EVNSPC

BA O TH6NG TIN M VON CO PHAN CiJA

TONG CON'd'DIN LC MIEN NAM DAU TU. TM CONG TY CO PHAN CHUNG ICHOAN DM VIET THONG QUA DAU GIA

(Theo Quyet dinh s 51/2014/QD-TTg ngay 15/09/2014 cila Thu ttiong Chinh phit quy dinh ye mOt so n(ii dung ve thodi von, ban cO phan va (tang k giao

dich, niern yet teen thi tnzerng chung khoan cüa doanh nghiep nha ntrorc)

Ban cong bo thong tin nay va tai lieu bo sung se cluvc cung cap tic ngay 3041/2015 tgi:

I. Ping Cling ty Dren luv Mien Nam (EVN SPC):

Dia chi: 72 Hai Ba Trung, Phicerng fan Nghe, Quan 1, TP. HO Chi Minh

Dien thogi: (848) 3822 1605 Fax: (848) 3822 1751

2. Cling 67 Ca ',him Chang khotin An Binh:

Dia chi: 101 Lang Hg, D 'Ong Da, Ha NOi

Dien thogi: (844) 3562 4626 Fax: (844) 3562 4628

41. Phu track cong ba thong tin:

HO ten: Nguyin Van H9p

S'O clien thogi: (848) 3822 1605

Chtic vy: TOng Giám clac EVN SPC

Fax: (848) 3822 1751

EVNSPC Ban cong be' thong tin thodi vein ctia EVN SPC &la ttr tgi DVSC

Teng ding ty Dien lwc Mien Nam thwc hien thodi yen theo Quyet dinh so

51/2014/QD-TTg

4- Quyet dinh se 3451/QD-EVN SPC ngay 25/11/2015 cfia Chü tich Tong

cling ty Dien lwc Mien Nam ve viec Phtrung an thoai yen cfia Ding ding ty

t#i Cong ty Ce phAn Chirng khoin DO Viet theo Quyet dinh se

51/2014/QD-TTg

4- Dieu kien thoai yen: Theo Khoan 2 Dieu 8 Quyet dinh se 51/2014/QD-TTg

Hinh thfrc thoai yen: Theo Khoin 1 Dieu 8 Quyet dinh se 51/2014/QD-TTg

Ten di phieu: Cong,ty Co phAn Chting khoan DO Viet Menh gia: 10.000 dong/co phAn Tong se hryng co' phieu dw kien chao ban: 1.800.000 ce phan Tong gia trktheo menh gia: 18.000.000.000 ding Gia kheri diem: 10.000 deng/ce phAn

AS S )) citify Tu. vein ban dein girl 2IPage CHCING KHWNANINH

EVNSPC Ban cong bá thong tin thocii van czia EVN SPC (tau tu• tgi DVSC

MVC LIVC

I. NHITNG NGIrdI CHIU TRACH NHIEM CHiNH DO! VOI NO! DUNG BAN CONG BO THONG TIN 5

1. T6 chirc thgc hien thoai von 5

2. Ti chgc tu vAn 5

II. CAC ICHAI NIEM 6

III. GIO*1 THIEU VE TO CHtrC THVC HIt N THOAI VON THEO QUYET DINH SO 51/2014/QD-TTG 7

1. T6m tat qua trinh hinh thanh va phat trien 7

1.1. ThOng tin chung v doanh nghiep 7 1.2. Qua trinh hinh thanh va phat trier' 8

2. Mgi quani* Wei Cong ty C6 phan Chtirng khoan Dai Viet 10

3. S6 c6 phieu him 1 0

IV. TiNH HINH VA DAC DIEM Cta CONG TY CO PHAN CHONG KHOAN &NI VIVI' 11

1. Tom tat qua trinh hinh thanh va phat trien 11

1.1 Thong tin chung ve doanh nghiep• 11 1.2 Qua trinh hinh thanh va phat trien 11

2. Co cAu tt) chgc cong ty 12

3. Bao cao ket qua hog dOng san xuAt kinh doanh trong 2 nam gân nhAt 13

4. Cac chi tieu tai chinh chit yeti 15

5. Ke hoach lgi nhuan va Co tire nam ti6p theo 16

5.1. Ke hoach san xudt kinh doanh nam 2015 16 5.2. Can cg de dal dugc kê hoach lgi nhudn va c6 tire neu tren 16

6. Thong tin ve nhang cam ket nhung chua thgc hi'en caa Cong ty 17

7. Cac thong tin, cac tranh chAp kin tgng lien quan tad Cong ty ma c6 the anh ht./Ong den gia co phial thoai von 17

V. PHU'UNG AN THOAI VON 17

1. Loai c6 phieu 17

2. Menh gia 17

3. T6ng s6 co' phieu dg kik thoai von 17

4. Gia khai diem ban dAu gia 17

5. Phuong phap tinh gia 18

ABS >> To chic Tir van ban dau gid 31Page CHONG KHOAV AN BINH

,o

,O .16

AN

2

f:5N LE. f

• N HH

EV N SPC Ban cong blO thong tin thocii vion ccia EVN SPC dim 1w tgi DVSC

6. Phtrung thirc thodi y6n

7. Ti chirc thgc hien du gia c phan

8. Thai gian thgc hien thodi von

9. Thed gian clang kSi mua c phidu chr kin

18

18

18

19

10. Giai han yd nam gift d6i vâi ngtred ntrov ngodi 19

11. Cac han chd lien quan ddn viec chuydn nhixgng 19

12. Cac loai thud có lien quan 19

VI. WC DICH THOAI VON 20

VII. CAC DOI TAC LIEN QUAN TOI DQT THOAI VON 20

VIII. BAO CAO GOA CONG TY CO PHAN CHU'. NG KHOAN DIM VIET )1

VE CAC THONG TIN LIEN QUAN DEN TO CIFCC NAY 21

)A

TY

ABS ))

Ti; chicc Tir win bcin dau gici 4IPage CHUNG KHOAN AN BINH

EVNSPC &in ding ba thong tin thodi in ciia EVN SPC du tw tzi DVSC

NO! DUNG BAN CONG BO THONG TIN

I. MitiNG NGU'6I CHIU TRACH NHIEM CHINH DO! VOI NO DUNG BAN CONG BO THONG TIN

1. TO chfre thkrc hin thodi von

TONG CONG TY DIN LVC MIEN NAM

Di di.* Nguyen Van Him Chirc vu: Chü tich kiem Tong Giam doe

Trv s6. chinh: 72 Hai Ba Trung, Phueng Ben Nghe, Qt4n 1, TP. H6 Chi Minh

Dien thoai: (84 8) 3822 1605 Fax: (84 8) 3822 1751

Website: http://evnspc.vn Email: info@evnspc.vn

Chung toi dam bao rang cac th6ng tin va s6 lieu trong Ban cong 1)6 thong tin

nay là chinh xac, trung thvc va cam ket chit' trach nhiem ve tinh trung thvc, chinh

xac eüa nhang th6ng tin va s6 lieu nay.

2. T6 chfic ttr van

CONG TY CO PHA1N CHUNG KHOAN AN BINH

Di din: Ong Nguy.tn Thanh Hai ChIrc yip Tilng Giam dc

Tri so• chinh: 101 Lang Ha, D6ng Da, Thanh ph 6 Ha Ni

Dien thogi: (84 4) 3562 4626 Fax: (84 4) 3562 4628

Webs ite : hap ://www .abs .vn/home aspx

Ban cong b6 thong tin nay la mOt phAn cüa h6 so thoai v6n th6ng qua ban du

gia c6 phdn do C6ng ty C6 phdn Chimg khoan An Binh tham gia l.p tren co sO• hop

d6ng tu vdn. vOi T6ng Cong ty Dien lvc Mien Nam. Cht:mg toi dam bao rang viec

phan tich, danh gia va Iva chon ngon tir ten Ban cong b6 thong tin nay da duoc

thvc hien mOt each hop b'T va cdn tr9ng dva tren co ser cac thong tin va s6 lieu do

T6ng Cong ty Dien lvc Mien Nam cung cp.

AS S >> TJ ch Tw van ban dau giá 51Page CHUNG KHOAN 0.1,1 BINH

Ms)) CHONG KHOilnl AN BINH

EV NSPC Ban cong bJ thong tin thoiii von cüa EVN SPC dim tit tgi DVSC

II. CAC KHAI

EVN SPC Tang Cong ty Din luc Mien Nam

DVSC Cong ty Ca phAn ChUng khoan DO Via

Tang Cong ty Tong COng ty Din hrc Mi6n Nam

Cong ty Cong ty CO ph'an Chang khoan DO Via

UBND TPHCM Uy ban nhan dan Thanh phO Ha Chi Minh

CTCP C6ng ty Ca phAn

TNHH Trach thim hitu han

MTV Mat thanh vien

DKKD Dang k kinh doanh

TP. Thanh pha

BCTC Bao cao tai chinh

DHDCD Dai hi clang ca (long

HDQT Hai dang quan tri

BKS Ban ki6m sok

ABS Cong ty Ca phan ChUng khoan An Binh

UBCKNN Oy ban Chimg khoan Nha nuov

HSX SO Giao dich ChUng khoan Thanh ph a Ha Chi Minh

Du dung tach don vi hang nghin trong cac con sa

IH

•

T'd chirc Tu. v4n brin gici 6I.Page

EV NSPC Ban cong bá thong tin thodi van cda EVNSPCdéu twtgiDVSC

III. GIOI THItU VE TO CHeC THVC HIEN THOAI VON THEO QUYET DtNH S6 51/2014/QD-TTg

1. Tom tit qua trinh hinh thanh ya phat &len

1.1. Thong tin chung ye doanh nghiep

• T6 chirc thuc hien thoai vOn: TONG CONG TY DIN LUC MIEN NAM. • Ten giao dich: TONG CONG TY DIN LVC MIEN NAM. • Ten vik tat: EVN SPC • Loa" hinh doanh nghiep: Cong ty TNHH MTV do nha nage nAm Oita 100%

von dieu re. • Try sa chinh: 72 Hai Ba Tnmg, Phuarng Ben Nghe, Quan 1, TP. HO Chi Minh • Dien thoai: (84 8) 3822 1605 Fax: (84 8) 3822 1751 • Website: http://evnspc.vn Email: info@evnspc.vn

• Logo: • EVNSPC + N o • Chu so. him : Tap doan Dien luc Vret Nam (EVN). i) , • Gidy chdng nhan DKKD sO 0300942001 do Si Ke hoach va Du ttr thanh ph6

HO Chi Minh cdp ngay 07/04/2010. Thay di ran thir 03 ngay 02/04/2015. ,p • VOn dieu le: 12.357.000.000.000 dOng (Mixed hai nghin ha tram nam mini bay

t-ST dOng). • Ngtroi dai din phap luat: Nguy'en Van Hgp - Chdc vu: Chit' tjch kiem TOng

Giam dc rOng cong ty. • Nganh nghe kinh doanh: Ong nghiep din nang: san xudt, phan phi, kinh

doanh din Wang; Xudt nhap khau din nang den cdp 110kV; Cite tao va sira chira thi6t hi din; Xay rap dung day vã tram din; xuat nhap khau vat tu thiet bi chuyen nganh Dien; Kinh doanh vat ttx, thiet bi din; Khao sat, lap quy hoach firth din cdp quan, huyen; Khao sat, thiet ke, lap du an dau ttr, quan 13", ddu that', xay dung cong trinh thily din vira va nho; Nhan thau, tham dinh thiet ke, du toan yã giam sat thi cong cac cong trinh luoi din den cdp din áp 500 kV; Tu vAn, lap du an du tu, ddu thau &rang day va tram bin áp den cdp din ap 500 kV; Thi nghrem, hieu chinh thiet bi din den cdp din áp 500 kV; San xuAt phan mm, thiet ke trang web. Xay dung, khai thac va tau tilt dir lieu; Tu vdn ve phan cirng; thiet Ice he thong may tinh tich hgp van he thong phan cimg, phan mm va vai cac cong nghe truyen thong, quart 13• may tinh ya tich hgp mpg cvc b0; Quang cao thuang m4i.

AS S >> To chfir Tu• vein &in du gici 71Page CHUNIII kANAN BINH

EV NSPC Ban cong bO thong tin thodi von cüa EVNSPCthu tw4iDVSC

1.2. Qua trinh hinh thanh và phat trie'n

Thuc hi6n van ban so 60/TTg — DMDN ngdy 12-01-2010 dm Thu Wong Chinh phU va Quy6t dinh sO 799/QD9-BCT ngay 05-02-2010 dia. B6 C6ng thuong v6 vi6c thanh lap Cong ty me - TOng cong ty Din luc min Nam thu6c Tap doan Din luc Vi6t Nam ten co so' t6 chile lai C6ng ty Din Luc 2 va tip nhan guy& dai din chd him vOn nha nuarc dm Tap doan Din luc Vi6t Nam tai Ong ty TNHH MTV Din luc D6ng Nai.

T6ng cong ty Din luc min Nam quail 13'7luâi din phan phOi tir 110 kV trO. xuOng va kinh doanh ban din tren dia ban 21 tinh / thanh ph O phia Nam: An Giang, Ba Ria - Wing Tau, Bac Lieu, B6n Tre, Binh Duong, Binh Phuac, Binh Thua'n, Ca Mau, C'an Thu, D6ng Nai, D6rig Thai), Han Giang, Kien Giang, Lam D6ng, Long An, Ninh Thuan, S6c Trang, Tay Ninh, Tin Giang, Tra Vinh, Vinh Long.

THOI THANG 4/1975 — 7/1976

Thang 04/1975 — 07/1975: Tinfc hien tiep pan

Ti6u Ban Quan quail cong nghi6p thu6c fiy ban Quan quan Thanh ph O ti6p quail COng ty Din lye Vi6t Nam (CDV), (loan gm 61 d6ng chi.

Thang 8/1975 — 7/1976: TONG C(IC DIEN LVC

Thang 8/1975 Tang cue Din luc dugc thanh lap, chili trach nhi6m quail din tir Quang Tri vao tad Minh Hai.

THOI KY T1 THANG 8/1976 — 4/1981: CONG TY DIEN Lt.J.0 MIEN NAM

Ngay 7/8/1976 B6 Twang B6 Din va Than ra Quy6t dinh sO 1592/QD-TCCB.3 v6 vi6c di ten Tang cue Din luc thanh Ong ty Din luc Min Nam, chlu trach nhi6m quan13"/ din tr Thuan Hai, Lam D6ng d6n Minh Hai.

THOI THANG 5/1981 — 3/2010: CONG TY DM\I LUC 2

4 Timing 5/1981 — 3/1995

Ngdy 9/5/1981 Cong ty Din luc Min Nam dugc di ten thanh C6ng ty Din luc 2 theo Quyet dinh sO 15/DL/TCCB.3 cüa B6 Tru6ng B6 Din luc. Ngay 7/4/1993, Thu Wang Chinh phi ra Quye't dinh sO 147-TTg v6 vi6c thanh lap lai Cong ty Din luc 2 truc thu6c B6 Nang lugng.

0.)

AB S >>

TO char Tit n bdn di& gid 81Page

-71-1( CHONCI XI.CANAN BINH

ASS >> C1-113N13 RHCLAN AN BINH

Ban cong ba thong tin thodi van ccia EVN SPC Au tw 4ii DVSC

Do mat sa tinh dugc tach ra, do do nhieu So• Dien lvc tai cach tinh/thanh pha clugc tach ra và thanh lap lai nhu: Se( Dien lvc Vinh Long va So( Dien hrc Tra Vinh tach ra tr So Dien lvc Cdu Long (3/1992), SO Dien lvc Ninh Thuan va SO Dien lvc Binh Thuan tach ra Se( Dien lvc Thuan Hai .(3/1992), SO Dien lvc SOc Trang tach ra tir So. Dien lvc Hu Giang (3/1992), SO Dien lvc Ca Mau va SO Dien lvc Bac Lieu dugc tach ra tir SO Dien lvc Minh Hai.

ik Thang 4/1995 — 03/2010

Ngdy 1/4/1995, Cong ty Dien lvc 2 dugc thanh 1p lai, Ulm thuac Tang Cong ty Dien lvc Vi'et Nam (nay la Tap doan Dien lvc Viet Nam); pham vi hoat clang chi giOi han 0 linh vvc quan l cac nha may thily din nhO va cac cvm Diesel phat din, quan l luOi din phan phi den 110 kV, kinh doanh ban din 0 cac tinh phia

Nam trir Thanh ph a Ha Chi Mirth (Ong ty Dien lvc Thanh ph a Ha Chi Minh tach

ra tir nam 1995 va hi'en nay di ten thanh Tang Cong ty Dien lvc Thanh ph a Ha

Chi Minh) va tinh Dang Nai (Cong ty Dien lvc Dang Nai tach ra tr nam 1999 va hien nay la Cong ty TNHH MTV Dien lvc Dang Nai cong ty con trvc thy& Tang

cong ty Dien lvc mien Nam).

Dien lvc Binh Phugc va Dien lvc Binh Duong tach ra tit Dien lvc Song Be (3/1997), Dien lvc Bac Lieu va Dien lire Cd Mau tach ra tr Dien lvc Minh Hai

(3/1997), Dien lire Hu Giang và Dien lvc Thanh ph a Can Tho tach ra tcr Dien lire

Can Thu (2/2004).

Cac nha may din cong suat 16n, Cong ty Truyen tai din 4, C6ng ty Ca phan Tu van xay dvng din 3 (ten di là COng ty Tu van Xay dung din 3), Ban Quan lY Dv an cac cong trinh din Mien Nam (ten ca Id Ban Quan l Dv an nguan Va luai

din), Tnrgng Cao clang Din hre Thanh ph a Ha Chi (ten ca ld Trung Trung HQC

din 2) tach ra tivc thy& Tang Cong ty Dien lvc Viet Nam (nay la Tap Doan Dien lvc Viet Nam). Nha may din Chg Quan chuy'en giao cho Cong ty Dien lvc Thanh Oa Ha Chi Minh; Trung tam Dieu daH thang din mien Nam chuyen giao cho Trung tam Dieu da He thang din Quac gia.

Thanh lap mgi Ban Quan l chr an hrOi din nam 1995, Ban Quan l dkr an

ADB (2000), Ban Quan l dkr an NLNT KVMN nam 1999 va sau do 3 Ban Quan

clv an nay dã sat nhap lai d thanh lap Ban Quan 1 dv an Dien Ivc Mien Nam

nam 2007. Khach san Dien lvc Vang Tau dugc tach ra de thanh lap Khach san du

lich Dien lvc Viing Tdu, Khach san du lich Dien lvc2 va sat do chuyen giao cho Gong ty

EVNSPC

To chive Tir van bcin Au gici 9IPage

Ban cong ba thong tin thodi van cfia EVN SPC dau ttr tgi DVSC

C0 phan Du tu Thuong mai Dich vu Dien luc nam 2006. Thanh lap Xi nghiep

din Cao the' Mien Nam nam 2006.

THOI KY TO' THANG 4/2010: TONG CONG TY DIN L-CYC MIEN NAM

T0ng Cong ty Dien luc Mien Nam dugc thanh lap theo Van ban s0 60/TTg-DMDN ngay 12/01/2010 dm Thu tuang Chinh phU ve viec thanh lap cac Tong Cong ty quan VT va phan phi din truc thuOc Tap doan Dien luc Viet Nam va Quyet dinh s0 799/QD-BCT ngay 05/02/2010 dm B'6 Cong Thuang ve viec thanh lp Cong ty me - T0ng Cong ty Dien luc Mien Nam true thuOc Tap doan Dien luc Viet Nam tren co so. to chik lai Cong ty Dien lgc 2 va tip nhan quyen di din chii so hilt v0n nha nuarc dm Tap doan Dien luc Viet Nam tai Cong ty TNHH MTV Dien luc D0ng Nai.

BO may tO chac cUa T0ng Cong ty gOm 15 Ban nghiep vu, Van phOng T0ng COng ty, 20 Cong ty Dien luc Tinh/ Thanh ph0, Ong ty TNHH MTV Dien luc D0ng Nai, Cong ty TNHH MTV Thi nghiem din Mien Nam, C6ng ty TNHH MTV Tu van Xay dung din Mien Nam, C6ng ty Luai din Cao the* Mien Nam, Ban Quan l du an Dien luc Mien Nam va Cong ty Vién thOng & Cong nghe thong tin Dien lgc Min Nam.

2. MOi quan h voi Cling ty CO phAn Chting khoan Di WO

Cung vâi T0ng cong ty CO phan Bia - Ruou — Nuot giãi khat Sai Gen, Ngan

hang Thucmg mai TNHH MTV Xay dung Viet Nam, Ngan hang TMCP Phat trien

Thanh pho HO Chi Minh (HDBANK), T0ng cong ty Dien lkrc Mien Nam la mOt

trong nhang c0 (long tO chirc va c0 dong 1n cUa DVSC, hien nay EVN SPC sâ

him 1.800.000 CO phan ciia DVSC Wong throng voi 7,2% thrig s0 c0 phiau c6

quyen bieu guy& cUa DVSC

3. Sto cO phiu sr heu

, Hien tii, EVN SPC dang sâ him: 1.800.000 co phieu DVSC (chiem tST le 7,2% tong so co phieu dang km hanh cUa DVSC).

1-0ng kh0i ltrong CO phieu DVSC ma EVN SPC thodi von: 1.800.000 c0 phieu

(mat trizi tam tram ngan ca

Tim chic Tit van ban dew gici 10IPage fi; CHOhIG KI-CIANAN131N14

4.1

Ty

Ban cong NJ thong tin thotii van cOa EVN SPC dins tic 41i DVSC

IV. TiNH HiNH VA DC DIEM CtJA CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN Did VIET

1. Tom tAt qua trinh hinh thanh va Oat trien

1.1 Thong tin chung v doanh nghi0:

• Ten doanh nghiep: Cong ty C6 phan Chirng khoan Dai Viet

• Ten viet tat: DVSC

• Loai hinh doanh nghiep: Cong ty c6 phan

• Dia chi: 46-48 Ton That Dam, Quan 1, TP. H6 Chi Minh

• Dien thoai: (84.8) 39.144.288 — Fax: (84.8) 39.144.268

• V6n dieu le: 250.000.000.000 d6ng.

Logo. iHrAisC CAP! rAL MARKET

• Website: www.dvsc.com.vn

• Giay Phdp thanh lap va hoat Ong s6 15/UBCK-GPHDKD do Chit tich UBCKNN cap ngay 28/06/200, giay phep dieu chinh s6 43/GPDC-UBCK do UBCKNN cap ngay 29/09/2015.

1.2 Qua trinh hinh thanh va phat triCAn

Cong ty C6 phan Chirng khoan Dai Viet (DVSC) dugc thanh lap vao thang 6 nam 2006, v6n dieu le hien tai la 250 ty d6ng. VOi dinh huang tra thanh mOt trong nhirng cong ty chi:mg khoan hang dau tai Viet Nam, DVSC dä khong ngimg n luc nham tao ra cac gia tri vuo:t tr6i tit cac dich vu tài chinh - chung khodn.

Vi co sa vat chat ky thuat hien dai va kh6ng ngirng dugc nang cap, ding voi di ngit nhan vien moi giOi chuyen nghiep, DVSC luon tu hao mang den dich vu

moi giâi c6 chat lugng cao cho tat ca cac di tugng khach hang, cá nhan clang nhu

t6 chic trong va ngoai nuac, trong tat ca cac khau nhu dat lenh, kiem tra lenh dat,

thanh toan, sao ke tai khoan va tra ciru dir lieu giao dich trong qua khd...

Cac hoat dOng kinh doanh chinh cUa DVSC•bao gm:

- Moi giâi chirng khodn;

- Luu k chUng khoon;

- Tu van tai chinh doanh nghiep;

- Tu van dau tu chirng khodn;

- Tu doanh chUng khodn.

ASS >> TO chitc v'dn ban (tau gia CHONG KHOAN AN BINH

EV NSPC

Bcin cong bi thOng tin Intl& vjn ctia EVN SPC dew tit 4i1 DVSC

DVSC k6t n6i thOng san v6i HOSE va HNX tir rdt sam va dc bit chit trgng den viec nang ca'p thiet bi ding nghe, thiet ke cdc san phdm va dua ra cdc giai phap mai nham giitp khach hang giao dich an toan va hieu qua hon.

Tai san quan trgng nhat cUa DVSC IA di ngU nhan vien chuyen nghiep, nang d6ng, dao dire va c6 kinh nghiem trong cdc linh. vise tai chinh - chirng khoan. Vai sir menh t6i da hod lgi ich cüa cac c6 dong va khdch hang va tam nhin tra thanh m6t trong nhiing dinh che tai chinh hang au tai Viet Nam, DVSC kh6ng ngirng !tang cao nang luc va phat tri.6t1 san phdm, dich vii cita minh.

2. Co du do cluk cong ty

So d6 t6 .chirc C6ng ty C6 phdn Chirng khodn Dal Viet

1G PH

BI

A - ...—_---

iatM SGAT

NC QUAN TRT

BAN ElltU RANH

( TONG GalvIDOC VA CAC CANBO QUAN

EVNSPC

KHOI TIr VAN

(Nguan: Cong ty CC; phlin Ch'ing khoan Dai

ASS)) ThhfrcTwvânbándâugid 12IPage CHONG KHOAN AN EaNH

EVNSPC Ban cong bá thOng tin thocii v'jn din EVN SPC ctizu Lw 4ü DVSC

Dai ht)i ding c6 dong Dai hi d6ng c6 (long gm tAt cã cac c6 'Jong ph 6 thong cg quyen bieu quyet,

la co quan guy& dinh cao nhAt cüa DVSC. Dai hi d6ng c6 &mg CO cac quyen va nhiem v11 theo quy dinh cOa phap luat va Dieu lecüa DVSC.

Co cu c6 thing cua DVSC ngay 30/09/2015

Co dong S6 hrceng C6 dong S6 di phAn sii• hum TS, 16 sir him(%)

Trong ntreec T6 cht'rc Ca nhan

588 24.888.000 99,55%

10 8.189.150 32,76%

578 16.698.850 66,80%

Ntrerc ngoai T6 chIrc Ca nhan

11 112.000 0,45%

- 11 112.000 0,45%

Hi ding quan tri Hi &Ong Quan, tri la co quan quan 1 Cong ty C6 phAn Chimg khoan Dai

Viet, cg toan quyen nhan danh Cong ty de quy6t dinh, thvc hien cac quyen va nghia vv caa Cong ty, trir nhang vAn de thu6c thAm quyen cUa Dai hi d6ng c6

&mg. HOi ding quan tri chtu trach nhiem dam bao hot dOng cüa Cong ty tuan thd

cac quy dinh phap luat, Dieu l'e Cong ty, nghi guy& cüa Di hi d6ng c6 dong

Cong ty, di binh clang d6i vi tAt cà c6 dong va ton trgng lgi ich cua ngt.rei cg

quyen lgi lien quan den C6ng ty.

Ban ki6m soat Ban Kim soat la co quan giam sat HOi d6ng Quan tri, Ban Dieu hanh trong

vi'ec quan l va dieu hanh Cong ty; thvc hien giam sat hoat d6ng Cong ty nhAm danh gia chinh xac hoat dOng kinh doanh, thvc tang tai chinh ctia Cong ty CO

phAn ChVng khoan Dai Viet.

Ban ditu hanh Thanh vien Ban dieu hanh do HOi d6ng Quan tri thue hoc b6 nhiem. T6ng

Giam Dc dieu hanh la ngtthi dieu hanh cOng viec kinh doanh hang ngay cüa Cong ty C6 phAn Chirng khoan Dai Viet, chit' sir giam sat cila HOi d6ng Quan tri va chiu trach nhiem trugc HOi d6ng Quan tri va trug.c phap luat ve viec thvc hien quyen và

nhiem vii phi hgp vOi quy dinh cUa phap luat va Dieu le dm Cong ty.

3. Bao cao kk qua hoat di)ng salt xuat kinh doanh trong 2 nam g'an nhat

Bang 1: Tom tAt mOt s6 chi tieu ve hoat d6ng san xuAt kinh doanh cUa DVSC nam 2013 va nam 2014.

39,

Ty AIN HO

NI

AS S >> Ti chciv Tu. vein bcin ctau gici 13IPage CHLYNO KHOANAN I31NM

21.077.342.181

95.555.097

13.065.283.034

2.013

Doanh thu

• LCil nhu.)n sau thus

-22.473.046.889

Bieu dO doanh thu va lqi nhudn cia DVSC 2013-2014

EVNSPC Biin rang ba thong tin thodi van ctia EVN SPC thin tw tyi Dvsc

Dan vi tinh: djng

Chi tieu Nam 2013 Nam 2014 % tang

giam 2014 so vai 2013

Lily lie den qii3"7 2 Liam 2015

Tong gia tri tai san

241.441.049.109 211.894.802.368 -12,24% 217.499.918.393

Doanh thu thuan 21.077.342.181 13.065.283.034 -38,01% 5.665.747.156

Lgi nhuan tix hog d(mg kinh doanh

10.499.415.160 -14.855.273.092 - 4.315.801.944

Lgi nhuan khac -396.358.374 8.054.178 - 78.720.228

Lgi nhuan trtrac thue

3.795.555.097 -22.473.046.889 - 4.237.081.716

Lgi nhuan sau thue

3.795.555.097 -22.473.046.889 - 4.237.081.716

TST 1e lgi nhuan tra co tire

_ _ _

(NgthOn: BCTC nam 2014 duov kim toan va BCTC 6 thang nam 2015 dã soat xet

cza DVSC)

Dan vi tinh: don

Nam 2014, mac du nn kinh t6 trong nuac có nhieu chuyen bin tich circ, thi

trugng chimg khoan da soi clOng sau m'Ot thgi gian dài suy giam da giup cho hoat

Ong cüa cae cong ty chdng kho an t6t hen. Tuy nhien di voi DVSC 1i Id 'nam khilng

ASS >>

To chin. Ttr van ban ditu giti 14 IPage CHONG KI-10AN AN BINH

EVNSPC Biin cong ba thong tin thocii van efia EVN SPC diu 1w tgi DVSC

hoang nhAt sau bin cO phap l c6 lien quan den thanh vien HDQT. MQ1 hog dOng cüa DVSC du bj anh hu&ng va lam vao tinh trang kh6 khan do thieu van, 13,0 may quan l nhieu bat cap, san pham dich vg kern canh tranh so yeti cac doi thu. Do do, ket qua kinh doanh cüa DVSC nam 2014 suy giam kha mph, va l hcm 22 tY dOng. Tai died diem 31/12/2014, DVSC co khoan l iQy k hon 198 ty &mg. Ngoai ra, Cong ty cOn c6 khoan ng ti'em tang la 2.048.000.000 do nam 2013, Ph6 Giam dc phi trach kinh doanh Chi nhanh Ha Ni d thgc hien chuyen khoan sa tin nay tit cac tai khoan kinh doanh chirng khoan cna ba nha dau tu sang tai khoan kinh doanh chirng khoan dm Ong khi chua dugc sg deng y, xac nhan cna cac nha dAu tu nay. Tai ngay lap bao cao tai chinh 14/8/2015, Cong ty va co quan dieu tra dang trong qua trinh lam viec d dieu tra six viec tren. Cong ty cam ket giãi quy'et van de nay vOi cac nha dau tu khi có ket qua dieu tra tir co quan c6 tham quyen.

4. Cac chi tieu tai chinh chit yeti

Bang 2: MOt so chi tieu tai chinh chn y6u cüa DVSC

' iC''' 1 le .0 1 , 9 äj

1 ih, ,

1. Chi tieu ve kha nang thanh toan

+ I-1 s6 thanh toan ngan hp Lan 4,2 5,8

+ He s6 thanh toan nhanh Lan 4,2 5,8

2. CM tieu ve co eau vtun

+ He s6 Ng/TOng tai san Lan 0,08 0,06

+ He s6 Ng/Von chfi s6 him Lan 0,09 0,07

3. Chi tieu Ve tang ltic hot Ong

+V6ng quay hang tOn kho(*) Lan - -

+ Doanh thu thuan/TOng tai sari Lan 0,09 0,06

4. Chi tieu ye kha fang sinh loi

+ He sO Lgi nhuan sau thu6/Doanh thu thuan % 18 -172

+ He sO Lgi nhuan sau thu6/VOn chu s6 hiru % 1,7 -11,3

+1-1 sO Li nhuan sau thu6/TOng tai san % 1,5 -10,6

+ He so Lgi nhuan tir hoat dOng kinh

doanh/Doanh thu thuan % 49,8 -113,7

+Thu nhap tren On c6 phan (EPS) vnd 152 -899

(Ngujn: BCTC nam 2014 cla dicav kiin loan cua DVSC)

AS S )) TO chi& Tu. van &in du gici

15IPage CHL)NO HI-IC:IAN AN BINH

2.\

EV N SPC Ban cong ha thong tin thocii van cfia EVN SPC dein tn. 4ii DVSC

(*) Do dc thii che' d6 kê toan cia COng ty Ching khoan, khong c6 chi tieu hang tan kho tren

Belo cao Tai chinh

• DVSC có sa ng rat thap so vai vOn chit, tinh den het quy 2/2015 tang ng cUa DVSC la 15,1 ty ding trong khi von chit la 202,4 ty dOng. Do do cac chi s6 v kha nang thanh toan cna DVSC a Ithe kha cao và ca cu von luOn nam trong \Tung an toan.

• Tyl an toan v6n kha dung cUa DVSC tai ngay 30/6/2015 la 298%, dam bao yeu cu theo quy dinh cüa UBCKNN.

• Ve kha nang sinh lai, DVSC hog dOng chua hieu qua, kha nang sinh lai

kern, va co khoan 16' my k'e lon.

5. Kt ho4ch lqi nhu4n và di arc nam tip theo

5.1. Ke' ho4ch salt xuk kinh doanh nam 2015 •

Bang 3: Cac chi tieu k hoach kinh doanh nam 2015

Dan vi tinh: ti) clang

., Chi tieu Ice ho4ch Ham

2015 % tang giam so vol nam 2014

Doanh thu thuan 6 -54,1%

Lgi nhuan sau thue -7,8 -

Ty le lgi nhuan sau thue/Doanh thu than -130% -

Ty le lgi nhuan sau thue/Von chn sa hall -4,1% -

CO tirc(*) - -

(Ngu n : Nghi quy& dai hal d ng c „ dong thuang men nam 2015 ngay 16/07/2015 aria DVSC) (*) Theo Nghi quyet dgi hai clong co clang nam 2015 C Ong ty khong chia ca tic.

5.2. Can eft' d d#t dirge k hoach lqi nhu4n ya c tire nett teen

De dat dugc cac chi tieu ke hoach nam 2015 neu ten, Cong ty dga tren cac can

cir sau:

Nn kinh th tip tuc chuyen bin tich cqc, thi twang chimg khoan khai sac

hon vai quy dinh nOi room cho nha dau tu nuac ngodi;

Cong ty se sir dung thang du v6n de bit 16lüy ke;

Day manh phat trien mang moi giâi, trien khai nhieu san pham margin mai

nham loi kelp khach hang;

CH

AS S ))

Ta char Tu. van brin ttau 161Page CHI3NO KHOAN AN BiNH

Ban cong ba thong tin thocii v'On ciia EVN SPC du tic tçii DVSC

- TO chirc lai hoat dOng tr doanh, tuyen dung va trien khai xay dung cac quy trinh

du tir hieu qua.

- Tang cuing cong tac ra soat, xir 15/ ng,

- Thvc hien cac chinh sach tiet kiem triet de cac chi phi du vao, sir dung hgp

nguon nhan hrc va nang cao Wang suat hi'eu qua lam vi'ec cüa nguYi lao dOng.

6. ThO'ng tin ye nhiing cam ket nhung chtra thgc hien elm Gong ty

Theo Nghi quyet sO 01/2015/NQ-DHDCD ngdy 16/07/2015 dm Dui hi dOng cO

&Ong Cong ty CO phan Chung khoan Dai Viet. Dai hi ding cO &mg da thong qua ter

trinh so 08/2015/TTr-HDQT ngay 03/7/2015 dm Hi dmg quan tri ve viec xin chü

trucmg sap nhap, giai the. Theo do, Dai hi d6ng c &Ong dong giao toan quyen cho

Hi dong guan tri tim kiem di tac phi' hop d'e thuc hien sap nh'ap hoc giai the cong

ty nham bao toan vOn cho toan the cO &mg trong trugng hop x'au nh&.

7. Cac thong tin, cac tranh chap kien twig lien quan tri Cling ty ma có the anh htrii.ng den gia cô phieu thoai vein

Khong có.

V. PHVONG AN THOAI VON

1. Loui cô phieu

CO phieu ph:8 th8ng cüa Ong ty C phan Chimg khoan Dai Viet.

2. Menh gia

- Menh gia: 10.000 d8ng/c6 phan (mugi ngan dmg).

3. Tting sof)cO phieu dir kin thodi yton

Ban du giá cong khai 1.800.000 cO phieu Cong ty C ph'an Chimg khoan Dai

Viet do EVN SPC sâ hitu (chiern tS/ le 7,2% tOng sO cO phieu dang luu hanh cüa

DVSC) tren Si Giao dich Chung khodn.

4. Gia khefi diem ban dau gia

Theo Quyet dinh sO 3451/QD-EVN SPC ngay 25/11/2015 dm Chu -Lich kiem

TOng giam dc TOng col-1g ty Dien lusc mien Nam v'e viec phuang an thodi vOn cüa

EVN SPC tai Cong ty CO phan Chung khoan Dai Viet, mirc gia khgi diem ban (IL gia

la 10.000 dOng/c6 phan (biing cha mtroi ngan clang).

T chfrcTwvtnbdndugiá 17IPage

EVNSPC Ban cong b6 thong tin thorii yen cera EVN SPC dint tir tgi DVSC

5. Phtrang pita') tinh gia

Theo quy dinh tai Thong tu s6 220/2013/TT-BTC ngay 31/12/2013 dm B6 Tai chinh twang dan thuc hi -1 mOt s'6 diki cüa Nghi dinh s6 71/2013/ND-CP ngay 11/07/2013 cüa Chinh phd v6s dâu tu von nha mr6c vao doanh nghip va quail l tai chinh doi vii doanh nghi0 do nha mr6c nam gia 100% von dieu l, gia khai diem ban dau gia 01 c6 phan cüa DVSC dugc don vi tu van c6 chdc nang tham dinh gia lien hanh tham dinh. Tren co s6 chimg thu va bao cao tham dinh gia ,do Cong ty Co phan Dau tu va Tham dinh gia PIV thgc hin, EVN SPC da quyet dinh mdc gia khai di6m ban dAu gia c6 phan DVSC la 10.000 d'ong/c6 phan (bang cher' mur'xi ngan ()long)

6. Phircrng thfic thodi vn

Ban d'Au gia cong khai 1.800.000 c6 phAn DVSC thong qua t6 chdc thuc hin ban dAu gia la Sof Giao dich Chirng khoan Thanh ph6 H6 ,Chi Minh (HSX). Chi ti6t 1/6' bilge giá, bu6c kh6i lugng duvc quy dinh tai Quy che ban dAu gia CO pi-Ian dm EVN SPC sâ him tai DVSC do HSX ban hanh.

7. To chtic time hiO du gia c phAn

Sâ Giao dich Chdng khoan Thanh ph 6 H6 Chi Minh (HSX)

8. Thoti gian thtyc hin thoai v6n

Sau ,khi Oy Ban Chirns khoan Nha nu6c ,ban hanh Cong van nhan dU h6 so cong 136 thong tin thodi von thong qua ban dau gia va theo nhu Quy che ban dau gia c6 phi6u cüa EVN SPC sa hfru tai DVSC do HSX ban hanh, du ki6n bat dAu thgc hin trong q4 4 nam 2015 va ket thac vao q4 1 nam 2016 vgi trinh tu thuc hiOn nhu sau:

Stt Cac bulk thtyc WO chy kin Th6i gian

1 Nhan dugc cong van dm UBCKNN thong bao

nhan dugc h6 so cong b6 thong tin \T vi& thodi von

Ngay T

2

Cong b6 Ban thong bao v6' vilec thodi van; Ban cong 1)6 thong tin va cac tai liki khac lien quan

d6n ban du gia tren trang thong tin din dr cda

T6 chirc thvc hin thodi v6n (EVN SPC) va T6

chdc th‘rc hi'6n ban du gia c6 phan (HSX)

Tir ngay T+1 de'n T+7 (Trong th6i Ilan 07 ngay lam vi& ke tir

ngay T)

3 Nhan clang 14 tham di,r dau gia, nhan Tat CQC mua co phan, phat phieu tham du dau gia (toi thieu 20

ngdy dang 14 theo quy dinh)

Tir ngay T+7 den T+27

4 T6 chdc ban dAu gia c6 phan Ngay T+29

AS S >> chirc Tw vn Mn &in gid

181 Page KHnav AN BINH

30

4G

‘9'

EVNSPC Ban cong bE thong tin thotii van cüa EVN SPC dent tie teti DVSC

5 Th6ng bao ket qua du gia cho cac nha du tu Ngay T+30

6 Tra 14i tin do CQC cho nha du tit du gia 119.p 1e nhung khong du gia thanh cong

Tit ngay T+31 den ngdy T+35

7 Nhan ten thanh toan mua c6 phAn ciia nha du nr trUng dau gia

Tit. ngay T+31 den T+38

9 Bao cao ket qua thodi v6n cho cAp c6 thAm quyen phe duyet, cong b6 thong tin ket qua viec ban dAu gia c6 phieu DVSC theo quy dinh

Tir ngdy T+39 den ngay T+48 (Trong th6i han 10 ngdy k'e tir ngdy hoar' thanh clgt thodi von)

10 Thong bao ket qua thodi v6n tai UBCKNN Tit ngay T+48 den T+53

9. ThZri gian clang 147 mua c phieu kin

Tang cong ty Dien luc mien Nam se thkrc hien cong ba thong tin ban du gia ca phieu DVSC do Tang cong ty Dien 11,rc mien Nam sâ hiku tren cac phucmg tin thong tin dai chung theo quy dinh ve cong ba thong tin ban du giá thodi van nha nage. Phugng thirc thuc hien Tang Ic3"7 mua ca phieu se dugc thvc hien theo Quy the ban du gia ca phAn do Si giao dich Chirng khoan Thanh ph a Ha Chi Minh-HSX ban hanh va cong ba, trong do tiled gian clang k mua ca phieu dugc dam bao thi thieu 20 ngdy theo quy dinh tai LuSt Chung khoan va trinh tr tin hanh d‘r kin theo nhu Dieu 8 cila Mix nay.

10. Gioi htn v VS/ le nim gift &LI vói nguiri ntr6c ngoai

TS, le sâ hitu cüa nha du tu nuac ngoai tuan theo quy dinh tai Nghi dinh so 60/2015/ND-CP ngay 26/6/2015 si:ra di, ba sung mOt se) dieu cüa Nghi dinh sa 58/2012/ND-CP ngay 20 thang 7 nam 2012 dm Chinh phU quy dinh chi tit va htrang clan thi hanh m8t sa dieu cUa LuSt ChUng khoan va Lust sda dôi, ba sung mOt sa dieu dm Lust ChUng khodn. Den tiled diem 30/09/2015, ty le ser hat' cUa nha du tu nage ngoai tai DVSC la 0,45%.

11. Cac hin chelien quan den viec chuyen nhircrng va h4n che khac

Theo Quy dinh tai khoan 7 Dieu 71 Nghi dinh so 58/2012/ND-CP ngay 20/07/2012 cila Chinh phd,quy dinh chi ti6t va hugng dan mOt so dieu Lust Chung khoan va Lust sira doi, 1)6 sung mOt so dieu cüa LI* Chirng khoan va Dieu 29 Thong tu so 210/2012/TT-BTC ngay 30/11/2012 dm BO, tnrang BO Tai Chinh hugng clan thanh 1Sp va hog dOng ding ty chirng khoan, co dong, thanh vien gap von sa him tir 10% tra len von dieu le dm. mat (01) cong ty chirng khoan va ngugi c6 lien quan cüa co (long thanh vien gap von dO (neu c6) khong dugc sâ him ten 5% van diêu 1 cüa mOt (01) c8ng ty chirng khoan kha.c.

S >> TOchO'cTwvdnbdnddugid 191Page KFICIAN AN BINH

EVNSPC Ban cong ha thong tin thocii van cOa EVN SPC dau td DVSC

12. Cac lc* thue' có lien quan

Thud thu nhap doanh nghiep va Thud thu nhap cá nhan &roe quy dinh tai Luat sda dei, be sung met se didu cüa cac Luat v'd thud se 71/2014/QH13 ngay 26/11/2014 va Luat Thud thu nhap Doanh nghiep se 14/2008/QH12 ngdy 03/06/2008; Luat Thud thu nhap cá nhan se 04/2007/QH12 ngay 21/11/2007.

VI. WILJC BICH THOAI VON Thodi yen nha nuac tai C6ng ty Ce phan Chimg khoan DO Viet theo Quydt

dinh se 287/QD-EVN ngay 24/04/2013 cUa Tap doan Dien lvc Viet Nam v'e viec phe duyet D'd an tai co cu Teng cong ty Dien lire Min Nam giai doan 2012-2015 va Quyet dinh se 3451/QD-EVN SPC ngay 25/11/2015 cda EVN SPC vd viee phe duyet phuang an thodi ven cüa EVN SPC sâ hitu tai DVSC th6ng qua du gia cong khai.

VII. CAC DOI TAC LIEN QUAN TOT DqT THOAI VON

1. To chtk Kim toan Cong ty TNHH PricewaterhouseCooper Viet Nam Dia chi: Lau 4, Saigon tower,29 Le Dun, Quan 1, TP. He Chi Minh Tel: (84.8) 3823 0796

- Cong ty TNHH Kim toan AFC Vi'et Nam Dia chi : Tang 2, Tea nha Indochina Se 4 Nguy'L Dinh Chidu, LAu 2,

P.Dakao, Quan 1, He Chi Minh. Tel: +84-(08)-22200237. Fax: +84-(08)- 22200265.

2. ta chtic Ttr van thodi van Cong ty Ce phAn ChUng khoan An Binh Dia chi: 101 Lang Ha, Quan Deng Da, Tp Ha Nei Tel: 04 3562 4626 Fax: 04 3562 4628

Tren co sac nhang thong tin Cong ty Ce phAn ChUng khoan An Binh (ABS) thu thap &roe v DVSC va viec EVN SPC thuc hien ban du gia cong khai 1.800.000 ce phAn DVSC do 'Peng cong ty Dien luc min Nam sa hitu, vai tu each la to chirc tu van, ABS c6 met se nhan dinh nhtx sau:

• Trong nhang nam qua, DVSC gap nhidu kh6 khan trong ma reng hog d'eng kinh doanh va phat tridn do bin deng nhan sir cap cao;

• C6ng ty Ce phAn Ching khoan Dai Viet dang ce gang tai co. cau, 'en dinh hoat deng va phat tridn bdn yang.

Tren day la met se danh gia cUa chUng toi v Cong ty Ce phAn Chimg khoan Dai Viet. Kha nang thanh ding dm cuec ban (tau gia 1.800.000 ce phAn DVSC do

To chirc Tu. van &in (tau gici 20IPage ei43no KHOMI AN BINH

EVNSPC Bun cong ba thong tin thodi van aro EVN SPC rtau tu. tyi DVSC

T6ng cong ty Dien hyc mien Nam chao ban pill,' thu6c vao tinh hinh thi throng tai Med

diem chao ban.

Chung t6i cling xin km3'7 rang cac kin nhan xet neu tren dugc dua ra du6i

goc d6 danh gia cüa t'6 chirc tu vAn dva teen cac thong tin do Cong ty C6 phAn ChUng

khoan Dai Viet cung cAp. T6 eh& ti..r vAn la ABS khong dam bao gia tri chimg khoan

ding nhu tinh chac chan cUa nhang s6 lieu dugc dir bao, nha dAu tu cAn tham khdo

them nhfing thong tin ve hoat dOng cUa doanh nghiep va tv chju trach nhiem vai quyet

dinh dAu tu cüa minh.

VIII. BAO CAO CUA CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAI VIItT VE CAC THONG TIN LIEN QUAN DEN TO CI-WC NAY

Khong c6.

Thanh pha HZ. Chi Minh, ngray ?o thang 10 nam 2015

DA! DIEN TO ClitrC TU. VAN BAN DAU GIA

CONG TY CO PHAN CHeNG KHOAN AN BINH

GIAM DOC"—

DA! DIEN TO CliffC CHAO BAN TONG CONG TY

DIEN LifC MIEN NAM CHU TICH KIEM TONG GIAM DOC

;// -, ft , CoJIG TY . 1 . 010-1 L

k EN

p s,

S >> Ta aide De van brin dim gid 21 I Page ClitYNCI KHCIAN AN BINH