1

HAL

BAB I. ISTILAH DAN DEFINISI 2

BAB II. INFORMASI TENTANG REKSA DANA BNP PARIBAS 7EQUITRA

BAB III. MANAJER INVESTASI 12

BAB IV. BANK KUSTODIAN 14

BAB V. TUJUAN DAN KEBIJAKAN INVESTASI 15

BAB VI. METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR 18DARI EFEK DALAM PORTOFOLIO REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA

BAB VII. PERPAJAKAN 20

BAB VIII. MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR 22RISIKO YANG UTAMA

BAB IX. ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA 24

BAB X. HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN 27

BAB XI. PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI 29

BAB XII. PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN 32KEUANGAN

BAB XIII. PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNIT 81PENYERTAAN

BAB XIV. PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN 85KEMBALI UNIT PENYERTAAN

BAB XV. PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN UNIT 89PENYERTAAN

BAB XVI. SKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI DAN 92PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA

BAB XVII. PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR- 93FORMULIR BERKAITAN DENGAN PEMBELIANUNIT PENYERTAAN

DAFTAR ISI

2

BAB IISTILAH DAN DEFINISI

1.1. AFILIASIa. hubungan keluarga karena perkawinan dan keturunan sampai

derajat kedua, baik secara horisontal maupun vertikal;

b. hubungan antara satu pihak dengan pegawai, Direktur, atauKomisaris dari pihak tersebut;

c. hubungan antara 2 (dua) perusahaan dimana terdapat satu ataulebih anggota Direksi atau Komisaris yang sama;

d. hubungan antara perusahaan dengan suatu pihak, baik langsungmaupun tidak langsung, mengendalikan atau dikendalikan olehperusahaan tersebut;

e. hubungan antara 2 (dua) perusahaan yang dikendalikan baiklangsung maupun tidak langsung oleh pihak yang sama; atau

f. hubungan antara perusahaan dan pemegang saham utama.

1.2. AGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA

Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA adalah AgenPenjual Efek Reksa Dana sebagaimana dimaksud dalam PeraturanBAPEPAM & LK No.V.B.3 yang merupakan Lampiran Keputusan KetuaBAPEPAM & LK Nomor: Kep-10/BL/2006 tanggal 30 Agustus 2006tentang Pendaftaran Agen Penjual Efek Reksa Dana beserta seluruhperubahannya, yang ditunjuk oleh Manajer Investasi untuk melakukanpenjualan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

1.3. BANK KUSTODIAN

Bank Kustodian adalah Bank Umum yang telah mendapat persetujuanBAPEPAM & LK untuk menyelenggarakan kegiatan usaha sebagaiKustodian, yaitu memberikan jasa penitipan Efek (termasuk PenitipanKolektif atas Efek yang dimiliki bersama oleh lebih dari satu Pihak yangkepentingannya diwakili oleh Kustodian) dan harta lain yang berkaitandengan Efek serta jasa lain, termasuk menerima dividen, bunga, danhak-hak lain, menyelesaikan transaksi Efek, dan mewakili pemegangrekening yang menjadi nasabahnya.

1.4. BUKTI KEPEMILIKAN

Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif menghimpun danadengan menerbitkan Unit Penyertaan kepada calon Pemegang UnitPenyertaan.

Unit Penyertaan adalah satuan ukuran yang menunjukkan bagiankepentingan setiap Pemegang Unit Penyertaan dalam portofolio investasikolektif.

Dengan demikian Unit Penyertaan merupakan bukti kepesertaanPemegang Unit Penyertaan dalam Reksa Dana berbentuk KontrakInvestasi Kolektif. Bank Kustodian akan menerbitkan dan menyampaikanLaporan Bulanan Kepemilikan Unit Penyertaan dan Surat KonfirmasiTransaksi Unit Penyertaan yang berisi jumlah Unit Penyertaan yangdimiliki oleh masing-masing Pemegang Unit Penyertaan dan berlakusebagai bukti kepemilikan Unit Penyertaan Reksa Dana.

3

1.5. EFEK

Efek adalah surat berharga.

Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.B.1 (selanjutnya disebut“Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.B.1”), Reksa Dana berbentuk KontrakInvestasi Kolektif hanya dapat melakukan pembelian dan penjualanatas:

a. Efek yang telah dijual dalam Penawaran Umum dan ataudiperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri;

b. Efek bersifat utang seperti surat berharga komersial (commercialpaper) dan Efek Beragun Aset yang sudah mendapat peringkatdari perusahaan pemeringkat Efek, Surat Utang Negara, dan atauEfek bersifat utang yang diterbitkan oleh lembaga internasionaldimana Pemerintah Indonesia menjadi salah satu anggotanya.

c. Instrumen pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuh tempokurang dari 1 (satu) tahun, meliputi Sertifikat Bank Indonesia, SuratBerharga Pasar Uang, Surat Pengakuan Hutang, dan SertifikatDeposito, baik dalam rupiah maupun dalam mata uang asing, danatau

d. Surat berharga komersial dalam negeri yang jatuh temponya dibawah 3 (tiga) tahun dan telah diperingkat oleh perusahaanpemeringkat Efek.

1.6. EFEKTIF

Efektif adalah terpenuhinya seluruh tata cara dan persyaratan PernyataanPendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana BerbentukKontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-undang PasarModal dan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor : IX.C.5 LampiranKeputusan Ketua BAPEPAM Nomor : Kep-430/PM/2007 tanggal 19Desember 2007 tentang Pernyataan Pendaftaran Dalam RangkaPenawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif(“Peraturan BAPEPAM & LK No. IX.C.5”). Surat Pernyataan EfektifPernyataan Pendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa DanaBerbentuk Kontrak Investasi Kolektif dikeluarkan oleh. BAPEPAM &LK.

1.7 FORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNITPENYERTAAN

Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan adalah formulir asliyang dipakai oleh calon Pemegang Unit Penyertaan untuk membeliUnit Penyertaan yang diisi, ditandatangani dan diajukan oleh calonPemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA sesuai tata cara yangberlaku di dalam Prospektus ini.

1.8. FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNITPENYERTAAN

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan adalah formulir asli yangdipakai oleh Pemegang Unit Penyertaan untuk menjual kembali UnitPenyertaan yang dimilikinya yang diisi, ditandatangani dan diajukanoleh Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA sesuai tata carayang berlaku di dalam Prospektus ini.

4

1.9. FORMULIR PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Formulir Pengalihan Unit Penyertaan adalah formulir asli yang harusdiisi oleh pemegang Unit Penyertaan yang berisikan data dan informasitentang nama Reksa Dana yang akan dialihkan, jumlah Unit Penyertaanyang akan dialihkan dan nama Reksa Dana yang akan dibeli, yangdiisi, ditandatangani dan diajukan oleh Pemegang Unit Penyertaankepada Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA.

1.10. FORMULIR PROFIL PEMODAL

Formulir Profil Pemodal adalah formulir yang disyaratkan untuk diisioleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebagaimana diharuskan olehPeraturan Nomor: IV.D.2 Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor:Kep-20/PM/2004 tanggal 29 April 2004 tentang Profil Pemodal ReksaDana (“Peraturan BAPEPAM No.IV.D.2”), yang berisikan data daninformasi mengenai profil risiko calon Pemegang Unit Penyertaan REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA sebelum melakukan pembelian UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA yang pertama kalidi Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA.

1.11. HARI BURSA

Hari Bursa adalah hari diselenggarakannya perdagangan Efek di BursaEfek, yaitu Senin sampai dengan Jumat, kecuali hari tersebut merupakanhari libur nasional atau dinyatakan sebagai hari libur oleh Bursa Efek.

1.12. HARI KERJA

Hari Kerja adalah hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali harilibur nasional yang ditetapkan oleh Pemerintah Republik Indonesia.

1.13. KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF

Kontrak Investasi Kolektif adalah kontrak antara Manajer Investasi danBank Kustodian yang mengikat Pemegang Unit Penyertaan, dimanaManajer Investasi diberi wewenang untuk mengelola portofolio investasikolektif dan Bank Kustodian diberi wewenang untuk melaksanakanpenitipan kolektif.

1.14. LAPORAN BULANAN KEPEMILIKAN UNITPENYERTAAN

Laporan Bulanan Kepemilikan Unit Penyertaan adalah laporan yangakan diterbitkan dan disampaikan oleh Bank Kustodian kepadaPemegang Unit Penyertaan selambat-lambatnya pada hari ke-12 (keduabelas) bulan berikut yang memuat sekurang-kurangnya (a) nama, alamat,judul akun, dan nomor akun dari Pemegang Unit Penyertaan, (b) NilaiAktiva Bersih per Unit Penyertaan pada akhir bulan, (c) Jumlah UnitPenyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, (d) Totalnilai Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan,(e) tanggal setiap pembagian uang tunai (jika ada), (f) rincian dariportofolio yang dimiliki, dan (g) Informasi bahwa tidak terdapat mutasi(pembelian dan/atau penjualan kembali) atas Unit Penyertaan yangdimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan pada bulan sebelumnya.

Apabila pada bulan sebelumnya terdapat mutasi (pembelian dan/ataupenjualan kembali) atas jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh

5

Pemegang Unit Penyertaan, maka Laporan Bulanan Kepemilikan UnitPenyertaan akan memuat tambahan informasi mengenai (a) jumlahUnit Penyertaan yang dimiliki pada awal periode, (b) tanggal, Nilai AktivaBersih dan jumlah Unit Penyertaan yang dibeli atau dijual kembali(dilunasi) pada setiap transaksi selama periode, dan (c) rincian statuspajak dari penghasilan yang diperoleh Pemegang Unit Penyertaanselama periode tertentu dengan tetap memperhatikan kategoripenghasilan dan beban (jika ada) sebagaimana dimaksud dalamPeraturan Bapepam Nomor X.D.1. yang merupakan Lampiran KeputusanKetua BAPEPAM No. Kep-06/PM/2004 tanggal 9 Februari 2004 tentangLaporan Reksa Dana (“Peraturan BAPEPAM Nomor X.D.1”).

1.15. MANAJER INVESTASI

Manajer Investasi adalah Pihak yang kegiatan usahanya mengelolaPortofolio Efek untuk para nasabahnya atau mengelola portofolio investasikolektif untuk sekelompok nasabah.

1.16. NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)

NAB adalah nilai pasar yang wajar dari suatu Efek dan kekayaan laindari Reksa Dana dikurangi seluruh kewajibannya.

Metode Penghitungan NAB Reksa Dana harus dilakukan sesuai denganPeraturan BAPEPAM & LK No. IV.C.2, Lampiran Keputusan KetuaBAPEPAM & LK No. Kep-367/BL/2012 tanggal 9 Juli 2012 tentang NilaiPasar Wajar Dari Efek Dalam Portofolio Reksa Dana (”PeraturanBAPEPAM & LK No. IV.C.2.”), dimana perhitungan NAB wajibmenggunakan Nilai Pasar Wajar yang ditentukan oleh Manajer Investasi.

NAB Reksa Dana dihitung dan diumumkan pada setiap Hari Bursa.

1.17. OJK

OJK adalah Otoritas Jasa Keuangan. Sebelumnya dikenal sebagai BadanPengawas Pasar Modal dan Lembaga Keuangan (BAPEPAM & LK).Terminologi OJK di dalam Prospektus ini juga akan mengacu kepadaterminologi BAPEPAM & LK (termasuk peraturan-peraturan yangditerbitkan BAPEPAM & LK sebelum 31 Desember 2012)

1.18. PENAWARAN UMUM

Penawaran Umum adalah kegiatan penawaran Unit Penyertaan REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA yang dilakukan oleh Manajer Investasiuntuk menjual Unit Penyertaan kepada Masyarakat berdasarkan tatacara yang diatur dalam Undang-undang Pasar Modal dan KontrakInvestasi Kolektif.

1.19. PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Pengalihan Unit Penyertaan adalah pengalihan investasi dari UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA yang dimiliki olehPemegang Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAke dalam Unit Penyertaan Reksa Dana lain yang dikelola oleh ManajerInvestasi dengan syarat dan ketentuan sebagaimana diatur dalam BabXV Prospektus ini.

6

1.20. PERNYATAAN PENDAFTARAN

Pernyataan Pendaftaran adalah dokumen yang wajib disampaikan olehManajer Investasi kepada BAPEPAM & LK dalam rangka PenawaranUmum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang ditetapkandalam Undang-undang Pasar Modal dan Peraturan BAPEPAM & LKNo. IX.C.5.

1.21. PROSPEKTUS

Prospektus adalah setiap pernyataan yang dicetak atau informasi tertulisyang digunakan untuk Penawaran Umum Reksa Dana dengan tujuanPemegang Unit Penyertaan membeli Unit Penyertaan Reksa Dana,kecuali pernyataan atau informasi yang berdasarkan peraturan BAPEPAM& LKyang dinyatakan bukan sebagai Prospektus.

1.22. PORTOFOLIO EFEK

Portofolio Efek adalah kumpulan Efek yang merupakan kekayaan REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA.

1.23. REKSA DANA

Reksa Dana adalah wadah yang dipergunakan untuk menghimpun danadari masyarakat pemodal untuk selanjutnya diinvestasikan dalamPortofolio Efek oleh Manajer Investasi. Sesuai Undang-undang PasarModal, Reksa Dana dapat berbentuk Perseroan Tertutup atau Terbukadan Kontrak Investasi Kolektif. Bentuk hukum reksa dana yang ditawarkandalam Prospektus ini adalah Kontrak Investasi Kolektif.

1.24. SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPENYERTAAN

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan adalah surat yangmengkonfirmasikan pelaksanaan perintah pembelian dan/atau penjualankembali dan/atau Pengalihan Unit Penyertaan oleh Pemegang UnitPenyertaan dan menunjukkan jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki olehPemegang Unit Penyertaan serta berlaku sebagai bukti kepemilikandalam REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA, yang akan diterbitkandan disampaikan dalam waktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah(i) aplikasi pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterimadengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA dan pembayaran diterima dengan baikoleh Bank Kustodian (in good fund and in complete application), (ii)aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterimadengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA (in complete application); (iii) aplikasiPengalihan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAdari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima denganbaik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

1.25. UNDANG-UNDANG PASAR MODAL

Undang-undang Pasar Modal adalah Undang-undang Republik Indo-nesia No. 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal beserta peraturanpelaksanaannya dan seluruh perubahannya.

7

2.1. PEMBENTUKAN REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA

REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA adalah Reksa Dana berbentukKontrak Investasi Kolektif sebagaimana termaktub dalam akta KontrakInvestasi Kolektif REKSA DANA FORTIS EQUITRA No. 15 tanggal 15Agustus 2005 dibuat dihadapan Nila Noordjasmani Soeyasa Besar,SH, pengganti Imas Fatimah, SH, notaris di Jakarta jis. akta PengubahanI Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA FORTIS EQUITRA No.50tanggal 14 Juni 2007 dibuat dihadapan Imas Fatimah, SH., pada waktuitu notaris di Jakarta, akta Pengubahan II dan Pernyataan KembaliKontrak Investasi Kolektif REKSA DANA FORTIS EQUITRA No. 39tanggal 9 Desember 2008 dibuat di hadapan Aulia Taufani, SH, penggantiSutjipto, SH, notaris di Jakarta antara PT. BNP Paribas InvestmentPartners (dahulu PT. Fortis Investments) sebagai Manajer Investasidan Standard Chartered Bank, Cabang Jakarta sebagai Bank Kustodian,Akta Penggantian Bank Kustodian dan Pengubahan III Kontrak InvestasiKolektif REKSA DANA FORTIS EQUITRA No. 1 tanggal 2 Maret 2009dibuat dihadapan Aulia Taufani, SH, pengganti Sutjipto, SH, notaris diJakarta antara PT. BNP Paribas Investment Partners (dahulu PT. FortisInvestments) sebagai Manajer Investasi dan Standard Chartered Bank,Cabang Jakarta sebagai Bank Kustodian dan Deutsche Bank AG, CabangJakarta sebagai Bank Kustodian Pengganti, akta Pengubahan IV KontrakInvestasi Kolektif REKSA DANA FORTIS EQUITRA No. 13 tanggal 7Juni 2010, dibuat dihadapan Winanto Wiryomartani, SH., M.Hum., semasamenjabat notaris di Jakarta, akta Pengubahan V Kontrak Investasi KolektifREKSA DANA FORTIS EQUITRA No. 06 tanggal 28 September 2010,akta Pengubahan VI Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA No. 23 tanggal 27 Maret 2012, dan terakhir diubahdengan akta Addendum VII Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA No. VII tanggal 18 Desember 2012 ketigaakta tersebut dibuat dihadapan Andalia Farida, S.H., M.H., Notaris diJakarta antara PT. BNP Paribas Investment Partners sebagai ManajerInvestasi dan Deustche Bank AG, Cabang Jakarta sebagai BankKustodian (selanjutnya disebut “Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA”).

2.2. PENAWARAN UMUM

PT. BNP Paribas Investment Partners sebagai Manajer Investasimelakukan Penawaran Umum atas Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA secara terus menerus sampai dengan jumlah1.000.000.000 (satu miliar) Unit Penyertaan.

Setelah itu Manajer Investasi dapat menambah jumlah Unit Penyertaandengan melakukan perubahan Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA sesuai dengan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

Setiap Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAditawarkan dengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitusebesar Rp. 1.000,- (seribu) Rupiah pada hari pertama PenawaranUmum. Selanjutnya harga pembelian setiap Unit Penyertaan REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA ditetapkan berdasarkan Nilai AktivaBersih REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA pada akhir Hari Bursayang bersangkutan.

BAB IIKETERANGAN MENGENAI REKSA DANA

BNP PARIBAS EQUITRA

8

2.3. IKHTISAR LAPORAN KEUANGAN

Berikut ini adalah ikhtisar laporan keuangan REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA periode 31 Desember 2012 dan 2011 yang telah diperiksaoleh Akuntan Publik Mulyamin Sensi Suryanto & Lianny.

REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA

2012 2011

Jumlah hasil investasi (%) 3,04 0,82

Hasil investasi setelahmemperhitungkan beban (1,00) (3,14)pemasaran (%)

Beban Operasi (%) 2,55 2,48

Perputaran portofolio 0,40 0,11

Penghasilan kena pajak (%) 8,98 11,20

2.4. PENGELOLA REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA

PT. BNP Paribas Investment Partners sebagai Manajer Investasi didukungoleh tenaga profesional yang terdiri dari Komite Investasi dan TimPengelola Investasi.

a. Komite Investasi

Komite Investasi terdiri dari Komisaris dan Direksi yang mengawasikegiatan perusahaan serta mengawasi kegiatan Tim PengelolaInvestasi dalam menjalankan kebijakan dan strategi investasi sehari-hari sesuai dengan tujuan investasi. Anggota Komite Investasiterdiri dari:

STEWART EDGAR, Presiden Komisaris PT. BNP ParibasInvestment Partners

Ia lulus sebagai Bachelor of Arts di bidang Hukum dari Heriot-Watt University di Edinburg, Skotlandia. Ia memulai karirnya sebagaiInvestment Manager untuk European Desk di Ivory & Simple diEdinburg di Inggris. Ia menjabat posisi ini dari 1983 sampai dengan1986. Dari tahun 1986 sampai tahun 1990, Stewart bekerja di NewYork sebagai Senior Vice President dan Director of GlobalResearch di Fiduciary Trust Company International.

Dari tahun 1993 sampai tahun 1996, Stewart bekerja sebagai Headof European Equity di Foreign and Colonial Management di London.Ia juga ditunjuk sebagai salah satu anggota dewan di perusahaantersebut. Pada tahun 1990 sampai dengan 1993, Stewart memegangjabatan serupa di HD International Limited di London.

Beliau ditunjuk sebagai Presiden Komisaris PT. BNP ParibasInvestment Partners (dahulu PT. Fortis Investments) pada tahun2004.

Saat ini, Stewart Edgar menjabat sebagai CEO BNP ParibasInvestment Partners untuk wilayah Asia Pasifik. Sebelum menjabatsebagai CEO BNP Paribas Investment Partners wilayah Asia Pasifik,ia menjabat sebagai Head of Asia, the Middle East, Africa, andTurkey di Fortis Investments. Ia mempunyai pengalaman pada

9

bidang aset manajemen selama 27 tahun di mana selama 15tahunnya ia bekerja pada Fortis Investments.

FIRDAUS ABDULLAH SIDDIK, Komisaris PT. BNP ParibasInvestment Partners

Ia lulus sebagai Bachelor of Arts di bidang Politik, Filsafat danEkonomi, dari Oxford University, Inggris kemudian memperolehgelar Master of Business Administration dari The European Insti-tute of Business Administration (INSEAD), Perancis.

Sebagai seorang profesional yang berpengalaman lebih dari 30tahun di bidang manajemen dan konsultan keuangan di Indonesiadan Asia Pasifik, Firdaus adalah pendiri serta pemimpin perusahaankonsultan manajemen PT. Price Waterhouse Siddik, danmengundurkan diri pada tahun 1989. Pada saat ini beliau menjabatsebagai anggota dewan komisaris atau direksi dari sejumlahperusahaan dan juga salah satu pendiri dari Institut PengembanganManajemen Indonesia (IPMI), sekolah manajemen dan bisnis yangterkemuka di Indonesia, dimana ia menjabat sebagai Ketua DewanPengurus Harian.

MARK TE RIELE, Komisaris PT. BNP Paribas InvestmentPartners

Mark menyelesaikan pendidikannya dibidang Business Economicsdengan spesialisasi Finance and Investment dari ErasmusUniversity Rotterdam di Belanda pada tahun 1996. Ia memperolehgelar Register Beleggings Analyst di Belanda setara dengan CFAyang diberikan oleh EFFAS (European Federation of FinancialAnalyst Societies). Selama karirnya, ia telah mengikuti kursusmanajemen di berbagai sekolah bisnis, antara lain Kellogg Schoolof Management Chicago, INSEAD Fontainebleau dan IESEBusiness School Barcelona.

Ia mulai berkarir pada tahun 1997 sebagai Management Traineedi Fortis Group di Belanda. Pada tahun 1998 ia bergabung denganFortis Investments di Belanda sebagai Product Specialist untukpembuatan produk-produk investasi.

Pada tahun 1999 ia menjadi Senior Product Manager dan anggotatim Manajemen Belanda. Pada tahun 2000 ia dipromosikan sebagaiDirektur Marketing dan Sales untuk reksa dana dan reksa danaterstruktur di Belanda. Pada tahun 2002 ia menjadi DirekturDistribution Partners di Belanda. Tugas utamanya dalam divisiini adalah menjual produk-produk Fortis Investments di Belanda.Ia juga sebagai anggota Komite Eksekutif Fortis InvestmentsBelanda.

Ia bergabung di perusahaan ini pada tahun 2004 sebagai ExecutiveDirector, Head of Marketing & Sales dan juga sebagai TechnicalAdvisor bidang Marketing dan Sales di Indonesia, serta sebagaiAdvisor bagi Presiden Direktur dengan tujuan utama menyelaraskanperusahaan dalam mengikuti standar dan struktur organisasi globaldi Fortis Investments. Tahun 2007, Mark ditunjuk sebagai KomisarisPT. BNP Paribas Investment Partners (dahulu PT. Fortis Invest-ments).

VIVIAN SECAKUSUMA, Presiden Direktur PT. BNP ParibasInvestment Partners

Vivian memperoleh gelar Bachelor of Science dalam bidang TeknikKimia dari Northwestern University, Amerika Serikat, denganpengalaman riset yang menghasilkan publikasi di jurnal Rheologydi tahun 1993.

10

Setelah itu ia memulai kariernya di Citibank, N.A. sebagaiManagement Associate dan ditempatkan di bagian InvestmentBanking yaitu PT. Citicorp Securities Indonesia.

Ia kembali belajar di Stanford University pada tahun 1998 danmemperoleh gelar Master of Science dalam bidang Engineering-Economic Systems and Operations Research di tahun 2000.Kemudian ia bergabung dengan Citigroup Asset Management diIndonesia sebagai Relationship and Product Manager. Vivian telahmemperoleh izin perorangan sebagai Wakil Manajer Investasi yangdikeluarkan oleh BAPEPAM & LK melalui surat keputusan KetuaBAPEPAM No.: KEP-74/PM/WMI/2002 pada tanggal 15 Agustus2002.

Pada tahun 2003, ia bergabung dengan perusahaan ini sebagaiMarketing Manager. Kemudian menjabat sebagai Head of Marketingdi tahun 2007 dan bertanggung jawab atas pengembangan produk-produk baru perusahaan. Vivian diangkat sebagai Direktur Salesdan Marketing pada tahun 2010 dan ditunjuk sebagai PresidenDirektur PT. BNP Paribas Investment Partners per September 2011.

EKO P. PRATOMO, Presiden Emeritus PT. BNP ParibasInvestment Partners

Eko memperoleh gelar Sarjana Tehnik dari Institut TeknologiBandung, dengan spesialisasi dalam bidang Aeronautika, danmempunyai pengalaman 4 tahun dalam bidang riset danpengembangan teknologi termasuk selama 1,5 tahun di DelftUniversity of Technology, Belanda.

Setelah itu ia kembali belajar pada program MBA (satu tahun penuh)di Institut Pengembangan Manajemen Indonesia (IPMI) danmenyelesaikan pendidikannya pada tahun 1991. Ia mengawalikarirnya pada bidang marketing sebagai Deputy MarketingManager PT. KSCI, salah satu anak perusahaan MITSUI & Co.LTD selama 3 tahun sebelum bergabung dengan JababekaInvestment Group sebagai Marketing Manager untuk PT. PadangGolf Cikarang.

Ia bergabung di perusahaan ini pada tahun 1996 sebagai AssociateDirector yang bertanggung jawab untuk kegiatan marketing sertabertindak sebagai penghubung bagi nasabah, seperti lembaga-lembaga Dana Pensiun, Asuransi Jiwa dan lembaga-lembagalainnya. Ia bertanggung jawab pada pengembangan produk barutermasuk Reksa Dana dan Investment Funds lainnya, sertaOperations. Tahun 2004 Eko ditunjuk sebagai Presiden DirekturPT. BNP Paribas Investment Partners (dahulu PT. Fortis Invest-ments). Tahun 2010 Eko menjabat sebagai Presiden Emeritus,yang bertindak sebagai Senior Advisor bagi Direksi Perseroan.

Eko telah mengikuti dan lulus ujian Training Program for Invest-ment Professional dari Institut Pengembangan Analisa Finansial.Ia juga telah memperoleh izin perorangan Wakil Manajer Investasiyang dikeluarkan oleh BAPEPAM & LK melalui surat keputusanKetua BAPEPAM No.: KEP-21/PM/IP/WMI/1997pada 26 Desember1997, serta telah lulus ujian CFA level 1. Saat ini Eko telahmendapatkan gelar ChFC dan CLU dari Singapore College ofInsurance.

b. Tim Pengelola Investasi

Tim Pengelola Investasi bertugas sebagai pelaksana harian ataskebijaksanaan, strategi, dan eksekusi investasi yang telahdiformulasikan bersama dengan Komite Investasi. Anggota TimPengelola Investasi terdiri dari:

11

WIMAN KASTAMI SUGIHARTO, Ketua Tim Pengelola Investasi

Wiman memperoleh gelar Master of Business Administration dariUniversity of Chicago, Amerika Serikat pada tahun 2011, setelahsebelumnya mendapatkan gelar Bachelor of Business Adminstrationdari York University di Kanada.

Wiman memulai karirnya sebagai Account Officer di sebuah bankswasta selama 2 tahun, setelah itu bekerja sebagai ResearchAnalyst pada perusahaan sekuritas asing selama 4,5 tahun.Kemudian Wiman bekerja selama 4,5 tahun pada PT SchrodersInvestments sebagai Fixed Income Fund Manager.

Sebelum bergabung dalam perusahaan ini, Wiman adalah Direkturdan wakil dari pemilik hotel di Batam, Indonesia. Wiman bergabungdalam perusahaan pada tahun 2004 dan tahun 2005 diangkatmenjadi Direktur PT BNP Paribas Investment Partners (dahuluPT Fortis Investments).

Wiman telah memperoleh izin perorangan sebagai Wakil ManajerInvestasi yang dikeluarkan oleh BAPEPAM & LK melalui suratkeputusan Ketua BAPEPAM No.: KEP-44/PM/IP/WMI/1997 tanggal7 April 1997 dan telah lulus ujian CFA Level 1 dari AIMR.

ALI YAHDIN SAUGI (ADI) CFA, Anggota Tim Pengelola Investasi

Adi memperoleh gelar Sarjana Ekonomi dalam bidang ManajemenKeuangan dari Universitas Pelita Harapan, Jakarta pada tahun2002, dan kemudian memperoleh gelar Master of Finance dariUniversity of Antwerp, School of Management, di Antwerp, Belgia,pada tahun 2006.

Adi memulai karirnya sebagai manajer keuangan di sebuahperusahaan swasta di Jakarta selama 2 (dua) tahun, dan di tahun2007 menjadi Management Associate di BNP Paribas InvestmentPartners di Paris, Perancis selama 2 (dua) tahun. Setelahmenyelesaikan program tersebut, Adi dipercaya menjadi PortfolioConstructor di BNP Paribas Investment Partners London, Inggris,dan di tahun 2010 menjadi Portfolio Manager. Adi kembali keIndonesia dan bergabung dengan PT. BNP Paribas InvestmentPartners sebagai Senior Portfolio Manager di tahun 2011, dankemudian diangkat menjadi Head of Equity di tahun 2012.

Adi telah memperoleh izin perorangan sebagai Wakil ManajerInvestasi yang dikeluarkan oleh BAPEPAM & LK melalui SuratKeputusan Ketua BAPEPAM Nomor: KEP-116/BL/WMI/2011 tanggal16 Desember 2011 dan telah lulus ujian CFA level 3 dari AIMR ditahun 2012.

12

BAB IIIMANAJER INVESTASI

3.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJERINVESTASI

Manajer Investasi pada awalnya didirikan dengan nama PT. Pierson FinasPerdana pada tahun 1992, berkedudukan di Jakarta, berdasarkan AktaNo. 101 tanggal 19 Mei 1992 yang dibuat di hadapan Gde Kertayasa,SH., notaris di Jakarta yang telah mendapat pengesahan dari MenteriKehakiman R.I. sesuai dengan Keputusannya Nomor C2-5280.HT.01.01.TH’92 tanggal 1 Juli 1992, serta telah diumumkan dalamBerita Negara R.I. No. 68 tanggal 25 Agustus 1992, Tambahan No. 4054.

Pada tahun 1994, nama Manajer Investasi berubah menjadi PT.MeesPierson Finas Investment Management berdasarkan Akta No.21tanggal 7 Desember 1993 yang dibuat di hadapan Raharti Sudjardjati,SH., notaris di Jakarta, yang telah mendapat persetujuan dari MenteriKehakiman R.I. sesuai dengan Keputusannya Nomor C2-2724.HT.01.04.TH.94 tanggal 18 Pebruari 1994, serta telah diumumkandalam Berita Negara R.I. No. 48 tanggal 17 Juni 1994, Tambahan No.3366. Akta tersebut telah mengalami beberapa kali perubahan dan secaraberturut-turut diumumkan dalam Berita Negara R.I. No. 9 tanggal 29Januari 1999 Tambahan No. 843 serta Berita Negara R.I. No. 12 tanggal19 Pebruari 2003 Tambahan No. 116.

Kemudian pada tahun 2004, Manajer Investasi mengubah namanyamenjadi PT. Fortis Investments berdasarkan Akta No. 28 tanggal 26Pebruari 2004 yang dibuat dihadapan Ny. Lilik Kristiwati, SH., Notaris diJakarta yang telah mendapat persetujuan dari Menteri Kehakiman danHAM R.I. sesuai dengan Keputusannya Nomor C-16165.HT.01.04.TH.2004tanggal 28 Juni 2004 dan telah diumumkan dalam Berita Negara R.I.No. 67 tanggal 20 Agustus 2004 Tambahan No. 8152.

Perubahan seluruh Anggaran Dasar perseroan dalam rangkapenyesuaian dengan Undang-undang No. 40 Tahun 2007 tentangPerseroan Terbatas dimuat dalam Akta Pernyataan Keputusan PemegangSaham No. 76 tanggal 11 Agustus 2008, dibuat dihadapan Sutjipto,SH., M.Kn., notaris di Jakarta, yang telah mendapat persetujuan dariMenteri Hukum dan Hak Asasi Manusia R.I. dengan Surat KeputusannyaNomor AHU-73748.AH.01.02 Tahun 2008 tanggal 15 Oktober 2008 sertatelah diumumkan dalam Berita Negara R.I. No. 7 tanggal 23 Januari2009, Tambahan No.1956.

Anggaran Dasar tersebut selanjutnya diubah lagi dalam rangkaperubahan nama perseroan menjadi PT. BNP Paribas Investment Part-ners sebagaimana dimuat dalam akta Pernyataan Keputusan PemegangSaham Nomor 21 tanggal 9 Maret 2010 dibuat dihadapan WinantoWiryomartani, Sarjana Hukum, Magister Humaniora, semasa menjabatsebagai Notaris di Jakarta, yang telah mendapat persetujuan dari MenteriHukum dan Hak Asasi Manusia Republik Indonesia sesuai dengan SuratKeputusannya Nomor AHU-16941.AH.01.02 Tahun 2010 tertanggal 5April 2010 serta telah diumumkan dalam Berita Negara Republik Indo-nesia tanggal 22 (dua puluh dua) Februari 2011 (dua ribu sebelas)Nomor 15, Tambahan No. 2774.

Perubahan terakhir Anggaran Dasar perseroan dilakukan dalam rangkapeningkatan modal dasar dan modal disetor perseroan sebagaimanatermaktub dalam Akta Pernyataan Keputusan Rapat No.4 tanggal 11(sebelas) November 2010 (dua ribu sepuluh) yang dibuat dihadapanWinanto Wiryomartani, S.H, M.Hum, semasa menjabat sebagai Notaris

13

di Jakarta, yang telah mendapat persetujuan dari Menteri Hukum danHak Asasi Manusia R.I dengan Surat Keputusannya Nomor: AHU-57043.AH.01.02. Tahun 2010 tanggal 6 (enam) Desember 2010 (duaribu sepuluh) dan telah diumumkan dalam Berita Negara Republik In-donesia Nomor: 28 tanggal 5 April 2012, Tambahan Nomor 16199.

Susunan anggota Direksi dan Dewan Komisaris Manajer Investasi padasaat Prospektus ini diterbitkan sebagaimana dimuat dalam aktaPernyataan Keputusan Pemegang Saham No. 3 tanggal 8 Agustus 2011dibuat dihadapan ANDALIA FARIDA, S.H., M.H,, Notaris di Jakarta yangpenerimaan Pemberitahuan Perubahan Susunan Pengurusnya telahditerima dan dicatat dalam Sisminbakum Departemen Hukum dan HakAsasi Manusia Republik Indonesia sesuai Surat Keputusannya tanggal29 September 2011 Nomor AHU-AH.01.10-31056, yaitu sebagai berikut:

Direksi:- Presiden Direktur : Vivian Secakusuma- Direktur : Wiman Kastami Sugiharto- Direktur : Haryanto Leenardi

Komisaris:- Presiden Komisaris : Stewart Edgar- Komisaris : Firdaus A. Siddik- Komisaris : Mark te Riele

Saat ini pemegang saham Manajer Investasi adalah BNP ParibasInvestment Partners BE Holding SA, BNP Paribas Investment PartnersBelgium SA dan Bapak Firdaus Abdullah Siddik.

Manajer Investasi telah memperoleh ijin usaha dari BAPEPAM & LKsebagai Manajer Investasi berdasarkan Surat Keputusan KetuaBAPEPAM Nomor: Kep-21/PM-MI/1992 tanggal 13 Juli 1992.

3.2. PENGALAMAN MANAJER INVESTASI

Manajer Investasi yang pada awalnya melalui mitra lokalnya, PT. MultiFinas Perdana, telah memberikan jasa pengelolaan investasi di Indo-nesia sejak tahun 1992 dan telah berpengalaman dalam mengeloladana dari berbagai jenis lembaga, khususnya dana pensiun, asuransijiwa, yayasan serta perusahaan-perusahaan baik yang berasal dari dalamnegeri maupun luar negeri. Sebagai salah satu pelopor perusahaanManajer Investasi di Indonesia, Manajer Investasi juga secara aktif bekerjasama dengan pemerintah Indonesia dalam mengembangkan industriinvestasi di Indonesia.

Pemegang saham mayoritas Manajer Investasi adalah BNP ParibasInvestment Partners BE Holding SA dengan Mitra lokal Manajer Investasiadalah Bapak Firdaus Abdullah Siddik, yang telah berpengalaman dalammemberikan pelayanan konsultasi keuangan secara luas di Indonesiasekaligus pendiri dan mengepalai perusahaan konsultan keuangan PT.Price Waterhouse Siddik hingga tahun 1989.

Dengan total dana yang dikelola hingga Rp. 35,97 trilliun (Februari2013), Manajer Investasi merupakan bagian dari perusahaan investasidengan jaringan global dan merupakan salah satu pengelola investasiterbesar di Indonesia yang selalu berkomitmen untuk memberikan solusiinvestasi bagi nasabahnya.

3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJERINVESTASI

Pihak-pihak yang terafiliasi dengan Manajer Investasi adalah PT. BNPParibas Securities Indonesia dan PT. Bank BNP Paribas Indonesia.

14

BAB IVBANK KUSTODIAN

4.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG BANK KUSTODIAN

Deutsche Bank AG didirikan berdasarkan hukum dan peraturanperundang-undangan Negara Republik Federal Jerman, berkedudukandan berkantor pusat di Frankfurt am Main, Republik Federal Jerman.Berdiri pada tahun 1870, dewasa ini Deutsche Bank AG telah berkembangmenjadi salah satu institusi keuangan terkemuka di dunia yangmenyediakan pelayanan jasa perbankan kelas satu dengan cakupanyang luas dan terpadu.

Di Indonesia, Deutsche Bank AG memiliki 1 kantor di Jakarta dan 1kantor cabang di Surabaya. Jumlah keseluruhan karyawan di Indone-sia mencapai 319 karyawan dimana kurang lebih 127 orang diantaranyaadalah karyawan yang berpengalaman dibawah departemen kustodian.

Deutsche Bank AG Cabang Jakarta telah memiliki persetujuan sebagaiKustodian di bidang pasar modal berdasarkan Surat Keputusan KetuaBadan Pengawas Pasar Modal Nomor Kep-07/PM/1994 tanggal 19Januari 1994.

4.2. PENGALAMAN BANK KUSTODIAN

Deutsche Bank AG Cabang Jakarta telah memberikan pelayanan jasakustodian sejak tahun 1994 dan fund services, yaitu jasa administrasidan kustodian dana sejak tahun 1996.

Deutsche Bank AG Cabang Jakarta merupakan bank kustodian pertamayang memberikan jasa fund services untuk produk Reksa Dana pertamayang diluncurkan pada tahun 1996, yaitu Reksa Dana tertutup. Untukselanjutnya, Deutsche Bank AG Cabang Jakarta menjadi pionir dansecara konsisten terus memberikan layanan fund services untuk produkReksa Dana dan produk lainnya untuk pasar domestik antara lain produkasuransi (unit linked fund), dana pensiun, discretionary fund, syariahfund dan sebagainya.

Dukungan penuh yang diberikan Deutsche Bank AG Cabang Jakartakepada nasabahnya dimasa krisis keuangan yang menimpa pasar modaldi Indonesia dan negara lainnya di Asia pada tahun 1997, memberikankepercayaan nasabah yang penuh sampai dengan saat ini. Hal ini terbuktidengan secara konsisten tampil sebagai pemimpin pasar fund servicesdi Indonesia dilihat dari total Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana yangdiadministrasikan.

Deutsche Bank AG Cabang Jakarta memiliki nasabah jasa kustodianbaik dalam maupun luar negeri dari berbagai bidang usaha antara lainbank, manajer investasi, asuransi, reksadana, dana pensiun, bankinvestasi, broker-dealer, perusahaan dan lain sebagainya.

4.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIAN

Pihak/perusahaan yang terafiliasi dengan Bank Kustodian di pasar modalatau yang bergerak di bidang jasa keuangan di Indonesia adalah PT.Deutsche Securities Indonesia.

15

BAB VTUJUAN DAN KEBIJAKAN INVESTASI

5.1. TUJUAN INVESTASI

REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA bertujuan untuk dapatmemberikan tingkat pengembalian yang optimal kepada investor denganstrategi alokasi aset yang aktif melalui investasi pada beragam jenisinstrumen investasi yang tersedia sesuai peraturan perundang-undanganyang berlaku di Indonesia. Strategi alokasi aset yang aktif adalah faktorutama bagi Manajer Investasi untuk segera dapat memanfaatkanketidakseimbangan pasar serta pergerakan pasar.

Dalam mengelola REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA, ManajerInvestasi senantiasa berupaya untuk dapat melampaui batas minimumnilai investasi pada setiap akhir periode yang ditetapkan pada setiapawal periode. Upaya yang akan dilakukan oleh Manajer Investasi untukmelindungi batas minimum nilai investasi tersebut adalah berdasarkan“upaya maksimum (best effort)”. Tidak ada jaminan bahwa batas mini-mum nilai investasi tersebut harus selalu terpenuhi atau terlampaui.

5.2. KEBIJAKAN INVESTASI

REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA melakukan investasi padaminimum sebesar 1% (satu per seratus) dan maksimum sebesar 79%(tujuh puluh sembilan per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih pada EfekBersifat Ekuitas yang telah dijual melalui penawaran umum dan/ataudiperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri;minimum sebesar 1% (satu per seratus) dan maksimum sebesar 79%(tujuh puluh sembilan per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih pada EfekBersifat Utang yang telah dijual melalui penawaran umum dan/ataudiperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeriyang masuk dalam kategori layak investasi; dan minimum sebesar 1%(satu per seratus) dan maksimum sebesar 79% (tujuh puluh sembilanper seratus) dari Nilai Aktiva Bersih pada instrumen pasar uang dalamnegeri dan/atau deposito; sesuai dengan peraturan perundang-undanganyang berlaku di Indonesia.

Dalam hal berinvestasi pada Efek luar negeri, REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA akan mengacu kepada peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia dan hukum negara yang mendasaripenerbitan Efek luar negeri tersebut.

Manajer Investasi dapat mengalokasikan kekayaan REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA pada kas hanya dalam rangka penyelesaiantransaksi Efek, pemenuhan kewajiban pembayaran kepada PemegangUnit Penyertaan dan biaya-biaya serta mengantisipasi kebutuhanlikuiditas lainnya berdasarkan Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA.

5.3. PEMBATASAN INVESTASI

Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.B.1 dalammelaksanakan pengelolaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA,Manajer Investasi dilarang melakukan tindakan-tindakan sebagai berikut:

a. membeli Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yanginformasinya tidak dapat diakses melalui media massa atau fasilitasinternet yang tersedia;

16

b. membeli Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yanginformasinya dapat diakses melalui media massa atau fasilitasinternet yang tersedia lebih dari 15% (lima belas per seratus) dariNilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA, kecualiEfek yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia, Emitendan atau Perusahaan Publik berdasarkan peraturan perundang-undangan Pasar Modal di Indonesia;

c. membeli Efek yang diterbitkan oleh satu perusahaan berbadanhukum Indonesia atau berbadan hukum asing yang diperdagangkandi Bursa Efek luar negeri lebih dari 5% (lima per seratus) darimodal disetor perusahaan dimaksud dan lebih dari 10% (sepuluhper seratus) dari Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA pada setiap saat;

d. membeli Efek Bersifat Ekuitas yang diterbitkan oleh perusahaanyang telah mencatatkan Efeknya pada Bursa Efek di Indonesialebih dari 5% (lima per seratus) dari modal disetor perusahaandimaksud;

e. membeli Efek yang diterbitkan oleh suatu Pihak lebih dari 10%(sepuluh per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA pada setiap saat. Pembatasan ini termasukpemilikan surat berharga yang dikeluarkan oleh bank-bank tetapitidak termasuk Sertifikat Bank Indonesia dan Efek yang diterbitkanoleh Pemerintah Republik Indonesia dan atau lembaga keuanganinternasional dimana Pemerintah Republik Indonesia menjadi salahsatu anggotanya;

f. melakukan transaksi lindung nilai atas pembelian Efek yangdiperdagangkan di Bursa Efek luar negeri lebih besar dari nilaiEfek yang dibeli;

g. membeli Efek Beragun Aset lebih dari 10% (sepuluh per seratus)dari Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA,dengan ketentuan bahwa setiap jenis Efek Beragun Aset tidaklebih dari 5% (lima per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA;

h. membeli Efek yang tidak melalui Penawaran Umum dan atau tidakdicatatkan pada Bursa Efek di Indonesia, kecuali Efek yang sudahmendapat peringkat dari perusahaan pemeringkat Efek, Efek pasaruang, Efek sebagaimana dimaksud pada huruf b di atas, dan Efekyang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia dan ataulembaga keuangan internasional dimana Pemerintah RepublikIndonesia menjadi salah satu anggotanya;

i. membeli Efek yang diterbitkan oleh pihak yang terafiliasi denganManajer Investasi lebih dari 20% (dua puluh per seratus) dari NilaiAktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA, kecualihubungan Afiliasi yang terjadi karena penyertaan modal pemerintah;

j. membeli Efek yang diterbitkan oleh Pemegang Unit Penyertaandan atau Pihak terafiliasi dari Pemegang Unit Penyertaanberdasarkan komitmen yang telah disepakati oleh Manajer Investasidengan Pemegang Unit Penyertaan dan atau pihak terafiliasi dariPemegang Unit Penyertaan;

k. terlibat dalam kegiatan selain dari investasi, investasi kembali,atau perdagangan Efek;

l. terlibat dalam penjualan Efek yang belum dimiliki (short sale);

m. terlibat dalam pembelian Efek secara margin;

n. melakukan penerbitan obligasi atau sekuritas kredit;

o. terlibat dalam berbagai bentuk pinjaman, kecuali pinjaman jangkapendek yang berkaitan dengan penyelesaian transaksi dan pinjaman

17

tersebut tidak lebih dari 10% (sepuluh per seratus) dari nilai portofolioREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA pada saat pembelian;

p. membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umumdimana Perusahaan Efek yang bertindak sebagai Manajer Investasimenjadi Penjamin Emisi atau Afiliasi dari Manajer Investasi bertindaksebagai Penjamin Emisi Efek dari Efek dimaksud kecuali hubunganAfiliasi tersebut terjadi karena kepemilikan atau penyertaan modalPemerintah;

q. terlibat dalam transaksi bersama atau kontrak bagi hasil denganManajer Investasi atau Afiliasinya;

r. membeli Efek Beragun Aset yang sedang ditawarkan dalamPenawaran Umum (i) dimana Manajer Investasinya sama denganManajer Investasi REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA; (ii)oleh Afiliasi dari Manajer Investasi; dan atau (iii) dimana ManajerInvestasi REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA terafiliasi denganKreditur Awal Efek Beragun Aset tersebut; dan

s. membeli Efek Beragun Aset yang tidak ditawarkan melaluiPenawaran Umum dan tidak diperingkat oleh perusahaanPemeringkat Efek.

Pembatasan investasi tersebut diatas berdasarkan pada peraturan yangberlaku saat prospektus ini diterbitkan, yang mana dapat berubahsewaktu-waktu sesuai dengan kebijakan yang ditetapkan oleh Pemerintahdi bidang Pasar Modal termasuk Surat Persetujuan lain yang dikeluarkanoleh OJK berkaitan dengan pengelolaan Reksa Dana berbentuk KontrakInvestasi Kolektif.

Dalam hal Manajer Investasi bermaksud membeli Efek yangdiperdagangkan di Bursa Efek luar negeri, pelaksanaan pembelian Efektersebut baru dapat dilaksanakan setelah tercapainya kesepakatanmengenai tata cara pembelian, penjualan, penyimpanan, pencatatandan hal-hal lain sehubungan dengan pembelian Efek tersebut antaraManajer Investasi dan Bank Kustodian.

5.4. KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI

Hasil investasi yang diperoleh REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAdari dana yang diinvestasikan, akan dibukukan ke dalam REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA sehingga selanjutnya akan meningkatkan NilaiAktiva Bersihnya. Sesuai dengan kebijakan Manajer Investasi dengantidak mengabaikan pencapaian tujuan investasi jangka panjang, ManajerInvestasi dapat membagikan hasil investasi tersebut dalam bentuk tunaiatau dapat dikonversikan menjadi Unit Penyertaan baru. Pembagianhasil investasi dalam bentuk tunai dilakukan dengan transfer dalammata uang Rupiah ke rekening yang terdaftar atas nama PemegangUnit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

18

BAB VIMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJARDARI EFEK DALAM PORTOFOLIO REKSA DANA

BNP PARIBAS EQUITRA

Metode penghitungan nilai pasar wajar Efek dalam portofolio REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA yang digunakan oleh Manajer Investasi adalah sesuaidengan Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.C.2, dan/atau Surat Edaran atauketentuan lain (apabila ada).

Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.C.2 memuat antara lain ketentuan sebagaiberikut:

1. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio reksa dana wajib dihitungdan disampaikan oleh Manajer Investasi kepada Bank Kustodian palinglambat pukul 17.00 WIB setiap hari bursa, dengan ketentuan sebagaiberikut:

a. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang aktif diperdagangkandi Bursa Efek menggunakan informasi harga perdagangan terakhiratas Efek tersebut di Bursa Efek

b. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari:1. Efek yang diperdagangkan di luar Bursa Efek (over the

counter);2. Efek yang tidak aktif diperdagangkan di Bursa Efek;3. Efek yang diperdagangkan dalam denominasi mata uang

asing;4. Instrumen pasar uang dalam negeri, sebagaimana dimaksud

dalam Peraturan Nomor IV.B.l tentang Pedoman PengelolaanReksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif;

5. Efek lain yang transaksinya wajib dilaporkan kepada PenerimaLaporan Transaksi Efek sebagaimana dimaksud dalamPeraturan Nomor X.M.3 tentang Penerima Laporan TransaksiEfek;

6. Efek lain yang berdasarkan Keputusan Bapepam dan LK dapatmenjadi Portofolio Efek Reksa Dana; dan atau

7. Efek dari perusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinanbesar akan pailit, atau gagal membayar pokok utang ataubunga dari Efek tersebut,

Menggunakan harga pasar wajar yang ditetapkan oleh LPHEsebagai harga acuan bagi Manajer Investasi.

c. Dalam hal harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek tidakmencerminkan Nilai Pasar Wajar pada saat itu, penghitungan NilaiPasar Wajar dari Efek tersebut menggunakan harga pasar wajaryang ditetapkan oleh LPHE sebagai harga acuan bagi ManajerInvestasi.

d. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadapEfek sebagaimana dimaksud dalam angka 1 huruf b butir 1) sampaidengan butir 6), dan angka 1 huruf c, Manajer Investasi wajibmenentukan Nilai Pasar Wajar dari Efek dengan itikad baik danpenuh tanggung jawab berdasarkan metode yang menggunakanasas konservatif dan diterapkan secara konsisten, denganmempertimbangkan antara lain:1. harga perdagangan sebelumnya;2. harga perbandingan Efek sejenis; dan atau3. kondisi fundamental dari penerbit Efek.

19

e. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadapEfek dari perusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinanbesar akan pailit, atau gagal membayar pokok utang atau bungadari Efek tersebut, sebagaimana dimaksud pada angka 1 huruf bbutir 7), Manajer Investasi wajib menghitung Nilai Pasar Wajardari Efek dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkanmetode yang menggunakan asas konservatif dan diterapkan secarakonsisten dengan mempertimbangkan:1. harga perdagangan terakhir Efek tersebut;2. kecenderungan harga Efek tersebut;3. tingkat bunga umum sejak perdagangan terakhir jika berupa

Efek Bersifat Utang);4. informasi material yang diumumkan mengenai Efek tersebut

sejak perdagangan terakhir;5. perkiraan rasio pendapatan harga (price eaming ratio),

dibandingkan dengan rasio pendapatan harga untuk Efeksejenis (jika berupa saham);

6. tingkat bunga pasar dari Efek sejenis pada saat tahun berjalandengan peringkat kredit sejenis (jika berupa Efek BersifatUtang); dan

7. harga pasar terakhir dari Efek yang mendasari (jika berupaderivatif atas Efek).

f. Dalam hal Manajer Investasi menganggap bahwa harga pasar wajaryang ditetapkan LPHE tidak mencerminkan Nilai Pasar Wajar dariEfek dalam portofolio Reksa Dana yang wajib dibubarkan karena:1. diperintahkan oleh Bapepam dan LK sesuai peraturan

perundangundangan di bidang Pasar Modal; dan atau2. total Nilai Aktiva Bersih kurang dari Rp25.000.000.000,00 (dua

puluh lima miliar rupiah) selama 90 (sembilan puluh) hari bursasecara berturut-turut,

Manajer Investasi dapat menghitung sendiri Nilai Pasar Wajar dariEfek tersebut dengan itikad baik dan penuh tanggung jawabberdasarkan metode yang menggunakan asas konservatif danditerapkan secara konsisten.

g. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana yangdiperdagangkan dalam denominasi mata uang yang berbedadengan denominasi mata uang Reksa Dana tersebut, wajib dihitungdengan menggunakan kurs tengah Bank Indonesia.

2. Perhitungan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana, wajib menggunakan NilaiPasar Wajar dari Efek yang ditentukan oleh Manajer Investasi.

3. Nilai Aktiva Bersih per saham atau Unit Penyertaan dihitung berdasarkanNilai Aktiva Bersih pada akhir hari bursa yang bersangkutan, setelahpenyelesaian pembukuan Reksa Dana dilaksanakan, tetapi tanpamemperhitungkan peningkatan atau penurunan kekayaan Reksa Danakarena permohonan pembelian dan/atau pelunasan yang diterima olehBank Kustodian pada hari yang sama.

Manajer Investasi dan Bank Kustodian akan memenuhi ketentuan dalamPeraturan BAPEPAM & LK No. IV.C.2 tentang Nilai Pasar Wajar Dari EfekDalam Portofolio Reksa Dana tersebut diatas yang merupakan LampiranKeputusan Ketua BAPEPAM & LK No. Kep-367/BL/2012 tanggal 9 Juli 2012,dan/atau Surat Edaran dan/atau ketentuan lain (apabila ada) dengan tetapmemperhatikan peraturan, kebijakan, Surat Edaran, dan/atau persetujuan OJK(apabila ada).

20

BAB VIIPERPAJAKAN

Berdasarkan Peraturan Perpajakan yang berlaku, penerapan Pajak Penghasilan(PPh) atas pendapatan Reksa Dana yang berbentuk Kontrak Investasi Kolektif,adalah sebagai berikut:

Sesuai dengan Peraturan Pemerintah R.I. No. 16 Tahun 2009 (“PP No. 16Tahun 2009”) besarnya Pajak Penghasilan (PPh) atas bunga dan/atau diskontodari Obligasi yang diterima Wajib Pajak Reksa Dana yang terdaftar padaBAPEPAM & LK adalah sebagai berikut:1) 0% untuk tahun 2009 sampai dengan tahun 2010;2) 5% untuk tahun 2011 sampai dengan tahun 2013; dan3) 15% untuk tahun 2014 dan seterusnya.

Informasi perpajakan tersebut di atas dibuat oleh Manajer Investasi berdasarkanpengetahuan dan pengertian dari Manajer Investasi atas peraturan perpajakanyang ada sampai dengan Prospektus ini dibuat. Adanya perubahan atauperbedaan interpretasi atas peraturan perpajakan yang berlaku dapatberpengaruh bagi REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

Dalam hal terdapat perubahan perundang-undangan di bidang Perpajakanterkait ketentuan tersebut di atas dengan REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA, Manajer Investasi akan melakukan penyesuaian danmenginformasikan penyesuaian tersebut melalui perubahan prospektus.

Uraian

Penghasilan Reksa Dana yangberasal dari:

a. Pembagian uang tunai (dividen)

b. Bunga Obligasi

c. Capital gain/Diskonto Obligasi

d. Bunga Deposito dan tabunganserta Diskonto Sertifikat BankIndonesia

e. Capital Gain Saham di Bursa

f. Commercial Paper dan SuratUtang lainnya

Perlakuan PPh

PPh tarif umum

PPh Final

PPh Final

PPh Final (20%)

PPh Final (0,1%)

PPh tarif umum

Dasar Hukum

Pasal 4 ayat (1) UU PPh hurufg dan Pasal 23 ayat (1)

Pasal 4 (2) dan Pasal 17 ayat(7) UU PPh jo. Pasal 2 ayat(1) dan Pasal 3 PP No. 16tahun 2009

Pasal 4 (2) dan Pasal 17 (7)UU PPh jo. Pasal 2 (1) danPasal 3 PP No. 16 tahun 2009

Pasal 4 ayat (2) UU PPh jo.Pasal 2 PP No.131 tahun2000 jo. Pasal 3 KeputusanMenteri Keuangan R.I. No.51/KMK.04/2001

Pasal 4 ayat (2) UU PPh jo.PP No.41 tahun 1994 jo.Pasal 1 PP No. 14 tahun 1997

Pasal 4 ayat (1) UU PPh

No

A.

21

Kondisi yang harus diperhatikan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan:

Calon Pemegang Unit Penyertaan disarankan untuk berkonsultasi denganpenasihat perpajakan mengenai perlakuan pajak investasi sebelum membeliUnit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

Sesuai peraturan perundang-undangan di bidang perpajakan yang berlakupada saat Prospektus ini dibuat, bagian laba termasuk pelunasan kembali(redemption) Unit Penyertaan yang diterima Pemegang Unit Penyertaandikecualikan sebagai objek Pajak Penghasilan (PPh).

Dalam hal terdapat perubahan peraturan perundang-undangan di bidangperpajakan yang berlaku mengenai pajak yang harus dibayar oleh PemegangUnit Penyertaan, pemberitahuan kepada Pemegang Unit Penyertaan tentangpajak yang harus dibayar tersebut akan dilakukan dengan menginformasikankepada Pemegang Unit Penyertaan segera setelah Manajer Investasimengetahui adanya pajak tersebut yang harus dibayar oleh Pemegang UnitPenyertaan. Kewajiban mengenai pajak yang harus dibayar oleh PemegangUnit Penyertaan merupakan kewajiban pribadi dari Pemegang Unit Penyertaan.

22

BAB VIIIMANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR

RISIKO YANG UTAMA

Pemegang Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dapatmemperoleh manfaat investasi sebagai berikut:

a. Pengelolaan secara profesional

Pengelolaan portofolio investasi terdiversifikasi dalam bentuk Efek bersifatutang meliputi pemilihan instrumen, pemilihan bank, penentuan jangkawaktu penempatan serta administrasi investasinya memerlukan analisayang sistematis, monitoring yang terus menerus serta keputusan investasiyang cepat dan tepat (market timing). Di samping itu diperlukan keahliankhusus serta hubungan dengan berbagai pihak untuk dapat melakukanpengelolaan suatu portofolio investasi yang terdiversifikasi. Hal ini akansangat menyita waktu dan konsentrasi bagi pemodal jika dilakukansendiri. Melalui REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA, calonPemegang Unit Penyertaan akan memperoleh kemudahan karenaterbebas dari pekerjaan tersebut di atas dan mempercayakan pekerjaantersebut kepada Manajer Investasi yang profesional di bidangnya.

b. Diversifikasi Investasi

Diversifikasi investasi adalah penyebaran investasi dengan maksudmengurangi risiko investasi. Jika dana investasi yang dimiliki relatifkecil, sulit untuk memperoleh manfaat diversifikasi tanpa kehilangankesempatan memperoleh hasil investasi yang baik. Melalui REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA dimana dana dari berbagai pihak dapatdikumpulkan, diversifikasi investasi dapat lebih mudah dilakukan.

c. Pekerjaan Analisa dan Administrasi Investasi yang lebih ringan

Pada dasarnya investasi dalam Efek membutuhkan waktu, tenaga,pengetahuan dan keahlian dalam bidang investasi yang memadai untukdapat mengambil keputusan investasi dalam melaksanakan pekerjaanadministrasi atas investasi yang dilakukan. Dengan berinvestasi padaREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA, Pemegang Unit Penyertaandapat memperoleh keringanan atas beban pekerjaan analisa danadministrasi tersebut.

d. Kemudahan Pencairan Investasi

Reksa dana terbuka memungkinkan pemodal mencairkan UnitPenyertaan pada setiap Hari Bursa dengan melakukan penjualan kembaliUnit Penyertaan yang dimilikinya kepada Manajer Investasi. Hal inimemberikan tingkat likuiditas yang tinggi bagi Pemegang UnitPenyertaan.

Sedangkan Risiko investasi dalam REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAdapat disebabkan oleh beberapa faktor antara lain:

1. RISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DANPOLITIK

Perubahan atau memburuknya kondisi perekonomian dan politik di dalammaupun di luar negeri atau perubahan peraturan dapat mempengaruhiperspektif pendapatan yang dapat pula berdampak pada kinerja Bankdan penerbit surat berharga atau pihak dimana REKSA DANA BNP

23

PARIBAS EQUITRA melakukan investasi. Hal ini akan jugamempengaruhi kinerja portofolio investasi REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA.

2. RISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAAN

Nilai Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dapatberfluktuasi akibat kenaikan atau penurunan Nilai Aktiva Bersih ReksaDana yang bersangkutan. Terjadinya penurunan Nilai Aktiva Bersih perUnit Penyertaan dapat disebabkan antara lain oleh perubahan hargaEfek ekuitas dan Efek lainnya dalam portofolio REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA.

3. RISIKO WANPRESTASI

Manajer Investasi akan berusaha memberikan hasil investasi terbaikkepada Pemegang Unit Penyertaan. Namun dalam kondisi luar biasa,bank dan penerbit surat berharga dimana REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA berinvestasi atau pihak lainnya yang berhubungan denganREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dapat wanprestasi (default)dalam memenuhi kewajibannya. Hal ini akan mempengaruhi hasilinvestasi REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

4. RISIKO LIKUIDITAS

Dalam hal terjadi tingkat penjualan kembali (redemption) oleh PemegangUnit Penyertaan yang sangat tinggi dalam jangka waktu yang pendek,pembayaran tunai oleh Manajer investasi dengan cara mencairkanportofolio REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dapat tertunda. Dalamkondisi luar biasa (force majeure) atau kejadian-kejadian (baik yangdapat maupun tidak dapat diperkirakan sebelumnya) di luar kekuasaanManajer Investasi, penjualan kembali dapat pula dihentikan untuksementara sesuai ketentuan dalam Kontrak Investasi Kolektif danPeraturan BAPEPAM & LK.

24

BAB IXALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA

Dalam pengelolaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA terdapat biaya-biaya yang harus dikeluarkan oleh REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA,Manajer Investasi maupun Pemegang Unit Penyertaan. Perincian biaya-biayadan alokasinya adalah sebagai berikut:

9.1. BIAYA YANG MENJADI BEBAN REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRAa. Imbalan jasa Manajer Investasi adalah maksimum sebesar 2,5%

(dua koma lima per seratus) per tahun yang dihitung secara hariandari Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAberdasarkan 365 hari kalender per tahun atau 366 hari kalenderper tahun untuk tahun kabisat dan dibayarkan setiap bulan;

b. Imbalan jasa Bank Kustodian adalah maksimum sebesar 0,25%(nol koma dua lima per seratus) per tahun yang dihitung secaraharian dari Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA berdasarkan 365 hari kalender per tahun atau 366 harikalender per tahun untuk tahun kabisat dan dibayarkan setiap bulan;

c. Biaya transaksi Efek dan registrasi Efek;

d. Biaya pencetakan dan distribusi pembaharuan Prospektus, termasuklaporan keuangan tahunan kepada Pemegang Unit Penyertaansetelah REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dinyatakan efektifoleh BAPEPAM & LK;

e. Biaya pemberitahuan termasuk biaya pemasangan di surat kabarmengenai rencana perubahan Kontrak Investasi Kolektif dan/atauprospektus (jika ada) dan perubahan Kontrak Investasi Kolektifyang timbul setelah REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAdinyatakan efektif oleh BAPEPAM & LK;

f. Biaya pencetakan dan distribusi bukti konfirmasi atas perintahpembelian atau penjualan kembali atau Pengalihan Unit Penyertaanoleh Pemegang Unit Penyertaan serta Surat Konfirmasi TransaksiUnit Penyertaan dan Laporan Bulanan Kepemilikan Unit Penyertaansetelah REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dinyatakan efektifoleh BAPEPAM & LK;

g. Biaya jasa auditor yang memeriksa laporan keuangan tahunansetelah REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA mendapatpernyataan efektif dari BAPEPAM & LK;

h. Pengeluaran pajak (jika ada) yang berkenaan dengan pembayaranimbalan jasa dan biaya-biaya tersebut di atas;

i. Biaya lainnya dalam hal terjadi keadaan mendesak untukkepentingan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

9.2. BIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIa. Biaya persiapan pembentukan REKSA DANA BNP PARIBAS

EQUITRA yaitu biaya pembuatan Kontrak Investasi Kolektif, biayapenerbitan dan pendistribusian Prospektus Awal, dan dokumen-dokumen yang diperlukan termasuk imbalan jasa Akuntan,Konsultan Hukum dan Notaris.

b. Biaya administrasi pengelolaan portofolio REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA termasuk biaya telepon, faksimili, fotokopidan transportasi.

25

c. Biaya pemasaran termasuk biaya pencetakan brosur, biaya promosidan iklan dari REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

d. Biaya penerbitan dan distribusi formulir pembukaan rekening (jikaada), Formulir Profil Pemodal, Formulir Pemesanan PembelianUnit Penyertaan (jika ada), Formulir Penjualan Kembali UnitPenyertaan (jika ada) dan Formulir Pengalihan Unit Penyertaan(jika ada);

e. Biaya pembubaran dan likuidasi REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA dalam hal REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAdibubarkan dan dilikuidasi.

9.3. BIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNITPENYERTAANa. Biaya Pembelian Unit Penyertaan (subscription fee) minimum

sebesar 0,25% (nol koma dua lima perseratus) sampai denganmaksimum sebesar 2% (dua per seratus) setiap transaksi yangdihitung dari nilai transaksi pembelian Unit Penyertaan yangdikenakan pada saat calon Pemegang Unit Penyertaan melakukanpembelian Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA. Manajer Investasi dapat menurunkan Biaya Pembeliantersebut di bawah 0,25% (nol koma dua lima per seratus) apabiladirasakan memungkinkan.

b. Biaya Penjualan Kembali Unit Penyertaan (redemption fee)maksimum sebesar 2% (dua per seratus) setiap transaksi yangdihitung dari nilai transaksi penjualan kembali Unit Penyertaanyang dikenakan pada saat Pemegang Unit Penyertaan menjualkembali Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

c. Biaya Pengalihan Unit Penyertaan (switching fee) maksimumsebesar 1% (satu per seratus) setiap transaksi yang dihitung darinilai transaksi Pengalihan Unit Penyertaan yang dikenakan padasaat Pemegang Unit Penyertaan melakukan Pengalihan UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA;

d. Biaya transfer bank atau pemindahbukuan sehubungan denganpembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan,pengembalian uang pembelian Unit Penyertaan yang ditolak,pembayaran hasil penjualan kembali Unit Penyertaan danpembagian hasil investasi ke rekening yang terdaftar atas namaPemegang Unit Penyertaan (bila ada).

e. Pajak-pajak yang berkenaan dengan Pemegang Unit Penyertaan(bila ada).

9.4. BIAYA LAIN-LAIN

Biaya Konsultan Hukum, biaya Notaris dan atau biaya Akuntan setelahREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA menjadi efektif menjadi bebanManajer Investasi, Bank Kustodian dan atau REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA sesuai dengan pihak yang memperoleh manfaatatau yang melakukan kesalahan sehingga diperlukan jasa profesidimaksud.

26

JENIS

Dibebankan kepada REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA:

a. Imbalan Jasa ManajerInvestasi

b. Imbalan Jasa BankKustodian

Dibebankan kepada PemegangUnit Penyertaan:

a. Biaya Pembelian UnitPenyertaan (subscriptionfee)*

b. Biaya Penjualan KembaliUnit Penyertaan (redemptionfee)

c. Biaya Pengalihan UnitPenyertaan (switching fee)

d. Biaya pemindahbukuan atautransfer bank

e. Pajak-pajak yang berkenaandengan Pemegang UnitPenyertaan

(%)

Maks. 2,5%

Maks. 0,25%

Min 0,25% -Maks 2%

Maks 2%

Maks 1%

KETERANGAN

per tahun dari Nilai AktivaBersih REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA yangdihitung secara harianberdasarkan 365 harikalender per tahun atau 366hari kalender per tahununtuk tahun kabisat dandibayarkan setiap bulan.

Dihitung berdasarkan nilaisetiap transaksi.

Dihitung berdasarkan nilaisetiap transaksi.

Dihitung berdasarkan nilaisetiap transaksi.

* Manajer Investasi dapat menurunkan Biaya Pembelian Unit Penyertaandibawah 0,25% (nol koma dua lima per seratus) apabila dirasakanmemungkinkan.

9.5. ALOKASI BIAYA

27

BAB XHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN

Dengan tunduk pada syarat-syarat sesuai tertulis dalam Kontrak InvestasiKolektif, setiap Pemegang Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA mempunyai hak-hak sebagai berikut:

a. Mendapatkan Bukti Kepemilikan dalam REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA yaitu Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan danLaporan Bulanan Kepemilikan Unit Penyertaan.

Pemegang Unit Penyertaan akan mendapatkan bukti penyertaan dalamUnit Penyertaan berupa Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaanyang akan diterbitkan dan disampaikan oleh Bank Kustodian palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah (i) aplikasi pembelian Unit PenyertaanREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dari Pemegang UnitPenyertaantelah lengkap dan diterima dengan baik oleh Manajer Investasiatau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA danpembayaran diterima dengan baik (in good fund and in complete ap-plication) oleh Bank Kustodian; (ii) aplikasi penjualan kembali UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dari PemegangUnit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in completeapplication) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA; (iii) aplikasi Pengalihan Unit PenyertaanREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dari Pemegang Unit Penyertaantelah lengkap dan diterima dengan baik (in complete application) olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA.

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan menyatakan jumlah UnitPenyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan dan NilaiAktiva Bersih ketika Unit Penyertaan dibeli atau dijual kembali (pelunasan)atau dialihkan.

Disamping Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan tersebut,Pemegang Unit Penyertaan akan mendapatkan Laporan BulananKepemilikan Unit Penyertaan.

b. Memperoleh Pembagian Hasil Investasi

Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mendapatkan hasilinvestasi sesuai dengan Kebijakan Pembagian Hasil Investasi.

c. Menjual Kembali dan/atau Mengalihkan Sebagian atau SeluruhUnit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA

Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk menjual kembalisebagian atau seluruh Unit Penyertaan yang dimilikinya kepada ManajerInvestasi pada setiap Hari Bursa. Pemegang Unit Penyertaan akanmengajukan permohonan penjualan kembali kepada Manajer Investasiatau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA danpembayaran penjualan kembali akan dilakukan sesegera mungkin palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak permohonan penjualan kembali UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA diterima secaralengkap oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA.

28

Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk melakukan Pengalihanatas sebagian atau seluruh Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA ke reksa dana lainnya yang dikelola oleh ManajerInvestasi, yang memiliki fasilitas pengalihan.

d. Memperoleh Informasi mengenai Nilai Aktiva Bersih harian perUnit Penyertaan dan Kinerja REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA

Setiap Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mendapatkaninformasi Nilai Aktiva Bersih harian per Unit Penyertaan dan kinerja30 (tiga puluh) hari serta 1 tahun terakhir dari REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA yang dipublikasikan di harian tertentu.

e. Memperoleh Laporan Keuangan REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA secara periodik

f. Memperoleh Bagian atas Hasil Likuidasi secara Proporsionaldengan Kepemilikan Unit Penyertaan dalam hal REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA Dibubarkan dan Dilikuidasi

Dalam hal REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dibubarkan dandilikuidasi maka hasil likuidasi harus dibagi secara proporsional menurutkomposisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masingPemegang Unit Penyertaan.

29

BAB XIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASI

11.1. HAL-HAL YANG MENYEBABKAN REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA WAJIB DIBUBARKAN

REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA berlaku sejak ditetapkannyapernyataan efektif oleh BAPEPAM & LK dan wajib dibubarkan, apabilaterjadi salah satu dari hal-hal sebagai berikut:

a. Dalam jangka waktu 30 (tiga puluh) Hari Bursa, REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA yang Pernyataan Pendaftarannya telahmenjadi efektif memiliki dana kelolaan kurang dari Rp25.000.000.000,00 (dua puluh lima miliar Rupiah); dan atau

b. Diperintahkan oleh OJK sesuai dengan peraturan perundang-undangan di bidang Pasar Modal; dan atau

c. Total Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAkurang dari Rp 25.000.000.000,- (dua puluh lima miliar Rupiah)selama 90 (sembilan puluh) Hari Bursa berturut-turut; dan atau

d. Manajer Investasi dan Bank Kustodian telah sepakat untukmembubarkan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

11.2. PROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA

Dalam hal REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA wajib dibubarkankarena kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf a di atas,maka Manajer Investasi wajib:

i) menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK danmengumumkan rencana pembubaran, likuidasi, dan pembagianhasil likuidasi REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA kepadapara Pemegang Unit Penyertaan paling kurang dalam 1 (satu)surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedarannasional, paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak tidak terpenuhinyakondisi dimaksud;

ii) menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkandana hasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaandengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secaraproporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat pembubaran namuntidak boleh lebih kecil dari Nilai Aktiva Bersih awal (harga par)dan dana tersebut diterima Pemegang Unit Penyertaan palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak tidak dipenuhinya kondisidimaksud; dan

iii) membubarkan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dalamjangka waktu paling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak tidakterpenuhinya kondisi dimaksud, dan menyampaikan laporan hasilpembubaran REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA kepada OJKpaling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA dibubarkan.

Dalam hal REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA wajib dibubarkankarena kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf b di atas,maka Manajer Investasi wajib:

i) mengumumkan pembubaran, likuidasi, dan rencana pembagianhasil likuidasi REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA paling kurangdalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yangberperedaran nasional paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejakdiperintahkan OJK, dan pada hari yang sama memberitahukan

30

secara tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikanperhitungan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA;

ii) menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkandana hasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaandengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secaraproporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat pembubaran dandana tersebut diterima Pemegang Unit Penyertaan paling lambat7 (tujuh) Hari Bursa sejak diperintahkan pembubaran REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA oleh OJK; dan

iii) menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagianhasil likuidasi REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA kepadaOJK paling lambat 2 (dua) bulan sejak diperintahkan pembubaranREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA oleh OJK dengandilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan, sertaAkta Pembubaran dan Likuidasi REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA dari Notaris.

Dalam hal REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA wajib dibubarkankarena kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf c di atas,maka Manajer Investasi wajib:

i) menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dengandilengkapi kondisi keuangan terakhir REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA dan mengumumkan kepada para Pemegang UnitPenyertaan rencana pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasillikuidasi REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA paling kurangdalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yangberperedaran nasional, dalam jangka waktu paling lambat 2 (dua)Hari Bursa sejak tidak terpenuhinya kondisi dimaksud serta padahari yang sama memberitahukan secara tertulis kepada BankKustodian untuk menghentikan perhitungan Nilai Aktiva BersihREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA;

ii) menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan danahasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaan denganketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dariNilai Aktiva Bersih pada saat likuidasi selesai dilakukan dan danatersebut diterima Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh)Hari Bursa sejak likuidasi selesai dilakukan; dan

iii) menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagianhasil likuidasi REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA kepadaOJK paling lambat 2 (dua) bulan Hari Bursa sejak dibubarkandengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan,serta Akta Pembubaran dan Likuidasi REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA dari Notaris.

Dalam hal REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA wajib dibubarkankarena kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf d di atas,maka Manajer Investasi wajib:

i) menyampaikan kepada OJK dalam jangka waktu paling lambat 2(dua) Hari Bursa sejak terjadinya kesepakatan pembubaran REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA oleh Manajer Investasi dan BankKustodian dengan melampirkan:a) kesepakatan pembubaran dan likuidasi REKSA DANA BNP

PARIBAS EQUITRA antara Manajer Investasi dan BankKustodian;

b) alasan pembubaran; danc) kondisi keuangan terakhir;

dan pada hari yang sama mengumumkan rencana pembubaran,likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi REKSA DANA BNP

31

PARIBAS EQUITRA kepada para Pemegang Unit Penyertaan palingkurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesiayang berperedaran nasional serta memberitahukan secara tertuliskepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan NilaiAktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA;

ii) menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan danahasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaan denganketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dariNilai Aktiva Bersih pada saat likuidasi selesai dilakukan dan danatersebut diterima Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh)Hari Bursa sejak likuidasi selesai dilakukan; dan

iii) menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagianhasil likuidasi REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA kepadaOJK paling lambat 2 (dua) bulan Hari Bursa sejak dibubarkandengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan,serta Akta Pembubaran dan Likuidasi REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA dari Notaris.

11.3. Manajer Investasi wajib memastikan bahwa hasil dari likuidasi REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA harus dibagi secara proporsionalmenurut komposisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing Pemegang Unit Penyertaan.

11.4. Setelah dilakukannya pengumuman rencana pembubaran, likuidasi danpembagian hasil likuidasi REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA, makaPemegang Unit Penyertaan tidak dapat melakukan penjualan kembali(pelunasan).

11.5. Dalam hal REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dibubarkan dandilikuidasi, maka beban biaya pembubaran dan likuidasi REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA termasuk biaya Konsultan Hukum, Akuntandan beban lain kepada pihak ketiga menjadi tanggung jawab dan wajibdibayar Manajer Investasi kepada pihak-pihak yang bersangkutan.

11.6. PEMBAGIAN HASIL LIKUIDASI

Dalam hal masih terdapat dana hasil likuidasi yang belum diambil olehPemegang Unit Penyertaan setelah tanggal pembagian hasil likuidasikepada Pemegang Unit Penyertaan yang ditetapkan oleh ManajerInvestasi, maka :

a. Jika Bank Kustodian telah memberitahukan dana tersebut kepadaPemegang Unit Penyertaan sebanyak 3 (tiga) kali dalam tenggangwaktu masing-masing 2 (dua) minggu serta telah mengumumkannyadalam surat kabar harian yang berperedaran nasional, maka danatersebut wajib disimpan dalam rekening giro di Bank Kustodianuntuk kepentingan Pemegang Unit Penyertaan dalam jangka waktu30 (tiga puluh) tahun;

b. Setiap biaya yang timbul atas penyimpanan dana tersebut akandibebankan kepada rekening giro tersebut; dan

c. Apabila dalam jangka waktu 30 (tiga puluh) tahun tidak diambiloleh Pemegang Unit Penyertaan, maka dana tersebut wajibdiserahkan oleh Bank Kustodian kepada Pemerintah Indonesiauntuk keperluan pengembangan industri Pasar Modal.

Informasi yang lebih rinci mengenai Pembubaran dan Likuidasi dapat dibacadalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA yangtersedia di PT. BNP Paribas Investment Partners dan Deutsche Bank AG,Cabang Jakarta.

32

BAB XIIPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN

33

34 35

36 37

38 39

40 41

42 43

44 45

46 47

48 49

50 51

52 53

54 55

56 57

58 59

60 61

62 63

64 65

66 67

68 69

70 71

72 73

74 75

76 77

78 79

80 81

BAB XIIIPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN

UNIT PENYERTAAN

13.1. TATA CARA PERMOHONAN PEMBELIAN UNITPENYERTAAN

Sebelum melakukan pemesanan pembelian Unit Penyertaan, calonPemegang Unit Penyertaan harus sudah membaca isi Prospektus REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA beserta ketentuan-ketentuan yang adadi dalamnya.

Permohonan pembelian Unit Penyertaan oleh calon Pemegang UnitPenyertaan harus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yangtercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA, Prospektus dan Formulir Pemesanan Pembelian UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

Khusus bagi para calon Pemegang Unit Penyertaan yang ingin membeliUnit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA melalui AgenPenjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA, apabila dirasakanperlu oleh Manajer Investasi, dapat disyaratkan untuk membuka rekeningdi bank yang ditunjuk oleh Manajer Investasi dengan mengisi danmenandatangani formulir pembukaan rekening REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA. Selanjutnya seluruh calon Pemegang UnitPenyertaan yang bermaksud melakukan pembelian Unit PenyertaanREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA baik melalui Manajer Investasimaupun Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA,harus terlebih dahulu mengisi dan menandatangani Formulir ProfilPemodal REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA sebagaimana diaturdalam Peraturan BAPEPAM No. IV.D.2, dengan melengkapinya denganfotokopi Bukti Jati Diri (KTP untuk perorangan lokal/Paspor untukperorangan asing dan fotokopi anggaran dasar berikut perubahannyayang terakhir, Nomor Pokok Wajib Pajak (NPWP) serta KTP/Pasporpejabat yang berwenang untuk Badan Hukum), dokumen atau informasimengenai pengendali akhir dari badan hukum, bukti pembayaran dandokumen-dokumen pendukung lainnya apabila diperlukan sesuai denganPrinsip Mengenal Nasabah sebagaimana diatur dalam PeraturanBAPEPAM & LK Nomor V.D.10. Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM& LK Nomor Kep-476/BL/2009 tanggal 23 Desember 2009 berikutperubahan dan peraturan pelaksanaannya beserta ketentuan-ketentuanlain yang terkait dengan Prinsip Mengenal Nasabah yang berlaku bagiPenyedia Jasa Keuangan di bidang Pasar Modal (selanjutnya disebut“Peraturan BAPEPAM & LK No. V.D.10.”). Formulir Profil Pemodal danformulir pembukaan rekening (jika disyaratkan) diisi dan ditandatanganioleh calon Pemegang Unit Penyertaan serta fotokopi Bukti Jati Diridilengkapi oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebelum melakukanpembelian Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAyang pertama kali (pembelian awal).

Pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAdilakukan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan dengan mengisi FormulirPemesanan Pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA dan melengkapinya dengan bukti pembayaran.

Formulir pembukaan rekening REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA(jika ada), Formulir Profil Pemodal dan Formulir Pemesanan PembelianUnit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dapat diperolehdari Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA.

82

Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jatidiri harus disampaikan kepada Manajer Investasi baik secara langsungmaupun melalui Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA.

Dalam hal terdapat keyakinan adanya pelanggaran ketentuansebagaimana diatur dalam Peraturan BAPEPAM & LK Nomor V.D.10tersebut, Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA wajib menolak pesanan pembelian Unit Penyertaandari calon Pemegang Unit Penyertaan.

Permohonan pembelian Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpangdari ketentuan-ketentuan dan persyaratan tersebut di atas tidak akandiproses.

13.2. BATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Batas minimum pembelian awal untuk REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA adalah sebesar Rp 500.000,- (lima ratus ribu) Rupiah perPemegang Unit Penyertaan, tidak termasuk Biaya Pembelian, dan untukpembelian Unit Penyertaan selanjutnya tidak terdapat batas mini-mum pembelian Unit Penyertaan.

Apabila pembelian Unit Penyertaan dilakukan melalui Agen PenjualEfek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA, maka Agen Penjual EfekREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dapat menetapkan jumlahminimum pembelian awal REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA yanglebih tinggi dari ketentuan minimum pembelian Unit Penyertaan tersebutdi atas serta menetapkan batas minimum pembelian selanjutnya UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

13.3. HARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Setiap Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAditawarkan dengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitusebesar Rp 1.000,- (seribu) Rupiah pada hari pertama Penawaran Umum.Selanjutnya, harga pembelian setiap Unit Penyertaan REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva BersihREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA yang ditetapkan pada akhirHari Bursa yang bersangkutan.

13.4. PEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jatidiri yang diterima secara lengkap dan benar serta disetujui oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAsampai dengan pukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat padasuatu Hari Bursa dan pembayaran untuk pembelian tersebut diterimadengan baik (in good funds) oleh Bank Kustodian pada hari pembelian,akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva BersihREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA pada akhir Hari Bursa yangsama.

Formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jatidiri yang diterima secara lengkap dan benar serta disetujui oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAsetelah pukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat dan pembayaran

83

untuk pembelian tersebut diterima dengan baik (in good funds) olehBank Kustodian paling lambat pada Hari Bursa berikutnya, akan diprosesoleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA pada akhir Hari Bursa berikutnya.

13.5. SYARAT PEMBAYARAN

Pembayaran pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA dilakukan dengan cara pemindahbukuan atau transfer dalammata uang Rupiah dari rekening yang terdaftar atas nama PemegangUnit Penyertaan dari bank yang ditunjuk Manajer Investasi ke dalamrekening REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA sebagai berikut:

Deutsche Bank AG, Cabang JakartaRekening : RD BNP PARIBAS EQUITRANomor : 0081190-00-9

Biaya pemindahbukuan atau transfer tersebut di atas, bila ada, menjaditanggung jawab Pemegang Unit Penyertaan.

13.6. PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNITPENYERTAAN BUKTI KONFIRMASI PERINTAHPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN, SURATKONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN DANLAPORAN BULANAN KEPEMILIKAN UNITPENYERTAAN

Manajer Investasi dan Bank Kustodian berhak menerima atau menolakpemesanan pembelian Unit Penyertaan secara keseluruhan atausebagian. Bagi pemesanan pembelian Unit Penyertaan yang ditolakseluruhnya atau sebagian, keseluruhan atau sisanya akan dikembalikanoleh Manajer Investasi (tanpa bunga) dengan pemindahbukuan atautransfer dalam mata uang Rupiah ke rekening yang terdaftar atas namapemesan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA wajib mengirimkan bukti konfirmasiatas perintah pembelian Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaanpaling lambat 1 (satu) Hari Kerja setelah diterimanya perintah tersebutdengan ketentuan seluruh pembayaran telah diterima dan formulirPemesanan Pembelian Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaantelah lengkap dan diterima dengan baik (in good fund and in completeapplication).

Selanjutnya, Bank Kustodian akan menerbitkan dan menyampaikanSurat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan sesegera mungkin palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah diterimanya perintah pembeliandari Pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan aplikasi pembelianUnit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dari PemegangUnit Penyertaan telah lengkap dan benar serta diterima dengan baikoleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA dan pembayaran diterima dengan baik oleh BankKustodian (in good fund and in complete application).

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan menyatakan antara lainjumlah Unit Penyertaan yang dibeli dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersihsetiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dibeli.

Di samping Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan tersebut diatas,Pemegang Unit Penyertaan juga akan mendapatkan Laporan BulananKepemilikan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA

84

yang menyatakan jumlah Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA dan nilai investasi yang dimiliki oleh Pemegang UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA hingga akhir bulanyang bersangkutan yang akan dikirimkan selambat-lambatnya 7 (tujuh)Hari Bursa setelah akhir bulan.

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan dan Laporan BulananKepemilikan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAmerupakan bukti kepemilikan Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA. Manajer Investasi tidak akan menerbitkan sertifikatsebagai bukti kepemilikan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA.

85

BAB XIVPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI

UNIT PENYERTAAN

14.1. PERMOHONAN PENJUALAN KEMBALI UNITPENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan dapat menjual kembali sebagian atau seluruhUnit Penyertaan yang dimilikinya dalam REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA dan Manajer Investasi wajib melakukan pembelian kembaliUnit Penyertaan tersebut pada setiap Hari Bursa.

Penjualan kembali Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaandilakukan dengan cara mengisi dan menandatangani Formulir PenjualanKembali Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA secaralengkap, benar dan jelas yang ditujukan kepada Manajer Investasi secaralangsung atau melalui Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA.

Penjualan kembali Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaanharus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantumdalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA,Prospektus dan dalam Formulir Penjualan Kembali Unit PenyertaanREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

Penjualan kembali Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaanyang dilakukan menyimpang dari syarat dan ketentuan tersebut di atastidak diproses.

14.2. PEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNITPENYERTAAN

Sesuai ketentuan BAPEPAM & LK, pembayaran atas penjualan kembaliUnit Penyertaan dilakukan sesegera mungkin, paling lambat 7 (tujuh)Hari Bursa sejak permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA, yang telah dipenuhi sesuai dengansyarat dan ketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi KolektifREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA, Prospektus dan FormulirPenjualan Kembali Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA, diterima secara lengkap oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA. Pembayarandana hasil penjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA akan dilakukan dengan cara pemindahbukuan atautransfer dalam mata uang Rupiah ke rekening yang terdaftar atas namaPemegang Unit Penyertaan.

Biaya transfer/pemindahbukuan, bila ada, merupakan beban dariPemegang Unit Penyertaan.

14.3 HARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Harga penjualan kembali setiap Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA adalah harga setiap Unit Penyertaan pada HariBursa yang ditentukan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih pada akhir HariBursa dimana Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA diterima secara lengkap dan benar,oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA serta telah memenuhi syarat dan ketentuan yangtercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA BNP PARIBAS

86

EQUITRA, Prospektus dan Formulir Penjualan Kembali Unit PenyertaanREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

14.4. PEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNITPENYERTAAN

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA yang telah dipenuhi sesuai dengan syarat danketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA, Prospektus dan Formulir Penjualan KembaliUnit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA, diterima secaralengkap dan benar oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA sampai dengan pukul 13.00 (tiga belas)Waktu Indonesia Barat pada suatu Hari Bursa, akan diproses oleh BankKustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA per Unit Penyertaan pada akhir Hari Bursa yang sama.Berkaitan dengan hal tersebut, Manajer Investasi wajib menyampaikanpermohonan penjualan kembali Unit Penyertaan tersebut kepada BankKustodian selambat-lambatnya pukul 17.00 (tujuh belas) Waktu Indo-nesia Barat pada Hari Bursa yang sama.

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA yang telah dipenuhi sesuai dengan syarat danketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA, Prospektus dan Formulir Penjualan KembaliUnit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA, diterima secaralengkap dan benar oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA setelah pukul 13.00 (tiga belas) WaktuIndonesia Barat, maka akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkanNilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA pada akhirHari Bursa berikutnya. Berkaitan dengan hal tersebut, Manajer Investasiwajib menyampaikan permohonan penjualan kembali Unit Penyertaantersebut kepada Bank Kustodian selambat-lambatnya pukul 17.00 (tujuhbelas) Waktu Indonesia Barat pada Hari Bursa berikutnya.

14.5. BATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNITPENYERTAAN

Manajer Investasi berhak membatasi jumlah penjualan kembali UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dalam 1 (satu)Hari Bursa sampai dengan 20 % (dua puluh per seratus) dari total NilaiAktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA yang diterbitkanpada Hari Bursa dilakukannya penjualan kembali Unit Penyertaan yangbersangkutan (“Batas Maksimum Kolektif”).

Batas Maksimum Kolektif Penjualan Kembali Unit Penyertaan tersebutberlaku akumulatif dengan permohonan Pengalihan Unit Penyertaan(jumlah total permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan danPengalihan Unit Penyertaan).

Apabila Manajer Investasi menerima atau menyimpan permohonanPenjualan Kembali Unit Penyertaan yang melampaui Batas MaksimumKolektif, maka Manajer Investasi dapat menerapkan sistem alokasi yaitumengalokasikan penjualan kembali Unit Penyertaan untuk masing-masingPemegang Unit Penyertaan secara proporsional sesuai besarnyapermohonan Penjualan Kembali Unit Penyertaan masing-masingPemegang Unit Penyertaan, dan dihitung berdasarkan Nilai Aktiva BersihREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA pada akhir Hari Bursa yangbersangkutan.

87

Dalam hal Manajer Investasi menerapkan sistem alokasi, makapermohonan penjualan kembali Unit Penyertaan yang melampaui BatasMaksimum Kolektif sebagaimana ditetapkan di atas akan diperhitungkansebagai permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan pada HariBursa berikutnya, dan apabila pada Hari Bursa berikutnya kelebihantersebut melampaui Batas Maksimum Kolektif maka Manajer Investasiakan tetap menerapkan sistem alokasi yang dihitung berdasarkan NilaiAktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA pada akhir HariBursa berikutnya tersebut dan kelebihan permohonan penjualan kembaliUnit Penyertaan pada Hari Bursa sebelumnya akan mendapat prioritaspemrosesan.

Dalam hal kelebihan permohonan penjualan kembali Unit Penyertaandari Hari Bursa sebelumnya dapat diproses secara keseluruhan padasuatu Hari Bursa, maka selanjutnya permohonan penjualan kembaliUnit Penyertaan yang baru diterima pada Hari Bursa tersebut akandiproses dan dibukukan berdasarkan batas alokasi yang tersisa untukHari Bursa tersebut, yang dihitung berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA pada akhir Hari Bursa yangbersangkutan.

14.6. PENOLAKAN PENJUALAN KEMBALI UNITPENYERTAAN

Setelah memberitahukan secara tertulis kepada OJK dengan tembusankepada Bank Kustodian, Manajer Investasi dapat menolak pembeliankembali (pelunasan) atau menginstruksikan Agen Penjual Efek REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA untuk melakukan penolakan pembeliankembali Unit Penyertaan apabila terjadi hal-hal sebagai berikut:

a. Bursa Efek di mana sebagian besar Portofolio Efek REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA diperdagangkan ditutup;

b. perdagangan Efek atas sebagian besar Portofolio Efek REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA di Bursa Efek dihentikan;

c. keadaan kahar sebagaimana dimaksud dalam Kontrak InvestasiKolektif REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dan sebagaimanadiatur dalam Pasal 5 huruf k Undang-undang Pasar Modal; atau

Bank Kustodian dilarang mengeluarkan Unit Penyertaan baru selamaperiode penolakan penjualan kembali Unit Penyertaan.

Manajer Investasi akan memberitahukan secara tertulis kepadaPemegang Unit Penyertaan apabila melakukan hal sebagaimanadimaksud dalam hal di atas paling lambat 1 (satu) Hari Bursa setelahtanggal instruksi penjualan kembali Unit Penyertaan diterima oleh ManajerInvestasi.

14.7. BUKTI KONFIRMASI PERINTAH PENJUALANKEMBALI UNIT PENYERTAAN DAN SURATKONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN

Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA wajib mengirimkan bukti konfirmasiatas perintah penjualan kembali Unit Penyertaan dari Pemegang UnitPenyertaan dalam waktu paling lambat 1 (satu) Hari Kerja setelahditerimanya perintah tersebut dengan ketentuan Formulir PenjualanKembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkapdan diterima dengan baik (in complete application).

88

Bank Kustodian akan menerbitkan dan menyampaikan Surat KonfirmasiTransaksi Unit Penyertaan yang menyatakan antara lain jumlah UnitPenyertaan yang dijual kembali dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersihsetiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dijual kembali pal-ing lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah diterimanya perintah penjualankembali dari Pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan aplikasipenjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterimadengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

89

BAB XVPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN

UNIT PENYERTAAN

15.1. PERMOHONAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan dapat mengalihkan sebagian atau seluruhinvestasinya dalam Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA yang dimilikinya ke Reksa Dana lain yang dikelola oleh ManajerInvestasi, serta memiliki fasilitas pengalihan.

Pengalihan sebagian atau seluruh Unit Penyertaan oleh PemegangUnit Penyertaan dilakukan dengan menyampaikan Formulir PengalihanUnit Penyertaan yang ditujukan kepada Manajer Investasi atau melaluiAgen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA denganmenyebutkan nama Pemegang Unit Penyertaan, nama Reksa Danayang dituju, Nomor rekening Pemegang Unit Penyertaan dan jumlahUnit Penyertaan yang akan dialihkan.

Pengalihan Unit Penyertaan harus dilakukan sesuai dengan syarat danketentuan yang tercantum dalam Prospektus dan dalam FormulirPengalihan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

Pengalihan Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dari syaratdan ketentuan tersebut di atas tidak akan diproses.

15.2. HARGA PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Harga Pengalihan Unit Penyertaan adalah harga setiap Unit Penyertaanpada Hari Bursa yang ditentukan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA pada akhir Hari Bursa dimana FormulirPengalihan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAyang telah memenuhi syarat dan ketentuan yang tercantum dalamKontrak Investasi Kolektif REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA,Prospektus dan Formulir Pengalihan Unit Penyertaan REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA diterima secara lengkap dan benar olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA.

15.3. PEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Formulir Pengalihan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA yang diterima secara lengkap dan benar oleh Manajer Investasiatau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA sertatelah memenuhi syarat dan ketentuan yang tercantum dalam KontrakInvestasi Kolektif REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA, Prospektusdan Formulir Pengalihan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA sampai dengan pukul 13.00 (tiga belas) Waktu IndonesiaBarat dalam setiap Hari Bursa akan diproses berdasarkan Nilai AktivaBersih dari Unit Penyertaan pada akhir Hari Bursa tersebut. FormulirPengalihan Unit Penyertaan dari REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAyang diterima oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA setelah pukul 13.00 (tiga belas) dalamsetiap Hari Bursa, akan diproses berdasarkan Nilai Aktiva Bersih dariUnit Penyertaan pada akhir Hari Bursa berikutnya.

Permohonan Pengalihan Unit Penyertaan ke dalam REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA akan diproses sesuai dengan persyaratan dan tatacara yang tercantum dalam Prospektus reksa dana asal pengalihantersebut.

90

Dana hasil Pengalihan Unit Penyertaan akan dipindahbukukan olehBank Kustodian ke dalam rekening reksa dana dimana pengalihan yangdimaksud dituju, sesegera mungkin paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursaterhitung sejak tanggal diterimanya dan disetujuinya permohonanPengalihan Unit Penyertaan oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

15.4. BATAS MAKSIMUM KOLEKTIF PENGALIHAN UNITPENYERTAAN

Manajer Investasi berhak membatasi jumlah Pengalihan Unit PenyertaanREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dalam 1 (satu) Hari Bursasampai dengan 20% (dua puluh per seratus) dari total Nilai Aktiva BersihREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA yang diterbitkan pada HariBursa dilakukannya Pengalihan Unit Penyertaan yang bersangkutan(“Batas Maksimum Kolektif”).

Batas Maksimum Kolektif Pengalihan Unit Penyertaan tersebut di atasberlaku akumulatif dengan permohonan penjualan kembali UnitPenyertaan (jumlah total permohonan penjualan kembali Unit Penyertaandan Pengalihan Unit Penyertaan).

Apabila Manajer Investasi menerima atau menyimpan permohonanPengalihan Unit Penyertaan yang melampaui Batas Maksimum Kolektif,maka Manajer Investasi dapat menerapkan sistem alokasi yaitumengalokasikan Pengalihan Unit Penyertaan untuk masing-masingPemegang Unit Penyertaan secara proporsional sesuai besarnyapermohonan Pengalihan Unit Penyertaan masing-masing PemegangUnit Penyertaan, dan dihitung berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA pada akhir Hari Bursa yangbersangkutan.

Dalam hal Manajer Investasi menerapkan sistem alokasi, makapermohonan Pengalihan Unit Penyertaan yang melampaui BatasMaksimum Kolektif sebagaimana ditetapkan di atas akan diperhitungkansebagai permohonan Pengalihan Unit Penyertaan pada Hari Bursaberikutnya, dan apabila pada Hari Bursa berikutnya kelebihan tersebutmelampaui Batas Maksimum Kolektif maka Manajer Investasi akan tetapmenerapkan sistem alokasi yang dihitung berdasarkan Nilai Aktiva BersihREKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA pada akhir Hari Bursa berikutnyatersebut dan kelebihan permohonan Pengalihan Unit Penyertaan padaHari Bursa sebelumnya akan mendapat prioritas pemrosesan.

Dalam hal kelebihan permohonan Pengalihan Unit Penyertaan dariHari Bursa sebelumnya dapat diproses secara keseluruhan pada suatuHari Bursa, maka selanjutnya permohonan Pengalihan Unit Penyertaanyang baru diterima pada Hari Bursa tersebut akan diproses dan dibukukanberdasarkan batas alokasi yang tersisa untuk Hari Bursa tersebut, yangdihitung berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBASEQUITRA pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.

15.5. BIAYA PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Biaya Pengalihan Unit Penyertaan (switching fee) maksimum sebesar1% (satu per seratus) setiap transaksi yang dihitung dari nilai transaksiPengalihan Unit Penyertaan yang dikenakan pada saat PemegangUnit Penyertaan mengalihkan Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS EQUITRA.

91

15.6. BUKTI KONFIRMASI PERINTAH PENGALIHAN DANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPENYERTAAN

Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA wajib mengirimkan surat atau buktikonfirmasi atas perintah pengalihan Unit Penyertaan dari PemegangUnit Penyertaan dalam waktu paling lambat 1 (satu) Hari Kerja setelahditerimanya perintah tersebut dengan ketentuan Formulir PengalihanUnit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap danditerima dengan baik (in complete application).

Bank Kustodian akan menerbitkan dan menyampaikan Surat KonfirmasiTransaksi Unit Penyertaan yang menyatakan antara lain jumlah UnitPenyertaan yang dialihkan dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiapUnit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dialihkan paling lambat 7(tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi pengalihan Unit Penyertaan REKSADANA BNP PARIBAS EQUITRA dari Pemegang Unit Penyertaan diterimadengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA.

92

BAB XVISKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI DANPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN REKSA DANA

BNP PARIBAS EQUITRA

93

17.1. Informasi, Prospektus, dan Formulir Pemesanan Pembelian UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dapat diperolehdi kantor Manajer Investasi serta Agen Penjual Efek REKSA DANABNP PARIBAS EQUITRA.

MANAJER INVESTASI

PT. BNP Paribas Investment PartnersWorld Trade Center Building, Lt.5

Jl. Jend. Sudirman Kav. 29-31Jakarta 12920

Telepon : (021) 252 1574Faksimili : (021) 252 1594

BANK KUSTODIAN

Deutsche Bank AG, Cabang JakartaDeutsche Bank Building, Lt. 4

Jl. Imam Bonjol No. 80Jakarta 10310

Telepon : (021) 3189 137 / 141Faksimili : (021) 3192 2136/ 33193 / 3193 5384

17.2. Untuk menghindari keterlambatan dalam pengiriman Laporan BulananKepemilikan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRAserta informasi lainnya mengenai investasi, Pemegang Unit Penyertaandiharapkan untuk memberitahu secepatnya bilamana terdapat perubahanalamat kepada Bank Kustodian melalui Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS EQUITRA dimana PemegangUnit Penyertaan melakukan pembelian Unit Penyertaan.

BAB XVIIPENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR-

FORMULIR BERKAITAN DENGAN PEMESANANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN