,HE COI T TRI LONG TY - petimex.com.vn · Thong bdo ve viec ch6t danh,sach c6 &Ong co quyen tham du hop DHDCD dugc thuc hien theo quy dinh tai Dieu le Cong ty va quy dinh cna phdp

T

NC TY CO PHAN THCONG MAI DA KW D NG

11

,HE COI TRI LONG TY

N AM. 2018 ban hanh kern theo Nghi Quyet Dai hoi dong co (long so

01/NQ-111H-DCD.TMDK ngay 09/11/2018 )

Tilling 11/2018

CONG TY CO PHAN THVONG MAI DAU KHI DONG THAP 000

QUY CHE NOI 130 VE QUAN TRI CONG TY

(Ban hanh kern theo Nghi quyet 04i hoirli dOng co gong

so 01/NQ-DHDCD.TMDK ngay 09 thang 11 nam 2018)

Thang 1 1 /2018

MIJC LUC

CHUONG I: QUY DINH CHUNG 1

Dieu 1. Y nglda N/A phom vi dieu chinh 1

Dieu 2. Giii thich thuat nga. 1

CHUONG II: TRINH TU., THU TUC VE TRIEU TAP VA BIEU QUYET TAI DHDCD 2

Dieu 3. ThOng bao ve viec ch6t danh sach c6 dong co quyen tham do. hop DHDCD 2

Dieu 4. Thong bao trieu tap DHDCD 2

Dieu 5. Cach thfirc dang kS, tham do DHDCD 3

Dieu 6. Cach thti.c bEtphieu bi'eu quyet trong DHDCD 3

Dieu 7. Cach thtk kiem phieu 3

Dieu 8. Thong bao kEt qua kiem,phiEu 4

Dieu 9. Cach thtk phi!' deli quyet dinh cfia DHDCD 4

Dieu 10. Lap bien ban hop Doi hEi riling co Tong 4

Dieu 11. Cling IA Nghi quyet DHDCD , , 5

Dieu 12. Viec DHDCD thong qua nghi quyet bang hinh thirc ray y kien bang van ban 6

CHUONG III: THANH VIEN HOI DONG QUAN TRI 7

Dieu 13. Tien chu an thanh vien H6i d6ng quail tri 7 ,

Dieu 14. Cach thtk co dong, nhOm co 'long frng cu•, de d• ngu*i vao vi tri thanh vien HDQT 8

Dieu 15. Cach tht• bau thanh vien HDQT 8

Dieu 16. Cac tr► irng hop mien nhiem, JAI nhiem thanh vien HDQT 8

Dieu 17. Thong bao ve viec bau, mien nhiem, bai nhiem thanh via HDQT 8

Dieu 18. Cach thIrc gilfri thieu (mg vien thanh vien HDQT 9

CHUONG IV: HOP HOI DONG QUAN TRI 9

Dieu 19. Thong bao to Hai dong quan tri 9

Dieu 20. Dieu kien to chtk hop HDQT 9

Dieu 21. Cach thirc biEu quyet 10

Dieu 22. Cach thtk thong qua nghi quyet ciia HDQT 10

Dieu 23. Ghi bi'en ban hop HDQT 10

Dieu 24. Thong bao nghi quyet HDQT 10

CHUONG V: KIEM SOAT VIEN 11

Dieu 25. Tieu chuan KiEnt sok vien 11

Dieu 26. Cach thtk co dong, nhom c6 &mg crng cu, a cu nguiri vao vi tri Kiem soat vien 11

Dieu 27. Cach thin bat' kiem sok vien 11

Dieu 28. Cac truirng hop mien nhiem, bai nhiem KiEm sok vien 11

Dieu 29. Thong bao ye viec ban, mien nhiem, bai nhiem Kiem sok vien 12

CHUONG VI: CAC TIEU BAN THUOC H01 DONG QUAN TRI 12

Dieu 30. Cac tieu ban thu6c HDQT 12

Dieu 31. Nguyen tac hoot &Ong cfia cac den ban 12

CHUONG VII: NGUOI DIEU HANH DOANH NGHIEP 12

Dieu 32. Cac tieu chufin cfia ngtriri dieu hanh doanh nghiep 12

Dieu 33. Tong gtam doc 13

Dieu 34. Viec bo nhiem ngu.M dieu hanh doanh nghiep khac 14

Dieu 35. KY hop dting lao Ong volt ngtroi dieu hanh doanh nghiep 14

Dieu 36. Cac tru•b.ng hop mien nhiem ngtrol dieu hanh doanh nghiep 14

Dieu 37. Thong bao b6 nhiem, mien nhiem nguiri dieu hanh doanh nghiep 14

CHUONG VIII: PHOI HOP HOAT DONG GIUA HDQT, BKS VA TONG GIAM DOC 14

Dieu 38. Phi hop hoot dong girra HDQT va BKS 14

Dieu 39. Ph6i hop hoot dOng glum HDQT va Tong giant d6c 15

DiEu 40. Viec tiep can thong tin, 15

Dieu 41. Phi hop gifra Tong giam doc dieu hanh va HDQT, BKS 16

CHUONG IX: DANH GIA HANG NAM DOI VOI HOAT DONG KHEN THU-ONG VA KY LUAT DOI VOI THANH VIEN HOI DONG QUAN TRI, KIEM SOAT VIEN, TONG GIAM DOC VA NGUOI DIEU HANH DOANH NGHIEP KHAC 166

CHUONG X: NGUOI PHU TRACH QUAN TRI CONG TY 166

Dieu 42. Ti'eu chuan ciia ngtrei pho trach quail tri cling ty ..... ..... _ ...... .. ..... „.„........„........... 166

Dieu 43. Quyenya nghia vu cfia ngtrol pha trach gnarl tri cong ty 17

-Dieu 44. Vic WO nhiem nguiri Oa trach quan tri cong ty 177

Dieu 45. Cac truing hap mien nhiem nguiri phu trach quan tri cong ty 177

Ditu 46. Thong bao bo nhiem, mien nhiem ngtroi phu trach quail tri cong ty 177

CHUONG XI: NGAN NGUA XUNG DOT LQ1 ICH 177

Dieu 47. Trach nhiem can trong 177

Di'eu 48. Trach nhiem trung that va tranh cac xung dOt ve guy& loi 18

Dieu 49. Trach nhiem v't thiet hai vä bfii thuirng 19

CHU*ONG XII: SlirA DOI QUY CHE NOI BO VE QUAN TRI GONG TY 19

Dieu 50. Sira dfii Quy the nOibO ve quail tri cong ty 19

CHLrONG XIII: NGAY HIEU LVC 20

Ditu 51. NO), hieu bye 20

Quy the quan tri cong ty

CONG TY CO PHAN THUONG MAI DAU KH1 DONG THAP

CHUNG I: QUY DINH CHUNG

Dieu 1. Y nghia va pham vi dieu chinh

1. Quy the not 1)0 ve quan tri ! ,Cong ty CoC6 phan Thucmg mai Dau khi D6ng Tha ap dung khi Cong ty co phan clang 1(3'7 giao dich co phieu tren san Upcom, Quy the nay duoc xay dung theo qui dinh dm:

a. Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 ngdy 26 thang 11 nam 2014;

b. Luat Chirng khoan s6 70/2006/QH11 ngay 29 thang 6 nam 2006;

c. Luat s6 62/2010/QH12 sira d6i, b6 sung mot so dieu cua Luat chirng khoan so 70/2006/QH11;

d. Nghi dinh,71/2017/ND-CP ngdy 06/6/2017 huang dan ve quart tri cong ty ap dung doi voi Cong ty dai chimg,

e. Thong tu s6 95/2017/TT-BTC ngdy 22/09/2017 Huong dan mot so dieu cua Nghi dinh so 71/2017/ND-CP ngdy 06/06/2017 huong dan ye quail tri Cong ty ap dung doi vOi Cong ty dai chung;

f. Dieu le t6 chirc va hoat &Ong cila Cong ty Co phan Thuang mai Dau khi Dong Thai);

2. Quy the nay quy dinh nhung nguyen tac co. ban ve quail tri Cong ty Co phan Thucmg mai Dau khi Dong Thai) de bao ve quyen va loi ich,hop phap co &Ong, thiet lap nhang chuan muc ve,hanh vi, dao nghe nghiep cac thanh vien &Ong guar' tri, Ban Tong giam doc, Ban kiem soat va can bO quan 17 cua cong ty.

3. Quy the nay cling la co so de danh gia viec thuc hien quan tri cong ty cua COng ty.

Dieu 2. Giai thich thu4t ngcr

1. Chit viet tat:

a. "Cong ty" la Cong ty Co phan Thuang mai Dau khi D6ng Thap co tru so tai SO 140, Quoc 10 30, Phuerng My" Phil, Thanh phi) Cao Lanh, Tinh Wing Thai);

b. "Giay chirng nhan dang 1(7 kinh doanh" la giay (tang 147 Cong ty Co phan s6 1400147351 dang 1(3"/ thay d6i lan thir 12 ngdy 09 thang 11 nam 2018 do PhOng Dang 1(3'T kinh doanh - ke hoach va Dau tu Dong Thai) cap;

c. "DHDCD" la Dai hoi d6rig co &Ong;

d. "HDQT" la HOi dong quail tri;

e. "BKS" la Ban ki'em soat

2. Nhfing tix ngir duai day duoc hieu nhu sau:

a. "Quan tri cong ty" la he thong cac nguyen tac, bao

- Dam bao co cau quan tri hop Iti,;

Trang 1 /20


CONG TY CO PHAN THUONG MAI DAU KHI DONG THAP

Dam bdo hieu qua hoat dOng cna HDQT, BKS;

Dam bdo quyen lai cua c6 &Ong ya nhfing nguari c6 lien quan;

Dam bdo d6i xir cong bang gifia cdc c6 dong;

Cong khai minh bach moi hoat dOng cua cong ty

b. "Cong ty dai chUng" la cong ty c6 phan dugc quy dinh tai khodn 1 Dieu 25 Ludt chimg khoan

c. "CO 'Jong lan" Id co dong dugc quy dinh tai khoan 9 Dieu 6 Ludt chi:mg khoan;

d. "Nguai quan 13'7 doanh nghiep" duqc quy dinh tai khoan 18 Dieu 4 Ludt doanh nghiep;

e. "Nguai dieu hanh doanh nghiep" la T6ng giam d6c, PhO T6ng giam d6c, Ke todn truang va nguai dieu hanh khdc theo quyet dinh cua HDQT tren co sa de nghi dia. Tong Gidm doe;

f. "Thanh vien HDQT khong dieu hdnh" (sau day goi la thanh vien khong dieu hanh) ld thanh vien HDQT khong phdi la Tong gidm d6c, Pho Tong giam doe, Ke todn truang ya nhung nguai dieu hanh khdc theo quy dinh cila Dieu le cong ty;

"Thdnh vien d6c ldp HDQT" (sau, day goi thanh vien d6c lap) thanh vien dugc quy dinh tai khodn 2 Dieu 151 Ludt doanh nghiep;

h. Nguai phu trdch quan tri cong ty Id nguai co trach nhiem va quyen han dune quy dinh tai Dieu 18 Nghi dinh 71/2017/ND-CP;

i. Nguai c6 lien quan Id ca nhan, to chirc dugc quy dinh tai khoan 17 Dieu 4 Ludt doanh nghiep, khodn 34 Dieu 6 Ludt chUng khoan.

3. Trong Quy the nay, cdc tham chieu tai mot hodc mot s'6 dieu khoan hoc van bdn phdp ludt se bao gom ca nhiing sira doi 136 sung hoc van bdn thay the cdc van ban do.

4. Truang hop phdp ludt chuyen nganh c6 quy dinh ve quan tri cong ty khae vai quy dinh tai Nghi dinh nay thi ap dung quy dinh cua phdp ludt chuyen ngdnh.

CHIAING H: TRINH THU TUC YE TRIEU TAP VA BIEU QUYET TAI DHDCD

Di&I 3. Thong bao srs viec chOt danh sach co (tong có quyn tham dtr hop DHDCD

Thong bdo ve viec ch6t danh ,sach c6 &Ong co quyen tham du hop DHDCD dugc thuc hien theo quy dinh tai Dieu le Cong ty va quy dinh cna phdp Ludt chimg khodn dp dung cho cdc cong ty niem yet.

Di&I 4. Thong bao tri0 tap DHDCD

1. Thong bdo hop DHDCD doge giri cho tat ca cdc c6 (long bang phuang tilde bdo dam, &Ong tiled cong bo tren trang thong tin dien tir cua Cong ty va Uy

g-

Trang 2/20

Quy the quan tri ding ty


ban chimg khoan Nha nugc, Si giao dich chirng khodn. Nguai trieu tap hop DHDCD phai giri thong bao mai hop den tat ca cac co clang trong Danh sach co &Ong c6 quyen du hop cham nhat muai lam (15) ngdy truck ngdy khai mac cuOc hop DHDCD (tinh tir ngdy ma thong bao dugc giri hoac chuyen di mgt each hop le, dugc tra cuac phi hoac dugc 116 vao horn thu). Chuang trinh hop DHDCD, cac tai lieu lien quan den cac van de se dugc bieu quyet tai dai hgi dugc giri cho cac co dong hoac/va dang teen trang thong tin dien tir cua COng ty. Trong truemg hop tai lieu khong dugc giri kern thong bao hop DHDCD, thong bao mei hop phai neu rg duang dan den toan bg tai lieu hop de cac co dong c6 the tiep can, bao

a. Chuang trinh hop, cac tai lieu sir dung trong cugc hop;

b. Danh sach va thong tin chi Wet cua cac img vien trong twang hop bau thanh vien HDQT, Kiem soat vien;

c. Phieu bieu quyet;

d. Mau chi dinh dai dien theo fly quyen du hop;

Dieu 5. Cach thirc Tang ky tham dir DHDCD

Truac khi khai mac cugc hop, Cong ty phai tien hanh thu tuc dang 1(3'7 cif') dong va phai thuc hien viec clang 1(3'7 cho den khi cac co &Ong co quyen du hop co mat dang 1(3'7 het.

Dieu 6. Cach tht•c bo phieu bleu quyet trong DHDCD

1. Khi tien hanh clang 1c3.7 c6 (long, Cong ty cap cho tirng c6 Tong hoac dai dien dugc fly quyen co quyen bleu quyet mot the bleu quyet, tren dO ghi so clang 1(T, ho va ten dm co Tong, ho va ten dai dien dugc uy quyen va so phieu bleu quyet dm co dong d6. Khi tien hanh bleu quyet tai, dai hOi, so the tan thanh nghi quyet dugc thu truac, so the phan doi nghi quyet dugc thu sau, cuoi ding dem tong so phieu tan thanh hay phan doi de quyet dinh. Tong so phieu tan thanh, phan doi, bo phieu tang hoac khong hop le theo tirng van de dugc Chu toa thong bao ngay sau khi tien hanh bieu quyet van,de do. p4i hgi bau nhung nguai chiu trach nhiem kiem phieu hoac giam sat kiem phieu,theo de nghicua Chu toa. So thanh vien dm ban kiem phieu do DHDCD quyet dinh can cir de nghi cua Chu toa cuOc hop.

2. CO (long hoac dai dien dugc uy quyen den sau khi cugc hop da ,khai mac co quyen clang 1(3'7 ngay va sau dO co quyen tham gia bieu quyet tai, dai hgi ngay sau khi dang 1(3'7. Chu toa khong co trach nhiem dirng dai hgi de cho co (tong den muon dang 1(3'7 va hieu luc cua nhiing not dung da dugc bieu quyet truck dO khong thay doi.

Dieu 7. Cach thirc kiem phieu

1. Trir truemg hap quy dinh tai khoan 2, khoan 3 Dieu 21 Dieu re Cong ty, cac quyet dinh cua DHDCD,ve cac van de sau day se dugc thong qua khi co tir 51% tra len tong so phial bau cua cac co clang CO quyen bieu quyet co mat true tiep hoac thong qua dai dien dugc uy quyen co mat tai cugc hop DHDCD

Trang 3/20

Quy the quan tri cOng ty

CONG TY CO PHAN THU'ONG MAI DAU KHI DONG THAP

a. Thong qua bao cao tai chinh nam;

b. Ke hooch phat trien ngan va dai han cua Cong ty;

c. Mien nhiem, bai nhiern, va thay the thanh vien HDQT, BKS va bao cao viec HDQT bo nhiem Tong giam doe.

d. Cac van de khac thu8c tham quyen guy& dinh cua DHDCD

2. Bau thanh vien HDQT va BKS phai thgc hien theo quy dinh tai khoan 3 Dieu 144 Lust doanh nghiep.

3. Cac guy& dinh cua DHDCD lien quan den viec sira den va 118 sung Dieu le, loci co phieu va so lugng co phieu dugc chap ban, viec to chirc lai hay giai the doanh nghiep, giao dich mua, ban tai san Cong ty hoac cac chi nhanh thirc hien c6 gia tri tir 35% tra len tong gia tri tai san cua Cong ty tinh theo Bao cao tai chinh kY,gannhat dugc kiem toan dugc thong qua khi co tir 65%, tra len tong so phieu bau cac co (long c6 quyen bieu quyet c6 mat true tiep hoac thong qua dai dien dugc fly quyen c6 mat tai cu8c hop DHDCD.

4. Cac nghi quyet DHDCD dugc thong qua bang 100% tong c8 phan co quyen bieu quyet la hop phap va c6 hi'eu lye ngay ca khi trinh to va thn tuc thong qua nghi quyet do khong dugc thgc hien dung nhu quy dinh.

Dieu 8. Thong bao ket qua kiem phieu

Sau khi lien hanh kiem phieu, Ban kiem phieu se thong bao ket qua kiem phieu tivc tiep tai cu8c hop DHDCD. Thong bao ket qua kiem phi'eu phai neu cu the so phieu‘tan thanh, so phieu khong tan thanh, phieu khong co y kien doi tirng van de.

Dieu 9. Cach fink Olin dofii quyet dinh cfia DHDCD

1. Co (tong bieu guy& phan d8i nghi guy& ve viec to chfrc lai cong ty hoac thay doi quyen, nghia vu cim co d8ng quy dinh tai, Dieu re cong ty c6 quyen yeu cau cong ty mua lai phan Yeu cau phai bang van ban, trong dO neu rei ten, dia chi oh co (long, so lugng co phan tong loaf, gia du dinh ban, ly do yeu cau cong ty mua 14i. Yeu can phai dugc gin den cong ty trong thi han 10 ngay, ke tir ngdy DHDCD thong qua nghi quyet ve cac van de quy dinh tai khoan nay.

2. Cong ty phai mua lai c8 phan theo yeu eau cua c8 (long quy dinh tai khoan 1 Dieu nay voi gia thi truang hoac gia dugc tinh theo nguyen tac quy dinh tai Dieu le cong ty trong that han 90 ngay, ke tir ngdy nhan dugc yeu cau. Truemg hop khong th6a thuan dugc ye gia thi cac ben co the yeu cau mot to chirc than' dinh gia chuyen nghiep dinh gia. Cong ty giai thieu it nhat 03 to rn , chirc tha dinh gia chuyen nghiep de co &mg lga chon lkra chon dO quyet dinh cuoi ding.

Dieu 10. Lap bien ban hop Dal hOi citing CO clang

1. Cu8c hop DHDCD phai dugc ghi bien ban va co the ghi am hoac ghi va luu giu duoi hinh thirc dien tir khac. Bien ban phai dugc lap bang tieng Viet, co

Trang 4/20

Quy the quail tri cong ty

CONG TY CO PHAN THIJONG MAI DAU KHI DONG THAP

the lap them bang tieng Anh va CO cac nai dung chn yeu sau day:

a. Ten, dia chi tru so chinh, ma s6 doanh nghiep;

b. Thai gian va dia diem hop DHDCD;

c. Chuang trinh hop va nOi dung cuOc hop;

d. Ho, ten chi) toa va thu ky;

e. T6m tat dien bien cuac hop va cac y kien phat bieu tai cuac hop DHDCD ve timg van de trong chuong trinh hop;

f. Si ca &Ong va tang so phieu bieu guy& cua cac ca (long du hop, ,phu luc danh sach clang ky &Ong, dai dien ca (long du hop vai so co phan va so phieu bau tuong frng;

Tang so phieu bieu guy& dai vai tirng van bieu quyet, trong do ghi ro phuang thirc bieu quyet, tong so phieu hop le, khong hop le, tan, thanh, khong tan thank va khong c6 kien; ty le tuong irng tren tong so phieu bieu quyet co Ong du hop;

Cac van de da duqc thong qua va ty le phieu bieu quyet thong qua Wang frng;

i. Chu ky cfra chu toa va thu ky.

Bien ban duqc lap bang tieng Viet va tieng Anh deu c6 hieu luc phap nhu nhau. Truang hop c6 sly khac nhau ye nai dung bien ban tieng Viet va tieng Anh thi nai dung trong bien ban tieng Viet c6 hieu luc ap dung

2. Bien ban hop DHDCD phai duqc lap xong va thong qua truck khi ket thfic al& hop. Chu toa va thu ky cuac hop phai chiu trach nhiem lien dai ye tinh trung thuc, chinh xac cua nai dung bien ban.

3. Bien ban hop DHDCD phdi dugc. cong tren trang thong tin dien tir cua Cong ty trong tiled han hai muai bon (24) gig hoac giri cho tat ca cac co dong trong thai han mixed lam (15) ngdy ke tir ngdy ket thfic cu6c hop.

4. Bien ban hop DHDCD duqc coi la bang chung xac thuc ye niang cong,viec da duqc tien hanh tai cu6c hop DHDCD trir khi CO kien phan dol. ye n6i dung bien ban duqc dua ra theo dung thfr tuc quy dinh trong yang muai (10) ngay ke tir khi giri bien ban.

5. Bien ban hop DHDCD, phu luc danh sach Ong dang ky du hop kern chiccfra co dong, van ban fry quyen tham du hop va tai lieu co lien quan phai

duqc luu gift tai tru so chinh cua Cong ty.

Ditu 11. Cong 136 Nghi quytt DHDCD

Nghi guy& DHDCD phai duqc cong ba thong tin theo quy dinh tai Dieu le cong ty va cac quy dinh cfra phap luat chfrng khoan.

Nghi quy& cua DHDCD phai dirge thong bao den , Ong co quyen du hop DHDCD trong tiled han 15 ngdy, tir ngay nghi quyet duqc thong qua hoac dang tai tren trang thong tin dien tir cua cong ty.

g.

h.

Trang 5/20

Quy the quail tri ding ty

CONG TY CO PHAN THIJCNG MAI DAU KHI DONG THAP

Dieu 12. Viec DHDCD thong qua nghi quyet bang hinh thirc lay y kien bang van ban

1. HDQT có quyen thy y kien co &rig bang van ban de thong qua guy& dinh dia DHDCD khi xet thay can thiet vi lgi ich cua Cong ty.

2. HDQT phai chuAn bi phieu thy y kien, du thao nghi quy& DHDCD va cac tai lieu giai trinh du thao nghi quyet. HDQT phai dam bao giri, cong 116 tai lieu cho cac co &mg trong mot tiled gian hop,ly de xem xet bieu quyet va phai gdi it nhat mugi lam (15) ngdy truac ngay het han nhan phieu lay y kien. Yeu cau va each thirc gui phieu lay y kien va tai lieu kern theo &roc thuc hien theo quy dinh tai khoan 3 Dieu 18 Dieu le cong ty.

3. Phieu thy y kien phai có cac not dung chit yeti sau day:

a. Ten, dia chi tru so chinh, ma so doanh nghiep;

b. Muc Bich lAy y kien;

c. Ho, ten, dia chi throng tru, qu'6c tich, so The can urge cong dan, GiAy chirng minh nhan dan, HO chieu hoac chirng thuc ca nhan hop phap khac cila co dong 1a ca nhan; ten, ma so doanh nghiep hoac so quyet dinh thanh lap, dia chi tru so chinh cua co dong la to chirc hoac ho, ten, dia chi throng tru, qutic tich, so The can mac cong dan, Giay chirng minh nhan dan, Ho chieu hoac chirng thuc ca nhan hop phap khac cua dai dien theo uy quyen cua co (long Id to chirc; so lugng co phan cua tirng loai va so phieu bieu quyet cua co &mg;

d. VAn de can lAy y kien de thong qua quyet dinh;

e. Phuang an bieu quy& bao gom tan thanh, khong tan thanh va khong có kien dOi vai tirng van de lAy y kien;

f. Thai han phai gui ve Cong ty phieu lAy y kien da dugc tra

g. Ho, ten, chit ky cua Chi tich HDQT va ngued dai dien theo phap luat cua Cong ty

4. Phieu lAy y kien da dugc tra led phai co chit ky cua co (long la ca nhan, hoac ngued dai dien theo phap luat cila co (long la to chirc hoac ca nhan, ngugi dai dien theo phap luat dia to chirc dugc uy quyen.

5. Phieu lAy y kien co the dugc gui ve Cong ty theo cac hinh thirc sau:

a. Giri thu: Phieu lAy y kien gfri ve Cong ty phai dugc dung trong phong bi dan kin va khong ai dugc quyen ma truck khi kiem phieu;

b. Giri fax hoac thu dien Phieu lAy y kien gui ve Cong ty qua fax hoac thu dien to phai dugc gift bi mat den thgi diem kiem phieu

Cac phieu lAy y kien Cong ty nhan dugc sau thed han da xac dinh tai not dung phieu lay Y kien hoac da bi trong trugng hop giri thu hoac dugc cong bO truce thei diem kiem phieu trong twang hop gfri fax, thu dien tir la khong hop le. Phieu lay y kien khong dugc giri ve dugc coi la phieu khong tham gia bieu quyet.

6. HDQT kiem phieu va lap bien ban kiem phieu duai sr chirng kien cua BKS

Trang 6/20



hoac cua c6 &Ong khong phai la nguen dieu hanh doanh nghiep. Bien ban kiem phi'eu phai c6 cac not dung chil yeu sau day:

a. Ten, dia chi tru so' chinh, ma s6 doanh nghiep;

b. Muc dich va cac van de can lay y kien a thong qua nghi quyet;

c. S6 c6 (long voi tong s6 phieu bieu quy& datham gia bieu quyet, trong do phan bit so phieu bieu quyet hop le va , bieu quyet khOng hop le va phuang thirc giri phieu bieu quyet, kern theo phu luc danh sach co &rig tham gia bieu quyet;

d. T6ng s6 phiL tan thanh, khong tan thanh va khong c63"/ kien d6i vai tirng van de;

e. Cac van de da dugc thong qua;

f. Ho, ten, cha 1c3"7 dm Chu tich HDQT, ngueri dai dien theo phap luat cua Cong ty, ngueri kiem phieu va ngueri giam sat kiem phieu.

Cac thanh vien HDQT, ngu?yi kiem phieu va ngueri giam sat kiem phieu phai lien, dai chiu trach nhiem ve tinh trung thuc, chinh xac bien ban kiem phieu; lien doi chiu trach nhiem ye cac thiet hai phat sinh tir cac quyet dinh dugc thong qua do kiem phieu khong trung thuc, kh6ng chinh xac.

7. Bien ban kiem phieu phai dugc gui den cac c6 &Ong trong \Tong mueri lam (15) ngdy, ke tir ngay ket thfic kiem phieu. TruOng hop Cong ty co trang thong tin dien tir, viec gfri bien ban ki'em phieu c6 the thay the bang vi'ec dang,tai tren trang th6ng tin dien tir Cong ty trong vOng hai muoi to (24) giO, ke tit the diem ket thirc kiem phieu.

8. PhiL thy 3.7 kien da dugc tra lOi, bien ban kiem phieu, nghi quy& da dugc thong qua va tai lieu c6 lien quan pui kern theo phieu lay )"7kien deu phai dugc hru gift tai try so chinh cfra Cong ty.

9. Nghi quyet dugc th6ng qua theo hinh thirc lay 3'7 kien co &Ong Wang van ban phai, dugc s6 co (long dai dien it nhat 51% tong so co phan CO quyen bieu quyet chap thuan va c6 gia tri nhu nghi quyet dugc thong qua tai cu6c hop DHDCD.

10. Truemg hop tai Khoan 1 va Khoan 2 Dieu 21 Dieu le cong ty khong lay 3"! kien bang van ban.

CHU'ONG III: THANH VIEN MN BONG QUAN TRI

Hieu 13. Tieu chuAn thanh vien 11(li diing quan tri

Thanh vien HDQT phai co cac tieu chuan va dieu kien sau day:

1. Co Wang luc hanh vi dan su day du, khong thuc doi tugng khong dugc quan 13", doanh nghiep theo quy dinh tai khoan 2 Dieu 18 dm Luat Doanh nghiep;

2. Co trinh d6 chuyen mon, kinh nghiem trong quail ly kinh doanh cua cong ty va khong nhat thiet phai la c6 'Jong cua cong ty, tru trung hop Dieu le cong ty quy dinh khac.

3. Thanh vien HDQT cong ty co the d'Ong ttayi la thanh vien HDQT cua cong ty

Trang 7/20


CONG TY CO PHAN THU'CNG MAI DAU KHI DONG THAP

khac.

Dieu 14. Cach thirc c'6 thing, nhom co thing tang cir, de cir nguiri vao vi tri thanh vien HDQT

Cac co &Ong nam gift co phAn ph6 thong trong th6i han lien tuc it nhAt sau (06) thang c6 quyen Op so quy'en bieu quyet de de cu cac ling vien HDQT. Co 'Jong hoac nhOm co &Ong nam gift. tir 5% den duai 10% tong so co phan co quyen bieu quyet dugc de cir mot (01) ling vien; tit. 10% den duai 30% dugc de cir toi da hai (02) irng vien; tir 30% d6n duai 40% dugc de cir toi da ba (03) irng vien; tir 40% den duai 50% dugc de cir t6i da b6n (04) ling vien; tir 50% den duai 60% dugc de cir toi da nam (05) ling vien; tir 60% tra len dugc de cir theo quy dinh tai Khoan 2 Dieu 25 elm Dieu 1" cong ty.

Dieu 15. Cach thirc bAu thanh vien HDQT

Viec biL guy& bAu thanh vien HDQT phai thuc hien,theo phucmg thirc bau d6n phieu, theo dO mai co (long co tong so phieu bieu quyet tucmg irng v6i tong so co phan se( huu nhan vOi so thanh vien dugc bau cua HDQT va co &rig, c6 quyen don het hoac mot phan tong so phieu bau minh cho mot hoac mot so ling cir vien. Ngtrei trUng cir thanh vien HDQT dugc xac dinh ,theo so phieu bau tinh tir cao xuong thap, bat dau tir ling vien co phieu bau cao nhat cho den khi dit so thanh vien quy dinh tai Dieu le cong ty. Twang hop c6 tir 02 ling cir vien tr6 len dat cling so phieu bau nhu nhau cho thanh,vien,cuoi cung elm HDQT thi tien hanh bau lai trong so cac ling cir vien c6 so phieu bau ngang nhau hoac hra chon theo tieu chi quy the bau cir hoac Dieu le cong ty.

Dieu 16. Cac trtricng hop mien nhiem, bai nhiem thanh vien HDQT

1. Thanh vien HDQT khong con to each thanh vien HDQT trong cac tru6ng hop sau:

a. Khong dil tu each lam thanh vien HDQT theo quy dinh cua Luat doanh nghi0 hoac bi luAt phap cam khong dugc lam thanh vien HDQT;

b. Co dun tir chirc;

c. Bi r6i loan tam thAn va thanh vien khac cua HDQT c6 nhilng bang chling chuyen mOn chling to ngu6i dO khong can nang ltrc hanh vi;

d. Khong tham du. cac cuOc hop elm HDQT trong vOng sau (06) thong lien tuc ma khong co su chap thuAn cua HDQT;

e. Theo quy6t dinh cua DHDCD;

f. CO tinh cung cap thong tin ca nhan sai khi gfri cho Cong ty vo i tu each la irng vien HDQT gay anh huemg nghiem trong den uy tin, hinh anh va lgi ich cua Cong ty.

Dieu 17. Thong bao ye viec ban, mien nhiem, bai nhiem thanh vien HDQT

Thong bao v'e viec bAu, mien nhiem, bai nhiem thanh vien HDQT theo quy dinh tai Dieu le Cong ty.

Trang 8/20

Quy ch6' quan tri ding ty


Dieu 18. Cach thtrc thieu irng vien thanh vien HDQT

Tru6ng hop da xac dinh dugc truac ung vien, thong tin lien quan den cac irng vien HDQT dugc dua vao tai lieu hop DHDCD va cong 136 t6i thieu muoi (10) ngdy tnrac ngdy khai mac cuec hop DHDCD tren trang thong tin dien tir cua Cong ty de co &mg có the tim hieu ve cac frng vien nay truov khi 136 phieu. U'ng vien HDQT phai c6 cam ket bang van ban ve tinh trung thuc, chinh xac va hop ly cfra cac thong tin ca nhan dugc cong bo va phai cam ket thuc hien nhiem vu met cach trung thuc neu dugc bau lam thanh vien HDQT. Thong tin lien quan den Img vien HDQT dugc cong be bao gorn cac not dung toi thieu sau day:

1. Ho ten, ngdy, thang, nam sinh;

2. Trinh do hoc van;

3. Trinh de chuyen mon;

4. Qua trinh cong tac;

5. Cac cong ty ma frng vien Bang nam giu chirc vu thanh vien HDQT va cac chirc danh quan ly khac;

6. Bao cao danh gia ve dong gOp cua irng vien cho Cong ty, trong truerng hop frng vien do hi'en Bang la thanh vien HDQT cua Cong ty;

7. Cac lgi ich có lien quan tai Cong ty (neu co);

8. Ho, ten dm co &Ong hoac nhOm co (long de cir frng vien dO (lieu co);

9. Cac thong tin khac (neu c6).

CHIJ'ONG IV: HOP HOI DONG QUAN TRI

Dieu 19. Thong bao hop HOi diing quail tri

1. Thong bao hop HDQT phai dugc gdi cho cac thanh vien HDQT va cac Kiem soat vien it nhat nam (05) ngdy lam viec tn.rac ngdy hop. Truing hop Thong bao hop dugc giri cho cac thanh vien HDQT va cac Kiem soat vien it him nam (05) ngdy, lam viec truOc ngdy hop nhung den ngay hop tat thanh vien du hop &Ong tien hanh cuec hop thi cuec hop dugc xem hop W. Thanh vien HDQT co the tir choi thong bao mei hop bang van ban, viec tir choi nay co the dugc thay doi hoac huy b6 bang van ban ciia thanh vien HDQT dO. Thong bao hop HDQT phai dugc lam bang van ban tieng Viet va phai thong bao day du th6i gian, dia diem hop, chuang trinh, not dung cac van de thao Juan, kern theo tai lieu, can thiet ve nhung van de dugc did() Juan va bieu quyet tai cuec hop va phieu bieu quyet cua thanh vien.

2. Thong bao mai hop dugc giri, bang thu, fax, thu dien tir hoac phircmg tien khac, nhung phai bao dam den dugc dia chi lien lac cfra tong thanh vien HDQT va cac Kiem soat vien dugc clang ky tai Cong ty.

Dieu 20. Dieu kien to chirc hop HDQT

1. Cac cuec hop dm HDQT dugc tien hanh khi c6 it nhat ba phan to (3/4) tong

Trang 9/20

Quy cht guar' tri cong ty


so thanh vien HDQT c6 mat true tie'p hoac thong qua ngued dai dien (nguoi dugc Ay quy'en) neu dugc da so thanh vien HDQT chap thuan.

2. Truerng hop khong du so thanh vien dkr hop theo quy dinh, cu8c hop phai dugc trieu tap lan thir hai trong thed,han bay (07) ngay ke ngay du dinh hop lan thin nhat. Cu8c hop trieu tap lan thir hai dugc tien hanh neu co flan m8t. nira (1/2) so thanh vien HDQT dtr hop.

Dieu 21. Cach thin bieu quyet

1. Tit quy dinh tai diem b khoan 11 DiL 30, Dieu le ding ty, mr3i thanh vien HDQT (hoac ngu8i dugc quyen) true tiep co mat vai to each ca nhan tai cu8c hop HDQT c6 mot (01) phi'eu bieu quyet;

2. Thanh vien, HDQT khong dugc bieuquyet ve cac hop dong, cac giao dich hoac de xuat ma thanh vien dO hoac ngued lien quan tai thanh vier' do c6 lgi ich ya lgi ich do mau thuan hoac c6 the mau thuan ved lgi ich cua Cong ty. Thanh vien HDQT kh8ng dugc tinh vao ty le thanh vien toi thieu c6 mat de co the to chirc cu8c hop HDQT ve nhang quyet dinh ma thanh vien do khong c6 quyen bieu quyet;

3. Theo quy dinh tai diem d khoan 1,1 DiL 30 Dieu 'e' Cong ty, khi co van d phat sinh tai cu8c hop lien quan den lgi ich hoac quyen bieu quyet cua thanh vien HDQT ma thanh vien do khong to nguyen tir b6 quyen bieu quyet, phan quyet cna chu toa Id quyet dinh cuoi ding, tit trueng hop tinh chat hoac pham vi lgi ich cUa thanh vien HDQT lien quan chua dugc cong bo day du;

4. Thanh vien HDQT.huong lgi tir mot hop d8ng dugc quy dinh tai diem a va diem b khoan 5 Dieu 40 Dieu le cong ty dugc coi la c6 lgi ich dang ke trong hop dong do;

5. Kim soat vien co quy'en du cutic hop HDQT, co quyen thao Juan nhung khong dugc bieu quyet.

Dieu 22. Cach fink thong qua nghi guy& cfia HDQT

1. HDQT thong qua cac quy& dinh va ra nghi quyet tren co sa da so thanh vier' HDQT du hop tan thanh. Truerng hgp phial tan thanh va,phan doi ngang bang nhau, phieu bieu quyet Chu tich HDQT la phieu quyet dinh.

2. Nghi quye't theo hinh thirc lay 3'7 kin bang van ban dugc thong qua tren ca ser 3'7 kien tan thanh cua da so thanh vien HDQT co quyen bieu quyet. Nghi quyet nay c6 hieu luc va gia tri nhu nghi quyet dugc thong qua tai cu8c hop.

Dieu 23. Ghi bien ban hop HDQT

Bien ban hop HDQT phai dugc ghi day du, trung thkrc theo quy dinh tai DiL 154 Lust Doanh nghiep 2014. HDQT c6 the yeu cau mot thanh vien HDQT hoac mot nguOi khac lam thu ky ghi bien ban hop.

Dieu 24. Thong bao nghi quyet HDQT

Nghi quy& HDQT phai dugc thong bao tai cac ben co lien quan theo quy dinh tai

Trang 10/20

Quy ch'4 quan tri cong ty

CONG TY CO PHAN THU'ONG MAI DAU KHi DONG THAP

Dieu le cong ty.

CHIANG V: KICM SOAT VIEN

Ditu 25. Tieu chuan Ki6m soat vien

Kiem soat vien phai dap irng cac tieu chuan va dieu kien theo quy dinh tai khoan 1 Dieu 164 Luat doanh nghiep, Dieu le cong ty va khong thuc cac tnrang hop sau:

1. Lam viec trong ba phan ke toan, tai chinh cua cong ty;

2. La thanh vien hay nhan vien cua cong ty kiem town dac lap thuc hien kiem , town cac boo cao tai chinh cna cong ty trong ba (03) nom truac do

DiL 26. Cach thtrc co dong, nh6m c6' (long irng cir, de cir ngiroi van vi tri Kiem snit vien

1. Cac ca (long nom gift c6 phan ph6 thong trong thai han lien tuc it nhat sau (06) thong c6 quyen g'ap sa,quyen bieu quyet de de Cu cac frng vien Ban Kiem soat. CO &Ong hoac nh6m co dong nom giu tir 5% den duai 30% tong so ca phan c6 quyen bieu quyet dugc de cfr mat (01) frng vien; tir 30% den duai 50% duqc de cfr t6i da hai (02) fmg vien; tir 50% den duai 65% duqc de cfr tai da ba (03) irng vien; tit 65% tra len duqc de cfr du so luting irng vien tham gia Ban Kiem soat.

2. Tnrang hop s6 luting cac irng vien BKS thong qua de cir va Ung cir khong du so luting can thiet, BKS duong nhiem co the de cfr them Ung,vien hoac to chirc de cfr theo co the quy dinh tai Dieu le cong ty va Quy the nay. Ca the BKS ducmg nhiem de cfr frng vien BKS phai, duqc cong bo ra rang va phai duqc DHDCD thong qua truac khi tien hanh de cir.

Dieu 27. Cach fink b'au kiem snit vien

Viec bieu guy& bau BKS phai thuc hien theo phuong thirc bau don phieu, theo do moi ca &Ong c6 tong so phieu bieu guy& tuong ung ved tong so co phan so hiru nhan vai so thanh vien duqc bau BKS va co dong co quyen don het hoac mat phan tong so phieu bau cua minh cho mat hoac mat so (mg cfr vien. Nguai,trfing cfr thanh vien Kiem soat vien duqc xac dinh theo so phieu bau tinh tir,cao xuong thap, bat dau titfmg cfr vien c6 so phieu bau cao nhat cho den khi so thanh vien quy dinh tai Dieu le cong ty. Truang hop co tir 02 fmg cfr vien tra len dat‘ciing so phieu bau nhu nhau cho thanh vien cuoi ding BKS thi se tien hanh bau lai trong so cac fmg cfr vien co so phieu bau ngang nhau hoac lua chon theo tieu chi quy the bau cfr hoac Dieu le cong ty.

Dieu 28. Cac truirng hop mien nhiem, hal nhiem Kiem soot vien

1. Kiem soat vien bi mien nhiem trong cac trumg hop sau

a. Khong con du tieu chuan va dieu kien lam Kiem soat vien theo quy dinh tai Luat doanh nghiep;

Trang 11/20


CONG TY CO PHAN THUONG MAI DAU KI-11DONG THAP

b. Khong thuc hien quyen va nghia vu cua minh trong sau (06) thong lien tuc ma khong dugc su chap thuan cua BKS;

c. CO don tix chirc va dugc chdp thuan;

2. Kiem soot vien bi bai nhiem trong cac truerng hop sau:

a. Khong hoan thanh nhiem vu, cong viec dugc phan cong;

b. Vi pham nghiem trong hoac vi pham nhieu ran nghia vu cua Kiem soot vien quy dinh cua Luat doanh nghiep va Dieu le cong ty;

c. Theo guy& dinh cua DHDCD;

Dieu 29. Thong bao ye viec bAtt, mien nhiem, bai nhiem Kiem soot vien

Thong bao ve viec bdu, mien nhiem, bai nhiem Kiem soot vien theo quy dinh tai Dieu le Cong ty va quy dinh phap luSt chimg khoan

CHU'ONG VI: CAC TIEU BAN THUOC HOI DONG QUAN TRI

Dieu 30. Cac tieu ban thuOc HDQT

HDQT c6 the thanh 1Sp tieu ban true thuc de phu trach ve chinh sach phat trien, nhan su, hxang thuang, kiem town not i). So lugng thanh vien cua tieu ban do HDQT quyet dinh, nhung nen co it nhdt ba (03) ngugi bao gom thanh vien cua HDQT va thanh vien ben ngoai. Cac thanh vien HDQT khong dieu hanh nen chiem da so trong tieu ban va mgt trong so cac thanh vien nay dugc bo nhiem lam Truemg tieu ban theo quyet dinh cua HDQT.

Hoot dOng cua tieu ban phai tuan thu theo quy dinh cua HDQT. Nghi guy& cua tieu ban chi co hieu luc khi co da so thanh vien tham du va bi'eu quyet thong qua tai ell& hop cua tieu ban la thanh vien HDQT.

Dieu 31. Nguyen tic hoot Ong cua cac tieu ban

Viec thuc thi guy& dinh cua HDQT, hoac cua tieu ban true thu'Oc HDQT, hoac cua ngugi co to each thanh vien tieu ban HDQT phai phu hgp cac quy dinh phap lust hi'en hanh va quy dinh tai Dieu le Cong ty.

CHVONG VII: NGU'en DIEU HANH DOANH NGHIEP

Dieu 32. Cac lieu chuin cua ngtriri dieu hanh doanh nghiep

1. He th6ng quan 13"/ cua Cong ty phai dam bao 1710 may quan 17 chiu trach nhiem trugc HDQT va chiu su giam sat, chi dao cua HDQT trong cong viec kinh doanh hang ngay cua Cong ty. Cong ty có Tong giam doc, cac Ph6 tong giam doe, Ke toan truang va cac chirc danh quan ly khac do HDQT bo nhiem. Viec bo nhiem mien nhiem, bai nhiem cac chirc danh neu tren phai dugc thong qua bang nghi quyet HDQT.

2. Ngugi dieu hanh doanh nghiep phai co trach nhiem man can de WO trg Cong ty

Trang 12/20

Quy che quan tri cong ty


dat dugc cac muc tieu de ra trong hoat dOng va to chirc.

Disu. 33. Tiing giam dOc

1. HDQT b6 nh*n mot (01) thanh vien HDQT hoac mot ngtrgi khac lam T6ng giam Mc; kY hop (long trong dO quy dinh thit lao, tien luting va loi ich khac. Thit lao, tien luting va lgi ich khac cua Tong giam doc phai &roc bao cao tai DHDCD thuemg nien, &roc the hie -1 thanh muc rieng trong Bao cao tai chinh nam va dtroc neu trong Bao cao thuang nien cua Cong ty.

2. Nhi@n ky cua To'ng giam d6c khong qua nam (05) nam va co the duoc tai b6 Vic bo nhiOn CO the,het hi0.1 luc can cu vao cac quy dinh tai hop

dong lao &Ong. Tong giam doe khong phai la ngueri ma phap luat cam giu chirc vu nay va phai dap frng cac tieu chuan, dieu kien theo quy dinh cua phap luAt va Dieu le ding ty.

3. T6ng giam doc c6 cac quye'n va nghia vu sau:

a. Thuc hie:n cac nghi quye't cua HDQT va DHDCD, ke hoach kinh doanh va ke hoach dau to cua Cong ty da &roc HDQT va DHDCD thong qua;

b. Quyat dinh cac van de ma khong can phai c6 quye't dinh cua HDQT, bao thay mat Cong ty ky ket cac hop dong tai chinh va thuang mai,

to chirc va dieu hanh hog dOng kinh doanh hang ngdy cua Cong ty theo nhang thong le quan ly tot nhat;

c. Kien nghi vai HDQT ve phtrang an co. cau to chirc, quy the quan ly not bo cua Cong ty;

d. De xuat nhang bin phap nang cao hoat dOng Aid quart ly cua Cong ty;

e. Ki6n nghi so luting vanguai hanh doanh nghiep ma Cong ty can tuyen dung de HDQT bo nhiOm hoAc mien nhi'4n,theo quy the not bO va

i kien nghi th lao, tien luting va lai ich khac doi vOi ngugi dieu hanh doanh nghi0 de HDQT quyet dinh;

f. Tham khdo y ki6n cua HDQT de quy6t dinh s6 luting ngued lao d'Ong, viec be) nhiem, mien nhiem, muc luang, tro cap, Igi ich, va cac dieu khoan khac lien quan den hop d6ng lao &Ong cua ho;

Vao ngdy 31 thong 10 hang nam, trinh HDQT phe chuan ke hoach kinh doanh chi tiet cho nam tai chinh tiep theo tren co so. dap ling cac yeu cau cua ngan sach phi' hop cling nhu ke hoach tai chinh nam (05) nam;

h. Chuan bi cac ban du toan dai han, hang nam va hang quy cua Cong ty (sau day goi la ban du toan) phvc vu hoat &Ong quan ly dai han, hang nam va hang quy cua Cong ty theo ke hoach kinh doanh. Ban du toan hang nam (bao gom ca bang can doi ke toan, bao cao ket qua hoat dOng kinh doanh va bao e ,cao luu chuyn tien to kien) cho tirng nam tai chinh phai dtroc trinh de HDQT thong qua va phai bao g6m nhiing thong tin quy dinh tai cac quy the cua Cong ty;

i. Quye'n va nghia vu khac theo quy dinh cua phap luat, Di'eu le cong ty, cac quy the not bO cua Cong ty, cac nghi quy6t cua HDQT, hop &Ong lao dOng ky vOi Cong ty.

g-

Trang 13/20



4. TOng giam dOc chiu trach nhiem truarc HDQT va DHDCD ve viec thuc hien nhiem vu va quyen han &roc giao va phai bao cao cac cap nay khi throe yeu cau.

5. HDQT CO the mien nhiem TOng giant, dOc khi da so thanh vien HDQT ,ca quyen bieu quyet du hop tan thanh bo nhiem Tong giam doe mai thay the.

Dieu 34. Viec 136 nhiem ngtroi dieu hanh doanh nghiep khac

Theo de nghi cua TOng giam dOc va &roc su chAp thuSn cna HDQT, Cong ty dugc tuyen dung ngtrai dieu hanh khac vai so luong va tieu chuan phi' hop vai co cau va quy the quart 1S7 cUa Cong ty do HDQT quy dinh.

Dieu 35. Ky hcrp dling lao Ong nguiri dieu hanh doanh nghiep

Cong ty 14 hop &rig lao dOng von ngueri dieu hanh doanh nghiep theo quy dinh cua phap luSt lao Ong.

Dieu 36. Cac truirng hgp mien nhiem ngtriri dieu hanh doanh nghiep

Ngued dieu hanh doanh nghiep bi mien nhiem trong cac truang hop theo quy dinh tai Dieu le Cong ty va hop dOng lao dOng da 14 ket.

Dieu 37. Thong baolA nhiem, mien nhiem nguiri dieu hanh doanh nghiep

Thong bao ve viec bO nhiem, mien nhiem ngtrai dieu hanh doanh nghiep theo quy dinh tai Dieu le Cong ty va quy dinh phap lust chimg khodn.

CHVCING PHOI HOP HOAT KING GICA HDQT, BKS VA TONG GIAM DQC

Di&I 38. PhOi hcrp hoat dOng girra HDQT va BKS

1. Trach nhiem cua HDQT trong mOi quan he phOi hop vai BKS

a. Thong bao mai hop va cac tai lieu kern theo duqc gin den cac thanh vien BKS ding thai gian giri den cac thanh vien HDQT;

b. Cac nghi quy& cua HDQT duoc gin den BKS (dOng then vai thai diem giri Tong giam doe) trong then han theo quy dinh tai Quy the nay va Dieu le Cong ty;

c. Khi BKS de xuSt lua chon Kiem toan dOc lap, HDQT phai phan hOi y kien theo quy dinh tai Quy the nay va Dieu le Cong ty;

d. Cac not dung khac can xin )"7 kien cua BKS phai duoc giri trong then han quy dinh va BKS co trach nhiem phan hoi theo &mg quy dinh tai Quy che nay va Dieu le cong ty.

2. Trach nhiem cua BKS trong mOi quan he phOi van HDQT

a. Thuemg xuyen thong bao vai HDQT ve ket qua hoat dOng, tham khdo kien cua HDQT truck khi trinh bao cao, ket luSn va kien nghi len

Trang 14/20


CONG TY CO PHAN THU'CNG MAI DAU KHI DONG THAP

DHDCD;

b. Trong cac cu0c,hop BKS, BKS quyen yeu cAu thanh vien HDQT (ding yeti ,cau Tong giam doc dieu hanh, thanh vier' kiem toan not 110 (neu co) va kiem toan vien dOc lap) tham du va tra loi cac van de ma thanh vien BKS quan tam;

c. CuOc kiem tra dinh ky, dOt xuAt cua BKS phai co ket luan bang van ban (khong tr6 Ilan 15 ngay lam viec ke to ngay ket thiic) giri cho HDQT de co them ca HDQT trong cong tac quail 1ST Cong ty. Thy mirc dO va ket qua dm cueic kiem tra teen, BKS can phai ban bac thong nhat vai HDQT, Tong giam doc fru& khi bao cao truck DHDCD. Twang hop kh6ng thong nhat quan diem thi dugc uy quyen bac, luu y kien ghi vao bien ban va tnremg BKS co trach nhiem bao cao vai DHDCD gAn nhAt;

d. Twang hop BKS Oat hien nhirng hanh vi vi pham phap luat hoac vi pham Dieu le cong ty cua cac thanh vien HDQT, BKS thong bao bang van ban vai HDQT trong vOng 48 gig, yeu cau,ngueri c6 hanh vi vi pham phap lug cham dirt vi pham va c6 bien phap khac phuc hau qua dong thed BKS c6 trach nhiem bao cao trudc DHDCD &rig thi bao cao, cong 116 thOng tin theo quy dinh cua phap lug hien hanh;

e. D0i vai cac kien nghi lien quan den tinh hinh hog dOng va tai chinh cua Cong ty thi BKS phai giri van ban va tai lieu lien quan trugc it nhat 15 ngay lam viec so vai ngdy du dinh nhan dugc phan hoi.

f. Cac not dung khac can xin y kien cua HDQT phai dugc giri trua(c it nil& la 7 ngdy lam viec va HDQT se phan h6i trong vOng 7 ngay lam viec.

Ditu 39. Phi hop hoat dOng gifra HDQT va Tiing giam doc

1. DOi vai cong tac t6 chirc cuOc hop DHDCD thuemg nien, HDQT phai thong bao cho Tong giam doc ye viec phoi hop, sir dung nguon luc trong tiled han hop 1ST theo quy dinh tai Dieu le Cong ty.

2. Trong trugng hop cap thiet, HDQT co quyen yeu cAu,TOng giam d0c, can 110 dieu hanh khac trong cong ty cung cap cac thong tin ve hoat &Ong cua cong ty. HDQT khong dugc sir dung cac thong tin chua dugc cong 116 cong ty hoac tiet 10 cho ngued khac de thuc hien cac giao dich co lien quan.

3. Cac van de thuc tham quyen cua HDQT phe duyet theo quy dinh cua phap luat va., Dieu cong ty ma dugc Tong giam doc de xuat phai dugc HDQT phan hoi trong thed han theo quy dinh cila Dieu le Cong ty.

4. HOi dong quail tri quy& dinh khen thuong hoac kST luat doi vai viec hoar' thanh hoac khong hoan thanh thuc hien nghi quyet va cac van de uy quyen khac cua HDQT d0i vai TOng giam dOc.

Di&I 40. Viec tip On thong tin

1. Viec tiep can thong tin va tai lieu cila Cong ty, BKS CO nghia vu neu 1ST do trong van ban yeu cau cung cap va bao mat tuyet doi cac thong tin thu thap trong qua trinh giam sat hoat &Ong cong ty. Viec tiet 10 cac thong tin nay chi

Trang 15/20



dugc phep thuc hien khi c6 yeu cau dm co quan c6 tham quyen nhung phai thong bao cho HDQT truOc khi cung cap ho4c cac tniOng hop khac theo quy dinh cua phap luat.

2. Cac thong tin va tai lieu nay bao

a. Thong bao mOi hop ding tai lieu lien quan, phieu lay yr kien thanh vien HDQT;

b. Bien ban, Nghi quy& cua HDQT;

c. Bao cao cua TOng giam dOc;

d. Thong tin, tai lieu ve quail ly, bao cao tai chinh;

e. Bao cao danh gia cong tac quan ly cua HDQT;

f. Tai lieu khac lien quan.

Dieu 41. Phtii hop gifra TOng giam d6c dieu hanh va HDQT, BKS

1. TOng giam c16c la ngtrOi thay mat dieu hanh hoat Ong cua Cong ty, dam bao Cong ty hoat dOng lien tuc va hieu qua;

2. TOng giam dOc dieu hanh chiu trach nhiem truerc DHDCD va HDQT ye viec thuc hien nhiem vu va quyen han va phai bao cao cac co quan nay khi dugc yeu cau;

3. Khi c6 de xuat cac bien phap nhAm nang cao hoat dOng va quan l)"7 ctia COng ty, Tong giam doe gui cho HDQT sam nhat có the nhung khong it hem 7 ngdy truOc ngay not dung do can dugc quyet dinh;

4. Tong giam dOc dieu hanh phai lap ke hoach de HDQT thong qua cac van ,de lien quan den viec tuyen dung, cho ngtred lao dOng thoi viec, lucmg, bao hiem x'a hOi, phfic loi, khen thuemg va ky luat doi vai nguOi lao &Ong va can 17,0 quail ly;

5. Cac not dung khac can xin y kien cua HDQT phai dugc gdi truac it nhat la 7 ngay lam viec va HDQT se phan hoi trong yang 7 ngdy.

CHVONG IX: DANH GIA HANG NAM DOI VOI HOAT DOG KHEN THVONG VA ICY LUAT DOI VOI THANH VIEN HOI BONG QUAN KIEM SOAT VIEN, TONG GIAM DOC VA NGLIII DIEU HANH DOANH NGHIEP KHAC

Hoi d6'ng quan tri c6 trach nhiem xay dung co the danh gia hoat &Ong, khen thuang va kST luat doi vai thanh vien HOi &Ong guar' tri, Kiem soat vien, Tong Giam clOc dieu hanh, cac can b6 quail ly khac.

CH1U'ONG X: NGUI4I PHU TRACH QUAN TR! CONG TY

Dieu 42. Tieu chu'an ciia nguiri phu trach quail tri cong ty

Ngued phu trach quan tri cong ty phai dap Ung cac tieu chuan sau:

Trang 16/20



a. CO hieu biet ve phap luat;

b. Kh6ng duqc &Ong theri lam viec cho cong ty kiem toan d6c lap dang thuv hien kiem toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty;

c. Cac lieu chuan khac theo quy dinh cua phap luat, Dieu 16 Cong ty va quyet dinh ctla HDQT.

Dieu 43. Quyen va nghia vu ctia ngtriii phu trach quail tri cong ty

1. Tu van HDQT trong viec t6,chirc hop DHDCD theo quy dinh va cac cong viec lien quan gifra Cong ty co dong;

2. Chuan bi cac cu6c hop HDQT, BKS va DHDCD theo yeu cau cua HDQT hoac BKS;

3. Tu van ve thu tuc cua cac cu6c hop;

4. Tham du cac cu6c hop;

5. Tu van thii tuc lap cac nghi quyet cna HDQT phit hop voi quy dinh cua phap luat;

6. Cung cap cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hop HDQT va cac thong tin khac cho thanh vien cua HDQT va Kiem soat vien;

7. Giam sat va bao cao HDQT ve hoat d6ng cong 116 thong tin cila Cong ty.

8. Bao mat thong tin theo cac quy dinh ctla phap luat va Dieu 16 Cong ty;

9. Cac quyen va nghia vu khac theo quy dinh cua phap luat va Dieu le Cong ty.

Dieu 44. Viec bo nhiem phu trach plan tri cong ty

HDQT chi dinh it nhat mot (01) ngtrei lam Ngtred phu trach quan tri cong ty de 116 trg hoat d6ng quan tri cong ty dugc tien hanh mot cach có hieu qua. Nhiem IcST cua Nguoi phu trach quan tri cong ty do HDQT quyet dinh, toi da Id nam (05) nam va co the duqc 1)6 nhiem lai.

Dieu 45. Cac truirng hop mien nhiem ngtroi phu trach quan tri cong ty

HDQT co the bai nhiem Ngtr phu trach quan tri cong ty khi can nhung khong trai \red cac quy dinh phap luat hien hanh ye lao dOng. HDQT co the 1)6 nhiem Trg lY Ngtr6i phu trach quan tri cong ty tuy tirng th6i diem.

Dieu 46. Thong bat) bo nhiem, mien nhiem ngtriri phu trach quan tri cong ty

Thong bao ve viec b6 nhiem, mien nhiem ngtr6i phu trach quan tri cong ty theo quy dinh tai Dieu 16 Cong ty va quy dinh phap luat chirng khoan.

CHIAING XI: NGAN NGIYA XUNG DOT LOI iCII

Dieu 47. Trach nhiem can trong

Thanh vien HDQT, Kiem soat vien, T6ng giam d6c va ngu6i diet' hanh khac co

Trang 17/20

Quy the quan tri ding ty


trach nhiem thgc,hien cac nhiem vu minh, ke ca nhitng,nhiem vu veri tu each thanh vien cac tieu ban ciia HDQT, mast each trung thuc, can trong vi lqi ich cua Cong ty.

Dieu 48. Trach nhiem trung thtrc va tranh cac xung dOt ye quyen lgi

1. Thanh vien HDQT, Kiem soat vien, T6ng giam doc va nguai dieu hanh khac phai cong khai cac lgi ich c6 lien quan theo quy dinh tai Dieu 159 Luat doanh nghiep va cac quy dinh phap luat khac.

2. Thanh vien HDQT, Kiem soat vien, T6ng giam doc va nguai dieu hanh khac khOng dugc phep sir dung nhang co hOi kinh doanh co the mang 14i lgi ich cho Cong ty vi muc dich ca nhan; &Ong thai khong dugc sir dung nhirng thong tin c6 dugc nher chirc vu cua minh de tu lqi ca nhan hay de phuc vu lqi ich cua to chirc hoac ca nhan khac.

3. Thanh vien HDQT, Kiem soat vien, Tang giam d6c va nguai dieu hanh khac c6 nghia vu thong bao cho HDQT tat ca cac lgi ich c6 the gay xung dOt vOi lqi ich cua Cong ty ma ho co the dugc huOng thong qua cac phap nhan kinh te, cac giao dich hoac ca nhan khac.

4. Trir truang hop DHDCD c6 quy& dinh khac, Cong ty khong dugc cap cac khoan vay hoac bao lanh cho cac thanh vien HDQT, Kiem soat vien, Tong giam doc, ngued dieu hanh khac va cac ca nhan, to chirc co lien quan tai cac thanh vien neu tren hoac phap nhan ma nhang nguai nay co cac Igi ich tai chinh trir truang hop cong ty dai chimg va to chirc c6 lien quan tai thanh vien nay la cac cong ty trong ding tap doan hoac cac cong ty hoat dOng theo nhom cong ty, bao gom cong ty me - cong ty con, tap doan kinh to va phap luat chuyen nganh c6 quy dinh khac.

5. Hop d6ng hoac giao dich gifra Cong ty vai mot hoac nhieu thanh vien HDQT, Kiem soat vien, Tong giam doe nguai, dieu hanh khac va cac ca nhan, to chirc co lien quan den ho hoac cong ty, doi tac, hip hOi, hoac to chirc ma thanh vien HDQT, Kiem soat , vien, Tong giam doc, ngueri dieu hanh khac hoac nhang nguari quan den ho la thanh vien, hoac co lien quan lgi ich tai chinh khong bi vo hieu hod trong cac trung hop sau day:

a. Doi \Ted hop clang CO gia tri nh6 hurl hoac bang hai awed phan tram (20%) tong gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat, nhang not dung quan trong cua hop &Ong hoac giao dich ding nhu cac moi quan he va lgi ich cua thanh vien HDQT, Kiem soot vien, Tong giam doe, nguai dieu hanh khac da dugc bao cao tad HDQT. Dong thai, HDQT da cho phep thuc hien hop 'Jong hoac giao dich do mat each trung third bang da so phieu tan thanh cua nhang thanh vien HDQT khong co lgi ich lien quan;

b. Doi voi nhang hop dang co gia Id lam hon hai mtrai phan tram (20%) tong gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat, ,nhang not dung quan trong dm hop &Ong hoac giao dich nay ding nhu moi quan he va lgi ich cua thanh vien HDQT, Ki'em soat vien, Tong giam doe, nguoi dieu hanh kink da dugc cong bo,cho cac clang khong co lgi ich lien quan co quyen bieu quyet ve van de do, va nhang co dong d6 da thong qua hop

Trang 18/20


CONG TY CO PHAN THUONG MAI DAU KHI DONG TRAP

d6ng hoac giao dich nay;

c. Hop d6ng hoac giao dich do dugc mot to chirc to van d6c lap cho la cong bang va hop 1)'7 xet teen moi phuong dien lien, quan den cac co (long cna Cong ty vao thOi diem giao dich hoac hop &mg nay dugc HDQT hoac DHDCD thong qua.

Thanh vien HDQT, Kiem soat vien, T6ng giam d6c, nguOi dieu hanh khac va cac to chirc, ca nhan c6 lien quan teri cac thanh vien neu tren khong dugc sir dung cac thong tin chua dugc phep cong too cda Cong ty hoac tiet 16 cho nguOi khac de thuc hien cac giao dich c6 lien quan.

Dieu 49. Trach nhiem ye thiet hai va boi thirCeng

1. Thanh vien HDQT, Kiem soat vien, T6ng giam d6c va nguOi dieu hanh khac vi pham nghia vu, trach nhiem trung thuc va can trong, khong hoan thanh nghia vu cua minh voi su man can va nang luc chuyen mon phai chiu trach nhiem ye nhung thiet hai do hanh vi vi pham cua minh gay ra.

2. Cong ty b6i thuemg cho nhung nguoi da, dang hoac c6 the tro thanh mot ben lien quan trong cac vu khieu nai, kien, khoi to (bao gom cac vu viec dan skr, hanh chinh va khong phai la cac vu kien do Cong ty la ngueri khoi kien) net' nguOi do da hoac dang la thanh vien HDQT, Kiem soat vien, T6ng giam doe, ngued dieu hanh khac, nhan vien hoac la dai dien dugc Cong ty uy quyen hoac ngued do da hoac dang lam theo yeu cau cua Cong ty vai to each thanh vien HDQT, nguOi dieu hanh doanh nghiep, nhan vien hoac dai dien theo uy quyen cda Cong ty vai dieu kien ngued do da hanh dOng trung thuc, can trong, man can vi loi ich hoac khong mau than vOi loi ich cua Cong ty, teen co so tuan thu luat phap va khong c6 bang chirng xac nhan rang nguOi do da vi pham nhung trach nhiem cua minh.

3. Khi thuc hien chirc nang, nhiem vu hoac thuc thi cac cong viec theo fly quyen cua Cong ty, thanh vien HDQT, Kiem soat vien, nguOi dieu hanh khac, nhan vien hoac la dai dien theo uy quyen cua Cong ty dugc Cong ty boi thuemg khi ter thanh mot ben lien quan trong cac vu khieu nai, kien, khoi to (trir cac vu kien do Cong ty la nguei khoi kien) trong cac truOng hop sau:

a. Da hanh &Ong trung thirc, can trong, man can vi loi ich va khong mau than A/6i lgi ich cua Cong ty;

b. Tuan thu luat phap va khong c6 bang chirng xac nhan da khong thuc hien trach nhiem cua minh.

4. Chi phi b6i thu?mg bao g6m,cac chi phi phat sinh (ke ca. phi thue luat su), chi phi phan quyet, cac khoan tien phat, cac khoan phai thanh town Oat sinh trong thuc to hoac dugc coi la hop 1)2 khi giai quyet nhiing vu viec nay trong khuon khO tat phap cho phep. Cong ty co the mua bao hiem cho nhung ngtrOi nay de tranh nhung trach nhiem boi thixOng neu tren.

CHVONG XII: SIIA DOI QUY CHE NO BO VE QUAN TRI CONG TY

Dieu 50. Sun del Quy the not ho ye quail tri cong ty

Trang 19/20



1. Viec sira d6i, b6 sung, thay the Quy the nay se do HDQT xem xet va quyet dinh.

2. Trong truang hap nhung quy dinh cna phap luat co lien quan den hoat dgng cua Cong ty chua dugc de cap trong ban Quy the nay hoac trong truemg hop co nhirng quy dinh mai dia phap luat khac vgi nhting dieu khoan trong Quy the nay thi nhung quy dinh cua phap luat do duong nhien dugc ap dung va dieu chinh hoat Ong cua Cong ty.

CHU'ONG XIII: NGAY HIEU

Dieu 51. Ngay hi0 hrc

1. Quy che nay g6m 12 chuang 51 dieu, dugc DHDCD thong qua ngay 09 thang 11 nam 2018.

2. Quy the nay la duy nhat va chinh thirc cua Cong ty.

3. Cac ban sao hoac trich luc Quy the guar' tri cong ty phai co chfr 1()"/ dm Chu tich HDQT hoac it nhat '/2 tong so thanh vien HDQT mbi co gia tri.

TM. BAI HOI BONG CO BONG CHU TICH HOI BONG QUAN TRI

TrAn Quang Si

Trang 20/20

Documents

,HE COI T TRI LONG TY - petimex.com.vn · Thong bdo ve viec ch6t danh,sach c6 &Ong co quyen tham du hop DHDCD dugc thuc hien theo quy dinh tai Dieu le Cong ty va quy dinh cna phdp