio del monopolio de la violencia que ejerce el Estado. Sin embargo, no implicannecesa-riamente un cuestionamiento al sistema o la legitimidad de las au-toridades electas. Cuando el pueblo de Fuenteovejuna castiga al corregidor,nolohaceparadesobedeceralrey,sinopararestaurarunsentidocomúnde justiciaqueel funcionariohabía torcido.Elpueblo de Fuenteovejuna tiene que demostrar que el desacato al corregidorenrealidadsignificaunarecuperacióndelasleyesnatu-rales sobre las que se sostienen los vínculos entre la comunidad y la monarquía. Precisamente la atención al sentido común diferencia a un rey de un tirano. Mientras el pueblo reconozca en el monar-calaencarnacióndeloqueseconsiderajustoybueno,nosentirálanecesidaddecuestionarsuautoridad.Alcontrario,elmonarcasueleserelpuntodeapoyosobreelcualsedefinenlasdemandasdejusticia.Eselsímboloqueconfierecontinuidadalamarchadela nación al ser el depositario de sus virtudes. Siendo la autoridad porexcelencia,lasdemásinstanciasdelrégimendeberíanreflejarsu sabia justicia. Fundamentando su régimen en una estructura que reflejaelordendivino,estahasidolamaneraenlaquelassocieda-des tradicionales hicieron funcionar la autoridad política.Laformacióndeunatradiciónaxiológicaysuencarnaciónen

símbolos que sirven como señalamiento de su permanencia han es-tado y están presentes en las democracias modernas más antiguas y


exitosas.Claramente,esteeselcasodelaConstitucióndelosEsta-dosUnidosdeAmérica,queesentendidaporlosciudadanosdeesepaís como un conjunto de normas jurídicas pero también como el repositoriopermanentedelasabiduríadelos«padresfundadores».LasgrandesreformasquehanexperimentadolosEstadosUnidosa lo largo de su historia han consistido en relecturas de dicho do-cumento cuyas virtudes fundamentales no son puestas en cuestión. Deestamanera,elcambiohaestadosiempreamparadoenunafi-delidad a la tradición que permite a los ciudadanos expresar sus demandasen términos reconocidospor todos.La campanade lalibertaddelaciudaddeFiladelfiasuenacadavezqueseamplíanloscriteriosciudadanos,enunsentidonomuydistintoenelquelas sociedades monárquicas invocaban al rey para reclamar justicia. Lagrandiferencia,sinembargo,radicaenelhechodequelainvo-cacióndelasnormasescritasporlos«padresfundadores»implicarecurrir a las instancias de deliberación y a los mecanismos insti-tucionales de la democracia para el cumplimiento de las peticio-nes. Incluso en momentos de mayor crisis o de desprestigio de la autoridadpresidencial,losciudadanosdelosEstadosUnidoshanmostrado lealtad a los principios fundadores y han recurrido a ellos parasalvarlademocracia.Ellodemuestraquelossistemaspolíticosmás modernos no dejan de sostenerse en elementos simbólicos de gran poder que otorgan cohesión a la sociedad en contextos en los que aparece la amenaza de la disgregación.En sociedades como la peruana, por el contrario, un motivo

recurrentehasidoelde la«refundación».Estehechoestá fuerte-menteasociadoconlavaloraciónde«lonuevo»porencimade«lopasado»,dandoaentenderquelanaciónperuananoterminarádecuajar mientras no se cumpla con una radical reformulación de sus fundamentos.RegímenescomolosdeLeguía,Odría,VelascoyFu-jimori justificaron sus rupturas como proyectos modernizadoresqueseapartabande lacorrupcióny la ignominiadelpasado.Lamisma institucionalidadsituabasuvaloren la«patrianueva», la«revolución»,ladenunciadelos«políticostradicionales».Porcierto,elpensamientodeizquierdaestuvoconmásénfasis

enfocado con una forma de entender la modernización que suponía unarupturaconelpasado.ElcuestionamientoalEstadoimplicaba


la denuncia de un sistema político contrario a los intereses naciona-les. Tanto las críticas de José Carlos Mariátegui como de Víctor Raúl HayadelaTorre,herederasdelradicalismodeManuelGonzálezPrada,denunciabanunerrorenlafundaciónmismadelanación,asociado a la discrepancia entre la estructura política fundada por los criollos y las clases mayoritarias y excluidas.Ennuestrosdías,losmotivosdela«refundacióndelEstado»,

dela«reformaconstitucional»ydela«reformadelEstado»siguensiendo sumamente poderosos e importantes asuntos de debate y depropuestaspolíticas.Elsentimientogeneral,tantoenladerechacomoenlaizquierda,esqueelsistemapolíticoperuanoespreca-rio.Lospuntosdediscrepanciasehallanensiestaprecariedadsedebeasuineficienciaomásbienasupobrerepresentatividad.Elllamado«combatecontralaexclusión»estáfuertementeasociadoa la idea de que hay grandes sectores que no se reconocen en el Estado y que esta falta de identificación es elmayormotivo delainestabilidadpolíticaenelPerú.Laspolíticasdeinclusiónsonpresentadascomoun frenorazonablea losestallidosdeconflic-tossociales,losqueasuvezsonimpedimentosparaeldesarrolloeconómico.Enlosúltimosaños,despuésdelacaídadeFujimori,hansido

especialmente enfáticas las propuestas de salvación del modelo económico. Tal prioridad parece haber dejado fuera de agenda el fomentodelaciudadanía.Porunlado,seinvocaalasempresasa asumir una actitud competitiva frente al mercado global. Por otro,losmodelosdeEstadopropuestosporlosgrupospolíticosestánmás que nunca asociados a los conceptos de eficiencia ycompetitividad.Comoconsecuenciadeestavisión,hansurgidoinnumerables instituciones educativas que prometen formar jó-venes que estén preparados para desarrollarse en un mercado competitivoy cambiantey, en consecuencia, adecuan los currí-culos a dicha meta.Laimportanciacentralasignadaalametadecrecimientoeco-

nómico ha creado el arquetipo de emprendedor pujante que sabe hallaroportunidadesenunmediollenodedificultades.Estaideali-zación no es más que la versión popular del individualismo liberal. Tomadedicha teoríapolíticaunasimplificaciónde laéticade la


responsabilidad según la cual las virtudes humanas se centran en suscapacidadesproductivasycompetitivas.Lanociónde«huma-nitas»quetantoelpensamientoconservadorcomoprogresistare-cogíandelasideasantiguascomomodeloquedefiníalaexcelenciade la persona ha sido sustituida por la del individuo que transfor-ma y supera las condiciones de su entorno mediante el ingenio y el emprendimiento.Ciertamente,el«ingenio»comovirtudabreunapluralidadde

sentidos que van desde la capacidad intelectual de crear soluciones imaginativashastalaexaltacióndelcinismo.Enconsecuencia,nosolamente es ingenioso el creador sino el que sabe actuar al margen delasreglasdeconvivencia.Elindividualismocínicodelempren-dedor enseña que el apego a las virtudes es menos valioso que el cumplimientodelasmetas.Estareflexiónesnecesariaparaexplicarla manera en que se observa la ciudadanía en el Perú contemporá-neo.Enefecto,graciasaestafigura,elEstadodejadeserel irra-diadordelpactosocial.Sevuelve,encambio,enunaentidadquecolocadificultadesalsujetoemprendedorobienenunorganismosuperfluo.Portanto,lasherramientasparalograrlasmetasdeéxitoestánalmargendelosserviciosdelEstado.Ellonosignificaquelosciudadanos peruanos hayan dejado de demandar o de apreciar las obraspúblicas.SignificaqueelEstadohadejadodeserlaencarna-ción de un ethos nacional y se ha restringido al papel de proveedor deservicios.Elusodelosserviciosnonecesariamentecomprometealosusuariosconunaidentificaciónciudadana.Sepuedenapro-vechar los servicios dado que están ahí y a la vez evadir las res-ponsabilidadesquetocanaunocomociudadano.Porejemplo,unconductor puede aprovechar el derecho de usar una pista pero de ellono lenace laobligaciónde cumplir las reglasde tránsito.ElEstadoperuano,enefecto,generademandasperonohayunaco-rrelación con la generación de obligaciones.Confrecuencia,laideadequelosciudadanosexigenderechos

pero no responden a cambio con el compromiso de cumplir debe-res suele usarse para condenar las protestas de los sectores pobres oexcluidos.Los«perrosdelhortelano»,descritosasíporelpre-sidenteAlanGarcíadurantesuúltimomandato,sonelarquetipode una actitud hacia la protesta que impide la marcha del país


hacia la productividad.5Laideadetrásdeestaimagenesquehayunsentimientoirracional,similaroidénticoalaenvidia,quemo-vilizaciertasprotestascuyofinnoeslograrunametasocialsino,antesquenada,trabajareldesarrolloeconómico.Los«perrosdelhortelano»ni siquierabuscan supropiodesarrollo.Simplemen-teseoponenalprogresodelrestoymantienenalpaís,mediantesuviolencia irracional,en lamiseria.Esta formadeconductaesinstintiva,automática,irreflexivayelloexplicasuincapacidaddeelaborarfinalidadesconstructivas.Quienesactúandeestamane-ra,por lotanto,nopuedensersujetosdediálogo.Sonunlastreinsidiosoquepervierteelejerciciode losderechos.La teoríadelos«perrosdelhortelano»cuestionaasídemaneraradicalelvalordelaciudadanía,yaqueproponelímitesalacualidaduniversaldelosderechosciviles.Argumentaque,enefecto,haygruposdepersonas a quienes resulta abusivo atribuirles la calidad de ciu-dadanos. Sin embargo, el principio de que solamente existen derechos

y no deberes bien puede aplicarse a la manera de actuar de otros sectores,especialmentealosdelaindustriaextractiva.Losbenefi-cios que obtienen las compañías mineras poseen una muy pobre correlación con su responsabilidad ante las comunidades de cuyas tierras extraen los recursos. Las reformas radicales sobre legisla-ción laboral impulsadas por el gobierno de Alberto Fujimori se han vuelto incuestionables y operan bajo el principio de que los sectores empresariales tienen muchos derechos y muy pocos deberes. Me-diantesudiscursoysulegislación,elEstadoreafirmaentonceslaidea de que los derechos de los empresarios no generan mayores obligacionesniconlasociedadniconlosempleados.Sinembargo,es sobre los sectores pobres que recaen especialmente los estigmas del«populismo».LaburguesíaperuananoconsideraqueseleestéregalandonadacuandorecibebeneficiosdirectosdelEstado,pero

5 Véase García,Alan. «El síndromedelperrodel hortelano».El Comercio, 28de octubre de 2007. Disponible en: <http://elcomercio.pe/edicionimpresa/html/2007-10-28/el_sindrome_del_perro_del_hort.html>, y García, Alan.«Recetaparaacabarconelperrodelhortelano».El Comercio,25denoviembrede 2007. Disponible en: <http://elcomercio.pe/edicionimpresa/html/2007-11-25/receta_para_acabar_con_el_perr.html>.


puede sancionar que las clases desfavorecidas sean beneficiadasmediante diversos tipos de ayuda. La poderosa imagen del em-prendedor refuerza la idea de que la pobreza tiene causas mera-mente individuales y que hay grupos que se han acostumbrado a recibir sin dar nada a cambio. Unavetadignadeexploraciónesladedefinirenquémedida

elasistencialismoestatal,consupropagandapaternalista,afectalaimagenpropiadelosbeneficiariosy,portanto,disminuyesuauto-percepción como sujetos de ciudadanía. Si el presidente de la Re-pública es presentado como un padre generoso que reparte regalos a losmenesterosos,noesextrañoque los receptoresde laayudasientanun compromisofilial antesque igualitario conel jefedelEstado y, por tanto, con el aparato administrativo. Consecuente-mente,elservidorpúblicoseconvierteentoncesenunrepartidorde favores y deja de ser el agente que hace cumplir los derechos de la población. Larelaciónfrentealpodermediantemercedesomediantedere-

choshaceladiferenciaentresúbditosyciudadanos.Ladiferenciano puede ser tan solo legal. Tiene que ver principalmente con cues-tiones subjetivas. Por ello es importante analizar la manera en la queelEstadosefiguraanteelpuebloycómoelpuebloconstruyelanocióndeEstado.EstaúltimaobservaciónnospermiteintroducirunaperspectivadiferenteparaanalizarelpapeldelEstadoenrela-ción con la comunidad sobre la que recae su administración. Enefecto,desdeunaconcepciónpolítico-jurídica(ladelEstado

comounordennormativo)ydesdeciertasconcepcionessociológi-cas,elEstadoesuncentrodepoderqueproyectafuncionessobrelasociedad.Sinembargo,esposibleproponerqueelEstadoesloquelaciudadaníapercibecomotaly,portanto,seconstituyecomounconjuntodeprácticasydeimágenes,unlenguajeyunaformadeinteracción.Demaneraque,porunlado,podemosdecirqueelEstadoposeeunafuncióncreadorauordenadoradelasociedadatravés del ejercicio de sus funciones reglamentarias y de política pública,perotambiénescreadoydefinido«dearribahaciaabajo».Podemos hacer una lista de categorías que expresan las funciones desde la cual son percibidos y se autoperciben los destinatarios de los actos estatales.


Podemos,así,observarloscomo«usuarios»,esdecir,comolosreceptoresdeunaprestaciónque,enconsecuencia,demandancali-dadyeficienciadelaadministraciónyque,asuvez,puedensermi-radoscomoclientes.Estamiradaesparticularmenteútilcuandoserefiereaserviciosqueentranencompetenciaconactoresprivados,comolasaludpública,elsegurosocial,laeducación,larecreacióneinclusolaseguridad.Especialmenteenloquerespectaaseguri-dadsocial,hahabidoesfuerzosporintroducirlosconceptosdelagerenciaprivadaenlaejecucióndetalesservicios.Asuvez,sehareforzado la visión tecnocrática del gobierno para exigir dejar a un lado lasdecisionesdecorte«político».Deestamanera,elEstadogobernado tecnocráticamente es planteado como un sistema admi-nistrativocuyamedidaeslaeficiencia.Asimismo,podemosvercomo«pobladores»alosintegrantesde

gruposurbano-marginalesquecarecendeserviciosbásicosyfrentea los cuales el actor político aparece como el que está concernido porresolverdichasdeficiencias.Los«pobladores»sonlaspersonasaquienesllegaenprimerlugarlaasistenciadelEstadoyqueesta-blecen una relación asimétrica respecto del agente público. Los «ciudadanos», en cambio, son sujetos de pleno derecho

cuya existencia las autoridades invocan normalmente en circuns-tanciasformalesenlasquedebenreconocer(nonecesariamenteporconvicción)quehayunarelaciónigualitariaentrelaautoridadylapoblación.Eloperadorestatalyespecialmenteelagentepolíticosepresentanentoncescomoun«servidorpúblico»querepresentalavoluntadylosinteresesdelaciudadanía.Eselconceptomáspolíti-co en el que la población se ubica preferentemente en los contextos dondehaydeliberaciónoinclusounagudoconflicto.Elconceptode ciudadanía es invocado para darle crédito al debate o legitimi-dadalaprotestapacíficaoviolenta.Es,sinduda,elconceptoquemás se ajusta a los principios jurídicos que funcionan en una de-mocracia y, sin embargo, es el quedifícilmente se fomenta en larelación entre las autoridades y el pueblo.Lademocraciaseejercecomosistemapolíticoyportantosuexis-

tenciasuponeunaorganización.Todaorganización,asuvez,estáestructuradaentornoavaloresqueleconfierensentido.Nohayde-mocracia,entonces,sinunconjuntomínimodevaloresyprácticas


quedefinanlainstitucionalidadquelaorganizaciónconstituye.Enunademocracia,elpuebloeligeelgobiernomediantemecanismosque aseguran que este se mantendrá al servicio de los ciudadanos. Porunlado,eselgobiernodelamayoría.Porotro,esunrégimenque respeta los derechos fundamentales de cada ciudadano. Para cumplirconestasdoscondiciones, lademocraciaidealmentecon-forma un sistema administrativo impersonal, es decir, indepen-diente de la voluntad o los intereses de las personas que ejercen los cargospúblicos.Estaabstracciónnosignificanegarelevidentepesoque poseen los intereses y las predisposiciones de las personas en el momentodeejerceruncargopúblico.Sinembargo,lademocraciaconsidera que el funcionario ejerce su autoridad de manera legítima mientrassemantengafielal carácter impersonaldesucargo.Porello,ladoctrinajurídicademocráticasostienequeselegislaenrazónde la naturaleza de las cosas y nunca por causa de las diferencias delaspersonas.Larepresentaciónalegóricadelajusticiacomounamujer vendada que lleva en una de sus manos una balanza y en la otra una espada responde asimismo a esta visión moderna según la cual todos los ciudadanos son iguales ante la ley.SielEstadonosolamenteesconstruidodesdearribahaciaabajo

sinodesdeabajohaciaarriba,esnecesarioobservar lamaneraenla que los ciudadanos construyen su relación con dicha institución. DentrodeloselementosquepermitenconfigurarlaimagendelEs-tado,cabeconsiderar,enprimerlugar,lascuestioneshistóricas,en-tendidas como la memoria que los ciudadanos poseen respecto del pasadoynocomorelatoobjetivo.Ensegundolugar,lossímbolosyeldiscursoconlosqueelEstadoysusagentessepresentanofi-cialmenteantelosciudadanos.Entercerlugar,podemosseñalarlainterpretación que los ciudadanos realizan de los actos ejecutados por los funcionarios públicos. Desde el punto de vista de los ciu-dadanos,elEstadoestáconstituido,pues,porunaestructurayunmarcoideológico,peroalavezporlaperformance de sus agentes. EstaactualizacióncotidianadelpoderpuedesermásdecisivaquelosotroselementosalahoradeinterpretarelpapeldelEstadoysurelaciónconlosciudadanos.EnelsiguientecapítulosepresentanalgunasconsideracionesadicionalessobrelasrelacionesentreEsta-do y democracia y desarrollo.

Capítulo 2Democracia, desarrollo y el problema

del Estado

Se presenta en este capítulo una discusión de las diferentes mane-ras que han adoptado contemporáneamente la noción y la práctica delareformadelEstadoenlasregionesendesarrollo,aunqueconcierto énfasis en la experiencia latinoamericana. El problemadelEstadoysuadecuaciónametasdedesarrolloesfundamentalparauna consolidación de la democracia centrada en la adhesión de los ciudadanos,lacualasuvezsebasaenlaexperienciaquesetienede la autoridad pública y de su capacidad y voluntad de garantizar derechos.Elpropósitodeestarevisiónnoesdescriptivonisucontenido

es estrictamente histórico; no se aspira a reconstruir los distintos modelosymetodologíaspuestasenpráctica.Sebusca,enlugardeello,presentarunavisiónanalíticaagrandesrasgosconelfindecaracterizar los momentos históricos mencionados desde un punto devistasociológico;esdecir,conreferenciaaltipoderelaciónentreEstado y sociedad que allí se va presuponiendo, configurando oreforzando.Lapremisadelanálisisesquealolargodelahistoriacontemporánea y hasta la actualidad las intervenciones dirigidas a latransformacióndelEstadoenlospaísesdelsur—seaqueseha-yanrealizadoconunamentalidadpolítica,conunavisióncentradaen el funcionamiento del mercado o incluso desde una perspectiva dedesarrollo—hanobradoconhipótesissimplificadorasrespectode las relaciones entreEstadoy sociedad.En suúltimamanifes-tación,aquellamoldeadaporlaspolíticasliberalesenbogadesdeladécadade1990,estacorrientedereformaapareceguiadaporel


paradigmadelaeficaciaadministrativaparaeldesarrollo,yenellasehacepresenteconespecialfuerzaesatendenciaalasimplifica-cióndeloqueenprincipioescomplejo,heterogéneoydinámico.Se estima que esa reducción de la complejidad en la discusión del problemadelEstadotrabaprocesosdemocráticosydedesarrollohumanodentrodeunhorizontedediversidadculturalquees,confrecuencia,elpredominanteenlassociedadesendesarrollo.Comoconsecuenciadeeseseñalamiento,el textoplanteaunarecupera-ción de la problemática socioantropológica en las relaciones entre Estadoysociedadpara,finalmente,sugerircomocampodeexplo-ración futura un giro teórico y metodológico que permita superar elparadigmade la eficaciapara avanzarhaciaunparadigmadereconocimientoenlasrelacionesentreEstadoysociedad.

2.1. El problema: más allá de la administración eficaz

LateoríaylaprácticadelareformadelEstadoposeenyaunahis-toria larga en las sociedades en desarrollo. Dicha historia que se remontaaproximadamenteunosveinticincoañosatrás,haapareci-do,además,comosucesoradeotroparadigmaqueeraeldelpapelmodernizadordelEstado.Endichopapel,elEstadocumpliría lafuncióndeinducirensociedadestradicionales,noindustriales,laaparición de instituciones y formas de existencia social más apro-piadas para el crecimiento y el desarrollo. Cuando esto se puso en práctica,predominóconanuenciadelacomunidadinternacionalelparadigmaqueNorbertLechnerllamódecoordinación estadocéntri-ca.1 Muchos problemas fueron aparentemente resueltos por la fun-ciónordenadoradelEstado;muchosotrosproblemas,sinembargo,notardaronenaparecer,principalmentebajolaformadeseverosdesequilibrios macroeconómicos y un entorpecimiento de la ges-tiónprivadaparalacreaciónderiqueza.LosmalesocasionadosporelEstadocomoplanificadorenérgicodelaeconomíaycomoagenteeconómico en sí mismo no fueron experimentados solamente por lassociedadesendesarrollo.Enelmundodesarrollado,lasexpe-

1 Véase Lechner,Norbert. «Tres formasde coordinación social».Revista de la CEPAL,n.o61,1997,pp.7-17.

dEmocracia, dEsarrollo y El problEma dEl Estado 29

rienciasde inflación yde recesióndefinesde los años setenta einicios de los ochenta estuvieron vinculadas —o tal fue la interpre-tación prevaleciente entonces— con el fenómeno de las economías con intervención estatal ya fuere bajo la forma de regulación inten-siva o desde cierto papel empresarial. Fue desde ese mundo desa-rrollado que se abrió paso un diálogo con las nuevas tendencias de manejo corporativo que terminarían por dar su forma característica alparadigmade reformadelEstadocentradoen laoptimizacióndel aparato administrativo para conseguir rendimientos agregados más eficaces.Desde ahí, desdemediadosde los ochenta en ade-lante, seexpandiríaesta idea—enprincipioorientadaa relanzarlas economías más poderosas— hacia otras regiones del planeta y se entremezclaría con la agenda de desarrollo pendiente en esas regiones.Esinteresantecomprobarcómoenlascienciassocialesaplicati-

vas puede ocurrir que un paradigma de intervención determine en-teramentelaformadelproblemaporatender.EnelcasodelaideadereformadelEstadoaplicadaaAméricaLatina,estoocurriócomounatraducción—o,sisequiere,unasimplificación—delproblemadeldesarrollocomoproblemadeeficaciaenlacreaciónderiqueza.Estaaseveraciónnotiene,enmodoalguno,lapretensióningenuade desconocer la importancia de la creación de riqueza dentro de laproblemáticadeldesarrollo.Ellaintenta,entodocaso,llamarlaatenciónsobrelosiguiente:laproblemáticadeldesarrollo,quesecompone de tres dimensiones—crecimiento del ahorro y de la in-versión; mejora de mecanismos de amplia redistribución; integra-ciónnacionalenunainstitucionalidadpolítica—,2 y es reducida a solamente una desde el paradigma predominante de reforma del Estado. Esta observación, sin embargo, hade ser remitida a unaprecaución más: y es que la problemática de desarrollo en sí misma yahabíapuestoenactounasimplificaciónpreviaencuantoherede-ra,conscientementeono,delparadigmadelamodernización.Así,lacuestióndelapresenciadelEstadoensociedadesculturalmenteheterogéneasyelpapelmutuamentecreadordeEstadoysociedad

2 Véase Touraine,Alain.«Del’Étatmobilisateuràlapolitiquedémocratique».EnColinBradfor,Jr.(dir.).Redéfinir l’état en Amérique Latine.París:OCDE,1994.


se presentaba aparentemente resuelto a partir de la experiencia de la modernización y fue sobre esa presunción que el desarrollismo ylaideadereformadelEstadoseerigiríanendécadasposteriores.Lascuestionesdecomplejidadcultural,construccióndelanación,acomododelasdiferencias,existenciarealdeunlenguajedeesta-talidad quedaban,pues, tresvecesocultas:primeramente,por lossupuestosde lamodernización;ensegundolugar,por lacompo-sicióndelproblemaefectuadaporelparadigmadedesarrollo;y,finalmente,porlasimplificacióndeeseparadigmaoperadaporlasideaspredominantesdedesarrollodelEstado.3SepuedeconsiderarqueelparadigmadereformadelEstado,en

susentidoescuetamenteadministrativo,comenzóadifundirseenlos países en desarrollo durante los primeros años de la década de 1990.Setrata,pues,deunperíododecasiveinteañosdeaplicación.Ahora bien, conviene recordar aquí algunos matices impor-

tantes.Asemejanzadelosucedidoenelmundoendesarrollo,enAméricaLatina,ÁfricaypartedeAsialareformadelEstadotienecoincidenciasnosolamentetemporales,sinodeíndolelógicayfun-cional,conlos intentosderesolverseverasfalenciasmacroeconó-micas.Másespecíficamenteparaelcasodelospaísesdelsur,estosintentosadquieren la formadelajusteestructuraly,dehecho,enmuchosdeaquellos la reformadelEstadosurgede formamásomenos directa como una prolongación de los programas de ajuste estructural —a menudo con objetivos y racionalidad indiferenciada delosdeellos—.Pero,además,esalógicadereformaestatalseen-cuentra o coincide con otros grandes temas de agenda sociopolítica permanentemente irresueltos.EnAméricaLatina losprimerospasosde lareformadelEsta-

do,de1990enadelante,estánprecedidos,enefecto,comohasidodicho,porlosprogramasdeajusteiniciadosamediadosdeladé-cada precedente. Pero también se hallan antecedidos por la amplia corrientedeaperturademocrática iniciadaeneldeceniode1980después de más de una década en la que la mayoría de naciones de la regiónhabíaexperimentadodictadurasmilitares.Esaapertura

3 Sobreestepunto,haymuchoqueextraerdeEscobar,Arturo.La invención del Tercer Mundo: construcción y reconstrucción del desarrollo.Bogotá:Norma,1988.


democráticaencontró,precisamente,severoslímitesparasuconso-lidaciónenlaspenuriaseconómicasdelaregiónquesedesataron,paraefectoscoyunturales,conladevastadoracrisisdelpesomexi-canode1982,lacualpondríafinalciclodeendeudamientofácildequehabíadisfrutadoAméricaLatinaenlaprimeramitadde1970.Bajolasnuevasrestriccioneseconómicas,losnuevosestadosdemo-cráticos latinoamericanos encontraban grandes dificultades paraganar legitimidad entre su población afectada en proporciones ma-yoritariasporlapobreza,lainequidadylaexclusión.Enesecontex-toseproduceunareformadelEstadocuyaprimeramanifestaciónconsiste,precisamente,enlareduccióndelaparatoburocráticoenbuscadelequilibriofiscal,enelplazoinmediato,ydecreacióndeinstituciones propicias al crecimiento económico en un mercado li-bre,enelmedianoplazo.EnÁfrica,porotrolado,elcontinuum lógico representado por el

ajusteestructuralylareformadelEstadosesobreponeaprocesosigualmente complejos, o aúnmás.Enprimer lugar, se encuentrala experiencia nada lejana de la fundación de los estados indepen-dientesdespuésdeladescolonización.Esaexperienciateníacomoprimer desafío la constitución de liderazgos nacionales por oposi-ción a los peligros de fragmentación. Pero ella fue muy prontamen-teinterferida,endiversospaísesdelaregión,porlaintervencióndeunjuegodefuerzasextrarregional,elpropiodelaguerra fría.Así,en algunas sociedades africanas la experiencia de construcción del Estadoresultasersumamentecomplejaporhaberestadoasociadatempranamente con dictaduras toleradas, sostenidas o apoyadaspor las superpotencias en pugna. A ello se ha de sumar un segundo elemento clave en la historia política reciente de la región: muchos delosEstadosnacientesutilizaronlapromesadeldesarrollocomouninstrumentode legitimaciónsocial.EldesarrollismodeÁfricafue en cierto modo el correlato del nacionalismo que se desarrolló inmediatamente antes y después del proceso continental de inde-pendencia.Ambos,entrelazados,constituyeronlaprincipalmane-radeproyeccióndelEstadosobrelasociedad:unaempresaculturaly una empresa de intervención socioeconómica entretejidas en la grantareadefundarlanación.Lanación,comosediceusualmen-terespectodelahistoriamodernadeÁfrica,eraprecedidaporel


Estado.Cabediscutir,desde luego,hastaquépuntoesosestadosque otorgaban gran importancia a la expansión de servicios como el educativo actuaron realmente sobre la sociedad para moldear una nación,enelsentidodescritodemaneratanpersuasivaeinfluyenteporBenedictAnderson.4 Loque sí resulta algomás claro es quea inicios de la décadade 1980, el desarrollismo bajo la égida deunEstadoomnipresentehabíamostradosusdefectosysuslímites.Seríamuyinfluyenteenelreconocimientodeestehechoel infor-mepresentadopor el BancoMundial con el títulodeAccelerated Development for Africa: An agenda for Africa,5 el cual ponía el énfasis enlasfallasdelosEstadosafricanoscorroídosporlacorrupciónydescarriladosporestructurasdefuncionamientoineficientes.Anteello,lasmedidasdeajusteestructuralseconvirtieronenlaordendeldíajuntoconprocesosdereformadelEstado.Porúltimo,estocoincidiría a partir de 1990 aproximadamente con la caída de las dictaduras del continente y con la inauguración de procesos de de-mocratización.Unavezmás,comoenAméricaLatina, la ideadedemocraciasestables, entornoseconómicos sólidosypropiciosalcrecimiento y estados reducidos para no interferir con la economía ylosuficientementefuertesparadargarantíasinstitucionalesalainiciativaprivadaterminópordominarlaescena,aunquenotodosesos objetivos fueran estrictamente compatibles.Lasecuenciaqueconducedelateoríadelamodernizaciónalas

distintasversionesdelaprácticadeldesarrollo,ydeestasalaver-sióndominantedereformadelEstadocomobúsquedadeeficienciacorreparalelamente,yconcontactosfrecuentes,conotraseriedecuestionescuyacomplejidadhadeserrecuperada.Laprincipalen-treellasesladelademocraciaylaconstruccióndeciudadanía.Lasegunda,ensociedadesquehanatravesadoprocesosdeviolenciamasiva,esladelaconstruccióndepazconjusticiaylarestauraciónde comunidades políticas que han sido destrozadas por la guerra. Laterceraesladeladiversidadculturaldemuchasdeestassocie-

4 VéaseAnderson,Benedict.Imagined Communities. Reflections on the Origin and Spread of Nationalism.Londres:Verso,1991.

5 Véase WorldBank.Accelerated Development in Sub-Saharan Africa: An Agenda for Action. WashingtonD.C.:WorldBank,1981.


dades,diversidadquenoseoriginasolamenteenlasexperienciashistóricasdecolonialismo,peroquesísehacemáscomplejayqueadoptamaticesconflictivosmásprecisosapartirdeellas.Encuantoaloprimero,laideadedemocraciatieneunahisto-

riapropiaentrelasmetaspolíticasdelospaísesdelsur,perotienetambién,siquiereservistadentrodeladiscusiónmásampliasobredesarrollo,unahistoriaasociadaalosprincipiosdelamoderniza-ciónpolítica.Laideadeinstitucionalidadqueestáenelcorazóndetalesprincipioses,enprincipio,políticamenteneutral.Peropaulati-namente,sehaidoreconociendoenlaracionalidaddelainstitucio-nalidad democrática un contexto especialmente favorable para la generacióndebienestar.Viceversa,elaugedelaideademocráticaen el mundo en desarrollo termina por condicionar —al menos en la esfera del discurso social— las metas de modernización y de-sarrollo sometiéndolas a criterios de validez más centrados en la generalizacióndelbienestarsocialy,másrecientemente,enlasdosúltimasdécadas,aldisfruteplenoeirrestrictodelosderechos,seanestospolíticosyciviles,seanestos,además,económicos,socialesyculturales.Elsegundopunto,laconstantepresenciadelaviolenciaenva-

riasdelassociedadesqueatraviesanprocesosdereformadelEs-tado, posee una especial importancia. El paradigma de reformadelEstadoposeeunaseriedesupuestos,entreellosladelcontrolregulardelEstadosobrelasociedad,uncontrolprecario,defectuo-so, incluso corrupto, pero que enprincipio se presume existentey continuo. Implica también la premisa de que existe un sistema de formación de autoridades relativamente estable —un sistema de poder,unmecanismoporelcual,poniendoapartelaburocracia,lasociedad produce liderazgos de vocación estatal para la toma de decisionespúblicas.Lassociedadesquesurgendeunperíododeviolencia masiva no se acomodan fácilmente a esas premisas. Más aún,ellassonportadorasdeunconjuntodedesarreglosquesolici-tanlaacciónvigorosadelEstadoantesdequepuedarestaurarseelfuncionamientodelmercadoparalacreaciónderiqueza.Lafunciónestataldejusticiaes,naturalmente,imprescindibleenestepanora-ma.Peronosetrata,únicamente,dejusticiaenelsentidojudicial-legal del término sino de un grado de tratamiento equitativo en un


planomásbásico,eldelderechoalavidayeldelrestañamientodeheridas fundamentales —físicas y morales; personales y patrimo-niales—delosindividuos.Lafunciónestataldeintegración—quees, ciertamente,una funciónde largoplazo—resulta tambiéndecumplimientoimprescindibleahídondelacomunidadpolítica,yaprecariaantesdelaviolencia,hasidoafectadamásintensamenteporesamismaviolencia.Losmecanismosderepresentaciónydedelegacióndepoderes,laposibilidaddetenervozenlaconforma-cióndelaagendapública,constituyenpartedelaspérdidasvisiblesdeunasociedaddepostguerra.Deesemodo,lareformadelEstadoen un sentido principalmente administrativo —o incluso si comien-za a hablar el lenguaje de la ciudadanía— se ve necesariamente in-terferida por problemas y procesos que la anteceden lógicamente.Porúltimo,esconvenientetenerpresenteslosdiversoscontex-

toshistórico-socialesenlosqueexistenlosEstadosquehandesersometidosareforma.Lateoríadelaposcolonialidadhasidoparti-cularmente poderosa en las últimas décadas al resaltar los procesos deldominioculturalquesonespecíficosdesociedadescontempo-ráneas que han atravesado una experiencia de colonialismo. Diver-sasformasdecorrespondenciamayoromenorentrelosEstadosylas constelaciones culturales existentes en los territorios que contro-lan,invitanallamarlaatenciónsobrelacomplejidaddelprocesodeproduccióndelasociedadporelEstadoydelEstadoporpartedelasociedad.Estosprocesosdecreaciónrecíprocanosonprivativos,ciertamente,delospaísesdelsur,poscolonialesoendesarrollo.LahistoriografíadelaculturaenEuroparemarcacadavezconmásén-fasislassimplificacionesdelahistoriadelacreacióndelEstadona-ciónydelaemergenciadelcomplejoracional-burocráticoquehoyconocemoscomoEstado.Estahistoriografíahaentabladoundiálo-go animado y polémico con las diversas versiones del surgimiento del Estadomoderno tributarias del pensamiento deMaxWeber,aunque no necesariamente respetuosas de la complejidad de este. Reducidaasuversiónmássencillaoestandarizada, talnarrativahabladeunprocesodemodernización—secularización, abstrac-ción,individualización,diferenciacióndeesferas,especialización—en el curso del cual la sociedad terminaría por segregar una entidad especializadaenlaadministracióndelpoderydelopúblico,ajena


acriteriospersonalizadosdemanejo,queseríaelEstadosostenidoen una burocracia moderna. A partir de ahí se crearía la imagen de una correspondencia armónica —de una correspondencia fun-cional,enestrictosentido—entresociedadyEstadoenelmundodesarrollado.Estahistoriahasidopuestaencuestióndesdehacealgunas décadas por cierta historiografía sociológica que ensaya lareconstruccióndelahistoriadelEstadocomosedimentacióndeunarelaciónsocialespecífica.6LacorrespondenciaentreEstadoysociedad,queparaefectosdeesteplanteamientodelproblemanohay que entender como evolución cultural no problemática sino comounagobernabilidadbásica,comienzaaserentendidaasíalaluz de procesos históricos dinámicos y de relaciones de poder eco-nómico,materialysimbólico,asícomode luchasporciudadaníasucedidasalolargodelosdosúltimossiglos.Todoello,porlode-más,nohacesinoremarcarelpuntoqueaquísedeseaplantear:lasdificultadesnosuperadasdelaconstruccióndeesagobernabilidadbásicaensociedadescomolasdeAméricaLatina,ÁfricayAsiaenelcursodelosprocesosdeconstrucciónoimplantacióndelEstadoenelperíodocolonial,delacreacióndelasnacionesindependien-tesdespuésydelosprocesosdemodernizaciónydesarrollo,enlostiempos más recientes.Elplanteamientodeeseproblemaescrucialparaechar luces

sobre la insuficiencia delmodelo de reforma del Estado actual-mente,ypodríatenerunvalornosolamenteteóricosino,enúltimainstancia,normativooprogramático.Ello requiere la conjunciónde campos teóricos que recuperen la complejidad del problema desde el estudio antropológicode la relaciónEstadoy sociedaden el mundo en desarrollo. Pero la recuperación de ese problema noestáorientadaaplantearunacríticaunilineal,debasehistorio-gráficasimple,enelsentidoclásicodela«faltadecorrespondenciaentreEstadoynación»,sinoaexaminarlasrelacionessocialesim-plícitas en el ejercicio y el acatamiento del poder: la construcción

6 Véaseprincipalmente,Abrams,Philip.«NotesontheDifficultyofStudyingtheState(1977)».Journal of Historical Sociology,vol.1,n.o1,1988,pp.58-89;yCo-rrigan,PhilipyDerekSayer. The Great Arch. English State Formation as Cultural Revolution.Londres:Blackwell,1985.


social de la autoridad estatal y la construcción estatal de la rea-lidad social como base de un replanteamiento de la reforma del Estado,oalmenosdeunacríticadesuformulaciónpreponderantehastaeldíadehoy,queestéensintoníaconproblemasclavequeno llegan a ser abordados con el instrumental que hoy prevalece. Estos sonproblemas como la exclusión social, laprecariedaddelos derechos humanos y la dificultaddel Estadopara coordinarla toma y la ejecución de decisiones públicas para el desarrollo. BajolaspremisasactualesdereformadelEstado,hasidoposible,sinduda,conquistaralgunasmetassocialesquedemandanciertotipo de movilización de recursos: equilibrios macroeconómicos bá-sicos,estabilidadpolíticaenmuchoscasos,crecimientoeconómicoyciertosgradosdedescentralizaciónadministrativa.Subsiste,sinembargo,lapreguntaacercadelasdificultadesparaquetodoellose transforme en bienestar generalizado en las sociedades del sur. Lahipótesisquemotivalasiguientereflexiónesquelasdecisionesque,parasintetizar,llamaremosdecisiones para el desarrollo,requie-renunamovilizaciónderecursosdeotraenvergadura,lacualnoestá garantizada o de hecho no es factible con el actual arreglo en-treEstadoysociedadenmuchosdeesospaíses.Lapreocupaciónqueguíaestareflexiónes,pues,quépreguntashayqueplantearalEstadodelmundoendesarrolloeldíadehoyparaquetalesdeci-siones puedan existir como resolución política y puedan realizarse como política pública.

2.2. Marco teórico: pensar la complejidad social

Lasopcionessucesivassobreconstrucción,modernizaciónorefor-madelEstadosonsiempretributarias,seadeformamanifiestaodemaneratácita,deciertasteoríasdel fenómenoestataly,comopartedeesto,deciertaformadeconcebirlasrelacionesentreEs-tado y sociedad. Estas relaciones son, pordefinición, complejas.Relacionescomplejasquieredecir,enestecaso,quenosonunidi-mensionalesnideunasoladirección,sinoqueestáncompuestaspor el entrecruzamiento de diversos fenómenos y que Estado ysociedad se influyen recíprocamente. Señalar esta condición decomplejidad no es en sí mismo original; pero sí puede resultar re-


levante llamar la atención sobre el hecho de que ella es ignorada en las nocionesmás amplias de reformadel Estado. Ello puedeobedecer,enmedidanodesdeñable,aquelacomplejidaddelare-laciónEstadoysociedad—porejemplo,cuandosetomaencuentael peso de las diferencias culturales sobre esa relación— no es fácil-mentetraducibleatérminosoperativosparaefectosdelegislación,planificación o intervenciónmediante políticas públicas. En tér-minosdeunadiscusiónteórica,estosignificaríamostrarcómoesque,entreotrosfenómenos,losaspectosculturalesysimbólicosdelarelaciónentreEstadoysociedadnopuedenserasimiladosporloscamposdereflexiónyanálisiscientífico-socialmáscercanosalagestiónpúblicaopolítica.Entérminosnoteóricos,sinodedis-cusiónpúblicamás general, esto implicadiscutir de quémodosel ejercicio de la autoridad estatal demanda un desconocimiento de la diversidad y una reducción de lo heterogéneo a categorías o representaciones homogéneas.

2.3. Construcción y reforma: de la invención de la nación a la búsqueda de eficacia

Esposible sostenerque en loque concierne aun sector conside-rabledepaísesendesarrollo,laexistencia,lanaturalezayelfun-cionamiento de la institución estatal han estado más cercanos de una política racionalista o constructivista que de un despliegue históricosindesignioexpreso.Esdecir,enmuchasdeestassocie-dades,elEstado,talcomoseconocehoy,nohasurgidosinoquehasidoconstruido.Esacircunstanciainvitaapreguntarsesobrelosmodelos o las formas de racionalidad que han existido detrás de cadaintentodecreaciónomoldeamientodelEstado.MásalládelaimportanteproduccióndelEstadodesdeunánguloconstitucio-nal,interesaaquíponerdemanifiesto,enunarevisióncronológicasomera,esedesigniodesdeunpuntodevistasociológico,locualserefiere,ensíntesis,alaclasederelaciónEstado-sociedadquesepresumecomoexistenteyquesedeseaponerenacto.Asimismo,es importante vincular cada uno de esos momentos con las ideas generales y prácticas macrosociales de desarrollo que han tenido lugar simultáneamente.


a) El paradigma de la modernización

Noestádemásrecordarlosorígeneseconómicosdeladiscusiónsobredesarrollo.Esta fueenprincipio, enefecto,una reflexiónyuna práctica dirigida a garantizar el crecimiento económico per capita sostenido en los países no industrializados. Dentro de ese ambienteteórico,esposiblequelacontribuciónmásrelevantedeArthurLewis y otros autores influyenteshaya sidodemostrar laimportancia fundamental del marco institucional y de la cultura para que se pueda iniciar y sostener una corriente de crecimiento. Mucho antes de que se llegara al actual cuestionamiento del pa-peldelosrecursosnaturaleseneldesarrolloeconómico,7 tratados como The Theory of Economic Growth8 habían puesto el acento sobre los llamadosfactores indirectosdelcrecimientoy,entreestos,so-breelentornoinstitucional—reglasyoportunidades,sistemasdeseguridad e instrumentos de ahorro e inversión— en el cual podía darse rienda suelta a una actividad productiva que fuera creciente enproporcionesgeométricas.Esaactividad,porlodemás,sehalla-baasociada,enlainterpretacióndeLewisquesehicieracanónica,a ciertas constelaciones de valores entre los cuales el esfuerzo por economizar y la noción de que todo trabajo exige un premio resul-taban centrales.Estainterpretacióndelprocesodeconstruccióndelcrecimiento

económico—delmismomodoquelaversiónmásesquematizada,ymáspopular,elaboradaporWalterRostow—conducíaauncon-junto de corolarios y tareas de intervención social tanto en el plano de la organización económica cuanto en el diseño político de las sociedadesendesarrollo.UnodeesoscorolarioseralanecesidaddefortaleceralEstado,odeconstruirlo,dehecho,enalgunoscasos,como una entidad que fuera capaz de administrar centralmente el poderyque,envirtuddeello,instauraraunambientedeseguridadjurídica.Esamismaentidaddebíamovilizarlosrecursosfinancie-

7 Véase Landes,David.The Wealth and Poverty of Nations. Why Some Are So Rich and Some Are So Poor.NuevaYork:Norton,1999.

8 Véase Lewis,W.Arthur.The Theory of Economic Growth. Illinois: Richard D. Irwin,1955.


ros de que disponía para proveer las condiciones materiales para eldesplieguedelasfuerzasdelmercado,entreellas,desdeluego,la construcción de la infraestructura vial para la circulación de las mercancíasyunsistemafinancieromásomenoscomplejoqueper-mitiera que el ahorro generado por las nuevas tasas de rentabilidad derivadas de la modernización tecnológica se convirtiera en inver-siónproductiva.Peroesteplanteamientovamásallá,enrealidad,de lanocióndeEstadogarantede las reglasde juegopropiadeltipo-ideal del liberalismo.9La teoríadel crecimientodeLewis, taninfluyenteenelmundoendesarrollodurantelasegundamitaddelsigloXX,eraindisociabledeunateoríadelaplanificaciónydeta-reassumamenteespecíficasdelEstado.Así,unateoríadeldesarrollodesignomodernizanteesporta-

dora también de una cierta teoría de la reforma o de la construc-cióndelEstado.Esta,porotrolado,convergíademanerabastantearmoniosa con preocupaciones planteadas en otros terrenos de la cienciasocial,enparticulardeaquellavetaquedesdeladécadade1930veníadandocuerpoalateoríadelamodernización.DerivadadeunainterpretacióndelateoríasocialdeMaxWeber,lateoríadelamodernizaciónponesuacentoenlosprocesosdesecularización,abstracción, individualización y diferenciación social que habíandado lugar a las sociedades europeas contemporáneas. Todos esos procesos,porotro lado,constituyenel contenidodeunconceptomásamplio,fundamentalenlasociologíahistóricadeWeber,quees el de racionalización de la vida social. Aunque la racionaliza-ción,conesecomplejocontenido,esenprincipiounconceptodevalordescriptivoyanalítico,notardósinembargoenadquirirunaconnotaciónnormativa. Las sociedadesdonde la vida individual

9 Aunqueelmodelode«estadogendarme»ode«estadogarante»nohayaexis-tidoenpuridad,lanarrativaliberalestimaqueesefueelmodeloquesecon-solidóen lasegundamitaddelsigloXIXyquesubsistióhasta lasprimerasdécadasdelsigloXX.Enlahistoriadeestemodelo,fueronlasgrandescrisisdelaprimeramitaddelsiglopasado—lasguerraseuropeasde1914-1918y1937-1945,asícomolacrisisfinancieramundialiniciadaen1929—lasquedes-autorizarían el modelo y llevarían a sustituirlo por la noción y la práctica de la regulación estatal sobre la actividad económica y de la intervención directa del Estadocomoagenteeconómico.


ycolectivaseharacionalizado,sontambiénaquellasquehancon-quistado lamayorpotencia industrial,porun lado,yelmásaltogradodebienestarpersonal,porelotrolado.Enloqueconciernealaorganizaciónagranescaladeunasocie-

dad,esimportante,entrelosdiversossignificadosdelaracionaliza-ción,aquelreferidoaladiferenciaciónsocial,quevadelamanoconelconceptodeespecialización.Ladiferenciacióneseselentoproce-so por el cual las distintas esferas de la acción humana —produc-ciónyconsumo,relacionesdemandoyobediencia,representaciónsimbólicadelavida,interaccionesconlosagrado—sevanseparan-do unas de otras y van adquiriendo reglas y principios de validez específicosenloscualesnopuedeninterferirlareglasyprincipiosdeotrasesferas.Enlaactividadeconómicaseinstalaunprincipiodevalidez—larentabilidad—quenonecesitajustificarseanteotrosprincipiospropiosdelapolítica,delareligiónodelasartes,porpo-neralgunosejemplos.Estaseparacióndeesferasydevalorestraeconsigo una expresión organizativa importante. Para cada esfera surgenespaciosespecíficosdemanifestación,reglasmuyestrictasy minuciosas de funcionamiento y un cuerpo de expertos en el ma-nejo de tales reglas y en la realización de tales principios.Así,elEstado,aunquedeexistenciaantigua,secristalizacomo

ellugarespecíficodondesecumplenlasreglasdelapolíticayco-rresponde a la forma en la que se ejerce el poder en las sociedades modernas;estoes,laformadeautoridadracionalista-legalista,deacuerdoconlaclasificacióndeformaslegítimasdedominaciónrea-lizadaporMaxWeber.Estotienealgunasconsecuenciasimportan-tes.LaprincipaldeellasesqueelEstadomoderno,quesepresumepor la misma razón el más apto para que las otras esferas de la modernizaciónhallencumplimiento,seconvierteenunagentedepoderconcaracterísticasmuyespecíficas:esunagentecentralquemantiene control sobre todo un territorio bien delimitado y respec-to del cual acumula conocimiento sistemático; es un cuerpo buro-crático que funciona con reglas impersonales y donde se desarrolla una especialización creciente en la administración de la cosa públi-ca;esunaparatoquepuedeejercerviolenciadeacuerdo,también,con ciertas reglas. Tan importante como señalar las características queelEstadoadquiere,resultaseñalarloqueelEstadomoderno


no sería: principalmente, una extensióndel patrimoniode algúnindividuo,familiaocastahabilitadosocialmenteparamanejaralasociedadbajolainfluenciade«suestado»comosupropiedad.Ahora bien, la teoríade la racionalización como ladesarrolló

Max Weber y la teoría de la modernización elaborada por la cien-cia social del sigloXX son enprincipio teorías descriptivas y deinterpretación histórica. Al ser invocadas para la discusión sobre desarrollo,ellasdanlugaraenfoquesnormativosypreceptivoseincluso a planteamientos generales de intervención social y políti-capública.LateoríadelalentaevolucióndelEstadomodernoseconvierteenunaideasobreel«desarrollopolítico»quesenecesitaponer en práctica como parte del proceso de desarrollo en general.La idea de desarrollo político se abre paso, ya, en la teoría y

la práctica de la modernización durante los años 1950. Planteada ensusaspectosmásprimarios,lamodernizaciónpolíticacomien-za por la constitución de un poder central con autoridad efectiva sobre el territorio legalmente delimitado como territorio nacional. Se trata,pues,de la simpley llanaconstitucióndelEstadocomofenómeno unitario por oposición a la fragmentación —la segmen-tación—característicadelassociedadestradicionales.ElénfasisenelEstadocomo fenómenounitariodepoder tiene inevitables co-rrelacionesconlahistoriadeEuropa.Laetapadelafragmentacióndel poder y de las limitaciones que ello suponía para el despegue delcrecimientoeconómicocorrespondealaEdadMediaeuropea.Capitalismoyunificaciónterritorial—yenuneslabónmás,forma-ción de los nacionalismos contemporáneos— forman parte de un mismopuntode inflexión en lahistoria económicade lospaísesdesarrollados.LaconcepcióndelEstadocentralencuantorasgosociológicodel

ordenamiento político de una sociedad resultaría inmediatamente asociadaconlaideadeEstadodederechoencuantorasgojurídicodelassociedadesentrancedemodernización.Unificarlasfuncio-nes de poder de administración territorial es una tarea que se pre-sentajuntoconlaideadeinstitucionalizar.Estaúltimanoción,ladelacreacióninstitucional,sefueasociandosolodeunamaneramuylenta con la idea de democracia.Antes bien, estuvo inicialmentevinculadaconlaconcepcióndesistematizaciónyabstracción.Una


sociedadsemodernizapolíticamente,desdeestepuntodevista,enla medida en que el régimen de poder se despoja de sus caracterís-ticasantropomórficasydesusfundamentosenellinajeoenlacua-lidadextraordinariadellíder—elcarisma—paraconvertirse,másbien,enunmecanismoregidoporciertasreglasinterpersonales.Lapolítica moderna —y no es ocioso resaltar aquí los vínculos teóricos delamodernizaciónconlaescuelasociológicadelfuncionalismo-estructural— ha de convertirse en un subsistema semiautónomo de funcionamientoydeautorreproduccióndelasociedad.Comosea,estonoes,enprincipio,unargumentoafavordelademocraciasinosolamenteorientadoalainstitucionalizacióndelEstado,lacentra-lizacióndelpoder,elordenamientodelasdistintasclasessocialesalrededordeciertofuncionamientomacrosocial.Lamodernizaciónpolítica,entendidacomoracionalización,reduccióndelasdiferen-ciasculturalesy,porúltimo,consolidacióndelfenómenoburocrá-ticoestatal,puede,enteoría,producirtantoregímenesautoritarioscomoregímenesdemocráticos,yentreestos,puededarlugaraunavariedad amplia que va desde democracias liberales clásicas hasta democracias republicanas con rasgos de comunitarismo.10

Noobstante,paulatinamenteseprodujounanuevaconjunciónentretrescampos:laideadeEstadodederechotalcomohabíasidoformuladaapartirdeMontesquieu,centradaenladivisióndepo-deres; la concepción contemporánea de la institucionalidad política como un contexto en el que se hace posible la formación de decisio-nespúblicas,11ylaideadelademocraciacomohorizontepolítico-moraldelassociedadesmodernas.Enpocaspalabras,unEstadodederechoparticular—elEstadodederechodemocrático—empezóaserpercibido,sibienlentamente,comounentornomásfavorablepara el desarrollo.

10 Sobreestetema,esimprescindiblereferirsealargumentoclásicoenlascienciassocialesdesarrolladoporBarringtonMoore,Jr.sobrelosdistintosprocesosdemodernizaciónpolíticaenpaísesdeEuropayAsia.VéaseMoore,Barrington,Jr. Orígenes sociales de la dictadura y la democracia: el señor y el campesino en la formación del mundo moderno(1966).Barcelona:Península,1993.

11 Entrevariosrepresentantesdeestaperspectiva,esparticularmenteimportanteeinfluyenteeltrabajoteóricodeRobertDahl.VéaseDahl,Robert.On Demo-cracy and Its Critics.NuevaJersey:YaleUniversityPress,1991.


Peroesinevitable,alconsideraresteproceso,tenerencuentaalmismo tiempo las grandes transformaciones que se fueron dando en la concepción misma de desarrollo. Según tales transformacio-nes,elcriteriohastaentoncesdominante—estoes,elcrecimientoeconómico per capitasostenido—dejadeserconsideradosuficien-tey, enalgunos casos, inclusodejade servisto comopertinente,mientras que se avanza hacia concepciones centradas cada vez más decididamente en el bienestar de los individuos. La asociación entre democracia y desarrollo, sin embargo, no

tuvo siempre el camino llano a la demostración empírica. Todavía hoy,lavelozindustrializaciónexperimentadaporlospaísesdelesteasiático y del sureste asiático en dos momentos sucesivos se consi-derangrandesexperienciashistóricasdedesarrollo.Sinembargo,cuando la atención se desplaza a los problemas de redistribución del ingreso,disminucióndeladesigualdad,combatecontralapobreza,reducción de las inequidades de género y las basadas en diferencias étnicas,aparecefortalecidalaasociaciónentrelaarquitecturainsti-tucional de la democracia y las teorías más complejas del desarro-llo.Y,dehecho,laspresionesinternashacialademocraciaqueseexperimentaron en los propios países que fueron escenario de los milagros asiáticos terminan por consolidar esta perspectiva.

b) El Estado y sus funciones

Loseñaladohastaaquíes indicadordedosproblemasparalelos.Porunlado,eldelEstadoeneldesarrollo;porotro,eldelEstadoysus relaciones con la democracia. De la perspectiva menos raciona-lista centrada en la experiencia cotidiana directa surge la importan-ciaqueparalaciudadaníatienesuinteraccióndirectaconelEstadoa través de sus agentes.Yaseaquesehablededesarrolloodedemocracia,todoEstado

se proyecta sobre la sociedad mediante el ejercicio de ciertas funcio-nes.Elejerciciodelaautoridad,lacustodiaygarantíadelosdere-chos,laprovisióndeserviciosbásicoscomoeducaciónysaludsonfuncionesqueelEstadoejercesobrelasociedad.Entérminosgene-ralesyabstractos,elEstadocumpleasíconsupapeldereproductordelordensocial.Entérminosconcretos,esexperimentadocotidia-


namente por la población a partir de las prácticas que ponen en acto esosagentesdelEstadoencargadosdecumplirlasfunciones:auto-ridades,servidorespúblicos,funcionarios.EsenesarelacióndiariadondesecreaunaimagendelEstadoyunconjuntodeexpectativasenlapoblación,locualasuvezdarálugaraactitudesdeadhesióno de distanciamiento y apatía frente al orden político del cual ese Estadoesparte.Delmismomodo,esenesasinteraccionescotidia-nasentrefuncionariosypoblacióndondeseconstituye,enunsen-tidoconcreto,elestatusdeciudadaníamásalládelasdefinicionesnormativas universales que consagran las constituciones políticas comodeclaracionesjurídicas.Esporelloqueenelsiguientecapítu-lo interesa observar algunas de las actitudes hacia sus funciones de parte de dos tipos de agente estatal de especial importancia para la población.Porunlado,losencargadosdehacerfuncionarelsiste-madeeducación,yprincipalmente,elpersonaldocente;porelotrolado,losmagistrados—juecesyfiscales—encargadosdeaplicarlasleyesydirimirconflictosentrelapoblación.

Capítulo 3Servidores públicos: percepciones de su rol

ante la ciudadanía

3.1. Funcionarios y docentes del sistema de educación

3.1.1. Visiones sobre el rol del Estado

Bajoelsupuestodequeelsistemaeducativoconstituyeunodeloscomponentes centrales de cualquier proyecto de democratización —ya seaque este se efectúedesde elEstadooque sepromuevadesde la sociedad—, resulta interesante saberdequémanera losdocentesconcibenelEstadoysurelaciónconlasociedad.¿ElEsta-do,concebidoporlosdocentes,esunEstadodemocrático?,esdecir,¿permiteybuscaquelosciudadanosparticipenenlatomadedeci-sionesyenelgocedebienespúblicoso,porelcontrario,asumeelprotagonismo en la dirección de la sociedad e impone un orden sin laparticipaciónlibreymayoritariadetodos?

Según la mayoría de los docentes consultados —tanto en la zona urbanacomoenlaurbano-marginal—,lafunciónprincipaldelEs-tadoes«promovereldesarrollo»garantizandoelaccesoaserviciosbásicos,especialmentelosrelativosalasalud,laeducaciónytodosaquellos servicios que puedan cubrir las necesidades básicas de las personas.Sinembargo,adiferenciadelazonaurbano-marginal,losdelazonaurbanacreenqueelEstado,ademásdecubrirlasnecesi-dadesbásicas,tambiéndebepromoveryrespetaralgunosderechosciviles y políticos como la libertad de expresión y la participación en la toma de decisiones. Sin dejar de lado la visión desarrollista delEstado,lamayoríadelosdocentesdelazonaurbano-marginal


admiten que la promoción del desarrollo social debe ir de la mano con la promoción de la libertad de cada individuo para desenvol-verse en la sociedad.

Solo un pequeño grupo de entrevistados considera que la fun-ciónprincipaldelEstadoconsisteen«dirigira lasociedad»y,enciertaforma,«imponerunorden»,locualentraencontraposiciónconlosvaloresdemocráticosdelamayoríaqueasociaalEstadoconla promoción del desarrollo y las libertades individuales.

3.1.2. El Estado frente a los conflictos sociales

Para ahondar un poco más en la concepción que los docentes tienen sobreelEstadoysurelaciónconlasociedad,enlasentrevistasseplanteópensarensituacionesenlasqueexistenconflictosyenlasquelaspartesenconflictopresionanalEstadoatravésdelobbies,huelgas,tomasdecarretera,etcétera.Lamayoríaconsideraque,enestoscasos, laprincipalfunción

delEstadoesabrirespaciosdediálogoydelibreexpresión,locual,dealgunamanera,demuestralaimportanciaquelosdocentesdana la participación y la necesidad de que todas las partes hagan oír su voz antes de que se tomen decisiones de interés público. Existelaconcienciadequelosciudadanossonactorespolíticos

conderechoarepresentación.EncasodeconflictosseesperaqueelEstadollameasusrepresentantes,converseconellosparadarso-luciónalosproblemasyfinalmenterespetelosacuerdostomados.Noobstante,cabedecirtambiénqueunaltonúmerodedocen-

tespiensaqueelEstadodebeconvenceralapoblaciónsobreloquemás le conviene porque la población suele estar confundida y es constantemente manipulada por dirigentes con discursos radicales. Para estosdocentes elEstado tiene la obligacióndevisualizar loquemás leconvienealpaís;elEstadoesquiendetermina loqueeselbiencomúny,luegodehaberlodeterminado,debehaceruntrabajodeincidenciaconlapoblaciónparaevitarlainfluenciadesectoresradicales,especialmentesectoresdeizquierdaopuestosalcrecimientoylainversiónprivada.Seespera,entonces,queelEs-tadoledigaalagenteparaquées,dequésetrataycuálvaaserelbeneficiodeinclinarsehaciaunadecisión.Silapoblaciónseopone

sErvidorEs públicos: pErcEpcionEs dE su rol antE la ciudadanía 47

yalteraelorden,seesperaqueelEstado«apliquelaley».Enelex-tremodeestaposición,sepiensainclusoqueaveces«lasleyessonmuybenignas»y,ennombredelbiencomún,elEstadodebeaplicarlamanodura.Entonces,nobastasoloconaplicarlaley,sinoqueesnecesario aplicar la fuerza aun cuando esta no sea legítima puesto que lo legítimo es defender el supuesto bien común. Porotraparte,otrogrupodedocentes—especialmentedezonas

urbano-marginales—consideraque los conflictos—o lamayoríadeestos—derivandelaausenciadeserviciosbásicos.Paraellos,elEstadoharíabastantesisepreocuparaporcubrir lasnecesidadesbásicasdetodoslosperuanossinexclusiónpuestoque,así,lainsa-tisfacciónyelestadodeconflictividadlatentedesaparecería.Finalmente,ungruporeducidodedocentesopinaqueloscon-

flictossonproductode«decisionesinjustasyunilaterales»tomadasporelEstadoyquedejanenlapostergaciónyabandonoasectoresimportantescomoelcampesinado.Así,enarasde la justiciay laequidad,unentrevistadoconsideraqueelEstadodebieraprotegerla agricultura y el medio ambiente descuidados por la promoción de la inversión minera.

3.2. La función pública

¿Cómointerpretanlosdocenteslafunciónpública?¿QuéesserunfuncionariopúblicoyquélecorrespondehacerenunEstadoconlascaracterísticasantesmencionadas?¿Cuándemocráticosodemocra-tizadorespuedenser?Delastresalternativasdadasalosentrevistadosparadefinirla

funciónpública(«serviralasociedad»,«ejercerautoridad»y«traba-jarparaelEstado»),casitodoseligieron«serviralasociedad».Lasopinionessobrecómodebeserelserviciosonvariadas,perocoinci-den en que los funcionarios deben conocer bien su trabajo y obtener elcargoporméritoynoporinfluenciapartidariaoafándelucro.Unavezasumidoelcargo,elserviciodebeserigualparatodosysinningunadistinción,«eltrato—incluso—debeseramable,puesestáenjuegolaimagendelEstadoyellossedebenalasociedad».Sibien lamayoríacoincideenque lacaracterísticaquedefine

al funcionario es el servicio, tambiénadmite—aunquedesdeun


puntodevistacrítico—quelosdocentescreenqueloquelosdefineeslaautoridadqueejercensobrelosotros,especialmentesobrelosalumnos. Se trata de algo muy difundido en el magisterio. De hecho noestaríamalsiel«ejerciciodelaautoridad»sesostuvieraenelrespetoyen«elentendimientomutuoentreelalumnoyelprofe-sor»,pero,lamentablemente,laautoridadqueseejercesebasaenel«abuso,laagresiónverbaleinclusoinsultosracistas».

Hubo un caso excepcional en el que la mayoría de los entrevis-tadosdeuncolegiodezonaurbanaconsiderabaqueloquedefineaunfuncionariodelEstadoessimplementetrabajarparaelEstado,enotraspalabras,estardentrodelsistemapúblico.Sorprendente-mente,nohubomenciónalgunadel«servicioa lasociedad»oel«ejerciciodelaautoridad».Además,semencionaronotrasprácticasque—segúnlosdocentes—tambiéndefinenalfuncionariopúblico,talescomolaestabilidadremunerativaylainfluenciapartidariaenla consecución de puestos.

3.2.1. ¿Por qué enseñar en el sistema público y no en el privado?

Lacomparaciónentresistemapúblicoyprivadoayudaaidentificarcon más claridad qué es lo que los docentes y funcionarios piensan sobre la función pública. Casi siempre los motivos por los que eli-genelsistemapúblicosonelhorariodemediotiempo,laestabili-dadlaboralylossueldos,quesuelenserunpocomásaltosqueenlamayoríadecolegiosprivados,exceptuandoloscolegiosprivadosdeprestigio.Dichosmotivos,atodasluces,nocontemplanel«ser-vicioa lasociedad»mencionadoenelpuntoanterior,sino,sobretodo,lasventajasqueelsistemapúblicopuedeofreceracadaunode los docentes. Otra ventaja que este ofrece es la posibilidad de ha-cercarreraypoderascender,locualdifícilmentesepuederealizarenloscolegiosprivados.Además,enelsistemapúblicolospadresydirectivosexigenmenos,mientrasqueenelprivado—aunquepagan menos— exigen más. Endistintossentidos,losdocentessientenquehaymayorpre-

siónenlasescuelasprivadas.Ahítienenque«invertirensuactua-lizaciónprecisamenteporquenotienenestabilidad»ydebentenermayor cuidado en su relación con los padres ya que el colegio de-


pende económicamente de ellos. La estabilidad e independenciaeconómica que tienen en la escuela pública les otorga autonomía frentealospadresydirectivos:«Nonosdejamosinfluirporladi-rección.Noestamosobligadosaaprobaraunalumno.Calificamosdeacuerdoalrendimientodelalumno».Entrelosmotivosporloscualesenseñanenelsistemapúblico

también se menciona la vocación o el gusto por enseñar. Dicha vo-cación,cuandoseestáenel sistemapúblicoenseñandoenzonasruralesourbano-marginales,implicatambiénvocacióndeservicio,vocaciónde«estarconlagentedelpueblo»y«brindarunaeduca-cióndecalidadapersonasquenotienenesaoportunidad».Elhechodequelospadresprácticamentenoesténpresentesen

elprocesodeformacióndesushijosconstituyeunretoparalosdo-centesdelaescuelapública:«Noapoyan,noacompañan,nosuper-visan,mientrasqueenlaescuelaprivadasonmáscomunicativosysepreocupanmuchomás».Estasituacióndemandadelosdocentesponer más empeño y atención en el proceso de aprendizaje de los alumnos.Unprofesorexplicaquetodoestosedebealapobrezayla inmensacarga laboralque tienen lospadres.Enmuchoscasosincluso los propios estudiantes tienen que salir a trabajar y no dis-ponen de tiempo para los estudios. Ahorabien,ciertamente—paralosdocentes—espreferibleque

lospadresesténpresentes,peroúnicamenteparaacompañarysu-pervisarasushijos,masnoparasupervisarlalabordocente.Sonpocos los docentes que se muestran afables a la idea de una mayor participación de los padres tal como se da en la escuela privada. Ahí«lospadressonpetulantesycontrolanlomínimo».Estaesotradelasrazonesporlascualesellosprefierentrabajarenlaescuelapública antes que en la privada.Finalmente,existeungrupodedocentesqueeligióelmagisterio

—yelsistemapúblicoenespecial—comorefugio,esdecir,«porquenoquedabaotraopción»yporquesusfamiliaresledecían:«Aun-queseaestudiaparaprofesor».Hemospodidoconstatarqueestoscasos sonmás frecuentes en las zonasurbano-marginales.Enuncaso,elentrevistadoeligióladocenciaporqueviofrustradasuca-rrerademúsico;enotro,laeligióporquecuandoestudiabaderechoenLimasintióqueloexcluíany,enuntercercaso,elentrevistado


eligió la docencia como alternativa a otra carrera en la que descu-brió que había mucha corrupción.

3.2.2. Evaluaciones para acceder a la carrera pública magisterial

Lamayoría—apesar de que solo algunos pocos están en la ca-rrera— considera que las evaluaciones para acceder a ella son po-sitivas y necesarias por dos motivos: a)motivanlacompetenciayeso contribuye a que los docentes se actualicen y mejoren su nivel profesional; y b)permitenqueseobtengareconocimientoyaquesegana más y se puede ascender.Otrosmotivosmencionados, aunquede forma aislada, son el

hecho de que si uno está dentro de la carrera puede acceder a capa-citaciones y existe además la necesidad de que haya un seguimiento delalabordocente.LasevaluacionespermitenqueelMinisteriodeEducacióndiagnostique lasdebilidadesy fortalezasdelpersonalconelfindehacermejoras.

Si bien la opinión mayoritaria es favorable a la realización de evaluaciones,lamayoríatambiéncreequeesnecesarioqueserea-licen ciertos cambios en el sistema de evaluación. Muchos de los entrevistados se quejan de la corrupción. Para ellos las evaluacio-nes no tienen efecto y no se respetan porque hay quienes gozan de influenciasquelespermitenaccederalospuestos.Encontradeloqueestablecelaley,algunosfuncionariosfavorecenaciertasperso-nasporqueestaslespagan,porqueexistealgunafiliaciónpolíticaoporalgúnotrotipodeafinidades.Otrade lascríticasesquehastaahora lasevaluaciones«solo

toman en cuenta lo cognitivo y no el desenvolvimiento de los maestros en el aula». Las evaluaciones deben ser presenciales.También sugieren que los evalúen y que como parte de la evalua-ción se tengan en cuenta los logros de aprendizaje obtenidos por sus alumnos. Porotraparte,tambiénsecriticaelhechodequelosexámenes

seanigualesparatodos.Porelcontrario,lasevaluacionesdeberíanelaborarse tomando en cuenta la especialidad de cada maestro y el gradoenelqueenseñan.Además,lamayoríasemuestraencontradequeelMinisteriodeEducacióncondicioneelaccesoalascapa-


citaciones dando preferencia únicamente a los que están dentro de la carrera pública. Peseatodo,esimportanterecalcarquelamayoríaestáconvenci-

dadequelasevaluacionesporpartedelEstadosonnecesarias.Sinembargo,anteelhipotéticocasodequetambiénhayaevaluacionesporpartedelasociedad,lamayoríasemostróendesacuerdobajoelargumentodequeesalEstadoyalasUnidadesdeGestiónEducati-vaLocal(UGEL)aquienescorrespondeevaluarysupervisarconsusequipos especializados; a la sociedad solo le correspondería opinar.

3.3. La docencia como un servicio a la ciudadanía

3.3.1. La función del docente

Lamayoríacoincideenquelafunciónprincipaldeldocenteesguiaryorientaralosalumnosenelprocesodeaprendizaje.Eldocentenopuedeimponersusideas.Antesbien,losdocentesdebenescuchary tomar en cuenta los saberesde los alumnos, así comomotivarlareflexiónsobreaquelloqueaprenden.Enesesentido,podemosdecir que existe el consenso de que los estudiantes deben participar activamente en el proceso de aprendizaje.

Asumiendo que el proceso de aprendizaje se da de forma parti-cipativa,surge,noobstante,lapreguntadequéesloqueseaprendeendichoprocesoyparaqué.Porlomenos,lamitaddelosentrevista-dos cree que en el proceso de aprendizaje básicamente se adquieren conocimientos,entreellostambiénlosconocimientosquesonútilesparalavidacomunitaria,comosonlosderechosylasinstituciones.Laotramitad,encambio,veelaprendizajecomopartedelcre-

cimiento personal en el que se actualizan distintas dimensiones de lapersona,ademásde lacognitiva.Desdeestepuntodevista,eldocente«debeprepararalosalumnosparasolucionarproblemas,paraqueenfrentenlavidanosoloconconocimientos,sinoconacti-tud,valor,carácter,etcétera.Nosolosetratadeconocimiento».Deestaforma,sisetratadeaprenderlosderechosylasinstituciones,nosolovalelapenaconocerlos,sinotambiénponerlosenprácticaenelpropiocolegiodemaneraque,así,elaprendizajeseamásin-tegral y tenga mayor impacto en la vida cotidiana.


Entonces,paralamayoríadedocentesquedaclaroqueelpro-ceso de aprendizaje debe darse de forma participativa. Algunos creen que en este proceso se adquieren conocimientos; otros, encambio,creenque,ademásdeconocimientos,seaprendenvalores,habilidades,etcéteraqueayudanaenfrentarlavida.Decualquierforma,promoverlaparticipacióndelosalumnosenelprocesodeaprendizaje constituye en sí mismo un hecho acorde con principios y valores democráticos puesto que, de alguna forma, presuponeque todos son dignos de decir algo y todos tienen el derecho de expresar lo que piensan.

3.3.2. El compromiso del docente

Lamayoríadelosentrevistadospiensaquesucompromisoesfor-marpersonasdelamejorformaposible.Sinembargo,nohayunanoción clara de qué tipo de personas se quiere formar y con qué fin.Cuandoselespreguntaquétipodepersonasquierenformar,se limitan a decir que lo que buscan son personas excelentes y que sean de bien.Pero¿antequiénoquiénesasumensucompromiso?Losdocen-

tessesientencomprometidossobretodoantelospadres,lasocie-dadylosámbitosdesupervisióninstitucionalcomoladirección,lasubdirecciónylasUGEL.Enesesentido,hacerunbuentrabajoen la formación de las personas depende de alguna forma de la de-mandadeestosactores,supresencia,susexigencias,lasvisionesdeciudadanía que tengan y que de alguna forma esperan se exprese en la formación de los niños y adolescentes.Para los fines de esta investigación, interesa saber qué es lo

que piensan los docentes sobre los padres por ser estos los usua-riosdelservicioquebrindany,portanto,susparesenlarelacióncontractualqueestablecenpara formara sushijos.Másadelanteveremos cuál es el compromiso particular que los docentes sienten que tienen con los padres. Por el momento solo diremos que para losdocentesyfuncionariosdelsistemaeducativo,lospadrestienenderecho a pedir cuentas y a estar pendientes de los resultados que losdocentesalcanzanenelprocesodeaprendizajedesushijos.


Sinembargo,sonpocoslospadresquetienentiempoparaha-cerdichoseguimiento:«Enestecolegiocasiel80%depadressoncomerciantes,seocupandesusnegociosynoestimulannivaloranlaeducacióndesushijos».Enlamayoríadeloscasos,lospadresmuestranpreocupaciónsoloalfinaldelaño,cuandovenlascalifi-cacionesysedancuentadequesushijosestánenriesgoderepetirelañoescolar.Enesemomentoseacercanaconversarconelprofe-sorparaverquésepuedehacer,peroyaesdemasiadotarde.Sinduda,enlamayoríadeloscolegiospúblicosinvestigados,la

ausenciadelospadresesunaconstante.Pero¿hastaquépuntolosdocentes estarían dispuestos a tolerar la presencia y participación delospadresdefamilia?Segúnloscasosinvestigados,hemoscons-tatado cierto recelo por parte de los docentes frente a la posibilidad de que los padres asuman mayor protagonismo en la supervisión. Algunosinclusopiensanquehaycierto«exceso»enelotorgamien-todefacultadesalospadresporpartedelEstado:«ElEstadoleshadadomuchalibertadalospapásparaqueobservenycontrolen».Losdocentesreconocenquelospadrestienenelderechodesu-

pervisaryelloseldeberderendircuentas,peronodejandemostrarrecelo,fastidioyalgodeintoleranciafrentealaposibilidaddequelospadrescontrolen,superviseny,dealgunaforma,lesquitenlaautonomía que supuestamente tienen en las escuelas públicas y que pierden cuando enseñan en las escuelasprivadas, donde sientenqueexisteunambientedepresiónquelosobligaacapacitarse,tra-bajar más horas y tener mayor dedicación.Pero,entonces,si lo idealestrabajarsinpresiónexterna,sería

interesante observar qué hacen los docentes voluntariamente para alcanzarlaexcelenciaensutrabajosinlanecesidaddepresión,quéhacenparaoptimizarelplancurricular,quéofertasdanalacomu-nidad —al margen de los mandatos institucionales— que revelen dedicación y voluntad de servicio. Según lo recogidoen las entrevistas, losdocentes seplantean

como meta cumplir con la programación institucional, no más.Ciertamente, el cumplimiento de la programación requiere unadedicaciónespecial,perononecesariamentegarantizaquelosdo-centescumplanconsucompromisode«formarpersonasdelame-


jorformaposible».Soloel10%delosentrevistadosdeclaróhaberrealizado actividades extracurriculares para optimizar su trabajo:

_ «Trabajolapartecatequéticaad honorem. También hago proyec-tosinterdisciplinarios».

_ «Puedoayudarenlasolucióndeproblemasencasaoamejorarlasituaciónamicalfamiliar».

_ «RealizoconcursosgastronómicosenFiestasPatriasconelfindeformarlaidentidadyelpatriotismo».

_ «Aprincipiodeañometrazocomoobjetivomejorarynocome-terlosmismoserrores».

Lamayoríaseinclinaporcumplirunarutinayaestablecidaporel Ministerio de Educación y con las reuniones de planificaciónconlosdocentes:«Hayunaprogramaciónqueestádadaporelmi-nisterio.Laprogramaciónesanual.Losprofesoresmensualmentetambiénsereúnenparatrazaralgunaslíneas.Yluegoeldiariodeclase».

3.4. Relación con los usuarios del servicio

Entendidalademocracianosolocomoorganizaciónpolítica,sinotambiéncomosistemaderelacioneshorizontales,larelacióncon-tractual entre funcionarios y padres de familia debería partir del re-conocimientoclarodelosfinesdedicharelaciónylosmecanismosde control y rendición de cuentas que se pueden usar para vigilar quelosfinessecumplan.Sin embargo, en lapráctica, existendiversos factores que im-

piden el desarrollo de una relación horizontal entre padres y do-centes.Unodeesosfactoresesladescalificaciónquesehacedelospadresde familia. Ladescalificación sedaporque lospadres noestánpresentesenelprocesodeaprendizajedesushijos,soloapa-recenparaquejarsecuandosushijoshansalidodesaprobados; laAsociacióndePadresdeFamilia(APAFA)sueleusarsepasarsacarprovecho económico; las personas que conforman las APAFA sue-lenserineficientesenelejerciciodesusfunciones.Portodasestasrazones,losdocentescreenquelospadresnotienencapacidadesni


solvenciamoralparasupervisarlosocontrolarlos.Noobstante,elEstadoylaculturademocráticalessiguendandofacultadesparacontrolarysupervisar,cuando—segúnlosentrevistados—noexis-ten las condiciones para que los padres lo hagan.Lamiradadelosdocenteshacialospadresdefamiliaavecesno

soloesdescalificadora, sino tambiénpaternalista: «Hayqueayu-darlos,sonignorantes;notienencapacidadessuficientes».Poreso,incluso, algunosdocentes creen que los funcionarios del sistemaeducativo deberían encargarse de las funciones de la APAFA.

3.4.1. El rol de los padres según los docentes

Segúnlosdocentes,lospadresdebenacompañar,apoyaryvigilarelprocesodeaprendizajedesushijos;además,seesperaquecu-branlasnecesidadesbásicasdeestos,especialmentelasdealimen-tación,vestidoymaterialesparalaescuela.Soloencasoscontadosse hizo referencia al derecho que tienen los padres de supervisar el desempeño docente. Segúnlosdocentes,lospadrestieneprincipalmentetresroles:

_ Brindarapoyoyacompañamientoasushijosenelprocesodeaprendizaje.Semenciona,porejemplo,laimportanciadequees-ténpresentescuandosushijosrealizansustareasydequecon-versen con ellos sobre lo que van sintiendo en el proceso.

_ Vigilar y supervisar el desempeñode sus hijos. Semenciona,porejemplo,lanecesidaddequesupervisenelcumplimientodelas tareas y vigilen su conducta.

_ Excepcionalmentesehacereferenciaalanecesidaddequelospadres supervisen el trabajo docente.

Sinembargo,comosehaseñalado, lospadresnosuelenestarpresentesparaapoyar,acompañar,vigilarysupervisarasushijos.Solovienenalfinaldelañoparaversiestoshanaprobado:«El80%descuidasutarea.Soloafindeañovienencuandoyanohaynadaque hacer. Lo ideal sería que estuvieran pendientes de sus hijoscomplementandoel trabajodeldocente.Lamayoría trabajaenelcampoyenelcomercioambulatorio».«Elproblemaesquelospa-


dresnoejercensurolporqueestánenelcampo,enlosviñedos.Alasreunionessolovieneel25%o30%».Laausenciadelospadres—segúnlosentrevistados—hacedifí-

cil el trabajo con los alumnos y muchas veces deriva en problemas de pandillaje.

3.4.2. Las Asociaciones de Padres de Familia (APAFA)

Paralosdocentesyfuncionariosdelsistemaeducativo,laAPAFAesuna institución ineficientey sin solvenciamoral.Laspersonasque la conforman casi siempre están envueltas en problemas de co-rrupciónynocuentanconcapacidadessuficientesparaejercersusfunciones.Poreso,lamayoríacreequeelEstadoylademocracianohanhechobienenotorgarlestantasfacultades.Enuncolegiodelazonaurbano-marginal,algunosdocentesinclusolleganalamentarque no se las pueda intervenir o desaparecer. Enesesentido,laAPAFAes«unmalnecesario»yaqueesuna

institución reconocida legalmente y que, por tanto, debe existir,peroquenofuncionaporque«susmiembrosnoestánbienprepa-radospararealizarlasfuncionesqueselesencomienda».Seleshaotorgadomuchasfacultades,peronotienenlacapacidadnilasol-vencia moral para ejercerlas. EsrecurrentelaafirmacióndequeparalospadreslaAPAFAes

unbotín,puestoquerecaudafondosqueluegosonusurpadosporsusmiembros.Esoexplicaporquésusmiembrosseaferranalcargoybuscanserreelegidosunayotravez.Dehecho,muchosdeellosactualmente se encuentran en juicio por actos de corrupción. Al-gunos entrevistados creen que una alternativa para solucionar este problemaseríaquelosfuncionarios,especialmentelosdirectores,también tomen parte en la administración de los fondos.DelasAPAFAnosoloseesperaquenoseancorruptas,sinotam-

biénquesepantrabajardeformacoordinadaconladirección,quemantenganymejorenlosserviciosdelcolegio,quetrabajendefor-maplanificada,etcétera.PerolasAPAFAnosabencómorespondera estos requerimientos porque no tienen capacidades suficientespara hacerlo.


Además,asícomoseesperaquerealicendeterminadasacciones,tambiénseesperaquenorealicenotras,comofiscalizaralospro-fesores:«Seleshadadomuchasfacilidadesparaquepuedanexigirloquenodeben:seinformanmalyexigensacaralosprofesores».Unodelosentrevistadosproponesudesaparición,quelosdo-

centes reemplacen a los padres en las funciones que realizan las APAFAoque,porlomenos,«susmiembrosseanprofesionalesconintegridadmoral».Otroentrevistadolamentaquelainstituciónnopueda ser intervenida dado que es una institución civil.

3.4.3. Otros espacios en los que los padres participan

Existendiversosespaciosenlosquelospadresparticipan:espaciosdecoordinación,supervisión,asesoríayacompañamiento,celebra-ción,etcétera,peroelelementocomúnentodosestosespacioseselausentismo,sobretodoenlaszonasruralesyurbano-marginales.Estossonalgunosde losespaciosa losquesehacereferencia

con mayor frecuencia:

_ Escuelas de padres. Generalmente son organizadas por los tuto-res,lasAPAFAypsicólogoscontratados.Enellassetratanpro-blemasquepreviamentehansidoidentificadoscomorelevantesparalacomunidadescolar.Porejemplo,lapaternidadresponsa-ble,problemasdeempleo,madressolteras,etcétera.

_ La Asociación de Padres de Familia (APAFA). Según la ley de las APAFA,esteorganismocanalizainstitucionalmenteelderechode los padres de familia de participar en el proceso educativo de sushijos.

_ El Consejo Educativo Institucional (CONEI). ElCONEIpromuevela participación real y efectiva de los actores educativos en la gestión de la institución.

_ Reuniones con tutores. Se realizan por lo menos cuatro veces al mes y sirven para que los docentes informen sobre los avances académicos y la conducta de los estudiantes.

_ Actividades extracurriculares. Se trata de ceremonias conmemo-rativas,espaciosrecreativos,fechascívicas,celebracionesporeldíadelpadreolamadre,etcétera.


3.4.4. Compromiso con los padres de familia

Losdocentesconsideranqueelcompromisoconlospadresdefa-milia consiste, principalmente, en hacer un buen trabajo con sushijosyrendircuentasdeello.Ensegundoplano,tambiénsesientencomprometidos a brindar asesoría y acompañamiento cuando los padreslorequieran.Estoúltimoloconsideranmásunservicioqueuna obligación.

Ante la pregunta de si se sienten comprometidos con los pa-dres,unnúmeroconsiderablededocentessesientensorprendidos.Paraunodelosentrevistados,estaideanosoloresultaextrañasinoinclusoabsurda,entantoque«sonlospadreslosquesecompro-meten con nosotros. Si por a o bnocumple,seretiraasuhijo».Sinembargo,laopinióndelamayoríaesquetienenelcompromisodecumplir sus funciones pedagógicas lo mejor posible para garantizar labuenaformacióndesushijos.Además,tambiéntienenelcom-promiso de rendir cuentas a los profesores sobre los resultados de sutrabajo.Estoúltimo,noobstante,estareasobretododeltutor,quien se reúne por lo menos cuatro veces al año con los padres de familia.Segúnlosentrevistados,latutoríaimplicamucharesponsa-bilidad,razónporlacual«losprofesoressenieganacogertutoría».

Además del compromiso de hacer un buen trabajo y dar cuenta deello,tambiénsemenciona—aunqueconmenosfrecuencia—elcompromiso de apoyar y orientar a los padres en la solución de pro-blemasdeconvivencia:«Puedoayudarenlasolucióndeproblemasencasaoamejorarlasituaciónamicalfamiliar».Dichoapoyo,bienintencionado,sinembargo,paradójicamenteenuncasorevelades-precioosubestimación:«Haypapásquesonignorantesyhayquehacerlesverlarealidadoaconsejarlosporsushijos».Estetipodeapoyo,dichoseadepaso,estádealgunamanerainstitucionalizadoenlasEscuelasparaPadres.

3.4.5. Reuniones con los padres de familia

Los docentes se reúnen con los padres de familia por lomenoscuatro veces al año para informar sobre el rendimiento académico ylaconductadesushijos; tambiénparacoordinarlarealización


deeventoso actividades extracurriculares.Las reuniones suelenser convocadas por los tutores con la supervisión de la subdirec-ción.Losentrevistados insistenenquese reúnencon lospadresmuchasmásvecesdeloqueestipulaelreglamento,yquelohacenpor iniciativa propia y teniendo en cuenta las necesidades de sus alumnos.

Algunos profesores que no son tutores también están presentes enlasreunionesylohacenvoluntariamente.Otrosprofesores,encambio,prefierenevitarsertutoresoiralasreunionesporquesien-ten que implica mucha responsabilidad.Según losentrevistados, existeunnúmero importantedepa-

dres de familia que no asisten a estas reuniones pese a ser indis-pensables para estar informado sobre el proceso de formación de sushijos.Elausentismoesmáscomúnenzonasruralesyurbano-marginales.Elproblemaes tandramáticoqueaveces losprofe-soresyanoconvocanareuniones,puessabenquelospadresnoasistirán.Enalgunoscasos,lasreunionessonalgomásqueinformativas

y sirven para dialogar con los padres sobre ciertos problemas que afectanalosalumnosoalasfamilias:«Deestosproblemasseha-blamejoral términode lasreuniones».Haycolegiosquecuentancon una psicóloga o psicólogo que dedica su tiempo especialmente aescucharlosproblemasdepadresehijos.Unadeestaspsicólogasseñaló que hace visitas domiciliarias y/o aprovecha las reuniones deentregadelibretasparahablarconlospadres.EstapsicólogaesresponsabledelarealizacióndelasEscuelasparaPadres.Enestassetratandiferentestemas,loscualesseeligensegúnlosproblemasquesepresentenencadasalón(alcoholismo,pandillaje,embarazosenlaadolescencia,bajorendimiento).Laidea—dice—esquepadresehijosincorporenomejorenelvalordelaresponsabilidadenellos.

Hay ocasiones en la que los directores o subdirectores también sereúnenconlospadres.Estasreunionessuelensersolicitadasporlos padres cuando tienen alguna queja sobre un profesor. Sin em-bargo, los funcionariosnosiempre tienenmejordisposiciónparaescuchar:«Aveces,poreltratoalosalumnosocuandohayjoven-citasmuysobreprotegidas,sequejanyunoluegotienequesugeriralprofesorquecambiesumetodología».


3.4.6. Dificultades y desacuerdos con los padres

Porlogeneral,losentrevistadosdicennotenerdificultadesconlospa-dres porque la mayor parte del tiempo estos están ausentes. De cual-quierforma,elausentismoensímismorepresentaunadificultadparamuchos porque no permite que los docentes coordinen con los padres lasaccionesqueserequierenparaoptimizarlaformacióndesushijos.Lospadressolosepresentancuandosushijosyahansidodesa-

probados. Algunos padres se acercan para quejarse; otros para ver siesposiblequelosevalúen.«Solovienenalfinaldelañoparare-clamar sobre resultados.Noentiendenqueya los registros estánhechosyqueyaesdemasiadotarde».Paraalgunosentrevistadosestasituación—ademásdesercomún—esalgonormal,algoqueaconteceyquehayquetratarconeldiálogo.Enlamayoríadecasos—dicen— basta con una explicación. Enalgunos casos, lospadres acuden a ladireccióno a lade-

fensoríadelniñoparaque losayudene intercedanporsushijos.Unentrevistadonarróuncasoenelqueelpadrellamóaldefensor—unodelosprofesoresdelpropiocolegio—y«estetratódeintimi-dar al docente sobre el cual recaía la queja diciéndole que el asun-topodíaserelevadoalaUGEL.Eldocentesesintióamenazadoytuvoqueceder».Almargendesielpadretenía,ono,razónensureclamo,lointeresantedeestecasoesquemuestracómolospadresde familia se han empoderado en la defensa de sus derechos o los desushijosycómopara losdocentesresultamolestoquehayanadquirido conocimientos y habilidades para hacerlo. Segúnlosentrevistados,lospadrespuedenllegaraexcederse.

Alosdocenteslesmolestaqueintentendesautorizarlos,quehaganescándalosyquevengancon«malaactitud».Losentrevistadosin-sisten en que cuando vienen a quejarse por las notas los escuchan eintentanaclararleslasituación,peroaveceslospadresnoentien-deno,entodocaso,secierraneintentanimponersuposición:«Laseñora era problemática. Tenía antecedentes en sindicatos. Vino a gritonear a varias profesoras. Fue una cosa aislada. Vino a hacer escándalo.Despuéssefue,novolvió».Enestaentrevista,además,eldocentehacereferenciaalapro-

cedencia rural de los padres como un factor que podría explicar la


razónporlacualnoentiendenysonrevoltosos.Estaentrevistaesparticularmente importante por dos razones: demuestra que los pa-dresquetienenexperienciaenelusodelasinstituciones(comolasindical,porejemplo)representanunaamenaza,yquedifícilmentese puede establecer una relación horizontal si persiste el prejuicio de que los padres no entienden porque son rurales.

Algunos mecanismos de control usados por los docentes para imponer su punto de vista:

_ Cuando en una reunión un padre de familia discrepa con el pro-fesor,esteintentaneutralizarlodiciéndolequehablaránperso-nalmente del tema al término de la reunión.

_ Cuandounpadrevieneaquejarseporunanotadesaprobatoria,el profesor saca el registro y le dice que si la nota está colocada eneste,entoncesnohaynadaquehacer.

_ Cuando en una reunión un padre se opone a la decisión del pro-fesorydelamayoríadeasistentes,elprofesorexpresaqueesantidemocrático oponerse a lo que piensa la mayoría.

3.5. Visiones sobre la democracia

3.5.1. Concepción de la democracia

Lamayoríadelosentrevistadoscreequelademocraciatienequeverespecialmenteconlaparticipación,peroqueestaeslimitadaysoloseefectúacuandoserealizanprocesoselectorales.Lamayorparte del tiempo solo algunas personas tienen acceso efectivo a to-doslosderechos.Enesesentido,lamayoríadedocentesconsideraque debe ampliarse la participación promoviendo la igualdad. Se insiste especialmente en la igualdad de oportunidades para desa-rrollarse económicamente,para expresarsey ser escuchado,paraparticiparenlavidapolíticayparafiscalizar.

Algunos recalcan que los grupos que más poder tienen son lo que más provecho sacan del sistema sin que se dé efectivamente lasupuestademocracia.Peseatodo,lamayoríadelosentrevista-dostienenunaopiniónfavorabledelademocracia,almenosenloquerespectaasucarácterideal.Laimpresiónquetienenesquela


democraciaenelPerútodavíaes incipiente:«aúnnoestáfuncio-nando»o«reciénseestáconstruyendo»yhayaspectosquedebencorregirse,comolacorrupciónylaexclusión.Sobretodoenlazonaruralyurbano-marginalseinsisteenla

necesidaddemásigualdad.LoidealseríatenerunEstadoquepro-muevala igualdad,peroquealmismotiemporespete la libertady los derechos de todas las personas. De forma aislada también se mencionalanecesidaddequeserespetentodas lasculturas,quehayaunEstadoadecuadoalarealidaddecadalugar,queseamástransparente,máseficiente,quepromuevalameritocraciayqueseamenos asistencialista.

Hay un grupo de entrevistados que tiene una visión escéptica de la democracia. Para ellos la democracia es un ideal utópico pues-to que en la realidad siempre habrá poderes fácticos que manipulen lainformaciónyelaccesoalpoder.«Lademocraciaestáhechaalamedidadelosinteresesdeciertosgrupos».Además,algunosentre-vistados,porlomenosel10%,creequeelpragmatismoautoritarioconstituye una opción legítima.

«ElEstadodeberespetarlasideasdelagente,perotambiénplan-tearsoluciones.ElgobiernodeFujimorinofuetanmalo.Senece-sitabaungobiernoasí, autoritario,paraacabarconel terrorismo.Tuvieronquemoririnocentesparaganarlabatalla».«Laparticipaciónesinnecesaria.Endemocracianohayresultadosrápidos y muchas veces hay decisiones que hay que tomar sin estar consultando».«Serdemocráticonoconduceanada,¿quésesacaconserdemo-crático?»

3.5.2. El rol del docente en la consolidación de la democracia

Existendosposicionesclaramentediferenciadasrespectoalroldeldocente para la consolidación de la democracia:

_ Eldocentedebeexplicarelsentidodelademocraciaypromoversu aplicación motivando la participación en distintos espacios de la vida cotidiana como el aula o la implementación de munici-


piosescolaresyfiscalíasescolares.Enestosespacios,eldocentedebepromoverlareflexiónylalibreopinión,asícomolaescuchayelrespetoalotrocuandoestedefiendesuposición.Seincideenformar en actitudes y no solo en el aspecto cognitivo.

_ El docente debe promover el respeto y el deber, así como lapreservación de ciertos valores o nociones del bien. Desde esta perspectiva, la democracia no necesariamente consiste en lapromocióndelaparticipación,sinoenlapromocióndeciertasvisionesointerpretacionesdel«deberser».Esto,finalmente,de-rivaenciertasmuestrasdeintolerancia:«Alosnocreyentes(losexonerados)lespidoqueparticipenenlainterpretacióndelaes-criturabíblica.Noentiendoparaquélosmatriculanaquí,enuncolegioquellevacomonombreNuestraSeñoradeGuadalupe».

3.6. La visión de jueces y fiscales

3.6.1. La relación entre el Estado y la sociedad

Estadimensiónintentaidentificar,enopinióndelosentrevistados,dequémaneraseconectaelEstadoconlasociedad.Revisteespe-cialimportancia,pueslospropiosentrevistadoscomofuncionariosdel Poder Judicial forman parte del aparato estatal. Con el objetivo dedeterminarcómoseconectaelEstadoconlasociedadseplan-tearon tres preguntas:

a) Principal función del Estado

LasrespuestasmásrecurrentesestánorientadasalrolprotectordelEstado.EsteesunEstadocuyafinalidadesproteger,garantizaryasegurar los derechos y libertades de sus ciudadanos. Fueron nue-ve(9)losentrevistadosquedieronestetipoderespuesta.UnsegundogrupoderespuestasdenotaunapercepcióndelEs-

tadocomoelencargadodebrindarserviciosasusciudadanos,pro-curar cubrir sus necesidades y resolver sus problemas en términos amplios.Fueronocho(8)respuestasenestesentido.Sepuedeconcluirqueambostiposderespuestas(17entotal)

identificanalEstadoconunrolpaternalistayprotector.


UntercergrupovealEstadocomounentequeordenalavidadelosciudadanos,quegarantizaelorden,organizaalasociedadyestablecelasnormasdeconvivencia.Fueroncinco(5)respuestasen este sentido.Ungrupomenor(2entrevistados)serefirióalEstadocomoel

llamado a administrar adecuadamente los bienes.Otras respuestas (4) fueron muy generales y formales. Entre

ellassemencionócomoprincipalfuncióndelEstadogobernar,pro-tegerlosinteresesnacionales,ejercerlospoderesdelEstado(Legis-lativo,EjecutivoyJudicial).

b) El Estado y las protestas

Diálogo

Lasrespuestasorientadasabuscareldiálogoogenerarcanalesdecomunicaciónconlapoblaciónfueronmayoritarias(10).Entreellaspodemos diferenciar los siguientes grupos:

− Aquellasquesimplementeproponeneldiálogosindefinircuáldebesersuresultado.Noidentificansilaimportanciaradicaengenerarresultados(ycuálesdeberíanserestos)osiessuficien-te llevar a cabo el diálogo aunque este no genere consensos o acuerdos(5respuestas).

− Dos (2) respuestas de este grupo señalan que el diálogo estáorientado únicamente a informar sobre las bondades de las pro-puestasdelEstadoolasrazonesporlascualesnosepuedeacce-der a lo que la población reclama.

− Dos (2) respuestas señalan el consenso como la finalidad deldiálogo,sinembargo,unadeellasprecisaquenoentodosloscasos.

− Una(1)respuestaseorientaaqueeldiálogogenerenegociación(puede ser entendido para llegar a consenso con concesionesmutuas).

− Deestasdiez(10)respuestas,dos(2)señalan,adicionalmente,queeldiálogoesunaherramientaparalaidentificacióndelascausasdelconflicto.


Solo escuchar

Dos(2)delasrespuestasseñalaronquefrenteaestassituacioneselEstadodebeescucharlosreclamos,estaorientaciónpodríaserunidaaladeldiálogo.Sinembargo,estasdos(2)soloproponenescucharparatenerelementosdeanálisisyllegarasolucionesobjetivas.Unade las diferencias con las respuestas orientadas al diálogo es que la alternativadeescucharsepercibemás lejana.Esdecir,unopuedeescucharsinnecesidaddeentablardiálogos,sinoconelsoloobjeti-vo de recibir información y procesar la que considere pertinente. Se orientan a analizar y estudiar técnicamente el problema para plantear soluciones.Una(1)deellasdestacalaimportanciadeeducar,puessostienequelaignoranciagenerauncírculoviciosodeconflictos

Orientadas a la identificación de causas

Lasrespuestasorientadasalaidentificacióndecausassonseis(6).Lamayorparteseñalaqueelobjetivodedescubrirlascausasseríaresolverelproblema.Sinembargo, tambiénencontramosuna (1)respuestaqueve en la identificacióny estudiode causas labaseparadiseñarunapolíticadeprevención.Una(1)delasrespuestassolo señala que se debe ahondar en las causas pero no precisa con quéfinprioritario.

Orientadas a la prevención

Soncuatro(4) lasrespuestasqueplanteanel temadeprevencióncomoelprioritarioanteunasituacióndeconflicto.Deellaspode-mos rescatar que es un tema adicional a la solución del propio con-flictoynounareacciónalconflictounavezdesatado.

c) El Estado y la reforma del sistema

Al plantear este tema se busca observar la importancia que los ope-radoresdejusticialedabanaunapropuestaconsensuada,quetuvoparticipaciónampliaconpresencianosolodelEstadosinotambiénde la sociedad civil.


Veinte(20)respuestasseñalaronquedebeaplicarselapropues-ta.Ocho(8)deellasplanteanunaaplicaciónprogresiva,enloper-tinente, en lomás conveniente.Esdecir,planteanunaaplicaciónselectivadelapropuesta,algunasdeellasplanteansupreviarevi-sión.Lasdiez(10)queseñalanquedeberíaaplicarseensutotalidad

indican como principal razón el hecho de ser una buena propuesta; sinembargo,solouna(1)afirmaquelaimportanciadelaComisiónEspecialdeEstudiodelPlanNacionaldeReforma Integralde laAdministracióndeJusticia(CERIAJUS)radicaensucaráctercon-sensuado.Porotro lado, tres(3)respuestasseñalanquedebeimplemen-

tarseuncambioradicalquenocontienelaCERIAJUS,puesestaesmás bien conservadora. Algunos de los comentarios en este sentido refieren que laCERIAJUSplatea cambios que inciden solo en loeconómicoyqueserequiereunamodificaciónmayor,queesnece-sario implementar toda una política.Otras cuatro (4) respuestasplanteandemaneraprimordial la

necesidad de analizar la propuesta y revisar si esta es compatible con las normas del Poder Judicial y el Ministerio Público. Precisa la necesidad de escuchar la voz del Poder Judicial con mayor fuerza y analizar si esas propuestas corresponden a los cambios que real-mentesenecesitanhacer.Porotrolado,una(1)delasrespuestasseñalaqueloestablecidoenlaCERIAJUSnosedebetomarcomoundocumentoqueestableceprioridades,puespreviamenteparacambiar la administración de justicia y mejorarla se necesita imple-mentar cambios estructurales que no están contemplados en dicho documento(señalacomoejemplodeproblemaestructuralladele-gacióndefuncionesquelosjuecessevenobligadosahacer,loquetraecomoconsecuenciaquecasiningúnjuezhagasussentencias,loquedeberíacambiar).Lasúltimastres(3)respuestasnoentranenlascategoríaspre-

vias.Unadeellas (1) señalaqueelPoder Judicialdebeescuchar,buscarequilibrioyfinalmenteimponersuautoridad.Lasotrasdos(2)nossonclaras,soloserefierenaquesedebeinvertirenmejorasycapacitación,yqueyasehanimplementadocambiospositivosdelaCERIAJUScomoelNuevoCódigoProcesalPenal.


3.7. Visiones de la función pública

Estadimensión tiene comoobjetivo identificar la autopercepcióndelosoperadoresdejusticiacomofuncionariospúbicos,lasmoti-vacionesquelosllevaronaoptarporunpuestoenelEstado(enelsectorjusticiaespecíficamente)ysuactitudrespectoalascargasyresponsabilidades que trae consigo el ser funcionario público.

a) ¿Qué define a un funcionario del Estado como público?

Las respuestasorientadasaqueel elementocaracterísticoesquebrinda serviciosalapoblaciónfuerontrece(13).Deellasesimpor-tante destacar algunos comentarios complementarios que se obser-varon en este primer grupo de respuestas.Dos(2)deellasseñalaronqueesteserviciodebeserbrindado

conéticaymoral.Una(1)personatraeacolaciónque,ademásdelservicioquebrindan,loscaracterizalaautoridadquetienen.Otrapersona(1)deestemismogrupodestaca,adicionalmente,unele-mento meramente formal que es el nombramiento por concurso. Porotrolado,dos(2)respuestasmencionanqueeldestinatariodelservicio que brindan es principalmente el Estado y, como conse-cuenciaoensegundolugar,laciudadanía.Enun segundogrupo conformadopor siete (7) respuestas se

destacaron algunas cualidades que deben caracterizar a los fun-cionariospúblicos, entre ellas la imparcialidad, autoridadmoral,honradez,trabajo,capacidades.Solouna(1)personadestacólavo-cación de servicio.Untercergrupodecuatro(4)respuestascolocancomocaracte-

rística fundamental del funcionario público la autoridad de la que estáninvestidos,deestamaneraseñalanqueejercenpoderypue-den decidir.Lasúltimastres(3)respuestastuvieronorientacionesdiversas,

una(1)deellasselimitóaseñalarqueladefiniciónseencontrabaenlaConstitución,otra(1)señalóquelocaracterizalafunciónquedesempeñaafavordelacomunidadyuna(1)terceraporlarespon-sabilidad que el cargo les da.


b) ¿Por qué dedicarse a la carrera judicial-fiscal?

Doce(12)delosentrevistadosseñalaronquedecidieronseroperado-resdejusticiaporvocación.Undatoquenospareceimportantedes-tacaresquedeesteuniverso,siete(7)pertenecíanalaespecialidaddefamilia(delosonce(11)entrevistadospordichaespecialidad).Cinco(5)entrevistadosseñalaronquesullegadaadichopuesto

sedebióacuestionesaccidentales,porquesepresentólaoportuni-dad, lesofrecieronpostular, etcétera.Deellos,dos (2)precisaronque inclusoerancontrariosadichacarrera.Otro (1)entrevistadoprecisóque lo económico fueun factorque consideraryuno (1)más que al ser invitado no le pareció un concurso difícil.Enotrogrupopodemosubicaraonce(11)entrevistadosqueen-

tran a la carrera con el objetivo de plantear cambios y mejorar el servicio.Deellos, siete (7) señalaronque sudecisiónde ingresara la carrera judicial se concretó al haber sido testigos del mal ser-vicioquesebrindaba,esdecir,porindignación,porlasinjusticiasdelasquefuerontestigosalserabogadosdeparte.Loscuatro(4)restantes señalaron que como abogados tenían ciertas limitaciones parahacer cambiosyprocurarmejorar el servicio,yque sentíanque desde dentro podían plantear mejoras o hacer un mejor trabajo.

c) Opinión sobre las evaluaciones

Loprimeroquesedebeseñalaresquetodos(menosuno(1)queseoponeporquelaspercibecomoinjustas)calificaroncomonece-sariaslasevaluaciones,sinembargo,solocuatro(4)emitieronunaapreciación acrítica acerca de estas. Cinco(5)entrevistadosseñalaronquesonimportantesperoque

nodeberíanenfocarsesoloenloacadémico,sinoenanalizarsilospostulantestienenvocaciónparaejercerelcargo,lasmotivaciones,el compromiso. Señalauno (1)de ellosque los conocimientos seadquieren,perolaéticano,poresolaimportanciadeeseanálisis,eso aseguraría un mejor servicio.Lamayorpartedeentrevistados, trece (13), señalaronque las

evaluacionesquese realizannoson idóneas.Ensumayoríaafir-maronquesedabamucharelevanciaalosconocimientos,yaluso


de la memoria. Algunas de las críticas se orientaron a la falta de especialidadenlacarrerayalaausenciadecalificacióndelases-pecialidades en estos exámenes. Otras señalaron que no se evalúa la capacidad de razonamiento de los postulantes ni su capacidad de redacción. Otras críticas se dirigieron al peso que se les otorga a loscertificados,loscualesmuchasvecessevendenofabricanynodemuestran las capacidadesdelmagistrado. Sobre la calificaciónpsicológica,uno(1)deellosseñalóqueestanoteníacriteriosclaros,quesecalificabantemasreservados,muypersonalesyquenoeranrelevantesparaeldesempeñodelafunción.Dos(2)agregaronquelas evaluaciones, taly comoseplanteanhoy,permitenqueentregente no idónea.Otrasdos(2)respuestasseñalaronclaramentequelascalifica-

ciones eran necesarias pero que no estaban de acuerdo con los pro-cesosderatificaciones,puesseformauncuellodebotellaydeberíasolo expulsarse a los jueces por faltas graves. Unaatingenciaimportanteenestepuntoesquevariosentrevis-

tadosserefirierona losprocesosderatificación,puesenesemo-mentomuchosatravesabanpordichoproceso.Ningunodelosqueabordóeltemasemostróafavor,señalaronquelasratificacionesnoeranidóneas,puesnosecalificabaelrealdesenvolvimientodelosjueces.Ellodebidoaque,porejemplo,noseseleccionabanlasre-soluciones que se iban a analizar al azar sino que los propios jueces bajoprocesoderatificaciónescogíansussentencias (lasmejores).Además mencionaron que todo el trabajo de armar el expediente por analizar debía ser hecho por los propios operadores de justi-cia,loquelosdistraíadesufunciónprincipal.Tambiénseñalaronqueluegodeesacalificaciónhabíasieteañosde«impunidad»enlos que los jueces podían desempeñarse como quisieran y no había ningún control desde la propia institución.Las cuatro (4) respuestas restantes pueden calificarse como

«otros».Una(1)deellasseñalaquelosexámenesnoestánestan-darizados,otra (1)que laspreguntassonambiguasyconfunden,otra(1)porelcontrariocreequedebensermásexigentestantoeneltemapsicológicocomodeconocimientos,yuna(1)últimaseñalaquedebensermásampliasyconstantes,puessonmuyespaciadasyasínoesposiblecalificareldesempeño.


d) Rendición de cuentas

Se preguntó la opinión sobre la posibilidad de que la ciudadanía pida cuentas a los funcionarios de justicia. Lamayoría de entre-vistadosaprobaronquelasociedadlosevaluara(23).Enloquesídifirieronfueenlamaneraenlaqueestodebíacanalizarse.Cinco(5)respuestasseñalanqueestecontroldebehacersepo-

niendoadisposicióndetodalaciudadanía,atravésdeinternet,lassentencias que emitían.Tres (3) respuestas señalaron como el canal ideal a laOficina

deControldelaMagistratura(OCMA).Alrespectoseñalaronquedentro de su estructura había un representante de la sociedad civil y que a través de dicho organismo los usuarios pueden denunciar la mala actuación judicial. Por ello consideraron a la OCMA como el canal institucional idóneo para que la sociedad les tome cuenta so-bre su rol. Dichas respuestas no propusieron una actuación directa de la sociedad ni cambios a lo existente hasta hoy.Otras seis (6) respuestas señalaron que estaban de acuerdo

con que se tome en cuenta a los miembros de la sociedad para el controldesufunción,peroatravésdeinstitucionesodeciertaspersonas.Deellos,tres(3)lanzaronpropuestasdeinterlocutores.Dichas propuestas fueron desde que el control se haga a través delaCERIAJUS(alparecerquienlodijonosabíaqueyanoexis-te laCERIAJUS),otromencionóqueel interlocutorpodíaser laDefensoría del Pueblo o elColegio deAbogados, y otro que laprensaylasorganizacionesnogubernamentales(ONG)seríanlasinstituciones a través de las cuales se debía hacer dicho control. Los tres (3)entrevistadosrestantesdeestegruposeñalaronquelosqueloscontrolarandebíanserabogados,puesconocíansutra-bajo.Porelcontrario,lapoblaciónnoestabacapacitadaparaello,noteníaelconocimientoparahacerlo.Uno(1)deellosdestacólaimportanciadequelaspersonas«escogidas»debíanserpersonascapacitadasyprobas.Laúltima(1)señalóquedeberíaestarcon-troladaporunajuntadefuera,peronoespecificócómoseríasuconformación.Porotrolado,cuatro(4)entrevistadosseorientaronauncontrol

másdirectodelapoblación.Estaspropuestasfuerondesdereali-


zar un referéndum,mientras que las restantes señalaron que laspersonasatendidasporlosjuecesdebíanserlasquecalifiquensudesempeño.Lasrestantesseis(6)respuestas(delas23)noseñalarondequé

maneradebíahacerseesecontrol,perotres(3)deellasseñalandequémaneranodebehacerse.LaprimeraseñalaqueelColegiodeAbogadosnoeselllamadoahacerestecontrol,puescuandoestoocurrió en Huancayo los jueces con más faltas y hasta destituidos eranlosqueobteníanmejorescalificaciones.Otraseñalaquelare-presentacióndelasociedadcivilenelConsejoNacionaldelaMa-gistraturanoesrespetadayporelloestenoseríalavíaidónea.Laúltimarespuesta,unpocomenosconcreta,señalaquelasociedadcivil debe autoevaluarse antes de evaluar al sistema de justicia.Cuatro(4)entrevistadosseñalaronsudesacuerdopordiversos

motivos.Uno (1) de ellos indicó que siemprehabrá 50%deper-sonasatendidasdescontentas;otro(1)señalóqueparacalificarloslosciudadanosdebíantenermejoreducación,yotro(1)señalóquela ciudadanía no conoce la realidad del Poder Judicial por dentro. Una(1)últimarespuestadeestegrupoprecisóquelasociedadcivilavecesrepresentaaunsectorpolítico,porlocualdeberíaespecifi-carse su conformación.

e) Jueces: ¿qué los diferencia de un árbitro?

Delasdieciocho(18)respuestasrecibidas(una(1)personanocon-testó), cuatro (4) señalaron como la diferencia más relevante laautoridaddelafiguradeljuez,laposibilidaddeejecutarsussen-tenciasdecoerción,quelesdasufacultadjurisdiccionalquederivadelEstadoyporellotambiénestánsujetosamáscontrolesyapro-cesos con una estructura distinta a la de los mecanismos arbitrales.Otrasseis (6) respuestasdestacaron ladiferenciaentre los te-

mas que tocaban. Al respecto señalaron que el árbitro se aboca a temasmáspatrimoniales (temas limitados), por el contrario, losjuecestienenqueresolverotrotipodetemas,penales,debentomarencuentafactorescomolarealidadsocial,factoresextrajurídicosdelconflictoqueresuelven(estoúltimofueprecisadopordos(2)entrevistados),yquenosontemasacordadosporlaspartes.


Dos(2)respuestasseñalaronqueladiferenciaesquiénloses-coge,enelcasodelosárbitroslosescogenlaspartes.Un(1)entre-vistado destacó que mientras que en el árbitro confían por haberlo escogido,eneljuezdesconfían.Otrosdos(2)resaltanladiferenciadeladuracióndelproceso,

esdecir, no se centran en lafiguradel juezy árbitro sino en elproceso. Al respecto señalaron que mientras que en los arbitrajes elprocesoesmáscorto,enlosprocesosjudicialesestossonmásprolongados.El resto de respuestas no fue uniforme. Entre ellas podemos

identificaruna(1)queseñalaqueelárbitrotieneposibilidaddene-gociación,otra(1)quedestacaladistintacargaprocesalqueafectaacadaunoyladiferenciaenelpago.Otra(1)señalóque,enelcasodeljuez,esteimpartejusticiaparatodos.Porúltimo,una(1)delasrespuestasnoubicódiferenciassobretodocuandoseaplicaelNue-vo Código Procesal Penal.

f) Fiscales: ¿qué los diferencia del defensor de la parte civil?

Cinco(5)delasrespuestasseñalaroncomounadelasdiferenciasquelapartecivilpersiguelareparacióncivil, locuallosfiscalesnotienencomoobjetivoprimordial.Enestasrespuestastambiénseñalaronalgunasotrasdiferencias.Dos(2)deellasserefirieronalpoderde coerciónde losfiscales,poderque laparte civil noposee,otrasdos (2) señalaron laobligatoriedadde intervenciónenunprocesojudicial,yuna(1)mencionólaimparcialidadquedeben tener.Otrogrupoderespuestas(3)destacanlafuncióndelfiscalcomo

defensordelalegalidadylacargadelaprueba,locuallosdiferen-ciadelapartecivil.Estadefiniciónessumamenteformal.Lasdos(2)respuestasrestantesdestacanla imparcialidadcon

laquedebeactuarelfiscalyseñalanqueestedebeserconsideradotercer coadyuvante de la parte civil.Deluniversodediez(10)entrevistasafiscales,tres(3)señalaron

queambaspartessepuedencomplementar,puestieneninteresescomunes a pesar de sus diferencias.


3.8. Concepciones del servicio brindado

a) La función principal de un juez

Nueve(9)delosentrevistadosselimitaronaseñalarcomoprincipalfunciónladeadministrarjusticia(sumamentegenéricoyformal).Otrascuatro(4)señalaroncomofunciónprincipalresolvercon-

flictos.Cinco(5)señalaronmásdeunafunción,deestascoincidieron

eneltemaderesolverconflictos,peroagregaronalgunasotrasfun-cionescomorestablecerlapaz,darrespuestasjurídicas,motivadasyoportunas,defenderderechosydarunservicio (estoúltimo loafirmarondos(2)entrevistados).Lasdos(2)respuestasrestantesfuerondistintas,una(1)señala

queeraenterarsedelconflictobuscandounasoluciónjusta,yotra(1)resolverloscasosperopersonalmenteynodelegandoeltrabajoa otra persona como se acostumbra hacer.

b) La principal función de un fiscal

Semostróunatendenciaformalistaenlasrespuestas.Ocho(8)dediez(10)entrevistadosseñalaronquelaprincipalfunciónerade-fenderlalegalidad(estaesunadelasfuncionesotorgadaconstitu-cionalmente).Deestasocho(8)respuestas,cuatro(4)agregaronalgunasotras

funciones,igualmenteformalesyseñaladasenlaConstitución,es-tassonlacargadeprueba(3)ysertitulardelaacciónpenal(1).Lasdos(2)respuestasrestantescoincidieronenseñalarquesu

función era velar por una correcta administración de justicia y una (1)deellasagregóeltemadelaspruebastambién.Esdecir,entotalcuatro(4)deestasrespuestasmencionaronel

tema de la carga de la prueba.

c) Principal preocupación de un juez cuando conoce un caso

Cinco(5)respuestasestuvieronorientadasaconocerelproblema,en el sentido de indagar en él y comprenderlo para resolverlo me-


jor.Una(1)deellasseñalóquesedebeindagarenfactoressocialesyfamiliares,yotra(1)destacaquelaindagaciónesimportantepuesloselementosquebrindanlaspartesavecesnosonsuficientes.Otrascinco(5)respuestasestuvieronorientadasaconoceroha-

llarlaverdad,esdecir,serefierenaconocerperonoenelsentidodeindagarsinodehallarlaverdad,deestamaneraseñalan«saberquiéndicelaverdad,encontrarquiéntienelarazón».Dos(2)respuestasseorientanaseñalarquelaprincipalpreocu-

paciónsonlaspruebasdelcaso,puesellolosayudaráaresolverlo.Otrasdos(2)respuestasseñalanquelapreocupaciónesresolver

elcaso,peronodanmásinformación.Otrastres(3)destacanlapreocupaciónderesolverconceleridad

los casos.Yunaúltimarespuestaseñalaquelaprincipalpreocupaciónes

individualizar la participación y responsabilidad de los implicados.

d) Principal preocupación de un fiscal cuando le asignan un caso

Esta pregunta no recibió respuestas uniformes por parte de losfiscales.Podemosubicarcuatro(4)respuestasqueseñalanquesuprincipalpreocupaciónesresolverelproblema.Sinembargo,cadauna aporta un elemento diferente.Unade ellas señala que debeilustraraljuezconloselementosnecesariosyrecabarpruebas,otraque debe resolver libre de prejuicios y la tercera que debe resolver oportunamente.Unacuartarespuestadaejemplosespecíficosdeloqueentiendeporresolverelproblema,porloqueseñalaqueenelcaso de menores infractores lo que espera es recuperar al niño y sus valores,yenelcasodeviolenciafamiliarqueestacese.Otrasdos(2)respuestasseñalancomopreocupaciónconocerel

caso y ubicar los medios de prueba que colaborarán para demostrar su acusación.Las otras tres (3) respuestas son diversas. La primera señala

quedebe reflexionaracercadel casoy la segundaseñalaalgoenlamismadirección,queesinternalizarelcasosinformarpartedeeste,hablarconlosinvolucradosyprocurarunaconciliación.Porúltimo,laterceraesunarespuestasimpleymeramenteformal,yseñala que la preocupación es el debido proceso.


e) Compromisos percibidos

Ocho(8)respuestasseñalaronqueelcompromisoestabarelacionadoconunamejoradministraciónde justicia.Deellas,dos(2)ademásagregaron que hay que hacerlo con imparcialidad y honestidad. Cuatro (4) respuestas señalan temasmás personales como el

compromiso;porejemplo,tenerunavidaintachableesuncompro-misomoral,serunapersonahonestayjusta,actuarcorrectamente.Otras cuatro (4) respuestas señalaron que el compromiso es

servir. Tres(3)respuestasseñalaronqueelcompromisoescumplircon

susfunciones,consutrabajo.Otrosdos(2)señalaroncomocom-promiso respetar las leyes.Otrasdos(2)respuestasseñalaroncomoprincipalcompromiso

proteger derechos o bienes jurídicos.Lasúltimastres(3)respuestasfuerondiversas,unaseñalóque

su función es resolver lo que está en el expediente de manera estric-taynoirmásallá,otraseñalóqueelprincipalcompromisoeslapa-cificacióndelasociedad,yunaterceraseñalóqueeraunafunciónsociallucharporelEstadoconstitucional.

f) Ante quién se siente comprometido

Se puede identificar que algunos operadores de justicia sientencompromisoanteunsoloreceptor(primergrupo)yotrosanteva-rios(segundogrupo).Enelprimergrupo,trece(13)respuestas(lamayorparte)sere-

firieronalasociedadcomoantequiensesientencomprometidos.Otrastres(3)respuestasseñalaronquesesentíanúnicamentecom-prometidosconellosmismos,oconsuconciencia,oconelEstado(1)yunoconlosusuariosúnicamente(1).Enelsegundogrupopodemosencontrardiversascombinacio-

nesdeantequiénsesientencomprometidos.Estascombinacionesson:1

1 S=sociedad;E=Estado;U=usuarios;MP=MinisterioPúblico;C=consigomismo; F = su familia.


S+E (2respuestas)S+E+U+MP (1respuesta)C+E+S (1respuesta)C+S (1respuesta)C+U (1respuesta)C+F+U (1respuesta)C+F+S (1respuesta)C+E (1respuesta)

Cabeseñalarquesolouna(1)delasrespuestasplanteóuntemade agenda propia que es la indebida delegación de funciones en el Poder Judicial.

3.9. Percepciones sobre los usuarios

a) ¿Dentro del sistema de justicia cuál es el rol de los usuarios?

Doce(12)respuestasidentificaronenlosusuariosunrolactivo.Tres(3)deellasseñalaronquesudeberesestarinformadosdesusdere-chosydeloquesucedeenelproceso.Otroscinco(5)magistradosseñalaron que el rol principal de los usuarios es brindar informa-ción para los casos y de esa manera coadyuvar a que el proceso sea mejorllevado.Otroscuatro(4)señalaroncomoprincipalfuncióndelosusuariosunrolactivoorientadoalafiscalizaciónycontroldelosactosdelosmagistrados,utilizandolasquejasoyendoantelaOCMA.Otrasdos(2)respuestasseñalaronquesuprincipalfunciónes dirigirse con buena fe y de manera honesta a la administración de justicia.Quince(15)respuestasseorientaronanodarleunroltanacti-

voalosusuarios,deestasrespuestastres(3)señalaronquesonlarazóndeserdelsistema,otrasdos(2)quesonlosdestinatariosdelservicio,otrascuatro(4)señalaronquesonlosencargadosdeponerenfuncionamientoelsistemaconsusolicitud,unadeellaspuntua-lizaqueluegodesolicitarelserviciodebensometersealsistema,lastres(3)restantesseñalanquesonpartedelprocesoyquedebencolaborarenélcuandoselessolicite,cuandolosllamenyaportarpruebas.


b) ¿Cuánto tiempo al día dedica a la atención de litigantes?

Diecisiete (17) de las respuestas señalaron que la política de susdespachoseradepuertasabiertasydeellasseis(6)nomenciona-ron que hubiera una norma al respecto sino que era una cuestión discrecional,elresto(9)símencionóqueexistíanormainternaperoque a pesar de ello existía discrecionalidad para atender.Nueve(9)señalaronquelaatencióneradedoshoras,queestolo

establecíaunanormainterna.Lamayorparteseñalóquehabíaunanormaperoquehabíaciertomargende liberalidad, sinembargodos(2)deellosprecisaronqueeradifícilatendermástiempode-bidoalacargalaboralysolouno(1)mencionóquenoeraposiblesalirse del horario establecido.Un (1)magistrado señalóqueelhorariodeatenciónera solo

una recomendación,peroque supolítica eranoatenderpues el90%depersonasvanapedir favores con loqueélnoestabadeacuerdo.Un(1)fiscalseñalóquesololosfiscalestitularesatienden,los adjuntos no.

c) ¿Qué determina el tiempo de atención?

Lamayorparte conocequeexisteunanormaal respectoquees-tablece que la atencióndebe realizarsedurantedoshoras al día,aunquenocoincidieronensuorigen (circular interna,normage-neral, acuerdo interno).Asimismo, lamayor parte de respuestascoincidenenqueestonoes limitativo,que tienenciertoniveldeliberalidad para atender a los usuarios. Algunos mencionan consi-deraciones especiales por la especialidad y porque algunos de los procesadosvienendeprovincia(sobretodoenHuancayo).

d) ¿Alguna vez un procesado o víctima no ha entendido su sentencia y ha acudido a usted? ¿Qué ha hecho en esos casos? (Jueces)

Seis(6)juecesseñalaronqueestonoleshabíapasado.Cuatro(4)señalaronquenoleshabíapasadopuesprocuraban

escribirclaro,«enfácil»,uno(1)deellosseñalóquesilepasaraledaría una explicación al procesado o a la víctima de manera gene-


ral,pues«nohayqueentrar endetallesyaquepodría caerse enfaltadeindependencia».Seis(6)señalaronquesí leshabíasucedidoyquecuandoello

sucede intentan ofrecer una explicación a los procesados o víctimas (precisaronquesucedesobretodoconlosquepierden).Lomen-cionaroncomocasosexcepcionales,exceptouno(1)queseñalóquecasi todos preguntaban.

e) ¿Alguna vez una víctima le ha pedido que le explique cómo va a defender su caso? ¿Qué hace en esos casos? (Fiscales)

Cuatro(4)magistradosseñalaronquecuandoesosucedeselesex-plica a las víctimas en modo entendible y general el proceso. Solo uno(1)señalóqueexplicaríalaestrategiademaneraespecífica.Tres (3) señalaronquenunca leshapasadoyuno (1)deellos

mencionó que si pasara ofrecería explicaciones a la víctima.Dos(2)señalaronquelosusuariosdebentenerunabogadoyes

élquiendebeexplicarles,yotro(1)señalóqueellosnodefiendenapersonassinoquerecabanpruebasypruebanhechos,porloquesiofrecieraexplicacionesalasvíctimasseríaporpuracortesía,perono por obligación.

f) ¿Alguna vez una víctima le ha manifestado su desacuerdo con alguno de sus argumentos?

Cinco(5)magistradosseñalaronquenuncaleshabíapasado.Aotros cinco (5)magistrados sí les habíapasado. Tres (3) de

ellos señalaron que sí explicaron el porqué de la decisión y solo uno (1)deellosseñalóquedeliberaríaconelagraviadoparaproponerlo mejor.

g) Aspectos analizados para dictar sentencias

Diez (10) juecesdeclararonqueparasusentenciaprincipalmentetomanencuentalaspruebas.Uno(1)deellospuntualizóquelasúnicas pruebas que cuentan son aquellas que provienen del expe-diente.Delosdiez(10),solotres(3)tomanencuenta,ademásdelas


pruebas,lainmediación(esdecirelcontactodirectoconlosinvolu-crados)yelcontextodelagresoryagresión.Hechosycalificaciónfueron mencionados por este grupo también.Tres(3)señalaronqueanalizanlaresponsabilidadyelgradode

esta.Una(1)deellasmencionóqueanalizalascausasdelcompor-tamiento.Seis(6)mencionanloshechoscomopuntodeprincipalanálisis

ydos (2)deellos tambiénmencionan la jurisprudencia comounanálisis prioritario.Otrosdos (2)destacanpor sobre todo el principio de inmediación

(unodeellosseñalalaaudienciacomoloimportanteyelotroade-másseñalacomopuntoimportantelapericiapsicológica).Otros(2)destacansobretodoelcontextoyelanálisisdefactores

sociales y económicos que generan el delito al momento de resol-ver,asícomosusituacióneconómica.

h) Aspectos analizados por fiscales para alegatos en juicio oral

Seis(6)señalaronquesuenfoqueestabaprincipalmenteenlasprue-bas,loshechos,demostrarcómoloshechoscabenenlatipificación.Solodos(2)señalaronlascircunstancias,elcontextoyelentorno

social.Uno(1)deellosseñalóqueestossonimportantessobretodocuando se trata de violaciones.Otrosdos (2) señalaronque aúnno aplican elNuevoCódigo

Procesal Penal y por tanto no realizan alegatos.

3.10. Visiones de la democracia

a) ¿Cómo definiría la democracia en el Perú?

Solocinco(5)delosentrevistadosserefirieronalademocraciaenelPerúdemanerapositiva,apesardenoestarcompletamentesa-tisfechosconsudesempeñoysentirlainconclusa.Enestesectornosreferimosaafirmacionescomo«sehaavanzado»,«encomparaciónconotrasépocas,ahorasehanabiertomáscanales».Elrestoderespuestas(22)tuvieronunaconnotaciónnegativao

pesimistadeltema,sientenalademocraciacomoalgoinacabado,


incipiente,conerroresyfalencias,aúnuntemadébilyportrabajar,endeble.Dos(2)respuestasseñalanquenoseejerceresponsablementeni

porpartedelasautoridadesnidelosciudadanos,agreganquehayintereses de ciertos sectores y que es necesario informarse como ciudadano.Uno(1)deelloslorelacionaconlafaltadeunvotores-ponsable.Otrosocho(8)sonaúnmásradicales,puesseñalanquenohay

democracia,queesunadedocracia,unatiraníadelasmayorías,unclientelismo donde el pacto monetario es el que prima y los grupos depodersonloquedeciden.Manipulacióndemasas(esteserefierealvotocomomanifestaciónmáximadedemocracia).Deellos,dos(2)calificanalademocraciaperuanacomomala,

porque no se cumplen promesas o falta gente honesta.

b) El rol de los jueces en la democracia

Cuatro(4)señalaronquesuroldejuecesenlademocraciaestáensupropiafunción,esdecir,administrarjusticia;peronoseñalandequé manera el hacer justicia colabora con la democracia.Otroscuatro(4)señalaronquesurolenlademocraciaescon-

trolaralrestodepoderesdelEstadoyevitarexcesos.Uno(1)deellos precisa que para cumplir dicho rol es importante no aplicar mecánicamente las leyes.Otrastres(3)respuestasmencionaronquesurolenlademocra-

ciaesgarantizarderechosyquenoquedenenelpapely,además,garantizar un ambiente de paz propicio para que pueda haber de-mocracia.Tres(3)magistradosseñalaronquesurolprincipaleracrearpre-

dictibilidad,yconesoconfianzaanivelinternacionalyqueasílasinversioneslleguen(papelenlaeconomía).Uno(1)señalaqueeldarejemploesunrolensímismo.Otro

(1)quetalrolesimportanteenlamedidaenquegarantizaelres-petodeminorías.Unoúltimo(1)señalóqueelroldelosjuecesesimportanteperonoelmásimportante,puesmásimportanteesloeconómico,sobrevivir.


c) El rol de los fiscales en la democracia

Serecibiórespuestasmuydiversas,casi todasdiferentesentresí.Una (1)deellas señalaque todos losciudadanos tenemosunrolenlademocraciaperonoespecificacuáleselroldelfiscalenesecontexto.Tres(3)ofrecenrespuestaformales;afirmanqueelrolesloque

señalanlaConstituciónylaley(coadyuvaralacorrectaadministra-cióndejusticia)ocumplirsutrabajoyrespetarlasnormas.Una(1)señalaqueeselrespetoalosderechoshumanos.Otra(1)

que al garantizar la investigación de sucesos delictivos se garantiza laconvivenciapacífica.Lamejorrespuesta(ennuestraopinión)fuelaquedicequetie-

nenunroleducativo,quepuedenllegara laspersonasmediantefallosaccesibles,quesepuededarunmensaje,influirenlaspartesqueformanpartedelconflicto.Uno(1)nocomprendiólapregunta,nosehabíaplanteadoque

elfiscaltuvieraalgúnroldentrodelademocracia.Otro(1)dicequenotienenunroldeprimerordensinosecunda-

rio en tanto cumplan con sus funciones.

d) Características de un Estado democrático

Ocho(8)respuestasestuvieronrelacionadasconelbienestardelosciudadanosmedianteelejerciciodederechoscomo,porejemplo,que todos tengan igualdad de oportunidades o que sus necesidades seanatendidas,serespetensusderechos,etcétera.Cinco(5)lorelacionaronsobretodoconlaseparacióndepode-

resylanointromisión,quesegaranticesuindependenciayequili-brio,conunadecuadocontroldeestos.Tres(3)respuestassedirigenmásbienalaconcepciónformalde

democracia,señalandoquelademocraciaidealsedaráentantoserespetelaConstitución,oqueenelcasoperuanosíhayunademo-craciaformal,puesseeligealpresidenteporvotopopular.Dos (2) respuestas estuvieron orientadas a valores sólidos, es

decir,contarconrepresentantesconvaloresyéticasólida,conpro-yectos de país a largo plazo.


Siete(7)relacionaronlademocraciaidealconlaposibilidaddequelosciudadanosparticipenenlatomadedecisiones,uno(1)deellos propone democracia directa. También señalan que la demo-cracia ideal tendría como elemento fundamental que los represen-tantes realmente respeten este deber de representación y que no sea «unsaludoalabandera»,comolosientenhastahoy.Otrasrespuestas:uno(1)señalóqueseríaunEstadoquepro-

muevalafelicidadciudadana,otro(1)sereservólarespuesta.

Conclusiones

ElEstadoperuanoestodavíaunaentidadendesarrolloycomopar-te de esa realidad sus agentes tienen una percepción compleja sobre su papel en la consolidación de la democracia.Destaca,porun lado,unaaproximaciónprincipalmenteburo-

cráticaasuslabores.Elfuncionarioaparececomodesempeñandoprincipalmenteunoficio.Susrespuestasestáncentradasenelcum-plimientodeloquesehallaestablecidoreglamentariamente.Noseevidenciaunareflexióncríticasostenidasobre la relevanciade lafunciónquesedesempeña,másalládelosdeberesinmediatamenteasociados al cargo.Pero,porotrolado,existeciertaconviccióndequeelfunciona-

rio o servidor estatal ocupa un lugar diferente del de la ciudadanía engeneralyque, envirtuddeesadistinción,podría cumplirunpapeldedirigente.Laideadequesepuedeenseñaroeducaralaciudadanía por medio de la explicitación de las funciones estatales se halla bastante difundida.La interacción con la ciudadanía tiende a ser vista comouna

acciónidealmentedeseable.Losfuncionariossepresentannormal-mente como agentes dispuestos a atender preguntas e incluso cues-tionamientos. Sin embargo, tambiénaparece comounaactividadonerosaencuantoconsumetiempo.Decualquiermodo,sepuedepercibir una buena disposición a enriquecer el diálogo con la ciu-dadanía siempre que se brinden las condiciones ideales para ello y siempre que eso no suponga una disminución o debilitamiento de la autoridad del funcionario.


Lasconcepcionesdedemocraciapresentadasmayoritariamentesiguenlaslíneasdeunadefiniciónformaloinstitucional.Nohayuna mayoritaria concepción de la democracia como un régimen de coexistencia que se construya en la interacción diaria. Desde ese puntodevista,hayciertadistanciaentrelasconcepcionesidealesde democracia y lo que los funcionarios o servidores entienden que están haciendo en el cumplimiento diario de sus funciones.Porotro lado,el funcionariooservidorsepercibea símismo

comounsujetoquenoestásiendobeneficiadosuficientementeporlarealidadinstitucionaldelademocracia.Envirtuddeesapercep-ción,supropiocompromisocomoagentequereplicaymultiplicalas convicciones sobre democracia aparecen limitadas.

De lo señalado se desprende que las actividades de fortaleci-mientooreformadelEstadonecesitanincorporarentreelhorizon-tedemateriasquecubren,ademásdelasreferidasalaeficiencia,algunos tópicos vinculados a la cultura política de funcionarios o servidores.Esatravésdeellosquelapoblaciónpodríatenerunaexperiencia viva y cotidiana de democracia.

Estado y democratización en el PerúMagistrados,docentesysurelaciónconlaciudadanía

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