Ievads - FKTK - Sākums · Web viewSaskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma 133.6 panta pirmo daļu ieguldījumu brokeru sabiedrības un kredītiestādes, kuras veic darījumus

47

APSTIPRINTA

ar Finanu un kapitla tirgus komisijas

padomes 2015. gada 1. apra

lmumu Nr. 50

Rokasgrmata

par zioanu par darjumiem ar finanu instrumentiem

Saturs

Ievads41. Zioanas pienkums par darjumiem ar finanu instrumentiem51.1. Kas zio51.1.1. Ieguldjumu brokeru sabiedrbas un kredtiestdes51.1.2. Tres personas61.2. Kad un kam zio61.3. Kd veid zio61.4. Par kdiem finanu instrumentiem zio61.5. Par kdiem darjumiem zio61.6. Par kdiem darjumiem nav jzio72. Reistrans DZS un failu nostanas un apstrdes procedra82.1. K reistrties DZS82.2. K nostt failu Komisijai82.2.1. Faila sagatavoana82.2.2. Faila iestana102.3. Zioanas faila pieemanas un apstrdes process102.4. failu laboana un atkrtota nostana113. Ziojamo datu kvalitte un saturs123.1 Kvalittes aspekti123.1.1 Zioana par visiem darjumiem123.1.2. Paziojumu snieganas savlaicgums133.1.3. Datu precizitte133.2. Ziojamo datu lauku saturs133.2.1. Paziojum par darjumu ar RT finanu instrumentu nordm informcija143.2.1.1. TD paziojuma sniedzja identifikators143.2.1.2. Darjuma datums143.2.1.3. Darjuma laiks153.2.1.4. Pirkanas/prdoanas identifikators153.2.1.5. Darjuma veicja kategorija163.2.1.6. Finanu instrumenta identifikators vai alternatvais instrumenta identifikators (AII)163.2.1.7. Cena183.2.1.8. Cenas valta183.2.1.9. Daudzums193.2.1.10. Darjuma partneris193.2.1.11. Klienta identifikators203.2.1.12. Darjuma vieta213.2.1.13. Darjumu identificjos numurs223.2.2. Paziojum par darjumu ar OTC atvasinto instrumentu nordm informcija233.2.2.1. Finanu instrumenta identifikators243.2.2.2. Cena253.2.2.3. Daudzums263.2.2.4. Darjuma vieta263.2.3. Paziojum par darjuma atcelanu nordm informcija273.2.3.1. Darjumu identificjos numurs273.2.3.2. Finanu instrumenta identifikators vai alternatvais instrumenta identifikators (darjum ar RT finanu instrumentu) vai saistt (bzes) RT finanu instrumenta identifikators (darjum ar OTC atvasinto finanu instrumentu)273.2.3.3. Darjuma datums293.2.3.4. Atcelanas iemesls294. Piemri30

Ievads

Saska ar Finanu instrumentu tirgus likuma 133.6 panta pirmo dau ieguldjumu brokeru sabiedrbas un kredtiestdes, kuras veic darjumus ar finanu instrumentiem (turpmk tirgus dalbnieks vai TD), saska ar Eiropas Komisijas regulas Nr. 1287/2006 12. un 13.panta prasbm pc iespjas trk, bet ne vlk k ldz nkams darbdienas beigm zio Finanu un kapitla tirgus komisijai (turpmk Komisija) par veiktajiem darjumiem ar finanu instrumentiem neatkargi no t, vai darjums noslgts regultaj tirg vai rpus regult tirgus.

Saska ar Finanu instrumentu tirgus likuma 133.6 panta ceturto dau Komisija ir izdevusi 28.04.2012. normatvos noteikumus Nr.95 "Normatvie noteikumi par krtbu, kd ziojama informcija par darjumiem ar finanu instrumentiem" (turpmk Normatvie noteikumi), kuri detaliztk nosaka, k TD zio informciju par darjumiem ar finanu instrumentiem.

Lai veicintu TD labku izpratni par zioanu par darjumiem ar finanu instrumentiem, Komisija ir sagatavojusi o rokasgrmatu, kur apkopoti galvenie principi un sniegta papildu paskaidrojoa informcija par zioanu par darjumiem ar finanu instrumentiem.

Lai TD preczi aizpildtu paziojumu laukus, Komisija rokasgrmat sniegs ne tikai nordjumus, k aizpildmi paziojumu lauki, bet sniegs informciju ar par biek konstattajm kdm TD sniegtajos paziojumos.

1. Zioanas pienkums par darjumiem ar finanu instrumentiem

1.1. Kas zio1.1.1. Ieguldjumu brokeru sabiedrbas un kredtiestdes

Latvijas Republik reistrtas kredtiestdes un ieguldjumu brokeru sabiedrbas, kuras sniedz ieguldjumu pakalpojumus Latvijas Republik, cits dalbvalsts reistrtu kredtiestu un ieguldjumu brokeru sabiedrbu fililes, kuras sniedz ieguldjumu pakalpojumus Latvijas Republik, un Latvijas Republik reistrts rvalstu kredtiestu fililes, kuras sniedz ieguldjumu pakalpojumus Latvijas Republik.

Par darjumu ar finanu instrumentiem zio tas TD, kur izpilda rkojumu (market-facing investment firm). TD nav jzio par darjumiem ar finanu instrumentiem, ja TD nepiedals rkojuma izpild, proti, ja TD klienta rkojumu nodod tlk izpildei citai iestdei (rkojumu marrutana) vai ja TD klients pats ir nosldzis darjumu un TD nav iesaistts darjum k klienta aents (nav izpildjis klienta rkojumu), bet tikai veic darjuma norinus k kontu turtjs.

Piemram, North bank vlas iegdties 1000 uzmuma Corporation akcijas un vras pie South bank.

North bank piedals rkojuma izpild

North bank nepiedals rkojuma izpild

Ja South bank piedv konkrtu akciju cenu un North bank tai piekrt un abas bankas nosldz darjumu (South bank ir rkojusies sav vrd un uz sava rina), abiem darjum iesaisttiem TD ir jzio par darjumu. Abi TD ir patstvgi piemui lmumu par darjuma noslganu.

Ja North bank dod South bank rkojumu iegdties akcijas, nenordot konkurtu cenu un South bank samekl labko piedvjumu un nosldz darjumu ar West bank, par darjumu zio bankas, kas ir vienojus par darjuma nosacjumiem, respektvi South bank un West bank. North bank var pat nezint otru darjuma pusi.

Ja North bank iesniedz piedvjumus/rkojumus vairkiem brokeriem un rkojums izpilds (tiek noslgts darjums) par labko cenu ar South bank (piem. Bloomberg piedv du funkcionalitti), zio abas darjumu noslgus bankas.

Zio North bank un South bank

Zio South bank un West bank

1.1.2. Tres personas

Saska ar Finanu instrumentu tirgus likuma 133.6 panta septto dau pienkumu ziot par darjumiem ar finanu instrumentiem TD var delet treajai personai. Tau pienkuma deleanas gadjum ieguldjumu brokeru sabiedrba ievro Finanu instrumentu tirgus likuma, bet kredtiestde Kredtiestu likuma prasbas rpakalpojumu saemanai. Saska ar Normatvo noteikumu 21.punktu zioanas pienkuma deleanas gadjum TD pilnb atbild par to, ka tre persona zio par TD noslgtajiem darjumiem ar finanu instrumentiem atbilstoi Normatvo noteikumu prasbm.

1.2. Kad un kam zio

Saska ar Normatvo noteikumu 17.punktu informciju par iepriekj darba dien noslgtajiem darjumiem ar finanu instrumentiem TD elektroniski nosta Komisijai ne vlk k ldz darba dienas plkst. 16.30.

1.3. Kd veid zio

TD informciju par darjumiem ar finanu instrumentiem nosta, izmantojot Datu zioanas sistmu (turpmk tekst - DZS). Detaliztku informciju par ziojumu nostanu skatt Rokasgrmatas 2.noda

1.4. Par kdiem finanu instrumentiem zio

Saska ar Normatvo noteikumu 6.punktu TD zio par darjumiem ar:

visu veidu tirdzniecbai regultaj tirg iekautajiem finanu instrumentiem, kuri identificjami ar ISIN (International Securities Identifying Number) kodu vai alternatvo instrumenta identifikatoru (AII);

atvasintajiem instrumentiem, kuri nav iekauti regultaj tirg, bet ir saistti ar regult tirgus finanu instrumentiem, (o atvasinto instrumentu vrtba ir atkarga no regult tirgus finanu instrumenta vai regult tirgus finanu instruments ir atvasint instrumenta bzes aktvs).

1.5. Par kdiem darjumiem zio

Saska ar Normatvo noteikumu 3.punktu TD zio par finanu instrumenta pirkana un prdoana darjumiem kas veikti:

sav vai klienta vrd uz sava rina;

klienta vrd uz klienta rina.

TD zio par veiktajiem darjumiem ar finanu instrumentiem neatkargi no t, vai darjums noslgts regultaj tirg vai rpus regult tirgus. Attiecgi darjuma vieta var bt bira, rpusbiras tirgus, daudzpusj tirdzniecbas sistma vai sistmiskais internaliztjs.

1.6. Par kdiem darjumiem nav jzio

Viens no paziojumu par darjumiem ar finanu instrumentiem (turpmk paziojumi) snieganas mriem ir informt uzraudzbas iestdi, lai t vartu prraudzt un identifict darjumus, kuru rezultt tiek negodgi ietekmts attiecg finanu instrumenta tirgus cena, pieprasjums un piedvjums. Td btisks moments ir tas, ka jzio par darjumiem, kas noslgti otrreizj tirg. Ldz ar to saska ar Normatvo noteikumu 4.punktu TD nav jzio par Eiropas Komisijas regulas Nr. 1287/2006 (turpmk Regula) 5.pant mintajm darbbm. s darbbas ir vrtspapru finansanas darjumi (piemram, finanu instrumentu aizemans un aizdoana, repo un reversie repo darjumi, iespju lgumi vai segtu garantiju izmantoana, k ar skotnj tirgus darjumi).

T k TD jzio par darjumiem ar visu veidu tirdzniecbai regultaj tirg iekautajiem finanu instrumentiem vai atvasintajiem instrumentiem, kuri nav iekauti regultaj tirg, bet ir saistti ar regult tirgus finanu instrumentiem, tad TD nav jzio, piemram, par darjumiem ar atvasintajiem preu instrumentiem vai procentu likmju atvasintajiem finanu instrumentiem.

2. Reistrans DZS un failu nostanas un apstrdes procedra

2.1. K reistrties DZS

Saska ar Normatvo noteikumu 23.punktu tiesbas nostt (ieldt) informciju ir Komisij reistrtiem TD DZS lietotjiem. Par reistrtiem lietotjiem var kt tikai TD nordtas fizisks personas. DZS lietotju reistrana, informcijas par DZS lietotjiem laboana un lietotja tiesbu anulana notiek saska ar Komisijas 14.10.2008. normatvajos noteikumos Nr. 146 "Elektroniski sagatavoto prskatu iesnieganas normatvie noteikumi" noteikto krtbu.

2.2. K nostt failu Komisijai

TD informciju par darjumiem ar finanu instrumentiem nosta elektroniski, izmantojot DZS, kuras interneta adrese ir https://dati.fktk.lv. Detalizta krtba, kd nostma (t.sk. atceama un labojama) informcija par darjumiem ar finanu instrumentiem, noteikta DZS lietoanas instrukcij, kas pieejama DZS.

2.2.1. Faila sagatavoana

Atkarb no finanu instrumenta veida jsagatavo atbilstos XML (Extensible Markup Language) fails saska ar Komisijas sagatavotajm XSD (XML Schema Definition) shmm.

XSD shmas:

RT finanu instrumentiem

OTC atvasintajiem instrumentiem

XML datu faila lauku specifikcija:



XML failu paraugi:



Excel faila sagataves, kas auj manuli ievadt datus Excel fail un konvertt to par atbilstou XML failu:



Iepriek mintie faili, k ar failu paraugi ir pieejami Komisijas mjas lap d adres:

http://www.fktk.lv/lv/tiesibu_akti/finansu_instrumentu_tirgus/fktk_izdotie_noteikumi/2012-05-10_normativie_noteikumi_par/

2.2.2. Faila iestana

Failus par darjumiem ar finanu instrumentiem iesta ar DZS starpniecbu,

izmantojot izveidots sagataves periodiskuma sada "Dienas":

RT finanu instrumentiem Transakciju dati MIFID(xml)

OTC atvasintajiem instrumentiem Transakciju dati OTC(xml)

2.3. Zioanas faila pieemanas un apstrdes process

Vispirms TD nosta failu, izmantojot DZS. Tad seko faila prbaude. Fails tiek prbaudts divos veidos:

XML shmas atbilstbas prbaude

Skotnji DZS tiek prbaudta faila atbilstba XML shmai un faila lauku datu formta atbilstbas prbaude.

Ja fails atbilst noteiktajai XML shmai un faila lauku datu formt neatbilstbas nav konstattas, tiek veikta tlka faila ielde no DZS uz Transakciju apmaias mehnisma informcijas sistmu (turpmk TAMIS).

Ja fails neatbilst noteiktajai XML shmai vai ir neatbilstos faila lauku datu formts, DZS automtiski noraida faila pieemanu un TD DZS reistrtais lietotjs redz, ka fails netika pieemts. TD ir jprbauda un jveic labojumi fail un atkrtoti jveic faila nostana, izmantojot DZS.

faila lauku datu satura atbilstbas prbaude

Faila ieldanas brd no DZS uz TAMIS tiek veikta faila atseviu lauku datu satura atbilstbas prbaude.

Ja mint prbaude neatbilstbas nav konstattas, fails no DZS tiek ieldts TAMIS.

Ja faila lauku datu saturs ir nekorekts (piemram, kdains MIC vai BIC kods, darjuma laiks nordts nkotn), TAMIS noraida failu un informcija par neatbilstbm tiek paziota Komisijas atbildgajiem darbiniekiem. Komisijas atbildgie darbinieki veic saemts informcijas apstrdi un pa e-pastu pazio TD reistrtajam lietotjam par fail konstattajm nepilnbm. TD ir jprbauda un jveic labojumi fail un atkrtoti jveic faila nostana, izmantojot DZS.

Mints prbaudes nodroina faila formta un lauku datu formta atbilstbu un atseviu lauku datu satura prbaudi, bet nepreczas informcijas snieganu (piemram, par darjuma datumu, laiku, faktisko darjuma partneri u.c.) vai nesnieganu par darjumiem ar finanu instrumentiem Komisija var konstatt, analizjot sistm jau ieldtos paziojumus, kad tiek veikts paziojumos sniegts informcijas kvalittes tests (skat. Rokasgrmatas 3.1.punktu).

Paziojumu snieganas un to prbaudes shma

2.4. Failu laboana un atkrtota nostana

Svargi! Gadjum, ja TD ir samis e-pastu no Komisijas, ka DZS iesniegtaj fail ir bijuas kdas vai neatbilstbas un td fails nav ieldts sistm, TD ir jizlabo nordts kdas un jiesniedz DZS fails vlreiz, nevis no faila jizdz kdainie darjumi vai failu vienkri vairs neield.

3. Ziojamo datu kvalitte un saturs

Uzraudzbas iestdm paziojumi ir nozmgs informcijas avots, lai izsekotu darjumiem ar noteiktu finanu instrumentu ar mri atklt tirgus manipulcijas vai iekjs informcijas izmantoanu. Td ir btiski, ka paziojumu lauki tiek aizpildti atbilstoi prasbm, lai darjumi ar finanu instrumentiem ir izsekojami.

emot vr to, ka darjumiem ar finanu instrumentiem ir starptautisks raksturs vienas valsts rezidenti veic darjumus ar dadu valstu emitentu finanu instrumentiem, k ar darjumos ir iesaistti dadu valstu ieguldjumu pakalpojumus sniedzoie TD, jautjums par paziojumu snieganu ir aktuls vis Eiropas Savienb un im jautjumam aktvi ir pievrsusies ar Eiropas Vrtspapru un tirgu iestde. Saska ar Eiropas Vrtspapru un tirgu iestdes noteikto dalbvalstu uzraudzbas iestdm divas reizes gad jveic paziojumos sniegts informcijas kvalittes testi (turpmk - TAMIS testi). Tpat informcija par darjumiem ar finanu instrumentiem tiek izmantota dadu statistisko datu apkopojumu sagatavoanai. Gan veicot finanu instrumentu tirgus un t dalbnieku uzraudzbu, gan sagatavojot statistisko informciju, ir oti svargi, ka TD paziojumos sniegt informcija ir precza, pareiza un atbilstoa.

Viens no TAMIS testiem ir analizt, cik daudz ir bijui sistmas noraidti darjumi un identifict tos TD, kuri kdjuies, sniedzot informciju Eiropas Vrtspapru un tirgu iestdei par katra TD kdu patsvaru.

Analizjot TD sniegts informcijas precizitti un atbilstbu, Komisija prbauda darjum iesaistto TD iesniegto paziojumu lauku atbilstbu, tos saldzinot. Turklt attiecb uz darjumiem, kas noslgti AS "NASDAQ OMX Riga", Komisija saldzina TD iesniegto informciju ar AS "NASDAQ OMX Riga" sniegto informciju. Gadjum, ja Komisija konstat, ka TD paziojumos sniegt informcija ir neatbilstoa, Komisija vras pie attiecg TD, nordot uz kdm vai neatbilstbm un ldzot ts novrst. Par nopietniem prkpumiem paziojumu sniegan par darjumiem ar finanu instrumentiem Komisija var piemrot TD Finanu instrumentu tirgus likum noteikts sankcijas (t.sk. uzlikt naudas sodu).

3.1 Kvalittes aspekti

3.1.1. Zioana par visiem darjumiem

K jau Rokasgrmatas skum ir mints, TD ir jzio par visiem Normatvajos noteikumos noteiktajiem darjumiem. To, vai TD ir ziojis par visiem darjumiem, Komisija var secint, saldzinot dadu TD ziojumus - vai par darjumu ir paziojuas abas puses. Ldz ar to Komisija var viegli konstatt, ja TD nav paziojis par kdu darjumu, bet otra darjumu puse to ir izdarjusi, emot vr aizpildtos paziojuma darjuma partnera, finanu instrumenta identifikatora, daudzuma, cenas un darjuma laika un vietas laukus. Saska gan ar Finanu instrumentu tirgus likuma, gan Normatvo noteikumu prasbm, TD ir atbildgs par zioanu par darjumiem ar finanu instrumentiem.

3.1.2. Paziojumu snieganas savlaicgums

Saska ar Normatvo noteikumu 17.punktu TD ne vlk k ldz darba dienas plkst. 16.30 elektroniski noteikt formt nosta Komisijai informciju par iepriekj darba dien noslgtajiem darjumiem ar finanu instrumentiem. Ja nosttais fails ir kdains un taj ietilpstoie paziojumi nav ieldti sistm, tie netiek uzskatti par paziotiem Komisijai. Ja Komisijas darbinieks nosta TD informciju par to, ka jveic labojumi paziojum par darjumu ar finanu instrumentiem, TD pc iespjas trk ir jizlabo fails un jiesniedz atkrtoti Komisijai, lai tiktu ievrotas Normatvo noteikumu 17.punkta prasbas.

3.1.3. Datu precizitte

oti svargi gan Komisijas darb (piemram, analizjot iespjamos tirgus manipulciju vai iekjs informcijas izmantoanas gadjumus), gan sadarbbai ar citm iestdm (piemram, sniedzot informciju par darjumiem ar finanu instrumentiem) ir paziojumos sniegts informcijas precizitte un atbilstba relajai situcijai (veiktajiem darjumiem) atbilstoi Normatvajos noteikumos un to paskaidrojumos noteiktajam.

Tpat datu precizitte ir svarga, lai Komisija no darjuma abu puu paziojumiem vartu identifict konkrto darjumu. Attiecgi, lai Komisija du identificanu vartu veikt, abu darjumu puu atbilstoajiem paziojuma laukiem ir jbt saskangiem, tas ir, pilngi un preczi aizpildtiem.

TD ir juztur attiecga iekjs kontroles sistma, kas nodroina paziojuma laukos nordts informcijas atbilstbu.

3.2. Ziojamo datu lauku saturs

Normatvo noteikumu pielikumos ir nordti lauki, kuri jaizpilda paziojum. Turklt pie Normatvajiem noteikumiem papildus citiem dokumentiem ir pieejams darjumu zioanas apraksts, kur detalizti paskaidrots, k aizpildmi attiecgie paziojumu lauki

Svargi! Paziojumi ir jsniedz par darjumiem, ldz ar to ar informcijai jbt par TD noslgtajiem darjumiem, nevis iesniegtajiem rkojumiem. Ldz ar to, ja rkojums tiek sadalts vai vairki rkojumi tiek apvienoti, TD ir jzio par attiecgajiem noslgtajiem darjumiem ar finanu instrumentiem.

Piemrs:

Brokeris iesniedz bir rkojumu pirkt 100 uzmuma X akcijas. Bir rkojums izpilds di:

35 akcijas nopirktas par cenu 6.20 EUR, darjuma laiks 11:12:36

65 akcijas nopirktas par cenu 6.20 EUR, darjuma laiks 11:12:37

Pareizi: ziot par diviem darjumiem attiecgi ar 35 un 65 akcijm un atirgiem darjuma laikiem.

Nepareizi: ziot k vienu darjumu ar 100 akcijm.

3.2.1. Paziojum par darjumu ar RT finanu instrumentu nordm informcija

Papildus Normatvajos noteikumos sniegtajai informcijai tlk sniegti skaidrojumi, k aizpildt katru ziojuma lauku, k ar tas, kam btu jpievr uzmanba, aizpildot konkrtu lauku un kdi ir biek konstattie trkumi.

3.2.1.1. TD paziojuma sniedzja identifikators

Standarts

ISO 9362 - SWIFT pieirtais BIC kods (Bank Identifier Code)

Apraksts

Ziojuma sniedzjas bankas vai ieguldjumu brokeru sabiedrbas (IBS) identifikators. Par identifikatoru ir jizmanto BIC kods, ko pieir SWIFT. Bankai vai IBS jnodroina, ka tai ir BIC kods.

Formts

11 burtu un ciparu kombincija

Kam jpievr uzmanba

Lai btu aktuls, spk esos BIC kods.

Ja mains TD nosaukums vai cita btiska informcija, savlaicgi informt SWIFT, lai tiktu aktualizta informcija ar BIC kodu datu bz.

Biek konstattie trkumi

- Nepilngs BIC kods, piemram, 11 simbolu viet nordti 8 simboli.

- Nedergs BIC kods, kur vairs nav spk.

- TD nosaukums BIC kodu datu bz nesakrt ar relo BIC koda panieka nosaukumu (piemram, ir mainjies TD nosaukums, tau BIC kodu datu bz ir palicis vecais TD nosaukums).

3.2.1.2. Darjuma datums

Standarts

ISO 8601 datuma formts: YYYY-MM-DD

Apraksts

Darjuma noslganas datums

Formts

4 cipari -2 cipari -2 cipari

Kam jpievr uzmanba

Darjuma noslganas datumam preczi jatbilst datumam, kad TD ir nosldzis darjumu.

Sekot ldzi un prbaudt darjuma datuma atbilstbu.

Jievro darjuma datuma formts, lai k otro ciparu nordtu mnesi un pdjo datumu, nevis k otro datumu un k pdjo mnesi.


- Darjuma datums nordts nkotn (piemram, k nkam diena saldzinjum ar paziojuma iesnieganas dienu). Paziojumi tiek iesniegti par noslgtiem darjumiem, tas ir, par jau notikuu darbbu.

- Darjuma datums nordts k brvdiena, kad tirdzniecbas vieta, kur darjums noslgts, nestrd vai diena, kad TD nestrd.

- Nesakrt abu darjuma puu TD paziojumos nordt informcija par darjuma datumu vai TD un tirdzniecbas vietas sniegt informcija par darjuma datumu.

3.2.1.3. Darjuma laiks

Standarts

ISO 8601 laika formts: HH:MM:SS

Apraksts

Darjuma noslganas laiks pc Latvijas laika

Formts

2 cipari:2 cipari: 2 cipari

Kam jpievr uzmanba

Darjuma laikam preczi jatbilst laikam, kad TD ir nosldzis darjumu.

Darjuma laikam jbt ar precizitti ldz pat sekundei.

Darjuma laiks jnorda pc Latvijas laika ar par darjumiem, kuri noslgti cits valsts (cit laika josl).

Sekot ldzi un prbaudt darjuma laika atbilstbu.


- Nesakrt abu darjuma puu TD paziojumos nordt informcija par darjuma laiku vai TD un tirdzniecbas vietas sniegt informcija par darjuma laiku.

- Darjuma laiks nordts rpus tirdzniecbas vietas darba laika vai rpus TD darba laika, piemram, pusnakts.

- Darjuma laiks nordts nkotn (piemram, fails iestts plkst. 14:30, bet darjuma laiks nordts ts paas dienas plkst. 14:39).

3.2.1.4. Pirkanas/prdoanas identifikators

Standarts

B = pirkana, S = prdoana

Apraksts

Norde, vai tas pirkanas vai prdoanas darjums (no TD skatu punkta)

Formts

1 burts

Kam jpievr uzmanba

Ja TD rkojas sav vrd vai klienta vrd, bet uz sava rina (Principal), lauku aizpilda no TD skatu punkta.

Ja TD rkojas klienta vrd un uz klienta rina (Agent), lauku aizpilda no klienta skatu punkta.

T k pirkanas/ prdoanas identifikators norda darjuma pusi, ir btiski to nordt pareizi, lai darjumu de ar finanu instrumentiem btu izsekojama.


- TD rkojas sav vrd vai klienta vrd uz sava rina un paziojuma lauku aizpilda no klienta skatu punkta, bet d gadjum is lauks ir jaizpilda no TD skatu punkta, jo TD darjumu veica k Principal.

- TD norda nepareizu identifikatoru kaut gan tas ir pircis finanu instrumentus, tiek nordts prdoanas identifikators un otrdi.

3.2.1.5. Darjuma veicja kategorija

Standarts

P = TD sav vai klienta vrd uz sava rina,A = TD klienta vrd uz klienta rina

Apraksts

Norde vai TD darjumu veic uz sava rina vai uz klienta rina

Formts

1 burts

Kam jpievr uzmanba

Ja darjums notiek klienta vrd uz klienta rina, TD attiecgaj lauk norda "A" (Agent). aj gadjum klienta lauk tiek nordts klienta identifikators, savukrt biras darjumiem darjuma partnera lauk jnorda tirdzniecbas vietas kods, bet rpusbiras darjumos darjuma partnera lauk jnorda otra darjuma puse, piemram, ja tas ir cits TD, tad jnorda t BIC kods.

Ja darjums notiek TD vai klienta vrd uz TD rina, TD attiecgaj lauk norda "P" (Principal) un klienta lauks jatstj neaizpildts (tuks). Ja TD no sava finanu instrumentu portfea prdod finanu instrumentus klientam, tiek iesniegts viens ziojums, kur k darjuma partneris ir atzmts klients.

Ja darjums notiek TD klienta vrd, bet uz TD rina (TD ir Principal) (vai nu prkot vai prdodot finanu instrumentus treajai pusei), tiek iesniegti divi ziojumi :

- ziojums par darjumu ar treo personu (pirkana/ prdoana);

- ziojums par attiecgu darjumu ar klientu (klients tiek nordts k darjuma puse).

Atkarb no TD darjuma veicja kategorijas tiek aizpildti klienta un darjuma partnera lauki. Par klienta un darjumu partnera lauku aizpildanu detalizts paskaidrojums ir sniegts 3.2.1.10. un 3.2.1.11.punkt.


- TD nosldz darjumu klienta vrd un uz klienta rina, tau neaizpilda klienta lauku.

- TD klients ir tiesg darjuma partneris un nosldzot darjumu (izpildot rkojumu) klienta vrd un uz t rina tiek aizpildts darjuma partnera, nevis klienta lauks.

3.2.1.6. Finanu instrumenta identifikators vai alternatvais instrumenta identifikators (AII)

Finanu instrumenta identifikators

Standarts

ISO 6166 ISIN kods

Apraksts

Finanu instrumenta ISIN kods

Formts

2 burtu un 9 burtu un/vai ciparu, un 1 prbaudes cipara kombincija

Kam jpievr uzmanba

ISIN kodam jbt atbilstoam - jatbilst finanu instrumenta kodam, ar kuru noticis darjums.

ISIN kodam jbt preczam - jatbilst t formtam.


- TD norda nepreczu ISIN kodu un TAMIS nepieem paziojumu.

- TD ir nordjis kdainu ISIN kodu (piemram, cita finanu instrumenta ISIN kodu).

- Nesakrt abu darjuma puu TD, paziojumos nordt informcija par finanu instrumentu.

Alternatvais instrumenta identifikators (AII)

Standarts

ISO 10383 SWIFT pieirtais MIC kods

Apraksts

AII biras kods

Formts

4 burtu, ciparu vai simbola kombincija

Standarts

Nav defints

Apraksts

Biras pieirtais kods

Formts

Maksimli 12 burtu, ciparu vai simbola kombincija

Standarts

O = Option; F = Future

Apraksts

AII atvasint instrumenta veids ( Option iespjas lgums; Future nkotnes lgums)

Formts

1 burts

Standarts

P = Put; C = Call; F = Future

Apraksts

Put/Call identifikators (Put iespjas lgums ar tiesbm prdot; Call iespjas lgums ar tiesbm iegdties; Future nkotnes lgums)

Formts

1 burts

Standarts


Apraksts

Termia beigans/ izpildes/ norinu datums

Formts

4 cipari -2cipari -2cipari

Standarts

Nav defints

Apraksts

Izpildes cena (Strike price)

Formts

Skaitlis ar maksimli 19 cipariem un 5 decimliem cipariem

Kam jpievr uzmanba

AII kodam jatbilst kodam, ko im instrumentam pierusi Bira, kur mintais instruments ir iekauts tirdzniecbai.

Izpildes cena nevar bt negatvs skaitlis.

Future lgumiem izpildes cena jnorda nulle.

Trkumi

- TD nordtais AII kods nesakrt ar Biras kodu, kur tas ir iekauts tirdzniecbai.

- TD nordtais AII atvasint instrumenta veids nesakrt ar Put/Call identifikatoru.

3.2.1.7. Cena

Standarts

Nav defints

Apraksts

Cena bez komisijm un uzkrtajiem procentiem. Parda vrtspapriem cena var tikt nordta ar procentos. Cena nevar bt negatva.

Formts


Kam jpievr uzmanba

Atkarb no t, vai tiek nordta cena naudas vienbs vai, piemram, attiecb uz parda vrtspapriem procentos, t jnorda k "UnitPrice" vai "PricePercentage".

Ja TD darjumam ar parda vrtspapriem cenu norda procentos, jaizpilda lauks "PricePercentage". Ja TD darjuma ar parda vrtspapriem cenu norda naudas vienbs, jaizpilda lauks "UnitPrice".

Par atbilstou tiek uzskatta cena, kurai ir ds intervls:

Finanu instrumenta miniml cena * (1-0.01) < Darjuma cena > Finanu instrumenta maksiml cena * (1+0.01)[footnoteRef:1] [1: EVTI Metodoloija testu veikanai par paziojumos par darjumiem ar finanu instrumentiem nordto informciju]

Finanu instrumenta miniml un maksiml cena tiek skaidrota k attiecg tirgus

publiskots finanu instrumenta dienas galjs cenas.

Ja paziojum nordt cena ir rpus mint intervla, t tiek uzskatta par neatbilstou.

Trkumi

- TD parda vrtspapru cenai ir pieskaitjis klt komisijas maksu vai uzkrtos procentus, tau paziojum par darjumu ar parda vrtspapriem ir jnorda "tr cena".

- TD ir noapaojis cenu, kaut gan cena ir jnorda preczi un td nesakrt abu darjuma puu TD paziojumos nordt informcija par cenu vai TD un tirdzniecbas vietas sniegt informcija par cenu.

- TD ir paziojum par darjumu ar parda vrtspapriem ir nordjis cenu procentos, bet to nordjis/identificjis k "UnitPrice" lauk.

3.2.1.8. Cenas valta

Standarts

ISO 4217 - Valtas kods

Apraksts

Cenas valta

Formts

3 burti

Kam jpievr uzmanba

TD valta jnorda saska ar ISO 4217 standartu, kur ir nordti valtu kodi.

TD jnorda cena tiei taj valt, kur noticis darjums.

Trkumi

- TD norda nepreczu valtas kodu un TAMIS nepieem paziojumu (piemram. RUB viet norda RUR).

- TD konvert darjuma valtu un darjuma summu vai cenu.

3.2.1.9. Daudzums

Standarts

Nav defints

Apraksts

Finanu instrumentu skaits, par kdu noslgts darjums.

Formts


Kam jpievr uzmanba

Daudzums vienmr ir pozitvs skaitlis.

Parda vrtspapriem jnorda kopj nominla summa.


- TD paziojum par darjumu ar parda vrtspapriem norda parda vrtspapru daudzumu (skaitu), par kdu slgts darjums. Tau paziojum par darjumu ar parda vrtspapriem jnorda kopj nominla summa, kas nozm parda vrtspapra nominls reizints ar daudzumu.

3.2.1.10. Darjuma partneris

Standarts

ISO 9362 - SWIFT pieirtais BIC kods (Bank Identifier Code) vai

ISO 10383 - SWIFT pieirtais MIC kods (Market Identifier Code) vai

Klienta kods (unikls TD klientam pieirts kods)

Apraksts

Ja darjums noslgts rpusbiras tirg, tad jnorda attiecgi darjuma puses BIC kods (bankas vai IBS gadjum) vai klienta kods (ja darjuma partneris ir klients).

Ja darjums noslgts bir vai daudzpusj tirdzniecbas sistm (DTS), tad jnorda biras vai DTS MIC kods.

Formts

BIC kodam - 11 burtu, ciparu vai simbolu kombincija

MIC kodam 4 burtu, ciparu vai simbolu kombincija

Klienta kodam ldz 40 burtu, ciparu vai simbolu kombincija

Kam jpievr uzmanba

Ja TD darjuma partneris ir banka vai IBS, kurai ir pieirts BIC kods, darjuma partnera lauk ir jnorda mintais BIC kods, nevis TD iekji lietots identifikators.

Ja TD darjuma partneri ir identificjis ar BIC kodu, svargi ir, lai is kods btu dergs. Sekot ldzi un prbaudt darjumu puu BIC kodu atbilstbu.

Ja TD darjuma partneri ir identificjis ar MIC kodu, svargi ir, lai is kods btu dergs. Sekot ldzi un prbaudt darjumu puu MIC kodu atbilstbu.

Ja TD konkrtam darjumu partnerim, kuram nav BIC koda, ir pieris iekjo kodu, TD o kodu var nordt tikai konkrtajam darjumu partnerim, nevis ar citiem darjumu partneriem, jo darjumiem jbt izsekojamiem.

Ja darjums notiek klienta vrd uz klienta rina (TD ir Agent), darjuma partnera lauk nordt informcija sakrits ar tirdzniecbas vietas kodu biras darjumiem, bet rpusbiras darjumos darjuma partnera lauk jnorda otra darjuma puse, piemram, ja tas ir cits TD, tad jnorda t BIC kods.

Ja darjums notiek TD vrd un uz TD rina (TD ir Principal), piemram, TD no sava finanu instrumentu portfea prdod finanu instrumentus klientam, tiek iesniegts viens ziojums, kur k darjuma partneris ir atzmts klients.

Ja darjums noslgts bir, tad k darjuma partneris vienmr jnorda attiecgs Biras MIC kods.

Ar AII instrumentiem darjumu partnera lauk var bt tikai attiecgs tirdzniecbas vietas MIC kods


- TD nepareizi norda BIC vai MIC kodu (neatbilstou, spku zaudjuu vai citu nek to, kur noslgts darjums).

- TD Bir noslgtiem darjumiem k darjuma partneri nenorda Biru, bet gan citu TD, k darjuma vietu atzmjot Biru. Mintais ir uzskatms par kdu, jo Bira automtiski savieto uzdevumus un ajos darjumos darjuma puses btb viena otru nezin, ldz ar to darjuma partneris ir bira.

- Ja TD rkojumu ir izpildjis klienta vrd un uz klienta rina, paziojum k darjuma partneris ir nordts klients, nevis otra darjuma puse. Neskatoties uz to, ka viens no klienta veidiem ir tiesgais darjumu partneris, saska ar Finanu instrumentu tirgus likuma 124.1 tas ir tikai klients, k vrd vai uzdevum tiek slgts darjums. Var bt divu veidu situcijas: 1) kad TD ar tiesgo darjumu partneri nosldz darjumu (vienojas par darjuma detam) un 2) kad TD pieem tiesg darjuma partnera rkojumu un izpilda to, sldzot darjumu ar citu darjumu partneri. Attiecgi, ja ir 2. situcija, tad TD aj lauk jnorda darjuma partnera identifikators nevis klienta (tiesg darjuma partnera) identifikators.

- TD darjuma partnera lauk nordtais identifikators sakrt ar klienta lauk nordto identifikatoru, kas nozm, ka TD ir veicis darjumu ar darjuma partneri, kas vienlaikus ir TD klients (ie lauki nedrkst sakrist).

- TD paziojum k darjuma partneri norda pai sevi, bet nav korekti aizpildti visi ziojuma lauki. TD sevi k darjuma partneri var nordt, piemram, gadjum, ja viena TD dadas tirdzniecbas nodaas (trading desks) sldz darjumu viena ar otru, lai izpildtu klienta rkojumu. Svargi ir korekti un atbilstoi aizpildt TD k darjuma veicja kategoriju.

3.2.1.11. Klienta identifikators

Standarts

ISO 9362 SWIFT pieirtais BIC kods vai

Klienta kods (unikls TD klientam pieirts kods)

Apraksts

Ja banka/IBS lauk " Darjuma veicja kategorija " ir nordjusi "P" (sav vai klienta vrd uz sava rina), tad klienta lauks nav jaizpilda un ir jatstj tuks.

Ja klients ir banka vai IBS, tad BIC kods, ja tds tai ir (ISO 9362).

Bankas klientam pieirtais unikls identifikators.

Formts

11, maksimli 40 burtu, ciparu vai simbolu kombincija

Kam jpievr uzmanba

Ja TD klients, kura uzdevum vai vrd tiek izpildts rkojums, ir tiesgais darjuma partneris, t BIC kods ir jnorda klienta lauk, nevis darjuma partnera lauk. Td skaidrojum ir nordts "Ja klients ir banka vai IBS, tad BIC kods, ja tds tai ir (ISO 9362)".

Ja klients ir banka vai IBS, kurai ir pieirts BIC kods, klienta lauk ir jnorda mintais BIC kods, nevis TD iekji lietots identifikators.

Ja TD klientu ir identificjis ar BIC kodu, svargi ir, lai is kods btu dergs (aktuls).

Ja TD konkrtam klientam, kuram nav BIC koda, ir pieris iekjo kodu, TD o kodu var nordt tikai konkrtajam klientam, nevis ar citiem klientiem, jo konkrta klienta darjumiem jbt izsekojamiem.

Ja TD ir nordjis, ka darjuma veicja kategorija ir uz sava rina ("P"), tad klienta lauku neaizpilda.


- TD vairkiem klientiem ir pieris vienu klienta kodu.

- TD rkojumu ir izpildjis klienta vrd un uz klienta rina, kuram ir tiesg darjumu partnera statuss, tau paziojum o klientu ir nordjis k darjuma partneri, nevis k klientu.

- TD darjuma partnera lauk nordtais identifikators sakrt ar klienta lauk nordto identifikatoru (ie lauki nedrkst sakrist).

3.2.1.12. Darjuma vieta

Standarts

ISO 9362 - SWIFT pieirtais BIC kods (Bank Identifier Code) vai

ISO 10383 - SWIFT pieirtais MIC kods (Market Identifier Code) vai

XOFF identifikators rpusbiras darjumiem

Apraksts

Ja attiecg banka vai IBS darbojas k sistemtisks inernaliztjs, tad jnorda BIC kods.

Ja darjums noslgts bir vai DTS, tad jnorda MIC kodu

Ja darjums noslgts rpusbiras tirg, tad jnorda identifikators "XOFF".

Formts

BIC kodam - 11 burtu, ciparu vai simbolu kombincija

MIC kodam 4 burtu, ciparu vai simbolu kombincija

XOFF identifikatoram 4 burti

Kam jpievr uzmanba

MIC un BIC kodiem jbt spk esoiem un precziem.

MIC un BIC kodam jatbilst tirdzniecbas vietai, kur konkrtais ISIN ir iekauts tirdzniecbai.

Biek sastopamie trkumi

- TD norda, ka darjums ir veikts rpusbiras tirg, kaut gan tas ir veikts bir.

- TD norda nepareizu vai nepreczu biras MIC kodu.

- TD k tirdzniecbas vietu norda MIC vai BIC, kur nav iekauts tirdzniecbai attiecgais finanu instruments.

3.2.1.13. Darjumu identificjos numurs

Standarts

TD darjumam pieirtais uniklais numurs (ja tirgus dalbnieks zio gan par darjuma pirkanas, gan prdoanas pusi, katrai darjuma pusei pieir savu uniklo identificjoo numuru)

Apraksts

Katrs TD katram veiktajam darjumam pieir savu iekjo uniklu numuru.

Formts

Maksimli 40 burtu, ciparu vai simbolu kombincija

Kam jpievr uzmanba

Katram darjumam ir jpieir unikls numurs (darjuma numurs nedrkst atkrtoties vien fail, k ar tas nedrkst atkrtoties ar jau paziotu darjuma numuru).


- TD nosttais fails satur vairkus darjumus ar viendu numuru.

- TD nosta failu, kur ir darjums, kura numurs sakrt jau ar TAMIS ieldtu (iepriek paziotu) attiecg TD darjuma numuru.

- TD atkrtoti nosta failu ar darjumiem, kas jau tikui ieldti sistm.

3.2.2. Paziojum par darjumu ar OTC atvasinto instrumentu nordm informcija

Saska ar Normatvo noteikumu 6.2.punktu TD jzio par noslgtajiem darjumiem ar atvasintajiem instrumentiem, kuri nav iekauti regultaj tirg, bet ir saistti ar regult tirgus finanu instrumentiem, (o atvasinto instrumentu vrtba ir atkarga no regult tirgus finanu instrumenta vai regult tirgus finanu instruments ir atvasint instrumenta bzes aktvs) (ar - OTC atvasintie instrumenti).

Svargi! TD jnovrt, kdus darjumus un ar kdiem finanu instrumentiem tas veic. Ja darjumi tiek veikti ar attiecgiem finanu instrumentiem, TD jnodroina, ka par darjumiem tiek ziots atbilstoi Normatvo noteikumu prasbm.

Piemri, par kdiem darjumiem jsniedz paziojumi:

1. Viena emitenta kredtriska mijmaias (CDS) lgumiem;

2. Mijmaias (Swap) lgumiem starp indeksa vrtbu konkrt dien un viena vrtspapra (piemram, akcijas) vrtbu (kaut ar indeksu sastv ir iekauti vairki vrtspapri, tas attiecas ar uz konkrtu vrtspapru t sastv);

3. Mijmaias (Swap) lgumiem starp diviem dadiem vrtspapriem;

4. Dividenu mijmaias (Swap) lgumiem.

Piemri, par kdiem darjumiem nav jsniedz paziojumi:

1. Nkotnes (Future) lgums vai iespjas (Option) lgums par indeksu;

2. Nkotnes (Future) lgums vai iespjas (Option) lgums par vrtspapru grozu;

3. Mijmaias (Swap) lgums starp diviem indeksiem;

4. Mijmaias (Swap) lgums starp divm procentu likmm;

5. Nkotnes (Future vai Forward) lgums vai iespjas (Option) lgums par precm, procentu likmm vai valtu kursu;

6. Strukturtiem produktiem, kas nav iekauti tirdzniecbai Eiropas Savienbas regultaj tirg;

7. Darjumiem ar atvasinto instrumentu lgumiem, kuri ir iekauti tirdzniecbai daudzpusj tirdzniecbas sistm.

emot vr to, ka paziojum par darjumu ar RT finanu instrumentu sniedzam informcija liel mr sakrt ar paziojum par darjumu ar OTC atvasinto instrumentu sniedzamo informciju, aj noda Komisija detalizti koments to lauku aizpildanu, kuri atiras no paziojum par darjumu ar RT finanu instrumentu aizpildmajiem laukiem. Ldz ar to 3.2.1.noda ldzam skatt principus, kas jievro, aizpildot dus paziojuma par darjumu ar OTC atvasinto instrumentu laukus:

1. Tirgus dalbnieka (TD) paziojuma sniedzja identifikators;

2. Darjuma datums;

3. Darjuma laiks;

4. Pirkanas/prdoanas identifikators;

5. Darjuma veicja kategorija;

6. Cenas valta;

7. Darjuma partneris;

8. Klienta identifikators;

9. Darjumu identificjos numurs.

Turpinjum Komisija sniegs skaidrojumu par to lauku aizpildanu, kas paziojum par darjumu ar OTC atvasinto informciju ir raksturgi tikai iem paziojumiem un kuru aizpildana iepriek nav paskaidrota.

3.2.2.1. Finanu instrumenta identifikators

Standarts

ISO 6166 - Starptautiskais vrtspapru identifikcijas numurs (ISIN)

Apraksts

Atvasint finanu instrumenta identifikators

Formts


Standarts


Apraksts

Saistt (bzes) finanu instrumenta identifikators

Formts


Standarts

Nav defints

Apraksts

Markit clip identifikators

Formts

6 vai 9 burtu, ciparu vai simbola kombincija

Standarts

O=Options, W=Warrants, F=Futures/ Forward, D=CFD&TRS, X=Spread bets, S=Swaps, Z=CDS, K=Complex derivatives

Apraksts

Atvasint finanu instrumenta veids

Formts

1 burts

Standarts

P = Put; C = Call;

Apraksts

Put/Call identifikators (Put iespjas vai cits lgums ar tiesbm prdot; Call iespjas lgums vai cits lgums ar tiesbm iegdties)

Formts

1 burts

Standarts

Nav defints

Apraksts

Cenas multiplikators

Formts


Standarts

Nav defints

Apraksts


Formts


Standarts


Apraksts

Derguma/ piegdes termi

Formts


Paziojuma par darjumu ar OTC atvasinto instrumentu lauka "Finanu instrumenta identifikators" aizpildana

Options

Warrants

Futures

CFD & TRS

Spread bets

Swaps

CDS

Complex derivatives

Put/Call identifikators

M

M

N

O

O

N

N

O


M

M

M

O

O

M

N

O


M

M

N

O

O

N

O

O

Derguma termi (Expiration date)

M

M

M

O

O

M

O

O

M is lauks jaizpilda obligti.

N da veida instrumentam im laukam jbt tukam.

O nav obligti aizpildms lauks.

Kam jpievr uzmanba

Izpildes cena nevar bt negatvs skaitlis.

Izpildes cenu norda tikai lgumiem, kuriem t ir zinma, piemram, iespju (Option) vai garantiju (Warrant) lgumiem.

Put/ Call identifikators jnorda OTC atvasintajiem instrumentiem, kuros ir paredztas tiesbas vai nu prdod vai iegdties finanu instrumentus.

Cenas multiplikators norda vienbu skaitu lot, piemram, akciju vai atvasinto finanu instrumentu skaitu lgum. Td ne visiem lgumiem mintais lauks ir jaizpilda.

Ja atvasintajam instrumentam ir vairki derguma/ piegdes termii, tiek nordts pdjais derguma/ piegdes termi.

TD var izvlties, vai aizpildt laukus "Markit clip identifikators" un "Atvasint finanu instrumenta identifikators", jo minto lauku aizpildana nav obligta.

Trkumi

- TD norda nepareizu, atvasintajam instrumentam neatbilstou apzmjumu (piemram, ir noslgts nkotnes lgums, tau tiek nordts burts "W").

- TD norda izpildes cenu lgumiem, kuriem t nav, piemram, mijmaias (Swap) lgumiem.

- TD norda Put/ Call identifikatoru OTC atvasintajiem instrumentiem, kuriem is lauks nav jaizpilda.

- TD aizpilda cenas multiplikatora lauku finanu instrumentiem, kuriem is lauks nav jaizpilda.

3.2.2.2. Cena

Standarts

Nav defints

Apraksts

Cena. Cena nevar bt negatva.

Formts


Kam jpievr uzmanba

Iespju (Option) un Garantiju (Warrant) lgumiem k cena ir jnorda prmija.

Trkumi

- TD Iespju (Option) un Garantiju (Warrant) lgumiem k cenu norda bzes instrumentu skaitu reizintu ar prmiju.

3.2.2.3. Daudzums

Standarts

Nav defints

Apraksts

Finanu instrumentu skaits vai atvasinto finanu instrumentu lgumu skaits, par kdu noslgts darjums

Formts


Kam jpievr uzmanba

Daudzums vienmr ir pozitvs skaitlis.

Spread bets k daudzumu norda likmi par noteiktajm izmaim (finanu notikumiem).

Parda vrtspapriem jnorda kopj nominla summa.


- Ja bzes aktvs ir parda vrtspapri, tad jnorda to kopj nominla summa.

3.2.2.4. Darjuma vieta

Standarts

Standarta identifikators "XXXX", kas apzm, ka darjums veikts rpus regult tirgus

Apraksts

Fiksts identifikators "XXXX"

Formts

"XXXX"

Kam jpievr uzmanba

Jnorda identifikators "XXXX", nevis biras MIC kods vai darjuma partnera BIC kods

Trkumi

- TD norda darjuma partnera BIC kodu.

3.2.3. Paziojum par darjuma atcelanu nordm informcija

Komisija norda, ka tpat k paziojum par darjumu ar RT finanu instrumentu nordm informcija liel mr sakrt ar informciju, kas jnorda paziojum par darjumu ar OTC atvasinto instrumentu, ar atcelanas paziojumos par mintajiem darjumiem sniedzam informcija liel mr sakrt. Lauks, kura aizpildanas princips atiras, ir finanu instrumenta identifikators, jo paziojum par darjumu ar OTC atvasinto finanu instrumentu jnorda saistt (bzes) RT finanu instrumenta identifikators. 3.2.3.2. punkt ldzam pievrst uzmanbu abiem skaidrojumiem par attiecg lauka aizpildanu.

3.2.3.1. Darjumu identificjos numurs

Standarts

TD darjumam pieirtais uniklais numurs

Apraksts

Atcelt darjuma iekjais uniklais numurs.

Formts

Maksimli 40 burtu, ciparu vai simbolu kombincija

Kam jpievr uzmanba

Jprliecins, lai atceam darjuma numurs sakrt ar TAMIS ieldto numuru tiek atcelts stais darjums.


- TD nosta paziojumu par atceamo darjumu, kas neeksist (iespjams, ka TD atceamajam darjumam pieir jaunu numuru, k tas btu jdara, paziojot par jaunu noslgtu darjumu. Tau t k tiek atcelts jau paziots un TAMIS ieldts darjums, jnorda konkrt darjuma numurs).

- TD vairkas reizes atkrtoti nosta paziojumu TAMIS, lai atceltu konkrto darjumu.

3.2.3.2. Finanu instrumenta identifikators vai alternatvais instrumenta identifikators (darjum ar RT finanu instrumentu) vai saistt (bzes) RT finanu instrumenta identifikators (darjum ar OTC atvasinto finanu instrumentu)


Standarts


Apraksts

Atcelt darjuma finanu instrumenta identifikators- ISIN kods

Formts


Kam jpievr uzmanba

Jprliecins, lai atceam darjuma finanu instrumenta identifikators sakrt ar atceamaj paziojum nordto tiek atcelts stais darjums.

Trkumi

- TD nosta paziojumu par atceamo darjumu, nordot citu ISIN k darjum, kuru vlas atcelt.

Alternatvais instrumenta identifikators (AII)

Standarts

ISO 10383 SWIFT pieirtais MIC kods

Apraksts

AII biras kods

Formts

4 burtu, ciparu vai simbola kombincija

Standarts

Nav defints

Apraksts


Formts

Maksimli 12 burtu, ciparu vai simbola kombincija

Standarts

O = Option; F = Future

Apraksts

AII atvasint instrumenta veids ( Option iespjas lgums; Future nkotnes lgums)

Formts

1 burts

Standarts

P = Put; C = Call; F = Future

Apraksts

Put/Call identifikators (Put iespjas lgums ar tiesbm prdot; Call iespjas lgums ar tiesbm iegdties; Future nkotnes lgums)

Formts

1 burts

Standarts


Apraksts

Termia beigans/ izpildes/ norinu datums

Formts


Standarts

Nav defints

Apraksts


Formts


Kam jpievr uzmanba

Jprliecins, lai atceam darjuma alternatv instrumenta identifikators sakrt ar atceamaj paziojum nordto.

Trkumi

- TD nosta paziojumu par atceamo darjumu, nordot citu alternatvo instrumenta identifikatoru k darjum, kuru vlas atcelt.

Saistt RT finanu instrumenta identifikators

Standarts


Apraksts

Atcelt darjuma finanu instrumenta identifikators- ISIN kods

Formts


Kam jpievr uzmanba

Jprliecins, lai atceam darjuma saistt RT finanu instrumenta identifikators sakrt ar atceamaj paziojum saistto finanu instrumentu nordto.

Trkumi

- TD nosta paziojumu par atceamo darjumu, nordot citu saistto finanu instrumenta identifikatoru nek darjum, kuru vlas atcelt.

3.2.3.3. Darjuma datums

Standarts


Apraksts

Atcelt darjuma noslganas datums

Formts

4 cipari -2 cipari -2 cipari

Kam jpievr uzmanba

Jprliecins, lai atceam darjuma datums sakrt ar atceamaj paziojum nordto.

Trkumi

- TD nosta paziojumu par atceamo darjumu, nordot citu datumu nek ir nordts darjum, kuru vlas atcelt.

3.2.3.4. Atcelanas iemesls

Standarts

M = kda, C = darjums atcelts

Apraksts

Darjuma atcelanas iemesla identifikcijas kods

Formts

1 burts

Kam jpievr uzmanba

Jprliecins, ka tiek nordts pareizais atcelanas iemesls.

Ja darjums tiek atcelts, jo paziojum ir konstatta kda, ir jnosta jauns paziojums ar pareizo, precizto informciju par darjumu.

Ja TD nosta jaunu paziojumu atcelt paziojuma viet, preciztajam darjuma ir jdod jauns unikls darjuma numurs, jo TAMIS jau satur TD pieirto darjuma numuru, kaut ar tas ir ticis atcelts.


- TD ir atclis darjumu k kdainu, tau nenosta precizto informciju par darjumu.

- TD preciztajam darjumam pieir to pau numuru, kas tika pieirts atceltajam darjumam.

4. Piemri

Rokasgrmat Komisija ir iekvusi vizulus piemrus paziojumu sagatavoanai atkarb no darjuma noslganas detam (dadu situciju apskats).

emot vr to, ka paziojuma lauki jaizpilda par konkrtu darjumu, apskatot piemrus paziojuma lauku aizpildanai tiks izmantots da informcija par darjumu:

Finanu instruments: McDonalds akcijas

ISIN: US5801351017

Bira kur kotjas: Brse Frankfurt (Frankfurt Stock Exchange)

Datums un laiks: 2014-11-09, 15:32:43

Daudzums: 100 akcijas

Cena: 71.77 EUR

Apskatot piemros tiks izmantoti das iesaistts personas:

Banka TERRA MARKETS BIC kods ORSANOK1XXX

Banka BANK FINASTA BIC kods FIBALT22XXX

Bankas TERRA MARKETS klients Jnis Ozoli (klienta identifikators 254872)

Bankas TERRA MARKETS klients Pteris Brzi (klienta identifikators 347859)

Bankas BANK FINASTA klients Didzis Kavi (klienta identifikators 335768)

Zioana par rpusbiras darjumiem

1.piemrs

Jnis Ozoli iesniedz rkojumu TERRA MARKETS 100 McDonalds akciju iegdei.

Mintais daudzums McDonalds akciju ir TERRA MARKETS portfel un TERRA MARKETS sav vrd prdod akcijas Jnim Ozoliam.

(Prk) (TERRA MARKETS)

(Prdod)

Ziojums:

(Prk) (TERRA MARKETS) (Jnis Ozoli)

(Prdod)

(Ziojums 1)

aj gadjum bs viens ziojums - TERRA MARKETS zios tikai par prdoanas transakciju

Ziojuma saturs:

Lauka nosaukums

Ziojums 1

Bankas ziojuma sniedzjas identifikators

ORSANOK1XXX

Darjuma datums

2014-11-09

Darjuma laiks

15:32:43

Pirkanas vai prdoanas identifikators

S

Darjuma veicja kategorija

P


US5801351017

Cena

71.77

Cenas valta

EUR

Daudzums

100

Darjuma partneris

254872

Klienta identifikators

Darjuma vieta

XOFF

Darjuma identificjos numurs

567RF51

2.piemrs

TERRA MARKETS sav vrd un uz sava rina prk akcijas no BANK FINASTA.

BANK FINASTA sav vrd un uz sava rina prdod akcijas TERRA MARKETS.

Darjums noslgts rpusbiras tirg - TERRA MARKETS un BANK FINASTA savstarpji vienojoties par darjuma detam.

(Prdod) (BANK FINASTA) (TERRA MARKETS)

(Prk)

Ziojumi

(Ziojums 2)

(BANK FINASTA) (TERRA MARKETS)

(Prdod)

(Prk)

(Ziojums 1)

aj gadjum bs divi ziojumi:

1) TERRA MARKETS zios par darjuma pirkanas pusi

2) BANK FINASTA zios par darjuma prdoanas pusi

Ziojumu saturs:

Lauka nosaukums

Ziojums 1

Ziojums 2


ORSANOK1XXX

FIBALT22XXX

Darjuma datums

2014-11-09

2014-11-09

Darjuma laiks

15:32:43

15:32:43


B

S


P

P


US5801351017

US5801351017

Cena

71.77

71.77

Cenas valta

EUR

EUR

Daudzums

100

100

Darjuma partneris

FIBALT22XXX

ORSANOK1XXX


Darjuma vieta

XOFF

XOFF


567RF56

9989057

3.piemrs

Jnis Ozoli iesniedz rkojumu TERRA MARKETS 100 McDonalds akciju iegdei.

TERRA MARKETS k aents Ja Ozolia vrd prk akcijas, nosldzot darjumu rpusbiras tirg ar BANK FINASTA.

BANK FINASTA sav vrd prdod akcijas TERRA MARKETS.

(TERRA MARKETS) (Prdod) (Jnis Ozoli) (BANK FINASTA)

( Prk)

Ziojumi

(Ziojums 2)

(TERRA MARKETS) (Prdod) (BANK FINASTA) (Jnis Ozoli)

( Prk)

(Ziojums 1)




Ziojumu saturs:

Lauka nosaukums

Ziojums 1

Ziojums 2


ORSANOK1XXX

FIBALT22XXX

Darjuma datums

2014-11-09

2014-11-09

Darjuma laiks

15:32:43

15:32:43


B

S


A

P


US5801351017

US5801351017

Cena

71.77

71.77

Cenas valta

EUR

EUR

Daudzums

100

100

Darjuma partneris

FIBALT22XXX

ORSANOK1XXX


254872

Darjuma vieta

XOFF

XOFF


567RF59

9989060

4.piemrs

TERRA MARKETS organiz darjumu rpusbiras tirg starp diviem ts klientiem (TERRA MARKETS darbojas k klientu aents):

Jnis Ozoli prk akcijas

Pteris Brzi prdod akcijas

TERRA MARKETS izpilda Ja Ozolia uzdevumu un uz Ja Ozolia rina un via vrd prk akcijas no Ptera Brzia un vienlaicgi TERRA MARKETS izpilda Ptera Brzia uzdevumu un prdod uz Ptera Brzia rina un via vrd akcijas Jnim Ozoliam.

(Jnis Ozoli)

(Prdoana) (TERRA MARKETS) (Pteris Brzi)

(Pirkana)

(Ziojums 1)Ziojumi

(Prdoana) (TERRA MARKETS) (Pteris Brzi) (Jnis Ozoli)

(Pirkana)

(Ziojums 2)

aj gadjum bs divi ziojumi - TERRA MARKETS zios gan par darjuma pirkanas , gan darjuma prdoanas pusi

Ziojumu saturs

Lauka nosaukums

Ziojums 1

Ziojums 2


ORSANOK1XXX

ORSANOK1XXX

Darjuma datums

2014-11-09

2014-11-09

Darjuma laiks

15:32:43

15:32:43


S

B


A

A


US5801351017

US5801351017

Cena

71.77

71.77

Cenas valta

EUR

EUR

Daudzums

100

100

Darjuma partneris

254872

347859


347859

254872

Darjuma vieta

XOFF

XOFF


567RF57

567RF61

5.piemrs

is piemrs ir ldzgs k 4.piemrs, izemot faktu, ka TERRA MARKETS darbojas sav vrd un uz sava rina, nevis k klientu aents.

Jnis Ozoli prk akcijas no TERRA MARKETS;

Pteris Brzi prdod akcijas TERRA MARKETS;

TERRA MARKETS sav vrd un uz sava rina prk akcijas no Ptera Brzia un sav vrd un uz sava rina prdod akcijas Jnim Ozoliam

(Prdod) (Pteris Brzi) (Prdod) (TERRA MARKETS) (Jnis Ozoli)

(Prk) (Prk)

Ziojumi

(Ziojums 1)

(Prdod) (Prdod) (Pteris Brzi) (TERRA MARKETS) (Jnis Ozoli)

(Prk) (Prk)

(Ziojums 2)

aj gadjum ir divi darjumi un TERRA MARKETS ir jzio tikai katra darjuma viena puse:

1) TERRA MARKETS zios par darjuma prdoanas pusi darjum ar Jni Ozoliu

2) TERRA MARKETS zios par darjuma pirkanas pusi darjum ar Pteri Brziu

Ziojumu saturs

Lauka nosaukums

Ziojums 1

Ziojums 2


ORSANOK1XXX

ORSANOK1XXX

Darjuma datums

2014-11-09

2014-11-09

Darjuma laiks

15:32:43

15:32:43


S

B


P

P


US5801351017

US5801351017

Cena

71.77

71.77

Cenas valta

EUR

EUR

Daudzums

100

100

Darjuma partneris

254872

347859


Darjuma vieta

XOFF

XOFF


567RF63

567RF78

Zioana par Biras darjumiem

1.piemrs

Jnis Ozoli (JO) iesniedz rkojumu TERRA MARKETS (TM) pirkt akcijas.

Didzis Kavi (DK) iesniedz rkojumu BANK FINASTA (BF) prdot akcijas.

TERRA MARKETS un BANK FINASTA iesniedz savu klientu rkojumus Brse Frankfurt, kur tie izpilds tiek noslgts darjums

(Brse Frankfurt)

(Prdoana) (BF) (TM) (Pirkana) (DK) (JO)

(Ziojums 2)Ziojumi

(TM) (DK) (Brse Frankfurt) (JO)

(BF) (Prdoana) (Pirkana)

(Ziojums 1)


TERRA MARKETS zios par darjuma pirkanas pusi

BANK FINASTA zios par darjuma prdoanas pusi

Ziojumu saturs

Lauka nosaukums

Ziojums 1

Ziojums 2


ORSANOK1XXX

FIBALT22XXX

Darjuma datums

2014-11-09

2014-11-09

Darjuma laiks

15:32:43

15:32:43


B

S


A

A


US5801351017

US5801351017

Cena

71.77

71.77

Cenas valta

EUR

EUR

Daudzums

100

100

Darjuma partneris

FRAA

FRAA


254872

335768

Darjuma vieta

FRAA

FRAA


567RF69

9989089

Zioana par darjumiem ar OTC atvasintajiem finanu instrumentiem

Piemrus, k aizpildt paziojumus par darjumiem ar OTC atvasintajiem finanu instrumentiem, ldzam skatt Committee of European Securities Regulators izstrdtajs vadlnijs Guidance to report transactions on OTC derivative instruments:

Vienlaikus Komisija norda, ka paziojumu snieganas principi (paziojumu snieganas shmas) darjumiem ar OTC atvasintajiem finanu instrumentiem ir tdi pai k sniedzot paziojumus par darjumiem ar regultaj tirg tirgojamiem finanu instrumentiem, emot vr to, vai tirgus dalbnieks darjumu veic:

1. sav vai klienta vrd uz sava rina;

2. klienta vrd uz klienta rina.

Komisija piemros par paziojumu snieganu par darjumiem ar OTC atvasintajiem finanu instrumentiem aplkos gadjumus, kad darjuma puses ir divi tirgus dalbnieki.

1.piemrs

TERRA MARKETS prk 2000 iespju lgumus (call options) no BANK FINASTA:

1. darjuma laiks un datums: 03.02.2015. plkst. 15:32:43

2. katrs lgums ietver 100 France telecom akcijas;

3. lgumu izpildes cena ir 17 EUR;

4. piegdes termi 31.10.2015;

5. prmija par katru akciju ir 0.6 EUR.


(Prk)

Ziojumi

(Ziojums 2)


(Prdod)

(Prk)

(Ziojums 1)




Ziojumu saturs:

Lauka nosaukums

Ziojums 1

Ziojums 2


ORSANOK1XXX

FIBALT22XXX

Darjuma datums

2015-02-03

2015-02-03

Darjuma laiks

15:32:43

15:32:43


B

S


P

P


FR0000133308

FR0000133308

Atvasint instrumenta veids

O

O


C

C


100

100

Izpildes cena

17.00

17.00

Derguma/piegdes termi

2015-10-31

2015-10-31

Cena

0.6

0.6

Cenas valta

EUR

EUR

Daudzums

2000

2000

Darjuma partneris

FIBALT22XXX

ORSANOK1XXX


Darjuma vieta

XXXX

XXXX


567RF58

9989059

2.piemrs

TERRA MARKETS prk 200 nkotnes lgumus (forward) no BANK FINASTA:

1. darjuma laiks un datums: 03.02.2015. plkst. 15:32:43;

2. katrs lgums ietver 100 Bakaert obligcijas;

3. derguma termi 31.10.2015;

4. lguma cena 103.00 EUR.


(Prk)

Ziojumi

(Ziojums 2)


(Prdod)

(Prk)

(Ziojums 1)




Ziojumu saturs:

Lauka nosaukums

Ziojums 1

Ziojums 2


ORSANOK1XXX

FIBALT22XXX

Darjuma datums

2015-02-03

2015-02-03

Darjuma laiks

15:32:43

15:32:43


B

S


P

P


BE0002206721

BE0002206721

Atvasint instrumenta veids

F

F



100

100

Izpildes cena

Derguma/piegdes termi

2015-10-31

2015-10-31

Cena

103

103

Cenas valta

EUR

EUR

Daudzums

200

200

Darjuma partneris

FIBALT22XXX

ORSANOK1XXX


Darjuma vieta

XXXX

XXXX


567RF567

9989089

Transakciju apmaias mehnisma XML Schema V3.0 Formts: 200(x) Formts: 20(x) ISO 9362 - SWIFT/Bankas BIC kods. Formts: 11(x) B: pirkanaS: prdoana P: banka/IBS sav vrdA: banka/IBS klienta vrd ISO 6166 ISIN kods. Formts: 2(a)9(x)1(n) Formts: Kop 19(d) ciparu un 5 decimli cipari ISO 4217 - Valtas kods Formts: Kop 19(d) ciparu un 5 decimli cipari Iekjais klienta identifikators- Formts: Maksimums 40(x) ISO 10383 MIC kods - Formts: 4(x) XOFF: rpusbiras darjumu identifikators Darjumu identificjos numurs - Formts Max40(x) ISO 10383 MIC - Formts 4(x) AII derivatva kods - Formts: Max12(x) Derivatva tips O: Option F: Future P: Put C: CallF: Future Formts: Maksimums 19(d) un maksimums 5 decmldaas. Negatvas vrtbas nav atautas M: Atcelta transakcija IBS/Bankas kdas dC: Atcelta transakcija nepabeigta darjuma d

FKTK_OTC_v1.xsd

Transakciju apmaias mehnisma OTC tipu XML Schema V1.0 Formts: 200(x) Formts: 20(x) ISO 9362 - SWIFT/Bankas BIC kods. Formts: 11(x) B: pirkanaS: prdoana P: banka/IBS sav vrdA: banka/IBS klienta vrd ISO 6166 ISIN kods. Formts: 2(a)9(x)1(n) Formts: Kop 19(d) ciparu un 5 decimli cipari ISO 4217 - Valtas kods Formts: Kop 19(d) ciparu un 5 decimli cipari Iekjais klienta identifikators- Formts: Maksimums 40(x) ISO 10383 MIC kods - Formts: 4(x) XOFF: rpusbiras darjumu identifikators Darjumu identificjos numurs - Formts Max40(x) ISO 10383 MIC - Formts 4(x) AII derivatva kods - Formts: Max12(x) Derivatva tips O: Option F: Future P: Put C: CallF: Future Formts: Maksimums 19(d) un maksimums 5 decmldaas. Negatvas vrtbas nav atautas Identify the ultimate underlying when the OTC derivative instrument is a Credit Default Swap (CDS). The derivative type. Must be one of these values: O (Options), W (Warrants), F (Future/forwards), D (CfDs and TRS), X (Spread bets), S (Swaps other than CfDs, TRS and CDS), Z (CDS), K (Complex derivatives) Specify whether a financial instrument is a put or a call Format: Max 19(d) and max 5 decimals numbers. Negative values are not allowed Specific OTC Trading Venue Code

I: ISINA: AII

M: Atcelta transakcija IBS/Bankas kdas dC: Atcelta transakcija nepabeigta darjuma d

RT-FI_XMLLauki-spec

ifikacija_v3.docx

Ziojamie dati par darjumiem ar RT finanu instrumentiem un to formts ar XML birkm (versija 3.0)

XML datu faila struktras galvenais elements FKTK_MIFID_LTRS.

Lauka nosaukumsAttiecas uzXML birkas nosaukums

Lauka datu formts(*)

Lauku vrtbas

Lauka vrtbas kategorija

Paskaidrojums

1. Bankas/IBS ziojuma sniedzjas identifikators

Galven elementa FKTK_MIFID_LTRS atribts

ReportingFirmIdentification

11(x)


Identifikators

Ziojuma sniedzjas bankas vai ieguldjumu brokeru sabiedrbas (IBS) identifikators.Par identifikatoru ir jizmanto BIC kods ko pieir SWIFT. Bankai vai IBS jnodroina, ka tai ir BIC kods.

2. Faila izveidoanas datums


CreationDate

4(n)-2(n)-2(n)

ISO 8601- Datuma formts: YYYY-MM-DD

Datums

XML faila izveidoanas datums

3. Faila izveidoanas laiks


CreationTime

2(n):2(n):2(n)

ISO 8601 - Laika formts: HH:MM:SS

Laiks

XML faila izveidoanas laiks

4. Faila veidotjs


Executor

Max200(x)

Faila veidotja vrds un uzvrds vai nosaukums

Identifikators

Faila veidotja vrds un uzvrds vai IS nosaukums, ja fails veidots automtiski

5. E-pasts


Email

([email protected])

Faila veidotja e-pasta adrese

E-pasts

Faila veidotja vai IS, kura veido failu kontaktpersonas E-pasta adrese.

6. Telefona numurs


PhoneNr

Max20(x)

Faila veidotja kontakttlrunis

PhoneNr

Faila veidotja vai IS, kura veido failu kontaktpersonas tlrua Nr.

7. XSD shmas versija


Version

3(x)

Fiksts 3.0, atkarb no XSD shmas versijas

Kods

Izmantots XSD shmas versijas numurs.

XML datu faila struktras noslgto darjumu zioanas daa (TransactionRecordInfo elements)



Lauku vrtbas


Paskaidrojums

1. Darjuma identificjos numurs

Elementa TransactionRecordInfo apakelements

Max40(x)

Bankas vai IBS darjumam pieirtais uniklais numurs

Identifikators

Katra banka un IBS katram veiktajam darjumam pieir savu iekjo uniklu numuru.

2. Darjuma datums


4(n)-2(n)-2(n)


Datums


3. Darjuma laiks


2(n):2(n):2(n)


Laiks


4. Pirkanas vai prdoanas identifikators


1(a)

B = pirkanaS = prdoana

Kods

Norde vai tas pirkanas vai prdoanas darjums (no bankas vai IBS skatu punkta)

5. Darjuma veicja kategorija


1(a)

P = banka/IBS sav vai klienta vrd uz sava rinaA = banka/IBS klienta vrd uz klienta rina

Kods

aj lauk jnorda vai banka vai IBS darjumu veic uz sava rina vai uz klienta rina

6. Finanu instrumenta identifikators ISIN

vai

Alternatvais Instrumenta identifikators (AII)


vai

un

un

un

un

un

un

2(a)9(x)1(n)

4(x)

1-12x

1 (a)

1(a)

4(n)-2(n)-2(n)

Max19(d) daskaitlis ne vairk k 5 zmes


ISO 10383 - SWIFT pieirtais MIC kods (Market Identifier Code)


O = optionF = future

P = PutC = CallF = Future

Termia izbeigans/ piegdes/ maksanas datums (Expiry/Delivery/Prompt Date) ISO 8601- Datuma formts: YYYY-MM-DD

Pozitvas vrtbas derivatra fikst cena. Future vrtspapriem vrtba 0.

Identifikators

Finanu instrumenta ISIN kods vai alternatvais instrumenta identifikators (AII)

ES dalbvalstm jnodroina, ka to uzraudztajs birs tirgotajiem FI ir pieirts ISIN vai AII un tie ir publiski pieejami.

7. Cena


un

vai


Skaitlis

Cena bez komisijm un uzkrtajiem procentiem. Parda vrtspapriem cena var tikt nordta ar procentos. Cena nevar bt negatva.

8. Cenas valta


3(a)


Kods

Cenas valta

9. Daudzums


Max19(d)

Skaitlis

Parda vrtspapriem jnorda kopj nominla summa

10. Darjuma partneris


un

vai vai

11(x)

4(x)

Max 40(x)



Klienta kods (banka vai IBS katram klientam pieir savu iekjo uniklu kodu

Kods

Ja rpusbir tad attiecgi darjuma puses BIC kods (bankas vai IBS gadjum) vai klienta kods (ja darjuma partneris ir klients)

Ja bir vai daudzpusj tirdzniecbas sistm (DTS) tad biras vai DTS MIC kods

11. Klienta identifikators


un

vai

11(x)

Max 40(x)



Kods

Ja banka/IBS 5. lauk ir nordjusi "P" (sav vai klienta vrd uz sava rina), tad is (11.) lauks nav jaizpilda un ir jatstj tuks

Ja klients ir banka vai IBS, tad BIC kods, ja tds tai ir (ISO 9362)

Bankas klientam pieirtais unikls identifikators

12. Darjuma vieta


un

vai

vai

11(x)

4(x)

4(a)



XOFF identifikators rpusbiras darjumiem

Identifikators

BIC kods, ja attiecg banka vai IBS darbojas k sistemtisks inernaliztjs

MIC kods, ja darjums notiek bir vai DTS

Ja darjums noticis rpusbir tad jnorda identifikators XOFF

XML datu faila struktras atcelto darjumu zioanas daa (CancellationRecordInfo elements)



Lauku vrtbas


Paskaidrojums


Elementa CancellationRecordInfo apakelements

Max40(x)


Identifikators


2. Finanu instrumenta identifikators ISIN

vai

Alternatvais Instrumenta identifikators (AII)


vai

un

un

un

un

un

un

2(a)9(x)1(n)

4(x)

1-12x

1(a)

1(a)

4(n)-2(n)-2(n)




Biras pieirtais kods.

O = optionF = future

P = PutC = CallF = Future

Termia izbeigans/piegdes/maksanas datums (Expiry/Delivery/Prompt DateISO 8601- Datuma formts: YYYY-MM-DD

Pozitvas vrtbas derivatra fikst cena. Future vrtspapriem vrtba 0.

Identifikators

Atcelt darjuma finanu instrumenta identifikators- ISIN kods vai AII

3. Darjuma datums


4(n)-2(n)-2(n)


Datums


4. Atcelanas iemesls


1(a)

M = kdaC = darjums atcelts

Kods


* a = Burtsx = Burts, cipars vai simbols

d = Decimldaskaitlisn = Cipars

1

OTC_XMLLauki-specif

ikacija_v1.docx

Ziojamie dati par darjumiem ar OTC atvasintiem instrumentiem un to formts ar XML birkm (versija 1.0)

XML datu faila struktras galvenais elements FKTK_MIFID_OTC.



Lauku vrtbas


Paskaidrojums

1. Bankas/IBS ziojuma sniedzjas identifikators

Galven elementa FKTK_MIFID_OTC atribts

ReportingFirmIdentification

11(x)


Identifikators

Ziojuma sniedzjas bankas vai ieguldjumu brokeru sabiedrbas (IBS) identifikators.

Par identifikatoru ir jizmanto BIC kods ko pieir SWIFT. Bankai vai IBS jnodroina, ka tai ir BIC kods.

2. Faila izveidoanas datums


CreationDate

4(n)-2(n)-2(n)


Datums

XML faila izveidoanas datums

3. Faila izveidoanas laiks


CreationTime

2(n):2(n):2(n)


Laiks

XML faila izveidoanas laiks

4. Faila veidotjs


Executor

Max200(x)

Faila veidotja vrds un uzvrds vai nosaukums

Identifikators

Faila veidotja vrds un uzvrds vai IS nosaukums, ja fails veidots automtiski

5. E-pasts


Email

([email protected])

Faila veidotja e-pasta adrese

E-pasts

Faila veidotja vai IS, kura veido failu kontaktpersonas E-pasta adrese.

6. Telefona numurs


PhoneNr

Max20(x)

Faila veidotja kontakttlrunis

PhoneNr

Faila veidotja vai IS, kura veido failu kontaktpersonas tlrua Nr.

7. XSD shmas versija


Version

3(x)

Fiksts 1.0, atkarb no XSD shmas versijas

Kods

Izmantots XSD shmas versijas numurs.

XML datu faila struktras noslgto OTC darjumu zioanas daa (OTCTransactionRecordInfo elements)



Lauku vrtbas


Paskaidrojums


Elementa OTCTransactionRecordInfo apakelements

Max40(x)


Identifikators

Katra banka un IBS katram veiktajam darjumam pieir savu iekjo uniklu numuru.

2. Darjuma datums


4(n)-2(n)-2(n)


Datums


3. Darjuma laiks


2(n):2(n):2(n)


Laiks


4. Pirkanas vai prdoanas identifikators


1(a)

B = pirkanaS = prdoana

Kods

Norde vai tas ir pirkanas vai prdoanas darjums (no bankas vai IBS skatu punkta)

5. Darjuma veicja kategorija


1(a)

P = banka/IBS sav vai klienta vrd uz sava rinaA = banka/IBS klienta vrd uz klienta rina

Kods

aj lauk jnorda vai banka vai IBS darjumu veic uz sava rina vai uz klienta rina

6. Finanu instrumenta identifikators


un

un

un

un

un

un

un

un

2(a)9(x)1(n)

2(a)9(x)1(n)

6(x) or 9(x)

1(a)

1 (a)

Max19(d)

Max19(d)daskaitlis ne vairk k 5 zmes

4(n)-2(n)-2(n)

SO 6166 - Starptautiskais vrtspapru identifikcijas numurs (ISIN)

SO 6166 - Starptautiskais vrtspapru identifikcijas numurs (ISIN)

Markit clip identifikators (ja OTC atvasintais instruments ir CDS)

O = Options

W = Warrants

F = Futures / forwardsD = CfDs and TRS

X = Spread bets

S = Swaps (other than CfDs, TRS and CDS)

Z = CDS

K = Complex derivatives

P = Put, C = Call



Derguma/piegdes termi (Expiry/ Delivery date)


Identifikators

Identifikators

Identifikators

Kods

Kods

Skaitlis

Skaitlis

Datums

Finanu instrumenta identifikators sastv no:

1. Atvasint instrumenta identifikators

2. Saistt (bzes) RT finanu instrumenta identifikators

3. Markit clip identifikators

4. Atvasint instrumenta veids

5. Put/Call identifikators

6. Cenas multiplikators

7. Izpildes cena (Strike price)

8. Derguma/piegdes termi (Expiry/ Delivery date)

Detaliztas lauku aizpildanas prasbas skatt Noteikumu 2.pielikum

7. Cena


un

vai


Skaitlis

Cena bez komisijm un uzkrtajiem procentiem. Parda vrtspapriem cena jnorda procentos no nominlvrtbas. Cena nevar bt negatva.

8. Cenas valta


3(a)


Kods

Cenas valta.

9. Daudzums


Max19(d)

Skaitlis

Finanu instrumentu skaits, parda vrtspapru kopj nominlvrtba, atvasinto instrumentu kontraktu skaits darjum.

10. Darjuma partneris


un

vai vai

11(x)

4(x)

Max 40(x)




Kods

BIC kods, ja darjuma partnerim tds ir.

MIC kods, ja darjuma partneris ir daudzpusj tirdzniecbas sistma (DTS) vai centrlais darjumu partneris (CCP)

Klienta kods, ja nav ne BIC ne MIC kods

11. Klienta identifikators


un

vai

11(x)

Max 40(x)



Kods

Ja Tirgus dalbnieka klients ir banka vai IBS, tad BIC kods, ja tds tai ir (ISO 9362)

Bankas vai IBS klientam pieirtais unikls identifikators

12. Darjuma vieta


4(a)

Fiksts identifikators "XXXX"

Identifikators

Standarta identifikators "XXXX", kas apzm, ka darjums veikts rpus regult tirgus

XML datu faila struktras atcelto OTC darjumu zioanas daa (CancellationRecordInfo elements)



Lauku vrtbas


Paskaidrojums



Max40(x)


Identifikators


2. Saistt (bzes) RT finanu instrumenta identifikators


2(a)9(x)1(n)


Identifikators

Atcelt darjuma saistt (bzes) RT finanu instrumenta identifikators ISIN kods

3. Darjuma datums


4(n)-2(n)-2(n)


Datums


4. Atcelanas iemesls


1(a)

M = kdaC = darjums atcelts

Kods


* a = Burtsx = Burts, cipars vai simbols

d = Decimldaskaitlisn = Cipars

2

RT-FI_XML_faila_par

augs.xml

EEDVW112 2008-10-18 11:30:00 B P LV0000100428 25,00000 LVL 255,00000 EG21LVUD023 XRIS EEDVW113 2008-10-18 11:40:00 S A LV0000100501 55,00000 EUR 20,50000 DFASDF345345 DTGS1234567890 XOFF EEDVW114 2008-10-18 11:45:00 S A XEUR GRBI O C 2008-12-29 55,00000 33,00000 EUR 50,00000 XADE TYOILTUD056 XEUR EEDVW115 2008-10-18 11:50:00 B P XEUR GRBI F F 2008-11-20 0,00000 150,00000 LVL 75,00000 FRTY34455 XEUR FGTT44456 LV0000100600 2007-09-10 M URNM25893 ES0105303038 2007-09-10 C RUMN33589 XEUR USDRBBI O C 2008-12-29 25,00000 2008-05-15 C

OTC_XML_faila_para

ugs.xml

QASW100 2011-10-10 11:30:00 S P DE0003304002 O C 100 17 2011-11-25 0,6 EUR 255 MALADE51XXX XXXX QASW101 2011-10-10 11:45:00 B P FR0000051732 W P 100 16,5 2013-08-14 0,55 EUR 200 CEFAFRP1XXX XXXX QASW102 2011-10-10 12:00:00 B A BE0002160266 F 100 15 2012-12-31 103 EUR 200 BNYMBEBBXXX DTGS1234567890 XXXX QASW99 DE0003304002 2011-10-09 M QASW98 FR0000051732 2011-10-09 C

TAMIS_RT-FI_Xml_g

enerator.xls

XML_TAGSYDarjumu identificjos kodsYDarjuma datumsYDarjuma laiksYPirkanas vai prdoanas identifikatorsYDarjuma veicja kategorijaNFinanu instrumenta identifikatorsNEACHFinanu instrumenta identifikatorsMIC kodsBiras pieirtais kodsAtvasint instrumenta tipsPut/Call/Future identifikatorsTerm. izb/pieg./maks. DatumsFinanu instrumenta cenaYUNIQCenaNaudProcentosYCenas valtaYDaudzumsYUNIQDarjuma partnerisBIC kodsMIC kodsIekjais unikls kodsYUNIQKlientsBIC kodsIekjais unikls kodsYUNIQDarjuma vietaBIC kodsMIC kodsXOFFYDarjumu identificjos kodsNFinanu instrumenta identifikatorsNEACHFinanu instrumenta identifikatorsMIC kodsBiras pieirtais kodsAtvasint instrumenta tipsPut/Call/Future identifikatorsTerm. izb/pieg./maks. DatumsFinanu instrumenta cenaYDarjuma datumsYAtcelanas iemesls

TransakcijasPamatinformcijaDarbbu secba:1) Aizpildiet visus laukus kreisaj pus;2) Aizpildiet Notikuo darjumu un/vai Atcelto darjumu blokus;3) Spiediet pogu "Veidot XML failu";4) Ja nebs kdu, XML datu fails tiks saglabts taj pa map no kuras atvrts is fails;5) Ja netiek pardtas kdas, nav garantijas, ka tdas netiks konstattas FKTK.

Paraugs apskatms blakus lap ar nosaukumu "Paraugs".Jsu BIC kods:Izpildtjs:E-pasts:Kontakttlrunis:Kdains vrtbas (piemram, nepareizs vrtbas garums, skaitu viet teksta informcija un pretji, nepareizi identifikatori) iekrsosies sarkan krs! FKTK3.0Notikuie darjumiDarjumu identificjos kodsDarjuma datumsDarjuma laiksPirkanas vai prdoanas identifikatorsDarjuma veicja kategorijaFinanu instrumenta identifikatorsISIN kodsJa AII - MIC kodsJa AII - Biras pieirtais kodsJa AII - Atvasint instrumenta tipsJa AII - Put/Call/Future identifikatorsJa AII - Term. izb/pieg./maks. datumsJa AII - Finanu instrumenta cenaCenaNaudProcentosCenas valtaDaudzumsDarjuma partnerisBIC kodsMIC kodsIekjais unikls kodsKlientsBIC kodsIekjais unikls kodsDarjuma vietaBIC kodsMIC kodsXOFFAtceltie darjumiDarjumu identificjos kodsFinanu instrumenta identifikatorsISIN kodsJa AII - MIC kodsJa AII - Biras pieirtais kodsJa AII - Atvasint instrumenta tipsJa AII - Put/Call/Future identifikatorsJa AII - Term. izb/pieg./maks. datumsJa AII - Finanu instrumenta cenaDarjuma datumsAtcelanas iemesls

Datus par notikuajiem un atceltajiem darjumiem rakstiet kolonns.Ziojuma sniedzjas bankas vai ieguldjumu brokeru sabiedrbas (IBS) identifikators.Par identifikatoru ir jizmanto BIC kods ko pieir SWIFT. Bankai vai IBS jnodroina, ka tai ir BIC kods.Faila veidotja vrds un uzvrdsFaila veidotja E-pasta adrese.Faila veidotja vai IS, kura veido failu kontaktpersonas tlrua Nr.Bankas vai IBS veiktam darjumam pieirts iekjais uniklais numurs.

Maksimums 40 zmes.Darjuma noslganas datums.

YYYY-MM-DD formt (ISO 8601).Darjuma noslganas laiks pc Latvijas laika.

HH:MM:SS formts (ISO 8601).Norde vai tas pirkanas vai prdoanas darjums (no bankas vai IBS skatu punkta).

B=pirkanaS=prdoanaNorde vai banka vai IBS darjumu veic sav vai klienta vrd.

P = banka/IBS sav vrdA = banka/IBS klienta vrdFinanu instrumenta identifikators

Jizmanto tikai viens FI identifikcijas veids vienam darjumam - ISIN vai AII!Cena bez komisijm un uzkrtajiem procentiem. Parda vrtspapriem cena var tikt nordta ar procentos.

Maksimums 19 zmes, daskaitlis ne vairk k 5 zmesCenas valta.

3 simbolu valtas kods (ISO 4217).Darjum iesaistto vrstpapru daudzums. Parda vrtspapriem jnorda kopj nominla summa.

Maksimums 19 zmes, daskaitlis ne vairk k 5 zmesDarjuma partneri identificjos kods.SWIFT pieirtais BIC kods (Bank Identifier Code)

BIC koda standarts (ISO 9362)... vai ar SWIFT pieirtais MIC kods (Market Identifier Code)

MIC koda standarts (ISO 10383)...vai ar klienta kods (banka vai IBS katram klientam pieir savu iekjo uniklu kodu.

Maksimums 40 zmes.Klientu identificjos kods, ja darjums veikts kienta vrd (A)SWIFT pieirtais BIC kods (Bank Identifier Code)

BIC koda standarts (ISO 9362)...vai ar klienta kods (banka vai IBS katram klientam pieir savu iekjo uniklu kodu.

Maksimums 40 zmes.Notiku darjuma vietas identificjos kods.SWIFT pieirtais BIC kods (Bank Identifier Code)

BIC koda standarts (ISO 9362)... vai ar SWIFT pieirtais MIC kods (Market Identifier Code)

MIC koda standarts (ISO 10383)...vai ar XOFF, ja darjums noticis rpusbir.Bankas vai IBS veiktam darjumam pieirts iekjais uniklais numurs.

Maksimums 40 zmes.Finanu instrumenta identifikators

Jizmanto tikai viens FI identifikcijas veids vienam darjumam - ISIN vai AII!Darjuma noslganas datums.

YYYY-MM-DD formt (ISO 8601).Darjuma atcelanas iemesla identifikcijas kods.

M = kdaC = darjums atceltsFinanu instrumenta identifikatora ISIN kods.

ISIN koda standarts (ISO 6166).SWIFT pieirtais MIC kods (Market Identifier Code)

MIC koda standarts (ISO 10383)Biras pieirtais kods

Maksimums 12 zmes.Atvasint instrumenta tips.

O = Iespjas lgums (option)F = nkotnes lgums (future)Put/Call/future identifikators

P = prdoanas opcija (Put)C = pirkanas opcija (Call)F = nkotnes lgums (Future)Termia izbeigans/ piegdes/ maksanas datums (Expiry/Delivery/Prompt Date)

YYYY-MM-DD formt (ISO 8601).Finanu instrumenta cena

Maksimums 19 zmes, daskaitlis ne vairk k 5 zmes.Finanu instrumenta identifikatora ISIN kods.

ISIN koda standarts (ISO 6166).Biras pieirtais kods

Maksimums 12 zmes.Atvasint instrumenta tips.

O = Iespjas lgums (option)F = nkotnes lgums (future)Put/Call/future identifikators

P = prdoanas opcija (Put)C = pirkanas opcija (Call)F = nkotnes lgums (Future)Termia izbeigans/ piegdes/ maksanas datums (Expiry/Delivery/Prompt Date)

YYYY-MM-DD formt (ISO 8601).Finanu instrumenta cena

Maksimums 19 zmes, daskaitlis ne vairk k 5 zmes.SWIFT pieirtais MIC kods (Market Identifier Code)

MIC koda

Documents

Ievads - FKTK - Sākums · Web viewSaskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma 133.6 panta pirmo daļu ieguldījumu brokeru sabiedrības un kredītiestādes, kuras veic darījumus