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Fortalecimiento de Gobierno Corporativo en PETROPERÚ
Esteban Bertarelli Bustamante
Gerente General
03 de mayo del 2019
ANTECEDENTES
2008 - 2009 2010 2012 2013
Diagnóstico de BGC
Listamos
en
Plan de Acción BGC
Creación de
Comités
Directorio
Se aprobó el
1er. “Código
de BGC”
Reconocimiento
a PETROPERÚ
por BPGC
Ley N° 30130
Fortalece GC
PROSEMER
GESTIÓN DEL PROSEMER
Marzo 2013
Convenio de Financiamiento no Reembolsable
6Consultorías
Fortalecer la gobernanza
corporativa de las empresas públicas.
2Capacitación
Mejorar los conocimientos y habilidades de los técnicos en aspectos relacionados con Gobierno Corporativo
EJECUCIÓN DEL PROSEMER
Gracias a los resultados de las consultorías financiadas por PROSEMER, PETROPERÚ viene fortaleciendo e implementando prácticas de GC.
2014 2015 2016 2017 2018 2019
Procedimiento
de inducción a
los Gerentes.
Capacitaciones BGC
Creación del área
para atención al
inversionista
Informe Anual de BGC
Capacitaciones al
personal en temas
de INTEGRIDAD
Plan de
Trabajo
del
Directorio
Código de Integridad
Subgerencia de CI y
GR
Documentos de Gestión
Política de Gestión
del Desempeño
Política de Sucesión
Modificación del
Código de BGC Plan de relacionamiento
con Grupos de Interés Retribución Comités
de Directorio
Actualización de los
Reglamentos de los
Comités del Directorio
Autoevaluación del
Directorio
Capacitación BGC DL 1292,
Reorganización y
Fortalecer GC Política de Evaluación del
Directorio
CONSULTORÍAS
Evaluación y diagnóstico de GC en PETROPERÚ yRevisión del Código de BGCErnst & Young - (2013 – 2014)
En el marco de la Ley N° 30130 Consolidar
prácticas de BGC, a fin de hacer a PETROPERÚ
atractiva a potenciales inversionistas.
OBJETIVO:
1
PRINCIPALES ACTIVIDADES:
Análisis del contexto de la Empresa
con el BGC.
Revisión de Información existente.
Identificación de riesgos
relacionados al fortalecimiento del
BGC.
Benchmark.
Grado de Cumplimiento de Pilares
BGC.
PRINCIPALES RESULTADOS:
Diagnóstico sobre GC en
PETROPERÚ.
Plan de Acción para el cumplimiento
de los principios y prácticas de
BGC.
Proyecto de modificación del Código
de BGC de PETROPERÚ.
CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO
I. Derecho de los accionistas
II. Junta General de Accionistas
III: El Directorio y la Alta Gerencia
IV. Riesgo y cumplimento
V. Transparencia
de la información
Objetivo: Adopción y consolidación de
estándares de GC más avanzados y
generar una cultura de transparencia,
responsabilidad y cumplimiento.
31
PRINCIPIOS
PLAN DE TRABAJO DE DIRECTORIO
Presidente de Directorio / Comité de Directorio
Secretario General
Gerencia General
• El Directorio y los Comités de
Directorio aprueban sus Planes de
Trabajo Anual, los cuales incorporan los
temas estratégicos y más relevantes
de la empresa.
• Los temas que se supervisan en los
Comités de Directorio no se duplican
con los informes del Directorio.
• Los Presidentes tanto del Directorio como
de los Comités propone un Plan de
Trabajo al Directorio. La Administración
participa en la elaboración de este plan a
fin de integrar todos los asuntos
estratégicos.
COMITÉS DE DIRECTORIO DE PETROPERÚ
• Supervisa los temas relacionadoscon la gestión de riesgos y controlinterno, información financiera,conflictos de interés, etc.
Comité de Auditoría y
Control
• Recomienda al Directorio mecanismos para la adopción, seguimiento y mejora de las prácticas de buen gobierno corporativo en PETROPERÚ.
Comité de Buenas
Prácticas de Gobierno
Corporativo
• Se encarga de la supervisión de los actos de gestión, dirección y administración previstos en el Estatuto Social.
Comité de Administración
CONFORMACIÓN:
2 DIRECTORES INDEPENDIENTES Y
1 DIRECTOR NO INDEPENDIENTE
CADA COMITÉ CUENTA CON UN
SECRETARIO TÉCNICO QUIEN OTORGA
APOYO Y ASESORAMIENTO ADMINISTRATIVO
PRESIDIDO POR UN DIRECTOR
INDEPENDIENTE
CUENTAN CON PLAN DE TRABAJO
Y VIENEN SESIONANDO
COMITÉS DE DIRECTORIO
OTRAS RECOMENDACIONES IMPLEMENTADAS:
Implementación de área encargada de atender al accionista e inversionista.
Se incluyó en el Reglamento del Comité de Auditoría y Control que al menos
uno de sus integrantes debe tener experiencia en temas financieros y
contables.
Se incluyó en el Reglamento del Comité de Administración funciones propias
de un Comité de Nominaciones y Retribuciones
Procedimiento de Inducción a Gerentes.
Determinación de un área específica a cargo de coordinar la Gestión de
grupos de interés: Gerencia Corporativa Gestión Social y Comunicaciones.
Evaluación y diagnóstico de GC en PETROPERÚ y Revisióndel Código de BGCErnst & Young - (2013 – 2014)
Identificación y evaluación de las áreas de control interno,auditoría interna y/o gestión de riesgos en el marco delFortalecimiento del CI y GIR (financieros y no financieros)
Consorcio GRISKM- MC&F - 2014
OBJETIVO:Proponer la implementación de la Gerencia de Control Interno
Empresarial, la Gerencia de Riesgos y el Comité de Riesgos.
2
PRINCIPALES ACTIVIDADES:
Levantamiento de información e
identificación de áreas a evaluar.
Entrevistas a funcionarios relevantes
de PETROPERÚ.
Análisis de la normativa y las políticas
relevantes
Benchmarking y construcción del
modelo comparativo.
Diagnóstico y diseño de cobertura de
brechas.
PRINCIPALES RESULTADOS:
Informe sobre el diagnóstico del área
de control interno, auditoría interna,
y/o el área de gestión de riesgos en
PETROPERÚ.
Recomendaciones para
la implementación del
control interno y/o
gestión de riesgos en
PETROPERÚ.
RECOMENDACIONES IMPLEMENTADAS:
Diseño de términos de referencia para la contratación del
consultor que preste el servicio de diagnóstico del sistema de
gestión de riesgo y control interno.
Creación de un área especializada en Control Interno
Empresarial y Gestión de Riesgos.
Identificación y evaluación de las áreas de control interno, auditoríainterna y/o gestión de riesgos en el marco del Fortalecimiento del CI yGIR (financieros y no financieros) en PETROPERÚ
Consorcio GRISKM- MC&F - 2014
Formulación de Políticas, Lineamientos y mecanismos para laevaluación del desempeño de la plana gerencial y los directores3
OBJETIVO:
Formular las políticas, lineamientos, procedimientos y mecanismos
para la selección y evaluación del desempeño de la plana gerencial,
directores y Directorio de PETROPERÚ.
PRINCIPALES ACTIVIDADES:
Revisión de la Estructura de Directorio
y Plana Gerencial.
Revisión del marco legal de
PETROPERÚ.
Benchmarking
Elaboración de Políticas, Lineamientos
y Mecanismos de Evaluación del
Directorio, Comités del Directorio y
Plana Gerencial
PRINCIPALES RESULTADOS:
Informe sobre evaluación de
desempeño del Directorio, Comités de
Directorio y Plana Gerencial.
Herramienta para Evaluación de
Directorio.
Formulación de Políticas y
Procedimientos para Evaluación de
directores y Plana Gerencial.
Consorcio IAAG & GCSA - 2014
Análisis
Planificación
Implementación
Monitoreo
Evaluación
AUTOEVALUACIÓN DEL DIRECTORIO
DESEMPEÑO
DEL
DIRECTORIO
1 2
35
4
PROCESO DE GESTIÓN DEL DESEMPEÑO
Después de 4 años se logró
realizar el Proceso de
Gestión del Desempeño
Se efectuó la
evaluación del
Gerente General
Elaboración de políticas, lineamientos y procedimientos relacionados conconflictos de interés, ética y estándares de conducta en PETROPERÚ ylo relacionado al fraude, lavado de activos, corrupción y otros.
Revisión y propuesta de mejoras a las políticas, lineamientos yprocedimientos relacionados con conflictos de interés, ética yestándares de conducta en PETROPERÚ
4
OBJETIVO:
PRINCIPALES ACTIVIDADES:
Diagnóstico situacional de
PETROPERÚ.
Propuesta de mejora para el Código de
Integridad y las normas internas
vinculadas.
Diagnóstico situacional del Sistema de
Denuncias Interna.
Organigrama de áreas encargadas de
gestionar los riesgos de integridad.
PRINCIPALES RESULTADOS:
Proyecto de Código de Integridad
Proyecto de normas internas relacionadas
a conflictos de interés, ética, estándares
de conducta y fraude, lavado de activos,
corrupción y otros.
Proyecto de procedimiento para una
supervisión, gestión y resolución de los
temas relacionados a conflictos de interés,
ética, estándares de conducta y fraude,
lavado de activos, corrupción y otros.
Ernst & Young - 2015
SISTEMA DE INTEGRIDAD
Código de Integridad y normas relacionadas
Línea de Integridad
Canal de denuncias
Comité de Integridad
Cultura ética
Capacitación entrenamiento
PREVENCION RESPUESTA
DETECCIÓN
Perio-
do
Total
Recibido
Total
Atendido
2017 50 50
2018 78 77
En el 2017: 7 remitidas a GAUI.
En el 2018: 2 remitidas a GAUI.
Fortalecer el relacionamiento de PETROPERÚ con grupos de interés y consolidar la reputación de la empresa en el futuro.
Plan Reputacional y de Relacionamiento con grupos de interés5
OBJETIVO:
PRINCIPALES ACTIVIDADES:
Formulación de la Misión, visión y
Valores.
Identificación y jerarquización de
los grupos de interés y
elaboración del Mapa del sistema
de Relación con Stakeholders.
Diagnóstico Reputacional y
formulación del Cuadro de Mando.
PRINCIPALES RESULTADOS:
Formulación de visión, misión y
valores reputacionales.
Identificación y jerarquización de los
grupos de interés.
Diagnóstico reputacional.
Elaboración del plan director de
reputación.
Consorcio Cambio y Gerencia S.A.C. – Villafañe & Asociados - 2017
PLAN DE GESTIÓN DE GRUPOS DE INTERÉS
Definir marco de acción y
lineamientos estratégicos para
mejorar el relacionamiento con los
grupos de interés
Lograr el reconocimiento de aquellos
atributos y características por los
que la empresa quiere distinguirse.
GENERAR CONFIANZA
Evaluación y elaboración de manuales y políticas de gestión de riesgos financieros y capacitar a personal de la Gerencia Corporativa Finanzas en el tema.
Diagnóstico, elaboración de manuales y políticas, ycapacitaciones para su implementación en gestión de riesgosfinancieros en PETROPERÚ
6
OBJETIVO:
PRINCIPALES ACTIVIDADES:
Reuniones de coordinación con
representantes de la Gerencia Corporativa
Finanzas
PRINCIPALES RESULTADOS:
Estrategias para mitigación de riesgos de
mercado.
Formulación de Manuales o
Procedimientos.
Benchmarking.
Elaboración de Estrategias de Cobertura
sobre Riesgos de Mercados Identificados.
Se Capacitó en temas como: Marco teórico
de medición de riesgos financieros,
Operativa de derivados financieros del
petróleo y combustibles
Capacitación presencial realizada los días
20, 21 y 22 de Junio y 10, 11 y 12 julio de
2017.
Analistas Financieros Internacionales – AFI - 2017
RECOMENDACIONES IMPLEMENTADAS:
Establecimiento de tres áreas de gestión de riesgos financieros (Front Office, Middle
Office y Back Office).
Diagnóstico, elaboración de manuales y políticas, y capacitacionespara su implementación en gestión de riesgos financieros enPETROPERÚ
Estrategia de cobertura de tipo de cambio (riesgo de tipo de cambio).
Estrategia de cobertura de tasa de interés (riesgo de tasa de interés).
Analistas Financieros Internacionales – AFI - 2017
CAPACITACIONES
2Consultores:
- IAAG
- EY
100Directores,
Gerentes y Personal Clave
GC
Importancia.
El Directorio como órgano clave societario.
Conflictos de Interés y Ética.
Arquitectura de Control.
Grupos de interés.
PRÓXIMOS PASOS
POLÍTICA DE RETRIBUCIÓN DE PERSONAL.
IMPLEMENTACIÓN DE GESTIÓN INTEGRAL
DE RIESGOS A NIVEL CORPORATIVO.
APLICACIÓN DE LA HERRAMIENTA DE
EVALUACIÓN DEL CÓDIGO DE BGC.
PROPUESTA DE MODIFICACIÓN DE NORMAS
LEGALES Y NORMAS SOCIETARIAS.
RIESGO DE PRECIOS DE COMMODITIES.
CONCLUSIONES
PETROPERÚ mantiene un permanente compromiso con la implementación
de prácticas de BGC. Este compromiso se encuentra expresado en sus
normas internas y en la legislación que la rige, así como en la actividad del
Directorio y la Gerencia.
Las actividades desarrolladas en el marco del PROSEMER han permitido
contar con servicios de consultoría de alto nivel que vienen contribuyendo al
fortalecimiento del BGC de PETROPERÚ.
Los resultados de las consultorías se han incorporado en los planes de
desarrollo de PETROPERÚ, entre ellos el Plan de Modernización de la
Gestión Corporativa, los Planes de Acción aprobados por Directorio, lo cual
asegura su progresiva implementación.
