Embed Size (px)
Citation preview
Etiska reglerTillit. Respekt. Integritet.
£
Våra åtaganden
Prestation
Våra kunder har ett val och vår prestationavgör huruvida de väljer oss. Vi siktar högt,har ambitiösa mål och levererar resultat,och vi är lyhörda för våra kundersönskemål och är beredda att förändra vårttillvägagångssätt vid behov. Vi agerarsnabbt och fattar väl avvägda beslut i rätttid, eftersom vår framtid är beroende avdem. Vi inbäddar auktoritet, där sådanbehövs, i rätta händer, dvs. i den arbetandepersonal som står närmast kunden.
Innovation på pionjärsnivå
Vi är ett företag med idéer som drivs av enförpliktelse till forskning och utveckling. Debedrifter som genomfördes av våragrundare inspirerar oss ständigt när detgäller att nå fram till nästa innovativa,säljbara och kraftfulla idé. Vi eftersträvaroch delar öppet med oss av nya idéer samtvärdesätter skillnader i erfarenhet och åsikt.
Personlig utveckling
Våra anställdas idéer och inspiration skaparhela tiden möjligheter ja möjligheter utangränser. Som företag och som individerförbättrar vi kontinuerligt allt som vi gör. Vistöder och fullföljer en livslånginlärningsprocess i och för att utöka vårakunskaper och färdigheter till att omfattaengagemang med världen utanför UTC.Förtroendet sporrar oss till att ta risker, attexperimentera, att samarbeta och att alltidlära oss från följderna av vårt agerande.
Socialt ansvar
Framgångsrik affärsverksamhet förbättrarmänniskans villkor. Vi upprätthåller alltidhögsta standard när det gäller etik, miljö ochsäkerhet och vi uppmuntrar och sätter stortpris på den aktiva roll som våra anställda har isamhället.
Aktieägarnas värde
Vi är företag värt att investera i eftersom vihar en utmanande målsättning oavsettekonomiskt klimat och miljö. Vikommunicerar med investerare på ettuppriktigt och ärligt sätt, och levererar helatiden vad vi utlovat. Vi är ett företag medledare som är realister och visar prov på dettai allt vi företar oss.
UTC:s åtaganden definierar vilka vi är och hur vi arbetar. De fokuserar vår verksamhet och föross framåt.
Bästa UTC-kollega,
UTC:s etikregler gavs först ut 1990. Reglerna guidar oss i vår affärsverksamhet och hjälper ossdefiniera vad som är etiskt och vad som inte är det - vad som är tillåtet och vad som inte är det.Etik och efterlevnad av lagen är starka värderingar inom UTC och kommer att fastställa vårtagerande och vårt beteende.
Eftersom femton år har gått sedan de första etikreglerna, har våra etik- och efterlevnadsprogramförnyats och stärkts. Vänligen läs noga igenom dessa uppdaterade regler och notera att utbildningkrävs för alla anställda. Såväl reglerna som utbildningen kommer att hjälpa dig att lösa problemoch att identifiera sådana etiska eller juridiska frågor som bör rapporteras inom sådana områdensom korrekta data , försäljningsmetoder, otillåtna utbetalningar, intressekonflikter, exportkontrollsamt myndighetskontrakt.
S.k. Business Practices Officers finns tillgängliga över hela världen för att svara på frågor,tillhandahålla ledning, ge utbildning och för att svara på dina frågor. Vi uppmuntrar dig attkontakta dem när som helst. Alternativt kan du kontakta en UTC Ombudsman eller skriva enDIALOG.
Etik och efterlevnad vårt delade ansvar . Vi förlitar oss på att du sätter dessa bland det som duprioriterar högst.
Med vänlig hälsning,
George DavidStyrelseordförande och VD
Louis ChênevertOrdförande och VD
Välkommen
Innehållsförteckning
2
Översikt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
Våra principer - hur vi fattar beslut . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4-5
Vår etiska standard - vår prestation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6-15
1. Kvalitet och säkerhet . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
2. Marknadsföring och försäljning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
3. Skydda information som tillhör andra . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
4. Skydd av bolagets tillgångar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
5. Korrekt bokföring . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
6. Offentlig upphandling . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
7. Lika anställningsmöjligheter . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
8. Arbetsmiljö . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
9. Anställdas privatliv . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
10. Kommunikation med anställda . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
11. Personalutveckling . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
12. Löner och förmåner . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
13. Intressekonflikter . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
14. Handel med värdepapper samt avslöjande av väsentlig, ej offentliggjord information . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
15. Representanter . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
16. Partners och leverantörer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
17. Kommunikation med aktieägare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
18. Miljöskydd . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
19. Samhällsstöd . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
20. Engagemang i den politiska processen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
21. Internationell handel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
22. Antitrustlagar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
23. Lokala lagar och sedvänjor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
Våra etikregler - vår efterlevnad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16-17
Efterlevnad av dessa etikregler . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
Att ställa frågor och ifrågasätta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16-17
Implementering av dessa etikregler . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Index . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18-19
Anteckningar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
Översikt
3
UTC:s Etiska regler gäller UTC och dess dotterbolag över hela världen. Förutom att ange regler somgäller våra handlingar, utgör de Etiska reglerna ett uttryck för fundamentala värderingar och blir en ramför beslutsfattandet. De Etiska reglerna förklaras och implementeras vidare i tilläggen till reglerna samtav den policy som anges i bolagets bolagsprinciper "Corporate Policy Manual" eller i den ekonomiskahandledningen "Financial Manual".
Grundvalen för de etiska affärsmetoderna inom UTC är följande:
Vi kommer att lyda lagen.
Vi kommer att agera i god tro.
Vi kommer att beakta effekten av våra beslut för våra aktieägare och söka rättvisa lösningar.
Vi kommer att kommunicera öppet och effektivt med våra aktieägare.
Vi kommer alltid att sträva efter att bygga tillit, visa respekt och att prestera med integritet.
UTC:s integritet, rykte och lönsamhet beror på våra direktörers, styrelsemedlemmars, anställdas ochrepresentanters agerande över hela världen. Var och en är personligt ansvarig för att följa dessa etiskaregler.
Våra principer - Hur vi fattar beslut
4
Våra kunderVi förser våra kunder med hög kvalitet ochvaluta för pengarna; bra priser och ärligatransaktioner gentemot dem som användervåra produkter och tjänster. Vi gör affärer medvåra kunder på ett lagligt och etiskt riktigt sätt.
Våra anställdaVi behandlar varandra rättvist och attbibehåller anställningsmetoder som är baseradepå lika villkor för alla anställda. Vi respekterarvarandras privatliv och behandlar varandramed värdighet och respekt. Vi är fast beslutnaatt ge våra anställda en säker och hälsosamarbetsmiljö samt en atmosfär där öppnakommunikationer råder, för alla våra anställda.
UTC förpliktar sig till att iaktta högsta standard beträffande etik och affärsmetoder. Detta innefattarvårt förhållande till kunder, leverantörer, aktieägare, konkurrenter, de samhällen där vi arbetar och tillvarandra som anställda på alla nivåer inom bolaget.
Våra leverantörer och våra samarbetspartnerVi agerar rättvist gentemot våra leverantöreroch samarbetspartner. Vi strävar efterlångsiktiga affärsrelationer, utan diskrimineringeller vilseledande.
Våra aktieägareVi arbetar för att ge våra aktieägare enavkastning av hög valör. Vi skyddar ochförbättrar värdet på deras investering, genom attutnyttja företagets resurser på ett klokt sätt ochgenom att iaktta högsta tänkbara standardbeträffande etik och laglighet, i all våraffärsverksamhet.
Våra konkurrenterVi konkurrerar kraftigt, oberoende och rättvistoch basera våra ansträngningar enbart påmeriterna av våra konkurrerande erbjudanden.
Våra samhällenVi är en ansvarsfull bolagsmedborgare i desamhällen över hela världen där vi driververksamhet. Vi följer alla nationella och lokalaförordningar, och vi strävar efter att förbättravälfärden i våra samhällen genom att skyddanaturresurser, genom att uppmuntra våraanställda att delta i kommunala angelägenheteroch välgörande ändamål, samt genomföretagsfilantropi.
Vår etiska standard - vår prestation
6
1. Kvalitet och säkerhetUTC:s produkter måste utformas, producerasoch levereras med våra kunders,produktanvändares, anställdas och andrassäkerhet och hälsa som främsta prioritet.
UTC:s affärsenheter ansvarar för att utforma,tillverka och leverera kvalitetsprodukter. Allakontroller och tester som krävs, måste slutförasordentligt.
Denna standard reflekteras i UTC:s principermed titlarna “Quality Assurance Programs”(Kvalitetssäkringsprogram) samt "Product andServices Safety Program" (Säkerhetsprogram förprodukter och tjänster).
2. Marknadsföring och försäljningUTC kommer att konkurrera på den globalamarknaden med utgångspunkt från våraprodukters och tjänsters meriter. Vi kommer attsälja våra produkter på ett ärligt sätt och vikommer inte att försöka genomföra enförsäljning som skulle medföra att vi agerade påett olagligt sätt eller i strid med denna standard.
Då vi gör jämförelser med våra konkurrenterskall vi vara noga med att undvika att användaoriktiga uttalanden för att nedvärdera enkonkurrent.
Alla personer som agerar å UTC:s vägnarkommer att följa de lagar som gäller otillåtnabetalningar. Försäljnings- ochmarknadsföringstjänster som utförs av tredjeman utanför USA måste uppfylla UTC:sprinciper med titeln "Non-U.S. SalesRepresentatives" (Säljare utanför USA).
Affärsgåvor som är sedvanliga och rimligabeträffande frekvens och värde är i allmänhettillåtna. En gåva är aldrig tillåten om den äravsedd i utbyte mot förmånlig behandling ellerom den är förbjuden enligt mottagarens ellerdennes arbetsgivares principer.
UTC kommer ej att erbjuda eller betala mutor.
Affärsgåvor behandlas i tillägget till de etiskareglerna med titeln "Giving and Receiving ofBusiness Gifts" (Att ge och ta emot affärsgåvor).
Följande affärsstandard definierar våra lägsta förväntningar när det gäller etiskt beteende. Eftersomdenna standard inte kan förutsäga specifika fakta i varje situation, måste den tolkas och applicerasinom lagarnas ramar samt de principer som råder inom den jurisdiktion där vi bedriver verksamhet,och även med hänsyn till UTC:s Commitments (Åtaganden), Principles (Principer), CodeSupplements (Tillägg till etikregler) samt vanligt sunt förnuft. Sådana ursäkter som: “alla gör så”,eller “det är inte förbjudet”, godtas ej vid överträdelser av vår standard. Vi måste alla vara noga medatt vid alla tillfällen, både inom och utom arbetet, undvika sådana omständigheter och ageranden somkan ge sken av att utgöra ett olämpligt eller oetiskt beteende som kan komma att skada bolagetsanseende.
7
3. Skydda information som tillhör andraUTC respekterar våra kunders , leverantörers ochtredje mans lagenliga upphovsrättsskyddadeinformation och affärshemligheter som tillhör dem.UTC kommer endast att begära, acceptera, användaoch avslöja sådan information i enlighet med UTC:sprinciper "Proprietary Information Protection"(Skydd av upphovsrättsskyddad information) och"Software License Compliance" (Efterlevnad avprogramvarulicenser).
I den starka konkurrens som råder på den globalamarknaden är inhämtande av information om vårakonkurrenter och konkurrerande produkter ochtjänster en nödvändig och rutinmässig del avverksamheten. Vid insamling avkonkurrensinformation kommer UTC inte attanvända sig av några otillåtna medel, såsom stöldeller bedrägeri. Se UTC:s tillägg till de etiska reglernamed titeln "Gathering Competitive Information"(Insamling av konkurrensinformation).
Personuppgifter som inhämtas från kunder,leverantörer och andra besökare på UTC:s hemsidaoch på andra ställen, kommer att skyddas i enlighetmed UTC:s principer med titeln "Privacy of PersonalInformation Collected Online" (Skydd avpersonuppgifter som inhämtas online).
4. Skydd av bolagets tillgångarUTC:s tillgångar, inklusive materiella tillgångar (t.ex.anläggningar, pengar, utrustning ochinformationstekniksystem) samt immateriellatillgångar (t.ex. immateriella rättigheter,branschhemligheter, avslöjande av uppfinningar,känslig affärsinformation eller teknisk information,datorprogram samt bransch- ochtillverkningskunnande) kommer att användas på ettkorrekt sätt i enlighet med ledningens godkännande.UTC:s tillgångar kommer inte att användas förpersonliga ändamål. Alla affärstransaktioner måstegodkännas av ledningen och följa delegering avauktoriserad underskrift och processer för interngranskning och godkännande.
I KORTHET...
• Vi utformar, tillverkar och servarvåra produkter så att resten avvärlden kan förlita sig på dem.
• Vi konkurrerar med utgångspunktfrån våra meriter.
• Vi säljer våra produkter ochtjänster på ett ärligt sätt.
• Vi skyddar UTC:s tillgångar.
Vår etiska standard - vår prestation
8
Ytterligare riktlinjer finns i tillämpligaöverenskommelser om immateriell egendom,UTC:s principer "Proprietary InformationProtection” (Skydd av upphovsrättsskyddadinformation) samt UTC:s Corporate CorporatePolicy Manual (Handledning beträffandebolagsprinciper) och Financial Manual(Ekonomihandledning).
5. Korrekt bokföringAlla tillgångar, skulder, intäkter, utgifter ochaffärstransaktioner måste vara fullständigt ochkorrekt bokförda i UTC:s bokföring, i enlighetmed tillämplig lag, vedertagnabokföringsprinciper samt de ekonomiskaprinciper och procedurer som fastställts inombolaget. Budgetförslag och ekonomiskautvärderingar måste rättvist reflektera allrelevant information som har att göra med detbeslut som begärs eller rekommenderas. Ingahemliga eller icke angivna kontantfonder ellerandra tillgångar får etableras eller bibehållasför något ändamål.
UTC kommer att meddela kunder ochleverantörer beträffande felaktigheter och utandröjsmål korrigera felet via krediter,återbetalningar eller på ett av alla partergodtagbart sätt.
Bevaring och korrekt kassering av register ochdata skall ske i enlighet med UTC:s principer"Retaining Records and Data" (Bevarande avregister och data) samt tillämpliga krav enligtlag.
6. Offentlig upphandlingUTC kommer att följa lagar och förordningarbeträffande upphandling i den mån de gäller förUTC:s affärer med regeringar runt om ivärlden.
UTC är särskilt noga med att följa de unika ochsärskilda regler som gäller beträffande avtalmed USA:s regering. UTC kommer vid allatillfällen att följa regeringens regler beträffanderättvis konkurrens, man kommer att iakttarestriktioner som gäller beträffande offentligtanställda (t.ex. beträffande gåvor ochanställning), man kommer att levereraprodukter och tjänster som följerspecifikationerna, man kommer att följaregeringens redovisnings- och prissättningskrav,man kommer endast att begära ersättning förtillåtna omkostnader och man kommer atttillförsäkra att den information som överlämnasär korrekt.
UTC:s "Policy Statement on Business Ethics andConduct in Contracting With the United StatesGovernment" (Principuttalande beträffandeaffärsetik vid avtal med USA:s regering)innehåller specifika riktlinjer och krav.
7. Lika anställningsmöjligheterUTC kommer att behandla anställda ocharbetssökande rättvist och endast medutgångspunkt från UTC:s legitimaaffärsintressen. UTC:s principer med titeln"Equal Employment/Affirmative Action" (Likaanställningsmöjligheter/kvotering) innehållerriktlinjer och krav.
UTC strävar efter att tillförsäkra sig om attman har en varaktig konkurrensfördel när detgäller kvaliteten och talangen hos företagets
I KORTHET...
• Vi upprätthåller en korrekt ochfullständig ekonomisk bokföring.
• Vi följer strikt de särskilda reglersom gäller beträffande offentligupphandling.
• Vi behandlar varandra rättvist ochmed respekt.
• Vi arbetar ständigt för att skapa ensäker arbetsmiljö.
9
anställda, och UTC stödjer initiativ som är ägnadeatt öka arbetsstyrkans mångsidighet, i enlighet meddess principer "Managing Workforce Diversity"(Skapa mångsidighet i arbetsstyrkan).
8. ArbetsmiljöUTC förpliktar sig att ge sina anställda enarbetsplats som är fri från kända säkerhets- ochhälsorisker samt en arbetsmiljö som är fri fråndiskriminering, trakasserier och personligt beteendesom inte bidrar till ett produktivt arbetsklimat.
Alla UTC företag över hela världen skall följatillämpliga lagar och förordningar rörande innehavoch användning av alkohol och droger.
Med förbehåll för lokal lagstiftning och underförutsättning att personalavdelningen godkännerdetta (inom UTC Corporate, ett av de störreaffärssegmenten inom UTC, eller en affärsenhetsom rapporterar direkt till endera av dessa), fårlokal ledning fatta beslut rörande servering avalkohol inom UTC:s lokaler. UTC förbjuderanställda och andra att bli berusade då de befinnersig inom UTC:s lokaler.
UTC förbjuder olaglig användning, försäljning,inköp, överföring, innehav eller intag av drogerinom företagets lokaler. Detta förbud gäller givetvisinte sådana läkemedel som förskrivits av läkare.
Vår etiska standard - vår prestation
10
Anställda med alkohol- eller drogmissbruk ellerandra svåra personliga och emotionella problemkommer att få möjlighet till hjälp ochbehandling.
Ytterligare information finns i UTC:s principermed titeln: "Drug, Alcohol and SubstanceAbuse” (Drog- och alkoholmissbruk).Möjligheterna till hjälp och behandling beskrivs i"Employee Assistance Programs" (Program förhjälp till anställda).
9. Anställdas privatlivUTC respekterar sina anställdas privatliv.
UTC kommer att följa tillämpliga lagar inomalla jurisdiktionen där UTC samlar in, användereller avslöjar personlig information omanställda. Ytterligare information finns i UTC:spolicy med titeln "Employee PersonalInformation" (Personlig information omanställda).
Personligt beteende, som inte har att göra medUTC, angår inte UTC, om inte detta beteendehämmar den anställdes arbetsprestation ellerpåverkar UTC:s rykte eller andra legitimaaffärsintressen.
10. Kommunikation med anställdaUTC kommer utan dröjsmål att förse sinaanställda med information rörandeaffärsresultat, produktprestation, kundrelationeroch anställdas prestationer. Tillgängligakommunikationskanaler kommer att finnas somskall uppmuntra fritt uttryck och öppendiskussion när det gäller de anställdas åsikter,attityder och angelägenheter. Enkommunikationskanal är enkäten bland deanställda, som i allmänhet genomförs vartannat
år och som ber om den anställdes åsikterbeträffande ett stort område med frågor, t.ex.kompensation, ledningens prestation samtaffärsetik.
11. PersonalutvecklingUTC arbetar för att främja personalutvecklinggenom att hjälpa till att förbättra och breddaarbetsrelaterade färdigheter och livslånglärdom. Förutom traditionella utbildnings- ochträningsmöjligheter, främjar UTCpersonalutveckling genom det s.k. "EmployeeScholar Program" (Akademiskt program föranställda). Under detta program betalar UTCkursavgifter (och vissa övriga kostnader) förvissa behöriga anställda som söker en examenfrån ett behörigt institut och därefter erhåller desom tar examen erkännande i form av aktier iUTC (eller aktieoptioner eller aktieenheter).Ytterligare information finns i UTC:s policy medtiteln "Employee Scholar Program"(Akademiskt program för anställda).
12. Löner och förmånerUTC kommer att attrahera, motivera ochbehålla kompetent och engagerad personalgenom att utarbeta planer förlönekompensation och förmåner som ärkonkurrenskraftiga på världsmarknaden.
13. IntressekonflikterUTC:s direktörer, tjänstemän, anställda ochrepresentanter måste vara lojala mot UTC ochhantera leverantörer, kunder och andra som göraffärer med bolaget på ett sådant sätt att manundviker att ge sken av några konflikter mellanpersonliga intressen och bolagets intressen.UTC:s policy med titeln "Conflicts of Interest"(Intressekonflikter) definierar konflikterytterligare och tillhandahåller ledning
I KORTHET...
• Vi kommunicerar på ett ärligt sättmed alla intressenter.
• Vi stödjer och strävar efterutbildning som fortgår hela livet.
• Vi är lojala mot UTC och undvikerintressekonflikter.
• Vi använder och skyddarinformation på ett lämpligt sätt.
11
beträffande specifika ämnen och identifierarprocesser för att lösa eventuella konflikter.
Följande områden behandlas:
direkt eller indirekt finansiellt elleraktieägande i UTC:s leverantörer, kundereller konkurrenter;
begäran om eller mottagande av gåvor ellerannan form av kompensation frånleverantörer, kunder eller andra som göraffärer, eller önskar göra affärer med UTC(se tillägget till etikreglerna med titeln"Business Gifts from Suppliers"(Affärsgåvor från leverantörer));
innehav av styrelseposter, anställning ellerfrivilligt arbete hos annat företag ellerorganisation; och
personligt bruk av bolagets tillgångar(inklusive t.ex. fysisk egendom, skyddadinformation, ej offentliggjord informationeller affärsmöjligheter).
Faktiska och eventuella intressekonflikter måstemeddelas UTC för granskning. Begär hjälp frånavdelningen för god affärssed (Business Practicesoffice) om du är tveksam.
14. Handel med värdepapper samtavslöjande av väsentlig, ej offentliggjordinformationUTC:s direktörer, tjänstemän och anställda samtrepresentanter måste bibehålla sekretessenbeträffande väsentlig, ej offentliggjordinformation (vilket förstås som information sominte avslöjats av UTC och som en rimliginvesterare skulle anse viktig vid fattande av ettinvesteringsbeslut). Sådan information kommeratt avslöjas endast genom utsedda talespersoner,vilka vanligen kommer att bestå av UTC:s högstatjänstemän.
Vår etiska standard - vår prestation
12
UTC:s direktörer, tjänstemän, anställda ochrepresentanter (samt deras närmastefamiljemedlemmar) får inte köpa, sälja eller på annat vis handla med värdepapper då man har kännedom om väsentlig, ej offentlig information.
Specifika riktlinjer finns i UTC:s policy medtiteln "Securities Trading and Release of MaterialNonpublic Information" (Handel medvärdepapper samt avslöjande av väsentlig ejoffentlig information).
15. RepresentanterAlla UTC:s representanter (jämte direktörer,tjänstemän och anställda)måste agera å UTC:svägnar på ett sätt som är förenligt medEtikreglerna.
UTC kommer inte att använda sig av någonrepresentant för att kringgå de principer sombeskrivs i dessa Etikregler.
16. Partners och leverantörerUTC kommer att köpa utrustning, material ochtjänster beroende på vilka fördelar ochförtjänster dessa uppvisar. UTC:s leverantörer,försäljare och underleverantörer kommer attbehandlas rättvist och med integritet samt utandiskriminering.
De som har att göra med leverantörer ellerpotentiella leverantörer omfattas av UTC:s policy beträffande "Conflicts of Interest"(Intressekonflikter) och tillägget till etikreglernamed titeln "Business Gifts from Suppliers”(Affärsgåvor från leverantörer).
UTC önskar maximera möjligheterna för småföretag, speciellt små företag som ägs avhandikappade, minoriteter, kvinnor samt företagsom historiskt sett underutnyttjas, för att agerasom leverantörer och entreprenörer, i enlighetmed dess policy med titeln "Contracting withDiverse Businesses" (Entreprenad medmångskiftande företag).
17. Kommunikation med aktieägareUTC kommer att iaktta alla lagar, bestämmelseroch förordningar som styr offentliggörande elleryppande av affärsinformation. Alla regelbundnarapporter, dokumentinlämnande, all offentligkommunikation, såväl muntlig som skriftlig,måste vara fullständiga, uppriktiga, korrekta,punktliga och förståeliga samt saknautelämnanden som är innehållsväsentliga. Allaoffentliggöranden kommer att ske i enlighet medUTC:s policy beträffande "Securities Trading &Release of Material Nonpublic Information"(Handel med värdepapper samt avslöjande avväsentlig ej offentliggjord information) samt"Maintenance of Corporate Governance andFinancial Data". (Hantering av data beträffandebolagsledning och ekonomi).
18. MiljöskyddUTC kommer att bedriva sin globalaverksamhet på ett sätt som skyddar miljön. Allanödvändiga tillstånd kommer att införskaffas;villkoren för samtliga tillstånd kommer att följasoch man kommer att vidta åtgärder för attminimera avfallet. Alla enheter kommer attbedriva sin verksamhet samt utforma ochtillverka sina produkter i enlighet med deprinciper som återfinns i UTC:s policy med titeln"Environment, Health and Safety" (Miljö, hälsaoch säkerhet).
I KORTHET...
• Vi kringgår inte etikreglerna.
• Vi behandlar leverantörer rättvistoch med respekt.
• Vi förbättrar livskvaliteten i desamhällen där vi bedriververksamhet.
• Vi skyddar miljön.
13
19. SamhällsstödUTC stödjer organisationer och aktiviteter på deplatser i världen där vi bedriver vår verksamhet.Vi kommer att stödja goda, samhällsnyttiga ochvälgörande ändamål, och våra anställda uppmanasatt delta personligen. Se UTC:s policy med titeln"Charitable and Philanthropic Contributions"(Välgörenhet och filantropiska bidrag).
20. Engagemang i den politiskaprocessenUTC kommer att följa alla nationella, delstatligaoch lokala lagar som reglerar UTC:s deltagande ipolitiska evenemang, inklusive begränsningarbeträffande bidrag till politiska partier, nationellapolitiska kommittéer samt enskilda kandidater.
De som å UTC:s vägnar har kontakt medpolitiska partier, kandidater, valda funktionärereller myndighetspersoner måste följa allatillämpliga lagar samt UTC:s principer (inklusivedessa etikregler och UTC:s policy med titeln"Government Relations" (Relationer medmyndigheter).
UTC kommer inte att erbjuda eller betala någonmuta.
UTC uppmanar sina direktörer, tjänstemän ochanställda att vara väl informerade när de röstaroch att engagera sig i den politiska processen.Personligt deltagande i politiska aktiviteter,inklusive bidrag i form av tid eller ekonomisktstöd, är ett personligt beslut och kommer att skehelt och hållet frivilligt.
Vår etiska standard - vår prestation
14
21. Internationell handelOlika regeringar och multinationellaorganisationer kontrollerar den internationellaöverföringen av vissa varor, tillverkadeprodukter, tekniska data och tjänster och harbelagt vissa länder, enheter och enskildaindivider med fullständigt eller delvishandelsembargo och ekonomiska sanktioner.Dessa begränsningar kan gälla import, export,ekonomiska transaktioner, investeringar ochandra typer av affärsverksamhet. UTC kommeratt följa dessa lagar till fullo. Vi måste kommaihåg att export av tekniska data kan skeelektroniskt, muntligt eller visuellt och attexport kan äga rum, även utan att tekniska dataförflyttas mellan länder. Vissa länder förbjudereller begränsar dessutom återexport avprodukter bortom deras ursprungligadestination.
UTC:s policy beträffande "Export/ImportControls & Economic Sanctions" (Export- ochimportbegränsningar samt ekonomiskasanktioner) innehåller specifika riktlinjer. Sevidare tillägget till etikreglerna med titeln"International Trade Controls: A ComplianceGuide" (Internationella handelsbegränsningar:En guide till efterlevnad).
Affärsenheter över hela världen kommer att följaUTC:s policy med titeln "Compliance with U.S.Antiboycott Laws" (Efterlevnad av USA:s lagarmot bojkotter).
22. AntitrustlagarUTC kommer att följa antitrustlagarna (ävenkallade konkurrenslagar) inom varjejurisdiktion där vi bedriver verksamhet. Vikommer inte att ägna oss åt otillbörligtsamarbete vid budgivning; vi kommer inte attskapa priskarteller; vi kommer inte att dela uppmarknader; och vi kommer inte att missbrukavår marknadskraft.
UTC:s policy "Antitrust Compliance"(Efterlevnad av antitrustlagar) innehållerspecifika förbud mot att kommunicera medkonkurrenter beträffande marknadsföring ochförsäljning av våra produkter och tjänster. Vikommer till exempel inte att diskutera priser,kostnader, förtjänster ellermarknadsföringsstrategier.
Se även tillägget till etikreglerna med titeln"Antitrust Guide for Employees"(Antitrustvägledning för anställda) och"European Union Competition Law Guide"(Handledning till EU:s konkurrenslagar).Riktlinjer beträffande deltagande ibranschorganisationer ingår.
I KORTHET...
• Vi ser etikreglerna som mer än baraen uppsättning regler. Det är envägledning som hjälper oss uppfyllavåra åtaganden.
• Vi följer lagen, uppträder ärligt,kommunicerar öppet och sökerrättvisa resultat.
• Vi ställer frågor, ifrågasätter ochuppmärksammar problem.
• Enkelt uttryckt - vi bygger tillit,visar respekt och presterar medintegritet.
15
23. Lokala lagar och sedvänjorUTC är ett globalt företag som tillgodosermarknader över hela världen, och bedriver oftaverksamhet under lagar, kulturella normer ochsociala standarder som skiljer sig mycket i olikaregioner och länder.
UTC kommer att följa nationella och lokala lagari de länder där vi bedriver verksamhet. Om detuppstår en konflikt beträffande lagar från olikaländer, måste den juridiska avdelningen rådfrågas.
UTC kommer inte avsiktligt att möjliggöraolagligt beteende eller bedrägeri av andra,oberoende av vilka lokala normer som gäller.
Våra etikregler — vår efterlevnad
16
Efterlevnad av dessa etikreglerVarje direktör, tjänsteman, anställd ellerrepresentant för UTC över hela världen, måstefölja dessa etikregler samt dess implementerandetillägg och policyregler.
Chefer på alla nivåer inom UTC ansvarar för attskapa och fostra en kultur av etiskaaffärsmetoder, uppmuntrar öppnakommunikationer och skapar en medvetenhetom och ett engagemang i dessa etikregler.
Underlåtelse att följa dessa etikregler eller någraav dess krav kommer att medföra lämpligdisciplinär åtgärd, upp till och inklusive avsked.Disciplinär åtgärd kommer att fastställas avbehörig driftsledning i samarbete medavdelningen för god affärssed (Business Practicesoffice) och principer beträffande rättvisa ochjämlikhet kommer att gälla.
Att ställa frågor och ifrågasättaFrågor beträffande dessa etikregler, derastillämpning i specifika omständigheter, samtrapporter beträffande faktiska eller misstänktaöverträdelser, kan föras till vilken nivå som helsti hierarkin, den juridiska avdelningen eller enBusiness Practices tjänsteman,personalavdelningen eller genom att kontakta enUTC Ombudsman eller genom att användaDIALOG.
UTC Ombudsmän har funnits inom UTC sedan1986, som ett konfidentiellt, neutralt ochinformellt kommunikationsorgan.Ombudsmännen är tillgängliga för alla UTCanställda över hela världen och de kommer attundersöka alla affärsrelaterade frågor (utom desom omfattas av villkor i kollektivavtal ellersådana som begränsas av tillämplig lag). VarjeOmbudsman agerar som mellanhand för atterhålla svar från ledningen, samtidigt somidentiteten hos den person som ställde fråganskyddas. Ombudsmännen, vilka är utbildadeyrkespersoner, kan kontaktas via den avgiftsfriahjälplinjen på de telefonnummer som anges islutet av dessa etikregler.
DIALOG är en följeslagare, konfidentiellkommunikationsprocess, som använder ettnätverk av deltidsanställda lokalaadministratörer. I stället för den avgiftsfriahjälplinjen är DIALOG en skriftligkommunikation som är avsedd för handläggningav sådana frågor som är mindre komplicerade.UTC tillhandahåller vidare tillgång till DIALOGglobalt, via ett internetbaserat system(https://eDIALOG.confidential.utc.com) som kanöppnas via vilken dator som helst på jobbet, ihemmet, via ett Internet-café, bibliotek, o.s.v.DIALOG stödjer flera språk.
17
Varje direktör, tjänsteman, anställd ochrepresentant ansvarar personligen för attuppmärksamma UTC på alla faktiska ellermisstänkta överträdelser av dessa etikregler,deras implementerande tillägg och policyregler,eller lag eller förordning. UTC förbjudervedergällningar mot varje tänkbar person för atthan/hon rapporterar något som man anser utgöraen överträdelse eller misstänkt överträdelse.Vidare förbjuder UTC all vedergällninggentemot någon anställd som i god tro anföreventuella problem beträffande någon policyeller praxis som används inom en verksamhet.Användning av dessa kommunikationskanalerkommer emellertid inte att friskriva någon frånansvar för personligt engagemang i någototillåtet agerande.
UTC-anställda och andra som misstänkerotillbörligheter i bolagets bokföring, internaredovisningskontroller, eller revisionsfrågor kanrapportera detta till UTC via de adresser, e-postadresser och avgiftsfria nummer sompubliceras på UTC:s hemsida på www.utc.com.Alternativt kan UTC-anställda kontakta enOmbudsman eller använda DIALOG.
Implementering av dessa etikreglerDessa etikregler har antagits av UTC:s styrelseoch gäller globalt. När "UTC" används i dessaetikregler, avses UTC:s dotterbolag. Etikreglernagäller alla direktörer, tjänstemän, anställda ochrepresentanter, inklusive konsulter och agenter.
UTC:s Vice President vid Business Practicesansvarar för implementering av dessa etikreglermed hjälp av Tilläggen till etikreglerna, CorporatePolicy Manual (Handledning beträffandebolagsprinciper) och (i samarbete medekonomidirektören) UTC:s Financial Manual(Ekonomihandledning).
Avsägelse av hela eller delar av dessa Etikregler,intressekonflikter eller andra policyregler somutfärdats för att implementera etikreglernakommer endast att medges under exceptionellaomständigheter och endast efter godkännande avUTC Vice President vid Business Practices. Allaavsägelser för direktörer och högre tjänstemänmåste godkännas av såväl Vice President vidBusiness Practices som av styrelsen eller enstyrelsekommitté, och kommer att utan dröjsmålatt offentliggöras i enlighet med lag, förordningoch UTC:s policy.
Index
18
Affärsmetoder, 3, 11, 16, 17, Bakre omslag
Akademiskt program för anställda, 10
Aktieägare, 2, 4, 5, 12
Alkohol och droger, 10
Anställdas privatliv, 2, 10
Antitrust, 2, 14
Arbetsmiljö, 2, 9
Avslöjande, 7, 12
Bedrägeri, 15
Bolagsledning, 12
DIALOG, 16, 17, Bakre omslag
Direktörer, 3, 10, 11, 12, 13, 17
Diskriminering, 5, 9, 12
Drog- och alkoholmissbruk, 10
Engagemang i den politiska processen, 2, 13
Export- och importbegränsningar samtekonomiska sanktioner, 14
Filantropi, 5, 9
Gåvor, 6, 8, 11, 12
Handel med värdepapper, 2, 11, 12
Hälsa, 4, 6, 9, 12
Immateriella rättigheter, 7, 8
Internationell handel, 2, 14
Intressekonflikter, 2, 10, 11, 12, 17
Investerare, 11, 12
Konkurrensinformation, 7
Korrekt bokföring, 2, 8
Kunder, 4, 6, 7, 8, 10, 11
Kvalitet och säkerhet, 2, 6
Lagar och sedvänjor, 2, 15
Leverantörer, 2, 4, 5, 7, 8, 10, 11, 12, 13
Lika anställningsmöjligheter/kvotering, 2, 8
Löner och förmåner, 2, 10
Marknadsföring och försäljning, 2, 6
Miljö, hälsa och säkerhet, 12
Miljöskydd, 2, 12
Mutor, 6, 13
Mångfaldighet, 8
Ombudsman/Ombudsmän, 16, 17, Bakreomslag
Otillbörliga betalningar, 6
Partners, 2, 5, 12
Personalutveckling, 2, 10
Politiska aktiviteter, 13
Positiv särbehandling, 8
Program för hjälp till anställda, 10
19
Redovisning, 8, 17
Regering, 2, 8, 9, 13, 14
Register, 2, 8, 9
Representanter, 2, 3, 6, 10, 11, 12, 17
Samhällen, 2, 4, 5, 13
Sekretess, 2, 4, 7, 10
Skydd av bolagets tillgångar, 2, 7
Skydd av information, 2, 7
Ställa frågor, 2, 16
Tillgångar, 7, 8, 11
Underleverantörer och entreprenörer, 12
Upphandling, 2, 8, 9
Upphovsrättsskyddad information, 7, 8, 11
Valda funktionärer, 13
Vedergällning, 17
Anteckningar
20
KontaktinformationFrågor beträffande tillämpning eller tolkning skall riktas via överordnade kanaler,affärsenhetens juridiska ombud, affärsenhetens Business Practices Officer, eller UTC:s BusinessPractices Office, antingen på telefon 860728.6485 eller via e-post: [email protected].
UTC:s Ombudsmän kan kontaktas avgiftsfritt, oavsett var du befinner dig:
Stilla havsområdet8008719065
Europa, Mellanöstern och Afrika8885533335
Amerika8004584299
När du ringer från ett land utanför USA, måste du först ringa tillämplig AT&Tdirektåtkomstkod som återfinns på http://www.business.att.com/bt/access.jsp
Du kan också lämna in en skriftlig DIALOG-förfrågan med användning av de material som finns tillgängliga inom hela UTC, eller via Internet på https://edialog.confidential.utc.com.
Etikreglerna och tilläggen finns tillgängliga online på www.utc.com.
Etikreglerna, tilläggen till etikreglerna, Corporate Policy Manual samt Financial Manual harplacerats på UTC:s intranet för de anställda.
För ytterligare information om UTC:s bolagsansvar, besök www.utc.com och klicka på"Corporate Responsibility".
Utgiven av Business Practices Office
United Technologies CorporationUnited Technologies BuildingHartford, CT 06101 USA
Förutom engelska, finns denna broschyr på arabiska, katalanska, kinesiska, tjeckiska, danska,holländska, finska, franska, tyska, grekiska, hindi, ungerska, indonesiska, italienska, japanska,koreanska, malaysiska, norska, polska, portugisiska, ryska, spanska, svenska, thailändska,turkiska och vietnamesiska.
United Technologies CorporationUnited Technologies BuildingHartford, Connecticut 06101 USA COE-SV 04/06
