Grażyna Szydłowska-BojdaGrażyna Szydłowska-Bojda

ZASADY AUDITOWANIA

ZARZĄDZANIEPROGRAMEM AUDITÓW

NORMA ISO 19011 „Wytyczne do auditowania QMS i/lub EMS”

Wytyczne dotyczące prowadzenia zewnętrznych i wewnętrznych

auditów zarządzania jakością i/lub systemów zarządzania środowiskowego,

jak również dotyczące zarządzania programami auditów.

Rodzina norm ISO 9000 Rodzina norm ISO 14000

ISO 10011 – 1

ISO 10011 – 2

ISO 10011 - 3

ISO 14010

ISO 14011

ISO 14012

ISO 19011

Def. 3.1. AUDITsystematyczny, niezależny i udokumentowany proces uzyskiwaniadowodu z auditu (3.3)oraz jego obiektywnej oceny w celu określenia stopnia spełnieniakryteriów auditu (3.2)

Audit wewnętrzny - audit strony pierwszej

Audit zewnętrzny - audit strony drugiej

audit strony trzeciej

Audit połączony

Audit wspólny

Def. 3.2 KRYTERIA AUDITU

zestaw polityk, procedur lub wymagań stosowanych jako odniesienie

Def. 3.3 DOWÓD Z AUDITU

zapisy, stwierdzenia faktu lub inne informacje, które są istotne dla kryteriówauditu (3.2) i możliwe do zweryfikowania

ZASADY AUDITOWANIApodstawa profesjonalizmu

obowiązek przedstawienia spraw dokładnie i zgodnie z prawdą

pracowitość i rozsądek w auditowaniu

podstawa bezstronności i obiektywności wniosków z auditu

racjonalna podstawa uzyskiwania wiarygodnych i odtwarzalnych wniosków z auditu w systematycznym

procesie auditu

I. Postępowanie etyczne

II. Rzetelna prezentacja

III. Należyta staranność zawodowa

IV. Niezależność

V. Dowód

ZARZĄDZANIE PROGRAMEM AUDITÓW

ZAPLANOWANIEAUDITÓW

ZLECENIE WYKONANIA

AUDITÓW

PRZEPROWADZENIEAUDITÓW

MONITOROWANIEREALIZACJIPROGRAMU

PRZEGLĄDY I DOSKONALENIE

KOORDYNACJA PRZEBIEGU AUDITÓW

POZIOMSTRATEGICZNY

POZIOMTAKTYCZNY

POZIOMOPERACYJNY

ZAPLANOWANIE AUDITÓW -PROGRAM AUDITÓW

Def. 3.11 program auditów

zestaw auditów (3.1) jednego lub więcej, zaplanowanych w

określonych

ramach czasowych i mających określony cel.program auditów obejmuje właściwe zaplanowanie auditów oraz zapewnienie zasobów i ustalenie procedur prowadzenia auditów w ramach programu

ZAPLANOWANIE AUDITÓW

- ODPOWIEDZIALNOŚĆ pełnomocnik auditorzy osoby auditowane - ZASOBY

finanse

techniki auditu

kompetencje / dostępność auditorów

czas tworzenia auditów

czas podróży / zakwaterowania

- PROCEDURY

ZAPLANOWANIE AUDITÓW -OKREŚLENIE CELU PROGRAMU AUDITÓW

CEL PROGRAMUAUDITÓW

ukierunkowujeplanowanie

i prowadzenie auditów

PRZYKŁADY:- Stwierdzenie zgodności opisu elementów systemu z wymaganiami normy.- Ustalenie skuteczności wdrożonego systemu.- Ocena spełnienia wymagań prawnych i innych.- Ocena dostawcy usług zgodnie z wymaganiami wdrożonego systemu

ZAPLANOWANIE AUDITÓW -OKREŚLENIE CELU PROGRAMU AUDITÓW

CEL PROGRAMU AUDITÓW

PRIORYTETY ZARZĄDZANIAZAMIERZENIA KOMERCYJNE

WYNIKI MONITOROWANIAREALIZACJI PROGRAMU

POTRZEBA OCENY DOSTAWCY

WYMAGANIA SYSTEMU

ZAPLANOWANIE AUDITÓW -OKREŚLENIE ZAKRESU PROGRAMU AUDITÓW

ZAKRES PROGRAMUAUDITÓW

ukierunkowuje obszar, granice oraz czasprzeprowadzenia

auditów

PRZYKŁADY:- poszczególne zakłady auditowane raz w roku,- poszczególne procesy auditowane raz w ciągu roku.- poszczególne jednostki organizacyjne auditowane raz w roku

ZAPLANOWANIE AUDITÓW -OKREŚLENIE ZAKRESU PROGRAMU AUDITÓW

ZAKRESPROGRAMU AUDITÓW

WIELKOŚĆ, CHARAKTERAUDITOWANEJ ORGANIZACJI

WYNIKI POPRZEDNICHAUDITÓW

UWAGI STRON TRZECICH

WYMAGANIA NORMY

! OKREŚL CEL PROGRAMU AUDITÓW

! OKREŚL ZAKRES PROGRAMU AUDITÓW

! OCEŃ AUDITORÓW I POTRZEBY SZKOLENIOWE

! WYZNACZ ZESPOŁY AUDITUJĄCE

ZAPLANOWANIE AUDITÓW

ZAPLANOWANIE AUDITÓW -OPRACOWANIE PROGRAMU AUDITÓW - przykładCEL PROGRAMU: ……….……..

PROCESCzas realizacji / tydzień, miesiąc, kwartał …../

Nr auditu

Auditorzy

Jedn. org.

ZAPLANOWANIE AUDITÓW -OPRACOWANIE PROGRAMU AUDITÓW - przykład

Nr

auditu

Zakres auditu Cel auditu Planowa-ny termin

Zespół auditorów

Data

Przepro-wadzenia

auditu

Uwagi

MONITOROWANIE REALIZACJI PROGRAMU AUDITÓW

MONITORUJEMY:

- zgodność planów z programami auditów; - dobór zespołów auditujących;- możliwość realizacji planu auditu przez zespoły auditujące;

- możliwość przeprowadzenia działań korygujących i/lub zapobiegawczych;

- poprawność określonego celu programu auditów

DANE:

- plany auditów

- raporty z auditów

- karty działań korygujących i/lub zapobiegawczych

- informacja zwrotna od klientów auditu, auditowanych i auditorów

PRZEGLĄDY I DOSKONALENIEPROGRAMU AUDITÓW

Doskonalenie metodykiplanowania i przeprowadzaniaauditów

Korekta programu

Podniesienie kompetencji auditorów

ANALIZA WYNIKÓW MONITOROWANIA I POMIARÓW

DOSKONALENIE